Bajtn y la Teora de las Formas

No existe ni la primera ni la ltima palabra, y no existen fronteras

para un contexto dialgico (asciende a un pasado infinito y tiende
a un futuro igualmente infinito). Incluso los sentidos pasados,
es decir generados en el dilogo de los siglos anteriores,
nunca pueden ser estables (concluidos de una vez para siempre,
terminados); siempre van a cambiar renovndose en el desarrollo
posterior del dilogo. En cualquier momento del desarrollo del dilogo
existen las masas enormes e ilimitadas de sentidos olvidados,
pero en los momentos determinados del desarrollo ulterior del dilogo,
en el proceso, se recordarn y revivirn en un contexto renovado y en un aspecto
nuevo
No existe nada nuevo de una manera absoluta: cada sentido tendr su fiesta de
resurreccin.
Problema del gran tiempo.
Esttica de la creacin verbal (Bajtn 1995, 392-393)

Andrs Saab CONICET / UBA

2001

1. Introduccin
Es bien sabido que la clsica tesis saussureana de que la lengua es
forma y no sustancia supuso una revolucin en la investigacin
1
lingstica durante gran parte del siglo XX, aunque tampoco es
desconocido para nadie que la misma tesis despert una serie de
interesantes controversias que convirtieron a la lingstica en el
terreno de lucha de teoras epistemolgicas divergentes. Dos autores
que aparentemente se hallan en los extremos de dicha controversia
son Mijal Bajtn y Louis Hjelmslev. El primero elabor un marco
terico (o filosfico) diferente al basado en los supuestos
saussureanos que trasciende en mucho el campo de la lingstica y
que sita a este autor casi como un epistemlogo de las ciencias
humanas, mientras que el segundo desarroll y precis hasta sus
ltimas consecuencias la mencionada tesis de Saussure,
posiblemente como ningn otro lingista lo ha hecho. No es
desconocido para nadie tampoco la influencia de esta aproximacin a
la lingstica para todo el campo humanstico. En otras palabras,

1
- Aunque tal revolucin implique la vuelta al punto de vista griego (Milner
[1989] 2000).

1
ambos autores indagaron en el problema del conocimiento
2
humanstico general . La polmica, entonces, no est en si es posible
o no generalizar sobre los hechos humanos en sentido amplio, sino
en el compromiso o rechazo con respecto a dos afirmaciones
fundamentales, una de carcter ontolgico, la otra de carcter
epistemolgico. La cuestin ontolgica se resuelve en la aceptacin o
rechazo de la tesis de que todo proceso tiene un sistema subyacente.
La cuestin epistemolgica, en cambio, gira en torno a si el sistema
debe estudiarse de manera independiente a los procesos que
determina o no. Por supuesto, los dos problemas pueden concebirse
de manera independiente, a menos que se rechace de plano la
afirmacin ontolgica, en cuyo caso, el problema epistemolgico
debe resolverse en otros trminos. Este es, precisamente, el punto
de vista de Bajtn, quien rechaza la tesis de que todo proceso tiene
un sistema subyacente y elabora una epistemologa particular para
los hechos del lenguaje y del sentido en general.

El rechazo de Bajtn a la matematizacin del objeto de estudio no

implica, sin embargo, el rechazo a una teora de las formas
lingsticas, ni mucho menos a cierta nocin de totalidad, sino a una
epistemologa en particular, aquella que postula la independencia de
la forma con respecto a las condiciones del mundo. De hecho, en la
obra de Bajtn es posible rastrear la elaboracin precisa de una
teora de las formas (i.e., formas del lenguaje, pero tambin del arte).
En concreto, para Bajtn, una teora de las formas se corresponde
con una historia de las formas que se articula, a su vez, como una
historia del sentido. Lo anterior viene a querer decir que en la
concepcin bajtiniana de las formas del lenguaje, o sea, de los
gneros discursivos, la nocin de tiempo histrico tiene un papel

2
Desde este punto de vista, el trascendentalismo bajtiniano y el estructuralismo en
general concibieron un plan epistemolgico ambicioso para las Ciencias Humanas.
Esta ambicin est completamente ausente en la obra de Noam Chomsky, cuyo
planteo epistemolgico es, si se quiere, mucho ms escptico o modesto. O dicho
de otro modo, no hay en Chomsky ningn lugar para una epistemologa propia de
los hechos humanos.

2
central; cada enunciado inserto dentro de un molde genrico
relaciona lo actual y lo pasado. El sentido, por lo tanto, es
consecuencia de la tensin entre los contenidos antiguos,
vehiculizados por los gneros discursivos, y los contenidos actuales o
presentes de cada enunciado en particular. Es decir, en cada acto de
habla que los hombres producen se ponen en relacin las categoras
de lo presente y de lo pasado de modo que el sentido es la conclusin
de esa relacin. Por lo tanto, una teora que no sea capaz de dar
cuenta de la relacin entre la nocin de gnero y la de tiempo
histrico no puede ser capaz de desarrollar la fuerza explicativa
necesaria para dar respuesta a los hechos humanos. En la forma del
lenguaje, o, ms precisamente, de los enunciados, hallamos una y
otra vez la masa de sentidos acumulados por la historia de los
hombres. Bajtn incluso reconoce que los enunciados, traducibles
como unidades del habla en trminos saussureanos, tienen una
estructura formal, representada siempre por un tipo de gnero
discursivo particular. Comprender la forma de los enunciados es
comprender (en el sentido que Bajtn le da a esta palabra, como se
ver ms adelante) la historia del sentido, y en ltima instancia,
significa comprender, por lo menos uno de los modos en que la
historia de los hombres, toda su historia, est siempre presente en el
lenguaje. La disputa parece estar planteada entonces entre la
posibilidad de conocer los fenmenos en lo que estos tienen de
histrico o particular y la de conocerlos en trminos de un sistema
autnomo con respecto a las condiciones del mundo.

Por lo dems, el hecho de que en este trabajo no hablemos de una

teora de la Forma est motivado por la idea de que tal teora
supondra necesariamente una ontologa de la forma, lo cual escapa
a la concepcin bajtiniana. La razn de esto es que, en realidad, en
los supuestos de la teora de Bajtn, la nocin de ser abre paso de
manera clara a la nocin de vida (i.e., la totalidad de las
manifestaciones de la praxis social). Este aspecto es sumamente

3
esencial en la medida en que instaura uno de los tpicos centrales en
la obra de Bajtn, a saber: el problema de la comprensin de la vida
para las ciencias humanas. En este sentido, la teora de Bajtn se
acerca mucho a la concepcin de Cassirer. Cuanto ms nos alejamos
del ser, argumenta Cassirer, ms nos acercamos a la inmediatez de
la vida y, por lo tanto, nos vemos en la compleja situacin de tener
que aprehender aquello que parece inasible: la vida en todas sus
3
manifestaciones :

La verdad de la vida no parece estar dada y encerrada sino en su pura inmediatez,

pero toda comprensin y aprehensin de la vida parece amenazar y suprimir
precisamente esta inmediatez.

