Professional Documents
Culture Documents
GUIDE LGISLATIF POUR L'APPLICATION DE LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CORRUPTION
GUIDE LGISLATIF
POUR L'APPLICATION DE LA
CONVENTION DES NATIONS UNIES
CONTRE LA CORRUPTION
Guide lgislatif
pour l'application de la
Convention des Nations Unies
contre la corruption
NATIONS UNIES
New York, 2007
Note
Les cotes des documents de l'Organisation des Nations Unies se composent de lettres
majuscules et de chiffres. La simple mention d'une cote dans un texte signifie qu'il s'agit d'un
document de l'Organisation.
Les adresses de sites Internet mentionnes dans le prsent document visent faciliter
la tche du lecteur et sont exactes la date de publication. L'Organisation des Nations Unies
ne peut garantir qu'elles resteront valables dans l'avenir et dcline toute responsabilit pour
le contenu de sites Web externes.
iii
Le guide ne vise pas donner une interprtation juridique dfinitive des articles de la
Convention. Son texte ne fait pas foi et, pour valuer chaque prescription, ce sont les termes
des dispositions elles-mmes qu'il faut consulter. Il convient galement de faire preuve de
prudence avant d'incorporer telles quelles des dispositions de la Convention dans la
lgislation nationale, car celle-ci exige gnralement une clart et une prcision plus grandes
pour pouvoir tre applique par les tribunaux. Il est galement recommand que les
rdacteurs des textes de loi procdent un contrle de la cohrence avec d'autres infractions
et dfinitions figurant dans la lgislation nationale en vigueur avant de s'appuyer sur des
formulations ou des termes qui se trouvent dans la Convention.
L'Office des Nations Unies contre la drogue et le crime peut fournir une assistance
pour la mise en uvre de la Convention. Il peut tre contact l'adresse suivante: Office des
Nations Unies contre la drogue et le crime, Centre international de Vienne, B.P. 500,
1400 Vienne, Autriche (tlcopie: (+43-1) 26060-5841 ou 26060 6711). Le texte de la
Convention et d'autres informations utiles se trouvent sur le site Web de l'Office
(http://www. unodc.org/unodc/en/crime_convention_ corruption.html).
En dtournant illgalement des fonds publics, la corruption nuit des services tels
que la sant, l'ducation, les transports ou la police locale, dont dpendent ceux qui ont peu
de ressources. La petite corruption engendre, pour le citoyen, un cot supplmentaire: non
seulement l'offre de services est insuffisante, mais un paiement est exig mme pour le
service public le plus lmentaire, par exemple la dlivrance de documents officiels.
iv
Plus fondamentalement, la corruption compromet les perspectives d'investissement
conomique. Peu de socits trangres sont prtes investir dans des pays o existe un
niveau supplmentaire d'imposition. En proposant des pots de vin pour obtenir des
marchs, les entreprises nationales et internationales faussent la concurrence, perturbent la
croissance et accroissent les ingalits. Dans de nombreux pays, le soupon, largement
rpandu dans le public, que le systme judiciaire est corrompu et que des actes criminels sont
commis par des lites tant dans la sphre prive que dans la sphre publique porte atteinte
la lgitimit du gouvernement et l'tat de droit.
Outre que les investisseurs et donateurs internationaux hsitent de plus en plus fournir
des capitaux des pays o la primaut du droit, la transparence et la responsabilit de
l'administration laissent dsirer, la corruption touche la partie la plus vulnrable de la
population, savoir les pauvres.
Dans le monde entier, on assiste une prise de conscience croissante du fait que pour
gouverner mieux, plus justement et plus efficacement, il faut combattre la corruption. Des
tats de plus en plus nombreux, constatant que la corruption et le npotisme freinent le
dveloppement, demandent l'Organisation des Nations Unies de les aider combattre ces
pratiques. tant donn la multiplicit et la diversit des causes de corruption, des mesures
efficaces en matire de prvention, de rpression et de poursuites dans certains tats ne le
seront peut-tre pas dans d'autres.
Article 1
Objet
v
Remerciements
Le prsent guide lgislatif est le fruit d'un vaste travail collectif. Un groupe d'experts
provenant de toutes les rgions gographiques et reprsentant les divers systmes de droit,
ainsi que d'observateurs des organismes pertinents des Nations Unies et d'autres
organisations internationales, a labor un premier texte. Cette version provisoire du guide
lgislatif a t largement distribue aux reprsentants des tats et aux experts prsents au
onzime Congrs des Nations Unies pour la prvention du crime et la justice pnale, qui s'est
tenu Bangkok du 18 au 25 avril 2005, et la quatorzime session de la Commission pour
la prvention du crime et la justice pnale, qui s'est tenue Vienne du 23 au 27 mai 2005.
Les contributions, commentaires et propositions d'amendements reus ultrieurement ont t
dment pris en compte lors de la rdaction de la version finale du guide. Des observations
et des propositions prcises ont t faites, en particulier, par le Groupe de la lutte contre la
corruption de l'Office des Nations Unies contre la drogue et le crime, par le Conseil de
l'Europe et par l'Organisation de coopration et de dveloppement conomiques. Le
Secrtariat tient exprimer sa profonde gratitude toutes les personnes qui ont pris part
ce processus.
Le Secrtariat remercie le rdacteur du guide, Nikos Passas, qui a consacr de
nombreuses heures aux recherches et mises jour ncessaires.
Le Secrtariat tient galement saisir cette occasion pour remercier les gouvernements
de l'Australie, du Canada, des tats-Unis d'Amrique, de la France, de la Grce, de l'Italie,
du Japon, de la Norvge, du Royaume-Uni de Grande-Bretagne et d'Irlande du Nord et de
la Sude de la gnrosit avec laquelle ils ont financ la promotion de la Convention des
Nations Unies contre la corruption, y compris l'laboration et la publication du guide
lgislatif.
Le Secrtariat remercie galement l'Institut interrgional de recherche des Nations
Unies sur la criminalit et la justice (UNICRI) d'avoir accueilli, appuy et financ les
deux runions du groupe d'experts qui se sont tenues au sige de l'UNICRI Turin (Italie)
du 10 au 12 juillet 2004 et du 26 au 28 fvrier 2005. On trouvera ci-aprs la liste des experts
et observateurs qui ont particip ces runions.
Il convient de remercier tout particulirement le Programme des Nations Unies pour le
dveloppement (PNUD) et plus prcisment Pauline Tamesis, directeur de projet au Groupe
de la gouvernance dmocratique du Bureau des politiques de dveloppement, pour le soutien
qu'ils ont apport l'laboration du guide lgislatif. On notera que les exemples de textes
lgislatifs et de rglements nationaux qui figurent dans le guide sont tirs d'une tude
parraine par le PNUD et intitule Anti-corruption programme comparative study: a report
with highlights of key lessons and challenges for UNDP review, d'o proviennent nombre
des adresses URL utilises.
vi
Liste des experts
Les experts dont les noms suivent ont particip l'laboration du guide lgislatif:
A. Rdacteur
Nikos Passas
Professeur, College of Criminal Justice
Northeastern University
(tats-Unis d'Amrique)
*Les titres donns dans la prsente liste correspondent aux fonctions que les experts assumaient lors de
leur participation aux runions du groupe et non ncessairement celles qu'ils assumaient lors de la parution
du prsent guide.
vii
Ivan Collendavelloo, S.C.
Bureau du Procureur gnral
Port Louis
(Maurice)
Eugenio Curia
Conseiller juridique principal
Ministre des affaires trangres, du commerce international et du culte
(Argentine)
Joseph Gangloff
Conseiller principal
Bureau des affaires internationales
Ministre de la justice
(tats-Unis d'Amrique)
Zeljko Horvatic
Prsident
Acadmie croate des sciences juridiques
(Croatie)
Helle Klem
Directeur gnral adjoint
Dpartement juridique
Ministre des affaires trangres
(Norvge)
Armand Riberolles
Juge d'instruction
Ministre de la justice
(France)
Ilya Rogatchev
Directeur adjoint
Dpartement des nouveaux dfis et menaces
Ministre des affaires trangres
(Fdration de Russie)
Mariusz Skowronski
Procureur
Ministre public
Bureau du crime organis
Ministre de la justice
(Pologne)
viii
Pierre-Christian Soccoja
Secrtaire gnral
Service central de prvention de la corruption
(France)
Ahmer Bilal Soofi
Avocat
National Accountability Bureau
Gouvernement pakistanais
(Pakistan)
Tian Lixiao
Directeur de division adjoint
Dpartement des traits et de la lgislation
Ministre des affaires trangres
(Chine)
Muyieddeen Touq
Ambassadeur extraordinaire et plnipotentiaire
Ambassade du Royaume Hachmite de Jordanie Bruxelles
(Jordanie)
Hirokazu Urata
Procureur principal
Division des affaires internationales
Bureau des affaires criminelles, Ministre de la justice
(Japon)
C. Reprsentants de gouvernements et
d'organisations internationales
Teresa Benvenuto
Directrice adjointe
Bureau de la lgislation
Ministre de la justice
(Italie)
Nicola Bonucci
Directeur par intrim
Division anticorruption
Direction des affaires financires et des entreprises
Organisation de coopration et de dveloppement conomiques
Gillian Dell
Secrtariat de Transparency International
(Allemagne)
ix
Joachim Pohl
Expert juridique
Division anticorruption
Direction des affaires financires et des entreprises
Organisation de coopration et de dveloppement conomiques
Pauline Tamesis
Conseillre politique (lutte anticorruption, responsabilit et transparence)
Groupe de la gouvernance dmocratique
Bureau des politiques de dveloppement
Programme des Nations Unies pour le dveloppement
x
Table des matires
Paragraphes Page
Introduction 1-17 1
A. Structure du Guide lgislatif pour l'application
de la Convention des Nations Unies contre la corruption . . 1-3 1
B. Structure de la Convention des Nations Unies
contre la corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-17 2
xi
Paragraphes Page
Annexes
I. Obligation d'information du Secrtaire gnral de l'Organisation
des Nations Unies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
II. Renvois entre les articles de la Convention des Nations Unies
contre la corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
xii
Introduction
1
2 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Dispositions gnrales
4. Une brve section initiale expose lobjet de la Convention, dfinit les termes
employs tout au long du texte, nonce le champ dapplication et rappelle le
principe de la protection de la souverainet des tats parties.
Prvention
5. La Convention exige que les tats parties adoptent des politiques efficaces
pour prvenir la corruption. Elle consacre cette question un chapitre entier, qui
prvoit diverses mesures visant la fois le secteur public et le secteur priv. Ces
mesures vont de mcanismes institutionnels, tels que la cration dun organe
anticorruption spcifique, des codes de conduite et des politiques favorisant une
bonne gouvernance, le respect de ltat de droit, la transparence et la responsabilit.
Fait notable, la Convention souligne le rle important que la socit civile doit jouer
par lentremise, notamment, dorganisations non gouvernementales et dinitiatives
locales, et invite chaque tat partie encourager activement leur participation et
sensibiliser lopinion au problme de la corruption.
Incrimination
Coopration internationale
Recouvrement d'avoirs
10. Lorsque les personnes charges dlaborer les projets de lois et dautres
mesures examineront les priorits et obligations dcoulant de la Convention, elles
devraient avoir lesprit les principes exposs dans les paragraphes ci-aprs.
4 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Article 65
Application de la Convention
2. Chaque tat Partie peut prendre des mesures plus strictes ou plus
svres que celles qui sont prvues par la prsente Convention afin de
prvenir et de combattre la corruption.
Article 30
Poursuites judiciaires, jugement et sanctions
7
8 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
21. Il est soulign que les dispositions impratives noncent un minimum que les
tats doivent respecter pour se conformer la Convention. Dans la mesure o les
normes minimales sont respectes, les tats parties sont libres dappliquer des
normes plus strictes et sont, dans plusieurs dispositions, expressment invits le
faire. Dans certains cas prcis, on peut trouver des prescriptions plus contraignantes
dans dautres conventions auxquelles les tats sont ou souhaitent devenir parties3.
22. Il importe de noter que le paragraphe 1 de larticle 62 dispose que les tats
parties prennent des mesures propres assurer lapplication optimale de la
1
Comme la Convention de 1997 sur la lutte contre la corruption d'agents publics trangers dans les
transactions commerciales internationales de l'Organisation de coopration et de dveloppement conomiques
(OCDE); la Convention africaine de 2003 sur la prvention et la lutte contre la corruption; le Protocole contre
la corruption (2001) de la Communaut de dveloppement de l'Afrique australe; la Convention
interamricaine contre la corruption (1996) de l'Organisation des tats amricains; la Convention pnale sur
la corruption (1999) et la Convention civile sur la corruption (1999) du Conseil de l'Europe; et la Convention
de 1998 relative la lutte contre la corruption impliquant des fonctionnaires des Communauts europennes
ou des fonctionnaires des tats membres de l'Union europenne.
2
Le paragraphe 9 de l'article 30 dispose galement que la Convention contre la corruption ne porte pas
atteinte aux moyens juridiques de dfense d'un tat partie. cet gard, la Convention diffre d'autres
instruments tels que la Convention de l'OCDE contre la corruption, qui n'autorise que deux moyens de
dfense contre l'infraction de corruption d'agents publics trangers: a) les petits paiements dits de
facilitation; et b) lorsque l'avantage est permis ou requis par la loi ou la rglementation crites du pays de
l'agent public tranger (voir Commentaires relatifs la Convention de lutte contre la corruption, par. 7 et 8).
3
Certains de ces exemples seront mentionns plus loin en rapport avec l'infraction de corruption
d'agents publics trangers.
I. Dispositions gnrales et prescriptions applicables dans tout le texte de la Convention 9
23. Le paragraphe 2 de larticle 62 impose aux tats parties de faire des efforts
concrets pour agir en coordination les uns avec les autres et avec les organisations
internationales ou rgionales en vue de renforcer la capacit des pays en
dveloppement prvenir et combattre la corruption et fournir une assistance
conomique et technique ceux qui souhaitent appliquer la Convention.
B. Terminologie
Article 2
Terminologie
24. Larticle 2 dfinit plusieurs termes importants que lon retrouve dans tout le
texte de la Convention. La lgislation nationale peut contenir des dfinitions plus
larges, mais devrait au moins couvrir ce quexige la Convention. Les tats parties
ne sont pas tenus dincorporer dans leur lgislation les dfinitions telles quelles
figurent dans la Convention. Tous les termes dfinis larticle 2 renvoient des
dispositions de fond et des prescriptions lgislatives ou autres de la Convention4.
Il faut donc bien les tudier et veiller ce que toutes les personnes dfinies comme
agents publics larticle 2 soient dment vises par la lgislation et les mesures
internes.
4
Par exemple, l'article 15 exige l'incrimination de la corruption d'agents publics.
I. Dispositions gnrales et prescriptions applicables dans tout le texte de la Convention 11
25. Par exemple, les dispositions de la Convention relatives aux agents publics
visent quiconque est ainsi dfini dans le droit interne dun tat partie. dfaut de
dfinition dans le droit interne, un agent public, aux fins de la Convention, est
galement toute personne qui dtient un mandat lgislatif, excutif, administratif
ou judiciaire dun tat Partie, quelle ait t nomme ou lue, titre permanent ou
temporaire, quelle soit rmunre ou non rmunre, et quel que soit son niveau
hirarchique (art. 2, sous-alina a) i)) ainsi que toute autre personne qui exerce
une fonction publique, y compris pour un organisme public ou une entreprise
publique, ou qui fournit un service public, tels que ces termes sont dfinis dans le
droit interne de ltat Partie et appliqus dans la branche pertinente du droit de cet
tat (art. 2, sous-alina a) ii))5.
27. Une note interprtative indique quaux fins de la dfinition dagent public,
chaque tat partie devra dterminer qui appartient aux catgories mentionnes
lalina a) i) de larticle 2 et comment chacune de ces catgories est applique
(A/58/422/Add.1, par. 4).
5
Les Parties la Convention de l'OCDE contre la corruption sont tenues de fournir, dans leur
lgislation, une dfinition autonome du terme agent public tranger. Cela signifie que cette dfinition doit
tre indpendante de celle qu'en donne dans sa lgislation le pays de l'agent public tranger.
6
Voir, par exemple, les paragraphes 1 et 4 6 de l'article 8.
12 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
29. Les tats parties pourront opter pour des dfinitions plus larges ou plus
inclusives que celles, minimales, prescrites par larticle 2.
30. Il convient de souligner que les tats parties nont pas besoin dincorporer les
dfinitions de la Convention dans leur lgislation. tant donn lexistence de
multiples instruments rgionaux et autres contre la corruption (et des instruments
contre la criminalit transnationale organise et le terrorisme), les tats parties sont
invits les prendre galement en compte et veiller ce que leur lgislation soit
compatible avec eux (pour plus de dtails, voir les chapitres II V du prsent guide
relatifs aux mesures prventives, lincrimination, la coopration internationale
et au recouvrement davoirs).
C. Protection de la souverainet
Article 4
Protection de la souverainet
35. Enfin, larticle 31, qui vise le gel, la saisie et la confiscation des avoirs,
dispose: Aucune disposition du prsent article ne porte atteinte au principe selon
lequel les mesures qui y sont vises sont dfinies et excutes conformment aux
dispositions du droit interne de chaque tat Partie et sous rserve de celles-ci
(par. 10).
II. Mesures prventives
A. Introduction
37. Les dispositions de la prsente section du guide sont la premire tape vers la
ralisation de tous les principaux objectifs de la Convention contre la corruption.
Comme lnonce larticle premier, la Convention a pour objet de prvenir et de
combattre ce flau de manire efficace, de renforcer la coopration internationale
et lassistance technique et de promouvoir lintgrit, la responsabilit et la bonne
gestion des affaires publiques et des biens publics.
38. Le prsent chapitre se concentre sur les mesures prventives, les normes et les
procdures. Larticle 5 nonce les principaux objectifs de la prvention et les
moyens employer pour les atteindre, conformment aux principes fondamentaux
du droit interne. Il est demand aux tats parties dadopter ou de poursuivre des
mesures et des politiques coordonnes et efficaces de prvention de la corruption
favorisant la participation de la socit civile et refltant les principes dtat de
droit, de bonne gestion des intrts publics, de transparence et de responsabilit.
Larticle 5 poursuit en soulignant limportance de la prvention (voir galement
lalina a) de larticle premier); la ncessit dvaluer constamment les pratiques
existantes de prvention de la corruption; et limportance de la collaboration
internationale (voir galement lalina b) de larticle premier).
39. Les articles qui suivent illustrent comment ces principes gnraux peuvent tre
appliqus conformment aux principes juridiques fondamentaux des tats parties.
tant donn que les politiques, mesures et organes de prvention sont souvent
plus efficaces lorsquils saccompagnent dune information du public et dune
participation de la socit, les articles 5, 6, 10 et 13 sont examins ensemble.
15
16 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
40. Une autre section examine les dispositions des articles 7 9, qui traitent des
mesures et systmes indispensables la ralisation de lobjectif spcifique de
transparence du secteur public.
41. Le chapitre aborde ensuite les mesures concernant les juges et les services de
poursuite de chaque pays, puis les mesures prventives visant le secteur priv. Il
conclut par une section traitant de la prvention du blanchiment dargent.
42. Larticle 5 prescrit des pratiques plutt quune lgislation. Il sert de base
larticle 6 et fait office de prambule du chapitre II de la Convention.
43. Larticle 6 na pas pour objet dimposer la cration dun organe spcifique
un niveau spcifique. Ce quil faut, cest la capacit de sacquitter des fonctions
numres par larticle.
Article 5
Politiques et pratiques de prvention de la corruption
Article 6
Organe ou organes de prvention de la corruption
Article 10
Information du public
ainsi que, compte dment tenu de la protection de la vie prive et des donnes
personnelles, sur les dcisions et actes juridiques qui les concernent;
b) La simplification, sil y a lieu, des procdures administratives afin
de faciliter laccs des usagers aux autorits de dcision comptentes; et
c) La publication dinformations, y compris ventuellement de
rapports priodiques sur les risques de corruption au sein de ladministration
publique.
Article 13
Participation de la socit
1. Chaque tat Partie prend des mesures appropries, dans la limite de ses
moyens et conformment aux principes fondamentaux de son droit interne,
pour favoriser la participation active de personnes et de groupes
nappartenant pas au secteur public, tels que la socit civile, les
organisations non gouvernementales et les communauts de personnes, la
prvention de la corruption et la lutte contre ce phnomne, ainsi que pour
mieux sensibiliser le public lexistence, aux causes et la gravit de la
corruption et la menace que celle-ci reprsente. Cette participation devrait
tre renforce par des mesures consistant notamment :
a) Accrotre la transparence des processus de dcision et promouvoir
la participation du public ces processus;
b) Assurer laccs effectif du public linformation;
c) Entreprendre des activits dinformation du public lincitant ne
pas tolrer la corruption, ainsi que des programmes dducation du public,
notamment dans les coles et les universits;
d) Respecter, promouvoir et protger la libert de rechercher, de
recevoir, de publier et de diffuser des informations concernant la corruption.
Cette libert peut tre soumise certaines restrictions, qui doivent toutefois
tre prescrites par la loi et ncessaires:
i) Au respect des droits ou de la rputation dautrui;
ii) la protection de la scurit nationale ou de lordre public,
ou de la sant ou de la moralit publiques.
2. Chaque tat Partie prend des mesures appropries pour veiller ce que
les organes de prvention de la corruption comptents mentionns dans la
II. Mesures prventives 19
46. Larticle 10 fait obligation aux tats parties de prendre les mesures
ncessaires pour accrotre la transparence de leur administration publique, y
compris en ce qui concerne son organisation, son fonctionnement et ses processus
dcisionnels sil y a lieu.
47. Larticle 13 fait obligation aux tats parties de prendre des mesures
appropries pour favoriser la participation de la socit civile, des organisations non
gouvernementales et des communauts de personnes la prvention de la
corruption, et mieux sensibiliser le public lexistence, aux causes et la gravit
de la corruption et la menace que celle-ci reprsente.
7
Voir le paragraphe 1 de l'article 60 (Formation et assistance technique), qui concerne les programmes
de formation spcifiques destins aux personnels chargs de prvenir et de combattre la corruption.
20 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
50. Ces objectifs gnraux doivent tre poursuivis au moyen dun ensemble de
mesures impratives et facultatives nonces dans les articles suivants de la
Convention.
51. Le paragraphe 4 de larticle 5 exige que, pour atteindre ces objectifs et pour
promouvoir et valuer les mesures prises pour prvenir la corruption, les tats
parties collaborent, selon quil convient et conformment aux principes
fondamentaux de leur systme juridique, entre eux et avec les organisations
internationales et rgionales comptentes.
8
On peut citer comme exemples de plans de prvention de la corruption, ceux des pays suivants:
Armnie (Stratgie et Plan d'action contre la corruption); Montngro (Rforme de l'administration publique);
Nigria (Plan d'action visant renforcer l'intgrit et les moyens judiciaires de l'tat de Lagos
(http://www.unodc.org/pdf/crime/gpacpublications/judicial_ integrity_ lagos.pdf) et Plan d'action visant
renforcer l'intgrit et les moyens judiciaires de l'tat de Borno (http://www.unodc.org/pdf/crime/
corruption/Borno_2002.pdf)); Rpublique de Moldova (Stratgie nationale de prvention de la corruption);
Roumanie (Stratgie nationale de prvention de la corruption 2005-2007, Plan de mise en uvre de la
Stratgie nationale de prvention de la corruption et de la Stratgie de rforme du systme judiciaire
2005-2007 (http://spai rslo.org/resource_center/anticorruption_library/national_strategies.asp); et
ex-Rpublique yougoslave de Macdoine (Programme national de prvention et de rpression de la
corruption).
II. Mesures prventives 21
52. Larticle 6 exige que chaque tat partie fasse en sorte, conformment aux
principes fondamentaux de son systme juridique, quexistent un ou plusieurs
organes chargs de prvenir la corruption par:
53. Le paragraphe 2 de larticle 6 exige que les tats accordent lorgane charg
de prvenir la corruption:
9
On notera aussi des obligations supplmentaires telles que veiller ce que les organes de prvention
de la corruption soient connus du public (voir par. 64 du prsent guide concernant le paragraphe 2 de
l'article 13).
10
Voir art. 5, par. 3, de la Convention africaine sur la prvention et la lutte contre la corruption et art. 4,
par. 1 g) du Protocole contre la corruption de la Communaut de dveloppement de l'Afrique australe.
11
C'est le cas, par exemple, de la Commission indpendante contre la corruption de la Rgion
administrative spciale de Hong Kong (Chine).
22 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
58. Pour prvenir plus efficacement la corruption, il faut que les usagers aient
confiance dans ladministration publique. Aussi larticle 10 exige-t-il que les tats
parties prennent, conformment aux principes fondamentaux de leur droit interne,
les mesures ncessaires pour accrotre la transparence de leur administration
publique, y compris en ce qui concerne son organisation, son fonctionnement, ses
processus dcisionnels et/ou dautres aspects.
12
On notera que les tats pourront avoir d'autres prescriptions prendre en compte en vertu d'autres
instruments ou normes internationaux. Par exemple, en vertu de l'article 11 de la Convention de l'OCDE
contre la corruption, les parties sont galement tenues de notifier une autorit charge de l'envoi et de la
rception des demandes d'extradition. Voir galement la recommandation 26 des quarante Recommandations
du Groupe d'action financire sur le blanchiment de capitaux concernant la mise en place d'une CRF qui serve
de centre national pour recueillir (et, dans les cas prvus, de solliciter), analyser et transmettre les
dclarations d'oprations suspectes et d'autres informations concernant les actes susceptibles d'tre
constitutifs de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme. La CRF devrait avoir accs,
directement ou indirectement et en temps voulu, aux informations financires, administratives et en
provenance des autorits de poursuite pnale pour exercer correctement ses fonctions et notamment
analyser les dclarations d'oprations suspectes (le texte et une note interprtative sont disponibles
l'adresse http://www.fatf gafi.org/document/31/0,2340,fr_ 32250379_32236920_35191647_1_ 1_1_1,
00.html). Voir galement la Convention des Nations Unies contre la criminalit transnationale organise (art. 7,
par. 1 b)).
13
Par exemple, la Commission indpendante contre la corruption de la Rgion administrative spciale
de Hong Kong (Chine) est charge de mener des campagnes de sensibilisation, mais galement d'enquter
sur les allgations de corruption et de contrler les organismes publics dans une optique de prvention de la
corruption. En vertu de la lgislation lituanienne, le service d'enqute spciale combine galement des
fonctions de prvention et d'enqutes. Dans d'autres pays, le mdiateur assume les fonctions d'un organe de
lutte contre la corruption, y compris des fonctions de poursuite.
II. Mesures prventives 23
59. Les mesures prendre pour sacquitter de cette obligation gnrale pourront
inclure:
60. Selon les structures et les traditions juridiques existantes, il faudra peut-tre
adopter de nouvelles lois pour appliquer les mesures ci dessus et d'autres mesures
visant la transparence de l'administration publique.
61. Pour tre efficaces, les stratgies anticorruption ont besoin de la participation
active du public. Le paragraphe 1 de larticle 13 exige que les tats prennent des
mesures appropries, dans la limite de leurs moyens et conformment aux principes
fondamentaux de leur droit interne, pour favoriser la participation active du public.
Il faut inviter des individus et des groupes tels que la socit civile, les organisations
non gouvernementales et les communauts de personnes ou groupes tablis ou
situs dans le pays (A/58/422/Add.1, par. 16) intervenir dans trois domaines:
a) La prvention de la corruption;
64. Le paragraphe 2 de larticle 13 exige que les tats prennent des mesures
concrtes pour encourager la communication entre le public et les autorits en ce
qui concerne les pratiques de corruption. Les tats sont tenus de prendre des
mesures appropries pour veiller ce que les organes de prvention de la corruption
indpendants mentionns prcdemment (art. 6) soient connus du public. Les tats
sont en outre tenus de faire en sorte que ce ou ces organes soient accessibles pour
que tous incidents et actes constituant une infraction cre conformment la
Convention (voir art. 15 25) puissent leur tre signals, y compris sous couvert
danonymat. On notera galement quen vertu de larticle 39 de la Convention, les
tats parties sont tenus denvisager dencourager leurs ressortissants et les autres
personnes ayant leur rsidence habituelle sur leur territoire signaler aux autorits
nationales charges des enqutes et des poursuites la commission dune infraction
tablie conformment la Convention.
66. Outre les prescriptions impratives de la prsente section, les tats parties
sont tenus de sefforcer de mettre en place et de promouvoir des pratiques
efficaces visant prvenir la corruption (art. 5, par. 2). Cest l une invitation ou
un encouragement plus gnral mettre au point et introduire des mesures propres
accrotre lefficacit des politiques de prvention dans le contexte spcifique de
chaque tat partie14.
67. Un autre aspect du mme effort consiste valuer rgulirement leffet des
mesures prises afin de dterminer dans quelle mesure elle produisent les rsultats
souhaits. La situation dans les domaines technologique, socioconomique et autres
peut aussi voluer dans le temps et ncessiter des ajustements. Le paragraphe 3 de
larticle 5 exige que les tats sefforcent dvaluer priodiquement les instruments
juridiques et mesures administratives pertinents en vue de dterminer sils sont
adquats pour prvenir et combattre la corruption15.
14
Par exemple, le Gouvernement nerlandais (Ministre de l'intrieur) met au point des guides et des
modles de politique d'intgrit applicables aux chelons infrieurs du gouvernement (provinces et
collectivits); en Afrique du Sud, la Stratgie de prvention de la corruption dans la fonction publique, le Code
de conduite des agents de la fonction publique, la loi sur la gestion des fonds publics, la loi sur la promotion
de l'accs l'information et le Cadre de divulgation des renseignements financiers sont autant de mesures
prventives qui vont au-del des prescriptions de la Convention contre la corruption.
15
Cela pourra se faire par l'intermdiaire d'organismes spcialiss ou d'organismes universitaires,
civils ou publics assumant des fonctions de contrle. Voir galement l'article 61 (Collecte, change et analyse
d'informations sur la corruption), en particulier le paragraphe 3.
26 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Article 7
Secteur public
Article 8
Codes de conduite des agents publics
Article 9
Passation des marchs publics et gestion des finances publiques
76. Plus prcisment, le paragraphe 1 de larticle 8 exige que les tats parties
encouragent notamment lintgrit, lhonntet et la responsabilit chez leurs agents
publics, conformment aux principes fondamentaux de leur systme juridique. Le
reste de larticle contient des orientations et des suggestions plus prcises que les
tats doivent srieusement envisager, telles que lintroduction de codes de conduite
pour lexercice des fonctions publiques (voir ci-aprs lexamen du paragraphe 2 de
larticle 8).
77. Le paragraphe 3 de larticle 8 exige que les tats parties prennent acte, aux
fins de lapplication des dispositions de larticle, sil y a lieu et conformment aux
principes fondamentaux de leur systme juridique, des initiatives pertinentes
dorganisations rgionales, interrgionales et multilatrales, telles que le Code
international de conduite des agents de la fonction publique annex la
rsolution 51/59 de lAssemble gnrale en date du 12 dcembre 199616.
16
Une autre initiative rgionale pertinente est la recommandation n R (2000) 10 du Conseil de
l'Europe relative aux codes de conduite des agents de la fonction publique, qui contient en appendice un code
de conduite modle des agents de la fonction publique.
II. Mesures prventives 31
79. Des valeurs seuils peuvent tre prises en compte pour lapplication de ces
systmes, par exemple pour viter des procdures trop complexes pour des
montants relativement faibles. On sait dexprience quune rglementation
excessive peut produire des effets contraires ceux escompts en augmentant la
vulnrabilit aux pratiques de corruption au lieu de la faire diminuer.
17
Les publications internationales pertinentes comprennent la Loi type de la CNUDCI sur la passation
de marchs de biens, de travaux et de services (1994) et les Politiques et rgles de passation des marchs
de la Banque europenne pour la reconstruction et le dveloppement (aot 2000), ainsi que le Code de bonnes
pratiques en matire de transparence des finances publiques (2001) et le Guide sur la transparence des
recettes des ressources naturelles (2005) du Fonds montaire international.
32 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
82. Les tats parties sont libres d'aborder des questions supplmentaires. La liste
ci-dessus n'est que le minimum requis par la Convention. Dans le mme temps, les
notes interprtatives indiquent qu'aucune disposition du paragraphe 1 ne doit tre
interprte comme empchant un tat partie de prendre toute mesure ou de
s'abstenir de divulguer toute information s'il juge que cela est ncessaire pour
protger ses intrts essentiels en matire de scurit nationale (A/58/422/Add.1,
par. 13).
84. Le paragraphe 1 de larticle 7 exige que les tats parties sefforcent, sil y a
lieu et conformment aux principes fondamentaux de leur systme juridique,
dadopter, de maintenir et de renforcer des systmes de recrutement, dembau-
chage, de fidlisation, de promotion et de retraite des fonctionnaires et, sil y a lieu,
des autres agents publics non lus, qui:
18
Voir par exemple, en France, le Service central de la prvention de la corruption, l'adresse
http://www.justice.gouv.fr/minister/minscpc.htm.
