Roberto Juan Katayama Omura

INTRODUCCIN A
LA INVESTIGACIN CUALITATIVA:

Fundamentos, mtodos, estrategias

y tcnicas
Serie: Filosofa
 Roberto Juan Katayama Omura

INTRODUCCIN A LA
INVESTIGACIN CUALITATIVA:
FUNDAMENTOS, MTODOS, ESTRATEGIAS Y TCNICAS
 Ficha tcnica
Ttulo: Introduccin a la Investigacin Cualitativa:
Fundamentos, mtodos, estrategias y tcnicas
Autor: Roberto Juan Katayama Omura
Serie: Textos Universitarios / Filosofa
Cdigo: TU/INV-001-2014
Edicin: Fondo Editorial de la UIGV
Formato: 170 mm x 245 mm, 126 pp.
Impresin: Offsett y encuadernacin en rstica
Soporte: Cubierta: folcote calibre 12 / Interiores: Bond alisado de 90 g
Publicado: Lima, Per. Julio de 2014
Tiraje: 1000 ejemplares

Universidad Inca Garcilaso de la Vega

Rector: Luis Cervantes Lin
Vicerrector: Jorge Lazo Manrique
Jefe del Fondo Editorial: Fernando Hurtado Ganoza

Universidad Inca Garcilaso de la Vega

Av. Arequipa 1841 - Lince / Telf.: 471-1919
www.uigv.edu.pe

Fondo Editorial de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega
Jr. Luis N. Senz 557 - Jess Mara / Telf.: 461-2745 Anexo: 3712
Editor: Fernando Hurtado Ganoza
fhurtadog@uigv.edu.pe

Cuidado de edicin: Alfredo Lazo Tafur

Cartula, diseo y diagramacin: Juan Valverde Talavera

Prohibida su reproduccin total o parcial por cualquier medio, sin autorizacin escrita de los autores.

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2014-11013

ISBN:
 Dedico este libro a las autoridades, docentes y
alumnos de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega y,
muy especialmente, a la Escuela de Postgrado
 CASACIN CIVIL EN EL PER

ndice

Presentacin...........................................................................................................................13
Prlogo.................................................................................................................................... 15
Introduccin ..........................................................................................................................17

CAPTULO PRIMERO
FUNDAMENTOS...............................................................................................................19

I .1. Fundamentos epistmicos........................................................................................... 21

I.2. Fundamentos filosficos.............................................................................................. 31
I.2.1. La teora de la interaccin simblica........................................................ 31
I.2.2. Fenomenologa............................................................................................... 33
I.2.3. Teora de la accin comunicativa................................................................ 35
I.3. Fundamentos ontolgicos.......................................................................................... 35
I.4. Fundamentos metodolgicos...................................................................................... 37
I.5. Corolario: Las nuevas ciencias sociales.................................................................... 38

CAPTULO SEGUNDO
METODOLOGAS Y ESTRATEGIAS DE LA INVESTIGACIN
CUALITATIVA....................................................................................................................41

I I.1. Naturaleza de la investigacin cualitativa............................................................. 43

II.2. Los campos de la investigacin cualitativa............................................................ 44
II.3. Mtodos generales...................................................................................................... 45
II.3.1. Los sistemas lgicos de investigacin en las ciencias sociales........... 45
II.3.1.1. El sistema hipottico-deductivo................................................. 45
II.3.1.2. El modelo conceptual-inductivo................................................ 46

I I.4. Estrategias de investigacin..................................................................................... 47

II.4.1. Clasificacin de las estrategias ................................................................ 47
II.4.1.1. Perspectiva interpretativa.......................................................... 48
II.4.1.1.1. Etnografa.................................................................................... 48
II.4.1.1.2. La etnometodologa................................................................... 51

UIGV 9
R o b er t o J u a n K a t a y a m a O m ur a

II.4.1.1.3. Hermenutica.............................................................................. 52
II.4.1.1.4. Historias de vida......................................................................... 53
a) La identidad biogrfica
b) Dimensiones del registro biogrfico
c) Clasificacin de las historias de vida
c.1) Por sus niveles de conocimiento
c.2) Por la amplitud de casos
c.3) Por la forma de explorar la realidad social
II.4.1.1.5. Los estudios de casos................................................................. 57
a) Naturaleza
b) Definicin de caso
c) Contexto histrico de los estudios de caso
d) El alcance de los estudios de caso
e) Modalidades de uso de los estudios de caso con fines
de desarrollo terico
f) Enfoques metodolgicos
g) Seleccin y representatividad en los estudios de casos
h) El diseo de los estudios de casos
i) Secuencia de la investigacin de casos
II.4.1.2. Perspectiva explicativa................................................................. 60
II.4.1.2.1. Investigacin-accin.................................................................. 60
a) Etapas y fases de la investigacin accin participativa
a.1) Etapas
a.2) Fases
1 Planteamiento de la investigacin
2 Recogida de la informacin
3 Constitucin del grupo de IAP
4 Introduccin de elementos analizadores
5 Inicio del trabajo de campo
6 Entrega y discusin del primer informe
7 Trabajo de campo
8 Anlisis de textos y discursos
9 Entrega y discusin del segundo informe
10 Realizacin de talleres
11 Construccin del programa de accin integral
12 Entrega del informe final
II.4.1.2.2. Teora fundada............................................................................ 66

CAPTULO TERCERO.....................................................................................................71
TCNICAS............................................................................................................................71

10 UIGV
 I NT R O D U C C I N A L A I N V E S T I G A C I N C U A L I TAT I V A

III.1. El muestreo en la investigacin cualitativa......................................................... 73

