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ESCUELA DE POSGRADO
PROYECTO DE TESIS
PRESENTADO POR:
TARAPOTO PERU
2016
NDICE:
CAPTULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.....................................3
1.1 DESCRIPCIN DE LA REALIDAD PROBLEMTICA.........................3
1.2 DELIMITACIN DE LA INVESTIGACIN.....................................11
1.2.1 DELIMITACIN ESPACIAL....................................................11
1.2.2 DELIMITACIN SOCIAL.......................................................11
1.2.3 DELIMITACIN TEMPORAL..................................................11
1.2.4 DELIMITACIN CONCEPTUAL..............................................11
1.3 PROBLEMAS DE INVESTIGACIN.............................................12
1.3.1 PROBLEMA PRINCIPAL........................................................12
1.3.2 PROBLEMAS SECUNDARIOS..................................................12
1.4 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN...........................................13
1.4.1 OBJETIVO GENERAL...........................................................13
1.4.2 OBJETIVOS ESPECFICOS.....................................................13
1.5 JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN.............13
1.5.1 JUSTIFICACIN..................................................................13
1.5.2 IMPORTANCIA....................................................................17
CAPTULO II: MARCO TERICO CONCEPTUAL......................................17
2.1 ANTECEDENTES DEL PROBLEMA...............................................17
2.2 BASES TERICAS O CIENTFICAS...............................................29
2.3 DEFINICIN DE TRMINOS BSICOS...........................................31
CAPTULO III: HIPTESIS Y VARIABLES...............................................34
3.1 HIPTESIS GENERAL................................................................34
3.2 HIPTESIS SECUNDARIAS.........................................................34
3.3 DEFINICIN CONCEPTUAL Y OPERACIONAL DE LAS VARIABLES.....35
CAPTULO IV: METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN...........................37
4.1 TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN..............................................37
4.1.1 Tipo de Investigacin.................................................................37
4.1.2 Nivel de Investigacin.................................................................37
4.2 MTODOS Y DISEO DE INVESTIGACIN.....................................37
4.2.1 Mtodos de la Investigacin..........................................................37
4.2.2 Diseo de la Investigacin............................................................37
CAPTULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.
Sobre el particular, es importante sealar que la "defensa de los intereses del Estado"
supone la defensa -en ltima instancia-de los intereses de todos los ciudadanos peruanos
que contribuyen con sus tributos a su sostenimiento; lo cual requiere una especialidad en el
ejercicio de esta defensa.
En estos dispositivos se establece que el Sistema de Defensa Jurdica del Estado tiene por
finalidad fortalecer, unificar y modernizar la defensa jurdica del Estado en el mbito local,
regional, nacional, supranacional e internacional, en sede judicial, militar, arbitral, Tribunal
Constitucional, rganos administrativos e instancias de similar naturaleza, arbitrajes y
conciliaciones, cuyo ente rector es el Ministerio de Justicia y est representado por el
Presidente del Consejo de Defensa Jurdica del Estado (Art. 1 del Decreto Legislativo N
1068).
Los Procuradores Pblicos Adjuntos estn facultados para ejercer la defensa jurdica del
Estado coadyuvando la defensa que ejerce el Procurador Pblico, contando con sus mismas
atribuciones y prerrogativas. Tambin se puede contar con Procuradores Pblicos Ad Hoc y
Procuradores Pblicos Ad Hoc Adjuntos que asumen la defensa jurdica del Estado en los
casos que la especialidad as lo requiera. Su designacin es de carcter temporal. El
Consejo de Defensa Jurdica del Estado propone al Presidente de la Repblica la
designacin de los Procuradores Pblicos Ad Hoc y de los Procuradores Pblicos Ad Hoc
Adjuntos del Poder Ejecutivo, en los casos que as la necesidad lo requiera.
Los procuradores pblicos especializados ejercen la defensa jurdica del Estado en los
procesos o procedimientos que por necesidad y/o gravedad de la situacin as lo requiera
(numeral 15.1 del Art. 15 del Decreto Legislativo N 1068). Son designados por Resolucin
Suprema a propuesta del Consejo de Defensa Jurdica del Estado, previa evaluacin
(numeral 15.3 del Art. 15 del Decreto Legislativo N 1068); siendo actualmente: i.)
