Informe Técnico de Auditoria Interna RUC - Ohsas - Hidroprob - V1

DOCUMENTO BASE PARA LA ASESORIA EN
INFORME DE AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y AMBIENTE BASE PARA LA ASESORIA EL REGISTRO UNICO DE
CONTRATISTAS
RUC DEL CCS. Y LA NORMA DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001 DE 2007.
HIDROPROB S.A.
ASESORADO POR:
CONSULTORIA ANDINA EN SALUD OCUPACIONAL S.A.S.
LICENCIA EN SALUD OCUPACIONAL 5102 DE 2014
ABRIL - 2016
CONTENIDO
Trabajo Asesorado por CONSULTORIA ANDINA EN SALUD OCUPACIONAL, para

AON RISK SERVICES COLOMBIA
Este documento no exime, ni reemplaza las responsabilidades del empleador frente al Sistema
de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
INFORME AUDITORIA INTERNA 05/24/2016
HIDROPROB S.A. Pgina 2 / 30
IDENTIFICACIN DE LA EMPRESA
HIDROPROB S.A.
Nit: 830000356-8
Clase de Riesgo: I-V
Direccin: CARRERA 21 N 65-38.
Telfono: 571) 255 1529 | Fax: (571) 255 1589
Natalia Velsquez | Director de Recursos Humanos & HSE
INTRODUCCIN
Las empresas contratantes creen firmemente que ese alto desempeo en

Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente es sinnimo de calidad y
efectividad en la Operacin.
Estos factores conducen a salvaguardar el bienestar de los trabajadores, as
como tambin contribuyen a elevar la competitividad y la rentabilidad de las
organizaciones.
Principios comunes en este sentido, resultarn en ganancias tanto para
operadoras y grandes contratantes como para contratistas y sus grupos de
inters.
El objetivo de la Gua es brindar informacin sobre requisitos legales y de
gestin para el manejo del Sistema de Seguridad, Salud en el Trabajo y
Ambiente al grupo de contratistas que prestan servicios al Sector
Hidrocarburos y otros sectores. Busca facilitar y obtener consistencia en la
formulacin de estos requisitos por parte de las compaas operadoras y de los
grandes contratantes hacia las empresas contratistas durante las licitaciones
para la contratacin y ejecucin de servicios. Igualmente, sobre la base de
estos requisitos, las compaas operadoras y las grandes contratantes
evaluarn las ofertas y su desempeo.
La estructura del proceso de auditora interna es direccionada con base en un
esquema de gestin con los siguientes elementos: - Liderazgo y compromiso
gerencial - Desarrollo y ejecucin del SG-SSTA. - Administracin del Riesgo -
Evaluacin y Monitoreo.
En el proceso de evaluacin, las evidencias de todos los requisitos tienen en
cuenta a todos los trabajadores, independientemente del vnculo de
contratacin que estos tengan. Incluye subcontratistas, empresas temporales,
cooperativas, entre otros.
Las normas OHSAS que cubren la gestin S&SO estn hechas para
proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin
S&SO efectivo que pueda ser integrada con otros requisitos de gestin y
ayudar a que las organizaciones alcancen los objetivos S&SO y econmicos.
Estas normas, al igual que otras normas internacionales, no estn hechas para
ser usados en la creacin de barreras de intercambio no tarifarias o para
incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin.
Esta norma OHSAS especifica requisitos para un sistema de gestin S&SO para
permitir a una organizacin desarrollar e implementar una poltica y objetivos
que toman en cuenta requisitos legales e informacin acerca de los riesgos

S&SO. Est hecha para aplicarse a todos los tipos y tamaos de organizaciones
y para acomodar diversas condiciones geogrficas, culturales y sociales. La
base del acercamiento se muestra en la Figura 1. El xito del sistema depende
del compromiso de todos los niveles y funciones de la organizacin, y
especialmente de los altos mandos. Un sistema de este tipo permite que una
organizacin desarrolle una poltica S&SO, establecer objetivos y procesos para
mejorar los compromisos con la poltica, tomar las acciones necesarias para
mejorar su desempeo y demostrar la conformidad del sistema a los requisitos
de esta norma OHSAS. El propsito principal de esta norma OHSAS es soportar
y promover las buenas prcticas S&SO, en balance con las necesidades socio-
econmicas. Esto debe ser notado que muchos de los requisitos pueden ser
gestionados peridicamente o revistados en cualquier momento.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Suministrar herramientas a los Contratistas para la implementacin de un

sistema de seguridad, salud ocupacional y ambiente acorde con las
exigencias a nivel Legal.
Mejorar continuamente la gestin en el SG-SSTA de las empresas contratistas,

mediante la implementacin de las herramientas proporcionadas por el RUC y
la norma OHSAS 18001.
Verificar el proceso de salvaguardar el bienestar de los trabajadores, elevar la

competitividad, la rentabilidad de las organizaciones.
MARCO TERICO
ACCIN PREVENTIVA: Accin para eliminar o mitigar la(s) causa(s) de una no

conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable (Decreto 1072 de
2015 Cap. 6, art 2)
ACCIN CORRECTIVA: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin no deseable. (Decreto 1072 de 2015
Cap. 6, art 2)
ACCIN DE MEJORA: Accin de optimizacin del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SGSST, para lograr mejoras en el desempeo
de la organizacin en la seguridad y la salud en el trabajo de forma coherente
con su poltica. (Decreto 1072 de 2015 Cap. 6, art 2)
CICLO PHVA: Procedimiento lgico y por etapas que permite el mejoramiento
continuo a travs de los siguientes pasos: (Numeral 10 artculo 2 Decreto 1443
de 2014).
CONTRATISTAS: Para efectos del sistema RUC los contratistas son quienes
prestan los servicios en forma directa al contratante.
DESEMPEO: Resultados medibles de la gestin de una organizacin en

relacin con sus riesgos de S y SO.
DA PERDIDO: Tiempo (das) en que no se trabaj (por tanto se perdieron)
como consecuencia de que un trabajador o varios no pudieran realizar su
trabajo habitual a causa de una enfermedad profesional o accidente laboral. No
se cuentan cmo das perdidos los utilizados en el cumplimiento de
obligaciones civiles o en trabajos alternativos para la misma organizacin.
DOCUMENTO: Informacin y su medio de soporte. El medio de soporte puede
ser papel, magntico, ptico o electrnico, una fotografa o muestras patrn, o
una combinacin de estos.
EFICACIA: Es la capacidad de alcanzar el efecto que espera o se desea tras la
realizacin de una accin. (Decreto 1072 de 2015 Capitulo 6). La eficacia
consiste en concentrar los esfuerzos de una entidad en las actividades y
procesos que realmente deben llevarse a cabo para el cumplimiento de los
objetivos formulados.
EFICIENCIA: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados
(Decreto 1072 de 2015 Capitulo 6).
EFECTIVIDAD: Logro de los objetivos del Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo con la mxima eficacia y la mxima eficiencia. (Decreto
1072 de 2015 Capitulo 6).
ENFERMEDAD LABORAL: Es enfermedad laboral la contrada como resultado de
la exposicin a factores de riesgo inherentes a la actividad laboral o del medio
en el que el trabajador se ha visto obligado a trabajar. El Gobierno Nacional,
determinar, en forma peridica, las enfermedades que se consideran como
laborales y en los casos en que una enfermedad no figure en la tabla de
enfermedades laborales, pero se demuestre la relacin de causalidad con los
factores de riesgo ocupacional sern reconocidas como enfermedad laboral,
conforme lo establecido en las normas legales vigentes. (Art 4 Ley 1562 de
2012).
EQUIPO CRTICO: Equipo (sistema, sub sistema o dispositivo mecnico,
neumtico, elctrico o electrnico) vital (es la ltima lnea de defensa) para
prevenir o mitigar un evento mayor que podra generar consecuencias
significativas de SG-SSTA y/o que interrumpen el proceso productivo.
EVALUACIN REGULAR DE DESEMPEO Y DESARROLLO PROFESIONAL: Los
objetivos y evaluaciones del rendimiento se basan en criterios conocidos por el
trabajador y su superior. La evaluacin se desarrolla bajo conocimiento del
empleado al menos una vez al ao. Puede incluir una evaluacin realizada por
el superior inmediato del trabajador, por trabajadores de su mismo nivel o por
un abanico ms amplio de empleados. Es posible que en la evaluacin participe
tambin el personal del departamento de recursos humanos.