III.1.1. Naturaleza del muestreo cualitativo....................................................... 73
III.1.2. Representatividad....................................................................................... 74
III.1.3. Generalizacin............................................................................................. 75
III.1.4. Punto de saturacin................................................................................... 76
III.1.5. Procedimientos del muestreo cualitativo.............................................. 76
a) Por conveniencia
b) Por bola de nieve
c) Por relaciones y variaciones
d) Por contextos
e) Socio estructural
f) Selectivo
III.1.6. Criterios para la eleccin de los sujetos................................................ 78
III.2. La recoleccin de datos muestrales en la investigacin cualitativa................ 80
III.2.1. La naturaleza de la recoleccin de datos cualitativos......................... 80
III.2.2. Tcnicas de recoleccin de datos muestrales cualitativos................. 80
III.2.2.1. La entrevista en profundidad................................................... 80
a) Elementos de la entrevista en profundidad
b) El proceso de la entrevista en profundidad
c) Gua de entrevista biogrfica
III.3. Grupos de discusin................................................................................................. 84
III.3.1. Forma del grupo......................................................................................... 85
III.3.2. Diseo del grupo........................................................................................ 85
III.3.3. Trabajo de campo o seleccin de los participantes............................. 86
III.3.4. Marco del grupo de discusin................................................................. 86
III.3.5. Desarrollo de la sesin con el grupo de discusin.............................. 86
III.4. El anlisis de contenido............................................................................................ 88
III.5. La observacin participante ................................................................................... 89
III.5.1. Aspectos tericos de la observacin participante............................... 89
III.5.2. Caractersticas de la observacin participante.................................... 89
III.5.3. Objeto del estudio y la tcnica................................................................. 91
III.5.4. Etapas de la observacin participante................................................... 92
III.5.4.1. El acceso......................................................................................... 92
III.5.4.2. Recopilacin de datos ................................................................. 93
III.5.4.3. Registro de la informacin........................................................ 93
III.5.4.4. Sistematizacin de los datos ..................................................... 94
III.5.4.5. Un caso concreto de observacin participante .................... 94
III.6. La validez y la confiabilidad en los diseos cualitativos................................... 95
III.7. El anlisis de datos cualitativos.............................................................................. 96
III.7.1. Procedimientos............................................................................................ 96

UIGV 11
R o b er t o J u a n K a t a y a m a O m ur a

III.7.1.1. Primer modelo.............................................................................. 97

III.7.1.2. Segundo modelo.........................................................................100
III.8. El proceso de investigacin cualitativo...............................................................102
III.8.1. Etapas de la investigacin cualitativa..................................................102
a) Problema de investigacin
b) Revisin de la literatura
c) Hiptesis
d) Diseo de la investigacin
e) Mtodo
f) Muestra
g) Instrumentos
h) Trabajo de campo
i) Anlisis de datos

Bibliografa.......................................................................................................................... 107

Apndice.............................................................................................................................. 113
Apndice 1: ......................................................................................................................... 115
Esquema del proyecto de investigacin cualitativa

Apndice 2:.......................................................................................................................... 116

Esquema del informe de investigacin cualitativa

Apndice 3:.......................................................................................................................... 118

Caso modelo de proyecto de investigacin cualitativa
 Presentacin

E
l Fondo Editorial de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega participa como
editor y productor de textos universitarios. Esta labor exige del personal direc-
tivo, acadmico, profesional y tcnico una visin de conjunto de las estrategias
metodolgicas propias para la elaboracin de este tipo de textos.

El trabajo del Fondo Editorial se desarrolla en el diseo, diagramacin y correccin

de estilo lingstico de los textos universitarios. Los contenidos estn ubicados en los tres
grandes campos del conocimiento: cientfico, humanstico y artstico.

La investigacin es la esencia del trabajo universitario, y es as que nuestra Casa

de Estudios, a travs del Fondo Editorial, promociona este tipo de trabajo, donde la
calidad de edicin es sin lugar a duda nuestro principal objetivo para producir libros
de buena calidad.

En esta ocasin tenemos el privilegio de presentar el libro Introduccin a la Inves-

tigacin Cualitativa del doctor Roberto Katayama, uno de nuestros ms destacados
profesionales, profesor de Posgrado. Es preciso sealar que el autor desarrolla esta meto-
dologa de manera excepcional.

Con todo ello, el Fondo Editorial reitera su compromiso de participar en la tarea

universitaria de formacin acadmica y profesional, acorde con los tiempos actuales.

MBA Fernando Hurtado Ganoza

Jefe del Fondo Editorial

UIGV 13
14 UIGV
 Prlogo

E
l presente libro naci por un triple motivo. En primer lugar, el procedente
de mis propios estudios y reflexiones sobre la metodologa de la investigacin
cualitativa, que me hicieron conocer un mundo diferente pero a la vez com-
plementaria de la metodologa de la investigacin cuantitativa, con la que haba estado
familiarizado desde haca varias dcadas. Como filsofo de profesin, as como tambin
por mis estudios en Educacin e Historia, haba estado familiarizado con esta metodo-
loga cualitativa aunque nunca la profundic sino hasta que el ao 2007 tuve que dictar
un curso de posgrado sobre dicho paradigma, circunstancia que me oblig a un primer
acercamiento sistemtico a esta metodologa.

El segundo motivo para escribir este libro es la comprobacin del escaso conocimiento
de esta metodologa en el medio acadmico peruano, inclusive al nivel del posgrado, nivel
en donde me desempeo como docente desde hace varios aos en diferentes universida-
des. En algunos casos, algunas personas confundan la metodologa de la investigacin
cualitativa con los estudios monogrficos o los estudios de metodologa de la investigacin
cuantitativa llevados a cabo con variables estadsticamente cualitativas; en otros casos,
las personas tenan una idea de qu se trata pero la consideraban como algo secundario
o incluso subsidiario al enfoque cuantitativo, no un enfoque independiente e igual de
importante.

El tercer motivo para escribir este libro ha sido el inters de la Universidad Inca
Garcilaso de la Vega, en las personas de su Rector, as como del Decano y del Secretario
Acadmico de la Escuela de Postgrado, quienes, con la entusiasta adhesin del Director
del Fondo Editorial, tienen la acertada poltica de apoyar la investigacin y la produc-
cin intelectual de los docentes. A todos ellos y tambin a mis colegas y alumnos, les
doy las gracias.

UIGV 15
16 UIGV
 Introduccin

L
a Metodologa de la Investigacin Cualitativa es an un paradigma emergente
y en formacin. En ese sentido, por un lado, constituye uno de los ltimos, si
es que no el ltimo, desarrollos de la metodologa de la investigacin cientfica;
por otro lado, constituye un acercamiento novedoso a una serie de fenmenos, sobre
todo sociales, que no son medibles o cuantificables por lo que escapan a la metodologa
de la investigacin tradicional.

