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INFORME
AUDITORIA INTERNA - EQUIPO AUDITOR 1.
SGI ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001.

GESTION 2016
Santa Cruz, Mayo de 2016

Elaborado por:
Nombre / Firma

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Contenido

1. INTRODUCCION
6
2. ANTECEDENTES
3
3. DESARROLLO
6
3.1. Alcance de la Auditoria
6
3.1.1. Alcance Tcnico
6
3.1.2. Alcance Geogrfico
8
3.1.3. Alcance Temporal
8
3.2. Verificacin de Documentacin e inspecciones
9
3.2.1. Revisin y Verificacin de la documentacin
9
3.2.2. Entrevistas con el personal
9
3.2.3. Inspecciones
9
3.3. Fortalezas
10
3.4. No Conformidades
10
3.5. Observaciones
11
3.6. Oportunidades de Mejora
13
4. CONCLUSIONES
14
5. RECOMENDACIONES
14
6. ANEXOS
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1. INTRODUCCION

El presente documento, pretende informar en cuanto al desarrollo y

resultados del proceso de auditora interna al Sistema Integrado de Gestin
de YPFB Andina S.A., en funcin del alcance del mismo, ejecutado segn
programa anual de auditoras de YPFB Andina S.A. segn procedimiento BO-
YPA-PG-005-10.

2. ANTECEDENTES

La Gerencia General aprueba el Plan y Programa anual de auditoras

2016, correspondientes al Sistema Integrado de Gestin de YPFB
Andina S.A. (Ver Imagen 1)

Imagen 1 (Programa anual de Auditorias 2016)

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En fecha 29 de abril de 2016, a travs del Buzn MASC, la unidad de

Calidad procedi a comunicar a los responsables de las reas a ser
auditadas, el correspondiente plan, programa, equipo de auditores
lideres e internos, y alcance de auditoria interna al SIG de YPFB Andina
S.A. segn se puede apreciar a continuacin:

Imagen 2 (Comunicacin Inicio del proceso de auditora interna Mayo

2016)

Ver Anexo I. Programa de Auditoria Interna SIG Mayo 2016

En fecha 10 de mayo de 2016, dando inicio al programa de auditoria,

y segn lo planificado, se ejecut la reunin de apertura con la
presencia de los siguientes responsables de las reas a ser auditadas:

Imagen 3 (Acta de reunin de apertura Auditoria Interna SIG YPFB Andina

S.A.)

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3. DESARROLLO

3.1. Alcance de la Auditoria

3.1.1. Alcance Tcnico

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A efectos de realizar la verificacin del cumplimiento de los requisitos
normativos establecidos en las Normas ISO 14001:2004, ISO 9001:2008 y
OHSAS 18001:2007 para el Sistema Integrado de gestin de YPFB Andina
S.A., se tomaron como base los siguientes requisitos a ser auditados:
Tabla I. Alcance Tcnico de la Auditoria Interna
Norma y Requisito normativo
ISO 9001/29001: Cap. 5, 6.1
ISO 14001: 4.1, 4.2, 4.4.1, 4.3.3, 4.6
OHSAS 18001: 4.1, 4.2, 4.4.1, 4.3.3, 4.6
ISO 9001/29001: 4.1, 4.2
ISO 14001: 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
OHSAS 18001: 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
ISO 9001/29001: 5.4, 7.2
ISO 14001: 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.3
OHSAS 18001: 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.3
ISO 9001/29001: 7.2.1, 7.3.2 b)
ISO 14001: 4.3.2, 4.5.2
OHSAS 18001: 4.3.2, 4.5.2
ISO 9001/29001: 6.2
ISO 14001: 4.4.1 , 4.4.2, 4.4.3
OHSAS 18001: 4.4.1
ISO 9001: 6,3
Descripcin
Compromiso de la Direccin
Poltica de la Calidad
Mejora
Poltica Ambiental / Objetivos, Metas y Programas / Revisin
por la Direccin
Poltica de Seguridad & Salud en el Trabajo / Recursos,
Funciones, Responsabilidad y Autoridad / Objetivos y
Programas / Revisin por la Direccin
Gestin de Sistemas y Procesos
Documentacin
Documentacin / Control de Documentos / Control de los
Registros
Documentacin / Control de Documentos / Control de los
Registros
Planificacin / Procesos Relacionados con el Cliente y
producto
Aspectos Ambientales / Requisitos Legales y Otros
Requisitos / Objetivos, Metas y Programas / Comunicaciones
Identificacin de Peligros,
Evaluacin de Riesgos y Determinacin de Controles /
Requisitos Legales y Otros Requisitos / Objetivos y Programas
/ Comunicacin, Participacin y Consulta
- Comunicacin
- Participacin y Consulta
Determinacin de los Requisitos Relacionados con el Producto
/ Elementos de Entrada para Diseo y Desarrollo
Requisitos Legales y Otros Requisitos / Evaluacin del
Cumplimiento Legal
Requisitos Legales y Otros Requisitos / Evaluacin del
Cumplimiento Legal
Recursos Humanos
Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad /
Competencia, Formacin y Toma de Conciencia /
Comunicaciones
Procedimientos de salud y registros
Procedimiento de resguardo de la informacin, infraestructura
disponible para el resguardo de la informacin.
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Norma y Requisito normativo Descripcin

