TALLER N 2

REDACCIN DE SOLICITUDES DE ACCIN CORRECTIVA

SACs

1- OBJETIVO

Redactar las Solicitudes de Accin Correctiva/ Preventiva y realizar la reunin

de cierre presentando los resultados y conclusiones de una descripcin de
casos.

2- CONTENIDO

Revisin e informe de auditora.

3- METODOLOGA

Cada estudiante redactar los hallazgos de no conformidad y

observacin en los formatos correspondientes de Solicitud de Accin
Correctiva/ Preventiva.

4- RECURSOS

Material del participante, interpretacin de la norma, plantillas.

5- TIEMPO

60 minutos.

DESCRIPCIN DE CASOS
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1. Una empresa de servicios recibe una auditoria de 18001. Durante la reunin de

apertura el auditor pregunta si deben cumplir con alguna regulacin de orden
legal. El gerente general informa que deben cumplir con algunas normas
relacionadas con aspectos legales. Al da siguiente entrevista al Representante
por la Direccin, quien comenta que se cumple con las normas legales bsicas,
pero que no es muy importante para lograr el certificado 18001 adems,
ningn empleado hasta el momento se ha quejado. Por otra parte el gerente no
tiene copias ni tiempo para leer leyes.

2. En las hojas de vida de la organizacin todo cargo tiene competencia laboral

que est definida por un perfil. En ese perfil se detalla el nivel educativo, la
experiencia requerida para el cargo y el nivel de formacin y de entrenamiento
necesario. El auditor revisa las carpetas de los supervisores y encuentra dos
que no cumplen con los parmetros de nivel educativo y no hay indicios de
formacin. El Director de Recursos Humanos dice que las personas estn
avaladas por experiencia, tienen 5 y 3 aos en el cargo y que por ello no se ha
realizado formacin ni se va a considerar programarla en los siguientes meses.

3. Durante una auditoria de cumplimiento de la norma18001:2007, el auditor

detecta que los documentos P-4323 son pelculas que se encuentran en forma
de vdeo. La empresa no posee un reproductor de video en esa seccin que se
encuentra a 3 kilmetros de las instalaciones de la casa matriz. El supervisor
explica al auditor que l ha visto el video y lo explica a los operarios
verbalmente porque no tiene equipo de reproduccin, a pesar de que lo viene
solicitando hace 1 ao. El auditor mira en el procedimiento el proceso y detecta
que esa seccin tiene uno de los pasos ms crticos del proceso, razn por la
cual se prefiri documentarlo con vdeo para evitar los errores que se venan
presentando en la seccin debido a la alta rotacin de personal. Hay un
procedimiento escrito en mal estado y que corresponde a la versin anterior
del documento P-4323 que se encuentra enrollada cerca de los puestos de
trabajo y que es consultada por los operarios, segn informa uno de ellos, ante
la carencia del reproductor de vdeo.

4. Realizando la auditora interna en una empresa de manufactura, se

evidenci que las auditoras internas se haban ejecutado segn lo planificado.
Las No Conformidades reportadas, tenan segn el Representante por la
Direccin, sus respectivos compromisos asociados (acciones correctivas) a las
cuales se les haba efectuado el seguimiento planificado. Entre ellos, aparece
una No conformidad, cuya, accin correctiva no alcanz los resultados
planificados dentro del plazo pactado. De sta situacin no aparece ningn
reporte adicional o informacin al respecto, la no conformidad est abierta. El
auditor no encuentra ningn soporte sobre este tema y no hay ninguna
planeacin de seguimiento al respecto. La no conformidad est relacionada con
los registros que debe un empleado diligenciar al realizar su operacin diaria
para ajustar la variable de temperatura en el proceso de extrusin, dejando
evidencia en una carta de control.

5. Durante una auditoria de primera parte a una empresa de servicios, se

evala un sistema de gestin de la S y SO. El representante por la Direccin

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explica que en las exclusiones se incluy el numeral 4.4.7 y lo contemplamos
dentro de las exclusiones permitidas. Vamos el ao entrante a tener en cuenta
su inclusin, una vez concluya el cambio de instalaciones y tengamos los
equipos y personal entrenado necesarios. Tengo incluso este cronograma de
trabajo para lograr el cambio.

FORMATO ANEXO

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