En ese sentido, la metodologa de la investigacin cualitativa busca estudiar de manera

cientfica los imaginarios, las representaciones, las culturas y subculturas humanas. En
una palabra, todo aquello que guarda relacin con el universo social y el mundo repre-
sentacional del ser humano.

A pesar de esta juventud relativa, la abundante bibliografa producida durante las

ltimas dcadas, as como la diversidad de estrategias y tcnicas desarrolladas, permite
ya hacer un primer balance o sistematizacin de lo actuado.

Por lo anterior, el libro que ahora presentamos a la consideracin del lector constituye,
por un lado, una introduccin completa a los aspectos fundamentales de la metodologa
de la investigacin cualitativa; y por otro lado, constituye un intento de ordenamiento y
sistematizacin de los mtodos, estrategias y tcnicas desarrolladas dentro de esta metodo-
loga para estudiar el mundo social, de las representaciones, los imaginarios y la cultura.

En el presente texto hemos ordenado nuestra exposicin en tres captulos:

1. Fundamentos

2. Metodologas y estrategias

3. Tcnicas

UIGV 17
R o b er t o J u a n K a t a y a m a O m ur a

Los fundamentos estn referidos a las bases epistemolgicas, ontolgicas, filosficas,

etctera que sustenta la realidad y legitimidad de la metodologa de la investigacin
cualitativa.

Las metodologas y las estrategias estn referidas a los dos grandes mtodos, el deductivo
y el inductivo, as como al papel que ellas juegan en la investigacin cualitativa. Tambin
aqu nos ocupamos de las diversas estrategias de la investigacin cualitativa, tales como
la etnografa, la investigacin y la accin participativa, la teora fundamentada en datos
o teora fundada, etctera.

Finalmente, en la parte correspondiente a las tcnicas, nos ocupamos del estudio de los
diversos procedimientos cualitativos para establecer la poblacin y la muestra, recopilar
los datos, analizar los datos y concluir sobre la base de estos.

18 UIGV
 captulo primero

FUNDAMENTOS
I.1. Fundamentos epistmicos
El desarrollo de los medios de comunicacin masiva y la Internet ha hecho patente
que el conocimiento humano se encuentra en un proceso de crecimiento exponencial.
Por otro lado, los estudios de Edgar Morin sobre el llamado pensamiento complejo, as
como tambin el enfoque socio-histrico aplicado por Thomas Kuhn en la epistemologa
o filosofa de la ciencia nos han hecho conscientes de una serie de problemas relativos
tanto al conocimiento en general como al conocimiento cientfico en particular.

As por ejemplo, Edgar Morin sostiene que los cambios sociales y polticos han comple-
jizado el mundo social humano; mientras que el desarrollo de la fsica cuntica, la Teora
del Caos y la Teora de los Fractales habran complejizado la visin cientfica de lo real:

[ Morin ] explica el proceso de nacimiento de la era planetaria desde una pers-

pectiva histrica resaltando momentos de mundializacin: los orgenes del homo sapiens,
el surgimiento de las primeras sociedades histricas, la influencia de la dominacin,
colonizacin y expansin de Occidente vinculada con la mundializacin de las ideas
() la influencia occidental marc tanto la dimensin cientfica del saber a travs de la
teora cartesiana, como tambin la dimensin comercial monetaria llevada por las olas
migratorias en el siglo XIX.

el mundo haba entrado a la dinmica de la complejizacin

(Salland, 2012: 227)

UIGV 21
R o b e rt o J ua n K ataya m a O m u r a

Por su parte, Kuhn sostiene que la visin epistemolgica clsica de la ciencia como
una suerte de escalera progresiva en torno al conocimiento de la realidad es errnea, lo
que tenemos es entonces una concepcin dinmica y compleja de la propia naturaleza y
el cambio en la ciencia. Esta progresa a travs de rupturas epistmicas en donde la con-
cepcin de la realidad de un paradigma es totalmente diferente o inconmensurable con
la del nuevo paradigma que lo releva:

tanto la ciencia normal como las revoluciones son actividades basadas en comu-
nidades. Para descubrirlas y analizarlas es preciso desentraar la cambiante estructura de
las ciencias con el paso del tiempo. (Kuhn, 1969: 276)

Entre los principales puntos establecidos por estas concepciones complejas del cono-
cimiento y la ciencia estn los siguientes:

1. El incremento del conocimiento no siempre es acumulativo.

2. El nuevo conocimiento muchas veces es contradictorio con el anterior.

3. El nuevo conocimiento muchas veces es inconmensurable con el anterior.

4. El conocimiento se hace difuso o indeterminado.

A continuacin fundamentaremos cada uno de estos aspectos:

En relacin con el primer punto, tomemos como ejemplo la Teora de la Relatividad

de Einstein, que se formul a inicios del siglo XX y que cambi nuestra visin del mundo
fsico. Pues bien, dicha teora, stricto sensu, es incompatible con la Fsica Moderna de
Isaac Newton. En esta ltima se asume que el espacio y el tiempo son nicos y absolutos
y que el sistema de referencia es siempre el mismo. En la fsica relativista tanto el espacio
como el tiempo dependen del sistema de referencia.

En relacin con el segundo punto, tomemos como ejemplo la Fsica Cuntica compa-
rada con la Fsica Relativista. De acuerdo con esta ltima, la luz es la Constante Universal
y su velocidad, si bien es bastante alta, es finita. Por otro lado, al ser la Constante Universal
se supone que su velocidad, en el vaco, es siempre igual. Finalmente, se asume que no
hay nada en el universo que se mueva ms rpido que la luz. Sin embargo, experimentos
cunticos llevados a cabo con aceleradores de partculas han puesto en evidencia la exis-
tencia de partculas sub atmicas cuya velocidad es superior a la de la luz.

