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DE CONTROVERSIAS EN LA ETAPA
DE EJECUCIN CONTRACTUAL
1. Medios de solucin de controversias de la ejecucin
Con todo, el contrato administrativo y las teoras que sustentaban el ius imperium del
Estado y su potestad absoluta de modificar y anular todo contrato con los particulares,
basado en un actuar de inters pblico, fue evolucionando hasta mutar en un contrato
administrativo en donde el Estado, para el caso concreto de contrataciones, se
desenvuelve bajo los mandatos del derecho contractual pero con ligeros matices
administrativos, siendo de todas formas un sistema ms garantista para los
particulares.
3
ARRARTE ARISNABARRETA, Ana Mara y PANIAGUA GUEVARA, Carlos, Apuntes sobre el arbitraje
administrativo y la materia arbitrable respecto de adicionales de obra, Revista peruana de Arbitraje,
N4, 2007, pp. 124.
4
ALMEIDA PEA, Feliciano, La conciliacin en la Administracin de Justucia, Marsol Per Editores,
Primera Edicin, enero, 1997, pp.24.
costos, que al agregar la conciliacin de manera impositiva, rompera el esquema que
declara la no dilatacin de los procesos.
Luego, ser necesario desarrollar los conceptos bsicos del arbitraje, entendido como
el mecanismo extrajudicial de solucin de controversias por excelencia. Adems del
desarrollo de forma somera e inclinada de sus clases (obligatorio, y voluntario, de
derecho y de conciencia, institucional y ad hoc) y los motivos que impulsan al
legislador de promover en nuestro ordenamiento una postura para cada clasificacin,
por ejemplo la razn por la cual, el arbitraje peruano es Obligatorio en materia de
Contrataciones del Estado, si es que en realidad lo es, asimismo, debido a que, el
arbitraje debe ser estrictamente de derecho, analizando perjuicios y beneficios, y por
ltimo que impulso al legislador a optar por un tribunal arbitral hbrido, es decir
conformado por un abogado en estricto y que el resto ostenten una profesin optativa.
Ahora bien, en trminos reales, dado que se trata de un mecanismo oneroso, est
pensado slo para la ejecucin de obras de gran envergadura, puesto no tendra la
misma utilidad para todos los proyectos. En ese sentido, se dispone que se pueda
recurrir a una JRD en los casos de obras de acuerdo al valor referencial y dems
condiciones previstas en el reglamento.
A nivel Latinoamrica ya hay pases (como el caso de Colombia) que recogen este tipo
de mecanismos; asimismo en nuestro pas existe un antecedente reciente en la
legislacin nacional, puesto que la Undcima Disposicin Complementaria
Modificatoria de la Ley N 30114 - Ley del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao
Fiscal 20145, modifica el artculo 9.6 del Decreto Legislativo N 1012 - Ley Marco de
las Asociaciones Pblico - Privadas, estableciendo la figura del "amigable
componedor" y de la "Junta de Resolucin de Disputas", como mecanismos de
solucin alternativa de los conflictos, determinndose adems que la JRD estar
conformada por uno (1) o tres (3) expertos que sern designados por las partes de
manera directa no por delegacin a un Centro o Institucin que administre
mecanismos alternativos de resolucin de conflictos; la cual emitir una decisin
vinculante para las partes.
Como vemos, el mecanismo de la JRD es altamente til y eficiente, puesto que ante
cualquier conflicto surgido entre las partes (ampliacin de plazos, determinacin de
responsabilidades, etc.), no se paraliza la obra, sino que ste conflicto es resuelto de
manera inmediata y solvente, evitando as prdida de tiempo y dinero, ya que
actualmente, el surgimiento de desavenencias entre las partes significara la
impugnacin va arbitraje y por ende, la paralizacin de la obra hasta que se resuelva
el conflicto.
Por ltimo, cabe sealar que sern las partes quienes costearn el gasto que conlleve
la instalacin de una JRD y las que se pondrn de acuerdo para determinar la cantidad
de miembros de la misma.
Bajo responsabilidad, el titular de la Entidad o por quien ste haya delegado tal funcin
evala la decisin de conciliar o de rechazar la propuesta de acuerdo conciliatorio
considerando criterios de costo-beneficio, equidad e inters social, y ponderando los
costos y riesgos de no adoptar un acuerdo conciliatorio. Dicha evaluacin debe estar
contenida en un informe tcnico legal.
Todos los supuestos antes descritos tambin podrn ser resueltos mediante arbitraje.
No obstante, el Reglamento establece explcitamente que las controversias por nulidad
del contrato solo pueden ser sometidas a arbitraje.
Un punto a parte son las prestaciones adicionales, las cuales no pueden ser sometidas
ni a conciliacin ni arbitraje, ni a la junta de Resolucin de Disputas.
3. Conciliacin
5
VIDAL RAMIREZ, Fernando, Manual de Derecho Arbitral, Primera Edicin, Gaceta Jurdica, mayo,
2003, pp. 26.
6
VIDAL RAMIREZ, Fernando, Manual de Derecho Arbitral, Primera Edicin, Gaceta Jurdica, mayo,
2003, pp. 27.
y Derechos Humanos, dentro de los plazos de caducidad a los que hace referencia los
artculos 45 de la Nueva Ley y 183 del Reglamento.
Dicho conciliador, invitar a las partes para celebrar la audiencia. Si ninguna de las
partes concurre a la audiencia, no habr otra citacin y debe darse por terminado el
procedimiento de conciliacin.
En caso asista solo una de las partes, se proceder a efectuar una segunda citacin,
si ambas partes no concurren, que es lo ms probable debe darse por concluido el
procedimiento de conciliacin.
Si concurren las partes, el conciliador deber interponer sus buenos oficios, es decir
generar alternativas e indicios que permiten llegar a un acuerdo, en busca de una
solucin, para ello plantear frmulas conciliatorias. Si las partes manifiestan su deseo
de conciliar, la audiencia de conciliacin debe darse por concluida y expedirse la
respectiva acta de conciliacin. En caso alguna de las partas incumpla los acuerdos de
la conciliacin, la mencionada acta servir como ttulo de ejecucin en la va judicial.
Si la conciliacin concluyera con un acuerdo parcial o sin acuerdo, las partes deben
someterse obligatoriamente, a un arbitraje, en un plazo de quince (15) das hbiles
siguientes de emitida el Acta de no Acuerdo Total o Parcial. En caso de acuerdo
parcial, slo se podr ventilar en va arbitral aquellos puntos pendientes en la etapa
conciliatoria.
7
Artculo 16 de la Ley de Conciliacin N 26872, modificada por el Decreto Legislativo N 1070.
significado de los hechos, temas, intereses o acuerdos a que arriben stas en
el procedimiento conciliatorio.
Los operadores del sistema conciliatorio deben remitir la informacin veraz y
autntica cuando les sea requerida por el MINJUS.
El Acta debe contener necesariamente una las formas de conclusin del procedimiento
conciliatorio, y puede ser ofrecido como medio de prueba en un proceso judicial.
Si el acta contiene acuerdo conciliatorio debe precisar los acuerdos ciertos, expresos y
exigibles establecidos por las partes. En estos casos, necesariamente deber
consignarse la declaracin expresa del Abogado del centro de conciliacin que verifica
la legalidad del cuerdo.
El acto jurdico contenido en el Acta de Conciliacin slo podr ser declarado nulo en
va de accin por sentencia emitida en proceso judicial.
El Acta con acuerdo conciliatorio constituye ttulo de ejecucin. Los derechos, deberes
u obligaciones ciertas, expresas y exigibles que consten en dicha Acta se ejecutarn a
travs del proceso de ejecucin de resoluciones judiciales.
a) Nmero correlativo.
b) Nmero de expediente.
c) Lugar y Fecha en la que se suscribe.
d) Nombres, nmero del documento oficial de identidad y domicilio de las partes o
de sus representantes y, de ser el caso, del testigo a ruego.
e) Nombre y nmero del documento oficial del conciliador.
f) Nmero de registro y, de ser el caso, registro de especialidad del conciliador.
g) Los hechos expuestos en la solicitud de conciliacin y, en su caso, los hechos
expuestos por el invitado como sustento de su probable reconvencin.
h) El Acuerdo Conciliatorio, sea total o parcial, estableciendo de manera precisa
los derechos, deberes u obligaciones ciertas, expresas y exigibles acordadas
por las partes; o en su caso, la falta de acuerdo, la inasistencia de una o ambas
partes a la Audiencia o la decisin debidamente motivada de la conclusin del
procedimiento por parte del conciliador.
i) Firma del conciliador, de las partes intervinientes o de sus representantes
legales, de ser el caso.
j) Huella digital del conciliador, de las partes intervinientes o de sus
representantes legales, de ser el caso.
k) El nombre, registro de colegiatura, firma y huella del Abogado del Centro de
Conciliacin Extrajudicial, quin verificar la legalidad de los acuerdos
adoptados, tratndose del acta con acuerdo sea este total o parcial.
En el caso que la parte o las partes no puedan firmar o imprimir su huella digital
por algn impedimento fsico, intervendr un testigo a ruego quien firmar e
imprimir su huella digital. En el caso de los analfabetos, tambin intervendr
un testigo a ruego, quien leer y firmar el Acta de Conciliacin. La impresin
de la huella digital del analfabeto importa la aceptacin al contenido del Acta.
