Informe del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norteamrica sobre actos ilcitos que involucran a la

compaa Odebrecht

Informe del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norteamrica sobre actos
ilcitos que involucran a la compaa Odebrecht1

TRIBUNAL DEL DISTRITO ESTE DE NUEVA YORK

ESTADOS UNIDOS

ESTADOS UNIDOS DE AMERICA

- contra -

ODEBRECHT S.A.

Acusado

Los cargos que declara Estados Unidos:

Todos los datos de esta informacin son relevantes, a menos que se indique lo contrario:

I. Acta de prcticas corruptas en el extranjero

1. El Congreso promulg el Acta de prcticas corruptas en el extranjero en 1977, enmienda Ttulo

15, Cdigo de los Estados Unidos, secciones 78dd-1, et seq (la FCPA) con el fin, entre otras cosas,
de considerar ilegal la actuacin corrupta en beneficio de una oferta, promesa, autorizacin o pago
de dinero o cualquier cosa de valor, directa o indirectamente, a un funcionario extranjero con el
propsito de ayudar a obtener, o retener negocios, o dirigir negocios hacia cualquier persona.

II. Entidades e individuos involucrados

2. La demandada ODEBRECHT S.A. era una sociedad holding brasilea que, a travs de diversas
unidades operativas llevaba a cabo negocios en mltiples actividades industriales, incluyendo
ingeniera, construccin, infraestructura, energa, productos qumicos, servicios pblicos y bienes
races. ODEBRECHT tena su sede en Salvador, Estado de Baha, Brasil, y operaba en otros 27
pases, incluyendo Estados Unidos.

3. La Constructora Norberto Odebrecht (CNO) hizo parte de la filial brasilea de Odebrecht.

CNO fue responsable de la ejecucin de proyectos en Brasil relacionados con transporte y logstica,
energa, saneamiento, desarrollo urbano y construccin pblica y corporativa. CNO alberg una
unidad unificada denominada Divisin de Operaciones Estructuradas, la cual, como se describe a
continuacin, fue creada para permitir a ODEBRECHT realizar pagos no registrados, muchos de los
cuales tomaron la forma de sobornos a funcionarios gubernamentales en Brasil y en el extranjero.

4. Braskem, una sociedad annima (corporacin) organizada bajo las leyes de Brasil, con sede en
Sao Paulo, Brasil, fue una de las mayores empresas petroqumicas de las Amricas, de productos
petroqumicos y termoplsticos. Odebrecht posea el 50,11% de las acciones con derecho a voto y el
38,1% del capital social total de Braskem cotizado en la Bolsa de Nueva York. Braskem deba
presentar informes anuales ante la Comisin de Valores de los Estados Unidos. Esto se encuentra
establecido en el Ttulo 15 del Cdigo de los Estados Unidos, seccin 78. Braskem era un emisor tal
como se utiliza en la FCPA.

1 Traduccin despacho consejero, Armando Novoa Garca. Fecha: 09 de febrero de 2017. Este documento se
propone como material de apoyo para orientar las investigaciones que debe adelantar el Consejo Nacional
Electoral. La versin en ingls se encuentra en https: //www.justice.gov/opa/press-
release/file/919911/download
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compaa Odebrecht

5. Smith & Nash Engineering Company (S & N), era una compaa con sede en las Islas
Vrgenes Britnicas, fue establecida y administrada en la Direccin de Divisin de Operaciones
Estructuradas. S & N fue utilizada por ODEBRECHT para promover el esquema de soborno y para
ocultar y disimular los pagos indebidos hechos a y en beneficio de funcionarios extranjeros y
partidos polticos extranjeros en varios pases. S & N abri al menos una cuenta bancaria fuera
de la representacin legal de la cuenta de S & N, la cual qued en nombre de ODEBRECHT.
ODEBRECHT transfiri dinero de varias cuentas bancarias, incluyendo varias cuentas bancarias en
Nueva York a la Cuenta S & N. Los fondos de la Cuenta S & N se utilizaron, en parte, para hacer
pagos directos e indirectos a los funcionarios extranjeros. Un ciudadano de los Estados Unidos y
residente de Nueva York y Florida fue el firmante autorizado en la Cuenta S & N.

6. Arcadex Corporation era una compaa de shell no afiliada, incorporada en Belice. Arcadex fue
establecida y administrada en la Direccin de Divisin de Operaciones Estructuradas y utilizada por
ODEBRECHT para promover el esquema de soborno y ocultar y disimular pagos indebidos hechos
a, y en beneficio de, funcionarios extranjeros y partidos polticos extranjeros en varios pases.
Arcadex abri al menos una cuenta bancaria offshore, incluyendo las cuentas con sede en Nueva
York, a la cuenta de Arcadex. Los fondos de la Cuenta Arcadex se utilizaron, en parte, para hacer
pagos directos e indirectos a los funcionarios extranjeros.

7. Golac Proyectos y Construccin Corporation era una compaa de shell no afiliada

incorporada en las Islas Vrgenes Britnicas. Golac fue establecida y administrada en la Direccin
de Divisin de Operaciones Estructuradas y utilizada por ODEBRECHT para promover el esquema
de soborno y ocultar y disimular pagos corruptos hechos a, y en beneficio de, funcionarios
extranjeros y partidos polticos extranjeros en varios pases. Golac abri al menos una cuenta
bancaria offshore (La Cuenta Golac) en nombre de ODEBRECHT. Odebrecht transfiri dinero de
varias cuentas bancarias, incluyendo las cuentas con sede en Nueva York, a la cuenta de Golac. Los
fondos de la Cuenta Golac se utilizaron, en parte, para efectuar pagos directos e indirectos de
sobornos a funcionarios extranjeros.

8. "Empleado de Odebrecht 1", un ciudadano de Brasil cuya identidad es conocida por los
Estados Unidos y Odebrecht, fue oficial y ejecutivo senior de ODEBRECHT en o alrededor de y
entre enero de 2009 y diciembre de 2015 y un oficial y alto ejecutivo de CNO en o alrededor de Y
entre enero de 2002 y enero de 2010. Empleado de Odebrecht tambin fue director de Braskem en
o alrededor de 2009 y diciembre de 2015.

9. "Empleado de Odebrecht 2, ciudadano de Brasil cuya identidad es conocida por Estados

Unidos y Odebrecht, fue ejecutivo senior en la Divisin de Operaciones Estructuradas, en o
alrededor de 2006 y 2015, y reportaba directamente a ODEBRECHT. Otro empleado
ODEBRECHT quien operaba la Divisin de Operaciones Estructuradas para contabilizar y
desembolsar los pagos que no fueron incluidos en las cuentas pblicas de ODEBRECHT,
incluyendo pagos corruptos hechos a, o en beneficio de, funcionarios extranjeros y partidos
polticos extranjeros para obtener y retener negocios para ODEBRECHT.

