ETAPAS DE INVESTIGACIN PREPARATORIA

I.CONCEPTO.

Es la etapa dirigida por el Fiscal y est destinada a reunir elementos de

conviccin que le permitan a ste, decidir si formula o no acusacin contra el
imputado. La investigacin preparatoria reemplaza en la prctica a la etapa de
Instruccin del Cdigo de Procedimientos Penales y constituye la fase
siguiente de la investigacin preliminar, de tal manera que culminada sta el
Fiscal dado el cumplimiento de los presupuestos que exige la ley da inicio
formal del proceso mediante la expedicin de una Disposicin, continuando
con su labor investigadora. Siguiendo los conceptos de la doctrina chilena,
con una de sus representantes Mara Ins Horvitz Lennon, es que esta etapa
consiste, como su nombre lo indica, en la indagacin preliminar, por parte del
Ministerio Pblico y la polica, de los hechos denunciados que revistan
caracteres de delito Su funcin principal es la recoleccin de antecedentes
probatorios que permitan fundamentar la formulacin de una acusacin en
contra de una persona por un delito determinado Es importante destacar, que
la Corte Suprema, ha considerado, que las etapa de investigacin
preparatoria contiene dos sub-etapas; la primera de ellas es la etapa de las
diligencias preliminares, y la segunda que corresponde a la investigacin
preparatoria propiamente dicha .

II. DURACION DE LA INVESTIGACION

Esta etapa, dirigida por el fiscal, segn el la norma procesal tiene una
duracin de 120 das naturales, y que solo por causas justificadas, dictando la
disposicin correspondiente, el fiscal podr prorrogarla por nica vez, hasta
un mximo de 60 das naturales . Cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal
empez a tener vigencia en el Distrito Judicial de La Libertad, existi una
confusin respecto al plazo de duracin que tiene la etapa de las diligencias
preliminares, hacindose la pregunta de que si los 20 das que tiene la polica
para emitir el informe policial estaban incluidos dentro de los 120 das de
duracin de etapa de investigacin preparatoria, habiendo determinado la
 Corte Suprema, en la Casacin N 02-2008 La Libertad, que los 20 das que
tiene la polica para emitir el informe policial estn fuera de los 120 das que
dura la investigacin preparatoria. Finalmente, el Cdigo de Procesal Penal,
seala que el plazo de la investigacin preparatoria es de veinte das, sin
embargo, deja un plus abierto, el cual es que el fiscal podr fijar un plazo
distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias objeto de la
investigacin , sobre este ultimo plus, no establece un limite, en las cuales,
muchas veces, en la practica, se vulneraba los plazos de las diligencias
preliminares, y por ende, exista una vulneracin al debido proceso, al
mantenerse en zozobra la condicin del denunciado frente a los que se le
imputaban, dado a que en algunas ocasiones, las diligencias preliminares
poda, hasta incluso exceder el plazo de los 120 das que dura la
investigacin preparatoria propiamente dicha. Sin embargo, en la sentencia
mencionada lneas atrs, la Corte Suprema ha sealado que el plazo de las
diligencias preliminares no podr exceder en ningn caso, el plazo de la
investigacin preparatoria propiamente dicha. Este cdigo, tambin hace
mencin interesante a los plazos de investigacin cuando se tratan de
aquellos procesos que son considerados como complejos, seala la norma
procesal que tratndose de investigaciones complejas, el plazo de la
investigacin es de 08 meses, la prorroga por igual plazo debe concederla el
juez de la investigacin preparatoria . Ahora, debemos precisar, quien es la
persona que declara la complejidad de un proceso. Este carcter de
complejidad, lo dicta el Ministerio Publico, pero la prorroga, solo podr ser
otorgada por el Juez de Garantas.

III. FINALIDAD

En el Cdigo de Procedimientos Penales, se distingue la averiguacin previa

de la instruccin, debemos sealar que por un lado, al finalidad de la
averiguacin previa es que el fiscal cuente con los suficientes elementos de
conviccin que doten de fundamentos a su decisin de ejercer la accin
penal, mientras que, por el otro lado, la finalidad de la instruccin es que el
juez penal, lleve a cabo una sucesin de actos procesales para que se llegue
al conocimiento de la verdad histrica y de la personalidad del procesado, y
 permitir el dictado que resuelva en su oportunidad la situacin jurdica del
imputado . Nuevamente podemos observar lo inquisitivo que tenia esta norma
procesal de 1940. Sin embargo, la finalidad de la investigacin preparatoria,
es que esta etapa, le permite al fiscal, reunir todos aquellos y suficientes
elementos de conviccin que le ayuden a pronunciarse, solicitando el
requerimiento respectivo al concluir la investigacin preparatoria, esto es,
acusar, solicitar el sobreseimiento o solicitar un requerimiento mixto. Como
expresa Torres Caro) lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la
denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para determinar
judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada; tambin esta
finalidad conlleva a la bsqueda de aquellas pruebas de descarga, que
puedan determinar el grado de inocencia de la persona a la que se le imputa
un delito.