II. Mesures prventives 33
86. Larticle 7 exige ensuite que les tats parties envisagent dadopter des
mesures lgislatives et administratives appropries, compatibles avec les objectifs
de la prsente Convention et conformes aux principes fondamentaux de leur droit
interne, afin:
87. Lexprience montre galement que les autorits locales peuvent tre
particulirement vulnrables la corruption lors de la passation de marchs publics
et doprations relatives limmobilier, au btiment, lurbanisme et au
financement dactivits politiques, notamment. Les prescriptions de la Convention
contre la corruption devront donc sappliquer tous les niveaux de ladministration.
88. Les mesures que les tats parties doivent envisager de prendre en vertu de
larticle 7 pourront exiger ladoption dune nouvelle loi.
Codes de conduite
91. Lexprience montre quil importe galement que les principes et les rgles
thiques soient connus et accepts des agents. Quelques bonnes pratiques cette fin
consistent laborer des rgles par voie de consultation plutt que par une approche
descendante, assortir les contrats dembauche de rgles thiques et mener
rgulirement des actions de sensibilisation.
92. Ces codes accroissent la prvisibilit, aident prparer et former les agents
publics et aident rsoudre les dilemmes et les problmes frquents quils peuvent
rencontrer dans leur activit. Les codes de conduite prcisent galement les normes
et rgles observer, ce qui facilite la dtection et le signalement des infractions
(voir art. 33)19.
94. Larticle 8 exige ensuite que les tats envisagent, conformment aux
principes fondamentaux de leur droit interne, de mettre en place des mesures et des
systmes de nature faciliter le signalement par les agents publics aux autorits
comptentes des actes de corruption dont ils ont connaissance dans lexercice de
leurs fonctions (par. 4). Ces mesures permettent damliorer les taux de dtection,
daccrotre la transparence et de renforcer la confiance de la socit dans
lapplication effective des principes gnraux de prvention de la corruption (voir
galement art. 33)20.
19
L'article 33 exige que les tats parties envisagent d'incorporer des mesures appropries pour protger
les personnes qui signalent de bonne foi des faits ou incidents concernant des infractions tablies
conformment la Convention contre la corruption.
20
L'exprience montre qu'il importe de prvoir un devoir clair de signalement crit indiquant qui doit
tre inform au niveau interne et/ou externe (en cas de signalement interne, une solution de remplacement
pourra tre prvue lorsque le suprieur est le suspect), des mesures destines protger l'avancement des
personnes qui signalent de bonne foi des infractions (voir galement l'article 33) et une information des agents
publics sur leurs devoirs et leur protection. Une autre bonne pratique consiste dsigner au sein de
l'institution une personne capable d'offrir des conseils en toute confiance (voir galement la recommandation
n R (2000) 10 du Conseil de l'Europe relative aux codes de conduite des agents de la fonction publique).
II. Mesures prventives 35
exige que les tats parties sefforcent, sil y a lieu et conformment aux principes
fondamentaux de leur droit interne, de mettre en place des mesures et des systmes
faisant obligation aux agents publics de dclarer aux autorits comptentes, au
minimum:
Article 11
Mesures concernant les juges et les services de poursuite
98. En vertu du paragraphe 1 de larticle 11, les tats parties doivent prendre des
mesures pour renforcer lintgrit et prvenir la corruption des magistrats. Ces
mesures peuvent comprendre des rgles concernant leur comportement, option
pouvant exiger une lgislation.
99. Des mesures similaires peuvent tre prises pour les services de poursuite,
sils jouissent dune indpendance semblable celle des juges (par. 2).
100. Lintroduction de ces mesures peut exiger une lgislation, sans prjudice de
lindpendance des magistrats, en fonction du cadre juridique existant dans chaque
tat partie.
106. Il est donc souhaitable, lorsque limmunit est accorde aux magistrats, de
la restreindre limmunit fonctionnelle et de la limiter dans le temps.
Ltablissement dune procdure efficace et transparente permettant de la lever en
cas dinfraction de corruption protgerait contre les abus et assurerait la
responsabilisation.
E. Secteur priv
Article 12
Secteur priv
21
Par exemple en Argentine et au Brsil.
II. Mesures prventives 39
112. Conformment au paragraphe 4 de larticle 12, les tats parties sont tenus de
refuser la dductibilit fiscale des dpenses qui constituent des pots-de-vin
(voir aussi art. 15 et 16) et dautres dpenses engages des fins de corruption.
II. Mesures prventives 41
113. Le paragraphe 1 de larticle 12 exige que les tats parties prennent trois types
de mesures, conformment aux principes fondamentaux de leur droit interne.
116. Le troisime type de mesures que les tats doivent prendre sont lies la
mise en place, sil y a lieu, de sanctions civiles, administratives ou pnales
efficaces, proportionnes et dissuasives en cas de non-respect des normes de
comptabilit et daudit prescrites plus haut.
22
Il convient de noter que les parties la Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption sont
galement tenues aux termes de l'article 8 de ladite Convention d'interdire les actes noncs au
paragraphe 117, alinas a) e) du prsent guide lorsqu'ils sont commis dans le but de corrompre un agent
public tranger ou de dissimuler cette corruption.
42 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
122. Trs souvent, les entreprises prives sont les mieux places pour identifier
et dtecter des irrgularits qui sont des indices de corruption. Souvent aussi, elles
sont victimes de pratiques de corruption de la part de concurrents qui peuvent
ainsi obtenir des avantages indus et illicites. Une coopration entre le secteur priv
23
La recommandation rvise du Conseil sur la lutte contre la corruption dans les transactions
commerciales internationales de 1997, qui a t approuve par le Conseil de l'OCDE au niveau ministriel,
prvoit que les tats membres de l'OCDE devraient examiner si les rgles concernant l'obligation de se
soumettre une vrification externe des comptes sont adquates, devraient exiger du vrificateur des
comptes qui dcouvre des indices d'ventuels actes illicites de corruption qu'il en informe les dirigeants et,
le cas chant, les organes de contrle de la socit et devraient examiner si les vrificateurs externes des
comptes devraient tre tenus de signaler les indices d'ventuels actes illicites de corruption aux autorits
comptentes.
II. Mesures prventives 43
123. Les codes de conduite peuvent tre formels ou informels. Ils peuvent tre
labors linitiative du secteur priv ou mme linitiative dune seule entreprise.
Ils peuvent tre introduits avec le parrainage du gouvernement en consultation avec
le secteur priv. Une de leurs fonctions importantes est damliorer la prvisibilit,
de clarifier certaines questions et procdures et de fournir des orientations et un
appui sur le comportement adopter dans les situations qui posent souvent des
dilemmes aux responsables dans le secteur priv. Une autre fonction est daider
fournir une formation sur la manire dviter les conflits dintrt et dy faire face
lorsquils surgissent et tracer clairement la frontire entre un comportement
acceptable et un comportement inacceptable. Les initiatives du secteur priv ne
sauraient se substituer ce que les gouvernements estiment ncessaire et appropri
des fins de rglementation, mais les tats parties pourront souhaiter envisager de
donner une sanction officielle certaines initiatives du secteur priv26.
24
En France, par exemple, depuis 1997, le Service central de la prvention de la corruption labore des
programmes conjoints avec le secteur priv en vue d'identifier les meilleures pratiques pour les entreprises
et leurs employs afin de les aider viter de commettre des abus et adopter un comportement professionnel
conforme aux rgles et rglements anticorruption en vigueur. Des conventions et des accords ont t signs
entre des entreprises publiques et prives et le Service central pour partager des informations et aider les
entreprises tablir ou amliorer leurs codes d'thique et participer des programmes de formation interne.
25
Par exemple, les documents suivants contiennent des informations sur les initiatives prises dans ce
domaine: Anti-Corruption Policies in Asia and the Pacific: Progress in Legal and Institutional Reform in
25 Countries (Banque asiatique de dveloppement/Organisation de coopration et de dveloppement
conomiques (BAD/OCDE), Manille, 2006) (en anglais seulement), p. 45 53; Controlling Corruption in
Asia and the Pacific (BAD/OCDE, Manille, 2005) (en anglais seulement), p. 55 et suiv.; et Knowledge
Commitment Action against Corruption in Asia and the Pacific (BAD/OCDE, Manille, 2006) (en anglais
seulement), p. 87 et suiv.
26
Voir par exemple les documents suivants: Grer les conflits d'intrts dans le service public: Lignes
directrices de l'OCDE et expriences nationales (OCDE, 2004); Fighting Corruption and Promoting Integrity
in Public Procurement (OCDE, 2005) (en anglais seulement); et Good Procurement Practices for Official
Development Assistance, principe 417: Improving procurement capacity and practices of recipients (OCDE)
(en anglais seulement).
44 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
125. Il a t montr que les domaines des subventions et des licences accordes
pour des activits commerciales, tout comme dautres domaines de la vie
conomique et du secteur priv o ltat intervient dune manire ou dune autre
taient vulnrables la corruption et dautres abus. Les tats sont encourags
accorder une attention particulire la prvention de la corruption dans ces
domaines27.
27
Voir par exemple, les rapports annuels et les rapports spciaux de l'Office europen de lutte
antifraude, de la Cour des comptes europenne, du Government Accountability Office aux tats-Unis et
d'autres organismes. Voir galement les rglements relatifs au pantouflage (emploi d'anciens fonctionnaires
de l'tat dans le secteur priv) qui ont t adopts en France (loi n 94-530 du 28 juin 1994,
www.legifrance.gouv.fr et www.ccomptes.fr/Cour-des-comptes/publications/bibliographie/biblio_5.htm).
II. Mesures prventives 45
dune structure simple nont probablement pas besoin dun tel contrle. Les tats
parties sont invits tenir compte de la structure et de la taille des entits
auxquelles il peut tre demand deffectuer de tels audits internes28. Des mesures
similaires mais moins formelles, comprennent notamment la rotation du personnel,
la ralisation denqutes priodiques sur la connaissance des rgles et rglements
et des mesures visant assurer la tenue des documents appropris.
Article 14
Mesures visant prvenir le blanchiment dargent
28
On notera qu'une rglementation excessiveou perue comme telleest parfois contre productive,
car elle risque de conduire son non-respect au lieu d'avoir l'effet souhait.
46 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
127. Pour profiter du produit de leurs activits illicites, les agents corrompus
doivent dissimuler lorigine de leurs fonds. Indpendamment du recel, qui constitue
une infraction distincte (voir art. 24), il sagit l de blanchiment dargent, qui
consiste dguiser lorigine illgale du produit du crime. Ils procdent
essentiellement en trois tapes: introduction du produit dans le systme financier
(placement), excution de diverses oprations destines masquer lorigine de
largent et les circuits quil emprunte (empilage) et intgration, ce faisant, de
largent dans lconomie licite par le biais doprations en apparence lgitimes
(intgration).
II. Mesures prventives 47
131. Il est exig que les institutions financires et dautres entits dsignes, y
compris les socits de transfert de fonds, prennent des mesures pour prvenir
lintroduction de fonds dorigine criminelle dans le systme financier, se donnent
les moyens didentifier et de dtecter ces fonds lorsquils se trouvent dj dans le
systme financier et de remonter jusqu leurs propritaires afin de faciliter les
arrestations et les poursuites judiciaires.
132. Les tats doivent adopter et intgrer dans leur infrastructure financire des
mesures spcifiques, par exemple des procdures permettant aux institutions
financires de connatre leurs clients, denregistrer les oprations et de dclarer les
oprations suspectes aux autorits nationales. Ces procdures doivent faire partie
dun rgime de rglementation complet qui facilite les relations ncessaires de
coopration aux niveaux national et international. De nombreux pays ont institu
29
Ces mesures ont t recommandes par le Groupe d'action financire sur le blanchiment de capitaux
(GAFI) et des organismes rgionaux similaires.
48 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
135. Certains tats auront peut-tre besoin de plus de temps pour sacquitter de
ces obligations dordre lgislatif, rglementaire et administratif que ceux qui ont
dj des structures de lutte contre le blanchiment dargent. Les mesures exiges par
la Convention contre la corruption devront tre intgres dans linfrastructure
financire gnrale de chaque pays. Le temps ncessaire pour les mettre en uvre
dpendra donc pour une large part de la nature et de la complexit des institutions
financires locales, ainsi que du degr auquel elles interviennent dans des
oprations transfrontires.
II. Mesures prventives 49
137. Les tats devraient revoir les dispositions quils ont dj prises pour lutter
contre le blanchiment dargent afin de sassurer quelles sont conformes ces
articles et ceux traitant du gel, de la saisie et de la confiscation du produit de la
corruption (art. 31), de la coopration internationale (chap. IV) et du recouvrement
davoirs (chap. V). Les tats qui entreprendront cette rvision voudront peut-tre
saisir loccasion pour sacquitter des obligations qui leur incombent en vertu
dautres instruments rgionaux ou internationaux et dinitiatives actuellement en
place.
141. Les prescriptions stendent aux banques, aux institutions financires non
bancaires (telles que les compagnies dassurance et les socits de courtage) et, sil
y a lieu, aux autres entits particulirement exposes au blanchiment dargent
(art. 14-1 a)). Les notes interprtatives ajoutent que les autres entits peuvent
sentendre comme englobant des intermdiaires, qui dans certains pays peuvent
comprendre des socits de courtage, dautres courtiers en valeurs mobilires, des
bureaux de change ou des courtiers en devises (A/58/422/Add.1, par. 18). Par
rapport aux dispositions quivalentes de la Convention contre la criminalit
organise, les institutions financires englobent ici les personnes physiques ou
morales qui fournissent des services formels ou informels de transmission de fonds
ou de valeurs (art. 14-1 a)). Il sagit l dune rfrence aux proccupations
concernant les socits formelles de transfert de fonds et les systmes informels de
transfert de valeurs, comme les rseaux hawala qui ont leur origine en Asie du Sud,
mais se sont tendus au monde entier au cours des dernires dcennies. Ces rseaux
offrent des services prcieux aux expatris et leurs familles, mais sont aussi
vulnrables aux abus de criminels, y compris dagents publics corrompus.
143. Dans de nombreuses instances, on tend la liste des institutions au-del des
institutions financires pour y inclure des entreprises et des professions dans les
domaines de limmobilier et du commerce des produits de base. Par exemple, la
recommandation 12 des quarante Recommandations du GAFI applique, dans
certaines circonstances, le devoir de vigilance relatif la clientle et de
conservation des documents galement aux casinos, agents immobiliers, ngociants
en mtaux prcieux ou en pierres prcieuses, avocats, notaires, autres professions
juridiques indpendantes et comptables et prestataires de services aux socits et
trusts. Des exigences similaires sont nonces larticle 1 de la directive
2005/60/CE adopte par le Parlement europen et le Conseil de lUnion europenne
le 26 octobre 2005.
144. Plus rcemment, on sest intress de plus prs aux entreprises de services
financiers et aux systmes informels de transfert des valeurs comme hawala et
hundi. Dans un nombre croissant de pays, ces entreprises sont galement soumises
un rgime de rglementation aux fins de dtection du blanchiment dargent et
dautres infractions30.
145. Lidentification des clients signifie que les dtenteurs de comptes bancaires
dans des institutions financires et toutes les parties des oprations financires
doivent tre identifis et documents. Les dossiers devraient contenir suffisamment
dinformations pour que lon puisse identifier toutes les parties et la nature de
lopration, identifier les avoirs prcis qui font lobjet de lopration et les montants
ou valeurs en cause et permettre de retrouver lorigine et la destination de tous les
fonds ou autres avoirs.
146. Lobligation denregistrer les oprations signifie que les dossiers concernant
les clients et les oprations devraient tre conservs pendant une dure minimale
spcifie. Par exemple, dans les quarante Recommandations du GAFI, une dure
dau moins cinq ans est recommande tandis que, pour les tats parties la
Convention internationale pour la rpression du financement du terrorisme, la
conservation des dossiers pendant cinq ans est imprative.
30
Voir les exemples et l'examen des approches dans le document: Regulatory Frameworks for Hawala
and Other Remittance Systems (Fonds montaire international, Washington, 2005) (en anglais seulement);
voir aussi des exemples de rglements la section II.G (Sources d'information) ci-dessous.
52 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
148. Les notes interprtatives indiquent que les mots oprations suspectes
peuvent sentendre comme recouvrant des oprations inhabituelles qui, de par leur
montant, leurs caractristiques et leur frquence, ne concordent pas avec lactivit
conomique du client, excdent les paramtres normaux du march ou nont pas de
fondement juridique clair et pourraient constituer une activit illicite ou tre lies
de telles activits en gnral (A/58/422/Add.1, par. 19). La Convention
internationale pour la rpression du financement du terrorisme dfinit les oprations
suspectes comme tant toutes les oprations complexes, inhabituelles, importantes,
et tous les types inhabituels doprations, lorsquelles nont pas de cause
conomique ou licite apparente (rsolution 54/109 de lAssemble gnrale,
annexe, art. 18, par. 1 b) iii)).
149. Il faut aussi dfinir les pouvoirs accorder aux autorits de rglementation
et au personnel du service de renseignement financier pour inspecter les documents
et exiger laide des responsables des dossiers en vue de localiser les informations.
Certains de ces documents pouvant tre protgs par des rgles concernant la
confidentialit et par des lois sur le secret bancaire qui interdisent leur divulgation,
des dispositions soustrayant les institutions financires ces rgles et ces lois
pourront tre envisages. Les rdacteurs devraient aussi veiller ce que les
obligations en matire dinspection et de divulgation soient rdiges de manire
protger les institutions financires contre dventuelles poursuites civiles et autres
actions pour avoir divulgu le dossier dun client aux autorits de rglementation
et aux services de renseignement financier.
153. Pour que cette coopration soit possible, il faut dvelopper les capacits
internes didentification, de collecte et dinterprtation de toutes les informations
pertinentes. Essentiellement, trois types dentits peuvent faire partie dune
stratgie de lutte contre le blanchiment dargent et, par consquent, tre envisages
par les tats:
155. Certaines de ces mesures poseront peut-tre un dfi majeur aux pays dont le
secteur financier nest pas fortement rglement, et il faudra peut-tre crer des lois
et linfrastructure administrative ncessaires. Il est essentiel de noter, toutefois, que
lintrt et lutilit de ces dispositions ne se limitent pas la lutte contre le
blanchiment dargent, mais visent aussi la corruption. Elles renforcent aussi la
confiance dans linfrastructure financire, ce qui est important pour un
dveloppement social et conomique durable.
54 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
156. Les autres dispositions de cet article sont troitement lies elles aussi la
coopration aux niveaux national et international; elles sont examines ci-dessous,
car elles ne sont pas impratives en vertu de la Convention.
31
Le site Web du Groupe Egmont se trouve l'adresse suivante: http://www.egmontgroup.org.
Il compte, entre autres, des liens vers des services de renseignements financiers dans tous les continents.
II. Mesures prventives 55
160. Il convient de noter que les mesures prises pour se conformer larticle 14
peuvent galement assurer la conformit avec dautres conventions et initiatives,
telles que la rsolution 1373 (2001) du Conseil de scurit, la Convention interna-
tionale pour la rpression du financement du terrorisme, la Convention contre la
criminalit organise et les neuf Recommandations spciales du GAFI sur le
financement du terrorisme.
161. De plus amples renseignements sur les diverses formules susceptibles dtre
insres dans les lois, les rglements et les procdures concernant la lutte contre le
blanchiment dargent peuvent tre obtenus auprs du Groupe de la lutte contre le
blanchiment dargent de lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime.
b) Autres mesures
162. Dans le cadre des efforts quils dploient pour dvelopper leurs moyens
dapporter une coopration internationale efficace, il est exig des tats quils
envisagent de mettre en uvre des mesures ralisables de surveillance du
mouvement transfrontire despces et dautres instruments montaires (art. 14,
par. 2). Ces mesures permettraient aux tats de dtecter et de surveiller le
mouvement transfrontire despces et dinstruments ngociables appropris, sous
rserve de garanties permettant dassurer une utilisation correcte des informations
et sans entraver daucune faon la circulation des capitaux licites. Il peut
notamment tre fait obligation aux particuliers et aux entreprises de signaler les
56 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
163. Le paragraphe 3 de larticle 14 contient des dispositions qui vont plus loin
que la Convention contre la criminalit organise. Il exige que les tats envisagent
la mise en uvre de mesures pour exiger des institutions financires, y compris des
socits de transfert de fonds:
165. Comme indiqu plus haut, la Convention contre la corruption sappuie sur
des initiatives internationales parallles pour lutter contre le blanchiment dargent.
Lorsquils instituent un rgime interne de rglementation et de contrle, les tats
parties sont invits sinspirer des initiatives pertinentes prises par les organisations
rgionales, interrgionales et multilatrales pour lutter contre le blanchiment
dargent (art. 14, par. 4). Une note interprtative indique que, pendant les
ngociations, il tait entendu que les mots initiatives pertinentes prises par les
organisations rgionales, interrgionales et multilatrales renvoyaient en
particulier aux quarante Recommandations et aux huit33 Recommandations
spciales du Groupe daction financire sur le blanchiment de capitaux, telles que
rvises en 2003 et 2001, respectivement et, en outre, aux autres initiatives
32
Voir le site Web du Groupe d'action financire sur le blanchiment de capitaux (http://www.fatf-
gafi.org/pages/0,2987,fr_32250379_32235720_1_1_1_1_1,00.html).
33
En octobre 2004, le GAFI a adopt une neuvime Recommandation spciale sur le financement du
terrorisme.
II. Mesures prventives 57
166. En fin de compte, les tats sont libres de dterminer la meilleure faon
dappliquer larticle 14. Cependant, ltablissement de relations avec lune des
organisations de lutte contre le blanchiment dargent serait important pour assurer
une application efficace.
167. Pour appliquer le paragraphe 4 de larticle 14, les tats voudront peut-tre
envisager certains lments spcifiques concernant les mesures que le rgime de
rglementation complet doit comprendre. Les quarante Recommandations sont
utiles cet gard, tout comme les rglementations types qui ont t labores par
lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime et lOrganisation des tats
amricains (voir sect. II.G (Sources dinformation) la fin du prsent chapitre du
guide).
G. Sources dinformation
Conseil de lEurope
Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les
transactions commerciales internationales (1997)
http://www.oecd.org/document/20/0,2340,fr_2649_34859_2649236_1_1_1_1,00.
html
Union africaine
Convention de lUnion africaine sur la prvention et la lutte contre la corruption
(2003)
http://www.africa-union.org/Official_documents/Treaties_Conventions_fr/
Convention%20de%20lUA%20sur%20la%20Pr%E9vention%20et%20la%20Lut
te%20contre%20la%20corruption.pdf#search=%22CONVENTION%20DE%20L
%E2%80%99UNION%20AFRICAINE%20SUR%20LA%20PREVENTION%20
ET%20LA%20LUTTE%20CONTRE%20LA%20CORRUPTION%22
Union europenne
Pour une culture politique et administrative europenne: trois codes de conduite:
les Commissaires
http://ec.europa.eu/archives/1995_99/codesofconduct/commissioners_fr.htm
Directive 2005/60/EC du Parlement europen et du Conseil du 26 octobre 2005
relative la prvention de lutilisation du systme financier aux fins du blanchiment
de capitaux et du financement du terrorisme.
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32005L0060:
FR:NOT
Afghanistan
Afrique du Sud
Armnie
http://www.armeniaforeignministry.com/perspectives/040506anti_corruption_
en.doc
Loi sur la fonction publique
Australie
Bangladesh
Belize
Botswana
Burkina Faso
Chine
Croatie
Law on the Office for the Prevention of Corruption and Organized Crime, 2001 (loi
sur lOffice pour la prvention de la corruption et de la criminalit organise,
2001)
http://spai-rslo.org/documents/croatia/legislative/croatia_USKOK.doc
Estonie
tats-Unis dAmrique
https://www4.sss.gov/freedomhome.htm
thiopie
Fdration de Russie
France
Gambie
Evaluation of Assets and Properties and the Prevention of Corrupt Practices Act
(loi sur lvaluation des avoirs et des biens et la prvention des pratiques de
corruption), 1982
Gorgie
Irlande
Isral
http://www.civil-service.gov.il/english/e_aboutcivil.htm
Civil Service Law (Appointments) (loi sur la fonction publiquenominations),
57191959
Civil Service Law (Discipline) (loi sur la fonction publiquediscipline), 57231963
Civil Service Law (Restriction of Party Activities and Fund-raising) (loi sur la
fonction publiquerestriction des activits partisanes et de la mobilisation de fonds),
57191959
Public Service Law (Limitations after Retirement) (loi sur la fonction
publiquerestrictions aprs la retraite), 57291969
Public Service Law (Gifts) (loi sur la fonction publiquedons), 57391979
64 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Italie
Jordanie
Kenya
Lesotho
Lettonie
Lituanie
Law on the Special Investigation Service (loi sur le service denqute spcial), 2000
http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/UNTC/UNPAN018129.pdf
National Anti-Corruption Strategy of the Republic of Lithuania (stratgie nationale
de lutte contre la corruption de la Rpublique de Lituanie), 2001
http://www.nobribes.org/Documents/Lithuania_ACStrategy_2001.doc
Prevention of Corruption Law (loi sur la prvention de la corruption), 2002
http://www.stt-anti-corruption.lt/uk/downloads/Prevention%20of%20
Corruption%20Law%20of%20the%20Republic%20of%20Lithuania.pdf
Code pnal, articles 281 et 326
Law on the Adjustment of Public and Private Interests in the Public Service (loi sur
lajustement des intrts publics et privs dans la fonction publique)
http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/UNTC/UNPAN017541.pdf
Code dthique
Commission principale de lthique dans les institutions
Malawi
Maurice
Mexique
Npal
Ouganda
Pakistan
Pays-Bas
Loi relative la notification des transactions suspectes (loi sur les services
financiers)
Rpublique-Unie de Tanzanie
Singapour
http://statutes.agc.gov.sg/
Thalande
Trinit-et-Tobago
Integrity in Public Life Act (loi sur lintgrit dans la vie publique), 2000
http://www.ttparliament.org/bills/acts/2000/a2000-83.pdf
Ukraine
Afghanistan
Allemagne
Australie
http://www.austlii.edu.au/au/legis/cth/consol_act/ftra1988308/
Financial Transaction Reports Regulations (rglement sur le signalement
doprations financires), 1990
https://www.imolin.org/pdf/imolin/Astlft90.pdf
Cash Transactions Reports Act (loi sur le signalement de transactions en espces),
1988
http://www.unodc.org/unodc/legal_library/au/legal_library_1996-09-12_1996-
43.html
Cash Transactions Reports Amendment Act (loi modifiant la loi sur le signalement
de transactions en espces), 1991
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=6233&language=ENG&country=
AUL
Bangladesh
Croatie
http://centralbank.ae/pdf/AMLSU/Federal-Law-No.4-2002-English.pdf
Gorgie
Isral
Jordanie
Kenya
Lettonie
Liban
Law 318: Fighting Money-Laundering (loi 318 sur la lutte contre le blanchiment
dargent)
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=4828&language=ENG&country=
LEB
Maurice
Nouvelle-Zlande
Seychelles
Singapour
Suisse
Swaziland
Turquie
Ukraine
Policy Framework for Preventing and Eliminating Corruption and Ensuring the
Impartiality of the Judicial System
http://www.bis.org/dcms/fl.jsp?aid=7&pmdid=3&smdid=14&tmdid=0&fmdid=0
&tid=32
Banking secrecy and international cooperation in banking supervision, 2e rvision
(1981)
Prvention de lutilisation du systme bancaire pour le blanchiment de fonds
dorigine criminelle (1988)
Devoir de diligence des banques au sujet de la clientle (2001)
Sharing of financial records between jurisdictions in connection with the fight
against terrorist financing (2002)
General guide to account opening and customer identification (2003)
Conseil de lEurope
Recommandation Rec. (2003)4 du Comit des ministres aux tats membres sur les
rgles communes contre la corruption dans le financement des partis politiques et
des campagnes lectorales
https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?Ref=Rec(2003)4&Sector=secCM&Language=la
nFrench&Ver=original&BackColorInternet=9999CC&BackColorIntranet=FFBB5
5&BackColorLogged=FFAC75
Recommandation n R (2000) 10 du Comit des ministres aux tats membres sur
les codes de conduite pour les agents publics
http://www.coe.int/t/dg1/greco/documents/Rec(2000)10_FR.pdf#search=%22Reco
mmandation%20R%20(2000)%2010%20%22
74 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Groupe de Wolfsberg
Groupe Egmont
http://www.egmontgroup.org/
Secrtariat du Commonwealth
Union europenne
Action commune 98/742/JAI, adopte par le Conseil sur la base de larticle K.3 du
Trait sur lUnion europenne, relative la corruption dans le secteur priv (1998)
http://europa.eu.int/eur-lex/pri/fr/oj/dat/1998/l_358/l_35819981231fr
00020004.pdf#search=%22Journal%20officiel%20L%20358%2F2%20%22
III. Incrimination, dtection, rpression
et comptence
A. Introduction
169. Les tats parties sont tenus de prendre plusieurs mesures lgislatives et
administratives en vue de lapplication de la Convention contre la corruption. Le
prsent chapitre traite des points suivants:
a) Prescriptions de la Convention au regard du droit pnal de fond;
b) Mesures et procdures ncessaires en vue de dtecter et rprimer
efficacement la corruption.
170. Les tats parties sont tenus de crer en droit interne un certain nombre
dinfractions pnales, si celles-ci nexistent pas dj. Ceux qui ont dj une
lgislation pertinente doivent sassurer que les dispositions en vigueur sont
conformes aux prescriptions de la Convention et, si ncessaire, modifier leurs lois.
173. Au niveau national, il importe que les rdacteurs connaissent les conventions
rgionales et spcialises, qui peuvent poser des normes plus strictes. Les tats
parties dautres conventions et ceux qui envisagent dappliquer aussi dautres
instruments souhaiteront peut-tre se conformer aux normes les plus strictes, ce qui
permettra dviter les doublons et de renforcer la coopration internationale34.
34
Voir, ci-aprs, sect. III.E (Sources d'information).
79
80 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
174. LOrganisation des Nations Unies joue un rle de premier plan dans la lutte
internationale contre la corruption. Par sa rsolution 51/191 du 16 dcembre 1996,
lAssemble gnrale a adopt la Dclaration des Nations Unies sur la corruption
et les actes de corruption dans les transactions commerciales internationales. Par sa
rsolution 51/59 du 12 dcembre 1996, elle a adopt le Code international de
conduite des agents de la fonction publique. Plus rcemment, dans sa rsolution
56/261 du 31 janvier 2002, elle a invit les gouvernements examiner et utiliser,
selon quil conviendra, les plans daction concernant la mise en uvre de la
Dclaration de Vienne sur la criminalit et la justice: relever les dfis du XXIe sicle
(rsolution 56/261, annexe), et a publi un projet de manuel des politiques
anticorruption. Il nest pas anodin que la Convention contre la criminalit
organise, qui est entre en vigueur en septembre 2003, couvre de nombreuses
questions de fond et de procdure ayant trait la corruption.
175. Bien que de nombreux tats participent aux initiatives numres ci-dessus,
certains peuvent avoir besoin dune aide pour appliquer les mesures convenues.
Plus important encore, de nombreuses dispositions imposent des mesures
lgislatives ou autres qui ntaient pas impratives dans les instruments prcdents.
35
La Convention contre la corruption comprend galement un article relatif au recel de biens (art. 24).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 81
182. On trouvera plus loin dans le prsent chapitre du guide une section sur la
dtection et la rpression qui couvre tous les autres articles, lexception de
larticle 42 (sur la comptence), auquel est consacre une section part.
B. Incrimination
Article 15
Corruption dagents publics nationaux
Article 16
Corruption dagents publics trangers et de fonctionnaires dorganisations
internationales publiques
Article 17
Soustraction, dtournement ou autre usage illicite de biens par un agent
public
Article 23
Blanchiment du produit du crime
Article 25
Entrave au bon fonctionnement de la justice
183. Conformment larticle 15, les tats parties doivent confrer le caractre
dinfraction pnale aux actes suivants:
daccomplir un acte en rapport avec ses fonctions officielles. Un texte de loi est
ncessaire pour appliquer cette disposition;
b) Corruption passive, dfinie comme le fait pour un agent public de
solliciter ou daccepter un avantage indu afin daccomplir ou de sabstenir
daccomplir un acte en rapport avec ses fonctions officielles. Un texte de loi est
ncessaire pour appliquer cette disposition.
184. Conformment au paragraphe 1 de larticle 16, les tats parties doivent
confrer le caractre dinfraction pnale au fait de promettre, doffrir ou daccorder
un avantage indu un agent public tranger ou un fonctionnaire dune
organisation internationale, afin:
185. Conformment larticle 17, les tats parties doivent confrer le caractre
dinfraction pnale la soustraction, au dtournement ou un autre usage illicite
de biens, fonds ou valeurs ou de toute autre chose de valeur remis un agent public
en vertu de ses fonctions officielles, au profit de lagent ou dautres. Un texte de
loi est ncessaire pour appliquer cette disposition.
186. Conformment larticle 23, les tats parties doivent confrer le caractre
dinfraction pnale:
188. En vertu de larticle 23, les tats parties doivent galement appliquer ces
infractions au produit dun large ventail dinfractions principales (par. 2 a) c)).