La omisin de alguno de los requisitos establecidos en los literales a), b), f), j) y k) no
enervan la validez del Acta. No obstante, la omisin en el Acta de alguno de los
requisitos establecidos en los literales c), d), e), g), h) e i) dar lugar a la nulidad
documental del Acta. En tal caso, la parte afectada podr proceder conforme a lo
establecido en el artculo 16-A de la Ley 26872 - Ley de Conciliacin.
El Acta no podr contener las posiciones y las propuestas de las partes o del
conciliador, salvo que ambas lo autoricen expresamente.
El Reglamento prev que, cuando se opte por la conciliacin, la Entidad debe evaluar
la decisin de conciliar o de rechazar la propuesta de acuerdo conciliatorio, en funcin
a criterios de costo - beneficio, equidad e inters social, y ponderando los costos y
riesgos de no adoptar un acuerdo conciliatorio. Dicha medida busca que las Entidad
efecten dicho anlisis antes de adoptar una decisin, la que debe constar en un
informe tcnico legal, de manera que la conciliacin no se constituya en un simple
paso previo al arbitraje, y que se acceda al arbitraje debido a que la frmula
conciliatoria no era beneficiosa para la Entidad.
4. Arbitraje
8
Cfr. Fundamento N 10 de la Sentencia del 9 de marzo de 2006, en el Expediente N 6167-2005-
PHC/TC.
Bueno sera que toda controversia pudiera ser llevada a la va arbitral. Sin embargo,
primero se debe tomar en cuenta determinadas pautas que no vulneren el principio de
exclusividad de la funcin judicial, partiendo del principio de la autonoma de la
voluntad , mediante el cual si los litigantes estn de acuerdo en sustraer los asuntos
de la justicia estatal en mbitos disponibles, no debe haber impedimento desde el
punto de vista de un Estado de Derecho siempre y cuando se respeten tambin en los
sistemas extrajudiciales aquellos valores mnimos fijados en el modelo de organizacin
de la convivencia establecido en la constitucin9 .
Es decir, no basta que el arbitraje sea la alternativa por excelencia, se debe seguir,
como en todo sistema bien estructurado un orden, determinados requisitos y acatar
ciertas limitaciones, lo primero que se pide es que todo asunto llevado a la va arbitral
no puede contener derechos indisponibles en la controversia, estos debern ser
adems de carcter patrimonial y por ltimo se exige el acuerdo voluntario de las
partes en cualquiera fuese su manifestacin para prescindir de la va judicial y acudir a
la va del arbitraje.
Ello implica que la justicia estatal debe de estar potencialmente abierta a asumir todo
tipo de asuntos, lo que no implica que necesariamente deba resolverlos todos ellos sin
excepcin, puesto que cuando las partes en conflicto acuerden acudir a una va
administrativa alternativa esta ser sustentada por la preeminencia de la autonoma de
la voluntad11.
Como sealamos lneas arriba es imprescindible para acceder a la va arbitral que las
partes manifiesten su deseo, en cualquiera de sus formas, de excluir su pendencia de
la va judicial, dando un ejemplo, en la contratacin administrativa, las partes deben
pactar un convenio arbitral y de no hacerlo el simple hecho de allanarse a un sistema
que de antemano reconoce la obligatoriedad del arbitraje en la etapa contractual,
representa una forma de manifestar la voluntad, para lo cual se ha normado que el
silencio de las partes represente la aceptacin de acudir en cualquier caso a la va
conciliatoria, o en caso de no llegar a un acuerdo obligatoriamente ir a la va arbitral.
9
ESCALER BASCOMPTE, Ramn, El arbitraje y su legitimidad constitucional. En: El arbitraje en las
distintas reas del derecho. Primera parte, volumen 3, Palestra, noviembre, 2007, Pg. 62-63.
10
Sentencia del 8 de junio de 2006, en el Expediente N 01567-2006-PA/TC
11
ESCALER BASCOMPTE, Ramn, El arbitraje y su legitimidad constitucional. En: El arbitraje en las
distintas reas del derecho. Primera parte, volumen 3, Palestra, noviembre, 2007, Pg. 64.
Entendido todo esto, y para dar un enfoque ms administrativo al tema del arbitraje es
necesario hablar de la relacin entre el arbitraje y el contrato administrativo, el cual,
dado su carcter convencional, se manifiesta como una de las materias ms idneas
para el arbitraje12. En donde Trayter opina que en principio, el hbitat natural donde
va a desenvolverse con mayor soltura el arbitraje ser el de los conflictos que surjan
de la aplicacin e interpretacin de toda clase de contratos y convenios celebrados por
la administracin13.
12
DAZ MADRERA, Beatriz, El arbitraje y el Derecho de la Contratacin Pblica. En: El arbitraje en las
distintas reas del derecho. Primera parte, volumen 3, Palestra, noviembre, 2007, Pg. 156.
13
En Revista Andaluza de Administracin Pblica, N35, 1999, Pg. 18. Citado por: DAZ MADRERA,
Beatriz, El arbitraje y el Derecho de la Contratacin Pblica. En: El arbitraje en las distintas reas del
derecho. Primera parte, volumen 3, Palestra, noviembre, 2007, Pg. 156.
14
ESCALER BASCOMPTE, Ramn, El arbitraje y su legitimidad constitucional. En: El arbitraje en las
distintas reas del derecho. Primera parte, volumen 3, Palestra, noviembre, 2007, Pg. 69.
15
Cfr. Fundamento N 120 de la Sentencia del 6 de diciembre de 2007, en el Expediente N. 10063-
2006-PA/TC
ya que en este caso el convenio arbitral nace ex lege y no a consecuencia de la
autonoma de voluntad de los asegurados y beneficiarios. Es ms, al imponrsele
obligatoriamente el arbitraje a los asegurados y beneficiarios del SCTR se les est
vulnerando su derecho-regla de acceso a la justicia y al juez natural (El subrayado es
nuestro).
Sin embargo, todo esquema terico es cuestionable y todo crtica planteada refutable.
Por consiguiente, expondremos las respuestas que ha brindado otro sector de la
doctrina sobre el tema.
En tal sentido, Derik Latorre, afirma que De ese modo, no se trata de una normativa
que impone el arbitraje de manera absoluta, sino que nos encontramos ante un cuerpo
normativo que ha establecido como obligatorio el que las entidades estatales
incorporen en sus contratos clusulas arbitrales e incluso en ausencia de estas
clusulas dispone que se entender incorporado el convenio tipo del Reglamento; pero
no es posible sostener que se est imponiendo el arbitraje a los privados, pues stos
16
Cfr. Fundamento N 14 de la Sentencia del 9 de marzo de 2006, en el Expediente N. 6167-2005-
PHC/TC
tienen toda la libertad del mundo para decidir si participan o no en un proceso de
seleccin con la expectativa de contratar con el Estado, conociendo de antemano (en
la Ley y en el Reglamento), normas de aplicacin erga omnes, las reglas ()
establecidas para la contratacin pblica .
Para refutar la crtica que plantea una inadecuada o carente forma de manifestar el
deseo de recurrir a la va arbitral sustentado por un sector de la doctrina, la normativa
de contrataciones que regla el arbitraje, da la posibilidad al Estado y al particular de
suscribir un convenio arbitral en sus propios trminos pero en un marco impuesto por
la ley, disponiendo que dicho convenio sea incorporado en el contrato, siendo esta la
primera opcin para que las partes manifiestan su voluntad de someterse a la va
arbitral. En este primer punto no hay problema, resulta entendible la clara forma en
que se vislumbra la voluntad. La dificultad esta en la subsiguiente forma de manifestar
la voluntad.
Por lo tanto encontramos una segunda forma de manifestar la voluntad que recubre
todo espacio vaco que permita deslegitimar el, quiz mal llamado, arbitraje
obligatorio. Y exponerlo como una institucin enmarcada dentro de los preceptos
constitucionales dentro de nuestro ordenamiento jurdico peruano.
17
ESCALER BASCOMPTE, Ramn, El arbitraje y su legitimidad constitucional. En: El arbitraje en las
distintas reas del Derecho. Primera parte. Volumen 3, Palestra, noviembre, 2007, Pg. 72.
18
HUNDSKOPF EXEBIO, Oswaldo, El control difuso en la jurisdiccin arbitral. En Dialogo con la
jurisprudencia, Actualidad, Anlisis y Crtica Jurisprudencial, N 91, ao11, Gaceta Jurdica, Lima, abril,
2006, Pg. 17-24.
al igual que un fiel cristiano con su Biblia. Sin embargo, esta concepcin del arbitraje
es considerada en la actualidad como rudimentaria por limitar las capacidades de los
rbitros y de alguna manera negar al derecho y sus normas que lo rigen el carcter
dinmico que permite su evolucin en el tiempo, siempre y cuando vaya de la mano
una justificacin ejemplar. Por otro lado, el arbitraje de conciencia se rige por aquellos
conceptos que el rbitro a su entender y en relacin a su bagaje cultural considera
correctos y se cie a ellos para resolver. Dentro de nuestro ordenamiento en materia
de contrataciones no empleamos el arbitraje de conciencia; sino el de derecho
establecido en el artculo 45 de la Nueva Ley de Contrataciones del Estado.
Esto, a su vez, nos permite plantear dos posturas claras en la doctrina sobre cul es la
real naturaleza del arbitraje de derecho: la primera afirma la total incongruencia entre
un arbitraje de derecho ejecutado por un tribunal donde slo el presidente est en la
obligacin de ostentar la profesin de abogado y la capacidad de interpretacin
especializada de la norma, que se cree, slo poseen los abogados en la materia.
