Direcciones de Tecnologas de las Informacin en Contraloras

del mundo

CONTRALORA GENERAL DE LA UNIN DE BRASIL (CGU) La

Contralora-General de Brasil es la Unidad de Auditora Interna y la
Agencia Contra la Corrupcin del Gobierno Federal Brasileo.

Direccin de Investigacin e Informaciones Estratgicas:

- Recoleccin, correlacin y anlisis de datos.

-Investigaciones y operaciones de inteligencia.

Tecnologa de la Informacin como herramienta para prevencin

y combate a la corrupcin:
- Empleo de recursos de TI para perfeccionar el control del gasto pblico
(ODP)
- Uso automatizado de datos de fuentes abiertas para complementar las
informaciones disponibles en los sistemas de la Administracin
- Auditora electrnica trillas (pistas)

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA DE CHILE.

Centro de Informtica

Su objetivo central es proveer el apoyo y asistencia tcnica necesarios

para que las unidades organizacionales, utilizando medios y tecnologas
informticos, desarrollen sus funciones y procesos en forma eficiente,
efectiva y segura.

Estructura:

Jefatura: Jefe y Subjefe

Tres Subdivisiones: De Sistemas y Tecnologas; De Ingeniera y

Atencin a Usuarios.
 Secretara Administrativa.

Funciones:

Investigacin y desarrollo de tecnologas de informacin,

identificando nuevas oportunidades de optimizacin y apoyo para
la Contralora General de la Repblica.

Desarrollo de planes estratgicos en informtica.

Desarrollo y mantencin de sistemas de informacin divisionales y

corporativos.

Capacitacin de usuarios en el uso de sistemas y otras tecnologas

(aplicaciones, correo electrnico, editores de texto, planillas de
clculo, Internet, etc.).

Acceso a los sistemas de informacin y bases de datos

(internas/externas).

Acceso a sistemas de informacin y bases de datos de la

Contralora General de la Repblica a usuarios y entidades
externas autorizadas.

Soporte a los usuarios internos y externos en cuanto al uso y

disponibilidad de la infraestructura y de los recursos de
informtica (acceso a Internet, bases de datos, sistemas de
informacin, impresoras, correo, herramientas de productividad,
etc.)

Administracin, mantencin y reparacin del equipamiento

central, del equipamiento menor y de las herramientas de
productividad personal del usuario final.
 Servicios de comunicaciones y su administracin (redes de datos,
telefona, correo electrnico e Internet).

Servicios de seguridad informtica (actualizacin de antivirus,

replicacin y respaldo de informacin, proteccin de accesos,
aplicaciones y datos).

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA DE PER.