(Cassirer [1964] 1998, 58, nfasis del autor).

Gran parte de la obra bajtiniana est dedicada a plantear este

problema. Por lo tanto, Bajtn tambin pone en cuestin el estatuto
de la filosofa con respecto al conjunto de todas las otras disciplinas
cientficas.

Por lo dicho anteriormente, este trabajo es, adems, un intento de

aclarar cul es la concepcin del lenguaje que subyace en algunos de
los trabajos de Bajtn y las relaciones y diferencias que mantiene con
la teora glosemtica de Hjelmslev. Dicho intento parte del supuesto
de que para entender la teora literaria de Bajtn es necesario
primero comprender su teora del lenguaje, o, ms precisamente, su
teora de las formas genricas. Es decir que nuestro inters est
centrado en el lugar que ocupan los estudios literarios dentro de una
teora epistemolgica y lingstica ms general. La explicitacin de la
teora de las formas bajtinianas nos permitir dar cuenta del inters
de este autor en los estudios literarios, sobre todo en la historia
literaria. Con tal propsito, nos centraremos en los textos de

3
Se especifican entre corchetes los aos de primera edicin de cada obra citada. Los nmeros de pgina,
en cambio, remiten a las ediciones usadas para este trabajo, que se indican segn las pautas editoriales
establecidas.

4
carcter ms filosfico o lingstico de Bajtn (que se hallan
recopilados en Esttica de la creacin verbal, Bajtn [1979] 1995);
fundamentalmente, nos referiremos a su teora de los gneros
discursivos tal como se halla expuesta en El problema de los gneros
discursivos (Bajtn [1952-1953]). Entendemos que es en este trabajo
donde mejor ha desarrollado su teora de las formas genricas. No
nos detendremos en otros textos importantes del mismo autor, como
4
El marxismo y la filosofa del lenguaje , puesto que consideramos
que, si bien aqu tambin se desarrollan algunas de las ideas que
discutimos en este trabajo, ciertas discusiones que ah se plantean,
enmarcadas en la teora marxista (como lo es la disputa por el
estatuto del lenguaje dentro de la superestructura social),
trascienden el marco del presente trabajo, y, adems, han sido bien
desarrolladas por otros autores (por ejemplo, Williams [1977] 1997).

Con respecto a la teora hjelmsleviana, analizamos cmo, a partir de

supuestos epistemolgicos y lingsticos decididamente diferentes a
los de Bajtn, se puede arribar a una teora del sentido de estimables
consecuencias para los estudios literarios. Si bien Hjelmslev nunca
lleg a elaborar tal teora, sus ideas son el punto de partida de
reflexiones como las de Roland Barthes, quien articul las teoras
epistemolgicas y lingsticas hjelmslevianas con la semiologa y la
teora literaria. Como contrapartida, veremos las crticas de Bajtn a
una teora literaria basada en supuestos inmanentistas.

El trabajo est organizado como sigue: en la seccin 2,

desarrollamos los fundamentos epistemolgicos de Bajtn y
Hjelmslev que se debaten en torno a la posibilidad de dar cuenta, a
partir de presupuestos cientficos, de la relacin entre el lenguaje y
las otras manifestaciones de la vida social; en la seccin 3,
comparamos la teora de los gneros discursivos de Bajtn con la
teora del signo hjelmsleviana, y analizamos hasta qu punto en una

4
- No discutiremos el conocido problema de la autora de los textos de Bajtn.

5
y otra es posible construir una teora del sentido que ponga en juego
la nocin de totalidad. Por ltimo, damos cuenta de las
consecuencias que pueden tener una y otra teora para los estudios
literarios, prestando especial atencin a la crtica de Bajtn a los
problemas que supone para los estudios literarios la no
consideracin de la variable del gnero y del tiempo histrico, ambas
profundamente unidas. En las conclusiones hacemos un repaso de
las reflexiones hechas a lo largo de todo el trabajo.

2. Inmanencia o trascendencia
En este apartado desarrollamos brevemente los fundamentos
epistemolgicos de la teora bajtiniana de las formas genricas y la
contrastamos con algunos de los supuestos de la teora glosemtica,
tal como la expuso Hjelmslev. Dicha comparacin nos permitir
situar a Bajtn con ms precisin dentro de la discusin acerca de la
posibilidad de crear un modelo de ciencia humana (i.e., la lingstica)
en base a supuestos de carcter cientfico. El punto de partida es que
los fundamentos de las ideas bajtinianas se sustentan en gran parte
en una crtica a la tradicin de pensamiento que sostiene la
posibilidad de una matematizacin del objeto lengua: el
estructuralismo o, en su versin ms radical, la glosemtica
desarrollada fundamentalmente por Hjelmslev. Siguiendo a Milner
(2000) entendemos por matematizacin no la posibilidad de
cuantificacin medida sino el funcionamiento ciego y literal de las
matemticas: el que se usen smbolos que se pueden y deben tomar
literalmente, sin prestar atencin a lo que eventualmente designen;
el que se use de estos smbolos slo en virtud de sus reglas propias:
suele hablarse entonces de funcionamiento ciego (Milner 1989, 24).

Si hay alguna razn por la cual Bajtn rechaza la glosemtica es

porque el lenguaje es un ejemplo de la inviabilidad del mtodo
cientfico como forma legtima de conocimiento; y la teora del
conocimiento, arraigada en cierto mtodo cientfico, en la que la

6
glosemtica se encuadra no hace sino debilitar el vnculo del
lenguaje con la vida. Se pierde la totalidad autntica, objetivo ltimo
de todo conocimiento humano. En consecuencia, cualquier teora que
presuponga la independencia de la forma, y la matematizacin de
su objeto, como la glosemtica, tender necesariamente hacia la
racionalizacin de su objeto de investigacin, esto es, a la pura
abstraccin de las formas del lenguaje.

Recordemos una idea temprana de Bajtn que puede rastrearse, sin

embargo, a travs de toda su obra:

Un todo es mecnico si sus elementos estn unidos solamente en el espacio y en el

tiempo mediante una relacin ajena y no estn impregnados de la unidad interior
del sentido. Las partes de un todo semejante, aunque estn juntas y se toquen, en
s son ajenas una a otra. (Bajtn [1919] 1995, 11)

La crtica de Bajtn, entonces, supone una comprensin diferente del

lenguaje, donde la nocin de texto entraa la instauracin del
objeto como problema para la explicacin causal y natural, es
decir, cientfica. El texto, para Bajtn, es el dato primario de todo
pensamiento humanstico y es, tambin, la nica realidad inmediata:
Donde no hay texto no hay objeto para la investigacin y el
pensamiento (Bajtn [1976] 1995, 294). Adems, las ciencias
humanas, y no las ciencias naturales, se enfrentan al problema del
doble sujeto: El acontecimiento en la vida de un texto, es decir, su
esencia verdadera, siempre se desarrolla sobre la frontera entre dos
conciencias, dos sujetos. (Bajtn [1976] 1995, 297, cursivas del
autor). Y la cuestin es que en el estructuralismo siempre existe un
solo sujeto, que es el sujeto del investigador mismo (Bajtn [1979]
1995, 392). Sin embargo, en el origen del sentido siempre existen
como mnimo dos sujetos, que son el mnimo dialgico indispensable.
Por lo tanto, una de las mayores crticas del pensamiento bajtiniano
a la investigacin estructuralista es que este tiende a la
cosificacin del sujeto (objeto de investigacin de todas las

7
ciencias humanas), puesto que, en la medida en que lo conceptualiza
(lo abstrae), tambin lo silencia. Sera interesante, cuestin que no
discutiremos aqu, intentar dar cuenta de hasta qu punto estas
ideas configuran, adems, una tica de la investigacin humanstica.