19
VIDAL RAMIREZ, Fernando, Manual de Derecho Arbitral, Primera Edicin, Gaceta Jurdica, mayo,
2003, Pg. 43.
Teniendo en cuenta, adems, que se afecta as el principio de la especialidad que
garantiza eficiencia en el arbitraje y se incurre en una figura hbrida que no se ajusta
tcnicamente a la Ley de Arbitraje; en tanto que el hecho de tener un Tribunal Arbitral
de tres miembros presidido por un abogado e integrado por dos profesionales de otros
campos, no implica que stos estn facultados para producir legalmente un arbitraje
de derecho, ya que para ello se requiere que los tres rbitros sean abogados20.
La determinacin del nmero de rbitros es realizado por las partes, pudiendo ser un
solo rbitro o un tribunal conformado por tres (3) rbitros. Si las partes no llegan a un
acuerdo, o en caso de duda, el rbitro ser slo uno, el cul obligatoriamente
ostentara la profesin de abogaca.
En atencin al rol subsidiario del OSCE, cuando las partes no se hayan sometido a un
arbitraje institucional o no hayan pactado al respecto, las partes se entendern
sometidas a un arbitraje ad hoc siguiendo el criterio sealado en el numeral 3 del
artculo 7 del Decreto Legislativo que norma el Arbitraje (Decreto Legislativo N 1071).
20
KUNDLLER CAMINITI, Franz, Obligatoriedad del arbitraje y otros temas de gestin de conflictos en la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su reglamento, En Themis, Revista de Derecho, N
39, Lima, 1999, Pg. 39.
5. Convenio arbitral
En l, las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o
puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica contractual o
de otra naturaleza. En ese sentido, su configuracin se sustenta en la libertad de pacto
de las partes.
Asimismo, el artculo 185 del Reglamento prev que en caso la institucin arbitral
elegida pierda su acreditacin con posterioridad a la suscripcin del contrato, y antes
del inicio del proceso arbitral, el proceso arbitral respectivo debe ser iniciado por la
parte interesada en cualquier institucin arbitral acreditada.
Las partes acuerdan que todo litigio y controversia resultante de este contrato
o relativo a ste, se resolver mediante el arbitraje organizado y administrado
por la Unidad de Arbitraje del Centro de Anlisis y Resolucin de Conflictos de
la Pontificia Universidad Catlica del Per de conformidad con sus reglamentos
vigentes, a los cuales las partes se someten libremente, sealando que el
laudo que se emita en el proceso arbitral ser inapelable y definitivo.
"Cualquier controversia o disputa que surja de este acto jurdico o que tenga
relacin con el mismo, sern resueltas mediante arbitraje de acuerdo con los
Reglamentos del Centro de Arbitraje y Conciliacin de la Construccin, a cuyas
normas, administracin y decisin se someten las partes en forma
incondicional, declarando conocerlas y aceptarlas en su integridad".
Para finalizar, el ltimo prrafo del artculo comentado establece que "Las partes
podrn establecer estipulaciones adicionales o modificatorias del convenio arbitral, en
la medida que no contravengan las disposiciones de la normativa de contrataciones.
Esta seccin pueden ser interpretada, en trminos generales, en el sentido de que la
clusula de solucin de controversias, es una clusula de libre negociacin entre las
partes y que, por tanto, no puede en ella imponerse la voluntad de una de las partes
sobre la de la otra.
6. Solicitud de arbitraje
El artculo 186 del Reglamento, seala que tratndose de un arbitraje ad hoc o cuando
no se haya pactado respecto a ello, el mismo se inicia con la solicitud de arbitraje
dirigida a la otra parte por escrito; con indicacin del convenio arbitral, incluyendo la
designacin del rbitro, cuando corresponda. La designacin del rbitro por parte de la
Entidad debe ser aprobada por su Titular. La solicitud tambin deber incluir un
resumen de la o las controversias a ser sometidas a arbitraje y su cuanta, de ser
pertinente.
7. Respuesta de arbitraje
El artculo 187 del Reglamento establece que la parte contra quien se ha solicitado un
arbitraje debe responder dicha solicitud. No obstante, si no lo hace, la falta de
respuesta o toda oposicin formulada en contra del arbitraje, no interrumpir el
desarrollo del mismo ni de los respectivos procedimientos para que se lleve a cabo la
conformacin del tribunal arbitral y la tramitacin del arbitraje. La respuesta antes
mencionada debe cumplir con los siguientes requisitos:
Por escrito.
Dentro los diez (10) das hbiles siguientes, contados a partir del da siguiente
de la recepcin de la solicitud.
Se debe designar el rbitro, cuando se haya acordado que la controversia ser
resuelta por un Tribunal Arbitral; o, en caso de rbitro nico, pronunciarse
sobre el rbitro propuesto por la otra parte en la solicitud.
Posicin o resumen referencial respecto de la controversia y su cuanta
De ser el caso, la respuesta podr contener una ampliacin o rplica respecto
de la materia controvertida detallada en la solicitud.
De ser el caso, la respuesta podr contener una ampliacin o rplica respecto
de la materia controvertida detallada en la solicitud".
Como mencionamos antes queda claro que la falta de respuesta o toda oposicin
formulada en contra del arbitraje, "no interrumpir el desarrollo del mismo ni de los
respectivos procedimientos para que se lleve a cabo la conformacin del tribunal
arbitral y la tramitacin del arbitraje".
8. Excepciones un objeciones
EL artculo 188 del Reglamento prev que las excepciones u objeciones al arbitraje
cuya estimacin impida entrar en el fondo de la controversia deben ser resueltas al
finalizar la etapa postulatoria y antes que se fijen los puntos controvertidos del
proceso.
9. rbitros
21
Exposicin de motivos del Proyecto de Reglamento.
contratista y la Entidad durante la ejecucin de un contrato regulado por la normativa
de contrataciones del Estado.
El rbitro nico debe entenderse como aquella persona natural designada por acuerdo
de las partes o en su defecto por una entidad nominadora, que tiene como funcin
conducir un proceso arbitral con la finalidad de resolver las controversias que se hayan
generado entre las partes durante la ejecucin de un contrato. El rbitro nico
necesariamente deber ser abogado y contar con especializacin acreditada en
derecho administrativo, arbitraje y contrataciones con el Estado. Mientras que, el
Tribunal Arbitral debe entenderse al rgano colegiado conformado por tres (3) rbitros,
encargado de conducir un proceso arbitral con la finalidad de resolver las
controversias que se hayan generado entre las partes durante la ejecucin de un
contrato. El presidente del tribunal arbitral necesariamente deber ser abogado y
contar con especializacin acreditada en derecho administrativo, arbitraje y
contrataciones con el Estado, mientras que los dems integrantes del tribunal podrn
ser expertos o profesionales en otras materias, pero con conocimiento en
contrataciones del Estado.
El arbitraje ad hoc es aquel tipo de arbitraje en el que las partes no han acordado
someter el mismo a la organizacin ni a la administracin de una institucin arbitral. En
este supuesto, sern las propias partes quienes regularn todos los aspectos y etapas
del proceso arbitral, siendo regulado en defecto de stas, por los rbitros.
En los arbitrajes ad hoc tratndose de controversias cuya cuanta sea igual o superior
a mil Unidades Impositivas Tributarias (1000 UIT) o se refieran a resolucin o nulidad
de contrato suscritos por montos iguales o superiores a dicho lmite, a falta de acuerdo
de partes o en caso de duda, sern resueltos por un Tribunal Arbitral conformado por
tres (3) rbitros.
Sobre el particular, el artculo 191 del Reglamento seala que en aquellos procesos
arbitrales ad hoc en los cuales las partes no hayan pactado la forma en la que se
designa a los rbitros o no se hayan puesto de acuerdo respecto a la designacin del
rbitro nico o algn rbitro que integre el Tribunal Arbitral, o los rbitros no se hayan
puesto de acuerdo sobre la designacin del presidente del Tribunal Arbitral, cuando
corresponda, cualquiera de las partes puede solicitar al OSCE la designacin residual,
la que se efectuar a travs de una asignacin aleatoria por medios electrnicos, de
acuerdo a los plazos y procedimiento previstos en la Directiva correspondiente. En
caso la solicitud de designacin residual no se presente dentro del plazo respectivo, la
solicitud de arbitraje queda sin efecto automticamente.
De conformidad con el artculo 192 del Reglamento los rbitros deben ser y
permanecer durante el desarrollo del arbitraje independientes e imparciales, sin
mantener con las partes relaciones personales, profesionales o comerciales. Todo
rbitro, al momento de aceptar el cargo, debe informar sobre cualquier circunstancia
acaecida dentro de los cinco (5) aos anteriores a su nombramiento, que pudiera
afectar su imparcialidad e independencia. Este deber de informacin comprende
adems la obligacin de dar a conocer a las partes la ocurrencia de cualquier
circunstancia sobrevenida a su aceptacin durante el desarrollo de todo el arbitraje y
que pudiera afectar su imparcialidad e independencia.
En este contexto se entiende que los rbitros durante el ejercicio de sus funciones,
deben cumplir con lo siguiente:
22
Resolucin N 363-2009-OSCE/PRE
Asimismo, el rbitro designado debe estar inscrito en el Registro Nacional de rbitros
e incluir una declaracin expresa sobre su idoneidad para ejercer el cargo, su
capacidad profesional en lo que concierne a contar con conocimientos suficientes para
la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado, as como la disponibilidad
de tiempo suficiente para llevar a cabo el arbitraje en forma satisfactoria.