El Departamento de Tecnologas de la Informacin

Es el rgano dependiente de la Gerencia Central de Administracin,
encargado de asesorar, planificar, normar, organizar, dirigir y ejecutar
las actividades relacionadas con las tecnologas de la informacin, la
operatividad de los equipos de procesamiento de informacin, el
desarrollo de los sistemas de informacin, el cumplimiento de criterios
de calidad de software, de seguridad informtica y el buen
funcionamiento de la red de transmisin de comunicaciones que soporte
los procesos de la institucin.
- Establecer lineamientos de poltica, as como la normativa necesaria
para el correcto desempeo de las funciones del Departamento, en
concordancia con la poltica institucional.
- Elaborar el plan estratgico de tecnologas de informaci6n y
comunicaciones de la Contralora General de la Repblica, elevndolo
para su aprobacin.
- Desarrollar, implementar y mantener operativos los sistemas
informticos y de telecomunicaciones de los distintos 6rganos y
unidades orgnicas.
- Planificar, organizar, dirigir y controlar los procesos correspondientes a
la tecnologa de la informacin definidos por la institucin.
- Administrar los proyectos de tecnologas de la informacin, as como el
presupuesto asignado a estos Proyectos.
-Definir los estndares y procedimientos a ser usados en los proyectos y
desarrollos informticos.
- Proponer e implementar nuevas herramientas tecnol6gicas e impulsar
la investigacin relacionada con las tecnologas de la informaci6n y
est6ndares aceptados ampliamente por la industria de software, a fin de
optimizar el uso de recursos.
- Proponer y desarrollar mejoras y/o soluciones informticas para la
consolidacin y explotaci6n de la informacin.
- Ejecutar y supervisar la aplicacin de los estndares para el anlisis,
diseo, desarrollo, control de calidad, mantenimiento e implementaci6n
de los sistemas informticos.
- Panificar y ejecutar el mantenimiento, desarrollo e implementacin de
las aplicaciones informticas.
- Verificar que el software desarrollado por terceros cumpla con los
requerimientos determinados por el Departamento de Tecnologas de la
informacin.
- Administrar el centro de cmputo, componentes, bases de datos,
parque de equipos informticos, licencias de software, redes
informticas y de telecomunicaci6n; proponiendo su ampliaci6n, mejora
y/o actualizaci6n cuando corresponda.
- Disear, proponer, ejecutar y supervisar el cumplimiento de los
estndares, para la administraci6n de los recursos de hardware,
software, telecomunicaciones e informacin.
- Proveer de servicios de ayuda y soporte de recursos tecnolgicos a la
institucin.
- Disear, proponer, implementar, ejecutar y supervisar la aplicacin de
los planes y/o medidas de seguridad informtica necesarios, incluyendo
el plan de contingencia tecnolgica y el plan de seguridad informtica,
para asegurar la integridad e inviolabilidad de los equipos, software e
informacin procesada.
- Administrar la seguridad de los accesos a la informacin institucional,
de acuerdo con las polticas institucionales.
- Elaborar, proponer, ejecutar y/o supervisar la aplicacin del plan de
mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos informticos y de
telecomunicaciones de la institucin.
CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO (ECUADOR).

Direccin de Auditora de Tecnologa de la informacin

Misin: Planificar, dirigir y ejecutar las acciones de control de los

procesos informticos y la administracin de los sistemas de informacin
y comunicaciones, de las instituciones del Estado y de las personas
jurdicas de derecho privado que dispongan de recursos pblicos.

Estructura bsica:
La Direccin de Auditora de Tecnologa de la Informacin, se estructura
con equipos de trabajo multidisciplinarios.

Funciones y atribuciones:

a) Preparar el proyecto de plan anual de control de la Direccin, a base

de las polticas emitidas al respecto;

b) Ejecutar el plan anual de control aprobado por el Contralor General

del Estado;

c) Emitir las rdenes de trabajo para los equipos de auditora, que deban
realizar verificaciones preliminares y acciones de control de acuerdo con
el plan anual de control e imprevistos autorizados;

d) Realizar auditoras informticas y prestar apoyo requerido por las

unidades de control;
e) Elaborar la normativa y metodologa para la ejecucin de la auditora
de tecnologa de la informacin;

f) Coordinar con la Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo

Administrativo la elaboracin y emisin de normativa relacionada con
auditora de Tecnologa de la Informacin;

g) Autorizar las ampliaciones de plazo, inclusin y exclusin del personal

de los equipos de auditora; y, las modificaciones a los alcances de las
acciones de control en ejecucin, cuando sea necesario y se justifique
tcnicamente; aspectos que sern comunicados a la Direccin de
Planificacin y Evaluacin Institucional, para fines de seguimiento;

h) Suspender temporal y justificadamente las acciones de control

iniciadas y comunicar a la Direccin de Planificacin y Evaluacin
Institucional para fines de seguimiento;

i) Informar mensualmente al Subcontralor General, sobre las

modificaciones de las acciones de control que se hayan autorizado;

j) Solicitar al Subcontralor General, la cancelacin por excepcin, de las

acciones de control planificadas e imprevistas, con los justificativos
correspondientes;

k) Revisar y suscribir los informes y la sntesis producto de las auditoras

y exmenes realizados, asegurando la calidad de su contenido, de
acuerdo con las facultades establecidas en el Reglamento de Delegacin
de Competencias;

l) Administrar los recursos asignados a la direccin;

m) Realizar la autoevaluacin de la ejecucin del plan anual de control
de la direccin, de conformidad con las polticas y directrices emitidas
para el efecto; preparar el informe y remitirlo a la Direccin de
Planificacin y Evaluacin Institucional;

n) Coordinar la ejecucin de las acciones de control con los titulares de

las direcciones de auditora, direcciones regionales y delegaciones
provinciales, que tengan relacin con el mbito de control;