Por lo dems, tanto Hjelmslev como Bajtn proponen que es posible

seguir dos caminos para el conocimiento del lenguaje. Un camino
supone la posibilidad de conocer el lenguaje slo por su forma (el
esquema, en el sentido hjelmsleviano) independientemente de
cualquiera de sus manifestaciones; el otro camino supone, en
cambio, la negacin del primero a partir de la afirmacin de que
ninguna teora puede construirse en la prdida de la totalidad.
Podemos llamar al primer camino posicin inmanente, y al
segundo, posicin trascendente, para usar los trminos del propio
Hjelmslev (Hjelmslev [1943] 1980). La toma de postura por una u
otra posicin va a determinar no slo un modo diferente de acercarse
al objeto del conocimiento, sino, y esto quisiramos subrayarlo, una
teora diferente del conocimiento. Sin embargo, vale la pena sealar
que la crtica de Bajtn a la nocin de inmanencia no entraa, en
ningn sentido, el rechazo a una teora de la forma lingstica, sino
que supone una reelaboracin de tal teora.

Por otra parte, relacionados con estas dos posiciones existen, segn
el propio Bajtn, dos polos en el estudio del lenguaje: el primero lleva
a la investigacin de las formas repetidas: las lenguas naturales y la
lengua universal; y el segundo, a la investigacin de los textos
(orales o escritos) en lo que tienen de nico e irrepetible: no hay, ni
puede haber, un texto de los textos, i.e., un texto universal. Seguir el
segundo polo, por lo tanto, supone elaborar una teora de las formas
que ponga en entredicho la concepcin inmanente del lenguaje y el
mtodo del conocimiento cientfico:

8
Puede surgir el interrogante acerca de si puede la ciencia analizar fenmenos tan
irrepetiblemente individuales como los enunciados, porque tal vez stos se
colocaran fuera de los lmites del conocimiento cientfico generalizador.
(Bajtn [1976] 1995, 299)

La respuesta de Bajtn a este interrogante es que esto es posible en

la medida en que no se pretenda agotar los enunciados a partir de
anlisis puramente abstractos: la abstraccin es productiva en la
medida en que sea consciente de s misma y tambin de sus lmites.
A la ciencia, y sobre todo a la filosofa, le cabe dar cuenta de los
fenmenos en lo que ellos tienen de nico e irrepetible. Por lo tanto,
el objetivo de la investigacin humanstica debe ir hacia el segundo
polo. El primer polo, por su parte, lleva inevitablemente a una
glosemtica y a la postulacin de la autonoma de la forma
lingstica. En ltima instancia, como veremos ms adelante, no hay
ciencias humanas si no hay contemplacin de la variable del tiempo
histrico.

Por su parte, Hjelmslev reclama para la lingstica, y las ciencias

humanas en general, una oportunidad para la inmanencia. La tesis
fundamental que, segn Hjelmslev, la teora lingstica debe intentar
demostrar es que todo proceso tiene un sistema subyacente; tal es el
toque de piedra y la meta del inmanentismo. Si esto es as, a la
lingstica le toca tratar con ese sistema subyacente.

Las voces que de antemano se alzaban contra tal intento [se refiere al intento
inmanentista] en el campo de la humanstica, argumentando que no podemos
sujetar a anlisis cientfico la vida espiritual del hombre y los fenmenos que
implica sin matar esta vida y, como consecuencia, permitiendo que el objeto
escape a nuestra consideracin, son puramente apriorsticas, y no pueden impedir
a la ciencia que lo intente. Si falla en el intento (...) las objeciones sern vlidas, y
se habr demostrado que los fenmenos humansticos slo pueden tratarse desde
puntos de vista subjetivos y estticos. En cambio, si el intento tiene xito (...) estas
voces se callarn por s mismas, y entonces slo nos quedara realizar los
experimentos correspondientes en los dems campos del humanismo.
(Hjelmslev [1943] 1980, 2)

9
Hasta aqu nos encontramos, entonces, frente a dos posiciones
aparentemente opuestas. Podramos ubicar a Bajtn dentro de la
posicin trascendente y a Hjelmslev en la posicin inmanente. Tal
parece ser el punto de partida de cada uno de estos autores.

Sin embargo, las cosas son mucho ms complejas de lo que a simple

vista podra parecer, puesto que, como veremos ms adelante, lo que
no parece estar en discusin es que la ciencia del lenguaje debe
poder dar cuenta de la totalidad de fenmenos que manifiesta, lo
cual implica necesariamente ir ms all del sistema de la lengua en
cualquiera de las dos posturas. Es decir que en los dos casos se trata
de dar cuenta o abarcar alguna nocin de totalidad.

Por otra parte, como ya hemos aclarado, no parece en ningn sentido

que la crtica bajtiniana est orientada a clausurar la posibilidad de
una teora de las formas del lenguaje. La inviabilidad del mtodo
cientfico tiene que ver ms con el carcter subjetivo e histrico de
las ciencias humanas, es decir, con su propio dominio, que con los
mtodos cientficos en s mismos. En sentido estricto, Bajtn no est
negando la posibilidad de que haya ciencia en el campo humanstico.
Pero, de hecho, las ciencias exactas, en la medida en que son una
representacin monolgica del conocimiento, no pueden dar cuenta
ms que de cosas sin voz, y el objeto de las ciencias humanas, el ser
expresivo y hablante, inagotable en cuanto a su capacidad de
generar sentidos, no puede ser cosificado, puesto que tiene carcter
dialgico: l mismo responde (Bajtn [1979] 1995, 383). El peligro de
la aplicacin de los mtodos de las ciencias exactas a los hechos
humanos es que la cosificacin lleva necesariamente a la
desaparicin del sentido. La interpretacin de las formas simblicas
(el mito, el lenguaje, la literatura, etc.) tiende a la infinitud de sus
manifestaciones (el dilogo cultural y de sentido es infinito); en
consecuencia, dicha interpretacin no puede ser cientfica en el

10
sentido de la cientificidad de las ciencias exactas (Bajtn [1979]
1995, 382). Las ciencias humanas deben optar, por lo tanto, por otra
cientificidad: La interpretacin de los sentidos no puede ser
cientfica, pero es profundamente cognoscitiva. Puede estar al
servicio de la praxis que tiene que ver con las cosas de una manera
inmediata. (Bajtn [1979] 1995, 382).