GESTION DEL RIESGO: Actividades, coordinadas para dirigir y controlar una
organizacin con respecto al riesgo. (Definiciones NTC ISO 31000:2011)
GRUPO DE INTERS: Es toda persona o grupo de personas que est interesado
o puede verse afectado por el desempeo de una organizacin.
IDENTIFICACION DEL PELIGRO: Proceso de reconocimiento de que existe un
peligro y definicin de sus caractersticas.
IMPACTO SIGNIFICATIVO: Impactos que pueden afectar de forma negativa a la
integridad de un rea/regin geogrfica, ya sea de forma directa o indirecta.
Esto ocurre si se produce una alteracin sustancial de las caractersticas
ecolgicas, estructuras y funciones en toda el rea y a largo plazo.
INCIDENTE: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relacin con este, que
tuvo el potencial de ser un accidente, en el que hubo personas involucradas sin
que sufrieran lesiones o se presentaran daos a la propiedad y/o prdida en los
procesos.(art 3 Resolucin 1401 de 2007).
INDICE DE COBERTURA: Porcentaje de poblacin que recibe la actividad
INDICADORES DE ESTRUCTURA: Medidas verificables de la disponibilidad y
acceso a recursos, polticas y organizacin con que cuenta la empresa para
atender las demandas y necesidades en Seguridad y Salud en el Trabajo.
(Numeral 21 artculo 2 Decreto 1443 de 2014)
INDICADORES DE PROCESO: Medidas verificables del grado de desarrollo e
implementacin del SG-SST. (Decreto 1072 de 2015 Capitulo 6)
INDICADORES DE RESULTADOS: Medidas verificables de los cambios alcanzados
en el perodo definido, teniendo como base la programacin hecha y la
aplicacin de recursos propios del programa o del sistema de gestin. (Decreto
1072 de 2015 Capitulo 6)
MANTENIMIENTO: conjunto de todas las acciones tcnicas, administrativas y de
gerencia durante el ciclo de vida de un bien destinadas a mantenerlo o
repararlo para ponerlo en un estado en el que pueda realizar las funciones
requeridas (norma europea EN 13306)
MATERIAL PELIGROSO (HAZMAT): Un Material Peligroso es cualquier sustancias
que pueden estar en estado slido, lquido o gaseoso, y que tienen las
caractersticas de causar daos a la salud, los bienes, y/o al medio ambiente.
MEJORA CONTINUA: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin
en S y SO, para lograr mejoras en el desempeo en S y SO, de forma coherente
con la poltica en S y SO de la organizacin.(Norma OHSAS 18001:2007)
NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.
OBJETIVOS: Propsito en S y SO en trminos del desempeo de S y SO, que una

organizacin se fija.
PROCEDIMIENTO: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un
proceso (para mayor informacin consultar la Gua Tcnica Colombiana GTC-
ISO/TR 10013).
PROCEDIMIENTO DE TAREA CRTICA: Procedimiento que define especficamente
el paso a paso y la forma segura de desarrollar la tarea crtica.
RIESGO ACEPTABLE: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organizacin
puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia poltica en S
y SO (3.16).
RIESGO PRIORITARIO: El riesgo con mayor grado de ponderacin, despus de
realizar un proceso de valoracin de riesgos. (Resultado del anlisis de los
trminos).
RENDICIN DE CUENTAS: Mecanismo por medio del cual las personas e
instituciones informan sobre su desempeo.
SOSTENIBLE: Dicho de un proceso: Que puede mantenerse por s mismo, como
lo hace (Definicin Real Academia).
SUBCONTRATISTA: Persona natural o jurdica que asume contractualmente ante
el contratistas u otro sub contratista el compromiso de realizar determinadas
partes de un proyecto con sujecin al proyecto por el que se rige su ejecucin.
Para la presente Gua el subcontratista es el prestador de servicios o productos
a un contratista.
TERMINOS: SG-SSTA: Sistema de Gestin en Seguridad, salud en el trabajo y
medio ambiente. IPE&CR: Identificacin de peligros, evaluacin y control de
riesgos EPP: Elementos de proteccin personal PVE: Programas de Vigilancia
Epidemiolgica.
NORMAS LEGALES Y TCNICAS DE REFERENCIA
Resolucin 1016 de 1889. Reglamenta la organizacin, funcionamiento y forma

de los Programas de Seguridad y salud en el trabajo que deben desarrollar los
patronos o empleadores en el pas. Art. 1, 2 y 4.Toda empresa debe tener un
Programa de Seguridad y salud en el trabajo, el cual consiste en la planeacin,
organizacin, ejecucin y evaluacin de las actividades de Medicina Preventiva,
Medicina del Trabajo, Higiene Industrial y Seguridad Industrial, tendientes a
preservar, mantener y mejorar la salud individual y colectiva de los
trabajadores en sus ocupaciones y que deben ser desarrolladas en sus sitios de
trabajo en forma integral e interdisciplinaria. El mismo deber desarrollarse de
acuerdo con su actividad econmica y ser especfico y particular para estos .
Decreto 1072 26 de Mayo de 2015. Por el cual se expide el Decreto nico

Reglamentario del Sector Trabajo, Capitulo 6 Sistema de Seguridad y Salud en
el Trabajo (Decreto 1443 de 31 de Julio de 2014). Por el cual se dictan
disposiciones para la implementacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST).
Cdigo Sustantivo del Trabajo Artculo 56, es obligacin de los empleadores
brindar proteccin y seguridad a sus trabajadores.
Decreto 614 de 1984. Por el cual se determinan las bases para la organizacin
y administracin de Seguridad y salud en el trabajo en el pas. Las
disposiciones sobre Seguridad y salud en el trabajo se aplicarn en todo lugar y
clase de trabajo, cualquiera que sea la forma jurdica de su organizacin y
prestacin; as mismo regularn las acciones destinadas a promover y proteger
la salud de las personas.
Ley 9 de 1979, Decreto 614 de 1984.Toda empresa del sector construccin
deber demostrar la existencia del subprograma de medicina preventiva y del
trabajo.
Decreto Ley 1295 de 1994. Determina la organizacin y administracin del
Sistema de riesgos laborales. Sobre riesgos profesionales se encuentran
Inexequibles los Art. 9,10 y 13 de la norma mediante Sentencia C-858/06; y el
Art 11 por la Sentencia C-1155 de 2008, alineado a esta norma se debe
consultar la Ley 776 de 2002.
El Decreto 2800 de 2003 reglamenta parcialmente el literal b) del artculo 13
del Decreto-Ley 1295 de 1994. El presente decreto se aplica a los trabajadores
independientes que realicen contratos de carcter civil, comercial o
administrativo con personas naturales o jurdicas Salud.
Resolucin 2413 de 1979. Reglamento de Higiene y Seguridad para la Industria
de la Construccin. Decreto 1972 de 1995. Art. 1. El presente Convenio se
aplica a todas las actividades de construccin, es decir, los trabajos de
edificacin, las obras pblicas y los trabajos de montaje y desmontaje,
incluidos cualquier proceso, operacin o transporte en las obras, desde la
preparacin de las obras hasta la conclusin del proyecto
Ley 361 de 1997. Establecen mecanismos de integracin social de la personas
con limitacin, reconocen en consideracin a la dignidad que le es propia a las
personas con limitacin en sus derechos fundamentales, econmicos, sociales
y culturales para su completa realizacin personal y su total integracin social
y a las personas con limitaciones severas y profundas, la asistencia y
proteccin necesarias.
Ley 762 de 2002. Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin contra las
Personas con Discapacidad. El trmino "discapacidad" significa una deficiencia
fsica, mental o sensorial, ya sea de naturaleza permanente o temporal, que
limita la capacidad de ejercer una o ms actividades esenciales de la vida
diaria, que puede ser causada o agravada por el entorno econmico y social.
Resolucin 2400 de 1979. Las disposiciones sobre vivienda, higiene y