o) Informar peridicamente al Contralor y Subcontralor General, sobre

los resultados obtenidos en el ejercicio de las acciones de control y sobre
el estado de ejecucin del plan anual de control;

p) Suscribir las comunicaciones de acuerdo con las facultades

establecidas en el Reglamento de Delegacin de Competencias; y,
dems documentos expresamente delegados;

q) Elaborar informes y remitir proyectos de oficios para la firma de las

autoridades del organismo de control, sobre requerimientos, consultas,
criterios, certificaciones y otros aspectos relacionados con el mbito de
control de la Direccin;

r) Evaluar el desempeo del personal de la unidad;

s) Coordinar la ejecucin de las acciones de control con la Direccin de

Auditoras Internas y dems unidades de control;

t) Registrar la gestin del control en los sistemas de informacin de la

institucin; y,
u) Las dems funciones que le asigne la alta direccin.
Productos y servicios:
- Proyecto de plan anual de control.
- rdenes de trabajo.
- Informes de modificaciones de las acciones de control.
- Informes de ejecucin y evaluacin del plan anual de control.
- Informes de exmenes especiales y auditoras.
- Informes con indicios de responsabilidad penal.
- Informes con resultados de verificaciones preliminares.
- Informes sobre actividades complementarias.
- Informacin actualizada en los sistemas institucionales.
- Manuales tcnicos y otros documentos relacionados con el mbito de
gestin de la unidad.
- Oficios relacionados con el mbito de gestin de la unidad.
- Sntesis

CONTRALORA GENERAL DEL DISTRITO FEDERAL DE MXICO

Direccin General de Auditora Ciberntica y Proyectos

Tecnolgicos

Atribuciones:

I. Aprobar, coordinar y vigilar la aplicacin del Modelo de Auditoras

Cibernticas e Intervenciones de Control que contemple las necesidades
y particularidades de la Administracin Pblica del Distrito Federal.

II. Dirigir los proceso para el diseo y mejora continua de un Modelo de

Auditoras Cibernticas e Intervenciones de Control que contribuya en el
cumplimiento de las metas y objetivos plasmados en el Programa
General de Desarrollo del Distrito Federal y dems ordenamientos
respecto al adecuado uso y aprovechamiento de los recursos pblicos y
los propios de la Contralora General.

III. Proponer para su autorizacin al Contralor General, los lineamientos

de aplicacin del Modelo de Auditoras Cibernticas e Intervenciones de
Control de la Administracin Pblica del Distrito Federal.

IV. Establecer metodologas de Intervenciones de Control, as como

instrumentar y vigilar las polticas, lineamientos, mejores prcticas
nacionales e internacionales, que debern observar las dependencias,
rganos desconcentrados, delegaciones y entidades de la
Administracin Pblica del Distrito Federal.

V. Promover, impulsar y evaluar las iniciativas tecnolgicas en materia

de fiscalizacin, evaluacin de la gestin pblica, y prevencin y
combate a la corrupcin.

VI. Vigilar la instrumentacin de las medidas preventivas y correctivas

derivadas de las evaluaciones, intervenciones y auditoras realizadas en
materia de tecnologas de la informacin y comunicaciones.

VII. Aprobar y dirigir el Programa Anual de Auditora Ciberntica de

Tecnologas de la Informacin para la Administracin Pblica del Distrito
Federal.

VIII. Ordenar y realizar auditoras, revisiones, verificaciones e

inspecciones a los recursos de las tecnologas de la informacin y
comunicaciones, tanto ordinarias como extraordinarias a las
programadas a las Dependencias, Unidades Administrativas, rganos
Poltico-Administrativos, rganos Desconcentrados y Entidades de la
Administracin Pblica, directamente o con apoyo de los respectivos
rganos de Control Interno, a fin de revisar que los datos, sistemas de
aplicacin, tecnologa, instalaciones, recursos humanos, objetos de
informacin, procesos de planeacin y organizacin, adquisicin e
implementacin, entrega y soporte de servicios, as como el control
interno asociado; se lleven a cabo bajo los criterios de efectividad,
eficiencia, confidencialidad, integridad, disponibilidad, cumplimiento y
confiabilidad, en trminos de las disposiciones jurdicas y administrativas
aplicables;

