You are on page 1of 13

Parte II: La GbR en la planificacin

Las organizaciones utilizan la GbR con mayor frecuencia al planificar marcos estratgicos,
programas y proyectos. Esta seccin aborda los resultados y la cadena de resultados, y a
continuacin introduce algunas herramientas relacionadas. Los cinco principios de
programacin de las Naciones Unidas, de los cuales la GbR es uno, tambin son presentados
brevemente.

2.1 Qu es un resultado?

Un resultado es un cambio descriptible o medible que se deriva de una relacin de causa-


efecto. Hay tres tipos de cambios productos, efectos e impacto que pueden ser iniciados
por una intervencin de desarrollo. Los cambios pueden ser intencionales o no intencionales,
positivos y/o negativos. Se espera que una gestin meticulosa por resultados de desarrollo en
programas que usan GbR conduzca a un cambio positivo. Sin embargo, este no siempre es el
caso. El cambio puede a veces conducir a consecuencias no intencionadas o negativas. Por
esta razn es importante gestionar por resultados continuamente para que los programas
realmente resulten en un cambio positivo.

Adicionalmente, los resultados dentro del sistema de Naciones Unidas corresponden a tres
niveles:
1. productos de un programa/proyecto,
2. efectos, y
3. metas/prioridades nacionales.

2.2 Primero pasos: Cmo definir un resultado?

La definicin de resultados comienza con un anlisis de la situacin de pas, la revisin de las


ventajas comparativas del UNCT, el anlisis de partes interesadas y una visin de los efectos
deseados. Cuando los resultados forman parte de una visin, estrategia o plan nacional, mayor
es su probabilidad de ser alcanzados y que sus efectos sean sostenibles en el tiempo.
Adherirse al plan nacional de desarrollo o estrategia ayuda a orientar y guiar las intervenciones
apoyadas por Naciones Unidas para que estas intervenciones respondan a prioridades y
necesidades nacionales. Los resultados deberan impulsar no solamente la planificacin, pero
tambin la gestin y SyE de las actividades de desarrollo.

Formulacin de Resultados
FIGURA 3. Etapas clave en la formulacin de
resultados
3: Priorizacin

2: Anlisis del UNCT/agencia:


Ventajas comparativas y valor
aadido en trminos de normas y
estndares; anlisis de partes
interesadas

1: Anlisis de Pas
Anlisis causal, anlisis de rol-patrn y anlisis
de brechas de capacidades, principios de
programacin

-16-
Etapas clave en la formulacin de resultados:

Etapa 1: Conducir un anlisis de pas que incluya los siguientes elementos:

a) Recopilacin de informacin sobre la situacin de pas para estar plenamente


informados del contexto poltico, econmico, social y cultural. Esto incluye la revisin de
anlisis nacionales existentes para determinar cul debera ser la contribucin analtica
del UNCT.

b) Diagnstico de la situacin para identificar los principales problemas de desarrollo u


oportunidades que requieren un anlisis ms profundo.

c) Analizar las causas de raz, las relaciones entre los garantes y titulares de derechos11 y
las brechas en las capacidades. Enriquezca el anlisis utilizando un anlisis de rol-
patrn y teniendo en perspectiva los cinco principios de programacin de las Naciones
Unidas y otros temas transversales, segn corresponda.12 En situaciones de post-
conflicto y prevencin de conflictos, una revisin profunda de los factores de conflicto
debe formar parte de este anlisis.13

Etapa 2: Valorar las ventajas comparativas del UNCT o agencia de Naciones Unidas para
determinar las reas especficas en las cuales enfocar la asistencia de desarrollo en el
prximo ciclo de programacin. La valoracin debe considerar los mandatos, capacidades
tcnicas disponibles (nacional, regional o global) y recursos de las agencias o del UNCT.
Durante este proceso, ayuda realizar un anlisis de partes interesadas para mapear los
compromisos de las diferentes contrapartes en su apoyo al esfuerzo de los gobiernos
nacionales para alcanzar o mantener los ODM y otras metas acordadas internacionalmente,
o apoyar al pas en alcanzar compromisos y estndares de vida dignos albergados en varios
tratados y convenciones internacionales.

Etapa 3: Conducir un proceso de priorizacin basado en las etapas 1 y 2 para crear un


consenso en las reas estratgicas de enfoque para la asistencia al desarrollo del UNCT.
Se podra realizar a travs de un taller o una discusin informal con el gobierno y otros
socios de desarrollo y construccin de paz.