Aqu es donde Bajtn postula el lugar de la filosofa dentro del campo

de las ciencias; la filosofa surge como metalenguaje de todas las
otras ciencias, all donde la crtica al mtodo de las ciencias exactas
aplicadas a las ciencias humanas abre paso a una nueva
cientificidad. Desde esta perspectiva, la crtica bajtiniana configura
un nuevo espacio de reflexin para la comprensin de los hechos
humanos. La crtica debe, sin embargo, superarse a s misma para no
ser un mero metalenguaje y ser capaz de superar las falencias del
mtodo cientfico. La respuesta que esa superacin implica es la
necesidad de construir una teora de los gneros discursivos que sea
el punto de partida de cualquier otra reflexin sobre los fenmenos
sociales y culturales, como, por ejemplo, la literatura. Ms adelante
volvemos sobre esta cuestin.

Vimos cmo este recorrido lleva a Bajtn a rechazar la glosemtica,

ejemplo claro de la aplicacin de los mtodos de las ciencias exactas
al campo de las ciencias humanas, as como cualquier otra
pretensin inmanentista de dar cuenta de los fenmenos del
lenguaje. En este rechazo, Bajtn funda el lugar para una nueva
epistemologa y reubica a la filosofa dentro del campo de las
disciplinas cientficas.

En la prxima seccin, reseamos los fundamentos lingsticos de

Bajtn y Hjelmslev y analizamos la cuestin de si en verdad la
glosemtica est imposibilitada de abrir paso a una teora del
sentido.

11
3. Forma y sentido: una controversia
En este punto es donde se instaura el problema de la relacin entre
el lenguaje y la vida (entendida como el conjunto de la praxis
humana), que podramos denominar como el problema de la
totalidad. En las dos subsecciones siguientes abordamos tal
problema tal como lo concibieron Bajtn (3.1) y Hjelmslev (3.2).

3.1. La totalidad bajtiniana

En El problema de los gneros discursivos, Bajtn parte del supuesto
de que la totalidad de la praxis humana est estrechamente
vinculada con el uso del lenguaje; es decir, el lenguaje est en la
vida. La tensin que origina el problema est dada bsicamente
entre el concepto de ser y el concepto de vida. En este sentido,
cada actividad de los hombres dentro de la esfera de lo social se ve
mediada por el lenguaje, que, a su vez, slo existe en la medida en
que existe la praxis social. Este es el supuesto bsico que le permite
a Bajtn articular su teora de los gneros discursivos: tipos
relativamente estables de enunciados (Bajtn [1952-1953] 1995,
248) que codifican, o son el fsil, de una prctica social determinada.
Este fsil del lenguaje (i.e., la forma bajtiniana) se ve renovado en
cada nueva prctica y en cada nuevo intercambio discursivo. La
variedad de gneros es inmensamente diversa, tanto como lo es el
conjunto de las actividades que los hombres desarrollan. Es en este
sentido que Bajtn puede afirmar que los enunciados y sus tipos, es
decir, los gneros discursivos, son correas de transmisin entre la
historia de la sociedad y la historia de la lengua (Bajtn [1952-1953]
1995, 254). En suma, la forma siempre es tal en la medida en que
codifique una prctica humana. Por otro lado, la forma es ya en s
misma un contenido: el de las relaciones sociales pasadas. En
consecuencia, se puede afirmar que cada gnero es portador de una

12
determinada visin del mundo (i.e., ideologa). Se genera, entonces,
una lucha permanente entre los contenidos viejos (lo-social-
repetible) y los contenidos nuevos (lo-individual-irrepetible):

El contenido como lo nuevo, la forma como un contenido antiguo (conocido)

petrificado y estandarizado. La forma sirve de puente para un contenido nuevo,
an desconocido. La forma era una visin del mundo, conocida, comprendida por
todo el mundo e inmvil. (Bajtn [1979] 1995, 388, subrayado nuestro)

Por lo dems, el grado de complejidad de los gneros es variable, as

como la posibilidad de insercin de marcas subjetivas por parte del
hablante tambin lo es. De este modo, los gneros se pueden dividir
en primarios (una orden militar, un dilogo cotidiano, un saludo,
etc.), y en secundarios o complejos (un tratado cientfico, una obra
literaria, grandes obras periodsticas, etc.). El grado de participacin
subjetiva es una consecuencia directa de la relacin que se establece
entre el gnero y el estilo (problema de difcil resolucin que no
trataremos aqu). En principio, el tipo estructural de un gnero
discursivo determinado condiciona la libertad del hablante en cuanto
a opciones gramaticales y estilsticas. Es evidente, por ejemplo, que
el tipo de participacin subjetiva que puede contener una orden
militar es mnima (los recursos lxico-gramaticales son impuestos de
entrada), mientras que en una novela sucede exactamente lo
contrario. Es decir que son los gneros y sus tipos los que
condicionan nuestras selecciones lxico-gramaticales: la idea es que
no existe un hablante libre, al contrario de lo que suponen las
concepciones saussureanas del habla que, recordemos, estipulan que
el habla es el reino asistemtico de la voluntad individual. En alguna
medida, esta idea de Bajtn es similar a algunos de los supuestos de
la teora de la enunciacin, tal como la expuso mile Benveniste
(Benveniste [1974] 1995). En la teora de la enunciacin, esta se
define como la apropiacin, por parte de un sujeto, del aparato
formal de la lengua, las marcas subjetivas en el enunciado remiten
siempre a condiciones extraverbales, a la ubicacin tmporo-espacial

13
de un determinado sujeto social. El papel de la lengua, por lo tanto,
es el de brindar recursos lxico-gramaticales a un determinado
hablante; sin embargo, tal seleccin se ve restringida por la posicin
social del hablante en cuestin. En este sentido, la lengua codifica (y
nos ayuda a comprender) la configuracin de la estructura social
misma.

En cuanto a los gneros secundarios, estos tienen la particularidad

de que pueden reelaborar los gneros primarios dentro de su
estructura; en una novela, por ejemplo, se pueden insertar dilogos,
saludos, rdenes, etc. Sin embargo, una vez que un gnero primario
ha entrado a formar parte de uno secundario, pierde su relacin con
el contexto real inmediato y pasa a formar parte, en el caso de la
novela, del acontecimiento artstico. Los gneros secundarios, por lo
tanto, son producto de relaciones culturales mucho ms complejas
que las de los gneros primarios, es decir, trascienden su contexto
inmediato para participar de las relaciones que se establecen en los
contextos lejanos, producto de la infinita comunicacin histrica y
cultural de los hombres. La idea central que subyace a lo que
acabamos de exponer es lo que Bajtn denomina el problema del
gran tiempo (Bajtn [1979] 1995, 390). El dilogo cultural, la
cadena inacabable de la comunicacin social, compromete hasta al
enunciado ms trivial como parte de s mismo. No hay un solo
enunciado, y cada uno de ellos con su correspondiente tipo gnerico,
que no trascienda su contexto inmediato para pasar a formar parte
de la gran cadena de preguntas y respuestas que es consecuencia de
la historia social de los hombres.

