Revista trimestral publicada

por la Organizacin de las Naciones Unidas

para la Educacin, la Ciencia y la Cultura
con la colaboracin de la Comisin Espaola
de Cooperacin con la U N E S C O
y del Centre U N E S C O de Catalunya.
Vol. X L I V , nm. 4, 1992
Condiciones de abono
en contraportada interior.
Director: AN Kazancigil
Redactor jefe: David Makinson
Maquetista: Jacques Carrasco.
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realizacin: Jaume Huch
Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li Xuekun
Belgrado: Balsa Spadijer
Berln: Oscar Vogel
Budapest: Gyrgy Enyedi Buenos Aires: Norberto Rodrguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T . Ngakoutou
Delhi: Andr Bteille
Estados Unidos de Amrica: Gene M . Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: Chen Chimutengwende
H o n g Kong: Peter Chen
Londres: Chris Caswill
Madrid: Jos E. Rodrguez-Ibez
Mxico: Pablo Gonzlez Casanova
M o s c : Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola Akiwowo
Ottawa: Paul Lamy
Sel: Chang Dal-joong
Singapur: S. H . Alatas
Tokyo: Hiroshi Ohta
Tnez: A . Bouhdiba
T e m a s de los prximos nmeros,.
L a innovacin
Polticas comparadas
Ilustraciones:
Portada:
Representacin del dios precolombino
Quctzalcoatl (Cdice Magliabechiano, f. 61). D e la
obra L'Amrique de la conqute pinte par les
Indiens du Mexique, de Serge Gruzinski,
ditions Flammarion, 1991.
A la derecha:
Los primeros habitantes de America, de un
grabado sobre madera de 1497, Museo de
La Plata, Mxico, Rogcr-voiict.

2 2 DEC. 1992
REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES

Diciembre 1992

Amrica: 1492-1992
Ignacy Sachs

Introduccin: el fin de la era de Coln?

El desarrollo en tela de juicio

134
483

Trayectorias histricas
Aldo Ferrer

El desarrollo econmico de Argentina:

una perspectiva histrica

491

Luiz Vasconcelos
y Vania Cury

Brasil: quinientos aos de historia

501

Osear M u o z

Economa y sociedad en Chile: frustacin y

cambio en el desarrollo histrico

517

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico

colonial y moderno

533

R . T . Naylor

Canad en la era poscolombina

549

Stuart Bruchey

Las bases del desarrollo econmico de los

Estados Unidos

563

Serge Gruzinski

Elementos del desarrollo

Anbal Quijano
e Immanuel Wallerstein

La americanidad c o m o concepto, o Amrica en

el moderno sistema mundial

583

Ruggiero R o m a n o

El peso de las instituciones metropolitanas

593

Juan C . Garavaglia

El hombre y el medio en Amrica: acerca del

determinismo y el posibilismo

605

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina:

ciencia, tecnologa y produccin quinientos aos
despus del encuentro con Europa

615

Cultura, religin y desarrollo de las

civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica
Latina

629

Francisco R . Sagasti

S. N . Eisenstadt

El mbito de las ciencias sociales

Else 0yen

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin

comparada sobre la pobreza

647

482

Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales

661

Libros recibidos

663

Publicaciones recientes de la U N E S C O

665

Nmeros aparecidos

667

ndice de materias y autores 1992

669

UNESCO 1992 ISSN 0379-0762

Introduccin: El fin de la era de Coln?

El desarrollo en tela de juicio

Ignacy Sachs
Tras la destruccin de los Estados y cultuCada generacin reinterpreta la historia segn
su sensibilidad. Es m u y natural que el Quinto ras precolombinos, los colonizadores ya no enCentenario del encuentro de dos mundos contraron resistencia en Amrica, al contrario
-uno de los eufemismos m s singulares inven- de lo ocurrido en otros territorios perifricos.
tados por los diplomticos de la cultura- d Los pases de Amrica se (re)crean as ex nihilugar a una profusin de publicaciones sobre lo. Surge, literalmente, un N u e v o M u n d o que
la Conquista y sus consecuencias. Lo que re- termina por escindirse: el Norte del continente
sulta curioso, en comparacin con los actos -al menos los Estados Unidos- se suma al
conmemorativos a que dio lugar el cuarto cen- centro del sistema mundial e incluso termina
tenario, es la inversin de las proporciones convirtindose en su potencia principal, mientras que los pases de A m entre las obras que insisrica Latina aunque con traten en poner de relieve su
Ignacy Sachs es profesor en la Escuela
yectorias marcadamente
aspecto heroico y aquede Estudios Superiores de Ciencias Sociales (EHESS) en Pars, desde 1968, y
diferenciadas entre s, tiellas, cada vez ms numeroresponsable del seminario de Investinen en c o m n el hecho de
sas, que tratan de analizar
gacin comparada sobre el desarrollo.
seguir
perteneciendo a la
su brutalidad, dando tamEn 1973, fund el Centro Internacional
de Investigacin sobre el Medio a m periferia de ese sistema.
bin mucha importancia
biente y el Desarrollo (CIRED) y, en
a la visin de los venciEs difcil imaginar un
1985, el Centro de Investigacin sobre
dos.
laboratorio m s apropiado
el Brasil Contemporneo (CRBC), del
cual es director. Es autor de numerosas
que presente, en un m i s m o
El gran historiador inobras sobre el desarrollo y sus repercucontinente y durante un
dio K.N. Panikkar llamaba
siones sobre el medio ambiente. Su dila era de Vasco de G a m a
reccin: Centre de Recherches sur le periodo de cinco siglos,
Brsil Contemporain: 54, Bib. Raspail,
una gama tan amplia de
al perodo transcurrido
75006 Pars.
trayectorias y de formas de
desde la llegada de los eudesarrollo o de maldesaropeos a las costas de la
rrollo. Su anlisis se imIndia hasta la independencia de este pas. La conquista de Amrica ha pone en la medida en que elfinde la era de
cambiado tan radicalmente el curso de la his- Coln se perfila c o m o el desafo ms importoria hasta nuestros das que, por analoga, se tante con que se enfrenta la humanidad dividipuede hablar de la era de Coln. En 1492 da en un Norte y un Sur, al que acaba de
comienza la divisin del m u n d o en Norte y agregarse un segundo Sur: los pases de Europa
Sur, la instauracin de relaciones asimtricas y del Este y de la antigua U R S S que se empean
difcilmente reversibles entre potencias domi- en construir un capitalismo perifrico y tardo
nantes y regiones dominadas. E n el artculo sobre las ruinas del socialismo real.
que figura a continuacin, Wallerstein y QuiCundofinalizarla era de Coln y recojano muestran que la creacin del sistema- menzar la historia con una bsqueda de nuem u n d o tal c o m o existe actualmente es la con- vos modelos de sociedad y de comunidad
secuencia directa de ese hecho.
mundial que responda al triple critero de justiRICS 134/Diciembre 1992

Ignacy Sachs

484

cia social, prudencia ecolgica y eficacia econmica? Cundo se establecer un nuevo orden mundial fundado en la igualdad de oportunidades para todos los pases, pequeos o
grandes, pobres o ricos, y en un reparto equitativo del poder en las instituciones internacionales?
El desmoronamiento del socialismo real no
puede interpretarse c o m o una victoria definitiva y convincente del capitalismo neoliberal.
Los modelos del primer m u n d o estn desgastados. El segundo m u n d o vuelve a empezar
haciendo tabla rasa. E n cuanto al tercer m u n do, sus modelos y prcticas requieren ser redefinidos a fondo. Esto indica hasta qu punto
est fuera de lugar la tesis de Fukuyama sobre
el fin de la historia.
D e ah que hayamos considerado til aprovechar la ocasin del Quinto Centenario para
replantear el debate sobre el desarrollo a partir
de una comparacin de las trayectorias de algunos pases de Amrica.
Este nmero de la Revista Internacional de
Ciencias Sociales tiene un propsito doble.
Por una parte, se trata de sealar la pluralidad de estas trayectorias, el papel fundamental
que desempea en ellas lo singular por oposicin a lo especfico, en el sentido etimolgico
de este ltimo trmino y, por tanto, contrario
a su acepcin popular. Cabe hablar de una
cierta especificidad del Sur y del Norte de
Amrica sin dejar de insistir en los aspectos
singulares de la historia que diferencian, por
una parte, a Chile de la Argentina, Brasil y
Mxico, y, por otra, a los Estados Unidos del
Canad. Probablemente podran elaborarse
otras subtipologas a condicin de incluir la
totalidad de los pases latinoamericanos, lo
que no ha podido hacerse por falta de espacio.
En particular, sera posible contraponer los
pases que se insertaron en la economa m u n dial gracias al impulso de su produccin minera a los que se desarrollaron a partir de plantaciones (el Brasil perteneci sucesivamente a
ambas categoras). Otra distincin fundamental podra establecerse entre los pases cuya
poblacin indgena sobrevivi a duras penas y
aqullos donde la poblacin y las culturas precolombinas fueron prcticamente aniquilados.
Gruzinski analiza precisamente en este n m e ro ciertas repercusiones de este ltimo fenm e n o en la historia cultural de Mxico.
Prcticamente todos los autores de artcu-

los monogrficos (Ferrer en el caso de Argentina, M u o z en el de Chile, Vasconcelos y

Cury en el de Brasil) insisten en la importancia
de la singularidad a la vez que elaboran una
historia razonada, implcitamente fundada en
el cuestionamiento de las teoras del desarrollo. Ocupan as un espacio intermedio entre
la teorizacin que, a fuerza de buscar la generalidad, termina por volverse ahistrica y el
banal estudio de casos que no se presta a ninguna comparacin ni generalizacin. Resulta
tentador ver en este tipo de comparatismo un
arma capaz de sacar el debate sobre el desarrollo del estancamiento terico en que se encuentra en la actualidad. A la vez, en este
nmero de la R I C S se plantean algunas cuestiones transversales a propsito de la pluralidad de destinos de Amrica.
Qu se puede pensar hoy en da, teniendo
en cuenta la nueva sensibilidad ecolgica, de
la polmica que enfrenta desde hace casi un
siglo a los deterministas geogrficos y los posibilistas culturales?
A partir del estudio de la civilizacin precolombina del valle de Mxico, Garavaglia logra modificar los trminos del cuestionamiento. Esa civilizacin dio muestras de una excelente adaptacin a las condiciones naturales
mediante un empleo cuidadosamente elaborado del transporte por agua y de>la construccin
de chinampas, jardines flotantes que permitan alimentar una poblacin numerosa y urbanizada. Su desarrollo se produjo en armona
con la naturaleza (en este caso el agua), mientras que los colonizadores espaoles, que acariciaban el sueo prometeico y voluntarista de
dominar la naturaleza, se apartaron del agua
con las funestas consecuencias que an se dejan sentir en el presente.
D e seguir el hilo de la reflexin de Garavaglia, es posible distinguir un posibilismo bueno y uno malo. El primero trata de poner
de relieve las oportunidades que ofrece el m e dio natural, el segundo sucumbe a la tentacin
de eliminar las limitaciones de ste para reproducir en l, sin cambios, modelos transferidos
de un entorno diferente. E n realidad, se trata
de la oposicin entre el desarrollo autnomo y
el maldesarrollo mimtico.
Esto nos lleva a considerar el papel que
desempean los factores culturales y religiosos
en el desarrollo. Eisenstadt subraya con razn
que estos factores deben interpretarse en el

Introduccin: Elfin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio

485

U n arcngel, de un artista peruano definalesdel siglo xvii, representado con sus alas emplumadas tradicionales,
pero con un hbito suntuoso de la poca y disparando con mosquete. D e la obra Le monde hispanique, de John
Elliott, Editions Vilo, 1991. Ilustracin de w. swaan, N.Y.

486
marco global del proceso histrico del desarrollo y que no pueden considerarse c o m o explicacin cabal de las diferencias entre las trayectorias de los pases de Amrica Latina y las de
Amrica del Norte. Indudablemente, un factor
de peso es la oposicin entre el catolicismo y el
protestantismo, entre la religin institucionalizada y la religin civil, pero no menos importantes son las diferencias entre las formas de
Estado presentes en los dos grupos de pases.
Dicho de otro m o d o , el contraste en lo que
atae a la herencia institucional de las antiguas metrpolis constituye otro factor de diferenciacin, analizado por Romano.
Amrica
Latina hered instituciones de tipo feudal, lo
que no le impidi organizar un m o d o de produccin basado en la esclavitud. H a y que agregar que los productos agrcolas y mineros latinoamericanos entraban en los circuitos del
incipiente comercio capitalista mundial. D e b e m o s ir m s all de las simplificaciones que
explican la historia de Amrica Latina exclusivamente en trminos de feudalismo, esclavism o o capitalismo. C o n todo, las polmicas en
este punto han sido m u y violentas.
Las civilizaciones de Amrica, tal c o m o las
conocemos en la actualidad, constituyen
fragmentos de Europa o son, por el contrario, una cristalizacin de nuevas civilizaciones? Eisenstadt opta decididamente por la segunda interpretacin. Los Estados Unidos nacieron de una rebelin contra el viejo m u n d o .
Pero tambin Amrica Latina consigui transformar radicalmente las premisas heredadas
de Europa en materia de civilizacin e instituciones. A d e m s , fue escenario de un intenso
mestizaje cultural, motivo de legtimo orgullo
para los pueblos latinoamericanos.
En nuestros das, la vitalidad y creatividad
culturales de Amrica constituyen un aporte
importante a la cultura mundial. E n cambio,
qu cabe decir de la ciencia y la tcnica latinoamericanas?
Sagasti recuerda la herencia de las culturas
precolombinas, en gran parte aniquilada por el
cataclismo que represent el encuentro de los
dos mundos. E n la actualidad hay que llenar
el vaco que separa en este aspecto el Norte del
Sur. Algunos suponen que el Sur ya no tiene la
posibilidad de liberarse de la dependencia
cientfica y tcnica con respecto al Norte.
Otros querran que se dotara de una ciencia
diferente, que respondiese a sus propias nece-

Ignacy Sachs

sidades. El tercer enfoque, preconizado por

Sagasti, parece el apropiado: las prioridades
de la investigacin deben tener en cuenta el
contexto socioeconmico, natural y cultural.
N o obstante, la verificacin de las hiptesis
debe responder a los criterios universales de la
ciencia.
La reflexin sobre el papel de la ciencia y
de la tcnica, de las imitaciones y la creatividad, lleva a plantear dos problemas de carcter
m s general.
El primero es el de la singularidad, la especificidad y la universalidad. Citemos a este
respecto a Octavio Paz:
La pretendida universalidad de los sistem a s elaborados en Occidente durante el siglo
XIX se ha roto. Otro universalismo, plural,
amanece.
El segundo es el de un enfoque global del
desarrollo, que reconozca la pluridimensionalidad y la complejidad de ese concepto. El
desarrollo es un proceso y no un estado final.
Puede interpretarse c o m o un proceso de liberacin respecto de las trabas que limitan la
creatividad h u m a n a . Por liberacin puede entenderse tambin la abolicin de un poder
opresor, la eliminacin de todos los obstculos
materiales, o incluso un proceso de aprendizaje social, un avance lento y difcil hacia una
civilizacin del ser con un reparto equitativo del
tener.
Esta polisemia del trmino hace que la elaboracin de modelos fundados en un nmero
limitado de variables sea prcticamente imposible. En todo caso, es preciso rechazar el razonamiento reductor a base de los factores econmicos y de otro tipo, lo que da a entender
que lo econmico es el factor determinante,
cuando sera necesario, por el contrario, hacerse la pregunta fundamental de Karla Polanyi:
cmo se inserta lo econmico en lo social?
C o m o sealaba con frecuencia Gunnar
Myrdal, slo existen configuraciones de factores pertinentes y no pertinentes relativos a los
mbitos social, cultural, ecolgico, econmico
y poltico. Esto lo han comprendido m u y bien
los historiadores que practican la historia total, c o m o demuestra el pasaje siguiente de Pierre Villar (1982, pg. 302):
Para ti el universo de los hechos econmicos. Para ti el de los hechos polticos. Para ti el
de los hechos artsticos. Y si la historia fuera
totalizacin? Y si todo acontecimiento entra-

Introduccin: El fin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio

wgft

*>TNios en Cajamarca, Per.

Christophe Kuhn.

487

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488
ase en cierto m o d o un aspecto econmico?
Y si todo acontecimiento econmico estuviera hecho de mil decisiones que no lo son?
Es posible, en estas condiciones, aspirar a
una teora del desarrollo? E n su artculo sobre
los Estados Unidos, Stuart Bruchey seala con
toda razn que los factores determinantes de
un proceso de crecimiento imbricado en una
configuracin histrica forzosamente nica se
indentifican mejor a posteriori que a priori. Se
adhiere, por lo tanto, a la tesis de Kuznets,
segn el cual una teora general del crecimiento puede resultar siempre fuera de alcance.
Cabe agregar un elemento que complica todava m s la tarea del terico: las repercusiones,
a veces decisivas, del entorno internacional
que termina por imprimir un ritmo en la historia de ciertos pases (vase a este respecto el
artculo de R.T. Naylor sobre el Canad que
aqu se incluye).
C o n todo, nos parece que sigue siendo posible una teora heurstica que ayude a hacer a
la historia las preguntas apropiadas y que, al
m i s m o tiempo, permita al planificador aventurarse en el futuro. A propsito de esto, conviene destacar que la ambicin del planificador no hace sino prolongar la tarea del historiador, con la diferencia de que este ltimo se
encuentra en la cmoda situacin ex post factum mientras que el primero se propone influir en el curso de los acontecimientos futuros, aunque sea de forma marginal.
En ambos casos, la historia dar la respuesta. Es esto lo que pudo hacer decir a Perry
Anderson (1983, pg. 26): La teora es ahora
historia con una seriedad y una severidad que
nunca tuvo en el pasado, de igual forma que la
historia es tambin teora con todas sus exigencias, de un m o d o que antes sola eludir.
N o s parece que en una teora del desarrollo
c o m o sta resulta central el concepto potencial
de desarrollo de un pueblo, basado en su capacidad cultural para pensarse a s m i s m o y dotarse de un proyecto, en su sistema socioeconmico que le permite un mayor o menor margen de accin autnoma.
N o cabe duda de que la comparacin entre
las trayectorias de diferentes pases permite

Ignacy Sachs

apreciar mejor su potencial de desarrollo pasado y presente. La comparacin no debe hacerse forzosamente con el objetivo de alcanzar
generalizaciones, aun cuando el enfoque tipolgico siga teniendo inters. L o que resulta
m s importante en el comparatismo es el efecto de espejo. Al observar c o m o el Otro encara
dificultades similares a aquellas con las que
tropezamos nosotros, c m o aprovecha las mism a s oportunidades que se nos presentan, se
enriquece nuestra propia capacidad de introspeccin y de autoevaluacin. Observar c m o
han divergido las trayectorias de pases que
inicialmente tenan la m i s m a insercin en la
economa mundial, nos lleva naturalmente a
examinar en detalle sus diferentes configuraciones institucionales y culturales.
Las posibilidades de comparacin no se
agotan con estos ejemplos, del m i s m o m o d o
que los artculos reunidos en este nmero de la
Revista Internacional de Ciencias Sociales no
hacen m s que plantear algunas cuestiones
transversales entre otras posibles. Nuestra intencin ha sido ilustrar un enfoque que permita plantear de nuevo el debate sobre los factores determinantes del desarrollo y los mrgenes de libertad histrica y evaluar adems la
eficacia de nuestros instrumentos de anlisis
respecto de estos procesos plurales, pluridimensionales y necesariamente complejos.
Por ltimo, desbrozar el terreno de este
m o d o abre el camino a una reflexin prospectiva sobre el advenimiento de la poca poscolombina. A continuacin se enumeran algunos
temas particularmente prometedores que m e recen ocupar un lugar en el programa de investigaciones de la U N E S C O :
- la pluralidad de los desarrollos y las nuevas formas de asociacin entre el Estadoagente de desarrollo, las empresas y la sociedad civil;
- el porvenir de las sociedades pluriculturales;
- la reestructuracin de la economa m u n dial y del sistema internacional.

Traducido del francs

Introduccin: Elfin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio

Referencias
A N D E R S O N , Perry. Tras las huellas del materialismo histrico, Siglo xxi, Madrid, 1986.
P A Z , Octavio. Tiempo nublado, Seix Barrai, Barcelona, 1983.
V I L A R , Pierre. Economa, derecho, historia: conceptos y realidades, Ariel, Barcelona, 1983.
P E R E C , Georges. Espces d'espaces, Pars, Denocl, Gonthier.

489

TRAYECTORIAS HISTRICAS

El desarrollo econmico de Argentina:

Una perspectiva histrica

Aldo Ferrer
1. Las economas regionales
de subsistencia

de Crdoba y la prohibicin de exportacin de

metales por el Ro de la Plata reflejaban el
escaso inters de estas tierras dentro del orden
A principios del siglo XVI, la poblacin indge- colonial.
El Litoral fue durante la colonia el rea
nea del actual territorio argentino ascenda a
alrededor de 300.000 personas. En el Noroes- ms atrasada y menos poblada de lo que acte, Centro y Cuyo, los conquistadores organi- tualmente es el territorio argentino. Hacia m e zaron la m a n o de obra disponible en enco- diados del siglo xvn su poblacin ascenda a
miendas. Hacia fines del siglo trabajaban en 50.000 habitantes, de los cuales alrededor de
las mismas 20.000 indgenas en Mendoza, la mitad eran blancos y criollos y el resto
indios y mestizos. Hacia el
12.000 en Crdoba y otros
final del perodo colonial,
tantos en Santiago del EsAldo Ferrer es Profesor de Poltica
la corona espaola demostero. M s tarde, se desarroEconmica de la Universidad de Buenos Aires y miembro del Consejo Asetr mayor preocupacin
llaron en el Paraguay las
sor del Centro del Sur y del Dilogo del
por el Ro de la Plata debimisiones jesuticas. E n toNuevo M u n d o . H a sido Ministro de la
do a los desafos planteados los casos se trataba de
Provincia de Buenos Aires, Ministro
dos por la penetracin porde
Obras
y
Servicios
Pblicos
y
Minisorganizaciones econmitro de Economa y TTabajo de Argentituguesa
e inglesa. sta
cas autosuficientes, desna y Presidente del Banco de la Provintuvo
dos
puntos
de apoyo:
cia de Buenos Aires. Es cofundador del
vinculadas del comercio
la
Colonia
del
Sacramento,
Consejo
Latinoamericano
de
Ciencias
con otras regiones situadas
Sociales ( C L A C S O ) . H a publicado
establecida por los portudentro del espacio colonial
obras sobre economa argentina, intergueses
en 1680 y el asiento
y con el resto del m u n d o .
nacional y latinoamericana. Su ltimo
para
la
trata de esclavos en
libro
es
El
devenir
de
una
ilusin.
Su
En el Litoral y en la Patadireccin: Libertador 1750, primer
Buenos
Aires, concedido a
gonia, las poblaciones natipiso 4, 1425 Buenos Aires, Argentina.
los ingleses en 1713. L a
vas estaban dispersas en
Colonia y el asiento fueron
un inmenso territorio, eran
los
pilares
del
contrabando
en la zona del Planmadas y carecan de un desarrollo cultural
ta.
La
respuesta
espaola,
bajo
el reinado de
importante.
Durante la colonizacin, los espaoles no Carlos III, fue la creacin del Virreinato del
encontraron los metales preciosos que fueron Ro de la Plata, en 1776, y el Reglamento de
el motivo principal de la conquista y ocupa- Comercio Libre de 1778. Sin embargo, todacin del continente americano. Estos territo- va a fines del siglo x v m , estos territorios no
rios marginales no fueron destinatarios de im- haban perdido los rasgos principales de su
portantes corrientes colonizadoras. El Ro de formacin econmica y social bajo la colonia:
la Plata fue marginado c o m o centro comercial. escaso poblamiento y economas regionales de
El escaso intercambio del Noroeste se proyec- subsistencia.
La Revolucin de M a y o y la Independentaba hacia el Alto Per y Lima. U n siglo despus de iniciada la conquista, la Aduana Seca cia se gestaron por la incompetencia borbniRICS 134/Dicicmbre 1992

492
ca despus de Carlos III y las repercusiones de
la revoluciones Norteamericana y Francesa, la
Ilustracin y las guerras napolenicas. Despus de los acontecimientos de m a y o de 1810,
el foco revolucionario localizado en Buenos
Aires fue incapaz de constituir un poder nacional sustitutivo del virreinato del Ro de la
Plata. Esa impotencia tuvo dos manifestaciones principales. Por una parte, el desmembramiento del Alto Per y el Paraguay, durante la
guerra de la independencia. Por otra, el conflicto entre la Provincia de Buenos Aires y el
resto del pas, que prevalece c o m o proceso
dominante de la historia argentina hasta 1880.

2. El surgimiento de la ganadera
Desde fines del siglo x v m apareci en la regin pampeana una actividad econmica crecientemente vinculada a los mercados del exterior: la ganadera. Las exportaciones se concentraron inicialmente en cueros y sebo, m s
tarde en carne salada y, bien entrado el siglo
XIX, en lanas. La rentabilidad de la ganadera
promovi la ocupacin territorial y la expansin de la frontera. La expulsin del indio
permiti la formacin de grandes propiedades
territoriales. L a estancia surgi c o m o la e m presa productiva dominante del perodo y sus
propietarios, los estancieros, c o m o el grupo
social y econmico hegemnico. E n torno de
la ganadera y del comercio exterior se fue
formando, en el Puerto de Buenos Aires, y su
hinterland, una compleja red de intereses comerciales y financieros.
El desarrollo de la ganadera modific el
escenario econmico de estos territorios. L a
formacin de un ncleo dinmico ligado al
mercado exterior, distanci progresivamente a
Buenos Aires y su zona de influencia del interior del pas. En ste continuaron prevaleciendo las economas regionales de subsistencia,
volcadas hacia adentro, con m u y bajos niveles
de productividad e ingreso y un m u y escaso
contacto con el centro dinmico bonaerense y
los mercados exteriores. L a Mesopotamia y
Santa Fe participaron dbilmente en la expansin de la ganadera y el Comercio de Buenos
Aires. A su vez, la Banda Oriental qued desvinculada del resto de las Provincias Unidas
despus del fracaso del proyecto artiguista, la
invasin brasilea y la posterior guerra con el

A Ido Ferrer

Imperio del Brasil.

El aumento del comercio exterior y su canalizacin por el Puerto de Buenos Aires provocaron el incremento de la recaudacin de
impuestos de la Aduana de Buenos Aires. Despus de la independencia, el Gobierno de la
Provincia de Buenos Aires tom el control de
la Aduana y se convirti en la autoridad provincial m s poderosa dentro de las Provincias
Unidas del Ro de la Plata. Sin embargo, el
gobierno de Buenos Aires fue incapaz de establecer un poder hegemnico a escala nacional.
Entre 1810 y la toma del poder por Rosas en
1829, el orden colonial fue sustituido por la
desintegracin poltica de estos territorios. La
Nacin se disolvi en los gobiernos provinciales. Sus jefes, los caudillos, fueron los protagonistas principales del proceso poltico hasta el
triunfo definitivo del proyecto hegemnico localizado en Buenos Aires y la regin pampeana. La anarqua, desde la Revolucin de M a y o
hasta el establecimiento de la Confederacin
Rosista, reflejada la impotencia de Buenos Aires para imponer su hegemona al Interior.
Este, a su vez, fue incapaz de nacionalizar la
Aduana de Buenos Aires y sus rentas y, en
definitiva, integrar a la Provincia de Buenos
Aires y su capital a un proyecto federal. La
indefinicin del conflicto no debe extraar
porque se registra en territorio inmenso y despoblado, donde ninguna de las fuerzas actuantes poda imponer su propio esquema de organizacin nacional. En un territorio de casi tres
millones de k m 2 , la poblacin ascenda en
1820 a poco m s de 500.000 habitantes. D u rante m s de dos dcadas, a partir de 1829,
Rosas resolvi el conflicto en el marco de un
equilibrio inestable basado en el enfrentamiento o el compromiso con los caudillos del
Interior.
La cada de Rosas, en 1852, reaviv el
conflicto latente entre la Provincia de Buenos
Aires y el resto del pas. El proceso de formacin de la Nacin emergente dur casi treinta
aos desde la derrota de Rosas en Caseros
hasta la federalizacin de la Ciudad de Buenos
Aires en 1880. El Interior fue incapaz de someter a la Provincia de Buenos Aires al proyecto federal. Sus bases de sustentacin eran
m u y dbiles: economas regionales autrquicas
que apenas producan para subsistir, caudillos
preocupados en consolidar su autoridad local,
extrema pobreza de los recursos disponibles de

El desarrollo econmico de Argentina: Una perspectiva histrica

493

U n cargamento de carne a punto de partir del puerto de Buenos Aires. La exportacin de carne de buey a Europa
ha tenido un papel capital en la economa de Argentina. Library of Congress. Edimedia.

las autoridades de Paran. Frente a este cuadro de marginamiento del Interior, la ganadera, el comercio exterior y la ocupacin territorial, fueron consolidando el poder de Buenos
Aires y afirmando su influencia hegemnica.
Entre 1862 y 1880, mientras se decidan las
bases de la organizacin poltica del pas, la
Nacin emergente debata su futuro econmico en torno de la opcin libre cambio o proteccionismo. Todava las condiciones internacionales no haban permitido consolidar el poder
de los intereses ganaderos y comerciales de
Buenos Aires y la regin pampeana. Los problemas del comercio internacional en aquellos
aos despertaron ciertas inclinaciones proteccionistas en los ganaderos bonaerenses. Estos
percibieron, en el mercado interno, posibilidades, de colocacin de lana y otros productos,
que el mercado internacional no ofreca. Esta
indefinicin de los intereses dominantes estimul el surgimiento de un importante movimiento proteccionista fundado en la industria-

lizacin de la lana y otras materias primas. El

enfoque proteccionista consigui xitos notables en la Legislatura de Buenos Aires y, sobre
todo, en los debates de la Ley de Aduanas en el
Congreso Nacional en 1875 y 1876, durante la
Presidencia de Avellaneda.

3. La integracin al mercado
mundial
Sin embargo, el proyecto librecambista se consolid rpidamente. E n la segunda mitad del
siglo XIX, irrumpieron masivamente un conjunto de circunstancias propicias para la propuesta librecambista. La revolucin industrial
en Inglaterra y Europa aument la demanda
de alimentos y materias primas. Al m i s m o
tiempo, el desarrollo de la navegacin a vapor
rebaj los fletes martimos y el ferrocarril permiti integrar los espacios continentales al
mercado mundial. Estos territorios intiles

494
de la poca colonial, despertaron rpidamente
un enorme atractivo en Inglaterra y Europa.
Cuando se produjo el cambio de las condiciones mundiales, los intereses dominantes del
Puerto de Buenos Aires y la regin pampeana
estaban preparados. Haban consolidado la organizacin nacional y asegurado la paz interior. Al m i s m o tiempo, haban extendido la
frontera rural y concentrado la propiedad territorial en pocas manos. Esto consolid su
gravitacin en el futuro desarrollo econmico
y poltico de la Nacin. L a acumulacin de
poder econmico en los estancieros y los intereses comerciales y financieros del Puerto de
Buenos Aires, convergieron, inevitablemente,
en respaldo del proyecto librecambista. Todas
las circunstancias internas y externas favorecieron, as, la formacin de un sistema econmico apoyado en la produccin y exportacin
de productos agropecuarios de la zona p a m peana, la inmigracin y la apertura del mercado interno a las manufacturas y el capital extranjero. La fuerza de estos acontecimientos
fue tan arrolladora que la propuesta proteccionista desapareci, rpidamente, de la escena.
En la dcada de 1880 el debate haba, en lo
sustancial, concluido.
En las ltimas dcadas del siglo XIX emergi un nuevo sector ligado al comercio exterior: la agricultura. Argentina se convirti rpidamente en uno de los principales exportadores de cereales. La expansin de la frontera
agrcola y la sustitucin de la ganadera por la
produccin cerealera en las mejores tierras de
la zona pampeana, aument la demanda de
m a n o de obra. Las corrientes inmigratorias
entre la dcada de 1870 y la Primera Guerra
Mundial proporcionaron la fuerza de trabajo
necesaria. La mayor parte de los inmigrantes
en las zonas rurales no pudieron acceder a la
propiedad de la tierra. Durante las campaas
de expansin de la frontera y expulsin del
indio las nuevas tierras fueron distribuidas entre los estancieros y grupos influyentes de la
Provincia de Buenos Aires. Los inmigrantes
que formaron la nueva m a n o de obra rural
fueron ocupados, en su mayor parte, c o m o
trabajadores a sueldo, arrendatarios o m e dieros.
Haciafinesdel siglo, la economa argentina
tena dos fuertes bases de sustentacin: la ganadera y la agricultura. E n la primera, predominaba la de ganado vacuno y las exportacio-

Aldo Ferrer

nes de carnes refrigeradas. La conservacin en

fro y el mercado britnico ampliaron rpidamente las exportaciones de carnes. Alrededor
de 2/3 de estas ltimas se colocaban en el
mercado de Londres.
Este modelo de desarrollo econmico estableci una estrecha vinculacin entre los propietarios de la tierra, los grupos comerciales y
financieros del Puerto de Buenos Aires, los
capitales y el mercado britnicos. Se form as
una compleja red de influencias externas sobre
el desarrollo econmico, la formacin de ideas
y el proceso poltico argentino. La concentracin del poder econmico interno en grupos
reducidos fuertemente vinculados al mercado
internacional y la incorporacin masiva de inmigrantes y capitales extranjeros, generaron
profundos vnculos entre la realidad interna y
su contexto externo. Entre los censos nacionales de 1869 y 1914, la poblacin aument de
1.740.000 a 7.900.000 habitantes, es decir, a
una tasa de incremento del 3,4 % anual. Entre
los mismos aos, la poblacin urbana en centros de m s de 2.000 habitantes aument del
28 % al 53 % del total. En 1914, el 50 % de la
poblacin de la Capital Federal y el 33 % de la
de todo el pas eran de origen extranjero. El
capital forneo representaba el 50 % del acervo total del capitalfijodel pas. La red ferroviaria aument de 730 k m en 1870 a 25.000
k m en 1910. La Argentina destinaba a las exportaciones la mitad de su produccin de carnes vacunas y el 60 % de la de cereales. Las
importaciones representaban el 25 % del producto interno y abastecan la mayor parte de la
demanda de manufacturas, incluso la de industrias tradicionales c o m o la textil y de alimentos. Entre 1900 y la dcada de 1920, las
exportaciones y el PBI crecieron cerca del 5 %
anual. El comportamiento de la economa argentina estaba regulado por los acontecimientos internacionales. El volumen y los precios
de las exportaciones, m s las corrientes de capitales extranjeros, determinaban el nivel de
la actividad econmica, el empleo y los salarios. El ciclo econmico reflejaba los cambios en la economa mundial. Bajo el patrn
oro, la liquidez estaba subordinada a la evolucin del balance de pagos y de las reservas
internacionales del pas. Los ingresos fiscales y
el gasto pblico dependan principalmente de
los impuestos de aduana y stos del comercio
exterior.

El desarrollo econmico de Argentina: Una perspectiva histrica

495

nes. Eran tambin propicios los recursos humanos y el acervo tecnolgico preexistente.
Exista una oferta de bienes y servicios de
origen local para el mantenimiento de los ferrocarriles, la infraestructura, los frigorficos, y
el parque de maquinarias del agro. La ingeniera y la industria de la construccin tenan un
desarrollo considerable. Cuando se aceler el
proceso industrial a partir de 1930, el pas
contaba con recursos humanos calificados y
una base tecnolgica respetable.
Hacia 1930 exista tambin un mercado
nacional integrado en torno del centro hegemnico de la regin pampeana y el Gran Buenos Aires. Prcticamente toda la poblacin argentina se encontraba vinculada al mercado
interno a travs del sistema de transportes y
comunicaciones. Hasta 1930 las importaciones de manufacturas abastecan la mayor parte
del territorio nacional. Desde entonces, fueron
progresivamente sustituidos por bienes de produccin interna.
La zona metropolitana del Gran Buenos
Aires representaba el 1,3% del territorio nacional y, hacia 1930, contaba con cerca del
30% de la poblacin total del pas. E n la regin pampeana y sus ciudades, con el 25 % del
territorio nacional, resida cerca del 70 % de la
poblacin total. D e este m o d o , la localizacin
del mercado, la disponibilidad de m a n o de
obra e infraestructura y la cercana a los puertos, a travs de los cuales entraban los equipos
y materiales importados para la industria en
expansin, contribuyeron a reforzar la concentracin en la ciudad de Buenos Aires y su zona
de influencia.
Entre 1930 y mediados de los aos setenta
la Argentina fue m u y inestable. Hasta 1945 la
poltica econmica asegur el equilibrio fiscal,
monetario, del balance de pagos y los precios.
Pero las tensiones sociales y polticas estalla4. El crecimiento hacia adentro
ron ms tarde y generaron continuos desequiLa crisis internacional de la dcada de 1930 librios en los pagos externos, el sector pblico
modific radicalmente la insercin de la eco- y la distribucin del ingreso.
noma argentina en el orden mundial y gener
El rezago en transformar la composicin
estmulos para la sustitucin de importaciones del comercio exterior pari passu con los c a m y el desarrollo industrial. Los factores internos bios en la estructura productiva deprimieron
eran favorables. La poblacin de 12 millones las exportaciones y generaron el proceso de
de habitantes hacia 1930 y un ingreso per contencin y arranque (stop-go). Vale decir,
capita de 1.500 dlares (de 1990) conforma- fases de expansin de la produccin, el ingreso
ban un mercado interno de dimensin sufi- y el empleo bajo el estmulo de las polticas
ciente para fundar un proceso ambicioso de fiscal y monetaria, y el ajuste posterior frente a
industrializacin y sustitucin de importacio- la insuficiencia de divisas para importar y ser-

El estilo del desarrollo econmico argentino, desde la Organizacin Nacional hasta la

crisis de 1930, abarc a la mayor parte de la
poblacin. N o era sta una economa de enclave, con una brecha profunda entre el sector
exportador y la mayor parte del pas en un
rgimen econmico de subsistencia. N o se presentaba aqu la fractura observable en la economa minera exportadora del Altiplano, de
otros pases andinos o en los sistemas de plantaciones en las naciones del Caribe. En la Argentina, la sociedad y la economa quedaron
ligadas al orden mundial por la incorporacin
masiva de inmigrantes y el vertiginoso desarrollo de la produccin agropecuaria en la
zona pampeana.
Sin embargo, el Interior recibi dbilmente
los efectos del desarrollo de la produccin y las
exportaciones agropecuarias de la regin p a m peana. Las economas regionales del Interior
se especializaron en producciones para el mercado bonaerense y, en alguna medida, las exportaciones. Por ejemplo, el caso de la produccin de yerba en el Noroeste, el azcar en el
Noroeste y la vid en Cuyo. En la Patagonia se
generaliz la explotacin extensiva del lanar.
D e todos modos, se acentu la concentracin
econmica y de la poblacin en la regin p a m peana. Entre los censos nacionales de 1869 y
1914, la poblacin de Buenos Aires y la region
pampeana aument del 53 % al 74 % del total
del pas. La integracin de la Argentina al
orden mundial disolvi en pocas dcadas el
orden tradicional heredado del rgimen colonial y de los primeros pasos de la Nacin
independiente. Este estilo de desarrollo culmin en vsperas de la Primera Guerra Mundial
y se prolong hasta la dcada de 1920.

496
vir la deuda acumulada en el perodo previo
de expansin. Durante la dcada de 1930 y la
Segunda Guerra Mundial, el pas retuvo sus
posiciones preestablecidas. Despus de 1945
fue perdiendo participacin en el comercio y
produccin mundiales. Frente a tasas de crecimiento de la produccin mundial del 5 %
anual y del comercio cercanas al 10 %, Argentina perdi rpidamente posiciones relativas.
La transformacin de las exportaciones fue
m u y lenta. A mediados de la dcada de 1970,
las de origen industrial representaban slo el
25 % de las exportaciones totales. Esta era una
participacin insuficiente dado el peso relativo de la industria en la generacin del producto. La importancia del comercio exterior en la
economa nacional declin rpidamente. E n tre 1930 y 1950 la relacin entre las exportaciones y el P B I cay del 25 % a menos del
10%. L o m i s m o sucedi con las importaciones. La capacidad de importar sigui dependiendo esencialmente de las exportaciones primarias. La brecha entre la demanda de importaciones de insumos y equipos para la industria y las exportaciones de manufacturas sustentaron el crnico desequilibrio externo. Las
polticas discriminatorias contra el sector
agropecuario y sus exportaciones agravaron la
situacin hasta mediados de la dcada de
1950.

Aldo Ferrer

sin pblica realiz contribuciones importantes a la expansin de la infraestructura de

transportes, energa y comunicaciones. Hacia
la dcada de 1960 representaba alrededor del
50 % de la inversin bruta interna y cerca del
10% del PBI. El gasto pblico cumpli un
papel significativo en el rea social. Sin e m bargo, no sustent con recursos genuinos el
desarrollo de la educacin y la cultura, la salud
pblica y la vivienda. La poltica social aument el dficitfiscaly se concentr a m e n u d o
en los controles de precios y salarios. Sus bruscos efectos redistributivos sobre el ingreso alimentaron las presiones inflacionarias. En promedio, entre 1945 y 1975, la inflacin fue del
25 % anual, m s de cuatro veces la vigente en
el perodo 1930-1945.
Estos hechos influyeron negativamente sobre el desarrollo econmico de Argentina. La
inflacin debilit el mercado de capitales considerablemente desarrollado hacia la dcada
de 1940. E n tales condiciones, la elevada tasa
de ahorro (20% del PBI) y el considerable
acervo cientfico tecnolgico, no pudieron
ejercer suficiente influencia en el crecimiento
y la insercin externa del pas. Esto deprimi
la significacin internacional de la economa
argentina, especialmente en el contexto de la
Amrica Latina. En 1945, Argentina representaba el 25 % del producto de toda la regin, en
El crecimiento del sector pblico fue un 1960 el 19 % y en 1970 el 15 %. En esto influfenmeno generalizado en los pases industria- y la menor tasa de crecimiento de la poblales y la periferia desde la dcada de 1930. cin pero, sobre todo, el menor ritmo de creciCuando este proceso culmina en la Argentina, miento econmico. En 1975, el producto por
en la dcada de 1960, la significacin econ- habitante ascenda a 3.300 dlares (de 1990)
mica del Estado era comparable al de otras que representaba una tasa de aumento del
economas avanzadas y en proceso de indus- 1,8% anual sobre 1930. La poblacin total
trializacin. Sin embargo, no se financi con ascenda en 1975 a 26 millones de habitantes
recursos genunos de origen tributario y del con una tasa anual de crecimiento del 1,7%
mercado de capitales. D e este m o d o , el dficit anual respecto de 1930. El comportamiento
fiscal, m u y alto en varios perodos, se convir- econmico fue relativamente insatisfactorio
ti en una fuente importante de expansin de en el perodo 1930-75. Sin embargo, a lo largo
la base monetaria. Esto contribuy a alimentar del perodo, el sistema fue acelerando su tasa
las presiones inflacionarias. Todos los servi- de crecimiento y revelando signos crecientes
cios pblicos fueron nacionalizados durante el de madurez tecnolgica e industrial. Entre
primer gobierno de Pern (1946-52). Esto ge- 1960 y 1975, el PBI global aument a la tasa
ner una fuerte demanda de inversiones y ca- del 4,2 % anual y el PBI per capita del 2,5 %. A
pacidad de gestin de las empresas estatales. partir de la dcada de 1950 el sector agropeLas bajas tarifas de los servicios pblicos y la cuario alcanz un ritmo considerable de crecicreciente influencia poltica en la administra- miento. El cambio tecnolgico y la reforma de
cin de los mismos, deterioraron la calidad de la empresa agraria comenzaron a producir una
sus prestaciones y provocaron fuertes desequi- elevacin persistente de los rendimientos por
librios financieros. D e todos modos, la inver- hectrea y la rebaja de los costos.

El desarrollo econmico de Argentina: Una perspectiva histrica

La industria manufacturera aument m o derada pero persistentemente su tasa de crecimiento. Los censos industriales de 1964 y
1974 reflejan una fuerte tasa de expansin de
la produccin, el empleo y la productividad.
Los volmenes fsicos de produccin de rubros industriales significativos alcanzaron niveles apreciables. A principios de la dcada de
1970 se producan 350.000 automotores, casi
6 millones de neumticos, un milln de toneladas de papeles y cartones, 2,5 millones de
toneladas de acero, m s de 7 millones de toneladas de cemento y gran variedad y volumen
de artculos para el hogar. Varios de estos
rubros eran inexistentes en las dcadas del
treinta y cuarenta o registraban niveles m u y
inferiores de produccin. L a infraestructura
fsica tuvo tambin un desarrollo considerable. El espacio territorial fue progresivamente
integrado por el desarrollo del transporte automotor y areo y del sistema de comunicaciones.
El aumento de la produccin y de la infraestructura fsica entre 1930 y mediados de
los aos setenta no fue, por lo tanto, despreciable. M s an, el sistema revelaba una tendencia constante a la aceleracin de la tasa de
crecimiento. La estructura productiva alcanz
mayores niveles de complejidad e integracin.
El crecimiento del mercado interno y la baja
del coeficiente de importaciones implic el
aumento de la capacidad del pas de producir
y autoabastecerse de bienes de capital, intermedios y de uso final, de creciente sofisticacin y contenido tecnolgico. Se estaba lejos
todava, hacia mediados de la dcada de 1970,
de un sistema industrial maduro. Sin embargo,
la transformacin de la estructura productiva
ampliaba la competitividad internacional de
la economa argentina. Esto se reflej en el
repunte de las exportaciones agropecuarias y,
sobre todo, en el aumento de las de manufacturas.

5. La frustracin del desarrollo

La inestabilidad del sistema poltico, inaugurada con el golpe militar de 1930, se agrav en
la dcada de 1970. L a aparicin de grupos
armados revolucionarios cre un clima de violencia e inseguridad desde fines de los aos
sesenta. El retorno del peronismo al poder en

497

1973 concluy en un desorden econmico generalizado, violencia revolucionaria y represin descontrolada de las fuerzas de seguridad.
Este cuadro poltico sent las bases para u n
nuevo golpe militar en marzo de 1976. L a
represin se convirti en una agresin masiva
de las autoridades defacto contra los derechos
humanos. El rgimen militar estuvo a punto
de desencadenar una guerra con Chile y, en
1982, provoc el conflicto de Malvinas y la
derrota del pas.
E n 1976 se introdujo un cambio drstico
en la poltica econmica. La reduccin de los
niveles de la proteccin arancelaria y no arancelaria, la revaluacin del tipo de cambio, el
aumento de la tasa de inters real y la contraccin del mercado interno por la baja de los
salarios reales, modificaron radicalmente las
reglas del juego que haban predominado en la
economa argentina desde 1930 hasta 1975.
En este marco, se instal un proceso de especulacin financiera estimulado por la abundancia del crdito privado externo y la expansin de la banca transnacional.
La poltica inaugurada en 1976 tuvo una
orientacin antiindustrial y sus efectos fueron
profundos. E n los quince aos previos (196075) el volumen de la produccin industrial se
duplic. E n cambio, en 1990, la produccin
fue semejante a la de 1975. El producto industrial por habitante cay en un 3 0 % en los
ltimos quince aos. Se produjo, tambin, una
profunda transformacin en el sector industrial. Se verific una fractura en los eslabonamientos entre los principales sectores productivos y un menor grado de integracin de las
actividades manufactureras. La produccin de
bienes intermedios (acero, aluminio, celulosa,
petroqumicos), originalmente concebida para
abastecer la industria productora de bienes
finales, se destina actualmente en importante
medida a la exportacin. La produccin de
bienes de capital y, en general, la industria
mecnica, experiment una fuerte contraccin. La industria electrnica que, a principios
de la dcada de 1970, ocupaba un lugar destacado dentro de los pases de industrializacin
reciente fue arrasada por la apertura y la revaluacin de la m o n e d a nacional. Hacia mediados de la dcada de 1970, la industria argentina haba logrado algunos xitos en la exportacin de bienes de considerable contenido tecnolgico. Esto se perdi en pocos aos. El

498

grueso de las exportaciones industriales est

compuesto hoy por commodities (acero, aluminio, etc.) cuyo comportamiento no es m u y
distinto al de los productos primarios tradicionales.
Entre 1975 y 1990 el producto por habitante disminuy 25 %, la tasa de inversin cay
en 50 % (del 20 % al 10 % del PBI) la inflacin
se multiplic por diez y la deuda externa aument de 5.000 millones a 60.000 millones de
dlares. Entre 1982 y 1990 el supervit del
comercio exterior alcanz 33.000 millones de
dlares (equivalentes al 45 % de las exportaciones) y fue destinado afinanciarpagos de la
deuda externa y la fuga de capitales.
La inflacin y, en tiempos recientes, los
brotes hiperinflacionarios, destruyeron el sistema monetario. La economa argentina oper
tradicionalmente con una masa de recursos
monetarios ( M 2 ) que representaba entre el
30% y el 4 0 % del PBI. Este coeficiente de
liquidez cay a alrededor del 5 %. La m o n e d a
argentina perdi las funciones bsicas de una
m o n e d a nacional: reserva de valor, unidad de
cuenta y medio de transaccin. La moneda
argentina ha sido sustituida en la mayor parte
de estas funciones por el dlar. E n la actualidad, los depsitos de residentes argentinos en
dlares y otras monedas extranjeras en el pas
y en el exterior es aproximadamente cinco
veces mayor que el stock de m o n e d a nacional
(M 2 ). Esto provoc la desaparicin del crdito
interno para los sectores pblico y privado,
una extraordinaria variabilidad en las tasas de
inters y un contexto especulativo que desalienta la inversin productiva y la economa
real.

Aldo Ferrer

emigracin considerable de cientficos, tcnicos y trabajadores especializados. Este fenm e n o , conocido c o m o la fuga de cerebros, se
agrav a partir de los golpes militares de 1966
y 1976. Sus consecuencias sobre el desarrollo
econmico del pas fueron m u y negativas. El
fenmeno tiene su origen en la inestabilidad
poltica y la ausencia de oportunidades de e m pleo para los recursos humanos calificados.
Estas tendencias demogrficas contrastan con
la situacin de un pas que cuenta con grandes
recursos naturales, tierras frtiles y escasa poblacin. La relacin poblacin/superficie es
actualmente de 11 habitantes por k m 2 .
En 1983 Argentina recuper su sistema democrtico y comenz un proceso exitoso de
reconstruccin poltica dentro de la democracia y el orden constitucional. Desde entonces
se han desenvuelto varios planes econmicos
para ordenar los agregados macroeconmicos
y reiniciar el crecimiento detenido desde m e diados de los aos setenta. Recuperar la gobernabilidad de la economa es un grave desafo
que confronta la consolidacin de la democracia.

6. Conclusiones

Entre mediados del siglo xix y la dcada de

1920 Argentina registr un crecimiento econmico, desarrollo social y modernizacin considerables. Hacia 1930 los indicadores ms significativos eran comparables a los de las economas avanzadas. Alfabetismo, esperanza de
vida, urbanizacin, nutricin, ingreso per capita, vivienda, agua potable y obras sanitarias,
El negativo comportamiento econmico de transporte y comunicaciones, registraban los
los ltimos tres lustros tiene su contrapartida niveles m s altos dentro de Amrica Latina y
en el deterioro de las condiciones sociales: excedan los registrados en varios pases de
cay el salario real y aument el desempleo. Europa. La pobreza crtica era un fenmeno
Los niveles de la educacin, salud y vivienda, marginal y concentrado en algunas regiones
son inferiores a los de hace quince aos. E n perifricas del Norte del pas.
1990, la poblacin argentina ascenda a 32
El sistema poltico registr tambin un demillones de habitantes. La tasa de crecimiento sarrollo continuo dentro de los moldes de las
demogrfico disminuy del 1,7% anual entre democracias de Occidente. Desde la Presiden1930 y 1980 al 1,4% anual entre 1980 y 1990. cia de Mitre (1862-68) hasta 1930, se sucedieLa cada revela el cambio de las corrientes ron gobiernos elegidos dentro de las normas
migratorias que se debilitaron debido al dete- constitucionales. E n 1916, el radicalismo, enrioro de las condiciones econmicas y sociales tonces el principal partido popular, gan las
del pas. Esto afect especialmente las corrien- elecciones y su conductor, Hiplito Yrigoyen,
tes migratorias con los pases limtrofes.
fue elegido Presidente de la Nacin.
Desde la dcada de 1950 se produjo una
El interrogante que plantea la experiencia

El desarrollo econmico de Argentina: Una perspectiva histrica

499

doras resolvieron violentar el rgimen constitucional y asumir el poder en u n rgimen

autoritario y, enseguida, mantenerlo mediante
un proceso electoral fraudulento que proscribi al partido popular. El golpe militar de
aquel ao revel la fragilidad del sistema institucional formado a partir de la Organizacin
Nacional. Los dilemas no resueltos de la sociedad argentina se trasladaron al plano poltico
y provocaron repetidas quiebras del orden establecido. Entre 1930 y mediados de los aos
setenta, se produjeron seis golpes militares
(1930, 1943, 1955, 1962 y 1976) y cuatro fallidos intentos de retorno al orden constitucional
(1946, 1958, 1963 y 1973). En total, diez profundas conmociones polticas. Esta experiencia marca una diferencia decisiva con las de
Australia y Canad, pases que, hacia 1930,
compartan con la Argentina el liderazgo respecto de los principales indicadores econmicos entre las economas de poblamiento reciente.
Mientras el sistema primario exportador se
desenvolvi en el marco de una estabilidad
institucional de siete dcadas, el proceso de
industrializacin soport conflictos polticos
permanentes. L a economa argentina, pese a
su considerable crecimiento, era m u y vulnerable a los factores exgenos. Al m i s m o tiempo,
el poder econmico interno estaba excesivamente concentrado en los propietarios territoriales de la regin pampeana y los grupos comerciales yfinancierosasociados al comercio
exterior. El sistema careci, entonces, de la
flexibilidad suficiente para responder, dentro
del orden constitucional, a la crisis internacional, al agotamiento del modelo primario exportador y los cambios producidos por la industrializacin. Las fuerzas populares demostraron incapacidad de defenderse de las a m e nazas del poder conservador. E n 1930, perdieron el poder formal que haban ganado en las
elecciones de 1916, 1922 y 1928. La modernidad econmica, social y poltica de la Argentina en vsperas del golpe de estado de 1930 era,
por lo tanto, m s aparente que real.
La crisis del sistema poltico influy negativamente en la administracin de la poltica
econmica. A partir de la dcada de 1930, el
gobierno enfrent responsabilidades nuevas e
El fracaso del sistema poltico argentino es inevitables. La estabilidad del marco instituel segundo factor explicativo y, probablemen- cional es esencial para encuadrar la puja por la
te, el decisivo. E n 1930 las fuerzas conserva- distribucin del ingreso y mantener los equiliargentina es, pues, c o m o semejante proceso de
desarrollo econmico, social y poltico se interrumpi a partir de 1930. Existen dos explicaciones convergentes. Por una parte, la baja
capacidad del pas de adecuarse a los cambios
del orden mundial. Por otra, el fracaso del
sistema poltico argentino.
En la dcada del treinta, la depresin econmica mundial deprimi los mercados internacionales y redujo drsticamente los ingresos
de las exportaciones argentinas. La crisis de
los pagos externos quit base de sustentacin a
un modelo econmico sustentado en las exportaciones agropecuarias. Hacia la misma poca,
el tamao de la economa argentina, medido
por el ingreso per capita y la poblacin, exceda los moldes del sistema primario-exportador. La crisis internacional coincidi, pues,
con el progresivo agotamiento de la viabilidad
interna del modelo. A partir de entonces, el
desarrollo econmico dependa de la industrializacin y la diversifcacin de la estructura productiva. Despus de 1945, en el m u n d o
de la posguerra, era preciso tambin reabrir la
economa y aumentar las exportaciones agropecuarias y de manufacturas. Era necesario
participar en las corrientes dinmicas del comercio y las inversiones internacionales concentradas en la produccin y el intercambio de
bienes de creciente contenido tecnolgico. E n
la dcada de 1970, la expansin del crdito
bancrio privado internacional gener el peligro de un endeudamiento exagerado desvinculado de la expansin de la capacidad productiva y las exportaciones. Para evitar caer en la
especulacin financiera era indispensable la
existencia de prudentes polticas de ajuste,
equilibriofiscal,control monetario y endeudamiento. N a d a de esto sucedi. El dbil crecimiento de las exportaciones tradicionales y de
manufacturas sancionaron la prdida progresiva de participacin argentina en el mercado
mundial. La insuficiencia de las polticas de
ajuste y la integracin incondicional a las plazas financieras internacionales provocaron la
especulacin financiera y una gigantesca deuda externa desvinculada de la economa real y
las exportaciones. Argentina no respondi
adecuadamente, pues, a los profundos y sucesivos cambios en el orden mundial.

Aldo Ferrer

500

brios macroeconmicos. Este es un requisito

esencial de la racionalidad de las decisiones
privadas y pblicas de asignacin de recursos,
formacin de capital y cambio tecnolgico. La
poltica econmica debe arbitrar los conflictos
en u n sendero de crecimiento y acumulacin
de capital. E n la Argentina, en cambio, la inestabilidad institucional agrav las tensiones
emergentes de la transformacin puesta en
marcha por la industrializacin. Se produjeron
cambios bruscos en los precios relativos y violentas transferencias de ingresos entre sectores
productivos y sociales. El Estado fue incapaz
de generar recursos financieros reales y expandi excesivamente sus actividades. Esto agrav las presiones inflacionarias. L a inestabilidad permanente provoc expectativas negativas en los operadores econmicos y seales
irracionales relativas a la asignacin de recursos. L a discriminacin contra las exportaciones y la inadecuada combinacin contra las
exportaciones y la inadecuada combinacin de
factores de la produccin deprimieron la productividad de la inversin y de la m a n o de
obra e incentivaron la fuga de capitales y las
operaciones especulativas.

sujeto de crtica del sistema internacional por

la violacin de los derechos humanos. La inflacin m s prolongada y elevada de la historia econmica del m u n d o es el eplogo de las
consecuencias de la inestabilidad poltica argentina inaugurada en 1930.
En resumen, Argentina no logr realizar
con xito la transicin desde una economa
fundada en las exportaciones agropecuarias
hacia un sistema industrial moderno. El acervo cientfico-tecnolgico, la capacitacin de
los recursos humanos, los eslabonamientos entre la ciencia y la produccin, la vinculacin
dinmica y expansiva con los mercados internacionales, quedaron limitados dentro del
molde estrecho de una economa aislada del
sistema internacional y agobiada por sus propios conflictos. Pese a esto, el nivel de excelencia existente en algunas reas de vanguardia,
c o m o la fsica nuclear y las biociencias, permitieron realizar desarrollos considerables en la
construccin de centrales de energa nuclear,
la obtencin de tres premios Nobel por cientficos argentinos y una base industrial de cierta
complejidad, por ejemplo, en las bioindustrias
y el sector metl-mecnico.

El golpe militar de 1976 reforz el proceso

de inestabilidad poltica abierto en 1930. Las
tensiones alcanzaron su punto culminante a
fines de la dcada de 1960, la siguiente y principios de los ochenta. La violencia, existente
tambin en otras partes de Amrica Latina,
alcanz entonces niveles desconocidos en la
Argentina moderna. El pas se convirti en u n

Algunas de estas experiencias probablemente tienen validez para otros pases de

Amrica Latina y del Sur pero estn asentadas
en la trayectoria histrica del pas, en sus tradiciones culturales y polticas. Tienen, por lo
tanto, un alto grado de especificidad a las circunstancias argentinas.

Referencias
El autor ha desarrollado con
mayor amplitud los puntos de
vista expresados en este artculo
en los siguientes libros:

Crisis y alternativas de la poltica

econmica argentina. Fondo de
Cultura Econmica. Buenos Aires,
1977.

La economa argentina (vigsima

edicin). Fondo de Cultura
Econmica, Buenos Aires, 1989.
Existe traduccin inglesa de
California University Press y
japonesa de la Universidad de
Nansan.

El pas nuestro de cada da.

Hyspamrica. Buenos Aires, 1985.
Nacionalismo y orden
constitucional. Fondo de Cultura
Econmica. Buenos Aires, 1981.

El devenir de una ilusin: la

industria argentina desde 1930
hasta nuestros das. Buenos Aires,
1989.
Vivir con lo nuestro. El Cid
Editor. Buenos Aires, 1983.
Poner a casa en orden. El Cid
Editor. Buenos Aires, 1985.
La posguerra. El Cid Editor.
Buenos Aires, 1982.

Brasil: quinientos aos d e historia

Luiz Vasconcelos y Vania Cury

Introduccin

nes bsicas, la historia de Brasil se escribi - o

interpret- durante m u c h o tiempo en funcin
Brasil -uno de los pocos pases del m u n d o cuyo de los ciclos econmicos que afectaban a los
nombre lo dio un producto- fue dado a cono- principales productos de exportacin, o sea,
cer al m u n d o por los portugueses en el ao esencialmente el azcar, el oro y el caf. Se
1500 y entr en la historia c o m o parte integran- estimaba que la existencia de Brasil dependa
te del sistema colonial mercantilista1. La rela- exclusivamente de la produccin y exportacin entre su estructura productiva y el merca- cin de unos pocos productos que determinado internacional se rigi por el principio bsico ban su integracin en el mercado internacional
de la exclusin comercial. Mediante un control -o, mejor dicho, europeo- que conoci u n a
estricto de la economa de
rpida expansin a lo largo
la nueva colonia, organizade todo el siglo xvi. Los
Luiz Vasconcelos es profesor de econoda en una serie de m o n o p o frecuentes ciclos descenma en la Universidad Federal de Ro
lios, las autoridades metrode Janeiro, y especialista en la probledentes eran otras tantas
mtica de los sistemas econmicos y de
politanas pudieron ejercer
pginas en blanco en la
la transicin. H a participado en prouna soberana plena sobre
historia de Brasil, que fiyectos de desarrollo en el nordeste bralas riquezas de sus territonalmente se llenaban con
sileo y ha trabajado c o m o coordinador de proyectos en Amrica Latina y
rios brasileos. Y es preciel auge y el declive de las
Africa para la U N D P / F A O . Sus trabasamente el acentuado caactividades relacionadas
jados han sido publicados en libros corcter mercantil del domicon el incipiente mercado
lectivos y en diversas revistas.
Vania Cury es profesora adjunta de
nio portugus el que dio
interno, que hasta hace
historia de la economa en la Universiorigen a los principales raspoco
se haban estudiado
dad Federal de Ro de Janeiro.
gos de la sociedad colonial.
m u y superficialmente: por
ejemplo, la ganadera o la
El vnculo esencial enagricultura de subsistencia.
tre la estructura socioecoCuando se produca el sinmica de Brasil y el resto
del m u n d o consolid, desde un principio mis- guiente ascenso del ciclo de exportaciones, las
m o , un modelo m u y especfico de desarrollo referencias a esas actividades desaparecan.
caracterizado no slo por sus aspectos estrucMientras los recursos locales para la inverturales bsicos, sino tambin por una interpre- sin escasearan y hubiera penuria de m a n o de
tacin particular de stos. Segn la tradicin obra, pareca evidente que las actividades m s
historiogrfica brasilea, la aparicin y el de- rentables, c o m o la agricultura destinada a la
sarrollo del pas estuvieron determinados des- exportacin, mantendran su preponderancia,
de el exterior. D e ah que toda su trayectoria aprovechando los mejores suelos o por lo m e estuviera sujeta inevitablemente a altibajos c- nos los que mejor se prestaban a los cultivos
clicos dictados por los centros dinmicos de la destinados a los mercados de ultramar2. N o es
economa internacional.
sorprendente, pues, que la evolucin de Brasil
C o n este nfasis excesivo en las condicio- se viese principalmente c o m o u n a expansin
RICS 134/Diciembre 1992

502
hacia el exterior. D a d o que el pas no se
explicaba si no era por referencia a la proyeccin externa, los intentos de integracin slo
se emprendieron seriamente en el siglo pasado, durante el cual empez a prestarse m s
atencin al mercado interno, especialmente en
las pocas m s recientes de la industrializacin. A este respecto se supona que la sociedad brasilea haba sufrido una fuerte influencia, a finales del siglo xix, de los cambios
procedentes de los centros mundiales m s dinmicos, y m s concretamente del declive de
la divisin internacional del trabajo impuesta
por la Gran Bretaa y la intensificacin de la
competencia industrial, que oblig a reorganizar la produccin agraria orientada a la exportacin.
Esta concepcin unilateral, que subordina
excesivamente la evolucin histrica del Brasil
a causas externas, corri pareja a una visin
demasiado convencional de la sociedad as
creada. Las relaciones sociales en los tiempos
de la colonia se definan rgidamente c o m o
una polarizacin entre los esclavos negros y
sus a m o s blancos3, descritos principalmente
en su vida cotidiana de las plantaciones de
caa y los ingenios azucareros. Durante m u cho tiempo se crey que esta polarizacin era
tpica de los latifundios orientados a la exportacin, subestimando as el alcance y la intensidad del trabajo de los esclavos en general.
Poca o ninguna atencin se prest a los grupos
dispersos de hombres libres que vivan en la :
colonia, la mayor parte de ellos en la pobreza,
y que al parecer no tenan m s remedio que
someterse al poder absoluto de los grandes
terratenientes, ganndose la vida con ocupaciones directa o indirectamente relacionadas
con las grandes explotaciones destinadas a la
exportacin.

Lu\s Vasconcelos y Vania Cury

ramas de la actividad colonial. E n las zonas

mineras, las clases sociales urbanas de reciente
aparicin podan considerarse representantes
de la modernizacin a la europea del Brasil
colonial. Pero ello no afect a la importancia
general de los esclavos. C o n su esfuerzo y su
sudor, la economa de la colonia, que pronto
adquirira la independencia, iba a crear un
nuevo ciclo de expansin, basado en el caf.

La esclavitud colonial y su dinmica

El nfasis en la esclavitud c o m o forma predominante de m a n o de obra en la colonia puede
llevar a muchas conclusiones. U n a de ellas,
que ha influido considerablemente en la historiografa brasilea, sostiene que se cre una
sociedad de nuevo cuo, que debe entenderse
en funcin de sus propias estructuras. Aunque
entr en la historia c o m o parte integrante del
viejo sistema colonial; aunque su economa
tena por finalidad atender a los intereses comerciales portugueses; aunque sus ingresos dependan de las vicisitudes del mercado internacional, y aunque tena que importar el
equipo, las manufacturas y la mayor parte de
su m a n o de obra, Brasil consigui desde un
principio estructurar una economa y una sociedad propias. Para comprender plenamente
lo que ello supone, es necesario estudiar la
dinmica interna, porque de lo contrario las
vinculaciones con las fuerzas externas que dominaban supuestamente la evolucin de Brasil
careceran de coherencia.

Este nuevo planteamiento cobr impulso a

comienzos de los aos 70, con la publicacin
de los estudios de Cardoso (1973). En la introduccin a su principal contribucin a la exposicin formal del llamado m o d o de producEl descubrimiento de oro y piedras precio- cin esclavista-colonial, este autor afirma
sas en Minas Gerais hizo del siglo XIX un siglo categricamente que deben reconsiderarse
dorado, realzando la importancia de la muchas conclusiones anteriores, porque se ba5
m a n o de obra esclava para extraer la florecien- san en hiptesis errneas .
te riqueza de la colonia. Puesto que la minera
La concepcin de la colonia c o m o un sujefavoreca la creacin de centros urbanos4, la to propio de reflexin, sin negar con ello sus
dicotoma rural tpica entre dueos y esclavos estrechos y profundos vnculos con el sistema
sufri un cambio considerable. El trfico de mercantilista, y por consiguiente con Portugal,
esclavos africanos lleg a su punto culminante arroj nueva luz sobre los documentos histridurante la fase m s gloriosa de la extraccin cos, abriendo un campo prometedor a la inde oro en Minas Gerais. Ello puso en eviden- vestigacin. Casi podramos decir que, a medicia que la esclavitud no se limitaba a la agri- da que se aproxima el Quinto Centenario del
cultura, sino que haba penetrado en todas las descubrimiento de Brasil, se ha hecho otro

Brasil: quinientos aos de historia

sorprendente descubrimiento: que la colonia
no exista simplemente c o m o un reflejo apagado de la metrpolis6, sino que pronto se convirti en lo que los colonizadores queran hacer cuando llegaron: un m u n d o completamente nuevo, distinto de la Europa de la poca, o
incluso de la de antes. La Amrica colonial no
fue feudal ni capitalista, en el sentido actual de
estos trminos, sino que se alz c o m o una
nueva constelacin7 econmica y social, cuyo
funcionamiento no puede reducirse a la exclusin comercial que forj sus vnculos con el
m u n d o exterior.
Este estudio pionero abri el camino a
otras varias contribuciones. Los estudios desde una ptica regional sentaron las bases de
una tipologa distinta de la sociedad colonial
brasilea. La plantacin c o m o modelo nico de organizacin socioeconmica cedi el
paso a otras formas m s diversificadas de produccin y utilizacin de la m a n o de obra esclava. Se hizo hincapi en el estudio de las actividades del mercado interno, porque revel la
existencia de una configuracin social m s
rica y dinmica que la identificada tradicionalmente con los latifundios orientados a la
exportacin (plantaciones de caa y caf). Esto
ha hecho que se pusiera de relieve la pertinencia de un nuevo modelo de sociedad colonial.
Sin embargo, no hay que olvidar que el sistem a esclavista predominante hunda sus races
en el sector agrcola de exportacin. E n Brasil
apareci, claro est, un nuevo tipo de sociedad, a travs de la colonizacin, que se sali
del marco de las vinculaciones externas. Las
plantaciones representaban ciertamente una
estructura dinmica de produccin que daba
forma a todo su entorno, teja una red de
vinculaciones con otras actividades productivas, y las configuraba segn su evolucin. D e
este m o d o se convirti en el m o d o dominante
de produccin. Desde este punto de vista, la
historiografa brasilea moderna ofrece una
perspectiva basada en el m o d o esclavista colonial de produccin, que persisti durante tres
siglos.
Y , a pesar de todo, el Brasil colonial no fue
una simple creacin portuguesa, ni tampoco
su estructura predominante de produccin estuvo orientada solamente hacia el resto del
m u n d o . La plantacin, c o m o forma especfica
de penetracin de los colonizadores en el suelo
brasileo, desempe un papel crucial en el

503
inicio de un proceso singular de desarrollo
desde la segunda mitad del siglo xvi.

De colonia a nacin independiente

E n un principio poda considerarse que los
terratenientes y sus esclavos eran agentes del
dominio portugus, ya que la sociedad colonial era una avanzada del mercantilismo m e tropolitano. Pero, despus de tres siglos de
asentamiento, se haca difcil identificar las
aspiraciones polticas de los latifundistas brasileos con los intereses administrativos de la
monarqua portuguesa. Desde luego las opiniones de los plantadores (los brasileos)
coincidan en gran medida con las de los representantes de la administracin metropolitana (o Reinois, c o m o se les llamaba), ya que
todos tenan intereses comunes en el comercio
de los productos locales en condiciones de exclusividad.
Aunque el sistema colonial asoci los destinos de Brasil y Portugal, no cre estructuras
idnticas en a m b o s pases. Por el contrario, se
registraron divergencias considerables. Los
vnculos entre las formaciones sociales colonial y metropolitana se fueron reduciendo gradualmente al intercambio de productos y a la
administracinfiscal.El proceso que condujo
a la independencia de Brasil demuestra la m e dida en que la vida colonial haba consolidado
su propia dinmica, tambin en trminos polticos8, siendo capaz de mantener su estructura
econmica y social incluso despus de haber
roto sus vnculos formales con Portugal.
El proceso que condujo a la independencia
suele verse c o m o un movimiento poltico con
episodios y contingencias relacionados entre
s, sin que se insista m u c h o en los acontecimientos aislados. L a llegada a Brasil de la
corte portuguesa en 1808, huyendo de las guerras napolenicas, la apertura de los puertos
brasileos poco despus, la firma del primer
tratado comercial con un pas extranjero
(Gran Bretaa) en 1810 9 , la revolucin constitucionalista de Oporto en 1820 y su decisin
de imponer de nuevo a Brasil su condicin
colonial: estos y otros acontecimientos ejercieron una considerable influencia en la mayor y
m s rica colonia de Portugal. Para la finalidad
de nuestro artculo bastar con analizar intrnsecamente la pugna por la independencia, para

504

explicar la medida en que la creacin de un

Estado soberano se origin en los acontecimientos de la era colonial.
C o n la proclamacin de la independencia
por Pedro I, el 7 de septiembre de 1822, Brasil
pas a ser legalmente una nacin libre. Sin
embargo, esto no signific una emancipacin
poltica. El nuevo pas haba heredado no slo
un marco social bsico sino tambin un gobernante y una dinasta de origen portugus10. D e
esta forma apareci un imperio nico en A m rica, que sorprendentemente dur casi setenta
aos. L a lucha por la independencia, con los
movimientos revolucionarios que caracterizaron las fases finales del colonialismo, y con
una nueva conciencia indigenista (Incofidncia
Mineira, 1789; Conjurao Bahiana, 1798;
Confederao do Equador, 1817) parecan confirmar dos caractersticas destacadas de la experiencia histrica brasilea: localismo y dispersin.
Los territorios colonizados por Portugal en
el N u e v o M u n d o consistan en vastas extensiones deshabitadas difciles de integrar, dada
la escasez de medios de comunicacin y de
transporte. En este enorme espacio, la evolucin poltica en la era colonial consisti en un
reflejo m s de la segmentacin local" que de
la unidad considerada justamente una de las
mayores realizaciones del periodo. Fue notable, ciertamente, que la administracin metropolitana consiguiera mantener su control sobre la extensin entera de una de las reas
dependientes m s grandes del m u n d o , a pesar
de los muchos obstculos.
El hecho de que Brasil no ofrezca el m o d e lo clsico de una colonia progresista en contraste con la metrpolis atrasada; que la
separacin de 1822 no sea causa de orgullo
nacional, y que en los trpicos no surgiera una
nacionalidad genuinamente nueva, son otros
tantos motivos no slo de despedirse de las
ilusiones histricas, sino tambin de emprender una evaluacin realista de la transicin.
Las caractersticas econmicas y sociales predominantes del Brasil colonial, tan profundamente marcadas por el localismo y la dispersin, c o m o ya hemos apuntado, no fueron
borradas por el movimiento hacia la independencia. D e ah el mrito indudable de establecer un nuevo orden jurdico subyacente a la
tradicin secular de preservar a toda costa la
integridad territorial.

Luis Vasconcelos y Vania Cury

As pues, la constitucin del nuevo Estado
reprodujo en gran parte las caractersticas bsicas de la relacin metrpolis/colonia. La perpetuacin de la vieja estructura en un nuevo
rgimen jurdico-poltico slo fue posible porque garantizaba la unidad, poniendo coto al
localismo. L a necesaria articulacin de estas
dos polaridades esenciales se consigui situando un eje poltico en la regin centromeridional del pas, con Rio de Janeiro c o m o sede del
gobierno, decisin apoyada en un principio
por el Virrey y, despus de 1808, por la corte
portuguesa. L o que Dias12 denomin adecuadamente la internalizacin de la metrpolis
es la clave para entender la compleja red de
poder que se cre con la independencia, confiriendo un carcter especfico a la evolucin
poltica brasilea en el siglo xix. Por cierto,
algunos aspectos de esta red an hoy dejan
sentir su influencia.
Pese a los dbiles vnculos de solidaridad
entre las diferentes regiones, se daba un grado
considerable de consenso social y psicolgico
en una poca en que haba un elevado nmero
de hombres libres sumidos en la pobreza, y de
terratenientes y pequeos y medianos propietarios de esclavos. Las bases de esta unidad,
que trascenda el aislamiento fsico, deben
buscarse en la jerarqua estricta impuesta por
la estratificacin de una sociedad esclavista,
con una movilidad nula entre los esclavos y
sus amos.
La administracin colonial fue capaz de
reforzar esta estructura. Es ms, ya que el gobierno metropolitano se ocupaba concretamente de la legislacin y del control del comercio -pilares del poder absoluto de la m o narqua portuguesa- no intervino directamente en la aparicin de caciques polticos en los
centros dispersos de poblacin donde los grandes terratenientes y propietarios de esclavos
imponan su ley c o m o principales organizadores de la actividad econmica. Dentro de sus
reas de influencia, estos caciques repartan el
poder y dispensaban justicia con absoluta libertad. El aislamiento resultante del tamao
del Brasil y la colonizacin practicada favorecieron la aparicin de varias unidades sociales
m s vinculadas con la metrpolis que entre
ellas mismas. As pues, la tradicin perpetu el
poder privado de los terratenientes, que constituye el origen m i s m o de la dispersin.
En tales condiciones, la edificacin del Es-

505

Brasil: quinientos aos de historia

>

yt.~
V

5^5 *

Ceremonia m a c u m b a en Brasil. Los protagonistas son las mujeres. La cultura negra de Brasil conserva muchos
rasgos de sus orgenes africanos. Rapho.

506
tado brasileo, que precedi a la de la nacin
en general (para algunos analistas sta ltima
an no se ha acabado de formar), fue resultado
de la capacidad de equilibrar dos tendencias
histricas esenciales: por una parte, una uniformidad considerable, que contribua a la
unidad y al mantenimiento del orden, y por la
otra una dispersin forzosa, que favoreca indirectamente la organizacin del Estado en
inters de los grandes propietarios de tierras y
de esclavos. U n sistema de poder profundamente enraizado en tres siglos de colonizacin
(y en la tradicin ibrica), constelaciones locales de poder y la autoridad indiscutida de los
terratenientes sentaron las bases de la monarqua constitucional brasilea. A continuacin
ese m i s m o grupo fue llamado a formar el ncleo central del Estado. Por consiguiente, la
coexistencia de los poderes central y local es la
clave de la comprensin del sistema poltico
del Imperio Brasileo, y de su inherente centralizacin.
M u y pronto, los principales responsables
del Imperio se percataron de que la forma
asumida por el Estado en vas de constitucin
poda afectar considerablemente a su contenido. La victoria del esquema centralizado ideado por la monarqua fue tambin la de la
uniformidad sobre la dispersin13. As fue
c o m o el proceso de internalizacin de la m e trpolis se llev a cabo entre 1822 y 1850,
aunque no, evidentemente, sin disenciones y
fuertes antagonismos sobre el m o d o de preservar la autonoma y el orden. El sistema poltico as establecido, que gravitaba en torno a
Ro de Janeiro, ha definido una pauta especial
de relaciones regionales derivadas del centro
de poder, m u y similares a las anteriores relaciones entre Portugal y los diversos ncleos de
colonizacin (Dias, op.cit.).
En el plano local, el poder de los terratenientes y los propietarios de esclavos era absoluto. A nivel regional en cambio, para conservar su fuerza y, de ser posible, intensificarla,
estos estamentos tuvieron que recurrir a la
creacin de alianzas sobre la base de intereses
comunes, matrimonios y la organizacin de la
defensa y el orden. Esto dio lugar a la constitucin de oligarquas regionales, cuya fuerza poltica iba acompaada de un acentuado color
local (o regional) y de una autonoma genuina
que, en algunos momentos, poda oponerse a
los esfuerzos por mantener la unidad. Las con-

Luis Vasconcelos y Vania Cury

tradicciones inherentes a un sistema de poder

fuertemente centralizado, creado por una clase
dominante cuya ascendencia se basaba en el
gobierno local y regional, se hicieron visibles
en el control de los gobiernos provinciales. L a
competencia entre las oligarquas para ejercer
este control caus graves conflictos, a veces
con enfrentamientos armados, c o m o en el caso
de la insurreccin Praieiria en Pernambuco en
1848-49.
En el interior, el poder poltico de los terratenientes era innegable. Durante la poca colonial las diferencias entre las zonas urbanas y
las rurales se haban acentuado, ya que la m o narqua portuguesa poda controlar las transacciones y recaudar impuestos con mayor facilidad desde las ciudades. Estas ciudades eran
sobre todo puertos o centros mineros o del
comercio de exportacin, en los que residan
los administradores y mercaderes de la metrpolis, pero pocas veces de manera permanente, lo que explica muchas de las peculiaridades
de las ciudades coloniales brasileas. E n las
zonas urbanas, la presencia de la metrpolis
era fsica, tangible, fcil de identificar; en el
campo su poder y su control apenas existan.
N o es sorprendente, pues, que el resentimiento contra el dominio portugus desde finales del siglo xviii, que gradualmente fue
plasmndose en movimientos de emancipacin, empezase a manifestarse en los distritos
urbanos cuyos pobladores ejercan diversos
oficios tpicos: sastres, zapateros, talabarteros,
joyeros, periodistas, impresores, abogados,
maestros, mdicos, veterinarios, farmacuticos, hombres de iglesia, mercaderes, funcionarios pblicos y otros muchos sin reconocimiento oficial. Estos profesionales no estaban
organizados polticamente ni representaban
un peligro para los grandes terratenientes,
pero su presencia da testimonio de la relativa
diversificacin de la sociedad brasilea de la
poca, que no poda reducirse ya a las categoras extremas de amos y esclavos.