Despus de completar las etapas 1-3, el UNCT est listo para formular loa resultados sobre la
base de las prioridades nacionales. Para mayor informacin sobre cmo conducir un anlisis de
pas y realizar un anlisis de partes interesadas, referirse a las Guas del MANUD y a la caja de
herramientas del UNDG (UNDG Toolkit).

2.3 Formulacin de resultados

Los resultados respaldados por Naciones Unidas deben balancear el cumplimiento de las
normas y estndares internacionales con el logro de las prioridades nacionales de desarrollo.

11
(a) Los titulares de derechos son individuos o grupos que tienen acceso a derechos humanos vlidos; (b) los titulares de
obligaciones son principalmente las autoridades del estado, instituciones y otros que tienen la obligacin de responder. Para
informacin en cmo conducir Enfoques basados en Derechos Humanos y otros principios programticos (ingls).
12
Nota de orientacin: Aplicacin de los principios de programacin al MANUD
13
UNSSC / DOCO Conflict Analysis.
-17-
Los resultados abordan el cambio. Es importante utilizar en lugar del

Las diferencias entre el lenguaje de cambio y el lenguaje de accin son:

El lenguaje de accin expresa (i) resultados en potencia desde la perspectiva de los


proveedores y usualmente comienzan
interpretado de varias maneras porque no es especifico o medible (p.ej., reducir la
transmisin de VIH); y (iii) se enfoca solamente en completar actividades (p.ej.
establecer 25 nuevos centros para la juventud).

Por su parte el lenguaje de cambio: (i) describe los cambios en las condiciones y/o
calidad de vida de las personas: (ii) establece criterios precisos para el xito; y (iii) se
enfoca en resultados, no en los mtodos para alcanzarlos (de ah la razn para evitar

Los resultados MANUD deben ser formulados en lenguaje de cambio (ver anexo 2). Los
siguientes son algunos ejemplos de resultados formulados utilizando el lenguaje de cambio:

Al menos el 80% de la poblacin en reas endmicas duerme en camas con redes tratadas
con insecticidas;

La mortalidad infantil por VIH/SIDA y causas relacionadas ha disminuido del 80% al 40%
para 2011;

En el 2008, el 90% de los hurfanos identificados y nios/as en situacin de vulnerabilidad


en distritos modelo acceden a paquetes de redes de seguridad;

Para 2012, la tasa bruta de atencin femenina escolar primaria ha incrementado del 55% al
95% en 1,200 escuelas primarias.

La confusin a veces ocurre al cotejar actividades contra resultados. Las actividades utilizan
palabras de accin o verbos que reflejan lo que ser hecho en un programa o proyecto
determinado (i.e. organizar reuniones regionales, planificar conferencias internacionales,
preparar currculos, realizar anlisis de gnero, etc.). Frecuentemente, los resultados incluyen
informacin limitada. Las acciones descritas a niveles inferiores de una matriz de resultados
contribuyen a los resultados de niveles ms altos. Sin embargo, por si mismos, no son
suficientes para alcanzar resultados en su totalidad.

La tabla 1 demuestra los tipos de cambio que pueden ser tpicamente alcanzados dentro del
marco temporal de un programa. Naturalmente, la situacin vara de pas a pas dependiendo
de la situacin local, el nivel de capacidades y cun rpido el cambio puede darse de un modo
realista.

-18-
Tabla 1. Cambios reflejados en resultados a diferentes niveles

Cambios en condiciones
Los resultados son principalmente apropiados nacionalmente
IMPACTO ODMs Social Econmico Cultural Sociedad Civil
OBJETIVO Medioambiental Poltico

Los cambios en las capacidades y desempeo de los titulares de deberes


Naciones Unidas contribuye a este nivel

EFECTO Cambios en comportamientos y actitudes Formulacin de polticas Competencias


Accin social Toma de decisiones Opiniones
Viabilidad Normas, Conocimiento Estndares
Institucional Eficiencia

Lo que todos los implementadores producen


Actores nacionales, Naciones Unidas y donantes
PRODUCTOS Bienes y servicios Nuevos productos
Cambios en destrezas y habilidades Informes
Sistemas Publicaciones producidas
Evaluaciones

Lo que todos los implementadores hacen


Principalmente actores nacionales, por lo regular apoyados por Naciones Unidas y otros socios
ACTIVIDADES Desarrollar Curriculum Compras
Entrenar Facilitar
Evaluar Desarrollar planes de accin
Reclutar Trabajar con los medios de comunicacin, etc.