Procurador Pblico Especializado en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas, ii.) Procurador
Pblico Especializado en Delitos de Terrorismo, iii.) Procurador Pblico Especializado en
Delitos de Lavado de Activos y Proceso de Prdida de Dominio, iv.) Procurador Pblico
Especializado en asuntos de Orden Pblico, v. Procurador Pblico Especializado en Delitos
de Corrupcin y vi.) los que mediante Resolucin Suprema se designe.
En cuanto al desempeo de su labor, si bien sta puede ser protagnica, muchas veces se
encuentran en el camino con barreras que dificultan un desempeo totalmente eficiente de
su labor, como son la dependencia del poder poltico sobre todo cuando son "cargos de
confianza" designados sin previo concurso pblico, inexistencia de criterios de seleccin
para el ingreso de personal profesional, tcnico y auxiliar; inestabilidad en el cargo, falta de
motivacin para los profesionales que ocupan ese cargo debido a la inexistencia de
posibilidades de reconocimiento o ascensos, ausencia de reas de especializacin, falta de
apoyo logstico y por ltimo diferencia en las remuneraciones para cargos de Procuradores
de igual nivel.
Por esta razn, se suele calificar al Procurador Pblico como un cargo de confianza que
puede ser removido en cualquier momento, lo que no garantiza total independencia para el
cumplimiento de su funcin.
Enfrentar este problema resulta muy complejo ya que no existe antecedente alguno de que
el poder poltico se restrinja de manera voluntaria respecto de aquello a lo que presume
tener derecho; es decir, por dicho poder -y basados en la creencia de ser depositario de la
voluntad popular- los operadores polticos del ms alto nivel asumen el gobierno y, como
consecuencia de ello, se conceptan como los "titulares" de los intereses del Estado, como
consecuencia de lo cual es frecuente que no diferencien con claridad los intereses propios
del Estado de aquellos que son inherentes solo a la propuesta poltica que luego articulan
como programa de gobierno -propiamente denominados "intereses del Gobierno"-. En
sntesis los operadores gubernamentales, desde el momento en que son elegidos o
designados por los elegidos, se sienten depositarios de una sabidura que les permite
entender cules son los verdaderos intereses del Estado y, como consecuencia de ello, la
lnea que los separa de sus intereses gubernamentales se hace cada vez ms dbil.
Desde otro punto de vista, el problema adquiere visos de una mayor dificultad debido al
condicionamiento funcional y econmico a que se encuentran sometidos con este diseo
estructural los Procuradores Pblicos, en tanto que su funcin implica una especie de
subordinacin a los titulares del poder poltico, aun cuando los primeros defiendan lo ms
celosamente "su fuero". En este esquema, ms que de los intereses del Estado, los
procuradores se veran obligados a defender los intereses propios de cada uno de los
"rganos del Estado" -sean stos poderes del Estado, ministerios, organismos
constitucionales autnomos o gobiernos sub-nacionales- y, en este escenario, es casi
imposible plantear la posibilidad de un ejercicio autnomo de las funciones propias de
dichas Procuraduras Pblicas.
Del propio Decreto Legislativo 1068, se deduce que los Procuradores Pblicos dependen
administrativamente de quienes los designan y entonces cabe preguntarse con qu grado de
autonoma pueden actuar en la defensa jurdica del Estado; interrogante que adquiere mayor
relevancia no solo por la cada vez ms evidente tensin entre los actores polticos y los
procuradores -basta recordar los incidentes suscitados en el ltimo ao entre diversos
Ministros de Justicia y Derechos, y reputados Procuradores Pblicos-, sino porque, como
ya se ha sealado, quienes gobiernan conceptan que ellos mismos son los titulares
competentes del manejo e interpretacin de los intereses del Estado y no es frecuente que
los diferencien con suficiente claridad de aquellos intereses que supone la propuesta
poltica que articulan como programa de gobierno.
