CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA PENAL PERMANENTE

CASACiN. N 01-2011
PIURA

SENT~NCIACASATORIA

Lima, ocho de marzo de dos mil doce.-

,--- VISTOS; en audiencia pblica; el recurso de

--
.cosocin por la presunta inobservancia de la garanta constitucional de
-....../
carcter procesal interpuesta por el FiscalAdjunto Superior de lo Tercera
Fiscala Superior de Apelaciones de Piura con1ra la resolucin de vista
de fecho dos de noviembre de dos mil diez de fojas cuarenta y ocho,
que revoc lo resolucin de fecha veinticinco de agosto de dos mil diez
-que declar improcedentela nulidadde la disposicin
fiscalde formalizacinde la
investigacinpreparatoria-,y reformndola declararon la nulidad de la
'7
,
I disposicin fiscal de formalizacin de la investigacin preparatoria,
formulada por el imputado Elmo Alejandro Carbajal Chong; derivado
de lo investigacin preparatorio que se instaur contra el mencionado
encausado por el delito de lavado de activos, en agravio del Estado;
interviene como ponente el seor Juez Supremo Jos Antonio Neyra
_.------

ANTECEDENTES

Primero: Que, mediante disposicin fiscal nmero cero cero dos - dos
. .
milrfiez. de fecha treinta de abril de dos mil diez, se formaliz la
,/investigacin preparatoria contra Elmo Alejandro Carbajal Chong y
r ---'
/~// Hctor Ponto Ponto por el delito de lavado de activos, en agravio del
/~/ '.\, Estado, conforme se advierte de la resolucin judicial de fecha treinta
de mayo de dos mil diez.
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Segundo: Que, el imputado Elmo Alejandro Carbajal Chong solicit al
Juez de la Investigacin Preparatoria, la nulidad de la disposicin de
formalizacin de la investigacin preparatoria, de lo cual se corri
traslado al Ministerio Pblico, conforme se advierte de la resolucin
J-l,l.dicialde fecha siete de junio de dos mil diez, obrante a fojas cuatro .
./

~ .. '

Tercero: Que, el Juez del Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria,

mediante resolucin de fecha veinticinco de agosto de dos mil diez,
obrante a fojas seis, declar improcedente la nulidad contra la
disposicin fiscal de formalizacin de la investigacin preparatoria,
formulada por el encausado ElmoAlejandro Carbajal Chongo

"-.....
Cuarto: Que, mediante auto de vista de fecha dos de noviembre de
dos mil diez, obrante a fojas cuarenta y ocho, se revoc la resolucin de
fecha veinticinco de agosto de dos mil diez -que declar improcedente la
I
! nulidad de la disposicin fiscal de formalizacin de la investigacin preparatoria,
formulada por el imputado Elmo Alejandro Carbajal Chong, derivado de la

delito de lavado de activos, en agravio del Estado-; y reformandola: declararon

~--
;~~ la nulidad de la disposicin fiscal que formaliz la investigacin
\, I preparatoria, y ordenaron, que el representante del Ministerio Pblico
\.
proceda a evacuar una nueva disposicin fiscal con las observaciones
~ anotadas.
,

Quinto: Qve,
.
mediante Ejecutoria Suprema de calificacin de casacin,
.'~' .,.'

('" , ge~cha veintitrs de junio de dos mil once, obrante a fojas catorce del
\ ;.~./,/ cuadernillo formado en esta instancia Suprema, se declar bien
'./'i

//./\ ' concedido el recurso de casacin por inobservancia de garanta

".
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constitucional de carcter procesal, cuyo mbito se circunscribe a
.desarrollar doctrina jurisprudencial sobre la posibilidad o no de que se
pueda cuestionar va nulidad, la disposicin fiscal de formalizacin de
investigacin preparatoria .

..-SeJdo: Que, deliberada la causa en sesion pblica y producida la

. i votacin en la fecha, corresponde dictar sentencia absolviendo el
grado, que se leer en acto pblico -con las partes que asistan-,
conforme a la concordancia de los artculos cuatrocientos treinta y uno,
apartado cuatro, y artculo cuatrocientos veinticinco, inciso cuatro del
/
-.'-
,;//
Cdigo Procesal Penal, el da veintinueve de marzo de dos mil doce, 'a
las ocho horas con treinta minutos.
,l'

CONSIDERANDOS

Primero: Que, conforme a la Ejecutoria Suprema de fecha veintitrs de

junio de dos mil once - auto de calificacin de casacin-, obrante a fojas
catorce del cuadernillo formado en esta instancia Suprema, el motivo
de casacin excepcional admitido est referido a determinar si es
posible que se pueda cuestionar va nulidad, la disposicin fiscal de

.--------- ..u-.frnTT11,.,o'ncin
\
de investigacin preparatoria.

