EL PROCESO DE INVESTIGACIN:

CONSTRUYENDO EL PROYECTO

THE RESEARCH PROCESS:

BUILDING THE PROJECT

Claudia Fabiola Ortega Barba

Doctora en Pedagoga, Facultad de Filosofa y Letras, Uni-

Claudia Fabiola
Ortega Barba

versidad Nacional Autnoma de Mxico (UNAM). Maestra

y licenciada en Ciencias de la Comunicacin, Facultad de
Ciencias Polticas y Sociales, UNAM. Profesora investiga-
dora de tiempo completo de la Escuela de Pedagoga, Uni-
versidad Panamericana, campus Ciudad de Mxico. Lneas
de investigacin: investigacin educativa y mediaciones
tecnolgicas en procesos educativos para la innovacin.
Miembro del grupo de Investigacin educacin, institucio-
nes e innovacin, Escuela de Pedagoga, Universidad Pa-
namericana, campus Ciudad de Mxico. Miembro de la Red
Mexicana de Investigadores de la Investigacin Educativa
(REDMIIE).
Correo electrnico: [cortega@up.edu.mx].

RESUMEN
Cuando se inicia una investigacin, no importa bajo qu para-
digma1 o enfoque se sustente, es necesario identificarla como un proce-
so sistemtico de indagacin o cuestionamiento de algo. Dicho proceso

1
Se entiende por paradigma a una tendencia cientfica que impacta en un momento deter-
minado. Dicho concepto fue acuado, a mediados del siglo XX, por Thomas Kuhn en su
trabajo La estructura de las revoluciones cientficas.

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N. 23 (2016): 117-129. Fecha de recepcin: 8/08/2016 Fecha de arbitraje: 7/09/2016.
Nota tcnica

se configura de tres fases: planeacin, realizacin y presentacin;

dichas fases no son lineales sino recursivas. Este trabajo se en-
foca principalmente en la primera fase: el diseo del proyecto
de investigacin.

Palabras clave: investigacin educativa; diseo del proyecto;

formacin de investigadores.

ABSTRACT
When a research is initiated, no matter under what paradigm or
approach is to support, it is necessary to identify that the research is
systematic process. This process is set in three phases: planning, im-
plementation and presentation, these phases are recursive. This work
focuses mainly on the first phase: the design of the research project.

Keywords: educational research; project design; training of

researchers.

DISEO DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN

En toda investigacin, la primera fase es el diseo del proyecto
de investigacin. La investigacin busca garantizar la viabilidad y
funciona como gua. Especficamente en la planeacin de la investi-
gacin se genera el diseo del proyecto, tambin llamado protocolo
o anteproyecto (Arias, 2006), el cual se refiere a la primera etapa del
proceso investigativo en donde se plasma qu se va a investigar, por
qu se efectuar dicha investigacin, para qu se investigar, cmo
y con qu se realizar la investigacin.

Cuando ya se ha avanzado en el proyecto, la segunda fase atiende

a la investigacin de campo o trabajo emprico, y finalmente la ltima
etapa se relaciona con la presentacin de la investigacin en un informe
o reporte.

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 EL PROCESO DE INVESTIGACIN: CONSTRUYENDO EL PROYECTO

Para comenzar una investigacin es indispensable traducir las pre-

ocupaciones que se tienen acerca de la realidad y sobre las cuales se
pretende realizar una indagatoria cientfica como una problemtica.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

La problemtica expresa una situacin reconocida, puesta bajo es-
tudio por el investigador. Responde a la pregunta: cul es el caso que
llama la atencin de donde surge el tema a investigar? Para formalizar
dicha problemtica es necesario empezar, en paralelo, a hacer uso de
la investigacin documental; lo anterior permite confrontar la realidad
del investigador con otras realidades ya estudiadas, e ir integrando el
marco de referencia de la investigacin.

Para desarrollar la problemtica, habr que identificar el pro-

blema. ste lo entenderemos como la relacin de variables2 o cate-
goras3 pensadas por el investigador: del problema se desprende el
tema de investigacin y ste se cristaliza, en un primer momento,
como el ttulo de la misma4.