IX. Ordenar y realizar, derivado de la prctica de revisiones y auditoras

a los recursos de las tecnologas de la informacin y comunicaciones,
visitas e inspecciones a las instalaciones de las personas fsicas y
morales que intervengan en las adquisiciones, arrendamientos y
prestacin de servicios en materia de recursos informticos, para vigilar
que cumplan con lo establecido en los contratos y en las normas y
disposiciones jurdicas y administrativas aplicables;

X. Ordenar, cuando lo estime conveniente, a las Dependencias,

Unidades Administrativas, rganos Poltico-Administrativos, rganos
Desconcentrados y Entidades de la Administracin Pblica del Distrito
Federal permitan a los servidores pblicos comisionados realizar
auditoras, revisiones, inspecciones y verificaciones a los recursos de las
tecnologas de la informacin y comunicaciones; as como asegurar,
resguardar y custodiar la informacin y documentacin que se les
proporcione con motivo de las mismas;

XI. Requerir, de acuerdo a la naturaleza a sus funciones, informacin y

documentacin a las Dependencias, Unidades Administrativas, rganos
Poltico-Administrativos, rganos Desconcentrados y Entidades de la
Administracin Pblica, rganos de Control Interno as como
proveedores, contratistas y prestadores de servicio;
XII. Solicitar a las Dependencias, Unidades Administrativas, rganos
Desconcentrados, rganos Poltico-Administrativos, Entidades
Paraestatales e Instituciones Pblicas locales y federales, as como a las
Instituciones Financieras a que se refiere el artculo segundo, fraccin IV,
de la Ley de Proteccin y Defensa al usuario de Servicios Financieros, a
travs de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, la informacin
fiscal, inmobiliaria, bancaria, financiera o de cualquier otro tipo,
relacionada con los servidores pblicos, sus cnyuges, concubinos y
dependientes econmicos directos, as como los que se encuentren
involucrados en procedimientos de promocin de financiamiento de
responsabilidades administrativas, observando para ello las
disposiciones relativas a la tutela de datos personales y las de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica del Distrito Federal;

XIII. Analizar, disear, desarrollar e implementar las soluciones

requeridas para la administracin de las intervenciones a su cargo y
dems productos solicitados por la Contralora General; as como el
software necesario para habilitar el esquema de monitoreo continuo en
las distintas dependencias, unidades administrativas, rganos
desconcentrados, rganos poltico-administrativo y entidades de la
Administracin Pblica del Distrito Federal, a fin de asegurar la
efectividad de sus controles internos, detectar riesgos operacionales, as
como supervisar el cumplimiento de la normatividad regulatoria
aplicable;

XIV. Formular y emitir observaciones y recomendaciones preventivas y

correctivas que se deriven de las auditorias y revisiones, verificaciones,
visitas e inspecciones a las tecnologas de la informacin y
comunicaciones, as como formular propuestas de mejora; dar
seguimiento sistemtico a las mismas y determinar su solventacin de
conformidad con las disposiciones jurdicas y administrativas aplicables.
XV. Solicitar el financiamiento de responsabilidades cuando el caso lo
amerite ante la Direccin General de Asuntos Jurdicos y
Responsabilidades.

XVI. Dirigir las acciones para la administracin de la red de datos, voz y

video, as como los servicios de internet: web, correo electrnico,
transferencia de archivos, grupos de trabajo, entre otros de la
Contralora General.

XVII. Asesorar y vigilar la entrega de servicios informticos y de

comunicaciones eficaz y eficiente, en las unidades administrativas de la
Contralora General del Distrito Federal.

XVIII. Disear, planear y dirigir los trabajos de automatizacin de

procesos y procedimientos que garanticen la continuidad de las
operaciones y servicios tecnolgicos que brinda la Contralora General
del Distrito Federal, as como su interoperabilidad con otros entes
privados o pblicos de los tres niveles de gobierno.

XIX. Promover y difundir la adopcin de marcos de referencia nacionales,

internacionales y buenas prcticas en materia tecnolgica y de
seguridad de la informacin, para que la gestin de la funcin
informtica en las unidades administrativas de la Contralora General
responda a los criterios de efectividad, eficiencia, confidencialidad,
integridad, disponibilidad, cumplimiento y confiabilidad, y opere con
riesgos mitigados y alineada a los objetivos institucionales.

