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379-390
I
Hubo un tiempo en que el legislador era tenido por racional.
Luego, dicha racionalidad pas a ser contemplada como un mito,
y la ley fundamentalmente como una decisin, una mera expresin
de voluntad poltica. Ahora, de la mano de textos como el que es ob-
jeto de esta recensin, la racionalidad del legislador (penal) aparece,
de entrada, como un ideal y, a partir de ah, como una posibilidad
susceptible de ser realizada en diferente medida1. Determinar cules
son los criterios materiales que han de orientar la legislacin penal y
exponer su contenido: sa es la pretensin de la obra de Dez Ripolls
(p. 11). Una tarea a la que, segn observa el autor, los penalistas,
esencialmente ocupados por una dogmtica orientada a la aplicacin
judicial del derecho, apenas hemos prestado atencin. Se tratara,
pues, de invertir la tendencia e intentar evitar que la elaboracin de
las leyes quede en manos de la improvisacin y el oportunismo po-
ltico (p. 14), precisamente en un momento en el que, por razones di-
versas, la ley penal va asumiendo importantes funciones que antes
1
Cfr. GARCA AMADO, Razn prctica y teora de la legislacin, en Derechos y Li-
bertades Revista del Instituto Bartolom de las Casas, n.o 9, julio/diciembre 2000,
pp. 299 y ss., 305 y ss.
II
Antes de entrar en esta dimensin normativa del problema, Dez
Ripolls expone el plano descriptivo (dinmico u operativo), en el que
se adscribe a los modelos que distinguen tres fases en proceso de
continua retroalimentacin: la prelegislativa, o de identificacin de
un problema social sin la precisa respuesta jurdica; la legislativa, o
de elaboracin de esta respuesta; y la postlegislativa, o de evaluacin
social de la respuesta (p. 19).
La prelegislativa, a su vez, puede ser subdividida en diversas eta-
pas, que se inician en la observacin por algn agente o grupo social
acerca de una supuesta disfuncin entre la situacin social y la res-
puesta jurdica. A esta observacin que, por difusa que sea, debe re-
sultar creble y suscitar atencin lo que depende de su adaptacin
a ciertas condiciones del medio receptor (p. 22), sucede la etapa en
la que intervienen de modo especialmente intenso los medios de co-
municacin, que le atribuyen contornos ms precisos, a la vez que
hacen sea asumida por sectores influyentes e incluso empiece a ir
acompaada de alguna reflexin. Aparece as un estado de opinin,
que slo tras el concurso de otras instancias (grupos de presin
expertos o, por el contrario, slo mediticos, o incluso de la plebe2
2
Trmino ste con el que DEZ RIPOLLS se refiere a los grupos de vctimas o afec-
tados: cfr. p. 36 y aclaracin en nota 64.
III
El ncleo del libro, sin duda, lo constituyen las pginas en las que
se trata de proponer un modelo ideal de racionalidad para la legisla-
cin penal. Es importante subrayar que Dez Ripolls opta por en-
tender que dicho modelo debe reflejar una racionalidad fuerte,
esto es, que no se limite a una coherencia lgico-formal3, sino que
3
Cfr. BULYGIN, Teora y tcnica de la legislacin, en Alchourron/Bulygin, Anli-
sis lgico y Derecho, Madrid 1991, pp. 409 y ss., 413 y ss.; Ruiz Sanz, De la ciencia de
la legislacin hacia la tcnica legislativa, AFD XIV (1997), pp. 637 y ss., 645 y ss.
comprenda tambin los fines que han de ser obtenidos y los principios
morales (p. 78). Sin embargo, la afirmacin de que existe un modelo
de racionalidad al que debe atenerse el legislador no implica negar que
slo al legislador le corresponde la responsabilidad sobre el contenido
sustancial de su actividad de modo que, ms all del respeto debido a
la Constitucin, slo est sujeto al control electoral (p. 85).
En cuanto al respeto a la Constitucin, se trata simplemente de
que el legislador se atenga a las exigencias comunicacionales y
procedimentales previstas en la Ley Fundamental que, sin embar-
go, deberan reformularse en una ley perteneciente al bloque de la
constitucionalidad para obtener un panorama ms claro y riguroso.
