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INTEGRAL HSEQ
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
ISO OHSAS
ISO 9001
14001 18001
MDULO 0. Fundamentos de un Sistema de Gestin Integral
6
HSEQ
CONCEPTOS CLAVES DE UN SIG
CALIDAD
DE LA CALIDAD
IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, resultante total o
parcialmente de los aspectos ambientales de una Organizacin.
PELIGRO
Es todo elemento cuya presencia o modificacin aumenta la
probabilidad de producir un dao a quien est expuesto a el.
(GTC 45).
FACTOR DE RIESGO
Combinacin de la probabilidad y la (s) consecuencia (s) de que
ocurra un evento peligroso especfico. NTC OSHAS 18001.
ENFERMEDAD LABORAL
La contrada como resultado de la exposicin a factores de riesgo
inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el trabajador
se ha visto obligado a trabajar.
SISTEMA
DE
GESTIN
Conjunto de DOCUMENTACIN
elementos
mutuamente
SISTEMA
relacionados PRCTICAS,
o que PROCESOS Y
interactan. PROCEDIMIENTOS
ACTUAR PLANEAR
Qu es un procedimiento?
Sistema de operaciones que implica contar con un nmero ms o
menos ordenado y clarificado de pasos cuyo resultado sea el mismo
una y otra vez.
Identificar
Identificar las Definir las
procesos
entradas actividades
existentes
Definir los
Identificar las
Ciclo PHVA indicadores
salidas
del proceso
CONTENIDO: Proceso:
Responsable:
Nombre Objetivo:
Responsable Alcance:
Objetivo
Proveedor Entradas Planear Hacer Salidas Cliente
Alcance
Proveedores
Verificar Actuar
Entradas
Ciclo PHVA (D) Requiere documentarse: C=Cronograma, P=Procedimiento-Instructivo, R=Registro, GD=Genera Documento
Salidas
Clientes
Documentacin Asociada Requisitos Legales
Recursos
Documentos
Requisitos
INDICADORES
NOMBRE RELACION MATEMTICA RESPONSABLE FRECUENCIA DE ANALISIS FRECUENCIA DE REPORTE OBJETIVO
Indicadores
https://www.youtube.com/watch?v=lPkYqX-ATvo
https://www.youtube.com/watch?v=IiNpbLjaqjQ
CAPTULO
CAPTULOO:
O: CAPTULO
CAPTULO1:1: CAPTULO
CAPTULO2:2:
INTRODUCCIN
INTRODUCCIN OBJETO
OBJETOYYCAMPO
CAMPODE
DEAPLICACIN
APLICACIN REFERENCIAS
REFERENCIASNORMATIVAS
NORMATIVAS
CAPTULO
CAPTULO3:3: CAPTULO
CAPTULO4:4: CAPTULO
CAPTULO5:5:
TRMINOS
TRMINOSYYDEFINICIONES
DEFINICIONES CONTEXTO
CONTEXTODE
DELA
LAORGANIZACIN
ORGANIZACIN LIDERAZGO
LIDERAZGO
CAPTULO
CAPTULO6:6: CAPTULO
CAPTULO7:7: CAPTULO 8:
PLANIFICACIN
PLANIFICACIN SOPORTE
SOPORTE OPERACIN
4. Contexto de la Organizacin
4.1 Compresin de la organizacin y de su 4. Contexto de la Organizacin
contexto. 4.1 Compresin de la organizacin y
4.2 Comprensin de las necesidades y de su contexto.
expectativas de las partes interesadas. 4.2 Comprensin de las necesidades 4. Requisitos Generales de un
4.3 Determinacin del alcance del SGC.
4.4 Sistema de Gestin de Calidad y sus
y expectativas de las partes Sistema de Gestin S&SO
procesos. interesadas. 4.1 Requisitos Generales
4.4.1 Determinacin de los 4.3 Determinacin del alcance del
procesos. SGA.
4.4.2 Informacin documentada 4.4 Sistema de Gestin Ambiental.
para los procesos.