seguridad. Reglamentadas en la presente Resolucin, se aplican a todos los
establecimientos de trabajo, sin perjuicio de las reglamentaciones especiales
que se dicten para cada centro de trabajo en particular, con el fin de preservar
y mantener la salud fsica y mental, prevenir accidentes y enfermedades
profesionales, para lograr las mejores condiciones de higiene y bienestar de los
trabajadores en sus diferentes actividades.
Ley 1010 de 2006. Su objeto es definir, prevenir, corregir y sancionar las
diversas formas de agresin, maltrato, vejmenes, trato desconsiderado y
ofensivo y en general todo ultraje a la dignidad humana que se ejercen sobre
quienes realizan sus actividades econmicas en el contexto de una relacin
laboral privada o pblica. Artculo 9. Medidas preventivas y correctivas del
acoso laboral.1.
Decreto 2943 de 2013. Por el cual se modifica el pargrafo 1del artculo 40
del Decreto 1406 de 1999. Pargrafo 1. En el Sistema General de Seguridad
Social en Salud sern a cargo de los respectivos empleadores las prestaciones
econmicas correspondientes a los dos (2) primeros das de incapacidad
originada por enfermedad general y de las Entidades Promotoras de Salud a
partir del tercer (3) da y de conformidad con la normatividad vigente. En el
Sistema General de Riesgos" Laborales las Administradoras
GUA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA
CONTRATISTAS Doc: OAUPE009 Rev. 15 15.09.21 de Riesgos Laborales
reconocern las incapacidades temporales desde el da siguiente de ocurrido el
accidente de trabajo o la enfermedad diagnosticada como laboral. Lo anterior
tanto en el sector pblico como en el privado.
OHSAS 18001:2007 - SERIE DE EVALUACION EN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL - Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional
Requisitos.
METODOLOGA
En los das 09 y 10 de Junio de 2016 se realiz la visita de auditoria interna

documental y de campo al Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional, bajo los parmetros de la Gua Ruc de Septiembre de 2015, el
formato de autoevaluacin RUC; versin 24 y la norma OHSAS 18001 del 2007.
Para verificar la informacin se realizaron entrevistas con algunas personas que

laboran las reas administrativas de la Oficina y la planta y laboratorio de
reas operacionales en Bogot; adems de las entrevistas se usaron diferentes
tcnicas de verificacin, como revisin de la documentacin correspondiente
para determinar el cumplimiento con las actividades de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Medio Ambiente ejecutadas por la empresa.
De acuerdo con lo anterior se Anexa a este informe el Plan de auditoria y el

formato de autoevaluacin versin 24.
Criterios de auditoria
Para el proceso de verificacin se utiliz la herramienta de la Gua del sistema

de seguridad, salud ocupacional y ambiente para contratistas de Septiembre
del 2015, la Autoevaluacin del sistema de gestin de seguridad, salud
ocupacional y ambiente para contratistas - formato nico Revisin 24, la serie
de evaluacin en seguridad y salud ocupacional OHSAS 18001 DEL 2007 y el
Sistemas de gestin ambiental.
Se define que el proceso se realizara en lengua nativa, espaol.
Alcance
Se define que el alcance de la reunin tiene como lnea base las actividades
administrativas y operativas realizadas en el 2015 hasta 2016 y programado
2017.
Como sitios de revisin se define que se realiza en la oficina administrativa y la
planta de servicios tcnicos y laboratorio de cilindros de la ciudad de Bogot.
Entrevistada rea administrativa Bogot
Natalia Velsquez Director de Recursos Humanos & HSE
Entrevistados campo
Juan Manuel Pinzn Tcnico de Recargas Especiales

Juan Alejandro Roballo Tcnico de servicios Especiales.
Juan Daniel Rodrguez Auxiliar de pruebas
Documentos y programas revisados
Para el proceso de revisin de intervencin de riesgos prioritarios, se verifico la

implantacin bajo el ciclo PHVA, de los programas de Gestin para Riesgo
Prioritario de riesgo mecnico, plan ambiental y los programas de vigilancia
epidemiolgica de prevencin de lesiones musculo esqueltico.
Grupo auditor
Ing. Parmenio Crdenas Guevara - Auditor interno integral SGS - Auditor

interno Registro Unificado para Contratistas (RUC-CCS).
PRESENTACIN DE RESULTADOS DE ACUERDO A HERRAMIENTAS Y

FORMATOS UTILIZADOS SEGN EL TIPO DE ESTUDIO
ANLISIS DE RESULTADOS
Resultado de la auditoria interna
Se evidencia que el proceso de auditora interna, utiliza la ficha de preguntas

de autoevaluacin 24 del Consejo Colombia de Seguridad, en el que se obtiene
un % de cumplimiento de 63% con 21 No conformes que se encuentran
afectando el SG-SSTA RUC.
Acorde con lo anterior se realiz paralelo la revisin del cumplimiento de
criterios de evaluacin de la norma OHSAS 18001 DE 2007, con 9 No
conformidades.
Elementos conformes encontrados
1. Buen dinamismo por parte de las personas involucradas en el Sistema

de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional. Cuenta con personal
competente y comprometido. La organizacin cuenta con los equipos
de proteccin personal y contra incendios requeridos en las reas.
2. Se evidencia que la compaa publica las lecciones aprendidas en
cartelera y los trabajadores poseen conocimiento sobre los casos y las
acciones.
3. En recorrido a campo, se evidencia que la empresa cuenta con
estndares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras
actividades (no solo las crticas) y los trabajadores realizan las
actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o
procedimientos, lo cual permite identificar un escenario de excelencia
en el numeral 3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial, por
Estndares y Procedimientos.
4. Se evidencia que la compaa realizo el diseo de un sistema de
reutilizacin agua, el cual fue acomodado al proceso operacional, lo
cual permite identificar un escenario de excelencia en el numeral 3.2.8.
Programa gestin ambiental.
Sugerencias para el Sistema de Gestin:

1. Relacionar en la poltica del SSTA, elementos de familias y/o comunidad

y/o estilos de vida saludable y/o produccin ms limpia y/o energas
renovables.
2. Se sugiere ajustar en el procedimiento de inspecciones gerenciales el
formato de inspeccin gerencial.
3. Adicionar en el anlisis presupuestal las actividades que vallan ms all
del cumplimiento legal en la asignacin del 2015 y 2016.
4. No se evidencia que el manual SSTA, tenga integrado el sistema con los
documentos del Sistema de ISO 17025.
5. Se sugiere reforzar el conocimiento por parte de los trabajadores sobre
las competencias en SSTA, que la compaa exige, para mejorar el
Sistema de Gestio9n.
6. Se sugiere disear un sistema interno que le permita mejorar el
proceso asociado a la seleccin y uso de los EPP y se hace participe al
trabajador en la seleccin de los EPP .
7. La compaa debe de mejorar el proceso de sensibilizacin para la
gestin de los residuos involucrando no solo a los trabajadores sino a
sus familias y/o comunidades en las reas de operacin.
8. Solicitar a ARL reconocimiento por bajar ndice de severidad e ndice de
frecuencia en el ltimo periodo de 2015.
BIBLIOGRAFA
Gua del sistema de seguridad, salud en el trabajo y ambiente para

contratistas, doc: oaupe 009, rev. 15, 15.09.21, consejo colombiano de
seguridad.
Formato nico modelo de auto evaluacin del sistema de gestin de seguridad,

salud ocupacional y ambiente para contratistas del consejo colombiano de
seguridad, form: faupe26, rev: 24, 15.10.26.
Decreto 1072 de 2015, decreto nico reglamentario del sector trabajo
OHSAS 18001:2007 - SERIE DE EVALUACION EN SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL - Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional
Requisitos.
GLOSARIO
ACCIN PREVENTIVA: Accin para eliminar o mitigar la(s) causa(s) de una no

conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable (Decreto 1072 de
2015 Cap. 6, art 2)
ACCIN CORRECTIVA: Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situacin no deseable. (Decreto 1072 de 2015
Cap. 6, art 2)
ACCIN DE MEJORA: Accin de optimizacin del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SGSST, para lograr mejoras en el desempeo
de la organizacin en la seguridad y la salud en el trabajo de forma coherente
con su poltica. (Decreto 1072 de 2015 Cap. 6, art 2).
GRUPO DE INTERS: Es toda persona o grupo de personas que est interesado
o puede verse afectado por el desempeo de una organizacin.
IMPACTO SIGNIFICATIVO: Impactos que pueden afectar de forma negativa a la
integridad de un rea/regin geogrfica, ya sea de forma directa o indirecta.
Esto ocurre si
GUA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA
CONTRATISTAS Doc: OAUPE009 Rev. 15 15.09.21
se produce una alteracin sustancial de las caractersticas ecolgicas,
estructuras y funciones en toda el rea y a largo plazo. MEDIDAS DE
MITIGACIN: Son las acciones dirigidas a minimizar los impactos y efecto
negativos de un proyecto, obra o actividad sobre el medio ambiente (Dec 2820
de 2010).
MEDIDAS DE COMPENSACIN: Son las acciones dirigidas a resarcir y retribuir a
las comunidades, regiones, localidades y al entorno natural por lo impactos o
efectos negativos generados por un proyecto, obra o actividad que no pueden
ser evitados, corregidos, mitigados o sustituidos.
MEDIDAS DE CORRECCIN: Acciones dirigidas a recuperar, restaurar o reparar
las condiciones del medio ambiente afectado por el proyecto, obra o actividad.
MEDIDAS DE PREVENCIN: Acciones encaminadas a evitar los impactos y
efectos negativos que pueda generar un proyecto, obra o actividad sobre el
medio ambiente.
RELACIN DE ANEXOS
Plan de auditora
Formato nico modelo de auto evaluacin del sistema de gestin de seguridad,

salud ocupacional y ambiente para contratistas del consejo colombiano de
seguridad.
RESUMEN EJECUTIVO
A. HALLAZGOS
Se evidencia en la FASE I, que para el proceso de auditora interna al Sistema

de Gestin por RUC, los hallazgos fueron:
N Numeral afectado Hallazgo

1 1.1 Poltica SSTA No se evidencia que la poltica haya incluido a
los proveedores y las personas entrevistadas
tengan conocimiento de las mismas, teniendo
en cuenta elementos y compromisos de la
compaa; en incumplimiento con para metros
del numeral 1.1 de la Gua Ruc y el Decreto
1072 de 2015.
2 1.2. Elementos Visibles Se evidencian actas gerenciales del mes de

del Compromiso enero y febrero; no obstante no se evidencian
Gerencial actas acorde con los cortes de noviembre de
2015 y Mayo de 2016, adicional no se
identifican la planeacin de inspecciones a las
sedes y otros proyectos; en incumplimiento con
lo exigido en el numeral 1.2 de la Gua Ruc de
Septiembre de 2015. A lo anterior se le suma
que no se evidencia en el anlisis de grafico de
tendencia de las inspecciones, del porque no se
cumpli con la inspeccin planeada de
Noviembre de 2015 y el correspondiente plan
de accin, lo anterior en incumplimiento de la
Gua Ruc y el Decreto 1072 de 2015.
Teniendo en cuenta lo anterior se procede a
revisar el acta de revisin gerencial del 23 de
marzo del 2016, en donde se evidencia que no
se trataron todos los tem que exige la Gua Ruc
de Septiembre del 2015 y los resultados no han
sido divulgados al COPASST a la fecha; lo cual
es un incumplimiento a la Gua Ruc y al Decreto
1072 de 2015.
3 1.3. Objetivos y Metas En revisin documental de soportes del
liderazgo Gerencial, no se evidencia
seguimiento semestral del anlisis del
comportamiento de los objetivos y metas
planteados para el 2015, 2016 y en entrevista
con los trabajadores no se evidencia
conocimiento de los mismos, y metas
planteadas por la gerencia; lo anterior en
incumplimiento del numeral 1.3 de la Gua Ruc
de Septiembre de 2015 y el Decreto 1072 de
2015.
4 2.1. Documentacin En revisin de documentos soporte del SSTA, se
continua encontrando que los informes
externos y contrato Linde Colombia, entre
otros, no han sido controlados acorde con el
procedimiento, hallazgo que ya se haba
formulado en la auditoria Ruc del primer
trimestre del 2016; lo cual es un
incumplimiento al numeral 1.4 y 4.3 de la Gua
Ruc de Septiembre de 2015, adicional no se
identifica que en el procedimiento de control
documentos se especifique retencin
documental por 20 aos, lo cual es un
incumplimiento a los requerimientos del
Decreto 1072 de 2015.
5 2.2. Requisitos legales En revisin documental se identificaron
y de otra ndole. incumplimiento de los numerales 2.2 y 4.5 de la
Gua Ruc de 2015, de los cuales no fueron
4.5. Seguimiento a los analizados por la gerencia; tal como, aumento
Requisitos Legales del ndice de Frecuencia (IF) por accidentes
incapacitantes, en tendencia del ndice, en los
ltimos tres aos y ausencia del anlisis y plan
de accin de los requisitos legales acorde con
la identificacin de los mismos, falta de
divulgacin a los trabajadores de los requisitos
de ley y otros asumidos por la compaa,
formulacin de indicadores, acorde con lo
estipulado en el Decreto 1443 de 2014,
capacitacin de la brigada contra incendios
acorde con las exigencias de la Resolucin
0256 de 2014, e cumplimiento de las fechas de
entrega de dotacin para el Sr. Maigual Maigual

Milton Esteban, Auxiliar de pruebas, en
cumplimiento con el Decreto 1978 de 1989 y el
incumplimiento de la Ley 1562 del 2012 por la
afiliacin a ARL del Sr. Herrera Bustos Luis
Gabriel, que se encuentra extempornea del 21
de Noviembre del 2013, ya que ingreso el 21 de
Noviembre del 2013, al igual que la del Sr.
Jaramillo lozano Luis Felipe, que ingreso el 13
de Enero de 2012 y fue afiliado hasta el 16 de
Enero de 2012.
Por otro lado no se evidencia en entrevista con
los trabajadores que posean conocimiento
sobre los integrantes y actividades del Copasst
y Comit de Convivencia y las funciones
correspondientes, lo anterior en incumplimiento
de la Resolucin 652 de 2012 y la Resolucin
2013 de 1986.
6 2.3.Funciones y No se evidencia identificacin de la rendicin
Responsabilidades de cuentas para los diferentes niveles de la
compaa que vallan alineadas con el requisito
del Decreto 1443 de 2014, hoy sustituido por el
Decreto 1072 de 2015, adicional no se
evidencia evaluacin de las mismas, en
incumplimiento al igual de los requisitos del
numeral 2.3 de la Gua Ruc del 2015.
7 2.5. Capacitacin y En revisin de soportes, no se evidencia la
Entrenamiento identificacin de necesidades de capacitacin
por cargo y no se evidencia anlisis tendencial
de indicadores de los tres ltimos aos,
adicional no se han divulgado al COPASST de
los resultados obtenidos; por otra parte en
entrevista a trabajadores, no se evidencia
conocimiento en el procedimiento de un
accidente y manejo, cuidado y disposicin final
de EPP, en los trabajadores entrevistados; lo
cual evidencia incumplimiento del numeral 2.5
de la Gua Ruc de Septiembre de 2015 y
8 2.6. Programa de No se evidencia en el material de induccin y re
Induccin y re induccin, diseado por la compaa, que se
induccin en SSOA trate el tema ambiental, adicional en entrevista
con los trabajadores de campo, no se evidencia