Por lo dems, es en el cruce de las diversas relaciones que se

manifiestan en cada enunciado de la lengua (la misma diversidad que
Saussure intent controlar a partir de la formulacin de una teora y
una metodologa precisas), donde se pone en juego la legitimacin de
la posibilidad del conocimiento, por lo menos del conocimiento lgico

14
matemtico del objeto. Dentro de la teora de los gneros
discursivos, la nica totalidad autntica es el enunciado; la oracin,
en tanto unidad de la lengua, no tiene ms significacin que inserta
dentro de una totalidad determinada: el enunciado, la nica realidad
del lenguaje. En tanto hablantes no percibimos sino enunciados, que
tienen, adems, fronteras precisas: el cambio de sujetos discursivos.
El tipo dialgico es el ejemplo ms transparente de los lmites de
cada enunciado. Sin embargo, no hay enunciado (incluso el ms
largo de los monlogos) que no sea respuesta a otro enunciado y que
no sea, a la vez, la pregunta para un enunciado futuro. Adems, slo
el enunciado es concluso, puede ser respondido, y slo este tiene una
orientacin hacia un destinatario. Todo lo anterior viene a querer
decir que, en definitiva, las palabras y las oraciones, productos del
sistema de la lengua, son neutras en cuanto a su significacin, la cual
se determina slo en la totalidad de la forma del enunciado:

La oracin, igual que la palabra, posee una conclusividad del significado y una
conclusividad de la forma gramatical, pero la conclusividad de significado es de
carcter abstracto y es precisamente por eso por lo que es tan clara; es el remate
de un elemento, pero no la conclusin de un todo. La oracin como unidad de la
lengua, igual que la palabra, no tiene autor. No pertenece a nadie, como la
palabra, y tan slo funcionando como un enunciado completo llega a ser la
expresin de la postura individual de hablante en una situacin concreta de la
comunicacin discursiva. (Bajtn [1952-1953] 1995, 273)

La oracin en cuanto tal no puede ser nunca una totalidad en s

misma, puesto que es producto del recorte metodolgico del
gramtico; el enunciado, en cambio, es la nica forma real con la
cual se enfrenta el estudioso del lenguaje. En su trabajo El mtodo
formal en los estudios literarios, Bajtn sostiene bsicamente la
misma idea al afirmar que son las formas del enunciado y no las de
la lengua las que desempean un papel importantsimo en el
conocimiento y concepcin de la realidad (Bajtn/Medvedev 1928,
213). Por lo tanto, para Bajtn, forma siempre refiere a forma
genrica, como nica totalidad autntica. Es decir, estamos frente a

15
la forma como pura abstraccin (la oracin) y a la forma autntica (el
gnero), aquella totalidad que puede ser respondida y que es ella
misma una respuesta, es decir, aquella totalidad que compromete a
ms de un sujeto. En trminos de Bajtn, lo anterior expresa la
diferencia entre el reconocimiento y la comprensin: es comprendido
slo aquello que tiene forma de respuesta, es decir, el enunciado; y
la comprensin misma, en su proceso, adquiere tambin forma de
respuesta. Reconocer (o identificar), por lo dems, es ir slo hasta el
nivel de la lengua, pura abstraccin despersonalizada. Se puede
reconocer los signos insertos en oraciones pero nunca
comprenderlos. Las ciencias humanas deben orientarse hacia la
comprensin.

Como veremos ms adelante, el pensamiento arraigado en los

supuestos saussureanos no es ms que una simple geografa
deshistorizada: la ubicacin precisa del sistema gramatical (esto es,
el factum gramaticae) es una localizacin puramente espacial; para
Bajtn, en cambio, el tiempo y el espacio se hallan fusionados
indisolublemente, toda geografa (en sentido estricto) est unida al
tiempo histrico, forma con l una totalidad de sentido (cronotopo).
En sus trabajos de carcter ms literario, puede advertirse esta idea
con claridad.

3.2. El objetivo final del inmanentismo

Permtasenos, antes de seguir avanzando, recordar las palabras con
las que Hjelmslev concluye sus Prolegmenos...:

La teora lingstica se inclina por necesidad interior a reconocer no slo el

sistema lingstico, en su esquema y en su uso, en su totalidad y en su
individualidad, sino tambin al hombre y a la sociedad humana que hay tras el
lenguaje, y a la esfera toda del conocimiento humano a travs del lenguaje. Y
entonces alcanza la teora lingstica la meta que se ha prescripto: humanitas et
universitas. (Hjelmslev [1943] 1980, 176)

16
Es claro que estamos aqu frente a la enunciacin de una perspectiva
trascendental, en el marco aparentemente inviable de una teora
radicalmente inmanente. Lo que est en discusin entonces no es el
objetivo final de la teora lingstica, sino la epistemologa que permite
alcanzar dicho objetivo. En este sentido, tambin Hjelmslev trasciende en
mucho el campo de estudio del lenguaje: En sus consecuencias ms
inmediatas, la significacin de tal lingstica [se refiere a una lingstica
gentica y racional, es decir, la glosemtica] (...) puede medirse tambin
por su contribucin a la epistemologa en general. (Hejlmslev [1943]
1980, 15)

Tampoco debe olvidarse que es Hjelmslev el que permite un camino

para una teora de la connotacin dentro de, por ejemplo, la
semiologa y la teora literaria, es decir que la teora de Hjelmslev
abre paso a una teora del sentido. El interrogante que surge es
cmo puede una teora inmanente trascender el dominio de la
lengua. Para dar respuesta a este interrogante, primero resumamos
brevemente la teora del signo de Hjelmslev, tal cual la expuso este
autor en sus Prolegmenos....

La glosemtica define sus primitivos en trminos de constantes y

variables. La constante es aquel funtivo (i.e., terminal de funcin)
que es condicin necesaria para la presencia del funtivo con el que
tiene funcin; la variable, en cambio, es un funtivo que no es
condicin necesaria para la presencia del funtivo con el que tiene
funcin. El sistema de funciones de la glosemtica, por lo tanto, se
define a partir de dichos primitivos. Las tres funciones que Hjelmslev
establece para la teora son: la determinacin, que es una funcin
entre una variable y una constante (que expresamos en el esquema 1
a travs de la flecha vc); la interdependencia, que es una funcin
entre dos constantes (que expresamos en el esquema 1 a travs de la
doble flecha cc); y la constelacin, que es, por ltimo, una funcin