10. "Empleado de Odebrecht 3", un ciudadano de Brasil cuya identidad es conocida por los
Estados Unidos y Odebrecht, fue un ejecutivo de la Divisin de Operaciones Estructuradas entre
2006 a 2015. ODEBRECHT -Empleado 3 inform a ODEBRECHT- Empleado 2 y fue responsable
de supervisar pagos de corrupcin realizados en Brasil y en el extranjero. Entre 2014 y 2015,
mientras se encontraba en Miami, Florida, el Empleado 3 de ODEBRECHT particip en conductas
delictivas en la promocin del plan, incluyendo reuniones con otros conspiradores para planear
acciones en relacin con la Divisin de Operaciones Estructuradas y la movilizacin de los
productos del delito.

11. "Empleado ODEBRECHT 4", ciudadano de Brasil cuya identidad es conocida por Estados
Unidos y Odebrecht, fue el ejecutivo de la Divisin de Operaciones Estructuradas a cargo de
operaciones financieras por pagos complejos y grandes efectuados por la Divisin de Operaciones
Estructuradas fuera de Brasil entre aproximadamente 2006 a 2015. El Empleado 4 de
ODEBRECHT tambin ayud a que el Empleado 3 de ODEBRECHT supervisara los pagos
corruptos realizados por la Divisin de Operaciones Estructuradas en Brasil. Alrededor de 2014 y

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compaa Odebrecht

2015, mientras estaba en Miami, Florida, el Empleado 3 de Odebrecht particip en la conducta en la

promocin del plan, incluyendo reuniones con otros conspiradores para planear las acciones que se
tomaran en relacin con la Divisin de Operaciones Estructuradas y el movimiento del producto
del delito.

12. "Empleado de ODEBRECHT 5", ciudadano de Brasil cuya identidad es conocida por los
Estados Unidos y Odebrecht, fue un ejecutivo de alto nivel de la CNO desde aproximadamente
1997 hasta 2007. Posteriormente, desde aproximadamente 2008 a 2010, en la CNO en el rea de
obras industriales, y alrededor de 2011. El empleado 5 de Odebrecht se convirti en un lder
corporativo dentro de CNO. Permaneci en esa posicin entre 2004 y 2012. El empleado 5 de
Odebrecht supervis la negociacin y el pago de sobornos por parte de ODEBRECHT a
funcionarios de Petrobras para obtener y mantener negocios con Petrobras.

13. "Empleado de Odebrecht 6" ciudadano de Brasil cuya identidad es conocida por Estados
Unidos y ODEBRECHT, fue ejecutivo de alto nivel del rea internacional de la Divisin de
Ingeniera de ODEBRECHT desde 2008 hasta 2015. El empleado 6 de ODEBRECHT inform a
Empleado 1 Odebrecht y fue responsable de supervisar directores, superintendentes de
ODEBRECHT, o lderes de pases, de Angola y varios pases de Amrica Latina. Como parte de esa
supervisin, el empleado 6 de ODEBRECHT aprob muchos de los pagos corruptos a funcionarios
extranjeros y partidos polticos extranjeros fuera de Brasil.

14. Petrobras era una empresa petrolera estatal brasilea y un accionista minoritario en Braskem.
Petrobras tena su sede en Ro de Janeiro, Brasil, y operaba para refinar, producir y distribuir
petrleo, derivados de petrleo, gas, biocombustibles y energa. El gobierno brasileo posea
directamente aproximadamente el 50,3% de las acciones ordinarias de Petrobras con derecho a
voto, mientras que un 10% adicional de las acciones de las empresas eran controladas por el Banco
Brasileo de Desarrollo y el Fondo de Solvencia de Salud de Brasil. Petrobras fue una agencia e
instituciones de un gobierno extranjero, como se usan estos trminos en la FCPA, Ttulo 15, Cdigo
de los Estados Unidos, artculos 78.

15. "Funcionario Brasileo 1", individuo cuya identidad es conocida por los Estados Unidos y
ODEBRECHT, fue ejecutivo y director de Petrobras. Funcionario brasileo 1 era un funcionario
extranjero en el sentido de la FCPA. Ttulo 15, Cdigo de los Estados Unidos, seccin 78.

16. "Funcionario Brasileo 2", un individuo cuya identidad es conocida por los Estados Unidos y
ODEBRECHT, fue un ejecutivo y director de Petrobras. El funcionario brasileo 2 era un
funcionario extranjero en el sentido de la FCPA, titulo 15, Cdigo de los Estados Unidos, artculo
78.

17. "Funcionario Brasileo 3", un individuo cuya identidad es conocida por los Estados Unidos y
ODEBRECHT, era gerente de Petrobras. El funcionario brasileo 3 era un "funcionario extranjero"
en el sentido de la FCPA, titulo 15, Cdigo de los Estados Unidos.

18. "Funcionario brasileo 4", un individuo cuya identidad es conocida por los Estados Unidos y
ODEBRECHT, era un alto funcionario estatal elegido en Brasil. El funcionario brasileo 4 era un
"funcionario extranjero" en el sentido de la FCPA, el ttulo 15, el Cdigo de los Estados Unidos y el
artculo 78.

19. "Funcionario brasileo 5", un individuo cuya identidad es conocida por los Estados Unidos y
ODEBRECHT, era un funcionario de alto nivel en el poder legislativo de Brasil. El funcionario
brasileo 5 era un funcionario extranjero en el sentido de la FCPA, artculo 15 del Cdigo de los
Estados Unidos, seccin 78.

III. Visin general del esquema de soborno

20. Entre 2001 y 2016, ODEBRECHT y sus cmplices, consciente y deliberadamente, conspiraron
y acordaron con otros proporcionar en forma corrupta cientos de millones de dlares en pagos y
otros bienes de valor a, y para el beneficio de, funcionarios extranjeros, partidos polticos

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compaa Odebrecht

extranjeros, funcionarios de partidos polticos extranjeros y candidatos polticos extranjeros

para obtener una ventaja indebida e influenciar a esos funcionarios extranjeros, partidos
polticos extranjeros y candidatos polticos extranjeros a fin de obtener y mantener negocios
en diversos pases del mundo.