IV. CARACTERSTICAS

a. Carcter no jurisdiccional de la investigacin Una de las caractersticas

de la asuncin de un modelo acusatorio o adversativo es el abandono
del Juez como rgano de investigacin, el mismo que concentraba en su
persona las funciones de averiguacin y las de decisin sobre medidas
restrictivas o limitativas de derechos. El nuevo Cdigo Procesal Penal
separa con claridad las funciones de investigacin penal de las
decisorias. La primera estar bajo la conduccin del Fiscal y la segunda
a cargo del Juez. Es por ello que el Cdigo Procesal Penal, seala que
los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica
Nacional no tienen carcter preliminar.
Este carcter es relevante para discernir que es materia de valoracin,
pues los elementos de conviccin que se colecten en dicha fase no
servirn para fundar una sentencia. Slo servirn para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia.

b. Proteccin de los derechos y garantas fundamentales

Uno de los avances del nuevo Cdigo Procesal Penal est constituido
por el expreso reconocimiento de los derechos del imputado y la vctima,
los que deben ser observados por la Polica Nacional, el Ministerio
 Pblico y tutelados por el Juez de la Investigacin Preparatoria. El Juez
de la Investigacin Preparatoria, en su funcin de control de las
diligencias preliminares que realiza la Polica o la investigacin formal a
cargo del Fiscal, puede dictar las medidas de correccin o proteccin
que correspondan cuando aprecie que los derechos del imputado no son
respetados. Por ello es que, el Juez de la Investigacin Preparatoria es
conocido como el juez de garantas. Este Juez, podr, a solicitud de la
partes, nunca de oficio, verificar el control de los plazos establecidos.
c. Flexibilidad de la investigacin El nuevo Cdigo provee a la investigacin
preparatoria, un conjunto de herramientas, que permite delinear una
flexibilizacin de la misma, dado a que:
Comprende a las diligencias preliminares, de modo tal que no
podrn repetirse stas una vez formalizado la investigacin; slo por
excepcin se admite que una diligencia se ample.
Su formalizacin o continuacin no opera en todos los casos, slo
cuando sea necesario. En tal sentido, si el Fiscal considera que las
diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la
comisin del delito y la intervencin del imputado en la misma, podr
formular directamente acusacin
Se determina por el principio de que los actos de investigacin que
realiza el Fiscal o la Polica no son actos de prueba, y que slo
sirven para emitir las resoluciones propias de la investigacin y la
etapa intermedia
Tambin tenemos la priorizacin de los casos penales. Sin duda, un
pas en donde los recursos son escasos y los problemas de la
criminalidad organizada y violenta muy graves y que causan alarma
social, al Ministerio Pblico le corresponder establecer las polticas
de persecucin penal sobre determinados mbitos de la
criminalidad, empleando el criterio de priorizar los casos de mayor
trascendencia social, sin que por ello se afecte el principio de
legalidad procesal.
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la
direccin del Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por
intermedio de la polica. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer
 que determinadas diligencias sean realizadas por la Polica, pero
bajo su control
Eficacia de la Investigacin.
El Cdigo Procesal Penal apuesta por un modelo de investigacin no
slo acorde con la Constitucin y las garantas reconocidas por los
Tratados y Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos, si
no tambin con la eficacia y eficiencia que debe tener un sistema de
justicia penal orientado a la seguridad ciudadana, es decir, que
permita procesar con xito los casos sometidos a su conocimiento y
especialmente priorizar los casos de mayor trascendencia social.
Una herramienta importante para lograr la eficacia en la persecucin
penal es la atribucin que confiere el Cdigo Procesal Penal al Fiscal
para el diseo de estrategias de investigacin ms adecuadas que
tenga que aplicar al caso concreto. En algunos casos probablemente
el Fiscal asumir como estrategia realizar unas diligencias
preliminares detalladas y prolongadas en el tiempo, pero sin formular
requerimientos, ya que si formula un requerimiento al Juez o solicita