22 UIGV
 I N T R O D U C C I N A L A I N V ES T I G AC I N C UA L I TAT I VA

En relacin con el tercer punto, tomemos como ejemplo la llamada Revolucin Co-
pernicana, que inici a mediados del siglo XV con el Sistema Heliocntrico de Coprnico
y que culmin en el siglo XVII con la Teora de la Gravitacin Universal de Newton. El
paso del geocentrismo al heliocentrismo no era slo un cambio de posicin o reacomodo
de los astros. Sacar a la Tierra del centro del universo significaba no slo colocar al Sol
en l, significaba cambiar tambin la concepcin misma de planeta y, a su vez, la apa-
ricin de un nuevo concepto de estrella diferente al de estrellas fijas de la ltima
esfera. De este modo, cuando en el Sistema Geocntrico se habla de planeta, uno no
se refiere a la misma entidad a la que alude planeta dentro del sistema heliocntrico.
Luego, ambas teoras son inconmensurables, esto es, incomparables, debido a que sus
referencias son distintas.

En relacin con el cuarto punto, este es ilustrado muy bien por el pensador francs
Edgar Morin, quien sobre la base de los desarrollos de las ciencias naturales durante el siglo
XX sostiene que nuestra visin de la realidad como la de un mundo monocausal, lineal,
determinado y perfecto formado por entidades simples (el tomo) es ya insostenible; mas
bien se nos pone en evidencia una realidad desordenada donde no hay una base inicial
sobre la cual se construye el resto, sino que todo es holista, interrelacionado y, por ende,
indefinido, indeterminado. (Morin: 1994)

El origen de estos problemas, acabados de ilustrar, no es ni superficial ni un fen-

meno contingente que pasara a normalizarse con los aos. Su origen estara en la propia
concepcin de racionalidad imperante y cuyos orgenes histricos se situaran en la mo-
dernidad, especficamente en las racionalidades cientfica y filosfica que surgen en este
periodo. Pasemos a aclarar estos puntos:

Por ciencia moderna entendemos aquella que surgi en Europa entre los siglos
XV y XVII, y uno de cuyos hitos iniciales es la llamada Revolucin Copernicana; y su
culminacin por el lado astronmico y fsico, la mecnica newtoniana; y por el lado
qumico, la teora de la combustin del oxgeno de Lavoisier y el atomismo de Dalton.

Junto con ella se instaura una ontologa fsica cuantivativa y una gnoseologa causal
que es a la vez lineal y mecanicista, como lo sostendr Galileo:

La filosofa est escrita en ese grandsimo libro que tenemos abierto ante los ojos,
quiero decir, el universo, pero no se puede entender si antes no se aprende a entender
la lengua, a conocer los caracteres en los que est escrito. Est escrito en lengua mate-
mtica y sus caracteres son tringulos, crculos y otras figuras geomtricas, sin las cuales

UIGV 23
R o b e rt o J ua n K ataya m a O m u r a

es imposible entender ni una palabra; sin ellos es como girar vanamente en un oscuro
laberinto. (Galileo, 1984: 61)

Por el lado filosfico ser el sujeto cartesiano y la certeza autorreferencial del yo pien-
so, luego yo existo la que dar un carcter individualista al saber, el cual adems estar
construido en ltima instancia en una concepcin instrumental o calculante de razn
y propugnar una lgica deductiva y lineal. Veamos cmo es que se origina este sujeto
moderno a travs de los argumentos de su propio creador, Ren Descartes.

Descartes, en su Discurso del Mtodo, nos cuenta cmo fue educado en las letras
desde su ms tierna infancia, persuadido de que por medio de ellas se poda adquirir
un conocimiento claro y seguro. (Descartes, s/f: 23)

De este modo el joven Descartes estudi las diversas lenguas antiguas que se enseaban
en su poca, la poesa, la historia, la teologa y la filosofa; sin embargo, en ninguna de
ellas encontr lo prometido. Por ello agrega decidi dejar los estudios y dedicarse a
viajar decidido a no buscar ms ciencia que la que pudiera encontrar en m mismo o en
el gran libro del mundo. (Descartes, s/f: 27)

Sin embargo, su bsqueda de la verdad en otros pueblos y a travs de sus viajes, tam-
poco le depar lo buscado, pues era tanta la diversidad de costumbres que era imposible
hallar algo seguro:

Es verdad que mientras no haca ms que considerar las costumbres de los dems
hombres, apenas hallaba en qu afirmarme, y adverta casi tanta diversidad como antes
en las opiniones de los filsofos (Descartes, s/f: 28)

Descartes, al recurrir tanto a los libros como a las propias gentes no obtiene sino lo
contrario de lo que busca: en vez de algo firme y claro se da con una variedad difusa. As,
Descartes recurre como ltimo recurso a l mismo.

Para ver cmo es que Descartes, a partir de un estudio de s mismo, de su propia

interioridad logra al fin alcanzar esa base slida que buscaba, es necesario examinar pre-
viamente el instrumento del cual se vale para tal propsito: el mtodo cartesiano.

En el Discurso del Mtodo, Descartes define su mtodo como aquello que va a per-
mitirle llegar al conocimiento de todas cosas que mi espritu fuera capaz (Descartes,
s/f: 34). En un texto anterior y ms amplio sobre este tema, las Reglas para la direccin
de espritu, sostiene de manera ms precisa:

24 UIGV
 I N T R O D U C C I N A L A I N V ES T I G AC I N C UA L I TAT I VA

por mtodo yo entiendo aquellas reglas ciertas y fciles que, observadas rigurosa-
mente, impedirn que jams se admita lo que es falso y harn que, sin consumir intilmente
sus fuerzas y aumentando gradualmente su haber se eleve el espritu al conocimiento
exacto de todo lo que es capaz de alcanzar. (Descartes, s/f: 102)

Este mtodo, como lo reconoce el propio Descartes en el Discurso del Mtodo, est
inspirado en el mtodo geomtrico. En las demostraciones geomtricas se acostumbra
demostrar la verdad de los teoremas a partir de la verdad de los axiomas. A su vez, la
verdad de los axiomas no requiere demostracin alguna pues su verdad es evidente. De
ese modo se puede decir que mientras la verdad de los teoremas se deduce de manera
concatenada y paso a paso de otras verdades hasta llegar finalmente a los axiomas, la
verdad de estos ltimos se intuye. Son pues estos elementos del anlisis geomtrico los
que estn presentes en sus cuatro reglas.

Esta racionalidad calculante, subjetiva e individualista ser la que dominar la ciencia

y la filosofa durante los siguientes tres siglos.