Monarqua y esclavitud
En 1850 la monarqua brasilea haba consolidado su base de poder. Y sin embargo, ese
m i s m o ao el final del trfico de esclavos
anunci un cambio en el rumbo del pas. Al
cortarse la fuente de suministro de m a n o de

Brasil: quinientos aos de historia

obra para las plantaciones, el ncleo m i s m o de
la estructura socioeconmica brasilea result
afectado. N o obstante, esto no ocasion ninguna perturbacin inmediata en la capacidad del
sistema de reproducirse autnomamente. L a
esclavitud se mantuvo hasta 1888, posibilitando la expansin de la produccin de caf a la
regin centromeridional y el subsiguiente aumento de las exportaciones para obtener divisas. C o n todo, el final del escandaloso trfico
de esclavos africanos hizo imperativo encontrar alternativas para la multiplicacin de la
m a n o de obra.
La abolicin de la esclavitud y la transicin
al trabajo asalariado en gran escala requieren
una mayor investigacin histrica. La situacin actual hace pensar que queda an m u c h o
camino por recorrer (Cardoso 1988), aunque
se han aclarado ya algunos puntos esenciales.
Sobre todo, hay que evitar las generalizaciones. El ejemplo de Sao Paulo, donde se plantaron cafetales en tierras vrgenes frtiles y donde los inmigrantes europeos contratados para
trabajarlas aportaran las tcnicas ms perfeccionadas, no es tpico de lo que ocurri en el
resto del pas. M s bien al contrario: las caractersticas de regionalizacin y dispersin del
desarrollo histrico de Brasil se dejaron sentir
con especial fuerza en la delicada era de la
transicin, durante los dos ltimos decenios
del siglo xix.
La reconfiguracin de las estructuras agrarias despus de la desintegracin del m o d o de
produccin colonial esclavista dist m u c h o de
ser un proceso lineal o uniforme. Se dieron
bastantes variantes, que merecen un anlisis
detallado. Formas particulares de asociacin
(parcerias y colonatos14) se convirtieron
en elementos tpicos de la agricultura brasilea, en los sectores tanto de exportacin c o m o
de subsistencia. A d e m s , una ley promulgada
en 1850, probablemente en previsin de una
gestin distinta de la fuerza laboral despus de
la abolicin de la esclavitud, favoreci una
mayor concentracin de la propiedad de la
tierra para tener en cuenta los nuevos vnculos
de dependencia entre los trabajadores rurales
y los terratenientes. Las granjas familiares de
tamao pequeo o mediano eran m u y escasas,
lo que explica quizs que no se produjera una
fuga en masa de esclavos de las grandes haciendas en las que vivan.
Fragoso (1990, pg. 187) se pregunta qu

507

cambi realmente ya que el final de la m a n o

de obra esclava no supuso la aparicin de relaciones capitalistas de produccin en el c a m p o
y... la estructura agraria se mantuvo bajo la
hegemona de relaciones no capitalistas. Sin
embargo, cuando los fundamentos del Imperio
Brasileo se derrumbaron, el rgimen tuvo
que cambiar. Esto ocurri un ao despus de
la abolicin de la esclavitud, con la proclamacin de la Repblica en 1889. La coincidencia
de estos dos importantes acontecimientos no
es fortuita. C o m o se ha indicado ya, el centralismo monrquico represent el triunfo del
orden sobre la dispersin caracterstica del
Brasil. A d e m s , c o m o hemos visto, las oligarquas regionales se,rindieron hasta cierto punto a los poderes centrales, para conservar su
dominio. C u a n d o el final de la esclavitud
plante de nuevo el enfrentamiento de los poderes central y local, se vio claramente que,
dada la forma federal adoptada por la R e p blica, las oligarquas trataran por todos los
medios de imponer sus prerrogativas en el
plano regional, manteniendo al propio tiempo
un firme control sobre el gobierno nacional.
Mientras que durante el Imperio el centro delegaba funciones de gobierno a las provincias
(el propio Emperador nombraba presidentes provinciales), la Repblica permiti que
los estados federales eligieran a sus gobernadores. Esta autonoma garantizaba que los plenos
poderes, a nivel local y regional, permaneceran en manos de quienes ya los ejercan.
El rgimen republicano introdujo otras novedades, en particular la extensin del derecho
de voto, antes limitado a los terratenientes en
rgimen de enfiteusis (titulares de derechos
perpetuos a la tierra). El derecho de voto se
hizo universal y directo, salvo para los m e n o res de 21 aos, las mujeres, los mendigos, los
sacerdotes, los soldados y los analfabetos, que
constituan la gran mayora de la poblacin.
Aunque se mantuvo en lmites m u y estrechos,
la extensin del derecho de voto constituy el
nexo principal entre los detentores del poder y
los que dependan de sus favores y atenciones.
Al necesitar los terratenientes los votos de la
mayora para hacer elegir a sus candidatos, en
una sociedad donde el privilegio y el poder
seguan estando m u y concentrados, los votos
se convirtieron en bienes de intercambio.
La prctica de vender el voto a cambio de
ventajas concretas (una dentadura, un par de

508
botas, un empleo para un pariente, etc.) e m p e z con la Repblica y ha subsistido hasta nuestros das.
El cambio de rgimen, el federalismo y el
voto universal no afectaron apenas a las
vidas de la gente corriente que no tena propiedades ni derechos civiles, entre los cuales haba evidentemente muchos ex-esclavos mal
ascendidos a la libre ciudadana. La indiferencia de la poblacin ante el golpe de estado
republicano fue de por s una demostracin de
la distancia que separaba al pueblo del poder
poltico15.
Desarrollo socioeconmico,
dnde?
C o n el modelo central de industrializacin, las
fbricas tuvieron su desarrollo apoyado en los
grandes cambios en la estructura agraria, pero
en Brasil las actividades manufactureras dieron comienzo y se desarrollaron con sujecin
al complejo agrcola orientado a la exportacin, que durante m u c h o tiempo sigui siendo
el sector predominante. Mientras que en Europa el consumo masivo de productos industriales se expansionaba, despus de que muchos
productores pequeos se arruinaran, el crecimiento de la produccin industrial de bienes
de consumo en Brasil estuvo estrechamente
asociada a las actividades econmicas primarias, particularmente las favorables al empleo
asalariado, una vez abolida la esclavitud.
El rgimen colonial mercantilista hizo de la
economa brasilea un sistema basado en la
exportacin de productos tropicales y la importacin de manufacturas. Las implicaciones
futuras de tal origen histrico son bien conocidas16. Por ejemplo, para aprovechar al mxim o las riquezas de la colonia, Portugal prohibi la fabricacin de joyas con objeto de
combatir el contrabando de oro. Propsitos
anlogos tuvo la adopcin de una carta de
1785 que limitaba m u y estrictamente las oportunidades de fabricacin colonial, para no privar a la agricultura de exportacin de m a n o de
obra y capitales. U n o s diez aos antes, el M a r qus de Pombal (1699-1782) haba declarado
taxativamente que slo se alentaran las actividades locales que coincidiesen con los intereses de la metrpolis17.
El Brasil independiente compraba los bie-

Luis Vasconcelos y Vania Cury

nes y servicios no disponibles localmente a

proveedores extranjeros, en particular europeos. Tambin vinieron de Europa los ideales
y los principios de civilizacin y progreso, as
c o m o la modernizacin correspondiente a la
industrializacin tarda. L a evolucin de las
tcnicas manufactureras en Europa y su difusin a los Estados Unidos se aceptaron pues
c o m o un modelo digno de emulacin. La necesidad an m s vivamente sentida de reformar
la economa brasilea se inspir precisamente
en esta experiencia18.
Si bien durante el siglo xix los ideales del
progreso penetraron profundamente en los
crculos rectores de Brasil, gubernamentales o
no, de hecho la economa agraria, an predominante, cambi poco. Sin embargo, en los
dos ltimos decenios del siglo la produccin
industrial local aument notablemente, sobre
todo en lo que respecta a los alimentos, los
textiles y otros artculos corrientes de consum o . La tendencia prosigui hasta 1930, pero
no en ejecucin de ningn plan que previese
los estmulos apropiados; se trataba simplemente de una respuesta empresarial a las condiciones favorables del mercado.
La primera iniciativa para obtener datos
sobre el sector manufacturero la tom en 1907
el Centro Industrial Brasileiro, una asociacin
representativa de las industrias locales. En un
censo preliminar bastante incompleto, 3.258
fbricas dieron a conocer sus cifras de capital
y produccin, que ascendan respectivamente
a 665,5 y 741,5 millones de reis19. E n sus
nminas figuraban 151.841 trabajadores.
La distribucin sectorial y geogrfica de
esas industrias corresponda aproximadamente al modelo del mercado interno incipiente,
pero la produccin y el consumo se concentraban en la regin centromeridional. Tambin se
corresponda con los servicios existentes para
el aprovechamiento de los recursos naturales
locales y regionales, tan abundantes en Brasil
pero cuya explotacin adecuada requiere una
infraestructura slida.
A d e m s , el censo de 1907 proporcion una
clara indicacin de la medida en que el sector
exportador haba contribuido a estimular el
crecimiento industrial al abrir mercados, con
los correspondientes servicios para la manipulacin y elaboracin de productos primarios.
El sector industrial incipiente en la economa
brasilea, c o m o es natural, acab por generar

Brasil: quinientos aos de historia

su propia dinmica en relacin con los sectores de exportaciones, otras actividades productivas y servicios, de los que dependa su progreso20.
El crecimiento de la industria se benefici
pues de los cambios introducidos, e inevitablemente produjo otros. D o s de ellos fueron de
importancia capital: el acceso a la tecnologa y
la produccin de energa. El precario arraigo
de la ciencia y la tecnologa en Brasil (secuela
del pasado colonial que un siglo de independencia no haba podido borrar), as c o m o la
escasez de capitales e incentivos para hacer las
inversiones bsicas, contribuyeron a retrasar
las soluciones a los muchos problemas planteados por l desarrollo econmico. La dependencia industrial de fuentes exteriores se agrav a consecuencia de la introduccin de tecnologas importadas y normas energticas. U n
ejemplo indicado por Simonsen (1973) es que,
a pesar del rico potencial hidroelctrico y la
penuria local de carbn, en 1907 el vapor
constitua el 73 % de la energa "utilizada por la
industria.
Suzigan, en su monumental estudio de los
orgenes de la industria brasilea, adopt una
metodologa para la medicin del crecimiento
industrial desde mediados del siglo xix hasta
los aos 40 de nuestro siglo, sirvindose de los
datos sobre las exportaciones de equipo industrial de las principales potencias capitalistas, a
saber, Gran Bretaa, Francia y Alemania. Su, zigan demostr que las inversiones dependan
casi por completo de la maquinaria importada; la industria pesada todava no haba echado races.
Despus de 1930, las relaciones entre la
exportacin y el sector industrial sufrieron
transformaciones importantes, al mostrar este
ltimo su creciente capacidad de aprovechar
las condiciones favorables a su expansin. Estas condiciones mejoraron con la restriccin
de los mercados internacionales que sigui a la
crisis de 1929. L a crisis tuvo dos consecuencias desfavorables para Brasil: se redujeron las
exportaciones, en especial las de caf, y la
consiguiente escasez de divisas redujo la capacidad de importar. El impacto en la economa
pudo ser m s grave, pero el gobierno Vargas
tom medidas para sostener los precios del
caf. Entre ellas figuraba la compra de los
excedentes, garantizando as un cierto ingreso
a los productores, y la devaluacin de la m o n e -

509
da nacional para aliviar el sector de exportacin. Esta poltica consigui promover el crecimiento industrial manteniendo la capacidad
adquisitiva de los grupos m s importantes de
consumidores, a la vez que encareca las importaciones. Los ingresos obtenidos se destinaron a la compra de maquinaria en el extranjero, para sustituir las capacidades de produccin o para modernizar las fbricas existentes.
D e este m o d o , el Estado sent las bases del
proceso de sustitucin de importaciones, caracterstico de la primera fase de expansin
industrial acelerada, que tan bien han analizado Furtado (1979) y Tavares (1972), en su
relacin con los recursos financieros. El crecimiento del sector industrial, paradjicamente
estimulado por la crisis de 1929, si bien an
estaba vinculado al de la agricultura de exportacin, planteaba nuevas posibilidades en un
contexto distinto. D e ello se sigui una mayor
demanda de bienes de capital.
Mientras que algunas fbricas producan
ya equipo metalrgico, material elctrico, aperos agrcolas y algunos otros bienes de capital,
Brasil no dispona todava de una autntica
industria pesada. U n proyecto de tal magnitud
requera no slo enormes recursos financieros
para cubrir las necesarias inversiones, sino
tambin personal de direccin altamente especializado. Estos eran difciles de encontrar en
una economa dependiente, sin contar con que
la situacin a finales de los aos 30, con la
crisis internacional y una guerra inminente, no
ofreca grandes perspectivas de obtener prstam o s en el extranjero. El mejor m o d o de eludir
la dependencia y de crear riqueza por ese m e 1
dio m s prometedor que el basado en las exportaciones agrcolas, tan sensibles a los precios, sera que el Estado fuese el principal
inversor en los grandes proyectos de desarrollo
de las infraestructuras. M e n d o n a (1990), resumiendo la situacin, seala que este fue el
marco concreto en que se t o m la opcin a
favor de las empresas estatales c o m o medio de
financiar el nuevo modelo de acumulacin, en
un m u n d o de tecnologa altamente monopolizada. As, en muchas ramas de la industria,
c o m o la siderurgia, la energa elctrica, la industria qumica pesada y la produccin de
motores, el mpetu inicial se dio mediante inversiones estatales, o con la creacin de poderosas empresas mixtas que empezaron a abastecer el mercado interno en 1941.

510
C o m o era de esperar, el estatismo nacionalista de este periodo no se acept sin reservas,
incluso en los crculos industriales que, a primera vista, parecera que fueran a beneficiarse
m s de l. La intervencin estatal y la planificacin se asociaron inmediatamente a los m o delos socialistas de inspiracin marxista, que
alentaban a los enemigos de la propiedad privada y la libre empresa. Las visiones contrapuestas del proceso de crecimiento econmico
fueron objeto de un clebre debate entre dos
miembros de la intelectualidad brasilea a
quienes la difusin de los estudios econmicos
debe mucho: Roberto Simonsen y Eugenio
Gudin 2 1 .
Durante la segunda mitad de la dcada de
1950, la intervencin estatal en la industrializacin se moder mediante la promocin de
amplias asociaciones con el capital privado
internacional. Este nuevo concepto de progreso y modernizacin ofreca grandes perspectivas de futuro. Brasil emprendi el largo camino que le llevara a convertirse en una nacin
de reciente industrializacin, en el contexto
de la divisin del trabajo determinada por las
empresas multinacionales. La introduccin de
esas empresas, especialmente en el sector de
los bienes de consumo duraderos, cont con el
apoyo del presidente Juscelino Kubitchek.
Esto, junto con las inversiones de capital privado nacional en bienes no duraderos y las
aportaciones de las empresas estatales en el
sector de los bienes de produccin, constituy
una especie de triple alianza22. Sin embargo,
la mayor penetracin de capitales extranjeros
acentu la dependencia de la economa brasilea en trminos tecnolgicos e industriales.
Por otra parte, la produccin masiva de costosos bienes de consumo, que slo una pequea
proporcin de la poblacin poda permitirse,
dio lugar a un modelo consistente en canalizar
las energas y la riqueza hacia una estructura
de produccin, sin preocuparse de satisfacer
las necesidades bsicas de la mayora de la poblacin.

Luis Vasconcelos y Vania Cury

privndola de los derechos bsicos que definen a la ciudadana en el m u n d o contemporneo. U n a poblacin sumida en la ignorancia y
la enfermedad, privada de participar en las
decisiones m s importantes de la historia de
su pas: he aqu una fiel descripcin de la
situacin de atraso y dependencia de Brasil.
Sin duda alguna, muchas cosas han cambiado
desde que empez la gran aventura del Brasil
en el ao 1500. Pero el legado colonial deform a d o del ejercicio del poder y la proteccin de
los privilegios no parece llevar trazas de desaparecer. El calificativo m s adecuado para el
sistema, sera quizs el de un capitalismo dependiente que preside un maldesarrollo (segn la definicin de Sachs de 1977).
N o obstante, actualmente un cierto n m e ro de unidades econmicas operan a niveles de
productividad m u y favorables en comparacin con otras unidades en contextos m s
avanzados. A d e m s , la industrializacin acelerada (Castro, 1986), propulsada por los gobiernos militares, y la triple alianza en favor de
los bienes duraderos, han conseguido hasta
cierto punto producir para el mercado tanto
nacional c o m o exterior. Esto cambi la composicin de las exportaciones brasileas, a la
vez que se satisfacan las necesidades de las
clases acomodadas locales, que suponen alrededor del 15 % de la poblacin. En general, la
produccin y las exportaciones alcanzaron niveles sin precedentes. Aunque situado en la
grada inferior, el producto nacional bruto del
Brasil ocupaba hasta hace poco el lugar n m .
10 aproximadamente en el m u n d o 2 3 .

Entretanto, este crecimiento econmico influy en el aumento de la poblacin urbana,

que pas del 36 % en 1950 al 67 % en 1980 y
que actualmente representa un porcentaje estim a d o del 75 % de la poblacin total (probablemente m s de 115 millones de habitantes), lo
que supone un fuerte crecimiento durante los
ltimos 40 aos24. La expansin de las ciudades, alimentada por la constante inmigracin
de campesinos sin tierra, o simplemente famiLa exclusin ha sido, sin duda alguna, el lias rurales desempleadas, ha sido tambin
rasgo caracterstico del modelo adoptado por consecuencia del proceso de industrializacin
la lite brasilea que apoy a los gobiernos no acompaado de la reforma agraria.
militares definalesde los aos 60 y de los aos
Al asumir las ciudades el papel predomi70, y que fue apoyada a su vez por stos. En el nante, en detrimento del campo, el nmero de
contexto de las desigualdades existentes, este asalariados de la industria y el sector terciario
modelo sirvi a una gran proporcin de la ha aumentado de un m o d o enorme. Las espoblacin en la pobreza parcial o absoluta, tructuras del empleo han cambiado radical-

Brasil: quinientos aos de historia

mente, y as vemos que entre 1950 y 1980 el
porcentaje de poblacin activa del sector primario disminuy del 60 al 29 %, mientras que
en el sector secundario aument del 18 al 25 %
y en el sector terciario del 22 al 46 %, registrndose un incremento especialmente fuerte
del nmero de puestos de trabajo en el comercio y la banca.

511

a la creacin de un autntico mercado de consumo de masas, garantizando que la distribucin de la renta - h o y da una de las m s
desiguales del m u n d o - sea m s equitativa, y
que pueda reducirse rpidamente la pobreza
absoluta;
iii) Emprender una nueva fase de industrializacin avanzada, incorporando gradual y selectivamente la alta tecnologa para promover
la competitividad interna y externa; y
Qu modernidad?
iv) Llegar a un consenso nacional para definir
un proyecto general de desarrollo con miras a
La imagen m s bien dinmica descrita ante- la reanudacin del crecimiento sostenido, teriormente no debe ocultarnos la situacin cr- niendo en cuenta la nueva dinmica internatica a que hace frente Brasil en la actualidad. cional26.
El progreso que responda m s o menos a las
El logro de objetivos tan amplios es, desde
aspiraciones de los crculos dirigentes del pas luego, una empresa sumamente compleja que
se ha atascado. Todos los ndices econmicos depende de una acertada aplicacin de mediy sociales apuntan claramente a un alejamien- das complementarias de vasto alcance y visin
to de la modernizacin, que siempre anduvo de futuro. Asimismo se requieren esfuerzos
cerca pero que nunca pudo alcanzarse. E n los denodados, polticos y de otro tipo, en apoyo
crculos polticos influyentes, as c o m o en la de las prioridades, la primera de las cuales
opinin pblica, hay un sentimiento difuso de sera mejorar la productividad de las instaladecepcin al comparar Brasil con los pases ciones industriales existentes y velar por u n
desarrollados, el llamado Primer M u n d o . uso adecuado de los ingresos pblicos. Lo que
Los medios de salir del atraso y concebir esce- se pide al Estado a este respecto podra parenarios viables para el futuro son objeto de cer contradictorio. Incluso los partidarios de
grandes reflexiones: la modernizacin es el una reduccin de la intervencin estatal acalema.
ban por aceptar su aumento de cara al fomenH a y una sensacin m u y extendida de que to de la modernizacin. Porque est m u y claro
se ha perdido demasiado tiempo esperando un que el Estado, una vez rescatado de sus proproyecto nacional aceptable. Las demoras en pietarios privados - u n giro histrico de la
la adopcin de las decisiones necesarias para m x i m a importancia- debe desempear un
que el desarrollo se ponga de nuevo en marcha papel m s amplio en sectores tales c o m o la
son difciles de aceptar, mxime cuando se educacin, la salud pblica, el apoyo a la inhan acumulado bastantes conocimientos acer- vestigacin y desarrollo, y otras materias relaca de los problemas con que se enfrenta la cionadas con la modernizacin general.
sociedad brasilea. Bajo el impulso de un estaLa mayora de los estudios prospectivos
do subordinado a intereses privados, el siste- realizados hasta la fecha muestran que las
m a ha perdido sus referencias a largo plazo, perspectivas de xito de la modernizacin son
llegando a un punto que ya no satisface ni a los alentadoras, por lo menos en la esfera mateque ejercen el poder poltico y econmico ni a rial. Esta opinin se basa en varias considerasus clientelas. C o n miras a que el Estado ejerza ciones, y sobre todo en la existencia de una
una actividad m s racional, algunos ciudada- plataforma industrial bastante bien integrada,
nos responsables, tras frecuentes reuniones pa- con unos pocos sectores punteros razonabletrocinadas por asociaciones comerciales, sin- mente eficientes. A d e m s , deben tenerse en
dicatos, rganos acadmicos y otras partes cuenta las caractersticas de la poblacin brasiinteresadas25, han propuesto una serie de m e - lea. Fsicamente es m u y diversa, pero c o m didas con los siguientes objetivos:
parte un m i s m o sistema poltico, un m i s m o
i) Reavivar la modernizacin econmica, so- sincretismo cultural y un m i s m o idioma (excial y poltica con vistas a la reduccin de la cepto los indios) en todo el vasto territorio del
heterogeneidad estructural;
pas. Las tensiones sociales del dualismo son
ii) Adoptar una estrategia social encaminada desde luego agudas pero, sin subestimarlas, es

512

Luis Vasconcelos y Vania Cury

un hecho generalmente reconocido que pue- grandes grupos internacionales, que se considen atenuarse gradualmente a plazo medio, a deran particularmente estimulantes. Los h o m condicin de que la sociedad civil se compro- bres de negocios esperan beneficiarse de estos
meta a trabajar con esta finalidad. Podran vnculos, relegando a un segundo plano la exconseguirse resultados inmediatos sin una car- pansin de las relaciones Sur-Sur en los camga excesiva para los ricos, siempre tan preocu- pos tecnolgico y econmico, con la posible
pados por su fortuna y por la evasin fiscal. excepcin reciente de la creacin de un mercaAs pues, la economa en general se beneficia- do c o m n que comprende el Brasil, Argentina,
ra de fuertes incentivos a medida que van Uruguay y Paraguay.
reducindose paulatinamente las desigualdaSi bien el concepto de abertura puede
des.
aceptarse fcilmente, an hay que responder a
Sera ingenuo suponer que los graves pro- los siguientes interrogantes: cmo?; a qu?;
blemas derivados de la polarizacin social y el a quin? Se trata de una abertura general, o
mal funcionamiento permanente de las insti- adaptada a una poltica industrial determinatuciones a que sta da lugar, as c o m o de la da? N o convendra que esta poltica fuera
proteccin egosta de intereses privados.pue- objeto previamente de un consenso nacional
den resolverse en un futuro inmediato. D e m a - sobre sus metas, que deben expresarse con clasiados hbitos nocivos se han ido incrustando ridad?
con los aos. Baste recordar el abuso de autoU n a pregunta lleva a la otra. Qu debe
ridad, proyectado verticalmente en una socie- esperarse verdaderamente del Estado, y qu
dad edificada por y sobre centros de poder papel ha de desempear? Hay consenso geneautnomos. La lucha por la democracia y los ral en que su alcance ha de ser limitado, pero
derechos civiles no es, ni con mucho, una ca- no se ha decidido todava la dosificacin aderacterstica dominante en la evolucin histri- cuada. Entretanto, dos consideraciones son
ca del pas.
primordiales: primero, la necesidad de rescaC o m o hemos indicado antes, despus de tar al Estado de los intereses privados que
un rgimen imperial que dur casi setenta tratan de someterlo a sus propios fines, y,
aos.-un caso nico entre las antiguas colo- segundo, en vista de la tendencia a privatizar
nias europeas- con la independencia de los las industrias nacionalizadas, reafirmar la resgrandes terratenientes y la alta burguesa, pri- ponsabilidad del Estado para sacar al Brasil de
mero slo mercantil, despus tambin indus- su miserable situacin actual lo antes posible.
trial, consiguieron conservar los poderes ana- Del Estado se espera que contribuya imprescrnicos y la mentalidad de la metrpolis cindiblemente a la formulacin de una estrateconservadora e imponerlos a una nacin en gia vlida de desarrollo, c o m o base para el
vas de formacin. Los potentados vean las consenso requerido de la sociedad civil. Y es el
distintas regiones de Brasil c o m o cotos priva- Estado tambin quien ha de intervenir decisidos de caza. Pese a los cambios constituciona- vamente en la bsqueda de soluciones a los
les, cada vez supuestamente m s democrti- problemas derivados de las tremendas desicos, esta situacin todava subsiste en gran gualdades acumuladas con el tiempo, c o m o la
parte. La faz social de la joven nacin brasile- urbanizacin salvaje o la amenaza del maldea muestra an frecuentemente los signos de sarrollo a la conservacin del medio ambienun pasado que algunos insisten en mantener te. El debate sobre todas estas cuestiones permanecer abierto durante m u c h o tiempo en
vivo.
est
pas contradictorio pero vigoroso, con su
En relacin con la tan debatida modernife
innata
en el futuro, por difcil que sea de
dad, la importante cuestin del lugar de la
explicar.
Los
obstculos que se oponen al xito
economa brasilea en la economa mundial (y
especialmente su abertura al Primer M u n d o ) son proporcionales a las dimensiones del pas
se plantea una y otra vez. Esto, naturalmente, y a la confluencia de fuerzas del pasado y del
debe examinarse desde varios ngulos. E n un presente que, para bien o para mal, condiciopas cuya lite se complace volvindose de nan las opciones futuras del Brasil.
espaldas al Tercer M u n d o , nada ms natural
que subrayar los vnculos econmicos con los
Traducido del ingls

Brasil: quinientos aos de historia

513

Notas
1. En este contexto, Brasil habra
sido moderno desde un
principio. La monarqua
portuguesa cre enseguida
industrias (azcar), que contaron
con la mejor tecnologa de la
poca en equipo, transporte y
defensa. La idea misma de
colonizacin era moderna en la
Europa renacentista.
2. La penetracin al interior se
vio dificultada por la topografa y
por los indios. Sin embargo, los
portugueses pronto
comprendieron que no haba
muchas esperanzas de descubrir
El Dorado m s all de las
montaas costeras. Prefirieron
buscarlo al norte y al sur, lo que
contribuy a asegurar la lnea
costera m s larga, esencial para
proteger la navegacin a la India
y el Lejano Oriente.
3. Los indios, atacados
despiadadamente y sometidos a la
esclavitud, no se rindieron nunca.
En el mejor de los casos actuaron
c o m o una especie de soldados
auxiliares para los colonos, en
determinadas circunstancias.
4. Desde un principio los
objetivos mercantiles,
administrativos y defensivos de la
colonizacin exigan centros
urbanos en la costa, o no
demasiado lejos de sta. La
minera y la explotacin ganadera
de las llanuras, en su mayora en
el sur, promovieron la
urbanizacin del interior desde el
siglo xvii.
5. Vase Cardoso (1973, pg. 73):
... si queremos mejorar nuestra
comprensin de los problemas de
Amrica Latina es preciso ante
todo que prestemos mayor
atencin a los rasgos
caractersticos de este sistema, y
tratemos de definir las leyes y la
dinmica interna de las
sociedades coloniales americanas.
Hasta que no lo hagamos,
tendremos que contentarnos,

c o m o hasta ahora, con examinar

principalmente los aspectos
relativos a los flujos comerciales;
integrar esas sociedades... con los
moldes de la evolucin europea
no puede sino deformar su
verdadera fisonoma.
6. Vase Lapa: 500 Years of
Brazilian History (1982).

7. En breves trminos, la
Amrica colonial estuvo
dominada por la acumulacin de
capital de la burguesa britnica
que, a medida que fue cobrando
fuerza, control la expansin de
Amrica del Norte y el Brasil (en
este ltimo caso, naturalmente, a
travs de la interposicin de
Portugal).
8. Esta dinmica era menos
radical que la de Hispanoamrica,
y estaba m s centrada en el
mantenimiento de una
continuidad histrica admirable,
que se consideraba merecedora de
sacrificios polticos en cuanto a la
determinacin de controlar
grandes extensiones de tierra.
9. Gran Bretaa, aliada
tradicional de Portugal (y despus
de la restauracin de la
monarqua portuguesa en
oposicin al dominio espaol)
gozaba ya de prerrogativas y
privilegios especiales en las
principales ciudades brasileas
desde mediados del siglo xvn.
10. D o n Pedro, el primer
emperador, era heredero dinstico
al trono de Portugal.
11. El conocido escritor Euclides
D a Cunha (1909, pg. 40)
describe la precariedad de las
comunicaciones en tiempos de la
colonia: El drama de la
Incofidncia haba terminado
recientemente en el Sur sin que
su trgico eplogo se dejase sentir
en el Norte donde, en tiempos
ms remotos, haba comenzado y

concluido la lucha contra los

btavos, completamente ignorada
de los sureos.
12. Vase Dias (1972); Faoro
(1958).
13. Vase i.a. Queiroz (1976);
Uricoechea(1978).
14. Se trata de formas legales de
contrato entre los propietarios y
las familias de campesinos sin
tierras. C o n la parceria una
cantidad determinada de
productos de zonas
preestablecidas se entrega al
propietario en plazos fijos,
mientras que con el colonato el
arrendamiento se suele pagar en
efectivo. Ver inter alia Queiroz
(1976) y Uricoechea(1978).
15. Fragoso (1990, pg. 187)
escribe: ...el 15 de noviembre de
1889 ...los asombrados
transentes presenciaron el
movimiento de tropas que iban a
proclamar la repblica. N o
entendiendo lo que ocurra, estas
personas, que se supona tenan
que intervenir decisivamente en
apoyo de la repblica, pensaron
que se trataba simplemente de un
desfile militar. Esto es una
ilustracin de lo que signific
verdaderamente la proclamacin
de la Repblica para la historia
del pas, y, m s an, el tipo de
repblica que se estaba
proclamando. Obsrvese que
estos acontecimientos ocurrieron
en la capital, Ro de Janeiro.
16. Por no mencionar m s que a
dos famosos autores, ver a este
respecto Furtado (1971) y
Cardoso de Mello (1982).
17. Vase Falcon (1982, pg.
468): En el Brasil, se permiti
tambin la construccin de
algunas "fbricas" que debieran
llamarse mejor plantas de
elaboracin para la exportacin
de arroz, lonas y sbanas, madera,
pieles y cueros curtidos, etc.

Luis Vasconcelos y Vania Cury

514
Deducir de sto una actitud
liberal de la metrpolis o una
menor simpata hacia la
"industria" de la colonia sera,
cuando menos, exagerado.
18. Vase Dean (1975).
19. Equivalente a unas 42.000
libras esterlinas al tipo de cambio
vigente en la poca. El valor de la
produccin ascenda a 47.000
libras esterlinas.
20. D e considerable importancia
en este sentido era el suministro
de energa, los talleres de
reparacin de todas clases, el
mantenimiento de los
ferrocarriles, las instalaciones
portuarias, etc.

21. El debate entre esas dos

personalidades se llev a cabo en
una serie de artculos de prensa,
en 1942. Fue publicado de nuevo
por la que fue Secretara Federal
de Planificacin; vase
Simonsen/Gudin (1977).

actualmente por Espaa, segn el

Banco Mundial.

22. Segn la definicin de Evans

(1985). Ntese que varias
empresas multinacionales
operaban ya en otros sectores del
Brasil.

25. Vase, i.a. Velloso (1990,

1991), Fiesp (1990), Diniz (1990).

23. U n P N B de
aproximadamente 375.000
millones de dlares. Entre abril
de 1990 y marzo de 1991 la
recesin caus un descenso del
7 %. Brasil ha sido superado

24. Para una evaluacin sumaria

de las tendencias de la
urbanizacin, vase Faria (1988)
y Silva (1990).

26. En este contexto los polticos,

industriales y sindicalistas suelen
referirse al xito formal del pacto
de la Moncloa, sin tener en
cuenta, por lo que se ve, las
diferencias polticas y
estructurales entre la Espaa
postfranquista y el Brasil de
nuestros das.

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THAYECTOfttAS HISTRICAS

~_

Economa y sociedad en Chile:

Frustracin y cambio en el desarrollo
histrico

Osear Muoz
Frustracin y cambio han sido dos temas per- prana organizacin poltica, un centralismo y
manentes que recorren la historia econmica y fortalecimiento de la autoridad del Estado y
social de Chile. Frustracin frente a expectati- una cierta disciplina social que ha hecho eficavas que no se realizan o traumas que se pro- ces las instituciones.
longan excesivamente en el tiempo, c o m o el
Trataremos, en este artculo, de esbozar el
desengao que debieron sufrir los conquista- desarrollo histrico de esos rasgos. E n una
dores ante la pobreza de un territorio que primera parte haremos una m u y breve referencrean rico en tesoros y ante la fuerza de la cia a los orgenes coloniales y al primer siglo
resistencia que opuso la poblacin nativa; pero de vida independiente, con especial nfasis en
tambin capacidad de cambio y adaptacin, las caractersticas especficas de la conquista
de Chile, que determinar
para responder creativacondiciones seculares del
mente a los desafos, c o m o
Economista chileno, Osear M u o z es
desarrollo nacional; y en el
la bsqueda de alternatiPresidente del Consejo de C I E P L A N ,
centro privado de investigacin con
proceso de consolidacin
vas de creacin de riqueza
sede en Santiago de Chile. H a sido prode la Repblica en la sey de otras formas de coefesor en el Departamento de Economa
gunda mitad del siglo xix.
xistencia entre las razas,
de la universidad de Chile y en otras
universidades. Sus principales mbitos
La segunda parte discutir
que no sean las del enfrende estudio son: procesos de industrialims detalladamente el detamiento bruto. Se proyeczacin comparativos, polticas indussarrollo econmico y social
tan, aminorados, durante
triales y relaciones entre los sectores
estatal y privado. Recientemente ha
a lo largo del siglo x x .
el perodo colonial, duranpublicado El proceso de industrializate el cual se va consolidancin: teoras, experiencias y polticas,
do una estructura social
en El desarrollo desde dentro, dirigida I. Asentamiento
por O . Sunkel (1991). Su direccin:
ms homognea y apegada
territorial
C I E P L A N , Av. C . Coln 3494, Santiaa la tierra; para intensifigo, Chile.
y consolidacin
carse en el siglo independista (a partir de 1810) y
nacional
adquirir formas explosivas durante la moder- Si Chile fue un tema de debate internacional
nizacin del siglo x x , cuando se enfrentan durante los aos del rgimen militar por lo
ahora los nuevos estratos sociales en d e m a n d a inusitado de la represin, que enfrent a chilede una participacin equitativa en los benefi- nos contra chilenos, llegando a las peores forcios de la modernizacin, y los grupos que se mas de amedrentamiento y violencia fsica, n o
aferran a sus viejas tradiciones y estructuras.
debe desprenderse que ello fuera nuevo en la
Sin embargo, de esos rasgos y de sus for- historia de Chile. El descubrimiento y conmas especficas de manifestarse, surgen carac- quista haban ya establecido las peores formas
tersticas de la nacionalidad chilena que la han de violencia en esta regin de la Amrica Hisdiferenciado de otras naciones hermanas y que pana. El enfrentamiento de las razas y de los
han contribuido a darle un perfil progresista al intentos de dominio generaron una de las m s
pas. Entre ellas pueden destacarse una tem- largas guerras que conocieron las fuerzas conRICS 134/Diciembre 1992

518
quistadoras. La resistencia nativa no se dobleg nunca, lo que dio origen a numerosos poem a s picos, c o m o el de Alonso de Ercilla. Slo
en los albores del siglo X X y siendo Chile ya un
pas independiente, lograron las fuerzas militares imponer un dominio territorial incontrarrestable en lo que haba sido la zona de resistencia mapuche.
Los orgenes

En contraste con otras regiones hacia, donde se

extenda la conquista hispnica, en Chile los
conquistadores nunca pudieron establecer un
dominio pleno. A pocos decenios de haberse
descubierto y establecido las primeras fortificaciones y ciudades, se produjo el llamado
desastre de Curalaba (1599) que cambi
completamente el curso de la colonizacin durante los siglos que siguieron. U n levantamiento aborigen al sur de la actual ciudad de
Angol, termin con la vida del Gobernador
O e z de Loyola y con la soberana espaola en
las ciudades situadas al sur del ro Bio Bio.
El desastre de Curalaba tuvo un profundo
impacto psicolgico, que se agreg a la frustracin que ya se arrastraba por aos, desde los
primeros aos de la Conquista. Se trata del
desengao sufrido por los conquistadores que
constataron la gran pobreza de un pas que
crean rico en oro, plata y tesoros. En contraste
con Mxico o Per, Chile no dispona de esos
metales en abundancia, los que slo pudieron
obtenerse en pequeas cantidades y con grandes esfuerzos de produccin. D e ah que la
primera fase de desarrollo productivo chileno
estuviese concentrada en los lavaderos de oro,
actividad m u y intensiva en m a n o de obra y de
baja productividad. Tras un perodo de cierto
florecimiento, vino la decadencia de los lavaderos. Se ha estimado que su produccin disminuy sostenidamente, desde un equivalente
a 230.000 pesos en 1569 a slo 12.500 en 1600
(de R a m n y Larran, 1982, p. 49). Causas
principales fueron la cada de la productividad
en la extraccin de oro y la disminucin de la
m a n o de obra indgena, por mortalidad. U n
informe de la poca estableca este ltimo fen m e n o para todas las ciudades de Chile. Slo
en Santiago la poblacin indgena de servicios
disminuy de 60.000 en los inicios a 4.000 en
1594 (Jara, 1971, p. 31). Esta disminucin de
la fuerza de trabajo estimulaba las incursiones

Oscar Muoz

espaolas en territorios nativos, a la caza de

esclavos y, naturalmente, alimentaba tambin
el resentimiento y animosidad indgena. Las
ciudades vivan en clima permanente de guerra e incertidumbre.
La derrota militar de 1599 tuvo tres consecuencias duraderas para la organizacin econmico-poltica del Reino de Chile:
1) Las autoridades optaron por entregar el dominio del sur a los mapuches, concentrndose
la colonizacin en la regin central que se
extiende entre La Serena y Concepcin, es
decir, una zona con una longitud n superior a
los 1.000 k m s .
2) El gobierno colonial comprendi que no
poda seguir aplicando en Chile la estrategia
militar que se haba seguido en otras regiones
' conquistadas: el uso de un ejrcito de voluntarios, estimulados a participar ya fuera por
las presiones de hecho de parte de las autoridades o por las recompensas que podan obtener, c o m o botines de guerra (esclavos) o c o m o
premios otorgados por la corona (tierras). Se
implant entonces el ejrcito profesional, con
soldados remunerados por la Corona y sometidos a una disciplina y estrategias militares, a la
usanza europea.
3) Fortalecimiento de la alianza entre autoridades, colonizadores e indios amigos o de
paz, c o m o se denomin a la poblacin nativa
que acept incorporarse al sistema de dominio
espaol y cooperar con l.
Estos hechos tuvieron varias implicancias a
largo plazo. La concentracin de la poblacin
y el dominio militar en una zona relativamente pequea y de fcil acceso signific la consolidacin territorial del gobierno colonial y la
superacin de la etapa propiamente de conquista. Pero la pobreza del territorio no permita el financiamiento del ejrcito, para lo cual
hubo de recurrirse a fondos de la Corona, el
llamado real situado, que se remesaba desde
la capital del Per. Este financiamiento externo comenz a operar desde comienzos del siglo xvii extendindose hasta m u y avanzado el
siglo xviii. Le confiere al gobierno un poder
econmico y, por lo tanto, una capacidad decisoria que ha estado presente a lo largo de toda
la historia de Chile.
Fruto de esa capacidad y de la necesidad de
abastecer al ejrcito regular, el gobierno toma
iniciativas de produccin en una serie de actividades vitales. El historiador Alvaro Jara

Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

(1971) cita la organizacin de estancias reales

en Concepcin, Colchagua, Itata y Quillota
para la produccin de trigo y para la ganadera; la fabricacin de carretas, obrajes de
jergas, frazadas, badanes, cordobanes, vaquetas, suelas, sombrereras, zapateras, silleras,
jarcias, etc., en diversas ciudades del pas.
Otro aspecto que se desprende de la nueva
etapa iniciada en el siglo x v n , sobretodo en la
segunda mitad de ese siglo, es que el territorio
consolidado se torna relativamente m s pacfico, permitiendo as el desarrollo y diversificacin de las actividades productivas. Las acciones blicas se concentran en la llamada frontera, con enfrentamientos espordicos y en
una suerte de resignacin al empate por ambos
bandos. E n el resto del pas y especialmente en
el llamado Valle Central, florece la agricultura, impulsada por las nuevas generaciones
en las que prevalece el arraigo a la tierra y el
deseo de vivir en paz, con mayor independencia y tomando distancia del gobierno central.
La fertilidad del suelo, que sorprenda a los
espaoles recin llegados, se ve magnificada
con la tecnologa ibrica y retribuye generosamente los esfuerzos productivos. Podra decirse que la frustracin de las primeras generaciones, que no encontraron los tesoros esperados,
oblig a centrar los esfuerzos en el trabajo
productivo y en la explotacin de una tierra
que, a poco andar, se mostr prdiga. El espritu conquistador fue dando paso al espritu de
trabajo y de colonizacin. La unidad bsica de
la organizacin econmica fue la hacienda,
heredera de la encomienda.
La estructura social entr en u n proceso de
mayor homogenizacin, a partir de las extrem a s estratificaciones y castas iniciales. Los
aos de conquista haban visto la reproduccin de u n esquema feudal europeo adaptado
a las circunstancias locales. Conquistadores espaoles de diversos orgenes sociales se haban
convertido rpidamente en seores, gracias a
las entregas de tierra y las encomiendas de
indios, constituyendo stos ltimos verdaderos siervos de la tierra, y con frecuencia esclavos (si eran prisioneros de guerra). El rpido
desarrollo del mestizaje, por un lado, y la gradual desaparicin de los indios encomendados y de esclavos debido a la alta mortalidad
por los malos tratos y enfermedades, por otro,
fueron poniendo en evidencia el alto costo
econmico de esta ltima forma de trabajo y

519

la conveniencia de recurrir al trabajo asalariado de los mestizos, que no involucraba m a y o res compromisos de inversin ni cuestionaba
algunas conciencias que no olvidaban el m a n dato de evangelizacin que acompa a la
conquista. Se constituy as una clase popular
mayoritaria, mezcla de variadas vertientes tnicas, pobre, subordinada e inculta.
Los conquistadores y encomenderos, por
su parte, fueron heredados por hacendados y
agricultores, los que constituyeron la clase
criolla, aristocrtica, culta y enriquecida. E n tre ambos estratos se desarroll una clase m e dia de comerciantes, soldados, funcionarios,
maestros y pequeos propietarios.
Los ltimos decenios del perodo colonial
fueron de una gran expansin econmica, que
enriqueci al territorio. Varios desastres ocurridos en el Per, la contraparte comercial
obligada para Chile, mermaron su produccin
de alimentos y requirieron la importacin desde Chile. Creci aceleradamente el cultivo y la
exportacin de trigo. A lo largo del siglo x v m
la produccin agropecuaria creci en m s de
2 % por ao, cifra m y alta para la poca. Los
precios se deprimieron al no haber suficientes
mercados para colocar la produccin (de R a m n y Larran, 1982, p. 335-6) y aument la
presin de los hacendados para diversificar los
mercados de exportacin, en u n rgimen que
impona el monopolio comercial espaol. Sin
embargo, el auge productivo permiti fortalecer los ingresos pblicos, lo que a su vez indujo la realizacin de diversas obras de infraestructura urbana, edificios y palacios. D e fines
de este siglo data la construccin de la Casa de
M o n e d a y de los Tajamares del ro M a p o c h o ,
entre otros, en Santiago.
La vida independiente

Las guerras de la independencia (1813-1818)

asestaron u n duro golpe a la agricultura colonial. La mayor parte de las acciones blicas
tuvieron lugar en la zona central, la regin
agrcola m s frtil. Los efectos se manifestaron
tanto por los continuos arrasamientos de los
campos, ya fuera para aprovisionar tropas de
uno u otro bando, ya fuera para impedir el
abastecimiento del enemigo, c o m o por los altos riesgos que desincentivaron la produccin.
La economa nacional se resinti al disminuir
drsticamente la produccin y las exportado-

520
ns. A ello se agreg el desorden financiero
provocado por el endeudamientofiscalen que
incurri el gobierno independiente, a fin de
financiar el ejrcito y continuar la campaa
libertadora en el Per. Se ha estimado que en
1817 el gastofiscaltotal ascendi a 2.000.000
de pesos, comparados con 600.000 en los ltim o s aos coloniales (Villalobos, et al., 1974,
tomo 3, p.416). D e esos 2 millones, tres cuartas partes correspondieron al gasto militar.
Ah radica el origen de los primeros prstamos
externos de Chile, obtenidos en Inglaterra, y
cuyo servicio comenzara a pesar fuertemente
en las finanzas pblicas futuras.
Desde otro punto de vista el perodo independentista afect tambin a la economa nacional. Espaa haba tratado de mantener un
estricto monopolio comercial con las colonias.
Incluso el comercio entre las colonias era restringido. Slo ante las necesidades apremiantes del Per, la Corona autoriz la exportacin
de trigo desde Chile. Sin embargo, a fines del
siglo xvill se comenz a tolerar el comercio,
siempre restringido, con otros pases europeos,
con los cuales Espaa trataba de mantener
buenas relaciones. C o n la Independencia, los
primeros gobiernos desmantelaron rpidamente esas restricciones y el pas comenz a
inundarse de importaciones, especialmente
manufacturas provenientes de Inglaterra. Las
artesanas y la escasa produccin industrial
nacionales languidecieron, provocando polmicas y generndose presiones sobre el Estado
para la obtencin de privilegios, que en general consistan en derechos exclusivos de fabricacin.
C o n el transcurso de los primeros decenios
que siguieron a la emancipacin, nuevos acontecimientos repercutieron favorablemente en
la economa nacional, que hicieron posible superar la etapa crtica e iniciar una exitosa insercin en la nueva divisin internacional del
trabajo que segua a la revolucin industrial.
Descubrimientos de ricos minerales de plata
en el Norte, c o m o el de Chaarcillo (1832) y
un sostenido crecimiento de la demanda europea de cobre unido a la difusin de nuevas
tecnologas en la produccin y en el transporte
martimo, indujeron fuertes aumentos de la
produccin de este metal. Por ltimo, la conquista de California gener nuevos mercados
para el trigo chileno. Las exportaciones se dinamizaron y Chile se benefici de un primer

Oscar Muoz

ciclo expansivo posterior a la Independencia

que dur varios decenios, hasta mediados de
los aos 70.
Desde el punto de vista poltico y social,
esos decenios son un perodo crucial para la
consolidacin del nuevo Estado independiente
y el fortalecimiento del poder central. El decenio que sigui a la Independencia ha sido
identificado en la tradicin histrica c o m o el
de la anarqua, debido a los continuos enfrentamientos caudillistas, el choque entre las
tendencias m s libertarias y las m s conservadoras, y la inestabilidad de los gobiernos, as
c o m o por la indefinicin respecto de qu tipo
de estructura republicana se adoptara. El perodo fue superado por el surgimiento de lderes polticos capaces de imponerse sobre sus
rivales y de implantar un rgimen que, aunque
democrtico en su denominacin, fue de un
intenso autoritarismo y estuvo m u y estrechamente relacionado con el poder militar. D e
hecho los primeros presidentes, y hasta mediados del siglo, fueron todos militares. Prevaleci en definitiva el poder del Estado central y
de la Constitucin establecida en 1833, bajo la
inspiracin del autoritario Ministro Portales,
desde los cuales se organiz la Repblica y se
desarroll una institucionalidad que perdur
hasta bien iniciado el siglo x x .
Tanto la economa c o m o el desarrollo poltico fueron favorables para una organizacin
temprana de la Repblica y la consolidacin
del poder del Estado, desde donde se impuls
un desarrollo institucional, cultural y material
que estableci bases slidas para el futuro. Se
daba as la paradoja de que uno de los pases
que haban sido m s pobres y perifricos durante el dominio espaol, se converta rpidamente en una de las naciones m s organizadas
y prsperas despus de alcanzada la Independencia. U n a mayor integracin social de la
que se dio en otros pases de la regin; un
territorio relativamente pequeo, de fcil acceso y m u y frtil para la produccin agrcola
as c o m o rico en minerales que pasaron a ser
estratgicos despus de la revolucin industrial y tecnolgica; y un Estado fuerte y preparado para administrar centralizadamente el
pas son algunos elementos que ayudan a entender mejor esa aparente paradoja. N o poco
importante en esa capacidad estatal es la presencia de un Ejrcito que debi fortalecerse
desde los inicios, por las razones ya menciona-

Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

521

Desembarco de vveres en el puerto de Angclmo, Chile, 1958. Rogcr-vioiiei.

das, por la importancia que le asignaron los

primeros gobiernos independientes ante la
percepcin de amenaza externa que ellos tuvieron frente al Virreinato del Per primero, y
luego, por un prolongado perodo, frente a sus
vecinos y a la propia Espaa.

te por la reaccin provocada por la sucesin de

gobiernos autoritarios y conservadores, en
' parte por las inmigraciones de elites cultas de
otros pases vecinos en los cuales la anarqua y
la represin se agudizaban. Se profundiz el
pensamiento liberal en d e m a n d a de reformas
democrticas, a la vez que se aplicaron diversas reformas jurdicas tendientes a modernizar
Reformas liberales e insercin internacional
la institucionalidad. E n los aos que siguieron
Hacia mediados del siglo se fortalecieron las a 1850 se abolieron los mayorazgos, favoretendencias modernizadoras y liberales, en par- ciendo la subdivisin de la tierra; se promulga-

522

ron los primeros cdigos (Civil, de Comercio,

de Minera); ordenanzas de aduanas, leyes de
bancos, de educacin, de diferenciacin de los
roles de la Iglesia y del Estado; se establecieron
organizaciones de fomento de la actividad
productiva, c o m o la Sociedad Nacional de
Agricultura, la Caja de Crdito Hipotecario, la
Sociedad de Fomento Fabril, en las cuales
convergan iniciativas pblicas y privadas.
La mayor fuerza que adquirieron los partidos polticos m s progresistas hicieron posible
nuevos gobiernos de orientacin liberal en la
segunda mitad del siglo, a la vez que el desarrollo de organizaciones sociales de carcter
solidario que son precursoras del movimiento
sindical del siglo X X .
Sin embargo, el desarrollo econmico y poltico de varios decenios casi sin interrupciones termin en una grave crisis a poco correr
el perodo iniciado en 1870. U n a crisis econmica internacional, a la que se agregaron condiciones climticas m u y desfavorables para la
agricultura durante varios aos, terminaron
con el perodo expansivo que haba beneficiado a varios productos que eran fundamentos
bsicos de la economa. El pas se sumi en
una crisis econmica que se prolong por
aos. El smbolo econmico de mayor credibilidad c o m o era el valor de la m o n e d a ligado al
patrn oro debi suspenderse, para entrar el
sistema monetario en una sucesin de depreciaciones e inconvertibilidad. Se haba iniciado la inflacin secular chilena y, con ella, volvi la frustracin social y arreciaron las controversias.
Recrudecieron los viejos conflictos con los
pases vecinos, Per y Bolivia, que culminaron
con la Guerra del Pacfico (1879-1884). A Chile el conflicto le signific una expansin territorial m u y importante hacia el Norte, a la cual
se aadi la consolidacin definitiva de los
territorios del Sur y de la regin Austral, con lo
cual el pas geogrfico tom la fisonoma definitiva del siglo x x . Estas expansiones territoriales hicieron posible el inicio de un nuevo
ciclo de gran crecimiento econmico, ahora en
base a la produccin y exportacin del salitre,
convertido en producto estratgico en los mercados internacionales. La produccin salitrera
no slo import por su contribucin directa,
sino tambin por el mercado que gener para
la produccin agrcola y forestal del resto del
pas, as c o m o para el fortalecimiento de las

Oscar Muoz

finanzas pblicas que le dieron nuevos recursos al Estado (Muoz, 1977; Carila y Sunkel,
1982).
Bajo el estmulo de la vigorosa expansin
del comercio mundial de fines del siglo XIX,
las exportaciones chilenas, principalmente de
salitre, crecieron rpidamente hasta la primera
guerra mundial. Entre 1883 y 1913 la produccin de .salitre creci a una tasa anual del
7,2 %, elevando la participacin de las exportaciones totales en el PIB cerca del 3 0 %
(Marshall, 1987). Este ritmo de crecimiento
del sector exportador lo convirti en el motor
del desarrollo y en un estmulo para la diversificacin productiva.
Contra una hiptesis que se sostuvo durante bastante tiempo, en el sentido de que el
sector salitrero se convirti en un enclave separado del resto de la economa, en realidad se
generaron algunos efectos de difusin econmica hacia el resto de la economa. U n o de los
mecanismos de transmisin fue el desarrollo
del aparato estatal, gracias a la recaudacin de
impuestos al comercio exterior. Entre 1880 y
1900 el empleo del sector fiscal creci en 8 %,
reforzando el desarrollo de la clase media chilena (Muoz, 1977). Gran parte de la actividadfiscalse orient a la construccin de obras
pblicas, especialmente ferrocarriles y al desarrollo de la educacin.
Adicionalmente, el crecimiento del ingreso
del sector exportador y del gobierno indujo
gastos locales que estimularon la demanda de
algunas manufacturas, a pesar del alto c o m p o nente importado de la oferta de bienes industriales. Kirsch (1977) estim que la produccin industrial chilena habra crecido en 2 %
por ao entre 1880 y 1910, aunque a ritmos
desiguales segn los ciclos econmicos. Otros
investigadores han aportado tambin diversas.
evidencias en apoyo a la hiptesis del crecimiento industrial previo a la primera guerra
mundial (Palma, 1984; Ortega, 1981). La concesin de patentes industriales aument rpidamente. E n nmeros absolutos, de 81 en la
dcada de 1850 pasaron a 193 en los 80, 505
en los 90 y 904 en la primera dcada del siglo
x x (Muoz, 1977). Hurtado (1988) ha caracterizado acertadamente esta fase c o m o una de
sustitucin de importaciones de economa
abierta.

Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

II. La modernizacin del siglo xx

523

Esta segunda parte se referir al papel de la

industrializacin c o m o un intento de bsqueLa frustracin y el cambio siguen siendo temas da de un desarrollo econmico m s indepencentrales en el desarrollo econmico social de diente del capitalismo internacional. Se har
Chile durante el siglo X X . Despus del auge y referencias a las principales fases de la indusesplendor a fines del siglo xix, inducido por el trializacin chilena y se discutirn algunos
crecimiento espectacular de las exportaciones problemas que han sido objeto de debates perde salitre, que se tradujo en el desarrollo de manentes, c o m o la insercin internacional de
una oligarquafinancierarefinada, ostentosa y la economa, el atraso de la agricultura, la
orientada culturalmente hacia Inglaterra y superacin de las grandes desigualdades sociaFrancia, las cosas comenzaron a cambiar con les y las reformas a las estructuras econmicas.
las primeras dcadas del siglo X X . Crisis y
desarticulacin de la economa internacional
por la primera guerra mundial, persistencia de El impulso a la industrializacin
la inconvertibilidad monetaria, intensificacin La industrializacin ha sido un camino privide la llamada cuestin social que no fue otra legiado para la transformacin econmica y la
cosa que el despertar de la conciencia poltica modernizacin capitalista desde el siglo xix.
a la pobreza de un proletariado en rpida y A u n aquellos pases con buenas dotaciones de
visible expansin, el cuestionamiento por nue- recursos naturales c o m o Estados Unidos, Ausvas fuerzas sociales e intelectuales de la pol- tralia o N u e v a Zelanda encontraron en ese
tica de los notables, fueron slo algunos de proceso la senda m s segura para la incorporalos factores que crearon una amplia sensacin cin del progreso tcnico, el crecimiento de la
de crisis y decadencia inminente.
productividad y del nivel de vida de la m a y o A las voces crticas de algunos intelectua- ra de la poblacin. Se ha dicho ya que Chile se
les, se aadi un movimiento de renovacin incorpor tempranamente, en la Amrica Hispoltica de las gastadas estructuras que sacudi pana independiente, a este proceso de moderel escenario nacional de los aos 20. Se inici nizacin. C o m o en otras experiencias, el coun largo perodo histrico que iba a durar por mercio fue el vehculo para las primeras fases
ms de cincuenta aos y durante el cual se de la transformacin. Pero los sucesivos ciclos
probaron diversas frmulas para articular una expansivos basado en las exportaciones de trimodernizacin capitalista con la integracin go, cobre y salitre tuvieron sus respectivos trsocial de un pas que, al igual que el resto de minos, con la percepcin nacional de que no
Hispanoamrica, exhiba una organizacin se haba logrado estructurar una economa aueconmico-social caracterizada por el dominio tnoma de los mercados internacionales ni se
sin contrapesos de una elite dirigente y la ex- estaba incorporando el progreso tcnico.
clusin de la inmensa mayora de una poblaLa primera guerra mundial marc el inicio
cin que sobreviva en la pobreza.
de la crisis.del sector salitrero. Hastafinesde
El cambio y la modernizacin se convirtie- los aos 20 ese sector prcticamente no creci
ron en el objetivo de las nuevas elites, que y con el colapso de 1929-30 se deprimi intenperciban la obsolescencia de las viejas estruc- samente y en forma definitiva. Sin embargo,
turas. Justicia social fue la reivindicacin de esas mismas circunstancias contribuyeron a
las emergentes clases medias y proletarias, dinamizar al sector industrial y a forzar una
apoyadas por una clase intelectual que no en- sustitucin de importaciones de economa
tenda el progreso econmico nacional en m e - cerrada, en anticipacin a lo que seran las
dio de desigualdades tan profundas. Desarro- polticas explcitas de industrializacin desllos y frustraciones fueron los resultados alter- pus de la segunda guerra mundial. L a intenados de una historia de discontinuidades.
rrupcin de abastecimientos industriales a
Esta historia lleg a sufinen 1973, cuando partir de 1914 haba estimulado una dinmica
las Fuerzas Armadas tomaron el gobierno y respuesta industrial al desabastecimiento de
dieron inicio, contra lo que todos esperaban, a productos importados. En otro trabajo hemos
una revolucin institucional e ideolgica, que estimado que entre 1914-15 y 1918-19 la proverdaderamente debe considerarse la m s im- duccin manufacturera creci en Chile a un
9 % anual, reducindose este ritmo en los aos
portante del siglo X X .

524

siguientes, debido a la crisis de posguerra, pero

alcanzando un respetable 4,5 % aducindose
este ritmo en los aos siguientes, debido a la
crisis de posguerra, pero alcanzando un respetable 4,5% anual entre 1924-25 y 1929-30
(Muoz, 1968).
La crisis de la estructura productiva primario-exportadora se anunciaba y el Estado com e n z a adaptarse a la nueva realidad. L a
organizacin de una economa mixta comenz
a tomar forma durante los aos 20. El teln de
fondo fue el cambio poltico de 1920 y que ha
sido identificado por los historiadores c o m o el
de la crisis oligrquica. Por primera vez fue
elegido un gobierno que reivindicaba los derechos de las clases medias y de los trabajadores
y se apartaba de los gobiernos oligrquicos. Se
aprob una nueva Constitucin (1925) que
estableci el rgimen presidencial y democrtico, se comenz a legislar sobre los derechos de
los trabajadores y se moderniz la institucionalidad del Estado para administrar las finanzas pblicas (creacin del Banco Central, de la
Direccin de Impuestos Internos, la Contralora General de la Repblica y otras). E n la
segunda mitad de esa dcada se avanz a la
creacin de varias instituciones para el financiamiento crediticio a largo plazo de los sectores productivos y se consolid la poltica arancelaria c o m o un instrumento de manejo de la
poltica econmica. Todos estos cambios institucionales se inspiraban en una nueva idea
que comenz a permear el sistema poltico: el
Estado c o m o instrumento de modernizacin y
progreso, m s que c o m o espacio para el ejercicio del poder (Ibez, 1983). N o estuvieron
ajenos a este desarrollo los ingenieros ni los
militares, los primeros c o m o agentes de la m o dernizacin tecnolgica, los segundos c o m o
expresin anti-oligrquica.
A u n q u e la Gran Depresin mundial de
1929-30 afect duramente a la economa chilena (Marfan, 1984), la institucionalidad del Estado y la capacidad productiva industrial permitieron una reaccin relativamente rpida.
En 1934 prcticamente se haba recuperado el
nivel de produccin industrial de 1929 y a
partir de 1935 el crecimiento fue acelerado.
U n o de los principales instrumentos de la poltica industrial fue el proteccionismo. E n realidad, la poltica proteccionista se haba estado
aplicando desde fines del siglo XIX (1897),
aunque con diversas y cambiantes orientacio-

Oscar Muoz

nes. Por lo tanto, la estricta poltica de control

de importaciones aplicada despus de la crisis
de 1929 no era una novedad en el pas, aunque
s lo fue en su intensidad y cobertura. Esto era
comprensible, porque tambin fue m u y intensa la magnitud de la crisis externa. Los trminos de intercambio para Chile cayeron cerca
del 45% entre 1929 y 1932. El valor de las
exportaciones cay al 12 % de su nivel nominal previo ( C E P A L , 1977). Estas condiciones
deprimidas del comercio exterior chileno se
mantuvieron durante toda esa dcada y aun
durante la siguiente. N o haba muchas alternativas al control directo de las importaciones, si
se quera evitar una recesin prolongada. Este
fue el objetivo central de la poltica econmica
de los aos 30, m s que la aplicacin de una
estrategia de industrializacin. El efecto, sin
embargo, fue un crecimiento industrial vigoroso, que permiti paliar en parte los efectos depresivos.
Pero el Frente Popular lleg al gobierno
con el propsito explcito de impulsar la industrializacin desde el Estado. Esta era, adems, la d e m a n d a de los empresarios: que el
Estado definiera una poltica de fomento de
largo plazo de la produccin local y que estableciera una institucionalidad mixta para la
coordinacin de las iniciativas pblicas y privadas. Se demandaban la creacin de un C o n sejo Econmico-Social, en el cual las organizaciones gremiales del sector privado tuvieran
representacin. Se produjo as una convergencia de intereses que hizo posible la creacin de
la Corporacin de Fomento de la Produccin
( C O R F O ) , organismo estatal que pasara a ser
central en la direccin de la poltica industrial
y en la implementacin de la actividad empresarial directa del Estado. Esa convergencia no
fue sin conflicto: de hecho el sector privado
rechazaba la idea de una participacin directa
del Estado en la actividad empresarial. Finalmente este aspecto fue negociado en lo que
result ser un intercambio poltico: abandono
por parte del gobierno de sus planes de movilizacin campesina y reforma agraria, un beneficio de la aceptacin del Estado empresario y
de la Corfo ( M u o z y A m a g a d a , 1977).
El Estado chileno de la primera fase posterior a la segunda Guerra Mundial representa
as un compromiso poltico y social entre los
actores que protagonizan las nuevas actividades industriales. U n sector heterogneo queda-

Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

525

ba al margen de ese compromiso: el complejo plazo provocadas por las polticas proteccioagrario, formado tanto por los propietarios de nistas y de controles estatales. L a hiptesis
la tierra c o m o por el campesinado. La gravita- estructuralista, por su parte, enfatiza los efeccin de este hecho se manifestara m u c h o des- tos de la estructura de propiedad sobre la oferta de algunos sectores estratgicos.
pus.
Si se atiende al ritmo promedio del creciLas polticas econmicas de este perodo
son m u y heterodoxas, tanto por la difcil e miento industrial anual ste fue bastante dinincierta coyuntura internacional c o m o por u n mico y sostenidamente superior al 5 % a lo
hecho innegable, aunque a m e n u d o ignorado: largo de los 20 aos entre 1934 y 1953 ( M u en un perodo de tiempo relativamente breve, oz, 1968). Este fue un perodo de severas
el Estado tuvo que asumir el manejo centrali- distorsiones asignadoras, ya que rigi una
zado de una economa m u y restringida en su poltica estricta de control de cambios y de
sector externo, pero con grandes demandas importaciones, con m u c h a discrecionalidad,
sociales. Su capacidad instrumental rpida- controles de precios, etc. A u n q u e puede presumente se vio sobrepasada. El control de mlti- mirse que los costos de la ineficincia en la
ples desequilibrios debi hacerse con impor- asignacin de recursos fueron altos, ellos no
tantes insuficiencias de personal calificado, impidieron la expansin industrial. Sin e m desconocimiento de los efectos secundarios de bargo, cuando las presiones inflacionarias se
las medidas aplicadas y ausencia, de informa- desbordaron a mediados de los aos 50 y cocin. D e manera que no es extrao que el menzaron a aplicarse planes ortodoxos de esproceso mostrara ineficincias e incoheren- tabilizacin, el dinamismo industrial se vino
cias, a pesar de su dinamismo, que en ltimo abajo. Esto sugerira, en una primera aproxitrmino desembocaban en presiones inflacio- .macin, que las polticas de corto plazo fueron
narias e inestabilidad, que arreciaron a media- ms influyentes en la crisis industrial que las
dos de los aos 50. U n ambiente de pesimismo polticas de largo plazo.
se difundi, especialmente entre quienes haCon todo, el problema no es tan simple.
ban propiciado las nuevas polticas de indus- Los desequilibrios de corto plazo recogen, en
trializacin y los cambios estructurales.
parte no despreciable, desajustes de largo plaEn este contexto tuvo lugar un amplio de- zo que se acumulan. El enfoque estructuralista
bate crtico de la orientacin que se le estaba de los aos 50 plante la hiptesis de que la
dando al desarrollo econmico chileno. Influ- aceleracin inflacionaria se deba a la rigidez
yentes economistas chilenos y extranjeros, de la oferta agrcola y de divisas, la que, en
c o m o Jorge A h u m a d a , Anbal Pinto y Osvaldo presencia de un crecimiento dinmico de la
Sunkel, entre los primeros, y T h o m a s Balogh, economa, se traducira en presiones de costos
David Felix, o Nicolas Kaldor, entre los segun- de algunos factores cruciales c o m o el precio de
dos, formularon penetrantes anlisis de las de- los bienes agrcolas y el tipo de cambio.
ficiencias estructurales que afectaban a la ecoEl problema es en qu medida esas rigidenoma chilena y estaban impidiendo un desa- ces se debieron a las propias polticas aplicarrollo econmico m s acelerado. Todos ellos das o provenan de causas m s profundas?
concordaron en que Chile era un pas m u y Con frecuencia se argumenta que larigidezde
bien dotado de recursos naturales y humanos, la oferta de divisas se debi al estancamiento
cuya baja tasa de crecimiento econmico no de las exportaciones, provocado a su vez por
corresponda con su potencial. Los principales las distorsiones de las polticas comerciales y
obstculos deban buscarse en algunas caracte- cambiaria. El estancamiento de las exportaciorsticas estructurales de su economa.
nes, en valores reales, durante la mayor parte
de los aos 40 y 50, es un hecho establecido
( C E P A L , 1977). Al trmino de la guerra los
El sector externo
precios de exportacin se recuperaron en forQu fall especficamente en la estrategia de " m a casi sostenida hasta la segunda mitad de
industrializacin seguida en el perodo inme- los aos 50, por lo que la coyuntura externa no
diato de posguerra? D o s hiptesis tradiciona- puede considerarse negativa. A d e m s , el coles compiten en la explicacin. U n a , de carc- mercio internacional comenz a normalizarse,
ter ortodoxo, enfatiza las distorsiones de largo sobre todo despus de 1950. D e m o d o que una

526
responsabilidad importante hay que buscarla
en factores internos. El principal producto de
exportacin, el cobre, era explotado por c o m paas extranjeras, a las que podra atribuirse
un desinters por expandir la produccin frente al aumento de la carga tributaria que se
haba estado imponiendo. E n 1925 los ingresos fiscales provenientes del sector cuprfero,
c o m o proporcin del valor de la produccin
de cobre, representaban 5 %. Esa cifra haba
aumentado a 17% en 1945 y a 34% para el
promedio 1950-54 (Banco Mundial, 1980). Si
a esto se agregaba la carga que representaba un
tipo de cambio sobrevaluado para la conversin de los retornos, que en 1950-54 lleg a
17 % del valor de la produccin (ibid.) se
percibe que haba un conflicto entre los intereses de esas empresas y los intereses del Estado chileno que reclamaba una proporcin
creciente de las rentas de los recursos m i neros.

Oscar Muoz
El impacto del estancamiento agrcola

La relacin entre el desarrollo industrial y la

agricultura ha sido un tema privilegiado en la
teora del desarrollo, siguiendo la antigua tradicin de la economa poltica clsica. E n el
perodo de post-guerra esta tradicin fue renovada por Lewis. El nfasis se puso en los efectos del estancamiento agrcola sobre los costos
industriales, los salarios reales y las utilidades.
Tambin se han enfatizado problemas por el
lado de la demanda de bienes industriales. La
productividad agrcola es determinante de los
salarios reales de los campesinos y por lo tanto, de su capacidad de compra de bienes industriales. U n crecimiento rpido de esa productividad contribuye a dinamizar la d e m a n da de bienes manufacturados (Lewis, 1980).
La agricultura es as un sector estratgico
para la industrializacin. Sin embargo, la experiencia chilena de las dcadas de post-guerra
Tambin se generaron desincentivos para muestra que ese sector se convirti en un obspromover nuevas exportaciones. Al gravamen tculo m u y significativo. Las cifras son eloque significan los altos aranceles a las importa- cuentes: entre 1940 y 1953 el sector industrial
ciones intermedias necesarias para las even- creci a una tasa anual de 7,5 %, mientras el
tuales actividades de exportacin, se aade sector agropecuario lo hizo slo en un 1,8%
una poltica cambiara que rezag fuertemente (referencias en M u o z , 1988). A lo largo de
el tipo de cambio con respecto a su nivel de todo ese perodo la oferta interna de productos
equilibrio. La C E P A L . estim en su aumento agropecuarios no logr expandirse al ritmo de
que el tipo de cambio promedio que rega en crecimiento de la poblacin urbana, de 2,5 %,
1952 era casi la mitad del valor de paridad con lo que requiri de crecientes importaciones. A
respecto a 1937 ( C E P A L , 1957). Mamalakis pesar del aumento de stas y de los controles
(1976) ha estimado que el tipo de cambio para de precios para impedir las presiones de cosel promedio de 1946-70 fue el 36 % del valor tos, los precios al por mayor de esos bienes
real (considerando inflacin chilena y estado- crecieron en cerca de 60 % ms que los precios
unidense) de 1932-33 y el 62 % del valor real de los bienes industriales entre 1938 y 1953.
de 1934-45.
Hay variadas interpretaciones sobre las
A la existencia de factores estructurales que causas del estancamiento agrcola. La explicaimpedan la expansin dinmica de las expor- cin tradicional sostuvo que la agricultura fue
taciones (como el conflicto de intereses entre discriminada por las polticas de industrializalas empresas del cobre y el Estado chileno), sin cin, extrayendo recursos de ella para transfeduda que las seales distorsionadoras de los rirlos al sector industrial (Mamalakis, 1965).
precios se aadieron c o m o factores agravan- En particular los controles de precios a los
tes. El achicamiento del sector externo con bienes agrcolas y las importaciones subsidiarespecto al PIB fue extremo. Del 3 0 % que das de esos bienes habran desincentivado a
aproximadamente representaba ese sector en los productores agropecuarios. Adicionalmenvsperas de la Gran Depresin, en los aos 50 te, la agricultura se habra visto gravada por
pas a ser de 10 % (Corbo y Meiler, 1981). Era los aranceles a las importaciones de bienes de
sta una estructura m u y restrictiva para un capital e insumos intermedios.
sector industrial en rpida expansin y que,
Estimaciones de proteccin efectiva para
por lo tanto, requera una oferta m u y elstica y diversos sectores de la economa chilena
flexible de importaciones de bienes de capital muestran que en 1961 la agricultura tena un
y bienes intermedios.
nivel equivalente a 20 % del nivel promedio

Economia y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

(aritmtico) para el total de sectores (Behrm a n , 1976).

Este resultado no es concluyente, sin e m bargo, porque al m i s m o tiempo la agricultura
tuvo una serie de otros beneficios no considerados en esas estimaciones. Por un lado, aunque nominalmente existan aranceles a las importaciones de bienes de capital e insumos
para la agricultura, en la prctica haba n u m e rosas excenciones destinadas precisamente a
bajar los costos de produccin agrcola (Hurtado, 1984). A esto se agregaban los crditos a
tasas de inters subsidiadas, una m u y baja
tributacin, salarios reales agrcolas m u y inferiores a los urbanos y ganancias de capital
derivadas de la revalorizacin de la tierra en
perodos de alta inflacin.
El balance del conjunto de incentivos y
desincentivos a la agricultura no es claro. Por
cierto, queda firme el hecho de que la agricultura es, de por s, una actividad de alto riesgo e
inestabilidad. L a incertidumbre del clima, la
perecibilidad de la produccin y la inestabilidad de los mercados determinan ingresos m u y
fluctuantes que requieren un comportamiento
empresarial m u y dinmico para ser contrarrestados.
E n esta direccin se orientaron las interpretaciones estructuralistas, las cuales, sin desconocer muchas de las distorsiones de los sistemas de incentivos, enfatizaron los aspectos
institucionales c o m o la estructura de tenencia
de la tierra y la ausencia general de empresarios modernos en la agricultura. Jorge A h u m a da, un experto en economa agraria, sostuvo
que si se hubiera procedido a reformar las
condiciones de produccin de la agricultura,
nuestra historia habra sido m u y diferente. La
simple eliminacin del latifundio habra dado
mayor elasticidad a la curva de oferta de esfuerzos empresariales. D e esto no hay la m e nor duda (Ahumada, 1958). Este autor justific la necesidad de eliminar el latifundio a fin
de crear una clase empresarial agrcola, capaz
de asumir dinmicamente una funcin innovadora e inversionista, que indujera un c a m bio tecnolgico en el sector. Sostuvo que m e jores tcnicas, mejores agricultores y mejores
precios constituyen una triloga inseparable
para la transformacin agrcola del pas
(1958). Kaldor, en su estudio de la economa
chilena de 1956 (Kaldor, 1964) haba desarrollado similares argumentos.

527

El resultado claro del atraso agrario es que

afect el proceso de industrializacin no slo
por el impacto sobre los precios relativos y el
estancamiento de la d e m a n d a de bienes industriales, sino tambin por las presiones en la
balanza de pagos. La asignacin de recursos de
divisas para importar bienes agrcolas esenciales, que se podan producir en el pas, compiti con las importaciones de bienes de capital
e insumos intermedios para la industria.
C o m o adems los dficit de abastecimientos
agrcolas eran inestables e impredecibles a m e dio plazo, el manejo de la balanza de pagos
sufri tambin de esa inestabilidad, afectando
a la poltica econmica general.
Bsqueda de la transformacin

A mediados de los aos 50 se profundiz la

sensacin de frustracin en el ambiente poltico y econmico chileno. A la aceleracin inflacionaria sin precedentes, el estancamiento econmico y el aumento del desempleo, se aadi
la prdida de apoyo poltico de un gobierno
que haba planteado la necesidad de amplios
cambios institucionales y sociales. Sin embarg, el virtual inmovilismo poltico en que cay
debi ser superado con la intervencin de una
polmica misin asesora extranjera, la Misin
Klein-Saks, que propuso un plan de estabilizacin y de reformas econmicas.
Se estaba iniciando en Chile un largo perodo histrico durante el cual se emprenderan
los m s variados experimentos de transformacin del sistema, cada vez m s radicalizados y
totalizantes. Es el perodo que el historiador
Mario Gngora denomin la era de las planificaciones globales (Gngora, 1982).
La estrategia de la Misin Klein-Saks
(1955-58) consisti en buscar la liberalizacin
de la economa y el restablecimiento de los
equilibriosfinancieros.Esta propuesta slo fue
implementada parcialmente. U n a poltica restrictiva de la demanda agregada contribuy a
disminuir la inflacin, aunque a niveles m u y
por encima de la dcada anterior. El rgimen
de comercio exterior fue reformado, reemplazando los controles directos y cuantitativos
por gravmenes al valor, y reduciendo los tipos de cambio deferenciales a slo dos reas.
Este paquete de polticas fue complementado
con un endeudamiento externo negociado con
el Fondo Monetario Internacional. El efecto

528
de estas polticas fue recesivo. L a produccin
industrial disminuy y el desempleo aument
a los niveles m s altos en la posguerra. E n
medio de intensas crticas la Misin termin
su trabajo sin que se hubiera establecido un
nuevo consenso poltico ni una estrategia de
desarrollo capaz de sacar al pas del estancamiento.
Sigui, a fines de 1958, un gobierno ideolgicamente conservador y asociado a la clase
empresarial que, en nombre del pragmatismo,
impuls una estrategia de profundizacin de la
liberalizacin de los mercados. Paradojalmente, se plante la necesidad de reactivar el papel
del Estado a travs del estmulo a la inversin
privada y a la demanda agregada. La contencin inflacionaria se busc mediante la disminucin de los aranceles a las importaciones y
la congelacin del tipo de cambio. Para financiar el probable dficit de balanza de pagos se
negociaron nuevos crditos externos. Pero,
m s all de las polticas de corto plazo, el
gobierno busc definir un horizonte de largo
plazo de confianza para el sector empresarial.
El diagnstico era que una de las causas del
estancamiento econmico era la excesiva regulacin de la economa, los controles de precios,
el burocratismo y la desconfianza que haban
mostrado los gobiernos anteriores hacia la e m presa privada. Se requera establecer relaciones de mutua cooperacin entre el Estado y el
sector capitalista privado, pero sin que aqul
se inmiscuyera en la actividad empresarial. La
Corporacin de Fomento de la Produccin debera cumplir un papel de banco de fomento,
pero no de agente empresarial del Estado.
Esta estrategia tuvo un xito parcial en
cuanto logr reactivar el ritmo de crecimiento
y la tasa de inversin, pero fracas en el control de la inflacin y en la liberalizacin del
comercio exterior. Los desequilibrios de balanza de pagos llegaron a niveles fuera de control en 1961-62 y el gobierno se vio forzado a
devaluar drsticamente y a restablecer aranceles altos a las importaciones. La distribucin
del ingreso tambin tuvo un fuerte deterioro
en contra de los trabajadores. Su participacin
en el ingreso geogrfico disminuy de casi el
5 2 % en 1960 al 4 5 % en 1964, segn estimaciones oficiales.
Por entonces el diagnstico sobre los problemas del desarrollo haba adquirido un contenido m s radical. La influencia de la Revolu-

Oscar Muoz

cin Cubana y el programa norteamericano de

la Alianza para el Progreso difundieron la conviccin de que los problemas eran m u c h o m s
profundos. Se requeran reformas estructurales al sistema econmico-social. Se estableci
una verdadera competencia ideolgica entre el
programa de reformas de inspiracin d e m crata-cristiana y el programa de inspiracin
socialista. Esta ltima tendencia tena una larga tradicin en Chile. Originalmente reivindicativa de los derechos laborales y anti-imperialista, sobre todo frente a la presencia de las
empresas norteamericanas en la minera, en
los aos 60 desarroll un programa marcadamente transformador del sistema y revolucionario, en la bsqueda del socialismo.
Estas dos estrategias de reformas estructurales se aplicaron sucesivamente entre 1965 y
1973. El programa de la democracia-cristiana
aplicado a partir de 1965 busc en teora un
camino de desarrollo alternativo al capitalism o y al socialismo, pero en la prctica fue un
intento por compatibilizar la modernizacin
capitalista con reformas sociales tendientes a
democratizar el sistema poltico y a redistribuir el ingreso a favor de los trabajadores y
campesinos. La reforma agraria, el estmulo a
la organizacin sindical y la participacin territorial iniciaron un proceso de movilizacin
social que m u y pronto adquiri su propia dinmica. Los sectores polticos conservadores y
sobre todo los propietarios de la tierra percibieron que sus intereses eran profundamente
amenazados, pero la democracia-cristiana haba logrado un slido apoyo poltico que le
permiti avanzar su programa. Sin embargo la
dinmica poltica y la competencia del bloque
socialista-comunista, sobre todo en el movimiento sindical, generaron una pugna entre la
aceleracin de los cambios y la consolidacin
de los mismos. El gobierno sali debilitado
frente al fortalecimiento tanto de los sectores
conservadores c o m o de los socialistas y c o m u nistas. Mientras los primeros demandaban el
trmino de las reformas, los segundos presionaron por su intensificacin.
El crecimiento econmico decay en los
ltimos aos de la dcada, la inversin privada se redujo y la inflacin volvi a acelerarse,
despus de un breve perodo de control. Sin
embargo, mejor la distribucin del ingreso,
especialmente a favor del campesinado. La
participacin de los asalariados en el ingreso

Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

recuper el 5 2 % en 1970, el salario mnimo
real campesino aument en 24 % entre 1964 y
1970 y la incidencia distributiva de los program a s sociales del Estado benefici significativamente a los grupos de m s bajos ingresos. Se
avanz adems en la nacionalizacin parcial
de las empresas del cobre, en la modernizacin
y racionalizacin del aparato estatal, y en la
eliminacin tambin parcial del latifundio y
de las anacrnicas relaciones sociales en el
campo. La poltica de industrializacin estimul el desarrollo de nuevos sectores de punta
c o m o las telecomunicaciones, la industria petroqumica y la infraestructura para la agroindustria; y corrigi algunas distorsiones asignadoras de instrumentos claves para el sistema
de precios c o m o el tipo de cambio (se adopt
el sistema de crawling-peg), devolucin de impuestos pagados por los exportadores (drawback), tasas de iniers reales por el crdito
bancrio, racionalizacin de la estructura
arancelaria y estmulos para la orientacin exportadora, especialmente a travs de nuevos
acuerdos para la integracin regional latinoamericana. El triunfo de la Unidad Popular en
las elecciones de 1970 fue inesperado incluso
para sus propios partidarios. Ese ao marc el
trmino formal del cuasi-consenso polticoeconmico que haba prevalecido por casi 40
aos, durante el cual el rgimen capitalista y
de economa mixta no haban sido cuestionados a fondo. Los programas de reformas aplicados no haban buscado la eliminacin del
rgimen de propiedad privada c o m o tal, sino
slo sus anacronismos. Para ello se haba propiciado una intervencin del Estado en la economa a fin de regular y complementar al sector privado en los procesos de acumulacin de
capital y de redistribucin de ingresos.
A partir de 1970 la propuesta poltica del
gobierno de la Unidad Popular fue la transicin al socialismo mediante la expropiacin
total del gran capital, nacional y extranjero, la
radicalizacin de la reforma agraria y eventualmente, el avance a una nueva institucionalidad socialista. Se plante c o m o objetivo central la constitucin de un rea de propiedad
social o estatal, que estara formada por las 91
empresas industriales m s grandes del pas, la
totalidad de las empresas de la Gran Minera y
el sistema bancrio. Esta rea de propiedad
social debera convertirse en la palanca de la
acumulacin de capital.