conocimiento sobre los temas de induccin y re
induccin; lo cual evidencia incumplimiento del
numeral 2.6 de la Gua Ruc de Septiembre 2016
y el Decreto 1072 de 2015.
9 2.7. Motivacin, En revisin documental al SG-SSTA, no se
Comunicacin, evidencia el planteamiento de un plan de
participacin y comunicacin establecido que facilite que la
consulta compaa garantice la comunicacin con
grupos de inters y se evidencien las
necesidades de motivacin, adicional en
entrevista a personal de campo, no se
evidencia que tengan conocimiento de las
herramientas para comunicar a la gerencia
inquietudes o indicadores de sostenibilidad; a lo
anterior se le suma el desconocimiento de los
deberes y derechos ante el SG-SSTA, todo lo
anterior en incumplimiento de los requisitos de
la Gua Ruc de Septiembre de 2015 y el Decreto
1072 de 2015.
10 3.1 Identificacin de En revisin documental y seguimiento de cierre
peligros, aspectos de hallazgos de la auditoria Ruc, realizada el en
ambientales, el primer trimestre de 2016, se continua
valoracin y evidenciando que en el procedimiento de
determinacin de identificacin de peligros y el procedimiento de
control de riesgo e aspectos e impactos ambientales, no se
impactos. (gestin del describen las herramientas que se usan para
riesgo) identificar continuamente peligros, aspectos
ambientales y gestin del cambio, adicional no
se identifica en la matriz de peligros del 2015 y
2016, los grupos de inters que pueden ser
afectados y las situaciones de peligros de la
prueba hidrosttica, tal como, la presurizacin
de equipos y/o cilindros; por otra parte no se
identifica relacin de todos los controles
administrativos y controles de ingeniera
implementados actualmente por la compaa y
los futuros. Paralelo no se evidencia la
descripcin de los controles actuales en la
matriz de identificacin de aspectos e impactos
ambientales del 2015, acordes con el numeral
3.1 y 3.2.8 de la gua Ruc de Septiembre 2015
y el seguimiento a la efectividad de los

controles planteados.
Por otra parte en visita a campo se evidencia
que el personal no participo en la identificacin
de peligros y no tiene conocimiento de las
tareas crticas que realizan en cada proceso a
pesar de aplicar los procedimientos seguros de
trabajo; lo anterior en incumplimiento de los
requisitos 3.1, 4.3 y 4.5 de la gua Ruc de
Septiembre 2015 y el Decreto 1072 de 2015.
11 3.2.1. Administracin En revisin a los soportes del SG. SSTA, no se
de Contratistas - evidencia que la compaa haya definido los
Proveedores requisitos aplicables a proveedores de
productos qumicos, adicional no se evidencia
aclaracin de derechos humanos antes de la
contratacin, por lo tanto de evidencia
incumplimiento de los requisitos del numeral
3.2.1 de la Gua de Septiembre de 2015 y el
12 3.2.2. Visitantes, En revisin de registros de soporte del SG-SSTA,
comunidad y autoridad no se evidencia registro de informacin a
comunidad y autoridad, en donde se les
informa sobre la identificacin y control de los
peligros y aspectos ambientales aplicables a la
operacin, adicional no se identifica la
participacin de las entidades, en las
actividades de simulacros, prevencin y
atencin de emergencias, en concordancia con
el requisito del numeral 3.2.2 de la Gua Ruc de
Septiembre de 2015.
13 3.2.3. Programas de En revisin documental del SG-SSTA, no se
Gestin evidencia que la compaa haya reformulado el
programa de gestin de riesgo mecnico, para
ser alineado a las necesidades de la
accidentalidad que se ha presentado en los tres
ltimos aos, adicional no se evidencia anlisis
peridico de tendencia de indicadores; y en
visita a campo se evidencia que los
trabajadores entrevistados no tienen
conocimiento sobre los planes de gestin
implementados para intervencin de la
accidentalidad, lo cual identifica
incumplimiento del numeral 3.2.3 de la Gua

Ruc de Septiembre de 2015 y el Decreto 1072
de 2015.
14 3.2.4 Salud en el En revisin de soportes del SG-SSTA, se
Trabajo evidencia incumplimiento de la resolucin 2346
de 2008 y el numeral 3.2.4 de la Gua Ruc de
Septiembre de 2015; ya que no se evidencian
exmenes mdicos ocupacionales de reintegro
de las personas que se accidentaron 2013,
2014 y 2015, no se evidencia certificado de
examen mdico de ingreso del Sr. Garca Garca
Edgar Humberto y examen ocupacional de
retiro del Sr. Maigual Maigual Milton Esteban,
adicional en revisin al Programa de Vigilancia
Epidemiolgica (PVE) de ruido no se evidencia
seguimiento de los indicadores del programa,
anlisis y replanteamiento de los mismo y de
primeros auxilios; Paralelo, en visita a campo
no se evidencia por parte de los trabajadores
entrevistados, el conocimiento sobre el
desarrollo de los PVE, actividades de
prevencin de salud pblica y las campaas
correspondientes que tiene la organizacin.
15 3.2.5. Ambientes de En revisin documental, se evidencian estudios
Trabajo de ruido de los cuales no se evidencia
seguimiento de la eficacia de las medidas de
intervencin, la divulgacin de resultados al
COPASST, y el seguimiento a las mediciones del
cronograma de mediciones de higiene; lo
anterior en incumplimiento del numeral 3.2.5
de la Gua Ruc de Septiembre de 2015 y el
16 3.2.6. Subprograma de En revisin de documentos del SG- SSTA, no se
Seguridad Industrial evidencia que la compaa tenga definido un
programa de mantenimiento preventivo escrito
para instalaciones, redes elctricas y orden y
aseo, al igual no posee un programa efectivo
de mantenimiento de quipos y herramientas
que posea los elementos de inspecciones pre
operacional para las herramientas y equipos y
control del estado y uso de los mismos, ya que
se evidencio en el recorrido a campo,
manmetro de banco de prueba sin

