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DERECHO PENAL
TEMA :
Penal
DOCENTE :
Tarapoto Per
2014
CAPTULO 2
Los Principios Fundamentales en el Derecho Penal
Alberto Binder
1.- INTRODUCCION
A partir de la facultad punitiva del Estado, que cuenta con atribuciones para establecer y
ejecutar penas y sanciones a la actividad delictiva, se han determinado ciertas limitaciones
y garantas, entendidas estas ltimas para los ciudadanos. Los referidos lmites se traducen
en principios del Derecho Penal los mismos que en su mayora, son de rango
constitucional.
Los principios son directrices jurdico normativas. Para algunos autores son meros
postulados tericos, pero lo cierto es que son formulaciones de alto contenido axiolgico
que constituyen lmites en la labor legislativa, cumplen una funcin informadora en la labor
judicial y constituyen un referente obligado para la interpretacin.
Este principio, uno de los ms importantes, aparece en el Cdigo Penal de 1863 y luego en
los tres primeros artculos del Cdigo de 1924. La Constitucin de 1979 estableci el
principio de legalidad en el artculo 2.20.d), el mismo que se repite en el artculo 2.24.d)
de la Constitucin de 1993. En este ltimo artculo constitucional se dispone que "nadie
ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est
Para Eugenio Zaffaroni, el principio de legalidad consiste en que la nica ley penal es la
ley formal emitida por los rganos polticos habilitados por la Constitucin (2005: 98).
Villavicencio aade que puede entenderse que este principio limita el ejercicio del poder
penal exclusivamente a las acciones u omisiones previstas en la ley como infracciones
punibles (2006: 90).
En ese mismo sentido, se puede decir que el principio de legalidad constituye una
condicin inherente en el Estado de Derecho, donde la exigencia de que toda
intervencin de este en los derechos de las personas debe tener un fundamento legal
(Hurtado 2005: 140).
Respecto a las consecuencias del principio de legalidad, Roxin nombra hasta cuatro de
ellas, las cuales se resumen en el siguiente cuadro:
Tal como hace referencia Hurtado, la necesidad de contar con una ley escrita,
estricta y previa no debe ser sinnimo de contar con una Ley como norma
emanada por el Congreso de la Repblica, sino que adaptando ese requerimiento
a pases con un orden constitucional no tan rgido, que con frecuencia es
desnaturalizado por los gobiernos de turno debemos adoptar una nocin ms
amplia de ley, en el sentido que constituye toda disposicin legal de carcter
general dictada por una autoridad competente. As, podemos contar con los
Decretos Legislativos (el mismo Cdigo Penal de 1991 es uno de ellos -Decreto
Legislativo N 635), Decretos Leyes (como el Decreto Ley N 25475, que
estableca la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la
investigacin, la instruccin y el juicio; o como el Decreto Ley N 19609, que
estableca la represin penal de personas responsables de la conduccin de
establecimientos de salud, cuando no se prestara servicios de atencin mdico
quirrgica).
Se podra identificar al bien jurdico con un inters particular, de modo que se relaciona
un bien con un bien como un sujeto (teora del inters) o con algo til que es portador de
un valor y merece proteccin social (teora del bien jurdico como situacin y estado).
El bien jurdico es el pilar del sistema punitivo y cumple con las siguientes funciones:
a) Funcin Garantizadora
Solamente se castiga a aquella conducta que pone en peligro o lesiona el bien
jurdico. En la Reforma del Derecho Penal de las ltimas dcadas, la exigencia de
que el derecho penal solo pueda proteger bienes jurdicos ha desempeado un papel
muy importante, por lo cual se excluyen las meras inmoralidades y las
contravenciones. Por ejemplo: se ha declarado inconstitucional la sancin el Cdigo
de Justicia Militar de las relaciones Homosexuales entre el personal de tropas u
oficiales.
b) Funcin Interpretativa
Es la base sobre la que se estructura los tipos penales y gracias a l podemos
descubrir la ratio legis.
c) Funcin calificadora
Sirve como criterio para clasificar los tipos penales.
d) Funcin critica
A travs de ellos se descifra la razn de proteccin. Los bienes jurdicos pueden ser
individuales o colectivos.
Para Mir Puig, el Derecho Penal no solo debe proteger bienes jurdicos, no significa
que todo bien jurdico haya de ser protegido penalmente, ni tampoco que todo ataque
a los bienes jurdicos penalmente tutelados deba determinar la intervencin del Derecho
Penal. Ambos casos se opondran respectivamente, a los principios de subsidiariedad y
carcter fragmentario del Derecho Penal (1998: 91-92).
Dicho esto, deberamos tener presente que no solo el Derecho Penal puede intervenir
exclusivamente en la proteccin de los bienes jurdicos, sino tambin otros medios de
control social. El Derecho penal selecciona los bienes jurdicos que va a proteger,
derivndose de ello su carcter fragmentario y su intervencin es subsidiaria, esto es,
opera como Ultima Ratio.
El alemn Jakobs niega la funcin protectora de los bienes jurdicos del Derecho Penal
al sostener que el verdadero objeto de tutela es la vigencia de la norma penal.