\
Segundo: 'Que, para
efectos de resolver lo que es materia ,de
pronunciamiento debe researselo siguiente:

<, Q...etinciso cinco del artculo ciento cincuenta y nueve de la Constitucin

".. //'~~oltica del Per, le confiere al Ministerio Pblico la titularidad de la
'. ./
.../
//\ accin penal, esto es, la atribucin de ejercitar la accin penal de

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oficio o a peticin de parte; de igual forma el inciso uno del artculo IV
.del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal establece que "El Ministerio
Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber
de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio
( .. .)" .

ii) el libro Primero, Seccin IV, Ttulo 1,Captulo I del Cdigo Procesal
Penal, establece las funciones, atribuciones y obligaciones del Ministerio
Pblico, as en el inciso uno del artculo sesenta se establece "El Ministerio
Pblico es el titular del ejercicio de la accin penal. Acta de oficio, a instancia de la

vctima, por accin popular o por noticia policial"; en el inciso uno del ortculo
sesenta y dos se precisa "El Fiscal acta en el proceso penal con independencia
,/
'-? de criterio. Adecua sus actos a un criterio objetivo, rigindose nicamente por la
'~ Constitucin y la Ley, sin perjuicio de las directivas o instrucciones de carcter,general
./
que emita la Fiscala de la Nacin"; en el inciso dos del mismo artculo se
establece "Conduce la investigacin Preparatoria( .. .i"; mientras que en el
artculo sesenta y cuatro se precisa "El Ministerio Pblico formular sus
Disposiciones, Requerimientos y Conclusiones en forma motivada y especfica, de
manera que se basten a s mismos, sin remitirse a las decisiones del Juez, ni a

Disposiciones o Requerimientos anteriores".

~~ ....
,ii) el Libro Segundo, Seccin 1, Ttulo 1, Captulo 111,artculo ciento
//veintids del Cdigo Procesal Penal, establece "El Ministerio Pblico, en el
mbito de su intervencin en el proceso, dicta Disposiciones y Providencias, y formula
requerimientos (...) Las Disposiciones se dictan para decidir: a) el inicio, la continuauin
o el archivo ge las actuaciones.
_/~.
(...). Las Disposiciones y los Requerimientos deben

esta~Jnf~adOS(...)" .

(.' ..... "// /'

\ //>.<, 'iv) el Libro Primero, Seccin 1,artculo tres del Cdigo Procesal Penal,
A
/' '. \. precisa que "El Ministerio Pblico comunicar al Juez de la Investigacin
.".t" '" .
. \. /'). ..
'-.._------\ .). ..,...-"
'./,~
'(~p~ ..
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Preparatoria su decisin formal de continuar con las investigaciones preparatorias"
(formalizacin de investigacin preparatoria).

v) el Libro Tercero, Seccin 1, Ttulo 1, artculo trescientos veintiuno del

Cdigo Procesal Penal, establece la finalidad de la lnvesqocin
....
......-,.Preparatoria,
sealndose que "La Investigacin Preparatoria persigue reunir los
.....) elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusacin y, en su cas, al imputado preparar su defensa. Tiene por
finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o
mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como

la existencia del dao causado"; mientras que el artculo trescientos treinta y

seis del Ttulo Tercero de la Seccin y Libro antes mencionado del
Cdigo Procesal Penal, regula la formalizacin y continuacin de la
Investigacin Preparatoria, indicndose que "Si de la denuncia, del.lnforme
Policial o de las Diligencias Preliminares que realiz, aparecen indicios reveladores de
la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, dispondr la formalizacin y la continuacin de la Investigacin
Preparatoria (...) La disposicin de formalizacin contendr: al el nombre completo
del imputado: b) los hechos y la tipificacin especfica correspondiente. El Fiscal
podr, si fuera el caso, consignar tipificaciones altemativas al hecho objeto de
investigacin, indicando los motivos de esa calificacin; e el nombre del agraviado, si

fuera posible: y, dl las diligencias que de inmediato deben actuarse (...)".