21. Durante el perodo mencionado, ODEBRECHT, junto con sus complices, pag
aproximadamente $ 788 millones en sobornos asociados ms de 100 proyectos en doce pases,
incluyendo Angola, Argentina, Brasil, Colombia, Repblica Dominicana, Ecuador,
Guatemala, Mxico, Mozambique, Panam, Per y Venezuela.

22. Para promover el sistema de soborno, ODEBRECHT y sus cmplices crearon y financiaron
una estructura de financiacin secreta y elaborada que operaba para contabilizar y
desembolsar pagos corruptos de sobornos a, y en beneficio de, funcionarios extranjeros,
partidos polticos extranjeros, funcionarios de partidos polticos y candidatos polticos
extranjeros. Con el tiempo, el desarrollo y operacin de esta estructura financiera secreta
evolucion, y alrededor de 2006, ODEBRECHT estableci la Divisin de Operaciones
Estructuradas que funcion efectivamente como un departamento de sobornos dentro de
ODEBRECHT y sus entidades relacionadas. La Divisin de Operaciones Estructuradas utiliz
un sistema de comunicaciones completamente separado y fuera de la red llamado "Drousys",
que permita a los miembros de la Divisin de Operaciones Estructuradas comunicarse entre
s y con operadores financieros externos y otros complices mediante el uso de correos
electrnicos seguros y mensajes instantneos, utilizando nombres de cdigo y contraseas.

23. ODEBRECHT, sus empleados y agentes tomaron una serie de medidas mientras se encontraban
en el territorio de los Estados Unidos para promover el sistema de corrupcin. Por ejemplo,
algunas de las entidades extraterritoriales utilizadas por la Divisin de Operaciones
Estructuradas para mantener y desembolsar fondos no registrados fueron establecidas, son
propiedad y / o son operadas por individuos ubicados en los Estados Unidos. Adems, a veces
durante la conspiracin, las personas que trabajaban en la Divisin de Operaciones
Estructuradas, incluyendo ODEBRECHT Empleado 3, ODEBRECHT empleado 4 y otros,
tomaron medidas para promover el sistema de soborno mientras estaba en los Estados
Unidos. Por ejemplo, alrededor de 2014 y 2015, mientras estaba localizada en Miami, Florida, el
empleado ODEBRECHT 3 y el empleado 4 de ODEBRECHT participaron en conductas
relacionadas con ciertos proyectos en apoyo del plan, incluyendo reuniones con otros complices
para planear acciones a tomar en relacin con la Divisin de Operaciones de Estructura, el
movimiento de los productos del delito y otras conductas criminales.

24. En conjunto, ODEBRECHT, junto con sus complices, pag ms de $788 millones de dlares en
sobornos para asegurar ilegalmente proyectos en mltiples pases -incluyendo, como se describe a
continuacin, pagos a empleados y ejecutivos corruptos de Petrobras y en otros once pases - con
beneficios para Odebrecht y sus complices de aproximadamente 3.336 millones de dlares. En esta
informacin, los "beneficios" se refieren a beneficios obtenidos en un proyecto particular para el
cual se gener una ganancia como resultado de un pago de soborno. Para los proyectos que
resultaron en beneficios para Odebrecht que fueron inferiores al monto del pago de sobornos, se
utiliz el monto del pago del soborno para calcular el beneficio.

IV. La Divisin de Operaciones Estructuradas y las formas y los medios de la conspiracin.

25. La Divisin de Operaciones Estructuradas estuvo encabezada por el empleado 2 de

ODEBRECHT y cont con la colaboracin de otros empleados y / o agentes de ODEBRECHT
(incluyendo el empleado ODEBRECHT 3 y el empleado 4 de Odebrecht) que trabajaron con una
serie de operadores financieros o doleiros2. El empleado 2 de ODEBRECHT inform a
ODEBRECHT que reportaba al empleado 1 de ODEBRECHT, quien fue responsable de aprobar los
pagos por corrupcin realizados por la Divisin de Operaciones Estructuradas desde 2009 y que
luego recibi actualizaciones de los pagos realizados por la Divisin de Operaciones Estructuradas.

2 Puede entenderse como agentes de cambio ilegal de divisas.

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Aproximadamente en 2009, el empleado 1 de ODEBRECHT deleg la responsabilidad de aprobar

los pagos por corrupcin a los lderes empresariales en Brasil y lderes de otros pases.

26. La Divisin de Operaciones Estructuradas administr su presupuesto "sombra" a travs de dos

sistemas informticos: (1) El sistema "My WebDay", que se utiliz para realizar solicitudes de pago,
procesar pagos y generar y diligenciar hojas de clculo rastreadas y contabilizadas en el presupuesto
sombra; y 2) el sistema "Drousys", que permita a los miembros de la Divisin de Operaciones
Estructuradas comunicarse entre s y con operadores financieros externos y otros complices
utilizando correos electrnicos seguros y mensajes instantneos. Para ocultar sus actividades
corruptas, el usuario del sistema Drousys utiliz una serie de nombres de cdigo para enmascarar
sus identidades y se refera a los destinatarios e intermediarios del soborno utilizando cdigos y
contraseas adicionales.

27. Para ocultar la conducta delictiva de ODEBRECHT, la Divisin de Operaciones Estructuradas

manej y distribuy fondos que Odebrecht que nunca registr en su balance. Estos "fondos no
registrados" fueron generados por ODEBRECHT a travs de una variedad de mtodos,
incluyendo, pero no limitados a: (1) cobrar recargos generales de las filiales; (2) sobrecargos y
honorarios que se atribuyeron como legtimos a los proveedores de servicios y subcontratistas,
pero no incluidos en los presupuestos del proyecto; (3) retribuciones no declaradas y
honorarios de xito por la compra de activos de la empresa; y (4) transacciones de auto-seguro
y auto-garanta.

28. Una vez generados, los fondos no registrados fueron canalizados por la Divisin de Operaciones
Estructuradas a una serie de entidades extraterritoriales que no fueron incluidas en el balance de
ODEBRECHT como entidades relacionadas. Estas entidades fueron establecidas y administradas en
la Direccin de Divisin de Operaciones Estructuradas por propietarios efectivos que fueron
compensados por la apertura y, en algunos casos, por la operacin de estas entidades.
ODEBRECHT utiliz estas entidades extraterritoriales para promover el esquema de soborno y
ocultar y disimular pagos indebidos hechos a, o en beneficio de, funcionarios extranjeros, partidos
polticos extranjeros, funcionarios de partidos polticos extranjeros y candidatos polticos
extranjeros en varios pases. Muchas de las transacciones se superponan a varios niveles de
entidades offshore y cuentas bancarias en todo el mundo, a menudo transfiriendo los fondos
ilcitos a travs de hasta cuatro niveles de cuentas bancarias offshore antes de llegar al
destinatario final. En este sentido, los miembros de la conspiracin buscaron distanciar el
origen de los fondos de los beneficiarios finales.