En lo que las partes interesadas invierten


Liderado por actores nacionales
INSUMOS Recursos humanos o financieros Tecnologa
Personal Tiempo
Equipamiento

2.4. La cadena de resultados

La cadena de resultados siempre se da en un contexto determinado que refleja una


determinada situacin, necesidades, problemas, prioridades y aspiraciones de los titulares de
derechos. Una gama de factores econmicos, polticos, sociales, medioambientales o
culturales - afectarn el logro de los resultados. La regla general es que no hay una solucin
que se adapte a todos los contextos, consecuentemente las cadenas de resultados variarn de
pas a pas.

Es importante que un producto pueda ser alcanzado con los recursos provistos y dentro del
periodo de tiempo especificado. Es necesario tambin evitar la tendencia a ser muy ambicioso
al definir los resultados. Los resultados debern ser medidos de acuerdo al contexto,
capacidades potenciales y existentes, y recursos. De otra forma, puede surgir la necesidad de
ajustar los resultados, y adems, puede dar a lugar a la generacin de expectativas que no
podrn ser cumplidas, afectando la implementacin del programa.

-19-
TABLA 2. La cadena de resultados
Implementacin Resultados

Insumos Actividades Productos Efecto Meta/Impacto


Las acciones Las acciones Los cambios en las Cambios en las Efectos a largo plazo
tomadas o tomadas o trabajo habilidades y capacidades y el positivos o negativos en
trabajo efectuado a travs capacidades, o la comportamiento grupos de populacin
efectuado a del cual insumos, disponibilidad de institucionales de identificables producidos
travs del tales como fondos, nuevos productos y determinadas por una intervencin de
cual insumos, asistencia tcnica servicios que resultan condiciones de desarrollo, directa o
tales como y otros tipos de de completar las desarrollo que indirectamente,
fondos, recursos son actividades de una ocurren entre la intencionada o no
asistencia movilizados para intervencin de finalizacin de los intencionada. Estos
tcnica y producir productos desarrollo. productos y el logro efectos pueden ser de
otros tipos de especficos. de las metas. Son naturaleza econmica,
recursos son los efectos socio-cultural,
movilizados esperados o institucional,
para producir alcanzados de los medioambiental,
productos productos de una tecnolgica o de otros
especficos. accin, usualmente tipos.
requieren el
esfuerzo colectivo
de los socios.
Ejemplo
Recursos Serie de talleres El Centro Nacional de Las Riesgos reducidos y
financieros, preparatorios para Desastres y sus ramas administraciones seguridad incrementada
recursos entrenar al municipales tienen la nacional y municipal ante desastres naturales
humanos personal del capacidad tcnica y implementan entre la poblacin local.
(p.ej. Centro Nacional de financiera para polticas de
experticia Desastres y el desarrollar y apoyar la reduccin de
tcnico) Centro Municipal implementacin de desastres,
de Desastres en planes de preparacin incluyendo planes
los estndares de emergencia que de preparacin de
internacionales cumplan con los emergencia.
para planes de estndares
preparacin de internacionales.
emergencia.

La cadena de resultados en la Tabla 2 muestra de qu manera existe la causalidad y atribucin


entre insumos y actividades y los resultados generados en forma de productos, efectos e
impacto. Una cadena de resultados debe representar claramente el cambio alcanzado a travs
de la relacin causa/efecto entre insumos y actividades y los resultados (incluyendo productos,
efectos e impacto). Mientras que los insumos, actividades y productos son elementos de un
proyecto o programa, los efectos e impactos representan elementos a un nivel nacional ms
alto. Si no es posible sealar la atribucin claramente, o al menos la contribucin entre los
elementos de la cadena, no seran relevantes o apropiados para el marco de resultados.

2.5 Elaboracin de la matriz de resultados

La matriz de resultados es la herramienta estratgica de gestin utilizada por el UNCT para


planificar, dar seguimiento, evaluar y elaborar informes sobre las reas de resultados MANUD.
La matriz de resultados mapea la contribucin colectiva de Naciones Unidas al logro de
prioridades o metas nacionales as como las de cada una de las agencias de Naciones Unidas
involucradas. La matriz de resultados proporciona una instantnea del programa apoyado por
Naciones Unidas, subrayando las prioridades y objetivos nacionales a los cuales los efectos y
productos relacionados con el MANUD contribuyen. La matriz de resultados establece la
direccin estratgica y resultados esperados del sistema de Naciones Unidas en el pas. El
-20-
UNCT clarifica la manera en la que va a ejecutar estos resultados a travs de herramientas
varias tales como el Plan de Accin del UNDAF, planes de accin de la agencia y documentos
operacionales, programas conjuntos y planes anuales de trabajo.