As las cosas, cabe sealar que la preocupacin por garantizar la independencia funcional
de los procuradores pblicos ya fue advertida por la Comisin Especial para la Reforma
Integral de la Administracin de Justicia (CERIAJUS) la cual, en el ao 2006, entreg el
"Plan Nacional para la Reforma Integral de la Administracin de Justicia" en el que seal,
entre otros, la importancia de modernizar el Sistema de Defensa Jurdica del Estado,
teniendo como objetivo principal de la misma la vigencia de las garantas constitucionales,
la lucha contra la criminalidad organizada y por supuesto el fenmeno de la corrupcin.
Esta idea fue recogida por la "Comisin Especial de Estudio del Plan Nacional de Reforma
Integral de la Administracin de Justicia", que -en ejercicio del derecho de iniciativa
legislativa consagrado en el Art. 107 de la Constitucin Poltica del Estado- present el
Proyecto de Ley N 12796/2004-CR del 20.04.2005, en el que se destac que la garanta de
independencia o autonoma funcional de los Procuradores Pblicos constituye una
condicin esencial para lograr un serio proceso de reforma del sistema de justicia y hacer
que ste contribuya a un mayor y mejor acceso a la justicia; para lo cual se plante la
creacin de un organismo pblico descentralizado del Sector Justicia que se desempease
como rgano rector del sistema de defensa de los intereses del Estado.
Lo sealado permite advertir que desde hace casi dos lustros, se viene discutiendo la
necesidad de garantizar la autonoma funcional de los Procuradores Pblicos en el Per,
con miras a contribuir a la consolidacin de su rol como defensores de los intereses del
Estado, sin que hasta la fecha el tema haya sido abordado de manera integral y tcnica, con
miras a analizar la notoria y creciente tensin entre los procuradores pblicos y los titulares
polticos de las dependencias pblicas del ms alto nivel -entindase el Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos-, debiendo resaltarse que la misma se genera por la confusin
respecto de las competencias de los procuradores pblicos y su presunta sujecin a quienes
los designan en los cargos, a lo cual se suma la amplia discrecionalidad en su designacin y
culminacin de servicios profesionales.
De esta manera, consideramos que existe un problema de diseo estructural del Sistema de
Defensa Jurdica del Estado que consiste en la inadecuada relacin de dependencia que
tiene lugar entre quienes ejercen la titularidad de las funciones polticas y defienden los
intereses del "gobierno" y quienes, como es el caso de los procuradores, defienden los
intereses del "Estado".
En tal sentido, resulta indispensable que se desarrolle una mnima unidad en el criterio
jurdico de la defensa del Estado -en su conjunto-, preocupacin sta que llev -en su
oportunidad- a que la CERIAJUS plantee en su Informe Final la necesidad de implementar
la especializacin por ramas del derecho que supere los actuales criterios sectorial y
territorial, como nico sistema posible bajo el marco constitucional de defensa del Estado
de Derecho y de las reglas del debido proceso proclamados en la Constitucin vigente.
En tal sentido, se propone que este nuevo rgano constitucional sea el ente superior o rector
del Sistema Nacional de Defensa Jurdica del Estado -uno de los Sistemas Administrativos
de aplicacin nacional, contemplados en el Art. 46 de la Ley N 29158, Ley Orgnica del
Poder Ejecutivo-, teniendo entre sus principales funciones la de organizar, programar,
dirigir, normar y supervisar el ejercicio de la defensa del Estado, en los diferentes niveles
organizativos de la Administracin Pblica en general y de los otros organismos
constitucionales autnomos; estando adems encargado de coordinar la defensa jurdica de
los distintos niveles de Gobierno sub-nacionales existentes.
Es una garanta estatal de naturaleza reactiva, que obra ex post, una vez
producido el supuesto dao en que se basa la reclamacin que exige defensa.