XX. Participar en eventos, reuniones de trabajo, cursos, congresos y

seminarios nacionales e internacionales relacionados con el uso de
tecnologas de la informacin y comunicaciones para la fiscalizacin y
evaluacin de la gestin pblica, as como para la prevencin y combate
a la corrupcin.
XXI. Proponer disposiciones normativas para la conservacin,
almacenamiento y disponibilidad de los documentos electrnicos, de
conformidad con las disposiciones jurdicas aplicables.

XXII. Analizar y proponer nuevas tecnologas que coadyuven en los

objetivos sustantivos del quehacer de la Contralora General.

XXIII. Difundir procesos de identificacin, cuantificacin y administracin

de los riesgos de la seguridad informtica derivados de las auditoras
que coadyuven alcanzar los objetivos institucionales mediante la
aplicacin de tcnicas y metodologas de administracin de riesgos.

XXIV. Dirigir y controlar los proyectos de rediseo de procesos

sustantivos de la Contralora General utilizando marcos de referencia,
nacionales e internacionales en materia de tecnologas de la informacin
y comunicaciones.

XXV. Coordinar y llevar un registro del portafolio de proyectos

tecnolgicos de la Contralora General del Distrito Federal, en los
aspectos de identificacin, categorizacin, evaluacin, seleccin y
priorizacin.

XXVI. Coordinar y dar seguimiento al plan estratgico de tecnologas de

la informacin y comunicaciones de la Contralora General del Distrito
Federal.

XXVII. Establecer mecanismos de control de proyectos tecnolgicos de

fiscalizacin, evaluacin de la gestin pblica y el combate a la
corrupcin, para la Contralora General del Distrito Federal.

XXVIII. Coordinar las acciones para el cumplimiento y evaluacin del Plan

para la Prevencin y el Combate a la Corrupcin de la Administracin
Pblica del Distrito Federal y otros planes y programas similares.
XXIX. Disear y proponer los planes estratgicos y proyectos
tecnolgicos que se desprendan del mismo Plan para la Prevencin y el
Combate a la Corrupcin, en cada una de las dependencias, rganos
desconcentrados, delegaciones, unidades administrativas, unidades
administrativas de apoyo tcnico operativo y entidades, con el fin de
cumplir con los objetivos del mismo.

XXX. Presentar demandas, querellas, quejas y denuncias, contestar

demandas, rendir informes, realizar promociones e interponer recursos
ante toda clase de autoridades administrativas, judiciales y
jurisdiccionales, locales o federales, en representacin de los intereses
de su Unidad Administrativa, en todos los asuntos en que sea parte,
tenga inters jurdico, o estos asuntos se encuentren relacionados con
las facultades que tiene encomendadas, para lo cual la dependencia le
otorgara el apoyo necesario;

XXXI. Las dems que le instruya el Titular de la Contralora General, las

que expresamente le atribuyan este reglamento; y las que le otorguen
otros ordenamientos jurdicos o administrativos. Las atribuciones
relativas a la promocin y difusin de los marcos de referencia
internacionales y buenas prcticas para el control y la seguridad de las
tecnologas de la informacin; realizacin de auditoras, revisiones,
verificaciones e inspecciones, a los recursos de las tecnologas de la
informacin; formulacin de observaciones, emisin de
recomendaciones, seguimiento para la atencin de recomendaciones,
emisin de dictmenes de auditoria, asistencia y participacin en
Comits y Subcomits; requerimiento, aseguramiento, resguardo y
custodia de informacin y documentacin a que se refieren las
fracciones I, II, IV, V, VI, VII, XI, XII, XIV, XV, XVI, XXII, XXIV, XXV y XXVII
podrn ser ejercidas por las Unidades Administrativas de Apoyo Tcnico-
Operativo de la Direccin General Auditora Ciberntica y Proyectos
Tecnolgicos as como por las Unidades Administrativas de Apoyo
Tcnico-Operativo que determine el titular de la Contralora General, sin
perjuicio de que Este asuma el ejercicio directo de dichas atribuciones.