189. Conformment larticle 25, les tats parties doivent riger en infraction
pnale les deux types dactes ci-aprs:
193. Les tats parties doivent confrer le caractre dinfraction pnale, lorsque les
actes ont t commis intentionnellement, au fait de promettre, doffrir ou daccorder
un agent public, directement ou indirectement, un avantage indu pour lui-mme
ou pour une autre personne ou entit, afin quil accomplisse ou sabstienne
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 87
daccomplir un acte dans lexercice de ses fonctions officielles (art. 15, al. a))36.
196. Les lments obligatoires de cette infraction sont le fait de promettre, doffrir
ou daccorder effectivement quelque chose un agent public, y compris sous une
forme autre quun don ou un bien corporel. Un avantage indu peut donc tre
corporel ou incorporel, pcuniaire ou non pcuniaire.
197. Il nest pas ncessaire que lavantage indu soit accord immdiatement ou
directement un agent public de ltat. Il peut tre promis, offert ou accord
directement ou indirectement. Un don, une concession ou un autre avantage
peuvent tre accords un tiers, par exemple un parent ou une organisation
politique. Il est possible que certaines lgislations nationales visent la promesse et
loffre par des dispositions relatives la tentative de corruption. Lorsque tel nest
pas le cas, il faudra viser expressment la promesse (qui implique un accord entre
le corrupteur et le corrompu) et loffre (qui nimplique pas laccord de la personne
que lon cherche corrompre). Lavantage indu doit avoir un lien avec les fonctions
de lagent.
36
Pour des exemples d'application de cette disposition au niveau national, voir Australie, Independent
Commission against Corruption Act (loi tablissant la Commission indpendante contre la corruption), 8;
Rgion administrative spciale de Hong Kong (Chine), Prevention of Bribery Ordinance (ordonnance sur la
prvention de la corruption), chap. 201, 4.1; Kenya, Anti-Corruption and Economic Crimes Act (loi contre
la corruption et la criminalit conomique), 39; Maurice, Prevention of Corruption Act (loi sur la prvention
de la corruption), partie II, 5; et tats-Unis d'Amrique, titre 18, 201.
88 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
198. Linfraction doit avoir un caractre intentionnel. Outre cet lment moral (ou
lment subjectif), un lien doit tre tabli entre loffre ou lavantage et le fait
dinciter lagent accomplir ou sabstenir daccomplir un acte dans lexercice de
ses fonctions officielles. La simple offre dun avantage (autrement dit, mme le cas
o cet avantage na pas t accept et na donc pas pu influencer la conduite de
lagent) tant galement vise, il faut que le prvenu ait eu lintention non
seulement doffrir lavantage, mais encore dinfluencer la conduite du destinataire
de loffre, que cette conduite ait ou non t effectivement influence (voir
larticle 28, aux termes duquel la connaissance, lintention ou la motivation
ncessaires en tant qulments dune infraction tablie conformment la prsente
Convention peuvent tre dduites de circonstances factuelles objectives).
199. Les tats parties doivent confrer le caractre dinfraction pnale, lorsque les
actes ont t commis intentionnellement, au fait pour un agent public de solliciter
ou daccepter, directement ou indirectement, un avantage indu, pour lui-mme ou
pour une autre personne ou entit, afin daccomplir ou de sabstenir daccomplir un
acte dans lexercice de ses fonctions officielles (art. 15, al. b))37.
201. Comme pour linfraction prcdente, lavantage indu peut tre destin
lagent public ou une autre personne ou entit. Il doit tre sollicit ou accept par
lui-mme ou par un intermdiaire, cest--dire directement ou indirectement.
37
Pour des exemples d'application de cette disposition au niveau national, voir Rgion administrative
spciale de Hong Kong (Chine), Prevention of Bribery Ordinance (ordonnance sur la prvention de la
corruption), chap. 201, 4.2; Kenya, Anti-Corruption and Economic Crimes Act (loi contre la corruption et
la criminalit conomique), 39; Maurice, Prevention of Corruption Act (loi sur la prvention de la
corruption), partie II, Corruption offences (infractions de corruption), 4; et tats-Unis, titre 18, 201,
Bribery of public officials and witnesses (corruption d'agents publics et de tmoins).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 89
38
Il convient galement d'accorder une attention particulire l'article 27 de la Convention contre la
corruption, qui traite de la participation aux infractions cres conformment la Convention. La
Convention contre la criminalit organise imposait de crer une infraction distincte de complicit de
corruption (art. 8, par. 3).
39
L'OCDE a dcouvert que certains tats, plutt que de viser dans leur lgislation d'application tous
les lments de l'infraction de corruption d'agent public tranger, s'en remettaient l'application directe des
dispositions de la Convention de l'OCDE contre la corruption. ce jour, aucune Partie cette convention
n'a fait tat de cas de droit montrant que les dispositions d'un trait ou d'une convention pouvaient tre
directement appliques une infraction pnale. Cela est probablement d aux garanties constitutionnelles
selon lesquelles nul ne peut tre priv de sa libert si ce n'est en vertu de la loi.
90 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
208. Cette infraction fait pendant linfraction de corruption active dont il est
question plus haut. Elle sen distingue notamment en ce quelle sapplique aux
agents publics trangers et aux fonctionnaires dorganisations internationales
publiques, et non aux agents publics nationaux. Lautre diffrence tient au fait que
lavantage indu doit tre li des activits de commerce international, ce qui
englobe la fourniture dune aide internationale (voir A/58/422/Add.1, par. 25).
part cela, tous les lments obligatoires de cette infraction (fait de promettre,
doffrir ou daccorder), la nature de lavantage indu et llment moral ou subjectif
requis restent les mmes que ceux dcrits plus haut40.
210. Les notes interprtatives indiquent quune loi qui dfinirait linfraction en
visant les paiements en vue dinciter la violation dune obligation de lagent
public pourrait tre conforme la norme nonce aux paragraphes 1 et 2 de
larticle 16, condition quil soit entendu que tout agent public a le devoir dexercer
son jugement ou sa marge dapprciation de manire impartiale et quil sagit l
dune dfinition autonome nexigeant pas la preuve de la lgislation ou de la
rglementation du pays ou de lorganisation internationale de cet agent
(A/58/422/Add.1, par. 24).
211. Les dispositions de larticle 16 ne portent pas atteinte aux immunits dont les
agents publics trangers ou les fonctionnaires dorganisations internationales
40
L'OCDE a observ qu'un certain nombre de Parties appliquant la Convention de l'OCDE contre la
corruption avaient incrimin la corruption d'agents publics trangers en tendant la porte des infractions
decorruption existant dans leur droit interne. En pareil cas, elle recommande aux Parties de s'assurer que
l'infraction existant dans leur droit interne est conforme aux normes de la Convention. Les Parties concernes
doivent donc vrifier que l'infraction prvue par leur droit interne vise chacun des lments de l'infraction
correspondante dans la Convention, qu'elle ne comprend aucun autre lment et qu'aucun moyen de dfense
applicable ne cre de faille dans l'application de la Convention. En outre, si la porte de l'infraction de
corruption dfinie en droit interne doit tre tendue la corruption d'agents trangers, il faut s'assurer que la
structure de l'infraction qui en rsultera ne sera ni trop lourde (par exemple cause de rfrences croises)
ni trop complique, ce qui crerait une incertitude quant savoir prcisment quels actes sont viss.
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 91
213. Les tats nayant quune comptence territoriale devront faire une exception
afin dtendre leur comptence cette infraction particulire, commise en principe
par des nationaux ltranger41.
41
S'agissant de l'infraction de corruption d'un agent public tranger, les rdacteurs nationaux des tats
parties la Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption voudront peut-tre noter certaines
diffrences entre la Convention de l'OCDE et celle des Nations Unies:
a) La Convention des Nations Unies vise la corruption d'un agent public tranger afin qu'il
accomplisse ou s'abstienne d'accomplir un acte dans l'exercice de ses fonctions officielles (in the exercise
of his or her official duties). Celle de l'OCDE vise les actes ou les omissions de l'agent dans l'excution de
fonctions officielles (in relation to the performance of official duties), y compris hors de sa sphre de
comptence;
b) La Convention des Nations Unies vise la corruption d'un agent public tranger dans le but
d'obtenir un avantage indu en liaison avec des activits de commerce international (undue advantage
in relation to the conduct of international business). Celle de l'OCDE utilise en anglais le terme
improper(improper advantage in the conduct of international business), et il est prcis dans le
commentaire qu'il y a infraction mme si l'entreprise corruptrice a par ailleurs fait l'offre la mieux disante ou
si elle aurait pu se voir attribuer lgitimement le march pour une quelconque autre raison;
c) La Convention de l'OCDE dfinit l'expression fonction publique (voir les Commentaires relatifs
la Convention sur la lutte contre la corruption, par. 12), ce que ne fait pas la Convention des Nations Unies;
d) La Convention des Nations Unies entend par agent public tranger toute personne qui exerce
une fonction publique pour une entreprise publique, mais elle ne dfinit pas le terme entreprise
publique. Les commentaires relatifs la Convention de l'OCDE prcisent que tous les cas o l'tat contrle
directement ou indirectement une entreprise sont viss, y compris celui o l'tat dtient la majorit du
capital souscrit d'une entreprise, lorsqu'il dispose de la majorit des voix attaches aux parts mises par
l'entreprise ou lorsqu'il peut dsigner plus de la moiti des membres de l'organe d'administration, de direction
ou de surveillance de l'entreprise;
e) La Convention des Nations Unies pose le principe selon lequel c'est le droit interne d'un tat partie
qui rgit les moyens de dfense applicables en cas d'infractions vises par la Convention (art. 30, par. 9).
La Convention de l'OCDE, en revanche, n'admet que deux moyens de dfense en cas de poursuites pour
infraction de corruption d'un agent public tranger: i) les petits paiements dits de facilitation, et ii) les cas
o l'avantage est permis ou requis par la loi ou la rglementation crites du pays de l'agent public
tranger(Commentaires relatifs la Convention de l'OCDE, par. 8 et 9).
92 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
215. Les tats parties doivent confrer le caractre dinfraction pnale, lorsque les
actes ont t commis intentionnellement, la soustraction, au dtournement ou
un autre usage illicite, par un agent public, son profit ou au profit dune autre
personne ou entit, de tous biens, de tous fonds ou valeurs publics ou privs ou de
toute autre chose de valeur qui lui ont t remis raison de ses fonctions42.
217. Les choses de valeur peuvent tre tous biens, tous fonds ou valeurs publics
ou privs ou toute autre chose de valeur. Cet article na pas pour objet dexiger la
poursuite des infractions mineures (A/58/422/Add.1, par. 29).
e) Blanchiment dargent
42
Pour des exemples d'application de cette disposition au niveau national, voir Australie, Crimes Act
(loi sur la criminalit) de 1900, 157, Embezzlement by clerks or servants (soustraction par des commis ou
prposs); et tats-Unis, titre 18, 641, Public money, property or records (argent, biens et registres publics),
657, Lending, credit and insurance institutions (tablissements de prt, de crdit et d'assurance), 659,
Interstate or foreign shipments by carrier; State prosecutions (expditions intertatiques ou l'tranger par
un transporteur; poursuites par l'tat) et 666, Theft or bribery concerning programs receiving Federal funds
(vol ou corruption en rapport avec des programmes recevant des fonds fdraux).
43
Dans certains pays, le terme anglais diversion correspond une notion diffrente de celles de
embezzlement et misappropriation alors que dans d'autres pays ces deux derniers termes sont censs
englober la notion de diversion ou en sont synonymes (A/58/422/Add.1, par. 30).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 93
et de la mobilit accrue des personnes et des biens, ainsi que de la grande diversit
des dispositions juridiques dun pays lautre, grce quoi les avoirs peuvent tre
transfrs instantanment dun endroit lautre, par des voies formelles ou
informelles. la faveur des disparits juridiques, les fonds transfrs peuvent
finalement se prsenter comme des avoirs lgitimes, disponibles nimporte o dans
le monde.
222. Pour faire face la corruption de manire efficace, il faut prendre des
mesures visant liminer les avantages financiers ou autres qui incitent les agents
publics agir de manire irrgulire. Au-del de cela, la lutte contre le blanchiment
dargent contribue galement prserver lintgrit des institutions financires, tant
formelles quinformelles, et le bon fonctionnement du systme financier
international dans son ensemble44.
223. Comme indiqu au chapitre prcdent, cet objectif ne pourra tre atteint
quau moyen dune action internationale et de la coopration. Il est essentiel que
les tats et les rgions du monde tentent de rendre compatibles leurs mthodes,
leurs normes et leurs systmes juridiques en ce qui concerne cette infraction, afin
de pouvoir cooprer dans la lutte contre le blanchiment international du produit du
crime. Les pays o les mcanismes de contrle sont dfaillants voire inexistants
facilitent la tche des blanchisseurs. Aussi la Convention contre la corruption
vise-t-elle fournir tous les tats une norme minimale45.
225. Lune des initiatives antrieures les plus importantes tait la Convention
contre la criminalit organise, qui imposait dappliquer linfraction de blanchiment
de nouvelles infractions principales, dont la corruption dagents publics, et invitait
les tats largir lventail des infractions principales au-del des prescriptions
minimales.
226. Linfraction principale est dfinie comme toute infraction par suite de
laquelle est gnr un produit qui est susceptible de devenir lobjet dune infraction
dfinie larticle 23 de la [...] Convention (art. 2, al. h)).
44
Voir galement le rapport de la sixime runion du Groupe international de coordination de la lutte
contre la corruption, disponible en anglais l'adresse suivante: http://www.igac.net/publications.html.
45
Voir galement l'article 6 de la Convention contre la criminalit organise.
94 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
229. Larticle 23 impose aux tats parties de crer les quatre infractions relatives
au blanchiment dargent ci-aprs.
231. Les termes conversion ou transfert visent notamment les cas o des avoirs
financiers dune certaine forme ou dun certain type sont convertis en une autre
forme ou un autre type, par exemple, par lutilisation dargent liquide obtenu
illicitement pour acheter des mtaux prcieux ou un bien immeuble, ou la vente
dun bien immeuble acquis illicitement, et les cas o les mmes avoirs sont
transfrs dun endroit ou dun tat un autre ou dun compte bancaire un autre.
233. Pour ce qui est des lments moraux ou subjectifs requis, la conversion ou
le transfert doivent tre intentionnels, celui qui sy livre doit savoir, au moment de
la conversion ou du transfert, que ces biens sont le produit du crime, et lacte ou
les actes doivent avoir pour but soit de dissimuler ou de dguiser leur origine
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 95
criminelle, par exemple en contribuant empcher leur dcouverte, soit daider une
personne chapper toute responsabilit pnale pour lacte criminel qui a gnr
ce produit.
237. Ici, pour ce qui est des lments moraux ou subjectifs requis, la dissimulation
ou le dguisement doit tre intentionnel et lauteur de lacte doit savoir au moment
o il le commet que les biens sont le produit du crime. Cet lment moral est moins
strict que celui requis pour linfraction nonce au sous-alina i) du mme alina.
Les rdacteurs ne devraient donc pas exiger la preuve que le but de la dissimulation
ou du dguisement tait dempcher la localisation des biens ou de dissimuler leur
vritable origine46.
238. Les deux infractions relatives au blanchiment dargent qui suivent sont
impratives, sous rserve des concepts fondamentaux du systme juridique de
chaque tat partie.
46
Dans l'article correspondant de la Convention contre la criminalit organise, le libell tait le mme
et une note interprtative indiquait qu'il fallait comprendre que la dissimulation de l'origine illicite tait
couverte par les alinas a) et b) du paragraphe 1 de l'article 6, qui correspondent aux alinas a) et b) du
paragraphe 1 de l'article 23 de la Convention contre la corruption. Cette note prcisait que les rdacteurs
devaient aussi considrer comme incluse la dissimulation pour d'autres raisons, ou dans les cas o la raison
n'en tait pas claire (voir les Guides lgislatifs pour l'application de la Convention des Nations Unies contre
la criminalit transnationale organise et des Protocoles s'y rapportant, p. 49).
96 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
240. Cette infraction, qui vise ceux qui acquirent, dtiennent ou utilisent ces
biens, est le pendant des infractions nonces lalina a) du mme paragraphe, qui
visent ceux qui procurent des produits illicites.
241. Les lments moraux ou subjectifs sont les mmes que ceux requis pour
linfraction vise au sous-alina ii) de lalina a): il doit y avoir intention dacqurir,
de dtenir ou dutiliser, et lauteur de linfraction doit savoir, au moment o il
commet lacte, que les biens sont le produit du crime. Aucune motivation
particulire nest requise.
243. Ces termes ne sont pas dfinis dans la Convention contre la corruption47, ce
qui laisse une certaine souplesse en droit interne. Les tats parties devraient
examiner comment de telles infractions secondaires sont structures dans leurs
systmes internes et sassurer que les mmes dispositions sappliquent aux autres
infractions vises par larticle 23.
245. Aux termes de larticle 23, les tats parties doivent appliquer ces infractions
aux produits gnrs par lventail le plus large dinfractions principales (art. 23,
par. 2 a)).
47
Ils ne sont pas non plus dfinis dans les dispositions correspondantes de la Convention contre la
criminalit organise (art. 6).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 97
de la comptence dun tat Partie ne constitue une infraction principale que lorsque
lacte correspondant est une infraction pnale dans le droit interne de ltat o il a
t commis et constituerait une infraction pnale dans le droit interne de ltat
Partie appliquant le prsent article sil avait t commis sur son territoire (art. 23,
par. 2 c)). La double incrimination est donc ncessaire pour que les infractions
commises hors du territoire relevant de la comptence de ltat soient considres
comme des infractions principales48.
247. De nombreux tats ont dj des lois sur le blanchiment dargent, mais la
dfinition des infractions principales varie considrablement. Certains les limitent
au trafic de drogues, ou au trafic de drogues et quelques autres infractions.
Dautres en dressent une liste exhaustive dans leur lgislation. Dautres encore les
dfinissent de manire gnrique comme comprenant toutes les infractions ou
toutes les infractions graves49, ou encore toutes les infractions passibles dune
peine suprieure un certain seuil.
48
La double incrimination n'est pas requise par la Convention de 1990 du Conseil de l'Europe relative
au blanchiment, au dpistage, la saisie et la confiscation des produits du crime, dont le paragraphe 2 a)
de l'article 6 prcise que le fait que l'infraction principale soit ou non de la comptence des juridictions
pnales de la Partie n'entre pas en ligne de compte.
49
Aux fins de la Convention contre la criminalit organise, une infraction grave est un acte passible
d'une peine privative de libert dont le maximum ne doit pas tre infrieur quatre ans ou d'une peine plus
lourde (art. 2, al. b)).
50
C'est le cas en Sude par exemple.
51
Cette pratique est parfois appele autoblanchiment. La Convention des Nations Unies contre le
trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes de 1988 n'en fait pas mention. La Convention de
1990 du Conseil de l'Europe relative au blanchiment, au dpistage, la saisie et la confiscation des produits
du crime permet aux tats parties de prvoir que les infractions de blanchiment d'argent ne s'appliqueront
pas aux auteurs de l'infraction principale (art. 6, par. 2 b)).
98 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
251. Les tats parties doivent remettre au Secrtaire gnral de lOrganisation des
Nations Unies une copie de leurs lois qui donnent effet larticle 23 ainsi que de
toute modification ultrieurement apporte ces lois, ou une description de ces lois
et modifications ultrieures (art. 23, par. 2 d)). Ces documents doivent tre
communiqus lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime.
256. La premire a trait aux actes visant influencer des tmoins potentiels et
dautres personnes mme de fournir aux autorits des lments de preuve
pertinents. Les tats parties doivent incriminer le fait de recourir la force
physique, des menaces ou lintimidation ou de promettre, doffrir ou daccorder
un avantage indu pour obtenir un faux tmoignage ou empcher un tmoignage ou
la prsentation dlments de preuve dans une procdure en rapport avec la
commission dinfractions tablies conformment la Convention (art. 25, al. a)).
Doit tre incrimin le recours tant des moyens de corruption, comme les
avantages indus, qu des moyens coercitifs, comme lemploi ou la menace de la
violence.
257. Le recours la force, des menaces et des incitations pour obtenir un faux
tmoignage peut intervenir nimporte quand avant le dbut du procs, quune
procdure formelle soit en cours ou non. Selon une note interprtative au sujet de
la disposition quivalente de la Convention contre la criminalit organise (art. 23),
dont le libell est le mme, le mot procdure doit tre interprt au sens large, de
manire viser toutes les procdures publiques officielles, qui peuvent inclure la
phase prcdant le procs (voir A/55/383/Add.1, par. 46).
258. Les tats sont tenus dappliquer cette infraction toutes les procdures en
rapport avec la commission dinfractions cres conformment la Convention
contre la corruption.
259. Le deuxime acte que les tats sont tenus dincriminer est lentrave
lexercice des fonctions dun agent de la justice ou dun agent des services de
dtection et de rpression: recours la force physique, des menaces ou
lintimidation pour empcher un agent de la justice ou un agent des services de
dtection et de rpression dexercer les devoirs de leur charge en rapport avec la
commission dinfractions cres conformment la Convention (art. 25, al. b)).
Llment de corruption ne figure pas dans cette disposition car les agents de la
justice et des services de dtection et de rpression sont considrs comme des
agents publics, dont la corruption serait dj vise larticle 15.
260. Si cet alina rend imprative la protection des agents de la justice et des
services de dtection et de rpression, les tats sont libres de disposer dune
lgislation destine protger dautres catgories dagents publics (art. 25, al. b)).
Article 16
Corruption dagents publics trangers et de fonctionnaires dorganisations
internationales publiques
2. Chaque tat Partie envisage dadopter les mesures lgislatives et autres
ncessaires pour confrer le caractre dinfraction pnale, lorsque les actes
ont t commis intentionnellement, au fait, pour un agent public tranger ou
un fonctionnaire dune organisation internationale publique, de solliciter ou
daccepter, directement ou indirectement, un avantage indu, pour lui-mme
ou pour une autre personne ou entit, afin daccomplir ou de sabstenir
daccomplir un acte dans lexercice de ses fonctions officielles.
Article 18
Trafic dinfluence
Article 19
Abus de fonctions
Article 20
Enrichissement illicite
Article 21
Corruption dans le secteur priv
b) Au fait, pour toute personne qui dirige une entit du secteur priv
ou travaille pour une telle entit, en quelque qualit que ce soit, de solliciter
ou d'accepter, directement ou indirectement, un avantage indu, pour elle-
mme ou pour une autre personne, afin d'accomplir ou de s'abstenir
d'accomplir un acte en violation de ses devoirs.
Article 22
Soustraction de biens dans le secteur priv
Article 24
Recel
266. Conformment larticle 21, les tats parties doivent envisager de confrer
le caractre dinfraction pnale:
b) Au fait, pour une personne qui dirige une entit du secteur priv ou
travaille pour une telle entit, de solliciter ou daccepter un avantage indu, pour
elle-mme ou pour une autre personne, afin daccomplir ou de sabstenir
daccomplir un acte en violation dun devoir (al. b)).
267. Conformment larticle 22, les tats parties doivent envisager de confrer
le caractre dinfraction pnale la soustraction intentionnelle, par une personne
qui dirige une entit du secteur priv ou travaille pour une telle entit, de biens, de
fonds privs, ou dune autre chose de valeur qui lui ont t remis raison de ses
fonctions.
104 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
268. Conformment l'article 24, les tats parties doivent envisager de confrer
le caractre d'infraction pnale au fait de dissimuler ou de retenir de faon continue
des biens dans d'autres situations que celles prvues l'article 23, en sachant que
ces biens proviennent de l'une quelconque des infractions tablies conformment
la Convention.
273. On a vu plus haut, galement, que les tats taient tenus driger en
infraction la corruption active dagents publics trangers et de fonctionnaires
dorganisations internationales publiques. Comme il est indiqu dans les notes
52
Au paragraphe 6 de sa rsolution 58/4, l'Assemble gnrale a pri la Confrence des tats parties
la Convention des Nations Unies contre la corruption de traiter la question de l'incrimination de la corruption
de fonctionnaires d'organisations internationales publiques.
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 105
274. Les notes interprtatives apportent des prcisions sur dautres points, abords
dans les paragraphes ci-aprs.
275. Les dispositions de larticle 16 ne doivent pas porter atteinte aux immunits
dont les agents publics trangers ou les fonctionnaires dorganisations
internationales publiques peuvent jouir conformment au droit international. Les
tats parties ont not limportance des immunits dans ce contexte et encouragent
les organisations internationales publiques renoncer ces immunits dans les cas
appropris (A/58/422/Add.1, par. 23).
276. Il faut que les rdacteurs sachent quune loi qui dfinirait linfraction en
visant les paiements en vue dinciter la violation dune obligation de lagent
public pourrait tre conforme la norme nonce aux paragraphes 1 et 2 de
larticle 16, condition quil soit entendu que tout agent public avait le devoir
dexercer son jugement ou sa marge dapprciation de manire impartiale et quil
sagissait l dune dfinition autonome nexigeant pas la preuve de la lgislation
ou de la rglementation du pays ou de lorganisation internationale de cet agent
(A/58/422/Add.1, par. 24).
277. De lavis des dlgations ayant particip aux ngociations, il tait trs
important que tout tat partie qui navait pas tabli cette infraction apporte, dans
la mesure o sa lgislation le permettait, son aide et sa coopration aux fins des
enqutes et des poursuites concernant cette infraction menes par un tat partie qui
lavait tablie conformment la Convention et vite, dans toute la mesure
possible, de permettre que des obstacles techniques, tels que labsence de double
incrimination, empchent lchange dinformations ncessaires pour traduire en
justice des agents corrompus (A/58/422/Add.1, par. 26).
281. Les dispositions de cet article font pendant celles de larticle 15, qui impose
lincrimination de la corruption active et passive dagents publics nationaux. La
grande diffrence entre larticle 15 et larticle 18 tient au fait que les infractions
vises par larticle 15 portent sur le fait, pour des agents publics, daccomplir ou
de sabstenir daccomplir un acte dans lexercice de leurs fonctions. Dans
larticle 18, en revanche, linfraction porte sur le fait duser de son influence relle
ou suppose en vue dobtenir dune administration ou dune autorit publique de
ltat un avantage indu pour un tiers.
282. Cela mis part, les lments des infractions vises par larticle 18 sont les
mmes que ceux des infractions de larticle 15.
53
Pour un exemple, voir Maurice, Prevention of Corruption Act (loi sur la prvention de la corruption),
partie II, Corruption offences (infractions de corruption), 10.
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 107
e) Abus de fonctions
f) Enrichissement illicite
297. Chaque tat partie nest toutefois tenu denvisager de crer cette infraction
que sous rserve de sa Constitution et des principes fondamentaux de son systme
juridique (voir galement le paragraphe 13 du prsent guide, sur les clauses de
protection), linfraction denrichissement illicite, qui impose au dfendeur de
fournir une justification raisonnable de laugmentation substantielle de son
patrimoine, pouvant dans certains systmes tre considre comme contraire au
droit dtre prsum innocent jusqu ce que la culpabilit soit lgalement tablie.
Cependant, on a aussi clairement fait valoir quil ny avait pas de prsomption de
culpabilit et que la charge de la preuve restait laccusation, qui devait dmontrer
que lenrichissement tait sans commune mesure avec les revenus lgitimes de
lintress. On peut donc estimer quil sagit dune prsomption simple, que le
dfendeur peut combattre par une justification raisonnable ou crdible.
299. Plus prcisment, larticle 21 impose aux tats parties denvisager dadopter
les mesures lgislatives et autres ncessaires pour confrer le caractre dinfraction
pnale, lorsque les actes ont t commis intentionnellement dans le cadre dactivits
conomiques, financires ou commerciales:
56
Voir par exemple Rgion administrative spciale de Hong Kong (Chine), Prevention of Bribery
Ordinance (ordonnance sur la prvention de la corruption), chap. 201, sect. 10; et Zambie, Corrupt Practices
Act (loi relative aux pratiques de corruption), sect. 33.
57
Voir galement la dcision-cadre 2003/568/JAI du Conseil de l'Union europenne en date du
22 juillet 2003 relative la lutte contre la corruption dans le secteur priv, dont l'article 2 impose d'riger en
infraction pnale la corruption active et passive dans le secteur priv.
110 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
pour une telle entit, en quelque qualit que ce soit, pour elle mme ou pour une
autre personne, afin que, en violation de ses devoirs, elle accomplisse ou s'abstienne
d'accomplir un acte;
b) Au fait, pour toute personne qui dirige une entit du secteur priv ou
travaille pour une telle entit, en quelque qualit que ce soit, de solliciter ou
daccepter, directement ou indirectement, un avantage indu, pour elle-mme ou
pour une autre personne, afin daccomplir ou de sabstenir daccomplir un acte en
violation de ses devoirs.
300. Les dispositions ci-dessus faisant pendant celles de larticle 15, les
observations relatives larticle 15 sappliquent ici mutatis mutandis58.
i) Corruption active
301. Les lments obligatoires de cette infraction sont le fait de promettre, doffrir
ou daccorder quelque chose une personne qui dirige une entit du secteur priv
ou travaille pour une telle entit, y compris sous une forme autre quun don ou un
bien corporel. Un avantage indu peut donc tre corporel ou incorporel, pcuniaire
ou non pcuniaire.
302. Il nest pas ncessaire que lavantage indu soit accord immdiatement ou
directement une personne qui dirige une entit du secteur priv ou y travaille. Il
peut tre promis, offert ou accord directement ou indirectement. Un don, une
concession ou un autre avantage peuvent tre accords un tiers, par exemple un
parent ou une organisation politique. Il est possible que certaines lgislations
nationales visent la promesse et loffre par des dispositions relatives la tentative
de corruption. Lorsque tel nest pas le cas, il faudra viser expressment la promesse
(qui implique un accord entre corrupteur et corrompu) et loffre (qui nimplique pas
laccord de la personne que lon cherche corrompre). Lavantage indu doit avoir
un lien avec les fonctions de la personne.
303. Linfraction doit avoir un caractre intentionnel. Outre cet lment moral ou
subjectif, un lien doit tre tabli entre loffre ou lavantage et le fait dinciter la
personne qui dirige une entit du secteur priv ou qui y travaille accomplir ou
sabstenir daccomplir un acte en violation de ses devoirs, dans le cadre dactivits
58
Pour un exemple de lgislation et de rglementation nationales, voir Rgion administrative spciale
de Hong Kong (Chine), Corporate Code of Conduct (code de conduite des entreprises) tabli par la
Commission indpendante contre la corruption. Parmi les traits et documents internationaux et rgionaux
applicables, on peut citer la Convention de l'Union Africaine sur la prvention et la lutte contre la corruption;
la Convention pnale du Conseil de l'Europe sur la corruption; la dcision-cadre 2003/568/JAI du Conseil
de l'Union europenne relative la lutte contre la corruption dans le secteur priv; les rgles de conduite et
recommandations de la Chambre de commerce internationale pour combattre l'extorsion et la corruption
(2005); la Convention de l'OCDE contre la corruption; et la Dclaration des Nations Unies sur la corruption
et les actes de corruption dans les transactions commerciales internationales (rsolution 51/191 de
l'Assemble gnrale, annexe).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 111
305. Comme pour linfraction prcdente, lavantage indu peut tre destin la
personne qui dirige une entit du secteur priv ou qui y travaille, en quelque qualit
que ce soit, ou une autre personne ou entit. Il doit tre sollicit ou accept par
ellemme ou par un intermdiaire, cest--dire directement ou indirectement.
307. Larticle 21, comme larticle 22 sur la soustraction de biens, visent des
comportements concernant exclusivement le secteur priv, sans aucun lien avec le
secteur public59.
59
Voir par exemple le Code des tats-Unis, titre 18, 1341, Frauds and swindles (fraudes et
escroqueries).
112 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
travaillent, en quelque qualit que ce soit, de tous biens, de tous fonds ou valeurs
privs ou de toute autre chose de valeur qui leur ont t remis raison de leur
fonctions.
310. Cet article fait pendant aux dispositions impratives de larticle 17, qui vise
le mme type de comportements irrguliers, lorsquils sont commis par des agents
publics (voir sect. III.B.1 ci-dessus)60.
i) Recel
60
On considre aux Pays-Bas que la soustraction de biens par des agents publics ou par des acteurs du
secteur priv sont des variantes d'une seule et mme infraction. Le fait que son auteur soit un agent public
peut constituer une circonstance aggravante. Les Pays-Bas estiment qu'une description prcise des infractions
favorise la coopration internationale en facilitant la double incrimination.
61
Pour des exemples de lgislation et de rglementation nationales, voir Italie, Code pnal, art. 648;
France, Code pnal, art. 321-1; Malaisie, Anti-Corruption Act (loi relative la lutte contre la corruption, 18;
Afrique du Sud, Prevention and Combating of Corrupt Activities Act (loi sur la prvention et la rpression
des actes de corruption), partie 6, 20. Les Pays-Bas, considrant cette infraction comme une variante de
celle vise par l'article 23 de la Convention contre la corruption, n'ont pas transpos l'article 24 sparment.