ISO 9001/29001: 7.4 7.5 Compras

Proceso de Compras
Informacin de las Compras
Verificacin de los Productos Comprados
Infraestructura, Planificacin del diseo y desarrollo, control de
ISO 9001/29001: 6.3 , 7.3.1, 7.3.7
cambios

ISO 14001: 4.4.6 Control Operacional (Procedimientos de control y minimizacin

de los impactos ambientales asociados a la operacin)

OHSAS 18001: 4.4.6 Control Operacional (Procedimientos de control y minimizacin

de los riesgos de SST asociados a la operacin)
ISO 9001/29001: Cap. 8 Medicin, Anlisis y Mejora
No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva /
ISO 14001: 4.5.3, 4.5.5
Auditoria Interna

Investigacin de Incidentes, No Conformidades, Accin

OHSAS 18001: 4.5.3, 4.5.5 Correctiva y Accin Preventiva
4.5.3.1 Investigacin de Incidentes
4.5.3.2 No Conformidades AC / AP / Auditoria Interna
Tratamiento de reclamos del cliente, estudios de satisfaccin
ISO 9001/29001: Cap. 8
del cliente

ISO 9001: 6,3, 6.4 Infraestructura, ambiente de trabajo, proceso de archivo

Procedimientos de control y minimizacin de los impactos

ISO 14001: 4.4.6 c) ambientales asociados a la operacin - controles relacionados
con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo;
Procedimientos de control y minimizacin de los riesgos de
OHSAS 18001: 4.4.6 b) y c) SST asociados a la operacin - controles relacionados con los
contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo;
Control de los Registros / Requisitos del producto / Control de
Cambios de diseo / Preservacin del producto /
ISO 9001/29001: Infraestructura / Ambiente de Trabajo / Planificacin de la
4.2.4, 7.2.2, 7.3.7, 7.5.5, 6.3, 6.4, 7.1, 7.5, Realizacin del Producto / Produccin y Prestacin del
7.6 Servicio / Control de los Dispositivos de Seguimiento y de
Medicin

Control Operacional (Procedimientos de control y minimizacin

ISO 14001: de los impactos ambientales asociados a la operacin) /
4.4.6, 4.4.7, 4.5.1 Preparacin y Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
Medicin

OHSAS 18001: Control Operacional (Procedimientos de control y minimizacin

4.4.6, 4.4.7, 4.5.1 de los impactos ambientales asociados a la operacin) /
Preparacin y Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
Medicin
Control de los Registros / Requisitos del producto / Control de
Cambios de diseo / Preservacin del producto /
ISO 9001/29001:
Infraestructura / Ambiente de Trabajo / Planificacin de la
4.2.4, 7.2.2, 7.3.7, 7.5.5, 6.3, 6.4, 7.1, 7.5,
Realizacin del Producto / Produccin y Prestacin del
7.6
Servicio / Control de los Dispositivos de Seguimiento y de
Medicin

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Norma y Requisito normativo Descripcin

Control Operacional (Procedimientos de control y minimizacin
de los impactos ambientales asociados a la operacin) /
ISO 14001: 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1
Preparacin y Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
Medicin
Control Operacional (Procedimientos de control y minimizacin
de los impactos ambientales asociados a la operacin) /
OHSAS 18001: 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1
Preparacin y Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
Medicin
Fuente: Plan de Auditoria Interna SIG Mayo 2016

3.1.2. Alcance Geogrfico

Adems se seleccionaron previamente coma reas e instalaciones a ser

auditadas, las siguientes;

tem rea Instalaciones

O
1 rea de archivo central
central
Almac
2 rea de almacenamiento de productos
n

3.1.3. Alcance Temporal

Como se describe en el punto 1 del presente informe, el alcance temporal de

la auditoria desarrollada, abarca desde fecha 10 de mayo de 2016 a fecha 12
de mayo de 2016.

Nota: Es importante hacer notar que, como parte de la metodologa aplicada

referente al presente proceso de auditora interna, se han considerado tres
equipos auditores, los cuales ejecutaran de manera independiente sub
procesos de auditoria interna tanto en rea Centro, Norte y O Central
Almacenes. (Ver a continuacin equipos de auditoria interna).

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3.2. Verificacin de Documentacin e inspecciones

3.2.1. Revisin y Verificacin de la documentacin

Como parte de la metodologa a ser desarrollada en cuanto a la verificacin

del cumplimiento a los requisitos normativos establecidos en el punto 1.1.1
del presente informe, se realiz la revisin de la documentacin existente,
tales como procedimientos, manuales y otros, accin a travs de la cual se
determinara el cumplimiento principalmente relacionado a la existencia de
documentacin que responda a las normas ISO 9001, 14001, OHSAS 18001 y
el correspondiente control de la misma (documentacin y su control).