Ya a mediados del siglo XIX la obra de Auguste Comte sostendra que la hora de la
ciencia haba llegado, la religin y la metafsica haban sido desplazadas por la ciencia,
y que el modelo de sta erala fsica moderna galileano-newtoniana. Incluso describi el
desarrollo civilizatorio humano como determinado por tres etapas, cada cual superior
a la anterior: la religiosa, la metafsica y la cientfica. Obviamente para Comte, ser en
esta ltima etapa en la que el hombre realmente habr alcanzado la verdad, el saber y la
autntica libertad.

Posteriormente, en la primeras dcadas del siglo XX, esta corriente tendr su cul-
minacin apotesica con el positivismo lgico, que sostuvo una propuesta ontolgica
realista y un enfoque epistmico especular.

Dicha concepcin filosfica sostena que solo el discurso cientfico era verdadero,
ya que estaba basado en la observacin objetiva de los hechos o fenmenos y la genera-
lizacin estadstica acerca de ellos. De este modo una teora era cientfica si y slo si era
empricamente verificable.

Si bien dicho enfoque fue criticado por epistemlogos como Popper o Hempel, las
crticas se centraron ms en los problemas lgicos, estadsticos y procedimentales que
ocasionaban la verificacin, pero no se puso en cuestin la base emprica. Por ello si
bien el Positivismo Lgico fue dejado de lado como enfoque metodolgico, este sigui
vigente por el lado epistemolgico. As, por ejemplo, Popper criticaba al neopositivismo

UIGV 25
R o b e rt o J ua n K ataya m a O m u r a

la exigencia por parte de este en la verificacin emprica, ya que l sostena que esta era
inconsistente, por lo que argumentaba ms bien a favor de la falsabilidad emprica:
el criterio para resumir el estatus cientfico de una teora es su refutabilidad o su testabi-
lidad. (Popper, 1994: 61)

As, hasta inicios de la segunda mitad del pasado siglo XX, se pensaba que un estudio
solo era cientfico si necesariamente estaba basado en entidades empricas observables al
tiempo que dichas entidades fueran msicas, esto es, medibles o cuantificables. El esquema
de la lgica de la investigacin comenzaba con el problema, luego se pasaba a la teora,
dentro de la cual se enmarcaba este, posteriormente se formulaba la hiptesis para luego
contrastar la hiptesis y, finalmente, concluir. A esta concepcin metodolgica del
mtodo y la investigacin cientfica se la denomin concepcin heredada.

La concepcin heredada entr en crisis a mediados del siglo XX, extendindose

oficialmente su acta de defuncin acadmica el ao de 1969 en el Simposio Internacional
sobre Filosofa de la Ciencia, organizado por Frederick Suppe y celebrado en el Estado
de Illinois, en la ciudad de Urbana, USA:

un consenso general entre los filsofos de la ciencia en que la Concepcin He-

redada [concepcin positivista del conocimiento cientfico, anot. nos.] era inadecuada
como anlisis de las teoras cientficas; y como consecuencia, los anlisis de otros aspec-
tos de la investigacin cientfica apoyados en la Concepcin Heredada, se hicieron
sospechosos (Suppe, 1979:16)

Sin embargo, al objetivismo extremo preconizado por el positivismo cientfico se le

ha opuesto como alternativa el subjetivismo extremo, una suerte de postmodernismo
nihilista en el que todo vale y que poniendo como centro del conocimiento al sujeto,
propugna una suerte de constructivismo radical. Uno de los tpicos exponentes de esta
posicin es el epistemlogo austriaco Paul Feyerabend, quien en su clebre obra Contra
el mtodo: Esquema de una teora anarquista de la ciencia, sostendra que no existe el
mtodo cientfico ni nada que se le parezca y que el cientfico, al igual que el poltico, lo que
busca es ganar a toda costa, sin importar los medios de que haga uso. (Feyerabend, 2007)

Sin embargo, como ya lo sealaron Mario Bunge y otros epistemlogos, la posicin de

Feyerabend no es slo histricamente inexacta, sino tambin formalmente inconsistente:

La clase ms extrema de relativismo epistemolgico es el escepticismo sistemtico o

radical del tipo que propugn en nuestros das Feyerabend, con el ttulo de anarquis-
mo epistemolgico niega la posibilidad del conocimiento objetivo universal y es por

26 UIGV
 I N T R O D U C C I N A L A I N V ES T I G AC I N C UA L I TAT I VA

ello puramente destructivo. Rechaza todos los cnones y estndares Al ser un sofista
y un bromista, el anarquista epistemolgico no est comprometido con los ideales de la
racionalidad y la verdad y por lo tanto se siente libre de tratar con ligereza las mejores
teoras cientficas que tenemos, al mismo tiempo que exige tolerancia para todo tipo de
supersticiones y de seudociencia. De esta manera, desalienta la investigacin seria y su
punto de vista tiene el mismo resultado que el dogmatismo, a saber, el estancamiento o
la regresin (Bunge, 1999: 467)

As, entre la Escila del objetivismo extremo y la Caribdis del sujetivismo radical
surge la necesidad de una nueva concepcin de ciencia y por consiguiente una nueva
concepcin de racionalidad cientfica. Resaltemos este punto: Lo que ha muerto no
ha sido la ciencia ni la racionalidad, sino una manera particular de concebirlas bajo la
ptica cartesiano-newtoniana y la epistemologa positivista.

Por lo anterior, se impone entonces una crtica al racionalismo moderno, pues funda-
ment el paradigma epistemolgico confundiendo los conceptos creados por la mente para
comprender la realidad, con la propia realidad. Se impone tambin una toma de distancia
del enfoque metodolgico positivista y cuantitativo en sentido excluyente, como nica va
posible de acceso al conocimiento y a la verdad acerca de la realidad. Si parafraseramos
a Marx en su crtica a Hegel diramos que en la modernidad, la realidad qued patas
arriba, confundiendo lo pensado (objeto) con el pensamiento (construccin racional).