Este Manual presenta la matriz de resultados MANUD como aparece en las Guas del UNDAF
2010.14 Hay dos opciones disponibles para desarrollar una matriz de resultados, la opcin 1a
(nivel de efecto) y 1b (una versin completa que incluye tambin el nivel de producto). Ambas
opciones para desarrollar la matriz de resultados contienen las siguientes seis columnas:

(1) Efectos y productos15


(2) Indicadores, lneas de base y metas;
(3) Medios de verificacin;
(4) Riesgos y supuestos;
(5) Roles de los socios;
(6) Recursos indicativos.

Se espera que las agencias de Naciones Unidas logren los productos que son de su
responsabilidad y contribuyan a los efectos MANUD alineados a las prioridades nacionales. La
matriz de resultados materializa la esencia de un programa en unas cuantas pginas
articulando los productos y efectos, as como otros elementos del programa. Esto lo hace una
herramienta til para la implementacin de programas, as como el SyE y la elaboracin de
informes.

La matriz de resultados deber ser desarrollada de arriba para abajo empezando por las
prioridades nacionales de desarrollo y metas, y continuando con los efectos. Los efectos
MANUD que contribuyen a prioridades nacionales de desarrollo son apoyados
predominantemente por intervenciones de Naciones Unidas en el pas. Las prioridades
nacionales de desarrollo y metas impulsan el desarrollo de los efectos MANUD, que
representan la visin conjunta de las agencias de Naciones Unidas a la par con otras partes
interesadas operando en el pas. Los productos son entonces desarrollados en coherencia con
los efectos a los que contribuyen.

Tabla 3. La matriz de resultados con niveles de efecto y producto opcin 1b

Prioridades o Metas Nacionales de Desarrollo


Indicadores, Lnea Medios de Riesgos y Rol de los Recursos
de Base, Meta verificacin supuestos socios indicativos
Efecto 1: (Listar las agencias
contribuyentes de Naciones Unidas
para cada uno de los efectos y resaltar
al lider del efecto)
Producto 1.1
Producto 1.2
Efecto 2:
Producto 2.1
Fuente: preparar un UNDAF: Parte (I) Gua para los Equipos de Pas de Naciones

14
Para mayor informacin sobre diferentes opciones para desarrollar una matriz de resultados para el UNDAF, consultar Cmo
preparar un MANUD (Parte 1), Lineamientos para los Equipos de Pas de Naciones Unidas, Enero 2010.
15
La matriz de resultados opcin 1b incluye resultados a nivel de producto. Los UNCT pueden optar por la opcin 1a e incluir
productos en el Plan de Accin UNDAF, en los planes de accin individuales de cada agencia o en documentos operacionales.
-21-
La matriz de resultados es utilizada a travs del ciclo de vida del programa - desde la
planificacin e implementacin al seguimiento, evaluacin y elaboracin de informes. En la
etapa de planificacin, la matriz de resultados permite a las partes interesadas articular cules
sern sus objetivos y resultados - basados en la situacin y contexto del pas, y en la visin
establecida para fondos, programas y agencias especializadas de Naciones Unidas en lnea
con las prioridades o metas nacionales.

2.5.1 Efectos y productos

Los efectos describen los cambios previstos en las condiciones de desarrollo como resultado
de una intervencin/programa de cooperacin del UNCT. Los efectos estn relacionados con
cambios en el desempeo institucional o el comportamiento de individuos o grupos desde la
perspectiva del enfoque basado en derechos humanos. El logro de los efectos depende
fundamentalmente del compromiso y las acciones de las partes interesadas, as como de los
resultados a ser alcanzados por el gobierno y socios fuera del MANUD.

Los efectos MANUD son resultados estratgicos colectivos para la cooperacin del Sistema de
Naciones Unidas a nivel de pas, destinados a apoyar el logro de las prioridades nacionales.
Los efectos MANUD son especficos, estratgicos y contribuyen claramente al logro de las
prioridades nacionales, y deben estar vinculados y apoyados por los productos del programa o
proyecto.

Los productos son cambios en las destrezas y habilidades, o la disponibilidad de nuevos


productos y servicios que son alcanzados con los recursos asignados y en el plazo de tiempo
definido. Los productos son el nivel de resultado en el que emergen claramente las ventajas
comparativas especficas de cada agencia, y donde la rendicin de cuentas se percibe con ms
claridad. Los productos estn vinculados a sus responsables, dando una lgica interna mucho
ms fuerte a la cadena de resultados. Como establecido anteriormente, los resultados MANUD
deben ser formulados usando el lenguaje del cambio.

