PLAN DE AUD

SISTEMA INTEG
PRINCIPAL / SUCURSAL:
OBJETIVO DE LA AUDITORA:
Verificar si el Sistema de Gestin de MOTA-ENGIL PER satisface los requisitos establecidos por las Nor
AUDITOR PRINCIPAL AUDITOR INTERNO
EQUIPO
AUDITOR

REA
FECHA HORA AUDITOR
/PROCESO/FUNCIN
GERENCIA PROYECTO /
GESTORES /AUDITADOS

GESTIN PLANEAMIENTO
& ADMINISTRACIN DE
CONTRATOS

COMPRAS

ALMACENES

REA
FECHA HORA AUDITOR
/PROCESO/FUNCIN

GESTIN DE
EQUIPOS

CHM-SIG-FRM-008.01
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 PLAN DE AUD
SISTEMA INTEG

CONTROL DE CALIDAD

TOPOGRAFIA

CONTROL DOCUMENTARIO

GESTIN DE PRODUCCIN

REA
FECHA HORA AUDITOR
/PROCESO/FUNCIN

GESTIN DE SSO

SUB COMIT DE SST

MEDIO AMBIENTE

CHM-SIG-FRM-008.01
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 PLAN DE AUD
SISTEMA INTEG

RECURSOS
HUMANOS

GERENCIA DE PROYECTO

GERENCIA DE PROYECTO /
GESTORES/AUDITADOS
Nombre: Firma:
EN ORIGINAL
AUDITOR
PRINCIPAL

CHM-SIG-FRM-008.01
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AN DE AUDITORA INTERNA
TEMA INTEGRADO DE GESTIN
FECHA DE INICIO:

cidos por las Normas ISO 9001:2015, OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2015
OR INTERNO AUDITOR EN ENTRENAMIENTO

DA 1

AUDITADO REQUISITOS A SER AUDITAD

Reunin de Apertura

ISO 9001:2015
4.2.3. Control de los documentos
4.2.4. Control de los registros
5.3. Poltica del Sistema de Gestin
7.1. Planificacin de realizacin del producto
7.2. Procesos relacionados con el cliente
7.5.4 Propiedad del cliente
8.1. Generalidades
8.2.4. Seguimiento y medicin del producto

ISO 9001:2015
4.2.3. Control de los documentos
4.2.4. Control de los registros
5.3. Poltica del Sistema de Gestin
7.4. Compras
7.5. Produccin y prestacin del servicio
8.3. Control del producto no conforme

DA 2

AUDITADO REQUISITOS A SER AUDITAD

ISO 9001:2015
4.1. Requisitos generales
4.2.2. Manual de la calidad
4.2.3. Control de los documentos
4.2.4. Control de los registros
5.3. Poltica del Sistema de Gestin
6.2.2 Competencia Toma de conciencia Formacin
6.3 Infraestructura
6.4. Ambiente de trabajo
7.2.3. Comunicacin con el cliente
7.4.3. Verificacin de productos comprados

CHM-SIG-FRM-008.01
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AN DE AUDITORA INTERNA
TEMA INTEGRADO DE GESTIN
ISO 9001:2015
4.1. Requisitos generales
4.2.2. Manual de la calidad
4.2.3. Control de los documentos y registros
5.3. Poltica del Sistema de Gestin
7.1. Planificacin de realizacin del producto
7.4.3. Verificacin de productos comprados
7.5.1. Control producc y prestacin del servicio
8.2.1. Satisfaccin del cliente
8.2.4. Seguimiento y medicin del producto
8.3. Control del producto no conforme

ALMUERZO
ISO 9001:2015
4.2.3. Control de los documentos
4.2.4. Control de los registros
5.3. Poltica del Sistema de Gestin
7.2.3. Comunicacin con el cliente
7.5.3. Identificacin y trazabilidad
8.2.1. Satisfaccin del cliente
ISO 9001:2015
4.2.3. Control de los documentos
4.2.4. Control de los registros
5.3. Poltica del Sistema de Gestin
7.1. Planificacin de realizacin del producto
7.2. Procesos Relacionados con el Cliente
7.5. Produccin y Prestacin del Servicio
8.2.1. Satisfaccin del cliente
8.2.4. Seguimiento y medicin del producto
8.3. Control del Producto no Conforme