13. Recusacin
O los rbitros no cumplan con lo dispuesto por el artculo 192, el cual establece los
deberes de independencia, imparcialidad y deber de informacin.
14. Instalacin
Dentro del plazo de diez (10) das de realizada la instalacin del rbitro nico o tribunal
arbitral, se trate de un arbitraje ad hoc o institucional, las Entidades, bajo
responsabilidad del Titular de la Entidad o de quien este haya delegado tal funcin,
deben registrar en el SEACE los nombres y apellidos completos del rbitro nico o de
los rbitros que conforman el tribunal arbitral y del secretario arbitral, as como de
aquellos que eventualmente sustituyan a estos.
Para tal efecto, deber cumplirse con los requisitos establecidos en el procedimiento
17 del Texto nico Ordenado (TUPA) del OSCE, aprobado mediante Decreto
Supremo N 178-2013-EF.
15. De la organizacin y administracin de arbitrajes cargo del SNA OSCE
La medida sealada evitar que las partes del proceso arbitral que no pudieron ver
satisfecho su inters, ya sea por el archivo prematuro del proceso o por la remocin
del rbitro, terminen pagando honorarios a profesionales que no lograron solucionar la
controversia mediante la emisin del laudo respectivo. La propuesta tiene naturaleza
imperativa, en tanto, las partes no podrn pactar en sentido distinto al texto del
Reglamento.
Al respecto, cabe sealar que los honorarios arbitrales constituyen una compensacin
a los rbitros como consecuencia de la prestacin de sus servicios profesionales en el
arbitraje. De este modo, su determinacin (as, como cualquier otra circunstancia
sobre el particular), depender, en principio, del acuerdo de las partes o de las reglas
de la institucin arbitral a la que stas se hayan sometido y, slo en su defecto, se
debern tener en cuenta los criterios referidos al monto de la controversia,
pretensiones, complejidad, entre otros. Sin embargo, los gastos arbitrales no pueden
exceder lo establecido en la tabla de gastos arbitrales elaborada por el OSCE, no
pudindose pactar en contrario.
Artculo 72.-Anticipos.
1. Una vez constituido, el tribunal arbitral podr requerir a cada una de las
partes que entregue un anticipo de los costos previstos en el artculo 70. En el
curso de las actuaciones, el tribunal arbitral podr requerir anticipos adicionales
a las partes. Las partes asumirn los anticipos en proporciones iguales, sin
perjuicio de lo que decida el tribunal arbitral sobre su distribucin en el laudo.
25
Aprobada mediante Decreto Legislativo N 1071
4. La decisin del tribunal arbitral de terminar las actuaciones ante el
incumplimiento de la obligacin del depsito de los anticipos correspondientes
no perjudica el convenio arbitral. La misma regla se aplica a las reclamaciones
excluidas del arbitraje por no encontrarse cubiertas con los respectivos
anticipos.
().
Al respecto, JORGE VEGA SOYER26 seala que "Resulta importante destacar que,
segn el inciso 4) del artculo 72 de la Ley de Arbitraje, la decisin del tribunal arbitral
de terminar las actuaciones ante el incumplimiento de la obligacin de depsito de los
anticipos correspondientes no perjudica el convenio arbitral. Esto implica que nada
impide que, una vez que el tribunal arbitral decida dar por terminadas las actuaciones
en el proceso arbitral, debido a una falta de pago de honorarios, cualesquiera de las
partes pueda iniciar un nuevo proceso arbitral, en la medida que, como queda dicho, la
situacin prevista en el inciso 4) del artculo 72 de la Ley de Arbitraje no afecta al
convenio arbitral."
17. Laudo
El laudo arbitral, puede ser definido como () la decisin dictada por uno o varios
jueces particulares, elegidos por las partes, con arreglo a derecho y al debido
procedimiento, sobre una cuestin o cuestiones determinadas y dentro del trmino,
establecidos en el compromiso arbitral27.
Asimismo, el laudo arbitral constituye la decisin que emite el rbitro y que resuelve la
controversia sometida a su conocimiento. Es la ltima y, sin duda, la ms importante
fase del proceso arbitral. En verdad, toda la institucin arbitral est estructurada para
llegar a esta etapa. Asimismo el laudo arbitral equivale a una sentencia judicial y
puede ejecutarse como tal28.
Al respecto, el artculo 197 del Reglamento establece que el laudo, as como sus
integraciones, exclusiones, interpretaciones y rectificaciones, debe ser notificado
personalmente a las partes y a travs del SEACE. El laudo vincula a las partes del
Arbitraje, no pudiendo afectar derechos ni facultades legales de personas ni
autoridades ajenas al proceso. El laudo debe ser motivado, no pudindose pactar en
contrario.
Es responsabilidad del rbitro nico o del presidente del Tribunal Arbitral registrar
correctamente el laudo en el SEACE, as como sus integraciones, exclusiones,
interpretaciones y rectificaciones, conforme a lo dispuesto en numeral 1 del literal c del
artculo 216 del Reglamento de contrataciones. Asimismo, es responsable de la
26
JORGE VEGA SOYER: Comentarios a la Ley Peruana de Arbitraje - Tomo I - Instituto Peruano de
Arbitraje - Primera Edicin Enero 2011 - Pgina 808.
27
ZWANCK, Carlos Alberto, Cfr la voz: Juicios de rbitros en ENCICLOPEDIA JURDICA OMEBA, T. XVII,
Editorial DRSKILL S.A., Buenos Aires, 1978, p. 221
28
GAGLIERO, Silvana Gabriela. El laudo arbitral: Nociones Generales. En:
http://www.servilex.com.pe/arbitraje/colaboraciones/el_laudo_arbitral.html
remisin que se requiera efectuar a la respectiva secretara arbitral para efectos de su
notificacin personal.
Un aspecto importante a considerar son las formalidades exigidas para laudo, respecto
de las cuales ni la Ley ni el Reglamento tienen regulacin expresa. En este caso, es
de aplicacin supletoria las normas pertinentes del Decreto Legislativo N 1071. Entre
otras formalidades tenemos:
- Todo laudo deber constar por escrito y ser firmado por los rbitros, quienes
podrn expresar su opinin discrepante. Cuando haya ms de un rbitro,
bastarn las firmas de la mayora de los miembros o slo la del presidente,
segn corresponda, siempre que se manifiesten las razones de la falta de una
o ms firmas.
- Para estos efectos, se entender que el laudo consta por escrito cuando de
su contenido y firmas quede constancia y sean accesibles para su ulterior
consulta en soporte electrnico, ptico o de otro tipo.
- Todo laudo deber ser motivado, a menos que las partes hayan convenido
algo distinto. Constarn en el laudo la fecha en que ha sido dictado y el lugar
del arbitraje. El laudo se considera dictado en ese lugar.
Resulta pues, de suma importancia dar una breve explicacin sobre el Principio de
publicidad desarrollado dentro de nuestro ordenamiento, por ejemplo en materia penal
es indudable la publicidad como garanta en contra de arbitrariedades sobretodo en un
pas como el nuestro, marcado por numerosos crmenes de lesa humanidad.
Entendiendo el principio de publicidad, como el deber de todo rgano del Estado por
medio del cual da a conocer sus actos y la respectiva motivacin que de ellos emana.
Todo esto, para fortalecer la transparencia del actuar estatal y fomentar la crtica
constructiva del desenvolvimiento de los mecanismos del Estado.
Sin embargo la materia que nos atae no es lo penal sino el del Derecho arbitral, por
esto, es necesario comprender que papel representa el principio de publicidad, por
ahora, en el arbitraje en general.
Acaso esto no afecta los intereses de los privados que contratan con el Estado, a
nuestro parecer creemos que no. Hemos de entender en primer lugar, que si bien se
promueve la publicacin del laudo esto no quiere decir que toda informacin vista
dentro del proceso deba ser exhibida. En segundo lugar hay que comprender que todo
29 ZOLEZZI IBRCENA, Lorenzo, El arbitraje y su aparente colisin con algunos principios y derechos de
la funcin jurisdiccional, Ponencias del Congreso Internacional de Arbitraje, Palestra, Primera parte,
volumen 5, agosto, 2008, PP. 109
30 ZOLEZZI IBRCENA, Lorenzo, El arbitraje y su aparente colisin con algunos principios y derechos de
la funcin jurisdiccional, Ponencias del Congreso Internacional de Arbitraje, Palestra, Primera parte,
volumen 5, agosto, 2008, PP. 111.
proceso en materia de Contratacin Pblica, el actor principal ser el Estado, ergo
todo el actuar se encontrar sujeto al precepto del inters pblico tan renuente en
materia administrativa.
Por todo ello, es indispensable que todo actuar del Estado incluso cuando se ventilan
litigios con los particulares pueda ser revisado, controlado y fiscalizado por las
autoridades pertinentes y por la constructiva crtica de la doctrina.
El artculo 198 del Reglamento establece que las instituciones arbitrales y los centros
que administren Juntas de Resolucin de Disputas deben remitir al OSCE, en las
condiciones, forma y oportunidad establecidas en la Directiva N 020-2016-OSCE/CD
o la norma que la sustituya, la siguiente informacin:
Copia de las resoluciones emitidas por sus respectivos rganos mediante las
cuales se resuelven recusaciones planteadas contra los rbitros y miembros de
las Juntas de Resolucin de Disputas.