una medida cautelar de naturaleza personal contra el imputado,
estar obligado a formalizar la investigacin, conforme lo seala la
norma procesal , y con ello a dar copia de todos los elementos de
conviccin que hubiera acopiado hasta el momento , truncando con
ello probablemente el xito de su caso. La eficacia en la persecucin
penal no es responsabilidad propia de los tribunales de justicia, si no
una tarea de la investigacin a cargo del Ministerio Pblico, para
lograr mediante las pruebas que aporte sobre la culpabilidad del
acusado. Entre los instrumentos que el nuevo Cdigo Procesal
Penal provee al Fiscal y la Polica para lograr la eficacia en la
persecucin penal, respetando el modelo acusatorio y las garantas
del debido proceso, tenemos las siguientes:
Control de identidad.
La video vigilancia
Las pesquisas.
El allanamiento
Los exhibicin e incautacin de bienes
El agente encubierto.
Circulacin y entrega vigilada de bienes.
 Intervencin de comunicacin y telecomunicaciones.
Aseguramiento e incautacin de documentos privados.
Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.
La colaboracin eficaz y las medidas de proteccin
Racionalizacin de la Investigacin el nuevo modelo contempla
herramientas que permitirn una racionalizacin de la persecucin
penal, entre las cuales tenemos:
Facultad de no iniciar una investigacin: Cuando el Fiscal
considera que el hecho denunciado no constituye delito o no
es justiciable penalmente o se presentan causas de
extincin previstas en al Ley, declarar que no procede
formalizar y continuar con la investigacin preparatoria y
ordenar el archivo de lo actuado.
Reservar provisionalmente las actuaciones preliminares: Es
cuando el hecho denunciado constituya delito, pero no
existan indicios reveladores de su comisin o falte una
condicin de procedibilidad.
Principios de Oportunidad: Esta figura no es nueva, su
aparicin en nuestro sistema procesal penal viene desde el
Cdigo Procesal Penal de 1991, cuyos artculos vigentes de
encuentran aun con validez se encuentra en el Distrito
Judicial de Lima. Esto de desarrolla cuando bajo supuestos
previstos en el Cdigo Procesal Penal, el Ministerio Pblico
se abstiene de ejercitar la accin penal. Las novedades en
cuanto a este criterio radican en que se faculta
expresamente al imputado a solicitarlo, los supuestos de
aplicacin van ligados a la gravedad de los delitos, en el
caso del agente que sufre las consecuencias de su delito
procede siempre que el delito no est reprimido con pena
superior a cuatro aos de privacin de libertad, monto de
penalidad que tambin se fija para el caso de mnima
intervencin delictiva; respecto de esta ltima se precisan
las atenuantes previstas en el Cdigo Penal que hacen
posible su aplicacin.
Acuerdos Reparatorios: Cuando se trate de delitos culposos,
proceder un acuerdo reparatorio entre el imputado y la
 vctima, teniendo como mediador al Fiscal, quin debe
proponer el acuerdo de oficio o a pedido del imputado.
Mediante este mecanismo se privilegia la reparacin sobre
la persecucin penal.
Terminacin Anticipada: Durante la investigacin
preparatoria formal el Fiscal puede instar a la celebracin de
una Audiencia Privada de terminacin anticipada, presentar
conjuntamente con el imputado un acuerdo Provisional o
negociar en dicha audiencia sobre la pena, reparacin civil y
dems consecuencias accesorias. No es posible aplicar la
terminacin anticipada en la Etapa Intermedia, ni mucho
menos en la Etapa de Juicio Oral, solo se aplicar en la
Etapa de Investigacin Preparatoria.
Incorporacin de la Oralidad y la Contradiccin
La oralidad es introducida en la investigacin preparatoria
mediante las audiencias. Estas audiencias preceptivamente
sern ordenadas y dirigidas por el Juez con la intervencin
de las partes, y en donde oralmente se debatir y resolver
lo siguiente:
Los medios de defensa
Nulidad de transferencias
c. La declinatoria de competencia
Tutela de los Derechos del Imputado
Estado de Inimputabilidad
Solicitud de Medidas Cautelares, Medidas de
Coercin y otros La realizacin de audiencias para
resolver asuntos importantes de la investigacin
preparatoria se introduce la contradiccin, pues las
partes no slo sern escuchadas, si no que podrn
controlar la calidad de la prueba ofrecida por la parte
adversa y rebatir o discutir los argumentos jurdicos
de la misma.

