INFORME DE AUDITORIA INTERNA

N AUDITORIA:
EMPRESA AUDITADA:

NORMA DE REFERENCIA

ALCANCE DE LA AUDITORIA:

EQUIPO AUDITOR:

FECHA/S DE REALIZACIN:

NMERO DE HOJAS:
FECHA DEL INFORME:

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2
1
Gestin de la documentacin.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:
Fecha inicio:
Requisitos de la documentacin y los registros: proceso de Hora inicio:
aprobacin, controles documentales (edicin, fecha, identificacin, Fecha final:
distribucin), proteccin (copias de seguridad digitales, privilegios
de acceso), tiempo de retencin Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO PUNTO
CALIFICACIN(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmero) NORMA

(1) Calificar N.C. segn: CALIFICACIN TOTAL N.C.

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfaccin del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestin de los recursos
2
humanos y gestin del ambiente de trabajo.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:
Fecha inicio:
Gestin de los RRHH: definicin de la competencia necesaria,
Hora inicio:
proceso de seleccin de personal, gestin de la formacin y su
evaluacin, registros de formacin y competencia. Fecha final:
Gestin del ambiente de trabajo Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO PUNTO
CALIFICACIN(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmero) NORMA

(1) Calificar N.C. segn: CALIFICACIN TOTAL N.C.

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfaccin del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Puntos 7.1 y 7.2 Planificacin de la realizacin del
3
servicio y procesos relacionados con el cliente.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:
Fecha inicio:
Planificacin del servicio, procesos de atencin al cliente: Hora inicio:
determinacin de sus requisitos, revisin, y canales de
Fecha final:
comunicacin: informacin sobre productos, precios y atencin de
las reclamaciones. Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO PUNTO
CALIFICACIN(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmero) NORMA

(1) Calificar N.C. segn: CALIFICACIN TOTAL N.C.

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfaccin del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestin
de los recursos de infraestructura y control de los 4
equipos de medicin.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:
Fecha inicio:
Gestin de la infraestructura: inventario, definicin del Hora inicio:
mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del
Fecha final:
mantenimiento, histrico de intervenciones, verificacin y control de
los equipos de medicin. Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO PUNTO
CALIFICACIN(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmero) NORMA

(1) Calificar N.C. segn: CALIFICACIN TOTAL N.C.

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfaccin del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA

Puntos 7.4 y 7.5 de ISO 9001:2000. 5

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:

Fecha inicio:
Seleccin y evaluacin de proveedores, realizacin de pedidos,
Hora inicio:
recepcin y verificacin de los productos comprados.
Programacin del corte, ejecucin del corte, identificacin de Fecha final:
productos en trnsito, gestin del almacn (incluido el tratamiento Hora final:
de los productos no conformes).
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO PUNTO
CALIFICACIN(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmero) NORMA

(1) Calificar N.C. segn: CALIFICACIN TOTAL N.C.

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfaccin del cliente.
(Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA

Punto 8 de ISO 9001:2000, Medicin, anlisis y mejora 6

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:

Fecha inicio:
Gestin de la satisfaccin del cliente, auditorias internas, Hora inicio:
mantenimiento de indicadores de gestin (seguimiento de procesos
Fecha final:
y productos del sistema de gestin), gestin de productos no
conformes, acciones correctivas y acciones preventivas. Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO PUNTO
CALIFICACIN(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmero) NORMA

--- --- --- ---

(1) Calificar N.C. segn: CALIFICACIN TOTAL N.C.

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfaccin del cliente.
(Auditor/es)

Mod.002.08
 DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto 5 de ISO 9001:2000 -> Procesos responsabilidad
7
de la direccin
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:

Compromiso de la Direccin. Poltica de Calidad. Objetivos. Fecha inicio:

Definicin de la estructura organizativa, definicin de Hora inicio:
responsabilidades y autoridades para cada puesto de trabajo.
Fecha final:
Figura del representante de la Direccin. Revisin del sistema por
la Direccin. Procesos de comunicacin interna. Orientacin al Hora final:
cliente por parte de la Direccin. Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO PUNTO
CALIFICACIN(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmero) NORMA

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(1) Calificar N.C. segn: CALIFICACIN TOTAL N.C.

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfaccin del cliente. (Auditor/es)

Mod.002.08