Parmi les traits et documents internationaux et rgionaux applicables, on peut citer la Convention de
l'Union Africaine sur la prvention et la lutte contre la corruption; la Convention pnale du Conseil de
l'Europe sur la corruption; la Convention interamricaine contre la corruption et le rglement type sur les
dlits de blanchiment des avoirs provenant du trafic illicite des stupfiants et d'autres dlits graves de
l'Organisation des tats amricains; la Convention des Nations Unies contre la criminalit organise; la
Convention des Nations Unies contre le trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes; le Modle
de lgislation des Nations Unies sur le blanchiment, la confiscation et la coopration internationale en
matire de produits du crime (pour les systmes issus du droit romain); et United Nations model
money-laundering, proceeds of crime and terrorist financing bill (modle de projet de loi des Nations Unies
sur le blanchiment d'argent, le produit du crime et le financement du terrorisme) (pour les systmes de
common law).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 113
Article 26
Responsabilit des personnes morales
315. Des infractions graves et mettant en jeu des procds trs labors sont
souvent commises par des personnes morales, par le biais ou sous le couvert de
personnes morales, telles que des socits ou des organisations caritatives. La
complexit des structures dune personne morale permet den dissimuler les
vritables propritaires, les clients ou certaines oprations lies des infractions
graves, y compris les actes de corruption rigs en infractions conformment la
Convention contre la corruption. Dans le contexte de la mondialisation, les socits
internationales jouent un rle important. Les processus dcisionnels sont devenus
de plus en plus labors. Les dcisions qui mnent la corruption peuvent tre
difficiles interprter comme telles car elles peuvent impliquer des dcisions
multiples de nombreux niveaux, de sorte quil est difficile de dire exactement qui
est responsable. Mme lorsque cest possible, il se peut que certains dirigeants
rsident hors du pays o linfraction a t commise et que la responsabilit de
personnes particulires soit difficile prouver. En consquence, lide, selon
laquelle le seul moyen dliminer cet instrument et cet cran de protection de
114 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
316. La responsabilit pnale dune personne morale peut en outre avoir un effet
dissuasif, non seulement parce que quelle peut coter trs cher en termes datteinte
la rputation et de sanctions pcuniaires, mais aussi parce quelle peut inciter
mettre en place des structures de gestion et de surveillance plus efficaces pour
assurer le respect de la loi.
319. Les dcideurs de tous les pays suivent les dbats en cours sur des questions
telles que la connaissance collective, la rglementation des contrles internes des
personnes morales, lobligation de rendre des comptes et la responsabilit sociale,
ainsi que le recours la notion de ngligence et dautres concepts.
62
Voir par exemple la loi suisse, accessible l'adresse: http://www.admin.ch/ch/f/rs/311_0/
a100quater.html et http://www.admin.ch/ch/f/rs/311_0/ a100quinquies.html; voir aussi le site Web du
GRECO (www.coe.int/greco).
63
Voir, par exemple la Convention contre la criminalit transnationale organise; et le septime
Congrs des Nations Unies pour la prvention du crime et le traitement des dlinquants, qui s'est tenu Milan
(Italie) en 1985 et qui a recommand, aux fins des mesures prises aux niveaux national, rgional et
international, les Principes directeurs relatifs la prvention du crime et la justice pnale dans le contexte
du dveloppement et d'un nouvel ordre conomique international, recommandation qui a ultrieurement t
ritre par l'Assemble gnrale au paragraphe 4 de sa rsolution 40/32. Le paragraphe 9 des Principes
directeurs est ainsi libell: Il conviendrait tout particulirement de prvoir non seulement la responsabilit
pnale des personnes qui agissent au nom d'une institution, socit ou entreprise, ou font partie de ses
cadres dirigeants, mais aussi la responsabilit pnale de l'institution, de la socit ou de l'entreprise elle-
mme, en laborant des mesures appropries visant prvenir ou sanctionner la poursuite d'activits
dlictueuses. (Voir Septime Congrs des Nations Unies pour la prvention du crime et le traitement des
dlinquants, Milan, 26 aot-6 septembre1985: rapport tabli par le Secrtariat (publication des Nations
Unies, numro de vente: F.86.IV.1), chap. I, sect. B. annexe).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 115
On peut considrer aussi que la responsabilit des personnes morales est distincte
de celle des personnes physiques. Pour diverses raisons, il peut tre impossible de
mener une action contre des personnes physiques responsables dinfractions de
corruption. Dans les structures de plus en plus grandes et complexes, le processus
oprationnel et dcisionnel est diffus. Cest pourquoi les socits servent souvent
dinstruments pour le paiement de pots-de-vin. En outre, il est souvent difficile
didentifier un dcideur prcis dans la chane de la direction qui serait responsable
de la transaction frauduleuse. Il peut aussi tre injuste dattribuer la faute un
individu particulier lorsquune structure de dcision complexe et diffuse est en
cause.
321. Les rgimes juridiques nationaux restent trs diffrents en ce qui concerne
la responsabilit des personnes morales. Certains tats appliquent ces dernires
des sanctions pnales comme des amendes, la confiscation de biens, ou la
dchance des droits, tandis que dautres leur appliquent des mesures non pnales
ou quasi pnales64.
322. Comme les principales questions ont trait aux modalits de la responsabilit
des personnes morales et aux types de sanctions qui peuvent leur tre imposes,
plusieurs tentatives dharmonisation antrieure la Convention contre la corruption
ont tenu compte de cette diversit dapproches.
64
On trouvera quelques exemples sur le site Web du Groupe d'tats contre la corruption du Conseil de
l'Europe (GRECO) l'adresse suivante: www.coe.int/greco ainsi que dans les rapports par pays de l'OCDE
consultables l'adresse: http://www.oecd.org/document/24/0,2340,fr_2649_34859_2759409_1_1_1_1,00.html.
65
Conseil de l'Europe, Srie des Traits europens, n 172.
116 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
rvises en 2003, qui nonce son alina b): La responsabilit pnale, et si ce nest
pas possible, la responsabilit civile ou administrative devrait sappliquer aux
personnes morales. Ceci nexclut pas, le cas chant, les poursuites parallles,
quelles soient pnales, civiles ou administratives lencontre de personnes morales
dans les pays o ce type de responsabilit est prvu par la loi. Les personnes
morales devraient pouvoir faire lobjet de sanctions efficaces, proportionnes et
dissuasives. Ces mesures ne devraient pas porter atteinte la responsabilit pnale
des personnes physiques. Le rglement type de lOEA sur les dlits de blanchi-
ment des avoirs provenant du trafic illicite des stupfiants et dautres dlits graves
contient des dispositions similaires dans son article 15.
325. Les infractions de corruption ont donn lieu des efforts analogues, par
exemple de la part de lOCDE dont la Convention sur la lutte contre la corruption
fait obligation aux parties de prendre les mesures ncessaires, conformment
leurs principes juridiques, pour tablir la responsabilit des personnes morales en
cas de corruption dun agent public tranger (art. 2). Mme si dans le systme
juridique dun tat partie, la responsabilit pnale nest pas applicable aux
personnes morales, cet tat doit faire en sorte que les personnes morales soient
passibles de sanctions non pnales efficaces, proportionnes et dissuasives, y
compris pcuniaires, en cas de corruption dagents publics trangers (art. 3, par. 2).
327. La question nest pas thorique, et ne concerne pas simplement non plus des
risques potentiels. Il y a de nombreux cas de personnes morales ayant commis des
actes de corruption commerciale ou de corruption de hauts fonctionnaires. La
Convention contre la criminalit transnationale organise et la Convention pnale
sur la corruption du Conseil de lEurope prvoient la responsabilit pnale ou
autre des personnes morales pour des infractions de corruption active ou passive ou
de blanchiment dargent67.
329. La Convention prvoit par ailleurs que les sanctions pcuniaires ou autres qui
sont introduites doivent tre efficaces, proportionnes et dissuasives.
331. Cette responsabilit peut tre pnale, civile ou administrative et doit tre sans
prjudice de la responsabilit pnale des personnes physiques qui ont commis
linfraction.
333. Le paragraphe 1 de larticle 26 exige que les tats parties adoptent les
mesures ncessaires, conformment leurs principes juridiques, pour tablir la
responsabilit des personnes morales qui participent aux infractions tablies
conformment la Convention.
67
Voir aussi les articles 5 et 6 de la Dcision-cadre 2003/568/JAI du Conseil du 22 juillet 2003 relative
la lutte contre la corruption dans le secteur priv.
118 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
338. La sanction la plus frquente est lamende, qui a un caractre pnal, non
pnal72 ou hybride73. Dautres sanctions sont linterdiction de conclure des marchs
avec ltat (par exemple en matire de passation de marchs publics, daide
68
Il est toutefois noter que les parties la Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption sont
tenues d'tablir la responsabilit pnale des personnes morales en cas de corruption active d'un agent public
tranger lorsque leur systme juridique prvoit cette possibilit.
69
Des exemples de mesures non pnales qui peuvent tre adoptes sont donns l'article 6 de la
Dcision-cadre du Conseil du 22 juillet 2003 relative la lutte contre la corruption dans le secteur priv.
70
Voir aussi par. 320 du prsent guide sur la possibilit de prvoir pour les personnes morales une
responsabilit distincte de celle des personnes physiques.
71
Voir le Code pnal franais, Titre II (De la responsabilit pnale).
72
Par exemple en Allemagne.
73
Par exemple en Suisse.
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 119
340. Enfin, la Convention prescrit une entraide judiciaire aussi large que possible
autant que les lois, traits, accords et arrangements pertinents de ltat partie requis
le permettent, dans les cas o une personne morale encourt une responsabilit
pnale, civile ou administrative (voir art. 46, par. 2)75.
4. Participation et tentative
Article 27
Participation et tentative
74
Voir par exemple des dispositions prvues en France et aux Pays-Bas.
75
Voir les rapports d'valuation du GRECO pour les premier et deuxime cycles d'valuation sur le site
Web du GRECO. Il est aussi noter que la Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption exige des
parties qu'elles accordent une entraide judiciaire prompte et efficace aux autres parties aux fins de procdures
non pnales relevant de cette convention engages par une partie contre une personne morale.
120 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
341. Les tats parties doivent confrer le caractre dinfraction pnale au fait de
participer comme complice, assistant ou instigateur une infraction tablie
conformment la Convention.
344. Lapplication de cette disposition peut exiger ladoption dune loi. Les tats
qui ont dj des lois dapplication gnrale punissant la complicit et des formes
similaires de participation nauront sans doute qu sassurer que ces lois
sappliqueront aux nouvelles infractions de corruption76.
76
Une rgle analogue est nonce dans la Convention contre la criminalit organise (art. 8, par. 3).
77
Voir aussi la Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption (art. 1, par. 2).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 121
C. Dtection et rpression
Article 28
La connaissance, lintention et la motivation
en tant qulments dune infraction
Article 29
Prescription
Lorsquil y a lieu, chaque tat Partie fixe, dans le cadre de son droit
interne, un long dlai de prescription dans lequel des poursuites peuvent tre
engages du chef dune des infractions tablies conformment la prsente
Convention et fixe un dlai plus long ou suspend la prescription lorsque
lauteur prsum de linfraction sest soustrait la justice.
Article 30
Poursuites judiciaires, jugement et sanctions
Article 31
Gel, saisie et confiscation
1. Chaque tat Partie prend, dans toute la mesure possible dans le cadre de
son systme juridique interne, les mesures ncessaires pour permettre la
confiscation :
a) Du produit du crime provenant dinfractions tablies
conformment la prsente Convention ou de biens dont la valeur
correspond celle de ce produit;
b) Des biens, matriels ou autres instruments utiliss ou destins
tre utiliss pour les infractions tablies conformment la prsente
Convention.
Article 32
Protection des tmoins, des experts et des victimes
Article 33
Protection des personnes qui communiquent des informations
Article 34
Consquences dactes de corruption
Compte dment tenu des droits des tiers acquis de bonne foi, chaque
tat Partie prend, conformment aux principes fondamentaux de son droit
interne, des mesures pour sattaquer aux consquences de la corruption.
Dans cette perspective, les tats Parties peuvent considrer la corruption
comme un facteur pertinent dans une procdure judiciaire pour dcider
lannulation ou la rescision dun contrat, le retrait dune concession ou de tout
autre acte juridique analogue ou prendre toute autre mesure corrective.
126 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Article 35
Rparation du prjudice
Article 36
Autorits spcialises
Article 37
Coopration avec les services de dtection et de rpression
Article 38
Coopration entre autorits nationales
Article 39
Coopration entre autorits nationales et secteur priv
Article 40
Secret bancaire
Article 41
Antcdents judiciaires
351. Les tats parties doivent fixer un long dlai de prescription pour les
infractions tablies conformment la Convention et suspendre le dlai ou en
fixer un plus long lorsque des auteurs prsums se soustraient la justice (art. 29).
354. Conformment larticle 31, les tats parties doivent, dans toute la mesure
possible dans leur systme interne, prvoir le cadre juridique ncessaire pour
permettre:
356. Larticle 33 demande aux tats parties denvisager de prvoir des mesures
visant protger les personnes qui signalent aux autorits comptentes des
infractions tablies conformment la Convention.
358. En vertu de larticle 35, les tats parties doivent donner aux entits ou aux
particuliers qui ont subi un prjudice du fait de la corruption le droit dengager une
action en justice lencontre des responsables dudit prjudice en vue dobtenir
rparation.
359. Larticle 36 exige que les tats parties conformment aux principes
fondamentaux de leur systme juridique:
a) Fassent en sorte quexistent un organe ou des personnes spcialiss dans
la lutte contre la corruption par la dtection et la rpression;
b) Accordent cet organe ou ces personnes lindpendance ncessaire
pour pouvoir exercer leurs fonctions efficacement et labri de toute influence
indue; et
c) Fournissent une formation et des ressources suffisantes cet organe ou
ces personnes.
ii) apporter une aide concrte pour priver les auteurs dinfractions
du produit du crime et pour rcuprer ce produit (par. 1);
b) Envisager de permettre lallgement de la peine dont est passible un
prvenu qui coopre de manire substantielle lenqute ou aux poursuites relatives
aux infractions tablies conformment la Convention (par. 2);
c) Envisager de prvoir la possibilit daccorder limmunit de poursuites
une personne qui coopre de manire substantielle (cela peut ncessiter ladoption
dune loi dans des systmes qui nadmettent pas la rgle de lopportunit des
poursuites) (par. 3);
d) Accorder ces personnes la mme protection quaux tmoins (par. 4;
voir aussi art. 32).
361. Larticle 38 exige que les tats parties prennent des mesures pour encourager
la coopration entre leurs autorits publiques et les services de dtection et de
rpression. Cette coopration peut consister:
a) informer les services de dtection et de rpression lorsquil existe des
motifs raisonnables de considrer que lune des infractions tablies conformment
aux articles 15 (Corruption dagents publics nationaux), 21 (Corruption dans le
secteur priv) et 23 (Blanchiment du produit du crime) de la Convention a t
commise; ou
b) fournir toutes les informations ncessaires ces services sur leur
demande.
363. Larticle 40 exige des tats quen cas denqutes judiciaires nationales sur
des infractions tablies conformment la Convention, ils veillent ce que leur
systme juridique prvoie des mcanismes appropris pour surmonter les obstacles
qui peuvent dcouler de lois sur le secret bancaire.
364. Enfin, les tats parties peuvent permettre que lon tienne compte dans une
procdure pnale des condamnations dont des auteurs prsums dinfractions
auraient fait lobjet dans un autre tat (art. 41).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 133
366. Les dispositions traites dans cette section doivent tre examines
conjointement avec celles qui concernent la prvention de la corruption (voir
chap. II du prsent guide) et la coopration internationale (voir chap. IV). Si lon
veut mettre en uvre avec ralisme lun des principes fondamentaux de la
Convention, savoir le recouvrement davoirs (voir chap. V), tous les efforts
susmentionns doivent tre concerts et synchroniss aux niveaux local et mondial.
367. Il faut garder ce qui prcde l'esprit dans le contexte des paragraphes ci
aprs qui examinent article par article les dispositions relatives la dtection et la
rpression des infractions tablies conformment la Convention.
b) Prescription
369. Conformment larticle 29, les tats parties doivent, lorsquil y a lieu, fixer
dans leur droit interne un long dlai de prescription dans lequel des poursuites
134 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
370. En gnral, la loi limite la priode pendant laquelle une procdure peut tre
engage. La prescription nexiste pas dans de nombreux tats, tandis que dans
dautres, elle est applicable de faon gnrale ou sous rserve de quelques
exceptions. La raison dtre de cette disposition est de concilier les considrations
suivantes: la ncessit dune justice rapide, le souci de mettre un point final une
affaire, lquit pour les victimes et les personnes poursuivies et la reconnaissance
quil faut souvent longtemps pour dcouvrir et tablir des infractions de
corruption78. Dans les affaires internationales, il y a aussi besoin dentraide
judiciaire, ce qui peut causer des dlais supplmentaires. Il existe des diffrences,
dun tat lautre, en ce qui concerne le dbut du dlai de prescription et la faon
de le calculer. Par exemple, dans certains tats, la prescription ne commence
courir qu partir du moment o linfraction est connue (par exemple, lorsquune
plainte est dpose ou que linfraction est dcouverte ou signale) ou lorsque
lauteur prsum a t arrt ou extrad et quil est possible de lobliger
comparatre en justice.
372. Cest pourquoi la Convention exige que les tats qui connaissent la
prescription fixent de longs dlais pour toutes les infractions tablies conformment
elle et un dlai plus long pour les cas o des auteurs prsums se sont soustraits
la justice. Ces dispositions reprennent celles de la Convention contre la criminalit
organise (voir art. 11, par. 5) mais comprennent en outre la possibilit de
78
Un grand nombre de systmes juridiques et de conventions internationales prvoient aussi qu'un
procs doit avoir lieu sans retard excessif (voir par exemple l'article 14-3 c) du Pacte international relatif aux
droits civils et politiques (rsolution 2200 A (XXI) de l'Assemble gnrale, annexe).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 135
373. Les tats parties peuvent appliquer cette dernire disposition en modifiant
soit le dlai de prescription en vigueur soit la mthode de calcul. Le premire
solution peut parfois tre ardue, car elle peut exiger la modification de diverses
rgles de procdure ou de fond, y compris concernant les sanctions. Parfois, une
rvision de la mthode de calcul (ou de linterprtation du mcanisme faisant foi)
peut suffire. Par exemple, le dlai pour agir peut commencer courir compter du
moment o linfraction est dcouverte, au lieu du moment o elle a t commise.
374. Larticle 29 ne fait pas obligation aux tats parties qui ne connaissent pas la
prescription de linstituer.
376. Les peines prvues pour des infractions similaires dans les divers systmes
judiciaires diffrent considrablement selon les traditions, les priorits et les
politiques nationales. Il est nanmoins essentiel que la communaut internationale
assure au moins un minimum de dissuasion pour viter de donner limpression que
certains crimes paient, mme si leurs auteurs sont condamns. En dautres
termes, les sanctions doivent faire nettement plus que contrebalancer les avantages
tirs des infractions. En consquence, ct de lharmonisation des dispositions de
fond, il faut que les tats fassent un effort parallle en ce qui concerne les
poursuites judiciaires, le jugement et les sanctions.
377. Des initiatives internationales sont alles dans ce sens pour des infractions
prcises; cest par exemple le cas de la Convention contre la criminalit organise
(art. 11), de la Convention des Nations Unies contre le trafic illicite de stupfiants
et de substances psychotropes de 1988 et des Rgles minima des Nations Unies
pour llaboration de mesures non privatives de libert (Rgles de Tokyo)
(rsolution 45/110 de lAssemble gnrale, annexe).
136 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
378. Larticle 30 porte sur cet aspect important de la lutte contre la corruption et
complte les dispositions sur la responsabilit des personnes morales (art. 26), le
gel, la saisie et la confiscation du produit du crime (art. 31) et le recouvrement des
avoirs (chap. V). Aux termes de larticle 30, les tats parties doivent tenir
pleinement compte de la gravit des infractions tablies conformment la
Convention lorsquils dcident des sanctions appropries et de la possibilit dune
libration anticipe ou conditionnelle. Cet article fait galement obligation aux
tats parties de sefforcer de faire en sorte que tout pouvoir discrtionnaire confr
par le droit interne soit exerc de faon dissuader la commission de ces
infractions. Larticle 30 exige en outre que les tats parties concilient de manire
adquate les immunits dont bnficient leurs agents publics et la capacit de
rechercher et de poursuivre des infractions de corruption.
380. En vertu de larticle 30, les tats parties doivent en outre tenir compte des
mesures prendre contre des agents publics accuss ou reconnus coupables, selon
quil convient et conformment leurs principes juridiques fondamentaux. Ils
doivent sefforcer de promouvoir la rinsertion dans la socit des personnes
reconnues coupables dinfractions tablies conformment la Convention.
381. Larticle 30 contient des dispositions aussi bien impratives que non
impratives qui seront examines les unes aprs les autres.
i) Prescriptions impratives
382. La Convention contre la corruption exige que les tats parties rendent la
commission dune infraction tablie conformment la Convention passible de
sanctions qui tiennent compte de la gravit de cette infraction (par. 1).
384. Cette prescription a un caractre gnral et est applicable tant aux personnes
physiques quaux personnes morales. Comme cela a t not plus haut (voir
chap. III, sect. B.3, sur la responsabilit des personnes morales), il y a des disposi-
tions supplmentaires et plus prcises concernant les personnes morales au
paragraphe 4 de larticle 26, selon lequel les tats parties doivent veiller ce que
les personnes morales tenues responsables conformment cet article fassent
lobjet de sanctions efficaces, proportionnes et dissuasives de nature pnale ou non
pnale, y compris de sanctions pcuniaires.
79
Si les rdacteurs d'tats parties la Convention contre la criminalit organise souhaitent que cette
dernire soit applicable des infractions de corruption qui ne sont pas spcifiquement vises par elle, ils
doivent prvoir une peine maximale d'au moins quatre ans de privation de libert, de sorte que l'infraction
soit considre comme une infraction grave.
80
Dans de nombreux pays, les dlinquants incarcrs peuvent bnficier d'une libration anticipe ou
conditionnelle, alors que cela est totalement exclu ailleurs. La Convention contre la corruption ne demande
pas aux tats parties d'instituer un tel rgime, si leur systme judiciaire ne le prvoit pas dj. En revanche,
elle demande instamment aux tats parties qui prvoient la possibilit d'une libration anticipe ou
conditionnelle d'envisager d'allonger le dlai minimal l'issue duquel une telle mesure peut tre envisage,
compte tenu de la gravit de l'infraction, ce qui peut tre ralis par la prise en compte de circonstances
aggravantes, qui peuvent tre numres dans la lgislation nationale ou dans d'autres conventions.
138 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
388. Une note interprtative indique quil est entendu que lquilibre appropri
auquel fait rfrence le paragraphe 2 de larticle 30 serait tabli ou maintenu en
droit et dans la pratique (A/58/422/Add.1, par. 34).
389. En vertu du paragraphe 4 de larticle 30, les tats parties doivent prendre les
mesures appropries lgard des infractions vises par la Convention
conformment leur droit interne et compte dment tenu des droits de la dfense,
pour faire en sorte que les conditions auxquelles sont subordonnes les dcisions
de mise en libert dans lattente du jugement ou de la procdure dappel tiennent
compte de la ncessit dassurer la prsence du dfendeur lors de la procdure
pnale ultrieure. Selon une note interprtative, lexpression dans lattente du
jugement est cense inclure la phase de lenqute (A/58/422/Add.1, par. 35).
391. En vertu du paragraphe 3 de larticle 30, les tats doivent sefforcer de faire
en sorte que tout pouvoir judiciaire discrtionnaire confr par leur droit interne et
affrent aux poursuites judiciaires engages contre des personnes pour des
infractions tablies conformment la Convention soit exerc de faon optimiser
lefficacit des mesures de dtection et de rpression de ces infractions, compte
dment tenu de la ncessit dexercer un effet dissuasif en ce qui concerne leur
commission.
392. Cette disposition vise les pouvoirs discrtionnaires relatifs aux poursuites
judiciaires qui existent dans certains tats. Ces derniers doivent sefforcer de
favoriser lapplication de la loi dans toute la mesure du possible, afin de dcourager
la commission des infractions tablies conformment la Convention.
393. Dans la mesure compatible avec les principes fondamentaux de leur systme
juridique, les tats parties doivent envisager dtablir des procdures permettant,
sil y a lieu, lautorit comptente de rvoquer, de suspendre ou de muter un agent
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 139
394. La disposition suivante de larticle 30 traite des autres consquences pour les
auteurs reconnus coupables. Lorsque la gravit de linfraction le justifie et dans la
mesure compatible avec les principes fondamentaux de leur systme juridique, les
tats parties doivent envisager dtablir des procdures permettant de dchoir les
personnes reconnues coupables dinfractions tablies conformment la
Convention du droit dexercer une fonction publique ou une fonction dans une
entreprise dont ltat est totalement ou partiellement propritaire (art. 30, par. 7).
Cette dchance pourrait tre excute par dcision de justice ou par un autre
moyen appropri. La dure de la dchance est aussi laisse lapprciation des
tats parties, conformment leur droit interne.
395. Enfin, la Convention reconnat que, comme pour les personnes reconnues
coupables et punies pour dautres types de faute, la rinsertion dans la socit est
un objectif important des systmes de contrle. Les tats parties doivent donc
sefforcer de promouvoir la rinsertion dans la socit des personnes reconnues
coupables dinfractions tablies conformment la Convention (art. 30, par. 10).
397. Il faut prendre des mesures concrtes pour empcher les auteurs dinfractions
de tirer profit de leurs agissements. Lune des plus importantes consiste faire en
sorte que les tats mettent en place des rgimes de confiscation nergiques, qui
permettent didentifier, de geler, de saisir et de confisquer les capitaux et les biens
illicitement acquis. Des mcanismes spcifiques de coopration internationale sont
galement ncessaires pour permettre aux tats de donner effet aux dcisions de gel
et de confiscation prises par des autorits trangres et pour que le produit et les
biens confisqus soient utiliss au mieux.
398. Les mthodes et les approches retenues varient considrablement selon les
systmes juridiques. Certains optent pour un systme fond sur les biens, dautres
pour un systme fond sur la valeur, dautres encore pour une combinaison des
140 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
deux. Le premier systme repose sur la confiscation des biens dont il est tabli
quils sont le produit de linfraction, cest--dire les instruments utiliss pour la
commettre81.
400. Si tous ces systmes exigent une condamnation pralable, la procdure aprs
la condamnation est gnralement civile, appliquant par exemple le niveau de
preuve au civil.
401. Dautres diffrences existent, qui portent sur les infractions susceptibles de
donner lieu confiscation, limpratif dune condamnation pralable84, le niveau de
preuve (au pnal ou infrieur au civil)85, la possibilit ou non de confisquer les biens
dun tiers et, le cas chant, dans quelles conditions, et le pouvoir de confisquer le
produit ou les instruments de linfraction86.
81
Ce modle est fond sur le biens acquis illicitement. Au Canada, par exemple, le juge charg de
la dtermination de la peine peut ordonner la confiscation des biens qui constituent le produit du crime si
l'infraction dsigne a t commise relativement ces biens. Mme s'il n'est pas possible de prouver le lien
entre l'infraction en question et les biens, le tribunal peut aussi ordonner la confiscation des biens s'il est
prouv au-del de tout doute raisonnable que les biens sont effectivement le produit d'activits criminelles.
Ce systme se rapportant spcifiquement aux biens, si ces derniers sont introuvables, ont t remis un tiers,
se trouvent l'tranger, ont subi une diminution importante de valeur ou ont fait l'objet d'une fusion avec un
autre bien, le tribunal peut, au lieu d'ordonner la confiscation, imposer une amende.
82
Le systme de la confiscation fond sur la valeur trouve son origine au Royaume-Uni de Grande
Bretagne et d'Irlande du Nord. Dans ce systme, le tribunal peut calculer le profit que l'auteur reconnu
coupable a tir d'une infraction donne et dterminer en consquence la capacit de paiement du dfendeur
( savoir la valeur ralisable des avoirs de ce dernier). partir de ce calcul, le tribunal met une ordonnance
de confiscation concurrence de la valeur du profit ou des actifs ralisables, en retenant celui des deux
montants qui est le plus faible.
83
Certains pays (par exemple l'Australie) appliquent un systme combin prvoyant des ordonnances
relatives aussi bien la valeur du profit qu' la confiscation des biens acquis illicitement.
84
Certains tats prvoient dans des cas limits la confiscation sans condamnation de la personne
accuse si cette dernire est dcde ou a pris la fuite. Cependant, de plus en plus souvent, les tats adoptent
des rgimes distincts de celui de la confiscation fonde sur une condamnation pnale, qui permettent la
confiscation des avoirs dans le cadre d'une procdure civile visant les biens eux-mmes, o il n'est pas
ncessaire qu'une personne soit reconnue coupable d'une infraction (par exemple, en Afrique du Sud, en
Allemagne, en Colombie et aux tats-Unis).
85
Dans certains systmes juridiques, il est possible de renverser discrtionnairement la charge de la
preuve; il incombe alors l'auteur de l'infraction de dmontrer que les biens ont une origine licite [comme
dans la Rgion administrative spciale de Hong Kong (Chine)].
86
Voir aussi la recommandation III (Gel et confiscation des biens des terroristes) des neuf
Recommandations spciales du GAFI sur le financement du terrorisme et la note interprtative y relative ainsi
que les rsolutions 1267 (1999), 1373 (2001) et 1377 (2001) du Conseil de scurit sur le financement du
terrorisme.
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 141
402. Il est clair quil est ncessaire de favoriser lintgration et denvisager une
approche plus mondialise. Cest pourquoi trois articles sont consacrs cette
question dans la Convention contre la corruption. Les articles 31, 55 et 57 visent
les aspects internes et internationaux de lidentification, du gel, de la confiscation
et, ce qui est trs important, du recouvrement du produit et des instruments de la
corruption87.
403. Il convient de signaler quen adoptant des lois gnrales sur la confiscation
davoirs et la coopration internationale, les tats parties peuvent appliquer nombre
des dispositions clefs dautres conventions telles que la Convention des Nations
Unies contre le trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes, la
Convention contre la criminalit organise et dautres conventions contre la
corruption.
juridiques nationaux vise tenir compte de la diversit des moyens retenus par les
diffrents systmes juridiques pour sacquitter des obligations imposes par cet
article. Nanmoins, les tats sont censs tre gnralement capables de se
conformer aux dispositions de larticle 31. Cet article fait galement obligation aux
tats parties de permettre lidentification, la localisation, le gel ou la saisie du
produit du crime ou de biens des fins de confiscation ou de recouvrement. Il
prvoit en outre que chaque tat partie habilite ses tribunaux ou autres autorits
comptentes ordonner la production de documents bancaires, financiers ou
commerciaux aux fins de faciliter lidentification, le gel, la confiscation et le
recouvrement89.
407. Cela dit, lapplication des dispositions de la Convention permettra aux tats
de mieux se conformer aux autres conventions.
408. Larticle 31 raffirme toutefois le principe selon lequel les mesures qui y sont
vises sont dfinies et excutes conformment aux dispositions du droit interne de
chaque tat partie et sous rserve de celles-ci.
i) Prescriptions impratives
409. Larticle 31 nonce les obligations principales concernant la lgislation
adopter pour instituer des pouvoirs de confiscation et de saisie du produit du
crime91.
89
Les tats parties devront en outre veiller ce que les services de police, les procureurs et les
autorits judiciaires soient convenablement forms. Le manque de formation a t identifi comme un
obstacle important l'efficacit des activits de dtection et de rpression dans ce domaine complexe (voir
ce propos les paragraphes 1 e) g) et 2 de l'article 60 de la Convention contre la corruption (Formation et
assistance technique).
90
En outre, les quarante Recommandations du GAFI aident les tats laborer des mthodes
d'identification, de localisation, de saisie et de confiscation du produit du crime.
91
L'article 55 de la Convention contre la corruption traite de la coopration internationale et l'article 57
de la restitution d'avoirs.
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 143
a. Obligations substantielles
411. Le paragraphe 1 a) de larticle 31 exige que les tats parties permettent, dans
toute la mesure possible dans le cadre de leur systme juridique interne, la
confiscation:
414. Les paragraphes 4 et 5 de larticle 31 visent des cas dans lesquels lorigine
du produit ou les instruments ne sont peut-tre pas immdiatement discernables
parce que les auteurs dinfractions en ont rendu la dtection plus difficile en les
mlant des biens acquis lgitimement ou en les convertissant en dautres biens.
Ils exigent que les tats parties permettent la confiscation de biens rsultant de la
conversion du produit du crime ainsi que de ceux auxquels il a t ml,
concurrence de la valeur estime dudit produit.
92
Une note interprtative de l'article 12 de la Convention contre la criminalit organise, dont le libell
est quivalent, indique que les termes utiliss ou destins tre utiliss dsignent une intention qui, de par
sa nature, pourrait tre considre comme quivalent une tentative d'infraction (A/55/383/Add.1, par. 22).