V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIN PREPRATORIA:

a. El Ministerio Pblico Fiscal Como se sabe, el fiscal es el titular del

ejercicio de la accin penal. Es el protagonista central del modelo
acusatorio adversativo en esta etapa Dice, Mauricio Duce en dicho
modelo es indispensable contar con un Ministerio Pblico fuerte y
protagonista, responsable de llevar adelante la investigacin de los
delitos, acusar a los presuntos responsables y ejercer facultades
discrecionales relevantes para mantener la carga de trabajo del sistema
en volmenes razonables. Pero lo que el nuevo Cdigo Procesal Penal
le otorga al Fiscal es la direccin de la investigacin preparatoria desde
su inicio, titular de la carga de la prueba y su papel de fuerte garanta y
de control de la legalidad de las actuaciones de la polica.
Por otro lado, las caractersticas del Ministerio Pblico son :

Unidad e indivisibilidad del Ministerio Pblico, dado a que el Ministerio

Pblico constituye una sola unidad, en el sentido de que las personas
fsicas que componen la institucin son considerados miembros de un
solo cuerpo, bajo una sola direccin.
Titularidad del ejercicio pblico de la accin penal; puesto que el
Ministerio Pblico tiene el poder deber de ejercitar la accin penal
para la defensa de los intereses sociales y de los privados, ninguna
facultad dispositiva puede ser establecida a favor del Ministerio
Pblico.
Facultad de aplicar criterios de oportunidad; porque podr lograrse
una justicia restaurativa entre el imputado y la victima, figura que se
aplica solo para ciertos delitos.
Como parte en el proceso, investiga, acusa y defiende sus
conclusiones a travs de la prueba; en la doctrina se distingue entre
parte en sentido formal y parte en sentido material. Se incluye al
Ministerio Pblico en la primera de las categoras, toda vez que se
manifiesta formalmente como parte en el proceso, promoviendo la
accin de los tribunales, requiriendo el dictado de resoluciones,
aportando elementos de juicio a travs de fundamentaciones y
pruebas, interponiendo recursos, etc. Mientras que como parte
material, encarna el inters publico, un ente imparcial en l realizacin
de la justicia, que a veces puede coincidir con las postura de le
defensa.
 Al respecto, Sagus, refirindose al rotulo que se le imponen al ente
fiscal de parte imparcial dice que este es parte en sentido formal, no
material, y es imparcial que el ministerio Pblico debe actuar con
objetividad.
Acta bajo el principio de objetividad; por que de todo ello se
desprende que, no obstante su carcter de parte, el fiscal, ante la
existencia de pruebas que demuestren la inocencia del procesado,
forzosamente debe solicitar al juez la absolucin de aquel , debido lo
cual debe actuar objetivamente.
Concretamente, el nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, confiere al
Fiscal las siguientes atribuciones y deberes:
a. Dirige y conduce la investigacin preparatoria desde su inicio
b. Ejerce la accin pblica
c. Ejercita la accin civil derivada del hecho punible.
d. Aplica el principio de oportunidad
e. Proponer acuerdos Preparatorios.
f. Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias.
g. Solicita la actuacin de prueba anticipada
h. La accin policial, se encuentra expresa y directamente ligada a la
Constitucin, pues la polica es parte del sistema de control del
Estado, y es especficamente, del control formal. El nuevo Cdigo
Procesal Penal se encarga de definir claramente las funciones y
posicin de la Polica en la investigacin preparatoria:
i. Se obliga a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el
mbito de su funcin. Sus actos de investigacin son controlados
jurdicamente por el Fiscal.
j. Es un rgano de apoyo al Ministerio Pblico en su funcin de
investigacin.
k. Su funcin es de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal.
l. Su actividad investigadora no tiene carcter jurisdiccional, es por
tal motivo que no puede pretender que las diligencias que practica,
salvo las de carcter irreproducible, puedan fundar una
declaracin de culpabilidad.
m. Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las
diligencias que se practiquen.
n. El investigado.
Es aquella persona a quien se le imputa la comisin de un delito.
Esta sometida a los actos o diligencia de investigacin o
 indagacin, realizado por el ministerio Pblico. En nuestra
legislacin, el investigado tiene los siguientes derechos:
- Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de
detencin, a que se le exprese la causa o motivo de dicha medida,