529

La historia de los aos de la Unidad Popular (1970-73) es bien conocida, lo que evita
repetir su evolucin (Bitar, 1979). U n a falta de
articulacin entre la estrategia poltica y la
estrategia econmica llev a desequilibrios inmanejables en la economa. El rea de propiedad social fue desbordada por la dinmica
poltica, tanto en su constitucin (a septiembre de 1973 cerca de 500 empresas grandes,
medianas y chicas la integraban) c o m o en su
operacin (sus prdidas generaron un dficit
pblico que lleg al 22 % del P G B en 1973, en
comparacin con 3 % en 1970).
Por otro lado, la desproporcin entre la
magnitud de los cambios buscados y el carcter minoritario del apoyo poltico al gobierno
lo puso a ste en una disyuntiva: o buscar una
alianza poltica con los sectores del reformism o moderado para consolidar los cambios alcanzados; o avanzar sin negociacin, aun al
costo de sobrepasar la institucionalidad, basndose slo en la movilizacin popular. A
estos problemas deban agregarse las amenazas
provenientes de sectores que propiciaban la
abierta insurreccin y desestabilizacin del gobierno. La opcin no negociadora que se sigui correspondi a la radicalizacin ideolgica que ya vena insinundose desde la dcada
anterior, y que aun la democracia-cristiana
practic en su m o m e n t o .
El neo-liberalismo

Paradojalmente, fue el rgimen militar que se

instaur en septiembre de 1973 el que llev a
cabo la transformacin econmico-poltica
m s profunda en la historia independiente de
Chile. C o n el apoyo de la fuerza y de una
represin sin precedentes se cambi la institucionalidad y el sistema econmico-social, en el
sentido de una profundizacin capitalista sin
inhibiciones. L a dinmica de estos cambios
fue progresiva (Vergara, 1985). Inicialmente
concebidos para restablecer la institucionalidad democrtica quebrantada y corregir los
desequilibrios econmicos (la inflacin de
1973 sobrepas 800 %), en poco tierno se cuestionaron desde la estrategia de industrializacin que se haba seguido desde los aos 20, el
papel interventor del Estado, las reformas econmico-sociales aplicadas desde 1965, y desde
luego toda la institucionalidad poltica y democrtica que Chile se haba dado durante

530
medio siglo. Emergieron as los objetivos econmicos de liberalizar completamente la economa, con la excepcin del mercado de divisas; reducir el papel del Estado a una funcin
subsidiaria del sector privado; impulsar la insercin de la economa en el capitalismo internacional y estimular la inversin extranjera.
Esta estrategia de largo plazo fue complementada con diversas polticas de corto plazo
orientadas al control de la demanda agregada,
eliminacin del dficitfiscal,apertura financiera y ajustes automticos frente a los shocks
externos (Foxley, 1982).
Por cierto, hubo etapas diferentes en la
orientacin de las polticas, siendo el ao 1982
el punto de quiebre m s marcado entre lo que
podra llamarse la etapa ingenua de liberalizacin, que culmin con la crisis del sistema
financiero y una profunda recesin econmica; y la etapa pragmtica del perodo que le
sigue, en la que con habilidad tctica se enfrentaron los problemas de los ajustes financieros, facilitndose as una recuperacin sostenida de la actividad productiva a partir de
1986 (ver Meiler, 1990 y Ffrench-Davis, 1991,
para una discusin del proceso de ajuste en los
aos 80).
A inicios de la dcada de los 90 y despus
de 17 aos de experiencia autoritaria y de una
gran inestabilidad econmica, el sector capitalista privado, sobre todo el gran capital, han
pasado a ejercer un alto grado de control de la
economa y del proceso financiero. C o n la excepcin de m u y pocos sectores de propiedad
estatal, c o m o la Gran Minera del cobre, el
petrleo y algunos otros, la empresa privada
ha asumido un papel de liderazgo y de predominio casi absoluto. Este ha sido un resultado
que se explica por varios factores. En primer
lugar, y a pesar de los sesgos desindustrializadores de las polticas aplicadas desde 1974, sin
duda la estrategia general de liberalizacin de
los mercados, disminucin de la intervencin
del Estado y garantas institucionales a la propiedad y a la empresa privada crearon un a m biente de confianza en el sector capitalista.
Esto debe apreciarse en el marco del ambiente
de amenazas expropiatorias que haba prevalecido entre 1966 y 1973. E n segundo lugar, las
reformas econmicas aplicadas despus de la
crisis de 1982-83, han sido instrumentos m u y
estimulantes para la inversin privada y el
aumento de las exportaciones. Ellas incluyen

Oscar Muoz

la renegociacin de las deudas, la socializacin

de muchas prdidas, la privatizacin de e m presas pblicas que cre oportunidades para
obtener altas ganancias de capital, la utilizacin del mercado secundario de pagars de la
deuda externa para estimular al capital extranjero a transformar deudas en propiedad de
empresas nacionales y una poltica macroeconmica m u y pragmtica que trat de m a n tener un tipo de cambio real alto en forma
estable, un menor nivel de tributacin y u n
nivel bajo de salarios reales. Se logr reducir la
inflacin a niveles moderados, alrededor de
20 % anual y se alcanz una tasa de crecimiento del PIB real cercana al 6 % en 1985-90.
Estos resultados, y sobre todo las altas tasas de
rentabilidad obtenidas por los grupos econmicos privados han generado un ambiente de
fuerte optimismo y euforia financiera.
La contrapartida de este proceso de cambios y transformaciones ha sido el empobrecimiento de un amplio segmento de la sociedad
chilena. Esto ha afectado no slo a los grupos
tradicionalmente pobres, sino tambin a los
sectores medios. La distribucin del consumo
de los hogares muestra que la relacin entre la
participacin del 40 % m s rico y la participacin del 60 % m s pobre de la poblacin aument de 1,9 en 1969 a 3,0 en 1988 (FfrenchDavis, 1991). Los salarios reales, las asignaciones de seguridad social, los gastos pblicos
sociales per capita y las tasas de ocupacin de
la fuerza de trabajo estuvieron sistemticamente m u y por debajo de sus niveles anteriores a 1970 durante la mayor parte de las dcadas del 70 y del 80. Este deterioro de la
situacin social ha provocado grandes frustraciones entre los sectores m s pobres del pas,
las que slo fueron superadas por el temor
ante la represin y la falta de libertades d e m o crticas.
Los aos 90 se han iniciado en un ambiente de mayor optimismo y esperanza, provocado por la recuperacin de la democracia y las
libertades bsicas, y por una economa dinamizada por un vigoroso crecimiento exportador. Las frustraciones pasadas han estimulado
la bsqueda de nuevas instituciones polticas
(partidos renovados ideolgicamente, la disposicin a buscar acuerdos, y la descentralizacin del Estado, entre otras) y una. estrategia
econmica que incorpore mayor equidad en la
distribucin de los beneficios. Existe concien-

Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico

cia nacional de que los objetivos estratgicos

no pueden sostenerse en ambiciones desmedidas y utopas irrealizables, y que m s bien, la
modernizacin del pas debe ser el producto

531

de un esfuerzo de largo plazo, sin exclusiones

sociales y de cambios aceptados mayoritariamente.

Referencias
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economa chilena, Economa,
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Colonizacin y guerra de imgenes

en el Mxico colonial y moderno

Serge Gruzinski
La colonizacin se ha estudiado sobre todo Un mundo fragmentado
desde los puntos de vista econmico, poltico
y religioso. Se ha prestado menos atencin, en La colonizacin de lo imaginario y, en particucambio, a procesos y agresiones, relacionados lar, la ofensiva de la imagen europea, constitucon los modos de comunicacin y de represen- yeron una de las respuestas a las oleadas de
tacin, de que ha quedado poca constancia en disturbios provocadas por la conquista espalos archivos y que han sido tal vez tan perni- ola. L a invasin engendr en el Caribe y en
ciosos y a veces m s eficaces que los prime- Mxico, y luego en los Andes, sociedades fragros. La colonizacin de lo imaginario -es de- mentadas, esto es, medios sociales nuevos y
cir, la inculcacin de maneras de ver, de sentir caticos en los que las relaciones sociales y las
y de concebir la realidadfunciones culturales estues una manifestacin funvieron expuestas a todo
Historiador especializado en el Mxico
damental de la occidentalitipo de cortocircuitos y a
colonial, Serge Gruzinski es co-director
del Centro de Investigaciones sobre
zacin del Nuevo M u n d o
turbulencias incesantes: inMxico, America Central y los Andes,
y de Mxico en particusubordinacin, desorden
del Centro Nacional de Investigaciones
lar1. Es preciso, empero,
administrativo, conflictos
Cientficas, Ecole des Hautes Etudes en
observar el f e n m e n o
Sciences Sociales, 54 Boulevard Rasabiertos o latentes, semipail, 75006 Pars, Francia. Es autor de
a largo plazo para deterguerras civiles, etc.3. Los
mltiples obras, entre ellas La colonisaminar el lugar que ocupa
tion de l'imaginaire ( 1988) o De l'idol- cronistas de la poca exen la gestacin social y
trie (1988) y actualmente est prepa- presan la extrema inestabirando una Historia del Nuevo Mundo
cultural del pas considelidad de los vnculos sociaen seis volmenes. El primer volumen,
rado.
les entre los espaoles m e De la dcouverte la conqute, 1492diante una serie de trmi1550: une exprience europenne se puE x a m i n a r e m o s aqu
blic en 1991.
nos -behetra, parcialidad,
con particular detenimienbandera, b a n d o . . . - q u e
to los programas y las polevocan el choque y la disticas de la imagen en el
persin
de
las
facciones
y al m i s m o tiempo se
Mxico colonial, la serie de intervenciones
mltiples a que dio lugar o que prefigur y las refieren al carcter precario, a la intermitencia
funciones que asumi en una sociedad plurit- de las solidaridades y a la inversin de las
nica. Tambin veremos que esta antigua civili- alianzas entre los grupos y los individuos.
zacin de la imagen no es probablemente del
Embrionaria e indita, improvisada e intodo ajena al importante lugar que ocupa M - cierta de su porvenir, esta formacin fragmenxico hoy da en el mbito de la imagen electr- tada surge de la yuxtaposicin brutal de dos
nica de masa, o sea la televisin. En resumen, sociedades fraccionadas: los invasores, grupo
abordaremos en estas pginas la imagen c o m o predominantemente europeo, inestable, sumiagente de una poltica de dominacin religiosa do cotidianamente en lo desconocido y lo i m y de mestizaje cultural, pero tambin c o m o previsible; y los vencidos, que sobrevivan en
respuesta a esta poltica2.
conjuntos mutilados, diezmados por la guerra
RICS 134/Diciembre 1992

534
y las epidemias. La diversidad de los c o m p o nentes tnicos y religiosos, el profundo desarraigo, la influencia reducida o nula de la autoridad central -delegada o demasiado lejana, ya
que el emperador Carlos V resida de preferencia en Bruselas- la vastedad de ocanos y continentes, el predominio de la improvisacin,
todo ello desat fenmenos y situaciones cuyo
carcter catico, o mejor dicho fragmentado4,
es manifiesto.
La experiencia de fragmentacin (15211530) que precedi a la cristalizacin de la
sociedad colonial ejerci una influencia duradera en las culturas y las sociedades del Mxico espaol, por cuanto dej su impronta en la
comunicacin social y cultural. Ello consagr
el predominio de una recepcin fragmentada, ya que la invasin provoc en ambos
bandos, y por m u c h o tiempo, la prdida y aun
la desaparicin de los puntos de referencia
originales -africanos, mediterrneos, amerindios- y la creacin catica de nuevas marcas.
Esta dinmica de la prdida y de la reconstitucin se manifest en todos los planos en forma
de una recepcin intermitente y fragmentada
de las culturas presentes. Oblig a los individuos y a los grupos a establecer, entre los
fragmentos y los pedazos que podan recoger,
analogas m s o menos profundas o superficiales. Este m o d o de recepcin y de comunicacin, que multiplicaba los malentendidos y las
imprecisiones, confiri al m i s m o tiempo a los
supervivientes una receptividad particular,
una destreza de la prctica cultural, una movilidad de la mirada y de la percepcin, una
aptitud para combinar los fragmentos m s dispersos de los que el arte indgena del Mxico
colonial nos ofrece admirables testimonios5.
En medio de esta atomizacin de los rasgos y
de los puntos de referencia y de este estado de
fragmentacin, la Iglesia sent paulatinamente
las bases de una colonizacin de lo imaginario.

Serge Gruzinski

ticular (los obstculos que representaban las

lenguas indgenas, la ausencia de diccionarios,
de intrpretes, las dificultades de la traduccin, etc.).
. Hasta los aos 1560, las rdenes mendicantes dominaron la evangelizacin de los indios de Mxico. Los religiosos, en particular
los franciscanos, que pertenecan al movimiento de la prerreforma y del humanismo,
fueron quienes introdujeron la imagen cristiana en Mxico. Este episodio fundador se inaugur con la destruccin de los dolos, o sea con
la aniquilacin de las imgenes del adversario,
c o m o si la imagen occidental no pudiese de
ningn m o d o tolerar la existencia de una representacin competidora. La idoloclastia fue
a todas luces una manera de proseguir y consumar la conquista por otros medios. Este gesto
demostraba una aguda conciencia de la importancia de la imagen en una estrategia de conquista y de colonizacin, e iba acompaado de
un conocimiento exacto de las capacidades
generales de la imagen: sta poda ser, segn
los casos, una herramienta de la memoria, un
instrumento de dominio, un sustituto afectivo
o un seuelo engaoso.

Esta fase agresiva y destructora trajo inmediatamente consigo la imposicin de la imagen

cristiana. La operacin correspondi a la difusin del mensaje cristiano: dogma, historia sagrada, simbolismo e iconografa. Los religiosos
utilizaron la imagen para evangelizar a las m a sas indgenas. Se suelen asociar a esta tcnica
de enseanza nombres c o m o los de Jacobo de
Testera y Diego Valads: gracias al medio de
las imgenes, el conocimiento de las Escrituras deba fijarse en la mente de esta gente
carente de letras, de memoria, vida de novedad y de pintura6. Los franciscanos utilizaban lienzos pintados en que aparecan, de un
m o d o y en un orden harto ingenioso, el Smbolo de los Apstoles, el Declogo, los Siete
Pecados Capitales y las Siete Obras de Misericordia.
La imagen cristiana c o m o
Sin embargo, y esto es m s significativo
instrumento de occidentalizacin
an, la difusin de la imagen cristiana se asemej a la inculcacin de un orden visual y de
En esta empresa, la imagen desempe un un imaginario: no se trat nicamente de revepapel decisivo pues aportaba una respuesta a lar un repertorio iconogrfico indito (caractela situacin fragmentada que acabamos de ex- rizado por la preponderancia del antropomorponer, pero tambin porque se inscriba en un fismo) sino de inculcar lo que el Occidente de
contexto espiritual (los imperativos y las ur- los clrigos entenda por persona, divinidad,
gencias de la evangelizacin) y lingstico par- cuerpo y naturaleza, causalidad, espacio e his-

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno

toria, ilusin y autenticidad, etc. La imagen

cristiana expresaba un pensamiento figurativo
tanto m s desconcertante cuanto que los m i sioneros no lo explicaban sino m u y parcialmente. En los frescos, los lienzos pintados o el
escenario de las representaciones dramticas,
los religiosos comunicaron un universo de gestos pero tambin una concepcin del acontecimiento, un sentido de la concatenacin de las
actitudes y de los comportamientos que remita a esquemas occidentales tan dismiles
c o m o la representacin de las emociones, la
nocin aristotlica de causalidad o aun la del
determinismo y el libre albedro. Bajo los esquemas estilsticos y perceptuales operaban
otros esquemas que organizaban inconscientemente todas las categoras de la relacin renaciente con la realidad. C o n la difusin de la
imagen cristiana, los religiosos aplicaron una
poltica m s de occidentalizacin que de hispanizacin. Esta se inscriba perfectamente en
el proyecto humanista y cristiano de crear un
hombre nuevo, aun si las rdenes mendicantes no podan percibir cabalmente el alcance y las consecuencias del instrumento que
manejaban 7 .
En tales condiciones, resulta evidente que
el comentario de los religiosos no poda agotar
la sustancia de la imagen cristiana: la abundancia de las referencias culturales y teolgicas, y la profundidad de la memoria que haca
intervenir y que presupona, la convertan en
una fuente de informaciones por descifrar, un
instrumento de aprendizaje y, de forma m u y
accesoria, un foco de ilusin y de fascinacin.
Pero la imagen de los frescos franciscanos
no era nicamente una imagen exigente y difcil, sino adems un objeto sometido a control.
Los misioneros teman que las imgenes cristianas se convirtiesen en objeto de un culto
idlatra. Este temor dict a veces en la prctica actitudes radicales c o m o el rechazo apenas
disimulado del culto de las imgenes. Por influencia de la prerreforma y del erasmismo,
los evangelizadores manifestaron a este respecto una prudencia e incluso una reticencia
extremadas. L a imagen cristiana se conceba
c o m o un instrumento destinado exclusivamente a alimentar la devocin por lo que representaba, y que se hallaba supuestamente en
el cielo. La imagen refrescaba la memoria: la
imagen de Santa Mara se pinta solamente
para que recordemos que fue Ella quien mere-

535

ci ser la M a d r e de Nuestro Seor y que Ella

es la gran Mediadora del cielo8. N o existe
m s clara defensa de la dicotoma entre el
significante y el significado, entre la imagen y
la cosa representada. La imagen aspiraba a
ser la semblanza de un original, la copia de un
modelo celeste. Dicho con otras palabras, sobre la imagen renaciente pesaba -tanto c o m o
sobre la nuestra- el modelo fontico de la
lengua y del signo. Henos aqu una vez m s en
el centro de un proceso radical de occidentalizacin de las poblaciones vencidas9.
As pues, la imagen franciscana era ante
todo una imagen didctica, puesta al servicio
de una poltica de tabla rasa: esto es, que
rechazaba todo compromiso con el m u n d o indgena. Imagen-espejo, imagen-memoria, imagen-espectculo10, vehculo de la occidentalizacin, la imagen franciscana se diriga exclusivamente a los indgenas que se deseaba
proteger de las influencias y las contaminaciones deletreas de los conquistadores y los colonos. El hombre nuevo que pretendan forjar
los misioneros deba romper con su pasado
pagano. Dotado de un ojo moral, el indio
deba, gracias al libre albedro y a la fe, adquirir el dominio de la imagen verdadera para
librarse de los engaos del dominio y de las
trampas de la idolatra.

Hacia una poltica barroca

de la imagen
Ahora bien, a mediados del siglo xvi, en un
Mxico que ya no era el de la Conquista, la
Iglesia modific su estrategia. E n la segunda
parte del siglo se fueron reuniendo paulatinamente las condiciones para la aparicin de una
nueva poltica de la imagen. Frente al m u n d o
indgena del campo, todava poderosamente
controlado por los religiosos pero diezmado
por las epidemias, se esboz una sociedad nueva, urbana, a un tiempo pluritnica e hispanizada, que se enfrentaba cotidianamente a la
experiencia sin precedentes de los mestizajes.
En el m i s m o m o m e n t o , la Iglesia secular y
la jerarqua desplazaron del primer plano a las
rdenes religiosas y, en particular, a los franciscanos. Esta evolucin se tradujo en un
abandono de la poltica de tabla rasa. E n vez
de promover la ruptura con el pasado prehispnico, la Iglesia secular persigui un doble

Serge Gruzinski

536
objetivo: establecer las condiciones de una
transicin gradual del pasado autctono al
presente colonial y propiciar los intercambios
entre las distintas poblaciones de la colonia
(espaoles, negros, mestizos, indios), a las que
inst a adoptar las mismas creencias y las
mismas prcticas. Visin social, proyecto poltico y ambicin religiosa compusieron la poltica que sigui el segundo arzobispo de Mxico, el granadino Alonso de Montufar. E n
consonancia con el Concilio de Trento, la Iglesia mexicana apoy un cristianismo m s abierto a las formas tradicionales, que dio preferencia al culto de la Virgen y de los santos y
promovi la difusin de las formas de la devocin ibrica, consagrada por el uso. Al espacio
antiguo mesoamericano, saturado de dolos,
suceda un nuevo espacio poblado de santos y
de sus imgenes, trados por un clero que explotaba resueltamente el milagro y el prodigio
para cristianizar a las masas. En este contexto
se esboz una poltica de la imagen que supo
aprovechar todas las posibilidades y todos los
atractivos de este instrumento de dominio.
El primer concilio mexicano, el virrey y la
corporacin de pintores establecieron las condiciones de la produccin y venta de las imgenes. A partir de 1571, la Inquisicin se encarg de vigilar esta actividad persiguiendo los
abusos y las infracciones a las normas. En ese
m i s m o periodo se puso coto a la circulacin de
los documentos escritos en el m u n d o indgena:
se confiscaron, pro ejemplo, las versiones escritas e impresas de las Sagradas Escrituras. La
Iglesia tridentina prefera la imagen confeccionada bajo su frula al texto, sobre el que siempre recaa la sospecha de desviacin hertica".
Paralelamente, se echaron los cimientos
tcnicos y materiales de esta poltica. La imagen franciscana era producida principalmente
por los indgenas, mientras que la nueva imagen deba ser obra de m a n o s europeas. Los
pintores llegados de Europa ya eran suficientemente numerosos en 1557 para organizarse y
someter al virrey unas ordenanzas que reglamentaban su oficio12. Los pintores se multiplicaron y la produccin aument m u c h o , aunque se sigui caracterizando principalmente
por una temtica casi exclusivamente religios'a
que, a diferencia de la Espaa de Murillo y de
Zurbarn, ignoraba de m o d o deliberado la
realidad campesina y populare l3 . La imagen
manierista (y luego barroca) en Mxico fue

convencional y estereotipada: docilidad y conformismo fueron la regla general.

As se instaur una nueva poltica de la
imagen, posibilitada por el xito de una estrategia eclesistica, elflorecimientode un medio
de artistas y el crecimiento de la poblacin
criolla y mestiza. Entre 1550 y 1650 se expandi, por fases sucesivas, la imagen barroca
colonial. Esto no resulta, sin embargo, de la
aplicacin pura y simple de un programa terico, sino m s bien de itinerarios mltiples que
suelen aparecer en las fuentes de manera espordica y parcial.

La Virgen de Guadalupe
El desarrollo del culto a la Virgen de Guadalupe permite seguir durante todo un periodo
histrico la expansin de la imagen barroca a
partir de un caso concreto y, en muchos aspectos, ejemplar14. Recordemos brevemente los
hechos: c o m o punto de partida, una ermita
edificada a principios de los aos 1530 por los
primeros evangelizadores en la colina del T e peyac, en el emplazamiento de un santuario
prehispnico, al norte de la ciudad de Mxico;
se trataba, pues, de una capilla a la que acudan los indios perpetuando una tradicin prehispnica. M s tarde, en los aos 1550, floreci una devocin espaola a una imagen m u y
reciente. L a sociedad criolla an en gestacin
acuda en peregrinacin al santuario para adorar a una Virgen pintada, Nuestra Seora de
Guadalupe (que era el nombre de una famosa
Virgen de Espaa). En esta misma poca, el 8
de septiembre de 1556, un franciscano denunciaba en el plpito el nuevo culto, en un serm n que tuvo gran resonancia. Segn el serm n , y la consiguiente investigacin, al parecer se haba introducido en el santuario una
efigie nueva. Eso es lo que indican tambin las
crnicas indgenas, que mencionan por esa
poca la aparicin de una Virgen, sin especificar si se trataba de una imagen o de la propia
divinidad. Segn parece, el arzobispo de Mxico Montufar pidi a un pintor indgena, M a r cos, una obra inspirada en un modelo europeo
y pintada en un material indgena, que m a n d
colocar discretamente en la ermita. Esta instalacin subrepticia confiri a la imagen la aureola del misterio y aun del milagro15.
La Iglesia de Montufar no era en absoluto

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno

indiferente a la funcin de la imagen en la
devocin popular y la devocin seglar. L o demostr difundiendo el culto de Nuestra Seora del Tepeyac, elevado al rango de ejemplo
que deba suscitar la adhesin de los indios:
no se esperaba acaso que invocasen la intercesin de la Virgen a semejanza de los espaoles, la ciudad y las seoras principales y
m u y regaladas? Las races indgenas del culto
a la Virgen de Guadalupe se prestaban a esta
operacin. La colina del Tepeyac atraa desde
haca tiempo a los indgenas: all se haba erigido antes de la Conquista u n santuario consagrado a la madre de los dioses, Toci, en el que
la deidad telrica reciba ofrendas y sacrificios. Los indios siguieron frecuentando el lugar, adorando a la Virgen cristiana pero aplicndole el nombre con que designaban a la
antigua diosa madre, Tonantzin, Nuestra
Madre. T o d o parece indicar que el arzobispo
Montufar haba previsto la yuxtaposicin y la
superposicin de los cultos. Cuidmonos, e m pero, de atribuirle la intencin ms o menos
deliberada de recuperar ciertas manifestaciones del paganismo indgena. El objetivo del
prelado no fue acercar las culturas, sino favorecer la homogeneizacin de las poblaciones
del virreinato en torno a intercesores designados por la Iglesia, abriendo a los indgenas las
grandes liturgias europeas en las nuevas catedrales y los templos parroquiales16.
Sin embargo, el conjunto de las condiciones religiosas, tcnicas y sociales que justifican
la aparicin de la imagen barroca y el establecimiento de una nueva poitica de la imagen
no basta para explicar el destino excepcional
de la Virgen de Guadalupe. C o m o tampoco lo
explica la iniciativa de Montufar, que suscit
la oposicin escandalizada de los franciscanos.
Entre 1556 y 1648, la Virgen de Guadalupe
volvi, si no al anonimato, cuando menos a
una existencia discreta sobre la cual las fuentes
son poco prolijas. T o d o parece indicar que,
durante casi un siglo, la imagen escap a sus
creadores eclesisticos.
Segn parece, en el valle de Mxico circularon relatos indgenas sobre la aparicin, sobre
un fondo persistente de devocin criolla y
mestiza alimentada por numerosos milagros.
Se trat probablemente de una informacin a
la vez oral, pintada y escrita: oral en forma de
cantos que celebraban el milagro o los milagros de la imagen, pintada en forma de cdices

537

pictogrficos en poder de los caciques locales y

tal vez escrita, pues un jesuta alude vagamente a unos anales... El hecho es que esas informaciones y esos relatos -reunidos, unificados
y transcritos en un determinado m o m e n t o confluyeron en un manuscrito con el ttulo de
Nican Mopohua, cuyo compilador, o autor, es
quizs el cronista mestizo Fernando de Alva
Ixtlilxchitl. Este historiador, amante de cdices y de manuscritos, frecuentaba la intelectualidad de la capital y es fcil que comunicara
el documento a clrigos vidos de fuentes.
Tambin se puede suponer que el culto de la
Virgen de Guadalupe fue exclusividad de algunas familias aristocrticas indgenas, entre
ellas los Ixtlilxchitl, que hallaron con ello el
medio de realzar su prestigio, del m i s m o m o d o
que en pocas prehispnicas las familias nobles conservaban preciosamente dolos y enseres sagrados que se transmitan de una generacin a otra. Es m u y probable que la memoria y
lo imaginario indgenas se hayan alimentado
- y acaso m s que eso- de testimonios visuales,
de exvotos y de frescos c o m o el que adornaba
todava el 1666 el dormitorio del convento de
Cuautitln. A d e m s , desde los primeros aos
del siglo xvii hay indicios de que entre los
espaoles existan tradiciones orales relativas
al origen milagroso de la imagen. Pero estas
tradiciones -espaolas o n o - slo salieron a
plena luz y alcanzaron la notoriedad con la
publicacin del libro de Snchez en 1648. L a
pluma de un sacerdote secular, el bachiller
Miguel Snchez, magnific la imagen.
C o n el cannigo Snchez asistimos a una
segunda promocin de la imagen. Hasta entonces, sta haba sido objeto de una devocin
local inspirada en los relatos y las interpretaciones, sin la intervencin de la Iglesia. A partir de 1648, se impuso nuevamente en el mbito eclesistico. Resulta paradjico que, lejos
de haber sido el remate y la sancin ideolgica
de una prctica religiosa bien arraigada, la
empresa hagiogrfica de Snchez y de sus colegas Lasso de la Vega y Becerra Tanco se haya
edificado sobre una devocin declinante y una
memoria oral en retroceso17. V e a m o s , en trminos sucintos, en qu consista la leyenda
oficial tal c o m o la fij Snchez, y c o m o la
sigue aceptando en la actualidad la Iglesia m e xicana.
E n 1531 la Virgen se apareci tres veces a
un indio llamado Juan Diego. Al ir a informar

538

Serge Gruzinski

del suceso al arzobispo Zumrraga - q u e en solamente en 1531; tambin est vinculada a

ese entonces era slo obispo-, Juan Diego la visin de Patmos: en realidad, la Virgen de
abri su capa ante los ojos del prelado: en Guadalupe es supuestamente la rplica de la
lugar de las rosas que envolva, el indio descu- Mujer del Apocalipsis aparecida al apstol San
bri una imagen de la Virgen impresa milagro- Juan en aquella isla griega. La imagen guadasamente que hoy da se conserva, se guarda y lupana proyectada as en el ao de 1531 ilumise venera en su santuario de Guadalupe.
na la nueva era con una luz tan brillante que se
La intervencin de Snchez -la recupera- pierde de vista la primera iniciativa - m u y
cin de la imagen del Tepeyac- se presta a oportuna en su tiempo, sin embargo- tomada
varios anlisis. La promocin del culto a la por el arzobispo Montufar. Confundida con la
Virgen de Guadalupe es obra de un medio sombra que proyecta el relato del Apocalipsis,
criollo y universitario estrechamente vincula- reaparece slidamente vinculada a la tradicin
do al arzobispado de Mxico. El objetivo ini- de la Iglesia. As, se cristaliza la temporalidad
cial de la operacin era reforzar la posicin del de lo imaginario que difunde la versin de
arzobispado frente al consejo municipal de Snchez. Convertida en un notable instrumenMxico. E n vista de que este consejo se haba to de creacin de referencias y de perspectiva
puesto bajo el amparo de la Virgen de los cronolgica, la imagen del Tepeyac sujeta firRemedios, el captulo de la catedral necesitaba memente a Amrica al tiempo de la cristianla proteccin de una Virgen igualmente pode- dad. Destaquemos sobre todo que, en estas
rosa y m s milagrosa an: sta sera la Seora postrimeras del siglo xx, aquella cronologa
del Tepeyac, la Virgen de Guadalupe. Pero el barroca (y la temporalidadficticiaque en ella
culto contena tambin, en potencia, los gr- descansa) sigue siendo, para muchos mexicamenes de un patriotismo mexicano, una es- nos y para la Iglesia, una referencia irrefutable
pecie de protonacionalismo18 basado en el del pasado...
misterio incomparable que rodeaba la imagen
mariana: non fecit taliter omni nationi. Este
patriotismo se desarroll paulatinamente, a Territorialidad y consenso
medida que, de patrona del captulo de la
catedral, la Virgen pas a ser patrona de la La imagen milagrosa no slo ejerci sus efecciudad y luego, durante el siglo x v m , de todo tos en el tiempo, alterando la cronologa. Adeel pas.
ms, y esto es vlido para los centenares de
Pero atengmonos a la imagen. La intervencin de Snchez revisti varios grados,
c o m o creador de informaciones, propagandista y terico de la imagen. Snchez era plenamente consciente de que estaba haciendo obra
de divulgador, elaborando una historia pblica para avivar la devocin de los tibios y
reengendrarla en quienes viven en la ignorancia del origen misterioso de ese retrato celeste. Lo que se sabe menos es que su proyecto
origin una sorprendente reflexin sobre la
imagen. El proyecto central de Snchez es la
definicin de una imagen perfecta en su copia,
en su belleza, en la presencia que instaura. L a
sofisticacin y la exaltacin del exgeta alcanzan tan grandes proporciones que ste atribuye a la imagen propiedades que hoy da se
asocian a las proezas tcnicas de la fotografa,
la imagen de sntesis y el holograma.
Pero la imagen sirve tambin para vehicular, producir y corroborar una temporalidad
singular. La leyenda de la aparicin no se sita

efigies milagrosas de la era barroca mexicana,

particip en los procesos de inculcacin de la
imaginario barroco en el mbito americano.
La insercin de la imagen en un entorno fsico
reviste siempre una importancia considerable.
La imagen de la Virgen de Guadalupe aparece
vinculada a la colina del Tepeyac, monte spero, pedregoso e inculto, donde exigi que
se le erigiera un santuario. La aparicin mariana, y despus la imagen, concretaron la ocupacin propiamente fsica de un espacio pagano
consagrado poco antes a los cultos idlatras.
En el caso de la Virgen de Guadalupe, la territorializacin fue de una amplitud insospechada: para los predicadores barrocos, no se trataba ya de que arraigaran en Amrica las rplicas de los cultos europeos, sino de que se
estableciera la superioridad irrebatible del

Interior de la principal iglesia de Taxco, Mxico: una

asombrosa imaginera barroca, G . Gcrsicr/Rapho.

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540

N u e v o M u n d o frente al Viejo y, en particular,

de Mxico frente al Cielo que la Virgen haba
abandonado por la colina del Tepeyac: se
llev consigo todo el cielo para nacer con l en
Mxico 19 .
Se podra pensar que las imgenes, por su
funcin de cristalizacin de lo sagrado, suponan una transaccin entre el monotesmo
cristiano y las idolatras indgenas. N o es
sencillo pronunciarse sobre esta cuestin. Si
bien es cierto que, a travs de su poder multiplicador, las imgenes difundieron lo divino
por todas partes, con arreglo a la concepcin
del catolicismo romano, tambin lo encerraron, en aras de una ortodoxia intangible, en un
marco uniforme -antropomrfico- y normalizado. A pesar de su proliferacin de carcter
politesta, o m s bien debido precisamente a
esa proliferacin impulsada por la Iglesia, las
imgenes barrocas constituyeron una gigantesca empresa de demarcacin y encierro de lo
sagrado. D e este m o d o , se prestaban a una
operacin sistemtica de delimitacin y de clasificacin de lo real de donde deban surgir
frente a lo divino -concentrado en la imagenreliquia, la aparicin o la visin edificanteIos horizontes lgubres y pobres, aberrantes y
desprovistos de carcter sagrado de lo profano
y de la supersticin. E n este sentido participaban plenamente en el proceso de occidentalizacin de Mxico y reforzaban la hegemona
de la Iglesia.

Serge Gruzinski
consagraciones, beatificaciones y canonizaciones, coronaciones y traslados de imgenes, autos de fe, brindaban la ocasin reiterada de
inmensas congregaciones que renovaban una y
otra vez en torno a la imagen los actos espectaculares del juramento de fidelidad en que se
sustentaba la sociedad colonial. U n a sociedad,
recordmoslo, en que el poder, a falta de ejrcito y de enemigo que combatir en la frontera
dispona de pocos medios de movilizacin y
de intervencin. La circulacin por todo el
virreinato defielesque pedan para su Virgen
el bolo de los transentes, estrechaba an
m s los lazos de la devocin colectiva. As
pues, la imagen milagrosa barroca ejerca una
funcin social, cultural y poltica unificadora
en un m u n d o cada vez m s mestizado, que
introduca en las procesiones y otras manifestaciones oficiales la g a m a inagotable de sus
festejos, desde las danzas indgenas hasta las
danzas de monstruos y de mscaras con distintos trajes, c o m o se suele hacer en Espaa.

Imgenes e imaginativas barrocas

El dispositivo barroco con sus ejrcitos de pintores, escultores, telogos e inquisidores no se

propona ya la imposicin de un orden visual
extico -por europeo- c o m o pretenda la imagen franciscana. Postulando que esa etapa ya
se haba superado, intentaba explorar otras
La imagen barroca fue, sin embargo, algo posibilidades. Se insista ante todo en lo que,
m s que un agente de cristalizacin de lo sa- del prototipo, encerraba supuestamente la
grado. Desempe el papel de denominador imagen pintada o esculpida: la presencia divic o m n con respecto a los grupos y a los m e - na o la presencia mariana. Tambin se haba
dios que componan la sociedad colonial, uni- modificado el objetivo. La imagen barroca se
verso, recalqumoslo, bsicamente pluritnico diriga a todos. La guerra de las imgenes
y pluricultural. La imagen atenuaba la hetero- que los religiosos haban librado contra los
geneidad de un m u n d o extremadamente fragi- indios en el siglo xvi, se haba desplazado.
lizado y fragmentado por las disparidades t- Ahora se libraba en el seno m i s m o de la socienicas, lingsticas, culturales y sociales. Poco dad colonial, siguiendo las divisiones que opoimportaba que el prodigio se produjera en el nan los medios dirigentes peninsulares, criomedio indgena: el rumor pronto lo difunda llos o indgenas (la antigua nobleza) a la
en el m u n d o mestizo y espaol. E n todas las inmensa mayora de una poblacin de orgecategoras de la sociedad colonial haba laicos nes mezclados. Despus de ser evangelizadora,
y eclesisticos de a m b o s sexos,fielesy peregri- la imagen se hizo integradora.
nos, personas que haban sido agraciadas por
Esta facultad que actuaba polarizando en el
un milagro. El unanimismo caracterizaba esos objeto las creencias y las expectativas de los
cultos: las m s altas autoridades, empezando fieles nos remite a la aparicin de un imaginapor los virreyes, frecuentaban los santuarios, rio barroco, o sea una vivencia colectiva que
adoraban las imgenes y rivalizaban en gene- pona de manifiesto una visin coherente de la
rosidad. Lasfiestasreligiosas, dedicatorias y sociedad colonial. U n imaginario mantuvo

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno

un estado alucinatrio crnico y cre m a ravillosos efectos y mutaciones, para emplear

expresiones del siglo xvii, ya que la Iglesia
barroca supo explotar magistralmente las experiencias visionarias y onricas - c o m o los
efectos especiales- para inculcar el culto a
las imgenes y se dedic incansablemente a
hacer el recuento de los milagros. Sin embargo, no se podra reducir lo imaginario barroco
a esos efectos sin reducir al m i s m o tiempo la
cultura barroca a las dimensiones fugaces de
un sueo despierto. En efecto, este imaginario
pona en juego y en accin, a travs de las
expectativas, los esquemas intelectuales y los
puntos de referencia que la conformaban, a
individuos, grupos, sociedades e instituciones.
L o imaginario barroco o se expanda de
manera autnoma, ritmada por una temporalidad propia, dotada de sus propios mecanism o s de regulacin: fetichizacin, censura o
incluso autocensura, delimitacin de lo profano y lo religioso; su origen ltimo era una
expectativa alimentada y acompaada de milagros: la imagen constituy el recursofinaly a
m e n u d o nico contra las enfermedades y las
catstrofes naturales que se ensaaban en las
poblaciones de la colonia. As pues, el estudio
del dispositivo barroco -concepcin y produccin de las imgenes- slo ser un enfoque
parcial y. esttico de lo imaginario si no se
tiene en cuenta la intervencin del espectador
de la imagen.

Los consumidores de imgenes

Colmando con creces las esperanzas de M o n tufar, el Mxico colonial se convirti en una
sociedad invadida y repleta de imgenes, y
sobre todo de imgenes religiosas. Complementos innumerables de los santuarios y las
capillas, las casas y las calles, las joyas y la
ropa estaban saturadas de ellas. Aquellos que
supuestamente estaban m s cerrados a la imagen cristiana, los indios, poseyeron m u y pronto una gran cantidad de efigies de Cristo
nuestro Seor, de su santa Madre y de los
santos. El xito de la Iglesia fue tan rotundo
en este campo que le fue preciso moderar la
omnipresencia de la imagen oponiendo cada
vez m s firmemente los usos lcitos que recomendaba a las utilizaciones profanas que denunciaba.

541

N o insistiremos en esta colonizacin de lo

cotidiano, pues preferimos detenernos en la
manera en que reaccionaron los diferentes grupos de la sociedad colonial, aduendose de la
imagen. El fenmeno complejo de semejante
captura se produjo por etapas y gradaciones
tan nfimas que el usuario no siempre se daba
cuenta del abuso que cometa. Suele ser difcil distinguir entre la copia burda o torpe y
una manipulacin rayana en la estafa o las
manifestaciones incontroladas de una devocin espontnea. Algunas imgenes eran objeto de un culto que la Iglesia no reconoca.
Iluminados y estafadores recorran los caminos, con imgenes esculpidas o pintadas cuyos
milagros ensalzaban. Asimismo, florecan por
doquier imgenes hbridas, heterodoxas y
clandestinas. Desde el siglo x v n , por ejemplo,
el culto a la santa Muerte, cuyas efigies macabras llenaban los oratorios privados, tuvo un
xito sorprendente20.
N o satisfecha con saturar el entorno, la
imagen ocup los cuerpos y se prest a otros
modos de apropiacin: el tatuaje y la pintura
corporal. Quedaba abolida as toda distancia
entre el cuerpo y la imagen en las pieles blancas, morenas y negras de los habitantes de la
Nueva Espaa. El pecho de un indio se transformaba en un verdadero retablo de carne en
que apareca el Cristo de Chalma encuadrado
entre San Miguel a la derecha y Nuestra Seora de los Siete Dolores a la izquierda.
Cualesquiera que fuesen las formas que
asuma, la imagen pas a ser, en la plenitud de
su mera presencia, un interlocutor, una persona o, al menos, una potencia con la cual se
negociaba y se regateaba, sobre la que se ejercan todas las presiones y todas las pasiones.
La expectativa que suscitaba la exhibicin de
la imaginativa se refera m s a esa presencia
que a lo que representaba. La imagen era objeto de coacciones y amenazas de malos tratos,
c o m o si hubiese podido satisfacer las exigencias de su posesor: romper las imgenes es un
acto caracterstico de una sociedad que les
atribuye una funcin determinante. Toda iconoclastia es sentida por el grupo c o m o una
agresin colectiva, pues expresa algo ms que
el rechazo momentneo o definitivo de una
representacin. La iconoclastia barroca provocaba la interrupcin, el cortocircuito, la puesta
en entredicho brutal de un imaginario a travs
del abandono de una esperanza insatisfecha y

542
la denuncia de una impotencia. Cualquiera
que fuese su alcance real, la agresin contra la
figura divina se acompaaba de una desaparicin igualmente repentina de todos los c o m plementos sociales e institucionales de la imagen: la Iglesia, la tradicin local, la familia o la
comunidad.
Sin embargo, la iconoclastia nunca implicaba la negacin o la desaparicin de la divinidad. Por el contrario: siendo un gesto aislado y
minoritario en la sociedad colonial, la iconoclastia reforzaba el carcter sagrado de la imagen en vez de reducirla a una forma inerte y
obsoleta. Al definir negativamente la relacin
ideal con la imagen, ello delimitaba espectacularmente lo imaginario que rodeaba la imagen.

Serge Griizinski

entre la imagen y el original. La inmediatez de

lo sobrenatural que la iglesia barroca, aunque
generosa a este respecto, confinaba en las imgenes, las experiencias y las tradiciones milagrosas que homologaba, se obtena en cualquier parte por medio de la droga y de unos
cuantos centavos entregados a un curandero.
La asombrosa supervivencia de los alucingenos bajo el dominio espaol se explica, tal vez,
por la nueva funcin que asuma la visin
entre los indios: la de sustituir una mirada que
ya no reconoca nada -los decorados y las
liturgias prehispnicas haban desaparecidopor una visin interior tanto m s anhelada
cuanto que permaneca invisible para los censores eclesisticos.
Esta nueva conquista de la imagen barroca
resulta asombrosamente ambigua. Por un
Imgenes y visiones
lado, condicion e inform la experiencia onrica de las poblaciones blancas, mestizas e inN o se puede disociar la imagen y lo imaginario cluso indias, cristianizando las visiones tradibarroco de una prctica m u y habitual en el cionales producidas por el consumo de hongos
Mxico barroco: el consumo de alucingenos, y cactos. Pero c o m o se llevaba a cabo al marque se difundi desde finales del siglo xvi a gen de toda ortodoxia, este proceso escapaba a
partir de los sectores indgenas que lo practica- la Iglesia que lo condenaba. La sociedad mexiban desde los tiempos prehispnicos. Motiva- cana parece, a este respecto, una sociedad m u da por necesidades tan triviales y cotidianas cho m s profundamente alucinada que la Itac o m o la curacin de enfermedades, el anhelo lia barroca restituida por el historiador Piero
de mejor fortuna o el conocimiento del porve- Camporesi en I! pane selvaggio21. Pero en este
nir, el consumo de yerbas tena lugar al pie de caso la alucinacin era menos el resultado de
los altares domsticos, ante los ojos de la Vir- una alimentacin pobre y averiada, c o m o en
gen, el Cristo y los santos que reciban el ho- Italia, que la suma de un sinnmero de expemenaje de los participantes, mestizos, indios y riencias cotidianamente reiteradas bajo la dimulatos, pero tambin gente blanca humilde. reccin de los curanderos y los brujos. ParaEn este contexto, las imgenes cristianas eran lelamente al imperio irresistible de la imagen
algo m s que presencias benvolas y eficaces: milagrosa, coexiste el universo apenas clandesse convertan en protagonistas directos de una tino de los miles de visionarios reunidos por
experiencia onrica en la que participaba el las sustancias alucingenas en un consenso sin
consumidor. Al aparecerse al curandero o al duda tan fuerte c o m o el suscitado por la reliimplorante, al animarse, al intervenir revesti- giosidad barroca. Estos fenmenos no pudiedos de los atributos con que figuraban en las ron dejar de ejercer una profunda influencia
estatuas o los cuadros, la Virgen y los santos en la manera en que las poblaciones coloniales
no hacan aparentemente m s que repetir los recibieron la racionalidad occidental22.
prodigios que operaban por doquier las imgenes barrocas. Pero en este caso, la abolicin
voluntaria de la frontera entre lo cotidiano y lo
Los indios y la imagen
sobrenatural, la coincidencia entre la alucinacin y la vivencia, reforzaban entre la gente la
Ni los grupos indgenas ni ningn otro arroscredibilidad y el poder de las representaciones.
traron pasivamente la ofensiva de la imagen y
Los delirios producidos por la absorcin de los
de lo imaginario barroco. H e mostrado en otro
alucingenos permitan, con la mayor facilitrabajo c m o los indios se aduearon de la
dad, ver a Dios y los santos o provocar su
imagen occidental, desde el siglo XVI, para
aparicin, aboliendo a voluntad toda distancia
adaptarse a la dominacin colonial y forjarse

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno

nuevas identidades. En los cdices y los mapas
indgenas la combinacin de la escritura y del
glifo, de los juegos del paisaje y de la simbolizacin revelan los itinerarios de un pensamiento figurativo indgena, sus hallazgos - v a riantes del kitsch, abstraccin, etc.- y sus
estancamientos. Asimismo, el dilogo entablado entre los coloristas indgenas y la imagen
monocroma del grabado europeo pone de m a nifiesto un aprendizaje de la imagen y una
adaptacin23.
En realidad, las intervenciones sucesivas
del m u n d o indio en la iconografa y las representaciones europeas abarcan la mayor parte
de las modalidades de la relacin con la imagen, desde la imposicin brutal hasta la experimentacin, desde la interpretacin heterodoxa
hasta la produccin autnoma y aun la disidencia iconoclasta. L a imagen barroca fue
ante todo un instrumento importante de integracin del m u n d o indgena en la sociedad
colonial primero, y luego en el m u n d o mestizo. Y a hemos sealado el xito de las grandes
devociones barrocas (las Vrgenes milagrosas,
los santuarios, lasfiestas,las peregrinaciones)
y de las actitudes piadosas m s individuales, la
multiplicacin de las imgenes, los nexos entre
la imaginera del culto y la imaginera visionaria. Adase el papel clave de las cofradas
-oficiales y espontneas- que florecieron en
torno al culto a las imgenes de los santos. E n
torno a los santos se form, durante todo el
siglo xvii, un imaginario hbrido cuya inventividad y plasticidad contribuyeron a la creacin de una nueva identidad indgena, fruto de
la confluencia de la herencia antigua, de las
imposiciones de la sociedad colonial y de las
influencias de un cristianismo mediterrneo.
Insistimos en este doble movimiento: en el
m i s m o m o m e n t o en que se converta en el
sostn y el bastin de una nueva identidad
vinculada al pueblo, al terruo y a los organism o s comunitarios, la imagen cristiana tenda
un puente entre los indios y los otros grupos de
la Nueva Espaa por cuanto posibilitaba la
coexistencia de una pluralidad de interpretaciones concurrentes y de imaginarios.
Al estudiar las modalidades de reinterpretacin de la imagen cristiana por parte de las
poblaciones indgenas, se pueden observar algunos de los mecanismos culturales del mestizaje. La sustitucin sistemtica de las estatuas
paganas por las imgenes de la Virgen y de los

santos, las cruces que se alzaban por todas

partes, evocando otras cruces prehispnicas, y
m s tarde el culto de las reliquias, propiciaron
aproximaciones y falsas equivalencias que
provocaron en los imaginarios indgenas fenmenos incesantes de interferencia. La coexistencia y la proximidad fsica de los objetos
cristianos y paganos en el universo indgena
tuvieron las mismas repercusiones. Los imaginarios indgenas parecen haber multiplicado,
entreverado y dispersado por doquier las fuerzas y las presencias divinas. Las imgenes
idolizaron lo amerindio y lo europeo, lo
antiguo y lo moderno, venerando o transform a n d o en simple amuleto lo que poda heredarse de la tradicin, transmitirse por la costumbre o m s simplemente adquirirse en u n
mercado. El origen respectivo de los rasgos
presentes acababa por perder toda pertinencia
a medida que se iba adentrando en la poca
colonial. Los espacios del dolo y del santo se
cruzaban y se superponan constantemente, a
pesar de las barreras infranqueables que pretenda erigir la Iglesia y de los abismos que
separaban originalmente las dos concepciones
del m u n d o .
Las referencias se borraron tanto ms efectivamente cuanto que en la mente de los indios, de los mestizos y de los espaoles los
distintos universos de creencias no eran incompatibles, lo cual en la prctica cotidiana se
traduca en innumerables arreglos. D e visiones
en analogas, de confusiones en cotejos, lo
imaginario del dolo fue contaminando lo imaginario del santo sin que la Iglesia colonial
haya podido jams eliminar las interferencias,
e incluso sin advertir realmente, muchas veces, lo que se urda ante sus ojos. Indiferencia
de un vencedor seguro del desenlace final o
incapacidad de captar la manera en que los
indios recuperaban y deformaban la imagen
cristiana? Sera excesivo pretender que la gran
marea barroca estuvo a punto de arrastrar a la
Iglesia que la haba desatado. Es posible, adems, que esas eflorescencias heterodoxas hayan contribuido a largo plazo a que arraigara
el modelo barroco. Sin embargo, los torbellinos y la agitacin que se observan por todas
partes demuestran que nada es m s frgil que
el dominio de la imagen; ello pone de manifiesto procesos de aculturacin y de contraaculturacin en que participan no slo imgenes materiales y m o d o s de representacin,

543

544

sino tambin experiencias onricas y visionarias y objetos.

Imaginarios barrocos

Serge Gruzinski

de conferir al m u n d o un carcter sagrado -el

descenso de la Virgen a Tepeyac, los milenarismos sincrticos del m u n d o rural indgenay, por consiguiente, el desencanto era lo
nico que poda constituir una amenaza para
su universo. En Mxico, este desencanto cobr
primero la forma insidiosa, pero an controlable, de las Luces y el despotismo ilustrado.

Los imaginarios indgenas fueron mltiples,

tan numerosos y variados c o m o los usos de las
imgenes cristianas, c o m o las etnias y los m e dios en el territorio de la Nueva Espaa. El
inventario podra continuar casi indefinida- Del Mxico barroco a los tiempos
mente: de los indios a los negros, de los negros posmodernos
a los mestizos y de los mestizos a los blancos
humildes, de las solemnidades urbanas a los A manera de conclusin, quisiramos tender
sincretismos de las montaas indgenas y de un puente entre este periodo barroco, que no
los desiertos del norte. E n todas partes, en se suele apreciar en su justo valor, y el Mxico
torno a las imgenes, se cruzaban las iniciati- contemporneo. La expansin reciente de los
vas, se mezclaban inextricablemente las expec- Estados Unidos, la leyenda negra que afecta al
tativas. Los imaginarios individuales y los m u n d o hispnico y el desprestigio del catoliimaginarios colectivos superponan sus tramas cismo tridentino llevan con frecuencia a sude imgenes y de interpretaciones al ritmo de bestimar la importancia del patrimonio de una
oscilaciones incesantes entre un consumo de Primera Amrica (David A . Brading). N o es
masa y un sinnmero de intervenciones perso- arbitraria nuestra insistencia en poner de m a nales y colectivas, entre formas sumamente nifiesto un imaginario barroco o el arraigacomplejas (los arcos de triunfo de las grandes miento de una civilizacin de la imagen en la
ciudades) y manifestaciones inmediatamente trayectoria de Mxico. E n nuestra opinin,
descifrables (las tramas mariofnicas).
esos rasgos configuraron un patrimonio cultuEn la confluencia de esas iniciativas mlti- ral particularmente denso que sigue influyenples e incesantes y de las polticas seguidas por do, al menos en parte, en las realidades mexila Iglesia, lo imaginario barroco dominante canas actuales. Si bien el Mxico fragmentado
sac provecho del poder federador de la ima- prepar el advenimiento del Mxico barroco,
gen, de su polisemia que tolera lo hbrido, de ste no desemboc en la modernidad -en el
la vivencia compartida que suscitaba entre sus sentido europeo del trmino-, a pesar del infieles y su pblico. U n imaginario en que aflo- jerto brutal practicado por los Borbones en la
raban sensibilidades comunes que trascendan segunda mitad del siglo x v m . Emprendida en
las barreras sociales y las culturas, en que cir- nombre del catolicismo y de la Virgen de G u a culaban las experiencias visuales m s aparta- dalupe c o m o reaccin contra el despotismo
das. U n imaginario por la que desfilaban im- ilustrado, la Independencia (1821) fue en parte
genes prodigiosas, importadas de Europa o una vuelta a la tradicin barroca, catlica y
milagrosamente descubiertas, copiadas y rein- romana que, desde las devociones populares,
ventadas por los indios, fragmentadas por los rurales e indgenas hasta el kitsch pequeoburunos y renovadas por los otros. El hecho de gus y urbano parece impregnar al pas hasta
que en este imaginario participaran, en distin- el siglo X X . Bajo el barniz del liberalismo, del
tos grados, la mayora de los grupos, por m s positivismo y de la laicidad limitados a las
marginales que fuesen, explica que la sociedad estrechas esferas de las lites urbanas, los imabarroca lograra siempre absorber o amortiguar ginarios mexicanos perduraron, sin duda
la mayor parte de las disidencias: brujos, cha- orientados a nuevos mestizajes y otros colomanes sincrticos, iluminados de todo tipo, nialismos, pero siempre a iniciativa de un clevisionarios, milenaristas, inventores de cultos ro que nunca fue, al parecer, tan influyente
y de devociones que repetan por doquier la c o m o cuando se liber de la tutela del Estado.
' trama guadalupana, sin tanto xito y con m e - N o es fortuito que haya sido al final del siglo
nos medios pero con la m i s m a obstinacin24. XIX cuando la coronacin de la Virgen de
Lo imaginario barroco era ante todo un medio Guadalupe seala el apogeo del culto mariano.

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno

Obligados a respetar la imagen, los liberales,
con Altamirano, tuvieron que aceptar la idolatra nacional en cuyo pilar se haba convertido la Virgen. La imagen barroca pas a ser lo
que nunca haba sido en el Mxico colonial: la
expresin indiscutida de la identidad nacional. El movimiento popular de los Cristeros
basta para demostrar el vigor, en el Mxico
posrevolucionario y de la primera mitad del
siglo X X , del patrimonio barroco.
La ausencia de revolucin industrial, de
alfabetizacin y de democratizacin a la europea dejaron lagunas que los antiguos imaginarios siguen ocupando antes de pasar el relevo,
parcial y sucesivamente, a la imagen de los
frescos de los muralistas, a la imagen cinematogrfica de la edad de oro del cine mexicano y
luego a la imagen televisiva, con el monopolio
casi absoluto de la compaa privada Televisa.
Es m u y posible que las sensibilidades barrocas, las formas de comunicacin organizadas en torno a la imagen milagrosa, hayan
perdurado por no haber conocido Mxico la
larga gestacin de la era industrial con sus
padecimientos, sus metamorfosis y sus rupturas irremediables. Desde este punto de vista,
sera conveniente reevaluar el impacto de esos
imaginarios antiguos en el acceso a sistemas o
en la produccin de sistemas culturales e imaginarios contemporneos: por ejemplo, el ingreso en una cultura de la imagen electrnica,
las formas de consumo y de resistencia a esa
imagen, etc. Existen demasiados mecanismos
comunes, aunque el aspecto religioso se haya
borrado ya, evidentemente. Los imaginarios
coloniales, c o m o los de hoy, practicaban la
descontextualizacin y el nuevo uso, la des-

545

tructuracin y la restructuracin de los lenguajes. L a confusin de las referencias y de los

registros tnicos y culturales, la superposicin
de la vivencia y de la ficcin -tantas veces
manifestada por la imagen barroca milagrosa-, la difusin de las drogas, la prctica del
remix son otras tantas caractersticas que renen -sin confundirlas, pues la historia no se
repite- los imaginarios de ayer y las imaginativas de hoy. Todas surgieron indudablemente
de los universos fragmentados nacidos del
contacto de los dos m u n d o s y que perpetan
en toda Amrica Latina las situaciones de
frontera. C m o interpretar si no, en las grandes tierras del barroco americano, Mxico y
Brasil, el tremendo auge de la imagen televisiva que por primera vez permite a esos pases,
invirtiendo la Conquista y las dependencias
tradicionales, lanzarse a su vez en una expansin conquistadora?
N o debemos pasar por alto esta nueva form a de interpretar la historia de Amrica Latina. Es m u y posible, adems, que las trayectorias latinoamericanas tengan m u c h o que ensearnos acerca del presente y el futuro de la
Europa pluricultural y pluritnica que se est
esbozando. En el Viejo M u n d o , las realidades
contemporneas nos ponen cada vez m s frente a una mezcla y, m s an, a una interferencia
de los seres, las formas y las prcticas. Por ello,
es legtimo preguntarse si el Mxico colonial,
hbrido y moderno, podra aportarnos las claves que nos permitan comprender mejor Peta
neobarocca [...] dell'instabilit, delia polidimensionalit, dlie mutevolezza (Omar Calabrese)25 en la que nos estamos adentrando en
la actualidad.

546

Serge Gruzinski

Notas
1. Vase Serge Gruzinski, La
colonisation de l'imaginaire.
Socits indignes et
occidentalistion dans le Mexique
espagnol, xvie-xvme sicle, Paris,
Gallimard, 1988. N o s parece til
inaugurar la historia de los
imaginarios nacidos en la
encrucijada de las expectativas y
de las respuestas, en el punto de
encuentro de las sensibilidades y
de las interpretaciones, de las
fascinaciones y de los apegos
suscitados de la imagen. Al
detenerse en lo imaginario en su
totalidad y su movilidad - q u e
tambin es la movilidad de la
vivencia- se descarta una
descripcin sistemtica de la
imagen y de sus contextos, en
provecho de una realidad que
slo existe en y por su
interaccin. H o y da corresponde
a las ciencias sociales abandonar
los caminos trillados del
pensamiento dual
-significante/significado,
forma/contenido, etc.- y
compartimentado -lo econmico,
lo social, lo religioso, lo poltico,
lo esttico, etc.- cuyas
delimitaciones demasiado
cmodas acaban por encerrar en
vez de explicar. U n a de las
virtudes de la investigacin
histrica confrontada a las
realidades mexicanas y coloniales
es, desde luego, que pone de
manifiesto hasta qu punto son
tributarias las categoras y las
clasificaciones que aplicamos a la
imagen (y a los fenmenos en
general) de una concepcin
erudita, procedente del
aristotelicismo y del
Renacimiento, dominada por el
modelo fontico del lenguaje
verbal. Esto explica su
arraigamiento histrico y su
extrema relatividad.
2. Estas reflexiones retoman
varios captulos de nuestro libro
La guerre des images de
Christophe Colomb Blade
Runner (492-2019). Pars,
Fayard, 1990 ed espaola F . C . E . ,

Mxico, 1992. Recordemos

nuestra deuda con Pierre
Francastel (La figure et le lieu.
L'ordre visuel du Quattrocento,
Pars, Gallimard, 1967) que
aport una importante
contribucin recalcando hasta qu
punto la imagen es portadora de
pensamiento y de lenguaje y
c m o su contenido es irreductible
a la palabra. El pensamiento
figurativo ofrece as una materia
densa y especfica que a veces
anticipa las elaboraciones del
pensamiento conceptual. Al
inspirarnos en los trabajos de
Pierre Francastel, Michael
Baxandall (Painting and
Experience in Fifteenth Century
Italy, Oxford, Oxford University
Press, 1986) y de Daniel Arasse
(Les Primitifs italiens, Ginebra,
Framot, 1986), nos referimos a la
nocin de orden visual que
transmite e impone la imagen.
3. Para una vision sinttica,
Carmen Bernard y Serge
Gruzinski, Histoire du Nouveau
Monde, T o m o I, De la Dcouverte
la Conqute. Une exprience
europenne, Paris, Fayard, 1991.

de la Nueva Espaa. Su Obra,

Mxico, Jus, 1962, pg. 141.
7. Sobre el lenguaje de los gestos,
vase Michael Baxandall, Painting
and Experience in Fifteenth
Century Italy, Oxford, Oxford
University Press, 1986; Serge
Gruzinski, Normas cristianas y
respuestas indgenas: apuntes para
el estudio del proceso de
occidentalizacin entre los indios
de Nueva Espaa, Historias, 15,
Mxico, I N A H , 1986, pgs. 31-41.
8. Vase el caso de Mathurin
Gilbert, el apstol de Michoacn
en Francisco Fernndez del
Castillo, Libros y libreros en el
siglo xvi, Mxico, F C E , 1982,
pgs. 1-37.
9. Hubert Damisch, Thorie du
nuage, Pars, Seuil, 1982.
10. Sobre el teatro de
evangelizacin, vase Fernando
Horcasitas, El teatro nhuatl.
pocas novohispana y moderna,
Mxico, U N A M , 1974 y Othn
Arrniz, Teatro de evangelizacin
en Nueva Espaa, Mxico,

U N A M , 1979.
4. Sobre el origen y el uso del
trmino fragmentado (fractal,
en francs) y sobre la catica
situacin provocada por la
Conquista, vase nuestra
contribucin a Le continent
imprvu: rencontre avec les
amrindiens, Paris, U N E S C O ,
que se publicar prximamente
con el ttulo Los indios de
Mxico frente a la conquista
espaola: del caos a los primeros
mestizajes.
5. Vase sobre este tema nuestra
obra L'Amrique de la Conqute
peinte par les Indiens du Mexique,
Paris, F l a m m a r i o n - U N E S C O ,
1991.
6. Sobre Valadcs, vase Esteban
J. Palomera, Fray Diego Valads
OFM, evangelizador, humanista

11. Fernndez del Castillo (1982),

pgs. 81-85 y ss.
12. Manuel Toussaint, La pintura
colonial en Mxico, Mxico,

U N A M , 1982.
13. Jeannine Baticle, L'ge
baroque en Espagne en J. Baticle
y Alain Roy, L'ge baroque en
Espagne et en Europe
septentrionale, Ginebra, Framot,
1986, pg. 20.
14. Sobre estas fuentes, vase
Ernesto de la Torre Villar y
Ramiro Navarro de Anda,
Testimonios histricos
guadalupanos, Mxico, F C E ,
1982; Francisco de la Maza, El
guadalupanismo mexicano,
Mxico, F C E , 1982; David A .
Brading, The First America. The

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno

Spanish Monarchy, Creoles
Patriots and the Liberal State,
1492-1867, Cambridge,
Cambridge University Press, 1991.

15. Seguimos la tesis de

E d m u n d o O ' G o r m a n , Destierro de
sombras. Luz en el origen de la
imagen y culto de Nuestra Seora
de Guadalupe del Tepeyac,
Mxico, U N A M , 1986.

16. Montufar haba nacido en

Loja, en el reino de Granada,
donde fue calificador del Santo
Oficio. Es sabido que la ciudad
de Granada, capital del ltimo
reino musulmn de Europa
occidental, cay en 1492 y que
sus habitantes se vieron obligados
a abrazar la fe cristiana.
Recordemos que Espaa tuvo que
ocuparse durante el siglo xvi de la
doble cuestin de la integracin
de los moriscos -moros ibricos
en principio cristianizados- y de

la cristianizacin de los indios del

Nuevo M u n d o .
17. Vanse estos textos en de la
Torre Villar ( 1982), pgs. 152-333.
18. David A . Brading, Prophecy
and Myth in Mexican History,
Cambridge, Centre of Latin
American Studies, s.f.; Los
orgenes del nacionalismo
mexicano, Mxico, Sepsetcntas,
1973.
19. D e la Maza (1981), pg. 162.

20. En los archivos mexicanos de

la Inquisicin abundan ejemplos
de estos comportamientos
(Mxico, Archivo General de la
Nacin).

21. P. Camporesi, / / pane

selvaggio, Bolonia, II Mulino,
1980.

547
22. Sobre un enfoque
transcultural de la visin barroca,
vase Jean-Michel Sallmann edit.,
Visions indiennes, visions
baroques: les mtissages de
l'inconscient, Paris, P U F , 1992.
23. Gruzinski(1988) y
L'Amrique de la Conqute peinte
par les indiens du Mexique, Paris,
F l a m m a r i o n / U N E S C O , 1991.
24. Sobre un culto indgena
inspirado en los cultos marianos
de la poca barroca, vase S.
Gruzinski, Man-Gods in the
Mexican Highlands, Indian Power
and Colonial Society, 1520-1820,
Stanford University Press, 1989,
pgs. 105-172.
25. N o s remitimos a los ensayos
de sociologa posmoderna de
O m a r Calabrese, L'et
neobarocca, Bari, Laterza, 1987 y
Alberto Abruzzezc, / / corpo
elettronico, Florencia, La Nuova
Italia, 1988.

TRAYECTORIAS HISTRICAS

"

Canad en la era poscolombina

R . T . Naylor
Canad, situado en el extremo septentrional -explotados cuando resultaban tiles, descarde Amrica del Norte, separado de la historia tados cuando no era as- no es cualitativamenturbulenta de Amrica Latina por la vasta ex- te distinto de los de los arawak o los aztecas,
tensin de los Estados Unidos, gozando apa- los mayas o los seminlas, m s al sur del contirentemente de un nivel de vida escandinavo y nente.
protegido contra las pugnas sociales graves por
As por ejemplo, Terranova, la provincia
un rgimen de libertad parecido al suizo, hace m s oriental del Canad, que es objeto de
que muchos observadores de su vida poltica innumerables bromas acerca de la situacin, al
encuentren difcil creer que la historia no con- parecer insoluble, de subdesarrollo, fue en sicede treguas ni admite excepciones.
glos pasados el objetivo quiz m s importante
de la codicia de las potenEn los quinientos aos
cias mercantilistas eurotranscurridos desde que
R . T . Naylor es profesor de economa
peas. Es ms, un dictamen
Cristobal Coln descuen la Universidad McGill, 855 Sherbroke St. West, Montreal, Canad H 3 A
definalesdel siglo XVIII de
bri Amrica, la tenden2T7. H a publicado numerosas obras
la Cmara de Comercio
cia dominante de la histosobre la historia econmica del CanaBritnica consideraba que
ria ha consistido en un d, las finanzas internacionales y los
aspectos econmicos de la delincuenTerranova, con sus enorproceso asimtrico, frecia, entre ellas las siguientes: The Hism e s recursos pesqueros,
cuentemente violento, de
tory of Canadian Business 1867-1914;
asimilacin intersocial. U n
Hot Money and the Politics ofDebt (pu- era de m s valor que el resto de Canad y el vasto tecontinente tras otro sublicado en ingls, francs, espaol, portugus e italiano); Canada in the Eurorritorio de la Luisiana juncumbieron al podero polpean Age, 1453-1919, y Bankers. Bagtico-militar y a la iniciatimen and Bandis - Business and Politics tos. Terranova, que comercialmente perteneca m s a
va comercial de Europa.
in the Age of Greed. En la actualidad
est escribiendo un libro sobre los merlas Indias Occidentales que
En este proceso, las sociecados negros internacionales.
a Amrica del Norte prodades aborgenes fueron
piamente dicha, comparti
subyugadas, absorbidas o
eliminadas, y en su lugar se alzaron nuevas la decadencia de aquella regin durante el sisociedades derivativas, cuya prosperidad o po- glo XIX, cuando la economa del azcar y los
breza dependan tanto o m s de consideracio- esclavos (y en consecuencia, del pescado) quenes geoestratgicas globales que de la accin d marginada.
de las lites locales.
Tambin en el interior del continente, el
Si bien sta es la historia de la expansin desarrollo de las estructuras comerciales y poeconmica europea en el Nuevo M u n d o en lticas fue consecuencia en menos grado de las
general, tambin lo es de la expansin europea condiciones indgenas que de los conflictos
en los territorios septentrionales que iban a entre la monarqua britnica y el Parlamento a
finales del siglo x v n , para asegurarse el control
constituir la Federacin del Canad.
As pues, el destino de los pueblos beothuk del erario pblico. Estos conflictos indujeron a
o hurn, m o h a w k o pies negros del Canad la Corona a tratar de asegurarse la indepenRICS 134/Dicicmbre 1992

550

denciafiscalrespecto del Parlamento, mediante la creacin de una serie de consorcios m o nopolsticos, uno de los cuales, la Compaa
de la Baha del Hudson (Hudson's Bay C o m pany), dirigi subsiguientemente durante dos
siglos una economa poltica arcaica compuesta de cazadores aborgenes, criados mestizos y
ocupantes blancos sin ttulo de propiedad en
los territorios britnicos del noroeste de A m rica.
M s al oriente, en el corazn de Canad, la
decisin adoptada a mediados del siglo xix
por el gobierno britnico de defender el Imperio en Oriente bloqueando la expansin imperial rusa en el M a r Negro dio lugar a una
escalada de precios mundiales del trigo, que
contribuy m s a determinar los patrones de
asentamiento y desarrollo econmico de la
parte central de Canad que la suma total de
las decisiones de los polticos y los comerciantes locales, ya que stos dependan en alto
grado de aqullos.
Los ejemplos son innumerables, y su inters no es simplemente histrico. Y es que el
acusado deterioro reciente de la posicin internacional de Canad en lo relativo a los ingresos per capita y el rendimiento econmico
refleja un deterioro estructural derivado de las
nuevas circunstancias mundiales, que tiene un
inquietante parecido con el proceso que caus
la ruina de Argentina hace medio siglo. D e
m o d o anlogo, el debate entablado en Canad
durante los aos sesenta respecto del rpido
crecimiento de las inversiones estadounidenses formaba parte de la respuesta del hemisferio al avance de las empesas transcontinentales; ello dio lugar a que un pas tras otro, entre
ellos Canad, levantaran barreras a la implantacin de las empresas extranjeras, barreras
que se desmantelaron a raz de la crisis financiera de los aos ochenta. Y , esencialmente, la
lucha de los aborgenes del norte de Canad
para mantener un cierto control sobre las pautas y el ritmo de explotacin de los recursos en
sus tierras tradicionales, frente a los apetitos
modernos de energa y materias primas, no se
diferencia de los combates que libran las poblaciones nativas de la cuenca del Amazonas,
probablemente con el m i s m o resultado.

R.T. Naylor

Factores estructurales de las

relaciones entre Europa y Canad
H a y varios temas comunes en la historia c o m partida de Canad y el resto del continente
americano, y tambin el resto del m u n d o no
europeo, durante el medio milenio transcurrido desde la llegada de Coln.
Lo m s importante es que la principal fuerza motriz de esta historia es la economa en su
sentido amplio; es decir, c o m o un proceso,
tanto individual c o m o social, de acumulacin
de la riqueza. En las fases iniciales de la penetracin europea, en casi todas las partes del
m u n d o - e n Amrica afinalesdel siglo x v y en
el siglo xvi, en la India desdefinalesdel siglo
xviii hasta mediados del siglo xix, o en la
China desde mediados hasta finales del siglo
XIX- la riqueza se acumul, por lo menos parcialmente, mediante el pillaje declarado de los
conquistadores europeos con la aprobacin,
ms o menos oficial, de los Estados que los
patrocinaban. E n una fase m s refinada, la
acumulacin se efectu a m e n u d o mediante la
imposicin de tributos a la poblacin sometida, o con sistemasfiscalesm s perfeccionados
pero esencialmente equivalentes cuyas sufridas vctimas eran estas mismas poblaciones, o
bien mediante el pago de indemnizaciones o la
imposicin forzada de crditos. Y el proceso
m i s m o de hacer extensivas las relaciones del
mercado a zonas que antes no formaban parte
de una red comercial eurocntrica era con frecuencia una decisin unilateral, que creaba
nuevos mercados cuya explotacin se basaba
en una relacin de intercambio que no corresponda a los costos relativos de las mercancas
intercambiadas. U n a vez impuestas, las relaciones desfavorables de intercambio se mantenan con los instrumentos de dominio pblico
(incluido los militares). T o d o esto era compatible con la hiptesis subyacente, sostenida durante siglos, de que el m u n d o y sus recursos
eran finitos, y que el nico medio que tena
una sociedad de aumentar sus riquezas y su
bienestar eran quitndolos a otra. Hasta bien
entrado el siglo XIX - y ni siquiera entonces en
todo el m u n d o - la hiptesis de que el crecimiento econmico era lo normal no se acept
en grado suficiente para que los Estados accediesen a estructurar sus relaciones econmicas
en torno al supuesto de que en el libre intercambio todos tenan algo que ganar.

Canad en la era poscolombina

Por consiguiente, estos quinientos aos
son, en cierta medida, la historia del ataque de
los emprendedores contra el medio ambiente fsico, el tejido social y sus competidores,
nacionales o extranjeros. Asimismo son la historia del poder, su acumulacin y su uso con
fines personales y polticos. Porque, contrariamente a los mitos de las sociedades liberales,
el mecanismo de mercado que en teora
(aunque pocas veces en la realidad) difunde y
despersonaliza el poder, es un instrumento relativamente reciente, y an bastante imperfecto, para la movilizacin de recursos con miras
a la consecucin de objetivos econmicos.
La alternativa al mercado y al poder difuso, despersonalizado, son las relaciones de intercambio personalizadas: en la prctica, el
ejercicio del poder econmico c o m o instrumento de organizacin econmica y medio de
acumulacin de capital y riqueza.
C o m o es natural, estos fenmenos estn
inextricablemente vinculados entre s. A medida que la influencia socieconmica de las potencias imperialistas europeas penetraba en
nuevas zonas del planeta, la acumulacin de
riquezas por los aventureros europeos de ultramar corri pareja a la creacin de instituciones para facilitar la difusin de la actividad
orientada "al mercado en sociedades (y en capas sociales) donde hasta entonces haba sido
escasa o inexistente. Y , mientras que el sistem a de mercado se difundi c o m o un medio de
organizar la actividad econmica, esta difusin no fue consecuencia de las leyes de la
naturaleza sino, en gran medida, de las leyes
humanas. L a acumulacin de riquezas por
parte de los emigrantes europeos, y la correspondiente comercializacin de las relaciones
sociales, constituy el ncleo de un proceso
poltico que reflejaba las exigencias del poder
y la necesidad de aumentarlo mediante el acceso a los recursos econmicos.
Las nuevas sociedades estaban maduras
para el ejercicio de los talentos de los emigrantes emprendedores, ya que las sociedades coloniales se caracterizaban por una falta total de
inhibiciones en cuanto a la variedad de c o m portamientos econmicos que estaban dispuestas a tolerar. Si bien los cdigos de conducta de las sociedades europeas que patrocinaban la colonizacin no eran m u y exigentes,
en las colonias an lo eran menos, debido a la
falta de instituciones sociales de control, sobre

551
todo en las primeras fases de la colonizacin
europea. Esto, a su vez, reflejaba la relativa
fluidez del orden social colonial, en comparacin con las metrpolis europeas.
Dentro de los Estados europeos, la rigidez
institucionalizada de la jerarqua social dificultaba la ascensin social. Para el aspirante a
trepar por la escala social de la metrpolis, la
penetracin europea en ultramar era el medio
de sortear las barreras sociales en el propio
pas, acumulando riquezas y prestigio en el exterior.
Paralelamente a las actitudes prevalecientes respecto del comercio exterior, hasta que la
nocin de las ventajas mutuas del intercambio
econmico fue generalmente aceptada en los
pases occidentales (bien entrado el siglo xix),
la transferencia de riqueza y categora social
dentro de la metrpolis se vea un proceso que
beneficiaba inevitablemente a unos en perjuicio de otros. E n cambio, la acumulacin de
riquezas clasistas en ultramar representaba
una adicin neta a los bienes ya existentes, y
por consiguiente poda asimilarse sin alterar
gravemente el orden socioeconmico. Mientras que una clase de nuevos ricos basada en la
metrpolis poda suponer una amenaza para el
orden establecido, y su aparicin tena frecuentemente consecuencias revolucionarias,
una clase de nuevos ricos coloniales no supona una amenaza de esta clase, por lo menos
en sus aos de formacin. Es m s , la desviacin a las colonias de los elementos m s libres
de las clases sociales con aspiraciones proporcionaba un dividendo doble a la metrpolis
exportadora, ya que sus actividades tenan
para sta, un rendimento directo, en forma de
una mayor influencia estratgica en ultramar,
y un rendimento indirecto corra mejora de las
perspectivas de estabilidad social en el propio
pas. Desde Cristbal Coln en el siglo xv al
conde de Frontenac en la Nueva Francia a
finales del siglo x v n , desde Clive en la India
en el siglo x v m hasta lord Strathcona en los
territorios britnicos del noroeste de Amrica
a finales del siglo XIX, el motor de la accin
fue bsicamente el m i s m o .
A medida que se estabilizaban las condiciones sociales en las colonias m s antiguas, y
las adquisiciones iniciales europeas generaban
sus propias lites sociales y econmicas, el
campo de accin de los emigrantes europeos
cambi simplemente de lugar. A lo largo de la

552
casi totalidad del medio milenio poscolombino o, por lo menos, hasta bien entradas las
primeras dcadas del siglo X X , la tendencia
histrica general fue de expansin constante
de la influencia europea (despus norteamericana) por todo el planeta.
A medida que se estabilizaban las condiciones sociales en las colonias m s antiguas, y
las adquisiciones europeas generaban sus propias lites sociales y econmicas, el c a m p o de
accin de los emigrantes europeos cambi
simplemente de lugar. A lo largo de la casi
totalidad del medio milenio poscolombino o,
por lo menos, hasta bien entradas las primeras
dcadas del siglo x x , la tendencia histrica
general fue de expansin constante de la influencia europea (despus norteamericana)
por todo el planeta.
En lo relativo al desarrollo de las diversas
potencias coloniales europeas (a diferencia de
los grupos particulares de emigrantes emprendedores que fueron los adalides del proceso de
conquista y colonizacin), el papel de las colonias fue desigual, y tendi a variar en el tiempo y en el espacio. Las colonias producan
materias estratgicas, c o m o artculos suntuarios, alimentos esenciales o materias primas
industriales. Servan de mercado para los productos metropolitanos, de polos d inversin
del capital metropolitano y de aliviaderos para
la poblacin excedente. Eran fuente de beneficio privado y de utiliades pblicas, proporcionando metales preciosos para el tesoro, beneficios comerciales para las empresas de comercio de ultramar y rentas para los inversores
extranjeros. Algunas posesiones coloniales no
se adquirieron con vistas a su explotacin econmica sino m s bien por su valor estratgico
en la defensa de las rutas comerciales. La m o tivacin econmica de la colonizacin siempre
estuvo presente de un m o d o u otro, y generalmente -pero no siempre- fue predominante,
aunque su materializacin precisa vari en
funcin de la intensidad y la direccin del
desarrollo econmico de la metrpolis y el
poder poltico relativo que pudieran ejercer
ciertos grupos de intereses de sta.
Si bien el desarrollo histrico de las nuevas
sociedades americanas slo puede explicarse
en funcin del ascenso y la decadencia de los
imperios mundiales eurocntricos que cobraron forma a raz de los primeros descubrimientos portugueses y espaoles, esta pers-

R.T. Naylor

pectiva no justifica una divisin simplista de

la historia de la economa mundial entre m e trpolis explotadoras y colonias explotadas.
Dentro de los diversos imperios econmicos que han ocupado sucesivamente las candilejas en el escenario histrico mundial, suelen
encontrarse una serie de elementos polticamente distintos que coexisten en una relacin
simbitica entre s, y con el centro imperial. El
grado de predominio de la metrpolis, y el
tipo de decadencia con respecto a sta, es probable que sea m u y variable y de formas radicalmente distintas.
La nocin de un imperio compuesto de
elementos econmicamente interdependientes
que se mantienen juntos por una distribucin
asimtrica del poder poltico-militar se manifiesta con la mayor claridad en la era preindustrial. As, los sistemas mercantiles britnico y
francs, en el contexto de los primeros asentamientos blancos y explotaciones comerciales
en Canad, tuvieron c o m o punto de partida la
actividad de la metrpolis c o m o centro de m a nufacturacin y depsito comercial. Pero en
este m i s m o imperio se encontraban las plantaciones de Norteamrica y de las Indias Occidentales, los centros africanos del trfico de
esclavos, las pesqueras del Atlntico septentrional, los puertos francos de la India y las
comunidades de colonos blancos en el continente norteamericano. Todos esos grupos realizaban actividades que, si bien diferan m u cho entre s, eran mutuamente complementarias, tanto entre ellas (directa e indirectamente) c o m o en relacin con el centro imperial.
Todos ellos crearon instituciones polticas
que, aunque poco parecidas entre s, eran
igualmente resultado de sus relaciones econmicas especiales con el centro imperial. Y todos ellos establecieron relaciones econmicas
e instituciones cualitativamente distintas con
grados m u y diferentes de dominio metropolitano y m o d o s de explotacin m u y diversos,
segn la compleja interaccin entre su funcin
econmica primaria dentro del imperio, la form a institucional de su vinculacin con la m e trpolis y su estructura socioeconmica anterior.
En breve, cada uno de estos territorios era
una dependencia, por un concepto u otro. Y
todos ellos se desarrollaron, y se aceleraron el
desarrollo de sus hinterlands, con arreglo a

Canad en la era poscolombina

553

The voyageurs, de Charles Deas, 1845. Rokeby Collection, en prstamo al Metropolitan M u s e u m of Art, Nueva
York. Los trminos franceses voyageurs (viajeros) y brls (quemados) fueron utilizados por los anglfonos
para designar a los mestizos descendientes de franceses. D e la exposicin Les Sentiers de la Dcouverte: recontres
franCO-indiennCS d u XVI a u X X Sicle. Editions Musics Nalionaux.

principios diametralmente opuestos en relacin tanto a las formaciones sociales c o m o a

los imperativos polticos a que dieron lugar.
Es cierto que la complejidad de estas interrelaciones es m s visible en los siglos x v n y
XVIII, cuando los decretos de la autoridad - y
no el mercado- eran el elemento m s importante de su estructuracin. Pero en los imperios definalesdel silo xix, que suponen el
punto culminante de la doctrina del libre mercado, exista tambin una multitud de formas
institucionales de esta diversidad. Las formaciones sociales prevalecientes se diferenciaban
tanto entre s, que hacan de la dicotoma simplista metrpolis y colonias un concepto
vago sin utilidad alguna para el anlisis social.

Estas formaciones sociales deben considerarse

en sus contextos histricos especficos, y c o m o
consecuencia de coyunturas particulares en la
evolucin de los imperios eurocntricos c o m petidores.
La presencia del sector pblico fue m u y
importante en el proceso de colonizacin. Los
emigrantes iban a trabajar protegidos por el
escudo de la fuerza militar y de la accin
diplomtica. Es m s, muchas veces, ejercan
ellos mismos ese podero militar y diplomtico, ya que por lo general eran la columna
vertebral de la administracin colonial. El poder militar y poltico serva para fomentar los
intereses privados, y el saqueo del erario pblico era frecuentemente el primer paso hacia

R.T. Naylor

554
la constitucin de una fortuna privada. Pero,
sobre todo, la vinculacin con el estado era
esencial, porque el estado era el instrumento
que permita hacer extensivas las relaciones
comerciales al nuevo territorio.
Durante la mayor parte de los cinco siglos
transcurridos de Coln, el proceso de expansin econmica y de acumulacin de riquezas
se diferenci de las evoluciones histricas anteriores por su naturaleza comercial. El mecanismo de mercado encargado de asignar los
recursos y distribuir los ingresos y el producto
se propag por el espacio geogrfico, al tiempo
que iban filtrndose en el propio pas, en los
diferentes planos del espacio social.
As pues, al comienzo de este periodo - y ,
desde luego, en la mayor parte del tiempo
histrico y del espacio geogrfico y social- se
produjo una interaccin de las sociedades de
ndole no comercial, en el sentido de que las
relaciones de intercambio estaban socialmente
determinadas y reflejaban, e incluso reforzaban, la jerarqua poltica y social existente. D e
ah que la dialctica de las relaciones entre
grupos de actores, y entre las clases econmicas, se diferenciaban en su mayor parte del
conflicto entre trabajo y capital, que ha sido la
caracterstica predominante m s recientemente.
El elemento central determinante del poder
econmico, y en consecuencia poltico, no fue
la propiedad de los medios de produccin.
Es m s , el concepto m i s m o de propiedad privada, con la libertad implcita de utilizar esta
propiedad c o m o se le antoje al propietario,
tard m u c h o en imponerse en lo que respecta
a los recursos naturales, la m a n o de obra y el
capital financiero. E n muchas de las sociedades metropolitanas este concepto no sali de la
infancia durante la mayor parte del medio
milenio o, en el mejor de los casos, apenas
alcanz la adolescencia. En muchas sociedades
no europeas ni siquiera lleg a concerbirse.
Por consiguiente, el lento y desigual proceso por el cual las relaciones de propiedad privada se difunden a travs de una g a m a cada
vez mayor de relaciones humanas es el objeto
de gran parte de la historia del medio milenio
poscolombino.
Durante casi toda esta poca la m x i m a
aproximacin a la actividad del mercado libre no se dio en la asignacin de elementos
esenciales para la produccin, sino en el proce-

so de intercambio de los productos. Y , en esta

limitada esfera, el mercado sufri durante
m u c h o tiempo las limitaciones impuestas por
ciertos grupos privilegiados (o en nombre de
stos) que se sentan amenazados por la fluidez socioeconmica inherente al sistema de
mercado. A d e m s una vez superada la fase de
pillaje puro y simple y la imposicin forzosa
de tributos, lo esencial para el proceso de acumulacin era la capacidad de controlar el flujo
de productos y de crditos que acompaaba a
esos movimientos. En consecuencia, la clave
de la riqueza y el poder no consisti en la
propiedad de los medios de produccin, sino
ms bien en el control de los medios de hacer
circular los productos y el capital financiero.
Si bien el marco poltico-institucional en el
cual las economas de las nuevas sociedades
coincidieron con las europeas es obviamente
de importancia capital, tambin lo es el marco
poltico-institucional en el que operaban los
comerciantes europeos. Los instrumentos de
control del comercio y el crdito eran fundamentalmente polticos. El Estado, en sus m a nifestaciones metropolitanas o coloniales, en
sus encarnaciones civiles o militares, era responsable de la creacin y el desarrollo de la
actividad comercial. El Estado era capaz de
impulsar los flujos de productos en las direcciones deseadas. El Estado era el instrumento
esencial de la movilizacin del capital, que
poda as ponerse a trabajar a las rdenes de la
clase comercial-empresarial. Y el Estado ejerca la autoridad ltima sobre el sistema financiero en el que reposaba el crdito comercial y,
en consecuencia, el comercio mismo.