vi) Que, el Acuerdo Plenario nmero cuatro - dos mil diez/CJ - ciento
-,
\
\
diecisis, de fecha diecisis de noviembre de dos mil diez, emitido 'por
\ \ las Solos Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de
\
. JJJs1I~iade la Repblica, trat el tema de "Audiencia de Tutela",
,\ .> /
/~'\/establecindose como doctrina jurisprudencial en su dcimo octavo
, /'

//\/ fundamento, que no era posible cuestionar la Disposicin de

/ \
,....;./'

'---~"\
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Formalizacin de la Investigacin Preparatoria a travs de una
Audiencia de Tutela, esto es, activar una va de control judicial de la
referida disposicin fiscal, por cuanto" la va de tutela slo est
habilitada para aquellos casos en los que se vulnere algunos de los
derechos esenciales asociados en trminos amplios a la defensa que se
~ncuentran enumerados en el artculo setenta y uno del Cdigo
<'
... Procesal Penal, indicndose que la va de tutela judicial slo podr
hacerse efectiva durante las diligencias preliminares y en la
investigacin preparatoria propiamente dicha; siendo relevante para el
presente caso, cuando se precis lo siguiente: I/( ... } debe quedar claro
que la Disposicin en cuestin es una actuacin unilateral del Ministerio
Pblico y no puede ser impugnada ni dejada sin efecto por el Juez de la
Investigacin Preparatoria. Cumple una funcin esencialmente
garantista: informa al imputado de manera especfica y clara acerca
de los hechos atribuidos y su calificacin jurdica, esto es, el contenido
de la imputacin jurdico penal que se dirige en su contra. Adems, ya
en el proceso formalmente iniciado, las partes pueden hacer uso de los
medios de defensa tcnico para evitar un proceso en el que no se haya
verificado los presupuestos esenciales de imputacin. Pinsese por
. tiemPlo en la declaracin de atipicidad a travs de la e~ceP.cin de
improcedencia de accin o en la de prescripcin ordinana, SI es que
_ .ontes de lo Formalizocin de lo Investigacin Preporotoro se cumpli el
~
\ plazo correspondiente".
!
\

\
\} Tercero: Que, se encuentra establecido que la Constitucin Poltica del
Est~sio/y el Cdigo Procesal Penal otorgan al Ministerio Pblico la
(----~1t~laridad de la accin penal, esto es, plena facultad de persecucin
, ./'

\/"/ de los delitos y el deber de la carga de la prueba, para lo cual asume la

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conduccin de la investigacin desde su inicio; precisndose que en el
mbito de su intervencin en el proceso, dicta Disposiciones y
Providencias, y formula Requerimientos, siendo que una vez realizadas
las diligencias iniciales o preliminares de investigacin, y si de la
denuncia, del informe policial o de las diligencias preliminares que ~I
..focal realiz aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito,
que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al
imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, emitir la disposicin de formalizacin y continuacin de
la investigacin preparatoria, lo cual le deber comunicar al Juez de la
,. /'

investigacin Preparatoria, conforme al artculo tres del Cdigo Procesl

> Penal.

Cuarto: Que, por tanto, si bien es cierto el inicio de la investigacin

preparatoria es decisin unilateral del Ministerio Pblico a travs de la
disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin

~For alizacin de la Investigacin Preparatoria en cuestin formulada

I

~ntra Elmo Alejandro Carbajal Chong por el delito de lavado, de

,.activos en agravio del Estado (sustentada concretamente en que el veintisiete
de diciembre de dos mil ocho adquiri la embarcacin denominada "Esperanza en
Cristo 11"por la cantidad de noventa mil dlares americanos. pese a que en un
\ proceso penal por difamacin en donde declar en calidad de testigo. manifest que
( .' \ se dedicaba a la labor de albailera y por lo cual perciba mil nuevos solesmensuales.
. .,-
.....
.> "1', por tanto. sus ingresos no justificaran la capacidad econmica para adquirir dicho
.... ,
\...,-_._:~""'t1--,
-7 -
\i!'.~ .~.,. \
; --.. \.
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bien inmueble); empero la Sala de Apelaciones consider lo contrario,
sustentando la revocatoria que se cuestiona, en que no se haba
merituado los documentos aportados PQr el imputado mediante el
derecho de defensa y principio de contradiccin que le asiste (ver

-- considerando quinto de la resolucin de vista de fecha dos de noviembre de dos mil

diez. obrante a fojas cuarenta y ocho), efectuando as una labor de

valoracin de los elementos de conviccin sobre su suficiencia y
credibilidad, que no corresponde al acto procesal de Tutela de
Derechos, sino a la etapa intermedia o sentencia.