17
entre dos variables. De este modo, el signo puede ser caracterizado
dentro de la teora ms precisamente (i.e., formalmente) que en la
teora de Saussure, donde el signo se defina como la mera
asociacin entre un significado y un significante; aqu, por el
contrario, el signo se define como una funcin de interdependencia
entre dos planos, el plano de la expresin y el plano del contenido,
que se dividen cada uno por su lado en tres niveles: forma, sustancia
y materia. La materia del contenido se corresponde con el universo
de la significacin y la materia de la expresin con el universo fnico.
Entre la forma y la sustancia se establece una funcin de
determinacin, donde la sustancia es la variable (el determinante) y
la forma es la constante (el determinado). En otros trminos, la
sustancia no es ms que la materia (la realidad extralingstica)
informada, esto es: la materia vuelta forma (ver el esquema 1).
La nocin de manifestacin permite relacionar los tres niveles: la
sustancia es la manifestacin de la forma en la materia (Ducrot y
Todorov 1972).

materia

sustancia v
CONTENIDO (C)
forma c

forma c
EXPRESION (C)
sustancia v

materia

ESQUEMA 1

Hjelmslev va ms all que Saussure en cuanto a su consideracin de

la forma, puesto que, segn l, Saussure no llega a una verdadera
nocin de forma, es decir, Saussure no llega ms que hasta el nivel
de la sustancia: la lengua es concebida por Saussure como aquella
subdivisin original entre la masa del sonido y el pensamiento. Sin

18
embargo, en trminos de Hjelmslev, la lengua es forma y no
sustancia no por su efecto articulador sobre el mundo del sonido y
del pensamiento, sino por las reglas de combinacin de sus unidades,
los signos.

La forma hjelmsleviana, por lo tanto, es independiente de la materia.

La forma se proyecta sobre el universo de la significacin en el plano
del contenido o sobre el universo fnico en el plano de la expresin y
lo transforma dentro del sistema; en algn sentido, lo vuelve signo.
Esto es lo que generalmente se quiere decir cuando se afirma que la
forma, en la concepcin de Hjelmslev, construye el mundo. Pero para
que la forma pueda accionar de este modo sobre la realidad objetiva
debe ser absolutamente independiente de dicha realidad. Es en este
punto donde se postula la autonoma de la forma que, en ltima
instancia, no lleva ms que a la postulacin de la independencia de la
lengua con respecto a las condiciones del mundo. La conclusin
natural de todo lo anterior es que el nivel de la forma es el nico
nivel susceptible de descripcin lingstica.

Finalmente, todo sistema que consta de un plano del contenido y un

plano de la expresin es una semitica (i.e., sistema de significacin)
denotativa. Hasta aqu se ha procedido como si tal semitica fuera el
nico objeto de la teora lingstica. Sin embargo, las actitudes de
orden metodolgico que han llevado a esta nocin de lengua han
tenido que dejar paso paulatinamente en el curso de nuestra
presentacin, por necesidad lgica, a una actitud cientfica y
humansticamente cada vez ms amplia, hasta que la idea llega a
sustentarse en un concepto de totalidad que difcilmente pueda
imaginarse ms absoluto (Hjelmslev [1943] 1980, 174, subrayado
nuestro).

Lo anterior significa que el lenguaje est relacionado con un

conjunto amplio de fenmenos diversos y la teora lingstica no

19
puede ser ajena a ellos. Tal es el caso de lo que Hjelmslev llama
formas estilsticas diferentes (restringidas por diferentes tipos como
la prosa, el verso, o mezclas de ambas), estilos diferentes (creativo,
imitativo, etc.), estilos axiolgicos diferentes (elevado, alto, neutro),
medios (habla, escritura, gestos, cdigos de seales, etc.), tonos
diferentes (alegre, nostlgico, etc.), idiomas diferentes, que se
dividen en: lenguas vulgares (la lengua comn de una comunidad, la
jerga de los distintos grupos o profesiones, etc.), lenguas nacionales,
lenguas regionales y fisiognomas (relacionadas con la expresin, con
las voces u rganos) (Hjelmslev [1943] 1980, 161-62). En suma,
la teora no puede detener su marcha en la semitica denotativa, si
quiere alcanzar la meta que se ha impuesto. En este sentido,
Hjelmslev abre paso a su teora de la connotacin. En trminos de
Hjelmslev, una semitica cuyo plano de la expresin es una semitica
es una semitica connotativa, mientras que una semitica cuyo plano
del contenido es una semitica es una metasemitica.

Si bien en el apartado anterior hemos visto como Hjelmslev se ubica

dentro de la posicin inmanentista en cuanto a la consideracin
cientfica del objeto, en este apartado ha ido aclarndose poco a poco
cmo para este mismo autor es insuficiente detenerse en la mera
independencia de la forma: es necesario elaborar una teora de la
connotacin que d cuenta de la totalidad de fenmenos que
comprometen al lenguaje en cualquier sentido. Sin embargo, la
nocin de totalidad hjelmsleviana no parece llevar necesariamente
a una teora del sentido que pueda articularse con una teora
literaria as sin ms; en ltima instancia, muchos de los fenmenos
de connotacin de los cuales habla Hjelmslev se reducen a
cuestiones estilsticas y dialectales.

Creemos, sin embargo, que este esbozo de una teora de la

connotacin lleva implcito el potencial para una teora del sentido
que llegue a explicar ms fenmenos que los que el propio Hjelmslev

20
se propuso. Tales fenmenos son, por supuesto, ideolgicos en un
sentido amplio y comprometen fuertemente a los hechos artsticos, y
a cualquier manifestacin simblica que sea producto de la vida
social de los hombres.

En la prxima seccin, nos detendremos fundamentalmente en la

semitica connotativa, ms especficamente en la lectura que ha
hecho de tal teora Roland Barthes, por considerar que fue quien
mejor capt la importancia de las intuiciones hjelmslevianas para la
teora del sentido, y sus consecuencias para los estudios literarios.

4. Los estudios literarios, el caso paradigmtico

En sus Elementos de semiologa Barthes considera que el porvenir
pertenece sin duda a una lingstica de la connotacin, porque la
sociedad desarrolla sin cesar a partir del primer sistema que le
proporciona la lengua humana [esto es, la semitica denotativa],
segundos sistemas de sentido, y esta elaboracin, unas veces
exhibida, otras enmascarada, racionalizada, toca muy de cerca una
verdadera antropologa histrica (Barthes [1985] 1997, 77).
Explicitemos mejor esta idea. Barthes parte de la definicin de
Hjelmslev de que todo sistema de significacin consta de un plano de
la expresin (E) y de un plano del contenido (C); la significacin
coincide con la relacin (R) entre los dos planos, es decir, con la
funcin de interdependencia que definimos ms arriba: ERC o E
C. Ahora bien, se puede considerar a cada sistema como un
componente simple de un segundo sistema ms complejo, de modo
que obtengamos un sistema incluido en alguno de los planos de un
segundo sistema: (ERC)RC, si el primer sistema consta de un plano
de la expresin que es un sistema de significacin simple; o
ER(ERC), si es el plano de contenido del segundo sistema de
significacin el que consta de un sistema de significacin simple o
primario. En el primer caso estamos ante una semitica connotativa,
y en el segundo ante un metalenguaje. Hasta aqu, entonces,

21
Barthes, sigue casi al pie de la letra el conjunto de definiciones de
Hjelmslev. En el caso de la semitica connotativa, el primer sistema
constituye el plano de la denotacin, y el segundo el de la
connotacin. La literatura es un ejemplo corriente de cmo el primer
sistema de significacin est constituido por la lengua misma.
Obviamente, la relacin entre la expresin del sistema connotado (el
connotador) y su contenido no es uno a uno, puesto que el sistema
denotado puede estar constituido por varios signos que se
corresponden con un solo significado de connotacin. Con todo, y
este es un punto fundamental, el significado de denotacin nunca se
pierde del todo.

