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CAPITULO I
EL PROBLEMA DE INVESTIGACION
1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.2.1.PROBLEMA PRINCIPAL
1.2.2.PROBLEMAS SECUNDARIOS
1.1.2.OBJETIVOS SECUNDARIOS
1.1.1.1. Determinar de qu manera la aplicacin de la doctrina sobre
autora y participacininfluye en las sentencias de lavado de
activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali
en los aos 2009 al 2013.
1.1.1.2. Determinar de qu manera la aplicacin del presupuesto
normativoinfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por los
Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al
2013.
3 Tratado de Derecho Penal, Eugenio Ral Zaffaroni, edicin 1998 tomos del I al
V
1.2. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA
CAPITULO II
MARCO TEORICO
Los estudios de la Delincuencia Organizada se ubican ha inicios del siglo XX realizado por
los criminlogos Estadunidenses, especialmente por John Landesco mismo que public
en 1929 un estudio llamado "Organizad Crime in Chicago 5 ste sera el primer estudio
formal de tal problema; hemos de mencionar que ha fines del siglo XX fundamentalmente
en la dcada de los 80 y 90, la Delincuencia Organizada cobr mayor auge, ello debido a
circunstancias propias de su entorno o relacin histrica que la rodeaban, tal como la
cada del bloque socialista, el proceso de globalizacin e integracin econmica, bajo las
circunstancias tenemos que la concepcin de la Delincuencia Organizada adquiere una
4DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO. 12va ed. Ed. Porrua. Mxico. 1998. Pag.
218.
5FIGUEROA VAZQUEZ, Rogelio. El lavado de dinero en el derecho penal mexicano. Tesis de Doctorado.
UNAM. Mxico. 1999. Pag. 209.
nueva naturaleza enmarcada en el mbito internacional, bajo este marco contextual deben
entenderse las siguientes funciones.
Otra definicin es dada por el Dr. Moiss Moreno que dice: "El crimen Organizado
involucra a miles de delincuentes que trabajan dentro de estructuras complejas,
ordenadas y disciplinadas como las de cualquier corporacin mientras que estn sujetos a
reglas aplicadas con gran rigidez, se caracterizan porque sus acciones no son impulsivas
sino mas bien resultados de previsiones a corto, mediano y largo plazo, y con el propsito
de ganar control sobre diversos campos de actividad y as amasar grandes oportunidades
de dinero y de poder real, su pretensin no es tanto el poder poltico, el cual le interesa
ms para propsitos de proteccin. En caso extremo el propsito de la Delincuencia
Organizada no es competir contra el gobierno sino utilizarlo. 7
Para este autor la delincuencia organizada rebasa los planos estrictamente jurdicos, y
ubica el fenmeno en el campo de lo poltico, lo cual se manifiesta al decir que el Estado
es utilizado por las organizaciones criminales para lograr sus objetivos, lo anterior se
visualiza en las figuras de los Servidores Pblicos que brindan proteccin a los
delincuentes, situacin que implica se realicen actos de corrupcin, mismos que van
permeando la solidez de las estructuras jurdicas del Estado.
Por su parte Zamora Pierce define la Delincuencia Organizada de la siguiente manera: "La
Delincuencia Organizada ha de estar orientada entre otros por los siguientes criterios: la
unin de varios delincuentes dentro de un grupo permanente, jerrquicamente
estructurado con finalidades de lucro, mediante la comisin de delitos que afectan bienes
fundamentales de los individuos y de la colectividad y que a su vez alteran seriamente la
salud o seguridades publicas.8
Por su parte lvaro Bunster, define a la Delincuencia Organizada como "La reiteracin de
acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, manteniendo y explotacin de
los mercados de bienes y servicios efectuados por grupos de personas dispuestas en una
estructura jerrquica dotada al efecto de recursos materiales y de redes especialmente
ilimitadas de operacin.9Aqu es importante rescatar el elemento de temporalidad
clasificado como reiteracin de acciones, de lo cual denota la realizacin de conductas de
forma permanente en el tiempo tendiente a la consecucin de un mismo fin, de manera tal
que la existencia de un grupo criminal no queda limitada a un modo o circunstancia de
tiempo.