Laudos, rectificaciones, interpretaciones, integraciones y exclusiones de
laudos, decisiones que ponen fin a los arbitrajes y decisiones emitidas por las
Juntas de Resolucin de Disputas.
Copia de los documentos en los que consten las decisiones o resoluciones que
imponen sanciones a rbitros, secretarios arbitrales y miembros de las Juntas
de Resolucin de Disputas por infraccin al Cdigo de tica de la institucin
arbitral respectiva.
Relacin trimestral de arbitrajes ingresados y concluidos, con indicacin de la
materia, nombre de las partes, representantes legales, asesores o abogados,
as como el de los rbitros y del secretario a cargo del caso.
Cumplir con dicha obligacin legal no slo implica observar los Principios de
Transparencia y Publicidad, propios del Arbitraje Administrativo, sino tambin permite
al OSCE sistematizar los laudos, identificar tendencias resolutivas para determinados
temas con el objeto de ir construyendo Predictibilidad de criterios, as como procesar
estadsticas relacionadas a la defensa del Estado en estas controversias, con el objeto
de identificar las debilidades de forma y/o de fondo, e implementar las acciones
normativas y de gestin que sean necesarias para mejorar su posicin procesal.
Sin embargo, a fin de hacer viable esta disposicin, se ha previsto que el expediente
entregado en custodia al OSCE debe ser micrograbado bajo las condiciones previstas
en el Decreto Legislativo N 681, sus normas complementarias, normas que la
modifiquen o la sustituyan, y de la Directiva correspondiente que emita OSCE.
El Decreto Legislativo N 681 dicta las normas que regulan el uso de tecnologas
avanzadas en materia de archivo de documentos e informacin tanto respecto a la
elaborada en forma convencional cuanto la producida por procedimientos informticos
en computadoras.
El artculo 201 del Reglamento establece que el Registro Nacional de rbitros (RNA)
y el Registro Nacional de Secretarios Arbitrales (RNSA) tienen por objeto transparentar
la informacin que consignen los profesionales que, a nivel nacional, se consideren
aptos para desempearse como rbitros o como secretarios arbitrales en materia de
contrataciones del Estado, de conformidad con la Directiva N 017-2016-OSCE/CD o
la que la sustituya. Dichos registros sern publicados por OSCE en su portal
institucional.
31
ROJAS DELGADO, Magaly. Principales modificaciones a la Ley de Contrataciones del Estado en materia
de arbitraje: algunos alcances de su motivacin. Arbitraje PUCP, p. 85.
La informacin consignada en dichos Registros tiene carcter de declaracin jurada
ante la autoridad administrativa, debiendo ser acreditada en la oportunidad, plazo y
forma que establezca la Directiva.
Debe tenerse en cuenta que con estas disposiciones no se busca que los rbitros
trasladen su obligacin de revelar a la declaracin de la informacin en el Registro.
Pues, si bien el Registro de rbitros es susceptible de ser conocido por todos, es
independiente de las situaciones conexas o incidentales del proceso en torno al
rbitro.
Para aceptar una designacin y desempearse como rbitro, se debe contar con
inscripcin vigente en el RNA, adems de cumplir con los dems requisitos
establecidos por la legislacin vigente. Sin embargo, el profesional a quien se curse
una designacin sin que se encuentre inscrito en el RNA, tendr la posibilidad de
registrarse en el mismo, conforme al procedimiento diseado en la Directiva N 017-
2016-OSCE/CD, o la que la sustituya.
32
Exposicin de motivos del Proyecto de Reglamento.
De otro lado, se crea el Registro Nacional de Secretarios Arbitrales (RNSA), pues, en
la prctica, son los secretarios arbitrales quienes terminan custodiando los
expedientes, por lo que resulta importante identificar quienes estn ejerciendo tal
funcin.
Otro fin del RNSA es que, en tanto el secretario arbitral es un apoyo para el rbitro
durante todas las actuaciones del proceso, este conozca principios fundamentales de
derecho, pues debe ayudar a cautelar las garantas procesales constitucionales que le
asisten a las partes; en esa medida, para desempearse como secretario arbitral se
debe contar con inscripcin vigente en el RNSA y tener como mnimo el grado
acadmico de bachiller en Derecho.
En las contrataciones del Estado, el artculo 203 del Reglamento establece como
supuestos para declarar la nulidad de la inscripcin en el RNA o RNSA, como
resultado de una accin de fiscalizacin posterior, los siguientes:
Los profesionales cuya inscripcin en el RNA o el RNSA haya sido declarada nula
como resultado de una accin de fiscalizacin posterior, solo pueden solicitar su
reinscripcin luego de transcurridos cinco (5) aos, en caso de falsedad de la
informacin consignada, o de dos (2) aos, en los dems casos, desde que qued
administrativamente firme la resolucin que declar la nulidad.
33
Exposicin de motivos del Proyecto de Reglamento.
La declaracin de nulidad de la inscripcin y/o renovacin de un profesional inscrito en
el RNA que se desempea como rbitro en dicho momento, no impide la atencin de
los procesos arbitrales en trmite a su cargo.
De conformidad con lo previsto en el numeral 45.12 del artculo 45 de la nueva Ley, las
instituciones encargadas de la administracin de los medios de solucin de
controversia deben remitir al OSCE, en las condiciones, forma y oportunidades
establecidas en las Directivas correspondientes, la siguiente informacin: (i) Laudos,
aclaraciones, rectificaciones e integraciones de laudos y decisiones de las Juntas de
Resolucin de Disputas; (ii) Copia de las resoluciones emitidas mediante las cuales se
resuelven recusaciones planteadas contra rbitros y miembros de las Juntas de
Resolucin de Disputas; (iii) Copia de los documentos donde consten decisiones o
resoluciones que imponen sanciones a los rbitros, secretarias arbitrales y miembros
de Juntas de Resolucin de Disputas por infraccin al Cdigo de tica respectivo; y,
iv) la relacin trimestral de arbitrajes ingresados y concluidos.
Algo vital que toda persona aprende al vincular la sociologa con el derecho, es que la
sociedad y sus normas siempre estn en constante evolucin. La forma en como
solucionamos nuestros conflictos no es la misma que aqulla que usbamos hace
varios aos. En ese nterin de tiempo creamos nuevas instituciones, nuevos
mecanismos, y adaptamos nuevas posturas y nuevos paradigmas.
Por ello, muy aparte de las explicaciones cotidianas a modo de comentario de las ya
conocidas figuras del derecho administrativo y aquellas detalladas en la Ley de
Contrataciones del Estado y su Reglamento, queremos avocarnos a una institucin
que se podra decir es nueva para nuestro sistema, de la cual muchos no tienen
conocimiento, pero que poco a poco se viene afianzando no solo en la prctica legal,
sino tambin, en las leyes que regulan el mundo de las contrataciones del Estado.
Esta figura jurdica para la resolucin de conflictos se denomina por su origen Dispute
Boards y en nuestra naciente legislacin se denomina, Junta de Resolucin de
Disputas (en adelante JRD), dicha institucin como mencionamos forma parte de esta
nueva evolucin del derecho y del modo en como los actores del mundo jurdico en
especfico, de aquellos vinculados por un contrato de obra, dan solucin a sus
conflictos.
La JRD es una figura muy relacionada al arbitraje y en los ltimos aos ha tenido gran
acogida por todas las bondades que ofrece. Entre ellas saltan a la vista su utilidad
para la resolucin clere de los conflictos, que deviene en un costo menor para los
actores involucrados en la resolucin de sus disputas.
De este modo, la JRD sirve como mecanismo para evitar que las disputas generen
costos no contemplados en el presupuesto de ejecucin de una prestacin. Haciendo
uso de un mtodo de solucin de controversias novedoso que se ejecuta
necesariamente en el instante previo en que se origin la disputa, sin necesidad, de
esperar grandes plazos o la culminacin del proceso en arbitraje. Bajo esta modalidad
se busca llegar a un acuerdo, a travs de una etapa paralela durante la continuacin
de la prestacin en donde las partes cooperen de modo que la litis, propiamente dicha,
no surja.
Entre estos y otros motivos, son los que nos llevan a presentar a nuestros lectores en
el presente artculo un estudio que nos permitir ahondar un poco ms en ste
novedoso mtodo alternativo de solucin de conflictos; y animarnos, si es que no lo
estamos haciendo ya, a gozar de las bondades que esta nueva figura puede aportar a
la solucin de conflictos en la ejecucin de nuestros contratos con el Estado.
El 2 de diciembre del 2013 se public la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el
Ao Fiscal 2014 -Ley N 3011434-, la cual mediante su undcima disposicin
34 9.6 Los contratos de Asociacin Pblico-Privada debern incluir la va arbitral como mecanismo de solucin de
controversias y debern contener disposiciones que regulen el procedimiento y causales de renegociacin y
resolucin de los contratos, incluyendo las reglas sobre cesin de posicin contractual.
Cuando en los contratos se establezca una etapa de Trato Directo previa al inicio de un arbitraje nacional, las partes
podrn acordar la intervencin de un tercero neutral, denominado Amigable Componedor, quien ser designado
por las partes de manera directa o por delegacin a un Centro o Institucin que administre mecanismos alternativos
de resolucin de conflictos. El Amigable Componedor propondr una frmula de solucin de controversias, que de
ser aceptada de manera parcial o total por las partes, producir los efectos legales de una transaccin.