Perfil histrico d e C a n a d
Los procesos que influiran en la evolucin de
Canad, y del resto de Amrica, dieron comienzo con la cada de Constantinopla en
1453 y la amenaza del resucitado imperio otom a n o , que pusieron en peligro las estructuras
tradicionales del comercio entre Oriente y O c cidente. La reaccin se materializ en un esfuerzo por encontrar rutas alternativas hacia el
Oriente y nuevos proveedores de metales preciosos.
Portugal ocupaba una posicin privilegiada
en el mercado de artculos suntuarios procedentes de Oriente y Espaa se apoder de la

Canad en la era poscolombina

555

mayor parte del continente americano y con- no tenan utilidad alguna c o m o m a n o de obra
trol el suministro de los metales preciosos del local en una economa basada en la pesca, y
Nuevo M u n d o ; por consiguiente, las potencias eran demasiado pocos para poderse exportar
del norte de Europa, que haban llegado tarde rentablemente c o m o esclavos- siguieron fatalal reparto, tuvieron que idear estrategias di- mente el camino hacia la extincin de tantos
versivas para obtener una parte del botn de la otros pueblos aborgenes.
explotacin y conquista de los territoios de ulPor su parte, Francia obedeci a motivatramar.
ciones similares. Su bsqueda del pasaje del
El siglo y medio que sigui a la expedicin noroeste, y de metales preciosos, la condujo
se caracteriz por el predominio del metalis- tambin a Terranova. Pero, adems, Francia
m o , una doctrina primitiva basada en diversas afirm antes su pretensin imperial en el sepconsideraciones geoestratgicas,fiscalesy co- tentrin de Amrica creando, a comienzos del
merciales, que dio lugar a una alianza de con- siglo xvii, un asentamiento fortificado en el
veniencia entre los mercaderes y los prncipes ro San Lorenzo, uno de los principales sistepara promover sus intereses mutuos mediante m a s fluviais que da acceso al interior del contila expansin ultramarina. Para llevar a buen nente. Desde este primer asentamiento, Frantrmino sus proyectos, el Estado necesitaba cia se dedic al lucrativo comercio de pieles.
medios financieros, y la imposicinfiscaldel
U n aspecto tpico de esta poca era que los
comercio internacional (la nica fuente de agentes y los mercaderes europeos se instalanuevos suministros de plata) permita fomen- ban en puntos geogrficos que les permitan
tar su poder en el pas en el extranjero. Los controlar los intercambios comerciales entre
mercaderes, por su parte, necesitaban encon- los productores aborgenes y sus clientes de las
trar los medios de promover sus intereses co- metrpolis, situndose en particular en las
merciales en el pas y en el extranjero, median- confluencias de los principales sistemas fluviate el trfico de artculos suntuarios. Y fue esta les y en los puertos comerciales establecidos.
filosofa la que indujo a realizar las primeras Incluso despus de que la fase de relaciones de
exploraciones sistemticas del potencial eco- intercambio entre los aborgenes y los euronmico de las regiones septentrionales de peos cediese el paso - c o m o lo hizo inevitableAmrica.
m e n t e - a los asentamientos blancos, la coloniLa reaccin inglesa a los descubrimien- zacin blanca (y la infraestructura comercial
tos ibricos se tradujo, en el siglo xvi y co- que la acompaaba) sigui con frecuencia rumienzos del XVII, en una bsqueda, patrocina- tas comerciales ya creadas y operativas en la
da por la Corona, de un pasaje noroccidental era anterior a los contactos, o al comienzo de
al Oriente y, al m i s m o tiempo, de yacimiento stos.
de oro y plata. Estos primeros viajes septenEl contacto entre los sistemas econmicos
trionales suscitaron un vivo inters por Terra- de los europeos y los indgenas no dio lugar de
nova, y hubo una pugna por asegurarse dere- m o d o automtico e inevitable a la ruina de
chos absolutos de propiedad sobre este territo- esos ltimos por efecto de las fuerzas corrosirio. Las grandes pesqueras de la zona aadan vas de las relaciones de intercambio de mercainters comerciales a los objetivos poltico- do. Es ms, en las primeras fases el sistema
militares, sosteniendo una reserva de marine- socioeconmico aborigen se mantuvo deliberos ejercitados y de buques armados en tiempo radamente intacto, aunque sus fundamentos
de paz, a los que recurrir en tiempos de guerra, morales sufrieron la erosin causada por el
mientras que la produccin de pescado poda cambio profundo en la motivacin y la direcintercambiarse con la plata de Europa meri- cin de la actividad econmica de la sociedad.
dional. E n la propia Terranova se cre una
As, por ejemplo, en Amrica del Norte las
sociedad violenta compuesta de marginales, pieles, que un principio eran un producto incien una economa esencialmente de monoculti- dental de la caza destinada a la alimentacin,
vo que estuvo desprovista de instituciones se convirtieron en objetos codiciados por su
normales de gobierno civil hasta bien entrado valor de intercambio con bienes europeos. D e
el siglo xix. U n efecto lateral de ello fue que m o d o anlogo, en Africa Occidental los esclalos indgenas beothuk de Terranova -que pro- vos, cuya captura haba sido, en principio,
ducan artefactos de escaso valor comercial, incidental (por razones de prestigio blico), se

556
convirtieron en un objetivo explcito de Ia guerra, una vez establecido su valor comercial.
Las relaciones de intercambio entre los dos
sistemas sociales no pusieron de inmediato el
avasallamiento del dbil por el fuerte, sino que
ms bien se cre una simbiosis entre los dos
por conductos diplomticos y consuetudinarios y sobre una base social, y no mediante
operaciones individuales de mercado. Las consecuencias revolucionarias de la-mercantilizacin administrativa tardaron un cierto tiempo
en manifestarse plenamente, y acabaron por
arrasar tanto las instituciones aborgenes
c o m o las establecidas inicialmente por los europeos.
El comercio de pieles de Francia con la
poblacin aborigen no slo consolid su instalacin territorial y diplomtica con un sistema
de alianzas militares, sino que adems proporcion a ese pas un producto de lujo que poda
reexportarse a los mercados europeos a cambio de metales preciosos. As pues, la presencia francesa en Amrica el Norte fue a la vez
militar y comercial, representando a su m a n e ra la m i s m a combinacin de objetivos estratgicos y econmicos que caracteriz la primitiva presencia inglesa en Terranova. Tambin
sus efectos secundarios fueron similares, ya
que los indgenas hurones fueron eliminados
c o m o consecuencia de las rivalidades comerciales con otras tribus.
Elflujoconstante de plata de Amrica, que
entraba en Europa a travs de Espaa, aliment la expansin comercial europea durante la
era de la economa metalista. Pero a comienzos del siglo xvii el ritmo de suministro descendi repentinamente, coincidiendo con una
crisis econmica y poltica general que caus
la decadencia ibrica y la elevacin de la burguesa al poder poltico, especialmente en los
pases del Atlntico norte, con la consiguiente
aparicin de una economa poltica nueva y
ms perfeccionada.
La economa metalista se haba concentrado en el comercio de productos suntuarios de
ultramar, proceso en el cual la clase mercantil
nacional desempeaba con xito las funciones
de intermediario, con el beneficio consiguiente para las arcas reales. El mercantilismo fue
m u c h o m s all, ideando un sistema de comercio colonial y extranjero que completamentaba las actividades nacionales de produccin.
En breves trminos, el objetivo consista en

R.T. Naylor

reducir la demanda de efectivo promoviendo

la autosuficiencia dentro del imperio, al tiempo que se aumentaba el suministro exportando
el excedente imperial. Los recursos productivos del imperio producan un excedente sobre
las necesidades nacionales que poda desviarse
a la Amrica espaola o portuguesa, donde se
venda a cambio de plata, y sta a su vez se
reexportaba a Oriente para comprar productos
suntuarios cuya reventa subsiguiente proporcionaba un beneficio neto de metales preciosos.
Estos amplios conceptos estaban contenidos, aunque de manera desordenada, en la
estructura de los sistemas imperiales que Inglaterra y Francia crearon a finales del siglo
xvii y comienzos del x v m . En el primer eslabn de la cadena poltica y econmica de m a n do se encontraba la metrpolis, los centros
manufactureros de los imperios y los depsitos
por los que tenan que pasar los productos
coloniales en su trnsito hacia los mercados
extranjeros. E n la base se encontraban las
plantaciones coloniales de las Indias Occidentales, que producan sobre todo azcar, pero
tambin tabaco, algodn, caf y otros productos tropicales. Desde un principio la relacin
de produccin de las plantaciones se bas en la
esclavitud, y ello defini de un m o d o m s o
menos automtico las funciones de las otras
regiones del imperio. Los centros de trfico de
esclavos de la costa africana proporcionaban
la m a n o de obra. Las pesqueras del Atlntico
Norte (especialmente de Terranova) suministraban protenas baratas para alimentar a los
esclavos. Y c o m o el sistema colonial exiga
que las colonias de plantaciones se especializasen en productos exportables, las colonias de
clima templado de Amrica del Norte (particularmente Nueva Inglaterra y Nueva Francia)
propocionaron grano, madera, caballos de tiro
y otros productos similares.
Aunque muchas de las polticas aplicadas
(tal vez la mayora de ellas) eran respuestas
concretas a situaciones especficas, dichas polticas solan estar en consonancia con los lincamientos generales de la teora mercantilista. Y con arreglo a esos principios, afinalesdel
siglo xvii y comienzos del x v m ambas potencias se esforzaron sistemticamente en transferir sus instituciones socioeconmicas a Amrica del Norte.
A pesar de la aparente semejanza de sus

Canad en la era poscolombina

estructuras, los imperios mercantiles de las

dos grandes potencias emprendieron rumbos
distintos a medida que avanzaba el siglo x v m .
La clave de las diferentes trayectorias de desarrollo, y, desde luego, de gran parte de la historia de la parte septentrional de Amrica del
Norte, se encuentra en el desequilibrio entre
las colonias norteamericanas y las caribeas.
Las Indias Occidentales francesas eran m s
ricas que las islas inglesas, y el azcar francs
exclua regularmente al azcar ingls de los
codiciados mercados exteriores, que eran los
nicos que podan pagar en metlico. Pero, a
la inversa, lo propio ocurra con las colonias
m s septentrionales de clima templado.
Nueva Inglaterra (junto con Nueva York y
con las colonias del interior de lo que seran
los Estados Unidos) se convirti en una economa floreciente y diversificada, capaz de satisfacer no slo la demanda de las colonias inglesas del Caribe, m s atrasadas, sino tambin la
de las prsperas islas francesas. Esas colonias
inglesas del norte, y en particular Nueva Inglaterra, haban evolucionado a partir del mercantilismo, hasta el punto de exigir el levantamiento de las restricciones imperiales que
aherrojaban el comercio mundial de productos.
En cambio Nueva Francia (Canad) tena
una poblacin reducida, una sociedad dominada por los militares y una economa doble
basada a la vez en la agricultura de subsistencia y en la exportacin de un producto suntuario, las pieles. En breve, era una economa m s
apropiada para las instituciones polticas y sociales de la superada era del metalismo que
para el sistema de mercado que empez a
manifestarse durante la era mercantilista.
Nueva Francia (Canad) se incorpor al
sistema mercantil britnico justo a tiempo de
compartir la decadencia y la cada de este
sistema, c o m o consecuencia de las revoluciones americana y francesa, y de la revolucin
industrial. D e resultas de ello, los preceptos y
prcticas del comercio, y por ende de la colonizacin, cambiaron radicalmente.
En los dos primeros tercios del siglo xix el
mecanismo de mercado, que ya regulaba la
distribucin de los productos, se convirti
tambin en el principal medio de asignacin
de los factores de produccin, o sea, la tierra, la m a n o de obra y el capitalfinanciero.La
propiedad de la tierra se comercializ, se le-

557
vantaron las restricciones a la movilidad de la
m a n o de obra (incluida la molesta tendencia
de los campesinos a reclamar una cierta seguridad de tenencia de la tierra que trabajaban
para otros), y se dieron los primeros pasos
(mediante la modificacin de los controles de
cambios y la difusin del patrn oro) hacia la
creacin de un mercado libre de dinero y capitales.
En Gran Bretaa, este proceso nacional
impuso la reforma a fondo del imperio exterior. Las colonias dejaron de ser principalmente fuentes de artculos suntuarios o de productos tropicales, y aument su valor c o m o mercados para la produccin masiva del aparato
industrial metropolitano, fuentes de bienes
salariales (grano, lana y madera), y lugar de
extradiccin de campesinos rebeldes y obreros
industriales desplazados permanentemente.
En las colonias, esta poblacin excedentria
dejaba de ser una fuente de gastos para el
erario metropolitano y proporcionara m a n o
de obra para las explotaciones agrarias, mineras o madereras, as c o m o un mercado cada
vez mayor para la produccin de la metrpolis.
El interior de Canad, y m s concretamente la frontera agraria de Ontario, fue el prototipo de las nuevas colonias. Se alent la emigracin en masa, a raz del cambio de la estrategia
colonial, aparecieron nuevas instituciones que
sustituyeron a los viejos mecanismos de la era
mercantilista, de un gobierno basado en una
aristocracia militar, por otros m s cercanos a
una democracia liberal incipiente, por lo m e nos en los asentamientos anglosajones.
N o obstante, a medida que avanzaba el
siglo y aumentaba la productividad industrial,
muchas de las viejas colonias, e incluso nuevas
dependencias econmicas c o m o las de Hispanoamrica, dejaron de tener una importancia
vital para los proyectos imperialistas. El foco
primordial de la estrategia comercial exterior
de Gran Bretaa era ahora doble: por una
parte abrir mercados en la India y en otros
pases de Asia y, por la otra, garantizar su
suministro regular de cereales y materias prim a s industriales de los E E . U U . La era de la
industria primitiva cedi el paso a la edad del
vapor y el acero, el libre comercio y la libre
circulacin de capitales. Las colonias norteamericanas m s antiguas -Terranova, las Indias Occidentales o C a n a d - eran de utilidad

558

marginal, salvo c o m o instrumentos de negociacin comercial con los Estados Unidos.

En este contexto, Gran Bretaa decidi,
por recomendacin de sus crculos financieros,
reducir el costo de mantenimiento de las viejas colonias norteamericanas (y garantizar m e jor el pago de sus deudas a los financieros
britnicos), creando una unin poltica de las
antiguas colonias, en gran parte poco rentables. Este es el origen de la que sera la Federacin de Canad. U n a federacin de marginados.

Creacin del Estado canadiense

En la costa oriental, las colonias eran un batiburrillo de asentamientos atrasados y residuos
comerciales de la Revolucin americana, que
no haban acompaado en el proceso de independencia a los Estados hermanos de Nueva
Inglaterra principalmente porque la lealtad a
la Corona era, por lo menos a corto plazo, ms
rentable. La prosperidad dependa diversamente de los gastos militares britnicos (amenazados cuando disminuan las tensiones con
los E E . U U . ) , la demanda inglesa de productos
forestales (amenazada por elfinaldel rgimen
de proteccin de los productos coloniales en
los mercados britnicos) y la situacin comercial de las Indias Occidentales britnicas (en
constante empeoramiento debido al desplazamiento a las Indias Orientales del centro de
gravedad del Imperio).
M s al oeste se encontraba Quebec, el que
fue corazn de Nueva Francia, desconectado
de sta y tratado con bondadosa negligencia
por Gran Bretaa, a condicin de que permaneciese en un estado de docilidad poltica y
sumisin econmica. E n el contexto de la
Amrica del Norte, apareca c o m o una sociedad singular. Partiendo de una base demogrfica mnima de unos miles de inmigrantes del
siglo x v n (derivada de un nmero an m s
reducido de familias, principalmente normandas y bretonas), Quebec se convirti en una
sociedad con una identidad cultural y lingstica distinta incluso de la francesa, y caracterizada por una fuerte lealtad tribal y una slita
tradicin de rechazo a la asimilacin al medio
anglosajn. Su caso tena poco que ver con las
nuevas sociedades de la era poscolombina,
con la posible excepcin de la sociedad creada
por los colonos holandeses en Sudfrica.

R.T. Nay lor

A continuacin venan los territorios agrarios centrales del Canad (el futuro Ontario),
meta principal en las provincias britnicas de
quienes, huyendo de las tribulaciones econmicas de la revolucin industrial, crearon una
sociedad en la que el conservadurismo social
britnico y los ideales de la democracia estadounidense estaban en constante conflicto. Si
bien en un principio estos territorios constituyeron una economa agraria en expansin, hacia el decenio de 1860 la contraccin de los
mercados ingleses, la amenaza del dumping
de productos estadounidenses, la bsqueda de
nuevas tierras ms al oeste y la gravosa carga
de la deuda pblica causada por la expansin
de los ferrocarriles, obligaron a las autoridades
coloniales a aceptar la idea de una gran unin
de las dependencias britnicas en Amrica del
Norte, c o m o solucin desesperada.
En la parte central del continente, la arcaica economa de los tramperos, los criados mestizos y los ocupantes blancos que dependan
del comercio, dirigida por la Hudson's Bay
C o m p a n y , se vio obligada finalmente a adaptarse a los tiempos, renunciando a sus derechos territoriales y a sus privilegios polticos.
Muchos factores intervinieron en la aceptacin forzada del cambio: el apetito de tierras
de Canad, la fiebre ferrocarril en los Estados
Unidos, que renov la amenaza anexionista a
la Amrica britnica y, lo que no es menos
importante, los acontecimientos registrados en
el otro hemisferio. E n 1857-1858, la revolucin india oblig al Imperio Britnico a reestructurar el gobierno de su posesin ms preciada, y a liquidar la British East India C o m pany (Compaa de las Indias Orientales britnicas). Esto represent una advertencia para la
Hudson's Bay C o m p a n y , el ltimo monopolio
de la era mercantilista, de que sus das estaban
contados.
En la parte ms occidental del pas, la C o lumbia Britnica perteneca a una economa
del Pacfico derivada del trnsito de una economa eurocntrica a otra basada en el patrn
oro, y creada por el m i s m o complejo de fuerzas comerciales y estratgicas que haban inciado las guerras del opio en China. La economa de la Columbia Britnica se bas primero
en el comercio de pieles con China, y despus
en las sucesivas fiebres del oro que tanto
influyeron en la propagacin del libre comercio multilateral internacional desde mediados

Canad en la era poscolombina

hastafinalesdel siglo XIX. Cuando termin el

comercio de pieles con China y se agotaron los
yacimientos de oro, la utilidad de la Columbia
Britnica para el Imperio se redujo considerablemente, y acab por desaparecer cuando
dej de ser una economa regional en expansin para convertirse en otra cargafiscalde
ultramar para el contribuyente britnico.
Todos estos fragmentos de la Amrica del
Norte britnica se fusionaron entre 1867 y
1873, para constituir la actual Federacin canadiense. E n acusado contraste con los Estados Unidos, pas nacido del rechazo revolucionario, de las exigencias comerciales y los
valores polticos de u n imperialismo poderoso
y resistente, el Canad fue una unin renuente
de desechados de un imperialismo indiferente,
cuyas instituciones y valores trat desesperadamente de emular durante gran parte de su
historia subsiguiente.
Lo curioso es que durante un tiempo la
cosa funcion, y funcion bien. Dirigido por
una clase empresarial anglocanadiense basada
principalmente en Montreal, el Estado federal
canadiense llev a cabo eficazmente cuatro
operaciones primordiales de desarrollo: cre
una uninfiscaly aduanera de toda la Amrica del Norte britnica para asegurarse los ingresos necesarios con miras a reembolsar los
crditos contrados por el Canad o por sus
diversas partes constituyentes con financieros
ingleses; cre tambin una unin monetaria
basada en el patrn oro, para garantizar a los
inversores extranjeros la repatriacin de los
intereses y dividendos en m o n e d a convertible;
reaccion contra la negativa de los Estados
Unidos, despus de la Guerra Civil, a aceptar
un acuerdo de libre comercio en Amrica del
Norte, creando la infraestructura comercial
necesaria para hacer lo m i s m o con la Amrica
del Norte britnica y, finalmente, promovi la
apertura de los territorios interiores del norte
a los intereses madereros, mineros y agrcolas.
Y sin embargo, lejos de ser una manifestacin
de la creciente conciencia nacional, todas esas
medidas no hicieron sino adecuarse a los objetivos imperialistas de la poca.
La era del libre comercio y la expansin
econmica mundial conoci un brusco fin en
1873. D e la depresin y la deflacin consiguientes se sigui una renovacin del imperialismo formal por parte de varias potencias
europeas, y con ello una renovacin del desa-

559
fo al podero mundial britnico. Durante esta
poca de decidido imperialismo, las potencias
europeas empezaron a delimitar sus zonas de
influencia comercial en todo el globo, a proteger sus industrias nacionales, a buscar mercados garantizados y fuentes exclusivas de materias primas en ultramar, a competir agresivamente para encontrar lugares donde invertir
sus excedentes de ahorros y a tender puentes
con sus nuevas dependencias mediante la promocin de los transportes por ferrocarril y va
martima y las lneas telegrficas.
Lo propio ocurri en la nueva Federacin
de Canad. Los ferrocarriles canadienses, financiados con fuertes aportaciones de capital
britnico, cruzaban el continente en c o m p e tencia con los ferrocarriles estadounidenses.
La creacin de un ferrocarril transcontinental,
del Atlntico al Pacfico, represent el cumplimiento de una misin imperial. U n a imagen
representativa de la poca del ferrocarril transcontinental, construido en gran parte con el
dinero de los contribuyentes canadienses, que
'transportaba el grano de la India a los mercados britnicos pasando por las vacas praderas
canadienses, con lo que se protega a la Inglaterra imperial de la catstrofe que hubiera, supuesto un bloque del Canal de Suez. A d e m s ,
la apertura de una nueva fuente de productos
bsicos en territorio britnico proporcionaba
un suministro garantizado de materias estratgicas -minerales, cereales, madera, etc.- al
Imperio Britnico. Y la creacin de arterias
comerciales en el Oeste canadiense contribuy
a desviar parte del flujo transatlntico de inmigrantes, apartndolo de los E E . U U . , donde
habran promovido el podero econmico y
militar de uno de los principales rivales de los
ingleses, y dirigindolo a Canad, cuya fidelidad al Imperio era inquebrantable. Estos inmigrantes, a su vez, no slo creaban un nuevo
mercado para los colonos blancos en el territorio britnico, sino que adems proporcionaba
m a n o de obra para las grandes obras, las explotaciones agrcolas y las industrias.
As pues, la colonizacin blanca avanz
paralelamente a la penetracin canadiense en
los nuevos territorios. En consecuencia, la ltim a gran fase de penetracin europea en el
planeta fue tambin la fasefinalde la conquista de Amrica del Norte por el hombre blanco.
Simultneamente con la penetracin de la R u sia imperial en los territorios turcos y persas

560
del Asia Central, de Francia en Argelia y de los
Estados Unidos en el Oeste americano, se produjo la de la Amrica del Norte britnica, cuya
sociedad y economa aborgenes fueron exterminadas, aparte de unas pocas bolsas aisladas
de resistencia que sucumbieron en las dcadas
siguientes.
Detrs de la conquista del Noroeste canadiense por los mineros, leadores, agricultores
y especuladores, detrs de la colonizacin y los
ferrocarriles, se encontraba el podero del capital financiero britnico. La prosperidad fenomenal y el ritmo frentico de desarrollo de
Canad afinalesdel siglo xix y principios del
X X son directamente imputables a su acceso
privilegiado al mercado de capitales de Londres. El sistema monetario,fiscaly financiero
de Canad se haba configurado de m o d o que
tranquilizase a los inversores ingleses y de
otros pases respecto de la seguridad, estabilidad y libre convertibilidad en oro o en divisas
de sus activos en el Canad. Ello se tradujo en
una invasin de capitales britnicos de inversin. Slo los E E . U U . y la India consiguieron
superar a Canad en el total de prstamos
contrados; y si el ritmo de aportacin de capitales hubiera continuado algunos aos despus
de 1914, Canad habra superado incluso a la
India en su absorcin total de inversiones britnicas.
Empero, mientras que todas esas fuerzas y
acontecimientos servan para consolidar la posicin de Canad c o m o eje de la economa
imperial britnica afinesdel siglo xix, al propio tiempo cobraba forma una serie de interrelaciones econmicas de un tipo m u y distinto,
basadas principalmente en el sistema industrial. Canad se vea a s m i s m o c o m o la Inglaterra de Amrica: y los responsables polticos
canadienses reaccionaron a la incipiente potencia industrial de los E E . U U . con polticas
destinadas a fomentar la introduccin en Canad de empresas y tecnolqgas industriales
del pas vecino., A medida que finalizaba el
siglo xix y daba comienzo el siglo x x , el progreso industrial canadiense se. bas de manera
creciente en las novedades estadounidenses,
sobre todo en las empresas de corte nuevo,
fundadas en la ciencia aplicada-y en la explotacin sistemtica de los recursosTiaturales, con
alta densidad de capitales. En la prctica, Canad iba a ser la base que permitira a la
Inglaterra imperial aprovechar los beneficios

R.T. Naylor

del podero industrial estadounidense. Pero

esto slo funcion mientras Inglaterra estuvo
presente para contrarrestar la influencia econmica, y por ende cultural y poltica, de los
Estados Unidos.

La decadencia del sistema federal

canadiense
Pese a una cierta mitologa nacional que afirm a su carcter excepcional, la historia de Canad se halla inserta en elflujoy reflujo de la
historia del imperialismo en el medio milenio
posterior al viaje de Coln. En Canad, c o m o
en la mayor parte de Amrica, las sociedades
aborgenes fueron marginadas o destruidas
para franquear el paso a nuevas sociedades
derivadas de las europeas; dentro de esas nuevas sociedades la evolucin institucional se
produjo en forma de una adaptacin selectiva
de los modelos metropolitanos a las condiciones del N u e v o M u n d o ; y el desarrollo del Canad se deriv en ltimo trmino de un proceso, a la vez constructivo y destructor, de
comercializacin gradual de las relaciones econmicas mundiales a raz de los descubrimientos de Cristbal Coln y la penetracin
progresiva de la influencia europea. Es ms, la
existencia m i s m a del pas c o m o estructura federal slo puede explicarse en funcin de los
imperativos geoestratgicos de las relaciones
imperialistas euroamericanas.
N o obstante, los das del imperialismo
competitivo eurocntrico han quedado m u y
atrs. Conjuntos de fuerzas ms recientes -la
continentalizacin y la mundializacin- estn
socavando rpidamente la razn de ser econmica (y por consiguiente poltica) de un Estado federal canadiense.
Desde que termin la primera guerra m u n dial y se derrumbaron los imperios eurocntricos, ha avanzado ineluctablemente la integracin econmica continental. Junto con la reorientacin del comercio canadiense y los flujos
de inversin hacia los Estados Unidos, hay
que sealar el auge de la regionalizacin econmica; la vieja economa transcanadiense,
controlada por el gobierno federal, dej de ser
monoltica y las inversiones extranjeras, en
particulr estadounidenses, invadieron el pas
con miras a la explotacin de los recursos naturales de las diversas provincias, o por lo

Canad en la era poscolombina

menos de las que disponan de esa riqueza.

Esas fuerzas dieron lugar a un aumento del
poder relativo de los gobiernos provinciales,
en detrimento de la autoridad federal. Las funciones clsicas del gobierno federal en la economa poltica de Canad estn hoy casi c o m pletamente superadas. Hace tiempo que el
gobierno federal cedi a los gobiernos la m a yor parte de las competencias en lo relativo a
la explotacin de nuevos recursos. El papel
que sola desempear el gobierno federal en la
creacin y defensa de un mercado c o m n de la
Amrica britnica ha cado gradualmente en
desuso frente al impulso continental de los
Estados Unidos y la reorientacin paulatina
de los flujos comerciales a lo largo de un eje
Norte-Sur. D e m o d o anlogo, el sistema m o netario y bancrio unificado se ha ido erosionando, en parte por causa de la expansin
encubierta de la jurisdiccin provincial y en
parte tambin por el proceso irresistible de la
integracin financiera internacional. Incluso la
uninfiscalha sido gravemente socavada por
la creacin de estructuras tributarias propias
en los gobiernos provinciales, y por la devolucin de un volumen creciente de los ingresos
fiscales recaudados por el estado federal.
U n factor que intensifica el efecto de la
regionalizacin y la integracin continental en
la erosin de las bases econmicas de una
unin federal en Canad es la resurgencia del
nacionalismo en el Quebec o, mejor dicho, el
paso de su nacionalismo tradicional de una
plataforma etnorreligiosa a otra territorial.
Durante m u c h o tiempo la comunidad francfona coexisti fcilmente con la anglocanadiense, por fuertes que fueran los sentimientos
nacionalistas. Quebec era histricamente pobre, rural y m u y catlico. Estas caractersticas
dieron lugar a un rpido crecimiento demogrfico, que excedi con m u c h o de la capacidad
de sustentacin de las regiones agrcolas. D e
ah que el Quebec rural exportara su poblacin
excedente a los Estados Unidos o a las grandes
ciudades, en particular a Montreal, donde
constituy un proletariado de bajos ingresos
destinado a las necesidades de las industrias
de alta densidad de m a n o de obra, dominadas
por los angloparlantes, que abastecan al mercado pancanadiense.
Sin embargo, al descomponerse la vieja
economa transcanadiense, vinculada al Imperio birtnico, con la decadencia de las antiguas

561
industrias basadas en m a n o de obra barata
frente a la integracin continental de los flujos
comerciales y el establecimiento de industrias
de alta densidad cientfica y de capitales, la
vieja simbiosis entre el capital anglfono y la
m a n o de obra francfona lleg tambin a su
fin. La conexin canadiense fue perdiendo importancia frente a la nueva economa del Q u e bec, dirigida por una incipiente elite poltica
francfona y basada no ya en el antiguo proletariado urbano, sino en los recursos naturales
del norte del Quebec, cuyo mercado m s lgico es la zona adyacente de Nueva InglaterraNueva York.
El proceso de integracin paulatina en un
complejo comercial y financiero dominado
por los Estados Unidos, y el correspondiente
aumento del poder de las autoridades provinciales canadienses a expensas del Estado federal, amenazaba con socavar la razn de ser
poltica del Estado federal canadiense; no obstante, el proceso se detuvo momentneamente
con la aparicin, despus de la segunda guerra
mundial, del Estado asistencial y blico m o derno, que confera nuevas responsabilidades
a los gobiernos centrales de las antiguas federaciones. Pero, con los recientes cambios del
escenario mundial, incluso estas funciones estn siendo erosionadas.
Las tendencias mundiales actuales apuntan
a varias direcciones inquietantes. H a n saltado
barreras tradicionales al comercio internacional de servicios que protegan implcitamente
a las culturas nacionales m s dbiles. A d e m s ,
el colapso del consenso social de la posguerra,
que dio lugar en todo el m u n d o a gobiernos
fuertes dedicados a fomentar la justicia redistributiva, ha venido a sumarse al peso muerto
que supone la deuda pblica cada vez mayor
de los pases, con la consiguiente m e r m a en la
capacidadfiscalde los gobiernos de promover
el bienestar econmico. Asimismo, los pases
pequeos sufren presiones inexorables para integrarse comercialmente con los grandes bloques comerciales regionales. Y los cambios en
las prioridades estratgicas de las grandes potencias han provocado la divisin de estados
multinacionales, privados de su razn poltica
y econmica de ser.
As pues, c o m o consecuencia a la vez del
proceso de continentalizacin a largo plazo y
de las tendencias mundiales m s recientes que
promueven la privatizacin y la descentraliza-

562
cin poltica, gran parte de las razones lgicas
de la existencia de la federacin canadiense, si
no todas, han desaparecido. El resultado de
ello es la reaparicin del nacionalismo tribal
en el Quebec, el predominio de las actitudes
cnicas con respecto a la poltica en todo el

R.T. Naylor

pas, y un pesimismo generalizado acerca de

las perspectivas econmicas. Se trata de una
crisis estructural de proporciones sin precedentes, cuyas consecuencias a largo plazo no es
posible predecir por el m o m e n t o .

Las bases del desarrollo econmico

de los Estados Unidos

Stuart Bruchey
Introduccin

ciones simultneas, tanto si se expresa en signos c o m o en palabras, sera de una complejiCuando hablamos de desarrollo (o moderniza- dad imposible, y probablemente intil. Irma
cin, cualquiera que sea su significado), habla- Adelman ha propuesto que se utilice el smbomos de crecimiento econmico y de los cam- lo matemtico U , para representar el entero
bios sociales y culturales que lo acompaan, complejo social, cultural e institucional de la
unas veces c o m o causas y otras c o m o efectos. sociedad. N o obstante, aade Adelman, la
Los analistas de los ciclos comerciales de bre- forma de la ecuacin que regula el ritmo del
ve duracin, que pasan del auge a la depresin cambio social y cultura no puede determinarse
en un plazo de 3 a 7 aos, pueden ignorar sin una teora completa del proceso histrico...
impunemente los lentos
lo que supone desde luego
cambios que acompaan al
una tarea abrumadora.
Stuart Bruchey es profesor de la Ctecrecimiento, encerrndoWalt W . Rostow ha tratadra Libra de Historia en la Universilos en la frmula de ceteris dad de Maine y profesor emrito de la
do de establecer un vncuCtedra Alian Nevins de Historia Ecoparibus y dndolos por sulo entre los factores a largo
nmica de los Estados Unidos en la
puestos. As pues, las fuery a corto plazo, pero recoUniversidad de Columbia. Asimismo,
zas sociales y culturales se
es copresidente de la Comisin Internoce que esto multiplica
nacional de Historia del Movimiento
consideran no variables,
enormemente el n m e r o
Social y de las Estructuras Sociales. H a
que desempean papeles
escrito varias obras de historia de la de variables y reduce las
pasivos c o m o factores cauposibilidades de hacer una
economa, la ms reciente de las cuales
es la titulada Enterprise: the Dynamic exposicin terica estricsales en los modelos (hipEconomy of a Free People (1990). Su
tesis explicativas) del camta. Kuznets tena razn,
direccin es: 212 Main Street, Orno,
bio econmico. Los analisdesde luego, cuando declaMaine 04473, Estados Unidos de A m tas de los ciclos de crecir que quizs no podamiento, aunque se ocupan
m o s alcanzar nunca u n
de cambios a largo plazo
objetivo tan ambicioso
-ciclos de 18 a 20 aos segn Kuznets, de 100 c o m o es una teora general del crecimiento.
aos segn Kondratieff- se ven obligados a
H a y dos consideraciones principales que
hacer lo mismo.
podran impedir que se llegue nunca a una
Los estudiosos de los ciclos a largo plazo teora general. La primera es que la importancoinciden en general en que es difcil, si no cia relativa de las causas del crecimiento vara
imposible, determinar los papeles causales que con los cambios histricos, en el contexto en
desempean los factores sociales y culturales, que se produce. La segunda guarda una estrey encajarlos en sus modelos. Evsey D o m a r , cha relacin con la primera: las caractersticas
por ejemplo, ha escrito que ninguno de los comunes del crecimiento se combinan de tal
numerosos factores relativos al crecimiento m o d o que resultan profundamente afectadas
podra considerarse una variable indepen- por la experiencia histrica nica de la nacin
diente propiamente dicha, y el sistema de rela- en que se registra. Si bien todos los pases que
RICS 134/Diciembre 1992

564
emprenden un fuerte proceso de crecimiento
pueden hacerlo porque disponen de m s factores de produccin o de una mejor combinacin de esos factores - c o n la consiguiente elevacin de la productividad- las fuentes del
crecimiento de la productividad son mltiples
y varan con el tiempo, y segn los pases.
Estas fuentes deben identificarse, aunque sea
difcil, si no imposible, asignarles valores numricos, especialmente con las rudimentarias
tcnicas estadsticas de otras pocas.
Las naciones cuyas economas conocen un
crecimiento sostenido comparten caractersticas comunes, pero esas caractersticas son
temporal y contextualmente idiosincrticas.
Todas ellas precisan de elevadas tasas de ahorro si quieren obtener los necesarios capitales
para la inversin (o para reembolsar fondos
obtenidos de procedencias extranjeras), pero
si, c o m o los Estados Unidos en el siglo XIX, el
pas es de tamao continental, necesitarn
tambin mecanismos institucionales para
transferir los capitales de lugares de relativa
abundancia a otros de relativa escasez. Todos
los pases necesitan recursos naturales propios,
o el acceso a los de otros, pero, c o m o hemos
dicho, si son de tamao continental necesitarn tambin sistemas de transporte para aprovecharlos. Todos los pases precisan de sistem a s que garanticen jurdicamente los derechos
de propiedad, incluidos los creados por va
contractual, y necesitan tambin dispositivos
monetarios, crediticios y contables que faciliten su transferencia. Todos ellos requieren seguridad para el movimiento fsico del capital y
la m a n o de obra; huelga aadir que una a m plia disponibilidad de la informacin sobre los
precios, los salarios y los tipos de inters favorece los cambios entre mercados. Por ltimo,
todos necesitan una fuerza laboral educada. Y
sin embargo, la educacin es un trmino elstico que debe definirse en relacin con las necesidades tecnolgicas del pas de que se trate,
necesidades que varan segn el nivel de desarrollo, los conocimientos pertinentes disponibles y los medios de difundirlos.
La capacidad de satisfacer estas necesidades comunes pero variadas para conseguir un
crecimiento sostenido se da en diferentes pases en m o m e n t o s distintos de su experiencia
histrica, aunque en algunos de manera imperfecta; otros carecen totalmente de ella. Pero
ni siquiera la frecuente similitud de las condi-

Stuart Bruchey

ciones que predisponen al crecimiento es una

premisa slida para predecir el crecimiento de
una nacin en particular. Para conseguir un
crecimiento econmico sostenido, cada nacin
precisa de una serie concreta de condiciones
favorables en un contexto histrico nico, y
esta serie de condiciones es m s fcil de reconocer a posteriori que de predecir.
E n el artculo que figura a continuacin,
m e propongo recalcar la importancia de varias
condiciones sociales y culturales previas al desarrollo. L a primera es un sistema de valores
en el que se comparte ampliamente la idea de
que la mejora material es algo deseable; la
segunda es una estructura social maleable en la
que el xito material pueda premiarse en parte
con la movilidad vertical de la condicin social; la tercera es un cierto espritu emprendedor, tanto si proviene del sector privado c o m o
si es el gobierno quien lo impulsa, c o m o ha
ocurrido afinalesde nuestro siglo con los minidragones del Pacfico: Taiwan, Singapur,
Malasia y la Repblica de Corea; la cuarta es
la existencia de un ordenamiento jurdico y de
polticas oficiales favorables al crecimiento.
V a m o s a examinar brevemente la aparicin
histrica de esos y otros factores, favorables o
desfavorables al crecimiento a largo plazo de
la economa estadounidense. Los estudiosos
de otros pases dispondrn sin duda de sus
propias listas de elementos cruciales, y preferirn atenerse a otras fechas respecto de su introduccin en la historia nacional. Las c o m plejidades interrelacionadas de la historia no
cuantificable no pueden reducirse a generalizaciones, hilando demasiado delgado. Las explicaciones dependen del juicio del historiador, y no es posible eludir sus riesgos.

La Norteamrica precolombiana
y la colonizacin blanca
E m p e c e m o s por el principio, antes de que los
europeos llegasen a Amrica, y hablemos brevemente de la civilizacin india que encontraron los ingleses en su intento de establecer
asentamientos en Norteamrica a comienzos
del siglo xvii. Historiadores recientes han llam a d o a este proceso el reasentamiento de
los europeos invasores. N o obstante, los verdaderos invasores fueron las bacterias que llevaron a Amrica centenares de exploradores y

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

traficantes antes del siglo x v n . La invasin

tuvo tanto xito que acab con la vida de
m s del 9 0 % de los nativos en la zona que
despus seran los Estados Unidos. E n la poca en que los peregrinos desembarcaron en
Plymouth Rock, en 1620, una poblacin estim a d a en 10 o 12 millones de individuos haba
quedado reducida a unos 850.000.
Los indios vivan en la Edad de Piedra,
carecan de lenguaje escrito y, los que encontraron los colonos ingleses, vivan c o m o cazadores y agricultores seminmadas. Sus hbiles
artesanos construan artefactos tales c o m o canoas, mocasines, vestidos de piel y arcos y
flechas. Los restos arqueolgicos correspondientes a periodos posteriores al siglo v m d . C .
muestran que ya entonces practicaban la agricultura. Por fortuna para los colonos, los indios no slo les ensearon el cultivo de plantas
tales c o m o el maz, la calabaza, el calabacn,
los frjoles, las batatas y los melones, sino que
adems les mostraron c m o haba que consumirlas. Su conocimiento de las propiedades de
las plantas se revela en el hecho de que m s de
200 medicinas empleadas por las tribus indias
con fines curativos se han incluido en un m o mento u otro en la Farmacopea de los Estados
Unidos de Amrica o en el National Formulary. Los inconvenientes que sufran los indgenas slo se pusieron de manifiesto en c o m paracin con las ventajas de que gozaban los
ingleses.
Entre ellas figuraban, ciertamente, las armas de fuego, y la capacidad de llegar hasta
playas remotas con barcos dotados de mapas e
instrumentos de navegacin. Otra ventaja
-por lo menos en los asentamientos de Nueva
Inglaterra- era la conviccin religiosa de los
puritanos de que Norteamrica era un territorio salvaje en el que Satans campaba por sus
respetos, y que su deber era convertir a los
salvajes indios al cristianismo. Otra ventaja
an era la capacidad de escribir, especialmente para quitar las tierras a sus anteriores poseedores; los indios quedaban atnitos ante aquellas extraas marcas negras en ttulos de propiedad que eran incapaces de leer. Pero, a la
larga, hubo elementos an m s importantes.
Lo m s importante, quizs, que escapaba a
la comprensin de los indios era el alcance de
las necesidades de los ingleses. Al querer m s
de lo que tenan, stos se vean obligados a
planear y calcular. Estos atributos culturales,

565

desde luego, no estaban tan desarrollados

c o m o lo estaran bajo los imperativos de la
revolucin industrial, pero, aun as, para los
colonizadores el concepto tiempo tena unas
implicaciones que eran desconocidas de los
indios. Estos cubran sus necesidades vitales
con la caza y los productos del suelo y del
agua, y no precisaban m u c h o m s . Se dedicaban en cierta medida al comercio de pieles y
obsidiana, cobre, textiles y otros artculos,
pero la actividad mercantil desempeaba un
papel relativamente menor en sus vidas. N o
tenan por qu pasarse el da pensando en la
diferencia de valor entre los bienes de consum o y los de capital, entre lo disponible de
inmediato y lo que poda esperar para conseguir un rendimiento mayor con el tiempo. P o seyendo de sobras (casi siempre) todo lo que
deseaban, vivan al da, en un presente constante. Los niveles de vida de los indios en el
siglo xvii probablemente no haban cambiado
desde tiempo inmemorial.
En cambio, en Europa se haba producido
una revolucin comercial ya a comienzos del
siglo xiv. Aproximadamente en esta poca, los
italianos inventaron un sistema llamado contabilidad de partida doble, que el m u n d o clsico no haba conocido. A pesar de su nombre,
no consista en un registro duplicado, un autntico y oculto a los curiosos, otro para ensear. Se trataba simplemente de lo siguiente:
c o m o se daba algo (bienes y servicios) y se
reciba algo (bienes, efectivo o crditos) cada
vez que tena lugar una transaccin comercial,
los libros tenan que reflejar las dos partes de
la transaccin. Supongamos, por ejemplo, que
alguien vende tabaco en efectivo. Esta persona
debe anotar el tabaco en el haber y el efectivo en el debe. Cada cifra del haber ha de
corresponder exactamente con otra cifra del
debe (en otras palabras, la cuenta m e debe a
m, el propietario, tal cantidad). L a aplicacin
estricta de la contabilidad de partida doble
permita al propietario del negocio determinar
en cualquier m o m e n t o cunto deba a los dem s y cunto le deban a l, y precisamente
cunto haba invertido en artculos de todas
clases. El sistema le permita tambin mantenerse al corriente de los cambios en la naturaleza de sus activos y pasivos, y calcular las
prdidas y las ganancias.
La invencin de la contabilidad de partida
doble permiti al comerciante ejercer un m a -

566
yor control racional sobre sus decisiones comerciales. U n destacado historiador econmico alemn del siglo XIX, Werner Sombart,
lleg a decir incluso que el capitalismo y la
contabilidad doble estaban ntimamente conectados entre s, en su forma y en su contenido. Su contemporneo an m s distinguido,
M a x Weber, se mostr de acuerdo.
A m b o s expertos exageraban la importancia
de la innovacin italiana, aunque slo fuera
porque la necesidad de noticias al da sobre los
precios y los suministros en ruta hacia los
diversos mercados era m s importante en la
economa preindustrial de los siglos xvii y
xviii que los registros que permitan calcular
los beneficios o las prdidas de anteriores inversiones. A d e m s , en la poca de las primeras
migraciones a Amrica, slo las mayores e m presas mercantiles- inglesas estimaban til llevar una contabilidad de partida doble. N o obstante, en Amrica incluso los pequeos mercaderes empleaban este sistema de contabilidad;
el testamento o apologa del mercader bostoniano Robert Keayne, de mediados del siglo
xvii, por ejemplo, da un testimonio inequvoco de ello, y por lo menos en las ltimas dcadas del siglo xviii los grandes mercaderes de
Nueva York, Baltimore y otros lugares aprovechaban al m x i m o las posibilidades del sistema.
La contabilidad de partida doble no fue
sino de las muchas innovaciones resultantes
de la primera Revolucin comercial. Antes, el
comercio se llevaba a cabo principalmente m e diante sociedades creadas para una sola operacin o envo comercial. Este procedimiento
fue reemplazado por el de empresas permanentes, y aparecieron tambin los bancos y las
compaas de seguros. Estos dos tipos de e m presas, ltimos retoos de una cultura comercial, revelaban el inters en controlar y mejorar las condiciones materiales de la vida. Y , si
bien algunas de esas novedades apenas tuvieron repercusiones para la Amrica colonial -la
banca comercial, por ejemplo, no aparece en
norteamrica hasta comienzos del decenio de
1780- con el tiempo se combinaran con otras
clases de mejoras tecnolgicas y de organizacin para elevar los niveles de bienestar del
norteamericano medio.
Si los europeos no hubieran asomado nunca a esas playas, la cultura de los indios habra
seguido funcionando probablemente con arre-

Stuart Bruchey

glo a los viejos esquemas. Los Estados Unidos

del ao 2000 se habran diferenciado poco del
pas de mil aos antes.

Aspiraciones de los colonos

ingleses
El que esto hubiera sido malo o bueno
depende de c m o se mire. Los indios, satisfechos sin duda del m o d o en que vivan antes de
la llegada de aquellos agresivos forasteros, se
vieron empeados en una justa y valerosa defensa de sus gentes, su entorno y su estilo de
vida.
Qu sabemos acerca de la clase de vida a
que aspiraban los colonos ingleses? Cules
eran sus mviles y sus ambiciones? Cules, su
condicin social y sus oficios? Qu aspectos
de su cultura podan haber ejercido un impacto en sus valores, en particular el valor atribuido al xito material? Las respuestas a estas
preguntas no se conocen a ciencia cierta. Sabem o s unas pocas cosas de algunos miembros
del grupo que cre el primer asentamiento
ingls permanente, en Jamestown, Virginia, en
1607. Sabemos m s de la segunda inmigracin, que dio comienzo en el decenio de 1640;
y an conocemos mejor los dos grupos de personas con contratos de servidumbre que llegaron m s entrado el siglo. El primer asentamiento casi acab en catstrofe. Los suministros escaseaban, los indios eran hostiles y las
relaciones entre los dirigentes eran conflictivas. Sin embargo, los colonos se concentraron
en la bsqueda de oro y de un pasaje al Pacfico, y se olvidaron de cultivar la tierra. Despus del tercer invierno slo quedaban 60
hombres, de un total inicial de 600. Despus,
nuevas aportaciones de suministros y personal
reavivaron la colonia, y una distribucin de
tierras de la Virginia C o m p a n y proporcion a
los colonos un incentivo para trabajar por
cuenta propia. Antes de esto, los dirigentes
atribuan sus problemas al nmero de fracasados y seoritos que engrosaban susfilas,personas que no haban trabajado un solo da en su
vida. H a y que reconocer que el trabajo nunca
ha sido m u y apreciado entre la alta sociedad.
En los primeros tiempos de los imperios,
en todos los asentamientos americanos de las
potencias europeas poda encontrarse a caballeros y soldados de fortuna de las clases no-

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

bles. Sus objetivos no son difciles de c o m prender. La bsqueda de metales preciosos, la

codicia de botines, tierras y ttulos nobiliarios
fueron las principales fuerzas motrices de las
empresas coloniales de Espaa en el siglo xvi.
Los primeros que llegaron al Nuevo M u n d o
pertenecan a la pequea nobleza o a clases
inferiores, y no a la alta aristocracia, y en
general eran hombres con experiencia en las
guerras. Quizs a los hidalgos les gustara
ms arriesgarse que a las otras clases sociales,
pero,, sea c o m o fuere, lo cierto es que su presencia es conspicua en empresas de alto riesgo
y rpido beneficio, de excitacin, romance y
constante peligro. Para los historiadores de la
presencia inglesa en las Indias Occidentales, el
Caribe era un antro de tahres, el salvaje
Oeste de los siglos xvi y x v n . Tambin acudan caballeros a la Norteamrica inglesa en
los primeros tiempos, pero hacia 1630 su nmero haba disminuido hasta la insignificancia. Algunos perecan a manos de los indios,
otros se ahogaban, otros aun (quizs el grupo
ms numeroso) regresaban a Inglaterra, enfriado su entusiasmo por la realidad prosaica de la
vida en las colonias.
En cuanto a los representantes de las capas
altas de la sociedad britnica, quienes iban a
Amrica y se quedaban en ella no eran los
aristcratas o los caballeros, sino aquellos que
estaban lo suficientemente prximos a la nobleza para sentir con la m x i m a intensidad las
penas de la indigencia. Estos formaron parte
de la segunda generacin de inmigrantes, que
empezaron a llegar a las costas de Amrica del
Norte a partir del decenio de 1640. Segundones sin perspectivas en Inglaterra, y otros hijos
menores de importantes familias de comerciantes y terratenientes con buenas conexiones
en los crculos mercantiles y gubernamentales
de Londres, estos emigrantes esperaban encontrar puestos de m a n d o social y poltico en los
vastos Estados de Norteamrica. Eran los
Bland, los Burwell, los Byrd, los Carter, los
Ludwell y los Mason, la mayora de los grandes nombres de Virgina en el siglo XVIII. Frustrados en sus esperanzas de conseguir riquezas
y honores en el Viejo M u n d o , pronto alcanzaron ambas cosas en el Nuevo.
Y qu decir de los otros, no slo los que se
instalaron en Virginia en el siglo xvn, sino los
que lo hicieron en la baha de Massachusetts y
en otras partes? Qu motivos les indujeron a

567

emigrar? N o podemos, desde luego, saberlo

con certeza. Algunos no emigraron voluntariamente. Unos eran trasladados a Amrica en
cumplimiento de una sentencia penal por haber transgredido la ley inglesa. Otros eran simplemente raptados y subidos a la fuerza a bordo de un buque en un puerto ingls cualquiera.
Pero la gran mayora se march de Inglaterra
porque quera marcharse, algunos de ellos, sin
duda, en un esfuerzo por escapar de una situacin econmica ingrata. Muchos, sobre todos
en los primeros aos del siglo x v n , lo hicieron
seguramente en respuesta a los llamamientos
patriticos para crear una nacin donde no
haba ninguna antes. N o hay que subestimar
la importancia de los numerosos sermones y
folletos de propaganda que crearon un fuerte
sentimiento de misin nacional, aunque en
gran parte estaban patrocinados por promotores, inversores y participantes en operaciones
mercantiles coloniales. C o m o han reconocido
estudiosos de todas las pocas, otros (por
ejemplo, los Padres Peregrinos) buscaban un
refugio en el N u e v o M u n d o para practicar
libremente su religin. Segn una autoridad,
entre los miembros de la oleada de colonos
que llegaron a Norteamrica en los ltimos
decenios del siglo x v n , haba tantos disidentes religiosos que casi puede decirse que todos
lo eran.
Ningn conjunto de motivos puede abarcar
plenamente todas las variedades de la experiencia h u m a n a , reflejarfielmentela presencia
de motivaciones adicionales c o m o son la curiosidad, la sed de aventuras o el deseo de
liberarse de lazos conyugales, legales o de otro
tipo. L o que es m s importante, no puede
suponerse que ningn motivo explique por s
solo la decisin tomada. La mayora de seres
humanos actan en respuesta a una serie de
pulsiones, y la introspeccin ofrece poco fundamento para afirmar, cuando se trata de
asuntos de peso, que es posible entender plenamente y conocer con precisin sus grados
relativos de importancia. E n el caso de John
Winthrop, lder de la Gran Migracin de puritanos a Massachusetts, en 1630, y fundador de
una nueva ciudad de Dios, su motivacin era
bien material, c o m o veremos: Mis medios
aqu (en Inglaterra) se han reducido tanto (mis
tres primeros hijos han llegado a la mayora de
edad) que no podr seguir viviendo y trabajando donde lo hago ahora... y con qu comodi-

568
dades podr vivir con 7 u 8 criados en un lugar
y condicin donde durante muchos aos he
estado gastando de 3 a 400 libras al ao, y
mantener una carga tan gravosa? A finales
del decenio de 1640 los terrenos de propiedad
de Winthrop en Boston y en sus alrededores
eran m s vastos que los de la mayora de los
restantes propietarios. En su caso (y en cunto otros?) los motivos religiosos y materiales
estaban igualmente presentes, y quin podra
decir cules eran m s imperativos?
As pues, el nfasis es una cuestin de criterio. A m i juicio, la bsqueda de mejores condiciones sociales y materiales influye considerablemente, tanto en el caso de los obreros no
cualificados o analfabetos c o m o en el caso
aspiraciones. En respuesta a las fuerzas de
atraccin y de repulsin, en un grado que es
imposible de calcular, un considerable nmero
de ingleses con iniciativa y ambicin dirigieron sus aspiraciones al Nuevo M u n d o , para
recuperar y mejorar el bienestar que el Viejo
M u n d o les haba recortado.
E n el ao 1700 las colonias marineras de
Amrica del Norte tenan una poblacin estim a d a en 250.000 personas, en su mayor parte
de origen ingls. Algunas haban nacido all,
pero no sabemos cul era su nmero en relacin al total de inmigrantes. T a m p o c o podem o s saber con seguridad el nmero de ingleses
que emigraron a Barbados, Jamaica y las Islas
de Sotavento en el siglo XVII. U n historiador
de la presencia inglesa en el Caribe supone que
por lo menos emigraron 30.000 ingleses en la
primera mitad del siglo x v n . Pero los ingleses
no fueron los nicos emigrantes al N u e v o
M u n d o en este siglo. Pequeos grupos de suizos, suecos,finlandesesy franceses constituyeron bolsas de poblacin a lo largo de la costa
norteamericana, c o m o los holandeses en las
orillas del Hudson y en el Caribe, y los franceses en Acadia (Nova Scotia) y en el Caribe
tambin. E n el siglo xvi, Espaa envi al N u e vo M u n d o un nmero de colonos estimado en
200.000, principalmente a Mxico, Per y las
Indias Occidentales, y los portugueses colonizaron Brasil. Puede decirse tambin que estos
grupos estaban movidos en gran parte por el
deseo de mejorar su posicin social y material?

Stuart Bruchey
el francs Marc Lescarbot indica tres cosas que
mueven a los hombres a buscar tierras remotas e irse de sus hogares. La primera es el deseo
de mejorar. La segunda es cuando una provincia est llena de gente que rebosa... La tercera
son las divisiones, disputas y litigios. Cuarenta y una cartas recientemente publicadas, escritas en el siglo xvi por colonos espaoles de
la ciudad mexicana de Puebla a sus familiares
de Espaa, testimonian el poderoso afn de los
colonos por encontrar algo mejoro:
U n estribillo se repite constantemente a lo
largo de toda la correspondencia: sta es
una buena tierra. Venid! Aqu ganaris
ms con vuestro trabajo en un mes que all
en todo un ao... escribe Alonso Ramiro a
su cuado. Diego de San Lorente, un sastre
llegado a Puebla en 1564, le pide a su m u jer, cinco aos ms tarde, que vaya con su
hijo de 10 aos a reunirse con l. Aqu
podremos vivir a placer, y estars m u y contenta, y contigo a m i lado pronto ser
rico. Juan de Robles escribe a su hermano
en Valladolid en 1532: N o vaciles. Dios
nos ayudar. Esta tierra es c o m o si fuese
nuestra, porque Dios nos ha dado ms aqu
que all, y viviremos mejor.

Es indudable que, mientras que unos buscaban escapar de la pobreza, otros quiz fueran movidos por el deseo de huir de las convenciones sociales restrictivas de un pas donde los antepasados y la pureza de la sangre
tanto representaban. Otros, c o m o demuestran claramente las cartas de Puebla, eran
hombres emprendedores y con iniciativa, deseosos de iniciar una nueva vida en un entorno extrao para mejorar su suerte. Lo propio
puede decirse de los ingleses del siglo x v n y de
los miembros de otros grupos nacionales.
Y ello sigui siendo as. Segn el Registro
de Emigracin de Gran Bretaa para los aos
1773-1776, interrogados acerca de los motivos de que quisieran abandonar el pas, 2.532
personas Cunto con 1.926 familiares a cargo),
que no eran personas con contrato de servidumbre y que dejaron constancia de sus motivos para emigrar, respondieron que trataban
opuesto. Por desgracia, es sumamente improSubsisten poqusimos datos, pero hay m u - bable que podamos determinar nunca con prechas, probabilidades de que fuera as. E n su cisin la proporcin de la gran masa de emiHistoria de la Nueva Francia, escrita en 1609, grantes de los siglos x v n y x v m que eran

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

cualificados y saban leer y escribir. N o obstante, las listas subsistentes de personas con
contratos de servidumbre proporcionan una
importante informacin, m x i m e teniendo en
cuenta que la mitad de los inmigrantes coloniales (en una estimacin m u y prudente) emigraron en cumplimiento de un contrato de este
tipo, segn el cual el emigrante aceptaba trabajar para un patrono determinado durante un
cierto.nmero de aos, de ordinario cuatro, a
cambio del pasaje a Amrica. Existen dos listas, una de las cuales corresponde a Bristol,
desde 1654 hasta 1686; esta lista contiene los
nombres de m s de 10.600 personas con contratos de servidumbre que salieron de aquel
puerto. La segunda, del Condado de Middlesex, es m s pequea, con un total de 812 n o m bres para el perodo de enero de 1683 a septiembre de 1684. El estudio de la lista de
Bristol revela que est compuesta de cuatro
grupos en partes aproximadamente iguales:
agricultores, braceros, obreros especializados
en manufactura y servicios y jvenes sin oficio. La lista del Condado de Middlesex contiene una proporcin algo mayor de artesanos y
obreros capacitados, un nmero m u c h o mayor
de obreros no cualificados y una proporcin
menor de jvenes y agricultores. En breve, los
hombres con contrato de servidumbre constituan una muestra de una porcin m u y amplia
de la sociedad inglesa. El nmero de obreros
cualificados entre los emigrantes bajo contrato
en el siglo x v n fue probablemente menor que
en el siglo siguiente, c o m o es de esperar del
cambio en las necesidades de una economa en
desarrollo.
Si bien las clases medianas inglesas
-agricultores libres y ganaderos, y obreros especializados c o m o los albailes, carpinteros,
tejedores, enlosadores y otros varios oficiosno ocupaban seguramente una posicin predominante en los flujos de emigracin del siglo
xvn, compuestos primordialmente de personas con contrato de servidumbre, sus m i e m bros se sentan particularmente inacentivados
para ir a mejorar su suerte al Nuevo M u n d o .
stos eran los grupos productivos de la
poblacin trabajadora inglesa. A diferencia de
los obreros no capacitados y los pobres, estos
grupos vean amenazada su posicin en la escala econmica y social. Los agricultores libres
de Inglaterra no eran un campesinado contento de su suerte, labrando el campo sin pensar

569

en el maana. Se trataba m s bien de un

grupo de pequeos capitalistas, ambiciosos y
agresivos, cuyo ingenio, industria e iniciativa les distingua c o m o hombres resueltos
claramente a triunfar. Este fue un perodo de
rpidas transferencias de ttulos de la propiedad de la tierra. Los hombres solan preocuparse por mejorar su posicin, y los pequeos
propietarios agrcolas del siglo x v n progresaban ms, y m s deprisa, que sus antepasados.
Pero era tambin un perodo de cambios de
fortuna, tanto entre los grandes c o m o entre los
pequeos. La fluidez era quizs mayor que
nunca, pero un hombre poda igualmente alzarse sobre los dems o hundirse. Cuando la
fortuna volva la espalda, cuando un campesino que no cuidaba bien sus tierras las perda, o
cuando venan malos tiempos para los comerciantes de textiles que se difundieron por toda
la campia inglesa en el siglo xvi, muchos
hombres ambiciosos dirigan sus pensamientos a Amrica. Deseara saber en qu condiciones vivs, escriba un mercader de Essex a
sus parientes de Virgina, porque m e temo
que si los tiempos actuales se prolongan m u cho todos tendremos que ir a vivir a Virginia.
C o m o bien se ha observado, no son los plenamente desposedos, sino los que slo lo estn
parcialmente, quienes conciben las mayores
de mejorar su condicin, o queran instalarse
en suelo americano, o esperaban establecer u n
asentamiento para sus familias, o iban a reunirse con sus familiares, con quienes estaban
en contacto, o bien suponan que all podran
ejercer sus oficios. El historiador les llama
un pueblo de esperanza, no de desesperacin.
Eran emprendedores, no derrotados.

La economa colonial
Las personas emprendedoras no tratan necesariamente de obtener un m x i m o de beneficios,
y lo que sabemos de la agricultura, la actividad
que ocup a nueve de cada diez americanos
durante los aos de dependencia, lo confirma.
La cuasi autosuficiencia estaba m u y extendida, especialmente en las pequeas ciudades
del norte. Aunque la creciente demanda de
caballos, cereales, carne salada y suministros
de madera para la fabricacin de duelas y
toneles en las Indias Occidentales con objeto
de envasar azcar y melaza -productos en los

570
que las islas se fueron especializando durante
el siglo xviii- debe de haber absorbido constantemente recursos subempleados o no e m pleados del sector de cuasi subsistencia, para
dirigirlos al sector de mercado, la gran m a y o ra de los pequeos agricultores del norte seguan ante todo una estrategia de seguridad.
Cuando los medios de transporte se lo permitan producan un excedente comercializable,
pero principalmente evitaban los riesgos, la
especializacin y las prcticas innovadoras.
Consciente de la tendencia a la movilidad
ascendente de la sociedad inglesa y de la propagacin por Europa occidental de las mencionadas prcticas capitalistas c o m o la contabilidad de partida doble y las asociaciones permanentes para el comercio a larga distancia,
hasta hace poco los historiadores estadounidenses pintaban con trazo fuerte el supuesto
temperamento comercial de los inmigrantes.
Los ingleses, c o m o dijo Joyce Appleby viajaban al N u e v o M u n d o m u y ligeros de equipaje, dejando atrs los m o d o s precapitalistas de
pensar y actuar. C o m o seal Cari Degler el
capitalismo vino con los primeros barcos.
Los Estados Unidos nacieron libres, ricos y
modernos, y la abundancia de tierras en relacin con la poblacin hizo posible que las
familias, c o m o paramecios que se dividen incesantemente, produjesen clulas nucleares a
partir de los hogares paternos. Al igual que un
mvil de Calder, la estructura de la sociedad
colonial se agitaba incesantemente bajo el
efecto de las frescas brisas creadas por la interaccin entre personas orientadas al mercado
y circunstancias econmicas favorables.

Stuart Bruchey

persistentes de los colonos, no slo en Nueva

Inglaterra sino tambin en el sur, para reproducir comunidades estables, coherentes y jerrquicamente estructuradas. Incluso despus
de que la movilidad geogrfica y otros cambios, acelerados por la presin demogrfica
sobre los limitados recursos a medida que
avanzaba el siglo x v m , erosionara la realidad
histrica, los hombres seguan definindose
como miembros de una comunidad armnica. Lo menos que podemos decir hoy da es
que exista una tensin entre los valores de la
familia y la comunidad, por una parte, y por la
otra el afn de ganancia.
Esto no quiere decir que no hubiera gente
que pensara en grande. La haba, desde luego,
pero era una minora. Eran mercaderes que
comerciaban con el extranjero, especialmente
los que operaban a escala relativamente grande, y propietarios de latifundios y explotadores de m a n o de obra extrafamiliar, sobre todo
en el sur. Eran sas las familias que sacudan la
economa colonial, los agentes de su crecimiento econmico. Eran tambin los principales beneficiarios de una distribucin sumamente desigual de la riqueza, y los que dominaban la poltica y una sociedad jerrquicamente estructurada.
Debido a la escasez de datos estadsticos
sobre la produccin, las estimaciones per capita del crecimiento econmico colonial son
poco ms que conjeturas informadas. La que
ms se acerca a la realidad es la relativa a la
produccin real per capita, que entre 1607 y
1776 creci lentamente, con tasas situadas entre el 0,3 y el 0,6 % al ao. Sin embargo,
Los historiadores recordamos lo que dijo incluso una tasa anual tan baja c o m o el 0,6 %
John Winthrop en su sermn a bordo del bu- habra sido suficiente para doblar el ingreso en
que Arbella, que navegaba al frente de la Gran un perodo de 120 aos; suficiente, segn ha
Migracin Puritana del ao 1630: Dios T o - aducido convincentemente Alice Hanson Jodopoderoso, en su santa y sabia providencia, nes, para producir un nivel de vida en la Nordispuso el estado de los hombres, que algunas teamrica britnica que fue probablemente el
veces son ricos, y otras pobres; unos altos y ms alto conseguido jams para la gran m a y o eminentes en poder y dignidad, otros humilla- ra de la poblacin en cualquier pas hasta la
dos y sometidos. Pero estas palabras sonaban poca. La rpida expansin de la poblacin y
c o m o el trueno de una tempestad que se est de la superficie colonizada hace que este logro
alejando. D a m o s por supuesto que las creen- sea an m s notable. Entre 1650 y 1770 se
cias que encerraban encajaban mejor en las calcula que la poblacin de las colonias norteacondiciones del Viejo M u n d o que en las del mericanas aument de 55.000 a 2.283.000 haNuevo: y as es. Pero recientes estudios acad- bitantes.
micos, c o m o los de Zuckerman, Greven, H e n Las fuentes del crecimiento de la economa
retta, Lockridge, Smith, Allen, Isaac y Gross, se prestan tanto a la especulacin c o m o el
nos sorprenden con la prueba de los esfuerzos propio crecimiento. Es casi seguro que la inter-

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

571

Habitantes de la regin de Maine, Estados Unidos, en 1936. Library of Congress. Edimcdia.

vencin de los progresos tecnolgicos fue m nima. Se han avanzado argumentos convincentes en favor de los aumentos de la productividad en el sector del transporte martimo, y
hay razones para creer que la industria del
tabaco registr progresos en el siglo xvn con el
desplazamiento de los arrozales de tierras relativamente altas a las marismas y marjales de la
costa, y con la superior organizacin de la
m a n o de obra agrcola en el sistema de plantaciones del sur. A d e m s , es razonable suponer
que la transicin del sistema de personas con

contrato de servidumbre a la esclavitud en el

sur dio lugar a una mayor aportacin de capital h u m a n o . Las tcnicas agrcolas no se pierden cuando vence el contrato, sino que se
conservan toda la vida. Aparte del probable
aumento del rendimiento, por superficie y por
persona, en las frtiles tierras nuevas, la principal fuente del crecimiento parece haber sido
ensanchamiento de los mercados, sobre todo
los de las Indias Occidentales, y tambin, en
medida creciente, la expansin urbana en la
costa de Amrica del Norte. Pequeas c o m o

572

eran, Filadlfia, Nueva York, Boston, Charleston y Newport concentraban una poblacin
urbana que pas de un total estimado en slo
1.696 habitantes, en 1640, a 104.000 en 1775.
El producto excedentrio del c a m p o se
transportaba por va fluvial y por rodales a
esas ciudades costeras para su exportacin y
para el consumo urbano; gran parte de esa
produccin la compraban los tenderos rurales
a los agricultores del interior, y se transportaba en carretas o en embarcaciones a la costa.
Los mercaderes costeros enviaban a Inglaterra,
y (si lo exiga la ley, c o m o en el caso del
tabaco) a otras colonias britnicas, tabaco, harina y productos de panificacin, pescados,
arroz, ail, trigo, aceite de ballena, madera y
productos derivados, alquitrn, brea y trementina, pieles, arrabio y barras de hierro y otros
productos. En 1775 el valor de las exportaciones coloniales a Inglaterra se haba septuplicado con respecto al de 1697. El tonelaje de
salida de los principales puertos tambin aument; el de Boston, por ejemplo, se duplic
entre 1714-1717 y 1772. C o m o era de esperar,
la mayor parte de la fabricacin comercial de
productos (manufacturas navales, cordelera,
lonas y velas, refineras de azcar y de sal,
forjas de anclas y cadenas, toneleras, asarraderos, destileras y cerveceras, molinos harineros, herreros, zapateros y carpinteros, depsitos de carga y astilleros) estaban estrechamente articulados con las necesidades del
comercio exterior.

Stuart Briichey
haberse exigido una prueba formal de ttulos u
obligaciones. En lo esencial, los bienes y servicios se intercambiaban en rgimen de trueque,
y la diferencia entre el valor (precio) de las
mercancas compradas y vendidas se anotaba
en los libros de contabilidad de los participantes en la transaccin. Las empresas mercantiles inglesas solan conceder un crdito de un
ao a los importadores americanos, quienes a
su vez ofrecan crditos de varios meses a los
tenderos coloniales que compraban sus importaciones. Pero en las colonias no haba un solo
banco comercial. En resumen, la oferta m o n e taria y crediticia reflejaba y promova un volum e n relativamene pequeo de transacciones
comerciales, obstaculizando el proceso de m o dernizacin.
Estudios basados en los registros de propiedades rsticas {circa m A) revelan inequvocamente que la principal beneficiara de la actividad econmica colonial era una minora
relativamente reducida de grandes terratenientes y mercaderes de la costa. En ese ao, m s
de la mitad de la riqueza colonial, en forma
tanto de activos materiales (incluida la tierra)
c o m o de valor neto (teniendo en cuenta los
pasivos financieros), estaba en poder del 10 %
m s rico de la poblacin (56,8 % en las colonias de N u e v a Inglaterra, 42,1 % en las colonias de N u e v a Jersey, Pennsylvania y Delaware y 48,8 % en el sur). En cambio, el valor neto
de las familias libres de las colonias de Nueva
Jersey, Pennsylvania y Delaware que constituan el 50 % con menos ingresos ascenda a
un 9,4 % del total, mientras que el porcentaje
correspondiente al sur era del 4,3 %, y el de
Nueva Inglaterra de menos 1,6 %!

El desarrollo urbano e industrial fue un

signo temprano de modernizacin, pero no
hay que atribuirle demasiada importancia. Las
transacciones comerciales basadas en el sistem a de trueque procedan lentamente, y el
Tanto en el campo c o m o en la ciudad las
transporte martimo sufra los retrasos e incer- familias ricas constituan una lite poltica y
tidumbres propios de la navegacin a vela. Por social, lite que en el siglo x v m bien poda
regla general, las monedas y los metales pre- calificarse de elegante y educada, poseedora de
ciosos que iban a parar a las colonias c o m o las seas de identidad de la gente bien, espeproducto de la venta de las cargas en las Indias rando y recibiendo deferencia y asumiendo el
Occidentales o Amrica del Sur no permane- poder poltico c o m o de una obligacin de la
can m u c h o tiempo en circulacin, sino que clase alta. E n el campo, los terratenientes imisalan despedidos por el otro extremo del tubo taban a sus homlogos ingleses. A m e n u d o se
para corregir dficits permanentes de la balan- heredaban grandes propiedades, junto con los
za de pagos con la Madre Patria. La ley brit- esclavos para trabajarlas, o bien, en el caso de
nica prohiba la exportacin de m o n e d a ingle- los terratenientes de Virginia, en el siglo x v m ,
sa y el establecimiento de cecas en las colonias. se gozaba de acceso preferente a la Secretara
Letras de cambio, pagars y recibos de depsi- de las Colonias o al Consejo Real, que controto de tabacos pasaban en ocasiones de m a n o laba el proceso de donacin de tierras. Estos
en m a n o , pero las m s de las veces no parece estamentos disponan de suficientes riquezas y

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

tiempo libre para dedicarse a la poltica y a la

vida acadmica y profesional, especialmente el
ejercicio del derecho, y tambin para divertirse en las carreras de caballos, las rias de
gallos y los combates de pugilato.
E n resumidas cuentas, las principales caractersticas sociales y econmicas de las colonias norteamericanas eran las siguientes: un
lento crecimiento econmico; un sistema de
valores caracterizado por las diferencias cualitativas entre el comportamiento egosta y absorbente de una lite minoritaria que efectuaba la mayora de las exportaciones del pas, y
el de una mayora con otros ideales; una considerable desigualdad en la distribucin de la
riqueza, y un amplio predominio social y poltico de familias de las clases altas. Estas caractersticas estaban claramente interrelacionadas, y aunque no parece que dispongamos de
una teora de las relaciones, podra suponerse
que el lento ritmo del crecimiento econmico
es el eslabn principal de la cadena causal. El
lento crecimiento daba lugar a un mnimo
cambio estructural, definido c o m o la diferenciacin laboral de la m a n o de obra, la atraccin de los recursos rurales al sector comercial,
la industrializacin o la urbanizacin. A su
vez, el lento crecimiento y la escasez de cambios estructurales contribuyen a explicar las
actitudes de la mayora, actitudes o valores
que reflejaban los fenmenos del m u n d o objetivo, e incidan en stos. Y ello explica tambin el ritmo relativamente lento de la movilidad social vertical, sobre todo si aceptamos la
hiptesis de Seymour Lipset y Reinhardt Bendix de que la movilidad social es un aspecto
integral y continuo del proceso de urbanizacin, industrializacin y burocratizacin. T o dos esos procesos se aceleraran afinalesdel
siglo XVIII y comienzos del xix. Antes, un
nmero relativamente pequeo de desplazamientos sociales horizontales tenda a c o m pensar la proporcin menor de movilidad vertical, as c o m o el hecho de que los aumentos
demogrficos procedan principalmente del
incremento natural m s que de la inmigracin.
El movimiento hacia el oeste, aunque constante, no caus el m i s m o impacto en los hbitos
sociales de los viejos centros costeros que el
fenmeno m u c h o m s intenso en este sentido,
desde 1815. La urbanizacin, aunque constante, fue en pequea escala, y an en 1790 representaba menos del 5 % de la poblacin.

573

El perodo revolucionario
El periodo de la Revolucin americana (17761783) seala el comienzo de un cambio importante. Las revoluciones producen sacudidas
sociales y econmicas, a m n de polticas, y el
caso americano no es ninguna excepcin. Por
una parte, puso fin a lo que Charles Sydnor
denomin la fuerza estabilizadora del gobierno britnico, acabando con el poder y el
prestigio de una administracin colonial britnica en la que se asentaban las posiciones polticas y sociales de las principales familias a m e ricanas. D e b e m o s tener en cuenta tambin el
nmero de refugiados y la magnitud de las
prdidas de propiedad. La Francia revolucionaria perdi solamente cinco emigrantes por
cada mil personas, mientras que R . R . Palmer
calcula que la prdida para la Amrica revolucionaria ascendi a no menos de 24 personas
de cada mil, y no es una cifra exagerada. A d e ms, en Francia, que en aquel entonces era
diez veces mayor que las colonias americanas
rebeldes, las confiscaciones de propiedades
de los emigrados equivalieron a doce veces las
registradas en Amrica, calculado con arreglo
a las indemnizaciones subsiguientes, lo que en
cada caso es inferior a las prdidas efectivas.
Considerando la situacin retrospectivamente
en 1792, Alexander Hamilton comentaba que
la Revolucin americana destruy una gran
proporcin del capital mercantil y monetario
del pas, y de la propiedad privada en general.
Gran parte de las prdidas (probablemente
la mayora de ellas) debieron afectar a la antigua lite. E n cambio, innumerables advenedizos aprovecharon las abundantes oportunidades ofrecidas por la revolucin y la guerra para
hacerse ricos. N o disponemos de cifras, pero s
de algunas indicaciones de lo que ocurri. Y a
en 1777, a Robert Treat Paine de Boston le
pareca que el curso de la guerra ha arrojado
la propiedad por cauces por los que nunca
haba ido antes, y ha hecho que pequeos
arroyos se transformen en ros desbordantes.
James Bowdoin, de esta m i s m a ciudad, escriba en 1787: Cuando vengas apenas vers
caras que conozcas...; el cambio que se ha
producido en este aspecto en los pocos aos
transcurridos desde la Revolucin es tan notable c o m o la Revolucin misma. Stephen Higginson, que se aprovech de estos cambios,

574

declaraba en 1787: A veces casi siento que se

eliminase a la aristocracia en 1783...; mientras que en Nueva York alguien dijo a John
Jay: N o podis haceros una idea de los sufrimientos de muchos que han pasado de la riqueza a la pobreza m s abyecta. Y as podram o s seguir, de ciudad en ciudad. En Filadlfia,
Pelatiah Webster dio testimonio de la m s
perniciosa transmisin de la propiedad y de
los muchos miles de fortunas que se han perdido. En Charleston, David Ramsay afirmaba que nuevos y atrevidos comerciantes sustituyeron a los antiguos y promovieron rpidamente sus intereses. Hombres que apenas
tenan dinero, lo tienen ahora, dijo el D r .
Joseph Orne refirindose a la sociedad de Salem, en Massachusetts. Aadi que se les llam a b a los nuevos caballeros con colmillos.
Aquellos que hace cinco aos eran 'las clases
bajas' -declar Samuel Curwen, un partidario
amargado de la Gran Bretaa-, son ahora, por
una extraa revolucin, los nicos detentores
del poder, la riqueza y la influencia.
Hace veinticinco aos, David Hackett Fischer observ que los americanos definalesdel
siglo xviii y comienzos del XIX, que analizaban la estructura de su sociedad, a veces la
dividan en dos grupos: los buenos y los malos,
los respetables y los ambiciosos. La distincin, aada, no era simplemente entre riqueza y pobreza, sino entre logro y aspiracin,
entre los que tenan y los que queran tener.
Los ms codiciosos, los m s ambiciosos, los
m s malos desde una perspectiva elitista,
eran hombres que tenan m u c h o y queran
tener ms, hombres que queran agregar la
respetabilidad a la riqueza, o la riqueza a la
influencia popular.
La vieja lite, que Fischer calific de m a dura, esttica, homognea y congnita, familias que habitaban docenas de condados en
cada Estado, desde Massachusetts hasta Carolina del Sur, no dej de responder a la amenaza que suponan las ambiciones de los nuevos
ricos para su liderazgo econmico, social y
poltico. Estas clases precedieron a elevar baluartes en forma de interpretaciones de la
Constitucin estadounidense de 1787 por su
representante, el Presidente del Tribunal Supremo John Marshall, con la finalidad de garantizar los derechos de propiedad y mantener
el statuo quo, m s que de fomentar el crecimiento econmico.

Stuart Bruchey
El arma principal de Marshall era la clusula contractual del Artculo I, Seccin 10, que
prohiba a todo estado promulgar leyes que
menoscabasen las obligaciones de un contrato,
c o m o las leyes de prrroga, o que permitiesen
el pago de las deudas a plazos. Este m i s m o
artculo prohiba a los Estados autorizar el
pago de las deudas con medios distintos de las
monedas de oro o de plata, y proscriba explcitamente c o m o medio de pagar las deudas el
papel moneda - m s concretamente los bilis
of credit, billetes de banco emitidos por los
Estados- con el cual los Estados endeudados
haban inundado los canales comerciales en el
decenio de 1780. Estas leyes, al igual que las
de prrroga y las relativas al pago a plazos,
menoscababan las obligaciones de un contrato. E n el caso Ogden v. Saunders, Marshall
expuso con claridad su vehemente oposicin a
las leyes de esta naturaleza: El poder de cambiar la situacin relativa del deudor y el acreedor, o de interferir en los contratos -escribi-,
[se ejerci durante el decenio de 1780] en proporciones tan excesivas por parte de las legislaturas de los Estados que caus una interrupcin en las relaciones normales de la sociedad,
y destruy totalmente la confianza entre los
hombres. Es ms, la introduccin de esta
clusula [la clusula contractual] en la Constitucin era resultado de el peor mal de nuestro tiempo. Segn Marshall, este mal consista en la prctica de emitir papel moneda, de
hacer que una propiedad que es intil para el
acreedor sirva para pagar la deuda, y de cambiar la fecha de pago autorizando plazos ulteriores. E n Fletcher v. Peck (1810), el presidente del Tribunal Supremo se explay acerca
de la intencin de los Padres Fundadores de
limitar el menoscabo de los contratos privados, sosteniendo que un Estado poda ser parte en un contrato ejecutorio por el simple expendiente de promulgar una ley. Asimismo,
para el juez Marshall el derecho de insolvencia
de un Estado, retrospectivo o futuro, constitua una infraccin de las obligaciones contractuales. La prohibicin de la clusula contractual, escribi en Ogden v. Saunders, es
completa y total, sin excepcin alguna.
El elitismo de Marshall se inspiraba probablemente en la cultura de su nativa Virginia,
donde todo el m u n d o , excepto los blancos pobres, tenda al ideal aristocrtico en los m o dales y la conducta. Nacido y criado en la

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

frontera, de origen modesto, Marshall tena

sobrados motivos de luchar para que lo aceptasen los aristcratas. Alexander Hamilton
an lo necesitaba m s , ya que haba nacido en
las Indias Occidentales, de padre desconocido.
Desde siempre se ha considerado que el
Secretario de Hacienda fue el principal proponente del crecimiento en su generacin; sus
famosos informes al Congreso sobre el crdito
pblico, las manufacturas y la banca nacional
constituyeron, en palabras de Joseph Dorfm a n , un plan terico para el desarrollo de la
economa. Pero el desarrollo econmico no
era, ni con m u c h o , el principal objetivo de
Hamilton. Lo que quera, sobre todo, era establecer el crdito pblico c o m o medio de alcanzar dos objetivos absolutos: la seguridad de los
derechos de propiedad y el mantenimiento de
la Unin creada por la Constitucin de 1787.