144 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
415. Une note interprtative indique que la disposition du paragraphe 5 est conue
comme un seuil minimum et que les tats parties auraient la facult daller
audel dans leur lgislation interne (A/58/422/Add.1, par. 36).
417. Les tats parties sont donc tenus de faire en sorte que les revenus ou autres
avantages tirs du produit du crime puissent galement tre confisqus93.
418. De nombreux tats ont dj pris des mesures du mme ordre visant la
criminalit transnationale organise et des infractions spcifiques, notamment de
corruption, dans le cadre des textes de loi quils ont adopts pour appliquer la
Convention contre la criminalit organise et la Convention des Nations Unies
contre le trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes. Il leur faudra
revoir ces textes pour dterminer sil est ncessaire de les modifier afin de tenir
compte des infractions tablies conformment la Convention contre la corruption
concernant ladministration et la restitution du produit du crime confisqu.
419. Les moyens denqute ncessaires pour donner pleinement effet aux
dispositions de larticle 31 (ainsi que des articles 55 et 57) dpendront en grande
partie de mesures qui ne relvent pas de la lgislation. Cest ainsi quil faudra par
exemple sassurer que les agents des services de dtection et de rpression ainsi que
les procureurs reoivent une formation adquate et que leurs services disposent de
ressources suffisantes. Dans la plupart des cas cependant, il faudra aussi prendre des
dispositions dordre lgislatif pour garantir lexistence de pouvoirs adquats tayant
les mesures de recherche et denqute ncessaires pour localiser les avoirs, les
identifier et faire apparatre leurs liens avec les infractions commises. Lorsque
lauteur dune infraction apprend quil fait lobjet dune enqute ou de poursuites,
il sefforce de dissimuler ses biens et de les protger contre toute action des services
de dtection et de rpression. Les auteurs de corruption sophistique le font bien
avant quune enqute ne soit lance. Si les services de dtection et de rpression ne
disposent pas des moyens de localiser les biens mesure que lauteur dinfractions
les dplace, leurs efforts seront vous lchec.
93
Une note interprtative relative au libell quivalent figurant dans la Convention contre la criminalit
organise indique que les termes autres avantages doivent englober les avantages matriels ainsi que les
droits lgaux, titres et crances opposables des tiers qui peuvent faire l'objet d'une confiscation
(A/55/383/Add.1, par. 23).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 145
420. Aux termes des paragraphes 2 et 7 de larticle 31, les tats parties:
422. L encore, ces mesures sont trs semblables celles de la Convention contre
la criminalit organise et de la Convention des Nations Unies contre le trafic
illicite de stupfiants et de substances psychotropes de 1988. En consquence, de
nombreux tats ont dj pris, pour donner effet aux dispositions de la Convention
de 1988, des mesures de ce type, au moins en ce qui concerne les infractions en
matire de stupfiants. Il leur faudra revoir ces textes pour dterminer sil est
ncessaire de les modifier afin quils couvrent les infractions tablies
conformment la Convention contre la corruption.
c. Tiers
Charge de la preuve
426. Dans une certaine mesure, cela peut dpendre de la question de savoir sil y
a dj eu une ou plusieurs condamnations dans des poursuites pnales connexes.
Comme celles-ci supposent que le tribunal se soit fond sur la norme de preuve
leve pour conclure quune infraction pnale a t commise, il est possible
dappliquer ensuite la norme infrieure du droit civil au cours de la procdure de
confiscation pour dterminer si les biens en question proviennent dune infraction
ou ont t utiliss ou destins tre utiliss pour commettre linfraction.
427. En vertu du paragraphe 8 de larticle 31, les tats parties peuvent souhaiter
envisager de renverser la charge de la preuve de sorte quil incombe lauteur
dune infraction dtablir lorigine licite du produit prsum. Du fait que les tats
peuvent avoir des textes constitutionnels ou autres interdisant de renverser ainsi la
charge de la preuve, cette mesure ne doit tre envisage par les tats parties que si
elle est conforme aux principes fondamentaux de leur droit.
428. Dans le mme ordre dides, les lgislateurs pourraient envisager de retenir
la pratique en vigueur dans certains systmes juridiques, savoir ne pas exiger
quune condamnation au pnal soit prononce pralablement la dcision de
confiscation, mais fonder la dcision relative la confiscation sur un niveau de
94
Une note interprtative des dispositions quivalentes dans la Convention contre la criminalit
organise (art. 12) indique que l'interprtation de cet article devrait tenir compte du principe de droit
international selon lequel un bien appartenant un tat tranger et utilis des fins non commerciales ne peut
tre confisqu sans l'autorisation dudit tat et que la Convention n'a pas pour objet d'imposer des restrictions
aux rgles rgissant l'immunit diplomatique ou l'immunit des tats, ainsi que celle des organisations
internationales (A/55/383/Add.1, par. 21).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 147
preuve moins lev applicable dans la procdure. Cest ce qui est prvu, par
exemple, en Irlande et au Royaume-Uni de Grande Bretagne et dIrlande du Nord,
le niveau de preuve requis pour la confiscation de biens tant infrieur celui
applicable la privation de libert95.
430. Les dispositions des articles 32 et 33 (ainsi que de larticle 35) ont trait la
protection des tmoins, compltant ainsi les mesures concernant la prvention de
la corruption dans les secteurs public et priv, lentrave au bon fonctionnement de
la justice, la confiscation et le recouvrement du produit du crime, ainsi que la
coopration aux niveaux national et international. Si les personnes hsitent
tmoigner et faire part de leur expertise, exprience ou connaissance aux autorits,
tous les objectifs de la Convention pourraient tre compromis.
95
En vertu de la loi irlandaise sur le produit du crime, la High Court peut, sur demande, saisir des avoirs
dont on souponne qu'ils proviennent d'une activit criminelle. La saisie peut tre ordonne sans
condamnation pralable ou sans preuve d'activits criminelles de la part du dfendeur (procdure civile)
lequel, pour rfuter cette prsomption doit dmontrer l'origine licite de sa richesse suspecte et jusqu'alors
inexplicable. L'article 2 ter de la loi italienne n 575 prvoit la saisie de biens appartenant directement ou
indirectement toute personne souponne de participer une association de type mafieux, lorsque la valeur
de ces biens semble disproportionne par rapport au revenu ou aux activits conomiques de cette personne
ou lorsqu'il peut tre raisonnablement avanc, sur la base des preuves disponibles, que ces biens constituent
le produit d'activits illicites. Les biens saisis peuvent faire l'objet de confiscation si aucune explication
satisfaisante l'appui de leur origine licite n'est apporte. Les lois des tats Unis sur la confiscation
introduisent la notion daction civile mene contre les biens eux-mmes, ce qui permet d'tablir leur
origine illicite sur la base de la probabilit la plus forte. On trouvera d'autres exemples de telles dispositions
dans des lois nationales: l'article 12 sexies de la loi italienne n 356; dans la section 4 de la loi
singapourienne sur la confiscation des profits (Confiscation of Benefits Act); dans la section 12A de
l'ordonnance de la Rgion administrative spciale de Hong Kong (Chine) sur la prvention de la corruption
(Prevention of Bribery Ordinance); l'article 34 du Code civil et pnal gnral norvgien; l'article 73 d)
du Code pnal allemand; aux articles 36 et 40 de la loi knyenne n 4 sur le contrle des stupfiants et des
substances psychotropes (Narcotic Drugs and Psychotropic Substances (Control) Act, No. 4); l'article 8 de
la loi spciale japonaise contre les drogues; et l'article 72 de la loi du Royame-Uni sur la justice pnale
(Criminal Justice Act) telle que modifie par la loi sur le trafic de drogues (Drug Trafficking Act).
148 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
431. Par consquent, les tats parties sont tenus de prendre, dans la limite de leurs
moyens et conformment leur systme juridique, des mesures appropries contre
les actes de reprsailles ou dintimidation dont pourraient faire lobjet les tmoins,
les victimes et les experts. Ils sont galement encourags prvoir des rgles de
procdure et de preuve renforant ces mesures de protection et tendant certaines
dentre elles aux personnes signalant de bonne foi des actes de corruption aux
autorits comptentes.
433. tant donn que certaines victimes peuvent aussi tre des tmoins, les tats
doivent:
a) Prendre, dans la limite de leurs moyens, des mesures pour assurer une
protection efficace aux tmoins et aux experts. Ces mesures peuvent notamment
consister en:
i) Une protection physique;
ii) La fourniture dun nouveau domicile sur le territoire national ou
ltranger;
iii) La permission de ne pas divulguer les renseignements concernant
lidentit des tmoins ou le lieu o ils se trouvent;
iv) Des dispositifs particuliers de dposition;
b) tablir des procdures appropries pour permettre aux victimes
dinfractions vises par la Convention dobtenir une indemnisation ou une
rparation;
c) Sous rserve de leur droit interne, permettre aux victimes de prsenter
leurs avis et proccupations un stade appropri de la procdure pnale;
d) Envisager de conclure des arrangements avec dautres tats en vue de
fournir un nouveau domicile aux personnes concernes;
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 149
434. En vertu du paragraphe 1 de larticle 32, les tats parties sont tenus de
prendre, dans la limite de leurs moyens, des mesures appropries pour assurer, dans
la procdure pnale, une protection efficace contre des actes ventuels de
reprsailles ou dintimidation aux tmoins qui dposent concernant des infractions
tablies conformment la Convention et, sil y a lieu, leurs parents et dautres
personnes qui leur sont proches.
437. Ces prescriptions sont impratives, mais sappliquent seulement sil y a lieu
et lorsque cela est ncessaire sans prjudice des droits du dfendeur et dans la limite
des moyens de ltat partie concern96.
438. Autrement dit, lobligation dassurer une protection efficace aux tmoins est
limite des cas spcifiques ou des conditions dtermines o, de lavis de ltat
partie appliquant la Convention, de telles mesures sont appropries. Par exemple,
les agents pourraient se voir accorder un pouvoir dapprciation pour valuer la
menace ou les risques dans chaque cas et pour accorder une protection en
consquence. Lobligation dassurer une protection nexiste en outre que dans la
limite des moyenspar exemple ressources disponibles et capacits techniques
de ltat partie concern.
96
Voir United Nations Model Witness Protection Bill (modle de projet de loi des Nations Unies sur
la protection des victimes); pour des exemples concrets d'application l'chelle nationale, voir galement
Albanie, Code pnal, articles 311 (Threat to remain silent - menaces pour contraindre au silence) et 79
(Murder for reasons of special qualities of the victim - meutre motiv par la qualit de la victime); Canada,
loi sur le programme de protection des tmoins; France, Code pnal, articles 434-8, 434-9, 434-11 et 434-15;
Afrique du Sud, Witness Protection Program Act (loi sur la protection des tmoins); et tats-Unis, titre 18,
articles 1501 1518.
150 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
439. Il convient de noter que des mesures relativement peu coteuses peuvent
suffire, comme le changement daffectation au sein dune organisation donne ou
le transfert vers une autre organisation. Parmi les autres possibilits, on citera les
ordonnances dinterdiction, qui peuvent tre trs utiles et efficaces. Le niveau et
ltendue de la protection accorde dpendront de limportance de la participation
du tmoin ou de la victime, de la nature de laffaire, du type de personnes
impliques et dautres facteurs contextuels.
440. Il nest pas donn de dfinition du mot tmoin, mais larticle 32 limite la
porte des obligations prvues aux tmoins qui dposent concernant des infractions
tablies conformment la Convention et, sil y a lieu, leurs parents ou dautres
personnes qui leur sont proches.
l'article 32, se heurter deux difficults importantes, qui intressent l'une et l'autre
les droits fondamentaux des accuss. C'est pourquoi le paragraphe 2 de l'article 32
prvoit que les mesures prises doivent tre sans prjudice des droits du dfendeur.
Ainsi, dans certains tats, le fait pour un tmoin de dposer sans tre prsent
physiquement ou en dissimulant son identit aux mdias et au dfendeur devra peut
tre tre concili avec les rgles constitutionnelles ou autres qui reconnaissent au
dfendeur le droit d'tre confront son accusateur. Par ailleurs, dans d'autres
tats, la constitution ou d'autres rgles juridiques fondamentales prvoient
l'obligation de divulguer soit l'ensemble des informations dtenues par la partie
poursuivante, soit toute information qui pourrait tre la dcharge de l'accus, pour
permettre celui-ci de se dfendre efficacement. Pourraient ainsi tre rvles des
donnes personnelles ou encore l'identit de tmoins pour permettre l'autre partie
de mener correctement son contre-interrogatoire.
446. Dans les cas o ces intrts sont en conflit avec des mesures prises pour
protger lidentit ou dautres informations concernant un tmoin par souci de
scurit, les tribunaux peuvent tre appels concevoir des solutions adaptes
chaque cas qui respectent les rgles fondamentales concernant les droits de laccus
sans pour autant divulguer des informations qui permettraient didentifier des
sources sensibles ou risqueraient de mettre en danger des tmoins ou des
informateurs. Il pourrait tre envisag de lgifrer pour tablir et dlimiter le
pouvoir dapprciation des juges dans de tels cas. Les mesures envisages
pourraient notamment consister :
a) Dfinir des limites lgales aux obligations de divulgation, applicables
lorsquun niveau minimum de risque a t tabli;
b) Reconnatre aux juges un pouvoir dapprciation pour revoir et modifier
des documents crits afin de dcider des lments qui ne doivent pas tre divulgus
et qui peuvent tre supprims;
c) Prvoir des huis clos pour les dpositions sensibles, dont les mdias et
autres observateurs pourraient tre exclus.
448. Le paragraphe 5 de larticle 32 exige des tats parties, sous rserve de leur
droit interne, de faire en sorte que les avis et proccupations des victimes soient
prsents et pris en compte aux stades appropris de la procdure pnale engage
contre les auteurs dinfractions dune manire qui ne porte pas prjudice aux droits
de la dfense.
152 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
449. Dans les tats parties o une telle possibilit nexiste pas encore, il pourrait
tre ncessaire de modifier les lois rgissant les procdures judiciaires.
452. Larticle 33 exige des tats parties quils envisagent dincorporer dans leur
systme juridique interne des mesures appropries pour assurer la protection contre
tout traitement injustifi de toute personne qui signale aux autorits comptentes,
de bonne foi et sur la base de soupons raisonnables, tous faits concernant les
infractions tablies conformment la prsente Convention97.
454. Ainsi, la Convention reconnat la porte que peuvent avoir les informations
utiles communiques par les personnes qui assistent des actes de corruption ou
qui en ont connaissance dune autre manire. Dans de tels cas, il faudrait envisager
de protger les personnes signalant, de bonne foi et sur la base de soupons
raisonnables, des actes lis des infractions de corruption aux autorits
comptentes.
97
Pour des exemples concrets de lois et de rglements nationaux, voir Australie, Whistleblowers
Protection Act (loi sur la protection des auteurs de signalements); Rgion administrative spciale de
Hong Kong (Chine), Prevention of Bribery Ordinance (ordonnance sur la prvention de la corruption),
article 30A; Royaume-Uni, Public Interest Disclosure Act (loi sur la divulgation d'informations dans l'intrt
du public), chapitre 23; et tats Unis, Whistleblower Reinforcement Act (loi relative la protection des
auteurs de signalements).
154 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
456. Ces mesures doivent tre adoptes compte dment tenu des droits des tiers
acquis de bonne foi et conformment aux principes fondamentaux du droit interne
de chaque tat partie.
457. Aux termes de larticle 34, les tats parties peuvent, dans cette perspective,
considrer la corruption comme un facteur pertinent dans une procdure judiciaire
pour:
a) Dcider lannulation ou la rescision dun contrat;
b) Dcider le retrait dune concession ou de tout autre acte juridique
analogue; ou
c) Prendre toute autre mesure corrective.
g) Rparation du prjudice
458. La Convention prvoit une autre obligation troitement lie larticle 34,
celle de permettre aux victimes dinfractions tablies conformment ses
dispositions dobtenir une indemnisation et une rparation.
459. Ainsi, larticle 35 exige que les tats parties prennent les mesures
ncessaires, conformment aux principes de leur droit interne, pour donner aux
entits ou personnes qui ont subi un prjudice du fait dun acte de corruption le droit
dengager une action en justice lencontre des responsables dudit prjudice en vue
dobtenir rparation.
460. Il nest pas exig que les victimes se voient garantir une rparation, mais des
mesures lgislatives ou autres doivent prvoir des procdures leur permettant de
demander rparation.
461. Une note interprtative indique que lexpression entits ou personnes est
rpute englober les tats ainsi que les personnes physiques et morales
(A/58/422/ Add.1, par. 37). Une autre note indique que larticle 35 vise tablir le
principe selon lequel les tats parties devraient veiller disposer de mcanismes
permettant aux personnes ou aux entits ayant subi un prjudice dengager, dans les
circonstances appropries, une action en justice contre ceux qui commettent des
actes de corruption (par exemple lorsque les actes ont un lien lgitime avec ltat
partie dans lequel laction doit tre engage). La note se poursuit en indiquant que
si larticle 35 ne restreint pas le droit de chaque tat partie de dterminer les
circonstances dans lesquelles ses tribunaux pourront connatre de telles affaires, il
ne vise pas non plus exiger ou entriner un choix particulier dun tat partie en
la matire (A/58/422/ Add.1, par. 38).
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 155
h) Autorits spcialises
462. Larticle 36 exige que les tats parties fassent en sorte, conformment aux
principes fondamentaux de leur systme juridique, quexistent un ou plusieurs
organes ou des personnes spcialiss dans la lutte contre la corruption par la
dtection et la rpression.
463. Les tats parties peuvent soit tablir un organe indpendant entirement
nouveau soit dsigner un organe existant ou un dpartement dune organisation
existante. Dans certains cas, il sera ncessaire de crer un organe qui concentrera
ses efforts avec une nergie nouvelle sur la lutte contre la corruption. Dans dautres,
il sera souvent utile dtendre la comptence dun organe existant pour y inclure
expressment la lutte contre la corruption. La corruption est souvent associe des
infractions conomiques ou des activits criminelles organises; qui relvent de
la comptence des organes de police, de poursuite, de justice et autres (par exemple,
organes dadministration). Il est rappel aux personnes charges de la mise en
uvre que la cration de nouveaux organes hyperspcialiss peut tre
contre-productive, si elle entrane des problmes, comme un chevauchement des
comptences, un besoin de coordination supplmentaire, etc., qui seraient difficiles
rsoudre.
465. Il est important dans ce contexte de voir comment les fonctions nationales
de dtection et de rpression de cet organe sarticulent avec les efforts globaux de
lutte contre la corruption, comme la prvention (voir chap. II du prsent guide) et
la collaboration aux niveaux national et international (voir chap. IV).
467. Les enqutes sur les infractions complexes et leur rpression peuvent tre
considrablement facilites par la coopration de personnes ayant particip des
156 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
469. La Convention exige que les tats parties prennent des mesures pour
encourager cette forme de coopration conformment leurs principes juridiques
fondamentaux. Les mesures elles-mmes sont laisses lapprciation des tats,
qui sont pris, mais non pas tenus, dadopter des dispositions relatives limmunit
ou la clmence.
471. Aux termes de larticle 37, les tats parties sont tenus de prendre des mesures
appropries pour encourager les personnes qui participent ou ont particip la
commission dune infraction tablie conformment la Convention:
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 157
474. Les tats parties sont tenus denvisager la possibilit daccorder une
immunit et un allgement de peine aux personnes qui cooprent conformment
aux paragraphes 2 et 3 de larticle 37. Lexprience de certains pays a mis en
vidence lintrt de ce type de dispositions dans la lutte contre les groupes
criminels organiss impliqus dans des infractions graves, y compris la corruption.
Cest pourquoi la Convention encourage ladoption de telles dispositions,
conformment aux principes fondamentaux du droit interne.
pouvoir discrtionnaire de ne pas poursuivre dans des cas appropris, soit pour
structurer la rgle dj existante de lopportunit des poursuites. Il pourra tre
ncessaire de prvoir une forme de contrle et dhomologation par le juge afin de
dfinir les conditions de tout arrangement informel et faire en sorte que les
dcisions de confrer limmunit soient contraignantes;
c) Comme il est not plus haut, la protection physique et la scurit des
personnes qui cooprent sont les mmes que celles prvues pour les tmoins
larticle 32 (art. 37, par. 4).
477. Les tats parties pourraient donc, sils le souhaitent, envisager la possibilit
doctroyer cette personne un allgement de peine ou une immunit de poursuites.
Cest l une option quils seront ou non en mesure dadopter, selon leurs principes
fondamentaux. Il est important de noter, toutefois, que dans les pays o les
poursuites sont obligatoires pour toutes les infractions, de telles mesures pourraient
ncessiter une lgislation supplmentaire.
478. La collaboration des agents et des services avec les autorits charges de
lapplication de la lgislation pertinente est essentielle leffort gnral de lutte
contre la corruption.
479. Par consquent, larticle 38 exige que les tats parties prennent les mesures
ncessaires pour encourager, conformment leur droit interne, la coopration
entre:
483. La Convention reconnat cette ncessit et exige que les tats parties
favorisent un rapport de coopration avec le secteur priv.
98
Voir galement la protection prvue par l'article 33 pour les personnes signalant des faits relatifs
des infractions de corruption.
160 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
486. Une pratique existante et de plus en plus rpandue dans de nombreux tats
que les rdacteurs nationaux souhaiteront peut-tre utiliser comme modle consiste
obliger certaines entits prives signaler les oprations suspectes aux autorits
comptentes. Cette obligation sapplique aux institutions financires formelles et
informelles ainsi quaux entreprises de secteurs spcifiques (par exemple les pierres
prcieuses).
l) Secret bancaire
487. Les rgles relatives au secret bancaire sont souvent apparues comme un
obstacle important dans les enqutes et les poursuites concernant des infractions
graves qui comportent des aspects financiers. De ce fait, plusieurs initiatives ont
cherch tablir le principe selon lequel le secret bancaire ne peut tre invoqu pour
refuser dappliquer certaines dispositions daccords internationaux ou bilatraux99
ou dassurer lentraide judiciaire aux tats qui en font la demande100. Ce principe
vaut galement pour la Convention contre la corruption, comme indiqu plus haut
concernant la saisie et la confiscation du produit du crime (art. 31, par. 7; voir
galement art. 46, par. 8 (Entraide judiciaire)).
488. Larticle 40 exige quen cas denqutes nationales sur des infractions tablies
conformment la Convention, il y ait dans le systme juridique interne des tats
parties des mcanismes appropris pour surmonter les obstacles qui peuvent
rsulter de lapplication de lois sur le secret bancaire.
m) Antcdents judiciaires
489. Conformment larticle 41, les tats parties voudront peut-tre envisager
dadopter les mesures lgislatives ou autres ncessaires pour tenir compte, dans les
conditions et aux fins quils jugent appropries, de toute condamnation dont
99
Par exemple, art. 12, par. 6, de la Convention contre la criminalit organise.
100
Voir, par exemple, art. 18, par. 8 de la Convention contre la criminalit organise.
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 161
lauteur prsum dune infraction aurait antrieurement fait lobjet dans un autre
tat, afin dutiliser cette information dans le cadre dune procdure pnale relative
une infraction tablie conformment la Convention.
490. Une note interprtative indique que le terme condamnation devrait tre
entendu comme dsignant une condamnation qui nest plus susceptible de recours
(A/58/422/ Add.1, par. 40).
Article 42
Comptence
4. Chaque tat Partie peut galement prendre les mesures ncessaires pour
tablir sa comptence l'gard des infractions tablies conformment la
prsente Convention lorsque l'auteur prsum se trouve sur son territoire et
qu'il ne l'extrade pas.
5. Si un tat Partie qui exerce sa comptence en vertu du para-
graphe 1 ou 2 du prsent article a t avis, ou a appris de toute autre faon,
que d'autres tats Parties mnent une enqute ou ont engag des poursuites
ou une procdure judiciaire concernant le mme acte, les autorits
comptentes de ces tats Parties se consultent, selon qu'il convient, pour
coordonner leurs actions.
6. Sans prjudice des normes du droit international gnral, la prsente
Convention n'exclut pas l'exercice de toute comptence pnale tablie par un
tat Partie conformment son droit interne.
D. Comptence
101
Voir aussi la Convention contre la criminalit organise (art. 15) et la Convention des Nations Unies
sur le droit de la mer de 1982, en particulier art. 27, 92, par. 1, 94 et 97 (Nations Unies, Recueil des Traits,
vol. 1833, n 31363)
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 163
494. La Convention fait obligation aux tats parties dtablir leur comptence
lgard des infractions lorsque celles-ci sont commises sur leur territoire ou bord
de navires ou daronefs immatriculs conformment leur droit101. Les tats sont
galement tenus dtablir leur comptence lorsquil ne peuvent pas extrader une
personne pour des raisons de nationalit. Dans ce cas, le principe gnral aut dedere
aut judicare (extrader ou juger) sappliquerait (voir art. 42, par. 3, et 44, par. 11).
495. Les tats parties sont en outre invits envisager dtablir leur comptence
lorsque linfraction est commise contre leurs ressortissants, lorsquelle est commise
par un de leurs ressortissants ou par une personne apatride rsidant sur leur
territoire, lorsquelle est lie lintention de blanchir de largent sur leur territoire,
ou lorsquelle est commise lencontre de ltat (art. 42, par. 2). Enfin, les tats
sont tenus de se consulter, selon quil convient, pour viter autant que possible le
risque de chevauchement inopportun des comptences exerces (art. 42, par. 5). Les
tats parties voudront peut-tre aussi envisager la possibilit dtablir leur
comptence lgard des infractions tablies conformment la Convention
lorsque lextradition est refuse pour des raisons autres que la nationalit (art. 42,
par. 4).
497. Conformment au paragraphe 1 de larticle 42, chaque tat partie doit tre
en mesure daffirmer sa comptence lgard des infractions tablies
conformment la Convention lorsquelles sont commises:
102
Pour des exemples concrets de lois et de rglements nationaux, voir Allemagne, Code pnal, titre Ier,
art. 3 7; et Islande, Code pnal gnral, art. 4 et 5.
164 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
498. En vertu du paragraphe 2 de larticle 42, les tats parties sont invits
envisager dtablir leur comptence dans les cas suivants:
499. En vertu du paragraphe 3 de larticle 42, dans les cas o un auteur prsum
se trouve sur le territoire dun tat partie et que cet tat ne lextrade pas au seul
motif quil est lun de ses ressortissants (voir art. 44, par. 11), cet tat doit tre en
mesure daffirmer sa comptence lgard des infractions tablies conformment
la Convention, mme si elles sont commises hors de son territoire.
500. Il se peut que les tats aient dj comptence sur les actes spcifis. Ils
doivent cependant sassurer quils ont comptence pour les actes commis par un de
leurs ressortissants tant sur leur territoire quen dehors de celui-ci. Un texte de loi
peut donc tre ncessaire.
501. Chaque tat partie doit galement se concerter, selon quil convient, avec
dautres tats parties dont il a appris quils exercent galement leur comptence sur
le mme acte pour coordonner leurs actions (art. 42, par. 5).
502. Les tats parties sont tenus dtablir leur comptence lorsque linfraction
vise est commise sur leur territoire ou bord dun navire battant leur pavillon ou
dun aronef immatricul chez eux. Ils doivent aussi avoir comptence pour
poursuivre les auteurs dinfractions commises hors de leur territoire, lorsque ces
auteurs sont leurs ressortissants qui, de ce fait, ne peuvent tre extrads pour tre
poursuivis dans un autre tat; en dautres termes, ils doivent tre en mesure
dappliquer le principe aut dedere aut judicare (art. 42, par. 3, et 44, par. 11).
503. Le paragraphe 1 de larticle 42, exige que les tats parties affirment leur
comptence par application du principe de territorialit. Ainsi, chaque tat partie
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 165
504. Une note interprtative indique quil est entendu que linfraction pourrait tre
commise en totalit ou en partie sur le territoire de ltat partie (A/58/422/Add.1,
par. 41).
505. Les tats parties dont la comptence pnale ne stend pas actuellement
toutes les infractions tablies conformment la Convention qui sont commises sur
leur territoire ou bord dun navire ou dun aronef tel que susvis devront
complter leurs rgles de comptence.
506. Le paragraphe 3 de larticle 42 exige que les tats parties soient en mesure
daffirmer leur comptence lgard des infractions de corruption commises hors
de leur territoire par leurs propres ressortissants, lorsque lextradition est refuse
pour des motifs de nationalit.
507. Cette disposition fait obligation aux tats dtablir leur comptence lgard
des infractions tablies conformment la Convention pour pouvoir sacquitter de
lexigence nonce au paragraphe 11 de larticle 44, savoir engager des poursuites
internes si lextradition a t refuse en raison de la nationalit de lauteur de
linfraction. Pour comprendre la nature de lobligation impose par ce paragraphe,
il convient dexaminer un certain nombre de facteurs.
509. Ce paragraphe exige que les tats aillent plus loin en tablissant leur
comptence lgard dinfractions commises ltranger par leurs ressortissants.
Vu que la plupart des demandes dextradition qui entraneraient lapplication de ce
paragraphe auront trait en principe des actes commis dans un autre pays, cette
application est un lment essentiel de lobligation impose par le paragraphe 11
de larticle 44.
510. Deuximement, lobligation pour les tats parties dtablir leur comptence
lgard des infractions commises ltranger se limite leurs ressortissants
lorsque lextradition a t refuse uniquement en raison de la nationalit. Le
paragraphe noblige pas les tats tablir leur comptence lgard dinfractions
commises par des non-ressortissants.
166 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
512. Dans certains cas, cette coordination amnera un tat partie laisser un autre
tat enquter ou poursuivre. Dans dautres cas, les tats parties concerns pourront
sans doute satisfaire leurs intrts respectifs en changeant les informations quils
auront recueillies. Dans dautres encore, les tats parties sentendront peut-tre
pour se rpartir la charge des poursuites lgard des diffrents auteurs ou
infractions. Cette obligation de se consulter est directement applicable et, dans la
plupart des cas, ne ncessite pas de transposition en droit interne.
513. Outre quelle exige ltablissement dune comptence dans certains cas,
examine plus haut, la Convention encourage les tats parties envisager dtablir
leur comptence dans dautres cas, en particulier lorsque leurs intrts nationaux
ont t lss.
517. Les tats souhaitant adopter les chefs de comptence susviss pourront
sinspirer des textes de loi cits la section III.E (Sources dinformation) ci-aprs.
518. Enfin, la Convention indique clairement que la liste des chefs de comptence
nest pas exhaustive. Les tats parties peuvent tablir dautres chefs de comptence
sans prjudice des normes du droit international gnral et conformment aux
principes de leur droit interne: Sans prjudice des normes du droit international
gnral, la prsente Convention nexclut pas lexercice de toute comptence pnale
tablie par un tat Partie conformment son droit interne (art. 42, par. 6).
519. Lintention nest pas de porter atteinte aux rgles gnrales de comptence
mais de permettre aux tats parties dtendre leur comptence pour faire en sorte
que les auteurs dinfractions transnationales graves nchappent pas aux poursuites
du fait de lacunes en matire de comptence.
168 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
E. Sources dinformation
Articles 14, 15, 16, paragraphe 1, 17, 23 et 25 (Infractions dont lincrimination est
obligatoire)
Articles 16, paragraphe 2, 18 22 et 24 (Infractions dont lincrimination nest pas
obligatoire)
Articles 28 41 (Dtection et rpression)
Article 42 (Comptence)
Conseil de lEurope
http://conventions.coe.int/treaty/fr/treaties/html/174.htm
Convention relative au blanchiment, au dpistage, la saisie et la confiscation des
produits du crime (1990)
Conseil de lEurope, Srie des traits europens, n 141
http://conventions.coe.int/treaty/fr/treaties/html/141.htm
Convention europenne relative au ddommagement des victimes dinfractions
violentes (1983)
Conseil de lEurope, Srie des traits europens, n 116
http://conventions.coe.int/treaty/fr/treaties/html/116.htm
http://www.unodc.org/pdf/convention_1988_fr.pdf
Dclaration des Nations Unies sur la corruption et les actes de corruption dans les
transactions commerciales internationales (1996)
Rsolution 51/191 de lAssemble gnrale, annexe
http://daccessdds.un.org/doc/UNDOC/GEN/N97/768/74/PDF/N9776874.pdf?