Consiste en plantear estrategias de mediano y largo plazo en las que el
Estado incremente su capacidad de prever y prevenir conflictos jurdicos,
reducir el dao antijurdico causado, coadyuvar a la prestacin ms
eficientemente de los servicios estatales y, finalmente, hacer del Sistema un
recurso adicional en los procesos de democratizacin poltica y econmica
de la ciudadana dentro de su rbita de competencia (Ros, 2014)
Utilidad
a) Identificacin de beneficiarios
Para los Procuradores Pblicos, se puede considerar como efecto
directo la posibilidad de desarrollar su funcin de ejercer la defensa
jurdica de los intereses del Estado en forma libre de injerencias o
intromisiones polticas y puedan desempearse en sus cargos sin
ningn tipo de presiones ni dificultades. Como efecto indirecto, a
partir del desempeo funcional de los Procuradores Pblicos con una
perspectiva estrictamente tcnico-jurdica ajena a consideraciones
polticas de cualquier tipo, es de esperar que los niveles e indicadores
de eficiencia de la Defensa Jurdica estatal se eleven sustantivamente,
logrndose as un ejercicio ms profesional que redunde en
resultados favorables para los intereses del Estado.
b) Utilidad metodolgica
La presente investigacin constituir una herramienta de apoyo
para futuras investigaciones sobre el tema y para las propuestas
legislativas que se puedan presentar para la reforma
constitucional que permita la creacin de un organismo
constitucionalmente autnomo que se encargue de la defensa
judicial efectiva del Estado.
Viabilidad
a) Contraste con la realidad problemtica
El impacto de la presente investigacin es de naturaleza jurdica,
poltica y social puesto que propone coadyuvar a materializar en
mayor grado lo establecido en la Vigsima Sexta Poltica de
Estado del Acuerdo Nacional referida al Estado Eficiente,
Transparente y Descentralizado, referida entre otras a la
erradicacin de la corrupcin.
b) Restricciones
Las restricciones para la ejecucin del presente proyecto son el
factor cronolgico ya que el tiempo para recolectar los datos ms
relevantes para validad la hiptesis a la que se arribe resulta
corto, asimismo la informacin que permita sustentar los
principales postulados de la investigacin resulta ser escaza
teniendo en cuenta la minscula frondosidad de produccin
literaria especializada disponible en el departamento de San
Martn. Finalmente uno de los obstculos tambin es el hecho de
no contar con especialistas en el tema en nuestro mbito local y
regional.
1.5.2 IMPORTANCIA.
Dotar de mayor autonoma a las procuraduras del Estado, no irroga gasto
alguno al erario nacional, ya que se debe encargar al Poder Ejecutivo la
remisin de una iniciativa legislativa relativa a la creacin de un organismo
autnomo especializado, encargado de la defensa jurdica de los intereses del
Estado, a travs de los procuradores pblicos, declarando de inters nacional
su creacin, razn por la cual los directamente beneficiados somos toda la
poblacin peruana.
Existe una tensin notoria y creciente entre los procuradores pblicos y los
titulares polticos de las dependencias pblicas del ms alto nivel. Dicha
tensin proviene de una confusin respecto de las competencias de los
procuradores pblicos y de su presunta sujecin a quienes los designan en
los cargos. Es decir, la tendencia es al incremento de tensiones entre quienes
ejercen la titularidad de las funciones polticas y defienden los intereses del
gobierno y quienes, como es el caso de los procuradores, defienden los
intereses del Estado, llegando en muchos a actos de corrupcin en agravio
del Estado.
Se debe tener presente que los actos jurdicos emanados de estas autonomas quedan
sujetos al control constitucional que ejercen los rganos competentes pre
establecidos en la Constitucin.
Para efectos del estudio especfico de este artculo, abordar tres principios y los
pondr bajo comento: el principio de autonoma funcional, el de especializacin y el
de confidencialidad. Respecto del primer principio a tratar, el de autonoma
funcional, se debe decir que ello significa que los(as) procuradores(as) no deben ver
interferida el desarrollo de sus labores por cuestiones externas a los procesos como
podran ser, por ejemplo, las injerencias provenientes desde otros poderes del
Estado. Sin embargo, al leer esto surge vlidamente la siguiente pregunta: puede
hablarse de autonoma funcional cuando el ente rector del SDJE es un poder del
Estado? Ello puede ser discutido ampliamente; y quien escribe estas lneas no est
divorciado totalmente con la idea de que el SDJE se convierta en un organismo
constitucionalmente autnomo, empero, ello sera objeto de otro estudio
pormenorizado y detallado, debido a las implicancias que tendra una propuesta de
tal naturaleza. Sobre el particular, y para finalizar con este principio, el Tribunal
Constitucional ha puesto de relieve que la autonoma funcional de los(as)
procuradores(as) es elemental para que estos ejerzan de manera idnea la defensa
del Estado y, adems, ha aadido que, siendo profesionales en derecho, su
actuacin judicial y administrativa debera estar imbuida primeramente de criterios
deontolgicos.