8ZAMORA, Pierce. Aspectos jurdicos de la delincuencia. Ed. Porra. Mxico. 1998. Pag.168.
Histricamente podemos resaltar otro factor que puede ser un detonante para el
surgimiento de asociaciones delictuosas, la guerra entre pueblos estableci condiciones
idneas tales como la violencia, la ausencia de normas y orden, as como la imposicin de
la ley del ms fuerte, en funcin de tales condiciones los grupos de bandoleros o incluso de
rebeldes entre los grupos beligerantes era que aprovechaban el desorden para saquear,
robar, violar o matar en beneficio propio y en perjuicio de inocentes; de esa manera las
guerras y su participacin en las mismas por grupos de mercenarios eran vistas como
potencial fuente de riquezas y beneficios, as desde pocas remotas como la de los
sumerios, hititas, romanos, egipcios; ocurran estas formas prcticas de delinquir para
obtener poder econmico mediante la acumulacin de esclavos y joyas.
10ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Instrumentos jurdicos contra el crimen organizado. PGR. Mxico. 1993.
Pag. 412.
En otro contexto, la falsificacin de moneda en el Imperio Romano era una clara expresin
de la Delincuencia Organizada, pues actuaban al margen de la ley y de manera
confabulada, lo mismo que traficantes de esclavos que compraban y vendan personas
para diversos usos, uno como servidumbre otros como carne de espectculos en el
Coliseo Romano, hemos de decir que dichos traficantes de personas actuaban bajo
consentimiento del Emperador o de sus representantes en las provincias romanas,
situacin que pone de manifiesto una complicidad entre personas pblicas y comerciantes.
En la poca medieval, aun cuando cambian las condiciones de control geogrfico y poltico,
la guerra sigue siendo un escenario ideal para la comisin de conductas delictivas lo cual
podemos advertir en las guerras por territorios entre reinos, incluso en las cruzadas del
siglo XIII donde el botn de guerra obtenido por triunfo sobre el enemigo era distribuido
entre los ejrcitos compuestos por hombres que provenan de diversos reinos o feudos,
este tambin era distribuido con los grupos mercenarios. En los feudos, los comerciantes al
trasladarse por las rutas de comercio que venan de medio oriente hacia Europa, era
comn que fuera saqueados por grupos de bandoleros, los cuales comercializaban el
producto del robo en otras regiones o feudos, tales actividades no slo iban dirigidas contra
los comerciantes, tambin los nobles en sus traslados a un feudo a otro eran vctimas del
pillaje y el asalto, asimismo el interior del feudo solan practicarse las estafas y los robos,
no es de menospreciar la leyenda de Robn Hood y su banda de asaltantes con pretexto de
despojar a ricos de sus pertenencias, para ayudar a los pobres marginados.
As, en consecuencia, el bandolerismo se convirti en el prototipo del grupo delictivo
organizado desde la poca feudal incluso hasta en fechas recientes. En otras latitudes, la
asociacin delictuosa se manifiesta bajo el margen de triadas chinas, que de igual manera
a las anteriores actuaban al margen de la ley, la Yakuza japonesa en otra expresin de los
grupos delictivos que surgieron en siglos pasados pero que an siguen operando en los
pases asiticos, gracias a su capacidad organizativa y de adaptacin a las nuevas
circunstancias socioeconmicas. Otros ejemplos de delincuentes asociados son los
bandidos del viejo oeste americano en el siglo XVIII y XIX, los cuales son bien conocidos
por sus leyendas "Jese James, "BilliTheKid, etc., los cuales principalmente perpetraban
asaltos a los trenes o diligencias, o bien asaltaban bancos de un Estado a otro en la Unin
Americana; para el lado mexicano, las sociedades criminales histricamente operan desde
la poca colonial, tales grupos delictivos se dedicaban a actividades tan diversas como la
falsificacin de moneda, el asalto en caminos y despoblado; estos grupos en esas pocas
eran conocidos como facinerosos, ganzueros, campeadores, incendiarios; mismos que
cuando eran sorprendidos in fraganti en la comisin de un delito eran ahorcados en el lugar
de los hechos; ante tal situacin en 1805 la Novsima Recopilacin incluy once leyes
sobre bandidos, salteadores de caminos, facinerosos, contra falsificadores de moneda,
todo lo anterior expedido por los Virreyes de la Nueva Espaa.