En todo caso, una ley superara el control de constitucionalidad si se
comprueba que en su elaboracin se ha producido una adecuada
participacin ciudadana y se han averiguado cules sean las opi-
niones sociales (racionalidad tica); si se verifica que se han reali-
zado los correspondientes estudios previos sobre la realidad social a
incidir, los objetivos a perseguir, los medios de que se dispone y las
posibles consecuencias de la decisin legislativa (racionalidad tele-
olgica y pragmtica); y si se observa su coherencia con el resto del
ordenamiento jurdico (racionalidad lgico-formal) (p. 85).
Para Dez Ripolls, siguiendo de cerca a Atienza, la racionalidad de
las leyes penales es la capacidad de stas para llevar a cabo su misin
de control social jurdico sancionador atendiendo a los datos rele-
vantes de la realidad social y jurdica sobre las que inciden (p. 86),
lo que tendra lugar a travs de una teora de la argumentacin jur-
dica legislativa. Al seguir este camino, el autor se distancia de quienes
reducen la racionalidad de las leyes al conjunto de presupuestos de
tcnica legislativa4, que se ocuparan tan slo de su racionalidad
lingstica y jurdicoformal. Frente a este ltimo modelo, se acoge un
modelo de racionalidad legislativa estructurado en cinco niveles: lin-
gstico, jurdicoformal, pragmtico, teleolgico y tico, todos ellos
afectados por una dimensin transversal de eficiencia. Para el autor,
con todo, la racionalidad tica constituye el espacio de juego de las
otras dimensiones; la racionalidad teleolgica marca los objetivos
que deben ser obtenidos en el marco de aqulla; y los otros aspectos
desempean funciones decrecientes en el plano instrumental efec-
tividad y eficacia, coherencia y habilidades comunicacionales
4
Ello se corresponde con una postura no escptica en materia de razn prctica.
Como indica GARCA AMADO, Derechos y Libertades, 9, julio/diciembre 2000, p. 301, 310,
tal postura escptica conducira a una teora de la legislacin no normativa, o nor-
mativa en sentido dbil, que habra que entender como teora y desarrollo de una tc-
nica legislativa, esto es, como conjunto de tcnicas instrumentales.
(pp. 91, 95, 96). Una ley ser irracional en la medida en que contra-
venga alguna de las diversas dimensiones de la racionalidad que se
acaban de indicar. Pero tampoco cabe descartar la posible existencia
de colisiones internas entre los diversos cnones de racionalidad.
En todo caso, de lo que se trata es de conseguir un equilibrio ptimo
entre todos ellos, de modo que el aseguramiento de uno no conduzca
en ningn caso a la anulacin de otro.
IV
La racionalidad tica expresara, para Dez Ripolls, el conjunto de
convicciones compartidas en una sociedad, cultural e histricamen-
te condicionadas aun cuando en ocasiones sean capaces de tras-
cender concretas culturas y civilizaciones (p. 113). Segn el autor,
los juristas habran tratado de disimular esta vinculacin de la ra-
cionalidad tica con el sistema de creencias sociales compartidas
mediante expedientes de mayor prestigio terico: el iusnaturalismo
ms o menos matizado en trminos histrico-culturales; el constitu-
cionalismo; o una concepcin elitista de la nocin de cultura jurdica.
Frente a ello, y tras una extensa discusin de las teoras de fun-
damentacin del Derecho penal expuestas en las ltimas aportacio-
nes doctrinales, Dez Ripolls acomete el estudio de este conjunto de
convicciones compartidas que, en cuanto tales, no estaran sometidas
al principio discursivo. A su juicio, a este mbito perteneceran (pp.
92 y ss.), lo que denomina principios estructurales de primer nivel
(principios de la proteccin, principios de la responsabilidad y prin-
cipios de la sancin), as como el propio principio democrtico. Se-
gn el autor, los principios de proteccin que se hallaran en la base
de una propuesta de una legislacin penal ticamente racional son
los de lesividad, fragmentariedad5, inters pblico y correspondencia
con la realidad. El primero es entendido por Dez Ripolls de forma
bastante convencional, asocindolo a la daosidad social o afectacin
de lo que denomina convivencia social externa. Con todo, a su
entender, incluso ciertas perturbaciones de la interaccin social ha-
bran de quedar excluidas del mbito de proteccin penal (o, en ge-
neral, pblico) por razones de tolerancia. Y a ello debera aadirse un
relativismo determinado por la mutabilidad de lo que se considere le-
sivo.
5
Que DEZ RIPOLLS prefiere llamar esencialidad. Sobre las razones de esta
propuesta cfr. p. 141 nota 106.