29. Los fondos se desembolsaron a las entidades extraterritoriales en la direccin de la Divisin de

Operaciones Estructuradas. Estos desembolsos fueron realizados por operadores financieros que
actuaron en nombre de ODEBRECHT, incluyendo, sin limitarse, a los beneficiarios efectivos
de las cuentas y doleiros, quienes entregaron los pagos en efectivo dentro y fuera de Brasil en
paquetes o maletas en lugares predeterminados por el beneficiario del fondos; o hizo los pagos
mediante transferencia bancaria a travs de una o ms de las entidades extraterritoriales.

30. Para promover el rgimen de soborno y facilitar el movimiento de fondos ilcitos,

ODEBRECHT y sus cmplices tambin utilizaron bancos con caractersticas distintas que ayudaron
al esquema. Especficamente, los bancos ms pequeos ubicados en pases con leyes estrictas sobre
la proteccin del secreto bancario y el intercambio de la informacin con la aplicacin de la ley
internacional. Para asegurar la cooperacin de estos bancos favorecidos, ODEBRECHT y sus
cmplices pagaban frecuentemente honorarios de remuneracin y tasas ms altas a las
instituciones bancarias, y un porcentaje de cada transaccin ilcita a ciertos ejecutivos
bancarios cmplices. La Divisin de Operaciones Estructuradas cont con el apoyo de los bancos
favorecidos y sus ejecutivos para llevar a cabo la transferencia entre cuentas, basndose en gran
medida en el uso de contratos ficticios para respaldar las transacciones y evitar las consultas de
cumplimiento. Ciertos cmplices, como el empleado 4 de ODEBRECHT, visitaron los pases donde
se encontraban los beneficiarios finales y los llevaron a los bancos favorecidos a abrir cuentas para
facilitar las transferencias ilcitas de pago.

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31. Despus de que un banco particular favorecido situado en Antigua comenz a vacilar, los
miembros de la conspiracin, incluyendo ex ejecutivos con el banco vacilante, compraron la
sucursal de Antigua de un banco austraco alrededor de 2010 o 2011. En virtud de esta adquisicin,
la conspiracin, incluyendo polticos de varios pases que estaban recibiendo pagos de sobornos,
podan abrir cuentas bancarias y recibir transferencias sin el riesgo de llamar la atencin. Al adquirir
el banco, los miembros de la conspiracin, incluido el empleado 4 de ODEBRECHT y otros,
voluntariamente, facilitaron el esquema de pagos ilegales. Tambin participaron activamente en la
obtencin de contratos ficticios para apoyar las operaciones de la Divisin de Operaciones
Estructuradas y respondieron directamente a cuestiones de cumplimiento para permitir la
autorizacin de operaciones.

32. ODEBRECHT realiz transferencias bancarias a estas y otras cuentas bancarias creadas por
estas entidades extraterritoriales de cuentas bancarias relacionadas con ODEBRECHT, incluyendo
de varias cuentas de Nueva York a cargo de la CNO.

V. Pagos corruptos a funcionarios gubernamentales en Brasil

33. A comienzos de 2003 y hasta el ao 2016, ODEBRECHT gener aproximadamente $ 349

millones de dlares en pagos corruptos de sobornos a partidos polticos, funcionarios extranjeros y
sus representantes, en Brasil, con el fin de obtener una ventaja indebida para lograr y retener los
negocios de ODEBRECHT. ODEBRECHT se benefici en ms de $ 1.9 billones como resultado de
estos pagos corruptos.

A. Pagos corruptos para obtener y mantener negocios con Petrobras

34. Desde comienzos de 2004 y hasta al menos 2012, ODEBRECHT acord realizar y hacer pagos
ilegales a funcionarios extranjeros, incluidos polticos brasileos y ejecutivos y empleados de
Petrobras, y para beneficio de ellos, con el fin de asegurar contratos con Petrobras.

35. Como parte del esquema, ODEBRECHT particip en una serie de reuniones con otras empresas
constructoras para evaluar y dividir los futuros contratos de proyectos de Petrobras entre las
empresas (conjuntamente, las "empresas Cartel"). Una vez que se determin qu compaa o
compaas deberan ser responsables de un determinado proyecto, as como el precio que Petrobras
consider apropiado para el proyecto en particular, se acord que slo la empresa predeterminada
presentara una oferta calificada y que el otro cartel o las empresas presentaran propuestas que
aseguraran la oferta ganadora de la empresa predeterminada. De esta manera, un cartel de
compaas alternaron entre s los contratos dispoibles de Petrobras.

36. Algunos ejecutivos de Petrobras involucrados en la adjudicacin de los proyectos estuvieron al

tanto de las compaas que conformaban el crtel, y para garantizar el xito contino del esquema
de licitacin y asegurar los contratos con Petrobras, ODEBRECHT y otros. Las compaas del
crtel acordaron hacer pagos corruptos en beneficio de estos ejecutivos de Petrobras, de polticos y
partidos polticos brasileos.

37. Por ejemplo, para octubre de 2010, ODEBRECHT licit y gan un contrato de Petrobras para la
prestacin de diversos servicios de certificacin ambiental y de seguridad necesarios para las
diversas actividades que Petrobras emprendi en el extranjero. Para ganar el contrato,
ODEBRECHT acord pagar sobornos que se enviaran a los partidos polticos brasileos. El
empleado de ODEBRECHT 5 se reuni con algunas de las compaas de Crteles, todas las cuales
acordaron que ODEBRECHT obtendra el contrato, dos de las compaas de Crteles tambin
acordaron ofrecer propuestas de tal manera que aseguraran que ODEBRECHT ganara la licitacin.
ODEBRECHT dirigi ms de 40 millones de dlares a ciertos partidos polticos brasileos desde su
Divisin de Operaciones Estructuradas utilizando fondos no registrados en relacin con los
proyectos; y ciertos fondos fueron pagados directamente a funcionarios gubernamentales
especficos.