JUSTIFICACIN
A la par de la identificacin del problema, surge otra pregunta a res-
ponder con la investigacin y que corresponde a la justificacin: por
qu me interesa investigar esto? La justificacin responde al por qu,
que puede ser: terico, metodolgico o prctico (Martnez, 2004, p. 103).
Si es terico debe responder a las siguientes preguntas: quiere ampliar
una teora?, quiere contrastar la teora con la realidad?, quiere refutar

2
El concepto de variable hace referencia a investigaciones de corte cuantitativo y se entien-
de como una caracterstica observable que se puede medir.
3
El concepto de categora es propio de investigaciones con enfoque cualitativo. Las catego-
ras son los conceptos en la investigacin que se emplearn para delimitar el tema.
4
El ttulo de la investigacin puede irse modificando conforme el proceso avanza y de
acuerdo a las necesidades propias del objeto de estudio.

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Nota tcnica

la validez de una teora con la realidad?, quiere reafirmar la validez de

una teora con la realidad?, quiere presentar un complemento terico
de aqul en el cual fundamenta su investigacin?

Si es metodolgico deber responder preguntas como: es un ins-

trumento o un material que podr ser empleado?, permite explicar la
validez de un instrumento o un material?

Si es prctico puede responder a: el resultado de la investigacin

tiene una aplicacin concreta?, el resultado de la investigacin ayuda-
r a mejorar los procedimientos de una organizacin?, el resultado de
la investigacin ayudar a resolver problemas en una organizacin?,
el resultado de la investigacin mejorar alguna situacin actual?

Una forma de justificar un estudio es a partir del nmero de invo-

lucrados en la realidad a estudiar, por ello se sugiere consultar docu-
mentos con cifras, como por ejemplo, los generados por el Instituto
Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica (INEGI), o algunas
investigaciones anteriores.

MARCO DE REFERENCIA
El siguiente paso a la identificacin del problema es la formalizacin
del mismo mediante el trabajo documental que permitir construir un
marco de referencia (Lafrancesco, 2003, p. 57); ste es clave en cualquier
investigacin. Para llevarlo a cabo se recurre, en primera instancia, a
los pasos de la investigacin documental: contar con un tema; acudir
a las instituciones pertinentes (fsicas5 o digitales6); consultar las fuentes;

5
Nos referimos a bibliotecas, hemerotecas, videotecas, fonotecas, iconotecas, mapotecas,
por citar algunas.
6
Nos referimos a bases de datos con fuentes hemerogrficas y bibliogrficas de corte cien-
tfico y acadmico, como EBSCO, ScienceDirect, Dialnet, Jstore, Springer, Scielo y la Red
de Revistas Cientficas de Amrica Latina y el Caribe, Espaa y Portugal (REDALyC), por
citar algunas.

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 EL PROCESO DE INVESTIGACIN: CONSTRUYENDO EL PROYECTO

realizar esquemas y notas (fichas) y redactar7. Con el propsito de se-

leccionar las fuentes que servirn para la elaboracin del marco de
referencia, conviene partir de las siguientes preguntas: cmo se re-
laciona las referencias con mi problema de investigacin?, las fuen-
tes consultadas me ayudan a desarrollar mi investigacin?, desde
qu perspectiva abordan el tema?

Elaborar el marco de referencia ayuda a plantear adecuadamente el

problema, pues integra el estado del arte8, la teora9 (marco terico), los
conceptos10 (marco conceptual) y el contexto (marco situacional).

El marco de referencia implica analizar y exponer la teora, bus-

car los conceptos y antecedentes vlidos en otras investigacio-
nes para encuadrar el estudio; es decir, sustentarlo terica 11 y
conceptualmente.

En la ciencia, la experiencia vale siempre que est iluminada

por la teora, es decir, la unin entre el trabajo de campo o proceso
emprico y la estructura formal de la ciencia adquieren significado
al estar estrechamente vinculados.

Las funciones del marco de referencia son: prevenir errores; orien-

tar sobre el estudio; ampliar el horizonte de estudio; inspirar nuevas
lneas de investigacin, y proveer de un marco que sustente y explique

7
Al redactar es importante considerar el uso adecuado del aparato crtico, el cual est com-
puesto por citas, referencias y notas. En cuanto al sistema de referencias, se sugiere elegir
uno antes de iniciar con la redaccin del documento. Existen diversos sistemas de re-
ferencia como: American Psychological Association (APA), Modern Language Associa-
tion (MLA), Turabian, Vancouver, International Organization for Standardization (ISO),
Harvard y Chicago, entre otros.
8
Tambin llamado estado de la cuestin o revisin de la literatura, es la revisin de trabajos
similares. La recopilacin de informacin sobre otras investigaciones relacionadas con el
tema a estudiar se le llama estado del arte o estado de la cuestin.
9
Se entiende por teora una explicacin amplia de la realidad. Ejemplos de teora: la teora
conductista, la teora de sistemas... Es importante no confundir el trmino teora con el
trmino terico, que muchas veces se utiliza para contraponer al trmino prctico.
10
Se entiende por concepto una idea abstracta o mental con el significado de las variables (si
es un trabajo cuantitativo) o categoras (si es una investigacin cualitativa) del trabajo.
11
Cabe aclarar que sustentar tericamente el estudio no es crear teora.