V
Las ltimas pginas del libro de Dez Ripolls se dedican a la
cuestin de determinar qu criterio cuenta con el respaldo de nues-
tro sistema de creencias a la hora de tomar decisiones colectivas
vinculantes cuyos contenidos ya no pueden basarse en esas creencias
compartidas (p. 165), que seran las determinantes de la racionali-
dad tica ya examinada. En este punto, como se ver, el autor se dis-
tancia de lo que caracteriza como criterios ideales, expertos y cons-
titucionalistas, para pasar a sostener el criterio democrtico. Las
perspectivas ideales son rechazadas por Dez Ripolls con el argu-
mento de que, al partir de un modelo ideal de sociedad, stas se des-
vinculan del mundo de la vida y de las creencias sociales de modo
que carecen de legitimacin por falta de apoyo social. Adems, a su
juicio, estas propuestas, por un lado, desconocen las lentas y paula-
tinas modificaciones de la racionalidad tica, que son reflejo de las
que se experimentan en el sistema de creencias sociales; y, por otro
lado, obvian el pluralismo interno de nuestras sociedades. En cuanto
a las perspectivas expertas, se rechazan las cientfico-tecnocrticas,
en la medida en que pretenden condicionar la capacidad de decisin
y de autorresponsabilidad de los ciudadanos a partir los resultados
de la investigacin emprico-social. Pero tambin las elitistas que, so
capa de evitar los enfoques populistas, encubren su proclividad a
recoger las sugerencias de los poderes pblicos y los agentes sociales
influyentes, a la vez que a atender a sus propios intereses corporati-
vos. Sin dejar de reconocer el valor que les corresponde a los expertos
cientfico-sociales o de comisiones especializadas, Dez Ripolls su-
braya la idea central de que es a los ciudadanos a quienes corres-
ponde determinar en ltima instancia los rasgos que ha de poseer el
control social jurdico-penal (p. 177). Es esto mismo lo que lleva al
autor a reprochar a las perspectivas constitucionalistas que proceden
a congelar el consenso social alcanzado en un momento determi-
nado. Ello, con independencia de que, por muchos contenidos que se
quiera atribuir a la Constitucin, resulta imposible hallar en ella
algo parecido a un programa poltico-criminal perfilado. Estas lti-
mas perspectivas seran, pues, demasiado rgidas, incapaces de inte-
grar la dinamicidad y pluralidad de nuestras sociedades. La descon-
fianza frente al legislador ordinario que reflejan convierte a la
Constitucin en una rmora frente a la evolucin de las necesidades
colectivas y las modificaciones valorativas que tienen lugar en una
sociedad dada. Sin embargo, la prctica poltica pone de relieve la
sustancial libertad del legislador ordinario, frente al que la Consti-
tucin aparece tan slo como un marco genrico y negativo.
6
Naturalmente, este planteamiento deja en pie el tema de qu hacer con los ex-
tranjeros que carecen del derecho a voto y, por tanto, slo de un modo indirecto (a
travs de asociaciones, etc) pueden participar en el proceso legislativo, mientras que
las leyes territoriales se les imponen directamente.
7
Una crtica reciente a esta tesis puede verse en PAWLIK: Selbstgesetzgebung der
Regierten: Glanz und Elend einer Legitimationsfigur, en Recht und Politik, ARSP
Beiheft 93, 2004, pp. 115 y ss.
8
En esta lnea GNTHER, Strafrechtliche Verantwortlichkeit in der Zivilgesells-
chaft, http://www.rz.uni-frankfurt.de/FB/fb01/guenther/guenth_antritt2-p.html, p. 8, ha
afirmado que slo una democracia puede exigir legtimamente al destinatario de la
norma obedecer a la norma vigente aun en el caso de rechazarla individualmente, por-
que a la vez le concede el derecho y la posibilidad fctica de expresar su rechazo de un
modo distinto que su lesin manifiesta. De modo que el deber de seguir externa-
mente a la norma se basa slo en el derecho y la posibilidad de todos de participar en
el proceso de conformacin de la voluntad.
este criterio con el del parecer experto. Por ltimo, el recurso a las
convicciones generales como criterio determinante no pone en peli-
gro, para Dez Ripolls, las garantas individuales clsicas9. Aun re-
conociendo que stas fueron introducidas y consolidadas por lites
jurdicas, slo su arraigo popular habra permitido su persistente
vigencia hasta la actualidad. El saber poltico-criminal, insiste el au-
tor, es un saber poltico y, por tanto, es en la arena poltica donde
debe defender sus postulados. Frente al enfoque elitista, ste s pro-
ductor de derecho autoritario, se concluye, pues, que las leyes pe-
nales se crean popularmente (p. 197).