38. ODEBRECHT logr que se hicieran numerosos pagos ilcitos en cuentas bancarias con sede en
Estados Unidos para perpetuar su sistema de sobornos en Brasil. Por ejemplo, entre diciembre de
2006 y diciembre de 2007, ODEBRECHT realiz transferencias de casi US $ 40 millones de las

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cuentas de Nueva York a la cuenta de S & N. Posteriormente, entre enero y agosto de 2011,
ODEBRECHT utiliz la cuenta S & N para efectuar pagos de sobornos, incluyendo el pago de
aproximadamente 3,5 millones de dlares y casi 2 millones de francos suizos a la cuenta bancaria
de una entidad offshore controlada por el funcionario brasileo 1.

39. Asimismo, alrededor de diciembre de 2009, ODEBRECHT realiz transferencias de

aproximadamente $ 20 millones de dlares desde las cuentas de Nueva York a la Cuenta Arcadex.
Antes y simultneamente con las transferencias de las cuentas con sede en Nueva York,
ODEBRECHT efecto una gran transferencia de dinero de la cuenta Arcadex a una segunda cuenta
Arcadex (la segunda cuenta Arcadex) que se utiliz para hacer pagos de soborno, incluyendo un
soborno de aproximadamente de $ 430.000 dlares a una cuenta bancaria controlada por el
funcionario brasileo 2, que luego se transfiri a una cuenta de un ejecutivo de Petrobras.

40. Adems, alrededor de diciembre de 2008, ODEBRECHT realiz transferencias de casi $ 48

millones de dlares de las cuentas con sede en Nueva York a la Cuenta Golac. Posteriormente, entre
diciembre de 2008 y julio de 2010, Odebrecht realiz transferencias de la cuenta de Golac a tres
cuentas no relacionadas en Panam y Antigua, de las cuales aproximadamente $ 10 millones de
dlares fueron transferidos a las cuentas de tres ejecutivos de entonces de Petrobras y al funcionario
brasileo 2 y 3.

B. Pagos corruptos para obtener y retener otros negocios en Brasil

41. Adems de los pagos corruptos para obtener contratos con Petrobras, ODEBRECHT hizo y
caus pagos corruptos a partidos polticos, candidatos individuales y otros funcionarios
gubernamentales a nivel local, regional y nacional en Brasil con fondos no registrados de la
Divisin de Operaciones Estructuradas con el fin de obtener y retener otros negocios en Brasil.

42. Por ejemplo, ODEBRECHT hizo pagos corruptos a funcionarios brasileos con fondos no
registrados para asegurar un proyecto de transporte en Brasil. ODEBRECHT no form parte del
grupo original de empresas adjudicatarias del proyecto, pero finalmente adquiri los derechos para
participar en el proyecto. Posteriormente, ODEBRECHT acord realizar pagos al funcionario
brasileo 4, funcionario electo de alto nivel en Brasil, a cambio de que el mismo funcionario
brasileo 4, les brindara asistencia para asegurar que ODEBRECHT continuara trabajando en el
proyecto. Entre 2010 y 2014, ODEBRECHT, a travs de la Divisin de Operaciones Estructuradas,
realiz pagos en reales brasileos (por un total de ms de $20 millones de dalres) al funcionario
brasileo 4 y a otros funcionarios extranjeros en relacin con el proyecto. ODEBRECHT obtuvo
aproximadamente US $ 184 millones del proyecto.

43. Del mismo modo, hasta el ao 2011, el funcionario brasileo 5, funcionario de alto rango en el
Poder Legislativo del Brasil, solicit que ODEBRECHT pagara a un partido poltico a cambio de la
influencia del partido para continuar un proyecto de construccin en Ro de Janeiro del cual
ODEBRECHT se benefici. Alrededor de 2011 y 2014, ODEBRECHT, a travs de la Divisin de
Operaciones Estructuradas, efectu pagos en reales brasileos (por un total de aproximadamente 9,7
millones de dlares) al funcionario brasileo 5, al igual que otras empresas involucradas en los
proyectos, para asegurar futuras contribuciones en el proyecto por parte de ciertos grupos
gubernamentales. ODEBRECHT gan aproximadamente $ 142 millones del proyecto.

VI. Pagos corruptos a funcionarios y partidos polticos extranjeros en otros pases

44. Alrededor de 2001 y 2016, ODEBRECHT hizo pagos de aproximadamente US $ 439

millones en pagos corruptos a partidos polticos extranjeros, funcionarios extranjeros y sus
representantes, en pases fuera de Brasil, incluyendo Angola, Argentina, Colombia, Repblica
Dominicana, Ecuador, Guatemala, Mxico, Mozambique, Panam, Per y Venezuela, con el
fin de obtener una ventaja indebida para obtener y mantener negocios para ODEBRECHT en
esos pases. ODEBRECHT se benefici con ms de 1.400 millones de dlares como resultado
de estos pagos corruptos.

45. ODEBRECHT hizo y gener la mayora de estos pagos corruptos a funcionarios

gubernamentales, terceros asociados con, y en beneficio de, funcionarios del gobierno, y

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compaa Odebrecht

partidos polticos o campaas. Todos los pagos corruptos fueron hechos para asegurar una
ventaja indebida a ODEBRECHT para obtener y retener negocios. Normalmente, la Divisin
de Operaciones Estructuradas ejecut los pagos corruptos utilizando fondos no registrados, ya sea
en efectivo en el pas en cuestin, o por depsitos en cuentas indicadas por los beneficiarios finales
o sus intermediarios.

46. Entre 2008 y 2015, la estructura corporativa de ODEBRECHT en Amrica Latina fue
organizada de tal manera que los lderes de los pases ms importantes informaron al empleado
nmero 6 de ODEBRECHT, quien era el lder empresarial de Angola (hasta julio de 2012) y los
pases mencionados en Latinoamrica, excepto Venezuela.

A. Angola

47. Alrededor de 2006 y 2013, ODEBRECHT hizo y gener ms de 50 millones de dlares en

pagos corruptos a funcionarios gubernamentales en Angola para asegurar contratos de obras
pblicas. ODEBRECHT obtuvo beneficios de aproximadamente $ 261.7 millones como resultado
de estos pagos corruptos.

48. Por ejemplo, a comienzos de 2006, el empleado de ODEBRECHT nmero 6 hizo que
ODEBRECHT pagara aproximadamente $ 8 millones en pagos corruptos a un funcionario del
gobierno angoleo para obtener proyectos de infraestructura en Angola. ODEBRECHT tambin
pag otros 1,19 millones de dlares a un funcionario de alto nivel de una empresa estatal angolea
para obtener negocios. Los pagos del soborno generalmente se hacan con fondos no registrados y
coordinados a travs de la Divisin de Operaciones Estructuradas.