Cuestiones Externas e
Internas
Unidades, funciones y
lmites fsicos de la
organizacin
Autoridad y capacidad
para ejercer control e
influencia
Requisitos legales y
otros requisitos
Actividades, productos
y servicios de la
organizacin
Auditor Interno Integral HSEQ Enero - 2016 32
ISO 9001 e ISO 14001: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
OHSAS 18001: REQUISITOS GENERALES
4.4 Determinacin de los Procesos / SGA / Requisitos Generales del S&SO
Secuencia e
Abordar riesgos y
interaccin entre los
oportunidades
procesos
Aplicar criterios de
medicin de los Evaluar los procesos
procesos
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y Compromiso 4.4.1 Recursos, Roles,
5. Liderazgo
5.5.1 Generalidades Responsabilidad, Rendicin de
5.5.2 Enfoque al cliente 5.1 Liderazgo y Compromiso
cuentas y Autoridad
5.2 Poltica 5.2 Poltica Ambiental
5.2.1 Establecimiento de la poltica 4.2 Poltica de Seguridad y
5.3 Roles, Responsabilidades y
5.2.2 Comunicacin de la poltica Salud en el Trabajo
de la calidad Autoridades en la Organizacin
5.3 Roles
6. Planificacin
6. Planificacin
6.1 Acciones para abordar los riesgos
6.1 Acciones para abordar los riesgos 4.3 Planificacin
6.1.1 Determinacin de riesgos y
oportunidades
6.1.1 Generalidades 4.3.1 Identificacin de peligros,
6.1.2 Aspectos Ambientales evaluacin de riesgos y
6.1.2 Acciones para abordar los
6.1.3 Requisitos Legales y Otros
riesgos determinacin de controles
Requisitos
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificacin
6.1.4 Planificacin de las acciones 4.3.2 Requisitos Legales y de otro
para lograrlos tipo
6.2 Objetivos Ambientales y Planificacin
6.2.1 Objetivos de la Calidad
para lograrlos 4.3.3 Objetivos y Programas
6.2.2 Planificacin de los objetivos
6.2.1 Objetivos Ambientales
de la calidad
6.2.2 Planificacin de acciones para
6.3 Planificacin de los cambios
lograr los objetivos ambientales
Incluye compromisos de
prevencin de la
Medibles cuando sea Coherentes con la
contaminacin y
factible poltica ambiental
cumplimiento de
requisitos legales
OBJETO ACTIVIDADES
La Higiene industrial esta Identificar y evaluar mediante estudio
ambientales peridicos, los agentes y
dirigida al reconocimiento, factores de riesgos del trabajo que afecten
o puedan afectar la salud de los
evaluacin y control de trabajadores.
aquellos factores y agentes Determinar y aplicar las medidas para el
ambientales originados en control de riesgos de accidentes y
enfermedades relacionadas con el trabajo.
o por el lugar de trabajo, Estudios preliminares de cada uno de
que puedan causar los agentes contaminantes ambientales,
enfermedad profesional e de acuerdo al panorama de riesgos.
Aplicar correctivos en el siguiente orden
ineficiencia entre los de actuacin: en la fuente, en el medio y
trabajadores o entre los de no ser posible eliminarlos en los
anteriores se har en el individuo.
ciudadanos de una
Estudios anuales de seguimiento a fin
comunidad. de conocer la predominacin y evolucin
de los agentes contaminantes.
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades 7. Apoyo
7.1.2 Personas
4.4.2 Competencia, formacin y
7.1 Recursos
7.1.3 Infraestructura toma de conciencia
7.2 Competencia
7.1.4 Ambiente para la operacin de 4.4.3 Comunicacin, participacin y
los procesos 7.3 Toma de Conciencia
consulta
7.1.5 Recursos de seguimiento y 7.4 Comunicacin
medicin 4.4.3.1 Comunicacin
7.4.1 Generalidades
7.1.6 Conocimientos de la 4.4.3.2 Participacin y consulta
Organizacin
7.4.2 Comunicacin Interna
4.4.4 Documentacin
7.2 Competencia 7.4.3 Comunicacin Externa
4.4.5 Control de Documentos
7.3 Toma de Conciencia 7.5 Informacin Documentada
7.4 Comunicacin
7.5 Informacin Documentada
INCLUYE:
Calibracin
Verificacin
Identificacin
Proteccin
a. Qu comunicar
b. Cundo comunicar
c. A quin comunicar
d. A quin comunicar
e. Cmo comunicar
f. Quin comunica
7.5.2
7.5.3
informacin
Informacin Actualizacin documentada
documentada Identificacin Distribucin, acceso,
requerida por la recuperacin y uso
Norma y descripcin
Almacenamiento y
Informacin Formato preservacin, incluida
documentada que la preservacin de la
Revisin y legibilidad
la organizacin
determina como Aprobacin Control de cambios,
necesaria para Ejm. Control de versin
asegurar la eficacia Conservacin y
distribucin
del sistema de
gestin.
