TALLER

IDENTIFICACIN DE NO CONFORMIDADES ISO 14001:2015

ELVIA YESENIA MIRANDA CAMPOS

1- OBJETIVO

Evaluar el grado de comprensin e interpretacin del contenido de la norma ISO 14001:

2015.

2. ACTIVIDAD A REALIZAR:

Identificar 5 fallas que se presentan en la EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA

COLOMBIA HOGAR S.A.S, la evidencia que se tiene del incumplimiento y el numeral de la
norma que se incumple

3- CASO PLANTEADO

En una organizacin de Servicios de limpieza se est realizando un proceso de auditora

en ISO 14001:2015. El equipo de auditores evidencia una serie de fallas al interior de la
organizacin las cuales usted debe identificar.

4- RECURSOS DE APOYO

Interpretacin de la norma ISO 14001:2015.

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EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA COLOMBIA HOGAR S.A.S

En la empresa de Servicios de limpieza Colombia Hogar SAS se est desarrollando una

auditora interna encontrando las siguientes situaciones por parte de los auditores:

En el departamento de Seguridad Ambiental se realiz la revisin del Programa de Gestin

Ambiental documento MA01 con versin 1 del 01.Jul.2016. All los auditores entrevistaron a
todo el equipo quien se mostr muy comprometido con la implementacin de este
programa, el cual detalla que para el Control de Residuos se cuenta con un Plan de
Reciclaje, realizando separacin de estos en envases independientes por tipo de residuo de
la siguiente forma:

En el recorrido por el rea se encontr lo siguiente: 1) en el rea de Almacenamiento y

Logstica se encontraron varios volantes que estaban depositados en la caneca azul y 2) en
la cafetera se encontraron desechos orgnicos en las canecas verde, gris y azul. Al
preguntar a los auditados sobre la disposicin de residuos respondieron que estas canecas
las haban puesto hace algn tiempo pero que desconocan con exactitud cmo deban
utilizarlas.

En el rea de Gestin Calidad se audit el proceso de Control de Documentos, solicitando

los soportes de la gestin realizada con el documento Programa de Gestin Ambiental
PMA01 con versin 1 del 01.Jul.2016, el Analista de Calidad inform que la aprobacin de
este documento estaba pendiente, una vez que al ser un Manual, la divulgacin fue
solicitada urgentemente por el Jefe de Calidad y el Gerente General y que despus lo
aprobaran, tema que a la fecha de la auditoria no se gestion.

Al solicitar el programa de auditoras del ao, el auditado explica que no se cuenta con un
programa de auditoras establecido, que ellos realizan las auditorias cuando tienen tiempo.
Uno de los auditores entonces pide ver el informe de la ltima auditora realizada y observa
que el nico criterio de auditora tenido en cuenta fueron los documentos internos del SGA
pero no la norma ISO 14001. Al indagar al respecto, el auditado responde que ellos lo nico
que evalan en sus auditoras es que el sistema este implementado y mantenido pero no
hacen revisin con respecto a los requisitos de la norma.
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En Gestin Humana se hace revisin de los perfiles de cargo. Se solicita el perfil del
coordinador ambiental. Dicho perfil evidencia que la persona deba ser profesional en
Ingeniera ambiental; sin embargo, al solicitar los soportes correspondientes, esta persona
es nicamente tcnico en gestin ambiental. Al indagar al respecto, el jefe de gestin
humana responde que la persona no ha podido terminar la carrera profesional por falta de
recursos econmicos. El auditor toma nota en su lista de verificacin.

Para finalizar la auditoria, el equipo auditor se entrevist con el Gerente General, indagando
sobre los resultados que ha tenido sobre la implementacin del Sistema de Gestin
Ambiental, a lo que respondi que el realmente no est muy involucrado en ese tema, que
el deleg a un Representante, quien de vez en cuando le cuenta cmo van y que necesitan,
una vez que l est muy comprometido y por esto tiene un presupuesto asignado. Al
entrevistar al lder del sistema sobre la metodologa de revisin por parte de la Alta
Direccin, el auditado indica que no tienen nada estructurado, que dependiendo la
necesidad o urgencia informa lo ms importante al Gerente General.
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Les dejo un ejemplo de gua.

NOTA: EVIDENCIA PUEDE SER UN DOCUMENTO, REGISTRO, O DECLARACIN DE

HECHO DADA POR EL AUDITADO O AUDITADOS

NUMERAL DE
CUL ES LA FALLA EN LA NORMA ISO
ITEM
LA ORGANIZACIN? CUL ES LA 14001:2015 QUE
EVIDENCIA? SE INCUMPLE

EJEMPLO En el informe de la ltima

La organizacin no garantiza auditora interna se
la imparcialidad de los evidencia que la auditora 9.2.2 literal b
1 auditores en su proceso de realizada al departamento
auditoria de seguridad ambiental fue
ejecutada por el mismo
lder del proceso
2 A travs de entrevista se 9.3
No se realiza revisin al comprueba que el gerente
sistema de gestin general tienen designado
ambiental por parte de la un representante, el cual
alta direccin manifiesta que no se tiene
ninguna metodologa para
la revisin por parte de la
alta gerencia y que solo se
informa lo ms urgente al
gerente cuando este lo
solicita.
3 Al examinar el perfil del 7.2 numeral b)
El coordinador ambiental no coordinador ambiental
cumple con los requisitos establecido por la empresa
establecidos para ese perfil se encuentra que la
persona debe ser
profesional en ingeniera
ambiental, al revisar la hoja
de vida de la persona que
ocupa el cargo, se
encuentra que esta solo es
tcnico ambiental
4 Al revisar el documento 7.5.2. numeral c)
La organizacin cuenta con del programa de gestin
documentos sin su debida ambiental, el analista de
aprobacin calidad inform que el
documento no estaba
aprobado
5 En entrevista uno de los 9.2.1
No se tiene establecido un auditados manifiesta que
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programa de auditoria
interna adecuado
6 La organizacin al realizar
auditoras internas no tiene
en cuenta los requisitos de
la norma ISO 14001:2015
no tienen establecido un
programa de auditoras y
que las realizan cuando
tienen tiempo
Al revisar el ltimo informe 9.2.1. numeral 2)
de auditora, los nicos
criterios tenidos en cuenta
fueron los documentos
internos del sistema de
gestin ambiental

7 La organizacin no divulg Al revisar la 7.4.2.

el programa de gestin implementacin del
ambiental programa de gestin
ambiental, se evidencia
que no existe la debida
separacin de residuos, al
entrevistar al personal este
indica que no saben cul
es la funcin de cada
caneca