VI
El libro recensionado constituye una aportacin bsica a la re-
flexin sobre los presupuestos de la racionalidad de las leyes penales.
El lector encontrar en l, adems de una descripcin atinada del
conjunto de problemas que deben ser abordados, una propuesta
normativa bien estructurada, claramente presentada, coherente en
trminos formales y que lleva, segn creo, hasta sus ltimas conse-
cuencias el modelo inmanentista de racionalidad tica asociada a las
creencias sociales compartidas y, una vez llegados al lmite de stas,
al principio mayoritario10. Con ello quedan bien asentados los fun-
9
En contra, de nuevo, FERRAJOLI, por ejemplo en Garantas y Derecho penal (trad.
Gascn Abelln), Iter Criminis, 2, segunda poca, marzo 2002, pp. 247 y ss., 252 y ss.
Si el significado de democracia equivaliese a voluntad de la mayora quedara
ciertamente excluida toda posibilidad de fundar una axiologa democrtica y garan-
tista del derecho penal. Un derecho penal democrtico en tal sentido se orientara
inevitablemente hacia formas de derecho penal mximo, o sea mximamente repre-
sivo, carente de lmites y de garantas. Existe, sin embargo, una segunda dimensin
de la democracia, no antittica, sino complementaria de la de democracia poltica.
Esta permite entender los fundamentos axiolgicos y al mismo tiempo los lmites del
derecho penal: se trata de la dimensin que connota la democracia como democracia
constitucional o de derecho y que hace referencia no a quin puede decidir (la ma-
yora, en este caso), sino a qu es lo que no puede decidir ninguna mayora, ni si-
quiera por unanimidad. Una dimensin respecto a la cual, de nuevo, el derecho penal
representa, e histricamente ha sido, el campo emblemtico de reflexin y elabora-
cin: precisamente, el de la construccin del Estado constitucional de derecho.
10
De todos modos, DEZ RIPOLLS va ms all de una teora formal-normativa de
la legislacin, como la que propone GARCA AMADO, Derechos y Libertades, 9, julio/di-
ciembre 2000, pp. 312 y ss. GARCA AMADO concibe dos posibles vas para tal teora
formal-normativa: bien una teora de legislacin en democracia, basada en ciertas li-
bertades mnimas y en la pureza de ciertos procedimientos; o bien la tica discursi-
va, cuyas reglas, en todo caso, son fundamentalmente procesales y no prejuzgan nin-
gn resultado como materialmente necesario. Si bien lo entiendo, DEZ RIPOLLS
concibe, en cambio, los principios estructurales bsicos de la racionalidad tica
12
Aunque para HASSEMER ste sea un Derecho natural de contenido variable,
esto es, sin pretensin de eternidad, un derecho suprapositivo adecuado a los tiempos.
Un punto en el que me distancio de su perspectiva.
13
HASSEMER: Verfassungsgerichtsbarkeit in einer Demokratie, en Recht und
Politik, ARSP 93, 2004, pp. 75 y ss., 84. Esta es la caracterstica de la democracia
constitucional y su virtualidad limitadora del principio de las mayoras. Pero, como
he dicho, la cuestin es de acento, pues obviamente ni Hassemer (p. 85) ni quien esto
escribe ignoran el valor justificante que tiene la democracia y el principio mayoritario.
14
A este respecto, un procedimiento democrtico lo ms limpio posible resulta sin
duda uno de los mejores instrumentos. Pero si el fin no legitima los medios, tam-
poco los medios legitiman el fin.
15
TNNIES, Recensin de Habermas, Faktizitt und Geltung. Beitrge zur Dis-
kurstheorie des Rechts und des demokratischen Rechtsstaats, Rechtstheorie 24 (1993),
Heft 3, p. 387 y ss. pona de relieve cmo en Habermas, en teora, la comunicacin era
la fuente de donde habran de surgir la aspiracin a la verdad y a la correccin nor-
mativa, mientras que el Derecho natural racionalista y universalista no se adaptara a
la complejidad de las sociedades modernas. Pero en la prctica resultaba que esa co-
municacin se llenaba de contenidos implcitos que la propia comunicacin no
puede proporcionar. La evolucin del pensamiento de Habermas en la ltima dcada