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Nota tcnica

la problemtica a estudiar. Especficamente el marco de referencia con-

testa la pregunta qu voy a investigar? Aunado a ste se encuentra la
pregunta de investigacin y/o la hiptesis.

PREGUNTA DE INVESTIGACIN
En trabajos con un enfoque cualitativo12, la pregunta de investiga-
cin es la gua de lo que se va a investigar; mientras que es la hiptesis
la que gua los trabajos con enfoque cuantitativo.

En la pregunta de investigacin se requiere tomar en cuenta las ca-

tegoras, las unidades de observacin13 y, de ser necesario, los lmites
espaciales y temporales. Durante el desarrollo de la investigacin pue-
de cambiarse la pregunta original si se ha modificado el tema. Muchas
veces, cuando se pregunta qu interesa investigar, lo primero que viene
a la mente es una pregunta, misma que puede transformarse en el ttulo
del trabajo o viceversa, como se muestra en el siguiente ejemplo:

12
El objetivo del enfoque cualitativo es profundizar en una situacin problemtica (Galeano,
2004, p. 21).
13
Se refiere a los actores de la problemtica a estudiar.

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Para revisar si la pregunta est planteada correctamente ser ne-

cesario verificar que no se formulen respuestas cerradas como s o
no, pues recordemos que stas sirven para guiar la investigacin;
inclusive existen autores que las entienden como el planteamiento del
problema en s mismas.

Ahora bien, la pregunta de investigacin es el componente que gua

los trabajos cualitativos (Strauss y Corbin, 2002, p. 40). Sin embargo,
puede utilizarse en trabajos cuantitativos; de hacerlo, en lugar de tener
una respuesta abierta, tendr una respuesta cerrada, como por ejem-
plo: existe correlacin entre el grado de escolaridad y la participacin
en organizaciones polticas de los jvenes universitarios?, la respuesta
a dicha pregunta se complementa con la hiptesis.

Como ya se ha mencionado, los trabajos cualitativos se guan por la

pregunta de investigacin, mientras que los cuantitativos tienen como
base las hiptesis. En este apartado se busca explicar qu es una hi-
ptesis, cules son los tipos de hiptesis y cmo se elabora cada tipo.
Lo anterior ayudar al estudiante a redactar la hiptesis, en caso de
necesitarla14.

HIPTESIS
La hiptesis es una explicacin tentativa a un fenmeno de investi-
gacin sujeta a comprobacin emprica, o sea, una suposicin veros-
mil, luego comprobable o rebatible: La hiptesis consiste en suponer
conocida la verdad o explicacin que se busca (Cervo y Bervian, 1998,
pp. 23-24). Es muy importante tener en cuenta que las hiptesis se uti-
lizan en trabajos donde se busca la comprobacin de lo que se est
planteando, trabajos con enfoque cuantitativo.

La hiptesis se formula a manera de proposicin15 o enunciado

contundente y debe estar compuesto de variables. La variable es una

14
Cabe aclarar que no todos los trabajos de investigacin requieren hiptesis. sta se emplean,
especficamente, para trabajos cuantitativos.
15
Las proposiciones son frases compuestas de conceptos y palabras de enlace.

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Nota tcnica

caracterstica, atributo o propiedad observable la cual refleja o expresa

algn concepto, y admite diferentes valores, pues tiende a cambiar y
adems debe medirse.

Al formular una hiptesis es indispensable definir las variables o los

trminos incluidos en sta. Las variables deben presentar dos defini-
ciones: una conceptual, consecutiva o constitutiva, y otra operacional.
La primera se refiere a la conceptualizacin de la variable. La segunda
traduce los conceptos a hechos observables y presenta la forma como
se medir.

La variable posee como caractersticas: referirse a una situacin real;

ser concreta; ser simple, con una relacin entre variables-verosmil,
y ser medible.

Ejemplo de variable:

Variable Definicin conceptual Definicin operacional

Memoria: Es la funcin cerebral Repeticin numrica.
resultado de conexio-
nes sinpticas entre Narracin de algn
neuronas, mediante la suceso.
que el ser humano pue-
de retener experiencias
pasadas.