B. Argentina

49. Entre 2007 y 2014, ODEBRECHT hizo y gener ms de US $ 35 millones en pagos corruptos a
intermediarios, entendiendo que estos pagos seran trasladados, en parte, a funcionarios
gubernamentales en Argentina. Los pagos corruptos se hicieron en asociacin en al menos tres
proyectos de infraestructura, y ODEBRECHT obtuvo beneficios de aproximadamente $ 278
millones.

50. Por ejemplo, en 2008, previo a la finalizacin de una licitacin sobre proyectos
gubernamentales, ODEBRECHT acord que para asegurar los contratos, ODEBRECHT y otros se
comprometeran a hacer un pago futuro a funcionarios no revelados de la Argentina en cantidad no
especificada. Alrededor de 2011 y 2014, Odebrecht, a travs de la Divisin de Operaciones
Estructuradas, realiz pagos a un intermediario por un monto aproximado de $ 2.9 millones,
entendindose que el intermediario pasara el pago a funcionarios del gobierno argentino.

51. Posteriormente, entre enero de 2011 y marzo de 2014, ODEBRECHT efectu pagos corruptos
adicionales a travs de la Divisin de Operaciones Estructuradas por un monto total de
aproximadamente $ 500.000 a cuentas privadas, bajo la direccin de un intermediario,
entendindose que los pagos eran en beneficio de funcionarios del gobierno argentino.

C. Colombia

52. Entre 2009 y 2014, ODEBRECHT gener ms de $ 11 millones en pagos corruptos en

Colombia para asegurar contratos de obras pblicas. ODEBRECHT obtuvo beneficios de ms
de $ 50 millones como resultado de estos pagos corruptos.

53. Por ejemplo, entre 2009 y 2010, Odebrecht acord pagar y luego pag a travs de la
Divisin de Operaciones Estructuradas con las autorizaciones del empleado 6 de
ODEBRECHT un soborno de $ 6.5 millones a un funcionario gubernamental encargado de
adjudicar un proyecto de construccin con el gobierno colombiano a cambio de su ayuda para
ganar el proyecto.

D. Repblica Dominicana

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Informe del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norteamrica sobre actos ilcitos que involucran a la
compaa Odebrecht

54. Alrededor de 2001 y 2014, ODEBRECHT gener ms de $ 92 millones en pagos corruptos a

funcionarios gubernamentales e intermediarios que trabajan en su nombre en Repblica
Dominicana. ODEBRECHT obtuvo beneficios de ms de $ 163 millones como resultado de estos
pagos corruptos.

55. Por ejemplo, para obtener ciertos contratos de obras pblicas en la Repblica Dominicana,
ODEBRECHT pag sobornos a un intermediario responsable de la relacin con el gobierno,
entendiendo que el intermediario pasara el dinero, en parte, a funcionarios del gobierno. La
mayora de los pagos se realizaron con fondos no registrados de la Divisin de Operaciones
Estructuradas con la autorizacin del empleado 6 de ODEBRECHT. A travs de este acuerdo,
ODEBRECHT pudo influir en el presupuesto gubernamental y aprob el financiamiento para
ciertos proyectos en Repblica Dominicana.

E. Ecuador

56. Entre 2007 y 2016, ODEBRECHT gener ms de $ 33.5 millones en pagos corruptos a
funcionarios gubernamentales en Ecuador. ODEBRECHT obtuvo beneficios de ms de $ 116
millones como resultado de estos pagos corruptos.

57. Por ejemplo, entre 2007 y 2008, ODEBRECHT experiment una serie de problemas
relacionados con un contrato de construccin, y acord con un intermediario de un funcionario del
gobierno ecuatoriano que hubiera control sobre los contratos pblicos para hacer pagos corruptos al
funcionario del gobierno para resolver los problemas. ODEBRECHT luego entreg estos pagos en
efectivo a funcionarios del gobierno.

F. Guatemala

58. Alrededor de 2013 y 2015, ODEBRECHT gener aproximadamente $ 18 millones en pagos

corruptos a funcionarios gubernamentales en Guatemala para asegurar contratos de obras pblicas.
ODEBRECHT obtuvo beneficios de ms de $ 34 millones como resultado de estos pagos corruptos.

59. Por ejemplo, en relacin con un proyecto de infraestructura adjudicado a ODEBRECHT, la

empresa acord pagar a un alto funcionario guatemalteco un porcentaje del valor del contrato a lo
largo de la vida del proyecto a cambio de que el funcionario que asista a ODEBRECHT.
ODEBRECHT efecto aproximadamente $ 11,5 millones en pagos corruptos, a travs de la
Divisin de Operaciones Estructuradas y con la aprobacin de empleados Odebrecht 5, a empresas
designadas por el funcionario guatemalteco.

G. Mxico

60. Entre 2010 y 2014, ODEBRECHT realiz y gener aproximadamente $ 10.5 millones en pagos
corruptos a funcionarios gubernamentales en Mxico para asegurar contratos de obras pblicas.
ODEBRECHT se benefici en ms de $ 39 millones como resultado de estos pagos corruptos.

61. Por ejemplo, alrededor de octubre de 2013, ODEBRECHT acord pagar un soborno a un
funcionario de alto nivel de una empresa estatal mexicana a cambio de que el funcionario que
asista a ODEBRECHT lograra adjudicarles un proyecto. Entre diciembre de 2013 y finales de
2014, ODEBRECHT, a travs de la Divisin de Operaciones Estructuradas, pag al funcionario $ 6
millones.

H. Mozambique

62. Alrededor de 2011 y 2014, ODEBRECHT gener aproximadamente US $ 900.000 en pagos

corruptos a funcionarios gubernamentales en Mozambique.

63. Los pagos corruptos incluyeron aproximadamente 250.000 dlares en pagos a un funcionario
gubernamental de alto nivel en Mozambique a cambio de que ODEBRECHT obtuviera condiciones
favorables para un proyecto de construccin del gobierno, que el gobierno no haba aceptado antes
de que ODEBRECHT se ofreciera a pagar corruptos. ODEBRECHT efectu estos pagos en cuotas

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Informe del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norteamrica sobre actos ilcitos que involucran a la
compaa Odebrecht

de US $115.000 con la Divisin de Operaciones Estructuradas de fondos no registrados de una

empresa offshore.

I. Panam

64. Alrededor de 2010 y 2014, ODEBRECHT realiz y gener ms de US$ 59 millones en pagos
corruptos a funcionarios gubernamentales e intermediarios que trabajaban en su nombre en Panam
para asegurar, entre otras cosas, contratos de obras pblicas. ODEBRECHT obtuvo beneficios de
ms de $ 175 millones como resultado de estos pagos corruptos.