certificacin de calibracin y adicional no se
identificaron criterios de seleccin y uso de
equipos segn criterios de seguridad; Adems
del anterior incumplimiento de norma, en
revisin de soportes del personal que se tom
como muestra, no se evidencia soporte de
entrega de EPP del Sr. Maigual Maigual Milton
Esteban par el ao 2016 y en recorrido a campo
no se evidencia publicacin de fichas de
emergencia, lo cual identifica incumplimiento
de Decreto 1072 de 2015, Decreto 1609 de
2002 y los numerales 2.2 y 3.2.6 de la Gua Ruc
de Septiembre 2016.
17 3.2.7. Planes de Se evidencia en entrevista con trabajadores,
emergencia que desconocen parmetros para atencin de
emergencias ambientales y adicional la brigada
no ha sido capacitada acorde con la resolucin
0256 de 2014; Paralelo no se evidencia la
actualizacin del anlisis de vulnerabilidad y la
realizacin de los simulacros acordes con la
priorizacin, lo anterior en incumplimiento del
numeral 3.2.7 de la Gua Ruc de Septiembre de
2015 y el Decreto 1072 de 2015.
18 4.1 Incidentes En revisin de registros del SG-SSTA, se
(accidentes y casi evidencia que las recomendaciones de los
accidentes) del Trabajo accidentes de trabajo, no se encuentran
y Ambientales y alineados con las causas raz identificada y no
Enfermedades se caracteriza la accidentalidad e inciden
Laborales talidad, en incumplimiento del numeral 4.1 de
la Gua ruc de Septiembre de 2015; al igual que
no se evidencian registros de las investigacin
de casi accidentes y soportes del anlisis de
perdida y la estadstica de Enfermedades
Laborales ocurridas en el 2013; lo anterior en
incumplimiento de la Resolucin 1401 de 2007,
Decreto 1072 de 2015, y numeral 4.1 y 2.2 de
la Gua Ruc de Septiembre de 2015.
19 4.2 Auditoria Internas Se evidencia informe de auditora interna de
al Sistema de Gestin Ohsas 18001, para el ao 2014 - 2015, de la
de Seguridad, Salud cual no tiene alcance a Ruc y no se evidencia
Ocupacional y participacin del representante del COPASST,
Ambiente en el proceso de auditoria 2015 2016,

incumpliendo el numeral 4.2 de la Gua Ruc de
Septiembre de 2015.
20 4.3. Acciones En revisin documental, no se evidencia el
Correctivas y anlisis, cierre y seguimiento de las acciones
Preventivas preventivas de estudios higinicos,
recomendaciones de informes externos, no
conformes formuladas en la auditoria de
calificacin de Abril del 2016 del CCS y anlisis
de peligros relacionados para las acciones
propuestas y la retroalimentacin de las
acciones correctivas y preventivas formuladas;
lo anterior en incumplimiento del numeral 4.3
de la Gua Ruc de 2015
21 4.4. Inspecciones SSTA En revisin de soportes y anlisis de resultados
del anlisis de indicadores exigidos por el
numeral 4.4 de la Gua Ruc de Septiembre de
2015, no se evidencia que las inspecciones se
encuentren alineadas al comportamiento
relacionado con la accidentalidad, el anlisis de
resultados y las tendencias de las inspecciones
de seguridad por lo menos semestralmente, por
otra parte no se identifica anlisis de resultado
de las inspecciones dentro del informe a la
gerencia y no se caracteriza el seguimiento de
las acciones implementadas y se replantea un
plan de accin correspondiente al anlisis,
acorde con lo anterior se presenta
incumplimiento del numeral y el Decreto 1072
de 2015.
Se evidencia en la FASE II que el proceso de auditora interna, utiliza los

requisitos de norma OHSAS 18001:2007 y los requisitos del Decreto 1443:2014
hoy sustituido por el Decreto 1072:2015 en el que se identifican 9 No
conformidades al proceso de cumplimiento para certificacin de la citada
norma, con alcance a los procesos de ADMINISTRACION Y AREAS DE LA
PLANTA.
Resumen de los Hallazgos de la Auditora

Nmero de No
Mayore Menore
Conformidades 2 7
s: s:
registradas:
Se requiere una No Duracin de la Auditora 2 da(s
Auditora
Extraordinaria )
Extraordinaria?
Fecha(s) real(es)de la Fin: -
Inicio: 09/06/2016 10/06/2016
Auditora Extraordinaria
Observaciones de la Auditora Extraordinaria: N/A
Relacin de hallazgos OHSAS 18001:2007
Informe de No Conformidad
Fecha Norma No conformidad No conformidad Inform
observada observada en el e N
durante proceso
27/06/201 OHSAS FASE II HSE 1
6 18001:200 GERENCIAL
7
REQUISITO
4.3.3. Objetivos y programa(s): La organizacin debe establecer, implementar y
mantener documentados los objetivos S&SO, en las funciones y niveles
relevantes dentro de la organizacin. Los objetivos deben ser medibles,
siempre que sea prctico y consistentes con la poltica S&SO, incluyendo los
compromisos para la prevencin de lesin y enfermedad, y estar conformes con
los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin
suscribe, y al mejoramiento continuo. Cuando se establece y revisan los
objetivos, una organizacin debe tomar en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscribe, y sus riesgos S&SO. Debe tambin
considerarse sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operacionales y de negocios, y la posicin de las partes interesadas relevantes.
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
En revisin documental de soportes del liderazgo Gerencial, no se evidencia
seguimiento semestral del anlisis del comportamiento de los objetivos y metas
planteados para el 2015, 2016 y en entrevista con los trabajadores no se
evidencia conocimiento de los mismos, y metas planteadas por la gerencia; lo
anterior en incumplimiento del numeral 4.3.3. de la Norma Ohsas 18001:2007 y
el Decreto 1072 de 2015.
Grado Menor Auditor Lder Ing. Parmenio Crdenas
Resolver antes Guevara
de 03-07- Comentarios del
2016 auditor
durante proceso
6 18001:200 GERENCIAL
7
REQUISITO
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un procedimiento(s) para identificar y acceder los
requisitos legales y otros requisitos S&SO que son aplicables a ella. La
organizacin debe asegurar que estos requisitos legales y otros requisitos
aplicables que la organizacin suscribe son tomados en cuenta para establecer,
implementar y mantener su sistema de gestin S&SO. La organizacin debe
mantener esta informacin actualizada. La organizacin debe comunicar
informacin relevante sobre requisitos legales y otros requisitos a personas que
trabajan bajo el control de la organizacin, y otras partes interesadas
relevantes.
En revisin documental se identifica incumplimiento del numeral 4.3.2 de la
norma Ohsas 18001:2007, de los cuales no fueron analizados por la gerencia;
tal como, aumento del ndice de Frecuencia (IF) por accidentes incapacitantes,
en tendencia del ndice, en los ltimos tres aos y ausencia del anlisis y plan
de accin de los requisitos legales acorde con la identificacin de los mismos,
falta de divulgacin a los trabajadores de los requisitos de ley y otros asumidos
por la compaa, formulacin de indicadores, acorde con lo estipulado en el
Decreto 1443 de 2014, capacitacin de la brigada contra incendios acorde con
las exigencias de la Resolucin 0256 de 2014, e cumplimiento de las fechas de
entrega de dotacin para el Sr. Maigual Maigual Milton Esteban, Auxiliar de
pruebas, en cumplimiento con el Decreto 1978 de 1989 y el incumplimiento de
la Ley 1562 del 2012 por la afiliacin a ARL del Sr. Herrera Bustos Luis Gabriel,
que se encuentra extempornea del 21 de Noviembre del 2013, ya que ingreso
el 21 de Noviembre del 2013, al igual que la del Sr. Jaramillo lozano Luis Felipe,
que ingreso el 13 de Enero de 2012 y fue afiliado hasta el 16 de Enero de 2012.
Por otro lado no se evidencia en entrevista con los trabajadores que posean
conocimiento sobre los integrantes y actividades del Copasst y Comit de
Convivencia y las funciones correspondientes, lo anterior en incumplimiento de
la Resolucin 652 de 2012 y la Resolucin 2013 de 1986.
En revisin de soportes del SG-SSTA, se evidencia incumplimiento de la
resolucin 2346 de 2008; ya que no se evidencian exmenes mdicos
ocupacionales de reintegro de las personas que se accidentaron 2013, 2014 y
2015, no se evidencia certificado de examen mdico de ingreso del Sr. Garca
Garca Edgar Humberto y examen ocupacional de retiro del Sr. Maigual Maigual
Milton Esteban, adicional en revisin al Programa de Vigilancia Epidemiolgica
(PVE) de ruido no se evidencia seguimiento de los indicadores del programa,
anlisis y replanteamiento de los mismo y de primeros auxilios; Paralelo, en