3.2.2. Entrevistas con el personal

Adems de la verificacin y revisin de la documentacin citada en el punto

1.2.1, se aplic como parte de la metodologa, entrevistas al personal
responsable inicialmente identificado en el Plan de auditoria citado en el
punto 2 del presente informe, a efectos de que a travs del mismo se
pudieran obtener respaldos de cumplimiento a lo establecido en los
procedimientos del SIG de YPFB Andina S.A.

3.2.3. Inspecciones

De manera paralela a la revisin, verificacin de documentacin y entrevistas

con el personal, se ejecutaron inspeccin de las reas citadas en el punto
1.1.2., con el propsito de evidenciar y verificar lo correspondiente a control
operativo de estas reas, en funcin de los requisitos normativos 4.4.6 en
normas ISO 14001 y OHSAS 18001, 7.5.1. en norma ISO 9001.

Finalmente como resultado del trabajo realizado, descrito en lneas

precedentes, se obtuvieron los siguientes resultados:

3.3. Fortalezas

Se destaca inicialmente como fortaleza, la colaboracin y

predisposicin de todo el personal responsable identificado para la
ejecucin de este proceso de auditora interna; adems del

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compromiso efectivamente identificado en cada uno de ellos con

relacin al Sistema Integrado de Gestin.
Se destaca tambin como una gran fortaleza, el conocimiento y
dominio de los procedimientos y procesos relacionados a almacenes,
por parte de los responsables de esta unidad; adems de la total
apertura relacionado a la mejora continua.

3.4. No Conformidades

Parcial:

Se ha verificado durante la revisin del procedimiento BO YPA PG 004 15,

que no establece el control de documentos relacionados a asegurarse de
que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin
ha determinado que son necesarios para la planificacin u operacin del
sistema de gestin y se controla su distribucin; y prevenir el uso no
intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin
adecuada en el caso de que se los mantenga por cualquier razn;
situacin que ser verificada en campo de manera objetiva, considerando
el uso actual de documentos por parte de los Contratistas de turno que
mantengan aprobacin de uso de documentos a travs de algn
documento puente segn corresponda.

Final:

Si bien en funcin del requisito normativo 7.4.1. (Procesos de

compra) ISO 9001, relacionado a la evaluacin, calificacin, para la
seleccin de proveedores, se ha evidenciado la existencia y
aplicacin de criterios para la calificacin correspondiente y
seleccin respectiva de proveedores, no se ha logrado evidenciar
criterios y algunos registros de evaluacin que se tomen como un
insumo en la fase de calificacin y nominacin final de
proveedores.
Se ha evidenciado la falta de cumplimiento al punto normativo
4.4.7 de la norma ISO 14001 y punto 4.4.7 de la norma OHSAS
18001 referente a la preparacin ante emergencias, dado que los
responsables del almacn no pudieron evidenciar documentacin
de respaldo con relacin a la realizacin de pruebas peridicas de
preparacin ante emergencias.
Se ha evidenciado la falta de cumplimiento al procedimiento
Manejo de cambio BO YPA PG 008 10, toda vez que para el rea 2
del almacn (Almacn B -rea de almacenamiento de tuberas y
vehculos usados), el personal responsable no pudo evidenciar el
Anexo I y II correspondiente al procedimiento precitado;

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constituyndose finalmente tambin esta situacin, en un desvi al

procedimiento BO-YPA-PA-048-01
Se ha evidenciado la falta de cumplimiento referente al punto 4.4.7
OHSAS 18001, 4.4.1 ISO 14001, 4.2.3 ISO 9001, relacionado al uso
no intencionado de documentos obsoletos, toda vez que se ha
verificado dentro de las instalaciones de almacn central y oficina
central el uso de la poltica de Medio Ambiente, Seguridad y salud
en el trabajo obsoleta (firmada por RL que no corresponde).
Se ha evidenciado la falta del cumplimiento a lo dispuesto en el
Artculo 18 de la R.A. 19/03, relacionada a requisitos sanitarios,
toda vez que se ha observado la existencia de alimentos que no
cuentan con fecha de elaboracin y vencimiento, constituyndose
esta situacin en un desvo a lo establecido Se ha evidenciado el
incumplimiento de lo establecido en el procedimiento BO YPA PS
024 04 relacionado a almacenaje de alimentos, toda vez que se ha
observado que los refrigeradores del Snack no cuentan con
termmetros.
Se ha evidenciado la falta del cumplimiento a lo dispuesto en el
Artculo 02 de la R.M. 348/04, relacionada a carnet de registros
para los Profesionales y Tcnicos en Higiene, Seguridad
Ocupacional y Medicina del Trabajo, toda vez que se ha observado
que el Carnet correspondiente al responsable de S.I. se encuentra
caducado y esta situacin no est siendo tratada a la fecha.
Se ha evidenciado el incumplimiento requisito normativo 8.2.2 de la
norma ISO 9001, 4.5.5 ISO 14001 OHSAS 18001, toda vez que los
responsables de la ejecucin de las auditorias programadas, segn
el programa de auditoria aprobado por la Gerencia General de YPFB
Andina S.A. no han logrado demostrar la ejecucin de la auditoria
interna a contratistas planificada para el mes de Abril 2016,
adems no presentaron documentacin que respalde la
reprogramacin de la actividad.