65. Por ejemplo, entre 2009 y 2012, ODEBRECHT acord pagar $ 6 millones a dos parientes
cercanos de un funcionario de alto nivel del gobierno panameo en relacin con proyectos de
infraestructura del gobierno, entendiendo que, a cambio de los pagos, el funcionario pblico
garantizara la participacin y el pago de ODEBRECHT en los contratos. Para efectuar los pagos
corruptos, ODEBRECHT utiliz la Divisin de Operaciones Estructuradas para realizar pagos en
fondos no contabilizados a empresas offshore diseadas por funcionarios e intermediarios del
gobierno panameo.

J. Per

66. Alrededor de 2005 y 2014, ODEBRECHT hizo y gener que se hicieran aproximadamente US $
29 millones en pagos corruptos a funcionarios gubernamentales en Per para asegurar contratos de
obras pblicas. ODEBRECHT obtuvo beneficios de ms de US $143 millones como resultado de
estos pagos corruptos.

67. Por ejemplo, alrededor de 2005, ODEBRECHT particip en una licitacin con un gobierno
mediante un intermediario de un funcionario de alto nivel en el gobierno peruano, quien ofreci
apoyar a ODEBRECHT para que le fuera adjudicado el proyecto. Hizo pagos corruptos
beneficiando al funcionario del gobierno. Se acord que los pagos se pagaran a travs de empresas
propiedad de un intermediario que tuviera una relacin con el funcionario del gobierno. Despus de
las conversaciones iniciales con el intermediario, el empleado de ODEBRECHT particip en varias
reuniones, algunas de las cuales fueron atendidas por el funcionario del gobierno. ODEBRECHT
gan la licitacin y realiz pagos corruptos por un total aproximado de $ 20 millones
aproximadamente entre 2005 a 2008 a compaas especficas, segn lo indicado por un
intermediario, con fondos no registrados de la Divisin de Operaciones Estructuradas.

68. Adems, alrededor de 2008, ODEBRECHT licit un contrato de transporte pblico en Per.
Para influenciar al comit de licitacin para que ayude a ODEBRECHT a asegurar el contrato,
ODEBRECHT acord pagar $1,4 millones de dlares a un alto funcionario del gobierno peruano y
miembros del comit de licitacin del proyecto. Alrededor de 2009, ODEBRECHT gan el
contrato, avaluado en aproximadamente $ 400 millones. ODEBRECHT hizo los pagos corruptos,
que fueron aprobados por el empleado 6 de ODEBRECHT, con fondos no registrados de la Divisin
de Operaciones Estructuradas.

K. Venezuela

69. Entre 2006 y 2015, ODEBRECHT realiz y caus aproximadamente $ 98 millones en pagos
corruptos a funcionarios gubernamentales e intermediarios que trabajan en su nombre en Venezuela
con el fin de obtener y retener contratos de obras pblicas.

70. ODEBRECHT utiliz intermediarios para negociar contratos con funcionarios del gobierno en
nombre de la compaa. ODEBRECHT entendi que estos intermediarios pagaran sobornos a
funcionarios del gobierno en nombre de la empresa para influir en la asignacin de los recursos a
los proyectos de ODEBRECHT, obtener informacin confidencial sobre precios e informacin
sobre licitaciones en relacin con esos proyectos y obtener y retener contratos para esos proyectos.
En general, estos intermediarios cobraban un porcentaje del precio del contrato en relacin con su
trabajo en representacin de ODEBRECHT.

71. Por ejemplo, ODEBRECHT pag un intermediario para ayudarle a obtener contratos con una
empresa estatal de Venezuela. Durante las negociaciones, el intermediario dej claro que el dinero

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Informe del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norteamrica sobre actos ilcitos que involucran a la
compaa Odebrecht

sera utilizado para pagar un soborno a cambio de obtener ciertos acuerdos de servicio y enmiendas,
y que el intermediario representa a varios directores de la compaa estatal. ODEBRECHT pag al
intermediario aproximadamente $ 39 millones.

VII. Obstruccin a la Justicia

72. Las autoridades brasileas encargadas de hacer cumplir la ley iniciaron una investigacin
inicialmente encubierta sobre corruptos relacionados con Petrobras, llamada Lavo Jato o
"Operacin Cawash". Despus de que ODEBRECHT se enter de Lavo Jato y las investigaciones
relacionadas, ciertos empleados, incluyendo el empleado 1 de ODEBRECH y empleados y
ejecutivos involucrados en la Divisin de Operaciones de Estructura, tomaron medidas para ocultar
o destruir pruebas de los delitos y obstaculizar las diversas investigaciones. Estos pasos incluyen,
pero no se limitan a una directiva del empleado 1 de ODEBRECHT a los empleados de
ODEBRECHT para borrar registros que puedan revelar actividades ilegales.

73. Adems, hacia mediados de 2015, el empleado 4 de ODEBRECHT asisti a una reunin en
Miami, Florida, con un funcionario consular de Antigua. Para ocultar las actividades corruptas de
ODEBRECHT, el empleado de ODEBRECHT 4 solicita que el funcionario de alto nivel se abstenga
de proporcionar a las autoridades internacionales diversos documentos bancarios que revelen pagos
ilcitos realizados por la Divisin de Operaciones Estructuradas a nombre de ODEBRECHT y que
un funcionario de alto nivel que se abstenga de enviar los documentos. El empleado 3 de
ODEBRECHT efectu tres pagos de 1 milln de euros a nombre de ODEBRECHT para asegurar el
trato. El cuarto pago contemplado nunca se hizo.

74. Adems, alrededor de enero de 2016, despus de Lavo Jato y las investigaciones de las
autoridades de Estados Unidos y Suiza que fueron bien conocidas por los empleados de
ODEBRECHT y / o agentes de ODEBRECHT, los mismos intencionalmente generaron la
destruccin de claves fsicas del cifrado necesario para acceder al sistema My WebDay, que
contena pruebas relativas al rgimen de sobornos. Como resultado de estas acciones, la evidencia
significativa del sistema MyWebDay se volvi inaccesible.

CONSPIRACIN PARA SOSTENER A LOS OFICIALES EXTRANJEROS

75. La alegacin contenida en los prrafos 1 a 74 se incorpora como si estuviera plenamente

establecida en este prrafo.