De igual modo en los nuevos contratos a suscribirse, podr considerarse en la etapa previa al inicio del arbitraje
nacional, que las partes puedan someter sus controversias a una Junta de Resolucin de Disputas, a solicitud de
cualquiera de ellas, la cual estar conformada por uno (1) o tres (3) expertos que sern designados por las partes de
manera directa o por delegacin a un Centro o Institucin que administre mecanismos alternativos de resolucin de
conflictos. La Junta de Resolucin de Disputas emitir una decisin vinculante para las partes, la cual no limita su
facultad de recurrir al arbitraje.
Los procedimientos, instituciones elegibles, plazos y condiciones para la eleccin, designacin y/o constitucin del
Amigable Componedor y de las Juntas de Resolucin de Disputas sern establecidos en el reglamento de la presente
complementaria modificatoria vigente a partir del 01 de enero del 2014, modifica el
numeral 9 del Decreto Legislativo N 1012, que aprueba la ley marco de asociaciones
pblico - privadas para la generacin de empleo productivo y dicta normas para la
agilizacin de los procesos de promocin de la inversin privada.
Ley. Tanto el Amigable Componedor, como los miembros de la Junta de Resolucin de Disputas podrn ser terceros
neutrales de nacionalidad distinta a la de las partes.
Lo dispuesto en los prrafos precedentes, no es de aplicacin cuando se remite la controversia a un Mecanismo
Internacional de Solucin de Controversias a que se refiere la Ley 28933.
No se encuentran dentro del mbito de aplicacin del Decreto Legislativo 1017, que aprueba la Ley de
Contrataciones del Estado, los servicios a ser brindados por el Amigable Componedor, los miembros de la Junta de
Resolucin de Disputas, los Centros ni las Instituciones que administren los citados mecanismos alternativos de
resolucin de conflictos, siempre que dichos servicios sean requeridos dentro de la ejecucin de los contratos de
Asociacin Pblico-Privada.
35
Artculo 45. Medios de solucin de controversias de la ejecucin contractual
45.1 Las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecucin, interpretacin, resolucin,
inexistencia, ineficacia o invalidez del contrato se resuelven mediante conciliacin o arbitraje, segn el
acuerdo de las partes. Las controversias sobre la nulidad del contrato solo pueden ser sometidas a
arbitraje.
Las partes pueden recurrir a la Junta de Resolucin de Disputas en las contrataciones de obras, de
acuerdo al valor referencial y dems condiciones previstas en el reglamento, siendo sus decisiones
vinculantes. El reglamento puede establecer otros medios de solucin de controversias.
La decisin de la Entidad o de la Contralora General de la Repblica de aprobar o no la ejecucin de
prestaciones adicionales, no puede ser sometida a conciliacin, ni arbitraje ni a la Junta de Resolucin
de Disputas. Las pretensiones referidas a enriquecimiento sin causa o indebido, pago de
indemnizaciones o cualquier otra que se derive u origine en la falta de aprobacin de prestaciones
adicionales o de la aprobacin parcial de estas, por parte de la Entidad o de la Contralora General de la
Repblica, segn corresponda, no pueden ser sometidas a conciliacin, arbitraje, ni a otros medios de
solucin de controversias establecidos en la presente Ley o el reglamento, correspondiendo en su caso,
ser conocidas por el Poder Judicial. Todo pacto en contrario es nulo.
45.2 Para los casos especficos en los que la materia en controversia se refiera a nulidad de contrato,
resolucin de contrato, ampliacin de plazo contractual, recepcin y conformidad de la prestacin,
valorizaciones o metrados, liquidacin del contrato, se debe iniciar el respectivo medio de solucin de
controversias dentro del plazo de treinta (30) das hbiles conforme a lo sealado en el reglamento.
En supuestos diferentes a los mencionados en el prrafo anterior, los medios de solucin de
controversias previstos en este artculo deben ser iniciados por la parte interesada en cualquier
momento anterior a la fecha del pago final.
Luego del pago final, las controversias solo pueden estar referidas a vicios ocultos en bienes, servicios u
obras y a las obligaciones previstas en el contrato que deban cumplirse con posterioridad al pago final.
En estos casos, el medio de solucin de controversias se debe iniciar dentro del plazo de treinta (30) das
hbiles conforme a lo sealado en el reglamento.
En los casos en que, de acuerdo al numeral anterior, resulte de aplicacin la Junta de Resolucin de
Disputas, pueden ser sometidas a esta todas las controversias que surjan durante la ejecucin de la obra
hasta la recepcin total de la misma. Las decisiones emitidas por la Junta de Resolucin de Disputas solo
pueden ser sometidas a arbitraje dentro del plazo de treinta (30) das hbiles de recibida la obra. Las
controversias que surjan con posterioridad a dicha recepcin pueden ser sometidas directamente a
arbitraje dentro del plazo de treinta (30) das hbiles conforme a lo sealado en el reglamento.
Todos los plazos antes sealados son de caducidad.
().
Disputas en las contrataciones de obras, de acuerdo al valor referencial y dems
condiciones previstas en el reglamento, siendo sus decisiones vinculantes36.
Para ello, la junta de resolucin de disputas estar conformada por especialistas que
resuelven las controversias en el momento, y en tiempo real en algunos casos, de
manera que las obras no se detengan. Sin embargo, la meta a alcanzar es tener
durante la ejecucin contractual un mecanismo de resolucin de controversias
constante de manera que acompae el proceso e impida que se llegue a una
controversia que tienda a paralizar las obras37.
En caso de resolucin del contrato, la JRD es competente para conocer y decidir las
controversias que surjan hasta que la Entidad reciba la obra. No pueden someterse a
JRD pretensiones de carcter indemnizatorio por conceptos no previstos en la
normativa de contratacin pblica.
Las decisiones que emite la JRD son vinculantes, es decir, de obligatorio cumplimiento
por las partes desde su notificacin, vencido el plazo para su correccin o aclaracin,
y/o una vez corregida o aclarada la decisin de ser pertinente. En ese sentido, su
cumplimiento es calificado como una obligacin esencial, motivo por lo cual en caso de
incumplimiento la parte afectada cuenta con la potestad de resolver el contrato.
Hace pocos aos, para nuestro pas el arbitraje constitua el mtodo alternativo de
solucin de controversias por excelencia, ello debido a una serie de bondades,
provenientes de su propia estructura y naturaleza, que incluso hoy en da lo hacen
nico para resolver de manera definitiva y en poco tiempo, todo tipo de conflictos. Sin
embargo toda su eficiencia solo era aprovechada al final de la ejecucin contractual, o
bajo una paralizacin de la obra para dirimir la controversia.
36
Artculo 45 de la Nueva Ley de Contrataciones del Estado N 30225.
37
Ver: http://www.andina.com.pe/agencia/noticia-modificaciones-ley-contrataciones-evitara-
paralizacion-obras-controversias-511716.aspx. Publicado por JJN/AQR el 24 de junio del 2014.
Hoy en da, los Dispute Boards vienen a solucionar esta vital falencia mediante una
estructura muy novedosa, generando desde un primer momento una fase previa al
arbitraje ejecutada de forma paralela mientras dura la ejecucin de la obra y sin
paralizarla.
De este modo las partes de una relacin contractual, pueden hacer uso de una
herramienta que les permita ya no determinar a la persona imputable de un pago por
daos y perjuicios, sino buscar que dichas situaciones que acarrean dichos gastos no
presupuestados, puedan ser atendidas, evitadas o aminoradas, en proporcin a un
trabajo consensuado en tiempo real.
Para ello, lo que antes era atendido por un rbitro nico o por un Tribunal arbitral, ha
venido a ser remplazado por el trabajo en equipo de las propias partes que
administran y supervisan la ejecucin de sus prestaciones, bajo una supervisin
estricta de un grupo de tcnicos contratados de manera permanente, facultados para
atender los acontecimientos que ocurran en la obra.
En ese orden de ideas, y dentro del marco de las necesidades que ofrece el sector de
la construccin, nacen los Dispute Boards como una respuesta eficiente a la bsqueda
de solucin de disputas desde la propia industria de la construccin, la cual tiene como
principio rector a la celeridad en la resolucin de conflictos en tiempo real, sin que se
deba esperar a que la obra concluya, estableciendo (el Panel de Expertos) soluciones
a travs de la emisin de decisiones o recomendaciones dirigidas a las partes.
25.3 Ventajas
Asimismo, sirve como medio consultivo para el avance de la obra, ante prcticas
dudosas que podran generan un futuro perjuicio, por ejemplo, de darse el caso que el
contratista pueda solicitar la ampliacin de un plazo para realizar trabajos adicionales
o un pago adicional para cubrir costos no contemplados al inicio.
Sin la debida asesora dicha solicitud puede devenir en una negativa por parte de los
funcionarios pblicos, los cules rechazan estos pedidos por temor a que la
Contralora General de la Repblica cuestione dicha decisin, sin embargo, si dicho
problema antes de que sea visto por la va arbitral pudiera ser aclarado en el momento
38CASTILLO FREYRE, Mario. Dispute Boards en Latinoamrica: Experiencias y retos. Primera Edicin. Junio 2014.
Volumen 23, Biblioteca de Arbitraje del Estudio Mario Castillo Freyre. Pg. 11.
mismo de creada la controversia, ello permitira un avance continuo de la obra, y un
afianzamiento del clima laboral entre las partes que celebraron el contrato.