Los productos deberan estar vinculados a los que deban rendir cuentas de ellos. La cadena de
resultados debe tener una lgica interna mucho ms fuerte. Los indicadores tambin deben
ayudar a medir regularmente los efectos directos del MANUD, de modo que la toma de
decisiones se vea informada por datos pertinentes.

Los indicadores ayudan a medir efectos y productos, aadiendo as mayor precisin. Los
indicadores aseguran que la toma de decisiones est basada en informacin pertinente.

Directrices detalladas sobre cmo formular productos y efectos estn disponibles en las Notas
tcnicas para efectos y productos. Adems, la Nota The Issues Note: Results-based
Management in UNDAFs puede ser utilizada como apoyo al desarrollo de resultados
pertinentes y robustos.

GBR: UNO DE LOS CINCO PRINCIPIOS PROGRAMTICOS DE NACIONES UNIDAS

Desde 2007, Naciones Unidas ha identificado cinco principios de programacin:

1. gestin basada en resultados;


2. enfoque basado en derechos humanos;
3. igualdad de gnero;

-22-
4. sostenibilidad ambiental; y
5. desarrollo de capacidades.

La GbR, junto con los otros cuatro principios, constituye un punto de partida y gua para las
etapas de anlisis y diseo del MANUD. Existe un amplio acuerdo de que todos los cinco
principios son necesarios para una programacin efectiva de Naciones Unidas que balancee el
cumplimiento de las normas y estndares internacionales con el logro de las prioridades
nacionales de desarrollo.

La Nota de orientacin: Aplicacin de los principios de programacin al MANUD recientemente


publicada ofrece un marco conceptual para visualizar la manera en la que los principios de
programacin se complementan el uno al otro, adems de una herramienta para apoyar su
aplicacin durante los cuatro pasos principales del proceso de preparacin del MANUD:

1. hoja de ruta;
2. anlisis de pas;
3. planificacin estratgica; y
4. seguimiento y evaluacin.16

Las formas en las que otros principios de programacin se interrelacionan con la GbR se
presentan a continuacin.

El enfoque basado en derechos humanos. El enfoque basado en derechos humanos aporta a la


GbR el uso de un marco conceptual para entender las causas del cumplimiento o no de los
derechos humanos. Al hacerlo, pone de manifiesto los causas subyacentes que impiden el
progreso del desarrollo. Basado en principios y estndares internacionales de derechos
humanos, el enfoque basado en derechos humanos desarrolla la capacidad de los titulares de
derechos de reclamar sus derechos y de los portadores de deberes para cumplir con sus
obligaciones17. Aparte de su valor normativo como conjunto de valores, estndares y principios
universalmente acordados, un enfoque basado en derechos humanos conduce a resultados
mejores y ms sostenibles. Lo hace mediante el anlisis y abordaje de desigualdades, prcticas
discriminatorias, y relaciones injustas de poder que se encuentran frecuentemente en el centro
de los problemas de desarrollo, y que suponen una amenaza seria al progreso del desarrollo si
no son abordados.

El enfoque basado en derechos humanos se concentra en los siguientes tres elementos:

1. Cambios en las capacidades de los portadores de deberes para cumplir con sus
obligaciones y de los titulares de derechos para disfrutar sus derechos, potenciando as las
capacidades propias del contexto, las organizacionales, y las individuales;
2. El enfoque en la discriminacin y en los ms marginados;
3. El grado en el que los principios de derechos humanos han sido incorporados en el proceso
de desarrollo.

Una explicacin ms detallada se encuentra disponible en el Resumen Tcnico de Medicin de


Resultados basados en Derechos as como en el sitio web del UNDG dedicado al enfoque
basado en derechos humanos.

16
Ver la Nota de orientacin: Aplicacin de los principios de programacin al MANUD.
17
Ver el Consenso de Stamford Common Understanding among UN agencies on Human Rights Based Approach to
Development Cooperation.
-23-
Caja 3. Qu agrega un enfoque basado en derechos humanos a la GbR?
Mientras que la GbR es una herramienta de gestin para ayudar a alcanzar un resultado deseado, un
enfoque basado en derechos humanos es un marco que permite definir los resultados y procesos segn
los cuales los resultados son alcanzados.

Primero, un enfoque basado en derechos humanos especifica los sujetos de los resultados de
programacin: Los titulares de derechos y los portadores de deberes.