76. Alrededor de 2001 y 2016, ambas fechas son aproximadas e inclusivas, dentro del Distrito Este
de Nueva York y otros lugares, la acusada ODEBRECHT, junto con otras, conspir a sabiendas y
deliberadamente para cometer delitos contra los Estados Unidos. Como persona distinta de un
emisor o de una empresa nacional, a travs de sus empleados y agentes, mientras estuvo en el
territorio de los Estados Unidos, cometi actos corruptos para favorecer una oferta, efectu pagos,
promesas de pago y autorizacin de pago de dinero, bajo la promesa de dar y la autorizacin de
entregar algo de valor a un funcionario extranjero, a un partido poltico extranjero, a un oficial de
un partido poltico extranjero, a un candidato poltico extranjero y una persona, sabiendo que todo o
parte de ese dinero y cosa de valor sera y hubiera sido ofrecido, dado y prometido a un funcionario
extranjero, un partido poltico extranjero, un funcionario del partido poltico extranjero y un
candidato poltico extranjero con el propsito de: a) influir en los actos y decisiones de tales
funcionarios extranjeros, partido poltico extranjero, funcionario del partido poltico extranjero y
candidato poltico extranjero en su capacidad oficial: b) inducir a dicho funcionario extranjero,
partido poltico extranjero, funcionario del partido poltico extranjero y candidato extranjero a
ejecutar actos en violacin del deber legal de dicho funcionario; c) asegurar cualquier ventaja
impropia; y d) inducir a dicho funcionario extranjero, partido poltico extranjero, funcionario de un
partido poltico extranjero y candidato poltico extranjero a utilizar su influencia con un gobierno
extranjero y sus agencias e instrumentos para afectar e influir en los actos y decisiones de tales
gobiernos y agentes para obtener y mantener negocios para ODEBRECHT y otros, contrariamente
al Ttulo 15, Cdigo de los Estados Unidos, Seccin 78 dd-3.

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Informe del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norteamrica sobre actos ilcitos que involucran a la
compaa Odebrecht

77. En fomento de la conspiracin y los efectos de estos objetos, la defensa de ODBRECHT S.A,
menos uno de los demandados co-conspirador de cometer estos sobornos, el Distrito este de New
York anuncia lo siguiente:

SINTESIS FINAL

a) Alrededor de 2006, ODEBRECHT y la direccin de ODEBRECHT emple y estableci

una estructura secreta de financiacin que fue usada por ODEBRECHT y sus subsidiarias,
para pagar sobornos a oficiales extranjeros, partidos polticos extranjeros, y candidatos
polticos extranjeros; as como a los intermediarios entre ODEBRECHT y varios de sus
subsidiarias.
b) Alrededor de diciembre 22 de 2006, ODEBRECHT Transfiri US $10935.066.85 de una
cuenta en New York a una cuenta de S&N.
c) En diciembre 12 de 2007, ODEBRECHT hizo 2 pagos por US $1,271.964 cada uno, total
$2543.928 que fueron transferidos de una cuenta en NYC a la cuenta de S&N.
d) En diciembre 12 de 2007, ODEBRECHT hizo dos pagos deUS $1,898.963 cada uno, total
US $3.797.962, los cuales fueron transferidos desde una cuenta en NYC a S&N.
e) En diciembre 16 de 2009, ODEBRECHT hizo un pago de $6,584.828.14 transfiriendo ese
valor de una cuenta en NYC a Arcadex.
f) En diciembre 24 de 2009, ODEBRECHT hizo 2 transferencias por $329.191.42 cada uno,
total $658.382.84 desde una cuenta de Arcadex a una segunda cuenta de Arcadex.
g) En diciembre 24 de 2009, ODEBRECHT hizo una transferencia por $6,583.828.14 de una
cuenta de NYC a una cuenta de Arcadex.
h) En marzo 25 de 2010, ODEBRECHT hizo una transferencia de $439.980 desde la segunda
cuenta de Arcadex a una cuenta bancaria oficial de Brasil, que luego realiz una transaccin
de este dinero a un ejecutivo de la petrolera Petrobras.
i) En octubre de 2010, ODEBRECHT dirigi ms de $40 millones de dlares en sobornos que
fueron pagados a un grupo poltico de Brasil desde la Divisn de Operaciones Estructuradas
de ODEBRECHT. El dinero fue pagado en el orden en que fueron adjudicadas las
provisiones de varias licitaciones ambientales y la certificacin de seguridad de los
servicios de Petrobras.
j) Entre 2010 y 2014 ODEBRECHT dirigi sobornos en pagos por ms de US $20 millones
realizados a oficiales de Brasil, altos funcionarios del gobierno, y otros oficiales extranjeros
para que continuarn trabajando en un proyecto de transportes.
k) En 2011, ODEBRECHT dirigi pagos por aproximadamente US $9.7 millones a un grupo
poltico de Brasil, designado por el Gobierno, a altos funcionarios, entre ellos
parlamentarios y del mismos gobierno de Brasil, a cambio de influir en la continuacin de
un proyecto en Rio de Janeiro.
l) En mayo 23 de 2011, ODEBRECHT hizo una transferencia por US $1000.000 de la cuenta
S&N s una cuenta controlada por un oficial brasileo, y luego ese dinero fue transferido a
una cuenta de un ejecutivo de Petrobras.
m) En junio de 6 de 2011, ODEBRECHT hizo una transferencia de $1,012.000 de la cuenta
S&N a una cuenta controlada por un oficial de Brasil.
n) Entre diciembre de 2013 y diciembre de 2014, las directivas de ODEBRECHT hicieron
pagos de sobornos por aproximadamente US $6 millones a altos funcionarios del Estado de
Mxico, y algunas compaas controladas por el Estado a cambio de dejarles ganar una
licitacin de un proyecto.
o) En 2015, ODEBRECHT emple a 4 asistentes para reunirse en Miami, Florida con un
agente de alto nivel del gobierno de Antigua y Barbados, y acordaron el pago de $4
millones de dlares, con el objetivo de que el gobierno de ese pas, no entregara los
registros bancarios de los pagos ilcitos que autorizaba la Divisin de Operaciones
Estructuradas de ODEBRECHT a autoridades internacionales.

(Title 18, Cdigo de Estados Unidos, Seccin 371 y 3551 et. seq)

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Informe del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norteamrica sobre actos ilcitos que involucran a la
compaa Odebrecht

Firman,

ROBERT L. CAPERS
FISCAL DEL DISTRITO DE NUEVA YORK.

ANDREW WEISSMANN
JEFE DE LA DIVISIN DE FRAUDE DEL DEPARTAMENTO DE JUSTICIA03+

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