La nueva Constitucin
Los primeros conatos constitucionales de los
revolucionarios -los Artculos de la Confederacin (1781-1787)- dejaron substancialmente
el poder poltico en m a n o s de los Estados.
Privado incluso del poder de recaudar impuestos, el dbil gobierno central tuvo que presenciar, sin poder hacer nada, c m o el precio de
sus bonos de guerra descenda hasta un m nimo de 15 centavos de dlar. La nueva Constitucin no slo confiri al gobierno federal la
faculta de percibir impuestos, sino que adems
indic que el pimero de sus objetivos era pagar
las deudas de los Estados Unidos. Habiendo
propunado con xito el pago de estas deudas a
la par, Hamilton seal explcitamente la conexin entre las mximas del crdito pblico..., la esencia del buen gobierno..., la seguridad de la propiedad en general, y el gran
sistema del orden poltico. El mantenimiento
de la unin era esencial para asegurar los derechos de propiedad contras las incursiones de
las leyes estatales.
Si bien la seguridad de los derechos de
propiedad es una condicin indispensable del
crecimiento econmico, no era eso lo que quera demostrar Hamilton. M s directamente
pertinentes para el examen de la actitud del
Secretario de Hacienda con respecto a la importancia del crecimiento son sus polticas y
planteamientos acerca de la manufacturacin,

575

la oferta de dinero y de crdito. Pese a las

sonoras frases de sus grandes informes, su accin habla m s alto que sus palabras. D a d o
que los derechos de importacin eran la fuente
principal de los ingresos necesarios para hacer
funcionar el gobierno y el servicio de la deuda
nacional, Hamilton se opuso a los esfuerzos de
los fabricantes para que el Congreso pusiera
coto a las importaciones competidoras, estableciendo aranceles de proteccin. Afinalesde
1793, sus polticas favorables a las importaciones haban arrojado a los fabricantes, desde
Boston hasta Charleston, a los brazos de la
oposicin a su partido poltico, los federalistas. Similares reservas suscitan las opiniones
de Hamilton acerca del dinero y del crdito,
cuyo fcil acceso habra permitido que un nmero creciente de hombres de negocios participasen en el reparto del pastel, por as decir.
Las noticias de que una tercera banca haba comenzado a funcionar en Nueva Y o k en
1792 le causaron un dolor infinito;
Sus efectos han de ser forzosamente perniciosos, desde todos los puntos de vista.
Estas manifestaciones extravagantes de especulacin daan al gobierno y a todo el
sistema de crdito pblico, disgustan a todos los ciudadanos sensatos y dan un aire
de desgobierno a toda cosa. Es imposible
que la coincidencia de tres bancos en una
misma ciudad no provoque un volumen tal
de crditos artificiales, que ponga en peligro a todos ellos y cause perjuicios de toda
especie.
Las relaciones del Secretario de Hacienda
con el First Bank de los Estados Unidos (17911811), creado por el Congreso en 1790, testimonian de m o d o inequvoco la primaca, para
l, del crdito pblico. Es cierto que Hamilton
recomend, en su Informe sobre u n Banco
Nacional, que la institucin fuera gestionada
privadamente para evitar el descrdito que supondra un nmero excesivo de prstamos al
gobierno. Al propio tiempo, el Secretario afirm tambin sin ambages que la utilidad pblica es un objetivo m s cierto de los bancos
pblicos que el beneficio privado. Y as fue,
en efecto. El da en que dimiti del cargo de
Secretario de Hacienda, los crditos totales al
gobierno ascendan a 4.700.000 dlares, prcticamente la mitad del capital autorizado del

576
First Bank. D o s de los primeros estudiosos del
Banco, Holdsworth y D e w e y , llegaron a la conclusion de que estas cuantiosas extracciones de
los fondos del Banco paralizaron sus servicios al comercio y las manufacturas y dificultaron las operaciones del gobierno mediante
prstamos temporales. El descubrimiento de
los balances del Banco para el perodo de 1792
a 1800 permitieron al estudioso m s reciente
de la institucin, James O . Wettereau, hacer
una clara demostracin numrica del acentuado conservadurismo del Banco en su poltica
crediticia y de descuento. Durante la mayor
parte de los aos de este perodo, la diferencia
entre el nmero de billetes en circulacin y las
reservas fue reducida, oscilando entre un m ximo de 4,93 a 1 y un mnimo de 0,96 a 1 en
1800. La media para los nueve aos fue slo
de 1,95 a 1, m e n o de dos dlares en billetes de
banco por cada dlar en efectivo. El Consejo
de Administracin era obviamente sincero
cuando declar: H a de resultar sobradamente
evidente para todos los que se interesen en el
negocio de la banca, que sus recursos y ventajas tienen lmites. Lejos de ver en el crdito
bancrio un instrumento de crecimiento, el
Consejo de Administracin crea que el volum e n de riqueza era un factorfijo.La funcin
adecuada del crdito bancrio no era acrecentar la riqueza sino facilitar su transferencia. Es
claro que Hamilton estaba de acuerdo.

Stuart Bruchey

detalle, m s comerciantes urbanos auxiliares y

ms agricultores y plantadores comerciales. La
vieja estructura agromercantil de la economa
se estaba industrializando. E n la ltima dcada del siglo xviii, segn Victor Clark, la m a nufactura rompi los viejos moldes tcnicos, y
los procesos de produccin se revolucionaron. C o m o seala Robert W . Fogel, en el
decenio de 1820 las principales industrias m a nufactureras crecieron rpidamente, la m a y o ra de ellas a ritmos decenales que excedan
con m u c h o del incremento de la poblacin, del
35 %. Los textiles de algodn iban a la cabeza, pero el crecimiento de la produccin de
artculos de lana, alfombras, papel, cristal de
roca, plomo, azcar y maleza, sal, hierro y
mquinas de vapor tambin fue impresionante. La manufacturacin domstica alcanz un
mximo alrededor de 1815, tras de lo cual el
descenso fue tan rpido que para 1830 los
productos de fbrica haban excluido casi totalmente del mercado a los fabricados en el
hogar. En los treinta aos anteriores a 1840, la
tasa de crecimiento de la produccin y el cambio estructural de la economa superaron con
creces las cifras alcanzadas incluso durante los
aos m s activos del siglo x v m .

U n a parte fundamental de cualquier expliacin del progreso de la industria durante

esos aos fue la relativa escasez de m a n o de
obra en los Estados Unidos. Aunque en los
Estados Unidos haba menos capital y m a n o
de obra que en Gran Bretaa - y esto es especialmente aplicable a la m a n o de obra no espeEl auge de la manufacturacin
cializada- el segundo era el factor de producSi bien el juez Marshall, a quien se ha llamado cin m s escaso, sobre todo despus de mediael discpulo m s grande de Hamilton, nunca dos del decenio de 1830. Su relativa penuria
tuvo la oportunidad de pronunciarse sobre la ofreci a los fabricantes un incentivo econconstitucionalidad de los billetes emitidos por mico para ahorrar en este factor, invirtiendo
los bancos comerciales, es casi seguro que, en novedades de alta densidad de capitales,
para l, se trataba de los bills of credit pro- tanto m s cuanto que haba una mayor dispohibido por el Artculo I, Seccin 10. Si se nibilidad de hbiles constructores de mquihubiese pronunciado en este sentido, la econo- nas. Trabajadores especializados construyeron
ma, en rpido desarrollo, se habra visto su- la maquinaria empleada en la mayora de las
mida en el caos. El m u n d o estadounidense de industrias y la adaptaron a las necesidades
los negocios haba sido un paraso de oportu- especiales. Hacia 1850 unos tcnicos ingleses
nidades desde que las guerras de la Revolucin de visita en los Estados Unidos observaron
francesa y de Napolen (1793-1815) abrieron que en la adaptacin de aparatos especiales a
los principales puertos del m u n d o a los cargue- una sola operacin, en casi todas las ramas de
ros neutrales de los Estados Unidos. Y no se la industria los americanos dan prueba de un
trataba slo de una mayor presencia de ele- ingenio, as c o m o de una denodada energa,
mentos familiares: m s importadores y expor- que nuestra nacin hara bien en imitar. La
tadores, m s vendedores al por mayor y al medida de patentes reconocidas aument de

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

535 en los aos 820 a 2.525 en el decenio de
850.
Hasta qu punto es imputable a la educacin este indudable progreso en los descubrimientos y la industrializacin? N o es fcil responder a esa pregunta. Si bien durante esos
aos el nivel de alfabetizacin fue, por lo general, alto, la capacidad mecnica de los h o m bres era probablemente casi tan frecuente
c o m o la propia alfabetizacin. E n su Informe
sobre las Manufacturas, Hamilton observa que
un comentario que se oye a m e n u d o es que
en el genio del pueblo de este pas, hay una
aptitud peculiar para los trabajos mecnicos.
El clebre inventor ingls de las mquinas herramientas, James Nasmyth, hizo una observacin similar a mediados del siglo XIX: El
joven trabajador americano se transforma rpidamente en un artesano capacitado...; no
hay un solo trabajador joven de habilidad m e dia en los Estados de N u e v a Inglaterra... que
no haya ideado algn invento mecnico o m e jora en la manufacturacin con el que, con el
tiempo, no espere mejorar su posicin o incluso hacer fortuna y ascender en la escala social. Es posible que esta extendida habilidad
mecnica tenga su origen en la escasez de la
poblacin, en relacin a la tierra. Los habitantes de asentamientos aislados y haciendas remotas tenan que aprender a aprovechar los
recursos disponibles, y esto debe de haber fomentado la improvisacin.
Lo que es m s cierto es que los estadounidenses aprendieron por la va prctica.
C m o , si no es mediante la experiencia, podra un muchacho que haba sido obrero en
una fbrica de algodn durante siete aos haber aprendido lo suficiente para que se le confiase la responsabilidad de reparar y poner en
marcha la maquinaria de una fbrica de algodn en Tiverton, R h o d e Island? C m o si no
podra un joven de diecinueve aos, despus
de once aos de formacin en el empleo, haber
sido nombrado superintendente de la Tejedura de Pawtucket en 1826? Despus de todo,
sta era una edad tecnolgica en la que la
innovacin se basaba en el conocimiento e m prico, m s que en el conocimiento cientfico.
La edad emprica dur hasta comienzos del siglo x x , aproximadamente, despus de lo cual
el conocimiento formal de principios cientficos, enseado en instituciones, se convirti en
la fuente principal de la innovacin tecnolgi-

577

ca. U n a cronologa parecida se aplica a las

necesidades de capital de la industria. E n las
dos dcadas anteriores a la guerra, quizs del
10 al 12 % del producto del pas se haba encauzado hacia el ahorro. Entre la Guerra Civil
el inicio de las hostilidades de la primera guerra mundial, en 1914, esta proporcin a u m e n t hasta el 18-20 %, c o m o consecuencia del
incremento de las inversiones no slo en la
industria pesada, especialmente la siderurgia,
sino tambin en la infraestructura urbana requerida por la ya avanzada Revolucin industrial.

Competicin y energa
Pero nos estamos adelantando a los acontecimientos. U n a vez m s , aunque es indiscutible
que la seguridad de la propiedad y los contratos, en cuya importancia tanto haba insistido
Hamilton y Marshall, es una condicin indispensable del creciminto econmico, las conservadoras opiniones de los dos patricios con
respecto al volumen apropiado del dinero y el
crdito habran frenado el crecimiento, si h u bieran prevalecido. N o prevalecieron. Al expirar la licencia del First Bank de los Estados
Unidos en 1811, las restricciones conservadoras practicadas por esa institucin con respecto a las polticas de crdito y descuento de los
bancos estatales autorizados llegaron a su fin,
y entre ese ao y 1816 el nmero de bancos
estatales licenciados se duplic, y lo propio
sucedi con sus reservas de capital, triplicndose el volumen de sus emisiones de papel
m o n e d a . A continuacin el Congreso procedi
a licenciar un segundo Banco de los Estados
Unidos en 1816 y esta institucin, presidida
por Nicholas Biddle, sigui una poltica anlogamente conservadora hasta que la eliminacin de los depsitos de fondos del gobierno
en 1834 puso trmino a sus facultades de restringir la actividad comercial de las instituciones estatales. Entre 1834 y 1860 se triplic el
nmero de bancos y sus depsitos, y el n m e r o
de billetes se duplic con creces. Las necesidades de desarrollo del pas requeran la expansin del crdito que las nuevas instituciones
estatales hicieron posible, y el hecho de que la
pauta secular de los precios antes de la Guerra
Civil siguiera una trayectoria descendente
prueba que la expansin no era inflacionaria.

Stuart Bruchey

578

Las polticas conservadoras de Hamilton y

Marshall representaban los intereses de una
lite m s antigua, en la sociedad m s rgidamente estructurada que permita un ritmo lento de cambio.
La batalla de los dos polticos estaba perdida de antemano. Bajo los efectos de la Revolucin, de las extraordinarias oportunidades de
comercio mundial que se ofrecieron a los neutrales durante las guerras napolenicas, de los
aumentos de la inmigracin en la posguerra y
el vasto desplazamiento al Oeste, de la incipiente industrializacin a partir del decenio de
1820 y del mayor ritmo de crecimiento de la
economa, la estructura jerrquica de la sociedad cedi al empuje de nuevas y poderosas
fuerzas competidoras, de valores favorables al
nuevo orden fuertemente competitivo, y de las
doctrinas jurdicas a nivel federal que promovan la liberacin de nuevas energas.
La transformacin social causada por la
Revolucin fue m u c h o m s lejos con la aceleracin subsiguiente del movimiento horizontal, la industrializacin y la urbanizacin. Albert Rees ha sealado uno de los principales
efectos sociales y econmicos de la industrializacin: Es una fuerza laboral en crecimiento,
las personas podan trepar por la escala jerrquica con m u c h a mayor rapidez que en una
estable. La rpida urbanizacin en las dcadas que precedieron a la Guerra Civil no slo
concentr los numerosos empleos de servicios
relacionados con el comercio y la industria,
sino que adems increment considerablemente el nmero de empleos necesarios para
sostener una vida comunitaria cerrada. Asim i s m o , la ampliacin del mercado caus una
divisin de las funciones que antes desempeaban, por lo general, las personas m s eclcticas. A comienzos del siglo XIX se registr un
fuerte aumento de la especializacin en el e m pleo. Los mercaderes se especializaron c o m o
importadores o exportadores, mayoristas, intermediarios o minoristas, al tiempo que apareca una multitud de especialistas en diversas
funciones comerciales, desde la manufacturacin hasta la banca comercial y de inversiones,
que desempeaban tambin toda la gama de
servicios de seguros y transportes. Aunque es
difcil de medir, la sociedad presenci seguramente un aumento de la eficacia productiva
en el plano ocupacional.

empleo, junto con la relativa facilidad de adquisicin de tcnicas y propiedades productivas en una poca en que las sociedades y la
propieda privada (y no las empresas) bastaba
para satisfacer las necesidades de capital de la
mayora de las industrias, contribuy a un
grado inslitamente elevado de igualitarismo
social entre los hombres blancos, durante el
perodo de preguerra. Este igualitarismo contribuy decisivamente al crecimiento econmico de los Estados Unidos.
A comienzos del decenio de 1830, Alexis
de Tocqueville, el m s penetrante de los extranjeros que han estudiado las instituciones
estadounidenses, vio claramente la relacin
entre el hecho social y sus consecuencias econmicas. La vasta igualdad de las condiciones
sociales, la poca distancia que separaba a los
hombres, haca que stos fueran extraordinariamente sensibles a las desigualdades subsistentes e hicieran todo lo posible por subsanarlas. D o n d e la desigualdad de las condiciones
es la regla c o m n de la sociedad -explic Tocqueville-, las desigualdades m s escandalosas
no llaman la atencin. Pero cuando casi todo
se encuentra en un m i s m o nivel aproximado,
las m s ligeras diferencias son suficientemente
visiles para lastimar la vista. D e ah que el
deseo de igualdad sea cada vez m s insaciable,
cuanto m s completa es la igualdad. Este deseo causaba una actividad o m n m o d a e incansable, una .fuerza sobreabundante y una
energa que es inseparable de ella y que, por
desfavorables que sean las circunstancias, puede hacer prodigios.

A Tocqueville le resultava difcil describir

la avidez con que el americano se abalanza a
coger el inmenso botn que la fortuna le ha
reservado... Ante s tiene un continente sin
lmites, y l se precipita c o m o si el tiempo
apremiara y tuviese miedo de no encontrar
sitio para sus actividades. La riqueza circulaba con una rapidez inconcebible, y la experiencia demuestra que es raro encontrar dos
generaciones sucesivas que le hayan disfrutado
plenamente. El nico calificativo que poda
encontrar para la actividad comercial de los
americanos era prodigiosa, y en este concepto inclua a los agricultores, ya que para la
mayora de ellos la agricultura es tambin un
comercio.
Otros visitantes distinguidos de los Estados
La multiplicacin de las oportunidades de Unidos, c o m o Harriet Martineau, la seora

579

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

Trollope o Michael Chevalier, hicieron comentarios semejantes. En este m o m e n t o -escribi el viajero britnico Alexander Mackay
en 1842-, la igualdad del hombre es la piedra
angular de la sociedad americana.
Los comentarios de viajeros pueden ser impresionistas y parciales, pero los informes oficiales y las observaciones oficiosas resultantes
de exposiciones internacionales tales c o m o la
Exposicin del Crystal Palace de 1851, en
Londres, y los informes especializados de las
comisiones industriales que ya en 1853 visitaban los Estados Unidos para estudiar los m todos americanos de manufacturacin, contienen indicaciones similares. Tras estudiar estas
fuentes, John E . Sawyer resume su nfasis en
la difusin de la educacin en Amrica; la
ausencia de rigideces y limitaciones de clase u
oficio; la libertad con respecto a las definiciones hereditarias de los trabajos, o los procedimientos anticuados de realizarlos; la importancia atribuida al progreso personal y los
esfuerzos por mejorar el bienestar material, y
la movilidad, flexibilidad y adaptabilidad de
los americanos, y su fe sin lmites en el progreso. N o todo, en este comentario, es positio.
Pero, aade Sawyer, tanto si hablan de " u n
noble deseo de elevarse por encima de su condicin" c o m o si se refieren "a la vulgar caza
del dlar", y tanto si les gusta c o m o si les
desagrada una sociedad en la que el negocio es
omnipresente y una estructura social completamente abierta promueve la movilidad, la falta de races, la inquietud, etc., y da un mayor
realce a los resultados visibles del xito econmico, en todo caso se trata de valores sociales
singularmente favorables a las pautas particulares de manufacturacin (tcnicas estandardizadas de fabricacin para los mercados de m a sas) que hemos venido discutiendo.
Esos valores sociales, reflejando y reforzando la importancia del xito material, y de la
industria, la sobriedad y frugalidad c o m o sus
medios necesarios y suficientes, eran compartidos por todas las grandes instituciones sociales que intervenan en la formacin de la opinin pblica. La idea inculcada en la mente
de la mayora de los muchachos, desde una
edad temprana -deca u n artculo publicado
por el Harper's New Monthly Magazine-, es la
de "ir adelante". Los padres se ponen a prueba
a s mismos con este m i s m o criterio, e imparten la m i s m a nocin a sus hijos. Segn ese

m i s m o artculo, para la gran mayora de a m e ricanos el xito significaba, desde haca tiempo, triunfar en los negocios y ganar dinero.
Irvin G . Wyllie observ que los hombres de
negocios ricos no slo escriban a los sobrinos
pobres para recalcar la importancia de la industria, la sobriedad y la frugalidad para el
xito, sino que adems repetan la m i s m a idea
en los discursos de inauguracin del ao acadmico, en entrevistas para los peridicos y en
libros. Sigmund D i a m o n d llega a la conclusin
de que la prensa de la preguerra sola explicar
el xito empresarial por la posesin de estas
mismas cualidades personales.
M u c h o s de los adalides del culto americano que resume la frase aydate a ti m i s m o
eran sacerdotes protestantes. H o m b r e s c o m o
Henry W a r d Beecher y L y m a n Abbott predicaban que la bondad corre pareja con la riqueza y daban la sancin de la Iglesia a los
valores de progreso de la comunidad empresarial. A Abbott le gustaba m u c h o la parbola
de los talentos, y la usaba para corroborar su
afirmacin de que Jess aprobaba la acumulacin de grandes fortunas. Jess no conden la
riqueza, deca Abbott; por el contrario, aprobaba el uso de la riqueza acumulada para acumular m s riqueza. Otros dijeron cosas similares en sus libros. El reverendo T h o m a s P .
Hunt, por ejemplo, resumi los argumentos en
favor de la riqueza en el ttulo de su obra,
publicada en 1836: El libro de la riqueza: en el
que se demuestra con la Biblia que el deber de
cada hombre es hacerse rico.
Las secuelas elementales, la familia, la iglesia, la prensa, los liceos y las salas de lectura de
las bibliotecas de asociaciones mercantiles servan de cauces institucionales para el tema de
la autoayuda. Wyllie seala que los famosos
libros de lectura de William Holmes M c G u f fey cantaron las glorias del trabajo para varias generaciones de jvenes americanos.
Desde 1836 hasta elfinaldel siglo, calcula este
autor, quiz la mitad de los nios americanos
fueron a la escuela de McGuffey... y aprendieron industria, frugalidad y sobriedad. Los
libros de lectura de McGuffey contenan la
m i s m a sntesis de virtudes cristianas y de la
clase media que se encuentra en los manuales
del xito.
Trabaja, muchacho, no temas, trabaja,
Mira el trabajo a la cara;

580

Stuart Bruchey

Empua el martillo o la azada,

Y no te avergences de tu humilde traza.
Ningn muchacho, por pobre o desgraciado que fuera, tena motivos de desesperar
mientras estuviera dispuesto a trabajar. La
perseverancia y la industria permiten conseguilo casi todo, rezaba un libro de texto corriente en Nueva Inglaterra. Wyllie seala que
los extranjeros comentaban a veces la intensa
psicologa americana del trabajo compartida
no slo por los que trabajaban para vivir sino
por todo el pas: Amrica pareca ser el nico
pas del m u n d o donde un hombre se senta
avergonzado si no tena nada que hacen>. Desde luego la bien conocida tica protestante, y
en particular la doctrina de la vocacin, contribuy decisivamente a esta psicologa. N i
que decir tiene que la relativa escasez de m a n o
de obra impuesta por la favorable relacin
tierra/hombre del pas cre un campo frtil
para que floreciera esta tica.
Hablando en nombre del Tribunal Suprem o de los Estados Unidos, el sucesor de M a r shall en la presidencia del Tribunal, Roger B .
Taney, se declar repetidamente a favor de los
valores dominantes de la nueva era. Taney era
un miembro destacado de lo que Bray H a m m o n llam el ala empresarial del partido del
presidente Jackson. La expansin de la economa requera la eliminacin de barreras a la
competencia y Taney se sirvi del poder del
Tribunal Supremo con ese fin. E n el caso del
Charles River Bridge (1837), Taney rechaz la
argumentacin de los propietarios del puente,
representantes de la vieja lite de los primeros
inversores, segn la cual su licencia de explotacin les confera un derecho monopolstico
implcito a percibir un peaje de los usuarios
del puente, y que el legislativo de Massachusetts haba vulnerado ese derecho aLconceder
una licencia para un puente rival. Taney neg
la alegacin por entender que los derechos no
se conferan por implicacin. Si bien los derechos de propiedad privada deben respetarse
c o m o una cosa sagrada -escribi-, no hemos
de olvidar que la comunidad tambin tiene
derechos... Era evidente de qu derechos se
trataba: ... En un pas c o m o el nuestro, libre,
activo y emprendedor, que progresa continuamente en habitantes y en riqueza, los nuevos
canales de comunicacin son cada da m s
necesarios, tanto para los viajes c o m o para el

comercio, y son esenciales para la comodidad,

conveniencia y prosperidad del pueblo.
La economa en desarrollo necesitaba tambin la expansin del volumen monetario y de
crditos y Taney contribuy decisivamente a
hacer posible esta expansin. Cuando era secretario de Justicia de Andrew Jackson, escribi el mensaje presidencial que vetaba un proyecto de ley destinado a renovar la licencia del
segundo Banco de los Estados Unidos, y dio
cumplimiento a la orden del presidente de
retirar los depsitos del gobierno de esa institucin. Y , cuando fue presidente del Tribunal
Supremo, dictamin en el caso Briscoe v. Kentucky (1837) que los billetes emitidos por el
Banco de Kentucky no eran bills of credit y
por consiguiente no estaban prohibidos por la
Constitucin de los E E . U U . En consecuencia,
todos los billetes emitidos por los bancos comerciales eran constitucionalmente vlidos.
Taney, que haba sido presidente de los consejos de administracin de los bancos de Maryland, hablaba con conocimientos de causa
cuando declar que: Quiz no haya ningn
negocio que rinda un beneficio tan cierto y
liberal c o m o el negocio de la banca y el cambio; y es justo que est abierto, en la medida
de lo posible, a la ms libre de las competencias, y que compartan sus ventajas todas las
clases de la sociedad. Si hubiese dado un
dictamen diferente en el caso Briscoe, Taney
habra puesto en tela de juicio la legitimidad, y
en consecuencia el valor, de 400 millones de
dlares en billetes de banco puestos en circulacin por los bancos comerciales del pas, y
habra sumido en la confusin el m u n d o de los
negocios y el comercio.
El contraste es claro: los valores Hamilton
y del Tribunal Marshall eran los de la antigua
lite que durante generaciones sostuvo a una
sociedad jerrquicamente estructurada, que se
beneficiaba del lento ritmo del cambio econmico. La evolucin que hemos descrito afloj
las tuercas de esa sociedad, reconfiguro los
valores predominantes del pas e hizo que el
sistema jurdico pasase a proteger un orden
ms abierto y competitivo. La liberdad de e m presa y los cambios econmicos y sociales que
este orden promova no eran criaturas de la
Constitucin. Para conseguirlos se luch en
varios frentes, y la batalla no se gan hasta la
presidencia de Jackson.

Las bases del desarrollo econmico de los Estados Unidos

Un mercado nacional
N o queremos decir con ello que la Constitucin, el Tribunal Supremo y la legislacin del
Congreso no guarden relacin con el crecimiento de la economa. Ello no es as ni m u chos menos. E n el terreno jurdico el factor
quizs m s importante es la Constitucin, que
sent los fundamentos legales de u n mercado
nacional. La atribucin de autoridad al C o n greso sobre el comercio interestatal priv a los
Estados del poder de elevar obstculos al libre
desplazamiento de las personas, los productos
y los factores de produccin en todo el pas.
Desde Marshall, en Gibbons v. Ogden (1824),
hasta Stephen Field, en Welton v. Missouri
(1875), el Tribunal Supremo protegi al mercado nacional contra las leyes estatales de demarcacin. Si el Tribunal no hubiera actuado
as, los estrechos intereses econmicos de los
diversos Estados podran m u y bien haber dividido (como ocurri en Europa en el siglo xix y
gran parte X X ) el territorio continental en varias zonas m s pequeas del mercado, separadas entre s por barreras arancelarias. Las consiguientes limitaciones de la demanda habran
reducido las posibilidades, primero de la especializacin regional y despus de la produccin en gran escala. Las economas de produccin que se obtuvieron de resultas de estos
acontecimientos se habran perdido; los costos
unitarios de produccin habran sido ms elevados y los bienes y servicios se habran vendido a precios m s altos, y a un nmero menor
de consumidores. El que todo esto no ocurriera no se debe nicamente a la Constitucin. La
Constitucin no cre el mercado nacional,
pero hizo posible que apareciera uno. Y la
atribucin de autoridad al Congreso para disponer y facilitar el cumplimiento de todas las
Reglas y Reglamentos que protejan el territorio u otras propiedades pertenecientes a los
Estados Unidos, y para admitir nuevos Estados en la Unin confiri a las futuras extensiones territoriales de este mercado la misma proteccin jurdica contra la fragmentacin.
Varias disposiciones de la Constitucin estaban destinadas a facilitar las operaciones comerciales con el mercado nacional. Entre ellas
figuraban las facultades conferidas al Congreso para acuar moneda y regular su valor,
promulgar leyes uniformes sobre la bancarrota
y una norma nica respecto de la naturaliza-

581

cin, establecer oficinas postales y construir

carreteras, y promover el progreso de la ciencia y las artes tiles mediante el reconocimiento del derecho del autor y la concesin de
patentes de invencin.
La disposicin que haca aplicable el poder
judicial federal a todos los casos entre ciudadanos de diferentes Estados abri los tribunales de la Unin a casos y litigios sobre la
propiedad y otros derechos que podan presentarse en zonas geogrficas m u y separadas entre
s, pero pertenecientes por igual al rea del
mercado nacional. La facultad de enviar a la
milicia a reprimir insurrecciones constituy
un medio de salvaguardar la paz civil, mientras que el ejrcito nacional defenda los asentamientos del oeste contra los ataques de los
indios o las invasiones extranjeras. Por ltimo,
c o m o hemos visto, la prohibicin a los Estados de acuar moneda, emitir billetes de banco, pagar deudas con medios distintos de las
monedas de oro o de plata, y promulgar cualquier ley que menoscabe la obligatoriedad de
los contratos, dio una mayor seguridad a la
propiedad y a las transacciones comerciales.
Podramos aadir a esta lista ya larga de las
causas del crecimiento una serie de disposiciones legislativas del Congreso, c o m o la que permita hacer donaciones de terrenos pblicos
de los Estados Unidos a los Estados, en inters
de la construccin de carreteras y otras mejoras internas. Pero ya hemos indicado la considerable diversidad de estas fuentes y la importancia crtica del m o m e n t o en que se llevaron a la prctica, en conjuncin con otros
factores favorables. H e sugerido que el crecimiento de la economa estadounidense estuvo
estrechamente interrelacionado con el desarrollo cultural e institucional de la sociedad a m e ricana, y que los valores, la estructura social y
el sistema jurdico facilitaron considerablemente ese desarrollo. Numerosos fenmenos
econmicos fueron factores causales del crecimiento, desde los efectos de la expansin de
los mercados hasta la relativa escasez de obra
no capacitada. Pero el sostn del crecimiento
fueron los cambios sociales y culturales. Las
energas liberadas por los acontecimientos que
acabamos de describir contribuyeron m u c h o a
elevar a los Estados Unidos a la posicin de
primera potencia industrial en los ltimos aos
del siglo xix, un poderoso rival de Gran Bretaa y de Alemania en el comercio mundial.

Stuart Bruchey

582

Notas
En cl presente ensayo se exponen
en forma resumida datos y
disquisiciones de varias obras
publicadas por el autor. Para ms
detalles c informacin sobre las
fuentes consultadas, vanse los
siguientes trabajos: Enterprise,
The Dynamic Economy of a Free
People (Cambridge, Mass.:

Harvard University Press, 1990).

The Wealth of the Nation (N.Y.:
Harper & R o w , 1988). The Roots
of American Economic Growth
(N. Y.: Harper and Row, 1965).
The Colonial Merchant, Sources
and Readings (N.Y.: Harcourt,
Brace, World, 1966). Vase
tambin el discurso pronunciado

por el autor como presidente de

la Asociacin de Historia
Econmica en 1986, publicado
con el ttulo Economy and
Society in an Earlier America,
Journal of Economic History,
XLVII, n 2 (junio de 1987),
299-319.

ELEMENTOS DEL DESARROLLO

La americanidad como concepto,
o Amrica en el moderno
sistema mundial

Anibal Quijano e Immanuel Wallerstein

El moderno sistema mundial naci a lo largo la cual hablamos de americanidad c o m o condel siglo xvi. Amrica - c o m o entidad geoso- cepto. E n estas zonas perifricas de la nueva
cial- naci a lo largo del siglo xvi. La creacin economa-mundo capitalista que se hallaban
de esta entidad geosocial, Amrica, fue el acto localizadas en el continente europeo (por
constitutivo del moderno sistema mundial. ejemplo, en Polonia o Sicilia), el vigor de las
Amrica no se incorpor en una ya existente comunidades agrcolas y de sus noblezas indeconoma-mundo capitalista. U n a economa- genas era considerable. Por eso, enfrentados a
m u n d o capitalista no hubiera tenido lugar sin la reconstruccin de sus instituciones econAmrica.
micas y polticas, lo que ocurra en el proceso
En el primer volumen de El Moderno Siste- de periferizacin, estaban en condiciones de
fundar en su historicidad
ma Mundial (Wallerstein,
su resistencia cultural a la
Siglo XXI Editores, 1976,
Anibal Quijano es profesor en la Uniexplotacin, y esa base les
Madrid), se seala que:
versidad de San Marcos y director del
ha sido til incluso hasta el
Centro de Investigaciones Sociales,
El argumento de este
Apartado Postal 140277, Lima 14,
siglo x x .
libro ser que para el estaPer. Imparte clases en diversas uniblecimiento de tal econoEn Amrica, sin embarversidades americanas y europeas. Sus
trabajos y publicaciones se basan en los
ma-mundo capitalista fuego, hubo una destruccin
cambios de poder, sociales y culturales.
ron esenciales tres cosas:
tan vasta de las poblacioImmanuel Wallcrstein es profesor de
una expansin del volunes indgenas y una imporsociologa y director del Centro Fermen greogrfco del m u n nand Braudel en la Universidad de
tacin tan abundante de
Binghamton ( S U N Y ) , en Estados Unido en cuestin, el desarrom a n o de obra, que el prodos. Es autor de trabajos como El sistello de variados mtodos de
ceso
de periferizacin gema mundial moderno (1974) y Unthincontrol del trabajo para diner menos una reconsking Social Science (1991), entre otros.
ferentes productos y zonas
truccin de instituciones
de economa-mundo, y la
polticas y econmicas,
creacin de aparatos de Esque su construccin, virtado relativamente fuertes en lo que posterior- tualmente ex-nihilo toda-parte (salvo tal vez
mente se convertiran en Estados del centro de en las zonas mejicanas y andinas). Incluso,
esta economa-mundo capitalista (pp. 53-54). desde el principio, la forma de resistencia culAmrica fue esencial para las primeras dos tural a las condiciones opresivas fue menos en
de estas tres necesidades. Ofrecieron espacio y trminos de historicidad que en trminos de
constituyeron el locus y el primer terreno expe- un salto hacia la modernidad. La americanirimental de los variados mtodos de control dad ha sido siempre, permanece c o m o tal hasta hoy, un elemento esencial en lo que entendel trabajo.
Se podra decir, quizs, lo m i s m o acerca de demos c o m o modernidad. Amrica fue el
la Europa Central y del Este y partes de Euro- Nuevo M u n d o , un estandarte y una carga
pa del Sur. H u b o , sin embargo, una diferencia asumida desde la partida. Pero a medida que
crucial entre estas reas y Amrica, que es por pasaban los siglos, el N u e v o M u n d o se convirRICS 134/Dicicmbrc 1992

584
ti en el patrn, en el modelo del entero sistem a mundial.
En qu consista esta novedad? Las novedades fueron cuatro, una pegada a la otra:
colonialidad, etnicidad, racismo y el concepto
de la novedad misma.
La colonialidad se inici con la creacin de
un conjunto de estados reunidos en un sistema
interestatal de niveles jerrquicos. Los situados en la parte m s baja eran formalmente las
colonias. Pero eso era slo una de sus dimensiones, ya que incluso una vez acabado el status formal de colonia, la colonialidad no termin, ha persistido en las jerarquas sociales y
culturales entre lo europeo y lo no europeo. Es
importante entender que todos los estados de
este sistema interestatal eran creaciones novedosas -desde aquellos situados en la cspide
hasta aquellos situados en la parte m s baja.
Las fronteras de estos estados han cambiado
constantemente a lo largo de los siglos, a veces
en mayor medida, casi siempre en menor m e dida. A veces las fronteras mostraban algn
tipo de continuidad histrica con los sistemas
polticos premodernos; pero por lo general no
lo hacan. En Amrica todas las fronteras eran
nuevas. Y durante los tres primeros siglos del
moderno sistema mundial, todos los estados
de Amrica fueron colonias formales, subordinadas polticamente a un puado de estados
europeos.
La jerarqua de la colonialidad se manifestaba en todos los dominios -poltico, econmico, y no menos en lo cultural. La jerarqua
se reprodujo a travs de los aos, aunque
siempre fue posible para algunos estados escalar de rango en la jerarqua. Pero un cambio en
el orden jerquico no alteraba la continua existencia de lo jerrquico. Amrica se convertira
tambin en el primer c a m p o experimental
para que algunos, nunca sino unos pocos, pudieran alterar su lugar en el ranking. La instancia ejemplar fue la bifurcacin de los caminos
de Norteamrica y de Amrica Latina, desde
el siglo xviii.
La colonialidad fue un elemento esencial
en la integracin del sistema interestatal,
creando no slo un escalafn sino conjuntos
de reglas para la interaccin de los estados
entre ellos mismos. Fue as c o m o el denotado
esfuerzo de aquellos situados en la parte m s
baja del escalafn por ascender en el ranking,
sirvi de diversas maneras para consolidar al

Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein

sistema de ranking mismo. Las fronteras administrativas establecidas por las autoridades
coloniales requeran tener cierta fluidez, de
m o d o tal que desde la perspectiva de la metrpoli, la lnea fronteriza esencial fuera la del
imperio frente a los otros imperios metropolitanos. Fue la descolonizacin la que fij la
situacin estatal de los estados descolonizados. Los virreinatos espaoles fueron compartidos en el proceso de las guerras de independencia hasta erigir, m s o menos, los estados
que hoy conocemos. Trece de las ms de treinta colonias de la corona britnica pelearon
juntas en una guerra de independencia y se
convirtieron en un nuevo estado, los Estados
Unidos de Norteamrica. Las independencias
cristalizaron la situacin de estos estados
c o m o el medio por el cual el sentimiento com n de nacionalismo poda cultivarse y florecer. Reafirmaron a los estados en su jerarqua.
La independencia no deshizo la colonialidad;
sencillamente transform su contorno.
Fue la estadidad de los estados, y ante todo
la de los estados de las Amricas, producida en
las condiciones de la colonialidad, la que hizo
posible que la etnicidad emergiera c o m o un
elemento constitutivo del moderno sistema
mundial. L a etnicidad es el conjunto de lmites comunales que en parte nos colocan los
otros y en parte nos los imponemos nosotros
mismos, c o m o forma de definir nuestra identidad y nuestro rango con el estado. Los grupos
tnicos reivindican su historia. Pero ellos
crean su historia, en primer trmino. Las etnicidades son siempre construcciones contemporneas, de manera que son siempre cambiantes. Pero todas las grandes categoras por
medio de las cuales dividimos hoy en da a
Amrica y el m u n d o (americanos nativos o
indios, negros, blancos o criollos/
europeos, mestizos u otro nombre otorgado
a las supuestas categoras mixtas), eran inexistentes antes del moderno sistema mundial.
Son parte de lo que conform la americanidad. Se han convertido en la matriz cultural
del entero sistema mundial.
Q u e ninguna de estas categoras est anclada ni en lo gentico, ni en una antigua historia
cultrural, es evidente con slo mirar las modificaciones de sus usos en las Amricas, estado
por estado y siglo por siglo. La categorizacin
entre cada estado en un determinado m o m e n to fue compleja o simple segn la situacin

La americanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial

local requerida. En situaciones y momentos de

agudo conflicto social, las categoras tnicas
fueron a m e n u d o reducidas en su cantidad. En
situaciones y momentos de expansin econmica, las categoras se expandan para calzar
diferentes grupos en una m s elaborada divisin del trabajo.
La etnicidad fue la consecuencia cultural
inevitable de la colonialidad. Deline las fronteras sociales correspondientes a la divisin
del trabajo. Y justific las mltiples formas de
control del trabajo inventadas c o m o parte de
la americanidad: esclavitud para los negros
africanos; diversas formas de trabajo forzado
(repartimiento, mita, peonaje) para los indgenas americanos; enganches, para la clase trabajadora europea. Desde luego stas fueron las
formas iniciales de distribucin tnica para
participar en la jerarqua laboral. A medida
que avanzamos haca el perodo posindependendencia, las formas de control del trabajo y
los nombres de las catagoras tnicas fueron
puestas al da. Pero siempre se mantuvo una
jerarqua tnica.
La etnicidad sirvi no slo c o m o una categorizacin impuesta desde arriba, sino c o m o
una reforzada desde abajo. Las familias socializaron a sus hijos en las formas culturales
asociadas con las identidades tnicas. Esto fue
un calmante poltico (aprender c m o adaptarse y as sostenerse); pero a la vez radicalizante
(aprender la naturaleza y el origen de las opresiones). La insurreccin poltica asumi una
coloracin tnica en las mltiples revueltas de
esclavos africanos y de indgenas americanos.
La etnicidad colore tambin el conjunto de
movimientos independentistas definesdel siglo XVIII y de principios del xix, en la medida
en que varios de ellos se hicieron cada vez m s
claramente movimientos de los colonos blancos, horrorizados por los espectros de repblicas de ex-esclavos negros c o m o en Hait o por
los reclamos de indgenas americanos rurales
de echar por tierra la jerarqua tnica, c o m o en
la rebelin de Tpac A m a r u .
En consecuencia, la etnicidad no bast
para mantener las nuevas estructuras. En tanto
que la evolucin histrica del moderno sistem a mundial, trajo elfinaldel dominio colonial
formal (primero en las Amricas) y la abolicin de la esclavitud (ante todo un fenmeno
de Amrica), la etnicidad fue reforzada por un
consciente y sistemtico racismo. Por supues-

585

to, el racismo estuvo siempre implcito en la

etnicidad, y las actitudes racistas fueron parte
y propiedad de la americanidad y la modernidad desde sus inicios. Pero el racismo hecho y
derecho, teorizado y explcito, fue en gran m e dida una creacin del siglo XIX, c o m o u n a
manera de apuntalar culturalmente una jerarqua econmica cuyas garantas polticas se
estaban debilitando eh la era de la soberana
popular despus de 1789.
La realidad subyacente al racismo no siempre requiere la accin verbal o incluso la exteriorizada postura social que hay en la conducta racista. E n las zonas m s perifricas de la
economa-mundo capitalista, por ejemplo en
la Amrica Latina de los siglos XIX y X X , el
racismo poda disimularse detrs de los pliegues de la jerarqua tnica. La segregacin formal o incluso la discriminacin menos formal
no necesariamente fueron practicadas. As, la
existencia de racismo en pases c o m o Brasil o
Per suele ser negada firmemente.
Los Estados Unidos del siglo XIX, por otro
lado, tras la abolicin formal de la esclavitud,
fue el primer estado en el sistema moderno en
aplicar la segregacin formal, as c o m o el primero en estacionar a los indgenas americanos
en reserva. Aparentemente, fue precisamente a
causa de su fuerte posicin en la economam u n d o que Estados Unidos requiri semejante legislacin. Es un pas en el cual el tamao
del estrato social m s elevado creca c o m o el
mayor porcentaje de la poblacin nacional; y
en el cual, consecuentemente, haba tanta m o vilidad individual ascencional, las restricciones tnicas m s informales parecan ser insuficientes para mantener el control del trabajo y
las jerarquas sociales. As, el racismo formal
devino una contribucin m s de la americanidad al sistema mundial.
La ascensin de Estados Unidos, despus
de 1945, a la hegemona del sistema mundial,
hizo ideolgicamente insostenible el mantenimiento de la segregacin formal en este pas.
Por otro lado, la m i s m a hegemona hizo necesario para los Estados Unidos permitir una
vasta inmigracin legal e ilegal desde los pases
no-europeos, tanta que dio origen al concepto
de tercer m u n d o interno. U n a contribucin
ms de la americanidad al sistema mundial.
La etnicidad necesitaba an ser mantenida
a flote por el racismo, pero el racismo necesitaba ahora una carta m s sutil. El racismo se

586
refugi en su aparente opuesto, el universalism o y, su derviado, el concepto de meritocracia. Es en los debates de los ltimos veinte
aos que encontramos esta ltima contribucin de la americanidad. D a d a una jerarquizacin tnica, un sistema de exmenes favorece,
inevitablemente, de manera desproporcionada
a los estratos tnicos dominantes. Esa ventaja
adicional es lo que en el sistema meritocrtico
justifica las actitudes racistas sin necesidad de
verbalizarias: aquellos estratos tnicos que se
desempean ms pobremente lo hacen as porque son racialmente inferiores. La evidencia
parece ser estadstica; de all, cientfica.
Esto nos lleva a la cuarta contribucin de la
americanidad, la deificacin y la reificacin de
la novedad, ella m i s m a un derivado de la fe en
la ciencia, la cual es un pilar de la modernidad. El Nuevo M u n d o era nuevo, esto es, no
viejo, no atado a la tradicin feudal del pasado, al privilegio, a las maneras anticuadas de
hacer las cosas. Cualquier cosa que fuera nueva y m s moderna era mejor. M s an,
todo era presentado siempre c o m o nuevo.
Puesto que el valor de la profundidad histrica
fue moralmente denigrado, su uso c o m o herramienta analtica fue igualmente desechado.
Fueron las independencias de Amrica las
que representaron la realizacin poltica de esa
novedad que se reputaba de mejor. A partir de
ah, a medida que Norte Amrica se separaba
de Latinoamrica, su ventaja fue adscrita por
m u c h a gente al hecho de que encarnaba mejor
lo nuevo, de que era m s moderna. La
modernidad se convirti en la justificacin del
xito econmico; pero tambin en su prueba.
Se trataba de un argumento circular perfecto
que desviaba la atencin del desarrollo del
subdesarrollo. El concepto de la novedad
fue as la cuarta y quizs la ms eficaz contribucin de la americanidad al desarrollo y la
estabilizacin de la economa-mundo capitalista. Bajo la apariencia de ofrecer una salida a
las desigualdades del presente, al concepto de
lo nuevo empujaba e insertaba su inevitablidad en el superego colectivo del sistema m u n dial.
D e ese m o d o , la americanidad fue la ereccin de un gigantesco escudo ideolgico al m o derno sistema mundial. Estableci una serie
de instituciones y maneras de ver el m u n d o
que sostenan el sistema, e invent todo esto a
partir del crisol americano. Sin embargo, la

Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein

americanidad constituy su propia contradiccin. Porque la americanidad ha existido demasiado tiempo en Amrica; porque sus consecuencias indirectas han llevado a tanto alboroto poltico-intelectual durante cuatro siglos,
la americanidad se ha expuesto a la mirada
crtica, y primero que todo en Amrica. N o fue
casualidad el hecho de que el anlisis centroperiferia se propagara en la escena intelectual
del m u n d o desde la C E P A L (Comisin Econmica para Amrica Latina). N o fue casualidad
que la movilizacin poltica antirracista recibiera su primer y ms grande impulso en Norte Amrica.

II
Separadas en el perodo colonial, las Amricas
se han articulado entre s directamente, desde
el siglo xix, hasta llegar a constituir juntas una
parte especfica del sistema-mundo, en una
estructura de poder cuya hegemona es detentada por Estados Unidos.
Desdefinesdel siglo x v hasta el siglo x v m ,
fue en las colonias ibricas donde la produccin era ms variada y ms rica y la sociedad y
la cultura ms enraizadas y ms densas. Sin
embargo, esa situacin es revertida desde m e diados de siglo x v m . Alfinaldel siglo, el Sur
es periferalizado y es derrotado el primer proyecto de independencia con real potencial descolonizador (Tpac A m a r u , en el Virreinato
del Per. El Norte, Estados Unidos, conquista
su independencia. Y desde el siglo xix, su
poder ha sido continuamente dilatado hasta
constituir la sede del primer poder realmente
mundial de la historia.
Qu condujo por tan distintos cursos la
historia de Amrica? La explicacin fundamental debe encontrarse en las diferencias en
la constitucin del poder y en sus procesos, en
cada m o m e n t o y en cada contexto histricos.
Para partir, la colonialidad en el rea iberoamericana, no consisti solamente en la subordinacin poltica a la Corona metropolitana, sino, sobre todo, en la dominacin de los
europeos sobre los aborgenes. En cambio, en
el rea britano-americana, consisti de manera
virtualmente exclusiva en la subordinacin
poltica a la Corona inglesa. Eso quiere decir
que las colonias britnicas se constituyeron,
inicialmente, c o m o sociedades-de-europeos-

La americanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial

Grabado de Chapuis, 1886, representando una estatua de Cristbal Coln, en Coln (Panam). Rogcr-voiiet.

587

588

Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein

fuera-de-Europa. Las ibricas, c o m o socieda- bajo el seoro de la nobleza cortesana. La

des de europeos y aborgenes. Sus procesos Iglesia encarna la Contrarreforma y es dominada por la Inquisicin. La ideologa religiosa
histricos seran, pues, m u y diferentes.
Eso responde a las conocidas diferencias legitima la expulsin de los agricultores y arteentre las sociedades aborgenes de cada una de sanos mozrabes y mudejares, as c o m o de los
las reas. Pero que eso no fue lo nico impor- comerciantes yfinancistasjudos. Eso no evita
tante salta a la vista si se recuerda que los que las riquezas coloniales estimulen la difubritnicos llamaron naciones a las sociedades sin de las prcticas materiales y subjectivas
aborgenes del Norte y durante el perodo co- del mercantilismo. Pero queda estancado el
lonial la trataron c o m o a tales naciones, cierta- trnsito entre el capital mercantil y el indusmente subordinadas, pero desde fuera de sus trial en la Pennsula, lo que adems se agrava
respectivas sociedades, c o m o proveedoras de durante la crisis europea del siglo xvii.
pieles y otros materiales y aliadas en las gueLa simultaneidad y el desencuentro entre
rras, entre los europeos. Despus de la Inde- las prcticas sociales mercantilistas y los papendencia, los norteamericanos prefirieron ex- trones y valores formales de origen seorial en
terminarlos en lugar de colonizarlos.
la sociedad ibrica, es el producto caracterstiLos ibricos, en cambio, discutan ardoro- co de ese proceso. Son la sociedad y el m o m e n samente si los indios era realmente h u m a - tofijadospara siempre en la m s grande imanos y tenan alma, mientras conquistaban y gen histrica de la literatura europea: D o n
destruan, precisamente, sociedades aborge- Quijote an ve gigantes y contra ellos arremete
nes de alto nivel de desarrollo. Esclavizaron y, lanza en ristre; pero, no por casualidad, son
en las primeras dcadas, casi exterminaron a molinos de viento que lo reciben y dan en
sus poblaciones, sobre todo emplendolas tierras con l.
c o m o mano-de-obra-desechable. Y a los superT o d o ello no habra sido, quizs, posible
vivientes, en los escombros de sus sociedades, sin la sbita adquisicin de las inmensas metalos sometieron a relaciones de explotacin y lferas y del trabajo gratuito virtualmente inadominacin, sobre las cuales fueron organiza- gotable de la Amrica colonial, que permitan
das las sociedades coloniales.
el reemplazo de la produccin local y de las
Es necesario, en consecuencia, volver la clases y grupos productores. D e otro lado, la
vista hacia las sociedades colonizadoras para Corona se lanza a expandir su podero euroencontrar otros factores en la historia colonial. peo, por motivaciones dinsticas de prestigio,
H a y que recordar, primero, que con la con- no de beneficios mercantilistas. Los ingentes
quista, colonizacin y bautismo de Amrica, al gastos respectivos son sostenidos por las riqueterminar el siglo xv, comienza la historia del zas coloniales; pero con la produccin local
mercado mundial, del capitalismo y de la m o - estancada, ellas son transferidas en beneficio
dernidad. La llegada de los britnicos a la otra de los banqueros centroeuropeos y de los inAmrica, poco m s de un siglo despus, ocurre dustriales y comerciantes britnicos, franceses,
ya cuando esa nueva historia est en pleno holandeses o flamencos. C o m o consecuencia,
proceso. E n consecuencia, las sociedades colo- durante el siglo xvn Espaa pierde la lucha
nizadoras eran radicalmente diferentes y lo europea frente a Inglaterra, y las sociedades
sern tambin las modalidades de coloniza- ibricas ingresan en un largo perodo de pericin y sus implicaciones sobre cada metrpoli feralizacin.
y sobre cada sociedad colonial.
Las implicaciones de todo ello en la conforE n el m o m e n t o del primer encuentro con macin de la sociedad colonial fueron decisiAmrica, Espaa est terminando la Recon- vas. El conquistador ibrico es mentalmente
quista e iniciando la formacin del estado cen- portador de modelos de poder y de valores
tral. El establecimiento de la dominacin colo- sociales de carcter seorial, a pesar de que sus
nial en esas condiciones, tuvo implicaciones actos y motivaciones en la conquista correspeculiares en la sociedad ibrica. Durante el ponden a las tendencias del mercantilismo.
siglo xvi, la Corona combina la centralizacin Por ello, en el primer m o m e n t o de la organizadel estado con un modelo seorial de poder, cin del poder colonial, detrs de la encoya que destruye la autonoma, la democracia y mienda indiana y del encomendero es disla produccin de los burgos, para ponerlos cernible la sombra del patrn feudal. Pero en

La amerkanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial

el desmantelamiento del regimen encomendero, no m u c h o despus, y en la imposicin de la

centralizacin poltico-burocrtica de las colonias bajo el poder de la Corona, actan ya las
necesidades del mercantilismo.
Aquel orden poltico fue centralizado y burocrtico, y en ese sentido no feudal. Pero fue
tambin seorial, arbitrario, patrimonialista y
formalista. La estructura productiva fue m o n tada ante todo para el mercado externo y fue
desmedrado el mercado interno (lo que no
equivale al consumo interno, que ciertamente
fue m u y grande, especialmente el seorial y el
eclesistico, pero cuyos elementos no pasaban,
en su mayor parte, por el mercado). El seoro
se exacerb en las relaciones con los indios y
los negros, con todas sus implicaciones psicosociales (el desprecio al trabajo, sobre todo
el manual; el cuidado del prestigio social, la
honra, y sus correlatos: la obsesin con las
apariencias, la intriga, el chisme, la discriminacin).
El cambio dinstico por los Borbones en el
siglo xviii, no fue ventajoso para las colonias.
La nueva geografa de la administracin colonial espaola, benefici en la prctica los intereses del comercio ingls por el Atlntico. D e sarticul la estructura productiva y comercial
producida; desangr financieramente las reas
ms ricas en servicio de las guerras de la Corona y estanc su produccin manufacturera en
favor de las importaciones de la produccin de
las hasta entonces productivas regiones. Y
poca duda cabe de que fund las bases de la
balcanizacin de las ex-colonias en el siglo

589

niz c o m o una sociedad de europeos en tierra

americana. Pero, por encima de todo, fue el
caso excepcional de una sociedad que se configura directamente, desde sus inicios, c o m o sociedad capitalista, sin los agrupamientos e intereses sociales, instituciones, normas y smbolos que en Inglaterra correspondan an a la
historia seorial. Y con recursos naturales largamente superiores. La produccin se organiza
primero para el mercado interno y no al revs.
Y se articula a la economa metropolitana n o
solamente c o m o proveedora de materias primas, sino c o m o parte del proceso de produccin se organiza primero para el mercado interno y no al revs. Y se articula a la economa
metropolitana no solamente c o m o proveedora
de materias primas, sino c o m o parte del proceso de produccin industrial. El estado regula y
dicta las normas, pero no controla, ni es propietario de los recursos, ni de la produccin,
c o m o en el caso ibrico. Y ninguna iglesia es
todopoderosa, ninguna Inquisicin se opone al
desarrollo de la modernidad y de la racionalidad, c o m o en el rea iberoamericana antes de
los Borbones.
Inclusive el rgimen esclavista se establece
ya formando parte del engranaje del capitalism o . Es verdad que produce y permite al seoro en las relaciones sociales; pero modulado
por el hecho de operar con mercancas (includo el esclavo), para producir mercancas, por
motivaciones y necesidades de beneficio. N o
se opone, sino impulsa la innovacin tecnolgica que hace parte de la revolucin industrial,
al revs del seoro ibrico sobre m a n o de
XIX.
obra india gratuita, cuya fuerza de trabajo
Por contraste, cuando los primeros coloni- no es mercantilmente producida.
zadores britrnicos desembarcan en la otra
Los procesos de independencia tienen, por
Amrica, ya a comienzos del siglo xvn, Ingla- todo ello, lgicas e implicaciones m u y distinterra procesa todas las tendencias sociales e tas en cada lado. Las colonias iberoamericanas
intersubjetivas de la transicin capitalista que, llegan al final del siglo x v m con economas
inclusive, llevarn pronto a la primera revolu- estancadas, con patrones de poder social y
cin poltica especficamente burguesa de Eu- poltico en crisis. Derrotados el movimiento
ropa (Cromwell) y al primer debate poltico- de Tpac A m a r u en 1780, las revueltas indefilosfico propiamente moderno de la historia pendentistas slo corresponden m u y parcialeuropea, aunque producido y moldeado en el mente a la revuelta anticolonial india o a las
matrimonio del poder con la inteligencia. Y necesidades de la expansin capitalista y de su
desde fines del siglo XVI, logra el dominio control nacional. D e hecho, en los centros comartimo y la dominacin del mercado m u n - loniales principales, la emancipacin slo culdial en plena expansin.
mina exitosamente cuando los seores domiLa sociedad colonial britano-americana no nantes deciden autonomizarse respecto del
fue el resultado de ninguna conquista y des- rgimen liberal en la Espaa de comienzos del
truccin de las sociedades aborgenes. Se orga- siglo XIX. Se est lejos de una revolucin. Al

Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein

590
terminar el colonialismo ibrico, en las excolonias no estn presentes fuerzas sociales
hegemnicas o capaces de articular y dirigir
coaliciones hegemnicas para preservar la unidad poltica del rea iberoamericana, y ni siquiera para erigir y sostener establemente un
estado local. El caso de Brasil fue diferente.
Pero no se independiz sino m u c h o m s
tarde.
En cambio, las ex-colonias britanoamericanas se organizan inmediatamente c o m o los
Estados Unidos de Amrica, con un orden
poltico bajo una hegemona social m u y clara,
con un estado fuerte, pero con una sociedad
civil provista de mecanismos para regular sus
relaciones con las instituciones estatales. La
independencia combina las exigencias del desarrollo capitalista nacional y las del debate
poltico ordenado sobre las nuevas bases de
modernidad/racionalidad. N a d a sorprendente,
en consecuencia, que en la perspectiva norteamericana la independencia tenga el lugar de
toda una revolucin: la Revolucin Americana.
Las dos Amricas ingresaron en el s. xix
son m u y desiguales condiciones y por caminos
m u y distintos.
Estados Unidos sigui un patrn de desarrollo, de nuevo, excepcional: se fue constituyendo c o m o nacin al m i s m o tiempo que
c o m o centro hegemnico imperial. D e ello, el
destino manifiesto es una ceida expresin
ideolgica.
Ese patrn ha tenido varias etapas y m o d a lidades histricas. Primera, la expansin territorial violenta que permiti a Estados Unidos
duplicar en menos de 80 aos el territorio
continental heredado, a costa del territorio de
los indios del Oeste y de la mitad del mexicano. Segunda, la imposicin de un cuasiprotectorado sobre los pases del Caribe y
Centroamrica, incluyendo el rapto de Pan a m y la construccin y control del Canal de
P a n a m , as c o m o sobre Filipinas y G u a m .
Tercera, la imposicin de una hegemona econmica y poltica sobre el resto de Amrica
Latina, desde el fin de la Primera Guerra
Mundial. Cuarta, desde la Segunda Guerra
Mundial, la imposicin de su hegemona sobre
todo el m u n d o , conducindolo a integrarse en
un orden global de poder.
D o s factores decisivos deben ser anotados
a ese respecto. U n o , el rpido desarrollo capi-

talista de Estados Unidos, que ya a fines del

s. xix le permite competir con Europa y con
Inglaterra en particular. D o s , su asociacin
hegemnica con Inglaterra despus de la Primera Guerra Mundial frente a Europa y A m rica Latina, lo que finalmente llevar al apoyo
britnico a la hegemona mundial de los Estados Unidos.
Durante el m i s m o perodo, Amrica Latina
se balcaniza; se desangra en guerras de frontera y en guerras civiles en cada pas; el poder
se organiza sobre bases seorial-mercantiles;
se estanca el desarrollo del capital y de sus
respectivas relaciones sociales. El pensamiento
moderno, en esas condiciones, sufre la kafkiana tortura del exilio interior o de la fuga utpica. Las clases dominantes, eurocentristas,
adoptan el mistificado modelo europeo de estado-nacin, para sociedades cuyo rasgo fundante es an la colonialidad entre lo europeo y
lo no-europeo; y el modelo liberal de orden
poltico, para sociedades dominadas mercantil-seorialmente. T o d o ello permite la perduracin del carcter dependiente del patrn de
desarrollo histrico y la subordinacin al imperialismo europeo, primero, y estadounidense despus.
Durante el siglo xx, Amrica Latina ha
permanecido en gran medida apresionada en
el nudo histrico formado por el entrelazamiento entre las cuestiones de nacin, identidad y democracia; cuestiones y problemas que
en otros contextos, c o m o los europeos, se sucedieron en etapas. El desenlace o corte de tal
nudo histrico pareci comenzar con la revolucin mexicana; pero la derrota de la revolucin democrtico-nacional en los dems pases, no solamente no resolvi el problema,
sino que abri una crisis de poder no resuelta,
cuya ms ajustada expresin es, seguramente,
la perduracin de ese peculiar animal poltico,
especficamente latinoamericano: nacionalista-populista-desarrollista-socialista, cuyos
componentes se combinan de muchos m o d o s
en cada pas y en cada situacin.

Ill
Las Amricas se preparan a ingresar en el siglo
XXI casi con las mismas desigualdades que en
el siglo xix. Pero a diferencia de entonces, no
lo harn ni separadas, ni por caminos diferen-

La americanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial

tes, sino c o m o partes de un m i s m o orden m u n dial en el cual Estados Unidos ocupa, an, el
lugar primado, y Amrica Latina, un lugar
subordinado y est afectada por la crisis m s
grave de su historia postcolonial.
En la perspectiva americana del futuro,
ciertos procesos merecen ser puestos de relieve. U n o , la tendencia a una m s sistemtica
articulacin entre las Amricas, bajo la hegemona de Amrica del Norte (lo que incluye
tan secundaria c o m o tardamente a Canad).
Eso incluye el creciente flujo migratorio desde
todas las Amricas hacia el Norte y en particular hacia Estados Unidos. D o s , la mayor articulacin interna de Amrica Latina, a pesar de
las presiones en contra desde el capital global,
Europa, Japn, Estados Unidos. Tres, el desarrollo de la descolonizacin en la produccin
de la cultura, del imaginario, del conocimiento. En breve, la maduracin de la americanizacin de las Amricas.
Las Amricas son el producto histrico de
la dominacin colonial europea. Pero no fueron nunca slo una prolongacin de Europa,
ni siquiera en el rea britanoamericana. Son
un producto original, cuyo propio y sui generis
patrn de desarrollo histrico, ha tardado en
madurar y abandonar su condicin dependiente de su relacin con Europa, sobre todo en
Amrica Latina. Pero actualmente, si se atiende a los sonidos, a las imgenes, a los smbo-

591

los, a las utopas americanas, es lcito admitir

el tiempo de maduracin de ese patrn autn o m o , la presencia de u n proceso de reoriginalizacin de la cultura en las Amricas.
Eso es lo que podemos llamar la americanizacin de las Amricas. El proceso es apoyado
por la crisis del patrn europeo.
La formacin de Estados Unidos directamente c o m o sociedad directamente capitalista, fund all la utopa de la igualdad social y
de la libertad individual. Esas imgenes velan,
por supuesto, las m u y reales jerarquas sociales y su articulacin en el poder; pero tambin
impiden su sacralizacin y mantienen el espacio del debate y legitiman la capacidad de
regular desde la sociedad la accin del estado.
E n Amrica Latina, la persistencia del imaginario aborigen bajo las condiciones de la dominacin, ha fundado la utopa de la reciprocidad, de la solidaridad social y de la democracia directa. Y bajo la crisis presente, una parte
de los dominados se organiza en torno de esas
relaciones, dentro del marco general del mercado capitalista.
Tarde o tempano, esas utopas americanas
se encontrarn para formar y ofrecer al m u n d o
la especfica utopa americana: La migracin
de pueblos y de culturas entre las Amricas y
la gradual integracin de todas ellas en un
nico marco de poder, es o puede ser uno de
sus vehculos m s eficaces.

ELEMENTOS DEL DESARROLLO

El peso de las instituciones

metropolitanas

Ruggiero Romano
Antes de referirnos al problema de las institu- quia Espaola? Por incorporacin a la Corona
ciones que gobernaban los territorios america- de Castilla. Es pues el derecho castellano (y no
nos, es indispensable examinar la situacin en un supuesto derecho espaol, que no exista) el
que rige en las Indias Occidentales. Pero esto
Europa.
Ante todo, hay que observar que cuando se no es m s que un principio de orden general.
habla de Espaa, se comete un contrasenti- En efecto, la situacin que los espaoles endo. D e hecho, lo que haba eran las Espaas, cuentran en Amrica es diferente de la de Esen plural, cuyos reyes eran Hispaniarum atque paa, demasiado diferente. Baste pensar que
Indiarum Rex. Esta observacin no se inspira en Amrica los espaoles no encuentran soen un afn de precisin intil, sino que es lamente sociedades segmentadas c o m o en el
Caribe, sino tambin sofundamental para entenciedades m u y bien estrucder que Espaa en singular
Ruggiero R o m a n o es un historiador
turadas, c o m o las de M era una simple unin diitaliano, especializado en historia econmica y social de Amrica Latina. H a
xico o Per. Sucede as
nstica, y no una verdadesido jefe de estudios en la Escuela de
que en el tronco del derera unin nacional. Esto sigEstudios Superiores de Ciencias Sociacho castellano se injertan
nifica que los diversos reiles, de 1950 a 1989. Es profesor adjunnumerosos elementos aboto en El Colegio de Mxico. H a publinos (las Espaas) de la M o cado libros y artculos sobre la historia
rgenes, indios, i el derenarqua Espaola estaban
econmica y social de Amrica Latina.
cho y las instituciones viunidos a sta segn m o d a Su direccin: 246, Bid. Raspail, 75014
gentes en la Amrica espalidades diferentes:
Paris, Francia.
ola se indianizan en ciera) Por incorporacin al
to
m o d o . Y tanto m s se
Reino, lo que entraa la
indianizan cuanto que,
completa fusin y, por
por voluntad del Soberaconsiguiente, la prdida de
no, ciertas pragmticas
los rasgos originales (como
castellanas n o fueron
en el caso de Granada, por
ejemplo), incluido el sistema legislativo y el nunca de aplicacin en Amrica.
ordenamiento jurdico;
Es en este contexto general, pues, en el que
b) Por incorporacin a la Corona de Castilla: se desarrollan las instituciones.
Ante todo, las que mejor reflejan los proen este caso, se trata de una simple unin de
dos reinos (el incorporador, Castilla, y el in- blemas generales de gobierno. E n el vrtice de
corporado) en la que cada uno de ellos guarda la pirmide, los virreyes. Los grandes virreina(por lo menos en principio, en la prctica ya es tos (Nueva Espaa y Per) rigen el corazn del
otra cuestin) su propia especificidad (por Imperio hasta bien entrado el siglo x v m . La
tarea es ingente: desde Lima, gobernar los teejemplo, el caso de Aragn).
Ahora bien, esto nos induce a plantearnos rritorios que hoy forman el Per, Ecuador,
la cuestin siguiente: con arreglo a qu princi- Colombia, Bolivia y la mitad de Chile y. Arpio se agreg el espacio americano a la Monar- gentina... Por m s que los virreyes hagan las
RICS 134/Dicicmbrc 1992

594
veces del rey, la inmensidad de los espacios
reduce considerablemente su autoridad. C o n
todo, estos virreyes gozan de un poder m u c h o
mayor que sus homlogos de Npoles o de
Palermo (por ejemplo). Mayor, porque ellos
no tienen que vrselas con parlamentos de
vieja tradicin, ciudades con antiguos privilegios, noblezas de tradiciones (y prerrogativas)
seculares, sino con una sociedad indgena m s
netamente (y brutalmente) conquistada y sometida. Su poder abarca todos los aspectos de
la vida del Estado, militar y econmico, fiscal
y judicial... Pero al m i s m o tiempo, y sobre
todo a partir del siglo xvii y a pesar de su
autoridad soberana en principio, un formalism o excesivo contribuy a limitar rgidamente
toda su autonoma de accin. Ante todo los
virreyes (y tambin otros altos funcionarios,
c o m o los presidentes y los gobernadores) deban actuar en el marco de instrucciones m u y
precisas, y deban rendir cuentas minuciosas,
en el menor detalle, de todos los aspectos posibles e imaginables de la vida poltica, administrativa,fiscal,comercial, de las misiones religiosas... Para cada asunto, una carta; y para
cada carta, una documentacin de antecedentes lo m s completa posible. Para completar el
cuadro, era preciso obtener la Real Confirmacin para cualquier asunto: un contrato,
una concesin de tierras... Esta enorme maquinaria local tena su correspondencia en otra
institucin de Espaa, el Consejo de Indias,
que no se limitaba a ejercer controles formales
sino que examinaba cada asunto, pequeo o
grande, en detalle, con la lentitud que podem o s imaginar.
Las complicaciones no proceden solamente
de Espaa, sino tambin del interior. Al lado
del Virrey, y para completar su trabajo en la
administracin de la justicia, estn las Audiencias. Estas audiencias, compuestas de un nmero variable de oidores, no limitaron sus
atribuciones a la esfera judicial sino que asumieron tambin funciones de gobierno. La
confrontacin entre las Audiencias y el Virrey
se hizo inevitable. Inevitable y violenta, y m u y
a m e n u d o zanjada en favor de las Audiencias
y de sus oidores, ya que stos podan someter a
los virreyes a toda una serie de controles.
En esta funcin poltica de las Audiencias americanas la que las diferencia de sus
modelos metropolitanos originales (las A u diencias de Valladolid y Granada), que nunca

Ruggiero Romano

se salieron de sus atribuciones judiciales.

Estas observaciones acerca de dos instituciones, el Virrey y las Audiencias (y de su
alejamiento gradual del modelo metropolitano) son aplicables tambin a otras instituciones no ya de nivel poltico, estatal, sino de
nivel local, municipal. La tradicin municipal
medieval era m u y fuerte en Espaa, y las instituciones de gobierno local haban sido m u y
funcionales. Pero con el siglo x v se acaba esta
edad de oro. E n Amrica, los cabildos o
municipios slo tendrn una funcin autntica
de representacin al comienzo de la conquista
y tres siglos m s tarde, cuando se declaran los
movimientos independentistas (1810). Podram o s esbozar el siguiente proceso: en un princi-.
pio se imponen los cabildos abiertos, que son
consejos municipales abiertos a todos (todos
los blancos, evidentemente). Esta forma democrtica durar poco, y los cabildos se
transformarn en rganos cerrados, dominados por las grandes familias (sobre todo en lo
econmico). D e ah se derivaron la esclerosis,
la falta de iniciativa y el conservadurismo.
Este es el panorama, ciertamente sucinto,
de las instituciones estatales y locales.
Pasemos ahora a examinar algunas instituciones econmicas que tuvieron gran influencia en la evolucin de Hipanoamrica. Ante
todo, las instituciones regulan la adquisicin
de la propiedad de la tierra. Las mercedes de
tierras constituyen el sistema de formacin
del rgimen de propiedad de la tierra. Se trata
de donaciones de tierras efectuadas para recompensar a los hroes de la conquista, segn sus mritos. El principio que justifica estas distribuciones es el m i s m o que presidi la
distribucin de tierras cuando la Reconquista
de Espaa contra los rabes. Incluso los n o m bres de las superficies de tierras que son objeto
de donacin denotan este origen: las caballeras de tierra estaban reservadas a los que
haban servido a caballo; las peonadas a los
soldados de infantera, los que combatan a
pie.
El problema es que en Amrica estas donaciones de tierras - q u e corresponde al Rey hacerlas- eran efectuadas por el cabildo, el consejo municipal. Estas donaciones de los consejos municipales habran debido ser ratificadas
por el Consejo de Indias en Espaa; sin embargo, esta ratificacin no se produjo. El resultado fue que, despus de haber sido distribuidas

El peso de las instituciones metropolitanas

595

Archivo administrativo en las Antillas. El poder colonial export sus sistemas administrativos al nuevo m u n d o .
Rapho,

a los antiguos conquistadores (grandes y pe- m s - e n el plano econmico- en la Amrica

queos) las tierras se cedieron a personas que espaola es la encomienda, eso es, la atribuno haban participado para nada en los hechos cin a un espaol de un determinado nmero
de armas. Se trata, en realidad, de una distri- de indios que le deban trabajo y/o tributo. E n
bucin de bienes races entre los miembros del principio esta atribucin se justifica por el
cabildo y sus allegados (familiares, amigos, deber del encomendero de ocuparse de la edurelaciones...). N o quiero decir que en ella se cacin cristiana de sus indios. Igualmente en
encuentre el origen de las grandes propieda- principio, esta atribucin gratuita de m a n o de
des, pero s es cierto que esos abusos constitu- obra estaba reservada, en un comienzo, a toyen el modelo de todos los dems abusos dos los que se haban distinguido en las operaque permitirn la formacin de los grandes ciones de conquista. Sin embargo, c o m o haba
latifundios en Amrica.
ocurrido con las mercedes de tierra, las enPero la institucin que quizs ha influido comiendas se concedieron rpidamente a per-

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sonas cuyo nico mrito era formar parte del
cabildo, o estar bien relacionadas con ste.
E n resumidos trminos, en el caso de la
encomienda se producen los m i s m o s fenmenos de desviacin ya sealados al hablar de las
mercedes de tierra: era el R e y quien deba
otorgar las encomiendas o, si haban sido otorgadas por el cabildo, tenan que ser ratificadas
en Madrid. A h o r a bien, nada de esto fue as en
la realidad. L a reglamentacin era m u y estricta; pero la aplicacin prctica escap por c o m pleto a su rigor. Y las encomiendas y las
mercedes de tierra son precisamente los m e jores ejemplos del incumplimiento m s absoluto de las n o r m a s jurdicas. stas n o admitan
ninguna confusin entre las mercedes de tierras y las encomiendas, es decir, que n o
podan cederse a u n e n c o m e n d e r o tierras situadas en el m i s m o espacio que los indios que
se le haba asignado. Esta disposicin se inspiraba en la voluntad de impedir que la presencia directa del encomendero en tierras de sus
e n c o m e n d a d o s ejerciese u n a presin excesiva
sobre stos. N o obstante, este principio, en
teora justo, fue constantemente transgredido,
y son incontables los casos de mercedes sobre tierras de los e n c o m e n d a d o s . Esta confusin tiene para m u n a e n o r m e importancia.
E n efecto, en ella se encuentran las races de
los que m e parecen constituir la institucin
m s importante de la Amrica espaola: el
feudalismo.
N o ignoro que hay quien opina que el feudalismo difcilmente puede considerarse u n a
institucin en el sentido estricto del trmino.
Pero yo creo que es el feudalismo americano el
que acaba por influir y corromper todas las
instituciones, polticas, jurdicas, e c o n m i cas... Reconozco tambin.que se puede hablar
largo y tendido sobre el significado de la palabra feudalismo: en u n sentido estrictamente
tcnico (y formalista), lo que se produce en
Amrica n o es feudalismo. Pero he de reconocer que n o c o m p r e n d o porqu los partidarios del sentido estricto del trmino y el hecho
del feudalismo (Bloch, Boutruche), que n o
ven a la feudalidad fuera del m u n d o franco y
sajn, aceptan la existencia de u n feudalismo
bizantino y, lo que es m s increble, de u n
feudalismo japons. Para ellos, la feudalidad
italiana o espaola n o existi nunca, pero s la
japonesa.
Contrariamente a lo q u e crea Boutruche,

Ruggiero Romano

hablar de feudalidad en los siglos x v n o xvn,

o de feudalismo en Espaa o en Italia, n o es u n
uso impropio de la lengua sino u n a simple
constatacin de hechos.
Y estos hechos constituyen el sistema feudal. Q u e n o queremos llamarlo as? L l a m moslo seorial, pero los hechos n o cambian
cambiando el n o m b r e .
Feudalismo, pues. R e s u m a m o s . E n qu
consiste el feudalismo? A m i m o d o de ver, en
tres elementos principales:
a) L a concesin gratuita de tierras (en A m r i ca, las mercedes de tierras);
b) Derechos sobre personas para la explotacin de esas tierras (en Amrica, la encomienda);
c) U n a relajacin total de los vnculos entre el
centro (el soberano) y la periferia.
Hasta ahora n o habamos hablado de este
ltimo aspecto.
D e j e m o s de lado (pero sin olvidarlas) las
frmulas de orden general segn las cuales las
leyes promulgadas en M a d r i d son hostias sin
consagrar, y los virreyes (en principio los alter-ego del rey) pueden afirmar: Dios est en
el cielo, el R e y est lejos, aqu m a n d o yo. L o s
otros factores son los siguientes: en primer
lugar, el incumplimiento de toda frmula jurdica del derecho de la metrpolis. Y aqu volv e m o s a las instituciones. Espaa haba dispuesto que toda transaccin entre Amrica y
la metrpolis deba pasar por Sevilla (despus
por Cdiz). L a Casa de Contratacin instalada
en Sevilla deba velar por q u e ninguna m e r canca destinada o proveniente de Amrica
dejase de pasar por esta ciudad. El monopolio
funcion bien durante el siglo xvi, pero desde
comienzos del x v n el contrabando (en todas
sus formas) se impuso hasta tal punto que
hacia mediados del siglo la cantidad de m e r cancas de contrabando exceda con m u c h o de
los intercambios oficiales. Este trfico paralegal (ms q u e ilegal, puesto q u e el contrabando
se beneficiaba en gran parte de la complicidad
de las autoridades espaolas) corra tambin a
cargo de espaoles pero n o del todo, ya que
sus beneficiarios eran principalmente ingleses,
franceses y portugueses.
E m p e r o , para entender bien este problema
de las instituciones hay q u e considerarlo en el
plano de los h o m b r e s q u e las hacen (o no)
funcionar. Es pues, en general, el problema de
la burocracia el que nos concierne aqu. P o d e -

El peso de las instituciones metropolitanas

m o s decir que la burocracia fue mejor durante

el siglo xvi que en los dos siglos siguientes.
Este descenso del nivel de calidad de los funcionarios se atribuye al hecho de que los antiguos burcratas de designacin real directa
fueron reemplazados por individuos que c o m praron el cargo y que parecen haber sido m s
corrompidos que sus predecesores.
Este problema de la corrupcin debe considerarse desde diversos puntos de vista. Ante
todo hay que observar que la corrupcin exista tanto en el siglo xvi c o m o en los siguientes.
El hecho de que haya sido m s importante en
los siglos xvii y xviii de resultas de la venta de
cargos se sigue casi automticamente: era normal que la persona que haba desembolsado
una cantidad para comprar un cargo que le
proporcionaba un estipendio de menos del
uno por ciento del capital invertido (la m i s m a
cantidad invertida en un negocio cualquiera
habra rendido un cinco por ciento) trate de
recuperar por lo menos los intereses de su
inversin. En resumen, estos funcionarios corrompidos estaban casi autorizados a serlo.
Pero hay otro elemento que debe considerarse,
y es el importante cambio que se observa a
partir del siglo xvn; la preponderancia de los
funcionarios espaoles disminuye y los cargos
son cubiertos (siempre mediante compra) por
naturales del pas. Debe reconocerse pues
que, a partir de este m o m e n t o , los frutos de la
corrupcin permanecen en Amrica y no van a
parar ya m s a Espaa. M e parece que podem o s llegar a un primera conclusin. Es posible
determinar los rasgos caractersticos de los Estados en general (y en particular los del ancien rgime) examinando c m o se articulan
(por parejas) estas cuatro caractersticas: fortaleza, debilidad, rigidez, elasticidad. Ahora
bien, Espaa es sin duda un Estado rgido y, a
la vez, dbil. E n un Estado as, las instituciones reflejan estas caractersticas. Por una parte
(la rigidez) las instituciones son, desde el punto de vista jurdico, m u y precisas (demasiado),
casusticas, puntillosas, con una legislacin
que pretende abarcar todos los casos. Por otra
parte (la debilidad) estas instituciones se encuentran en la imposibilidad real de aplicar las
normas, las instrucciones e incluso las leyes.
Esto, que es cierto para el centro (Espaa), lo
es an m s para el espacio colonial.
Pasemos ahora a considerar el caso del
Brasil. Se encuentran aqu muchas semejanzas

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con la Amrica espaola, pero tambin u n
nmero considerable de diferencias. Desde u n
principio las caractersticas feudales de la ocupacin del Brasil se reflejan en la divisin
administrativa del territorio ocupado, repartido en 15 capitanas. Los capitanes son donatarios, ya que han recibido del rey los territorios
en donacin (vase el m a p a adjunto), de los
cuales son propietarios directos en un veinte
por ciento de la superficie. A d e m s , estos capitanes-donatarios ejercen un monopolio sobre
todos los molinos, tienen derecho a someter a
la esclavitud a todos los indios que logren
capturar, y gozan del derecho a percibir u n
uno por ciento del diezmo real y un cinco por
ciento de toda la madera de palo brasil cortada. Para acentuar este carcter feudal, los capitanes-donatarios tienen derecho a conceder a
los colonos una superficie de tierras, a cambio
de la cual stos han de servir en el ejrcito en
caso de guerra (naturalmente los colonos han
de pagar tambin el diezmo del rey, del cual el
capitn-donatario percibe el uno por ciento).
Se trata pues de una estructura piramidal de
tipo estrictamente feudal (hay que aadir que
los capitanes-donatarios tienen derecho a administrar justicia, alta y baja). Pero la c o m p a racin con la Amrica espaola deja de ser
vlida en lo tocante a las instituciones que
regulan la distribucin de las tierras. Y es que,
en lo relativo a los hombres que deben explotar esas tierras, Portugal manifiesta de inmediato una vocacin esclavista: primero sometiendo al cautiverio a los aborgenes, y a
continuacin mediante la importacin masiva
de negros de Africa. H a y otra diferencia, importante, con la situacin de la Amrica espaola: durante todo el siglo xvi, y hasta 1640,
no existe en Portugal ninguna institucin semejante al Consejo de Indias de Madrid. Slo
en 1642 se crea un Consejo de Ultramar destinado a vigilar el funcionamiento de la administracin brasilea.
El sistema de capitanas dura hasta mediados del siglo XVIII, poca en que todas ellas se
reintegran a la Corona. Hasta 1763 no hay u n
virrey en el Brasil; lo que hubo es un Capitn
General, que era titular de la Capitana de Ro
de Janeiro. A nivel de la administracin local,
es el Senado da Cmara el que nos interesa
aqu. Se trata de una repeticin de la institucin existente en Portugal. E n la metrpolis
esta institucin haba perdido en parte su au-