DA 3

AUDITADO REQUISITOS A SER AUDITAD

ISO 9001:2015
4.2.3. Control de los documentos
4.2.4. Control de los registros
5.3. Poltica del Sistema de Gestin
5.5.3. Comunicacin interna
7.2.3. Comunicacin con el cliente
8.2.1. Satisfaccin del cliente

ALMUERZO

CHM-SIG-FRM-008.01
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AN DE AUDITORA INTERNA
TEMA INTEGRADO DE GESTIN
ISO 9001:2015
4.2.3. Control de los documentos y registros
5.3. Poltica del Sistema de Gestin
5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Generalidades
6.2.2. Competencia Toma de conciencia Formacin
6.3 Infraestructura
6.4. Ambiente de trabajo

ISO 9001:2015
4.1. Requisitos generales
5. Responsabilidad de la direccin
5.1.. Compromiso de la direccin
5.2. Enfoque al cliente
5.3. Poltica de la calidad
5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.6. Revisin por la direccin
8.4. Anlisis de datos
8.5. Mejora

Revisin de Hallazgos y Cierre de la Auditora Interna

Nombre:

REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN

CHM-SIG-FRM-008.01
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 Fecha:

N Auditora:
FECHA DE TRMINO:

ESPECIALISTA TCNICO

TOS A SER AUDITADOS

unin de Apertura

OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2015

4.3.1. Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgo y
determinacin de controles / Aspectos Ambientales
4.4.6. Control Operacional
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias
4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal

ISO 14001:2015 e OHSAS 18001

4.3.1. Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgo y
determinacin de controles / Aspectos Ambientales.
4.4.6. Control Operacional
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias

TOS A SER AUDITADOS

OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2015

4.3.1. Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgo y
determinacin de controles / Aspectos Ambientales.
4.4.6. Control Operacional
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias

CHM-SIG-FRM-008.01
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 Fecha:

N Auditora:
OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2015
4.3.1. Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgo y
determinacin de controles / Aspectos Ambientales.
4.4.6. Control Operacional
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias

ISO 14001:2015 e OHSAS 18001

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad
4.3.1. Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgo y
determinacin de controles / Aspectos Ambientales.
4.4.6. Control Operacional
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante
Emergencias
ISO 14001:2015 e OHSAS 18001
4.4.1 Recursos, funciones, responsab. y autoridad
4.3.1. Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgo y
determinacin de controles / Aspectos Ambientales.
4.4.6. Control Operacional
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias
4.5.2. Evaluacin de Cumplimiento Legal

TOS A SER AUDITADOS

ISO 14001:2015 e OHSAS 18001

4.1. Requisitos generales
4.2 Poltica
4.3.1 Identif peligros, Ev de Riesgos y Det de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsab. y Autoridad
4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin Participacin y Consulta.
4.4.5 Control de Documentos y registros
4.4.6. Control Operacional
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias
4.5.1 Medicin y Seguimiento del Desempeo
4.5.2. Evaluacin de Cumplimiento Legal
4.5.3 Inv accidentes, NC, Acc correctiva y ACC prev

CHM-SIG-FRM-008.01
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 Fecha:

N Auditora:
ISO 14001:2015 e OHSAS 18001
4.3.1. Identific. de Peligros, Evaluacin de Riesgo y
determinacin de controles / Aspectos Ambientales
4.3.3 Objetivos y Programas
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsab. y Autoridad
4.5.2. Evaluacin de Cumplimiento Legal
4.6. Revisin por la Direccin
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias.

ISO 14001:2015 e OHSAS 18001

4.3.1. Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgo y
determinacin de controles / Aspectos Ambientales
4.3.3 Objetivos y Programas
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
4.5.2. Evaluacin de Cumplimiento Legal
4.6. Revisin por la Direccin
4.4.7. Preparacin y Respuesta ante Emergencias.

la Auditora Interna

Firma:
EN ORIGINAL
DIRECCIN

CHM-SIG-FRM-008.01
Documento No Controlado. Considere el Medio Ambiente antes de imprimir este documento.
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