OpenElement
Union africaine
Union europenne
Afrique du Sud
Albanie
Code pnal
http://pbosnia.kentlaw.edu/resources/legal/albania/crim_code.htm
Allemagne
Code pnal
http://www.iuscomp.org/gla/
Australie
Proceeds of Crime Act (loi sur le produit du crime), 1987, telle que modifie par
la Banking (State Bank of South Australia and Other Matters) Act (loi sur la
Banque de ltat dAustralie mridionale et dautres questions), 1994.
http://www.austlii.edu.au/au/legis/cth/consol_act/poca1987160/
http://www.austlii.edu.au/au/legis/cth/num_act/bbosaaoma1994n691994539/
Criminal Code Amendment (Bribery of Foreign Public Officials) Act (loi portant
modification du Code pnal (corruption dagents publics trangers)), 1999.
http://www.oecd.org/dataoecd/40/36/2027148.pdf
Independent Commission against Corruption Act (loi tablissant la Commission
indpendante contre la corruption), 1988, sect. 8
New South Wales Consolidated Acts (rcapitulatif des lois de la Nouvelle-Galles
du Sud)
http://www.austlii.edu.au/au/legis/nsw/consol_act/icaca1988442/s8.html
Whistleblowers Protection Act (loi sur la protection des auteurs de signalements)
http://www.legislation.qld.gov.au/LEGISLTN/CURRENT/W/WhistleblowA94.pdf
Canada
Chine
Colombie
Loi 333
http://www.unodc.org/unodc/legal_library/co/legal_library_2001-03-02_2001-
7.html
El Salvador
tats-Unis dAmrique
France
Code pnal
http://www.legifrance.gouv.fr/WAspad/RechercheSimplePartieCode?commun=CP
ENAL&code=CPENALLL.rcv
Gambie
Evaluation of Assets and Properties and the Prevention of Corrupt Practices Act (loi
sur lvaluation des avoirs et des biens et la prvention des pratiques de corruption),
1982
http://www.corisweb.org/article/articlestatic/218/1/51/{more_url}
Islande
Isral
http://www.civil-service.gov.il/english/e_aboutcivil.htm
Civil Service Law (Appointments) (loi sur la fonction publiquenominations),
5719-1959
Civil Service Law (discipline) (loi sur la fonction publiquediscipline), 5723-1963
Civil Service Law (Restriction of Party Activities and Fund-raising) (loi sur la
fonction publiquerestriction des activits partisanes et de la collecte de fonds),
5719-1959
Public Service Law (limitations after Retirement) (loi sur la fonction publique
restrictions aprs le dpart la retraite), 5729-1969
Public Service Law (Gifts) (loi sur la fonction publiquedons), 5739-1979
Civil Service Code (code de la fonction publique)
Civil Service Commission (Commission de la fonction publique) Notice 87/81
Italie
https://www.imolin.org/amlid2/browse.jsp?country=ita
Code pnal:
Article 648. Recel
Article 648 bis. Blanchiment
Article 648 ter. Utilisation dargent, de biens ou de valeurs dorigine illicite
Dcret-loi n 231 de 2001 sur la responsabilit administrative des personnes
morales
http://www.filodiritto.com/diritto/privato/commercialeindustriale/dlt231-2001.htm
Code de procdure pnale
Code civil
Loi n 575
Loi n 356
Japon
Jordanie
Kenya
Lesotho
Liban
Loi 547
Lituanie
Malaisie
Anti-Corruption Act (Act 575) (loi relative la lutte contre la corruption) de 1997
http://www.ti-bangladesh.org/BP_PDFfiles/Criminal_Law/980953058__
malaysianlaw.pdf
Maurice
Mexique
Norvge
Nouvelle-Zlande
Pakistan
Chief Executive Election Law, loi n 3/2004 (loi sur llection du Chef excutif)
http://www.imprensa.macau.gov.mo/bo/i/2004/14/lei03_en.asp#a130
Rpublique-Unie de Tanzanie
Economic and Organized Crime Control Act (loi sur la lutte contre la criminalit
conomique et organise), 1984
Prevention of Corruption Act (loi sur la prvention de la corruption), 1971
http://www.ipocafrica.org/pdfuploads/Prevention%20of%20Corruption%20Act%2
0No.%2016%20of%201971.pdf
Prevention of Corruption (Amendment) Act (loi portant modification de la loi sur
la prvention de la corruption), 1990
http://www.ipocafrica.org/pdfuploads/Prevention%20of%20corruption%20(Amen
dment)%20Act%20No.%2020%20of%201990.pdf
Public Interest Disclosure Act (loi sur la divulgation dinformations dans lintrt
du public), 1998, chapitre 23
http://www.opsi.gov.uk/ACTS/acts1998/19980023.htm
Anti-terrorism, Crime and Security Act 2001 (loi relative la lutte contre le
terrorisme, la criminalit et la scurit), chapitre 24, partie 12 (Bribery and
Corruptioncorruption)
http://www.hmso.gov.uk/acts/acts2001/10024--m.htm
178 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Singapour
Suisse
Code pnal
http://www.admin.ch/ch/f/rs/311_0/a100quater.html
http://www.admin.ch/ch/f/rs/311_0/a100quinquies.html
Tadjikistan
Law of the Republic of Tajikistan on the Fight against Corruption (loi relative la
lutte contre la corruption)
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=6130&language=ENG&country=
TAJ
Ukraine
Code pnal
http://www.legislationline.org/upload/legislations/2e/4b/e7cc32551f671cc10183da
c480fe.htm
Law of Ukraine on the Struggle against Corruption (loi sur la lutte contre la
corruption)
http://www.nobribes.org/documents/UkrCorLawEng.doc
III. Incrimination, dtection, rpression et comptence 179
Zambie
Commission europenne
Conseil de lEurope
Article 43
Coopration internationale
A. Introduction
520. Comme il leur est facile de se dplacer dun pays lautre, les auteurs
dinfractions graves peuvent chapper aux poursuites et la justice. Les processus
de mondialisation leur permettent de franchir plus facilement les frontires,
physiquement ou virtuellement, de fractionner les oprations et de brouiller les
pistes des enquteurs, de chercher un refuge pour eux-mmes, et de mettre en
sret le produit du crime. Sans coopration internationale efficace, la prvention,
les enqutes, les poursuites, les sanctions, le recouvrement et la restitution des gains
illicites sont impossibles.
183
184 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
522. Le mme paragraphe exige ensuite que les tats parties envisagent de
cooprer aussi dans les enqutes et les procdures concernant des affaires civiles
et administratives relatives la corruption. Lexprience montre que les actions
civiles, habituellement fondes sur le droit des biens ou le droit de la responsabilit
dlictuelle, prsentent plusieurs avantages. Un tat partie pourrait revendiquer la
proprit des biens qui lui ont t soustraits ou demander rparation pour le
prjudice caus par des actes de corruption et de mauvaise gestion. Ces solutions
peuvent tre adoptes lorsque des poursuites pnales sont impossibles (par
exemple, en cas de dcs ou dabsence du dfendeur). Le paragraphe 1 rgle le
problme rencontr par le pass, lorsque les tats pouvaient sentraider et cooprer
en matire judiciaire dans les affaires pnales, mais non civiles103.
103
Voir galement l'alina a) de l'article 53, en vertu duquel chaque tat partie doit faire en sorte que
les autres tats parties puissent engager devant ses tribunaux une action civile en vue de voir reconnatre
l'existence d'un droit de proprit sur des biens acquis au moyen d'une infraction de corruption; l'alina b),
en vertu duquel les tribunaux doivent tre habilits ordonner le versement de dommages-intrts un autre
tat partie; et l'alina c), en vertu duquel les tribunaux, lorsqu'ils envisagent une confiscation pnale, doivent
galement tenir compte des actions civiles introduites par d'autres tats parties. L'existence d'une confiscation
sans condamnation pnale (confiscation civile) a galement son importance en matire de coopration
internationale. Comme not dans le chapitre III du prsent guide (voir sect. III.C, au sujet de l'article 31),
certains tats autorisent ce type de confiscation si la personne accuse est dcde ou a pris la fuite. En outre,
certains tats ont introduit des rgimes spars, indpendants de la confiscation pnale, qui permettent de
confisquer des avoirs au moyen de procdures civiles visant les biens eux-mmes sans que personne n'ait
tre reconnu coupable d'une infraction (par exemple, Afrique du Sud et tats-Unis).
IV. Coopration internationale 185
lgislation des deux tats parties. La Convention prcise que lacte en question na
pas besoin dtre dfini ni qualifi de la mme manire dans les deux tats104.
525. cet gard, la Convention ne fait que codifier une pratique actuelle rpandue
en matire de double incrimination. Des accords bilatraux prvoient quil nest pas
ncessaire que les infractions soient dcrites de manire identique dans les deux
tats105.
526. Cela ne signifie toutefois pas que les tats parties ne peuvent cooprer que
si la condition de double incrimination est remplie. Par exemple, le paragraphe 2
de larticle 44 dispose que, si leur lgislation le permet, les tats parties peuvent
accorder lextradition dune personne recherche pour une infraction de corruption
qui nest pas punissable dans leur droit interne.
528. Une nouveaut importante est que les tats parties sont tenus de fournir une
aide si elle implique des mesures non coercitives, mme en labsence de double
incrimination, lorsque cela est compatible avec les concepts fondamentaux de leur
systme juridique (art. 46, par. 9 b)). Il peut sagir, par exemple, de lchange
dinformations sur linfraction de corruption dagents trangers ou de
fonctionnaires dorganisations internationales, lorsque cette coopration est
essentielle pour traduire des agents corrompus en justice (voir la note interprtative
contenue dans le document A/58/422/Add.1, par. 26, relative larticle 16, par. 2
de la Convention).
529. La Convention invite galement les tats parties envisager de prendre les
mesures ncessaires pour leur permettre de fournir une aide plus large en
application de larticle 46, mme en labsence de double incrimination (art. 46,
par. 9 c); voir galement sect. IV.C ci-dessous).
530. Compte tenu du caractre novateur de ces dispositions, qui ont fait lobjet de
discussions approfondies lors des ngociations, les tats parties doivent examiner
104
Ce principe est conforme au paragraphe 2 c) de l'article 23 sur le blanchiment d'argent et les
infractions principales.
105
Le paragraphe 2 de l'article 9 de la Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption prvoit
ce qui suit: Lorsqu'une Partie subordonne l'entraide judiciaire une double incrimination, celle-ci est
rpute exister si l'infraction pour laquelle l'entraide est demande relve de la prsente Convention.
186 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
avec soin les lois, les obligations et les pratiques existantes en matire de double
incrimination dans le domaine de lentraide judiciaire. Dans certains cas, ladoption
dune nouvelle lgislation pourra tre ncessaire.
B. Extradition
Article 44
Extradition
10. Sous rserve des dispositions de son droit interne et des traits
dextradition quil a conclus, ltat Partie requis peut, la demande de ltat
Partie requrant et sil estime que les circonstances le justifient et quil y a
urgence, placer en dtention une personne prsente sur son territoire dont
lextradition est demande ou prendre son gard dautres mesures
appropries pour assurer sa prsence lors de la procdure dextradition.
188 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
11. Un tat Partie sur le territoire duquel se trouve lauteur prsum dune
infraction, sil nextrade pas cette personne au titre dune infraction laquelle
sapplique le prsent article au seul motif quelle est lun de ses ressortissants,
est tenu, la demande de ltat Partie requrant lextradition, de soumettre
laffaire sans retard excessif ses autorits comptentes aux fins de
poursuites. Lesdites autorits prennent leur dcision et mnent les poursuites
de la mme manire que pour toute autre infraction grave en vertu du droit
interne de cet tat Partie. Les tats Parties intresss cooprent entre eux,
notamment en matire de procdure et de preuve, afin dassurer lefficacit
des poursuites.
12. Lorsquun tat Partie, en vertu de son droit interne, nest autoris
extrader ou remettre de toute autre manire lun de ses ressortissants que si
cette personne est ensuite renvoye sur son territoire pour purger la peine
prononce lissue du procs ou de la procdure lorigine de la demande
dextradition ou de remise, et lorsque cet tat Partie et ltat Partie requrant
saccordent sur cette option et dautres conditions quils peuvent juger
appropries, cette extradition ou remise conditionnelle est suffisante aux fins
de lexcution de lobligation nonce au paragraphe 11 du prsent article.
13. Si lextradition, demande aux fins dexcution dune peine, est refuse
parce que la personne faisant lobjet de cette demande est un ressortissant de
ltat Partie requis, celui-ci, si son droit interne le lui permet, en conformit
avec les prescriptions de ce droit et la demande de ltat Partie requrant,
envisage de faire excuter lui-mme la peine prononce conformment au
droit interne de ltat Partie requrant, ou le reliquat de cette peine.
16. Les tats Parties ne peuvent refuser une demande dextradition au seul
motif que linfraction est considre comme touchant aussi des questions
fiscales.
17. Avant de refuser lextradition, ltat Partie requis consulte, sil y a lieu,
ltat Partie requrant afin de lui donner toute possibilit de prsenter ses
opinions et de fournir des informations lappui de ses allgations.
532. tant donn que les auteurs dinfractions de corruption peuvent fuir un pays
pour chapper aux poursuites, il faut recourir des procdures dextradition pour
les traduire en justice dans ltat poursuivant.
533. Lextradition est un processus formel, qui repose le plus souvent sur un
trait. Elle permet de renvoyer ou de livrer des fugitifs ltat dans lequel ils sont
recherchs106. Depuis la fin du XIXe sicle, les tats ont conclu des traits
dextradition bilatraux pour viter que les auteurs dinfractions graves ne puissent
trouver refuge ltranger. Les dispositions de ces traits varient dun tat lautre
et ne portent pas toujours sur les mmes infractions. Dans des lgislations rcentes,
plusieurs tats ont prvu lextradition sans exiger de trait.
534. Le fait que la dfinition des infractions diffre dun pays lautre peut
reprsenter un obstacle srieux lextradition et une coopration internationale
efficace. Dans le pass, les traits contenaient souvent une liste des infractions
vises, ce qui crait des difficults chaque fois quun nouveau type dinfraction
faisait son apparition la faveur du progrs technique ou dautres volutions
sociales et conomiques. Cest pourquoi les traits plus rcents reposent sur le
principe de la double incrimination, qui sapplique lorsque lacte en cause constitue
une infraction pnale dans ltat requrant et dans ltat requis, pour autant que les
peines prvues dpassent un certain seuil, par exemple un an de privation de libert.
535. Les autorits nont donc pas besoin dactualiser constamment leurs traits
pour quils sappliquent des infractions non prvues et entirement nouvelles. De
ce fait, il est devenu ncessaire dlaborer un trait dextradition type, ce qui a
106
Dans certains cas, l'extradition peut avoir lieu volontairement (par exemple, la Colombie peut
consentir extrader l'auteur prsum d'une infraction sans qu'il y ait de demande d'un autre tat) ou sur la
base de la rciprocit et en l'absence d'un trait entre les tats concerns, mais cela n'est pas frquent.
190 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
537. La Convention contre la corruption nonce une norme minimale de base pour
lextradition relative aux infractions quelle vise et encourage galement ladoption
de divers mcanismes visant rationaliser le processus dextradition. Elle
encourage les tats parties aller au-del de cette norme en concluant des
arrangements bilatraux ou rgionaux dextradition afin de complter le para-
graphe 1 de larticle 44 (art. 44, par. 18; voir galement art. 65, par. 2 concernant
les mesures plus svres).
542. Les tats parties doivent faire en sorte que les infractions tablies
conformment la Convention soient considres comme des infractions
extraditionnelles, si la condition de double incrimination est remplie (art. 44,
par. 1).
543. Si leur droit interne le permet, les tats parties peuvent accorder lextradition
pour des infractions de corruption mme en labsence de double incrimination
(art. 44, par. 2).
544. Si les tats parties se fondent sur la Convention pour lextradition, ils ne
considreront pas les infractions de corruption comme des infractions politiques
(art. 44, par. 4).
545. Les tats parties qui subordonnent lextradition lexistence dun trait:
546. Les tats parties qui ont institu un rgime lgal gnral en matire
dextradition doivent faire en sorte que les infractions de corruption soient
considres comme des infractions extraditionnelles (art. 44, par. 7).
549. Un tat partie qui rejette une demande dextradition au motif que la personne
est lun de ses ressortissants est tenu de soumettre laffaire ses autorits nationales
aux fins de poursuites. Ce faisant, il doit veiller ce que la dcision de poursuivre
soit prise et toute poursuite ultrieure soit exerce avec la mme diligence que pour
une infraction grave prvue dans le droit interne et doit cooprer avec ltat partie
192 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
requrant pour assurer lefficacit des poursuites (art. 44, par. 11). Il sera peut-tre
ncessaire dadopter des dispositions lgislatives si la lgislation existante ne
permet pas dutiliser, dans une procdure interne, des lments de preuve provenant
de sources trangres.
550. Les tats parties peuvent sacquitter de leur obligation de faire exercer des
poursuites conformment au paragraphe 11 de larticle 44 en procdant une
remise temporaire de lintress (art. 44, par. 12).
551. Si les tats parties refusent lextradition aux fins dexcution dune peine
pour des motifs de nationalit, ils doivent envisager de faire excuter eux-mme la
peine prononce conformment au droit interne de ltat requrant (art. 44, par. 13).
552. Les tats parties doivent garantir un traitement quitable aux personnes
susceptibles de faire lobjet dune procdure dextradition en vertu de larticle 44,
notamment en veillant ce quelles jouissent de tous les droits et de toutes les
garanties prvues par leur droit interne (art. 44, par. 14). Il sera peut-tre ncessaire
dadopter des dispositions lgislatives si aucune procdure nationale dextradition
nest prvue.
553. Les tats parties ne peuvent refuser lextradition au motif que linfraction
touche aussi des questions fiscales (art. 44, par. 16). Il sera peut-tre ncessaire
dadopter des dispositions lgislatives.
554. Avant de refuser lextradition, ltat partie requis doit, sil y a lieu, consulter
ltat partie requrant afin de lui donner la possibilit de prsenter ses opinions et
de fournir des informations sur laffaire (art. 44, par. 17).
a) Champ dapplication
555. Lextradition doit tre accorde pour les infractions vises par la Convention,
condition que linfraction pour laquelle lextradition est demande soit punissable
par le droit interne de ltat partie requrant et de ltat partie requis (art. 44, par. 1).
557. Le paragraphe 4 de larticle 44 exige que les tats parties considrent les
infractions dcrites au paragraphe 1 comme incluses de plein droit dans tous les
traits dextradition en vigueur entre eux. En outre, les parties sengagent les
inclure dans tout trait dextradition quils concluront entre eux dans lavenir.
558. En vertu de ce paragraphe, les infractions sont incorpores de plein droit, par
rfrence, dans les traits dextradition. En consquence, il serait normalement
inutile de modifier ces derniers. Cependant, si les traits sont considrs comme
tant subordonns la lgislation interne en matire dextradition dans le systme
juridique dun tat donn et si la lgislation en vigueur nest pas suffisamment large
pour englober toutes les infractions tablies conformment la Convention, il sera
peut-tre ncessaire de modifier la lgislation.
dans lesquels lextradition repose sur une loi) dinclure les infractions tablies
conformment la Convention parmi celles dont lauteur peut tre extrad en
vertu de leur lgislation rgissant lextradition internationale en labsence dun
trait.
564. Aux termes du paragraphe 11 de larticle 44, lorsquun tat partie requis
nextrade pas une personne qui se trouve sur son territoire parce que cette personne
est lun de ses ressortissants, cet tat est tenu, la demande de ltat partie
requrant lextradition, de soumettre laffaire sans retard excessif ses autorits
comptentes aux fins de poursuites. Ces autorits doivent prendre leur dcision et
mener les poursuites de la mme manire que pour toute autre infraction grave en
vertu du droit interne de cet tat partie. Les tats parties intresss doivent cooprer
entre eux, notamment en matire de procdure et de preuve, afin dassurer
lefficacit des poursuites.
565. Lobligation de soumettre une affaire aux autorits nationales aux fins de
poursuites comprend essentiellement plusieurs lments distincts:
a) Une demande dextradition au titre dune infraction de corruption doit avoir
t refuse parce que le fugitif est un ressortissant de ltat requis;
b) Ltat partie requrant lextradition doit avoir demand que laffaire fasse
lobjet de poursuites dans ltat requis;
c) Ltat partie qui a refus lextradition doit ensuite:
IV. Coopration internationale 195
567. Pour mener de telles poursuites, ltat partie concern devra dabord
disposer dune base lgale lui permettant daffirmer sa comptence lgard
dinfractions commises ltranger, comme lexige le paragraphe 3 de larticle 42
de la Convention. En outre, pour appliquer efficacement les dispositions du
paragraphe 11, un tat qui poursuit en vertu de son droit interne au lieu dextrader
doit pouvoir sappuyer sur des lois et des traits dentraide judiciaire pour obtenir
des lments de preuve de ltranger. Au minimum, une application efficace de
larticle 46 devrait suffire cet effet. Les rdacteurs de lois nationales devraient
aussi veiller ce que celles-ci permettent que ces lments de preuve recueillis
ltranger soient valids par les tribunaux internes en vue de leur utilisation dans
ces poursuites.
571. Aux termes du paragraphe 16 de larticle 44, les tats parties ne peuvent
refuser une demande dextradition au seul motif que linfraction est considre
comme touchant aussi des questions fiscales. Ils doivent donc faire en sorte que
ce motif de refus ne puisse tre invoqu en vertu de leur lgislation ou traits
concernant lextradition.
572. En consquence, lorsque la lgislation dun tat partie autorise un tel motif
de refus, il doit la modifier. Lorsque ce motif de refus est prvu dans lun
quelconque des traits dextradition liant ltat partie, normalement le fait que
ltat devient partie la Convention ou adopte des dispositions modifiant sa
lgislation interne annule de plein droit les dispositions contraires dun trait
antrieur. Il ne devrait donc pas tre ncessaire, sauf dans de rares cas, de modifier
certains traits. En ce qui concerne les futurs traits dextradition, les tats parties
ne doivent pas y inclure de tels motifs de refus.
573. Aux termes du paragraphe 17 de larticle 44, ltat partie requis doit
consulter, sil y a lieu, ltat partie requrant avant de refuser lextradition. Ce
dernier aurait ainsi la possibilit de prsenter des informations ou explications
supplmentaires qui pourraient entraner une dcision diffrente. tant donn que,
dans certains cas, la prsentation dinformations supplmentaires ne pourra jamais
modifier la dcision, cette obligation nest pas stricte et ltat partie requis conserve
un pouvoir dapprciation quant lopportunit dune consultation.
a) Champ dapplication
578. Aux termes du paragraphe 9 de l'article 44, les tats parties doivent, sous
rserve de leur droit interne, s'efforcer d'acclrer les procdures d'extradition et de
simplifier les exigences en matire de preuve y relatives en ce qui concerne les
infractions auxquelles s'applique l'article 44. La pratique moderne en matire
d'extradition consiste simplifier les exigences concernant la forme et les voies de
transmission des demandes d'extradition, ainsi que les normes relatives la aux fins
d'extradition.
198 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
579. En vertu du paragraphe 10 de larticle 44, ltat partie requis peut placer en
dtention une personne en fuite ou prendre dautres mesures appropries pour
assurer sa prsence aux fins de lextradition. Les traits et les lois concernant
lextradition comportent normalement des dispositions relatives larrestation et
la mise sous crou extraditionnel, et les tats parties devraient disposer dune base
juridique approprie pour ce type de mesure. Cependant, ce paragraphe nimpose
aucune obligation expresse de placer des personnes en dtention dans des cas
dtermins.
581. Le paragraphe 13 de larticle 44 invite un tat partie qui a rejet, pour des
raisons de nationalit, une demande dextradition dun fugitif prsente par un autre
tat partie aux fins dexcution dune peine, denvisager de faire excuter lui-mme
la peine. Cependant, ce paragraphe noblige nullement un tat partie adopter le
cadre juridique ncessaire pour lui permettre de le faire ni le faire effectivement
dans des circonstances dtermines.
583. Cette disposition prserve la possibilit pour ltat partie requis de refuser
lextradition pour ces motifs, moins que de tels motifs de refus ne soient pas
prvus dans le trait dextradition en vigueur quil a conclu avec ltat partie
requrant ou dans son droit interne rgissant lextradition en labsence dun tel
trait.
C. Entraide judiciaire
Article 46
Entraide judiciaire
13. Chaque tat Partie dsigne une autorit centrale qui a la responsabilit
et le pouvoir de recevoir les demandes dentraide judiciaire et, soit de les
excuter, soit de les transmettre aux autorits comptentes pour excution. Si
un tat Partie a une rgion ou un territoire spcial dot dun systme
dentraide judiciaire diffrent, il peut dsigner une autorit centrale distincte
qui aura la mme fonction pour ladite rgion ou ledit territoire. Les autorits
centrales assurent lexcution ou la transmission rapide et en bonne et due
forme des demandes reues. Si lautorit centrale transmet la demande une
autorit comptente pour excution, elle encourage lexcution rapide et en
bonne et due forme de la demande par lautorit comptente. Lautorit
centrale dsigne cette fin fait lobjet dune notification adresse au
Secrtaire gnral de lOrganisation des Nations Unies au moment o chaque
tat Partie dpose son instrument de ratification, dacceptation ou
dapprobation ou dadhsion la prsente Convention. Les demandes
dentraide judiciaire et toute communication y relative sont transmises aux
autorits centrales dsignes par les tats Parties. La prsente disposition
sentend sans prjudice du droit de tout tat Partie dexiger que ces demandes
et communications lui soient adresses par la voie diplomatique et, en cas
durgence, si les tats Parties en conviennent, par lintermdiaire de
lOrganisation internationale de police criminelle, si cela est possible.
IV. Coopration internationale 203
14. Les demandes sont adresses par crit ou, si possible, par tout autre
moyen pouvant produire un document crit, dans une langue acceptable pour
ltat Partie requis, dans des conditions permettant audit tat Partie den
tablir lauthenticit. La ou les langues acceptables pour chaque tat Partie
sont notifies au Secrtaire gnral de lOrganisation des Nations Unies au
moment o ledit tat Partie dpose son instrument de ratification,
dacceptation ou dapprobation ou dadhsion la prsente Convention. En
cas durgence et si les tats Parties en conviennent, les demandes peuvent
tre faites oralement mais doivent tre confirmes sans dlai par crit.
20. Ltat Partie requrant peut exiger que ltat Partie requis garde le
secret sur la demande et sa teneur, sauf dans la mesure ncessaire pour
lexcuter. Si ltat Partie requis ne peut satisfaire cette exigence, il en
informe sans dlai ltat Partie requrant.
25. Lentraide judiciaire peut tre diffre par ltat Partie requis au motif
quelle entraverait une enqute, des poursuites ou une procdure judiciaire en
cours.
28. Les frais ordinaires encourus pour excuter une demande sont la
charge de ltat Partie requis, moins quil nen soit convenu autrement entre
les tats Parties concerns. Lorsque des dpenses importantes ou
extraordinaires sont ou se rvlent ultrieurement ncessaires pour excuter
206 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
la demande, les tats Parties se consultent pour fixer les conditions selon
lesquelles la demande sera excute, ainsi que la manire dont les frais seront
assums.
586. cette fin, les tats se sont dots de lois qui leur permettent de cooprer sur
le plan international et ont recouru de plus en plus des traits dentraide judiciaire
en matire pnale. Ces traits indiquent gnralement le type dassistance fournir,
les droits des tats requrant et requis concernant la porte et les modalits de la
coopration, les droits des auteurs prsums dinfractions et les procdures suivre
pour prsenter des demandes et les excuter.
IV. Coopration internationale 207
588. Par ailleurs, il existe des instruments multilatraux sous la forme de traits
dentraide judiciaire en matire pnale pour certaines infractions. Il sagit
notamment de la Convention contre la criminalit organise (voir art. 18), de la
Convention des Nations Unies contre le trafic illicite de stupfiants et de substances
psychotropes (voir art. 7), de la Convention relative au blanchiment, au dpistage,
la saisie et la confiscation des produits du crime du Conseil de lEurope
(voir art. 8 10), de la Convention relative lentraide judiciaire en matire pnale
entre les tats membres de lUnion europenne, de la Convention sur la
cybercriminalit du Conseil de lEurope (titre 3), de la Convention interamricaine
contre la corruption (voir art. XIV), de la Convention interamricaine sur lentraide
judiciaire et du Protocole facultatif sy rapportant, et de la Convention sur la lutte
contre la corruption de lOCDE (voir art. 9). cela sajoutent des instruments
rgionaux connexes, tels que la Convention de lUnion europenne dapplication
de lAccord de Schengen108, la Convention europenne dentraide judiciaire en
matire pnale, la Convention interamricaine sur lentraide en matire pnale et
la Convention sur lentraide judiciaire en matire pnale de la Ligue arabe.
589. Dans le paragraphe 1 de son article 46, la Convention, faisant fond sur ces
instruments, prconise une entraide judiciaire la plus large possible en matire
denqutes, de poursuites et de procdures judiciaires, et en tend le champ
dapplication toutes les infractions tablies conformment la Convention.
107
Le trait d'entraide judiciaire entre l'Argentine et les tats-Unis en est un exemple.
108
Souvent appele Convention de Schengen, elle lie tous les tats membres de l'Union europenne
l'exception du Royaume-Uni et de l'Irlande. Voir galement l'Accord de coopration douanire et
d'assistance mutuelle en matire douanire entre la Communaut europenne et les tats-Unis d'Amrique
de 1996, en particulier titre IV, art. 11 et suiv. (Journal officiel des Communauts europennes, L 222, 12 aot
1997, disponible l'adresse http://eur-lex.europa.eu/ LexUriServ/ Lex Uri Serv.do?uri =CELEX :21997
A0812(01):FR:HTML).
208 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
590. Il est possible de solliciter une entraide judiciaire pour recueillir des lments
de preuve ou des dpositions, signifier des actes judiciaires, effectuer des
perquisitions et des saisies, examiner des objets et visiter des lieux, fournir des
informations, des pices conviction et des estimations dexperts, fournir des
documents et des dossiers, localiser le produit du crime, faciliter la comparution de
tmoins et fournir tout autre type dassistance qui nest pas interdite par le droit
interne. Aspect trs important, larticle 46 sapplique aussi la coopration
internationale aux fins de lidentification, de la localisation et de la saisie du produit
du crime, de biens et dinstruments des fins de confiscation et de restitution
davoirs leurs propritaires lgitimes (voir art. 46, par. 3 j) et k), art. 31, par. 1,
ainsi que chapitre V de la Convention, en particulier les articles 54 et 55).
594. Les tats parties peuvent, sans demande pralable, fournir des informations
concernant des affaires pnales d'autres tats parties s'ils pensent que ces
informations peuvent tre utiles des enqutes ou des poursuites pnales, ou encore
la formulation d'une demande formelle de la part de ces autres tats (art. 46,
par. 4 et 5).
595. Les tats parties sont galement invits envisager de fournir une aide plus
large en l'absence de double incrimination (art. 46, par. 9 c)).
a) Champ dapplication
597. Les tats parties sont tenus de saccorder mutuellement lentraide judiciaire
la plus large possible lors des enqutes, des poursuites, des procdures judiciaires,
du gel du produit du crime et du recouvrement davoirs concernant les infractions
vises par la Convention, comme le prvoit larticle 3. En consquence, chaque tat
partie doit faire en sorte que ses lois et traits en matire dentraide judiciaire
prvoient la fourniture dune assistance lors des enqutes, poursuites et procdures
judiciaires. La notion de procdures judiciaires est distincte de celles
denqutes et de poursuites et dsigne un type diffrent de procdure. Comme
elle nest pas dfinie dans la Convention, les tats parties disposent dun pouvoir
dapprciation pour dterminer dans quelle mesure ils accorderont une assistance
lors de ces procdures, mais cette assistance devrait au moins tre disponible pour
certaines tapes du processus pnal qui, dans certains tats, peuvent ne pas faire
partie de la procdure de jugement proprement dite, telles que les procdures
dinstruction prparatoire, de prononc de la peine et de mise en libert sous
caution109. Ces enqutes, poursuites ou procdures doivent avoir trait des
infractions tablies conformment la Convention, comme prvu larticle 3.
598. Si les lois et les traits actuels dun tat partie en matire dentraide judiciaire
ne sont pas suffisamment larges pour couvrir toutes les infractions de corruption
vises par la Convention, il sera peut-tre ncessaire de modifier la lgislation.
600. Aux termes du paragraphe 2 de larticle 46, lentraide judiciaire la plus large
possible doit tre accorde, autant que les lois, traits, accords et arrangements
pertinents de ltat partie requis le permettent, lors des enqutes, poursuites et
procdures judiciaires concernant les infractions dont une personne morale peut tre
tenue responsable conformment larticle 26 (voir aussi chap. III.B.3 du prsent
guide).
109
Une note interprtative des dispositions correspondantes de la Convention contre la criminalit
organise (art. 18, par. 2) indique que l'expression procdures judiciaires renvoie l'affaire pour laquelle
l'entraide judiciaire est demande et ne doit pas tre interprte comme portant atteinte, de quelque faon que
ce soit, l'indpendance du pouvoir judiciaire (A/55/383/Add.1, par. 36).
IV. Coopration internationale 211
605. Dune manire gnrale, les traits dentraide judiciaire prvoient des types
de coopration similaires. Cependant, dans les cas o un type de coopration
mentionn au paragraphe 3 de larticle 46 ou aux articles 54, 55 et 57 nest pas
prvu (notamment dans les tats o les traits sont considrs comme tant
subordonns la lgislation concernant lentraide judiciaire et en matire de
recouvrement davoirs), les tats parties devraient considrer que ces types de
coopration viennent complter de plein droit ces traits dentraide judiciaire. Pour
certains systmes juridiques, une modification de la lgislation ou dautres mesures
peuvent tre ncessaires.