No es entonces la ciencia ni la racionalidad humana las que estn en crisis (pace, post
modernos), sino estos modelos representacionales y esta metodologa exclusivamente
positiva y cuantificacional que sostiene que si algo no es cuantificable simplemente no
es objeto de estudio cientfico:

los investigadores cientficos enfrentan la necesidad de medir Algunas

mediciones son fciles, otras difciles Ellas son imprescindibles en la investigacin
cientfica (Kerlinger, 2002: 39)

Si bien la medicin es til cuando el objeto de estudio es msico o cuantificable, se

revela problemtica cuando el objeto es difuso o, finalmente, no cuantificable por estar
relacionado con el imaginario y las representaciones sociales o subjetivas del individuo.
Y aqu no nos referimos a las famosas variables cualitativas de la estadstica, que si bien
no son cuantificables en ms o en menos como lo son, por ejemplo, el peso o las ca-
lificaciones, s son medibles en tanto y en cuanto estn presentes y puedan por ende
ser procesadas mediante mtodos matemticos.(Martinez, 2010)

UIGV 27
R o b e rt o J ua n K ataya m a O m u r a

Se hace entonces patente y necesario un paradigma alternativo que permita trascen-

der el actual estado aportico en el que estamos; entre una alternativa ya superada en su
exclusividad (el positivismo), y otra que naci muerta (el postmodernismo nihilista) y
que simultneamente permita estudiar aspectos no msicos de la realidad, relacionados
con el imaginario cultural, las representaciones simblicas y dems aspectos de la vida
social del ser humano.

El supuesto del que se deber partir es que la objetividad ya no es la correspondentista-

objetivista del positivismo, sino aquella producto de la re-construccin de las observacio-
nes particulares y subjetivas de los actores sociales, las que al ser en sociedad se vuelven
intersubjetivas (observacin de primer orden) para su posterior re-construccin en las
observaciones de segundo orden. Una suerte de teora fundamentada que procediendo
ahipotticamente y por induccin de lo observado, distinga y sistematice las categoras
implcitas en los fenmenos sociales tal y como estos son concebidos por los propios sujetos:

En este punto se precisa el sentido del ttulo Adis a la verdad. Es una despedida de
la verdad como reflejo objetivo de un dato que para ser descrito de forma adecuada,
debe fijarse como estable, es decir, como dado. Ahora bien, esto puede hacerse en las
ciencias que no piensan []

Hoy, pues, con mucha ms claridad que en el pasado, la cuestin de la verdad es

reconocida como una cuestin de interpretacin, puesta en accin de paradigmas que, a su
vez, no son objetivos sino que es un tema de consenso social. (Vattimo, 2010: 16-18)

Para desarrollar lo anterior tomaremos tres categoras:

a) Paradigma, tomada de Kuhn pero ampliada a la totalidad de la ciencia, mientras

que en Kuhn se refera o limitaba a cada ciencia en particular. Ello nos permitir
hablar de paradigma de la ciencia en cuanto modo de conocer.

b) Arqueologa del saber tomada de Foucault pero ampliada ms all de la estruc-

tura del sujeto-preceptor, incluso trascendiendo hasta los supuestos o fundamentos
que sostienen epistemolgicamente a dicho sujeto, esto nos permitir hablar de
compromiso epistmico en el sentido cognitivo o gnoseolgico del trmino.

c) Formas de vida, tomada del llamado segundo Wittgenstein y que alude a

todos aquellos contextos que rodean al ser humano y configuran su ser y su
actuar pasando por su pensar.

28 UIGV
 I N T R O D U C C I N A L A I N V ES T I G AC I N C UA L I TAT I VA

Sobre lo anterior proponemos que son las formas de vida el fundamento o su-
puesto final de todo el saber y el actuar. Ellas configuran las condiciones del pensar y el
compromiso epistemolgico; esto es, las condiciones de posibilidad para estructurar
cualquier tipo de pensar y es, por tanto, previa al pensar. En ese sentido constituye la
vida misma y el modo de ser del ser humano. Ella origina tanto el saber en general, as
como el paradigma cientfico en particular. Sin embargo, esta relacin no es lineal, ya
que hay una continua retroalimentacin entre todas ellas.

Desde esta nueva perspectiva, el ser humano debe ser estudiado no slo como obje-
to, sino tambin y principalmente como sujeto dador de sentido, como persona, como
conciencia y como re-presentador y re-configurador de la realidad.

Surge as una nueva concepcin de la ciencia y del conocimiento humano. Las

ideas no son reflejos de la realidad, sino traducciones de lo real; son resemantizaciones,
reconstrucciones y reconfiguraciones de lo percibido producto de la interaccin de los
hombres en sus diversas formas de vida. La objetividad clara y distinta del sujeto solipsista
cartesiano es entonces desplazada por la intersubjetividad. .

Lo real es as un todo complejo que, siguiendo a la teora de sistemas, podramos

calificar como un sistema no lineal. El cual, por su holismo, su complejidad y las pro-
piedades emergentes de sus componentes, no puede ser objetivado, sino que tiene que
ser captado desde dentro. Con nuestra propuesta se pasa del viejo paradigma atomista,
claro y distinto, a un nuevo paradigma holista, difuso e interpretativo. No hay creencias
privilegiadas ni enunciados empricos bsicos, sino ms bien un holismo hologramtico
epistmico. Esto ya fue sealado, entre otros, por el filsofo norteamericano Donald
Davidson en su crtica al Empirismo sin dogmas, propugnado por W.V.O.Quine.

Davidson afirma que si siguiendo a Quine sostenemos que todo nuestro conoci-
miento sobre el mundo y nuestras actitudes (creencias) acerca de este, remiten a nuestras
percepciones y sensaciones con respecto al mundo, entonces en consecuencia estaremos
imposibilitados de sostener que estas se refieren al mundo:

Si nuestro conocimiento del mundo deriva enteramente de una evidencia de este

tipo, no solo puede suceder que nuestros sentidos nos engaen a veces, sino que es tambin
posible que estemos engaados de forma general y sistemtica. (Davidson, 1992: 56)

El punto de la crtica de Davidson a Quine se arraiga en la tesis de este ltimo que

sostiene el carcter subjetivo de las percepciones; es este carcter el que nos lleva a sub-
jetivizar tambin las creencias sobre el mundo, pues estn construidas sobre ellas. Sin