Sobre el ltimo principio, el de confidencialidad, debo sealar que tan solo ese
principio merece un estudio completo. No obstante, acotar algunas cuestiones que
considero de relevancia para entenderlo. En primer lugar, se debe sealar que por
virtud de este principio los(as) procuradores(as) estn obligados a guardar total
reserva de los asuntos de naturaleza confidencial que estn a su cargo; y, en segundo
lugar, debo acotar que este principio se vincula de manera operativa con el literal c
del artculo 58 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1068, que seala como
una inconducta funcional de los(as) procuradores(as) y procuradoras el realizar
declaraciones a los medios de comunicacin sin autorizacin del CDJE. Dicho
precepto reglamentario ha sido sumamente cuestionado, dada la coyuntura que se ha
vivido recientemente en torno a este tema. Esperemos, pues, que sea pronto objeto
de debate y que los resultados del intercambio de ideas en torno al tema sean en pro
de la mejora del SDJE.
Aunque a este respecto se podra objetar que el D. Leg. N 1069 (Ley del Sistema
de Defensa Jurdica del Estado) establece un procedimiento de seleccin que
involucra al Consejo de Defensa Jurdica del Estado y conforme a criterios
impuestos por la Resolucin Suprema N 0229-2009-JUS (que aprueba criterios de
evaluacin de ternas propuestas por los titulares del Poder Legislativo, Poder
Judicial y los organismos constitucionalmente autnomos), la lectura de sus
artculos 10 y 15 deja en claro que el papel decisor en la designacin lo tendr
siempre Presidente de la Repblica. Se trata evidentemente de un cargo de
confianza.
Una segunda cuestin trascendente que debe examinarse es el modo en que los
procuradores pblicos se manejan ante los mass media. Y es que la libertad de
expresin y la defensa de los intereses pblicos no son los nicos intereses que se
deben colocar sobre la mesa. El estatus de inocencia y el trato como tal que derivan
del derecho a la presuncin de inocencia es mellado por ciertos procuradores a
travs de la calificacin a los investigados como integrantes de mafias, clanes,
etc., o mediante la utilizacin de trminos asertivos (y no en condicional) respecto a
la responsabilidad penal de los investigados (an inocentes).
En ese orden de ideas, el autor del artculo sealado, pone en la palestra el hecho de
que los Procuradores Pblicos, tienen como funcin principal representar y defender
jurdicamente al Estado en los temas que conciernen a la entidad de la cual
dependen administrativamente o en aquellos procesos que por su especialidad
asuman y los que de manera especfica les asigne el Presidente del Consejo de
Defensa Jurdica del Estado; si bien su labor es protagnica, muchas veces se
encuentran en el camino con barreras que dificultan un desempeo totalmente
eficiente de su labor, como son la dependencia del poder poltico sobre todo cuando
son cargos de confianza designados sin previo concurso pblico, inexistencia de
criterios de seleccin para el ingreso de personal profesional, tcnico y auxiliar;
inestabilidad en el cargo, falta de motivacin para los profesionales que ocupan ese
cargo debido a la inexistencia de posibilidades de reconocimiento o ascensos,
ausencia de reas de especializacin, falta de apoyo logstico y por ltimo diferencia
en las remuneraciones para cargos de Procuradores de igual nivel.
(Roel Alva, 2014), en su artculo cientfico Los Procuradores Pblicos en el Estado
Constitucional de Derecho, indica las siguientes ideas:
Por tal motivo, las opiniones vertidas por el autor referentes a la importancia que
tiene el mandato constitucional que encarga a los Procuradores Pblicos la defensa
jurdica del Estado, esta requiere que los citados sean funcionarios y servidores
pblicos capaces de cumplir, no slo con la normativa especial que establece sus
funciones y obligaciones, sino con lo establecido por el TC en lo relativo a la
defensa jurdica de los intereses del Estado y el respeto a los derechos
constitucionales procesales o sustantivos de la contraparte. As entonces,
consideramos que existe una necesidad de capacitar de forma continua a dichos
profesionales para que la defensa jurdica del Estado sea eficiente y eficaz, evitando
irrogar en costos econmicos no presupuestados por la derrota judicial y/o
administrativa como consecuencia de una frgil tutela de los intereses del Estado.