La organizacin interna de La Cosa Nostra, era rgida y vertical, similar una estructuracin
piramidal, de modo que los jefes podan ostentar un control y beneficio de las actividades
ilcitas de los miembros subordinados, an y cuando los primeros no participan
directamente en tales actividades, es decir, las ganancias que aportaban los miembros
inferiores a los jefes era una especie de diezmo o primicia, pese a ello todos los miembros
dentro de la estructura piramidal resultaban beneficiados.
Dentro de los cuadros de mando encontramos a la comisin la cual constituye el rgano de
mando de la cosa nostra y se encarga de aprobar planes a realizar acuerdos entre familias
de la mafia o bien de distribuir "zonas geogrficas de trabajo. 14
14MENDOZA BAEZ, Ema. Delincuencia organizada transnacional: monstruo de mil cabezas. Revista Mexicana
de Justicia. PGR. 1993. Pg. 33.
Existan tambin las comisiones provinciales que eran una especie de delegacin de poder
de ciertas personas en los casos en que no podan estar directamente los comisionados,
"las familias por su parte era una organizacin interna independiente de otras familias que
en un conjunto constituan a la "mafia o cosa nostra. Dichas organizaciones se componan
al menos de 10 individuos, existan tambin los "Capimandamento, 15 que eran los
encargados de supervisar a las familias y a las comisiones provinciales; a veces surgan
alianzas entre familias, se les llamaba "Mandamento. 16
Otra figura importante en la mafia es el "Capo personaje que tiene poder y mando directo
sobre las familias, las cuales como ya dijimos eran integradas por al menos diez individuos
que no necesariamente mantenan nexos de consanguinidad, pero s de nacionalidad
italiana, el capo era un representante de la familia ante la comisin para el efecto de tratar
o conciliar asuntos; para llegar a esa jerarqua era necesario ser elegido por el voto de la
familia y aprobacin de la comisin o directamente por la designacin de la comisin, como
lo fue el caso de la Familia "Cosleonesi. Siguiendo la estructura jerrquica de la familia
encontramos el "Capo familia o "Padrino, el "sotto capo, o los "consigliere y los
"capidesina, todos estos eran encargados de coordinar al grueso de la familia, es decir, a
los soldados o tropas conocidos como "Uomi D. Onore los cuales se encargaban
directamente de realizar el trabajo material, es decir, eran los autores materiales de la
comisin de los delitos.
Ahora, bien para poder ingresar a la familia y por ende a la cosa nostra era necesario tener
un valor y honor, as de los jvenes delincuentes en los barrios o zonas de influencia se
haca un eleccin de aquellos que reunan los perfiles antisociales requeridos por la mafia,
tales como ser sanguinarios, asesinos, violentos, astutos, valientes, etc., y su ingreso a la
mafia era marcado por un rito casi religioso, que comprometa al prospecto e incluso a
sacrificar su vida por el bien de la cosa nostra, a la vez que su inters de familia
propiamente dicho quedaban por debajo de la organizacin criminal, de tal modo que
prcticamente estaban casados con la mafia y no haba divorcio como salida, sino la
muerte misma; al respecto seala Bunster "los soldados u hombres de honor son
reclutados por las familias mediante la observacin de jvenes delincuentes, que renen
las caractersticas que decida cada familia y despus de un tiempo son iniciados con una
celebracin religiosa, y se establece un compromiso que solo termina con la misma
muerte.17
Por otro lado, la penetracin de la mafia en los rganos policacos se dan gracias a la
corrupcin, pero tambin se debe al gran poder econmico de tales grupos, su dominio se
expande hacia otros Estados de la Unin Americana, y se orientan a la explotacin de
casinos, alcohol, fraudes y drogas; esta ultima actividad surge a principios de los 60.
Hemos de sealar que existieron otros grupos de mafiosos o delictivos que fueron, si no
igual de trascendentales, s igual de significativos; ejemplo de ello eran los chinos en
California, si bien de ellos se desconoce su vnculo con las "triadas chinas s se puede
decir que se enraizaron en Los ngeles y San Francisco as como al norte de Mxico,
operando en la escena criminal notoriamente a principios y a mediados del siglo XX.