UIGV 29
R o b e rt o J ua n K ataya m a O m u r a

embargo, este subjetivismo es consecuencia del fundacionismo epistemolgico, pues si

decimos que nuestro conocimiento del mundo remite a los hechos como fundamentos
ltimos de los mismos, no hay otra manera de garantizar este apoyo epistemolgico del
conocimiento en el mundo si no es reduciendo los hechos a lo que se nos muestra en
mis sensaciones e impresiones; pero con ello nos vemos ante el problema de que nada
garantiza dada la visin cartesiana implcita que estas sensaciones se correspondan
efectivamente con aquello de lo cual dicen ser sensaciones. Es ms, estamos imposibili-
tados de fundamentar esta correspondencia:

Una vez elegido el punto de partida cartesiano, no es o, cuando menos no parece

posible decir acerca de la evidencia, de qu es evidencia. (Davidson, 1992: 57)

Y si llevamos un poco ms all lo anterior, no podemos decir del significado de qu

es significado, y de esto al solipsismo o a un autismo intelectual no hay nada. La salida
al problema es renunciar a sostener que las sensaciones e impresiones sobre el mundo
corresponden verdaderamente con el mundo en s y decidirnos por el otro aspecto de
Quine, que rescata Davidson: los factores comportamentsticos y culturales. Pero Da-
vidson sostiene que si hacemos esto, entonces debido a que segn la versin que estamos
criticando construimos la mayora de nuestras creencias sobre el mundo basndonos en
las sensaciones, al renunciar a sostener que nuestras creencias remiten finalmente a los
sentidos, se sigue que estamos renunciando a la posibilidad de fundamentar nuestras
creencias sobre el mundo en nuestras sensaciones acerca del mundo:

Al aceptar esta conclusin, estamos abandonando el dogma crucial del empirismo

tradicional, al que yo he denominado tercer dogma del empirismo. Pero esto es lo que
caba esperar, pues el empirismo es la doctrina segn la cual lo subjetivo constituye
el fundamento del conocimiento emprico objetivo. Lo que estoy sugiriendo es que
el conocimiento no tiene fundamento epistemolgico alguno y tampoco lo necesita.
(Davidson, 1992: 62-63)

La alternativa es entonces renunciar al mundo como causa del conocimiento sobre

este y remitirlo a la comunidad a la que pertenece el hablante; sin embargo, sea cual
fuese su comunidad, esta hace referencia al mundo; luego, el mundo es causa del cono-
cimiento mas no fundamento de la validez de las creencias sobre ste. Es la comunidad
la que legitima dicha creencia. De este modo podemos ser realistas epistemolgicos sin
ser fundacionalistas epistemolgicos.

Finalmente, la lgica clsica de inferencias lineales se revela impotente; su correlato

metodolgico, la Metodologa de la Investigacin Cientfica tradicional se muestra as

30 UIGV
 I N T R O D U C C I N A L A I N V ES T I G AC I N C UA L I TAT I VA

inapropiada. Para captar este ser de lo real requerimos una lgica de la interpretacin, del
crculo virtuoso, que soporte contradicciones, d razn de la complejidad y opere dentro
del llamado crculo de comprensin hermenutica como dador de sentido.

Partiendo de lo anterior y aplicndolo a la metodologa de la investigacin, tenemos

como corolario que la tradicional verdad ha cambiado tambin. Ms que la representa-
cin de una verdad objetiva y externa, se trata ahora de una reconstruccin de la verdad,
de procesos gestlticos relacionados con esta totalidad compleja, holstica, hologramtica
y dentro de la cual el sujeto cognoscente es a la vez el objeto cognoscible, y la parte es
a la vez el todo. Se pasa del paradigma de la verdad como correspondencia al paradigma
de la verdad como interpretacin, coherencia y utilidad social.

Con ello se pasara del tradicional paradigma cientfico descriptivo-predictivo hacia

un nuevo paradigma de carcter comprensivo-interpretativo.

I.2. Fundamentos filosficos

I.2.1. La Teora de la Interaccin Simblica

Sus antecedentes son el pragmatismo de Pierce, James y Dewey. Para ellos la verdad
no era algo que se descubra, sino algo que se creaba o inventaba socialmente. Pierce
llegar a sostener que el discurso, segn sus formas y estructuras, socialmente construido
es el que crea la verdad; mientras que por su parte James sostendr que la verdad es la
adecuacin a la realidad, y la inadecuacin es la falsedad. Pero, cmo entiende James los
trminos adecuacin y realidad?

Por realidad, James entiende las cosas u objetos de sentido comn presentes en nues-
tra sensibilidad (por ejemplo, el lapicero que tengo ahora en mis manos o el teclado del
computador sobre el cual escribo estas lneas, etc.), pero tambin entiende por realidad
las relaciones de sentido comn (por ejemplo, enunciados como: mi gato est sobre mi
escritorio). Bajo este punto de vista la realidad presentara tres aspectos:

a) Lo concreto (hechos).

b) Lo abstracto (ideas).

c) Relaciones intuitivas entre a y b.

UIGV 31
R o b e rt o J ua n K ataya m a O m u r a

Por adecuacin, James entiende no la correspondencia, sino los resultados prcticos

que se derivan de la existencia supuesta de una correspondencia. De este modo, el criterio
de adecuacin no es representacional adecuacin de entre la representacin que yo o
cualquier otro tiene de un objeto de la realidad, con el propio objeto en la realidad-, sino
ms bien utilitario, esto es: si la representacin que tengo de este objeto como compu-
tadora se adeca con la naturaleza del propio objeto, entonces mi interaccin con este
objeto ser exitosa por ejemplo, puedo procesar textos, hacer hojas de clculo, navegar
en internet, etc . En cambio, si no existe dicha adecuacin, mi interaccin no ser exi-
tosa por ejemplo no podr navegar en Internet porque lo que tengo frente a m no es la
computadora que creo que es, sino una vieja mquina de escribir elctrica con memoria.
A este proceso de verificacin prctica James lo denomina validez. Para los pragmatistas
la verdad no se descubre, sino que se hace y se valida en la praxis social. (James, 1997)

De ah que la Teora de la Interaccin Simblica concluye en que para establecer qu es

lo que cree o piensa realmente un sujeto, lo que se debe hacer es estudiar la manera cmo
interacta con otros sujetos y con su entorno. A partir de ah se podr inferir el universo
simblico del sujeto, esto es: lo que l considera verdadero, apropiado, bueno, etctera.