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toridad; en el Brasil, en cambio, el Senado
adquiere un poder considerable, ya que la lejana del poder central le confiere una libertad y
una autonoma difcilmente concebibles en
Portugal. Obsrvese ante todo que se atribuye
el ttulo honorfico de Senado, mientras que
en Portugal la misma institucin se denomina
simplemente Cmara. El Senado se c o m p o ne de un Juez Presidente, dos jueces ordinarios y cuatro oficiales (tres vereadores y un
procurador). Al inicio de la colonia todos
estos cargos son elegidos de una lista de homens bons, o sea, hombres de calidad que
eligen a otros hombres de calidad... V e m o s en
efecto que se reproduce la m i s m a situacin
que en el caso de cabildo espaol: la formacin
de una oligarqua m u y reducida que se ocupa
de todos los asuntos relativos al territorio de
su circunscripcin. Es cierto que, en el caso
brasileo, el juez presidente elegido acaba
siendo sustituido por un juez de afuera
(juiz-de-fore), de designacin real. Esto podra
dar a pensar en una intervencin del poder
central sobre los poderes locales. Pero, en la
prctica se trata m s de una apariencia que de
una realidad. Y aqu debemos sentar un principio que se aplica por igual al Senado da
Cmara y a otras instituciones (brasileas e
hispanoamericanas); es difcil, por no decir
imposible, establecer una diferencia clara entre los aspectos administrativos (en el sentido
que d a m o s a la palabra hoy da) y los judiciales. As, el Senado da Cmara se ocupa de la
administracin en el sentido escrito del trmino, pero interviene tambin para juzgar delitos de poca monta (daos, hurtos), para dictaminar sobre las infracciones a sus propios
edictos o para zanjar los litigios referentes a ,
los servicios pblicos (aguas, caminos...). E n
suma, se produce una confusin de las funciones que hoy da dividiramos en judiciales y
administrativas.
Pero esta confusin no es m s que el reflejo
de la que los contemporneos llamaban la legislao extravagante: centenares, miles de
edictos, cartas y disposiciones reales, rdenes,
acuerdos, leyes frecuentemente contradictorias y, en cualquier caso, difcilmente reducibles a los principios coherentes de una gestin
adecuada de la cosa pblica. L a supresin
(muy tarda por lo dems) de las capitanas y
el nombramiento de los jueces de afuera han
sido vistos c o m o la seal de la imposicin de

Ruggiero Romano

la autoridad real sobre situaciones locales de

tipo feudal. Y , formalmente, esto es desde
luego cierto. Pero la falta de organizacin, de
eficiencia y de rapidez siguieron favoreciendo
a las fuerzas centrfugas en detrimento de la
metrpolis.
Tratemos de ver estos problemas luso e
hispanoamericanos a la luz de las caractersticas de los dos imperios, el espaol y el portugus. El primero es de corte claramente feudal; el segundo presenta una estructura feudal,
acompaada de una estructura esclavista. Dicho esto, hay que reconocer que ste ltimo
consigui sujetar mejor a sus dominios brasileos, por el simple motivo de que su espacio
era m s reducido que el que controlaba Espaa. M s pequeos, porque no hay que olvidar
que, si bien hubo expediciones al interior de la
masa continental, el Brasil de la poca colonial era esencialmente el de la costa, m s fcil
de controlar. Espaa, en cambio, tuvo que
controlar un espacio infinitamente mayor, y
un espacio terrestre en el interior del cual las
comunicaciones eran m u y difciles. El alejamiento de Espaa de su imperio americano
es infinitamente superior al del Brasil en relacin a Lisboa.
El espacio del Caribe nos acerca a los m u n dos holands, ingls y francs y permite una
especie de geografa comparada de los diferentes tipos de colonizacin.
U n a parte de las islas no fue ocupada por
los espaoles, que las consideraban intiles
o perdidas en la naturaleza. Este vaco explica la facilidad con que los ingleses se instalaron en Jamaica (1655), as c o m o en Barbados o en San Cristbal; los franceses se instalan (1655) en la mitad norte de Santo D o m i n go y en Guadalupe y Martinica; los holandeses
ocupan Curaao, Bonaire y Aruba (de 1621 a
1640); puede decirse que a mediados del siglo
xvii la supremaca espaola en el Caribe se
habra terminado, ya que slo le quedaba
Cuba, la mitad de Santo D o m i n g o y algunos
puntos en la Costa de Puerto Rico.
Cuales son los rasgos m s destacados de
este m u n d o , que originan las diferencias entre
los diversos tipos de dominio?
El punto de partida es que en ningn otro
lugar de Amrica ha desaparecido tan deprisa
la poblacin aborigen: afinalesdel siglo XVI el
Caribe se vaca de hombres (por esto las islas
son intiles o perdidas). Se recurre a la

El peso de las instituciones metropolitanas

esclavitud, pero los esclavos son caros. E n un

principio, los ingleses y los franceses llenan sus
islas de esclavos blancos (los indentured servants ingleses y los engags franceses), personas que se comprometen a trabajar durante
un cierto periodo (cinco aos, por lo general)
para reembolsar el precio del viaje de Europa
a Amrica; sin embargo, en Amrica estos trabajadores se endeudan, y difcilmente consiguen salir de su condicin. Esta m e parece la
primera institucin que debe tomarse en consideracin. N o quiero decir que la colonizacin de las islas haya corrido a cargo exclusivamente de esclavos blancos, ya que s m u y
bien que en el Caribe franco-ingls se importaron cantidades considerables de africanos,
pero no cabe duda de que son los indentured
servants y los engags quienes ponen en
marcha la explotacin.
Otra caracterstica que m e parece fundamental es la funcin que los nuevos amos atribuyen a sus posesiones. En los sistemas ingls
y holands el objetivo principal es hacer de
estas islas una plataforma para la redistribucin de las mercancas destinadas a la masa
continental de la Amrica espaola. T o m e m o s
un solo ejemplo: en Port Royal (Jamaica), en
diez meses, de diciembre de 1718 a septiembre
de 1719, recalan 201 barcos destinados al comercio fraudulento con la Amrica espaola.
Para comprender la importancia de esta cifra,
hay que pensar que durante los 24 meses de
1718-1719 el comercio legal espaol con A m rica se hizo solamente con 17 barcos. As pues,
esta funcin comercial fue prioritaria durante
mucho tiempo, en el caso de las islas inglesas y
holandesas (menos, es cierto, en el de las islas
francesas). N o es hasta m s tarde que la explotacin del suelo tomar el relevo y se convertir en la actividad principal, transformando
por ejemplo a Hait en uno de los principales
productores de azcar y ail de la poca, pero
en este caso la institucin principal ser la
esclavitud (de un total de 520.000 habitantes
en 1789, se cuentan 40.000 blancos, 28.000
negros libertos o mulatos y 425.000 esclavos).
Es en el Caribe donde encontramos una de
las instituciones m s originales: las C o m p a as. V e a m o s por ejemplo una de ellas, la
Compagnie franaise des les d'Amrique.
La historia de esta Compaa, fundada en
1635, tiene entre sus protagonistas a Pierre
Belain d'Esnambuc, unfilibusteroque ocup

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la Martinica en 1635, y a Duplessis, a m o de
Guadalupe, tambin en 1635. Sigamos la peripecia de Belain d'Esnambuc: es nombrado C a pitn General de las Islas de Amrica, y en
vsperas de su muerte designa (sin que ni el
Rey ni Richelieu tengan nada que decir) a su
sobrino Jacques Dyel Duparquet para el cargo
de teniente general. C o m o sucesor suyo en San
Cristbal, d'Estambuc elige a Philippe de
Longvilliers de Poincy, quien se mostrar tan
brutal que esta vez el soberano intervendr,
nombrando en su lugar a Patrocle de Thoisy.
N o importa: Poincy se niega a obedecer; D u parquet acude a socorrerlo y finalmente
Thoisy es devuelto a Francia. T o d o esto puede
sorprender a los que ven en las Compaas
una expresin del capitalismo moderno. Pero
el verdadero problema es que las Compaas
no tienen nada de capitalistas, sino que su
naturaleza es sobre todo feudal (o seorial, si
se prefiere). Volvamos a la Compagnie des Iles
Franaises d'Amrique, compuesta en un principio de 45 socios. Cada isla se ocupa en n o m bre del Rey, quien nombra a un capitn general de la isla y a varios tenientes generales,
mientras que la Compaa designa a su representante en la isla. T o d o parece en orden: la
autoridad del Estado queda a salvo. N o obstante, veamos un poco lo que ocurri en 1652
en una de estas islas, Granada. En este ao
Monsieur Duparquet, seor propietario de
esta isla y de Martinica y Santa Luca, habiendo recibido sus cartas de general de parte del
Rey, y con el seor D u q u e de Vandosme c o m o
agregado, vino a Granada a hacerse reconocer
en esta calidad. Hasta aqu, todo bien. Pero
Duparquet ya haba nombrado el ao anterior
a su hijo, de un ao de edad, teniente general;
cuando llega a Granada para reconocer los
buenos servicios que haba recibido de algunos
particulares nombra a un comandante (el
marido de su sobrina) y a un capitn, un tal
Sieur le Marquis. N o obstante, estos n o m bramientos son exclusivos del poder real (las
citas provienen de L'histoire de lisie de Grenade en Amrique, manuscrito annimo presentado por M . Petitjean Roget, Montral,
1975). Los poderes reales han sido burlados.
Desde luego Colbert acabar con todo eso, y
en 1687 Granada ser sometida al control directo del Estado.
Pero no hay que fiarse de las apariencias.
Si no, cmo explicar lo que sucede en Marti-

600
nica en 1717 (despus de la gran intervencin de Colbert...)? El teniente general de la
Martinica, La Varenne, de designacin real,
llega en 1716 con instrucciones m u y concretas
para reorganizar la colonia, reducir los abusos
de los oficiales de justicia, limitar la presin
que los grandes propietarios ejercan sobre los
habitantes y, sobre todo, impedir el comercio
con el extranjero (en particular con los holandeses de Curaao). T o d o eso no poda ser del
gusto de Latouche de Longpr, el cultivador
m s poderoso de la isla, quien organiz una
conspiracin (la Gaoul) en la que participaron varios centenares de personas que en las
operaciones militares fueron dirigidas por el
coronel de la Milicia... El resultado de todo
ello? Saint Simon lo cuenta de m o d o delicioso
en sus memorias (ad a n n u m 1717): los conspiradores les sorprendieron (a La Varenne y a
su intendente) una maana, encontrndose en
su casa en aquel m o m e n t o , les ataron, sellaron
todos sus papeles y efectos sin quedarse con
ninguno, no hicieron ningn dao a los sirvientes y les subieron a un barco que se encontraba all por casualidad, dispuesto a zarpar
para Francia, y al que de inmediato hicieron
levar velas.
En este caso, el escarnio de las instituciones es completo. Porque el sucesor de La V a renne, Feuquire, deber avenirse a que las
cosas sigan c o m o antes de 1717 y, sobre todo,
tendr que aceptar el comercio fraudulento.
Pero antes de terminar al respecto, quisiera
sealar que el revolucionario Dubucq no era
solamente un seor de su isla sino que adems,
c o m o nos indica Saint Simon, tena slidas
amistades en Versalles: se producieron algunas
condenas, pero en 1720 una amnista borraba
todo recuerdo de la Gaoul.
Y volvemos siempre al m i s m o punto. E n
aquel m u n d o americano -sea cual fuere la potencia dominante- se tropieza siempre con la
misma constante: una enorme discordancia
entre el derecho y la situacin real; entre las
palabras y las cosas (sin que deba verse ninguna alusin a Foucault); entre los principios
administrativos y las realidades de la administracin. Las cosas, los hechos son m s importantes. Examinemos el problema de la tierra, siempre en el Caribe francs: el criterio de
distribucin es tambin la distribucin topogrfica. En la poca de la Compagnie des Iles
Franaises d'Amrique que tena la condi-

Ruggiero Romano

cin de seor de Ias mencionadas tierras e

islas, o bien sucesivamente -cuando la Corona recuper la administracin directa de las
islas- la concesin de la tierra es gratuita: se
trata de bandas estrechas y largas de suelo, que
salen del m a r en direccin al interior de las
islas, lo que no deja de recordar las tenures
medievales (igualmente largas y estrechas y
que salan de los caminos o los cursos de
agua). Estas tierras deban desbrozarse en un
plazo de tres aos, so pena de devolverlas a la
Compaa o, despus, al Rey. Pero esta disposicin no siempre se cumpli y las instrucciones, rdenes y leyes se repiten de ao en ao,
para recuperar estas tierras dejadas sin explorar. Pero hay otro fenmeno: en principio estas tiras de tierra habran debido medir 200
pasos de ancho y 400 de largo. Y sin embargo,
se encuentran propiedades de 500 a 800 pasos
de anchura y 2000 de longitud. Lo extraordinario es que, en los tiempos de la Compaa,
era ella la que conceda directamente las tierras; despus, quien lo haca era el teniente
general y el intendente nombrado por el Rey, a
reserva de la confirmacin real. Pero esto es
slo aparente, ya que de lo contrario no sera
explicable la expansin de las superficies de
las propiedades.
Pero hay otro elemento que incita a la reflexin. Durante la Revolucin Francesa las
Antillas fueron, sin excepcin, partidiarias de
la monarqua (salvo, por razones que confieso
ignorar, Maria Galante). Desde luego haba
republicanos tambin en las Antillas, pero es
revelador el hecho de que, cuando los ingleses
ocupan la Guadalupe en 1794 y restablecen las
instituciones del Antiguo Rgimen, encontrarn bastantes colaboracionistas y, entre ellos
m u y particularmente, los plantadores que llegarn incluso a jurarfidelidadal rey Jorge de
Inglaterra! Es normal que sea as. El antiguo
rgimen es el que poda garantizar el viejo
sistema feudal (o seorial, si se prefiere...),
basado en gran parte en la esclavitud. Y es
que, si bien para la concesin de tierras el
sistema era seorial, para su explotacin la
institucin principal era la esclavitud.
La existencia de este fenmeno se confirma
en otros espacios (y, sobre todo, en Hait).
Pero si pasamos a las Antillas inglesas, la
situacin cambia, por lo menos en parte. E n
efecto, aqu la concesin se haca a cambio de
dinero, y esto tiene consecuencias positivas ya

El peso de las instituciones metropolitanas

que una cierta inversin (por modesta que sea)

financiera induce a los propietarios a ocuparse
realmente de sus tierras, a diferencia de los
sistemas de concesin de las islas francesas
que se asientan no sobre una verdadera parcela, sino sobre un derecho de otros singularmente areo. La bella frmula de Gabriel
Debien m e parece asaz significativa: un derecho areo, o sea, un no derecho, con los
consiguientes abusos (y esto independientemente de la retrica acerca del Estado m o derno que Francia habra construido desde
los tiempos m s remotos).
Otro terreno de experiencia: Canad.
En el Canad francs los intendentes (y en
Pars los funcionarios del Ministerio de la M a rina) se ocupan in situ del control de la administracin local. U n a administracin calcada,
en gran medida, del sistema administrativo
francs. Aunque todo eso est m u y bien sobre
el papel, la realidad es infinitamente ms c o m pleja. E n realidad, Francia lega al Canad la
argolla de un sistema seorial arcaico del cual
la provincia de Quebec an no se ha liberado
por completo hoy en da. Pierre Chaunu escribi esta frase en 1964. Y el sistema feudal
estaba suprimido desde 1854 (los bienes alodiales subsistieron hasta 1942). Pero no se
trata de disputar a P. Chaunu una simple cuestin de fechas. Lo m s importante es, una vez
ms, el empleo del trmino seorial, al que
prefiero el trmino feudal. N o se trata de
una querella terminolgica, sino de algo m s
profundo. E n 1775, o sea doce aos despus
de que el Canad francs quedara englobado
en el Canad ingls, Franois Joseph Cugnet
escribi un Trait de la loi desfiefs(Tratado
del derecho de los feudos) en el que describa
la situacin prevaleciente para explicar a las
autoridades inglesas - q u e no entendan gran
cosa de la situacin del Quebec- c m o funcionaba el sistema. El punto de partida es que
el Rey de Francia era el seor feudal supremo
(seigneur suverain) y, c o m o tal, haba concedido feudos, remitindose a la costumbre de
Pars (adaptada evidentemente a la situacin
canadiense). Los seores de esos feudos podan conceder a su vez sub-feudos; adems (si
eran nobles) podan ejercer la alta justicia (y si
no, la baja y la mediana); estos feudos se trasmitan por herencia, segn la mencionada costumbre de Pars (es un punto importante en el
que Cugnet insiste m u c h o , porque teme que

601
sea sustituida por la legislacin inglesa, m u c h o
menos favorable a los seores). U n tercio de
esas tierras deba concederse en arriendo y los
seores tenan derecho de prestacin personal
sobre los arrendatarios. Cugnet insiste m u c h o
en la semejanza del Canad y Francia. Es cierto que podra destacarse la variedad de situaciones entre las diversas regiones de Francia,
pero esto nos apartara del tema. L o que cuenta es que leyendo a Cugnet tenemos la sensacin de encontrarnos frente a una situacin
cristalizada en relacin con la situacin canadiense. Cristalizada significa simplemente que
es an m s acentuada que en la metrpolis. Es
bien fcil dar una prueba. Los feudos de alta
justicia slo podan estar en posesin de los
nobles. Pero todos aquellos a quienes se conceda un feudo noble gozaban de derechos nobiliarios; incluso el ltimo de los plebeyos, si
compraba un feudo noble, gozaba de los derechos nobiliarios.
Si insisto tanto en estos aspectos feudales, en el carcter feudal del sistema econmico-social-poltico, no es con nimo polmico sino simplemente para indicar que no es
posible explicar la estructura administrativa
de esos espacios (que es la finalidad de estas
pginas) sin este trasfondo feudal. Y si no,
cmo explicar el retorno, en el Canad francs (y tambin en Chile, por ejemplo, o en
Mxico) de las justificaciones militares del sistema? C m o explicar la concentracin de cargos administrativos (y militares) en m a n o s de
los seores?
Existe una homogeneidad feudal de las
estructuras administrativas en todos los casos
aqu presentes, desde Chile hasta Canad? D e jemos de lado por un m o m e n t o lo feudal.
Lo que es cierto, y an m s importante, es, a
m i juicio, la homegeneidad de u n sistema que
sera equivocado llamar colonial. E n efecto,
este ltimo trmino, al tratar de precisar las
situaciones, acaba por escamotear el hecho
ms importante: el carcter real del sistema.
Este no es, desde luego, idntico en toda la
masa continental. Podemos detectar trazos
feudales m s o menos acentuados segn las
regiones; podemos encontrar tambin casos en
los que las caractersticas feudales van
acompaadas de elementos esclavistas (Brasil,
Cuba...) o incluso mercantiles (el Canad francs, donde los seores, al tiempo que obienen
su poder de las tierras y de los hombres, se

602
dedican al comercio de pieles), pero todo el
sistema est impregnado de esta naturaleza
feudal. U n a naturaleza que lo impregna y lo
corrompe todo; las instituciones administrativas principalmente, pero tambin los sectores
de la vida econmica y social que parecera
tuvieran que aludir su influencia.
Este rpido esbozo sera ciertamente incompleto si no tuviramos en cuenta a las
instituciones religiosas.
Aqu, las diferencias son m s marcadas: de
un lado el m u n d o ibrico (catlico, con la
Inquisicin) y francs (catlico, pero sin Inquisicin) y del otro el m u n d o ingls, esencialmente protestante. La estructura catlica es
ciertamente la m s imponente, c o m o expresin de la capacidad romana de organizacin.
Basndose en una experiencia m s que milenaria, se crean obispados, parroquias (y, paralelamente, se recaudan diezmos...). Se establece una divisin territorial bastante precisa,
para este enorme proyecto que constituye la
conquista espiritual del N u e v o M u n d o . Pero el
clero secular es, en realidad, la tropa de ocupacin. Los verdaderos conquistadores sern los
frailes de las diferentes rdenes. Ordenes que
se reparten el continente: franciscanos al norte
de Mxico, dominicos en el sur, mercedarios
en el Per. Este reparto no es exclusivo, y el
ejemplo de los jesutas es significativo en este
sentido, ya que se encuentran un poco por
todas partes c o m o evangelizadores, pero tambin c o m o grandes organizadores, no slo de
la vida estrictamente religiosa sino de la vida
social, all donde las instituciones del Estado
estn ausentes: en este sentido su papel en la
enseanza, desde las primeras clases hasta la
universidad, es fundamental.

Ruggiero Romano

parecida, pero sin la presencia inquisitorial y,

en cambio, con una especie de predominio
jesutico. Esta presencia jesuta tanto en la
Amrica espaola c o m o en el Canad francs,
se presta a algunas consideraciones de ndole
general. E n efecto, ello prueba que es imposible, incluso en el interior de un m i s m o contexto (como en este caso el religioso), establecer
una homogeneidad total. As pues, si bien el
papel de los jesutas en la Amrica espaola ha
sido globalmente positivo, no podemos decir
lo m i s m o del Canad, donde la implantacin
de la Compaa de Jess fue la causa principal, a la larga, del fracaso de una Amrica
francesa (P. Chaunu). Y es que en Canad,
m u c h o m s que en Iberoamrica, la Compaa
de Jess se pleg a los deseos del Estado francs. D e nuevo hemos de abandonar el terreno
demasiado simple de las instituciones (en este
caso religiosas), para examinar el entorno. Al
igual que cuando hablbamos de las instituciones administrativas nos vimos obligados a interesarnos en los burcratas, al referirnos a las
instituciones religiosas tendremos que considerar la composicin religiosa de la poblacin.
Y aqu volvemos a las cuatro caractersticas
del Estado: el francs (fuerte y rgido) no acepta en m o d o alguno que los no catlicos puedan
emigrar al Canad, y hace respetar esta regla;
el espaol (dbil y rgido), clama bien alto que
los no catlicos no tienen derecho a poner los
pies en las posesiones americanas, pero en
ellas encontramos a protestantes, ortodoxos,
(cripto) judos e incluso algunos (muy pocos,
en verdad) (cripto) musulmanes.

As pues, un catolicismo puro y duro en la

Amrica francesa (lo que explica muchas cosas
hasta nuestros das) y, contrariamente a lo que
Este reparto tan preciso reproduce con bas- las ideas preconcebidas podran hacernos
tantefidelidadel que puede observarse en Es- creer, un catolicismo m u c h o menos puro en
paa misma: los miembros de las rdenes son, Iberoamrica (lo que nos permite comprender
en general, de alta calidad (intelectual, moral y la penetracin actual bastante fcil de las difeespiritual); el clero secular, por su parte, es rentes iglesias protestantes en la masa contifrancamente mediocre, por no decir deficiente nental de Amrica central y meridional). En la
(desde todos los puntos de vista). Pero, en zona inglesa, la multiplicidad de las iglesias y
conjunto, la estructura se mantiene (incluso de las tendencias (cuqueros, puritanos, etc.) y
con contrastes entre el clero secular y el clero su naturaleza (ms libre y, por eso m i s m o ,
regular, y entre las diferentes rdenes). Los menos institucionalizada e institucionalicimientos de esta conquista son la Inquisicin, zable) ha dado lugar, paralelamente al sistetutor del orden religioso, aunque sea capaz m a general, a una evolucin m s abierta.
-sobre todo para el clero secular- de un cierto
Podemos concluir de un m o d o algo abruplaxismo.
to? Las instituciones existen, y son m u y imLa situacin del Canad francs es bastante portantes. Pero no se pueden considerar sola-

El peso de las instituciones metropolitanas

603

mente en s mismas, porque ello nos llevara a que cuenta es el conjunto, el todo, la realidad,
juzgar los hechos de jure. Ahora bien, lo que el sistema.
cuenta son los hechos reales. Para llegar hasta
ellos, o por lo menos para aproximarnos, lo
Traducido del francs

ELEMENTOS DEL DESARROLLO

El hombre y el medio en Amrica:
acerca del determinismo
y el posibilismo

Juan Carlos Garavaglia

La discusin acerca de los conceptos de deter- bien los especialistas siguen discutiendo acerca
minismo y posibilismo en historia, corre siem- de las cifras exactas, pocas dudas hay que la
pre el riesgo de transformarse en algo intermi- poblacin del valle superaba comodamente
nable e inasible. Para evitar caer en algunas de el milln y medio de habitantes. U n a parte
las trampas m s habituales que suelen incu- importante de esta poblacin urbana viva
rrirse en este tipo de discusiones, hemos prefe- en algunas de las ciudades que se hallarido presentarle al lector algunos problemas ban en medio de los lagos y una de las ellas,
histricos, a travs de los cuales las relaciones Mexico-Tenochtitln, puede haber superado
entre las sociedades humanas y el medio en los 100.000 habitantes. Alimentar a una poAmrica nos presentan los lmites y las posibi- blacin urbana de estas dimensiones exigira, hoy m i s m o , la movilidades que enfrentan los
lizacin de ingentes recurseres humanos en ese tipo
Juan Carlos Garavaglia es jefe de estusos agrcolas. D e q u
de nexos.
dios en la Ecole des Hautes Etudes en
Sciences Sociales (EHESS), 54 Boulem o d o enfrentaron las soPara hacer lo m s a m vard Raspail, 75006 Pars. H a publicaciedades que se sucedieplia posible la discusin que
do diversos artculos y libros sobre teron en el valle de Mxico
proponemos al lector partimas de historia econmica e historia
el problema? U n a de las
remos del anlisis de un agraria de Amrica Latina, entre los
cuales Mercado interno y economa co- respuestas tiene que ver
ejemplo histrico bien conlonial (1983); Economia, sociedad y recreto: las relaciones entre
giones (1987) y Las alcabalas novohis- con los llamados, por los
panas (1988), en colaboracin con
primeros cronistas eurolos hombres y el medio en
Juan Carlos Grosso.
peos, jardinesflotantesy
el valle de Mxico, desde la
ya hablaremos de ellos,
poca prehispnica hasta fipero, en realidad, las resnes del perodo colonial.
puestas fueron mltiples.
El valle de Mxico, una
D e todos m o d o s , haremos
cuenca lacustre endorreica
una historia del problema
situada a m s de 2240 m e tros y enclavada entre altas montaas, cuyo comenzando por el periodo colonial.
pico m x i m o , el orgulloso y nevado Popocateptl, alcanza los 5452 metros de altura. La
formacin del llamado eje neovolcnico, del La ciudad colonial: la lucha contra
cual el citado Popocatepl y el Iztacchuatl el agua o la falsa Venecia
[5286 mts.] constituyen una parte, es uno de
los movimientos tectnicos que model esa
Acostumbrados desde largo tiempo a or
cuenca lacustre -es decir, sin salida al m a r en
hablar de la capital de Mxico c o m o de una
la poca prehispnica- a inicios del cuaternaciudad edificada en medio de un lago y que
rio.
slo se une al continente por medio de
diques, se hallarn sorprendidos los que
A la llegada de los europeos, el valle albervean, que el centro de la ciudad actual
gaba una densidad poblacional altsima y si
RICS 134/Diciembre 1992

606
dista 4.500 metros del lago de Texcoco y
m a s de 9.000 del de Chalco. [...] ...no es
ciertamente la ciudad la que ha m u d a d o de
sitio... la diferencia de situacin proviene
de la disminucin de las aguas que ha tenido el lago de Texcoco1.
Alexander von Humboldt, el celebrrimo
naturalista y viajero alemn, no puede ocultar
su decepcin en 1803, al visitar por vez primera la ciudad de Mxico, a la que haba imaginado en sus sueos c o m o una Venecia americana. Y a en ese entonces, la ciudad estaba de
espaldas a los lagos.
Pero, casi tres siglos antes, en 1553, Francisco Lpez de Gomara, en su Conquista de
Mxico afirma, refirindose a la ciudad de
Mxico Tenochtitln:

Juan Carlos Garavaglia

...y de all vimos las tres calzadas que

entran en Mxico. [...] y veamos el agua
dulce que vena de Chapultepeque, de que
se provea la ciudad y en aquellas tres calzadas las puentes que tenan hechas de trecho a trecho, por donde entraba y sala el
agua de la laguna de una parte a otra; e
veamos en aquella gran laguna tanta multitud de canoas, unas que venan con bastimentos e otras que venan con cargas de
mercaderas y veamos que cada casa de
aquella gran ciudad y de todas las dems
ciudades que estaban pobladas en el agua,
de casa a casa no se pasaba sino por unas
puentes levadizas que tenan hechas en m a dera o en canoas...3

Q u ha pasado entre estos dos cronistas del

siglo xvi, que nos describen esa compleja red
Est fundada sobre agua, ni mas ni menos de calzadas, canales y ciudades simbiticaque Venecia. Todo el cuerpo de la ciudad mente intrigadas a un m u n d o acutico y el
est en agua. Tiene tres clases de calles testimonio desilusionado de Humboldt en
anchas y agradables. Las unas son de agua 1803? Pasaron tres siglos de desenfrenada lusola, con muchsimos puentes; las otras de cha de los conquistadores y los colonizadores
tierra solamente y las otras de tierra y agua, europeos contra el agua de las lagunas del
es decir, la mitad de tierra, por donde an- valle.
dan los hombres a pie y la mitad de agua,
Esta historia merece que nos detengamos
por donde andan los barcos... Casi todas un m o m e n t o en ella, pues es casi un ejemplo
las casas tienen dos puertas: una sobre la emblemtico de las contradictorias relaciones
calzada y otra sobre el agua, por donde se entre el hombre y el medio y el papel de la
andan con las barcas...2
cultura en esas relaciones. Es decir, de determinismo geogrfico a posibilismo cultural,
Es cierto que el autor no ha estado en los viajes pueden ser en ambos sentidos...
Mxico, pero sus informantes son de primerEl valle de Mxico, c o m o hemos dicho, era
sima m a n o (el propio Hernn Corts, entre una cuenca endorreica, formada a fines del
otros) y esta parte de su obra, discutible sta terciario e inicios del cuaternario. U n extenso
en otros aspectos c o m o una apologa del con- valle compuesto por una serie de lagos y laguquistador extremeo, es sin embargo de gran nas de poca profundidad y por varias reas
utilidad c o m o fuente. Otro cronista, esta vez pantanosas, de un total de alrededor de 8.000
testigo presencial y dueo de una pluma de k m 2 . Cercano al valle de Mxico, existan tamcalidad excepcional, Bernai Daz del Castillo, bin otros valles -subtropicales hacia el sur y
escribe, alrededor de los aos 1560, una crni- templados hacia el suroeste- que constituyeca que ver la imprenta muchos aos m s ron todos reas de asentamiento y de atraccin
tarde, en 1632, pero que es un testimonio de de poblacin para los grupos tnicos del norte,
primersima m a n o sobre los contactos inicia- situados en zonas semidesrticas y ridas. La
les entre los invasores y los habitantes de Te- cuenca del valle fue entonces un rea central
nochtitln durante los aos cruciales de la con- de atraccin de diversas corrientes de poblaquista europea del valle de Mxico. A los cin y desde la cual podan integrarse recursos
pocos das de haber llegado por vez primera a de zonas ecolgicas m u y diversas4.
la ciudad, subido al Templo Mayor de T e El clima del valle y su conformacin geonochtitln junto con otros espaoles, Bernai morflogica tendrn una influencia enorme
Daz cuenta:
(determinante) en el tipo de utilizacin agrcola del m i s m o . Las precipitaciones se acumu-

El hombre y el medio en America: acerca del determinismo y el posibilismo

607

La recoleccin del maz. La escena se refiere a la poca prehispana, pero tambin a la etapa colonial. Cdice de
Florencia, vol. I, f. 315. Del libro L'Amrique de la conqute: peinte par les Indiens du Mexique, de Serge
G r U Z i n s k i , Editions Flammarion. 1991.

lan en una estacin lluviosa, m u y irregular en

trminos de distribucin geogrfica dentro del
valle m i s m o (llueve casi el doble o el triple en
las reas abruptas y montaosas del eje neovolcnico y el Ajusco; pasndose asi de 400 a
600 m m . anuales en el centro y noreste del
valle, a 1.200 m m . en las faldas de las serranas mencionadas al sur del mismo) y en trminos de distribucin durante el ao, con una
poca de lluvias que dura alrededor de 5 m e ses. Este rgimen hdrico tiene consecuencias
obvias: en algunas partes del valle llueve m u cho, pero de golpe, en forma torrencial y por

otro lado, llueve m s donde la instalacin y la

ocupacin para el uso agrcola de las sociedades humanas es menos sencilla.
U n a de las primeras consecuencias de este
hecho en relacin a la ocupacin h u m a n a de
este espacio, es la realizacin progresiva de un
sistema de irrigacin que combin la construccin de terrazas de cultivo -para utilizar agrcolamente los terrenos en declive y conservar
mejor la humidificacin de esos terrenos as
creados en las reas m s lluviosas- con la
puesta a punto de diferentes formas de almacenamiento y de conduccin del agua de los

608
torrentes y de las surgentes montaosas. D e
este m o d o , la produccin agrcola del rea creci en forma progresiva y estas terrazas a m pliaron la capacidad de produccin maicera
del valle5.
Pero, el problema ms serio era el aprovechamiento del sistema lacustre del fondo del
valle. Y la respuesta mas inteligente fueron las
chinampas, que se fueron integrando y extendiendo en forma progresiva hasta ocupar la
superficie que tuvieron en la poca de invasin europea.
A d e m s , el sistema lacustre ofreca una
gran ventaja para civilizaciones que no conocieron la rueda y no domesticaron animales
para el acarreo y la traccin: los lagos y canales
posibilitaron la creacin de un sistema de
transporte eficaz y m u y barato en trminos de
ahorro de energa humana. La existencia de
canales, acequias y esclusas c o m o vas de paso
para un nmero impresionante de canoas de
carga es un hecho abundantemente documentado y algo nos dicen acerca de ello los dos
cronistas del siglo xvi que hemos citado precedentemente. D e este m o d o , la produccin agrcola, que se concentraba en el rea chinampera
del sudoeste del valle, poda llegar hasta los
mercados de los ncleos urbanos en forma
rpida y econmica en trminos de ahorro
energtico, gracias al funcionamiento de un
sistema de transporte constituido por miles de
canoas y pequeas embarcaciones.
Porque el valle no tena una ciudad sino
que albergaba varias en su seno. Las tres m s
importantes y m s conocidas c o m o Tenochtitln, Texcoco y Tlacopan, correspondan a los
tres reinos que constituan la Triple Alianza; sta era la cabeza poltica, religiosa y militar del vasto imperio azteca. Las ciudades
estaban ubicadas en diversos lugares de la rea
lacustre. Esta rea, compuesta de cuatro lagos
principales de agua dulce y uno, Texcoco, de
agua salada y que era el que estaba situado en
la zona m s baja; tena diversas obras hidrulicas que impedan el paso del agua salada a la
dulce, pero no a la inversa (de ese m o d o , el
lago salado situado, c o m o dijimos, en la parte
ms baja, era el regulador general de la altura de todo el sistema lacustre del valle). Varios
diques, construidos en diversos momentos de
la historia del valle, permitan entonces el
paso del agua dulce al lago salado en los m o mentos de creciente -es decir, durante la esta-

Juan Carlos Garavaglia

cin de las lluvias- a travs de un sistema de

compuertas y esclusas.

Los jardines flotantes: las

chinampas del valle de Mxico
Se trata de un modelo tpico de construccin
por parte del hombre, a travs de una evolucin varias veces secular (Pedro Armillas seala evidencias m u y tempranas, ya desde el siglo
i de nuestra era, an cuando la etapa de florecimiento habra comenzado en el siglo xin6)
de un medio ideal para la agricultura, de un
ecosistema artificial. Aqu, todas, las tcnicas que se esbozan apenas cuando uno estudia
los sistemas de regado, son llevadas a su m xima expresin y los hombres terminan por
transformar un medio dado - q u e ya presentaba ciertas caractersticas naturales determinantes (como la abundancia de agua en una
cuenca cerrada)- en un sistema agrario de altsima productividad y complejidad.
Las chinampas existentes en la poca prehispnica y en la colonial se extendan fundamentalmente en algunas reas de la regin
lacustre del valle, en especial, en los pueblos
de Xochimilco, Tlahuac, Chalco, Mexicaltzingo, Ixtacalco, Mixquic e Ixtapalapa. Todos estos distritos forman hoy parte del rea metropolitana del Distrito Federal al sur y al oriente
de la ciudad de Mxico. E n el siglo xvi esta
inmensa cuenca lacustre ubicada a unos 2.400
metros sobre el nivel del mar, c o m o ya hemos
dicho, estaba cerrada y no tena salida, c o m o
ocurre en la actualidad mediante el ro Panuco, hacia el Golfo de Mxico. Las chinampas
se localizaban en el sistema de lagos de Chalco/Xochimilco que ocupaba unos 200 k m 2 de
extensin. D e esta extensin, unas 9.000 hectreas estaban efectivamente cultivadas con el
sistema de chinampas. Este sistema de lagos
del sur del valle, tena sus propias fuentes de
agua dulce abundantes y permanentes y contaba con desage hacia los lagos restantes de la
red lacustre.
Las chinampas llamaron la atencin de los
primeros espaoles que la observaron y fueron
conocidas c o m o jardines flotantes y en realidad, algunas de stas efectivamente lo parecan. Pero, vamos a describir c o m o funcionan
estas chinampas. Para formar una chinampa
en el ambiente lacustre del valle, se buscaban,

El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo

609

cunos sobre ellas) en reas cercanas a las de

chinampas, pero al parecer, stas ya haban
casi desaparecido en las zonas chinamperas
m s accesibles en esa poca, sin embargo n o
hay que descartar la posibilidad de que subsistiesen en lugares apartados hastafinesdel XIX,
c o m o lo sugiere el detallado informe redactado por Miguel Santamara en 1912 9 . E n todo
caso, existen citas que muestran la existencia
de almacigos movibles, que eran transportados hasta el lugar exacto del transplante y ello
puede estar en el origen de esa tradicin sobre
los jardines flotantes10.
La tcnica de cultivo en chinampas se basaba adems en la utilizacin de u n perfeccionado sistema de transplantes, pues todas las
plantas previamente crecan en un ambiente
an m s favorable, hasta alcanzar el desarrollo
adecuado para ser transplantadas a las chinampas en el m o m e n t o justo. El m i s m o Joseph A . de lzate detalla con precisin la c o m pleja tcnica de los semilleros y almacigos
-realizados en cieno y ya prelineados en panes, formando cuadrados, a los efectos que el
posterior trasplante no dae a las races de las
nuevas plantas- que eran cubiertos durante los
perodos de helada con unos techados realizados en caa [Canna spp.] o con espadaas
[Typha lalifolia]. U n a vez alcanzado el m o mento ideal de desarrollo, los retoos son
transplantados en las chinampas.
Las chinampas albergan diversos sembrados, pero los m s comunes son el maiz [Zea
mays L.], los jitomates [Lycopersicon esculentum Mili.], los chilares de diverso tipo [Capsicum annum L.; C.frutescens L.], los tomates
[Pysalis ixocarpia Brot.], los frijoles [Phaseolus
vulgaris L . ; P.coccineus L.], las ms variadas
legumbres americanas y europeas y las flores
que hicieron la celebridad de Xochimilco desde pocas anteriores a la llegada de los espaoles al valle Central.
C o m o era de suponer, dados estos antecedentes, la productividad sola ser m u y alta y
los rendimientos tambin. A d e m s , era posible realizar rotaciones m u y complejas donde
se alternan diversos tipos de cultivo. J.A. de
mal.
lzate nos informa acerca de un ciclo de dos
En cuanto al carcter de jardines flotan- cosechas de maz y una de habas [ Vicia faba
tes, hay que sealar que algunos estudiosos L.] en un perodo de doce meses, pero, es
coloniales - c o m o Joseph Antonio de Alzate8- evidente que la variedad debe haber sido m u y
conocieron autnticas islas flotantes (que po- grande. D e todos modos y para no abundar,
dan mantener el peso de varios animales va- tngase presente que el rea chinampera era la

mediante palos que funcionaban c o m o sondas,

aquellas partes del lago donde el fondo estuviese a poca profundidad. Seguidamente, con
la ayuda de estacas de tamao regular, se delimita una rea que marque exactamente el lugar donde se halla el cimiento -es decir, el
fondo de poca profundidad. All se van colocando capas de tierra y de csped hasta conseguir que lleguen a flor del agua. Este csped se
extrae de las llamadas cinagas, constituidas
por la aglomeracin de plantas acuticas - e n
especial, el lirio [Hitckomia coerulea]- que
crecen en masas m u y compactas. C o n palas o
con coas7 se cortan pedazos de esta masa
para llevarla en canoas hasta los lugares ya
delimitados. La tierra se extrae de las chinampas viejas (que han sobrepasado la altura ideal
sobre el nivel de la laguna y ya son casi inutilizables para el cultivo).
Colocando varias capas de tierra y de vegetacin se consigue hacer que la chinampa en
formacin surja y se eleve hasta unos 20/25
c m sobre el nivel del agua. Este es el m o m e n t o
para plantar las estacas de sauce [Salix bomplandiana] que tienen c o m o objetivo la consolidacin del terreno. Obviamente, los sauces
dan rapidamente brotes y entonces la chinampa est lista para ser cultivada. E n un periodo
de tres/cuatro aos, la materia orgnica se ha
descompuesto y la chinampa est totalmente
formada.
Las dimensiones de estos canteros as construidos son variables, pero su ancho se mantiene siempre dentro de valores pequeos, pues
de este m o d o el agua llega por infiltracin
hasta el centro m i s m o de la chinampa sin necesidad de ulteriores trabajos de riego. Y esta
infiltracin se da justamente a la altura de las
races de las plantas, all donde es m s necesaria. Solan tener entre 3 y 6 metros de ancho
por una longitud m u y diversa - d e 5/10 metros
hasta 900 inclusive, pero la media no se alejaba de los 100 metros de largo. Por supuesto, el
recurso al uso del riqusimo lodo de los canales adyacentes y el abono vegetal para fertilizar
la tierra est abundantemente documentado,
as c o m o la utilizacin de abono de origen ani-

610
principal productora de legumbres y verduras
para la ciudad de Mxico hasta los aos treinta de nuestro siglo, cuando sta contaba ya con
m s de un milln de habitantes.
Pocas veces en Amrica el hombre cre un
complejo haz de tcnicas agrcolas que permitiesen una altsima produccin alimentaria y
transformasen tan decididamente el medio
c o m o en este caso. Se trata casi de la construccin exclusivamente h u m a n a de un bitipo
particular y es por ello que hablamos de ecosistema artificial exagerando los trminos
de la cuestin, porque, obviamente, todos los
ecosistemas en los que el hombre de algn
m o d o coloca su sello, podran ser calificados
de tales.
C o n el tiempo y por efecto del progresivo
disecamiento del rea lacustre llevado adelante en forma incesante desde la conquista y
sobre el que nos extendemos un poco m s
adelante -lo que trajo c o m o consecuencia,
adems, un incremento de los residuos salitrosos que afectan fuertemente a los rendimientos- la superficie ocupada por las chinampas
se fue reduciendo en forma constante. A d e ms, algunos antiguos pueblos, tal el caso de
Ixtapalapa o Ixtacalco, quedaron encerrados
por la expansin del Distrito Federal que fue
exigiendo el disecamiento de las chinampas
para destinar la tierra a usos urbanos. D e todos modos, an hoy en algunos de ellos existen
todava las chinampas y se hallan en produccin - c o m o es el caso de Xochimilco, Tlahuac
y Mixquic, municipios m u y prximos a la capital.

Juan Carlos Garavaglia

ductos que se recolectaban, c o m o los huevos

de moscas de agua y las m s diversas plantas
acuticas. Los europeos se horrorizaban ante
esta actitud omnvora de los mexicanos del
valle, pero ella se fundaba en un profundo
conocimiento e integracin al medio acutico".
Este conocimiento, progresivamente constituido en una historia de varios milenios, no
impidi por supuesto, la existencia de inundaciones y catstrofes en el perodo anterior a la
llegada de los invasores europeos y las fuentes
prehispnicas registran las fechas de las m s
importantes de ellas durante el perodo azteca:
1382, 1449 y 1499. Los mexicanos del valle
estaban habituados entonces a convivir con el
agua, con sus beneficios mltiples y tambin,
con la amenaza de las inundaciones. Lgicamente, las divinidades acuticas formaban
una parte m u y importante de su panten religioso. El agua era la fuente de casi todos los
bienes, pero, tena sus peligros y haba que
saber respetarla. Los habitantes del valle de
Mxico, c o m o esos otros en Europa, los prfugos vnetos que se instalaran en Rialto en
medio de la laguna de Venecia desde el siglo
vi, haban aprendido lentamente a construir
una vida cotidiana con el auga.

Los europeos y el sistema lacustre

Cuando llegaron los espaoles en 1519, en su

mayora, castellanos y extremeos (es decir, de
dos regiones de Espaa, donde el agua era la
gran ausente), tuvieron la actitud exactamente
opuesta. E n vez de convivir con el agua, se
encarnizaron a luchar contra el agua. La priOtros recursos alimenticios
mera gran inundacin del perodo hispano
A d e m s de las chinampas, el sistema lacustre data de mediados del siglo xvi y ella fue la
ofreca a los habitantes del valle una compleja ocasin para un gran envin en esa va de
mutiplicidad de recursos alimenticios y de la feroz oposicin al agua, pero ya desde m u c h o
ms diversa utilidad. Entre los alimenticios se antes - e n realidad, desde el m o m e n t o m i s m o
cuentan muchas variedades de peces -entre en que comenzaron a enfrentarse con los habiotros, los clebres anfibios axolotl [Ambys- tantes del valle- dieron inicio a su lucha a
toma mexicanum]- ranas, crustceos y peque- muerte contra el sistema lacustre.
os moluscos y, por supuesto, los patos, gallaEn medio de los enfrentamientos sangrienretas, gansos y otras aves lacustres que se tos de la primera irrupcin de Tenochtitln
cazaban con red y eran en su mayora migrato- destruyeron calzadas, canales, esclusas y albarrias. Todos stos animales constituan el ele- dones. Inmediatamente fue el turno de los hermento central en las protenas animales consu- mosos jardines con juegos acuticos que m a n midas por los habitantes del valle en el perio- tenan los seores y los nobles en las ciudades
do prehispano. Tambin existan otros pro- del valle. Tan rpido fue ese proceso de des-

El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo

611

Las chinampas, autnticos jardines flotantes sobre balsas de caas fijadas con estacas se mantenan sujetas gracias
al fondo cenagoso de la laguna dispuesto en estratos. Dadora

traccin, que un cronista y conquistador c o m o

Bernai Daz, que ha entrado a Mxico de la
m a n o de Corts, no olvida sealarlo con un
dejo de nostalgia c o m o algo que ha ocurrido
delante de sus propios ojos12.
Pero, el proceso m s lento (y a la larga, m s
destructivo del medio que los habitantes del
valle haban lentamente remodelado a travs
de una evolucin varias veces milenaria13), fue
la progresiva, pero, ininterrumpida tarea de
disecamiento del sistema lacustre del valle.
Los invasores no queran convivir con el agua
y decidieron buscarle una salida a esa cuenca
endorreica para acabar con las inundaciones
y... con todo lo dems. Fue asi c o m o idearon el
proyecto del Desage de Huehuetoca, que
se arrastr por varios siglos hasta dar su cometido y acelerar el proceso de disecamiento de

la cuenca, dndole una salida hacia el rio T u la14.

El disecamiento del sistema lacustre tuvo
varias consecuencias. Por un lado, fue amenazando lentamente al rea chinampera, que
poco a poco se fue quedando sin agua y
retirndose cada vez m s a zonas alejadas. Y
junto a los lagos, se fueron acabando tambin
los ingentes recursos en protenas animales y
en vegetales del sistema lacustre que facilitaban la supervivencia de gran parte de la poblacin indgena.
Por otro lado, las aguas de los lagos al
retirarse progresivamente - c o m o bien lo seala Humboldt con su habitual perspicacia- dieron nacimiento a diversos tipos de ocupacin
humana. En algunas partes, los maizales reemplazaron rpidamente a las aguas, pero, en

612
otras, en especial, en el lecho salitroso, estas
tierras eran agrcolamente inaptas y no fueron
ocupadas, formndose as amplias extensiones
de pantanos salitrosos semi disecados. El resultado fue calamitoso: en la estacin seca, al
soplar los vientos dominantes de la cuenca
durante los largos meses del estiaje, el polvo y
los detritus que han ido quedando en la superficie de las reas disecadas vuelan formando
de ese m o d o autnticas tormentas de tierra
que se abaten sobre la ciudad y nublan su
horizonte. Estaban multiplicndose las tolvaneras, una contribucin m s de los invasores
al infierno futuro del valle de Mxico.
Pero, no solamente la destruccin de las
obras hidrulicas prehispnicas fue el elemento que atent contra el sistema lacustre y la
extensin de ste. Tambin, la progresiva deforestacin de los bosques en las faldas de las
sierras (en vistas de la utilizacin de la madera
para la construccin y para su transformacin
en lea) y la conversin de una gran parte de
las tierras as liberadas, en tierras agrcolas
explotadas mediante los sistema de aratura
europeos -los arados tirados por bueyes dieron mayores rendimientos en los inicios, pero
que deslavaron las tierras en pendiente por
efecto de las torrenciales precipitaciones de la
poca de lluvias- al acentuar el proceso de
evaporacin, fueron todos factores que contribuyeron as m i s m o a transformar negativamente el medio ambiente del valle y a acelerar
los mecanismos de desecamiento del sistema
lacustre.
Tenemos aqu entonces, gran parte de los
elementos que explicaran los lejanos orgenes
de la situacin actual en el valle de Mxico.
Desde que ya hemos dicho gran parte y no
todos los elementos, pues es obvio que el proceso incompleto de industrializacin, la interminable crisis del campesinado y una serie de
variables estrechamente relacionadas con estos dos condicionantes, explican tambin las
alternativas actuales y la situacin cuasi desesperante que presenta hoy la ciudad de Mxico
y el valle en su conjunto.
Pero, si bien en las pginas precedentes
hemos verificado la relacin casual que hubo
entre la actitud de los invasores llegados en
1519 y la transformacin negativa del medio
en el valle, no hay que olvidar que algunos
estudios sealaron ya hace tiempo que el valle
estaba sufriendo -antes de la llegada de los

Juan Carlos Garavaglia

europeos- un proceso de deterioro bastante

serio15 y los cronistas mexicanos del siglo xvi,
no dejan de evocar en sus crnicas algunos de
esos hechos catastrficos ocurridos bastante
antes de la llegada de los invasores. Es decir,
las relaciones entre las sociedades humanas y
ese medio, estaban ya transitando un camino
crtico y los lmites a la accin transformadora
del hombre, en ese nivel tcnico, eran perceptibles.
Esto ilustra m u y bien la tensin permanente que existe entre aquellas situaciones que
podramos definir c o m o homeostticas, es decir, generadoras de una cierta estabilidad relativa y los momentos de ruptura que comprometen negativamente esa estabilidad. Por supuesto, tambin puede haber situaciones de
ruptura que desarrollen exitosamente nuevas
capacidades adaptativas. La historia de todos
los ecosistemas16 es la historia de una constante tensin entre esas dos fuerzas opuestas. N o
hay ecosistemas que se hallen realmente en un
equilibrio completo, siempre que tomemos,
por supuesto, dimensiones temporales que excedan a la vida humana.
En el ejemplo que hemos discutido, el m o mento de ruptura de la situacin homesttica
que se avisoraba en el horizonte, se aceler
con la irrupcin europea. Esta funcion c o m o
autntico catalizador de una catstrofe anunciada. Es obvio entonces que el valle de M xico antes de la llegada de los espaoles, constitua un ecosistema que mantena un equilibrio altamente frgil; la invasin europea introdujo modificaciones que llevaron a una
ruptura rpida de ese inestable equilibrio17.
Y estas modificaciones no se limitaron,
c o m o vimos a la lucha contra el agua. H a y ,
adems, un hecho cultural determinante que
separa a la actitud de los mesoamericanos y la
de los europeos frente a la naturaleza y que
tuvo consecuencias determinantes en la aceleracin del frgil equilibrio en el valle. En realidad, la lucha contra el agua, es slo un resultado m s de esa visin que los europeos tenan
de sus relaciones con el medio.
Los mesoamericanos, en cambio, mantenan otro tipo de relacin entre hombres y
medio; a travs de l, las sociedades humanas
no parecen tener la intencin de dominar a la
naturaleza sino que se integran a ella, se funden con ella; esta es una concepcin que se
opone claramente a la occidental de control y

El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo

dominio sobre la naturaleza. Es notable que
casi toda la tecnologa agraria de origen prehispnico americano, en muchos casos readaptada m s tarde en el perodo colonial, tenga
tendencialmente el caracter de ser integrativa en lugar de dominante.
Respecto a este tipo de anlisis, ya hace
muchos aos que Andr Haudricourt -el m s
grande especialista en historia tecnolgica de
los sistemas de arado- haba sealado la diferencia que exista en lo que el llamaba mtodos de accin indirecta de los horticultores
melanesios y la accin directa de los occidentales en el m i s m o terreno18. Pensamos que,
desde los griegos, la idea prometeica del dominio del hombre sobre la naturaleza, es una
concepcin que va ocupando un lugar creciente en las formas mentales en que los hombres
imaginan sus relaciones con el medio. Esta se
agiganta con la expansin del capital mercantil
desde el siglo xvi y posteriormente, con la
Revolucin Industrial, pasa a ser una concepcin tan obvia que ni siquiera se pone en tela
de juicio19.
Y , por ejemplo, el estudio de las distintas
modalidades indgenas de cultivo con la coa y
su reemplazo por el arado tirado por bueyes o
mulas en terrenos escarpados con sus graves
consecuencias en erosin hdrica y elica que
hemos evocado para el caso de la ladera del
valle de Mxico, es un ejemplo americano e m blemtico de los resultados que se pueden ob-

tener con este tipo de enfoque, al distinguir

entonces tcnicas integrativas y tcnicas
destructivas y sus consecuencias en relacin
al medio.
Otro tanto ocurre si analizamos los mtodos mayas de cultivo de roza y q u e m a en la
selva; all verificamos de qu m o d o , a travs
de una compleja asociacin florstica que c o m bina decenas de especies domesticadas y no
domesticadas (repartidas en distintas parcelas
que poseen vocacin diferente, dando el resultado de las construccin de un autntico mosaico humanizado de paisajes) y adems, respetando largusimos barbechos que posibilitan
una lenta reconstruccin del medio forestal
natural, los mayas pudieron alcanzar un nivel de productividad agrcola, que resulta casi
impensable en nuestros das en ese medio tan
frgil de la selva subtropical20.
En pocas palabras: entre las condiciones
impuestas por un medio dado y las posibilidades de una cultura determinada para enfrentar
sus desafos, los caminos a seguir son siempre
m u y diversos y las soluciones mltiples. M a s ,
est visto hoy que la eleccin de dominar la
naturaleza, no slo no es la nica posible,
sino que, con cierta frecuencia y en algunas
situaciones, a la hora del balance ecolgico, no
siempre resulta la mejor de todas, c o m o podem o s comprobar en mltiples situaciones que
se desarrollan frente a nuestros propios ojos.

613

614

Juan Carlos Garavaglia

Notas
1. Humboldt, A . de, Ensayo
poltico sobre el reino de la Nueva
Espaa, [1807/1811], Porra,
Mxico, 1978, p. 110.
2. Francisco Lpez de G o m a r a ,
Historia General de las Indias, II,
Conquista de Mjico, [1553],
Orbis, Barcelona, 1985, p.l 17.
3. Bernai Daz del Castillo
Historia verdadera de la
Conquista de la Nueva Espaa,
[1632], Clsicos Patria, Mxico,
1983, p. 253.
4. Estamos siguiendo aqu a
Angel Palcrm en Obras
hidrulicas prehispnicas en el
sistema lacustre del valle de
Mxico, I N A H , Mxico, 1973.
5. Sobre este rea intermedia, ver
Cabrero, M . T . , Entre chinampas y
bosques. Arqueologa de Topilejo
D.F., Universidad Nacional
Autnoma de Mxico, Mxico,
1980.
6. Armillas, P., Gardens on
swamps, Science, 17, 1971, pp.
653-661.
7. Acerca de este instrumento
agrcola mesoamcricano, ver
Rojas Rabiela, T . , La tecnologa
agrcola mesoamericana en el
siglo xvi, in Rojas Rabiela, T . y
Sanders, W . T . , (cds.), Historia de
la agricultura. poca prehispnicaSiglo xvi, I N A H , Mxico, 1985.
8. lzate y Ramrez, J.A.,
Gacetas de Literatura de Mxico,
Puebla, 1831.
9. Ver Las chinampas del
Distrito Federal [1912], en Rojas
Rabiela, T . , La agricultura
chinampera. Compilacin
histrica, Universidad Autnoma
' Chapingo, Mxico, 1983, pp.
41-70.

10. Ver Armillas, P., op.cit.

11. Sobre estos recursos, ver
Rojas Rabiela, T . , La cosecha del
agua en la cuenca de Mxico,
Cuadernos de la Casa Chata,
CIESAS, Mxico, 1985.
12. Dice Bernai, hablando de
Iztapalapa, una de las ciudades
del valle: Despus (...) fuimos a
la huerta y jardn, que fue cosa
m u y admirable verlo y pasarlo,
que no m e hartaba de mirarlo y
ver la diversidad de rboles y los
olores que cada uno tena y
andenes llenos de rosas y flores y
muchos frutales y rosales de tierra
y un estanque de agua dulce; y
otra cosa de ver, que podan
entrar en el vergel grandes canoas
desde la laguna por una abertura
que tena hecha sin saltar a tierra.
[...] Digo otra vez que lo estuve
mirando y no cre que en el
m u n d o hubiese otras tierras
descubiertas c o m o stas... [...]
Ahora toda esta villa est por el
suelo perdida, que no hay cosa en
pie., ver Historia verdadera, ed.
cit., p. 238.

13. Hay restos arqueolgicos que

permiten datar la ocupacin de
reas lacustres desde el 6000
antes de nuestra era; cf.
Nicdcrbcrgcr, C h . , Zohapilco.
Cinco milenios de ocupacin
humana en un sitio lacustre de la
Cuenca de Mxico, I N A H ,
Mxico, 1976 y de la misma
autora: Palopaysages et
archologie pr-urbaines du bassin
de Mexico, C E M C A , Mexico,
1987.

14. Ver Gibson, Ch., Las aztecas

bajo el dominio espaol,
1519-1810, Siglo xxi, Mxico,
1967 [1964] y Musset, A . , De

l'eau vive l'eau morte. Enjeux

techniques et culturels dans la
valle de Mexico (xvw.-xixe. S),
E R C , Paris, 1991.
15. Ver, por ejemplo, Cook, S.F.,
Soil Erosion and Population in
Central Mexico, Ibero Americana,
34, University of California,
Berkeley, 1949.
16. En este trabajo hablamos de
ecosistemas definindolos c o m o
comunidades de seres vivientes
fundadas en una serie de
intercambios recprocos -cadenas
trficas o alimentarias- que estn
enmarcadas por un medio abitico
y que, a su vez, modifican
activamente ese medio. Desde que
ya las dimensiones del valle de
Mxico son tales, que deberamos
hablar propiamente de
macroccosistemas o de
asociacin de ecosistemas.
17. Otro ejemplo similar, para el
mbito americano, surge del
estudio realizado sobre el Valle
del Mczquital, ver Melville, E. K . ,
Environmental and Social
Change in the Valle del
Mezquital, Mexico, 1521-1600,
Comparatives Studies of Society
and History, 32(1), 1990.
18. Haudricourt, A . ,
Domestication des animaux,
cultura de plantes et traitement
d'autri, L'Homme,
11(1), 1962.
19. Sobre la historia humana de
la naturaleza, ver Moscovici, S.,
Essai sur l'histoire humaine de la
nature, Flammarion, Paris, 1977.
20. Ver, por ejemplo, Harrison,
P . D . y Turner, B . L . , (cds.),
Pre-Hispanic Maya Agriculture,
University of N e w Mexico Press,
Alburquerque, 1978.

[ELEMENTOS PEL DESARROLLO

Conocimiento y desarrollo en Amrica

Latina: Ciencia, Tecnologa y Produccin,
quinientos aos despus del Encuentro
con Europa
Francisco R . Sagasti
Introduccin

desarrollo, la difusin y la absorcin de la

ciencia y la tecnologa modernas. En particuAl finalizar el siglo X X , quinientos aos des- lar, al incorporarse Amrica Latina al m u n d o
pus del encuentro entre Amrica y Europa, europeo por mediacin de Espaa y Portugal,
nadie pone en duda la importancia que tiene el carcter de su actividad cientfica y tecnolla ciencia y la tecnologa moderna. Los impe- gica adquiri rasgos especficos, derivados de
sionantes avances en la generacin de conoci- las situaciones de la pennsula Ibrica y de
mientos por medio de la investigacin cientfi- Latinoamrica, y de la forma en que sus inteca han dado al nombre contemporneo un rrelaciones se desenvolvieron a lo largo de cingrado de control sin precedentes sobre el m u n - co siglos.
do que lo rodea. Las posiEste ensayo presenta
bles aplicaciones de la
un marco conceptual para
Francisco R . Sagasti es asesor principal
ciencia y la tecnologa en en
ordenar la discusin sobre
el departamento de Asuntos Exterbeneficio de la humanidad
las interacciones entre conos del Banco Mundial. H a sido Jefe
de Planeamiento Estratgico en dicha
parecen ilimitadas, y si
nocimiento, tecnologa y
institucin; Presidente del Consejo
bien las nuevas tecnologas
produccin, as c o m o una
Asesor de Ciencia y Tecnologa para el
tienen frecuentemente imapreciacin del desafo que
Desarrollo de las Naciones Unidas; catedrtico en la Escuela de Negocios
pactos negativos (por
la cultura occidental signiWharton de la Universidad de
ejemplo, desempleo estrucfic
para el resto del m u n Pennsylvania; asesor de los ministros
tural, alienacin cultural,
do, y para Amrica Latina
de Relaciones Exteriores y de Planificacin en el Per; y Director Ejecutivo
contaminacin ambiental,
en particular, durante los
uso excesivo de recursos del Grupo de Anlisis para el Desaltimos siglos. Luego se
rrollo en Lima, Per.
naturales y desperdicio de
examina la evolucin hisenerga), persiste la visin
trica de la ciencia y la tecde un futuro de abundannologa en Latinoamrica
cia y bienestar, si se logray en el Per, buscando una
ra movilizar efectivamente el acervo de cono- mejor comprensin de las razones de su relaticimientos cientficos para resolver problemas vo atraso. El ensayo concluye con algunas obsociales.
servaciones sobre las perspectivas para la ciencia
y la tecnologa en Amrica Latina en el
C o m o es el caso con cualquier otra actividad humana, la ciencia y la tecnologa existen umbral del siglo xxi, haciendo especial refeen un contexto social y cultural determinados, rencia al debate sobre ciencia universal vs.
y responden a las demandas de los grupos de ciencia latinoamericana.
influencia y de poder. Por lo tanto, la contribucin que la ciencia y la tecnologa pueden
hacer para mejorar la condicin h u m a n a debe
examinarse a la luz de los factores econmicos, polticos y culturales que condicionan el
RICS 134/Dicicmbre 1992

616

Conocimiento, Tecnologa
y Produccin: un Marco Conceptual
Para ofrecer una perspectiva histrica de la
evolucin de la ciencia y la tecnologa es posible distinguir tres componentes que, unidos a
sus interrelaciones, constituyen un marco conceptual para apreciar de manera integral los
diversos aspectos de los procesos de generacin, difusin y utilizacin de conocimientos.
Este marco conceptual se deriva de una apreciacin de la forma en que la cultura occidental ha evolucionado durante los ltimos cinco
siglos, y de la manera en que ha impactado a
las otras culturas del m u n d o .
El primer componente es la evolucin del
pensamiento especulativo, que busca generar
conocimientos para comprender y explicar los
fenmenos naturales y sociales, y tambin
ofrecer planteamientos que puedan dar sentido a la existencia h u m a n a . El segundo es la
transformacin de la base tecnolgica, que provee a todo grupo h u m a n o de respuestas organizadas para hacer frente a los desafos del
medio ambiente fsico y social en que se desempean, as c o m o de los criterios para elegir
entre las respuestas posibles en determinadas
circunstancias. El tercero es la modificacin y
la expansin de las actividades productivas,
que se orientan hacia la provisin de bienes y
servicios para satisfacer las necesidades individuales y de la comunidad. Estos tres c o m p o nentes, considerados en forma dinmica c o m o
corrientes en constante transformacin, se insertan en el tejido de relaciones sociales, culturales y polticas inherentes a todo grupo humano.
L o que caracteriza a una sociedad en un
tiempo y u n lugar determinado es el grado de
desarrollo de cada una de estas tres corrientes,
la forma en que se relacionan entre s, la m a nera en que se vinculan con sus homlogos de
otras sociedades, y la forma especfica que
adopta la interaccin entre estas corrientes y el
contexto social, cultural y poltico en que se
encuentran inmersas.
T o d a sociedad experimenta una serie de
transformaciones a lo largo del tiempo en cada
una de las tres corrientes mencionadas, sus
interacciones y su contexto. Considerando u n
perodo m u y extenso, las principales transformaciones que experimenta una sociedad en su
conjunto se dan al producirse cambios cualita-

Francisco R . Sagasi

tivos en la naturaleza del pensamiento especulativo y en el proceso de generacin de conocimientos, los cuales tienen lugar cada varios
siglos. C o m o resultado de estos cambios, evolucionarn tambin las concepciones del h o m bre sobre s m i s m o y sobre su relacin con el
m u n d o fsico, y se inicir un proceso de transformaciones que abarcar progresivamente a
la base tecnolgica y a la estructura de las
activididades productivas. Sin embargo, consideradas en forma individual, stas ltimas
transformaciones constituyen alteraciones relativamente menores dentro del amplio marco
histrico que establece la forma predominante
de generacin de conocimientos.
Al otro extremo, la estructura de las actividades productivas y de servicios juega el papel
principal entre los condicionantes del comportamiento social en un perodo relativamente
corto, que puede abarcar varios decenios. D u rante este tiempo, y hasta que se vea reemplazada por otra, una determinada estructura
productiva define la gama de productos y servicios disponible para la comunidad, la orientacin del proceso de acumulacin y la distribucin del producto social. Desde esta perspectiva, la forma predominante de pensamiento especulativo, cuya vigencia abarca varios
siglos, puede considerarse c o m o un teln de
fondo fijo sobre el cual se proyectan las
modificaciones de la estructura productiva.
La base tecnolgica experimenta transformaciones significativas tras mantener vigencia
durante un perodo intermedio, que se sita
entre los varios decenios necesarios para el
surgimiento de cambios importantes en la estructura de actividades productivas, y los varios siglos para el progresivo reemplazo de una
forma predominante de pensamiento especulativo por otra. U n perodo entre uno y dos
siglos parecera adecuado para encuadrar las
principales transformaciones de la base tecnolgica, las cuales definen el repertorio de respuestas disponible para enfrentar el medio
ambiente fsico y social. Estas transformaciones tecnolgicas ocurren en el marco definido
por la forma predominante de generacin de
conocimientos, si bien ejercen una influencia
recproca sobre ella. A su vez, la base tecnolgica prevaleciente configura el escenario en el
cual tienen lugar los cambios en las actividades productivas y de servicio.
En resumen estas tres corrientes evolucio-

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

nan a diferentes ritmos: los cambios en las

actividades productivas cristalizan en un perodo de decenios, las transformaciones en la
base tecnolgica toman entre uno y dos siglos,
y los cambios fundamentales en la forma predominante de pensamiento especulativo ocurren cada varios siglos. Las modificaciones en
la estructura de las actividades productivas y
de servicios generan tensiones que acumulan y
presionan por cambios en la base tecnolgica;
en forma similar, las transformaciones de la
base tecnolgica generan desequilibrios que facilitan e inducen cambios mayores en la naturaleza del pensamiento especulativo y la produccin de conocimientos. Por lo tanto, cualquier examen de la evolucin de estas tres
corrientes debe tomar en cuenta su dinmica
interna y el conjunto de influencias recprocas
entre ellas.
Las sociedades experimentan perodos de
inestabilidad durante el perodo de uno a dos
decenios en que se produce la transicin de
una estructura productiva a otra. El paso de
una base tecnolgica a otra, que puede extenderse a lo largo de varios decenios, tambin
genera incertidumbre. Finalmente, desajustes
profundos acompaan a la larga transicin de
una forma predominante de pensamiento especulativo a otra. En perodos histricos m u y
especiales, cuando se producen cambios en
estas tres corrientes a la vez, puede esperarse
gran turbulencia social.

617

culron con el contexto m s amplio de patrones

sociales, culturales y polticos.
Sin embargo, el m u n d o sufre un cambio
radical durante las revoluciones cientfica e
industrial, las cuales fueron acompaadas de
cambios cualitativos en la base tecnolgica y
de la expansin a escala planetaria del sistema
de produccin capitalista originario de Europa
Occidental. A partir de ese m o m e n t o ya no es
posible considerar la evolucin de las diferentes culturas de Amrica Latina en forma independiente, y su estudio debe tomar en cuenta
los desafos que le plantea Occidente a las
sociedades no europeas, as c o m o las respuestas que stas generan.
El punto de ruptura se identifica con la
transfomacin del pensamiento especulativo y
con los cambios que tienen lugar en la generacin de conocimientos c o m o consecuencia de
la revolucin cientfica. El paso hacia una concepcin cientfica del m u n d o , a travs de la
cual es posible vincular sistemticamente abstracciones y experimentos sobre los fenmenos naturales, descubrir leyes que rigen el
m u n d o fsico, y derivar postulados y normas
de accin que acrecientan el dominio del h o m bre sobre la naturaleza, constituyen un cambio
fundamental e irreversible en la historia de la
humanidad.
Considerando el xito en lo material e intelectual y su difusin a escala planetaria, la
visin occidental y cientfica de progreso,
que tom varios siglos a formarse e irradi
primero desde Europa y luego desde Norteamrica, ha llegado a dominar el m u n d o actual
El Desafo de Occidente
y se ha convertido en un marco de referencia
La evolucin de las diversas sociedades del implcito. Sin remontarnos a los orgenes de
m u n d o puede ser examinada de forma relati- esta visin en el m u n d o helnico, en los siglos
vamente independiente, sin referirse necesa- xv a x v n se produjo un cambio histrico sin
riamente a la cultura occidental, hasta los si- precedentes, que llev a una occidentalizaglos xv a xvii. Durante este perodo, la forma cin de la concepcin del m u n d o natural y de
predominante de generacin de conocimientos la foma en que el hombre se vea a s m i s m o .
sufre una transformacin radical en Europa
Esta concepcin se caracteriz por el acenc o m o resultado de la revolucin cientfica. A n - to que puso en la racionalidad instrumental,
tes de esta poca es posible emplear c o m o que someti las actividades humanas al criteunidad de anlisis a las sociedades considera- rio de eficiencia, subordin la creatividad al
das individualmente. D e esta forma, es posible proceso de acumulacin y despoj al m u n d o
examinar separadamente a la sociedad euro- natural de su carcter sagrado, creando las
pea, y a las culturas andinas y mesoamerica- condiciones para que el hombre occidental acnas, siguiendo a travs de su historia la forma tuara con impunidad sobre el medio ambiente
en que la generacin de conocimientos, la base fsico. As, en la civilizacin occidental, la
tecnolgica y las actividades productivas evo- preocupacin por los medios e instrumentos
lucionaron, se relacionaron entre s, y se vin- reemplaz paulatinamente a la preocupacin

Francisco R . Sagasti

618
por identificar fines y darle un sentido ltimo
al problema de la existencia h u m a n a .
Esto se debe, en gran medida, a que la
ciencia moderna ha demostrado ser el mtodo
m s eficiente de generar conocimientos para
comprender los fenmenos que rodean al ser
h u m a n o y dominar la naturaleza, no por la
fuerza, sino a travs del entendimiento; a que
la tecnologa, surgida a travs de la reflexin
sistemtica sobre el repertorio de prcticas
disponibles para actuar sobre el m u n d o fsico
y social, otorga un enorme poder de manipulacin para enfrentar los desafos del medio a m biente; y que a las actividades productivas y
de servicios asociadas a la tecnologa moderna
ha adquirido un gran potencial para satisfacer
las necesidades humanas. C o m o resultado, nos
encontramos inmersos en un m u n d o de valores, marcos conceptuales, artefactos y entes
sociales construidos por el hombre occidental
y su racionalidad instrumental, hasta tal punto
que el Occidente ha confiscado lo universal.
E n resumen, el desarrollo de las diversas
civilizaciones y sociedades en los ltimos cinco siglos debe ser visto c o m o un todo complejo, cuyos componentes estn en continua interaccin y transformacin, en el cual una perspectiva -la occidental- lleg a influir sobre
todas las otras, pero stas a su vez conservaron
su individualidad, afectaron la cultura occidental, y dieron lugar a nuevas formas hbridas de concebir el m u n d o y de relacionarse
con l.

Conocimientos, tecnologia
y produccin: Una perspectiva
histrica
Reconociendo que existen muchas variaciones
locales, es posible distinguir cinco grandes perodos en la historia de Amrica Latina: el
perodo prehispnico, caracterizado por una
ciencia y tecnologa tradicionales; el perodo
de dominacin ibrica, en el cual predomina el
pensamiento escolstico transmitido por las
rdenes religiosas y se superponen las bases
tecnolgicas europeas y la tcnica latinoamericana; la llegada de la Ilustracin y la independencia poltica de las colonias; la incorporacin de stas c o m o naciones a la divisin
internacional del trabajo, al tiempo que tuvo
lugar la introduccin, el auge y la crisis del

positivismo; y, por ltimo, el perodo de industrializacin por sustitucin de importaciones, donde ech races y comenz una expansin de la ciencia industrial moderna en la
regin.

Amrica prehispnica
Si bien existieron diferencias entre las culturas
prehispnicas latinoamericanas, la amplia extensin geogrfica que haban logrado controla
las culturas Inca y Azteca, as c o m o el posible
intercambio entre ellas y con otras culturas
menos avanzadas, confirieron a toda Latinoamrica ciertos rasgos comunes, sobre todo en
comparacin con la situacin m u c h o m s heterognea prevaleciente en otras regiones
c o m o frica y Asia. M s an, la presencia
colonizadora ibrica en toda la Amrica Latina - a n tomando en cuenta las diferencias
entre Portugal y Espaa- ayud a configurar
una cierta homogeneidad relativa que, a grandes rasgos, permite tratar a la regin c o m o un
conjunto.
Antes de la llegada de los espaoles a A m rica, las civilizaciones Azteca, M a y a e Inca
haban alcanzado importantes niveles de desarrollo material, social e intelectual. Los logros
agrcolas, arquitectnicos y de ingeniera de
estos pueblos han sido ampliamente reconocidos. Aunque todas las altas civilizaciones de la
Amrica precolombina mantuvieron registros
bastante precisos de sus observaciones astronmicas, fueron los Mayas quienes m s se
adelantaron en la observacin sistemtica.
Esto se relaciona con el hecho de que los m a yas desarrollaron lenguaje escrito, a que su
evolucin matemtica incluy el empleo del
cero, y a que su astronoma comprendi el uso
de tablas para la prediccin de eclipses.
Las culturas prehispnicas m s avanzadas
mostraron grandes adelantos en la generacin
de conocimientos a partir de la experiencia
directa y el dominio de las actividades artesanales. Sus logros en agricultura e irrigacin,
arquitectura y urbanismo, medicina y sanidad
pblica, metalurgia, textiles y cermica dan fe
del alto grado de desarrollo tcnico que alcanr
zaron. L a base tecnolgica de que disponan
-desarrollada por sistematizacin de la experiencia emprica, pero sin una concepcin terica detrs de ella- evidenci adelantos signifi-

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

619

Agrimensura en las montaas del norte de Potos, en Bolivia. Christophe Kuhn.

cativos, tal c o m o lo demuestra el elaborado

control vertical de pisos ecolgicos en la zona
andina. Por ltimo, la variedad y diversidad
de actividades productivas, la satisfaccin de
los requerimientos alimentarios (a punto tal
que en muchas de estas culturas no se conocieron hambrunas hasta la llegada de los conquistadores), y la compleja organizacin social
para disponer de los excedentes de produccin, atestiguan la adecuacin de las actividades productivas y de servicios a las necesidades de la poblacin.
Todo esto tuvo lugar en el contexto de una
organizacin social y poltica centralizada, imbuida de una cultura religiosa y caracterizada
por una cierta rigidez en los patrones de interaccin social. E n los grandes imperios las tecnologas de guerra y de organizacin social
permitieron conquistar amplias extensiones
territoriales y mantenerlas unidas hasta la llegada de los espaoles.
El pensamiento especulativo en el perodo
prehispnico no evolucion en la direccin de
la manipulacin sistemtica de abstracciones y

su cotejo con la realidad. Sus vinculaciones

con la evolucin de la base tecnolgica se produjeron, c o m o en otras culturas y regiones, a
travs de las tareas agrcolas y la astronoma, y
a travs de los mitos que codificaron las prcticas vinculadas a las actividades productivas.
Las relaciones entre la base tcnica y la produccin fueron m u y estrechas y ambas fueron
casi indistinguibles, ya que el acervo de tcnicas de produccin, desarrollado a travs de un
empirismo sistemtico, era coextensivo con la
g a m a de activididades productivas en vigencia. Por otra parte, las concepciones cosmognicas, mediadas por los grupos religiosos, se
constituyeron en la base y fuente de legitimidad para las tcnicas de organizacin social.
D e este m o d o , pese a sus indudables logros
en todos los rdenes, las sociedades y culturas
prehispnicas no evolucionaron por un camino que las hubiera llevado hacia algo equivalente a la revolucin cientfica europea de m a nera independiente. A la llegada de los conquistadores espaoles al m u n d o prehispnico
transcurra por senderos totalmene diferentes

620
a los europeos, y m u y distinos de los de China,
que no tuvo impedimentos de orden intelectual sino m s bien de orden social y poltico
para establecer una base cientfica y tecnolgica endgena.

Dominacin ibrica
Para comprender la forma en que Occidente
lleg a la Amrica Latina es necesario considerar la situacin de la peninsula ibrica antes,
durante y despus de la Conquista. Este anlisis debe iniciarse en la poca de la Iberia m e dieval, con su peculiar convivencia de las culturas cristiana, juda e islmica durante varios
siglos. Luego se debe examinar el carcter castellano; la forma en que se expuls a los rabes
y los judos y las consecuencias que esto tuvo
en el desenvolvimiento intelectual de Espaa;
la filosofa, al m i s m o tiempo materialista y
religiosa, que justific la Conquista; la c a m biante posicin de Espaa y Portugal con respecto a la ciencia moderna en la Europa de los
silo xvi y xvii, y la forma en que diversos
agentes (rdenes religiosas, militares, administradores coloniales, aristcratas) actuaron
c o m o mediadores para transmitir la condicin
intelectual, econmica y poltica de Iberia hacia la Amrica Latina.
Sin entrar a explorar la condicin ibrica
en lo referente a la ciencia, tecnologa y produccin, es necesario destacar la involucin
que sufri el ambiente intelectual durante la
Contrarreforma y la mayor parte del siglo
xvii, que afect negativamente el desarrollo de
la ciencia en la Amrica Latina a travs del
aislamiento que se autoimpuso la potencia colonial. Por otra parte, lo exiguo de los logros
tecnolgicos de la Espaa de esa poca y el
carcter esencialmente mercantil y agrcola de
su economa no contribuyeron a crear las condiciones para la aparicin de una base cientfica y tecnolgica propia en Latinoamrica, ya
que estas condiciones no existieron ni en la
propia Espaa.
La implantacin de lo occidental en Amrica Latina encontr diversas reacciones locales,
cuya variedad se afirm al desmantelarse el
aparato imperial que haba introducido cierta
homogeneidad superficial en las culturas prehispnicas. U n a constante fue la desarticulacin social, que rompi con la organizacin de

Francisco R . Sagasti

las actividades productivas, sobre todo la agricultura, y tuvo c o m o consecuencia hambrunas

generalizadas y la disminucin vertiginosa de
la poblacin (ayudada por las enfermedades
contagiosas europeas). Otro factor fue la transferencia de tcnicas en reversa desde la Amrica Latina hacia sus conquistadores, los cuales
aprendieron a desenvolverse en un medio a m biente nuevo y absorbieron los conocimientos
locales necesarios para establecerse en la regin.
Se produjeron tambin respuestas variadas
a los intentos de conversin religiosa y en un
entrecruzamiento de concepciones e ideas m ticas y religiosas, que en muchos casos an
perduran. E n el orden del pensamiento especulativo se produjo un doble proceso de mestizaje y de superimposicin de lo occidental con
lo autctono; en lo tecnolgio se perdieron
muchas respuestas tcnicas locales, se produjo
una articulacin parcial de los dos tipos de
bases tecnolgicas y un mestizaje de tcnicas
en diversos campos. Finalmente, se reorientaron las actividades productivas, priorizndolas en funcin de los intereses de la potencia
colonial, subordinando la minera a la exportacin de metales preciosos, la agriculura a la
minera, y la estructura del comercio hacia las
necesidades impuestas por el mercantilismo
espaol.
T u v o lugar as una ruptura de las tenues
vinculaciones entre el pensamiento especulativo y la base tecnolgica prehispnicos, y se
introdujo una cua -la orientacin hacia el
mercado de la metrpoli colonial- que separ
la base tecnolgica de las actividades productivas locales. Se debilitaron an m s las interacciones entre las tres corrientes que postula el
marco conceptual propuesto, sin que se diera
paso alguno en la direccin del desarrollo de
una base cientfica y tecnolgica propia en
Amrica Latina. M s an, desde entonces el
Occidente se convertira en un condicionamiento externo inamovible para Amrica Latina: la evolucin del pensamiento especulativo
sera plido reflejo, filtrado primero a travs
de Espaa y luego de otras potencias, del desarrollo intelectual de Occidente; la transformacin de la base tecnolgica estara cada vez
ms condicionada por sus contrapartes europea y norteamericana, y las actividades productivas responderan a los intereses internacionales vinculados a la expansin europea.

621

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

La evolucin subsecuente del pensamiento

especulativo durante la Colonia y la poca
republicana est marcada, inicialmente, por el
predominio de la escolstica y por la influencia de las rdenes religiosas en la educacin.
Las primeras empresas cientficas en Amrica
Latina fueron llevadas a cabo por unos pocos
hombres de talento. U n factor importante en
la introduccin de la ciencia occidental en
Amrica Latina fue el esfuerzo realizado por
las rdenes religiosas, y especialmente por los
jesutas, quienes prcticamente monopolizaron la educacin en los territorios espaoles y
portugueses durante el siglo vu y parte del
XVIII. La fundacin de las universidades hispanoamericanas, de otro lado, tambin se constituy en un factor clave en el desarrollo cientfico e intelectual de la regin.

dad poltica y social continu hasta mediados

del siglo xix, lo cual conspir contra el crecimiento ordenado y acumulativo de las actividades cientficas. E n el caso del Brasil, sin
embargo, la llegada de la corte portuguesa en
la primera mitad del siglo XIX tuvo c o m o consecuencia una profunda transformacin de la
sociedad y proporcion un estmulo a las actividades literarias y cientficas y la fundacin
de nuevas universidades.