15Ibdem.
16Ibdem.
Para el caso mexicano, los carteles adems de proveer de droga como lo es la cocana,
herona, marihuana, morfina, crack, anfetaminas, etc., hacia los Estados Unidos, tambin
lo hacen al interior de Mxico, estos grupos operan desde las sierras, cultivando en
terrenos ejidales o federales, practicando el cacicazgo impuesto por la violencia,
controlando tambin las zonas o redes de distribucin gracias a la compra de conciencias
de los cuerpos de seguridad; su estructura es similar al caso de la cosa nostra, es decir, es
piramidal, pero hay una coexistencia en complicidad por parte de los carteles del
narcotrfico, pues al igual que las empresas privadas, llegan a unificar criterio respecto del
precio de la droga y de las zonas de comercio para sus productos. A este aspecto hay que
agregar que el narcotraficante puede ingresar a corporaciones de negocios formales, y su
finalidad es confundir el origen de su riqueza, entre los carteles es comn que ocurra el
intercambio de informacin, adems de todos esos factores, la prctica del lavado de
dinero se ha convertido en una actividad igualmente productiva, ya no solo como el disfraz
mismo de sus ganancias sino como otra fuente de ganancias extraordinarias.
Otro ejemplo de organizaciones criminales son los "Yakuza, japoneses que tiene gran
similitud con las anteriores organizaciones aqu descritas, pero aparecen a mediados del
siglo XX y en la actualidad manejan negocios financieros. 18
19Ibdem. Pg. 45
de los casinos dentro de caja fuerte de las cadenas de lavanderas y as ingresar esos
fondos dentro del circuito bancario. 20
Se pude advertir que la delincuencia organizada tiene una relacin natural con el lavado de
dinero debido a que para la obtencin de ganancias y el manejo de los negocios era
indispensable la participacin de ms de tres sujetos, aunado lo anterior en reciclaje de
esas ganancias implicaba la participacin de miembros diferentes al primer delito.
Otro antecedente que vale la pena mencionar es el relativo a los bienes que los nazis en la
II Guerra Mundial lograron sustraer de los pases ocupados como Polonia, Francia,
Checoslovaquia, Holanda etc. En los que el oro, obras de arte y valiosos bienes eran
enviados principalmente a Suiza, para que el oro se fundiera y se vendiera con los dems
objetos, de esta manera con su producto se alimentaba la maquinaria de guerra alemana y
se enriqueca a los altos mandos del ejrcito nazi.
Pero no solo a Suiza fue a parar el dinero que obtuvieron los nazis, pases como Argentina,
Uruguay, Paraguay Chile, fueron receptores en la posguerra de refugiados alemanes as
como de sus riquezas ilcitas obtenidas en la Segunda Guerra Mundial, al mismo tiempo
que eran refugio de personajes obscuros, pareciendo despus como prominentes y
respetables empresarios.
En cuanto a qu se entiende por Lavado de Activos, casi todas las definiciones doctrinales
son coincidentes. As, por ejemplo, Jos Diez Ripolls se refiere a los procedimientos por
los que se aspira a introducir en el trfico econmico-financiero legal los beneficios
obtenidos a partir de la realizacin de determinadas actividades delictivas especialmente
lucrativas, posibilitando as un disfrute de aquellos jurdicamente incuestionado . Por su
parte, Diego Gmez Iniesta define el blanqueo de capitales como aquella operacin
restituida a los circuitos econmicos-financieros legales, incorporndose a cualquier tipo
de negocio como si se hubiera obtenido de forma lcita
Aadiendo que el objeto de la accin del delito es tanto el dinero en efectivo como
tambin los bienes que fueron adquiridos con l, sean stos muebles o inmuebles.