Adicionalmente, utilizando un enfoque basado en derechos humanos:


- Los efectos reflejan la mejora en el desempeo de, o responsabilidad fortalecida de, los titulares de
derechos y portadores de derechos como resultado de cambios institucionales o de comportamiento;
- Los productos deben cerrar brechas en capacidades;
- El seguimiento debera reflejar cmo los programas han sido guiados por los principios de derechos
humanos, tales como la no-discriminacin, participacin y rendicin de cuentas, en el proceso del logro
de resultados;
- Los resultados de programa deben especificar la realizacin de derechos humanos tal y como han
sido establecidos en los instrumentos internacionales.

Igualdad de gnero. Alcanzar la igualdad de gnero y eliminar todas las formas de


discriminacin en base al sexo es un objetivo esencial del enfoque basado en derechos
humanos. La GbR permite orientar el logro de la igualdad de gnero mediante la definicin de
un marco para medir resultados tanto en relacin a la transversalizacin de gnero como en
las intervenciones especficas de gnero. A travs de la GbR, la igualdad de gnero debe
reflejarse en cadenas estratgicas de resultados del MANUD y consecuentemente, en una
programacin integral para una igualdad de gnero. Un anlisis serio de gnero, as como
estrategias sensibles al gnero deberan conducir a la formulacin de efectos y productos
especficos de gnero. El documento Los indicadores de desempeo de UNCT para la igualdad
de gnero y el empoderamiento de las mujeres establece un cuadro de rendicin de cuentas
para realizar un diagnstico de la transversalizacin de gnero por parte del UNCT.

Sostenibilidad ambiental. Transversalizar satisfactoriamente la sostenibilidad medioambiental


en el anlisis y programacin de pas depende tambin de la aplicacin de la GbR. Esto es
importante si la sostenibilidad ambiental ha de tener una influencia tangible en el dilogo de
desarrollo nacional y en los resultados MANUD. La Nota de orientacin sobre la incorporacin
de la sostenibilidad del medio ambiente en el anlisis de pas y el MANUD brinda puntos de
entrada, acciones y herramientas que pueden ser utilizadas por el personal de Naciones Unidas
y socios de implementacin, as como ejemplos de resultados e indicadores de efecto y
producto.

Desarrollo de capacidades. Los enfoques de GbR son crticos para asegurar el enfoque de
resultados al conducir diagnsticos de desarrollo de capacidades y al planificar estrategias para
un desarrollo de capacidades nacional efectivo. El sistema de Naciones Unidas responde a los
desafos de desarrollo de capacidades nacionales, contextualizados en estrategias de
desarrollo nacionales, a travs del marco de su trabajo analtico y del MANUD. Para ms
detalles, consultar la poltica y orientacin sobre desarrollo de capacidades, herramientas y
recursos.

2.5.2 Indicadores, lneas de base y metas

Los indicadores son variables cuantitativas o cualitativas que permiten a las partes interesadas
verificar los cambios producidos por una intervencin de desarrollo en relacin a lo planeado.
-24-
Los indicadores cuantitativos se representan por un nmero, porcentaje o ratio. Por lo contrario,
los indicadores cualitativos buscan medir la calidad y frecuentemente estn basados en la
percepcin, opinin. o niveles de satisfaccin. Los indicadores debern expresarse en un

proporcionados en la Tabla 4.

Cabe destacar que los indicadores cualitativos y cuantitativos pueden solaparse. Cierta
informacin estadstica o informacin presentada en cifras puede adoptar un sentido cualitativo.
Por ejemplo, una encuesta puede medirse en una escala del 1-10, lo que puede reflejar calidad
ms que cantidad. Informacin ms detallada se encuentra disponible en la Nota tcnica del
MANUD sobre indicadores.

Tabla 4. Indicadores
Indicadores cuantitativos Indicadores cualitativos
- medidas de cantidad
- percepcin
- nmero
- opinin
- porcentaje
- juicios
- ratio
Ejemplos:
- n de mujeres en posiciones de toma de
- percepcin de las mujeres sobre el
decisin
empoderamiento
- niveles de empleo
- satisfaccin con el empleo o escuela
- tasas de salario
- calidad de vida
- niveles educativos
- nivel de confidencia en alfabetismo bsico
- niveles de alfabetismo
Medios de verificacin
Audiencias pblicas, testimonios, grupos focales,
encuestas formales o cuestionarios
encuestas de actitud, observacin de participantes

Los indicadores proxy se utilizan cuando los resultados no pueden ser medidos directamente.
Por ejemplo, una medida proxy de la mejora de la gobernabilidad puede ser, en algunos casos,
el nmero de partidos polticos y participacin electoral.