3.5. Observaciones

Se ha verificado en la revisin del Manual del SIG de YPFB Andina

S.A., redacciones y situaciones contrarias a lo dispuesto en la
normativa vigente, tal es el caso de pasivos ambientales, que
segn el manual del SIG de YPFB Andina S.A., establece que a la
fecha no existe marco legal normativo legal para la gestin de
pasivos ambientales, sin embargo desde el mes de noviembre de
2015 se encuentra promulgado el DS 2595 para la gestin de
pasivos ambientales, requisito legal que se encuentra tambin
identificado en la matriz de Requisitos Legales de YPFB Andina S.A.,

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que sin embargo no es considerado como parte del manual

precitado.
"Se ha evidenciado que a la fecha existen observaciones
pendientes de cierre como resultado de la auditoria externa
ejecutada por la TUV en julio de 2015, catalogadas como abiertas
vencidas en plazo (Observaciones asignadas a IO&M Y ALMACEN
CENTRAL), por lo cual se sugiere a la organizacin, identificar las
acciones necesarias para asegurar el cierre de las observaciones en
plazo, la eficiencia y eficacia de las mismas (considerando el
tiempo ampliado en funcin de lo planificado para su atencin y
cierre).
Se ha evidenciado que a la fecha existen NC pendientes de emisin
por el responsable emisor, caso puntual lo relacionado a NC
detectadas por el informe de Auditoria de Requisitos legales 2015
en temas de seguridad industrial que a la fecha no han sido
emitidas segn lo establecido en el procedimiento BO YPA PG 006
013 para su tratamiento respectivo; por lo cual se sugiere a la
organizacin, la adecuacin si corresponde del procedimiento
precitado, con relacin a que pueda identificarse y/o definirse un
plazo perentorio para la emisin finalmente de las NC que deben
ser tratadas de acuerdo a su criticidad, situacin contraria y segn
lo observado en el procedimiento BO YPA PG 006 013, las NC
podran ser emitidas en los plazos que considere el responsable
emisor.
Considerando que toda capacitacin contemplada en el PAC 2015,
ha sido identificada como una necesidad de Competencias,
situacin que debe ser tratada para lograr la competencia
necesaria (segn identificacin), se ha evidenciado que algunas
capacitaciones no han sido ejecutadas, motivo por el cual se
sugiere reconsiderar estas capacitaciones no ejecutadas, en el PAC
de la gestin correspondiente o su planificacin en el tiempo, hasta
lograr su debida atencin, caso contrario establecer una
metodologa a travs de la cual se pueda justificar la desestimacin
o no ejecucin de la capacitacin planificada.
Se ha observado que, en almacenes no se cuentan con elementos
para la atencin ante contingencias de derrames (kit para
derrames) y/o explosin incendios (inexistencia de extintores en
reas especficas del almacn - B - almacenamiento de vehculos
usados y rack de tuberas), adems de haberse detectado
estanteras y caballetes con certificaciones vencidas.
Se ha observado que de acuerdo lo establecido en el procedimiento
de medicin y seguimiento BO YPA PG 009 08, no se han ejecutado
las reuniones trimestrales de revisin por la direccin, a efectos de
que en la misma, adems de otros temas, puedan ser tratados los

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objetivos, su cumplimiento, las Observaciones y NC pendientes de

cierre con acciones complementarias para aquellas abiertas
vencidas.
Se ha evidenciado la falta de cumplimiento al procedimiento BO
YPA PG 009 08, dado que el responsable de rea designado para la
atencin de los requerimientos de la auditoria interna, no ha
logrado respaldar la presentacin del Informe de seguimiento de la
investigacin de los incidentes y su seguimiento correspondiente al
primer trimestre 2016.
Se ha evidenciado la falta de cumplimiento del procedimiento BO-
YPA-PS-001 05, dado que se ha observado puestos de trabajo tales
como Tcnico de Seguridad Ocupacional e Industrial, Analista de
Open Wells y Analista SR de Seguimiento de Activos No Operados y
trabajos, los cuales no cuentan con su identificacin y evaluacin
de riesgos laborales.
Se ha evidenciado la falta de firmas en registros de entrega de
informacin tcnica por parte del archivo, por lo cual dicha
documentacin no puede constituirse en un documento vlido para
respaldo de cumplimiento a los registros que se deben generar
segn el procedimiento BO YPA PC 018 04.
Se recomienda a la organizacin pueda considerar generar un
procedimiento especifico, referente a la periodicidad de la duracin
con relacin a la documentacin que cursa en archivo y su
disposicin final.
Se ha observado la falta de cumplimiento a lo establecido en el
punto 2.5 del procedimiento BO YPA PG 008 10 relacionado a la
digitalizacin y archivo de la documentacin correspondiente a los
manejos de cambio.
Se ha observado que en funcin de la normativa vigente, y segn la
verificacin de la documentacin revisada y consultada durante la
auditoria, no se pudo evidenciar por parte del responsable, la
planificacin para la ejecucin de al menos 2 simulacros de
incendio para las instalaciones de O central (segn cronograma
facilitado).