Divisin de Poderes
Esta separacin se da por descontada en los debates modernos sobre los gobiernos y
ha sido introducida en muchas constituciones en todo el mundo. Su pensamiento
debe ser enmarcado dentro del espritu crtico de la Ilustracin francesa, patente en
rasgos como la tolerancia religiosa, la aspiracin de libertad y su concepto de la
felicidad en el sentido cvico, si bien se desmarcar de otros autores de la poca por
su bsqueda de un conocimiento ms concreto y emprico en oposicin a la
abstraccin y mtodo deductivo dominantes. Actualmente su concepcin de estado y
su estructura sirve de base para las regulaciones jurdicas en todo el mundo,
demostrando la armona estatal y la lucha por la no existencia de los estados
totalitarios.
Direccin Poltica
Procuradura Pblica
Organizacin Administrativa
Gestin Pblica
Distribucin de Competencias
Eficacia
Eficiencia
Para Reinaldo O. Da Silva, la eficiencia significa "operar de modo que los recursos
sean utilizados de forma ms adecuada" (Oliveira Da Silva, 2002)
Escala
Definicin Definicin
Variables Dimensiones Indicadores de
Conceptual Operacional
Medicin
Identificar cul es
el nivel de
Autonoma autonoma del cual
Funcional gozan las
procuraduras en
nuestro pas.
Explicar cmo el
bloque de
constitucionalidad
Marco
actual exige un
Constitucional
desarrollo
autnomo de las
Capacidad de procuraduras.
Segn Kant, las Analizar como la
consiste en la Procuraduras dependencia de los
capacidad del del Estado de procuradores a
Dependencia
sujeto u cumplir con factores polticos
organismo de sus objetivos influye en sus
Autonoma de
gobernarse por sealados en labores.
las Nominal
una norma la Verificar si la
Procuraduras
legtimamente Constitucin, actual
aceptada como sin la configuracin en
tal sin coercin intervencin Eficacia las procuraduras
externa. (Kant, de ningn tipo pblicas coadyuva
1994) de injerencia al logro de sus
poltica. objetivos.
Distinguir el nivel
de eficiencia de la
actual estructura
Eficiencia
funcional de las
procuraduras
pblicas.
Revisar cmo se
regula la
Derecho autonoma de las
Comparado procuraduras en
el derecho
comparado
Defensa Es el resguardo Acciones Legalidad Verificar el Nominal
Judicial del ante los rganos realizadas por cumplimiento del
Estado jurisdiccionales, los principio de
del conjunto de procuradores legalidad en la
objetivos vitales pblicos en actuacin de los
que se persiguen mrito al procuradores
en el seno de una
mandato pblicos
sociedad, y que
constitucional Revisar si las
buscan alcanzar
prescrito en el actuaciones de
el mayor
desarrollo Artculo 47 procuracin
posible, as como de la Celeridad resultan ser
las mejores Constitucin oportunas y
condiciones Poltica a coadyuvan a los
sociales para los efectos de fines del proceso.
individuos que la defender los Identificar si
conforman. intereses del quienes ejercen la
(Bastos Pinto, defensa judicial
Estado.
2012) del Estado actan
Responsabilidad
con
responsabilidad en
el ejercicio de sus
funciones
Verificar si los
procuradores
pblicos ostentan
un grado adecuado
Especializacin de especializacin
para la defensa
jurdica de los
intereses del
Estado.
Analizar si los
procuradores
cumplen con el
deber de
Confidencialidad.
confidencialidad
exigido para el
ejercicio de sus
funciones.
Identificar si
existe una
adecuada
capacitacin de los
Capacitacin procuradores para
coadyuvar a una
mejor defensa de
los intereses del
Estado.
Unidad de Revisar si existe
actuacin y unidad y
continuidad continuidad por
parte del sistema
procurativo al
momento de
defender
judicialmente al
Estado.