Integracin capitalista

E n la segunda mitad del siglo xix se produce

un renacimiento cientfico en toda la Amrica
Latina, debido a la creciente influencia del
positivismo y al logro de condiciones econmicas y polticas m s estables; estas ltimas
c o m o reflejo de la integracin de las econoIlustracin e independencia
mas latinoamericanas al capitalismo en expansin, asumiendo su carcter de proveedoLa Ilustracin lleg a la Amrica espaola y res de materias primas en el marco de la
portuguesa en la segunda mitad del siglo x v m divisin internacional del trabajo.
con fuerza explosiva. E n todo el continente las
E n toda Amrica Latina, el positivismo
universidades iniciaron una transformacin modific profundamente la forma de pensar,
que modific el dominio tradicional ejercido la religin, y lafilosofa,y tuvo, adems, u n
por la teologa y lafilosofa,y se introdujo una gran impacto en el desarrollo de las ciencias
perspectiva cientfica en la enseanza de disci- aplicadas. Su influencia fue particularmente
plinas c o m o la botnica, la medicina, y las evidente en Mxico, donde determin las reciencias fsicas.
formas polticas introducidas a partir de 1860
Hacia mediados y fines del siglo x v m , la y dio un gran impulso a la educacin y la
influencia predominante de la Ilustracin co- enseanza, establecindose as condiciones inrrera en paralelo con los primeros intentos de dispensables para el desarrollo de la ciencia
establecer las actividades cientficas modernas moderna. Haciafinalesdel siglo, sin embargo,
en la religin. L a base tcnica y tecnolgica surgieron conflictos de carcter poltico-ideocontinu desarrollndose de manera fragmen- lgico que afectaron al sistema educativo y
tada y compleja, reducindose la variedad de llevaron al estancamiento de la ciencia en este
respuestas tecnolgicas autctonas y amplin- pas.
dose lentamente el componente de la base tecLa ltima parte del siglo XIX present una
nolgica de origen extranjero extrarregional.
imagen mixta en cuanto al desarrollo de la
El impacto negativo de la Revolucin ciencia y la tecnologa en el resto de Amrica
Francesa en Espaa produjo una serie de in- Latina. Dicho desarrollo haba sido estimulatentos para interrumpir el flujo de las ideas do por las ideas positivistas y por la creciente
revolucionarias asociadas con la Ilustracin d e m a n d a de insumos tcnicos derivadas de
hacia sus colonias americanas. N o obstante, economas en expansin e industrias en incieste esfuerzo result poco efectivo, y la in- piente crecimiento. Sin embargo, al igual que
fluencia inglesa y francesa aument de manera en el caso mexicano, problemas de carcter
significativa. Sin embargo, las guerras de inde- poltico, econmico e institucional impidieron
pendencia y la agitacin social que stas con- un desarrollo acumulativo de las actividades
llevaron no proporcionaron un marco propicio cientficas y tecnolgicas. El carcter depenpara la incipiente y embrionaria comunidad diente de dichas actividades en esta poca era
cientfica de aqul entonces. Dicha inestabili- bastante significativo.

622
A comienzos del siglo X X , antes del impulso inicial hacia la industrializacin, en ninguno de los pases de Amrica Latina se haba
logrado establecer una actividad cientfica
adecuadamente respaldada y capaz de realizar
aportes significativos al conocimiento universal. Esto se debi a la falta de una d e m a n d a
social por la ciencia c o m o resultado del incipiente grado de desarrollo econmico en los
' pases de la regin; a la ausencia de valores y
actitudes propicias al desarrollo de las actividades cientficas; y, por ltimo, a la inestabilidad poltica y econmica. C u a n d o la ciencia y
la tecnologa modernas ingresaron a Amrica
Latina, las actividades cientficas locales no
haban echado races y no fueron capaces de
constituirse en una base para la adaptacin y
el perfeccionamiento de las tcnicas industriales introducidas progresivamente durante la
primera mitad del siglo x x .

Francisco R . Sagasti

consumo requeridos por el sector moderno de

la poblacin vinculado a las actividades de
exportacin y servicios.
La sustitucin de importaciones fue el camino seguido hacia la industrializacin por
algunos pases latinoamericanos despus de la
crisis econmica de los aos treinta y de la
Segunda Guerra Mundial, y esto condicion el
subsiguiente crecimiento de la ciencia y la tecnologa vinculadas a la industria. Bajo este
esquema, las actividades productivas primarias continuaron condicionadas por la orientacin hacia el mercado internacional, mientras
que la industria y los servicios se volcaron
hacia el mercado interno. Los primeros pases
en adoptarlo fueron Argentina, Brasil y Mxico seguidos, en los aos cincuenta, por Colombia, Chile, Per y Venezuela, as c o m o por
algunos pases de Centroamrica.

El Caso del Per

Industrializacin sustitutiva
La evolucin de la ciencia y la tecnologa en el
curso del presente siglo estuvo estrechamente
vinculada al crecimiento de la industria, y en
menor medida a la expansin de la agricultura
y la medicina. Los esfuerzos de industrializacin empezaron paulatinamente a crear una
d e m a n d a de actividades cientficas y tecnolgicas aplicadas. La construccin de los ferrocarriles constituye un buen ejemplo de las oportunidades y limitaciones que significaron para
la ciencia y la tecnologa locales y el desarrollo
de las obras de infraestructura y las manufacturas; el desarrollo de las ramas de ingeniera
en la regin fue en gran medida el resultado de
tales demandas.
La proliferacin de las escuelas de ingeniera a comienzos de este siglo y la creciente
d e m a n d a de servicios tcnicos condujeron al
establecimiento de varios centros de actividad
cientfica y tcnica industriales. Paralelamente, el sistema universitario sufri algunas
transformaciones y los gobiernos empezaron a
prestar m s atencin a las cuestiones tcnicas
a medida que fueron cobrando forma los esfuerzos por industrializarse. El sector artesanal
moderno se orient principalmente al suministro de implementos para la minera, la agricultura, la construccin de carreteras y el
transporte, as c o m o los bienes durables y de

La evolucin de la ciencia y la tecnologa en el

Per reproduce con algunas variantes el patrn que se observa para Amrica Latina en su
conjunto. Las civilizaciones pre-incaicas llegaron a desarrollar una capacidad tcnica de alto
nivel, cuyo logros producen asombro an hoy
en da. Los textiles y las prcticas mdicas de
la civilizacin Paracas, las cermicas de las
civilizaciones Nazca y Mochica, la orfebrera y
las monumentales y sofisticadas obras hidrulicas de la civilizacin C h i m , y los trabajos en
piedra de las civilizaciones Chavn y Tiahuanaco, dan testimonio de los avances tcnicos
alcanzados antes del establecimiento del imperio incaico.
Los Incas desarrollaron complejos sistemas
administrativos y de transporte que les permitieron mantener unido un gran imperio cuya
extensin abarcaba desde el sur de Colombia
hasta el norte de Chile y Argentina. Investigaciones realizadas desde mediados de los aos
cincuenta han demostrado que algunas culturas prehispnicas desarrollaron un sistema de
control vertical de pisos ecolgicos para
aprovechar al m x i m o los recursos naturales y
mantener a la poblacin bien alimentada, evitando hambrunas c o m o las que asolaron a las
naciones europeas de esa poca. Esta compleja
trama de relaciones ecolgicas y sociales fue
desbaratada por la conquista espaola, tal

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

c o m o lo atestigua la hecatombe demogrfica

que, segn distintas estimaciones, redujo la
poblacin de la zona Andina a una tercera o a
una quinta parte del total prehispnico.
La implantacin de la cultura intelectual
europea en el Per tuvo lugar a travs de la
labor de las rdenes religiosas, asociadas principalmente a las universidades y colegios. La
Universidad Nacional M a y o r de San Marcos,
fundada por la Orden Dominicana en 1551,
fue la primera universidad de Amrica y se
convirti en uno de los principales centros
acadmicos e intelectuales de la Colonia. El
colegio jesuta de San Pablo se estableci en
1568 y pronto devino en un centro de discusin intelectual donde se estudiaban los avances cientficos europeos. Sin embargo, la atrofia que caracteriz a la ciencia espaola durante el siglo xvii tuvo un fuerte impacto sobre el
medio intelectual peruano de esa poca y, exceptuando algunas figuras c o m o el polgrafo
D o n Pedro de Peralta y Barnuevo, la actividad
acadmica e intelectual termin decayendo
notablemente.
Al margen de los avatares del ambiente
intelectual de la Colonia, se producen algunos
avances tecnolgicos importantes, sobre todo
en el campo de la minera. E n particular, el
Mtodo de Almadn (como se le conoce en
los textos de metalurgia y de qumica) para el
beneficio del azogue fue desarrollado originalmente en las minas de Huancavelica en el
Per hacia 1633. E n el campo de la produccin agropecuaria se producen otros avances
tcnicos menores, consistentes principalmente
en la adaptacin de nuevos cultivos a las condiciones locales.
Hacia fines del siglo x v m , coincidiendo
con el proceso de descomposicin de la dominacin espaola en Amrica Latina, empiezan
a llegar las ideas de la Ilustracin, inicialmente
en forma espordica, pero luego de manera
ms continua al ampliarse el rango de contactos de la lite intelectual peruana con Francia
e Inglaterra. Se funda El Mercurio Peruano
en 1790, notable revista cientfica que llegara
a colocar entre 250 y 400 suscripciones en su
primera poca hasta 1795.
La presencia de una incipiente actividad
cientfica alfinalizarla Colonia y durante los
primeros aos de la Repblica se demuestra
por las investigaciones mdicas en la Escuela
de Medicina de San Fernando afinesdel siglo

623
x v m y durante los primeros aos del siglo xix,
y en particular la destacada labor del procer de
la independencia D o n Hiplito Unanue; por la
visita de Alexander von Humboldt, quien recorri el Per durante seis meses en 1802; y
por las actividades de cientficos tales c o m o
Mariano de Rivero y Ustriz, quin fund el
Boletn de Minera a mediados del decenio
de 1820, poco despus de declarada la independencia.
Los tres decenios entre 1830 y 1860 se
caracterizaron por la inestabilidad poltica y
por una serie de luchas internas y externas que
no permitieron transformar y consolidar las
institucions heredadas d la Colonia. Los primeros pasos para establecer una tradicin
cientfica se vieron truncados por eventos tales
c o m o la emigracin de Rivero y Ustriz a
Chile, principalmente debido a la incomprensin y la falta de inters de las autoridades
polticas. Esta situacin empezara a cambiar
gradualmente partir de 1860 al darse los primeros pasos para modernizar la economa peruana, vinculndola de manera m s estrecha
con la divisin internacional del trabajo que
surga entonces bajo el liderazgo de Inglaterra.
Las obras de infraestructura portuaria en el
Callao y otros puertos costeros, la construccin de la lnea ferroviaria Lima-Callao, el
establecimiento de sistemas de alumbrado pblico y de alcantarillado en Lima -as c o m o
otras obras de ingeniera c o m o el ferrocarril de
Lima a La Oroya y la expansin de varios
asentamientos mineros- generaron una dem a n d a por servicios tcnicos y por la provisin de algunos insumos locales. Esto llevara
en 1875 a la creacin de la Escuela de Ingenieros bajo la direccin del inmigrante polaco
Edgardo de Habich.
Sin embargo, estos esfuerzos fueron desarticulados por la guerra con Chile entre 1879 y
1884, que dej el pas en ruinas y requiri un
esfuerzo de reconstruccin nacional que tomara hastafinesdel siglo xix. Durante el primer
decenio del presente siglo renace una vez m s
la incipiente actividad cientfica peruana, abacando campos tales c o m o medicina, qumica,
antropologa, y ciencias sociales y jurdicas.
Por ejemplo, un examen de las memorias del
IV Congreso Cientfico (I Panamericano) realizado en Santiago de Chile en 1908-1909
muestra que exceptuando al pas anfitrin,
Per fue el pas que m s trabajos present al

624
Congreso despus de Argentina y los Estados
Unidos.
La primera estacin agrcola experimental
del Per fue fundada en Caete en 1916 por la
Asociacin de Algodoneros del Valle de Caete, y en 1927 se establece el laboratorio metalrgico de la Cerro de Pasco Corporation en
La Oroya, que por muchos aos sera el principal centro mundial de investigacin para la
metalurgia extractiva de minerales polimetlicos. Se inician los esfuerzos para tecnifcar la
industria peruana, sobre todo en ramas c o m o
la textil y la industria alimenticia, mientras
que contina la expansin de la infraestructura fsica del pas y las actividades de ingeniera
vinculadas a ella. E n este perodo se plantea
tambin una reforma de las universidades peruanas -particularmente en la Universidad de
San Marcos- y la actividad cientfica peruana
empieza a tomar forma a travs de la creacin
de instituciones c o m o la Asociacin Peruana
para el Progreso de la Ciencia en 1922.

Francisco R . Sagasti

deficiencias de carcter cualitativo que aqueja

al sistema universitario peruano. Entre ellas
destacan el hecho de que la mayora de los
docentes universitarios trabajan a tiempo parcial y necesitan otros empleos para sobrevivir;
que el ingreso real de un profesor universitario
principal a tiempo completo con 20 aos de
servicio en una universidad estatal era en 1985
menos de la mitad de lo que fue diez aos
antes, y hoy es m u c h o m s reducido an; que
han proliferado universidades (en la actualidad hay casi medio centenar de ellas) y que un
buen nmero de stas no cumplen los requisitos acadmicos mnimos para ser denominadas c o m o tales; y, finalmente, que la planta
fsica -aulas, laboratorios, bibliotecas- se ha
deteriorado hasta el punto de ser prcticamente inutilizable en muchos de tales centros de
estudios.
T o d o esto indica que el Per ha venido
experimentando, desde hace m u c h o tiempo,
un proceso de deterioro en sus universidades y
centros de investigacin, el cual ha acentuado
el desfase entre la capacidad cientfica y tecnolgica existente y las necesidades sociales y
productivas del pas.

La crisis que se inici en 1929 y la Segunda

Guerra Mundial obligan a desarrollar la actividad industrial local, principalmente debido a
la imposibilidad de continuar importando
productos manufacturados, lo cual crea una
cierta demanda por actividades tecnolgicas
locales. Sin embargo, al m i s m o tiempo, el go- Perspectivas futuras y el debate
bierno enfrenta dificultades econmicas que le sobre ciencia universal vs. ciencia
impiden ampliar el apoyo que reciben las ins- local
tituciones educativas y de investigacin. D e
esta forma se llega al perodo de la postguerra, Esta breve apreciacin de la evolucin de la
en el cual las universidades se expanden en ciencia, la tecnologa y la produccin en A m forma explosiva y se extienden e intensifican rica Latina a lo largo de cinco siglos muestra lo
las actividades de investigacin.
complejo de las interacciones entre las tres
La expansin masiva del sistema universi- corrientes, y entre stas y sus contrapartes,
tario peruano durante los ltimos treinta aos primero en Europa y luego en Norteamrica.
no se ha visto acompaada de un crecimiento El encuentro entre Amrica Latina y Europa
proporcional en los recursos docentes y finan- tuvo lugar en un perodo de cambios en la
cieros. E n efecto, la poblacin universitaria se forma predominante de generar conocimienincrement de 30.000 a 363.000 alumnos en- tos, de transformaciones en la base tecnolgitre 1960 y 1985, mientras que el nmero de ca, y de modificaciones sustantivas en la esdocentes aument de 3.500 a 20.600 en el tructura de las actividades productivas y de
m i s m o perodo, con lo que el nmero de alum- servicios. T o m a d a s en conjunto, estas mltinos por docente se elev del 8,5 en 1960 al ples transformaciones del orden existente pre17,6 en 1985. La aportacin del Tesoro Pbli- vio al encuentro entre Europa y Amrica Latico a las universidades estatales - q u e concen- na configuraron un cataclismo social, poltico,
tran aproximadamente al 60 % del estudianta- econmico y cultural, sobre todo para esta ld o - han disminuido vertiginosamente en tr- tima.
minos reales durante los ltimos 30 aos.
Cinco siglos m s tarde, c o m o resultado de
Esta difcil situacin se torna an ms gra- cambios profundos en la forma vigente de
ve cuando se toma en cuenta el conjunto de pensamiento especulativo (lo que se ha deno-

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

minado la transicin del modernismo al

post-modernismo), de significativas modificaciones en la base tecnolgica (donde el procesamiento de informacin est adquiriendo
mayor peso en relacin con las transformaciones de energa y materia), y de serios desajustes en la estructura de las actividades productivas (que se extienden ahora a escala planetaria), se aprecia un grado de incertidumbre e
inestabilidad que podra aproximarse a aquel
prevaleciente durante los ciento cincuenta
aos que siguieron al encuentro entre Amrica
Latina y Europa a fines del siglo xvi.
Explorar las perspectivas futuras de la ciencia, la tecnologa y la produccin para una
regin c o m o Amrica Latina en este turbulento contexto de cambios mltiples y complejos
no es una tarea fcil. La agenda de temas por
examinar en el umbral del siglo XXI abarca
aspectos tales c o m o el carcter que debe adoptar el esfuerzo regional de investigacin cientfica, el diseo de estrategias para armonizar el
acervo de tcnicas tradicionales con las tecnologas modernas, y las medidas para lograr que
las actividades productivas satisfagan la doble
exigencia de competitividad y equidad.
A ttulo ilustrativo, el resto de este ensayo
resea el debate alrededor del carcter local o
universal de la ciencia. Este debate permite
apreciar las tensiones que surgen al contraponer una visin de la empresa cientfica orientada primordialmente hacia Amrica Latina,
con una perspectiva global del mbito del quehacer cientfico regional.
M u c h o se ha discutido acerca de la posible
existencia de una ciencia local -latinoamericana, islmica, asitica o africana- en oposicin al carcter universal de la ciencia m o derna occidental que no admitira variaciones
locales. E n cierta medida, esta polmica es
resultado de otra m u c h o m s vasta que opone
las dos teoras que atribuyen el desarrollo de la
ciencia esencialmente a causas internas, inherentes a la empresa cientfica, o externas, vinculadas al contexto social en que se despliega.
En Amrica Latina, este debate se ha desarrollado en forma intermitente durante los ltim o s treinta aos.
A fines del decenio de 1960, el matemtico
argentino Osear Varsavasky seala la necesidad de una ciencia comprometida que se
oriente principalmente hacia el cambio de las
estructuras sociales injustas prevalentes en la

625
regin. Este punto de vista fu compartido por
otros, incluyendo al fsico argentino Rolando
Garca, al historiador y fsico brasileo Jos
Leite Lpez, y al socilogo colombiano Orlando Fais Borda. Los partidarios de la ciencia
comprometida rechazaban el cientificismo
de quienes hacan ciencia por hacer ciencia,
sin preocuparse por la relevancia social de sus
actividades, por la necesidad de orientar la
ciencia hacia los problemas de las grandes m a yoras, y por el compromiso personal que todo
cientfico debera tener con el cambio poltico.
En contraste, otros autores plantearon que
la ciencia era fundamentalmente universal e
internacional. Este punto de vista fue sostenido, con diferentes matices y distinto nfasis,
por el fsico argentino Jorge Sbato, el bilogo
chileno Joaqun Luco, y los filsofos argentinos Gregorio Klimovsky y T o m s M o r o S i m p son, entre otros. E n trminos generales, esta
segunda posicin arga que los esfuerzos por
hacer ciencia comprometida iran en detrimento de la calidad y el rigor indispensables
para la investigacin cientfica, y del escencial
proceso de contraste de sus resultados con los
de la comunidad cientfica internacional. Los
adhrentes de esta posicin pusieron nfasis
en el establecimiento de condiciones para la
actividad cientfica, m s que en los esfuerzos
por orientar su desarrollo y vincularla a la sociedad.
La primera de estas dos posiciones refleja
en cierta medida las ideas de los externalistas en el debate sobre el desarrollo de la
actividad cientfica, mientras que la segunda
posicin refleja los puntos de vista que han
caracterizado a la escuela internalista. Entre
ambos extremos surgi una posicin de sntesis, cuya expresin se encuentra en los trabajos
delfilsofoargentino Mario Bunge, el bilogo
e historiador venezolano Marcel Roche y el
autor. D e acuerdo a esta posicin, el desarrollo
de la ciencia responde simultneamente a factores externos, vinculados al contexto social
de la investigacin, y a factores internos, relacionados con el quehacer cientfico en s.
El ritmo y la orientacin del progreso cientfico son afectados por factores tanto extrnsecos c o m o intrnsecos. Por una parte, el m e dio social, la manera en que se genere el
excedente econmico, y la prioridad que se le
asigne a la ciencia, influirn en el carcter y en
la orientacin de las investigaciones; el acervo

626
cultural y la tradicin intelectual incidirn en
la forma en que conceptualicen los problemas
y se realicen las actividades cientficas; y el
tipo de interaccin de la ciencia y la tecnologa
imprimir a la investigacin cientfica una
semblanza local.
Por otra parte, la universidad de la empresa cientfica deviene de factores inherentes a
su prctica, tales c o m o el carcter acumulativo
de la investigacin; la ndole fragmentaria de
los hallazgos cientficos, que permiten identificar vacos para concentrar esfuerzos; y la curiosidad intelectual caracterstica de quienes
hacen ciencia.
Para integrar plenamente la ciencia en las
culturas de los pases en desarrollo, y de A m rica Latina en particular, sera necesario prestar mayor atencin a los factores que confieren
a la ciencia un carcter local y que condicionan la posibilidad de que se la asocie con su
patrimonio cultural.
E n trminos generales, la investigacin
cientfica es un proceso en tres etapas iterativas y recurrentes que consiste en: identificar y
formular los problemas de tal forma que puedan ser examinados mediante el mtodo cientfico; postular hiptesis y respuestas provisionales con respecto a los problemas que se
hayan determinado; verificar y someter a
prueba dichas hiptesis mediante mtodos rigurosos y reproducibles.
La identificacin, seleccin y formulacin
de problemas de m o d o que la investigacin
cientfica pueda abordarlos constituye un proceso en el que influyen factores de ndole econmica, social, poltica y cultural. Si bien la
eleccin de un proyecto especfico de investigacin est determinada por consideraciones
estrechamente vinculadas con la prctica cientfica y los intereses personales del investigador, la orientacin general del conjunto de las
actividades cientficas - q u e comprenden el
agregado de proyectos de investigacin y desarrollo experimental, servicios cientficos, formacin profesional, diseminacin y actividades de apoyo- depende en gran medida de la
forma en que stas se insertan en el contexto
econmico y social m s amplio.
E n la formulacin de hiptesis y en la construccin de las teoras que han de ponerse a
prueba, tambin influyen consideraciones generales de carcter cultural. E n esta etapa del

Francisco R . Sagasti

proceso de investigacin puede expresarse la

creatividad y ponerse de manifiesto los m o d o s
y hbitos de pensamiento caractersticos de
diferentes sociedades. Por ltimo, se tiene los
procedimientos que permiten verificar hiptesis en forma rigurosa, evaluando su correspondencia con las caractersticas de los fenmenos
bajo estudio. Este aspecto del proceso de investigacin cientfica es el que menos se presta
a introducir consideraciones locales, ya que lo
mtodos de verificacin deben permitir la
confirmacin de resultados en forma independiente y ser verdaderamente universales, por
lo menos c o m o un ideal a ser aproximado.
T o d o esto permite concluir que el ejercicio
de la actividad cientfica puede tener un carcter local en las primeras dos etapas -es
decir, en la determinacin de los problemas y
en la formulacin de hiptesis- y que en la
etapa de la verificacin es necesario mantener
la universalidad de la empresa cientfica. Por
ello, es posible encaminar a la actividad cientfica por cauces que respondan mejor a las
condiciones locales, manteniendo al m i s m o
tiempo los aspectos universales fundamentales
para la prctica rigurosa de la ciencia m o derna.
Es interesante notar que un debate similar
se plante a fines del decenio de 1940 con
referencia al quehacerfilosficoen Amrica
Latina. E n efecto, en esta poca surgieron dos
posiciones claramente definidas: una de ellas
abogada por hacerfilosofasobre Amrica Latina y lo latinoamericano, tal c o m o lo propuso
el filsofo mexicano Leopoldo Zea, mientras
que la otra planteaba hacerfilosofasobre lo
universal desde Amrica Latina, tal c o m o argy elfilsofoperuano Francisco Mir Q u e sada. Cincuenta aos despus ambas posiciones han convergido: se considera legtimo y
posible hacerfilosofaen la regin afirmando
y manteniendo la identidad cultural latinoamericana, a la vez que se contribuye al quehacer filosfico mundial.
En resumen, sera posible desarrollar una
actividad cientfica con un perfil latinoamericano que, sin dejar de ser universal, responda
. a las inquietudes de la regin, se desarrolle
sobre la base cultural de Amrica Latina, y a la
vez contribuya al desarrollo de la ciencia considerada c o m o empresa internacional.

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina

627

Notas
Este ensayo se basa en varios
artculos escritos por el autor en
los ltimos quince aos y en las
referencias mencionadas en cada
una de ellos. Los trabajos ms
importantes son: Francisco R .
Sagasti, Reflexiones sobre la
endogenizacin de la revolucin
cientfico-tecnolgica en pases
subdcsarrollados, Interciencia,
vol. 2, n u m . 4, julio-agosto 1977,
pp. 216-221; Esbozo histrico de
la ciencia y la tecnologa en
America Latina, Interciencia,
vol. 3, n u m . 6, noviembrediciembre 1978, pp. 351-359;
Hacia un desarrollo cientfico y
tecnolgico endgeno para
Amrica Latina Comercio
Exterior, vol. 28, n u m . 12,
diciembre 1978, pp. 1498-1504;
Towards endogenous science and
technology for another

development, Development
Dialogue, n u m . 1, 1979, pp.
13-23; The two civilizations and
the process of development,
Prospects, vol. X , n u m . 2, 1980,
pp. 123-140; Hacia una
incorporacin de la ciencia y la
tecnologa en la concepcin del
desarrollo, El Trimestre
Econmico, vol. L (3), n m . 199,
julio-setiembre 1983, pp.
1627-1654; Reinterpreting the
concept of development from a
science and technology
perspective, en Man, Nature and
Technology, (editado por Eric
Baark y U n o Svedin), London,
Macmillan Press, 1988;
Evolucin y comportamiento de
la comunidad cientfica en cl Per
y Amrica Latina, (con la
colaboracin de Juan Ansin,
Cecilia Cook, Patricia de Arrcgui

y Bruno Podest), G R A D E , Lima,

1986; Crisis y desafo: ciencia y
tecnologa en el futuro de
Amrica Latina, Comercio
Exterior, vol. 38 n m . 12.,
diciembre 1988, pp. 1107-1110;
Vulnerabilidad y crisis: ciencia y
tecnologa en el Per de los
ochenta, Interciencia, vol. 14,
n u m . 1, enero-febrero 1989, pp.
18-7; y La poltica cientfica y
tecnolgica en el nuevo contexto
de America Latina, ponencia
presentada en el Seminario
Regional sobre el Nuevo Contexto
de la Poltica Cientfica y
Tecnolgica, Montevideo 6-8 de
diciembre, 1990, auspiciado por
el Centro Internacional de
Investigaciones para el Desarrollo
(Canad), y la Organizacin de
Estado Americanos.

ELEMENTOS DEL DESARROLLO

Cultura, religin y desarrollo
de las civilizaciones d e Amrica del Norte
y Amrica Latina

S . N . Eisenstadt
Introduccin

sus efectos sobre el desarrollo econmico.

E n todo caso, nuestra intencin no es ocuParece una verdad de perogrullo decir que los parnos de estas ltimas variables sino, m s
patrones de desarrollo econmico han sido bien, de reconsiderar las explicaciones relim u y distintos entre, por una parte, Amrica giosas y aducir que, por m s que los distintos
del Norte (Estados Unidos y Canad) y, por la patrones de desarrollo en Amrica Latina y
otra, los pases de Amrica Latina, a pesar de Amrica del Norte hayan sufrido la influencia
las grandes diferencias, especialmente dentro de fuerzas culturales, la influencia m s imporde stos.
tante era la de los nuevos tipos de civilizacin
Al buscar explicacin para estas diferen- que surgieron. Efectivamente, la dimensin recias, el factor religioso ha
ligiosa tuvo gran imporsido mencionado muchas
tancia en la cristalizacin
S.N. Eisenstadt es profesor de socioloveces en forma un tanto ga en la Universidad Hebraica de Jede estas civilizaciones,
simplificada y, aparentepero el carcter crucial de
rusaln, M o u n t Scopus, Jcrusaln
91905, Israel, donde trabaja desde
mente, weberiana. C o n fresu importancia reside en la
1946. H a sido profesor visitante en
cuencia, los grandes logros
forma
en que pas a ser un
muchas universidades e instituciones
econmicos de Amrica
componente de las nuevas
de Amrica y Europa. Es miembro de
la Academia de Ciencias de Israel y
del Norte, especialmente
premisas de civilizacin y
miembro honorario de la Academia
Estados Unidos, eran atride nuevas formaciones insAmericana de Ciencias y Humanidabuidos a la predominancia
titucionales.
Para estos
des. Entre sus obras ms recientes figuran The Early African State in Perspec- efectos es preciso hacer
del protestantismo y a m e tive (con M . Abital y N . Chaza, 1988),
nudo se imputaba al catoliuna distincin ente las dos
Order and Transcendence (1988) y Jacismo la responsabilidad
panese Models of Conflict Resolution dimensiones de la religin;
(dirigida con G . Ben-Ami, 1990).
por el nivel relativamente
por una parte, la religin
bajo de desarrollo econen el sentido occidental enmico de Amrica Latina.
tendida en un sentido esEn apoyo de esta tesis general se sola mencio- trecho de conjunto especfico de creencias y
nar la actividad econmica relativamente in- conjuntos de rituales y cultos y, por la otra, la
tensa de grupos protestantes en pases latinoa- religin c o m o componente de las ontologias
mericanos1, desestimando a veces las m u y bsicas y las premisas institucionales de las ciimportantes contribuciones econmicas que vilizaciones2.
aportaron, por ejemplo, los italianos en la ArAplicar a Amrica del Norte (en particular
gentina. D e haber un elemento de verdad en a Estados Unidos) y a Amrica Latina esta
estas explicaciones m s bien simplistas, no tie- distincin entre la dimensin religiosa en
nen en cuenta la gran importancia de diversas sentido estrecho y la dimensin de civilizacin
fuerzas poltico-ecolgicas e histricas contin- de la religin significa que en a m b o s casos
gentes en la tarea de configurar muchos de los podemos encontrar la cristalizacin de nuevas
marcos institucionales de estas sociedades y civilizaciones y n o solamente, c o m o aduca
RICS 134/Diciembre 1992

630
Louis Hartz, de fragmentos de Europa. D e
hecho, es bastante posible que se trata del
primer caso de cristalizacin de nuevas civilizaciones desde las grandes civilizaciones axiales, as c o m o del ltimo caso hasta la fecha3.
D e Tocqueville observ esto claramente y
en ello consiste en realidad todo el centro de
su anlisis de La democracia en Amrica*.
.Amrica Latina no tuvo un de Tocqueville,
pero Alexander von Humboldt 5 , en el siglo
XIX, y acadmicos y figuras literarias tan importantes c o m o Octavio Paz, Richard Morse,
H o w a r d Wiarda, Roberto de Matta y otros en
el siglo X X 6 , han aportado indicaciones m u y
importantes de la cristalizacin de nuevas civilizaciones en Amrica Latina. En las secciones siguientes trataremos de analizar algunos
de los elementos cruciales de esa cristalizacin.

S.N. Eisenstadt

jerarqua-igualdad, la concepcin relativamente pluralista ex-parte en contraposicin a la

concepcin homognea ex-todo del orden
social y las principales consecuencias institucionales de esas concepciones9.
Las tendencias que caracterizaban estos
ejes en las sociedades europeas se intensificaron durante el proceso de europeizacin de
Amrica, durante el cual sufrieron una transformacin radical y dieron lugar a nuevas form a s de civilizacin.
En las colonias de Amrica del Norte y,
posteriormente, en los Estados Unidos, este
proceso estuvo en manos de grupos autnom o s y dispersos, en muchos casos sectas protestantes, otros grupos de colonos y mercaderes, mientras caba a la Iglesia anglicana y al
gobierno britnico slo un papel secundario
(aunque, por cierto, no insignificante).
En cambio, en Amrica Latina, el transplante de las premisas europeas y la orientaLas modalidades en Amrica
cin sociocultural tuvo lugar en general, tras la
primera ola de conquistadores, bajo el ala cendel Norte y en Amrica del Sur
tralizada de la Corona, que monopoliz el acLas civilizaciones de las dos Amricas surgie- ceso a los principales recursos de las colonias
ron por conducto de la transformacin radical (tierras y m a n o de obra) y al principio neg a
de las premisas de la civilizacin de origen los colonos mayores posibilidades de autoeuropeo y los moldes institucionales de ese noma.
origen a medida que cristalizaban con la apariLos propios colonos llegaron en busca de
cin de la poltica y las sociedades modernas riqueza, una mejor situacin econmica o un
despus de la Reforma, el modelo absolutista lugar m s importante en la nueva administrade la Contrarreforma en Espaa y Portugal y cin colonial y la Iglesia y las rdenes eclesislos modelos m s constitucionales de Inglaterra ticas tuvieron tambin parte importante en
y los Pases Bajos, dimanados ambos de sus todo el proceso.
etapas histricas anteriores.
La reorientacin y las caractersticas bsiE n la Europa protestante, se formaron m e - cas de los colonos eran tambin m u y distintas
diante la incorporacin en el centro, al menos de las de quienes fueron a Amrica del Norte.
en forma parcial, de doctrinas y grupos hetero- En muchos casos se trataba de los famosos
doxos que asignaban bastante importancia a la aventureros llamados bandeirantes, c o m o
igualdad en los campos religioso y poltico7. indica el ttulo sugerente aunque impresionisEn la Europa catlica de la Contrarreforma, ta, Pioneers and Bandeirantes, de la obra de
especialmente en Espaa, los nuevos regme- Vianna M o o g 1 0 .
nes se formaron por conducto de la erradicaLas distintas formaciones y la distinta dicin de esos grupos sectarios y heterodoxos. nmica institucional en las diferentes partes
Estos regmenes se basan en la negacin fun- de Amrica surgieron de la interaccin entre
damental de la validez de cualquier doctrina estas orientaciones bsicas, las caractersticas
heterodoxa, en la monopolizacin cada vez de los colonos, las organizaciones a que pertemayor por la Iglesia y el Estado de la promul- necan, las condiciones poltico-ecolgicas de
gacin de las premisas culturales bsicas y, en la colonizacin y la forma de contacto con la
estrecha relacin con esto, en la gran impor- poblacin nativa. E n Amrica del Norte, los
tancia asignada a la jerarqua8. As, los ejes colonos eran portadores de orientaciones relicentrales en torno a los cuales se cristalizaron giosas y culturales en que la igualdad ocupaba
en Europa esos dos modelos eran el de la un lugar sin precedentes y que gradualmente

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina
se transform en los cimientos de la civilizacin de Amrica del Norte (y luego de Estados
Unidos)". En ltima instancia, en Amrica del
Norte surgieron dos grandes modelos institucionales, el de Estados Unidos y el de Canad,
el primero una civilizacin separada y el segundo, al menos al principio, un fragmento
de Europa 12 .
En Amrica Latina no se insista en la
igualdad metafsica sino en la jerarqua metafsica, incluso en m u c h o mayor medida que en
la Espaa de la Contrarreforma; en todo caso,
no se asignaba mayor importancia a la autonoma en los mbitos econmico y tecnolgico13.
La civilizacin Iationamericana se extenda
de Mxico a Argentina, y en el Imperio portugus, en Brasil, se encuentra una gran variedad
de modelos institucionales. E n todo caso, incluso esta variedad (que se hizo m u c h o m s
pronunciada despus de las guerras de independencia y en los siglos x v m y xix) se encuentran ciertas premisas fundamentales c o m partidas que, por m s que hayan sufrido
transformaciones, siguieron predominando
durante m u c h o tiempo y, tal vez, hasta nuestros das'4.

rusa) y posteriormente la china, en las cuales el

derrocamiento del rgimen en el poder constitua la seal para implantar una ideologa totalmente distinta. El logro de la independencia
poltica constitua un paso fundamental en la
institucionalizacin de la ideologa revolucionaria pero no su punto de partida. Esta ideologa, arraigada en el simbolismo y la orientacin religiosa de los puritanos, as c o m o en la
tradicin poltica y jurdica de los ingleses,
constituy un componente central de la identidad colectiva y las premisas fundamentales,
as c o m o de la aparicin de las instituciones
bsicas de lo que haba de convertirse en los
Estados Unidos de Amrica.
Esta sociedad comparta su impulso colonizador con pases tales c o m o Canad, Australia, N u e v a Zelanda, Sudfrica y, en otro sentido pero de especial inters desde el punto de
vista de nuestro anlisis, con las primeras olas
de la conquista espaola y portuguesa de A m rica Latina16. E n todo caso, haba diferencias
fundamentales entre quienes emigraban a todos esos pases y quienes se iban a Amrica del
Norte, especialmente los colonos. M s all de
las grandes diferencias en las condiciones econmicas y ecolgicas del lugar y en el alcance y
la intensidad del contacto con las poblaciones
autctonas, la diferencia fundamental consiste
La nueva civilizacin americana
en que en todas esas sociedades salvo los EstaU n o de los aspectos centrales de la aparicin dos Unidos (y tal vez, aunque slo en parte,
de la civilizacin norteamericana consiste en Sudfrica) faltaba el componente ideolgico
que, en Estados Unidos, se hizo un esfuerzo revolucionario o, al menos, ste era dbil).
deliberado por crear una nueva sociedad que
En los Estados Unidos, la visin revoluciose levant contra aquella de la cual procedan naria ideolgica constitua por lo m e n o s uno
los primeros inmigrantes. Los puritanos se al- de los grandes componentes de la formacin y
zaban abiertamente contra la Inglaterra angli- el desarrollo del marco institucional bsico y
cana (y en cierta medida tambin contra algu- de la configuracin de los smbolos de identinos puritanos del Viejo M u n d o ) y queran dad colectiva. Es cierto que muchas de las
establecer una nueva sociedad no contamina- estructuras institucionales de las colonias a m e da por la ideologa y la corrupcin de la Igle- ricanas y de Estados Unidos, c o m o la imporsia15.
tancia de las instituciones jurdicas y de repreEsta rebelin no apuntaba al principio a sentacin, pueden ser explicadas desde el punderrocar el rgimen poltico existente, sino que to de vista de su origen europeo. Sin embargo,
se manifestaba en el hecho de dejar la socie- a diferencia de los dominios, Estados Unidos
dad original con el sencillo expediente de emi- no pueden ser considerados, para retomar el
grar. La rebelin contra el imperio de esa so- trmino empleado por Louis Hartz, fragmen17
ciedad tuvo lugar posteriormente cuando ya tos de su madre patria europea . L a identihaban madurado las principales ideologas re- dad colectiva y las premisas y formaciones
volucionarias y muchas de sus derivaciones institucionales bsicas cristalizaron en los Esinstitucionales. E n este sentido, la revolucin tados Unidos, de forma m u y clara, que iban
de 1776 muestra grandes diferencias con las m u c h o m s all de la herencia europea. M u grandes revoluciones europeas (la francesa y la chas de las instituciones heredadas o tradas

631

632
de Europa registraron grandes transformaciones de conformidad con las nuevas premisas
del pas.
Las premisas bsicas de la civilizacin norteamericana entraaban una transformacin
de vasto alcance de las europeas, especialmente las de los protestantes del norte.
Las m s importantes surgieron de la transformacin de los elementos mesinicos y
milenarios del quehacer sociopoltico en los
primeros aos de Amrica.
Constituye un aspecto fundamental de la
nueva civilizacin americana la construccin
de un molde basado en una ideologa poltica
profundamente arraigada en la concepcin religiosa de los puritanos, en la orientacin poltica de Locke y en la Ilustracin. La concepcin puritana apuntaba fundamentalmente al
pacto especial entre Dios y el pueblo elegido,
un pacto orientado hacia la creacin de una
organizacin poltica profundamente religiosa
pero basada, sin embargo, en la separacin de
la Iglesia y el Estado18.
La organizacin poltica de los Estados
Unidos se caracterizaba por la importancia del
individualismo igualitario orientado hacia la
realizacin y en las libertades republicanas con
una negacin prcticamente total de la validez
simblica de la jerarqua, por la inexistencia
de una religin oficial, por un concepto dbil
de Estado, por premisas bsicamente antiestticas y por la cuasisantificacin del mbito
econmico.
La fusin del sentimiento y los valores religiosos con una fuerte dimensin mesinica
y milenaria en los primeros pasos del quehacer
sociopoltico en Amrica, la especial combinacin de solidaridad e individualismo c o m o
componentes centrales de la identidad colectiva y la orientacin antiesttica dieron lugar a
una religin civil nueva y separada19.
U n a diferencia fundamental entre las premisas bsicas de la civilizacin de los Estados
Unidos y las de Europa y muchos de los dominios, particularmente el Canad, tal vez ha
sido que en los primeros se asignaba gran importancia a la igualdad metafsica de todos los
miembros de la comunidad (brillantemente
analizado por D e Tocqueville), al individualism o igualitario y a la negacin prcticamente
total de la validez simblica de la jerarqua20.
U n o de los aspectos m s importantes de
esta civilizacin americana consista en que,

S.N. Eisenstadt

en principio, el centro estaba abierto a todos

los miembros de la comunidad. A diferencia
de Europa, el acceso al centro no constitua un
motivo de continua lucha ideolgica. En consecuencia, la protesta o la conciencia de clase
orientadas hacia la abolicin o transformacin
de la jerarqua y la reconstruccin del centro
fueron m u y dbiles salvo, naturalmente, la excepcin crucial que constituy la Guerra Civil.
D e hecho, hubo una singular combinacin de
una poltica sumamente moralista y de patronazgo poltico, con continuas oscilaciones entre ambas y, segn deca S.P. Huntington, una
continua falta de armona basada, sin e m bargo, en la plena aceptacin de las premisas
del centro21. La reconstruccin del centro, en
los periodos de Jackson y del New Deal, tuvo
lugar mediante el intento de restablecer esa
armona revisando la poltica del centro y no
sus premisas bsicas.
Estas caractersicas transformaron profundamente muchas instituciones tradas de Europa y tambin, c o m o demostr luego detalladamente S . M . Lipset de Canad 22 . As, para
mencionar unos pocos ejemplos, los principios
de la separacin de poderes, de los controles
recprocos entre el poder ejecutivo de poderes,
de los controles recprocos entre el poder ejecutivo, el legislativo y el judicial, de la separacin de la Iglesia y el Estado y, por sobre de
todo, el supuesto de la soberana popular, iban
m u c h o m s all de lo que caba encontrar en
Inglaterra o Canad.
Al m i s m o tiempo, se debilitaba la confrontacin entre Estado y sociedad, fundamental
en el caso europeo, de resultas de lo cual la
sociedad cobraba un papel predominante y, en
cierto m o d o , subsuma al Estado. Ello quedaba de manifiesto, por ejemplo, en que en Estados Unidos los conceptos e ideologas del Estado eran dbiles (en contraposicin a los del
pueblo, la repblica) o, para repetir la expresin empleada por R . Nettl, el grado de estatidad en los Estados Unidos era m u y reducido en comparacin con la gran importancia
que se asignaba a ese concepto en Europa continental y en la idea britnica ms difusa de la
Corona o la Corona en el Parlamento23.
Al m i s m o tiempo, las instituciones representativas y jurdicas, as c o m o las instituciones religiosas y educacionales, lograban una
autonoma m u c h o mayor que la que tenan en
la madre patria y se convertan en los princi-

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina

633

Coccin de patatas en el norte de Potos, Bolivia. Alimento de los habitantes de Amrica, la patata se ha
convertido en elemento nutritivo bsico de Europa. Christophe Kuhn.

pales escenarios de los valores del nuevo orden.

Se registraban al m i s m o tiempo una transformacin radical del lugar que ocupaban las
instituciones de derecho en el mbito poltico.
Tanto en Inglaterra c o m o en los Estados Unidos predominaba el common law, en contraposicin al derecho romano, pero en Estados
Unidos surgi el concepto de revisin constitucional que hizo que el sistema judicial pasase a formar parte del escenario poltico.
La nueva identidad colectiva y su expresin poltica en los Estados Unidos no quedaban definidas (como en Europa) segn tendencias histricas y primordiales. Si bien dimanaban de tradiciones y orientaciones religiosas,
se convirti en una religin civil basada en
la separacin de la Iglesia y el Estado y orientada m s hacia el futuro que hacia el pasado.
La american way of life surgi de una ideologa poltica c o m n con connotaciones religiosas y una insistencia en el legado cristiano,
m s que de una combinacin, c o m o en la m a -

yora de los pases de Europa, de tradicin

religiosa e identidad histrica, tnica o nacional. Segn Sammuel Huntington, para la m a yora, la identidad nacional es el producto de
un prolongado proceso de evolucin histrica
que entraa conceptos comunes, experiencias
comunes, origen tnico c o m n , idioma com n , cultura c o m n y, por lo general, una
religin c o m n . As, la identidad nacional tiene carcter orgnico. Ello no ocurre, sin e m bargo, en Estados Unidos; la nacionalidad estadounidense ha sido definida en trminos
polticos m s que orgnicos. Las ideas polticas del credo estadounidense han constituido
la base de la identidad nacional... As, los Estados Unidos tienen su origen en u n acto poltico consciente, en la afirmacin de principios
polticos fundamentales y en una adhesin al
acuerdo constitucional basado en esos principios...24.
El hecho crucial es que la identidad colectiva de los Estados Unidos ha sido construida
desde la base de la ideologa poltica y prcti-

634
camente carece de componentes territoriales o
histricos. A pesar de la fuerte orientacin
hacia la Biblia, el nuevo territorio no fue santificado, c o m o ocurri con el caso del movimiento sionista, desde el punto de vista del
apego a la tierra de los ancestros o c o m o lugar
natural de una larga historia25.

Los modelos en Amrica Latina

La conquista y colonizacin de Amrica Latina fue efectuada, c o m o hemos visto, por agentes sociales distintos con una motivacin diferente. La atraccin mayor era generalmente de
ndole econmica, la bsqueda del medio econmico nuevo y mejor y una combinacin de
consideraciones de esa ndole con un fuerte
impulso de conquista y expansin poltica.
Los elementos ideolgicos, c o m o la propagacin de la cristiandad, no dejaban naturalmente de tener cierta importancia pero no constituan la fuerza motriz que configur las instituciones centrales.
E n Amrica Latina tuvo lugar adems (si
bien en distinto grado en diversos lugares) una
transformacin de vasto alcance de los c o m p o nentes jerrquicos prevalecientes en las sociedades europeas, incluidas la espaola y la portuguesa. E n esas sociedades europeas, en las
cuales ni siquiera la Contrarreforma pudo hacer desaparecer por completo del escenario
poltico los componentes igualitarios en A m rica Latina, se registr una totalizacin del
principio jerrquico con una transposicin, al
menos inicial, de las orientaciones igualitarias
primordialmente en los mbitos religiosos m s
espirituales.
E n muchos sentidos, en Amrica Latina se
institucionalizaron plenamente los conceptos
jerrquicos tomistas, no slo en los programas
de estudio de las universidades (mucho m s
que en las de Espaa o Portugal) sino tambin
en el concepto general del orden social y en
mbito poltico26.
Posteriormente, tras las guerras de independencia y la promulgacin de constituciones
sobre la base de la igualdad formal, se configur c o m o veremos m s adelante una relacin
especial entre los principios jerrquicos y los
igualitarios.
E n Amrica Latina se registraron tambin
cambios m u y importantes, en comparacin

S.N. Eisenstadt

con Espaa y Portugal, en la naturaleza de los

principales mbitos institucionales y que reflejaban casi a la perfeccin los que haban tenido lugar en Amrica del Norte.
La primera transformacin de esa ndole
fue el Estado patrimonial, caracterizado por
un alto grado de centralizacin administrativa
general. Al m i s m o tiempo, habida cuenta de la
gran dispersin geogrfica de los imperios y de
la falta de acceso autnomo de los sectores
activos de la poblacin a los centros de poder
y de recursos, paradjicamente se desarroll
dentro de este Estado patrimonial centralizado
un alto de autonoma local defacto27.
E n este marco tuvo lugar la abolicin de
una de las grandes instituciones polticas europeas, las representativas, que fueron sustituidas por una combinacin de audiencias reales
y distintas disposiciones segn el lugar28. El
resultado fue una cultura sumamente legalista
en la cual las instituciones jurdicas estaban
incorporadas en la estructura y los conceptos
patrimoniales jerrquicos. En el Imperio espaol, las instituciones jurdicas, culturales y
educacionales (como las universidades) estaban sometidas a un control del R e y m u c h o
mayor que en la propia Espaa y haban de
convertirse en los promotores m s importantes de las doctrinas absolutistas.

Las dos Amricas

En estrecha relacin con los cambios institucionales de vasto alcance producidos en las
dos Amricas se registraban tambin transformaciones radicales en la estructura interna de
los principales grupos y elites, especialmente
respecto de su autonoma simblica e institucional.
En las colonias de Amrica del Norte y,
posteriormente en los Estados Unidos, surgieron elites sumamente autnomas que se convirtieron en portadoras de las grandes orientaciones y premisas culturales de la vida social,
si bien el acceso a ellas estaba abierto, en
principio, a todos los miembros de la c o m u nidad.
En Amrica Latina, en cambio, las grandes
elites perdieron en gran medida su autonoma
y surgieron muchas elites, culturales, profesionales o polticas plenamente autnomas para
reemplazarlas. E n lugar de una aristocracia

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina

con cierto derecho autnomo de acceso al centro, existan diversas oligarquas que, en principio dependan del Estado no slo para tener
acceso a los recursos materiales, sino tambin al prestigio y a los centros de poder. A
ello se sumaba la poca solidaridad entre las
grandes elites.
Estas transformaciones de las grandes instituciones y elites constituan los principales
procesos por conducto de los cuales se seleccionaban distintos temas de la tradicin cultural europea, se transformaban las premisas de
las civilizaciones europeas y tena lugar en las
dos Amricas la cristalizacin de nuevas premisas y de sus consecuencias institucionales.
Las diferencias entre las dos Amricas iban
m u c h o m s all de las variaciones que caba
encontrar en las sociedades europeas. El elemento central de esas transformaciones radicales consista en la forma en que se resolvan
las tensiones simblicas e institucionales entre
igualdad y jerarqua, entre acceso autnomo y
acceso controlado al centro.
Esa combinacin, sumada a la influencia
recproca y continua entre la transformacin
de la estructura de las grandes instituciones
sociales y elites (especialmente su autonoma
con respecto a la orientacin cultural) explican
por qu los Estados Unidos y los pases latinoamericanos no quedaron reducidos a fragmentos de Europa, c o m o ocurri en cierta
medida con Canad, Australia o algunos pases del Caribe, sino de hecho en nuevas civilizaciones m u y distintas de sus orgenes europeos.
Las transformaciones radicales de los c o m ponentes bsicos de la civilizacin europea en
las dos Amricas y la cristalizacin de las dos
civilizaciones americanas guardaban relacin
con el desarrollo en cada una de ellas de una
cierta estructuracin de las relaciones sociales
y de lmites de los espacios sociales que tenan
consecuencias de vasto alcance a los efectos
del desarrollo institucional.
El ethos igualitario, arraigado en una profunda conviccin religiosa en los Estados Unidos, guardaba estrecha relacin con una fuerte
concepcin lineal que se encontraba en los
aspectos m s racionalistas de la forma en que
se enfocaba en la Ilustracin la realidad social
y ontolgica29. Incluye una delimitacin m u y
marcada de los lmites fundamentales de los
espacios sociales, el pblico y el privado, la

635

familia y el lugar de trabajo, etc., una fuerte

predominancia de las definiciones legalistasformalistas de las relaciones sociales y los m bitos institucionales y la plena institucionalizacin del concepto abstracto general de la
ciudadana, todo ello en funcin de un individualismo y un pragmatismo sumamente utilitarios.
Las caractersticas jerrquicas en Amrica
Latina se basaban en una combinacin de
principios jerrquicos y totalizadores con una
fuerte tendencia a lo que cabe calificar de
formas topolgicas (en contraposicin a las
puramente lineales) de construir los espacios
sociales. Surgi, en consecuencia, una fuerte
tendencia a que esos espacios se superpusieran
y a que perdieran claridad los lmites entre
ellos para llegar a definiciones legales del nexo
social no formales sino basadas en la relacin.
Las definiciones jurdicas formales estaban
incorporadas en las relaciones interpersonales;
las relaciones formales, si bien estaban separadas de la ciudadana, por ejemplo, tenan una
connotacin m u y marcada c o m o demuestran
los dichos brasileos Para mis amigos todo,
para mis enemigos la ley, Y usted sabe con
quin est hablando?.
Entre las definiciones formales e informales, entre los criterios jerrquicos de relacin y los igualitarios e individualistas, oficialmente consagrados en la constitucin y en
el ordenamiento jurdico, exista, c o m o ha sealado Roberto da Matta, una continua tensin que no se superaba30.
...Podemos observar la institucionalizacin del intermediario, del mulato, el cafuso, el
mameluco en la clasificacin racial: el despachante en el sistema burocrtico, el primo, el
amante y el novio o la novia en el orden
amoroso, los santos y el purgatorio en el sistem a religioso, las plegarias, la msica popular,
las serenatas, el hablar vano y el mirar olhar en
la mediacin que impregna la vida cotidiana;
el jeitinho, el Y usted sabe con quin est
hablando? y los conocidos en puestos de i m portancia {pistolo), en la confrontacin con
leyes impersonales, de la feijoada, Ia peixada y
el cocido, comida que dentro del orden culinario estn justo en el medio de lo slido y lo
lquido, del sacanagem c o m o forma de manifestacin sexual y todas estas c o m o formas
fundamentales de sociabilidad. L o intermedio
y lo ambiguo no pueden reducirse aqu a una

636
posicin puramente ni cabe negar su existencia31.
O , c o m o deca Octavio Paz:
...La relacin entre las colonias hispanoamericanas y la Espaa metropolitana era totalmente distinta. Los principios sobre los cuales
se fundaban originalmente nuestros pases
eran los de la Contrarreforma; la monarqua
absoluta, el neotomismo y, despus de mediados del siglo xviii, el despotismo ilustrado
de Carlos III. El movimiento independentista
hispanoamericano no era slo un rompimiento con Espaa, sino una negacin de Espaa,
no era una verdadera revolucin y, por lo tanto, y al igual que la Revolucin francesa, un
intento de reemplazar un sistema por otro y de
reemplazar el sistema espaol, catlico y absolutista de monarqua por uno democrtico,
liberal y republicano.
Esta comparacin con la Revolucin
Francesa es tambin engaosa... L o m i s m o
cabe decir de Estados Unidos que, en ambos
casos, quienes luchaban en pro de ideas m o dernas eran hombres modernos. E n Hispanoamrica, estas m i m a s ideas eran una fachada
erigida por los herederos directos de la sociedad jerrquica espaola, los rancheros, comerciantes, los militares, el clrigo y los funcionarios pblicos. En otras palabras, las oligarquas
terratenientes y mercantiles aliadas con las
tres burocracias tradicionales de la Iglesia, el
Estado y el ejrcito. Nuestra revolucin era un
acto de autoengao tanto c o m o de autonegacin. El verdadero nombre de nuestra d e m o cracia es caudillismo y nuestro liberalismo
era autoritario. Nuestro modernismo ha sido y
sigue siendo una mascarada. E n la segunda
mitad del siglo xix, nuestros intelectuales se
sacaron la mscara liberal y se pusieron una
positivista. E n la segunda mitad de nuestro
siglo la cambiaron por el marxismo-leninismo.
... Desde este ngulo, nuestra revolucin
no debe verse c o m o el principio de la era
moderna sino c o m o el punto en el cual el
Imperio espaol se rompi en pedazos. El primer captulo de nuestra historia fue un desmembramiento, no un parto. Nuestro comienzo fue la negacin, el rompimiento, la desintegracin. Del siglo xvii en adelante nuestra
historia y la historia de Espaa son una historia de decadencia, de una entidad nica que se
desintegra (tal vez porque nunca fue nica) y
se dispersa. Tambin en este caso es notable la

S.N. Eisenstadt

diferencia con el m u n d o anglosajn, pues el

poder imperial britnico se mantuvo tal cual
despus de que la revolucin americana llegara despus a su apogeo, en la segunda mitad
del siglo xix, y su declinacin fue seguida a su
vez del auge de la repblica imperial de Estados Unidos 32 .
Estas experiencas revolucionarias y las distintas formas de estructuracin de las relaciones y los espacios sociales (con su estrecha
relacin con los modelos institucionales, las
estructuras de las elites y las orientaciones bsicas que surgieron en las dos civilizaciones)
tuvieron importantes consecuencias para el resultado de los procesos de cambio, especialmente la migracin y la modernizacin. La
civilizacin estadounidense, con su orientacin revolucionaria arraigada en la transformacin religiosa, cre una gran apertura a esos
cambios, siempre que stos pudieran ser incorporados en su estructura bsica sin injerirse en
el centro y sin cambiar las premisas y las formas en que estaban estructurados los espacios
sociales, de manera de asegurar tambin que la
continuidad poltica y el desarrollo institucional se basaran en esos principios de estructuracin.
En la civilizacin lationamericana, en que
no hubo tal avance revolucionario, al parecer
las nuevas formas ideolgicas e institucionales
podan tener cabida sin dificultad en los escenarios centrales sin desmedro de sus premisas
bsicas. En el se produjo, si bien con grandes
diferencias segn el lugar, una continua situacin voltil que no permiti crear infraestructuras institucionales fuertes y viables ni directrices claras para el desarrollo institucional.
C o m o sealaba Howard Wiarda, todos los sistemas sociales que alguna vez rigieran el quehacer h u m a n o siguieron coexistiendo, liberalismo, patrimonialismo o anarquismo.
C o m o consecuencia, y segn Merquior:
... La mayor parte de Amrica Latina, as
c o m o el resto de Occidente, han padecido continuamente lo que Samuel Hunington califica
de poltica pretoriana, esto es, sistemas polticos con un bajo nivel de institucionalizacin
y un alto ndice de participacin, por lo que en
muchos casos se experimentaron descomposicin poltica, interludios de violencia y un
dficit crnico de legitimidad, incluso ahora
en que parecen haber quedado atrs los das
en que a duras penas se aferraban a la sobera-

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina

637

a aceptar las condiciones fundamentales de la

identidad colectiva americana y las premisas
bsicas de la civilizacin americana.
Habida cuenta de que los componentes primordiales en la construccin de la identidad
colectiva americana eran dbiles, quedaba
margen para una gran tolerancia, m u c h o m a yor que en Europa, no slo de la diversidad
religiosa sino tambin de grupos que definan
su lugar secundario desde el punto de vista de
componentes primordiales que dependan, naturalmente, de su aceptacin de las premisas
ideolgico-polticas bsicas de la civilizacin
americana. E n todo caso, los lmites de su
espacio social estaban claramente marcados
La identidad colectiva
c o m o secundarios, por m s que cambiaran en
en los Estados Unidos
distintos perodos34.
Las distintas formas de incorporar el cambio,
Los Estados Unidos tenan entonces la poarraigadas en la configuracin de espacios so- sibilidad de aceptar, aunque fuese en forma
ciales, tuvieron consecuencias de vasto alcance vacilante e intermitente, la diversidad religiopara la estructuracin de muchos mbitos ins- sa, poltica y tnica, al principio con la exceptitucionales fundamentales en las dos Amri- cin crucial de los negros, mientras los m i e m cas.
bros de los distintos grupos aceptaron el credo
Se encuentran las primeras consecuencias poltico americano. En consecuencia, los inmide esa ndole en la autoconciencia colectiva de grantes no tuvieron que luchar para lograr los
identidades y en la idea, estrechamente rela- plenos derechos de ciudadana y, por ejemplo,
cionada con la anterior, del otro, que se nunca se plante la cuestin de la emancipaencuentra primero en los americanos autcto- cin juda, que tuvo tanta importancia en la
nos y, posteriormente, en los diversos grupos historia moderna de los judos en Europa.
tnicos de inmigrantes.
Los negros, que se debatan en la contraLa identidad colectiva que se configur en diccin que entraaba el hecho de ser totallos Estados Unidos estaba definida en trmi- mente extraos desde el punto de vista racial y
nos ideolgicos, universalistas, no primordia- de haber quedado incorporados tras la guerra
les y no histricos. Entraaba la demarcacin civil en el marco de la colectividad americana,
de fronteras m u y claras de la colectividad, constituan un problema bastante especial, el
estructuradas segn las premisas bsicas de la dilema americano. N o es coincidencia, clareligin civil estadounidense.
ro, que el conflicto m s grave de la historia
Las orientaciones primordiales o los princi- americana, la Guerra Civil, haya surgido en
pios jerrquicos eran permitidos en lugares torno a la incorporacin de los negros.
secundarios pero no c o m o componentes de las
La mayora de los grupos tnicos en los
premisas y los smbolos centrales de la socie- Estados Unidos trataba de hacerse un mayor
dad.
espacio para vivir dentro del marco americaAs, la religin civil de los Estados Unidos no, para sus tradiciones y smbolos tnicos y
no poda dar cabida con facilidad a los ameri- para la legitimacin o afirmacin en el mbito
canos indgenas, que tenan una identidad pblico de sus actividades y organizaciones
primordial clarsima, no tenan ninguna rela- tnicas. En muchos casos, los negros luchaban
cin con el nuevo marco ideolgico y aducan en particular en pro de la plena igualdad de
su propia totalidad. Por ello, bsicamente los derechos y contaron con el decidido apoyo,
indios quedaron al margen de la nueva colecti- c o m o ocurri con los movimientos de derechos civiles del decenio de 1960, de muchos
vidad.
Al m i s m o tiempo se formaba una actitud sectores de la mayora blanca.
distinta respecto de los grupos de inmigrantes
La mayor parte de estos grupos no impug(especialmente tnicos) que estaban dispuestos naban los smbolos fundamentales y el marco
na. El desarrollo desigual en el tiempo y el
espacio, en que el crecimiento y los grandes
desequilibrios regionales van dando tumbos,
har nacer en muchos la tentacin de soluciones radicales. La izquierda mayoritaria en
nuestros pases no ha pasado an por su propia perestroka. La actitud predominante, (por
suerte) m s entre los intelectuales que entre la
izquierda poltica, sigue siendo la revolucin
de rigeur, animados por una tica de conviccin que suele carecer de una tica de responsabilidad33.

638

S.N. Eisenstadt

civil institucional no primordial de los Estados pero, en la prctica, se plante una situacin
Unidos si bien su propio xito cambiaba el m u c h o m s diversificada36. Prcticamente
entorno general de ese marco. Slo los elemen- desde el primer m o m e n t o surgieron c o m p o tos m s extremistas, c o m o las Panteras N e - nentes mltiples de conciencia y de identidad
gras, queran subvertir ese marco.
colectiva, una hispana en general, una catlica
Esas luchas, al igual que las de los judos en general, una criolla local y las indgenas.
contra el antisemitismo, se libraban en n o m Al m i s m o tiempo, la fuerte orientacin esbre de los grandes valores americanos, de las tatista y jerrquica no estaba acompaada, y
premisas bsicas de la civilizacin americana. esto es interesante, de un compromiso paralelo
Es interesante observar que Martin Luther con el mbito poltico c o m o centro de la conKing fue canonizado en el marco bsico de ciencia colectiva.
la religin civil americana al tener un da espeAs, junto con los principios jerrquicos
cialmente dedicado a su memoria. A d e m s , formales, se formaron espacios sociales que
esa canonizacin qued legitimada desde el cambiaban continuamente y estaban estructupunto de vista de la contribucin que Martin rados segn distintos principios e identidades,
Luther King haba aportado en la lucha en pro cuyos lmites no eran absolutamente fijos y
de la aprobacin de los principios generales de que abran la posibilidad de incorporar m u la igualdad civil.
chas de esas identidades en el plano central.
Hace poco tiempo comenzaron a aparecer
Ello obedeca a que esa forma de construcmovimientos separatistas entre los negros y, cin de la identidad colectiva haca posible,
en menor medida, entre los hispanos. U n a c o m o indic Merquior, no slo la incorporatendencia apunta a crear una cultura afroame- cin de grandes sectores de la poblacin india
ricana, y en menor medida una cultura hisp- en las identidades generales catlica y nacionica, distinta de la cultura occidental predomi- nal, sino tambin desarrollar, al menos en alnante. Los institutos superiores, las universi- gunos pases c o m o Mxico, el Brasil y, en m e dades y el mbito de los espectculos se han nor medida, Bolivia y Colombia, tras las
convertido en los principales centros de esos experiencias traumticas de la conquista, un
intentos de institucionalizacin.
resurgimiento cultural bastante especial e inSin embargo, especialmente en el decenio cluso una reintegracin en el centro.
de 1980, se produjo una profunda separacin
U n a reintegracin fue justamente lo que
que dejaba al margen del centro a grandes ocurri en el pasado remoto en algunas regiosectores de la clase desfavorecida, integrada nes bsicas del subcontinente. T o m e m o s el
mayoritariamente por negros y, en menor m e - caso de Mxico tras la conquista. A la sazn,
dida, por hispanos (estos ltimos de origen varias culturas indias desarraigadas procediem u c h o ms reciente) y, de esa manera, refor- ron a la reintegracin cultural gracias a la criszaba las tendencias separatistas al tiempo de tianizacin. La retrica nacionalista, empeasealar que la mayora de los dems grupos da en acusar a Espaa, no lo reconocera, pero
tnicos aceptaban los componentes bsicos del los hechos hablan por s mismos. Octavio Paz
estilo de vida americano, que asignaba menor escribe que gracias a la fe catlica, los indios,
importancia a los componentes primordia- antes hurfanos culturales sin ms vnculos
les35.
con sus culturas ancestrales, con sus dioses
muertos, as c o m o sus pueblos, encuentran un
lugar en el m u n d o . D e esta fructfera aculturacin nace lo que el indio occidentalizado, el
La identidad colectiva
liberal Ignacio Altamirano, tan acertadamente
lationamericana
denomin igualdad ante la Virgen, la Virgen
El concepto de identidad colectiva en Amrica de Guadalupe huelga decir...
Latina era m u y distinto del de Amrica del
En la zona central y meridional de MxiNorte.
co tuvo lugar lo que el historiador Enrique
Originalmente, el Imperio espaol y el por- Florescano calific de pulverizacin de la
tugus aspiraban a establecer una identidad memoria tnica india. Los mexicas y los zapocolectiva hispana (o portuguesa) unificada y tecas, sometidos a una triple separacin, terrihomognea que se centrara en la madre patria torial, legal y econmica, viendo abolidos su

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina

Vivienda de una familia de origen mexicano en Laredo, Texas (EE.UU.)-

escritura y sus calendarios y en la imposibilidad de articular un mensaje autctono cuyo

alcance trascendiera lo estrictamente local, dejaron de hablar de sus nacionales c o m o tales y
se abri un abismo entre su pasado y su presente.
La energa mitognica del catolicismo m i sionero se volc a colmar ese abismo, tarea
que se vio coronada con la formulacin criolla
del culto de Guadalupe, ya existente en el ao
1600. El mito y la adoracin de la Virgen
Mara del Lugar se convirtieron en el centro
de un catolicismo criollo que, si bien careca
de un elemento mesinico, presida la gran
mexicanizacin de la cristiandad al convertir
en el rito romano diversos mitos indios...37
D a Matta, refirindose concretamente al
Brasil, resume en trminos m u y sucintos las
diferencias en la construccin de la identidad
colectiva en las dos Amricas.
En los dos pases, negros, blancos e indios
tuvieron un papel importante en la conquista
territorial, Ja colonizacin y la creacin de una

639

Abigail Hcyman/Rapho.

conciencia nacional, pero en Estados Unidos

la identidad social no se construy sobre el
mito de las tres razas, segn el cual negros,
blancos e indios son simblicamente complementarios. D e hecho, Amrica se bas en la
ideologa del componente blanco. As, para ser
estadounidense, hay que formar parte de los.
valores e instituciones del m u n d o anglo, que
conserva la hegemona y funciona con una
lgica bipolar basada en la exclusin. E n Brasil, la experiencia de la esclavitud y de las
diversas tribus indias que ocupaban el territorio colonizado por los portugueses dio lugar a
una imagen radicalmente distinta, basada en
el concepto de un encuentro entre las tres
razas que ocupan lugares distintos pero equivalentes en un tringulo ideolgico. Brasil, en
su integridad, est divido en tres unidades
complementarias e indispensables que permiten una compleja interaccin entre ellas. E n
ese pas, por lo tanto, indios, blancos y
negros se relacionan por conducto de una
lgica de inclusin estructurada en planos de

640
oposicin complementaria. As, Brasil podr
ser blanco, negro o indio segn cuales
sean los aspectos de la cultura y la sociedad
brasileas que uno quiere acentuar (o negar).
Los brasileos pueden afirmar que en el plano
de la alegra y el ritmo, Brasil es negro; es
indio con respecto a la tenacidad y a la
sincronizacin con la naturaleza y todos estos
elementos estn estructurados por un idioma y
por instituciones sociales del elemento blanco (los portugueses) que, dentro de esta concepcin ideolgica, acta c o m o catalizador
que los convierte en una mezcla armoniosa y
coherente.
En suma, los mismos elementos empricos
que se encuentran en toda la historia de las
Amricas se combinan y experimentan de diversa forma en cada sociedad embarcada en el
proceso de construir su propia identidad social. La identidad en Estados Unidos recalca la
tradicin puritana, basada en una lgica de
exclusin que considera indeseable a quien no
es miembro de la parroquia; o se es miembro
de la comunidad o se es ajeno a ella y todos
los miembros son iguales de conformidad con
el derecho constitucional que rige la comunidad. E n Brasil, aunque estos elementos estn
reconocidos y, en realidad, adoptados c o m o
parte de su marco legal y constitucional, lo
importante son los valores de la complementariedad, la inclusin y la jerarqua. La ideologa
racial sigue la m i s m a lgica que otras instituciones sociales en las cuales un pacto ideolgico esconde u oculta las diferencias y, por lo
tanto, da carcter complementario a la ideologa. E n Estados Unidos, sin embargo, la diferencia no puede encubrirse y produce un verdadero dilema, c o m o nos ha demostrado G u n nar Myrdal. E n otras palabras, en la sociedad
en que hay un credo igualitario, las relaciones
raciales reintroducen la jerarqua mediante un
cdigo natural (racial). Ahora bien, en una
sociedad en que la vida cotidiana se basa en la
desigualdad, la experiencia de las diferentes
etnias no sale del mbito personal y cotidiano
y permite establecer una ficcin segn la cual
las tres razas son complementarias38.

Jerarquas sociales
D e esta manera, la estructuracin de los espacios sociales dio lugar en Amrica Latina a una

S.N Eisenstadt

dinmica m u y creativa en la construccin de

la identidad colectiva mientras que, en Estados Unidos, el original patrn de la autoconciencia colectiva, si bien m u y abierto a innovaciones en mbitos secundarios, registr una
marcada continuidad durante dos siglos.
La situacin era distinta respecto de la estructuracin de las jerarquas sociales y el desarrollo institucional en el mbito poltico.
Las dos Amricas compartan con otras sociedades modernas tendencias fundamentales
de diferenciacin y estratificacin estructurales, una tendencia hacia la abolicin o reduccin de las diferencias en la condicin jurdica, hereditarias y reconocidas por la ley, un
alto grado de diferenciacin estructural y ocupacional, un desplazamiento hacia la movilidad y elementos de riqueza u ocupacin obtenidos m s que adscritos, el debilitamiento de
la adscripcin legal y normativa, la desaparicin de la tradicional relacin cerrada entre
propiedad, poder y condicin y las mayores
demandas de participacin social y de una
distribucin m s igualitaria de los recursos en
la sociedad.
Sin embargo, en cada una de las Amricas,
surgieron y se mantuvieron durante los tiempos modernos diversas caractersticas idiosincrticas en sus modelos de estratificacin.
En a m b o s casos, la estructuracin puso de
manifiesto marcadas diferencias con respecto
a Europa, en que haba una combinacin de
principios jerrquicos e igualitarios, una conciencia de clase relativamente extendida y un
acceso relativamente autnomo de las principales clases al centro.
En Amrica Latina se intensificaron enormemente tendencias propias de Europa meridional. Segn Louis Roniger, esas tendencias
eran:
a) una gran desigualdad en la distribucin y el control de los recursos;
b) complejas categoras en los estratos y
mltiples planos de estratificacin;
c) la atribucin de una gran importancia
al prestigio c o m o elemento central para la evaluacin de los estratos y la conversin de los
recursos;
d) la pluralidad de ocupaciones a cargo
de los mismos agentes sociales;
e) un escaso compromiso con la clase social y con otras categoras sociales amplias;
f) una tendencia hacia la segregacin es-

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina

trecha por estratos tanto entre los altos c o m o

entre los bajos;
g) conflictos entre estratos y dentro de
cada uno.
E n consecuencia, los estratos sociales se
han segregado de grupos sociales y ocupacionales similares, de otras o de la m i s m a regin.
H a surgido as una tendencia en la cual los
lmites de los grupos sociales importantes tienden a ser definidos en los trminos relativamente estrechos de sus propios smbolos de
prestigio y sus pretensiones de procedencia social.
Estas tendencias en la estructuracin de las
jerarquas sociales guardaban estrecha relacin, c o m o sealaba adems Louis Roniger,
con el carcter restrictivo de la participacin
poltica concedida a las fuerzas sociales por las
elites centrales en contraposicin a la imagen
de esa participacin, concebida en el plano
ideal c o m o abierta a todos los miembros de la
colectividad, y al hecho de que las fuerzas
polticas centrales normalmente estaban dispuestas a atender las demandas de los estratos
sociales en trminos particularizados (individuales y, posteriormente, colectivos) y de
clientela.
C o n frecuencia los centros se cerraban a
las demandas y tensiones en la estructura social y no abran cauces institucionalizados de
acceso a los foros de poder y adopcin de
decisiones. A su vez, la poltica de reglamentacin de esos centros poda haber sido calificada de rapaz y fornea, lo que surta dos
efectos relacionados entre s.
La indeterminacin bsica en la estructura de las jerarquas sociales poda en ciertas
condiciones,... obligar a los agentes sociales a
competir en pos de valiosos recursos mediante
agrupaciones paralelas de protector y cliente,
mediante acuerdos tcitos entre socios cuyos
recursos son desiguales y que pertenecen a
categoras sociales distintas39.
N o cabe, pues, sorprenderse de que la institucin de la clientela poltica en sus diversas
formas haya constituido una caracterstica
permanente de la estratificacin social, la vida
poltica y el desarrollo institucional en Amrica Latina. Al m i s m o tiempo, el carcter m u y
voltil de los patrones polticos y econmicos,
a que haca referencia Merquior, guardaba estrecha relacin en la mayora de los pases de
ese continente con una estructuracin m s

641

bien clara de las jerarquas sociales y sus consecuencias institucionales, especialmente en el

mbito poltico.
T o d o ello ofrece u n contraste bastante
marcado con la estructuracin de las jerarquas sociales en Amrica del Norte. Segn
A d a m Seligman:
Entre las principales caractersticas simblicas de los grupos privilegiados de Amrica,
los m s importantes han sido:
- L a posibilidad abierta de todos los agentes sociales de llegar a ser lite y de los distintos grupos de lite de configurar las orientaciones en todos los mbitos de la vida social;
-El entretejido de las orientaciones entre
distintos grupos de lite. A diferencia de Europa, no haba separacin ni segregacin de
orientaciones entre esos distintos grupos...
... Guarda relacin con lo que antecede el
hecho de que la especializacin en las lites era
relativamente escasa. Si bien haba u n cierto
grado de especializacin en el mbito empresarial, ste n o estaba acompaado de una tendencia similar en el mbito poltico. A ello se
sumaba el alto grado de deficiencias estructurales y falta de fuerza c o m o organizacin entre
las elites, especialmente las polticas. U n a
comparacin con Europa, continente en que
las lites polticas tendan a extender su influencia en vastos mbitos de la vida social,
indica la importancia de estas caractersticas
en la estructuracin de las elites polticas estadounidenses.
Por ltimo, no existe una distincin estricta entre las lites del centro y las perifricas, caracterstica que coincide con la interpenetracin de ambas y su carencia relativa de
elementos distintivos.
E n los Estados Unidos jams se produjo
un problema de integracin de la clase trabajadora en la vida nacional porque n o existan
orientaciones primordiales ni races en las
Standen feudales. L a integracin de la clase
trabajadora en la vida colectiva, tanto de jure
c o m o defacto, nunca fue motivo de gran conflicto, a diferencia de las confrontaciones m u chas veces violentas a que daban lugar las
demandas de la clase obrera para que se a m pliara el sistema de justicia distributiva y se
abrieran m s caminos de acceso a los principales mercados y recursos.
En la estructuracin de la identidad de
clase y la composicin durante el proceso de

642
industrializacin ejercieron influencias las
orientaciones antes mencionadas, dinmica
cuyas caractersticas peculiares pueden observarse mejor en el caso de la clase obrera. E n
efecto, la forma especial que revisti la integracin de la clase obrera en la vida del pas
hizo que sta aceptara las condiciones generales de la identidad nacional y la calidad de
m i e m b r o de la colectividad (y fuera aceptada
por sta), de resultas de lo cual la clase obrera
estadounidense no desarroll un sentido de
conciencia de clase, de pertenencia a una clase
ni de compromiso con una clase40.

Conclusin
El anlisis precedente se refiere tambin al
desarrollo econmico en las dos Amricas y a
la cuestin estrechamente relacionada de la
actitud respecto de la ciencia y la tecnologa.
E n los trminos m s sencillos, la orientacin utilitaria pragmtica, la cuasisantificacin del elemento econmico y la orientacin
antiesttica en los Estados Unidos fueron m u y
propios para el desarrollo de la ciencia y la
tecnologa y para una intensa actividad econmica mientras que la orientacin holstica y
tomista, junto con la fuerte tendencia estatista
que haba en Amrica Latina, redundaban en
desmedro tanto del desarrollo de la ciencia y la
tecnologa c o m o de una actividad econmica
intensa.
Parece corroborar estas afirmaciones el
gran nmero de investigaciones, especialmente en el micronivel, que demuestran la mayor
afinidad de los grupos protestantes o de grupos catlicos m s reformistas con una menor
orientacin estatista, la existencia de lites autnomas y una mayor orientacin m u n d a n a
hacia la actividad empresarial rentable, con
una actitud positiva respecto de la ciencia y la
tecnologa y con el comportamiento econmico moderno.
Evidentemente, todo esto, as c o m o la fructfera actividad econmica de muchos grupos
de inmigrantes, corrobora las posibilidades de
actividades econmicas m u y vigorosas dentro
de los pases de Amrica Latina si bien stas
normalmente se limitan a ciertos sectores y no
a la economa en general.
Por sobre de todo, la relacin entre el desarrollo econmico y las fuerzas culturales revis-

S.N. Eisenstadt

te especial importancia en el plano de la m a croestructuracin de la economa poltica general. La afinidad entre las tradiciones culturales o religiosas y las distintas modalidades
de desarrollo econmico no residen necesariamente en los resultados que se obtengan en
todos los sectores sino m s bien en la capacidad de la economa en general de corregir las
deficiencias sectoriales y, por conducto de la
regulacin del mercado y de actividades e m presariales, de hacer que se corrijan las diversas deficiencias en el macronivel (aunque no
necesariamente en el micronivel sectorial).
La importancia de las fuerzas culturales no
consiste en que las formas de actividad econmica dimanen directamente de creencias religiosas, sino m s bien en la forma en que esas
creencias, entrelazadas con la estructura de las
lites y los sectores sociales m s amplios, han
configurado la actitud bsica en el mbito econmico, las principales reglas del juego en el
mbito institucional y la distinta capacidad en
materia de desarrollo institucional.
En los Estados Unidos se registr en general un desarrollo econmico e institucional
fuerte y continuo, en muchos casos basado en
la eliminacin o segregacin de los sectores
ms dbiles y en una capacidad bastante notable de trasladar los centros de actividad econmica a nuevos sectores. Se registraron al mism o tiempo varios sectores dbiles, c o m o la
clase baja urbana, problema que, de no ser
corregido por los macroprocesos, puede tener
profundas consecuencias polticas y sociales y,
en ltima instancia, tambin econmicas. E n
general son m u y pocos los sectores con m u chas posibilidades de recuperacin en caso de
deterioro de los resultados al macronivel.
En Amrica Latina, la flexibilidad relativa
de los lmites de los espacios sociales tal vez
sirva para que surjan poderosos sectores en la
economa, algunos de los cuales pueden tener
grandes posibilidades de recuperacin en el
marco de la economa poltica en general.
En razn de lo que antecede, y de las grandes diferencias geogrficas y geopolticas, puede producirse en Amrica Latina una diversidad m u c h o mayor de condiciones y configuraciones locales, regionales y nacionales. E n la
mayora de los pases de ese continente, sin
embargo, al menos hasta ahora, la economa
poltica general tiende a absorber gran parte de
los recursos generados por esos sectores y a

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina

reducir al m n i m o las posibilidades de introducir correcciones en los sectores que funcionan mal, con lo que aumenta la disparidad,
entre los distintos sectores y se genera un alto
grado de volatibilidad poltica.
Las premisas de las civilizaciones y sus
derivaciones institucionales no son por cierto
inmutables si bien tienden a ser m s persisten-

643

tes que las pautas institucionales. Bien se podra especular acerca de la medida en que las
presiones sumadas de las fuerzas internacionales y la evolucin sectorial interna pueden generar cambios en esas premisas y en sus derivaciones institucionales.
Traducido del ingls

Notas
1. Vase por ejemplo E .
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211.
2. Acerca de esta distincin,
vase S.N. Eisenstadt The
Expansion of Religions. S o m e
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Different Modes; Comparative
Social Research, Vol. 13, 1991,
pgs. 45 a 70.
3. Hartz, L , The Founding of New
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and Brace, 1964; Eisenstadt, S . N .
The Axial Age. The Emergence
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Rise of Clerics; en European
Journal of Sociology, 23: 294-314,
1982. Respecto de la unidad y
diversidad de la experiencia
histrica de las Amricas, vase:
L. Hanke (ed.), Do the Americas
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critique of the Bolton Theory,
Nueva York, A . Knopf, 1964.
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5. Humboldt, Alexander, Freiherr
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America during the Years
799-1804. Traducido y editado

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6. Vase por ejemplo, Paz, O . ,
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Spanish American government,
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15: 71-93; idem, The Heritage of
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de la dialctica del Nuevo Mundo,
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Mxico, Siglo XXI, 1982; H .
Wiarda, Politics and Social
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Supplement, 1976, 6 de agosto,
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Algunas cuestiones bsicas

de la investigacin comparada
sobre la pobreza

S/

Else 0yen
Se considera que los estudios comparados tie- tante es reducir el actual nivel de pobreza.
A este ltimo conjunto de supuestos se le
nen un valor en s mismos y arrojan nueva luz
sobre las diferentes formas de pobreza, sus suele atribuir un carcter ideolgico o poltico,
causas, las polticas para abordarla, el m o d o lo que responde a la estricta verdad. Sin e m como la poblacin se enfrenta con ella y sus bargo, tiene adems importantes consecuencias metodolgicas. Por otra parte, nos obliga
consecuencias.
Pero en la base de la idea de llevar a cabo a plantearnos la cuestin de saber si las invesestudios comparados transnacionales1 hay tigaciones comparadas sobre la pobreza son
unos cuantos supuestos sobre la pobreza que diferentes de otros tipos de investigaciono siempre resultan claros. Algunos supuestos nes comparadas en el mbito de las ciencias
sociales.
podran agruparse de la siguiente manera: 1) la poEn principio la respuesElse Oyen es profesora de poltica sobreza puede verse c o m o
ta es negativa. Pero la reacial en la Universidad de Bergen, Fastings Minde, N-5027 Bergen (Noruealgo inherente a toda solidad parece ser m u y disga). Autora de numerosos libros y arciedad, cualquiera que sea
tinta.
Por una parte, los
tculos, relativos sobre todo a la poltisu estructura social, econintereses que intervienen
ca social y a las cuestiones metodolgicas, es en la actualidad Vicepresidenta
mica y poltica. 2) Las dison tales que hay una serie
del Consejo Internacional de Ciencias
ferentes manifestaciones
de individuos no investigaSociales (CICS) y encargada de un prode la pobreza pueden condores
que influyen consigrama interdisciplinario de investigacin comparada sobre la pobreza que
siderarse simplemente una
derablemente en la formucuestin de grado, en el se lleva a cabo con los auspicios del
lacin de las cuestiones
CICS.
que tal vez influyen detertericas y metodolgicas
minadas polticas o ciertos
(Weinberg, 1985). P o r
planes estructurales. 3) E n
otra, quienes trabajamos
todo el m u n d o pueden enc o m o investigadores, en
contrarse ciertos aspectos
nuestro deseo de ser tiles,
de la pobreza. Si a la pobreza se le ve c o m o un parecemos menos rigurosos y aceptamos c o m o
fenmeno intrnsecamente diferente en los verdaderas un nmero mayor de afirmaciones
distintos pases, el modelo para llevar a cabo no comprobadas que en otros campos de ininvestigaciones comparadas sobre este particu- vestigacin. Esto ha trado c o m o consecuencia
lar adopta una forma distinta de la que ten- una gran abundancia de investigaciones m e dran nuestros estudios si los basramos en diocres sobre la pobreza.
uno de los supuestos antes citados.
A la larga, las deficiencias de los estudios
Estos supuestos se apoyan en otros relati- sobre la pobreza ponen en entredicho su objevos a: 1) una sociedad libre de pobreza; 2) una tivo de ayudar a los pobres. El fracaso de los
sociedad en la que la pobreza es aceptable organismos internacionales en su asistencia a
nicamente hasta un determinado nivel; o los pobres radica en gran parte en la falta de
bien 3) una sociedad cuyo objetivo m s impor- teoras adecuadas con vistas a su intervencin.
RICS 134/Diciembre 1992

648

Medir la pobreza

Else Oyen

indicadores sociales, y ello por motivos metodolgicos, tericos e ideolgicos.