25.4 Antecedentes
Ahora bien, el artculo 206 del Reglamento establece lo siguiente Todas las Juntas de
Resolucin de Disputas que ejerzan funciones en el mbito de la Ley y el Reglamento
deben ser administradas por un Centro que preste servicios de organizacin y
administracin de las mismas. Mediante Directiva se establecen los requisitos que
deben cumplir dichos Centros, entre los cuales se considerar la experiencia en la
administracin de arbitrajes, la existencia de un plantel de profesionales que le brinda
soporte y la infraestructura mnima indispensable.
La designacin del Centro debe ser indubitable y de comn acuerdo entre las partes. A
falta de acuerdo, las partes no pueden someter sus controversias a la Junta de
Resolucin de Disputas.
Todas las JRD que ejerzan funciones en el mbito de la Ley de Contrataciones del
Estado y de su Reglamento deben ser administradas por un Centro que preste
servicios de organizacin y administracin de las mismas, el que tendr las funciones
de contar con un registro de miembros de JRD, designar a los miembros de la JRD en
39
Ver: http://puntoedu.pucp.edu.pe/noticias/junta-de-resolucion-de-disputas/. Publicado el 23 de
enero del 2014.
reemplazo de las partes en los casos que indique la Directiva correspondiente,
resolver las eventuales recusaciones de miembros de la JRD, proporcionar apoyo
logstico a la JRD y a las partes, entre otras.
Los procedimientos de la JRD sern regidos por la Ley de Contrataciones del Estado,
su Reglamento, las directivas que emita OSCE, el contrato tripartito celebrado entre
los miembros de la Junta y las partes, las disposiciones que emita la JRD y
supletoriamente por las directivas y reglamentos del Centro de administracin, en
dicho orden de prelacin.
La plana de las JRD est compuesta por uno o tres miembros imparciales e
independientes llamados adjudicadores-, que se comprometen a visitar la obra con
regularidad y a realizarle seguimiento de principio a fin. Su designacin es realizada de
mutuo acuerdo por las partes o por un centro o institucin que administre mecanismos
alternativos de resolucin de conflictos, un claro ejemplo de estos centros, es el Centro
de Anlisis y Resolucin de Conflictos (CARC-PUCP).
En funcin a ello cada adjudicador cumple una funcin tanto consultora como
resolutiva, lo que evita arbitrajes innecesarios. Los adjudicadores son profesionales en
la materia, nacionales o internacionales, de preferencia con experiencia en el campo
de la construccin. Son una mezcla de ingeniero con abogado y estn familiarizados
con los documentos contractuales y tcnicos que reciben de las partes40, sin embargo
en materia de contrataciones tienen varias limitaciones que son imposibles dejar tomar
en cuenta.
En funcin a ello, el artculo 207 del Reglamento seala que cuando la Junta de
Resolucin de Disputas est integrada por un (1) solo miembro, este debe ser un
ingeniero o arquitecto con conocimiento de la normativa nacional aplicable al contrato,
as como en contrataciones del Estado. En caso est integrada por tres (3) miembros,
el Presidente debe contar con las mismas calificaciones que se exigen para el
miembro nico de la Junta de Resolucin de Disputas, los dems miembros deben ser
expertos en la ejecucin de obras.
Los miembros de la Junta de Resolucin de Disputas deben cumplir con los mismos
requisitos contemplados para los rbitros en el artculo 202.
40
Ver: http://puntoedu.pucp.edu.pe/noticias/junta-de-resolucion-de-disputas/. Publicado el 23 de
enero del 2014.
solucin de controversias establecidos en la () Ley o el reglamento, correspondiendo
en su caso, ser conocidas por el Poder Judicial. Todo pacto en contrario es nulo.
[Para ello], en los casos en que, de acuerdo al numeral anterior, resulte de aplicacin
la Junta de Resolucin de Disputas, pueden ser sometidas a esta todas las
controversias que surjan durante la ejecucin de la obra hasta la recepcin total de la
misma. Las decisiones emitidas por la Junta de Resolucin de Disputas solo pueden
ser sometidas a arbitraje dentro del plazo de treinta (30) das hbiles de recibida la
obra. Las controversias que surjan con posterioridad a dicha recepcin pueden ser
sometidas directamente a arbitraje dentro del plazo de treinta (30) das hbiles
conforme a lo sealado en el reglamento41.
Una de las razones por las cuales se suele justificar la existencia de los Dispute
Boards es que este mecanismo de solucin de controversias, a diferencia del arbitraje,
es uno que est adecuado en funcin a la naturaleza que acompaa a la ejecucin de
una obra. Esto es, resulta ser un mecanismo que se adeca a las exigencias naturales
de conflictividad y de reclamacin durante la etapa constructiva. As, se reconoce en la
ejecucin de toda obra, con razn, un ambiente complicado y a veces indudablemente
pasible de reclamos entre las partes contratantes.
De esta manera; por ejemplo, son pocos (por no decir ninguno) los proyectos de
construccin que se ejecutan conforme a lo planificado, siendo sus variaciones
tcnicas una prctica habitual. Si el constructor tiene derecho a pagos adicionales por
41
Artculo 45 de la Nueva Ley de Contrataciones del Estado, N 30225.
42
CASTILLO FREYRE, Mario. Dispute Boards en Latinoamrica: Experiencias y retos. Primera Edicin.
Junio 2014. Volumen 23, Biblioteca de Arbitraje del Estudio Mario Castillo Freyre. Pg. 11.
cambios durante la ejecucin de la obra es usual que ello sea motivo de conflictos que
tensionan la relacin entre el contratante y el contratista; igualmente los plazos de
ejecucin de los proyectos son regularmente insuficientes y los retrasos ocasionan la
aplicacin de severas multas.43
Como hemos podido analizar a lo largo del presente artculo las juntas de resolucin
de disputas, son un medio de solucin de controversias que tiene como principales
cualidades las siguientes:
Sin embargo, es posible que stas caractersticas puedan variar en base a la prctica
jurdica o la misma legislacin, no obstante es necesario, entender que las
caractersticas antes sealadas son los principales beneficios que pueden servir como
motivacin para las partes a fin de hacer uso de este novedoso mtodo de solucin de
controversias, ms an en un pas como el nuestro en donde los problemas que
terminan en arbitraje con el Estado son cada vez ms frecuentes y aunque ms
rpidos tambin resultan onerosos.
Sin desconocer que pueden existir mixturas44 o matices de esta figura, las Mesas de
Resolucin de Disputas, son fundamentalmente de dos tipos: Las Mesas
Recomendatorias, o Dispute Review Board (DRB) y las Mesas de Adjudicacin o
Decisorias, o denominadas Dispute Adjudication Board (DAB) en ingls. Las primeras
son aquellas en las que un equipo compuesto generalmente por tres miembros,
conoce de un conflicto y bajo un plazo determinado, emite una recomendacin a las
partes, las que pueden tomarla o no. Las Adjudicativas a diferencia, emiten una
resolucin, mejor denominada decisin, la que es de obligatorio cumplimiento para las
partes, en forma inmediata. No pueden excusarse de cumplirla, hasta que un Tribunal
Arbitral, disponga lo contrario. Esta ltima, como hemos mencionado antes, es aquella
43
Figueroa Valds, Juan Eduardo. Los Dispute Boards o Paneles Tcnicos en los Contratos
Internacionales de Construccin. Gaceta Jurdica, ao 2010, N 364, Santiago de Chile, p. 9.
44
La ICC incluye las CDB, por su abreviatura en ingls, que son normalmente Mesas que emiten
recomendaciones, y que excepcionalmente respecto de determinada desavenencia dan una Decisin,
ante el pedido de una parte, y el silencio o falta de oposicin de la otra.
que se empleara de aprobarse la nueva Ley de Contrataciones en caso, deseemos
hacer uso de las JRD.
De esta forma, podemos decir que para cada clase de contrato, para cada suerte de
partes y para cada legislacin, se encuentra la Mesa de Resolucin de Disputas ade-
cuada. No obstante, muchos de estos puntos en materia de contrataciones debern
ser aclarados en el Reglamento de la Nueva Ley an no publicado.
Como mencionamos antes las mesas DAB (Dispute Adjudication Board), sobre las
cules creemos hace mencin la Nueva Ley de Contrataciones, son aquellas que
emiten una resolucin, mejor denominada decisin, la que es de obligatorio
cumplimiento para las partes, en forma inmediata. Y poseen las siguientes facultades:
En la experiencia del que escribe, el Contrato, formato FIDIC, permita amplia facultad
a la Mesa, para determinar el procedimiento a seguir, valorando obviamente, la clase
de reclamos en juego, y lo que las partes presentan y piden en trminos de
procedimiento. De esta forma, la Mesa decida si hay o no audiencia para ampliar ar-
gumentos, presentar pruebas adicionales o para aclarar temas sobre los que la misma
Mesa tuviese dudas.
Esto puede ser establecido, dese el inicio del procedimiento, o una vez avanzado el
mismo, si la Mesa, luego de revisar documentos y los hechos, cree importante para su
decisin, celebrar audiencias. Importante es que se desligue estas audiencias de los
ritos y formalidades de audiencias judiciales o a las que los abogados se encuentran
acostumbrados. Por ello, es requerido que los abogados que puedan asesorar a las
partes, sean abogados con experiencia en los medios alternos de solucin de
conflictos, para que colaboren efectivamente con la solucin del problema, y no se
pretenda buscar el brillo propio.