Sus principales representantes metodolgicos contemporneos son Cicourel y Blumer.

Su tesis bsica es que el Mundo Circundante posee significados sociales, de lo que se deriva:

a) Existencia de significados para el sujeto.

b) Los significados surgen de la interaccin social.

c) Los sujetos asignan significados sociales mediante un proceso de interpretacin.

En conclusin: Lo que se debe estudiar son los procesos de interaccin social que
producen significados.

Los corolarios de esta postura seran:

a) Existe un proceso permanente de significacin e interpretacin por parte del

sujeto o agente social.

b) No hay significados ocultos.

c) El anlisis sociolgico debe centrarse en el mundo social visible.

32 UIGV
 I N T R O D U C C I N A L A I N V ES T I G AC I N C UA L I TAT I VA

Esta posicin tiene dos variantes:

1. Primera variante del interaccionismo: El conductismo. Que busca estudiar solo

lo que se observa objetivamente, as como construir un lenguaje cientfico propio
para referirse a lo estudiado.

2. Segunda variante del interaccionismo: La fenomenologa. La cual busca describir

y analizar los conceptos tal y como estos surgen y se dan en los propios actores
sociales. Ello supone buscar qu hay detrs de la conducta y el aislar estos con-
ceptos y categoras para a partir de ellos dar sentido al actuar del sujeto.

I.2.2. La Fenomenologa

Corriente postulada por el filsofo alemn Edmund Husserl, busca describir la

experiencia del sujeto en s y por s, renunciando a cualquier tipo de explicacin causal.
El objetivo es desentraar la ESTRUCTURA DEL MUNDO DELA VIDA propio
de cada sujeto.

Para Husserl lo objetivo se representa en la representacin que tiene el sujeto de

ella. Esta representacin, si bien es subjetiva (pues es la representacin concreta de un
sujeto concreto) guarda dentro de s lo objetivo. El mtodo fenomenolgico sera as el
procedimiento que permitira hacer surgir lo objetivos desde la representacin subjetiva
que tiene el individuo de la realidad.

El nivel ms bajo es el que corresponde a lo que Husserl denomina actos signitivos

pues carecen de plenitud. Luego vienen los actos intuitivos, que se ubican en la imagi-
nacin. Sin embargo, esta no proporciona la cosa en s, sino solo la representacin de
esta. La cosa misma aparece en la percepcin, sin embargo de cual posee diversos grados
de perfeccin (que Husserl denomina escorzo). Resumiendo: la percepcin, presenta;
y la imaginacin, re-presenta. La plenitud se alcanza cuando el contenido representante
y el contenido representado se identifican, producindose la adequatio rei ad intellectus.
Solo aqu lo objetivo es dado y est presente plenamente en la medida que todas las
intenciones estn representadas en la representacin.

El mtodo a usar supone la epoj o suspensin del juicio para luego ir inventariado
el conjunto de intenciones relacionadas con la representacin de lo representado. Una
vez inventariadas estas intenciones y determinados sus sentidos hemos logrado captar la
esencia del objeto.

UIGV 33
R o b e rt o J ua n K ataya m a O m u r a

Estas representaciones no son gratuitas, sino que suponen el mundo de la vida al

que pertenece el sujeto, de ah que en el mtodo fenomenolgico son importantes tanto
lo social como el imaginario o representacin que tiene el sujeto de la propia realidad. El
conjunto de relaciones presentes en el mundo de la vida es lo que se denomina estructura
existenciaria. (Husserl, 1997)

Sus principales exponentes metodolgicos contemporneos seran James A. Holstein

y Jaber F. Gubrium. Retomando a Husserl, estos autores sostienen que el mundo de la
vida poseera una estructura existenciaria a la que podramos acceder a travs de ciertas
tcnicas. Veamos estos puntos:

a) Estructura existenciaria:

Compuesta por cuatro categoras:

1. Espacio vivido

2. Cuerpo vivido

3. Tiempo vivido

4. Relaciones humanas

b) Acceso a la estructura existenciaria:

Segn los autores mencionados se accede mediante un mtodo de siete pasos:

1. Intuicin

2. Anlisis

3. Descripcin

4. Observacin

5. Exploracin

6. Suspensin de creencias

7. Interpretacin de significados ocultos o encubiertos

34 UIGV
 I N T R O D U C C I N A L A I N V ES T I G AC I N C UA L I TAT I VA

c) Tcnicas:

1. Fuentes etimolgicas.

2. Frases tpicas.

3. Vivencias.

I.2.3. La Teora de la Accin Comunicativa

Propuesta por Jrgen Habermas, sostiene que la interaccin social del ser humano
se da a travs de una racionalidad discursiva (entendiendo por discursivo todo aquello
que permite la interrelacin social). Esta racionalidad discursiva tiene como requisitos
bsicos o condiciones de posibilidad dos principios:

a) El principio de igualdad de habla

b) El principio de autonoma o de libertad de accin

Por el primero se asume que todo sujeto es, inicialmente o en principio, un inter-
locutor vlido. Por el segundo principio se asume que todo sujeto es autnomo en su
desempeo discursivo.

Por lo anterior, la aplicacin de ambos principios en el dilogo lleva a consensos que

pueden ser implcitos (como en el caso de los grupos y sub grupos sociales) o explcitos
(como en el caso de los debates ex profeso).

En el caso de los estudios cualitativos, en tanto y en cuanto tienen como objeto de

estudios grupos o sub grupos sociales, lo que se logra mediante la Accin Comunicativa
es explicitar las reglas de discusin y validacin de los discursos que, al interior del grupo
estudiado, definen conceptos implcitos que regulan la convivencia y el accionar social
de sus miembros. (Habermas, 1999)

I.3. Fundamentos ontolgicos

Dentro de la misma lgica planteada anteriormente queda entonces por dilucidar
qu es lo real, especficamente esta realidad social supuesta por las formas de vida.

UIGV 35
 Si desea continuar leyendo, puede
adquirir el libro en formato fsico a
travs de nuestra tienda virtual.ontinuar con la