606. Dans certains cas, le droit interne prvoit dj le pouvoir de prendre les
mesures ncessaires pour fournir les types dassistance numrs plus haut. Si
cela nest pas le cas, il faut les instituer. Sils existent, il peut tre ncessaire de
modifier la lgislation pour quils puissent tre utiliss aux fins de lentraide
judiciaire. Par exemple, si les pouvoirs de perquisition et de saisie sont limits aux
cas dans lesquels les autorits judiciaires sont convaincues quune infraction a t
commise dans le pays et que la recherche dlments de preuve est justifie, il
faudrait les modifier afin dautoriser les perquisitions pour des infractions qui
auraient t commises ltranger dont on pense que les preuves se trouvent dans
ltat partie requis. Laide relative la confiscation et la restitution du produit du
crime, des biens et des instruments ncessiterait des modifications plus importantes.
607. Pour que les tats parties puissent obtenir et accorder lentraide judiciaire en
labsence dun trait dentraide judiciaire, un mcanisme est prvu par les
paragraphes 7 et 9 29 de larticle 46. Leurs conditions dapplication sont dcrites
ci-aprs.
609. Pour les tats parties dont le systme juridique permet lapplication directe
des traits, aucune lgislation dapplication ne sera ncessaire. Si le systme
juridique dun tat partie ne permet pas lapplication directe de ces paragraphes,
il lui faudra adopter une loi pour faire en sorte quen labsence dun trait dentraide
judiciaire les dispositions des paragraphes 9 29 de larticle 46 sappliquent aux
demandes formules en vertu de la Convention au lieu des rgles qui seraient
normalement applicables. Une telle loi dhabilitation peut tre gnrale et indiquer
que, dans les cas entrant dans le champ dapplication de larticle 46 et en labsence
dun trait conclu avec ltat partie concern, les rgles des paragraphes 9 29 de
cet article sont applicables.
611. Aux termes du paragraphe 8 de larticle 46, les tats parties ne peuvent
invoquer le secret bancaire pour refuser lentraide judiciaire prvue par larticle 46.
Il importe de noter que ce paragraphe ne figure pas parmi ceux qui ne sont
applicables quen labsence dun trait dentraide judiciaire. Au contraire, les tats
parties doivent faire en sorte que ce motif de refus ne puisse pas tre invoqu en
vertu de leur lgislation ou de leurs traits dentraide judiciaire. Des dispositions
troitement lies sont prvues au paragraphe 7 de larticle 31 (sur le gel, la saisie,
la confiscation du produit du crime) et aux articles 55 et 57 (sur le recouvrement
davoirs).
612. Par consquent, lorsque la lgislation dun tat partie autorise actuellement
un tel motif de refus, il faudra la modifier. Lorsquun tel motif de refus est prvu
dans un trait dentraide judiciaire dun tat partie, le fait pour cet tat de devenir
partie la Convention contre la corruption devrait, selon le droit conventionnel,
entraner automatiquement la nullit des dispositions contraires dun trait
antrieur. Si dans le systme juridique dun tat partie, les traits ne sont pas
directement applicables, ladoption de dispositions lgislatives internes peut tre
ncessaire.
214 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
613. Les mesures ncessaires pour appliquer les paragraphes 9 29 de larticle 46,
qui prvoient les procdures et des mcanismes devant tre mis en uvre en
labsence dun trait dentraide judiciaire conclu entre les tats parties concerns,
sont examines plus haut, dune manire gnrale, dans le cadre du paragraphe 7
de larticle 46. Certains tats parties appliqueront en principe directement ces
paragraphes lorsquils sont pertinents pour une demande dassistance dtermine,
parce que les dispositions de la Convention sont directement applicables dans leur
systme juridique. Sinon, le plus simple peut tre dadopter une loi dhabilitation
gnrale permettant lapplication directe des paragraphes 9 29 de larticle 46 pour
les tats dans lesquels les traits ne sappliquent pas directement.
614. Le paragraphe 9 doit cependant tre examin plus avant car il scarte des
conventions prcdentes (comparer, par exemple, avec larticle 18, par. 9, de la
Convention contre la criminalit organise).
615. Lalina a) du paragraphe 9 oblige les tats parties tenir compte des
objectifs gnraux de la Convention contre la corruption (art. 1) lorsquils
rpondent une demande dentraide judiciaire en labsence de double incrimination
(voir galement par. 9 c)).
616. Les tats parties peuvent toujours refuser ces demandes en invoquant
labsence de double incrimination. Toutefois, pour autant que cela soit compatible
avec les concepts fondamentaux de leur systme juridique, les tats parties sont
tenus de fournir une aide si elle nimplique pas de mesures coercitives (art. 46,
par. 9 b)). Les notes interprtatives indiquent que ltat partie requis dfinirait les
mesures coercitives en tenant compte des objectifs de la Convention
(A/58/422/Add.1, par. 42).
619. Il peut tre utile dexaminer une note interprtative sur des dispositions
quivalentes de la Convention contre la criminalit organise (art. 18, par. 10)
relatives au transfrement dune personne dtenue ou condamne vers un autre tat
IV. Coopration internationale 215
partie (voir art. 46, par. 10 b) de la Convention contre la corruption): entre autres
conditions quils tablissent pour le transfrement dune personne, les tats parties
peuvent dcider que ltat partie requis peut se faire reprsenter lors des auditions
de tmoins effectues sur le territoire de ltat partie requrant (A/55/383/ Add.1,
par. 39).
620. La Convention contre la corruption exige que chaque tat partie dsigne une
autorit centrale habilite recevoir les demandes dentraide judiciaire et, soit les
excuter, soit les transmettre aux autorits comptentes pour excution110. Les
autorits comptentes peuvent tre diffrentes aux diffrents stades de la procdure
pour laquelle lentraide judiciaire est demande. Des mesures et procdures
troitement apparentes sont prvues aux articles 6 (Organe de prvention de la
corruption), 36 (Autorits spcialises), 38 (Coopration entre autorits nationales),
39 (Coopration entre autorits nationales et secteur priv), 56 (Coopration
spciale) et 58 (Service de renseignement financier). Il est noter que la dsignation
dune autorit centrale aux fins de lentraide judiciaire est galement une exigence
de la Convention contre la criminalit organise; les tats parties cette convention
pourront donc envisager de dsigner la mme autorit en vue de remplir les
objectifs de la Convention contre la corruption.
621. Lautorit centrale et la ou les langues utiliser pour les demandes doivent
faire lobjet dune notification adresse au Secrtaire gnral de lOrganisation des
Nations Unies lors de la signature ou du dpt (art. 46, par. 13 et 14). Cette
notification doit tre envoye lOffice des Nations Unies contre la drogue et le
crime.
622. Une note interprtative sur le paragraphe 19 indique quil est entendu que
ltat Partie requrant aurait lobligation de ne pas utiliser les informations
protges par le secret bancaire quil reoit des fins autres que celles lies la
procdure pour laquelle elles ont t sollicites, sauf si ltat partie requis ly
autorise (A/58/422/Add.1, par. 43).
623. Enfin, une note interprtative sur le paragraphe 28 indique que nombre des
cots affrents lapplication des mesures prvues aux paragraphes 10, 11 et 18 de
larticle 46 seraient gnralement considrs comme des frais extraordinaires. Elle
indique galement que les pays en dveloppement risquent de rencontrer des
difficults pour financer ne serait-ce que certains cots ordinaires et quil faudrait
leur accorder une assistance approprie pour leur permettre de satisfaire aux
dispositions de cet article (A/58/422/Add.1, par. 44).
110
Dans les tats o des rgions ou territoires spciaux ont un systme spar d'entraide judiciaire, les
autorits centrales de ces rgions ou territoires rempliront les mmes fonctions.
216 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
625. La possibilit de contacts directs entre autorits nest pas une manire de
contourner la procdure dentraide judiciaire formelle, mais constitue un moyen de
se renseigner sur les conditions de forme imposes par ltat requis. Une telle
possibilit permet souvent de faire gagner du temps et dviter les malentendus. Les
contacts directs sont aussi essentiels dautres occasions, lorsquil sagit
dinformations ou de renseignement oprationnels (par exemple, entre services de
renseignement financier; voir art. 56 et 58).
626. Si un tat partie ne dispose pas dj dune base juridique interne pour de
telles communications spontanes et si, en vertu de son systme juridique, les
dispositions de ces paragraphes ne sont pas directement applicables, la Convention
lencourage vivement, mais sans ly obliger, prendre les mesures ncessaires pour
tablir une telle base juridique.
628. Il nest pas obligatoire de prvoir des auditions par vidoconfrence. Il faut
galement tenir compte du paragraphe 28 de larticle 46, qui prvoit des
consultations concernant la prise en charge des dpenses importantes ou
extraordinaires entranes par lentraide judiciaire.
ii) Un tmoin prsent dans un pays tranger qui, lors dune audition
par vidoconfrence, fait un faux tmoignage au cours dune
procdure judiciaire interne est pnalement responsable;
iii) Les personnes dont il est allgu quelles ont fait un faux
tmoignage par vidoconfrence peuvent tre extrades vers le
pays ou du pays considr, selon le cas;
iv) Un tmoin parjure peut tre extrad pour avoir fait un faux
tmoignage dans le ressort du tribunal tranger.
218 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Article 45
Transfrement des personnes condamnes
Article 47
Transfert des procdures pnales111
111
Parmi les exemples de lgislation nationale sur ce sujet, on citera la loi sur l'entraide juridique en
matire criminelle, articles 24 29, et la loi sur le transfrement international des dlinquants du Canada.
IV. Coopration internationale 219
Article 48
Coopration entre les services de dtection et de rpression112
112
Pour des exemples de lgislation nationale, voir Isral, International Legal Assistance Law 5758-
1998 (loi 5758/1998 sur l'assistance juridique internationale), art. 28, 31 et 39; Singapour, Mutual Assistance
in Criminal Matters Act (loi sur l'entraide en matire pnale); Suisse, Entraide judiciaire internationale en
matire pnale, Directives, 1.2.4.
220 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Article 49
Enqutes conjointes
Article 50
Techniques denqute spciales113
113
Pour des exemples de lgislation nationale, voir Royaume-Uni, Regulation of Investigatory Powers
Act, (loi rgissant les pouvoirs d'enqute), partie II.
222 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
634. Les livraisons surveilles trouvent en particulier leur utilit lorsque des
produits de contrebande sont dtects ou intercepts au cours de leur transport puis
livrs sous surveillance afin didentifier les destinataires ou de suivre leur
distribution ultrieure au sein dune organisation criminelle. Cependant, il est
souvent ncessaire dadopter des dispositions lgislatives pour pouvoir employer
de telles mthodes, la livraison dun produit de contrebande par un agent des
services de dtection et de rpression ou une autre personne pouvant en soi tre une
infraction au droit interne. Les oprations dinfiltration peuvent tre pratiques
lorsquun agent des services de dtection et de rpression ou une autre personne a
la possibilit de sintroduire au sein dune organisation criminelle en vue de runir
des preuves. La surveillance lectronique au moyen de dispositifs dcoute ou par
linterception de communications remplit une fonction similaire, et est souvent
prfrable lorsquun groupe est trs soud et quil est impossible un lment
extrieur de sy introduire ou que linfiltration ou la surveillance en personne
reprsenteraient un risque inacceptable pour lenqute ou pour la scurit des
enquteurs. Compte tenu du fait quelle constitue une atteinte la vie prive, la
surveillance lectronique est gnralement soumise un contrle strict des autorits
judiciaires et est encadre par de nombreuses dispositions lgales, afin de prvenir
les abus.
638. En vertu de larticle 49, les tats parties doivent envisager de conclure des
accords ou des arrangements bilatraux ou multilatraux relatifs ltablissement
dinstances denqute conjointes, tout en veillant ce que la souverainet de ltat
partie sur le territoire duquel lenqute doit se drouler soit pleinement respecte.
a) Faire en sorte que la livraison surveille puisse tre utilise aux fins
denqute aux niveaux national et international, si les principes fondamentaux de
leur systme juridique interne le permettent;
224 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
641. Ainsi, les tats parties, compte tenu galement des objectifs de la
Convention (art. premier), sont tenus denvisager la possibilit de se transfrer
mutuellement les procdures relatives la poursuite dune infraction tablie
conformment la Convention dans les cas o ce transfert est jug ncessaire
dans lintrt dune bonne administration de la justice et, en particulier lorsque
plusieurs juridictions sont concernes, en vue de centraliser les poursuites
(art. 47)114.
b) Porte de la coopration
entre les services de dtection et de rpression
643. Cette obligation gnrale de cooprer nest pas absolue: les tats parties
doivent sen acquitter dans le respect de leur systme juridique et administratif
114
Les dispositions quivalentes de la Convention anticorruption de l'OCDE portant sur cette question
(art. 4, par. 3) sont impratives.
IV. Coopration internationale 225
interne. Ils ont donc la possibilit, dans certains cas, de soumettre leur coopration
certaines conditions voire de la refuser conformment leurs contraintes
respectives.
644. Sous rserve de cette limite gnrale, les tats parties doivent renforcer les
voies de communication entre leurs services de dtection et de rpression respectifs
(par. 1 a)); cooprer de diffrentes manires pour obtenir des informations sur des
personnes et sur le mouvement du produit du crime et de ses instruments (par. 1 b));
se fournir les pices ou quantits de substances ncessaires des fins danalyse ou
denqute (par. 1 c)); changer des informations sur divers moyens et procds
employs pour commettre les infractions vises (par. 1 d)); favoriser les changes
de personnel et notamment le dtachement dagents de liaison (par. 1 e)); et
cooprer dautres manires afin de faciliter la dtection prcoce des infractions
(par. 1 f)).
115
Les notes interprtatives de la Convention indiquent que le mot identit devrait tre compris au
sens large pour inclure les caractristiques ou autres informations pertinentes qui pourraient tre ncessaires
pour tablir l'identit d'une personne (A/58/422/Add.1, par. 45).
226 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
649. Pour appliquer cette disposition, les tats parties doivent veiller la
recevabilit des preuves obtenues grce ces techniques, ce qui peut ncessiter
ladoption de nouveaux textes de loi.
116
Une note interprtative de la Convention contre la corruption indique que cet alina n'implique pas
que le type de coopration qui y est expos ne serait pas disponible en vertu de la Convention contre la
criminalit organise (A/58/422/Add.1, par. 46).
IV. Coopration internationale 227
b) Enqutes conjointes
653. Larticle 49 encourage les tats, sans les y obliger, passer des accords ou
des arrangements pour mener des enqutes, des poursuites et des procdures
conjointes dans plusieurs tats lorsque les infractions concernes relvent de la
comptence de plusieurs tats parties.
suggrait que les tats parties prennent note des avantages que pourrait prsenter
le recours aux communications lectroniques pour les changes dcoulant de
lapplication de larticle 46. Il proposait en outre que les tats envisagent le recours
aux communications lectroniques, lorsque cela tait possible, afin dacclrer
lentraide judiciaire. Il notait toutefois aussi que le recours de telles
communications pouvait prsenter certains risques dinterception par des tiers,
quil fallait viter (A/58/422/Add.1, par. 47).
659. Le paragraphe 2 de larticle 50 encourage les tats parties, sans les y obliger,
passer des accords ou des arrangements permettant que des techniques denqute
spciales, telles que les oprations dinfiltration, la surveillance lectronique et les
livraisons surveilles, soient utilises pour le compte dun autre tat, dans le cadre
de la coopration internationale.
230 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
E. Sources dinformation
Commonwealth
http://www.thecommonwealth.org/shared_asp_files/uploadedfiles/2C167ECF-0F
DE-481B-B552-E9BA23857CE3_HARARESCHEMERELATING TOMUTUAL
ASSISTANCE2005.pdf
http://www.thecommonwealth.org/shared_asp_files/uploadedfiles/2C167ECF-0F
DE-481B-B552-E9BA23857CE3_HARARESCHEMERELATINGTOMUTUAL
ASSISTANCE2005.pdf
http://www.iss.co.za/AF/RegOrg/unity_to_union/pdfs/ecowas/4ConExtradition.pdf
Conseil de lEurope
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Word/185.doc
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Html/141.htm
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Html/099.htm
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Html/182.htm
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Html/073.htm
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Html/030.htm
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Html/024.htm
232 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Ligue arabe
Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les
transactions commerciales internationales (1997)
OCDE, DAFFE/IME/BR(97)20
http://www.oecd.org/document/21/0,2340,fr_2649_34859_2649236_1_1_1_1,00.h
tml#text
http://www.oas.org/juridico/fran%C3%A7ais/b-58.htm
http://www.oas.org/juridico/mla/fr/traites/fr_traites-mla-interam.html
http://www.oas.org/juridico/english/treaties/A-59.htm
http://www.oas.org/juridico/english/treaties/b-47(1).html
http://www.unodc.org/pdf/convention_1971_fr.pdf
http://www.unodc.org/pdf/convention_1988_fr.pdf
http://www.unodc.org/pdf/crime/a_res_55/res5525f.pdf
Union africaine
http://www.africa-union.org/Official_documents/Treaties_Conventions_fr/
Convention%20sur%20la%20lutte%20contre%20la%20corruption.pdf
Union europenne
Convention tablie sur la base de larticle K.3 du trait sur lUnion europenne,
relative la procdure simplifie dextradition entre les tats membres de lUnion
europenne (1995)
http://www.europa.eu.int/smartapi/cgi/sga_doc?smartapi!celexapi!prod!CELEXnu
mdoc&numdoc=41995A0330(01)&model=guichett&lg=fr
http://eur-lex.europa.eu/smartapi/cgi/sga_doc?smartapi!celexapi!prod!CELEX
numdoc&numdoc=42000A0712(01)&model=guichett&lg=fr
234 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
http://eur-lex.europa.eu/smartapi/cgi/sga_doc?smartapi!celexapi!prod!CELEX
numdoc&lg=FR&numdoc=42000A0922(02)&model=guichett
http://eur-lex.europa.eu/smartapi/cgi/sga_doc?smartapi!celexapi!prod!CELEX
numdoc&numdoc=32001F1121(01)&model=guichett&lg=fr
Afrique du Sud
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=4329&language=ENG&country=
SAF
Albanie
http://pbosnia.kentlaw.edu/resources/legal/albania/crim_code.htm
Australie
http://www.austlii.edu.au/au/legis/cth/consol_act/ea1988149/index.html
IV. Coopration internationale 235
http://scaleplus.law.gov.au/html/pastereg/3/1829/top.htm
Canada
http://lois.justice.gc.ca/fr/I-20.6/index.html
http://lois.justice.gc.ca/fr/E-23.01/index.html
http://lois.justice.gc.ca/fr/M-13.6/index.html
http://centralbank.ae/pdf/AMLSU/Federal-Law-No.4-2002-English.pdf
tats-Unis dAmrique
http://www.oas.org/juridico/MLA/en/traites/en_traites-ext-usa-arg.pdf
France
http://ledroitcriminel.free.fr/la_legislation_criminelle/lois_speciales/loi_extradition
.htm
236 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Isral
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=4679&language=ENG&country=
ISR
Lituanie
Code pnal
http://www.transparency-az.org/files/i1.doc
Maurice
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=4877&language=ENG&country=
MAR
Pakistan
http://www.sbp.org.pk/l_frame/NAB_Ord_1999.pdf
http://www.lhc.gov.pk/rulesorder/vol_3/v3ch16-a.htm
http://www.legislation.gov.hk/blis_export.nsf/CurAllEngDocAgent?OpenAgent&
Chapter=525
IV. Coopration internationale 237
http://www.legislation.gov.hk/blis_export.nsf/CurAllEngDocAgent?OpenAgent&
Chapter=525
http://www.legislation.gov.hk/blis_ind.nsf/d2769881999f47b3482564840019d2f9
?OpenView&Start=233&Count=30&Collapse=235#235
http://www.legislation.gov.hk/blis_export.nsf/CurAllEngDocAgent?OpenAgent&
Chapter=503
Rpublique-Unie de Tanzanie
Mutual Assistance in Criminal Matters Act (loi sur lentraide en matire pnale),
1999
http://www.opsi.gov.uk/ACTS/acts1990/Ukpga_19900005_en_1.htm
http://www.hmso.gov.uk/acts/acts2000/00023--d.htm
Seychelles
Mutual Assistance in Criminal Matters Act (loi sur lentraide en matire pnale)
(1995)
http://www.imolin.org/doc/amlid2/SeyCACMA95.pdf
238 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Singapour
Mutual Assistance in Criminal Matters Act (loi sur lentraide en matire pnale)
(Chapitre 190A)
http://statutes.agc.gov.sg/
Suisse
http://www.admin.ch/ch/f/rs/c351_1.html
http://www.rhf.admin.ch/themen/rechtshilfe/wegl-str-f.pdf
http://www.rhf.admin.ch/rhf/fr/home/straf/wegleitungen.html
Ukraine
Code pnal
http://www.legislationline.org/upload/legislations/2e/4b/e7cc32551f671cc10183da
c480fe.htm
Zimbabwe
Criminal Matters (Mutual Assistance) Act (loi sur lentraide en matire pnale),
1990
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=6175&language=ENG&country
=ZIM
http://www.interpol.int/Public/ICPO/LegalMaterials/cooperation/ModelFr.asp
http://daccessdds.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/567/63/IMG/NR056763.
pdf?OpenElement
http://daccessdds.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/567/64/IMG/NR056764.
pdf?OpenElement
http://daccessdds.un.org/doc/UNDOC/GEN/N99/763/34/PDF/N9976334.pdf?Ope
nElement
http://daccessdds.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/567/65/IMG/NR056765.
pdf?OpenElement
http://www.unodc.org/pdf/lap_extradition_2000.pdf
United Nations model mutual assistance in criminal matters bill (modle de projet
de loi des Nations Unies sur lentraide judiciaire en matire pnale) (2000)
http://www.unodc.org/pdf/lap_mutual-assistance_2000.pdf
Commentaire sur le modle de projet de loi sur lentraide judiciaire en matire
pnale
http://www.unodc.org/pdf/lap_mutual-assistance_commentary.pdf
Model foreign evidence bill (modle de projet de loi sur les preuves obtenues
ltranger) (2000)
http://www.unodc.org/pdf/lap_foreign-evidence_2000.pdf
Commentaire sur le modle de projet de loi sur les preuves obtenues ltranger
http://www.unodc.org/pdf/lap_foreign-evidence_commentary.pdf
V. Recouvrement davoirs
Article 51
Disposition gnrale
A. Introduction
117
Une note interprtative de la Convention indique que l'expression principe fondamental n'aura pas
de consquences juridiques pour les autres dispositions du chapitre V de la Convention (A/58/422/Add.1,
par. 48).
241
242 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
118
Voir les rsolutions 57/244 du 20 dcembre 2002 (Action prventive et lutte contre la corruption et
le transfert de fonds d'origine illicite et restitution desdits fonds aux pays d'origine), 55/61 du 4 dcembre 2000
(Un instrument juridique international efficace contre la corruption), 55/188 du 20 dcembre 2000
(Prvention et lutte contre la corruption et le transfert illgal de fonds et rapatriement desdits fonds dans les
pays d'origine) et 56/186 du 21 dcembre 2001 (Action prventive et lutte contre la corruption et le transfert
de fonds d'origine illicite et restitution desdits fonds aux pays d'origine) de l'Assemble gnrale.
119
L'tude mondiale sur le transfert de fonds d'origine illicite, en particulier de fonds provenant
d'actes de corruption (A/AC.261/12), a t prsente au Comit spcial sa quatrime session,
conformment la rsolution 2001/13 du Conseil conomique et social. Elle est disponible l'adresse
suivante: http://www.unodc.org/pdf/crime/convention_corruption/ session_4/12f.pdf.
V. Recouvrement d'avoirs 243
665. Mme lorsque les avoirs avaient t localiss, gels, saisis et confisqus dans
ltat o ils avaient t dcouverts, leur restitution et leur disposition posaient
souvent problme, du fait notamment des raisons motivant les mesures de
recouvrement et de lexistence de revendications concurrentes.
667. Mis en uvre avec efficacit, le recouvrement des avoirs peut remplir quatre
fonctions essentielles: a) il est une mesure dissuasive puissante, puisquil dcourage
tout de suite les personnes de se livrer des pratiques de corruption; b) il rtablit
la justice aux niveaux national et international en sanctionnant les agissements
abusifs, malhonntes et corrompus; c) il joue un rle neutralisant en privant les
grands dlinquants et les rseaux puissants de leurs avoirs et des instruments de
leurs mfaits; et d) il concourt la ralisation de lobjectif dadministration de la
justice tout en rparant le prjudice caus des victimes et des populations (bien
souvent ncessiteuses) et en contribuant au dveloppement et la croissance
conomiques de rgions, qui seront alors considres comme plus prvisibles, plus
transparentes, mieux gres, plus quitables et plus comptitives et donc
susceptibles dattirer les investissements.
668. Il en rsulterait des environnements plus sains, plus ouverts, efficaces, bien
grs et prospres, mais galement plus srs un moment o lextrmisme et le
terrorisme suscitent de nouvelles peurs.
669. Malgr les nombreux cas de corruption flagrants ayant fait scandale travers
le monde, le bilan des poursuites, des sanctions et de la restitution des avoirs pills
leurs propritaires lgitimes laisse normment dsirer.
120
Voir le rapport du Secrtaire gnral intitul Action prventive et lutte contre la corruption et le
transfert illgal de fonds et rapatriement desdits actifs dans les pays d'origine (A/58/125).
V. Recouvrement d'avoirs 245
121
Le paragraphe 1 de l'article 14 de la Convention contre la criminalit organise laisse l'apprciation
de l'tat ayant procd la confiscation le choix de restituer les avoirs confisqus ou d'en disposer autrement.
246 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
677. Une assistance technique est donc ncessaire, afin de renforcer les capacits
nationales et de crer des organes de contrle dots dun personnel qualifi,
expriment et comptent. Les tats peuvent obtenir cette assistance technique
auprs de lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime122.
B. Prvention
Article 52
Prvention et dtection des transferts du produit du crime
122
Voir galement le Anti-Corruption Toolkit (rfrentiel anticorruption) publi par l'Office des Nations
Unies contre la drogue et le crime et disponible en anglais l'adresse suivante: http://www.unodc.org/
unodc/corruption_toolkit.html.
V. Recouvrement d'avoirs 247
123
Pour des exemples concrets d'application de ces dispositions au niveau national, voir Croatie, loi sur
la prvention du blanchiment d'argent, partie II, mesures de dtection du blanchiment d'argent prises par les
entits soumises aux obligations de la loi; Espagne, loi 19/1993 concernant certaines mesures de prvention
du blanchiment de capitaux, article 3; Slovnie, loi sur la prvention du blanchiment d'argent, chapitre II.
V. Recouvrement d'avoirs 249
679. Il sera peut-tre ncessaire dadopter de nouvelles lois pour mettre en uvre
ces dispositions125.
124
Pour des exemples concrets de lgislation nationale, voir Croatie, loi sur la prvention du
blanchiment d'argent, partie IV, conservation et protection de l'information; et Zimbabwe, Serious Offences
(Confiscation of Profits) Act (loi sur les infractions graves (confiscation des profits)), art. 60 et 61.
125
On trouvera des exemples de lois compltes sur les questions de confiscation et de restitution des
avoirs en Afrique du Sud. Voir notamment Prevention of Organized Crime Act (loi sur la prvention de la
criminalit organise), International Cooperation in Criminal Matters Act (loi sur la coopration internationale
en matire pnale) et Financial Intelligence Centre Act (loi sur le Centre de renseignement financier).
126
Pour des exemples concrets d'application de ces dispositions au niveau national, voir Belize, loi sur
la prvention de la corruption dans la vie publique, partie III, divulgation des informations financires;
Thalande, Constitution, chap. X, partie 1 (dclaration des comptes faisant apparatre les dtails de l'actif et
du passif); et Ukraine, loi sur la lutte contre la corruption, art. 6 (contrle financier).
250 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
683. Larticle 52 prend appui sur les mesures de prvention prvues au chapitre
II, en particulier celles de larticle 14 concernant le blanchiment dargent, et
mentionne une srie de mesures que les tats parties doivent mettre en place pour
amliorer la prvention et la dtection des transferts du produit du crime. Les
paragraphes 1 et 2 traitent de la coopration et de linteraction entre les autorits
nationales et les institutions financires.
684. En vertu du paragraphe 1 de larticle 52, les tats parties sont tenus, sans
prjudice de larticle 14, de prendre conformment leur droit interne les mesures
ncessaires pour obliger les institutions financires relevant de leur juridiction:
689. Afin de faciliter lapplication de ces mesures, les tats parties doivent,
conformment leur droit interne et en sinspirant des initiatives pertinentes prises
par les organisations rgionales, interrgionales et multilatrales pour lutter contre
le blanchiment dargent:
a) Publier des lignes directrices concernant les types de personne physique
ou morale sur les comptes desquels les institutions financires relevant de leur
127
Une note interprtative de la Convention contre la corruption indique que l'expression proche
entourage est rpute englober les personnes ou socits qui ont manifestement un lien privilgi avec les
personnes exerant ou ayant exerc des fonctions publiques importantes (A/58/422/Add.1, par. 50).
128
Voir par exemple les quarante Recommandations du GAFI et les documents du Comit de Ble sur
le contrle bancaire intituls Prvention de l'utilisation du systme bancaire pour le blanchiment de fonds
d'origine criminelle et Devoir de diligence des banques au sujet de la clientle.
252 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
692. Il faut souligner que les mesures susmentionnes sappliquent aussi bien aux
agents publics de ltat o a lieu la surveillance qu ceux dautres tats. Cest l
129
La note interprtative de l'article 14 de la Convention contre la corruption indique qu'il tait entendu
que les mots initiatives pertinentes prises par les organisations rgionales, interrgionales et multilatrales
renvoyaient en particulier aux quarante Recommandations et aux huit Recommandations spciales du
Groupe d'action financire sur le blanchiment de capitaux, telles que rvises en 2003 et 2001, respectivement
et, en outre, aux autres initiatives existantes d'organisations rgionales, interrgionales et multilatrales
contre le blanchiment de capitaux, telles que le Commonwealth, le Conseil de l'Europe, le Groupe
antiblanchiment de l'Afrique orientale et australe, le Groupe d'action financire des Carabes, le Groupe
d'action financire sur le blanchiment d'argent en Amrique du Sud, l'Organisation des tats amricains et
l'Union europenne (A/58/422/Add.1, par. 21). Il est noter qu'en octobre 2004, le GAFI a adopt une
neuvime recommandation spciale sur le financement du terrorisme.
V. Recouvrement d'avoirs 253
693. Conformment au paragraphe 3 de larticle 52, les tats parties sont tenus
dappliquer des mesures visant ce que leurs institutions financires tiennent des
tats adquats, pendant une dure approprie, des comptes et oprations impliquant
les personnes mentionnes au paragraphe 1, lesquels tats devraient contenir, au
minimum, des renseignements sur lidentit du client ainsi que, dans la mesure du
possible, de layant droit conomique131.
694. La dfinition de la dure pendant laquelle les tats doivent tre tenus est
laisse lapprciation des tats parties. cet gard, il importe de se rappeler que,
dans plusieurs affaires importantes, les faits de corruption staient drouls sur une
trs longue priode. Il est essentiel de pouvoir disposer de ces tats aux fins des
enqutes ainsi que de lidentification et de la restitution des avoirs pouvant
intervenir ultrieurement.
695. Il sera peut-tre ncessaire, pour mettre en uvre ces dispositions, dadopter
de nouvelles lois relatives au secret bancaire, la confidentialit, la protection des
donnes et au respect de la vie prive. Il ne faudrait pas que les institutions
financires se trouvent dans une situation o elles devraient, pour respecter les
rgles et exigences dun tat, aller lencontre des obligations quelles ont dans un
autre tat.
130
Voir la recommandation 6 du GAFI sur les personnes politiquement exposes, expression dfinie
dans le glossaire des recommandations du GAFI (voir http://www.fatf-gafi.org/glossary/0,2586, fr_322503
79_32236889_35433775_1_1_1_1,00.html). Cette recommandation tablit une distinction entre les personnes
politiquement exposes du pays et celles d'un pays tranger. La Convention contre la corruption ne fait pas
cette distinction. Le Groupe de travail du Commonwealth sur le rapatriement d'avoirs a exprim sa
proccupation face la distinction faite par le GAFI et a dclar prfrer la disposition de la Convention
contre la corruption en vue de l'application gnrale d'une surveillance accrue.
131
Une note interprtative indique que l'intention n'est pas, dans le paragraphe 3 de l'article 52, d'tendre
la porte des paragraphes 1 et 2 de l'article (A/58/422/Add.1, par. 53).
254 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
698. La deuxime note interprtative indique que les banques qui nont pas de
prsence physique et ne sont pas affilies un groupe financier rglement sont
gnralement appeles banques crans (A/58/422/Add.1, par. 55).
699. Cette disposition ncessitera peut-tre, elle aussi, ladoption de nouvelles lois
relatives aux conditions dans lesquelles une institution financire peut exercer ses
activits132. Le paragraphe comporte galement quelques dispositions facultatives
analyses ci-aprs.
Prescriptions facultatives:
mesures que les tats parties doivent envisager
701. Le paragraphe 5 impose en outre aux tats parties denvisager de prendre les
mesures ncessaires pour permettre leurs autorits comptentes de partager les
informations financires divulgues avec les autorits comptentes dautres tats
parties lorsque celles-ci en ont besoin pour enquter sur le produit dinfractions
132
Voir la recommandation 18 du GAFI.