3.6. Oportunidades de Mejora

Como una oportunidad de mejora se recomienda dar cumplimiento

a las reuniones trimestrales de revisin por la direccin segn lo
establecido en el procedimiento de medicin y seguimiento BO YPA
PG 009 08, a efectos de que en la misma, adems de otros temas,
puedan ser tratadas las Observaciones y NC pendientes de cierre
con acciones complementarias para aquellas abiertas vencidas.

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Se sugiere incorporar al SIG un procedimiento especifico que defina

todos los criterios de evaluacin de proveedores (contratistas),
resultantes de este proceso, deben ser utilizados por la Gerencia de
C&C para la consideracin de dicho proveedor en la nominacin de
proveedores en nuevos procesos licitatorios.
Se sugiere a la gerencia correspondiente, considerar la revisin y
modificacin si corresponde, del procedimiento BO YPA PG 005 10,
relacionado a la remisin del plan de auditoria a la gerencia general
al inicio de cada gestin, siendo el plan a ser enviado segn
procedimiento actual el plan del ao prximo, que en todo caso,
el programa a ser presentado debera ser el de la gestin en curso
o iniciada.
Considerando que de acuerdo la informacin obtenida por parte de
los responsables de la Gerencia de Planificacin, actualmente no se
cuenta con una metodologa procedimentada para la definicin de
objetivos y metas de la compaa, por lo cual consideramos que la
elaboracin de este documento ayudar a estandarizar la situacin
observada, logrando de esta manera la mejora continua en los
procesos con base en mediciones objetivas.
Se sugiere a la gerencia correspondiente, considerar la revisin y
actualizacin del procedimiento BO-YPA-PA-002 12, ya que se ha
evidenciado que el mismo no se encuentra actualizado respecto a
la gestin de los residuos patolgicos generados en Oficina Central.
Se sugiere a la gerencia usuaria, como oportunidad de mejora,
documentar el procedimiento actualmente usado para la gestin de
IMAS.
Se sugiere con relacin al procedimiento BO YPA PS 021 04
relacionado a prevencin y proteccin contra incendios, que el
mismo pueda establecer y determinar claramente la periodicidad
de ejecucin con relacin a las actividades de inspeccin y pruebas
de sistemas contra incendios para O central.
4. CONCLUSIONES

Podemos concluir que:

Se ejecut el plan y programa de auditoria de manera conforme a

lo planificado y descrito en los puntos 1 y 2 del presente
documento.
Se detectaron 8 No conformidades, 11 observaciones y 7
oportunidades de mejora.
Se obtuvo total predisposicin y colaboracin del personal
responsable de cada una de las reas y delegados
correspondientes.

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5. RECOMENDACIONES

Se recomienda:

Poner en conocimiento del personal responsable de las reas

auditadas, el detalle de No conformidades, Observaciones y
Oportunidades de mejora detalladas en el presente informe, a
efectos de lograr la continuidad y cumplimiento de los procesos
procedentes correspondientes.
Continuar con el seguimiento y control, referente al cumplimiento
de los procedimientos respectivos, de acuerdo lo programado en el
plan de auditoras correspondientes al Sistema Integrado de
Gestin - 2016.

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6. ANEXOS

Anexo I. Plan de Auditoria SIG MAYO 2016

OFICINA CENTRAL Y ALMACEN

Fecha/ Departamento y/o

Auditor/ abrev. Persona de Contacto Captulo de la norma Desarrollo Normativa
Horario Proceso

Martes 10-05-
2016 Representantes de RRHH, IO&M,
COMERCIAL, PLANIFICACION,
Reunin de inicio MZ/IA/GM/CH/MC/AM SALUD, SEGURIDAD, CALIDAD, N/A N/A
MEDIO AMBIENTE, COMPRAS Y
08:30 - 9:00
CONTRATOS, y Equipo Auditor

ISO 9001/29001: Cap.

5, 6.1 Compromiso de la Direccin
Poltica de la Calidad
Mejora
9:00 - 10:00 Direccin MZ/IA/GM Pedro Galarza ISO 14001: 4.1, 4.2, Poltica Ambiental / Objetivos, Metas y
4.4.1, 4.3.3, 4.6 Programas / Revisin por la Direccin
Poltica de Seguridad & Salud en el Trabajo /
OHSAS 18001: 4.1, Recursos, Funciones, Responsabilidad y
4.2, 4.4.1, 4.3.3, 4.6 Autoridad / Objetivos y Programas / Revisin
por la Direccin

ISO 9001/29001: 4.1,

4.2 Gestin de Sistemas y Procesos
Documentacin
Estructura documental del
10:00 - 12:00 MZ/IA/GM Oscar Angelo ISO 14001: 4.4.4, 4.4.5, Documentacin / Control de Documentos /
Sistema de Gestin.
4.5.4 Control de los Registros
OHSAS 18001: 4.4.4, Documentacin / Control de Documentos /
4.4.5, 4.5.4 Control de los Registros