Adems de esta audiencia, puede ser provechoso sostener audiencia inicial para dejar
claramente establecido de parte de la Mesa, las pretensiones de las partes, y las
expectativas que stas se han formado respecto del alcance de la decisin de la
Mesa.
Revisar, dejar sin efecto y modificar cualquier orden o decisin previa del
Ingeniero, Supervisor o Administrador del Contrato
No puede ser de otra forma, pues la Mesa requiere de amplias facultades, para emitir
su decisin. Claro, el lmite de estas facultades es el alcance que las partes le hayan
conferido en el acuerdo de resolucin de conflictos, o en el mismo contrato, si fuere el
caso. Pero fuera de ello, pueden disponer incluso contrario a las rdenes emitidas por
el Ingeniero o los supervisores, completarlas o variarlas45.
Sobre el particular, el artculo 210 del reglamento establece que los miembros de la
Junta de Resolucin de Disputas deben cumplir con las siguientes funciones:
45
PEATE GUZMN, Carlos. Las Mesas de Resolucin de Disputas como mecanismo que viabiliza la
continuidad en los proyectos de construccin: La experiencia en el Salvador. Visto en: CASTILLO FREYRE,
Mario. Dispute Boards en Latinoamrica: Experiencias y retos. Primera Edicin. Junio 2014. Volumen
23, Biblioteca de Arbitraje del Estudio Mario Castillo Freyre. Pg. 96.
Los miembros de la Junta de Resolucin de Disputas deben desarrollar sus funciones
de manera proba y de buena fe. Para tal efecto, deben cumplir los lineamientos de
tica que apruebe OSCE mediante Directiva, sin perjuicio de las disposiciones ticas
que establezca cada Centro.
Las partes asumen en partes iguales todos los honorarios y gastos de los miembros
de la Junta de Resolucin de Disputas, conforme a lo establecido en las respectivas
Tablas de los Centros de Administracin de Junta de Resolucin de Disputas. Salvo
acuerdo en contrario, cuando sean tres los miembros de la JD stos recibirn en
partes iguales los mismos honorarios por su labor.
Las partes pueden acordar tambin el pago de honorarios diarios a cada uno de los
miembros de la JD, en especial para los casos ad-hoc, que permitirn cubrir el tiempo
dedicado al ejercicio de las siguientes actividades: Reuniones y visitas al sitio;
audiencias; tiempo de desplazamiento; reuniones internas de la JD; estudio de los
documentos entregados por las partes durante los procedimientos; preparacin de la
decisin o recomendacin; y actividades de coordinacin y de organizacin del
funcionamiento.
El artculo 210 del Reglamento establece que las decisiones emitidas y notificadas a
las partes fuera del plazo establecido en la Directiva correspondiente son ineficaces, y
las controversias materia de las mismas pueden ser sometidas a arbitraje dentro de
los treinta (30) das hbiles de vencido el plazo para su notificacin; salvo que ambas
partes decidan, antes de vencido el plazo para notificar la decisin, y mediante
acuerdo expreso, siempre que este se configure antes de la recepcin de la obra,
concederle a la Junta de Resolucin de Disputas un plazo adicional.
Por lo tanto, las partes quedarn habilitadas para el inicio de un arbitraje, en tanto por
cualquier razn, la JD no haya podido ser conformada; o si la JD no emite su Decisin
o Recomendacin en el plazo previsto; o si la JD se disuelve antes de la emisin de
una Decisin o Recomendacin. En estas circunstancias la controversia se resolver
definitivamente mediante arbitraje, segn lo acordado las partes.
La Decisin que emita una JRD es vinculante y por tanto de inmediato y obligatorio
cumplimiento para las partes una vez sea notificada a las partes y vencido el plazo
para su correccin o aclaracin, o una vez corregida o aclarada la Decisin de ser
pertinente.
Las partes deben cumplir la Decisin sin demora aun cuando cualquiera de ellas haya
manifestado su desacuerdo a la Decisin y haya sometido la controversia a la va
arbitral.
Cualquiera de las partes que se encuentre en desacuerdo total o parcial con una
Decisin vinculante debe, dentro de un plazo de siete (7) das de notificada enviar a la
otra parte y a la JD una comunicacin escrita manifestando las razones de su
desacuerdo y su reserva de someter la controversia a arbitraje.
El arbitraje debe ser iniciado como mximo veintiocho (30) das luego de notificada la
Decisin. En caso que la controversia sea sometida a arbitraje, el Tribunal Arbitral
tendr plenas facultades para revisar, cuestionar y decidir sobre la controversia, sin
estar vinculado o restringido por la Decisin de la JD. Dentro del arbitraje la parte
desfavorecida por la Decisin podr demandar el reembolso de los costos que haya
tenido que asumir al cumplir la Decisin de la JD si es que el Tribunal Arbitral la revoca
total o parcialmente.
Sin embargo, las partes quedan habilitadas para el inicio de un arbitraje, en caso la
Junta de Resolucin de Disputas no haya podido ser conformada; o si no emite y
notifica a las partes su decisin en el plazo previsto en las reglas de procedimiento
respectivas; o si la Junta de Resolucin de Disputas se disuelve antes de la emisin
de una decisin; o si se ha producido la recepcin total de la obra, salvo el supuesto
de excepcin previsto en el artculo 211. En dichas circunstancias, el medio de
resolucin de controversias disponible para resolver la controversia es el arbitraje.
Asimismo, si bien los rbitros, al igual que los jueces que desarrollan su actividad a
tiempo completo, tienen la facultad de decidir o resolver una controversia, no tienen
dedicacin exclusiva al proceso arbitral; usualmente, tienen otras ocupaciones antes,
durante y despus de ser rbitros. As, ocurre con frecuencia que los rbitros son
designados como tales intencionalmente por desempearse profesional, laboral o
acadmicamente en un mbito o sector especializados igual o similar a aquel en el
que las partes participan y en cuyo espectro de interaccin surgi la controversia. En
este contexto pueden surgir diversos tipos de relaciones o vnculos profesionales,
laborales, comerciales o acadmicos que pudiesen afectar directa o indirectamente la
apariencia de independencia e imparcialidad que debe guardar el rbitro desde que
asume el cargo.
En tal contexto, el artculo 215 del Nuevo Reglamento establece que el Cdigo de
tica para el arbitraje en Contrataciones del Estado desarrolla los principios rectores
que deben observar todos aquellos que participan en arbitrajes en contrataciones con
el Estado. Asimismo, recoge los deberes ticos que deben observar los rbitros, los
supuestos de infraccin aplicables a los mismos y, de ser el caso, las sanciones
respectivas, de conformidad con lo establecido en el numeral 45.10 del artculo 45 de
la Ley.
()
Toda institucin arbitral que organice y administre arbitrajes en contrataciones con el
Estado deber contar con un Cdigo de tica, cuyo contenido debe observar los
principios del rgimen tico desarrollado en el presente Reglamento. Este instrumento
institucional debe desarrollar, segn su alcance y mbito de aplicacin, los supuestos
de infraccin tica y sus respectivas sanciones, as como el procedimiento de
denuncia y el rgano competente para su resolucin.
46
Exposicin de motivos del Proyecto de Reglamento
Las denuncias declaradas fundadas, tanto por las instituciones arbitrales como por el
Consejo de tica, son registradas en la base de datos del RNA, para su
correspondiente publicacin. Las instituciones arbitrales deben remitir dicha
informacin al OSCE dentro de los quince (15) das hbiles posteriores a su emisin, a
fin de proceder con su respectivo registro y publicacin.
En el caso que una parte sea un consorcio, este deber se extiende a las
personas que lo conforman.
26.2 Sanciones
Las sanciones que establece el Cdigo de tica, de conformidad con el artculo 217
del Reglamento, son las siguientes:
Amonestacin.
Suspensin temporal de hasta cinco (5) aos.
Inhabilitacin permanente.
De igual forma, se ha previsto que toda institucin arbitral que organice y administre
arbitrajes en contrataciones con el Estado deber contar con su propio Cdigo de
tica, cuyo contenido debe observar los principios del rgimen tico desarrollado en el
Reglamento.
Sobre el particular el artculo 218 del Reglamento establece que el Consejo de tica
es el ente colegiado encargado de determinar la comisin de infracciones al Cdigo de
tica para el arbitraje en contrataciones del Estado; as como de la imposicin de las
sanciones respectivas.
El Consejo de tica est conformado por tres miembros de reconocida solvencia tica
y profesional. El cargo de miembro del Consejo de tica tiene una duracin de dos (2)
aos, renovable por un periodo adicional.
Los miembros del Consejo de tica son designados por los Titulares de Pliego de las
siguientes instituciones:
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En Espaa: Sentencia 516/2013, de 20 de junio de 2013.
Sus integrantes debern ser abogados y tener una experiencia no menor a veinte (20)
aos en el ejercicio profesional, de los cuales no menos de diez (10) debern ser en
materia arbitral o en la atencin de otros medios alternativos de solucin de
controversias. No pueden ser nombrados quienes se hayan desempeado como
procuradores pblicos, hasta diez (10) aos posteriores al cese en dicha funcin.
El OSCE ejerce las funciones de Secretara Tcnica del Consejo de tica, siendo el
rgano encargado del registro de la informacin de las denuncias declaradas fundadas
en el Registro Nacional de rbitros (RNA).