Con respecto al significado de connotacin, es, si se quiere, un

fragmento de ideologa (Barthes [1985], 1997 77), es el conjunto de
sentidos agregados por la praxis social. Paradjicamente, una teora
que pareca cerrarle las puertas al mundo objetivo termina dando
cuenta de cmo el mundo irrumpe inevitablemente en el sistema.

Finalmente, entonces, Barthes es el que da la vuelta de tuerca que le

faltaba a la teora glosemtica: articula una teora de la ideologa,
algo a lo que naturalmente Hjelmslev no haba llegado.

Estos significados [se refiere a los significados de connotacin] estn en estrecha

comunicacin con la cultura, el saber, la historia; mediante ellos, si es lcito
expresarse as, el mundo penetra el sistema; la ideologa sera en suma, la forma
(en el sentido de Hjelmslev) de los significados de connotacin, en tanto que la
retrica sera la forma de los connotadores. (Barthes [1985], 77, subrayado
nuestro)

Hemos llegado al punto en que tanto la teora de Hjelmslev como la

de Bajtn parecen encontrarse en una posicin similar, a saber: la
teora del sentido. En ltima instancia, decir que la obra literaria, en
tanto gnero complejo o secundario, puede reelaborar cualquier
gnero primario en su estructura formal, y alejarlo as de su contexto

22
inmediato para hacerlo participar en el acontecimiento artstico, es
afirmar un hecho de connotacin, puesto que los significados de
connotacin son significados sociales en un sentido amplio. En
trminos de Barthes, el semilogo sera una especie de descifrador
de los significados de connotacin naturalizados o enmascarados por
el mundo de los hombres. Una teora de la connotacin como la
presentada por Roland Barthes lleva, en el caso de la teora literaria,
por ejemplo, a la explicacin de los significados aparentemente
insignificantes de la descripcin, permite desenmascarar el
artilugio realista y hacer decir al barmetro de Flaubert, por
ejemplo: Yo soy lo real. Expliquemos brevemente esta idea.

En El efecto de lo real, Barthes (1982) se pregunta por el significado

(i.e., funcin en el relato) que tienen las descripciones en el
realismo. Uno de sus ejemplos famosos es el cuento de Flaubert Un
corazn simple, donde aparece la designacin aparentemente trivial
de un barmetro en la descripcin de un cuarto burgus. Barthes
llega a la conclusin de que si bien el barmetro no deja de designar
(denotar) la idea de barmetro, connota fundamentalmente la
categora de lo real mismo. As, (Barmetro)RC=lo real o en el
siguiente esquema:

CONTENIDO (C) LO REAL

EXPRESION (C) barmetro

/barmetro/

ESQUEMA 2

Sin embargo, en el caso de la teora de la connotacin hemos

arribado a una teora del sentido (i.e., de la ideologa) a costa de una
innecesaria racionalizacin del objeto que ha trado como
consecuencia la cosificacin de la forma, esto es, su deshistorizacin.

23
En trminos de Bajtn, dentro de una teora del dilogo no hay lugar
para la despersonalizacin, puesto que en el juego de la pregunta y
la respuesta de todo dilogo no existe posibilidad alguna de
abstraccin: siempre es otro el que responde. Por lo tanto, la
pregunta y la respuesta no son relaciones (categoras) lgicas; no
caben en una sola conciencia (unitaria y cerrada en s misma)
(Bajtn [1979] 1995, 390). En este sentido, tambin se demuestra
aqu la inviabilidad de una teora literaria que no comprenda la
historicidad y subjetividad de los fenmenos artsticos; la
consideracin de tales variables es la nica manera de acceder a una
comprensin verdadera de la literatura dentro de los estudios
literarios.

Una de las razones por las cuales la literatura, en cuanto fenmeno

creativo, tiene inters para Bajtn es que esta es el caso
paradigmtico de su teora de las formas en general. As, en su
trabajo sobre la novela de educacin Bajtn vuelve sobre el problema
de la totalidad, pero esta vez con respecto a la forma de la novela:

Una gran forma pica (epopeya grande), incluyendo la novela, debe ofrecer una
imagen totalizadora del mundo y de la vida, debe reflejar todo el mundo y toda la
vida. En la novela, todo el mundo y toda la vida se representan bajo la totalidad de
una poca. Los acontecimientos representados en la novela de alguna manera han
de sustituir toda la vida de una poca. En esta capacidad de sustituir una totalidad
real consiste su esencia artstica. (Bajtn [1979] 1995, 235)

Es decir que aquella prescripcin epistemolgica de la captacin de

la totalidad se pone en cuestin para la literatura misma. Es en este
aspecto donde la ciencia y sobre todo la filosofa se acercan
claramente a una esttica. Tanto en la novela como en la ciencia y la
filosofa, la relacin entre la vida (la praxis humana, pero tambin la
propia vida del investigador) y la obra deben estar indisolublemente
unidas: es la conciencia del autor (el poeta y el filsofo) la que
provee unidad de sentido a la obra entera, sin esta conciencia

24
creadora no hay totalidad autntica. En uno de sus primeros
trabajos, ya citado aqu, acerca de la relacin entre el arte y la vida,
Bajtn se pregunta cul es el modo de alcanzar la totalidad autntica;
su respuesta es que slo la unidad responsable puede dar cuenta
del nexo que une a los elementos internos de una personalidad: Yo
debo dar cuenta con mi vida por aquello que he vivido y comprendido
en el arte, para que todo lo vivido y comprendido no quede sin accin
en la vida. (Bajtn [1919] 1995, 11).

Ya en su texto sobre los formalistas rusos esta crtica era patente.