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Fecha/ Departamento y/o
Auditor/ abrev.
Horario Proceso
Planificacin de
Procesos, productos
Identificacin y
09:30 - 12:00 Evaluacin de Aspectos
ambientales
Identificacin de peligros
y Evaluacin de Riesgos.
12:00 Almuerzo
Identificacin y
15:30 - 18:00 Evaluacin de Requisitos
legales y Otros.
15:30 - 18:00 Responsable del SIG
18:00 Finalizacion Jornada 1
OFICINA CENTRAL Y ALMACEN
Persona de Contacto Captulo de la norma Desarrollo Normativa
ISO 9001/29001: 5.4,
7.2
Planificacin / Procesos Relacionados con el
Cliente y producto
Aspectos Ambientales / Requisitos Legales y
ISO 14001: 4.3.1, 4.3.2,
Otros Requisitos / Objetivos, Metas y
4.3.3, 4.4.3
Fernando Subirana/Oscar Angelo / Programas / Comunicaciones
CH/MC/AM
Jose Castaon / Freddy Moscoso
Identificacin de Peligros,
OHSAS 18001: 4.3.1, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de
4.3.2, 4.3.3, 4.4.3 Controles / Requisitos Legales y Otros
Requisitos / Objetivos y Programas /
Comunicacin, Participacin y Consulta
- Comunicacin
- Participacin y Consulta
N/A N/A N/A N/A
Determinacin de los Requisitos
ISO 9001/29001: 7.2.1,
Relacionados con el Producto / Elementos de
7.3.2 b)
Entrada para Diseo y Desarrollo
Jose Castaon / Freddy Moscoso / Requisitos Legales y Otros Requisitos /
MZ/IA/GM ISO 14001: 4.3.2, 4.5.2
Xavier Peinado Evaluacin del Cumplimiento Legal
OHSAS 18001: 4.3.2, Requisitos Legales y Otros Requisitos /
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal
Verificacin de la
eficacia de las Acciones
CH/MC/AM Oscar Angelo Correctivas y de las
Observaciones de la
Auditora anterior
-
N/A N/A N/A N/A
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GMASC

OFICINA CENTRAL Y ALMACEN

Fecha/ Departamento y/o

Auditor/ abrev. Persona de Contacto Captulo de la norma Desarrollo Normativa
Horario Proceso

Miercoles 11-
05-2016 ISO 9001/29001: 6.2 Recursos Humanos
Talento Humano
Yara Fernandez / Ivonne Joaquim /
Representante de los MZ/IA/GM
Freddy Moscoso /
Trabajadores
09:00 - 11:00 Recursos, Funciones, Responsabilidad y
ISO 14001: 4.4.1 ,
Autoridad / Competencia, Formacin y Toma
4.4.2, 4.4.3
de Conciencia / Comunicaciones

Medicina Laboral /
10:00 - 11:00 CH/MC/AM Xavier Peinado OHSAS 18001: 4.4.1 Procedimientos de salud y registros
Nutricionista
Procedimiento de resguardo de la
11:00 - 12:00 Sistemas de Informacin CH/MC/AM Sandra Ocampo ISO 9001: 6,3 informacin, infraestructura disponible para el
resguardo de la informacin.
12:00 Almuerzo N/A N/A N/A N/A

Abastecimientos de
ISO 9001/29001: 7.4
14:30 - 16:30 bienes y Servicios MZ/IA/GM Goldy Velasco Compras
7.5
Contratos Proceso de Compras
Informacin de las Compras
Verificacin de los Productos Comprados
ISO 9001/29001: 6.3 , Infraestructura, Planificacin del diseo y
7.3.1, 7.3.7 desarrollo, control de cambios
Control Operacional (Procedimientos de
Ingeniera, Obras y Fernando Fernandez / Jose Andres ISO 14001: 4.4.6 control y minimizacin de los impactos
15:30 - 17:30 CH/MC/AM
Mantenimiento Dominguez ambientales asociados a la operacin)
Control Operacional (Procedimientos de
OHSAS 18001: 4.4.6 control y minimizacin de los riesgos de SST
asociados a la operacin)
ISO 9001/29001: Cap.
Auditorias Internas
8 Medicin, Anlisis y Mejora
Acciones Correctivas
16:30 - 18:00 MZ/IA/GM Oscar Angelo / Freddy Moscoso
Investigacin de
incidentes ISO 14001: 4.5.3, 4.5.5 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin
Preventiva / Auditoria Interna

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OFICINA CENTRAL Y ALMACEN

Fecha/ Departamento y/o

Auditor/ abrev. Persona de Contacto Captulo de la norma Desarrollo Normativa
Horario Proceso