Los indicadores de proceso miden directamente el rendimiento de procesos clave que


afectan las expectativas de los pases, donantes o comunidades. Es importante contar con
indicadores de proceso que pueden medir, por ejemplo, la eficacia de la Declaracin de Paris,
los esfuerzos de coordinacin nacionales de Naciones Unidas, o la participacin de partes
interesadas y su aceptacin. Estos pueden incluir indicadores tales como el grado de
armonizacin entre las agencias de Naciones Unidas visto desde la cantidad de misiones
conjuntas o evaluaciones conjuntas, la aplicacin de principios de programacin y estrategias
transversales del UNDG, el desarrollo y aplicacin del MANUD, o el uso de sistemas nacionales
para realizar SyE. Los indicadores de procesos cualitativos pueden servir tambin para medir la
naturaleza o intensidad de la interaccin desde el punto de vista de las partes interesadas y su
nivel de satisfaccin con la colaboracin entre las agencias del Sistema de Naciones Unidas.

La lnea de base es el estado del indicador al iniciar el programa o proyecto que acta como
punto de referencia contra el cual se estimaran el progreso o los logros. Una lnea de base
tpica en un programa de educacin primaria podra ser el grado de asistencia escolar al inicio
de un proyecto, por ejemplo, el 90% de nios en edad escolar asisten a la escuela.

-25-
La meta es lo que uno espera conseguir. La meta, en el caso de un proyecto de educacin
primaria, puede ser el alcanzar el 100% de asistencia escolar entre nios en edad escolar.

La tabla 5 presenta una lista de control que puede ayudar a expertos a seleccionar indicadores.
Para cada producto o efecto debe haber un mximo de dos o tres indicadores cualitativos y
cuantitativos. Es importante no exceder este nmero de indicadores por resultado, o la
coleccin de informacin se vuelve pesada y costosa. Dos a tres indicadores por resultado
asegurarn que los hallazgos puedan ser corroborados por los diversos indicadores y/o fuentes
de informacin, y que los hallazgos sean slidos y crebles.

TABLA 5. Lista de control para validar indicadores


Lista de control para validar indicadores S No
La definicin de los indicadores ha involucrado a aquellos cuyo desempeo ser medido
Aquellos cuyo desempeo ser juzgado por los indicadores podrn confiar en ellos.
El indicador describe de qu manera el logro del resultado ser medido.
Cada variable incluida en el indicador es medibles con un esfuerzo y costo razonables.
El indicador es claro y fcil de comprender.
El indicador se presta a la agregacin.
El indicador puede ser desagregado por sexo, etnia o condicin social.
Un valor actual de la lnea de base puede ser provisto para cada variable incluida en el
indicador.
Hay metas durante un perodo de tiempo especificado para cada variable en el indicador
El indicador no se repite en cualquiera de los resultados descritos en el marco de resultados

2.5.3 Medios de verificacin

Las fuentes de informacin son las personas, beneficiarios u organizaciones de las cuales se
puede recopilar informacin para informar lneas de base iniciales y medir resultados. Para la
sostenibilidad de los resultados es crucial que los beneficiarios o titulares de derechos puedan
participar en el proceso de seguimiento de resultados. En un programa de salud, las fuentes de
informacin pueden ser aquellos afectados por el VIH/SIDA, organizaciones de base, o el
Ministerio de Salud. Se debe seleccionar la fuente de informacin ms directamente
daar
enfatizadas. Las Naciones Unidas deben desempear un papel fundamental en promover el
seguimiento participativo, entre sujetos de y actores clave en el proceso de desarrollo, durante
la recoleccin de informacin, por ejemplo a travs de entrevistas a miembros de la comunidad.

2.5.4 Riesgos y supuestos

Los supuestos son las variables o factores que necesitan estar instaurados para que los
resultados sean alcanzados. Los supuestos pueden ser internos o externos al programa u
organizacin.

Los supuestos deben ser expresados en un lenguaje positivo. Por ejemplo, en un programa de
salud reproductiva, un supuesto puede ser que haya personal adecuadamente capacitado y
servicios de extensin disponibles. En un proceso de apoyo a una eleccin, si se espera que
niveles ms altos de registros de votantes entre la poblacin rural conduzcan a una mayor
participacin en una eleccin, un supuesto sera que los centros de votacin estn
operacionales y existe la infraestructura necesaria para que la poblacin acuda a los mismos el
da de las elecciones.

-26-
La expectativa de las partes interesadas es que si los productos han sido entregados y los
supuestos en el documento del proyecto son verdaderos, entonces el efecto puede ser
alcanzado.