Seala que no toda norma de derecho vigente se orienta a la proteccin de bienes
El principio de Juicio Legal o debido proceso implica que la pena solo puede ser
impuesta por el poder judicial mediante resolucin debidamente motivadas
(observando los estndares de justicia de razonabilidad y proporcionalidad) y que
la sentencia sea el resultado de un procedimiento previo y regular, bajo la garanta
de imparcialidad. Adems, tambin implica la necesidad de que sea un proceso en el
que se observe las garantas mnimas, como la independencia jurisdiccional, la
motivacin de las resoluciones, la instancia plural, la prohibicin de revivir procesos
fenecidos, entre otros.
Bajo este principio la ejecucin de las penas debe realizarse con sujecin a la
Constitucin y al Cdigo de Ejecucin Penal, no pudindose afectar la dignidad del
condenado con torturas ni tratos inhumanos.
Las penas no pueden ser aplicadas arbitrariamente sino bajo los parmetros que
establece la ley. Para evitar cualquier exceso en su aplicacin es necesaria la existencia
de un control judicial.
Este principio garantiza que la imposicin de la pena solo debe realizarse cuando el
hecho sea reprochable al autor:
Por este principio la aplicacin de una pena debe estar condicionado por la existencia de
dolo o culpa, de conciencia de la antijuricidad o de punibilidad, la capacidad de
comportarse de acuerdo con las exigencias del derecho (imputabilidad) y de la
motivacin del autor (exigibilidad).
No estamos de acuerdo con que los delitos que a continuacin se mencionan sean formas
de responsabilidad objetiva que se filtran en el Cdigo Penal vigente, puesto que en ellos
encontramos formas compuestas de responsabilidad (dolo y culpa):
Se puede observar que el Cdigo Penal y nuestra Constitucin Poltica acogen al Derecho
Penal de Acto y rechazan el Derecho Penal de autor. Por el primero de ellos se entiende
que lo principal es la lesin al orden jurdico social, mientras que por el segundo se deduce
que se le otorga una mayor importancia a las caractersticas personales del autor
(Villavicencio 2006:10)
Actualmente no existe el Derecho Penal de Autor; pues no interesa las caractersticas del
agente, ya que solo se regulan hechos concretamente delimitados y no formas de ser o
caracteres como los que castiga el Derecho Penal de Autor.
Denominado tambin principio de prohibicin de exceso, implica que la pena debe ser
adecuada al fin del Derecho Penal, lo que estrictamente se traduce en la proteccin de
bienes jurdicos y el respeto de la dignidad del hombre.
Se sostiene por ello que la pena no debe sobrepasar las exigencias de necesidad, debiendo
tener presente que la reaccin punitiva del Estado es la ltima ratio, es -decir, a ella se
recurre cuando los medios no penales no pueden garantizar la eficacia del orden jurdico.
1.- Subprincipio de idoneidad. Exige que la ley penal, que interviene en la libertad
personal y otros derechos fundamentales, tiene que ser idnea para la consecucin de
un objetivo constitucionalmente legtimo (proteccin de otro derecho o de otro bien
jurdico relevante).
Los mecanismos que establece el Derecho penal para la proteccin de los bienes
jurdicos suelen ser ms severos que otras ramas del ordenamiento jurdico, siendo uno de
estos recursos la pena. Por ello, en atencin a las consecuencias que la pena conlleva para
el individuo, solo se recurre a ella como ultima ratio.
A modo de graficar este principio, es importante citar lo que Bustos Ramrez sostiene
cuando afirma que la gravedad del control penal, es decir, el modo tan director o personal
del ejercicio de la violencia estatal que el significa, impone que solo se le considere en
ltima instancia. () El Derecho penal siempre tiene carcter subsidiario, lo que no
implica que exista control anterior, sino que la reaccin penal, resulte adecuada donde el
orden jurdico no puede ser protegido por un medio menos graves (Bustos citados por
Bramont Arias 2008:91).
Este principio constitucional manifiesta que la ley penal se aplica a todos los habitantes del
territorio nacional, sin ningn tipo de discriminacin, es decir, se elimina todo tipo de
diferenciaciones personales.
Sin embargo, pese a que los ciudadanos estamos en las mismas condiciones para ser
sometidos a la norma penal, existen situaciones excepcionales en las que se recibe un trato
diferenciado, tales como las inmunidades o inviolabilidades, que resultan ser privilegios
personales en funcin al cargo pblico que ejercen determinadas personas.
Sin embargo, existe un caso en el cual se podra vulnerar este principio: la situacin de una
organizacin criminal hallada culpable. En ella, por ejemplo, se realizara una
diferenciacin en el quantum de la pena sobre la base de las actividades y posiciones de
mando que se tengan por acreditadas. No obstante, debe quedar en claro que estas
diferenciacin se hace con base en criterios objetivos, por lo que no cabe invocar la
transgresin al principio de legalidad.
OR, Eduardo
2009 Temas de Derecho Penal. Lima: Editorial Reforma.
ROXIN, CLAUS
1997 Derecho Penal- Parte General. Tomo I. Fundamentos. La estructura
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La autora mediata por dominio en la organizacin. En Problemas actuales de
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RUBIO, Marcial
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VILLAVICENCIO, Felipe
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ZAFFARONI, Eugenio