Existen distintos tipos de hiptesis con las cuales se trabaja en una

investigacin. stas son: de trabajo, nulas y alternativas. Dentro de las
hiptesis de trabajo podemos encontrar las hiptesis: 1) descriptivas,
que involucran una sola variable; 2) correlacionales, que involucran
dos o ms variables en forma de asociacin, y 3) de causalidad, que
relacionan dos o ms variables en trminos de dependencia (Rojas,
2006, pp. 150-154).

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Hiptesis de investigacin o de trabajo. Son las ms comunes y

se suelen simbolizar como Hi o H1, H2, H3..., y se suelen clasificar de
acuerdo al nmero y relacin entre variables en:

Descriptivas, son afirmaciones en donde slo plantea cmo se mani-

fiestan las variables en un contexto. Ejemplo: Los nios de la calle
son analfabetos.

Correlacionales, especifican las relaciones, vinculaciones o asociacio-

nes entre dos16 o ms variables17, y el cmo de las mismas. En este
tipo de hiptesis, el orden de colocacin de las variables no importa.
stas pueden redactarse: a mayor X, mayor Y; a mayor Y, mayor X;
a mayor X, menor Y; a mayor Y, mayor X. Ejemplo: A mayor cultura
fiscal, mayor recaudacin de impuestos. A mayor recaudacin de
impuestos, mayor cultura fiscal.

De relaciones de causalidad, en stas s importa el orden de las va-

riables, pues una es causa, y otra, efecto; a la primera se le conoce
como variable independiente y a la segunda como variable de-
pendiente. Este tipo de hiptesis afirma relaciones entre dos o ms
variables y cmo se originan dichas relaciones.

Hiptesis nulas. Constituyen proposiciones opuestas o comple-

mentarias a las hiptesis de trabajo. Debido a que este tipo de hipte-
sis resulta de la contrapartida de la hiptesis de investigacin, existen
tantas clases de hiptesis nulas como de investigacin. Se simbolizan
como: Ho

Hiptesis alternativas. Son hiptesis de investigacin adiciona-

les a la hiptesis original, es decir, son otras posibilidades distintas
a las hiptesis de trabajo o a la hiptesis nula. Ofrecen otra des-
cripcin o explicacin distinta de la proporcionada por las anterio-
res. stas se simbolizan con Ha y slo pueden formularse cuando
efectivamente existen otras posibilidades, de no ser as, entonces se
omiten. Ejemplo:

16
Cuando se correlacionan dos variables se conoce como correlacin bivariada.
17
Cuando se correlacionan ms de dos variables se conoce como correlacin mltiple.

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Nota tcnica

Hi: Los nios de la calle de la Ciudad de Mxico son analfabetos.

Ho: Los nios de la calle de la Ciudad de Mxico no son analfabetos.

Ha: Los nios de la calle de la Ciudad de Mxico estn desnutridos.

Finalmente es importante recalcar que cada investigacin requerir

diversos tipos de hiptesis de trabajo segn el carcter de la misma.

OBJETIVOS
Aunado a la pregunta de investigacin o hiptesis de trabajo, de-
pendiendo el carcter de la investigacin, cualitativa o cuantitativa res-
pectivamente, se presenta el objetivo, ste indica lo que se pretende
alcanzar con la investigacin y se redacta iniciando con un verbo en
infinitivo. Para formular el objetivo se requiere: tener el tema delimita-
do, un marco de referencia y la pregunta de investigacin o hiptesis.

Los objetivos responden a las preguntas: qu quiero hacer en la

investigacin?, qu es lo que busco?, a dnde quiero llegar?

Con el propsito de facilitar la redaccin de los objetivos en un tra-

bajo de investigacin, a continuacin se presenta una lista de verbos,
los cuales pueden servir como referencia para dicha elaboracin:

Analizar Establecer Producir

Compilar Especificar Programar
Completar Estandarizar Propiciar
Comprobar Evaluar Proporcionar
Conocer Examinar Proveer
Consolidar Formular Redactar
Consultar Hacer Someter
Contestar Identificar Verificar

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Para cubrir el objetivo general se requiere plantear algunos objetivos

especficos que permitirn cubrir el general (Tamayo, 2004, p. 140).

Ejemplo.-

Tema: Modelo de uso de tecnologas informticas para docentes

universitarios.

Objetivo general: Disear un modelo de uso de tecnologas

informticas para docentes universitarios.