Investigacin de Incidentes, No
Conformidades, Accin Correctiva y Accin
OHSAS 18001: 4.5.3,
Preventiva
4.5.5
4.5.3.1 Investigacin de Incidentes
4.5.3.2 No Conformidades AC / AP / Auditoria
Interna
ISO 9001/29001: Cap. Tratamiento de reclamos del cliente, estudios
17:30 - 18:00 Operaciones Comerciales CH/MC/AM Rolando Barriga
8 de satisfaccin del cliente
18:00 Finalizacion Jornada 2 N/A N/A N/A N/A
Jueves 11-05-
2016
Infraestructura, ambiente de trabajo, proceso
Archivo (Bloques E y D) CH/MC/AM Karina Gil ISO 9001: 6,3, 6.4
de archivo
08:30 - 11:00

Procedimientos de control y minimizacin de

los impactos ambientales asociados a la
ISO 14001: 4.4.6 c) operacin - controles relacionados con los
contratistas y otros visitantes al lugar de
09:30 - 11:00 Almacenes Depsitos. MZ/IA/GM Marcos Hurtado trabajo;
Procedimientos de control y minimizacin de
OHSAS 18001: 4.4.6 b) los riesgos de SST asociados a la operacin -
y c) controles relacionados con los contratistas y
otros visitantes al lugar de trabajo;
12:00 Almuerzo N/A N/A N/A N/A

14:30 - 16:30
ISO 14001 / OHSAS
Responsable del SIG MZ/IA/GM/CH/MC/AM Segn Corresponda 18001 / ISO 9001 Cierre de temas pendientes

16:30 - 18:00 Consolidacin y anlisis de hallazgos;

Reunin del equipo ISO 14001 / OHSAS confeccin del Informe preliminar FASE I de
Auditor 1 MZ/IA/GM/CH/MC/AM Equipo Auditor 1 18001 / ISO 9001 Auditoria Interna.
18:00 Finalizacin Jornada 3 N/A N/A N/A N/A

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OFICINA CENTRAL Y ALMACEN

Fecha/ Departamento y/o

Auditor/ abrev. Persona de Contacto Captulo de la norma Desarrollo Normativa
Horario Proceso

Viernes 12-05-
2016 Representantes de RRHH, IO&M,
COMERCIAL, PLANIFICACION,
Reunin de Cierre parcial ISO 14001 / OHSAS
MZ/IA/GM/CH/MC/AM SALUD, SEGURIDAD, CALIDAD, N/A
Fase I 18001 / ISO 9001
MEDIO AMBIENTE, COMPRAS Y
09:30 - 11:00
CONTRATOS, y Equipo Auditor

AREA CENTRO

Martes 17-05-2016
Reunin de coordinacin
09:00 a 09:30 Todos
de auditores

21 de 15
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AREA CENTRO

09:30 a 10:00 Reunin de Inicio (RGD) Todos

Servicio Mdico
RBL
10:00 a 12:00 Catering A designar
MV
(RGD)

Control de los Registros / Requisitos del

producto / Control de Cambios de diseo /
Preservacin del producto / Infraestructura /
Ambiente de Trabajo / Planificacin de la
ISO 9001/29001:
Realizacin del Producto / Produccin y
4.2.4, 7.2.2, 7.3.7, 7.5.5,
Prestacin del Servicio / Control de los
Servicios Auxiliares 6.3, 6.4, 7.1, 7.5, 7.6
XP Dispositivos de Seguimiento y de Medicin
10:00 a 12:00 MASC A designar
VC
(RGD)
Control Operacional (Procedimientos de
control y minimizacin de los impactos
ISO 14001:
ambientales asociados a la operacin) /
4.4.6, 4.4.7, 4.5.1
Preparacin y Respuesta Ante Emergencias /
Seguimiento y Medicin

Mantenimiento POR
10:00 a 18:00 Produccin RA A designar OHSAS 18001:
Control Operacional (Procedimientos de
(RGD) JC 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1
control y minimizacin de los impactos
ambientales asociados a la operacin) /
Preparacin y Respuesta Ante Emergencias /
Seguimiento y Medicin

Laboratorio
RBL
14:00 a 18:00 Almacn A designar
MV
(RGD)

Campamento XP
14:00 a 18:00 A designar
(RGD) VC

Miercoles 18-05-2016

22 de 15
GMASC

AREA CENTRO

Produccin
Control de los Registros / Requisitos del
Servicios Auxiliares
producto / Control de Cambios de diseo /
Mantenimiento
POR ISO 9001/29001: Preservacin del producto / Infraestructura /
Laboratorio
08:30 a 18:00 RA A designar 4.2.4, 7.2.2, 7.3.7, 7.5.5, Ambiente de Trabajo / Planificacin de la
MASC
JC 6.3, 6.4, 7.1, 7.5, 7.6 Realizacin del Producto / Produccin y
Campamento
Prestacin del Servicio / Control de los
Catering
Dispositivos de Seguimiento y de Medicin
(LPN)

Control Operacional (Procedimientos de

control y minimizacin de los impactos
XP ISO 14001: 4.4.6, 4.4.7,
08:30 a 18:00 Pozo LSC-X5 A designar ambientales asociados a la operacin) /
VC 4.5.1
Preparacin y Respuesta Ante Emergencias /
Seguimiento y Medicin