PLANIFICACIN Y
CONTROL OPERACIONAL
8.2 Requisitos para 8.4 Control de los 8.5 Produccin y 8.6 Liberacin de 8.7 Control de las
8.3 Diseo y
procesos, productos y
los productos y Desarrollo de los
servicios suministrados
provisin del los productos y Salidas No
servicios productos y servicios externamente servicio servicios Conformes
ENTRADAS SALIDAS
1. Revisiones anteriores
2. Cambios en los factores externos e
internos 1. Las oportunidades de
3. Satisfaccin del cliente
4. Desempeo de los procesos mejora
5. Cumplimiento de los objetivos del SIG
6. No Conformidades y Acciones Correctivas
2. Cualquier necesidad de
7. Resultados de las Auditoras cambio del sistema de
8. Desempeo de los proveedores externos
9. Adecuacin de los recursos gestin de calidad
10. Eficacia de las acciones
11. Oportunidades para la Mejora del SIG
3. Las necesidades de
12. Resultados de participacin y consulta recursos
13. Resultados de las investigaciones de
accidentes
4.5.3 Investigacin de
incidentes, no conformidades,
10. Mejora 10. Mejora acciones correctivas y
10.1 Generalidades 10.1 Generalidades preventivas
10.2 No conformidad y 10.2 No conformidad y 4.5.3.1 investigacin de
accin correctiva accin correctiva incidentes
4.5.3.2 no conformidades,
10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua acciones correctivas y
preventivas
Objetivos:
Evitar que sucedan en el futuro eventos iguales o
similares.
Implementar medidas de control.
Descubrir peligros que pueden materializarse en
otros eventos.
Resultados
Poltica Objetivos de las Anlisis de Acciones Acciones
Auditorias Datos Correctivas Preventivas
MEJORA CONTINUA
Experto Tcnico: Persona que aporta experiencia o conocimientos especficos con respecto a la
materia que se vaya a auditar.
Auditoras combinadas
Auditora conjunta
Comunicacin Habilidad
Reemplaza y verdadera, para hacer
amplia el precisa, juicios
principio de objetiva, razonables
Conducta oportuna, en todas las
tica. clara y situaciones
completa de auditoria.
ENFOQUE BASADO EN LA
CONFIDENCIALIDAD INDEPENDENCIA
EVIDENCIA
Discrecin en Auditores
el uso y internos:
proteccin de independient
Hallazgos de
la informacin e del gerente
a la que tenga auditora
operativo del
acceso en la rea que se
auditorias audita
EQUIPO AUDITOR
RESPONSABILIDADES DEL
CONFORMACIN DEL
Alcance de la Auditora
Extensin y lmites de una
auditoria.
Criterio de la Auditora
Conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencias.
Auditor Interno Integral HSEQ Enero - 2016 87
Actividades de Auditora
ESTABLECIMIENTO DEL CONTACTO
INICIAL CON EL AUDITADO
RESPONSABILIDADES: OBJETIVO:
Elaboracin: Auditor Lder del EA Suministrar informacin a los
Revisin y Aceptacin: Cliente de la involucrados y facilitar
auditora programacin y coordinacin.
CARACTERSTICAS:
Debe reflejar alcance y complejidad
de la auditora y ser flexible para
permitir cambios.
PROPSITO VENTAJAS
Asegurar que se cumplan los Ayuda a la preparacin
objetivos y el alcance de la Ayuda para controlar la
auditora profundidad y ritmo de la
Asegurar que cada parte de auditora
la auditora es concluida Ayuda a asegurar que todos
Proporcionar una gua para los puntos planeados son
el auditor. cubiertos
Es un medio para registrar
las respuestas de los
auditados.
Recoleccin y
Reunin de Cierre Verificacin de
Informacin
Generacin de
hallazgos y
conclusiones de
Auditora
DESCRIPCIN
DESCRIPCIN HALLAZGO
DE
DE LA EVIDENCIA DE NO
REQUISITO
SITUACIN OBJETIVA CONFORMID
NO
DETECTADA AD
CUMPLIDO
RIESGO SITUACIN
OBSERVACIN
DETECTADO DESEABLE
PARA QU OPORTUNIDAD
QU MEJORAR
MEJORAR DE MEJORA
PREPARACIN DE
CONCLUSIONES DE
AUDITORA