133
Pour des exemples concrets de lois nationales, voir Belize, Loi sur la prvention de la corruption
dans la vie publique, partie III, divulgation des informations financires; Thalande, Constitution, chap. X,
partie I, dclarations des comptes faisant apparatre les dtails de l'actif et du passif; et Ukraine, loi sur la
lutte contre la corruption, art. 6, contrle financier.
V. Recouvrement d'avoirs 255
704. Le mme paragraphe invite les tats parties envisager dexiger de leurs
institutions financires:
C. Recouvrement direct
Article 53
Mesures pour le recouvrement direct de biens
708. Comme mentionn plus haut (voir sect. IV.C), il est arriv que des tats
naient pas t en mesure de fournir une assistance juridique dans les affaires
civiles, bien que cette approche prsente certains avantages, en particulier lorsque
des poursuites pnales sont impossibles en raison du dcs ou de labsence des
auteurs prsums de linfraction. Les autres avantages dune action civile sont
notamment la possibilit dtablir les responsabilits sur la base de rgles de
procdure civile sans exiger une condamnation pnale du dtenteur ou du
propritaire des avoirs et la possibilit de rcuprer des avoirs en cas dacquittement
au pnal sil existe conformment aux rgles de procdure civile suffisamment de
preuves montrant que les avoirs ont t obtenus illgalement. Naturellement, il est
important de ne pas confondre une action civile par laquelle une partie tente de
recouvrer des avoirs et le recours un systme nexigeant pas de condamnation
pour confisquer les avoirs. Il faut tablir que les deux restent distincts, mais la
Convention contre la corruption reconnat la ncessit davoir un certain nombre
de mesures souples pour la restitution des avoirs.
710. Larticle 53 vise essentiellement les tats parties dont le rgime juridique
permet un autre tat partie dengager une action civile pour recouvrer des avoirs
ou dintervenir ou de comparatre dans une procdure interne pour faire excuter
leur demande de rparation. Bien quil ne soit peut-tre pas toujours possible, pour
des raisons conomiques ou autres, de prendre ce type de mesures, la Convention
vise faire en sorte que ces diverses options soient ouvertes aux tats parties dans
chaque cas.
712. En vertu de lalina a), les tats parties doivent prendre les mesures
ncessaires pour permettre un autre tat partie dengager devant leurs tribunaux
une action civile en vue de voir reconnatre lexistence dun droit de proprit sur
des biens acquis au moyen dune infraction tablie conformment la Convention.
Dans ce cas de figure, ltat serait demandeur dans une procdure civile; il sagit
donc dun recouvrement direct. Les tats parties voudront peut-tre examiner leurs
lois en vigueur pour sassurer quil ny a pas dobstacle ce quun autre tat
engage une action civile.
258 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
713. En vertu de lalina b), les tats parties doivent prendre les mesures
ncessaires pour permettre leurs tribunaux dordonner aux auteurs dinfractions
tablies conformment la Convention de verser une rparation ou des
dommages-intrts un autre tat partie ayant subi un prjudice du fait de telles
infractions. Les lgislateurs nationaux devront peut-tre examiner les lois existantes
sur lindemnisation des victimes et les dcisions de rparation pour dterminer sils
doivent les modifier afin de couvrir cette situation.
714. Cette disposition ne prcise pas sil faut suivre une procdure pnale ou
civile. Les tats parties concerns pourront peut-tre sentendre sur la norme de
preuve applicable. Cest ltat concern quil appartiendrait de satisfaire la
norme de preuve. Pour appliquer cette disposition, les tats parties doivent
permettre dautres tats parties dengager une action devant leurs tribunaux et de
demander une indemnisation; le choix leur est laiss quant la manire de
sacquitter de cette obligation134.
715. En principe, aux termes de lalina a), ltat victime est partie laction
civile quil engage. Aux termes de lalina b), une procdure indpendante est
engage lissue de laquelle ltat victime doit pouvoir obtenir rparation des
prjudices subis.
716. Aux termes de lalina c), les tats parties doivent prendre les mesures
ncessaires pour permettre leurs tribunaux ou autorits comptentes, lorsquils
doivent dcider dune confiscation, de reconnatre le droit de proprit lgitime
revendiqu par un autre tat partie sur des biens acquis au moyen dune infraction
tablie conformment la prsente Convention. L encore, les lgislateurs
nationaux devront peut-tre examiner la lgislation interne existante dans leur pays
concernant le produit du crime pour dterminer si elle permet de faire droit cette
revendication dun autre tat.
134
cet gard, l'article 35 de la Convention contre la corruption peut tre pertinent dans certains tats,
mme si l'objet de l'article 53 est diffrent.
V. Recouvrement d'avoirs 259
dont ils taient membres sur des biens acquis au moyen dactes rigs en infraction
conformment la Convention. (A/58/422/Add.1, par. 56).
Article 54
Mcanismes de recouvrement de biens par la coopration internationale
aux fins de confiscation
Article 55
Coopration internationale aux fins de confiscation
719. Larticle 55 nonce des dispositions faisant obligation aux tats dappuyer
la coopration internationale dans toute la mesure possible dans le cadre de leur
systme juridique interne, soit en reconnaissant et en excutant les dcisions de
confiscation prononces ltranger, soit en transmettant une demande aux
autorits comptentes en vue de faire prononcer une dcision interne de
confiscation sur la base dinformations communiques par un autre tat partie.
Dans les deux cas, lorsquune dcision a t prise ou ratifie, ltat partie requis
doit prendre des mesures pour identifier, localiser et geler ou saisir le produit du
crime, les biens, les matriels ou les autres instruments aux fins de leur confiscation
(art. 55). Les autres dispositions tablissent des exigences concernant le contenu
des diverses demandes, les conditions dans lesquelles des demandes peuvent tre
rejetes ou des mesures temporaires leves et les droits des tiers de bonne foi.
720. Bien quil y ait un paralllisme entre ces articles et certaines dispositions de
la Convention des Nations Unies contre le trafic illicite de stupfiants et de
substances psychotropes et de la Convention contre la criminalit organise, la
Convention contre la corruption introduit de nouvelles prescriptions.
721. Larticle 54 reconnat les obstacles auxquels les tats se sont heurts dans
des affaires de confiscation internationale et innove en encourageant ladoption de
mesures cratives pour surmonter certains de ces obstacles, telles que la
confiscation sur la base dune condamnation pour blanchiment dargent et non
dune infraction principale.
dautres procdures autorises par leur droit interne, lorsque lauteur de linfraction
ne peut tre poursuivi (art. 54, par. 1 , al. c)).
727. Les tats parties qui reoivent dun autre tat partie une demande de
confiscation pour une infraction de corruption doivent, dans toute la mesure
possible, transmettre leurs autorits comptentes:
a) La demande en vue de faire prononcer une dcision de confiscation et de
la faire excuter (art. 55, par. 1, al. a));
b) La dcision de confiscation prise par un tribunal de ltat partie requrant
conformment au paragraphe 1 de larticle 31 et lalina a) du paragraphe 1 de
larticle 54 de la Convention, pour autant quelle porte sur le produit du crime qui
est situ sur son territoire, dans le but de la faire excuter dans la mesure voulue
(art. 55, par. 1, al. b));
728. Lorsquune demande est faite par un autre tat partie qui a comptence
pour connatre dune infraction de corruption, les tats parties doivent prendre des
mesures pour identifier, localiser et geler ou saisir le produit du crime, les biens,
les matriels ou les autres instruments (voir art. 31, par. 1), en vue dune
confiscation par ltat partie requrant ou par eux-mmes (art. 55, par. 2));
729. Les tats parties doivent appliquer mutatis mutandis les dispositions de
larticle 46 de la Convention (Entraide judiciaire) larticle 55. Lorsquune
demande est fonde sur les paragraphes 1 ou 2 de larticle 55, les tats parties
doivent prvoir les modalits nonces aux alinas a) c) du paragraphe 3 de
larticle 46 afin de faciliter lentraide judiciaire.
733. La Convention prvoit aussi bien lexcution directe dune dcision de saisie
prononce ltranger que la possibilit de demander une telle dcision dans ltat
requis136. cet gard, la Convention contre la corruption est semblable la
Convention contre la criminalit organise (voir art. 12, par. 2), mais donne plus de
dtails sur la mthode suivre pour demander et obtenir une dcision de gel ou de
saisie en vue dune confiscation ultrieure (art. 54, par. 2)137.
a) Rgime interne
734. En vertu du paragraphe 1 de larticle 54, du fait quils sont tenus dassurer
lentraide judiciaire concernant les biens acquis au moyen dune infraction tablie
conformment la Convention contre la corruption ou utiliss pour une telle
infraction (voir aussi art. 55), les tats parties doivent, conformment leur droit
interne, prendre les mesures ncessaires pour permettre leurs autorits
comptentes de donner effet une dcision de confiscation dun tribunal dun
autre tat partie (art. 54, par. 1, al. a)) et dordonner la confiscation de tels biens
dorigine trangre, en se prononant sur une infraction de blanchiment dargent ou
136
Les dispositions concernant les dcisions de gel font pendant aux dispositions relatives la
confiscation qui permettent elles aussi deux approches diffrentes: l'excution directe d'une dcision trangre
ou la demande indirecte d'une dcision interne (voir aussi le point b) (Coopration internationale) dans la
prsente section du guide).
137
La Convention contre la corruption et la Convention contre la criminalit organise prvoient toutes
deux la confiscation de biens lis d'autres infractions. La Convention contre la criminalit organise
mentionne le produit du crime provenant d'infractions vises par la prsente Convention et les biens,
matriels et autres instruments utiliss ou destins tre utiliss pour les infractions vises par la prsente
Convention (art. 12, par. 1, alina a) et b)). La Convention contre la corruption diffre lgrement, dans la
mesure o elle englobe les biens acquis au moyen d'une infraction tablie conformment la prsente
Convention ou utiliss pour une telle infraction. Cette diffrence tient essentiellement au fait que les deux
instruments couvrent des infractions pnales diffrentes, certaines de celles qui sont vises par la Convention
contre la corruption tant facultatives: la Convention contre la corruption fait seulement obligation aux tats
de permettre la confiscation du produit du crime sur leur territoire et de fournir une assistance d'autres tats
cette fin, conformment aux infractions facultatives que les tats ont effectivement cres en vertu de leur
droit interne (voir galement chap. VIII du Anti-Corruption Toolkit (rfrentiel anticorruption) de l'ONU,
disponible en anglais l'adresse: http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/toolkit/AC_Toolkit_chap8.pdf).
266 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
735. Par consquent, la premire obligation qui incombe aux tats parties est de
faire en sorte que leurs autorits reconnaissent et fassent excuter une dcision de
confiscation manant dun tribunal dun autre tat partie. Une note interprtative
indique que la rfrence une dcision de confiscation dans lalina a) du
paragraphe 1 de cet article peut tre interprte dans un sens large comme
comprenant les confiscations pcuniaires, mais ne doit pas ltre comme exigeant
lexcution dune dcision prise par un tribunal nayant pas de comptence pnale
(A/58/422/Add.1, par. 57).
738. Une note interprtative indique que les mots raisons suffisantes employs
138
Une disposition non imprative s'applique dans les cas o il faut envisager une confiscation sans
condamnation, lorsqu'il n'est pas possible d'engager des poursuites pour cause de dcs, de fuite ou d'absence
des auteurs de l'infraction ou dans d'autres cas appropris (voir la discussion sur l'article 54, par. 1 c) et b)
dans la prsente section du guide).
V. Recouvrement d'avoirs 267
b) Coopration internationale
740. Le paragraphe 1 de larticle 55 fait obligation aux tats parties de fournir une
assistance dans toute la mesure possible dans le cadre de leur systme juridique
interne lorsquils reoivent dun autre tat partie ayant comptence pour connatre
dune infraction tablie conformment la Convention une demande de
confiscation du produit du crime, des biens, des matriels ou autres instruments139
viss au paragraphe 1 de larticle 31 de la prsente Convention, qui sont situs sur
leur territoire. Dans ce cas, les tats doivent:
a) Transmettre la demande leurs autorits comptentes en vue de faire
prononcer une dcision de confiscation et, si celle-ci intervient, de la faire excuter;
ou
b) Transmettre leurs autorits comptentes, afin quelle soit excute dans
les limites de la demande, la dcision de confiscation prise par un tribunal situ sur
le territoire de ltat partie requrant conformment au paragraphe 1 de larticle 31
et lalina a) du paragraphe 1 de larticle 54 de la prsente Convention, pour
autant quelle porte sur le produit du crime, les biens, les matriels ou autres
instruments viss au paragraphe 1 de larticle 31, qui sont situs sur leur territoire.
741. Une note interprtative indique que les rfrences, dans cet article, au
paragraphe 1 de larticle 31 doivent tre comprises comme renvoyant aussi aux
paragraphes 5 7 de larticle 31 (A/58/422/Add.1, par. 62).
139
Une note interprtative indique que le terme instruments ne doit pas tre interprt dans un sens
trop large (A/58/422/Add.1, par. 63).
268 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
conformment la Convention, ltat partie requis doit prendre des mesures pour
identifier, localiser et geler ou saisir le produit du crime, les biens, les matriels ou
les autres instruments viss au paragraphe 1 de larticle 31 de la Convention, en vue
dune confiscation ultrieure ordonner soit par ltat partie requrant soit, comme
suite une demande formule en vertu du paragraphe 1 de larticle 55, par ltat
partie requis.
140
Voir sect. IV.C (Entraide judiciaire) du prsent guide. On notera en particulier que le paragraphe 8
de l'article 46 de la Convention contre la corruption, qui interdit aux tats parties d'invoquer le secret
bancaire pour refuser l'entraide judiciaire, est particulirement important pour la fourniture d'une assistance
en vertu de l'article 55.
141
Une note interprtative indique que l'expos des faits peut comprendre une description des activits
illicites et leur relation avec les avoirs confisquer (A/58/422/Add.1, par. 64).
V. Recouvrement d'avoirs 269
749. Enfin, il convient de noter que lapproche de lexcution directe est moins
onreuse, plus rapide, plus efficace et plus efficiente que lapproche indirecte.
Comme la signal un groupe de travail informel dexperts sur les meilleures
pratiques en matire dentraide judiciaire, convoqu par lOffice des Nations Unies
contre la drogue et le crime, lexprience acquise dans ce domaine montre
clairement que lapproche de lexcution directe exige beaucoup moins de
ressources, vite les chevauchements dactivits et est beaucoup plus efficace pour
la fourniture de lassistance requise en temps utile. Conformment aux conclusions
du groupe de travail dexperts sur la confiscation davoirs, le groupe de travail
dexperts sur lentraide judiciaire a vivement recommand aux tats qui ne
lavaient pas encore fait dadopter une lgislation permettant lexcution directe de
dcisions trangres de gel, de saisie et de confiscation143.
750. Lorsquun tat partie demande une assistance au moyen du gel, de la saisie
ou de la confiscation davoirs, une consultation pralable laidera dterminer le
systme utilis par ltat requis, ce qui leur permettra de formuler sa demande de
manire approprie.
142
Le paragraphe 5 de l'article 55 exige aussi des tats parties qu'ils remettent au Secrtaire gnral
de l'Organisation des Nations Unies une copie de leurs lois et rglements qui donnent effet cet article ainsi
qu'une copie de toute modification ultrieurement apporte ces lois et rglements ou une description de ces
lois, rglements et modifications ultrieures.
143
Voir le rapport du Groupe de travail informel d'experts sur les meilleures pratiques en matire
d'entraide judiciaire qui a prsent ses recommandations sur les meilleures pratiques pour faciliter l'entraide
judiciaire, sect. 7.8 (Office des Nations Unies contre la drogue et le crime, Vienne, 2001), disponible en
anglais l'adresse suivante: http://www.unodc.org/pdf/lap_mlaeg_report_final.pdf.
270 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
752. Une note interprtative indique que, dans ce contexte, le terme auteur de
linfraction pourrait, dans les cas appropris, inclure les personnes dtenant un titre
de proprit dans le but de dissimuler lidentit des vritables propritaires du
bien en question (A/58/422/Add.1, par. 59).
Article 56
Coopration spciale
Article 58
Service de renseignement financier
757. Les tats parties doivent cooprer entre eux pour prvenir et combattre le
transfert du produit des infractions de corruption et promouvoir les moyens de
recouvrer ledit produit.
272 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
758. cette fin, les tats parties doivent envisager dtablir un service de
renseignement financier qui sera charg de recevoir, danalyser et de communiquer
aux autorits comptentes des dclarations doprations financires suspectes
(art. 58).
760. Larticle 56 exige que les tats parties sefforcent de prendre des mesures qui
permettraient la divulgation spontane ou anticipe dinformations sur le produit
dinfractions lorsquils considrent que ces informations pourraient aider un autre
tat partie engager une enqute, des poursuites ou une procdure judiciaire ou
prsenter une demande de recouvrement davoirs. Le principe de la communication
spontane dinformations sinspire des dispositions relatives lentraide judiciaire
de la Convention contre la criminalit organise (art. 18, par. 4 et 5) et a t tendu
spcifiquement au recouvrement davoirs.
144
Pour des exemples de l'application de cet article au niveau national, voir Croatie, loi sur la prvention
du blanchiment d'argent, partie III, art. 14; Slovnie, loi sur la prvention du blanchiment d'argent, chap. III,
art. 21; et Espagne, loi 19/1993 concernant certaines mesures de prvention du blanchiment de capitaux,
art. 16.
V. Recouvrement d'avoirs 273
762. Une note interprtative indique que chaque tat partie peut envisager de
crer un nouveau service de renseignement financier, dtablir une branche
spcialise dun service de renseignement financier existant ou simplement
dutiliser son service de renseignement financier existant. Les travaux
prparatoires qui seront tablis sur la ngociation de la Convention contre la
corruption indiqueront en outre que cet article devrait tre interprt dune manire
compatible avec lalina b) du paragraphe 1 de larticle 14 de la Convention
(A/58/422/Add.1, par. 71).
Article 57
Restitution et disposition des avoirs
765. Larticle 57 est lune des parties les plus importantes et plus innovantes de
la Convention contre la corruption. Il ne peut y avoir de prvention, de confiance
dans la primaut du droit et dans le processus de justice pnale, de gouvernance
approprie et efficiente, dintgrit des agents publics ou de sentiment gnralis
de justice et de conviction que la corruption ne paie pas, si le produit du crime nest
pas soustrait aux coupables et restitu ses propritaires lgitimes. Toutes les
sphres de la vie socialejustice, conomie, politique publique, paix et scurit
nationales et mondialessont lis aux principaux objectifs de la Convention, qui
culmine par le principe fondamental du recouvrement davoirs (art. 1 et 51).
766. Pour cette raison, larticle laisse peu de marge de manuvre aux tats parties
qui doivent imprativement appliquer ces dispositions et adopter une loi ou, le cas
chant, modifier celle qui existe.
771. Les tats parties peuvent aussi envisager de conclure, au cas par cas, des
accords ou des arrangements mutuellement acceptables pour la disposition
dfinitive des biens confisqus.
773. Une note interprtative indique que le droit de proprit lgitime antrieur
dsignera le droit de proprit au moment de linfraction (A/58/422/Add.1, par. 66).
774. Le paragraphe 2 de larticle 57 exige que les tats parties prennent les
mesures ncessaires pour sassurer que les biens quils ont confisqu peuvent tre
restitus sur demande un autre tat partie, conformment aux dispositions de la
Convention.
775. Ce paragraphe exige en particulier que les tats parties adoptent les mesures
lgislatives et autres ncessaires pour permettre leurs autorits comptentes de
restituer les biens confisqus, lorsquils agissent la demande dun autre tat
partie, conformment la Convention.
776. Une note interprtative indique que la restitution des biens confisqus peut
dans certains cas dsigner la restitution dun titre de proprit ou de valeur
(A/58/422/Add.1, par. 67).
777. Si les tats parties adoptent ces mesures lgislatives et autres ncessaires,
conformment aux principes fondamentaux de leur droit interne, ils doivent tenir
compte des droits des tiers de bonne foi.
778. Une note interprtative indique que le droit interne vis au paragraphe 1 et
les mesures lgislatives et autres mentionnes au paragraphe 2 dsigneraient les lois
278 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
ou rglements nationaux qui permettent aux tats parties dappliquer cet article
(A/58/422/Add.1, par. 68).
781. Dun autre ct, un tat partie requrant nest peut-tre pas toujours en
mesure de fournir des preuves de son droit de proprit antrieur ou de prtendre
quil est la seule partie lse par certaines infractions de corruption. Le produit de
certaines infractions, telles que les pots-de-vin et lextorsion de fonds, implique un
prjudice pnal caus ltat, mais il ne sagit pas de fonds qui lui ont jamais
appartenu. Par consquent, les revendications concernant ce produit relveraient
dun ddommagement au lieu dtre fondes sur un droit de proprit prexistant.
Les demandes de propritaires lgitimes antrieurs et dautres victimes de ce type
dinfractions de corruption doivent donc tre examines paralllement avec celles
des tats parties.
a) Restituer les biens confisqus ltat partie requrant, dans les cas de
soustraction de fonds publics ou de blanchiment de fonds publics soustraits, viss
aux articles 17 et 23 de la Convention, lorsque la confiscation a t excute
conformment larticle 55 et sur la base dun jugement dfinitif rendu dans ltat
partie requrantexigence laquelle ltat partie requis peut renoncer (art. 57,
par. 3, al. a));
V. Recouvrement d'avoirs 279
785. Ces rgles constituent une innovation majeure par rapport aux conventions
antrieures dans lesquelles dominait lide que ltat partie ayant procd la
confiscation avait un droit de proprit exclusif sur le produit147.
787. Par suite de cette modification des rgles relatives la disposition et compte
tenu des cots parfois levs occasionns par le recouvrement dans les tats qui
procdent la confiscation, la Convention contre la corruption permet de dduire
des dpenses raisonnables du produit de linfraction ou dautres avoirs avant leur
restitution.
147
Voir le paragraphe 1 de l'article 14 de la Convention contre la criminalit organise, en vertu
duquel la restitution et les autres formes de disposition sont laisses la discrtion des tats.
280 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
788. Conformment au paragraphe 4 de larticle 57, sil y a lieu, et sauf si les tats
parties en dcident autrement, ltat partie requis peut dduire des dpenses
raisonnables encourues pour les enqutes, poursuites ou procdures judiciaires
ayant abouti la restitution ou la disposition des biens confisqus en application
de larticle 57148.
789. Une note interprtative indique que, par dpenses raisonnables, il faut
entendre les cots et les dpenses encourus et non les honoraires dintermdiaires
ou autres dpenses sans affectation prcise. Les tats parties requis et requrants
sont encourags se consulter sur les dpenses probables (A/58/422/Add.1,
par. 70).
790. On observera que lobligation de restituer les avoirs aprs dduction des
dpenses raisonnables et les arrangements concernant le partage des avoirs sont
deux choses distinctes. Pour cette raison, dans de nombreux cas, il ne sera pas
possible de se fonder sur les dispositions rgissant le partage des avoirs pour
satisfaire lobligation de restitution, sauf si le rgime juridique applicable au
partage est extrmement ouvert et souple. Les tats parties devront examiner de
prs les lois existantes et les modifier si ncessaire pour permettre un pouvoir
judiciaire ou excutif de restituer les avoirs conformment aux dispositions de la
Convention contre la corruption.
148
Un exemple de loi nationale portant sur ce sujet est la loi fdrale suisse sur l'entraide internationale
en matire pnale, art 31.
V. Recouvrement d'avoirs 281
G. Sources dinformation
Conseil de lEurope
Union africaine
Convention%20de%20lUA%20sur%20la%20Pr%E9vention%20et%20la%20Lut
te%20contre%20la%20corruption.pdf#search=%22CONVENTION%20DE%20L
%E2%80%99UNION%20AFRICAINE%20SUR%20LA%20PREVENTION%20
ET%20LA%20LUTTE%20CONTRE%20LA%20CORRUPTION%22
Union europenne
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32005L0060:FR:
NOT
Afrique du Sud
Australie
Proceeds of Crime Act 1987 (loi sur le produit du crime), sections 23 et 23A
http://www.austlii.edu.au/au/legis/cth/consol_act/poca1987160/s23.html
http://www.austlii.edu.au/au/legis/cth/consol_act/poca1987160/s23a.html
V. Recouvrement d'avoirs 283
Belize
Prevention of Corruption in Public Life Act, part III (Financial disclosure) (loi sur
la prvention de la corruption dans la vie publique, partie III, divulgation des
informations financires)
http://www.belizelaw.org/lawadmin/PDF%20files/cap012.pdf
Canada
Croatie
Espagne
France
Italie
Lituanie
Maurice
Mexique
Nigria
Corrupt Practices and other Related Offences Act (loi sur la corruption et les
infractions lies), 2000 (Provisions relating to the Chairman of the
Commissiondispositions relatives au prsident de la Commission)
http://www.nigeria-law.org/Corrupt%20Practices%20and%20other%20Related%
20Offences%20Act%202000.htm
Nouvelle-Zlande
Mutual Assistance in Criminal Matters Act (loi sur lentraide en matire pnale)
http://www.unodc.org/unodc/legal_library/nz/legal_library_1996-12-02_1996-
75.html
Rpublique-Unie de Tanzanie
http://www.ipocafrica.org/pdfuploads/Prevention%20of%20Corruption%20Act%2
0No.%2016%20of%201971.pdf
www.opsi.gov.uk/acts.htm
Singapour
Slovnie
Suisse
Thalande
Constitution (1997)
http://www.oefre.unibe.ch/law/icl/th00000_.html
Ukraine
Law of Ukraine on Struggle against Corruption (loi sur la lutte contre la corruption)
http://www.nobribes.org/documents/UkrCorLawEng.doc
286 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Vanuatu
Mutual Assistance in Criminal Matters Act (loi sur lentraide en matire pnale),
1989
http://www.unodc.org/unodc/pt/legal_library/vu/legal_library_1999-07-16_1999-
16.html
Zimbabwe
Criminal Matters (Mutual Assistance) Act (loi sur lentraide en matire pnale),
1990
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=6175&language=ENG&country=
ZIM
Serious Offences (Confiscation of Profits) Act (loi sur les infractions graves
(confiscation des profits)), 1990
https://www.imolin.org/amlid/showLaw.do?law=6176&language=ENG&country=
ZIM
http://www.fatf-gafi.org/document/23/0,2340,fr_32250379_32236920_34920215
_1_1_1_1,00.html#lesquarante
Groupe de Wolfsberg
http://www.wolfsberg-principles.com/pdf/private-french.pdf
http://www.wolfsberg-principles.com/pdf/terrorism-french.pdf
http://www.imolin.org/imolin/en/badecl95.html
http://www.imolin.org/imolin/en/poctf03.html
Model mutual assistance in criminal matters bill (for common law systems)
(modle de projet de loi des Nations Unies sur lentraide judiciaire en matire
pnale, pour les sytmes de common law) (2000)
http://www.unodc.org/pdf/lap_mutual-assistance_2000.pdf
http://www.imolin.org/imolin/ml99fre.html
http://www.unodc.org/unodc/corruption_toolkit.html
288 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
149
Pour des sources d'information supplmentaires sur le gel, la saisie et la confiscation des avoirs,
se rfrer au chapitre III du prsent guide.
V. Recouvrement d'avoirs 289
http://www.jfiu.gov.hk/
http://www.kofiu.go.kr/HpEngMainFset.jsp
http://www.mfcr.cz/cps/rde/xchg/mfcr/hs.xsl/en.html
http://www.ncis.co.uk/ec.asp
http://www.gov.si/mf/angl/uppd/medn_sodelovanje.htm
http://internet.bap.admin.ch/e/themen/geld/i_index.htm
http://www.amlo.go.th/
292 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
On trouvera ci-aprs une liste des notifications que les tats parties sont
tenus dadresser au Secrtaire gnral de lOrganisation des Nations Unies.
Article 6
Organe ou organes de prvention de la corruption
Article 23
Blanchiment du produit du crime
2.
...
d) Chaque tat Partie remet au Secrtaire gnral de lOrganisation des
Nations Unies une copie de ses lois qui donnent effet au prsent article ainsi que
de toute modification ultrieurement apporte ces lois ou une description de ces
lois et modifications ultrieures;
Article 44
Extradition
293
294 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Article 46
Entraide judiciaire
13. Chaque tat Partie dsigne une autorit centrale qui a la responsabilit et le
pouvoir de recevoir les demandes dentraide judiciaire et, soit de les excuter, soit
de les transmettre aux autorits comptentes pour excution. Si un tat Partie a une
rgion ou un territoire spcial dot dun systme dentraide judiciaire diffrent, il
peut dsigner une autorit centrale distincte qui aura la mme fonction pour ladite
rgion ou ledit territoire. Les autorits centrales assurent lexcution ou la
transmission rapide et en bonne et due forme des demandes reues. Si lautorit
centrale transmet la demande une autorit comptente pour excution, elle
encourage lexcution rapide et en bonne et due forme de la demande par lautorit
comptente. Lautorit centrale dsigne cette fin fait lobjet dune notification
adresse au Secrtaire gnral de lOrganisation des Nations Unies au moment o
chaque tat Partie dpose son instrument de ratification, dacceptation ou
dapprobation ou dadhsion la prsente Convention...
14. ... La ou les langues acceptables pour chaque tat Partie sont notifies au
Secrtaire gnral de lOrganisation des Nations Unies au moment o ledit tat
Partie dpose son instrument de ratification, dacceptation ou dapprobation ou
dadhsion la prsente Convention...
Article 55
Coopration internationale aux fins de confiscation
Article 66
Rglement des diffrends
4. Tout tat Partie qui a mis une rserve en vertu du paragraphe 3 du prsent
article peut la retirer tout moment en adressant une notification au Secrtaire
gnral de lOrganisation des Nations Unies.
Annexe I 295
Article 67
Signature, ratification, acceptation, approbation et adhsion
Article 69
Amendement
Article 70
Dnonciation
Chapitre I
Article 1 Art. 46, par. 9
Article 2 Dfinitions
al. a) Agent public Chap. II et art. 15 20
al. b) Agent public tranger Art. 16
al. c) Fonctionnaire d'une
organisation internationale
publique Art. 16
al. d) Biens Art. 17, 22 24, 31, 46, 48,
53 55, 57 et 62
al. e) Produit du crime Art. 3, 23, 31, 37, 46 48,
52, 55, 57, 60, 62 et 63
al. f) Gel et saisie Art. 3, 31, 46, 54, 55 et 60
al. g) Confiscation Art. 3, 31, 53 55 et 57
al. h) Infraction principale Art. 23
al. i) Livraison surveille Art. 50
Article 3, par. 2 Dommage patrimonial l'tat Art. 35, 53 et 57
Article 4 Art. 42 et 49
Chapitre II
Article 5, par. 4 Art. 60 et 13, par. 1
Article 6 Art. 13, 36, 46, par. 3, et 58
Article 7 Art. 2, al. a), et 8 (codes de
conduite)
Article 8 Art. 7, 11, 12, par. 2 b),
et 13
par. 4 Art. 33
par. 5 Art. 7, par. 4
Article 9 Art. 60
Article 10 Art. 13
297
298 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Chapitre II (suite)
Article 11, par. 1 Art. 8 (codes de conduite)
Article 12 Art. 21 (corruption dans le
secteur priv), 22, 39
(coopration entre autorits
nationales et secteur priv)
et 60
par. 2 (e) Art. 7 et 8 (secteur public et
codes de conduite des
agents publics)
par. 2 (f) Art. 2 et 9
par. 4 Art. 15 et 16
Article 13
par. 1 Art. 5, 6 et 10
par. 2 Art. 6, 33 et 39, par. 2
Article 14 Art. 23, 24, 46, 52, 54 et 58
Chapitre III
Chapitre IV
Chapitre V
Article 51 Art. 57
Article 52 Art. 14 et 23
Article 53 Art. 31, 35, 54 et 55
Article 54 Art. 31, 46 et 55
Article 55 Art. 31, 46 et 54
300 Guide lgislatif pour l'application de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Chapitre V (suite)
Article 56 Art. 48
Article 57 Art. 15 25, 46, 51 et 55
Article 58 Art. 6, 14, 36 et 52
Article 59 Art. 37, 48, 49 et 50
Chapitre VI
Chapitre VII
Article 63 Art. 60 62
Article 64 Art. 6, 23, 44, 46, 55, 63,
64, 66, 67 et 69 71
Chapitre VIII
Article 65 Art. 62 et 63
Article 66 Art. 67
Article 67 Art. 66
Article 68 Art. 67
Article 69 Art. 63
Article 70 Art. 67
Article 71 Art. 6, 23, 44, 46, 55, 63,
64, 66, 67 et 69 71
*0653441*
Printed in Austria
V.06-53441July 2007
Centre International de Vienne, B.P. 500, 1400 Vienne, Autriche
Tel: (+43-1) 26060-0, Fax: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org
GUIDE LGISLATIF POUR L'APPLICATION DE LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CORRUPTION
GUIDE LGISLATIF
POUR L'APPLICATION DE LA
CONVENTION DES NATIONS UNIES
CONTRE LA CORRUPTION