De lo referido, prcticamente todos los autores que han analizado el fenmeno del
Lavado lo definen en iguales o parecidos trminos, por lo que renunciamos a hacer una
prolija enumeracin que no tendra ms inters que el puramente erudito, que
seguramente con el transcurso del tiempo paulatinamente se podrn incorporar al lxico
regulador del campo punitivo. Nos parece particularmente interesante, reproducir la
definicin dada por UrsulaCassani por su claridad y precisin: El blanqueo de dinero
sucio seala la citada autora, es el acto por el cual la existencia, la fuente ilcita o el
empleo ilcito de recursos son disimulados con el propsito de hacerlos aparecer como
adquiridos en forma lcita. Blanquear dinero es reintroducirlo en la economa leal, darle la
apariencia de legalidad y permitir as al delincuente disfrutarlo sin ser descubierto: el que
blanquea dinero procedente de un delito ayuda por tanto al delincuente a aprovecharse
plenamente del producto de su infraccin, grave delito, que adems constituye su modus
operandi y modus vivendi, para frecuentar libremente empinados crculos polticos y
sociales cubiertos de cualquier comentario malsano
FASES O ETAPAS:
CARACTERISTICAS:
Sin embargo, desde que se ha impuesto en diversos pases el control de transacciones
monetarias el delincuente de cuello blanco, bautizado as por el clebre Edwin
Sutherland ha ideado y practicado infinidad de modalidades para burlar las normas de
control, como las que restringen las operaciones con dinero circulante por cantidades
mayores a diez mil dlares o su equivalente en moneda nacional siendo sus
caractersticas segn puntualiza el nombrado Juan Len Gamarra, las siguientes:
Pitufos.- Agentes vinculados a la organizacin criminal que se desplazan por el territorio
nacional (USA), para adquirir en el sistema bancario-financiero instrumentos de pago
dentro de lmites no mayores a $10,000, luego estos ttulos-valores concentrarlos en la
organizacin y hacer su uso legal, burlando as el control de transacciones.
Casinos de Juego.- Lugares predilectos por el gran movimiento de dinero, en la que el
agente adquiere fichas en cantidad significativa para participar en las apuestas y retirarse
sorpresivamente, solicitando el giro de un cheque bancario por el monto de la devolucin
de las fichas.
Agencias de Viaje y Turismo.- Poseen gran facilidad para recibir o transferir fondos al
exterior, por pago de comisiones, venta de pasajes y paquetes tursticos.
Correo Profesional.- Participan en esta modalidad quienes, en sus viajes al exterior
trasladan fondos para ser entregados o empozados en cuentas bancarias: Suiza y El
Caribe (Edenes Fiscales).
Autoprstamo o Financiacin.- Dinero colocado en bancos de los Edenes Fiscales y que
retorna al pas va, prstamo con la garanta del mismo empoce, para despus ser
remesados a otros pases va bancos como amortizacin de la deuda simulada.
La regulacin que EE.UU. estableci en el ao 2003 con motivo de la Ley USA Patriot,
tiene una enorme repercusin en todo el mundo, obliga a sus instituciones financieras,
incluyendo bancos, corredores de bolsa y otros, a llevar a cabo ciertos procedimientos de
diligencia debida en las cuentas corresponsales de instituciones extranjeras y cuentas de
banca privada de personas que se encuentran fuera de EE. UU. Es ms, con el propsito
de atacar la corrupcin en otros pases, esta ley pone especial inters en las cuentas de
banca privada de altos lderes polticos, militares extranjeros, su familia inmediata y
personas allegadas.
ANALISIS DE LA DOGMATICA
Para la tipificacin del proceso del lavado de dinero en la ley penal, el legislador ha
desarrollado una tcnica legislativa que procura relacionar las diferentes etapas del lavado
con conductas concretas, que permitan identificar la tipicidad de tales etapas y de las
acciones que en ellas tienen lugar. La Ley N 27765, modificado por el Decreto Legislativo
N 986, publicado el 22 julio 2007 se caracteriza por contener en forma conjunta
disposiciones penales, procesales y de ejecucin penal, encontrando en su interior los
siguientes:
TIPO OBJETIVO
1.- SUJETO ACTIVO.- El sujeto activo, slo ser aquella persona que convierte o
transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir,
y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso[10], no ser aquel que
entregue el dinero, bienes o efectos de origen ilcito para su ingreso al sistema financiero
o legalizarlo.