Los supuestos pueden ser formulados despus de la cadena de resultados y antes de los
indicadores, aun cuando en realidad los expertos frecuentemente identifican indicadores antes
de los supuestos. La secuenciacin es tambin importante ya que la identificacin de supuestos
es crucial y puede conllevar a la redefinicin de la cadena de resultados. Esta es la razn por la
cual es mejor definir los supuestos antes que los indicadores.

El riesgo corresponde a un evento potencial futuro, total o parcialmente ms all del control,
del programa que podra afectar (negativamente) el logro de los resultados. Ya que los
impactos potenciales pueden ser tanto negativos como positivos, algunas agencias han elegido
expandir la definicin de riesgos e incluir tanto amenazas que evitarn el alcance de los
objetivos como las oportunidades que mejorarn la probabilidad de que los objetivos sean
alcanzados. Esta definicin proporciona la ventaja de permitir una consideracin ms
balanceada de las oportunidades y las amenazas, promocionando de esta manera la
innovacin y evitando la aversin al riesgo.

Los diagnsticos de riesgos deben considerar un extensa gama de riesgos potenciales,


incluyendo estratgicos, medioambientales, financieros, operacionales, organizacionales,
polticos, y normativos. Por ejemplo, dentro del contexto del previamente mencionado programa
de apoyo a elecciones, un riesgo potencial sera que la creciente tensin tnica pueda causar
que las personas sean reticentes a viajar a los centros de votacin el da de las elecciones. Por
otro lado, una decisin potencial del gobierno de doblar la cantidad de centros de votacin
puede representar una oportunidad significante para incrementar la participacin puesto que las
distancias de viaje seran reducidas.

Utilizar una matriz de riesgos, como en la Tabla 6, permite una identificacin sistemtica y la
priorizacin de riesgos. En la matriz de riesgos, los riesgos pueden estar categorizados segn
su probabilidad de suceso (bajo, medio, alto) y la severidad potencial (bajo, medio, alto) en
caso de acontecer. Una estrategia de mitigacin de riesgos debe ser tambin definida para
cada riesgo a fin de minimizar el impacto potencial de riesgos en el alcance de resultados.

TABLA 6. Matriz de riesgos


Matriz de riesgos
Riesgo Probabilidad de Impacto del riesgo Estrategia de mitigacin de
riesgo (B, M, A) (B,M,A) riesgos
Resultado:
Riesgo

Se espera que los programas y proyectos gestionen los riesgos relacionados con su programa
y proyecto. A continuacin se incluyen una gama de estrategias de mitigacin de riesgos que
pueden ser tomadas en consideracin:

Prevencin: Prevenir la materializacin del riesgo o prevenir que tenga un impacto en los
objetivos;
Reduccin: Reducir la probabilidad de que el riesgo se materialice o limite el impacto en
caso de ocurra;

-27-
Transferencia: Pasar el impacto del riesgo a terceros (p.ej. a travs de una poltica de
seguros);
Plan de contingencia: Preparar acciones a implementar en caso de que el riesgo ocurra;
Aceptacin: En base a un anlisis de costos/beneficios, aceptar la posibilidad de que el
riesgo ocurra y avanzar sin medidas adicionales para abordar el riesgo.

Durante la implementacin, es una buena prctica incorporar las respuestas previstas para
responder a los riesgos en el plan de trabajo del programa o proyecto, designando los
miembros del personal que sern responsables por las acciones y los recursos requeridos.

2.5.5 Rol de los socios

Las responsabilidades de los socios ya sean de gobierno o de un ministerio en especfico,


agencia de Naciones Unidas, ONG u otra agencia implementadora en el logro de productos o
efectos determinados deben ser indicadas en la matriz de resultados.

2.5.6 Recursos indicativos

Los recursos indicativos reflejan un estimado de los recursos requeridos financieros,


humanos, asistencia tcnica y conocimiento para un determinado proyecto o programa. Es
fundamental que el presupuesto y la asignacin de recursos sean realizados en base a los
requerimientos para alcanzar los resultados acordados. En algunos casos, los recursos
indicativos pueden ser desglosados por actividad o producto. Las cantidades de recursos
financieros debern especificar si estas cantidades provienen de fuentes regulares u otras
(p.ej.fondos fiduciarios, otras agencias participantes de Naciones Unidas o donantes).
Orientacin adicional al respecto se encuentra disponible en el Marco Presupuestario Comn
del UNDG. Se deber a
trminos financieros.

-28-