entregndole la orden de detencin girada en su contra cuando
corresponda.
- A ser asistido desde los actos inciales de investigacin, por un
abogado defensor
- Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene derecho a que
su abogado defensor este presente en su declaracin y en todas
las diligencias en las que se requiere su presencia.
- Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios
o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a tcnicas o mtodos
que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restriccin
no autorizada ni permitida por ley
- Ser examinado por un mdico legista, o en su defecto, por otro
profesional de la salud, cuando su estado de salud as lo requiera.
El Abogado Defensor. El nuevo Cdigo Procesal Penal estatuye que
toda persona tiene derecho a ser asistido por un abogado defensor de
su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, que son conocidos
como los defensores pblicos, desde que es citada o detenida por la
autoridad.Segn el artculo 84 del nuevo Cdigo Procesal Penal, el
abogado defensor goza de todos los derechos que la ley le confiere para
el ejercicio de su profesin y de los derechos de su patrocinado pero
especialmente los siguientes:
a. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o
detenido por la autoridad policial.
b. Interrogar directamente a su defendido, as como a los dems
procesados, testigos y peritos.
c. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaracin prestada
durante la etapa de investigacin por el imputado que no defienda.
d. Aportar los medios de investigacin y de prueba que estime
pertinentes.
e. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trmite.
f. Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin ms
limitacin que la prevista en la Ley, as como a obtener copia simple
de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
g. El Agraviado.- El nuevo Cdigo Procesal Penal considera agraviado
a todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratndose de
incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su representacin
corresponde a quienes la Ley asigne. Pero no slo otorga a la
vctima una participacin de cara a obtener una reparacin civil, si no
que en trminos generales la ha valorizado, estableciendo en los
artculos IX del T.P. y 95 los siguientes derechos:
a. A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya
intervenido, as como del resultado del procedimiento, an cuando no
haya intervenido en l.
h. A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o
suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite.
i. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservar su
identidad, bajo responsabilidad de quin conduzca la investigacin o
el proceso.
j. Tambin el nuevo Cdigo le ha impuesto al agraviado algunos
deberes como el de declarar como testigo en las actuaciones de la
investigacin y del juicio oral.
k. El Juez.- El Juez de la Investigacin Preparatoria que afirma el
modelo acusatorio adversativo y que garantiza la constitucionalidad
y legalidad de la investigacin, la norma procesal, le otorga las
siguientes atribuciones:
Autorizar la constitucin de las partes.
Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran orden judicial y cuando corresponda las medidas de
proteccin.
Resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.
Realizar los actos de prueba anticipada.
Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas
en el cdigo.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que
va tener una relacin directa con el Fiscal, en la etapa de
investigacin. Dicho Magistrado adems de cumplir un rol de
filtro en el proceso penal, en el sentido que es quin evaluar
la acusacin del Fiscal, tambin realiza una funcin de
vigilancia de la investigacin preparatoria. Ante l podrn
 concurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias
que permitan asegurar un mejor desarrollo de la investigacin,
facultndose a dicho magistrado a dictar medidas coercitivas,
a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo
controlar el cumplimiento de los plazos. Tambin una de las
tareas relevantes del Juez es que tiene que ver con su funcin
tutelar de los derechos fundamentales del imputado ya que
garantizar estos derechos durante las diligencias
preliminares o en la investigacin preparatoria en audiencia
especial, en donde podr decidir que el rgano de
investigacin subsane cualquier omisin en que hubiera
incurrido o dictar las medidas de correccin o de proteccin
que corresponda.

VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

a. Inicio de la Investigacin.
Es la fase de investigacin preparatoria podr iniciarse por una
denuncia ya que es uno de los canales iniciales a travs del cual
ingresa la primera informacin del delito y por eso se le puede calificar
como uno de los actos pre procesales, consiste en la manifestacin de
palabra o por escrito, por la cual una persona comunica al Fiscal o a la
Polica Nacional, haberse cometido un hechos delictivo . Como seala
San Martn Castro, Csar, que el sujeto pasivo de la accin penal es
siempre el Estado, por ello es que no puede calificarse de accin las
denuncias formuladas ante la Fiscala poniendo en conocimiento la
comisin de un delito pblico. Agrega el citado autor, que la denuncia
de los ofendidos o de cualquiera del pueblo constituye, en suma, un
simple derecho de peticin que tiene caracteres administrativos; no se
trata de la especie de un derecho de peticin a la que llamamos accin
penal . Cualquier persona tiene derecho de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio
de la accin penal para perseguirlos sea pblico. Sin embargo hay
personas que si tienen el deber de formular denuncia:
Quienes estn obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley;
Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn
del cargo, tomen conocimiento de la realizacin de algn hecho
 punible.
Se reconoce el derecho de toda persona a no incriminar a su
cnyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad.
El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento
de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los
caracteres de delito. Promueve la investigacin de oficio o a peticin
de los denunciantes.
Las Diligencias Preliminares.- Luego de la denuncia, comienza una
serie de actos tendientes a determinar si se formaliza investigacin
preparatoria y una vez formalizada sta, se continan con los actos
tendientes a preparar la acusacin fiscal, mediante la bsqueda de
todos aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe
con la incertidumbre. La importancia de las diligencias preliminares,
radica en que a travs de ellas, el Fiscal realiza actos de
averiguacin inmediata y en algunos casos inaplazables, a fin de
recabar pruebas que le permitan afirmar sus presunciones; aqu se
da inicio al procedimiento de construccin de la verdad procesal
cuyo fin es la recoleccin de informacin suficiente para dar inicio a
la investigacin preparatoria. La finalidad inmediata de estas
diligencias se sustenta en que, una vez cometido el delito, existen
pruebas cuyas prdidas son de tener, como por ejemplo, el caso de
huellas dactilares, rastros que existen acerca de un hecho punible
que se firm como sucedido.
Calificacin de las diligencias preliminares y formalizacin.
El Fiscal califica la denuncia o las diligencias preliminares, y si
considera que el hecho denunciado no constituye delito o no es
justiciable penalmente o se presentan causas de extincin de la
accin penal previstas en la ley, declarar que no procede formalizar
y continuar con la investigacin preparatoria, y ordenar el
archivamiento de las actuaciones.
Cuando se archiva impide que otro Fiscal pueda promover una
investigacin preparatoria de los mismos hechos. Sin embargo, el
Cdigo Procesal Penal, seala que si el fiscal dictara el
archivamiento del proceso, la parte agraviada, podr interponer un
 Recurso de Queja, que tiene por finalidad que el Fiscal Superior,
revise los actuados.
De conformidad con la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, el plazo
para interponer el Recurso de Queja es de tres das, contados a
partir de notificada la disposicin de archivo.
Las principales diligencias.- Las diligencias que son
complementarias de la preliminar y en todo caso ampliatorias a fin
de lograr sus objetivos. Principales diligencias y caractersticas de
cada uno de ellas:
i. Declaracin del Imputado: Es el primer acercamiento formal
que hace la persona investigada a fin de declarar sobre los
hechos que motivan, precisamente la investigacin y su
objetivo es conocer su versin sobre los cargos que se le
hacen, su participacin, la de otras personas y dems datos
que sean importantes para alcanzar los fines del proceso. Si
el imputado presta su declaracin en la etapa de la
investigacin preliminar conforme a las reglas que el Cdigo
Procesal Penal establece, su declaracin posterior sera
complementaria, an cuando cabe la posibilidad de que
modifique lo declarado o proceda a retractarse. El Cdigo
establece reglas formales para esta diligencia:
El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se
le incrimina y las pruebas existentes en su contra.
Se le har conocer el derecho que tiene a abstenerse de
declarar y que su silencio no podr ser utilizado en su contra.
Se le informar que puede solicitar la actuacin de medios
de investigacin o de prueba.
Se le exhortar para que responda con claridad y precisin
a las preguntas que se formulan.
ii. La declaracin del Agraviado: El agraviado es la vctima en el
proceso y como tal su manifestacin es fundamental en el
proceso ya que permite conocer de manera directa como se
produjeron los hechos, la conducta realizada por el agente, el
modo de ejecucin, los medios empleados. Constituye el eje
 central de la denuncia y el origen de los cargos incriminatorios
de delito.
iii. La Declaracin del Testigo: Es un medio probatorio de suma
importancia para efecto del esclarecimiento de los hechos. El
testigo como rgano de prueba aparece como la primera
fuente de informacin que tiene la autoridad judicial para
conocer lo que sucedi en relacin a los hechos considerados
delictuosos as como las personas involucradas.
Control de la Investigacin.- Una vez comunicada la disposicin de
formalizacin y continuacin de la investigacin al juez de garantas,
se da inicio tambin al control judicial de la misma. En las diligencias
preliminares le corresponde al Juez controlar el plazo de las mismas,
cuando resulte excesivo, el que resuelve previa audiencia. El Juez
est facultado para pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos que requieran orden judicial, sobre las solicitudes de
confirmacin y reexamen judicial, sobre la procedencia de una
diligencia cuya prctica ha sido denegada por el Fiscal.
Los Actos Especiales de Investigacin
i. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340):
La circulacin y entrega vigilada, supone entonces que tanto la
Fiscala como la polica Nacional, conociendo de que se est
llevando a cabo un hecho delictivo deja que ste prosiga, pero
bajo una estricta vigilancia, con la finalidad de llegar a
determinar cual es el destino final de la misma, a fin de
determinar quin es el verdadero dueo, cabecilla o en
trminos policiales el denominado pez gordo.
ii. La apertura postal. El cdigo establece necesariamente que
debe de realizar previa autorizacin judicial. Aqu hay un
problema porque el trmino es muy cerrado y restringe el
margen de aplicacin en algunos casos, en el sentido que
existen otros tipos de documentos o envos (paquetes) que no
necesariamente pueden ser de envos de drogas en paquetes
(encomiendas) a travs de empresas de transportes
interprovinciales.
iii. Agente Encubierto (Artculo 341): Tambin conocido en la
jerga policial como topo, es aquel polica que se disfraza de
 delincuente a fin de infiltrarse en alguna banda u organizacin
delictiva, con la finalidad de determinar quin es el jefe, como
funciona, la organizacin, cuales son los contactos, donde se
guarda la mercadera, etc.
Igualmente el Fiscal al momento de disponer la designacin de
agentes encubiertos, deber dar cuenta a la Fiscala de la
Nacin, a fin de su ingreso al registro reservado de dichas
autorizaciones. La norma autoriza la creacin de un documento
de identidad falso, a fin de crearle al agente una identidad falsa
que le permita infiltrarse en una determinada organizacin
criminal.