visita a campo no se evidencia por parte de los trabajadores entrevistados, el
conocimiento sobre el desarrollo de los PVE, actividades de prevencin de salud
pblica y las campaas correspondientes que tiene la organizacin.
Grado Mayor Auditor Lder Ing. Parmenio Crdenas
2016 auditor
durante proceso
6 18001:200 RECURSOS HUMANOS
7
REQUISITO
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad.
b) Definir roles, asignar responsabilidades y funciones, y delegar autoridades,
para facilitar la gestin efectiva de S&SO; los roles, responsabilidades,
funciones, y autoridades deben ser documentadas y comunicadas.
No se evidencia identificacin de la rendicin de cuentas para los diferentes
niveles de la compaa que vallan alineadas con el requisito del Decreto 1443
de 2014, hoy sustituido por el Decreto 1072 de 2015, adicional no se evidencia
evaluacin de las mismas, en incumplimiento al igual de los requisitos del
numeral 4.4.1 de la Norma Ohsas 18001 de 2007.
2016 auditor
durante proceso
7
REQUISITO
4.4.2 Competencia, formacin y toma de consciencia. La organizacin debe
identificar las necesidades de entrenamiento asociadas con sus riesgos S&SO y
su sistema de gestin S&SO. Debe proporcionar entrenamiento o tomar otra
accin para alcanzar estas necesidades, evaluar la efectividad del
entrenamiento o accin tomada, y mantener los registros asociados.

En revisin de soportes, no se evidencia la identificacin de necesidades de
capacitacin por cargo y no se evidencia anlisis tendencial de indicadores de
los tres ltimos aos, adicional no se han divulgado al COPASST de los
resultados obtenidos; por otra parte en entrevista a trabajadores, no se
evidencia conocimiento en el procedimiento de un accidente y manejo, cuidado
y disposicin final de EPP, en los trabajadores entrevistados; lo cual evidencia
incumplimiento del numeral 4.4.2 de la Norma Ohsas 18001 de 2007 y Decreto
1072 de 2015.
2016 auditor
durante proceso
6 18001:200 OPERACIONES
7
REQUISITO
4.3.1 Identificacin de peligro, evaluacin de riesgo y determinacin de
controles La organizacin debe establecer, implementar y mantener un
procedimiento(s) para la continua identificacin de peligros, evaluacin de
riesgo, y determinacin de los controles necesarios.
Para la gestin del cambio, la organizacin deber identificar los peligros S&SO
y los riesgos S&SO asociados con cambios en la organizacin, el sistema de
gestin S&SO, o sus actividades, antes de la introduccin de estos cambios. La
organizacin debe asegurar que los resultados de estas valoraciones estn
considerados cuando se determinan los controles.
En revisin documental y seguimiento de cierre de hallazgos de la auditoria
Ruc, realizada el en el primer trimestre de 2016, se continua evidenciando que
en el procedimiento de identificacin de peligros y el procedimiento de
aspectos e impactos ambientales, no se describen las herramientas que se
usan para identificar continuamente peligros, aspectos ambientales y gestin
del cambio, adicional no se identifica en la matriz de peligros del 2015 y 2016,
los grupos de inters que pueden ser afectados y las situaciones de peligros de
la prueba hidrosttica, tal como, la presurizacin de equipos y/o cilindros; por
otra parte no se identifica relacin de todos los controles administrativos y
controles de ingeniera implementados actualmente por la compaa y los
futuros. Paralelo no se evidencia la descripcin de los controles actuales en la

matriz de identificacin de aspectos e impactos ambientales del 2015, acordes
con el numeral 4.3.1 de la norma Ohsas 18001 de 2007 y el seguimiento a la
efectividad de los controles planteados.
Se evidencian estudios de ruido de los cuales no se evidencia seguimiento de la
eficacia de las medidas de intervencin, la divulgacin de resultados al
COPASST y el seguimiento a las mediciones del cronograma de mediciones de
higiene; lo anterior en incumplimiento del Decreto 1072 de 2015.
Por otra parte en visita a campo se evidencia que el personal no participo en la
identificacin de peligros y no tiene conocimiento de las tareas crticas que
realizan en cada proceso a pesar de aplicar los procedimientos seguros de
trabajo; lo anterior en incumplimiento de los requisitos del numeral 4.3.1 de la
norma Ohsas 18001 de 2007 y el Decreto 1072 de 2015.
2016 auditor
durante proceso
6 18001:200 OPERACIONES
7
REQUISITO
4.4.6 Control operacional. La organizacin debe determinar las operaciones y
actividades que estn asociadas con el peligro(s) identificado donde la
implementacin de controles es necesaria para manejar el riesgo(s) S&SO.
a) Controles operacionales, aplicables a la organizacin y sus actividades; la
organizacin deber integrar estos controles operacionales en todo su sistema
de gestin S&SO; b) Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos
y servicios; c) Controles relacionados con contratistas y otros visitantes al sitio
de trabajo; d) Procedimientos documentados, para cubrir situaciones donde su
ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica y objetivos S&SO; e)
Determinar Criterios de operacin donde su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica y objetivos S&SO.
En revisin documental del SG-SSTA, no se evidencia que la compaa haya
reformulado el programa de gestin de riesgo mecnico, para ser alineado a las
necesidades de la accidentalidad que se ha presentado en los tres ltimos
aos, adicional no se evidencia anlisis peridico de tendencia de indicadores;
y en visita a campo se evidencia que los trabajadores entrevistados no tienen
conocimiento sobre los planes de gestin implementados para intervencin de

la accidentalidad. Adicional en revisin de documentos del SG- SSTA, no se
evidencia que la compaa tenga definido un programa de mantenimiento
preventivo escrito para instalaciones, redes elctricas y orden y aseo, al igual
no posee un programa efectivo de mantenimiento de quipos y herramientas
que posea los elementos de inspecciones pre operacional para las
herramientas y equipos y control del estado y uso de los mismos, ya que se
evidencio en el recorrido a campo, manmetro de banco de prueba sin
certificacin de calibracin y adicional no se identificaron criterios de seleccin
y uso de equipos segn criterios de seguridad; Adems del anterior
incumplimiento de norma, en revisin de soportes del personal que se tom
como muestra, no se evidencia soporte de entrega de EPP del Sr. Maigual
Maigual Milton Esteban par el ao 2016 y en recorrido a campo no se evidencia
publicacin de fichas de emergencia, lo cual identifica incumplimiento de
Decreto 1072 de 2015, Decreto 1609 de 2002, todo lo anterior en
incumplimiento del numeral 4.4.6 de Control operacional de la norma Ohsas
18001 de 2007..
Grado Mayor Auditor Lder Ing. Parmenio Crdenas
2016 auditor
durante proceso
7
REQUISITO
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias. La organizacin debe revisar
peridicamente y, cuando sea necesario, revisar su procedimiento(s) de
preparacin y respuesta, en particular, despus de la revisin peridica y
despus de la ocurrencia de situaciones de emergencia (ver 4.5.3)
Se evidencia en entrevista con trabajadores, que desconocen parmetros para
atencin de emergencias ambientales y adicional la brigada no ha sido
capacitada acorde con la resolucin 0256 de 2014; Paralelo no se evidencia la
actualizacin del anlisis de vulnerabilidad y la realizacin de los simulacros
acordes con la priorizacin, lo anterior en incumplimiento del numeral 4.4.7 y
4.5.3 de la Norma Ohsas 18001 de 2007 y el Decreto 1072 de 2015.