Proyecto: Defensivos Rio Control Operacional (Procedimientos de

Grande control y minimizacin de los impactos
Proyecto: Caminos y RBL OHSAS 18001: 4.4.6,
08:30 a 18:00 A designar ambientales asociados a la operacin) /
Planchadas XXXX MV 4.4.7, 4.5.1
Preparacin y Respuesta Ante Emergencias /
Seguimiento y Medicin

Jueves 19-05-2016

Reunin de coordinacin
08:30 a 11:00 Todos
de auditores

11:00 a 12:00 Reunin de Cierre Todos

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GMASC

AREA NORTE

Martes 17-05-2016

24 de 15
GMASC

AREA NORTE

11:30 a 12:00 Reunin de Inicio (SIR) Todos

Control de los Registros / Requisitos del
Servicio Mdico
producto / Control de Cambios de diseo /
13:30 a 18:00 Catering MB, FC , AM A designar
Preservacin del producto / Infraestructura /
(SIR)
Ambiente de Trabajo / Planificacin de la
ISO 9001/29001: Realizacin del Producto / Produccin y
Campamento 4.2.4, 7.2.2, 7.3.7, Prestacin del Servicio / Control de los
13:30 a 18:00 MB, FC , AM A designar 7.5.5, 6.3, 6.4, 7.1, 7.5, Dispositivos de Seguimiento y de Medicin
(SIR YPA/Contratistas)
7.6
Control Operacional (Procedimientos de control
y minimizacin de los impactos ambientales
Mantenimiento
ISO 14001: asociados a la operacin) / Preparacin y
13:30 a 18:00 Produccin CA, RM , AI A designar
4.4.6, 4.4.7, 4.5.1 Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
(SIR)
Medicin

Control Operacional (Procedimientos de control

OHSAS 18001: y minimizacin de los impactos ambientales
Servicios Auxiliares 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1 asociados a la operacin) / Preparacin y
13:30 a 18:00 MASC CA, RM , AI A designar Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
(SIR) Medicin

Mircoles 18-05-2016
08:30 a 18:00 Produccin MB, FC , AM A designar ISO 9001/29001: Control de los Registros / Requisitos del
Servicios Auxiliares 4.2.4, 7.2.2, 7.3.7, producto / Control de Cambios de diseo /
Mantenimiento 7.5.5, 6.3, 6.4, 7.1, 7.5, Preservacin del producto / Infraestructura /
Laboratorio 7.6 Ambiente de Trabajo / Planificacin de la
MASC Realizacin del Producto / Produccin y
Campamento ISO 14001: Prestacin del Servicio / Control de los
Catering 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1 Dispositivos de Seguimiento y de Medicin
(YPC - Produccion)
OHSAS 18001:

25 de 15
GMASC

AREA NORTE

Control Operacional (Procedimientos de control

y minimizacin de los impactos ambientales
asociados a la operacin) / Preparacin y
Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
Medicin
Pozo Equipo de
08:30 a 18:00 CA, RM , AI A designar 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1
Perforacion
Control Operacional (Procedimientos de control
y minimizacin de los impactos ambientales
asociados a la operacin) / Preparacin y
Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
Medicin
Jueves 19-05-2016
ISO 9001/29001: Control de los Registros / Requisitos del
4.2.4, 7.2.2, 7.3.7, producto / Control de Cambios de diseo /
7.5.5, 6.3, 6.4, 7.1, 7.5, Preservacin del producto / Infraestructura /
Laboratorio (VBR)
08:00 a 12:00 MB, FC , AM A designar 7.6 Ambiente de Trabajo / Planificacin de la
Almacen (VBR)
Realizacin del Producto / Produccin y
ISO 14001: Prestacin del Servicio / Control de los
4.4.6, 4.4.7, 4.5.1 Dispositivos de Seguimiento y de Medicin

OHSAS 18001:
Proyecto: Ingeniera 1 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1 Control Operacional (Procedimientos de control
Areas de Trabajo. y minimizacin de los impactos ambientales
8:30 a 12:00 MB, FC , AM A designar asociados a la operacin) / Preparacin y
Campamento Contratista.
(YPC) Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
Medicin

8:30 a 12:00 Proyecto: Ingeniera 2 CA, RM , AI A designar

Areas de Trabajo Control Operacional (Procedimientos de control
Campamento Contratista y minimizacin de los impactos ambientales
(YPC) asociados a la operacin) / Preparacin y
Respuesta Ante Emergencias / Seguimiento y
Medicin

26 de 15
GMASC

AREA NORTE

Proyecto: Ingeniera 3
Areas de Trabajo
13:30 a 18:00 CA, RM , AI A designar
Campamento Contratista
(YPC)

Proyecto: Ingeniera 4
Areas de Trabajo
13:30 a 18:00 MB, FC , AM A designar
Campamento Contratista
(YPC)

Viernes 20-05-2016

Reunin de coordinacin
08:30 a 11:00 Todos
de auditores

11:00 a 12:00 Reunin de Cierre Todos

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