El ndice de desarrollo h u m a n o tiene u n
Las investigaciones sobre la pobreza, tanto nacionales c o m o comparadas, se han centrado en carcter pragmtico en la medida en que slo
formular una definicin universal o normali- se sirve de datos disponibles en los pases dezada de la m i s m a . Los economistas han elabo- sarrollados y en desarrollo. L a pobreza exisrado una tradicin investigativa en torno a la tente en u n pas se define c o m o u n resultado
distribucin de la renta c o m o expresin de la bajo (expresado c o m o promedio nacional) del
pobreza. U n a excelente revisin de las consi- ndice, en comparacin con los de otros pases.
deraciones metodolgicas de ese enfoque fi- Desde el punto de vista terico, se afirma que
gura en P . Ruggles (1990). L a profesin m - el ndice refleja aunque de manera demasiadica utiliza el ndice de mortalidad c o m o su do confusa, la forma c o m o el crecimiento ecoinstrumento m s poderoso de comparacin nmico se traduce en bienestar h u m a n o (ininternacional en lo que sola ser simplemen- forme del P N U D , pg. 15). E n el plano metote una evaluacin de las condiciones de salud, dolgico, se arguye que el ndice es una
pero se ha convertido paulatinamente en ex- medida fiable del progreso socioeconmico
presin de la pobreza de una determinada po- (op. cit., pg. 15). Para losfinesde la investigacin, sera conveniente separar los supuestos
blacin.
Otra tradicin investigativa ha surgido gra- subyacentes y la fundamentacin terica que
cias a la utilizacin de indicadores sociales de permite utilizar el ndice al m i s m o tiempo
los recursos h u m a n o s c o m o definicin amplia- c o m o medida de la pobreza, de la conversin
da de la pobreza. Ejemplos importantes son del crecimiento econmico en bienestar h u m a los estudios de la O C D E realizados en los aos no y del progreso.
setenta, que m s o menos se abandonaron en
En este punto podemos detenernos y forlos ochenta, y los estudios recientes hechos en mular al m e n o s cuatro series de preguntas.
Escandinvia (Laginkomstutredningen, 1971;
Es la nocin general de pobreza que teneN O U , 1976:28; Hansen, 1978), operacionali- m o s todos demasiado complicada para que
zados en el marco terico esbozado por M a r - pueda aplicarse? Debern limitarse las c o m shall (1964) y Titmuss (1968). El intento m s paraciones acerca de la pobreza a u n contenireciente dentro de esta tradicin es la elabora- do o contexto m s homogneo y medir una
cin de u n ndice de desarrollo h u m a n o que variacin m s restringida de pobreza en pases
combina la renta nacional con dos indicadores m s semejantes entre s?
sociales: la alfabetizacin de adultos y la espe C m o nos las arreglamos con el experiranza de vida (Informe del P N U D , 1991). Por mento casi controlado que consiste en utilizar
otra parte, la O I T mide el grado de pobreza en una medida normalizada de la pobreza en los
funcin del n m e r o de horas de trabajo paga- distintos pases? O bien estamos en una fase
das que se necesitan para comprar determina- intermedia en la que puede aprenderse m u dos artculos en distintos pases y diferentes cho poniendo sencillamente de relieve c m o
profesiones (OIT, 1990).
las sociedades son similares o diferentes resU n elemento c o m n a todos estos enfoques pecto de determinados asuntos de inters?
es la bsqueda de u n parmetro que permita (Smeeding y otros, 1990:161).
comparar la pobreza existente en u n lugar (o
Qu tipo de comprensin de la pobreza se
m o m e n t o ) con la existente en otro lugar (o obtiene con los diferentes ndices e indicadom o m e n t o ) . Por inadecuados que sean, los ins- res sociales? Y qu tipo de comprensin de la
trumentos m s precisos son el anlisis de la pobreza se nos escapa al utilizarlos?
distribucin de la renta y el ndice de mortali H e m o s ido tan lejos c o m o era posible en
dad. L a crtica m s importante que suele for- la elaboracin de un instrumento vlido y fiamularse a este respecto es la limitacin de la ble para medir la pobreza en el plano internaforma de pobreza que se mide. Puede ampliar- cional, o bien estamos apenas en los comiense su alcance incluyendo una serie de variables zos? Los estudios efectuados en diferentes
sobre el m o d o de vida. Sin embargo, al margen pases han puesto de relieve las causas y las
de la seleccin de variables, se ha criticado, a consecuencias de la pobreza. Algunos de los
m e n u d o con sobrada razn, la utilizacin de resultados son contradictorios entre s, mien-

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

649

tras que otros se sustentan mutuamente. Las amplio estmulo y aprobacin en una societendencias de estos ltimos constituyen una dad. (Townsend, 1979: Cap. 27).
base para elaborar los ndices e indicadores
Si queremos utilizar esta definicin en essociales. Pero conocemos realmente la rela- tudios comparados, puede ser til separar las
cin emprica entre los distintos indicadores variables y enunciarla en trminos m s absde la pobreza? Con qu precisin podemos tractos. E n este caso la pobreza (P) se definira
describir la relacin terica entre los diferen- c o m o sigue:
tes indicadores? En qu medida son pura X , Y y Z han impuesto una falta de D
mente ideolgicos los conocimientos incorpo- durante T de una magnitud M 1 , lo que implirados en los indicadores?
ca que la vida de A no puede ser c o m o la de B
Gracias a las nuevas tecnologas, se estn y que la posesin de D I y D 2 que tiene B o
creando importantes bancos de datos que invi- que aprueba C es igual a cero o adopta el valor
tan a examinar cuestiones hasta ahora difci- de M 2 .
les. El Estudio sobre la Renta de Luxemburgo
X , Y , Z : las fuerzas (procesos, causas, gru(ERL) se ha elaborado en torno a uno de los pos) que crean o amplifican P
grupos m s amplios de microdatos econmiD : dimensin en la cual se evala P
cos disponibles, que mide diferentes formas de
T : unidad de tiempo
ingresos en varios pases (desarrollados)
M : unidad de magnitud
(Smeeding y otros, 1990). C o n el tiempo se
A : poblacin que se supone pobre
aadirn nuevas series de datos, entre otros
B : poblacin que disfruta de lo que P no
los relativos a las medidas de tipo poltico. El posee
problema que se plantea al E R L consiste, desC : poblacin que afirma/cree/define que A
de luego, en seleccionar las variables necesa- es pobre o que carece de algo que permite
rias en tan gran cmulo de datos. Cabra acon- calificar a A de pobre
sejar que la seleccin se guiara por la teora, ya
U , W : consecuencia de P
que nicamente las teoras facilitan un marco
La definicin de Townsend entraa una
adecuado para reunir y sintetizar datos (Lane, ordenacin causal de las variables que puede
1991). Pero esta opinin se basa en el supuesto ilustrarse grficamente.
de que existen teoras de la pobreza bien elaCiertas fuerzas se ponen en movimiento;
boradas, supuesto que con toda razn puede un determinado sector de la poblacin (o inponerse en tela de juicio.
cluso la poblacin entera, incluidos los pobres)
apunta hacia ciertas dimensiones segn las
cuales se define la pobreza; aparecen los indiConcepto de pobreza
cadores visibles de la pobreza; se trata el perfil
de la poblacin pobre; y ha aparecido el fenEl debate de los aos ochenta sobre si la po- m e n o de la pobreza; lo que a su vez tiene
breza puede definirse c o m o un fenmeno rela- ciertas consecuencias (Grfico 1).
tivo o bien con carcter absoluto, si puede
Este m o d o de pensar puede utilizarse para
trazarse objetivamente un umbral de pobreza clarificar variables en una perspectiva compay si pobreza equivale a desigualdad, es tan rativa y para plantear cuestiones de carcter
archiconocido de los expertos en ciencias so- ms terico.
ciales que no vale la pena repetirlo en este
Son X , Y y Z variables del m i s m o tipo en
m o m e n t o (Townsend, 1971; Sen, 1983; Sen, los pases desarrollados y en los pases en desa1985; Townsend, 1985; M a c k y Lansley, 1985; rrollo? O estamos utilizando estructuras cauPiachaud, 1987; Veit-Wilson, 1987; Walker, sales m u y diferentes? Necesitamos teoras
1987; Donnison, 1988; Ringen, 1988). El de- completamente distintas para los pases desabate se basaba en una definicin de pobreza rrollados y para los pases en desarrollo?
c o m o ausencia impuesta de recursos materiaSon las dimensiones D , segn las cuales se
les durante un cierto tiempo y en tal grado que evala P , las mismas en los pases desarrollaresulta imposible o m u y limitada la participa- dos y en desarrollo? Si tal ocurre, pueden
cin en actividades normales y el disfrute de analizarse tambin las diferencias en trminos
comodidades y condiciones de vida que son de magnitud M ? Este es el campo de la investihabituales o que por lo menos son objeto de gacin comparada en el que se han llevado a

Else Oyen

650
Fuerzas que producen P

X, Y , Z

L,

Poblacin por la que se

define P

I5

Poblacin no pobre

11
-1

Dimensiones de P

DI

Poblacin pobre

th
H

POBREZA

h
f

Consecuencias de P

Grfico 1:
Ilustracin de un esquema simple de pobreza

cabo hasta ahora la mayora de los estudios,

c o m o puede verse en el debate sobre los estudios de indicadores.
El tiempo T es un trmino analtico ambiguo porque puede referirse tanto al tiempo
histrico c o m o al periodo de tiempo que ha
durado P y al lapso de tiempo durante el cual
ha sido pobre una determinada poblacin A .
D a d o el supuesto subyacente de fortalecimiento en las teoras relativas a la pobreza, P es una
variable esencial en estos tres conceptos. N o
obstante, hasta ahora parece que se ha investigado escasamente la relacin entre T y P , salvo
en funcin de una hiptesis m s general: cuanto m s dura P , tanto m s poderosa es la fuerza
autogeneradora en que se convierte perpetundose a s m i s m a .
Tienen las poblaciones B y C el m i s m o
carcter n los pases en desarrollo y en los
desarrollados? Existen teoras que nos permitan comparar B , la poblacin no pobre, salvo

en las teoras elitistas? Sabemos algo sobre los

mecanismos definidores que actan dentro de
C , algo que sea lo suficientemente general para
cubrir la distancia cultural que existe entre
pases desarrollados y en desarrollo? Hasta
dnde nos permiten llegar las teoras sobre la
clase, la estratificacin social, las clasificaciones, los estigmas o taras, etc.?
Las consecuencias de la pobreza son hechos empricos a los que nos referimos c o m o
investigadores, polticos o seres humanos. Son
la consecuencia de procesos que los investigadores procuran elucidar. Las dems variables
se formulan y se ponen de relieve nicamente
para que se comprenda c m o se producen las
consecuencias. Es posible analizar las consecuencias U y W de P en trminos comparativos? O bien, la desigualdad que hallamos en
estas variables es tan grande que no admiten
comparacin alguna?
En este ejemplo se ha utilizado una de las
definiciones de pobreza propuestas por T o w n send c o m o mecanismo heurstico para repensar las comparaciones entre la pobreza de los
pases desarrollados y la de los pases en desarrollo y distinguir las investigaciones sobre las
causas de la pobreza, de los estudios sobre los
pobres, sobre las consecuencias de la pobreza y
sobre las estrategias para hacerle frente. Qu
otras ideas podra proporcionarnos el someter
al m i s m o tratamiento otras definiciones de pobreza?

Definicin administrativa
de la pobreza
El aumento de los estudios efectuados en los
pases desarrollados sobre la pobreza, especialmente en los Estados benefactores, parece basarse en una pobreza definida administrativamente.
Los Estados benefactores distinguen a ciertos grupos (como las personas de edad, los
deficientes fsicos y mentales, los desempleados, las madres solteras, los grupos con bajos
ingresos y las familias numerosas) c o m o posibles beneficiarios de la asistencia pblica. Gracias a un sistema de transferencia de fondos
del Estado o del municipio, se d relieve a
estos grupos y se les define c o m o indigentes,
pobres, desfavorecidos, necesitados, etc. La
etiqueta vara, c o m o varan tambin los crite-

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

. . . * ,

S .

i|}_.

Riqueza y pobreza: las carreras de Ascot, Inglaterra, 1981. John Sturrock/Nctwork. Rapho.

651

652
rios que regulan las transferencias. As, el Estado benefactor crea categoras de pobreza. Las
definiciones tienen a m e n u d o un carcter
pragmtico y difieren de un pas a otro. La
edad de jubilacin vara entre 55 y 70 aos
dentro de Europa, mientras que los criterios
para atribuir una pensin por incapacidad van
desde la incapacidad estrictamente fsica a la
incapacidad social, siendo en este ltimo caso
la pensin un subsidio encubierto de desempleo. La etiqueta de pobreza desaparece detrs
de los beneficios generales y reaparece cuando
stos se determinan segn los ingresos o se
reservan a grupos determinados. Sin embargo,
rara vez se utiliza la palabra pobreza cuando esas transferencias se examinan en el plano
administrativo o pblico.
Los estudios sobre las definiciones administrativas de la pobreza son cada vez m s
numerosos, debido, en parte, a la mayor atencin que se presta a la investigacin aplicada
y, en parte, a la nueva tendencia a aceptar las
ciencias administrativas c o m o disciplina universitaria. Sin embargo, los estudios centrados
slo en la parte del fenmeno de la pobreza
que se define en funcin de un determinado
programa de transferencia (sea en dinero, en
especie o de carcter institucional) adolecen
(para nuestro propsito) de los errores clsicos
de tipo I y II, es decir, de incluir en la muestra
una parte de la poblacin no pobre y excluir,
en cambio, una parte de la poblacin pobre.
Buen ejemplo de ello son los estudios sobre los
programas de seguridad social, proyectos de
vivienda y umbrales de pobreza. Las personas
que reciben algn tipo de subsidio social se
definen per se c o m o m s pobres que el resto de
la poblacin, o al menos m s pobres que el
sector de la poblacin con el que se considera
justificado o legtimo comparar su grado de
pobreza.
La dificultad de utilizar una definicin administrativa de pobreza se agrava cuando se
combinan distintas definiciones de ese tipo.
Valga c o m o ejemplo el caso del umbral de
pobreza o la pensin mnima de jubilacin,
que sirven adems de criterios para conceder
otras ayudas sociales c o m o la vivienda subvencionada, el transporte pblico gratuito y el
acceso prioritario a los establecimientos pblicos de salud.
E n este punto podemos formular por lo
m e n o s dos series de preguntas:

Else Oyen

Qu ideas sobre la pobreza nos proporciona la utilizacin de las definiciones administrativas de sta? Dan estas definiciones en el
blanco? E n caso negativo, cmo evaluamos
los errores de tipo I y II respecto de los diferentes programas? En principio los programas
sociales estn especficamente concebidos
para grupos de alto riesgo, es decir, se supone
que los grupos seleccionados para que gocen
de las transferencias tienen un mayor porcentaje de personas que las necesitan que otros
grupos comparables.
Estadsticamente, un grupo de madres solteras con m s de un hijo tiene mayores probabilidades de no poder mantener a su familia
que un grupo similar de madres casadas con el
m i s m o nmero de hijos de la m i s m a edad. La
definicin administrativa de pobreza puede
afinarse an m s estudiando el grupo segn los
ingresos, con lo que disminuye el riesgo de
error I pero aumenta el de error II. A n puede
lograrse un mayor afinamiento aadiendo criterios sobre la incapacidad fsica, mental o
educativa. La lista es abierta y puede ampliarse a voluntad. Estas definiciones administrativas ampliadas entraan hiptesis sobre lo que
origina o mantiene la pobreza. Pero, cul es
la base cientfica real de algunas de esas hiptesis? Qu sabemos de la interrelacin entre
las variables integradas en las mismas? O vam o s a aceptar1 con demasiada facilidad c o m o
instrumento de investigacin las definiciones
de pobreza establecidas desde hace m u c h o
tiempo por la administracin (que, c o m o m u y
bien sabemos, han sido acuadas gracias a
frmulas de transaccin poltica y a la influencia de los grupos de intereses)?
La segunda serie de interrogantes se refiere
a la utilidad de los estudios de orientacin
administrativa en lo que atae a la investigacin sobre la pobreza. Tales estudios pueden
dividirse en dos grandes grupos. U n o se centra
en los programas c o m o tales y el otro en los
beneficiarios de los programas. El primero
pone la elaboracin de los programas relativos
a la pobreza en relacin con factores externos
c o m o las fuerzas polticas y los partidos polticos en el poder, el crecimiento de la industrializacin y la urbanizacin, el desarrollo del
Estado y de la administracin, la estructura de
la economa nacional y la simple transmisin
de ideas e ideologas de un pas a otro. En la
limitada medida en que la pobreza y los pro-

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

blemas sociales se han abordado explcitamente, se les ha considerado c o m o variables dependientes, por decirlo as, de segundo grado.
Los supuestos sobre la pobreza que subyacen
en los estudios comparados pueden interpretarse bien c o m o si la pobreza se expresara
mediante los programas comparados sobre
ella, o c o m o si fuera una constante en los
pases estudiados, o c o m o si en cuanto tal
tuviera menos influencia en la elaboracin de
los programas a ella relativos que los dems
factores antes mencionados. Los historiadores
difieren de los politlogos y socilogos por el
m o d o c o m o han descrito detalladamente las
condiciones de vida de los pueblos que sufren
de pobreza y las han puesto estrechamente en
relacin con el establecimiento de programas
sociales privados y pblicos a lo largo del
tiempo (Blom, 1991).
Los estudios que se centran en el consumidor toman c o m o punto de partida la definicin administrativa de pobreza en un determinado programa, formulndose preguntas c o m o
stas: En qu medida es eficaz el programa
comparado con el objetivo que persigue? Qu
otras clases de efectos puede surtir? C m o
utilizan el programa los beneficiarios? De qu
otros tipos de estrategias disponen? Los estudios con un objetivo m s amplio toman adem s en consideracin la manera c o m o la intervencin social afecta a la vida no slo de los
presuntos pobres, sino tambin de los no pobres no incluidos en el programa, as c o m o a
las instituciones sociales y econmicas.
En principio los programas modifican o
atenan las consecuencias de la pobreza.
C m o comprendemos tericamente estas definiciones cambiantes de pobreza? C m o
afectan esos programas a nuestra comprensin
de las estructuras causales, toda vez que se
supone que aqullos sirven para amortiguar
ciertas fuerzas que originan o mantienen la pobreza?
Son de algn m o d o pertinentes para los
pases en desarrollo los estudios sobre la pobreza administrativamente definida? Y es posible integrar una comprensin de los efectos
de los programas sociales relativos a la pobreza y las cambiantes concepciones de sta en
modelos m s generales que no hagan necesariamente referencia al Estado benefactor propio ni a los derechos individualizados propios
de Occidente c o m o metas tambin vlidas

653

para los pases en desarrollo? Hay alguna leccin que extraer de los comienzos del Estado
benefactor y del predominio del mercado antes de ponerse a crear programas sociales? O ,
por el contrario, son las posibles lecciones m s
bien de carcter m s estratgico, es decir, se
trata de comprender c m o se inscribe la pobreza en la lista de asuntos pblicos y en qu
circunstancias se conceden derechos sociales a
los ciudadanos?

Concepto visible de pobreza

Gran parte de las investigaciones relativas a la
pobreza han tomado c o m o punto de partida
un concepto visible de pobreza, es decir, un
grupo o categora identificable de personas cuyas condiciones de vida presentan rasgos tales
que intuitivamente se las clasifica de pobres.
La nocin de cultura de la pobreza (Lewis,
1964) surgi de una definicin de este tipo, lo
m i s m o que la concepcin de subclase urbana
(Wilson, 1987); ambas incorporan una dimensin espacial en su delimitacin de la pobreza.
Los antroplogos han estudiado la pobreza rural, clasificando a una zona geogrfica c o m o
ms pobre que otra, mientras que los estudios,
por ejemplo, sobre estrategias para atender a
los pobres se han elaborado entre personas
visiblemente pobres sin tener que definir la
pobreza (Hundeide, 1991).
En consecuencia, precisan siempre los investigadores de una definicin de pobreza?
En qu casos basta con emplear un concepto
visible de pobreza? Cundo es un concepto
visible slo un m o d o de evitar el sinnmero de
dificultades que se presentan al tratar de operacionalizar la pobreza, de decidir qu variables intervienen y qu rasgos esenciales distinguen al pobre del que no lo es? En qu
medida es posible operacionalizar los rasgos
de una vida que intuitivamente calificamos de
pobre? Qu porcentaje de no pobres puede
aceptarse en una categora de pobreza limitada
espacialmente para que se la pueda seguir definiendo c o m o tal?
En qu medida es til una definicin visible
de pobreza para los estudios comparados? Es
una definicin visible de pobreza m s sensible
a las variables propias de la cultura, ya que en
realidad visibilidad e intuicin nos retrotraen al debate sobre la pobreza c o m o concep-

654
to relativo? Y , en ese caso, quines habrn de
ser los jueces? H e m o s de utilizar un enfoque
consensual (Walker, 1987) o un grupo de validacin nacional (Turner, 1990)? O , bien, la
base de partida es la totalidad de las condiciones de vida de quienes viven en las barriadas
de B o m b a y o de los miembros de la subclase
urbana de Chicago a los que indiscutiblemente
podemos clasificar c o m o pobres?
Se ha intentado definir y evaluar la subclase urbana de los Estados Unidos. U n a de las
definiciones, formuladas en trminos conductistas, propone que puedan utilizarse las zonas de extrema pobreza c o m o medio de determinar los puntos de concentracin de los
problemas sociales, por ejemplo, familias
cuya cabeza es una mujer, jvenes que no
asisten a la escuela, familias dependientes de
la asistencia social y jvenes que no se han
incorporado a la fuerza de trabajo (Ricketts y
Sawhill, 1988). E n un resumen de las investigaciones sobre la subclase estadounidense se
hace hincapi en que el carcter duradero de la
pobreza, la vejez, las deficiencias fsicas y
mentales y las familias cuya cabeza es una
mujer son las variables estudiadas que entraan el riesgo m s alto para que una persona
pertenezca a la subclase urbana. Sin embargo,
se consideran m u y raros los casos de pobreza
que duran toda la vida (Ruggles y Marton,
1986). Pero son estas variables significativas
cuando se trata de establecer una comparacin
entre B o m b a y y Chicago una vez que hemos
incorporado al anlisis, por ejemplo, las diferencias en punto a estructura familiar, ndice
de desempleo y acceso a la educacin?
Los autores de los dos estudios antes m e n cionados calculan, cada uno por su lado, que
el nmero de personas pertenecientes a la subclase urbana en los Estados Unidos vara entre
medio milln y dos millones. Quiz no est
fuera de lugar preguntarse hasta qu punto es
visible la definicin visible de pobreza. Pero
m s importante es an preguntarse si la necesidad administrativa y poltica de medir la
pobreza tomando c o m o base los derechos individuales no est llevando la investigacin
comparada a un callejn sin salida.

Teoras sobre la pobreza

N o hay una sola teora de la pobreza, global o
predominante, y es posible que jams la haya.

Else 0yen

Existen teoras sobre la pobreza en todas las

ciencias sociales y, aunque el intercambio de
conceptos e ideas entre las distintas disciplinas
es cada vez mayor, algunas de esas teoras
parecen estar cmodamente instaladas dentro
de los lmites de una disciplina determinada.
Ello se debe en parte a los instrumentos metodolgicos particulares de cada disciplina.
Tenemos teoras sobre los macro, meso y
microniveles, que van desde una teora explicativa m u y amplia hasta fragmentos de teora.
Las teoras giran en torno a la nocin general
de pobreza, a determinados fenmenos que se
suponen ser causa de la pobreza (por ejemplo,
el desempleo), a las consecuencias de la pobreza, a la vida del pobre, a la intervencin pblica y a las estrategias individuales.
El panorama es complejo y lo es an m s
cuando los especialistas que las utilizan y otras
personas dan a las distintas teoras denominaciones y explicaciones diferentes.
Al lego en la materia le parece que numerosas teoras tienen m u c h o en c o m n una vez
que se las despoja de la jerga particular de
cada disciplina. E n cambio, para los especialistas algunas de esas teoras son paradigmticas, otras no.
Entre los principales enfoques pueden sealarse los siguientes: teora de la desigualdad;
teora de la distribucin de los recursos; teora
de las instituciones distributivas; teora de la
estratificacin; teora de las clases; teora neomarxista; teora de la marginalizacin; teora
de la pobreza relativa; teora de la desviacin;
teora del acceso; teora del sexo; teora del
cambio social; teora del desarrollo; teora de
la modernizacin; teora del crecimiento econmico; teora de la cultura de la pobreza; y
teora de la supervivencia. Si bien no cabe duda
de que estos distintos enfoques esclarecen aspectos de la pobreza, el problema principal parece consistir en elaborar un plano intelectual
en el que puedan evaluarse de manera m s
sistemtica los puntos fuertes y los flacos de las
distintas teoras y las relaciones entre stas.
Necesitamos para ello un vocabulario comn?
O nos basta con un vocabulario ms preciso
en el que se definan claramente los conceptos y
se enuncien con precisin las relaciones entre
las variables? O bien es necesario renovar el
trabajo de base en cada disciplina antes de que
el debate sobre las teoras pueda llevarse a un
plano interdisciplinario e intercultural?

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

La pobreza es algo que emotiva e ideolgicamente pertenece a numerosos grupos, y el
lenguaje se emplea c o m o vehculo para expresar sentimientos relativos a los males sociales.
El lenguaje de los polticos, las autoridades, los
altos funcionarios, el pblico y los medios de
comunicacin interfieren en la percepcin que
tienen los investigadores de la pobreza, y los
excesos de teorizacin sobre la pobreza son
evidentes. El panorama es tal que a veces resulta difcil distinguir claramente los hechos o
seguir un debate terico, porque se supone que
los conceptos forman parte de un vocabulario
c o m n , cuando en realidad no es as. Si ste es
un rasgo dominante de la investigacin sobre
la pobreza, nuestro patrimonio cultural se convierte en u n serio obstculo para el pensamiento analtico. Tal vez haya razones para
elaborar un vocabulario que sea especfico o,
mejor, ajustado al anlisis de la pobreza.
Para empezar podemos comparar por pares los diferentes enfoques tericos y preguntarnos sistemticamente cules son las relaciones tericas reales entre ellos. Tienen conceptos en c o m n y se definen stos de la m i s m a
manera? Tienen hiptesis en c o m n y se formulan del m i s m o m o d o ? Qu lecciones cabe
extraer de las diferencias observadas y c m o
pueden formularse de otra manera? Aunque
parezca un ejercicio tedioso, tal vez no exista
otra forma de actuar si queremos construir
una slida base terica.
Los problemas empiezan cuando no existe
un cuerpo terico unificado, sino slo un ncleo de ideas, c o m o sucede con las teoras del
desarrollo (Todaro, 1977:51).
Las teoras no slo se instalan c m o d a m e n te en el marco de cada disciplina, sino que
adems parecen confinarse a sus anchas dentro de ciertos niveles analticos, con lo que
separan los microtemas de los meso y macrotemas. Sorbo muestra, por ejemplo, c m o la
agregacin de los comportamientos de las m i crounidades es incapaz de captar la dinmica
gracias a la cual stas en parte se anulan
mutuamente, en parte se destruyen unas a
otras y en parte se estimulan y refuerzan
(1987:11). N o es difcil dar con otros ejemplos. Por ejemplo, cmo asimilan las teoras
de la marginalizacin los conocimientos que
entraan las teoras de la supervivencia?; o
cmo encajan las teoras de las instituciones
distributivas en el enfoque fenomenolgico

655

consistente en describir la vida cotidiana de

los pobres y la forma c o m o se vive la pobreza?
U n o de los mayores problemas que en el
futuro van a plantearse a la investigacin ser
sin duda alguna c m o relacionar tericamente
los diferentes niveles analticos.

Consecuencias de la pobreza
La pobreza es un nombre colectivo que se da a
un conjunto heterogneo de consecuencias
producidas por fuerzas especificadas y no especificadas (cuyo carcter se formula de diversas maneras segn las distintas teoras). Por
una parte, estn las consecuencias dramticas
que tiene para las personas y los hogares, cuya
magnitud han descrito con detenimiento escritores y expertos en ciencias sociales. Por otra,
estn las consecuencias que entraa para la
comunidad y la sociedad, que a su m o d o no
son menos dramticas. N o cabe duda alguna
de que la estabilidad y el tejido social de los
pases en desarrollo se ven amenazados por la
pobreza. En Sri Lanka se previeron desrdenes
sociales cuando, por intervencin del Fondo
Monetario Internacional, se redujeron ciertos
subsidios sociales exiguos pero bsicos (Rupesinghe, 1986). M s sorprendente an es c o m probar que las consecuencias de la pobreza
amenazan a uno de los pases m s ricos del
m u n d o , Estados Unidos. El problema m s
grave es la forma c o m o una cultura de subclase, cada vez m s generalizada, est minando la
capacidad productiva, la vida familiar, la integracin social y, en ltimo trmino, la estabilidad poltica del pas. (Peterson, 1991:9).
Herbert G a n s (1973) escribi un artculo
m u y sugerente sobre las funciones de la pobreza. Por desgracia, el debate subsiguiente se
centr m s en el funcionalismo que en la pobreza. Al margen del enfoque funcionalista,
los quince grupos de funciones esbozados por
Gans pueden calificarse acertadamente c o m o
quince consecuencias de la pobreza.
Segn Gans, la relacin terica entre los
pobres y los no pobres es m u y estrecha. La
idea general es que la pobreza obliga a las
personas a realizar determinadas actividades
porque no les queda otra opcin. Esto, a su
vez, libera a los no pobres de efectuar la mism a clase de actividades o les brinda ciertas
ventajas que de otra manera no habran podi-

656
do obtener. Dada la actual organizacin econmica y social de los pases (desarrollados),
algunas de esas actividades son necesarias
para que la sociedad pueda funcionar normalmente. Otras pueden considerarse simblicas
y entraan valores diferentes segn los pases.
Y todava hay otras que sirven para distinguir
a los no pobres de los pobres. As, es m s
probable que stos efecten los trabajos sucios
y humildes que aqullos evitan a toda costa.
En general, tales trabajos estn mal pagados.
Igualmente, es m s probable que los pobres
compren bienes y alimentos de segunda m a n o
y baja calidad, prolongando as la utilidad econmica de los productos. Y es m s probable
que los pobres recurran a mdicos, abogados y
maestros de segunda categora, de los que huyen los no pobres, sosteniendo as su actividad
profesional. La impotencia poltica de los pobres los convierte en presa m s fcil para soportar las consecuencias de los cambios econmicos y sociales c o m o la reconstruccin de los
centros urbanos y la industrializacin. Desde
el punto de vista simblico, los pobres contribuyen a mantener la legitimidad de las normas
dominantes gracias a los ejemplos de desviacin que ofrecen. Los pobres sirven adems de
circunscripciones electorales y de oponentes
simblicos para distintos grupos polticos, sin
que realmente participen en poltica ni se les
pregunte por sus preferencias. El simple acto
de distinguir a los pobres de los no pobres
contribuye a garantizar la condicin de estos
ltimos. Y es ms probable que a los hijos de
los pobres les toque el papel de perdedores en
el mbito del sistema educativo y del mercado
de trabajo, con lo que garantizan relativamente la existencia de un nmero mayor de ganadores entre los no pobres y los ayudan en su
ascenso social.

Else 0yen

bres y el inters que stos tienen en evitar una

pobreza excesiva de las masas (1982).
En su Basic Needs Satiation Index, C o hen introduce un ndice de desperdicio c o m o
medida del consumo suprfluo (1986:111). La
atencin se desplaza hacia quienes pueden
consumir con lo que se supone que el consumo
excesivo se realiza a expensas de quienes no
pueden consumir.
U n a de las primeras cuestiones que cabe
plantear es si las investigaciones sobre la pobreza en esta fase son m s fructuosas en caso
de realizarse c o m o estudio de las consecuencias sociales que de las consecuencias individuales de la misma. Cul es la relacin emprica entre las consecuencias en el plano individual y en el plano social? Hasta dnde nos
llevan las teoras sobre la pobreza cuando el
inters se desplaza de un nivel a otro?
El segundo tipo de interrogantes que pueden plantearse consiste en si las investigaciones sobre la pobreza en esta fase son m s tiles
en caso de realizarse c o m o estudio de la poblacin no pobre que no de la poblacin pobre.
Es posible estudiar la una sin la otra? Hasta
dnde nos llevan las teoras sobre la pobreza
cuando el inters se desplaza de la poblacin
pobre a la poblacin no pobre? E n este punto
cabe ampliar aun m s el argumento si se modifica la unidad de anlisis de m o d o que no sean
ya los grupos de poblacin sino los pases. La
atencin se dirigir entonces a la compleja
relacin entre los pases pobres y los no pobres, con lo que los estudios sobre stos formarn parte consustancial de la investigacin sobre la pobreza en el m u n d o .

La tercera serie de preguntas se refiere a la

diferenciacin entre las distintas consecuencias. Qu consecuencias son las ms importantes, para quin son importantes y en qu
Townsend conclua su monumental estu- marco se juzga de su importancia? Si se adopdio sobre la pobreza con seis recomendaciones ta una perspectiva basada en el sexo, las consecon vistas a dar un asalto eficaz a la pobre- cuencias de la pobreza extrema son m s duras
za. Las dos primeras son la suspensin de la para la mujer (Rose, 1986; Cass, 1988). Si se
riqueza e ingresos excesivos (1979:926), con lo adopta una perspectiva generacional, las conque el autor desplaza el centro de atencin de secuencias de la pobreza extrema resultan ms
los pobres hacia los no pobres y pone de realce duras para los nios y para las personas de
las consecuencias del estilo de vida de los ricos edad (Cass, 1989; F A O , 1990). Pero en algupara la definicin de la pobreza y la vida de los nos tipos de economa estos grupos contribuyen en menor medida a la economa nacional
pobres.
En su anlisis de las consecuencias de la formal, representando m s que otra cosa una
hambruna, Sen ha mostrado claramente las prdida de recursos humanos en una econoamenazas que plantea la pobreza a los no po- ma con exceso de fuerza de trabajo.

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza

Hasta ahora hemos presentado un panoram a bastante sencillo. A fin de centrar la atencin en las cuestiones bsicas hemos dejado de
lado todo el debate relativo a las consecuencias de la pobreza que a su vez se convierten
en causas de la misma, fortaleciendo as las
consecuencias, ampliando las mltiples causas
y sustentando la pobreza en las familias, la
comunidad, la sociedad en general y tal vez
incluso a lo largo de varias generaciones
(Shlonsky, 1987).
Parece que nos enfrentamos aqu con el
doble problema de allanar la complejidad de
una gran variedad de consecuencias interdependientes, mientras al m i s m o tiempo hemos
de ordenar las diversas explicaciones, de esas
consecuencias que se han venido elaborando
en el marco de los distintos enfoques tericos.

657

Es conocida la notoria y decidida voluntad

de participacin de agentes externos c o m o
polticos, administradores y representantes de
las organizaciones internacionales, de las organizaciones voluntarias y de los medios de comunicacin. Todos piden con insistencia respuestas rpidas, un nmero limitado de variables que puedan traducirse en medidas polticas y la posibilidad de utilizar un anlisis
simplificado. Todos ofrecen una recompensa,
sea en dinero o en especie. Tal actitud es c o m prensible. Los agentes externos no hacen m s
que cumplir con sus funciones. Pero la presin
es contraproducente para la inversin intelectual a largo plazo que parece requerir la investigacin sobre la pobreza.
En este trabajo hemos evitado hablar de
polticas o estrategias concretas con vistas a
reducir la pobreza, c o m o la intervencin pblica y los programas de otro tipo destinados a
Comentarios finales
combatirla. E n muchos casos se han hecho
fracasar las investigaciones por haber escogido
Investigar sobre la miseria de los dems sita las estrategias de manera apriorstica. M s
siempre al investigador en un punto en el que bien habra que preocuparse sobre todo por
es m u y difcil distinguir entre conducta tica y tener una idea clara de la teora subyacente
no tica.3.
para escoger la estrategia, seleccionar el tipo
La pobreza en algunos de los pases en de datos empricos en los que se va a basar la
desarrollo es extrema, y la magnitud de los teora y estudiar'cmo se define y operacionaproblemas complejos e interdependientes con liza la pobreza. Si se considera acertada una
que se enfrentan los pases en desarrollo es tal estrategia, el objetivo principal consistir en
que incluso un gran esfuerzo de investigacin determinar las dimensiones segn las cuales se
evala el xito y esclarecer el marco dentro del
surtira poco o ningn efecto.
Es razonable hacer hincapi en cuestiones cual se considera que la estrategia tiene xito.
tericas cuando es tanto lo que hay que hacer?
H e m o s adoptado el mtodo de formular
Es la investigacin aplicada, centrada en pro- preguntas y no de proponer respuestas. N o
blemas inmediatos, una solucin m s adecua- siendo c o m o no es una investigadora de la
da?
pobreza, la autora se ha situado en el punto de
Sabemos que los investigadores en ciencias vista m s general de las ciencias sociales. L a
sociales han participado activamente en los desventaja es obvia. L a ventaja es no ser seprogramas de ayuda a los pases en desarrollo, cuaz de ningn modelo o enfoque metodolgiaunque no siempre con xito. Las tcnicas de co y mantener la distancia propia de un obseranlisis y de conceptualizacin han resultado vador no comprometido. E n efecto, tal vez en
deficientes, tanto tericamente c o m o poltica- la investigacin sobre la pobreza, c o m o en
mente (Caldern y Piscitelli, 1990). Si la cien- otros muchos campos, un enfoque multimodcia social terica, as c o m o sus teoras sobre la lico sea en ltimo trmino el m s acertado. .
pobreza, han sido demasiado dbiles a la hora
de darnos consejos tiles, sera m u y conveniente formular bases tericas m s adecuadas
para los proyectos futuros.
Traducido del ingls

658

Else Oyen

Notas
La autora quisiera dar las gracias
al Ccntro.de Investigaciones sobre
Poltica Social, Universidad de
Nueva Gales del Sur, Sydney,
Australia, por la ayuda que m e
prest mientras escriba este
trabajo facilitndome espacio y
biblioteca y presentndome a
generosos colegas. El presente
artculo constituy la base de un
seminario sobre El futuro de la
investigacin internacional sobre
la pobreza, que tuvo lugar en
septiembre de 1991 en Bergen,
Noruega. Se est creando una red

de expertos que llevan a cabo

investigaciones comparadas sobre
la pobreza. Quienes se interesan
por la cuestin pueden ponerse en
relacin con Stephen Mills,
Secretario General Adjunto,
Secretara del CICS, U N E S C O , 1,
ruc Miollis, 75732 Pars Cedex
15, Francia.
1. N o estoy planteando aqu el
difcil problema de utilizar en los
estudios comparados el concepto
de pas c o m o unidad de
anlisis. Vase Henry Teune,

Comparing Countries: Lessons

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Comparative Methodology. Theory
and Practice in International
Social Research, Sage 1990.
2. C R O P est preparando un
simposio sobre los problemas
ticos de la investigacin relativa
a la pobreza, y trabaja para crear
un clima en el que los
investigadores de los pases
pobres puedan participar en
relacin simtrica con los de los
pases ricos.

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Policy, 16(2), 213-226(1987).

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the Underclass, and Public Policy,
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Europe in 1989, Poverty 3.
Eurobarometer, Comisin de las
Comunidades Europeas, 1990.
Informe sobre el Desarrollo
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Naciones Unidas para el
Desarrollo.
OIT. Boletn de Estadsticas del
Trabajo, 1990.
Comisin Mundial sobre el
Medio Ambiente y el Desarrollo.
Nuestro futuro comn. (Informe
Brundtland). Ginebra, 1987.

661

Servicios
profesionales
y documentales

Calendario de reuniones internacionales

La redaccin de la Revista no puede ofrecer ninguna informacin complementaria sobre estas reuniones.

1992
15-20 nov.

Nueva York
(Estados Unidos)

Assoc, for the Advancement of Policy, Research and Development in

the Third World: Conferencia 1992 sobre el nuevo orden mundial. U n
desafo para la gobernabilidad internacional.
Mekki Mtewa, Assoc, for the Advancement of Policy, Research and
Development in the Third World, P.O. Box 70257, Washington D C
20024-0257 (Estados Unidos).

23-27 nov.

Niamey
(Nger)

Programa internacional Geosfera-Biosfera: Conferencia regional de

Africa.
IGBP Secretariat, The Royal Swedish Academy of Sciences, P . O . Box
5005, 104 05 Stockholm (Sucia).

24-28 nov.

Valencia
(Espaa)

Institut Valencia de la Dona: Primer encuentro internacional de mujeres del Mediterrneo.

Institut Valencia de la Dona, C/ Naquera 9, 46003 Valencia (Espaa).

Trier
(Alemania)

Centro de Estudios Europeos: II Conferencia europea de ciencias socales.

Centre d'tudes Europenes, Prof. Bernd H a m m , Universidad de Trier,
B.P. 3825, D-5000 Trier (Alemania).

Barcelona
(Espaa)

Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecarios y de Bibliotecas: 59. a Conferencia general

IFLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haya (Pases Bajos).

Abril

Aberdeen
(Reino Unido)

Aberdeen University African Studies Group: Coloquio sobre los mapas

y Africa.
J. Stone, Director, Aberdeen Univ. African Studies Group, G10 Old
Brewery, King's College, Aberdeen, AB9 2UF (Reino Unido).

16-18 abril

Pars
(Francia)

Conseil International des Sciences Sociales: 4. a Conferencia del Program a de investigaciones comparadas sobre la pobreza.
S. Mills, CISS, 1 rue Miollis, 75015 Pars (Francia).

1993

Servicios profesionales y documentales

662
27 junio3 julio

Okinawa
(Japn)

Asociacin Cientfica del Pacfico: 1 Congreso (Tema: El Pacfico:

encrucijada de cultura y naturaleza.)
PSA, P.O. Box 17801, Honolulu, HI 96817-0801 (Estados Unidos).

26-29 julio

Toluca
(Mxico)

Instituto Internacional de Ciencias Administrativas: 2. a Conferencia

Internacional (Tema: Redefinir el perfil del Estado ante los cambios y el
desarrollo socioeconmicos).
USA, 1 rue Defacqz, Bte 11, B-1050 Bruselas (Blgica).

22-27 agosto

Budapest
(Hungra)

Neue Kriminologische Gesellschaft: 11. Congreso Internacional de Criminologa.

H.J. Kerner, NKG-Bureau, Corrensstr. 34, D-7400 Tbingen (Alemania).

23-27 agosto

Chiba
(Japn)

Federacin Mundial para la Salud Mental: Congreso mundial (Tema: la

salud mental en el siglo xxi: tecnologa, cultura y calidad de vida).
WFMH'93
Japan, c/o Congress Corp., Namiki Bldg, 3-5 Kamiyamacho, Shibuya-ku, Tokyo 150 (Japn).

28 agosto5 septiembre

Mxico

12. Congreso Internacional de Ciencias Antropolgicas y Etnolgicas:

Las dimensiones culturales y biolgicas del cambio global.
Dr. L. Manzanilla, UNAM,
Ciudad Universitaria, 04510 Mxico DF
(Mxico).

27 septiembre2 octubre

Helsinki
(Finlandia)

Fdration international pour l'habitation, l'urbanisme et l'amnagement des territoires: Congreso mundial (Tema: Ciudades para el maana; directrices para cambiar).
FIHUAT, Asuntohallilus, Asemapalliknkatu 14, PL Box 100, 00521
Helsinki (Finlandia).

Cuba

Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecarios y de Bibliotecas: Conferencia general.

IFLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haya (Pases Bajos).

20-26 agosto

Manchester
(Reino Unido)

6. Congreso Internacional de Ecologa.

The Secretary, 6th International Congress of Ecology, Dept. of Environmental Biology, The University, Manchester, M14 9PL (Reino Unido).

22-26 agosto

Praga
(Checoslovaquia)

Unin Geogrfica Internacional: Conferencia regional sobre el medio

ambiente y calidad de vida en Europa central.
Dr. T. Kucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6, 128
43 Praga 2 (Checoslovaquia).

1994

663

Libros recibidos

Generalidades,
documentacin

synthse. Bruxelles, Commission

des communauts europennes,
1991. 193 p. graph, tabl.

Haubert, M . ; Freiin, Chr.; Leimdorfer, F.; Marie, A . ; N a m Tran N g u yen Trong. Etat et socit dans le
Tiers-Monde: De la modernisation
Arasteh Khou, M o h a m m a d . Notions
la dmocratisation? Paris, Publiscientifiques - sociales: Terminolo-Commission of the European C o m gie pour but de faire connatre les munities. Study on the Relationship cations de la Sorbonne, 1992. 367
progrs des sciences sociales. Th-Between Female Activity and Ferti- p. 160 F.
lity, vol. 2: Country Reports. Brusran, Gostareh, 1991. (arabic).
sels, Commission of the European
Meyer, Lorenzo; Reyna, Jos Luis
Communities, 1991. 289 p. graph,
Nations Unies. Centre des Nations
(coord.). Los sistemas polticos en
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dad de las Naciones Unidas; MxiNations. Department of Ecodes socits transnationales: M a United
co. Siglo veintiuno editores, 1989.
nuel sur les besoins et sources d'in- nomic and Social Development.
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Unies, 1992. 256 p. tabl.
N e w York, United Nations, 1992.
Vuskovc Bravo, Pedro. La crisis en
399 p. graph, tabl.
Organisation de coopration et de
Amrica Latina: Un desafio contidveloppement enomiques. Rpernental. Tokyo, Editorial de la Unitoire des organisations non gouver- - . - . Department of International
versidad de las Naciones Unidas;
Economic and Social Affairs. Inte- Mxico, siglo veintiuno editores,
nementales dans les pays membres
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1992. 410 p. 26 O F . ; U S $ 58; D M
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partir des enqutes sur les Prati- Structure. N e w York, United N a ques culturelles des Franais. Pa-tions, 1992. 241 p.fig.tabl.
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Metropolitana, 1991. 419 p. graph,
120 F.
tab.
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quotidiennes entre Romands
et
Suisses allemands: Les cantons bilingues de Fribour et du Valais, t. I
et 2. Lausanne, Editions Payot Lausanne, 1992. 618 p.; 540 p./carta
tabl. 340 Fr.s.

Estadsticas, Demografa,
Poblacin

Camacho,
Daniel; Menjvar
(coord.). Los movimientos populares
en Amrica Latina. Tokyo, Universidad de las Naciones Unidas; M xico, Siglo veintiuno editores,
1989. 560 p. bibl. (Biblioteca A m rica Latina: Actualidad y perspectivas).

Gonzlez Casanova, Pablo (coord.).

El Estado en Amrica Latina: Teoria y prctica. Tokyo, Universidad
Commission des communauts eurode las Naciones Unidas; Mxico,
pennes. Etudes des relations entre Siglo veintiuno editores, 1990. 608
l'activit professionnelle des femmesp. (Biblioteca Amrica Latina: A c et la fcondit, vol. 1: Rapport de tualidad y perspectiva).

Vuskovc, Pedro; Gonzlez Casanova, Pablo; Camacho, Daniel (et al.).

Amrica Latina, hoy. Tokyo, Editorial de la Universidad de las Naciones Unidas; Mxico, Siglo veintiuno editores, 1990. 312 p. bibl. (Biblioteca Amrica Latina: Actualidad y perspectivas).
Zemelman, Hugo (coord.). Cultura y
politica en Amrica Latina. Tokyo,
Editorial de la Universidad de las
Naciones Unidas; Mxico, Siglo
veintiuno editores, 1990. 378 p.
bibl. (Biblioteca Amrica Latina:
Actualidad y perspectivas).
-.-. De la historia a la poltica: La
experiencia de Amrica Latina.
Tokyo, Universidad de las Naciones Unidas; Mxico, Siglo veintiuno editores, 1989. 195 p. bibl. (Biblioteca Amrica Latina: Actualidad y perspectivas).

Ciencias econmicas
Altvater, Elmar. Die Zukunft des
Marktes: Ein Essay ber die Regulation von Geld und Natur nach
dem Scheitern des real existieren-

664

Libros recibidos

Team Composition on Firm Perfor- - . - . Department of International

mance: The Resolution of a LeaEconomic and Social Affairs. Interdership Paradox. Stockholm, Almq- national Conference on Savings and
vist & Wiksell International /for/
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Monde: Un bilan controvers. Paris, mic and Social Research, 1992. 166
Report. N e w York, United Nations,
p. fig. tabl. 150 S E K .
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1992. 384 p. tabl.
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sous la dir. de A . Benachenhou, ReVatican. Vatican City, Pontifical
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coordenao de Lus de AlbuquerUnited
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Centre
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Transnabibl. ndex.
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Tropical; Praia, Direco-Geral do
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den Sozialismus. Mnster, Verlag
Dampfboot, 1992. 386 p. bibl. tab!.
D M 39.80

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Bibliographie internationale des Noves tecnologies i desaftament so- U N E S C O ; New York, Greenwood
sciences sociales: Sociologie / Inter-cio-econbmic/Nuevas tecnologas y Press, 1990. 241 p. index. 300 F.
national Bibliography of the Social desafo socio-econmico/New TechSciences: Sociology, vol. 38, 1988. nologies and Socioeconomic Cha- World Directory of Human Rights
London; N e w York, Routledge /for/
llenge/Technologies nouvelles et en- Research and Training Institutions,
The British Library of Political and
jeux socioeconomiques/Nuove tec2nd ed. / Rpertoire mondial des
Economic Science; The Internat.
nologia e sfida socioeconmica ed. institutions de recherche et de forCommittee for Social Science Inpor Maria Angels Roque. Barcelomation sur les droits de l'homme /
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Comunicacin, tecnologa y desa- simposios).
Social Science Information Direcrrollo, por H a m i d Mowlana y Laune J. Wilson. Pars, U N E S C O ,
Polticas sociales integradas: Ele-tories / Rpertoires mondiaux d'information en sciences sociales / Re1991. 60 p. 55 F.
mentos para un marco conceptual

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diaux d'information en sciences so- les sciences sociales /Lista mundial
ciales / Repertorios mundiales de
revistas especializadas en cienWorld Directory of Peace Research informacin sobre las ciencias so- de
cias
sociales. Pars, U N E S C O ,
and Training Institutions, 7th ed. / ciales). 225 F.
1991. 1264 p. index. (World Social
Repertoire mondial des institutions
Science Information Services / Serde recherche et de formation sur la
vices mondiaux d'information en
paix / Repertorio mundial de instisciences sociales / Servicios m u n tuciones de investigacin y de for- World Directory of Teaching and
Research Institutions in Internatio- diales de informacin sobre las
macin sobre la paz. Pars, U N E S nal Law, 2nd ed., 1990 / Rpertoire ciencias sociales). 150 F.
C O , 1991. 354 p. World Social
mondial des institutions de formaScience Information Directories /
tion et de recherche en droit interna- Cmo obtener estas publicaciones:
Rpertoires mondiaux d'informational / Repertorio mundial de insti- a) Las publiaciones de la U N E S C O
tion en sciences sociales / Repertotuciones de formacin y de investi- que llevan precio pueden obtenerse
rios mundiales de informacin sogacin en derecho internacional.
en la Editorial de la U N E S C O , Serbre las ciencias sociales). 120 F.
Pars, U N E S C O , 1990. 387 p.
vicio de Ventas, 7 Place de Fonte(World Social Science Information
noy, 75700 Pars o en los distribuiDirectories / Rpertoires mondiaux
dores nacionales; b) las co-publicaWorld Directory of Social
Science
ciones de la U N E S C O pueden obteInstitutions, 1990, :5th ed. / Rper- d'information en sciences sociales /
nerse en todas aquellas libreras de
toire mondial des institutions de Repertorios mundiales de informaalguna importancia o en la Editosciences sociales / Repertorio mun- cin sobre las ciencias sociales).
rial de la U N E S C O .
dial de instituciones de ciencias so- 90 F.
pcrtorios mundiales de informacin sobre las ciencias sociales).
125 F.

667

Nmeros aparecidos

Desde 1949 hasta 1958, esta Revista se public con el ttulo de International Social Science Bulletin/Bulletin international d
sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984, la RICS se ha publicado regularmente en espaol y, en 1987, ha reiniciado su edicin
espaola con cl nmero 114. Todos los nmeros de la Revista estn publicados en francs y en ingls. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en la U N E S C O . Divisin de publicaciones peridicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 Pars (Francia).
Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a travs de la University Microfilms Inc., 300 N Zccb Road, Ann Arbor, M I 48106
(USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York, N Y 10017 (USA). Las microfichas
tambin estn disponibles en la U N E S C O , Divisin de publicaciones peridicas.

Vol. XI, 1959

Vol. XVIII, 1966

Num.
Num.
Num.
Num.

N u m . 1 H u m a n rights in perspective*
N u m . 2 M o d e r n methods in criminology*
N u m . 3 Science and technology as development
factors*
N u m . 4 Social science in physical planning*

1 Social aspects of mental health*

2 Teaching of the social sciences in the U S S R *
3 The study and practice of planning*
4 N o m a d s and nomadism in the arid zone*

Vol. XII, 1960

N u m . 1 Citizen participation in political life*
N u m . 2 The social sciences and peaceful
co-operation*
N u m . 3 Technical change and political decision*
N u m . 4 Sociological aspects of leisure*

Vol. XIX, 1967

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Linguistics and communication*

The social science press*
Social functions of education*
Sociology of literary creativity

Vol. XIII, 1961

Vol. XX, 1968

Num.
Num.
Num.
Num.

N u m . 1 Theory, training and practice

in management*
N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused research*
N u m . 3 Motivational patterns for modernization*
N u m . . 4 The arts in society*

1
2
3
4

Post-war democratization in Japan*

Recent research on racial relations*
The Yugoslav c o m m u n e *
The parliamentary profession*

Vol. XIV, 1962

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Images of w o m e n in society*
Communication and information*
Changes in the family*
Economics of education*

Vol. XXI, 1969

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Innovation in public administration

Approaches to rural problems*
Social science in the Third World*
Futurology*

Vol. XV, 1963

Num.
Num.
Num.
Num.

1 Opinion surveys in developing countries*

2 Compromise and conflict resolution*
3 Old age*
4 Sociology of development in Latin America*

Vol. XVI, 1964

Vol. XXII, 1970

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Sociology of science*
Towards a policy for social research*
Trends in legal learning*
Controlling the h u m a n environment*

Vol. XXIII, 1971

N u m . 1 Data in comparative research*

N u m . 2 Leadership and economic growth*
N u m . 3 Social aspects of African resource
development*
N u m . 4 Problems of surveying the social science
and humanities*

N u m . 1 Understanding aggression
N u m . 2 Computers and documentation in the social
sciences*
N u m . 3 Regional variations in nation-building*
N u m . 4 Dimensions of the racial situation*

Vol. XVII, 1965

Vol. XXIV, 1972

Num.
Num.
Num.
Num.

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

M a x Weber today/Biological aspects of race*

Population studies*
Peace research*
History and social science*

1
2
3
4

Development studies*
Youth: a social force?*
The protection of privacy*
Ethics and institutionalization in social
science*

Nmeros aparecidos

668
Vol. XXV, 1973
N m . 1/2 Autobiographical portraits*
N u m . 3 The social assessment of technology*
N u m . 4 Psychology and psychiatry at the crossroads
Vol. XXVI, 1974
N u m . 1 Challenged paradigms in international
relations*
N u m . 2 Contributions to population policy*
N u m . 3 Communicating and diffusing social science*
N u m . 4 The sciences of life and of society*
Vol. XXVII, 1975
N u m . 1 Socio-economic indicators: theories
and applications*
N u m . 2 The uses of geography
N u m . 3 Quantified analyses of social phenomena
N u m . 4 Professionalism in flux
Vol. XXVIII, 1976
N u m . 1 Science in policy and policy for science*
N u m . 2 The infernal cycle of armament*
N u m . 3 Economics of information and information
for economists*
N u m . 4 Towards a new international economic
and social order*
Vol. XXIX, 1977
N u m . 1 Approaches to the study of international
organizations
N u m . 2 Social dimensions of religion
N u m . 3 The health of nations
N u m . 4 Facets of intcrdisciplinarity
Vol. XXX, 1978
N u m . 1 La territorialidad: parmetro poltico
N u m . 2 Percepciones de la interdependencia mundial
N u m . 3 Viviendas humanas: de la tradicin
al modernismo
N u m . 4 La violencia
Vol. XXXI, 1979
N u m . 1 La pedagoga de las ciencias sociales:
algunas experiencias
N u m . 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N m . 3 Modos de socializacin del nio
N m . 4 En busca de una organizacin racional
Vol. XXXII, 1980
N m . 1 Anatoma del turismo
N m . 2 Dilemas de la comunicacin: tecnologa
contra comunidades?
N m . 3 El trabajo
N m . 4 Acerca del Estado
' Vol. XXXIII, 1981
N u m . 1 La informacin socioeconmica: sistemas,
usos y necesidades
N m . 2 En las fronteras de la sociologa
N m . 3 La tecnologa y los valores culturales
N m . 4 La historiografa moderna
Vol. XXXIV, 1982
N m . 91 Imgenes de la sociedad mundial
N m . 92 El deporte
N m . 93 El hombre en los ecosistemas
N m . 94 Los componentes de la msica

Vol. XXXV 1983

N m . 95 El peso de la militarizacin
N m . 96 Dimensiones polticas de la psicologa
N m . 97 La economa mundial: teora y realidad
N m . 98 La mujer y las esferas de poder
Vol. XXXVI, 1984
N m . 99 La interaccin por medio del lenguaje
N m . 100 La democracia en el trabajo
N m . 101 Las migraciones
N m . 102 Epistemologa de las ciencias sociales
Vol. XXXVII, 1985
N m . 103 International comparisons
N m . 104 Social sciences of education
N m . 105 Food systems
N m . 106 Youth
Vol. XXXVIII, 1986
N m . 107 Time and society
N u m . 108 The study of public policy
N u m . 109 Environmental awareness
N u m . 110 Collective violence and security
Vol. XXXIX, 1987
N u m . 111 Ethnic phenomena
N u m . 112 Regional science
N u m . 113 Economic analysis and interdisciplinary
N u m . 114 Los procesos de transicin
Vol. XL, 1988
N m . 115 Las ciencias cognoscitivas
N m . 116 Tendencias de la antropologa
N m . 117 Las relaciones locales-mundiales
N m . 118 Modernidad e identidad: un simposio
Vol. XLI, 1989
N m . 119 El impacto mundial de la Revolucin
francesa
N m . 120 Polticas de crecimiento econmico
N m . 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
N m . 122 El conocimiento y el Estado
Vol. XLII, 1990
N m . 123 Actores de las polticas pblicas
N m . 124 El campesinado
N m . 125 Historias de ciudades
N m . 126 Evoluciones de la familia
Vol. XLIII, 1991
N m . 127 Estudio de los conflictos internacionales
N m . 128 La hora de la democracia
N m . 129 Repensar la democracia
N m . 130 Cambios en el medio ambiente planetario
Vol. XLIV, 1992
N m . 131 La integracin europea
N m . 132 Pensar la violencia
N m . 133 La sociologa histrica
*Nmeros agotados

669

Indice de materias y de autores

Vol. XLIV. 1992

Nms. 131-134

Materias
Alemania
Nacionalismos: la comparacin
FranciaAmrica
sobre el determinismo y el
posibilismo, El hombre y el
medio en
Amrica del Norte
y Amrica Latina, Cultura,
Religin y desarrollo en las
civilizaciones de
Amrica Latina:
ciencia, tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa,
Conocimiento y desarrollo en
Cultura, religin y desarrollo en
las civilizaciones de Amrica del
Norte y
Americanidad
c o m o concepto, o Amrica en el
moderno sistema mundial,

399-409

605-614

629-646

615-628

538-592

La
Amrica
en el moderno sistema mundial,
La americanidad c o m o
concepto, o
Anlisis comparado
y sociologa histrica
Argentina
una perspectiva histrica, El
desarrollo econmico de
Brasil
quinientos aos de historia

Las
538-592
341-350

491-500
501-516

CAEM
desafos y perspectivas, La
integracin de las economas de
la Unin Sovitica y los pases
de Europa del Este despus del
Cambio social
La violencia, los sexos y el

Canad
en la era poscolombina
Casa c o m n europea:
teora y prctica, Del conflicto
este-oeste a la
Ciencia,
tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa,
Conocimiento y desarrollo en
Amrica Latina:
Ciencias Naturales,
de la tecnologa y de las ciencias
sociales en la elaboracin de
polticas en China, Funcin
de las
Ciencias Sociales
en Europa, Hacia una
infraestructura institucional
para las
Europa: un desafo para las
El m u n d o , Europa y las
y la transicin poltica en
Hungra, Las
ante los cambios en Rumania,

67-69
257-266

en una Europa que est

cambiando, El papel de las
en la elaboracin de polticas en
China, Funcin de las ciencias
naturales, de la tecnologa
y de las
Civilizaciones
de Amrica del Norte y Amrica
Latina, Cultura, religin y
desarrollo en las
Coln
El desarrollo en tela de juicio,
Introduccin: el fin de la era de
Coln?

549-562

285-293

615-628

311-326

301-310
3-24
129-134
135-139
141-146
295-300

311-326

629-646

483-490

670

Revista Internacional de Ciencias Sociales

Desarrollo econmico
Colonizacin
de Argentina: una perspectiva
y guerra de imgenes en el
histrica, El
Mxico colonial y m o d e r n o
533-548
Desarrollo
Conflicto este-oeste
a la casa c o m n europea: teora
de los Estados Unidos, Las bases
y prctica, Del
285-293
del
Conocimiento
Desarrollo histrico
y desarrollo en Amrica Latina:
Economa y sociedad en Chile:
ciencia, tecnologa y produccin
frustracin y cambio en el
quinientos aos despus del
Determinismo
y el posibilismo, El hombre y
encuentro con Europa
615-628
Contexto posdesarrollista
el medio en Amrica: sobre el
Repensar el anlisis comparado
Economa
y sociedad en Chile: frustracin
en un
375-390
y cambio en el desarrollo
CSCE
histrico
y las innovaciones en la prctica
Economa europea
de las negociaciones
una interpretacin de las
diplomticas multilaterales, La
319-326
polticas occidentales y
Cultura
estructura social, historia e
orientales basada en la economa
intervencin h u m a n a , El marco
mundial, Ironas de la
de las grandes revoluciones:
411-428 Economas de la Unin Sovitica y
los pases de Europa del Este
Cultura
despus del C A E M : desafos y
religin y desarrollo en las
perspectivas, L a integracin de
civilizaciones de Amrica del
las
Norte y Amrica Latina
629-646
Era poscolombina
Chile
frustracin y cambio en el
Canad en la
desarrollo histrico, Economa y
Estado
Prisioneros del
sociedad en
517-532
Estados Unidos
China
La integracin europea vista
Funcin de las ciencias
desde los
naturales, de la tecnologa y de
Las bases del desarrollo
las ciencias sociales en la
econmico de los
elaboracin de polticas en
311-326
Estructura social
China
en u n perodo de transformacin
historia e intervencin h u m a n a ,
social
459-470
El marco de las grandes
Desarrollo
revoluciones: cultura,
en tela de juicio, Introduccin:
Europa
el fin de la era de Coln? El
483-490
un desafo para las ciencias
Desarrollo
sociales
econmico de Argentina: una
Europa
perspectiva histrica
491-500
en la sociedad mundial hasta el
Desarrollo
siglo x x
en Amrica Latina: ciencia,
Europa
tecnologa y produccin
en 1989/1992 y el Tercer M u n d o
quinientos aos despus del
Europa
encuentro con Europa, El
615-628
y las ciencias sociales, El m u n d o ,
Desarrollo
Europa
en las civilizaciones de Amrica
que est cambiando, El papel de
del Norte y Amrica Latina,
las ciencias sociales en una
Cultura, religin y
629-646 Europa

491-500

563-582

517-532

605-614

517-532

267-284

67-69

351-365

99-110
563-582

411-428

3-24

25-43
111-128
129-134

295-300

ndice de materias y autores

Conocimiento y desarrollo en
Amrica Latina: ciencia,
tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con
Europa
Hacia una infraestructura
institucional para las ciencias
sociales en
despus de la Guerra Fra.
Europa
perspectivas de u n nuevo orden,
La integracin de
Francia
-Alemania, Nacionalismos, la
comparacin
Guerra
o el teatro de operaciones,
Ver la violencia de la
Guerra
de imgenes en el Mxico
colonial y moderno,
Colonizacin y
Guerra Fra
Perspectivas de u n nuevo orden.
La integracin de Europa
despus de la
Historia
de la violencia: el homicidio y el
suicidio a travs de la historia
Historia
e intervencin h u m a n a , El
marco de las grandes
revoluciones: cultura, estructura
social,
Historia
Eplogo: la sociologa histrica
regresa a la infancia? O
cuando la sociologa claudica
ante la
Holstica
hacia una sociedad mundial, L a
va
Homicidio
y el suicidio a travs de la
historia, Historia de la violencia:
el
Hungra
Las ciencias sociales y la
transicin poltica en
Impotencia
e individualismo, Violencia,
Individualismo

671

615-628

301-310

67-79

399-409

237-256

533-548

67-79

205-223

411-428

429-442

45-46

205-223

135-139
181-195

Violencia, impotencia e
Infraestructura institucional
para las ciencias sociales en
Europa, Hacia una
Innovaciones
en la prctica de las
negociaciones diplomticas
multilaterales, L a C S C E y las
Instituciones
metropolitanas, El peso de las
Integracin europea
en una perspectiva mundial, L a
vista desde los Estados Unidos,
La
Intervencin h u m a n a
El marco de las grandes
revoluciones: cultura, estructura
social, historia e
Investigacin comparada sobre
pobreza
Algunas cuestiones bsicas de la
Medio
en Amrica: sobre el
determinismo y el
posibilismo, El hombre y el
Metropolitanas,
El peso de las instituciones
Mxico
colonial y moderno,
Colonizacin y guerra de
imgenes en el
Mundo
Europa y las ciencias sociales, El
Nacionalismos
la comparacin
Francia-Alemania
Negociaciones diplomticas
multilaterales
La C S C E y las innovaciones en
prctica de las
Nuevo orden
La integracin de Europa
despus de la Guerra Fra.
Perspectivas de un
Obstinacin histrica
Sobre la
Organizaciones internacionales no
gubernamentales
en el sistema internacional, L a
sociedad civil internacional: las
Perspectiva mundial
La integracin europea en una
Pobreza

181-195

301-310

319-326

57-66
99-110

411-428

647-660

605-614
593-604

533-548
129-134

399-410

319-326

67-79
367-374

443-458
57-66

Revista Internacional de Ciencias Sociales

672
Algunas cuestiones bsicas de la
investigacin comparada sobre la
Poder
Violencia y
Polticas
en China, Funcin de las
ciencias naturales, de la
tecnologa y de las ciencias
sociales en la elaboracin de
Polticas occidentales y orientales
basada en la economa mundial,
Ironas de la economa europea:
una interpretacin de las
Posibilismo
El hombre y el medio en
Amrica: sobre el
determinismo y el
Prisioneros del Estado
Produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa,
Conocimiento y desarrollo en
Amrica Latina: ciencia,
tecnologa y
Rehenes
Los efectos paradjicos de la
toma de
Religin
y desarrollo en las civilizaciones
de Amrica del Norte y Amrica
Latina, Cultura,
Revoluciones
cultura, estructura social,
historia e intervencin h u m a n a ,
El marco de las grandes
Rumania
Las ciencias sociales ante los
cambios de
Sexos
y el cambio social, La violencia,
los
Siglo x x
Europa en la sociedad mundial
hasta el
Sistema internacional
La sociedad civil internacional:
las organizaciones
internacionales no
gubernamentales en el
Sistema mundial
La americanidad c o m o
concepto, o Amrica en el
moderno

647-660
161-172

311-326

267-284

605-614
351-365

615-628

225-236

629-646

411-428

141-146

257-266

25-43

443-458

583-604

Sociedad
en Chile: frustracin y cambio
en el desarrollo histrico,
Economa y
517-532
Sociedad civil internacional
las organizaciones
internacionales no
gubernamentales en el sistema
internacional, La
443-458
Sociedad mundial
hasta el siglo x x , Europa en la
25-43
La va holstica hacia una
45-56
Sociedades contemporneas
y la violencia original, Las
197-204
Sociologa histrica
Anlisis comparado y
341-350
La teora de la opcin racional
y la
391-398
regresa a la infancia? O
cuando la sociologa claudica
ante la historia, Eplogo: la
429-442
Suicidio
a travs de la historia, Historia
de la violencia: el homicidio y el 205-223
Tecnologa
y de las ciencias sociales en la
elaboracin de polticas en
China, Funcin de las ciencias
naturales, de la
311-326
Tecnologa
y produccin quinientos aos
despus del encuentro con
Europa, Conocimiento y
desarrollo en Amrica Latina:
ciencia,
615-628
Teora de la opcin racional
y la sociologa histrica, La
391-398
Tercer m u n d o
Europa en 1989/1992 y el
111-128
Transformacin social
China en un perodo de
459-470
Transicin poltica
en Hungra, Las ciencias sociales
y la
Va holstica
hacia una sociedad mundial, La
45-56
Violencia
y poder
161-172
Violencia
c o m o concepto descriptivo y
polmico, L a
173-180
Violencia
impotencia e individualismo
181-195

ndice de materias y autores

Violencia
el homicidio y el suicidio a
travs de la historia, Historia
de la
Violencia
de la guerra, o el teatro de
operaciones, Ver la

673

205-223

237-256

Violencia
original, Las sociedades
contemporneas y la
Violencia
los sexos y el cambio social, L a

197-204
257-266

Revista Internacional de Ciencias Sociales

674

Autores
G A C H N O C H I , Georges
S K U R N I K , Norbert

A L D E R , Christine

La violencia, los sexos y el

cambio social

257-266

B A D I E , Bertrand

Anlisis comparado y sociologa

histrica

341-350

57-66

El hombre y el medio en
Amrica: acerca del
determinismo y el
posibilismo

605-614

G H I L S , Paul

B I R N B A U M , Pierre

Nacionalismos: la comparacin
Francia-Alemania

399-409

B R U C H N E Y , Stuart

Las bases del desarrollo

econmico de los Estados Unidos

563-582

La sociedad civil internacional:

las organizaciones
internacionales no
gubernamentales en el sistema
mundial

443-458

G R U Z I N S K I , Serge

C A U C H Y , Venant

Las sociedades contemporneas

y la violencia original

197-204

C H E S N A I S , Jean-Claude

Historia de la violencia: el
homicidio y el suicidio a travs
de la historia

Brasil: quinientos aos de

historia

205-223

501-516

Roger Y.

Ver la violencia de la guerra, o

el teatro de operaciones

237-256

411-428

La teora de la opcin racional

y la sociologa histrica
Sobre la obstinacin histrica

629-646

111-128

301-310

391-398
367-374

J A N N I N G , Josef
W E I N D E N F E L D , Werner

La integracin de Europa
despus de la Guerra Fra.
Perspectivas de un nuevo orden

67-79

K I N G , Alexander

135-139

F E R R E R , Aldo

El desarrollo econmico de
Argentina: una perspectiva
histrica

3-24

H A M M , Bernd

HERMET, Guy

E N Y E D I , Gyrgi

Las ciencias sociales y la

transicin poltica en Hungra

267-284

H E C H T E R , Michael

E L S E N H A N S , Hartmut

Europa en 1989/1992 y el
Tercer M u n d o

533-548

H A M M , Bernd

Hacia una infraestructura

institucional para las ciencias
sociales en Europa

EISENSTADT, S.N.

Cultura, religin y desarrollo en

las civilizaciones de Amrica del
Norte y Amrica Latina

Ironas de la economa europea:

una interpretacin de las
polticas occidentales y
orientales basada en la economa
mundial
Europa: un desafo para las
ciencias sociales

EISENSTADT, S.N.

El marco de las grandes

revoluciones: cultura, estructura
social, historia e intervencin
humana

Colonizacin y guerra de
imgenes en el Mxico colonial
y moderno
G U N D E R F R A N K , Andr

C U R Y , Vania
V A S C O N C E L O S , Luiz

DUFOURS-GOMPERS,

225-236

G A R A V A G L I A , Juan C .

B E R T R A N D , Maurice

La integracin europea en una

perspectiva mundial

Los efectos paradjicos de la

toma de rehenes

La va holstica hacia una

sociedad mundial
L A W N I C Z A K , Ryzard

491-500

La integracin de las economas

de la Unin Sovitica y los

45-56

Autores

pases de Europa del Este

despus del C A E M : desafos y
perspectivas

675
QuiJANO, Anbal
W A L L E R S T E I N , Immanuel

81-98

L E C A , Jean

Eplogo: la sociologa histrica

regresa a la infancia? O cuando
la sociologa claudica ante la
historia

429-442

459-470

319-326
161-172

M A Y O R , Federico

El papel de las ciencias sociales

en una Europa que est
cambiando

295-300

375-390

141-146

517-532
549-562

25-43

647-660

181-195

P H I L L I P S , Adedotun O .

El m u n d o , Europa y las ciencias

sociales

Prisioneros del Estado

351-365

John

La integracin europea vista

desde los Estados Unidos

99-110

C U R Y , Vania
Brasil: quinientos aos de
historia

501-516

Del conflicto este-oeste a la casa

comn europea: teora y prctica

285-293

QuiJANO, Anbal
La americanidad como
concepto, o las Amricas en el
moderno sistema mundial

583-592

W E I D E N F E L D , Werner
J A N N I N G , Josef

La integracin de Europa
despus de la Guerra Fra.
Perspectivas de un nuevo orden

67-79

W u JISONG

129-134

P L A T T , Thomas

La violencia como concepto

descriptivo y polmico

225-236

W A L L E R S T E I N , Immanuel

P E S T I E A U , Joseph

Violencia, impotencia e
individualismo

Los efectos paradjicos de la

toma de rehenes

V O R O N T S O V , Guennadi

N O L T E , Hans-Heinrich

Europa en la sociedad mundial

hasta el siglo x x
0 Y E N , Else
Algunas cuestiones bsicas de la
investigacin comparada sobre
pobreza

615-628

V A S C O N C E L O S , Luiz

NAYLOR, R.T.

Canad en la era poscolombina

Conocimiento y desarrollo en
Amrica Latina: ciencia,
tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa

V A N OUDENAREN,

M U O Z , Osear

Economa y sociedad en Chile:

frustracin y cambio en el
desarrollo histrico

483-490

T I L L Y , Charles

M I L H A I L E S C U , loan

Las ciencias sociales ante los

cambios en Rumania

Introduccin: el fin de la era de

Coln? El desarrollo en tela de
juicio

S K U R N I K , Norbert
G A C H N O C H I , Georges

M C M I C H A E L , Philip

Repensar el anlisis comparado

en un contexto posdesarrollista

593-604

S A G A S T I , Francisco R .

L I T K E , Robert F.

Violencia y poder

El peso de las instituciones

metropolitanas
S A C H S , Igncy

LIPATTI, Valentn

La C S C E y las innovaciones en
la prctica de las negociaciones
diplomticas multilaterales

583-592

R O M A N O , Ruggiero

Li P E I L I N

China en un perodo de
transformacin social

La americanidad como
concepto, o las Amricas en el
moderno sistema mundial

173-180

Funcin de las ciencias

naturales, de la tecnologa y de
las ciencias sociales en la
elaboracin de polticas en China

311-326

PUBLICACIONS
DEL CENTRE UNESCO
DE CATALUNYA

II

1
1

CENTRE UNESCO DE CATALUNYA

MALLORCA, 285 - BARCELONA 08037
TELS. 207 58 05-2071716 - FAX 457 58 51 -TELEX 98314 CUNC

CONTRIBUCIONES
3/92
Editor
Konrjul-Adcnaucr-Sllftung
Asociacin Civil
Centro Inlcrdlsclpllnailo de
Estudios sobro el Desarrollo
latinoamericano
Director
Hermann Schneider

Artculos
Adrin Makttc
La Ronda Uruguay. Una travesa en el desierto
Antonio Castro
Los derecltos de propiedad Intelectual en lu Hunda
Uruguay del CA'IT
Rolf J. Lnngliammcr
Comercio mundial y ecologa
Fernando Porta
Apertura comercial e Integracin regional en
Amrica Mina
Relectura d e clasicos
Joaqun narcel
Seleccin de escritos polticos de I m m a n u e l

Kant

M Temas
Richard Jakob
Politica social en la Economia Social de Mercado.
Qu significa "social" en el concepto de la
Economia Social de Mercador
Ramn Fredlanl
Reflexiones sobre la elaboracin de la mlltlca
social en Amrica
Latina
Hansjrgen Rsncr
Problemas politico-sociales en Amrica
Latina

Consejo de Redaccin
Judith Bo]min
Carlota Jaddsch
Hermann Schneider
Laura Vlllarrucl
Secretarla de Redaccin
Laura Vlllarrucl

Jorge A. Mera
Privatizacin on el rea de salud
Heln-AdolfHorskcn
La seguridad social entre el sistema privado y estatal
Cultura y Poltica
James Davison Hunter
Sobre el humanismo secular
Documentos y hechos
ECO '92: Declaracin de Rio
Economic Summit '92
Edgar L a m m
Elecciones en Ecuador
Elecciones en Mxico
Seminarlo Internacional "La condnela ambiental
en Latinoamrica y en la Repblica Federal de
Alemania. Experiencias y estrategias'
Comentarlos de libros
Manuel Mora y Arajo
Ensayo y error. La nueva clase poltica que exige
el ciudadano poltico,
por Carila Jacklscli

Alejandra Salinas
Segur/dad social- concepciones y desafos
Ricardo 'llicllcr
Costos y beneficios sociales de las polticas
da salud

Publicacin trimestral de la
Konrad-Adcnaucr-Stlftung
A . C . - Centro
Intcrdlsclpllnarlo de
Estudios sobre el Desarrollo
Latinoamericano CIEDLA
Afio I X - N 3 (35)
Jutlo-sctlumbre, 1992

Redaccin AdmlnhitraekSn: CIEDLA,

LtindrorUInneM-WPIto
1001 Buenos Air, Repblica Argentina,

TeWono (00541) 31J-3522/3531/3539

3124911
FAX (00541)311-2902
Derechos adquiridos pot KOrlRAOADENAUER. STIFTUNG A.C,

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Hecho el depitJlo que mirei li ley 11.723

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La Revista internacional de ciencias sociales

se publica en marzo, junio, septiembre
y diciembre.
Precio y condiciones de subscripcin en 1992
Pases industrializados: 5.000 ptas. o 45 $.
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Se ruega dirigir los pedidos
de subscripcin, compra de un nmero,
as como los pagos y reclamaciones
al Centre U N E S C O de Catalunya:
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Toda la correspondencia relativa
al contenido debe dirigirse al Redactor jefe
de la Revue internationale
des sciences sociales.
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Los autores son responsables de la eleccin
y presentacin de los hechos que figuran
en esta revista, del mismo m o d o
las opiniones que expresan
no son necesariamente las de la U N E S C O
y no comprometen a la Organizacin.
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' }
International Social Science Journal
(ISSN 0020-8701)
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Revue internationale des sciences sociales
(ISSN 0304-3037)
Editions Eres
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Guoji shehui kexue zazhi
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Edicin rabe:
Al-Majalla Addawlya
lil Ulum al Ijtimaiya
U N E S C O Publications Centre
1, Talaat Harb Street, El Cairo (Egipto)
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Impresin: Imprema Orriols
Ctra. de Manresa, 23
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08660 Balsareny
Depsito legal,' B . 37.323-1987
Printed in Catalonia
ISSN 0379-0762
Unesco 1991

C o n ocasin del quinto centenario de la Hegada de Cristbal Colon al Atinente que,

posteriormente, llevara el nombre de Amrica, y que implicara trgica* consecuencias para
las poblaciones y civilizaciones autctonas, aparece un hecho que tambin se nos muestra '
c o m o u n momento decisivo en la formacin del m u n d o moderno. Los artculos de este'
n m e r o de la RICS se refieren a dos problemas interelacionados: por una parte, las >
trayectorias histricas especficas de los principales pases de Amrica del Norte y del Sur,
por otra, algunos factores comunes que han influido en el desarrollo de estas sociedades (las
instituciones metropolitanas, el medio ambiente, la cultura y la religin, la ciencia y la
tecnologa, as c o m o el sistema mundial). Tambin este nmero es una contribucin al
programa de la U N E S C O El Quinto Centenario del Encuentro de dos M u n d o s , 1492-1992v

Ignacy Sachs

Introduccin: el fin de la era de Coln?

El desarrollo en tela de juicio

Aldo Ferrer

El desarrollo econmico de Argentina:

una perspectiva histrica

Luis Vasconcelos y Vania Cury

Brasil: quinientos aos de historia

scar M u o z

Economa y sociedad en Chile: frustacin

y cambio en el desarrollo histrico

Serge Gruzinski

Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico

colonial y moderno

R . T . Naylor

Canad en la era poscolombina

Stuart Bruchey

Las bases del desarrollo econmico

de los Estados Unidos

Anbal Quijano
e Immanuel Wallerstein

La americanidad c o m o concepto, o Amrica

en el moderno sistema mundial

Ruggiero R o m a n o

El peso de las instituciones metropolitanas

Juan C . Garavaglia

El hombre y el medio en Amrica: acerca

del determinismo y el posibilismo

Francisco R . Sagasti

Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina:

ciencia, tecnologa y produccin, quinientos aos
despus del encuentro con Europa

S N . Eisenstadt

Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones

de Amrica del Norte y Amrica Latina

Tambin en este nmero:

Else 0 y e n

Algunas cuestiones bsicas de la investigacin

comparada sobre la pobreza

1.500 pus. Revista Internacional de Ciencias Sociales, n m . 134/Diciembre 1992. ISSN 0379-0762