2016 auditor
durante proceso
7
REQUISITO
4.5.3 Investigacin de incidente, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s)
para registrar, investigar y analizar incidentes de manera que: a) Se determine
las deficiencias S&SO encontradas y otros factores que puedan ser la causa o
contribuyan en la ocurrencia de incidentes; b) Identificar la necesidad de accin
correctiva; c) Identificar la necesidad de accin preventiva; d) Identificar
oportunidades para el mejoramiento continuo; e) Comunicar los resultados de
estas investigaciones. Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo.
Cualquier necesidad identificada para accin correctiva u oportunidades para
accin preventiva deben ser manejadas de acuerdo con las partes relevantes
de 4.5.3.2. Se debe documentar y mantener los resultados de las
investigaciones de incidentes.
En revisin de registros del SG-SSTA, se evidencia que las recomendaciones de
los accidentes de trabajo, no se encuentran alineados con las causas raz
identificada y no se caracteriza la accidentalidad e inciden talidad, en
incumplimiento del numeral 4.5.3 y 4.5.3.2. de la Norma Ohsas 18001de 2007;
al igual que no se evidencian registros de las investigacin de casi accidentes y
soportes del anlisis de perdida y la estadstica de Enfermedades Laborales
ocurridas en el 2013; lo anterior en incumplimiento de la Resolucin 1401 de
2007, Decreto 1072 de 2015.
2016 auditor
durante proceso
7
REQUISITO
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva. Cuando la accin
correctiva y la accin preventiva identifican peligros nuevos o diferentes, o la
necesidad de controles nuevos o cambios, el procedimiento debe requerir que
las acciones propuestas sean tomadas a travs de la evaluacin del riesgo
previo a la implementacin. Cualquier accin correctiva o preventiva tomada
para eliminar las causas de no conformidad(es) actual o potencial debe ser
apropiada a la magnitud de los problemas y estar en proporcin con el riesgo(s)
S&SO encontrados.
En revisin documental, no se evidencia el anlisis, cierre y seguimiento de las
acciones preventivas de estudios higinicos, recomendaciones de informes
externos, no conformes formuladas en la auditoria de calificacin de Abril del
2016 del CCS y anlisis de peligros relacionados para las acciones propuestas
y la retroalimentacin de las acciones correctivas y preventivas formuladas;
Adicional en revisin de soportes y anlisis de resultados del anlisis de
indicadores, no se evidencia que las inspecciones se encuentren alineadas al
comportamiento relacionado con la accidentalidad, el anlisis de resultados y
las tendencias de las inspecciones de seguridad por lo menos semestralmente,
por otra parte no se identifica anlisis de resultado de las inspecciones dentro
del informe a la gerencia y no se caracteriza el seguimiento de las acciones
implementadas y se replantea un plan de accin correspondiente al anlisis,
acorde con lo anterior se presenta incumplimiento del numeral 4.5.3.2 de
Norma Ohsas 18001 de 2007 y el Decreto 1072 de 2015.
2016 auditor
B. PRESENTACIN RELEVANTE DE RESULTADOS

Dentro del proceso evaluativo que implementamos en la auditora a interna, se

evidencia que uno de los tem que muestra evolucin del SSTA, es el tem de
administracin del riesgo, el cual contienen el mayor nmero de tem, por lo
cual es el ms representativo en el resultado numrico de la evaluacin y por
lo cual se identifica que de los tem ms afectados, son los numerales 3.2.3 de
programas de Gestin y 3.2.2 de visitantes, comunidad y autoridad.
C. CONCLUSIONES
Como se puede observar en el perfil grfico, el comportamiento de los criterios

evaluativos demuestra que el tem ms dbil es de evaluacin y monitores del
SSTA, seguido por el de desarrollo y ejecucin del SSOA, dejando como
evidencia que el al sistema de gestin de la empresa debe de esforzarse en el
anlisis de los requisitos de ley, la evaluacin, el seguimiento de las
actividades y mejora de la participacin de tofo nivel de la compaa.
Adicional a los resultados se identifica que la empresa tiene un % de

cumplimiento desfavorable de 63 puntos, debido a que se encuentra
incumpliendo con los requisitos de la gua RUC de Septiembre de 2015, los

criterios de OHSAS y los cambios de legislacin del 2015 y 2016.
D. RECOMENDACIONES BASADAS EN OPORTUNIDADES DE MEJORA
Acorde con el proceso de auditora interna, se recomienda a la compaa que

genere un plan de accin acorde con el anlisis de causalidad de la No
conformes identificadas y que estn en lnea con el procedimiento de acciones
correctivas, preventivas y de mejora.
Se le recomienda a la compaa ajustar el sistema de gestin acorde a los

requisitos legales.

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INFORME DE AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE SEGURIDAD, SALUD

Trabajo Asesorado por CONSULTORIA ANDINA EN SALUD OCUPACIONAL, para

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Las empresas contratantes creen firmemente que ese alto desempeo en

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que toman en cuenta requisitos legales e informacin acerca de los riesgos

Suministrar herramientas a los Contratistas para la implementacin de un

Mejorar continuamente la gestin en el SG-SSTA de las empresas contratistas,

Verificar el proceso de salvaguardar el bienestar de los trabajadores, elevar la

ACCIN PREVENTIVA: Accin para eliminar o mitigar la(s) causa(s) de una no

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DESEMPEO: Resultados medibles de la gestin de una organizacin en

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trabajador y su superior. La evaluacin se desarrolla bajo conocimiento del

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OBJETIVOS: Propsito en S y SO en trminos del desempeo de S y SO, que una

NORMAS LEGALES Y TCNICAS DE REFERENCIA

Resolucin 1016 de 1889. Reglamenta la organizacin, funcionamiento y forma

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Decreto 1072 26 de Mayo de 2015. Por el cual se expide el Decreto nico

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Resolucin 2400 de 1979. Las disposiciones sobre vivienda, higiene y

En los das 09 y 10 de Junio de 2016 se realiz la visita de auditoria interna

Para verificar la informacin se realizaron entrevistas con algunas personas que

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De acuerdo con lo anterior se Anexa a este informe el Plan de auditoria y el

Para el proceso de verificacin se utiliz la herramienta de la Gua del sistema

Se define que el proceso se realizara en lengua nativa, espaol.

Entrevistada rea administrativa Bogot

Natalia Velsquez Director de Recursos Humanos & HSE

Juan Manuel Pinzn Tcnico de Recargas Especiales

Documentos y programas revisados

Para el proceso de revisin de intervencin de riesgos prioritarios, se verifico la

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Ing. Parmenio Crdenas Guevara - Auditor interno integral SGS - Auditor

PRESENTACIN DE RESULTADOS DE ACUERDO A HERRAMIENTAS Y

Resultado de la auditoria interna

Se evidencia que el proceso de auditora interna, utiliza la ficha de preguntas

Elementos conformes encontrados

1. Buen dinamismo por parte de las personas involucradas en el Sistema

Sugerencias para el Sistema de Gestin:

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1. Relacionar en la poltica del SSTA, elementos de familias y/o comunidad

Gua del sistema de seguridad, salud en el trabajo y ambiente para

Formato nico modelo de auto evaluacin del sistema de gestin de seguridad,

Decreto 1072 de 2015, decreto nico reglamentario del sector trabajo

OHSAS 18001:2007 - SERIE DE EVALUACION EN SEGURIDAD Y SALUD

ACCIN PREVENTIVA: Accin para eliminar o mitigar la(s) causa(s) de una no

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ACCIN CORRECTIVA: Accin tomada para eliminar la causa de una no

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Formato nico modelo de auto evaluacin del sistema de gestin de seguridad,

Se evidencia en la FASE I, que para el proceso de auditora interna al Sistema

N Numeral afectado Hallazgo

2 1.2. Elementos Visibles Se evidencian actas gerenciales del mes de

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entrega de dotacin para el Sr. Maigual Maigual

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con los trabajadores de campo, no se evidencia

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y el seguimiento a la efectividad de los