Objetivos particulares: Enumerar las tecnologas informticas

al servicio de la enseanza. Conocer los usos que los docentes
universitarios hacen de la tecnologa.

METODOLOGA
Cuando ya se tiene la problemtica identificada, el problema de-
limitado, el marco de referencia, la pregunta de investigacin y/o la
hiptesis y los objetivos, el siguiente paso en el proceso es el cmo
responder a la pregunta: cmo se realizar la investigacin? Ello se
trabaja mediante la metodologa en donde se identifican los principios
generales que han de guiar el trabajo. La metodologa estudia, define,
construye y/o valida los mtodos y las tcnicas a utilizar en la investi-
gacin. La metodologa, entendida como el estudio de los mtodos, da
sentido, pertinencia, rigor y viabilidad a una investigacin.

La metodologa se compone principalmente del conjunto de m-

todos y tcnicas a utilizar. El mtodo es el modo de hacer, obrar o
proceder; es decir, el camino a seguir para cubrir los objetivos plan-
teados. ste incluye un momento instrumental al que antecede todo
un trabajo de reflexin, por lo que el mtodo se constituye por un
lado de los procedimientos, tcnicas e instrumentos, y por el otro de
los fundamentos tericos y criterios lgicos.

Ahora bien, las tcnicas son aquellas herramientas especficas

utilizadas para recopilar y analizar la informacin.

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Nota tcnica

Cuando se trabaja sobre la metodologa se debe contemplar el tipo

de investigacin a realizar. A continuacin se presentan slo algunas
clasificaciones.

Segn el propsito: Bsica, fundamental o pura o aplicada, activa o

dinmica.

Segn el enfoque: cuantitativa (experimental, cuasi experimental o

ex post facto); cualitativa (etnografa, investigacin accin, historia de
vida, teora fundamentada), o mixta.

Resuelto todo lo anterior, el siguiente paso es la entrada al campo

para la recoleccin de la informacin. En trabajos cuantitativos por
lo regular se recurre a tcnicas como los test, las listas de control o
las encuestas; mientras que para los trabajos cualitativos se utiliza la
entrevista, la observacin y los documentos.

A MANERA DE CIERRE
Cuando ya se cuenta con la informacin emprica o de campo, lo si-
guiente es el anlisis de los datos; para trabajos cuantitativos se emplea
la estadstica descriptiva e inferencial18, mientras que para los trabajos
cualitativos se trabaja con el anlisis interpretativo.

A la par que se realiza la investigacin se trabaja la presentacin

del informe que mostrar, en la primera parte, el marco de referencia;
en la segunda, la metodologa, y en la tercera parte, el anlisis de la
informacin y las conclusiones.

Con todo lo expuesto se ha realizado un recorrido sinttico del

proceso de investigacin, desde el origen de la problemtica, hasta la
presentacin del documento de investigacin. n

18
Para este tema puede revisarse el libro de Gonzlez, M.C. y Medina L. (2015). Alicia en el
pas de las estadsticas con R y Excel, Mxico: FES Acatln-UNAM.

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FUENTES DE CONSULTA

Arias, F. (2006). El proyecto de investigacin: Gua para su elaboracin,

5. ed. Caracas: Episteme.

Cervo, A. y Bervian, P. (1998). Metodologa cientfica. Mxico: Mc-

Graw Hill.

Galeano, M. (2004). Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa.

Medelln: Fondo Editorial Universidad EAFIT.

Gonzlez, M.C. y Medina L. (2015), Alicia en el pas de las estadsticas

con R y Excel. Mxico: FES Acatln-UNAM.

Kuhn, T. (1986). La estructura de las revoluciones cientficas, 7. reimpr.

Mxico: Fondo de Cultura Econmica.

Lafrancesco, G. (2003). La investigacin en educacin y Pedagoga.

Fundamentos y tcnicas. Colombia: Escuela Transformadora
Magisterio.

Martnez, V. (2004). Fundamentos tericos para el proceso de diseo de

un protocolo de investigacin, 1. reimpr. de la 2. ed. Mxico: Plaza
y Valds.

Rojas, R. (2006). Gua para realizar investigaciones sociales, 33ava.

ed. Mxico: Plaza y Valdez.

Strauss, A. y Corbin, J. (2002). Bases de la investigacin cualitativa.

Tcnicas y procedimientos para desarrollar la teora fundamentada, 1.
ed. en espaol. Colombia: Universidad de Antioquia.

Tamayo, M. (2004). El proceso de la investigacin cientfica, 4. ed.

Mxico: Limusa.

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