Quinto: Que, de otro lado, el artculo ciento diecisis del Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial establece que "Los
integrantes de las Salas Especializadas, pueden reunirse en plenos jurisdiccionales
nacionales, regionales o distrifales a fin de concordar jurisprudencia de su especialidad
(...)", en ese sentido, es de mencionar que en el Acuerdo Plenario
nmero cuatro - dos mil diez/CJ - ciento diecisis,de fecha diecisisde
noviembre de dos mil diez, emitido por las SalasPenales Permanente y
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, se
estableci que no es posible cuestionar la Disposicinde Formalizacin
'1 de la Investigacin Preparatoria, esto es. activar una va de control
~dicial de la referida disposicin fiscal; en consecuencia, debe
I

/~umplirse con dicho Acuerdo vigente mientras no sea modificado,

\ I
\
\
,1 conforme lo dispone el artculo trescientos uno - A del Cdigo de
\
Procedimientos Penales; no obstante lo sealado, es de precisar que en
\
los prxlmos
./
das del presente ao, se llevar a cabo el I Pleno
, /..Jrisdiccional ExtraordinarioPenal de la Corte Suprema de Justicia de la
( .// //<\'-Repblica, en el que se volver a debatir este extremo de controversia.
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DECISiN
Por estos fundamentos:

1. Declararon FUNDADO el recurso de casacin para desarrollo de la

doctrina jurisprudencial por la causal de inobservancia de la garanta
constitucional de carcter procesal interpuesto por el Fiscal Adjunto
;--"-'S-uperior de la Tercera FiscalaSuperiorde Apelaciones de Piura.
v

11.En consecuencia, conforme al inciso dos del artculo cuatrocientos

treinta y tres del Cdigo Procesal Penal: declararon NULA la resolucin
"

de vista de fecha dos de noviembre de dos mil diez, obrante a fojos

/
"
cuarenta y ocho, que revoc la de primera instancia de fecha
/
I veinticinco de agosto de dos mil diez, obrante en copia certificada a
fojas seis, que declar improcedente la nulidad de la disposicin fiscal
de formalizacin de la investigacin preparatoria interpuesta por el
investigado Elmo Alejandro Carbajal Chong, en el proceso que se le
sigue por el delito de lavado de activos, en agravio del Estado; y
eformndola declar la nulidad de la disposicin fiscal que formaliza la
Investigacin preparatoria y ordenaron que el representante del
Ministerio Pblico proceda a evacuar una nueva Disposicin Fiscal.

~
"'\ Actuando en sede de instancia y pronuncindose sobre el fondo:
. I .

'\
\
/ CONFIRMARON la resolucin de primera instancia de fecha veinticinco
de ag0Je-'ae dos mil diez, obrante en copia certificada a fojas seis,que
.
( ~1c;~ improcedente la nulidad de la disposicin fiscal de
f' i.
/// formalizacin de la investigacin preparatoria interpuesta por el
~\ ... -" ..
:; \

'~~' investigado Elmo Alejandro Carbajal Chong, en el proceso que se le

J sigue por el delito de lavado de activos, en agravio del Estado.

, - 9-
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111. ESTABLECIERON de conformidad con el inciso cuatro del artculo

cuatrocientos veintisiete del, Cdigo Procese! Penal, como doctrina
jurisprudencial, que no es posible cuestionar la Disposicin de
Formulacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria, conforme
a los fundamentos expuestos en la parte considerativa de la presente
Ejecutoria.

IV. DISPUSIERON que la presente sentencia casatoria se lea en

audiencia pblica por intermedio de la Secretaria de esta Suprema Sala
Penal; y, acto seguido, se notifique a todas las partes apersonadas a lo
instancia, incluso a las no recurrentes.

NEYRA FLORES
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VILLA BONILLA
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\ SE PUBLICO CONfORME A LEY
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