VII. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN:

a. Plazo de la etapa de la investigacin preparatoria
El plazo es de ciento veinte das naturales y existiendo causa justificada
se puede ampliar por el Fiscal por nica vez hasta sesenta das
naturales. El plazo no difiere mucho con el que existe actualmente en
Lima y otros logares donde todava se aplique el Cdigo de
Procedimientos Penales, lo que no significa que necesariamente tenga
que agotarse el trmino para dar por culminada esta fase preparatoria.
Puede extenderse cuando se trata de investigaciones largas se puede
extender por ocho meses ms (cantidad significativa de actos de
investigacin, nmero de delitos, organizaciones delictiva, pericias
complejas, diligencias en el extranjero) entonces no se contemplan
plazos excepcionales pero si se debe cumplir con la investigacin
preparatoria.
b. Fin de la Etapa de la investigacin Preparatoria.- Culminada cuando se
alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de los plazos
sealados, de tal manera que el Fiscal decidir el paso o no a la fase
intermedia del proceso. Cuando, habiendo vencido el plazo y su
prrroga, el Fiscal no de por concluida la investigacin preparatoria, las
partes pueden solicitar su conclusin al Juez y si este ordena la
conclusin; el Fiscal en el plazo de 10 das debe pronunciarse
solicitando el sobreseimiento o formulando acusacin.

VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Dentro del proceso penal, en diferentes casos, siempre va a surgir
ciertos puntos interesantes, que merecen ser analizados, por ellos es
que ahora, desde mi punto de vista, mencionare algunos problemas que
se pueden dar en la aplicacin del Cdigo Procesal Penal.
Puede el agraviado, constituirse como actor civil en el proceso
inmediato?
La constitucin del agraviado como actor civil le permite participar en los
actos de investigacin y prueba; lo que permite afirmar que su
participacin va ms all que la simple formulacin y acreditacin de la
pretensin del monto indemnizatorio. El problema se genera cuando el
Fiscal en mrito a lo dispuesto por el artculo 446 y siguientes opta por el
proceso especial llamado Proceso Inmediato. En esta hiptesis, hay dos
escenarios posibles conforme el artculo 447.1:
a) Luego de haber realizado las diligencias preliminares o
b) Antes de los treinta das de formalizada la Investigacin Preparatoria;
en cualquiera de ambos casos el Fiscal, ante el convencimiento de que
el o los hechos denunciados, evidentemente constituyen delito, decide
que no es necesario realizar ms actos de investigacin y por tanto
procede directamente a presentar la acusacin.
Si estamos en la hiptesis b) no existira dificultad alguna para que el
agraviado haya podido solicitar su incorporacin como actor civil una vez
que fue notificado con la resolucin de formalizacin y continuacin de la
Investigacin Preparatoria, en la medida que la investigacin se
judicializ y el Juez de Investigacin asumi competencia en ella. La
dificultad surge en la hiptesis a) por cuanto implica la desaparicin o
salto por completo de la etapa de Investigacin Preparatoria. Si esta
etapa desaparece, Cmo queda la oportunidad de constituirse en actor
civil regulada por el artculo 101?: La constitucin en actor civil deber
efectuarse antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria. La
seccin que se ocupa del Proceso Inmediato no hace ninguna referencia
a este tema, apareciendo entonces que quedara el agraviado
imposibilitado de constituirse en actor civil en estos casos. El Juez no
podra acoger el pedido en la medida que no solo sera extemporneo, si
no que la indicada etapa nunca existi. Adicionalmente el artculo 448.2
dispone que ser el Juez Penal quien dictar acumulativamente el auto
de enjuiciamiento y el de citacin a juicio, es decir que tampoco se
producir una Etapa Intermedia a cargo del Juez de Investigacin. Una
posible solucin propuesta por un sector es que al tener tres das para
resolver el requerimiento luego de los tres das de traslado de este (seis
en total) el agraviado pueda solicitar su incorporacin como actor civil en
ese lapso, sin embargo el problema sigue siendo visible: En primer lugar
tendra que ser una constitucin sin oposicin dado que no se podra
extender el plazo imperativo para el desarrollo de la audiencia
correspondiente; adicionalmente, si el Juez no ha asumido competencia
material en la investigacin, debido a que esta etapa nunca existi:
Cmo podra pronunciarse al respecto sin incurrir en prevaricato?
Obsrvese que la no constitucin en actor civil en esta etapa priva al
agraviado de dos atribuciones importantes: Intervenir en juicio oral e
interponer recursos impugnatorios, entre ellos obviamente el de
impugnar el monto de la reparacin civil si no lo satisface. Si bien esta
ltima facultad todava podra ejercerla en el fuero civil se le impedira en
todo caso poder realizar una libre eleccin de la va a utilizar y
definitivamente se le estara privando del legtimo derecho de intervenir
en el juicio oral que es una garanta del debido proceso.
El Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 emitido como resultado del VI
Pleno Jurisdiccional de las Sala Penales Permanente y Transitorias de la
Corte Suprema de la Repblica, de fecha diecisis de noviembre del ao
dos mil diez (en adelante el Acuerdo Plenario) procura darle solucin a
este y otros temas referidos al proceso inmediato; as en su fundamento
nmero 9, ltima parte del prrafo tercero, precisa lo siguiente: Al ser el
proceso inmediato distinto al proceso comn y no haber etapa
intermedia, ser el Juez del Juicio Oral quien controle la acusacin y
evaluar la admisin de medios probatorios que podrn presentar los
dems sujetos procesales de constitucin en parte procesal, as como
otros requerimientos. A primera vista no queda clara la redaccin del
prrafo citado, al parecer existe la omisin de una coma despus de los
dems sujetos procesales con lo que tiene ms sentido el texto, es
decir, el Juez del Juicio Oral, podr resolver los requerimientos de
admisin de medios probatorios, constitucin en parte procesal, as
como otros requerimientos. Ahora veamos el mecanismo: El fundamento
23 del indicado Acuerdo Plenario, seala que: al no existir
investigacin preparatoria, ni la etapa intermedia, los sujetos procesales
tendrn, al inicio del juicio oral, oportunidad para solicitar su constitucin
al proceso, y tanto en el rol previsto en el pargrafo 21 como en el
presente, la mayor garanta de imparcialidad se comprobar con la
resolucin debidamente motivada que expedir el juez penal al
respecto. No se est cuestionando la imparcialidad del Juez a efectos
de la constitucin de actor civil, debiendo presumirse que tanto el Juez
penal como el Juez de Investigacin procedern ambos con iguales
criterios de imparcialidad, lo que se cuestiona es la oportunidad, ya que
con una audiencia previa a la del juicio oral se estara creando una
especie de estadio similar a una audiencia de control propia de la etapa
intermedia, contrariando su propia afirmacin del punto nueve donde
afirma que El proceso inmediato es un proceso especial distinto al
proceso comn. . Una razn de peso para que el Juez de investigacin
no conozca de la constitucin del actor civil al tramitar el requerimiento
de proceso inmediato es que este slo recibira los requerimientos, pues
no podra resolver, dado que como se indic lneas arriba, nunca asumi
competencia material en el proceso, por lo tanto (y en concordancia con
lo indicado por propio Acuerdo Plenario en el punto 9) quien tendr que
resolverlos ser el Juez del Juicio Oral o de Juzgamiento, es decir en el
fondo no se resuelve el problema ya que la norma no le otorga esa
facultad al Juez del Juzgamiento aunque el Acuerdo Plenario pretenda
hacer una interpretacin tan extensiva como dbil. Ahora, si el pedido se
pudiera hacer ante el Juez de investigacin Preparatoria, no debera l
mismo resolverlo? Resulta apropiado que el Juez del Juzgamiento
resuelva el pedido? En todo caso la solucin debi haber pasado por
que sea el Juez de Investigacin el que corra el traslado de la
constitucin como actor civil para poder l mismo resolver las cuestiones
que de esta se deriven, caso contrario no est acaso el Acuerdo
Plenario creando una especie de etapa intermedia en contra del
mandato de la norma? Ya que el Juez del Juzgamiento tendra que
convocar a una audiencia de control de acusacin, yendo ms all de
sus atribuciones, recurdese que el propio Acuerdo Plenario en su punto
9 seala que el Proceso Inmediato no tiene etapa intermedia y de
tenerla, de acuerdo al inciso 4 del artculo 29 del Cdigo, la conduccin
de la etapa intermedia es de exclusiva competencia del Juez de
Investigacin Preparatoria. No existe entonces una evidente
contradiccin? No se debe olvidar tampoco que el actor civil puede
cuestionar el monto de la reparacin civil, Cmo hacerlo si an no se
ha resuelto su requerimiento de constitucin en tal? Finalmente, cmo
sera el trmite de la oposicin? Al parecer el acuerdo plenario (que s
aporta elementos sobre la admisin de medios probatorios y otros) no ha
resuelto con la debida claridad el problema de la constitucin en actor
civil.