Los formalistas trabajan con una nocin de totalidad mecnica, no
llegan a comprender la verdadera importancia que tiene la teora del
gnero, en tanto totalidad autntica, dentro de la teora literaria. De
hecho, los formalistas consideran el gnero como una nocin
derivada de los procedimientos formales y no al revs; en
consecuencia el gnero pasa a ser, en la teora formalista, una
nocin de orden secundario. Sin embargo, para Bajtn el gnero es el
punto de partida de cualquier teora literaria, puesto que el gnero
es la forma tipificada de la totalidad de la obra, de la totalidad del
enunciado. Una obra slo es real en la forma de un gnero
determinado (Bajtn/Medvedev [1928] 1997, 207-08). Vemos,
entonces, cmo la relacin entre la teora de los gneros y la teora
literaria de Bajtn estn en una relacin de inclusin: una verdadera
teora literaria debe formar parte de un proyecto de investigacin
ms amplio como lo es la teora de los gneros. Y, a su vez, la teora
de los gneros es parte de una teora epistemolgica (o filosfica)
ms general, como ya hemos visto en los apartados anteriores.
Con respecto a la historizacin de la forma novelstica, Bajtn ve
tambin en la concepcin espacio-temporal de Goethe, por ejemplo,
una de las pruebas ms acabadas de su propia concepcin del tiempo
y del espacio:

Goethe no quiere y no puede ver y concebir alguna regin, algn paisaje de una
manera abstracta, es decir, por su naturalidad intrnseca; al paisaje lo debe

25
iluminar la actividad del hombre y los sucesos histricos; el pedazo de historia
terrestre ha de ser incluido en la historia de la humanidad, fuera de la cual resulta
muerto e incomprensible, fuera de la cual no hay nada que hacer con l.
(Bajtn [1979] 1995, 230)

La pregunta que surge es: cmo puede una teora racionalizada,

como el formalismo y el estructuralismo, iluminar el paisaje? La
respuesta, segn Bajtn, es naturalmente negativa: no puede en
absoluto. La causa de dicha negativa se fundamenta bsicamente en
el hecho de que cualquier reflexin terica acerca de las formas
literarias que no incluya como parte de sus categoras esenciales la
variable tiempo histrico, no puede sino dar explicaciones
mecanicistas y abstractas del objeto de su reflexin; tal es el caso del
formalismo ruso, por ejemplo, en donde slo se concibe una especie
5
de presente permanente (Bajtn/Medvedev [1928] 1997, 260) . Una
verdadera teora de las formas, entonces, no puede renunciar a la
nocin de tiempo histrico: la forma es una representacin del
tiempo y del espacio de una poca determinada, y slo puede ser
comprendida en la medida en que es concebida histricamente en un
sentido amplio.

Hemos llegado al punto donde teora e historia se confunden: una

teora de las formas no puede ms que corresponder finalmente a
una historia de las formas, dado que estas son siempre un producto
de la historia social de los hombres, de su eterna e inevitable
conversacin.

5. Conclusiones: el estatuto de las formas

El objetivo principal de este trabajo ha sido intentar dar cuenta de la
relacin entre algunos de los trabajos de Bajtn y la teora de las

5
- Con todo, la nocin de presente permanente no debe ser entendida como
una dimensin histrica, puesto que, en tal caso, estaramos formulando un
contrasentido. Una dimensin histrica implicara la relacin entre el presente y
el pasado, relacin ausente en la concepcin de los formalistas. Por lo tanto,

26
formas del lenguaje; a su vez, hemos intentado observar las
consecuencias de tal teora para los estudios literarios. Gran parte de
este trabajo, por lo tanto, ha estado inspirado en el supuesto de que
Bajtn trasciende tanto el campo de la lingstica como el de los
estudios literarios, es decir, hemos visto en Bajtn ms a un
epistemlogo de las ciencias humanas que a un lingista o a un
terico literario. En consecuencia, sus investigaciones se
desenvuelven en los lmites de varias disciplinas: la lingstica, la
filosofa y los estudios histrico-literarios (Bajtn [1976] 1995, 294).
Creemos que para entender los trabajos de Bajtn dentro de campos
particulares como los estudios literarios o la lingstica, hay que
comprender primero su proyecto filosfico general. Por esta razn,
hemos puesto en consideracin el modo en que Bajtn reubica a la
filosofa, entendida como el metalenguaje de todas las otras ciencias,
dentro del conjunto de todas las disciplinas cientficas. Dentro de
este nuevo juego de relaciones entre el conjunto de todas las
ciencias, la lingstica y los estudios literarios tambin ocupan un
lugar particular, lugar que slo puede ser comprendido en la
totalidad del proyecto bajtiniano.

Por otra parte, nuestra interpretacin de los textos de Bajtn nos ha

permitido alejar a este autor de concepciones relativistas, puesto
que, en realidad, lo que se ha puesto en discusin es el estatuto de
las formas lingsticas y artsticas dentro de la totalidad de los
hechos humanos y no la posibilidad de una crtica anticientificista. Es
decir, la cuestin es si es posible captar la totalidad de los
fenmenos del lenguaje a partir de la postulacin de lo que llamamos
aqu la independencia de la forma. La respuesta bajtiniana a esta
cuestin es, como hemos visto, absolutamente negativa; sin
embargo, es a partir de esta negativa donde justamente puede verse

cuando hablamos de presente permanente debe entenderse justamente la

anulacin de la dimensin histrica.

27
 6
la articulacin de una verdadera teora de las formas simblicas . El
rechazo del mtodo de las ciencias exactas lleva, en consecuencia,
no a rechazar la posibilidad del conocimiento racional y objetivo de
los hechos humanos, sino, ms bien, a postular la necesidad de una
nueva cientificidad que pueda dar cuenta de la particularidad e
historicidad de dichos hechos. El punto es que ninguna
individualidad puede ser concebida sin el todo. Esta relacin entre lo
individual y el todo sita a Bajtn cerca de las mismas concepciones
que Cassirer expuso en su Filosofa de las formas simblicas:

Ya se ha mostrado que todo lo individual de la conciencia slo existe en la medida

en que contiene potencialmente el todo y, en cierto modo, se le comprende slo en
trnsito continuo hacia el todo. (Cassirer [1964] 1998, 54)

Por lo tanto, postular la independencia de las formas implica

inevitablemente deshacer el vnculo del lenguaje y del arte (en el
caso de Bajtn) con la totalidad de la vida, e implica, tambin, la
postulacin de un esencialismo que no puede contemplar ms que el
producto muerto de su propia abstraccin. Por esta razn, hemos
visto la refutacin de las teoras de Hjelmslev, representante ms
acabado de la posicin inmanentista. Sin embargo, en los apartados
anteriores analizamos tambin cmo de posiciones inmanentistas es
posible arribar a una teora del sentido, i.e., de la connotacin;
aunque tal teora, y en esto Bajtn parece estar en lo cierto, dependa
de una racionalizacin del objeto de estudio. Incluso, en el caso de la
reelaboracin de la teora de la connotacin por parte de Barthes, el
costo ha sido exactamente el mismo que en la visin del propio
Hjelmslev, ms all del intento de Barthes de construir una teora
que pueda explicar un gran conjunto de hechos ideolgicos, como lo
son los fenmenos semiolgicos, incluida, por supuesto, la literatura.

6
- Hemos usado el trmino forma simblica en un sentido similar al de Cassirer.

28
En conclusin, a pesar de que a partir de las teoras de Hjelmslev y
Barthes se puede arribar a una teora del sentido de interesantes
consecuencias para los estudios literarios; dichas teoras son
insuficientes y, en algn punto, falsas, en la medida en que no toman
como eje central de su explicacin la relacin entre la teora de los
gneros discursivos y la variable de tiempo histrico. Y cuando una
teora descuida esa relacin convierte cualquier hecho humano en el
desolado espacio de una deshistorizacin.

Bibliografa
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30