2.- SUJETO PASIVO.- El sujeto pasivo es la colectividad
3.- ACCION TIPICA.- El objeto material del delito, sobre el que recae la accin del agente
est constituido por los bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir. El delito previo pudo haberse cometido dentro del territorio nacional o en el
extranjero, pues precisamente las conductas punibles de blanqueo nacieron como
exigencia de una poltica criminal supranacional
TIPO SUBJETIVO
Con relacin a la tipicidad subjetiva los artculos 1 y 2 de la Ley 27765, modificado por el
Decreto Legislativo numero 986 solo incorpora delitos dolosos. El dolo del agente puede
ser directo, indirecto o eventual.
Consecuentemente el sujeto activo debe ejecutar las distintas operaciones y actos de
lavado de activos de manera consciente y voluntaria, es decir, colocar, transferir, ocultar o
tener dinero y bienes que el agente sepa o pueda presumir que tienen origen ilcito.
CUESTIONES PROCESALES:
INVERSION DE LA CARGA DE LA PRUEBA
Es preciso centrar los trminos de la cuestin planteada. De forma categrica hay que
afirmar que en el proceso penal la prueba de la culpabilidad del acusado incumbe en todo
caso a la acusacin, incluyendo en la culpabilidad los elementos objetivos y subjetivos
integrantes del delito, el principio constitucional de presuncin de inocencia no admite
excepciones, no caben presunciones legales contra reo ni tampoco la inversin de la
carga de la prueba.
Ello es claro desde nuestros principios constitucionales y desde nuestro derecho interno.
Pero tambin lo es desde los Convenios y Tratados Internacionales.
Ahora bien, diferente a la culpabilidad es la materia relacionada con el comiso y la
incautacin de los bienes procedentes del delito. Desde esta perspectiva la normativa
internacional enfoca la cuestin.
As, el artculo 5 N 7 de la Convencin de Viena de 1988 sugiere a los Estados la
posibilidad de invertir la carga de la prueba respecto del origen lcito del supuesto
producto u otros bienes sujetos a decomiso, en la medida en que ello sea compatible con
los principios de su derecho interno y con la naturaleza de sus procedimientos judiciales.
En similares trminos, el Convenio de Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacional de 2000-BOE 29/9/03-, bajo el epgrafe de Decomiso e incautacin recoge
en su artculo 12 N 7: Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un
delincuente que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito u otros bienes
expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de su
derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otras actuaciones conexas.
Establecido pues el contexto en el que debe incardinarse el ttulo de este apartado, y
analizadas algunas de las propuestas internacionales, es preciso determinar los
parmetros en los que debera encuadrarse la inversin de la carga de la prueba:
1.- Se tratara del comiso de ganancias obtenidas en el mbito de la delincuencia
organizada.
2.- Exigencia de una previa declaracin de culpabilidad, mediante una sentencia
condenatoria, en el supuesto del comiso definitivo.
3.- Aumento patrimonial enmarcado en el periodo de tiempo a que se refiere la actividad
criminal (con independencia de la procedencia directa o indirecta de la misma).
En tales supuestos procedera el comiso de todos los bienes que hayan ingresado en el
patrimonio del condenado salvo que este acreditase la legitimidad de su procedencia.
a. Bases Legales
LEY N 29038
Publicada el 12/06/07.
Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) a la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.
LEY N 28950
Publicada el 16/01/07.
Ley contra la trata de personas y trfico ilcito de migrantes.
LEY N 28355
Publicada el 05/10/04.
Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la Ley Penal contra el Lavado de
Activos.
LEY N 28306
Publicada el 29/07/04.
Ley que modifica la Ley N 27693.
LEY N 28009
Publicada el 21/06/03.
Ley que modifica los artculos 1, 2 y 5 de la Ley 27693.
LEY N 27765
Publicada el 27/06/02.
Ley Penal contra el Lavado de Activos.
LEY N 27693
Publicada el 12/04/02.
Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
LEY N 27379
Publicada el 21/12/02.
Ley de Procedimiento para adoptar Medidas Excepcionales de Limitacin de Derechos en
Investigaciones Preliminares.
DECRETO LEGISLATIVO N 1104-2012
Publicado el 19/04/12.
Decreto Legislativo que modifica la Legislacin sobre Prdida de Dominio.
DECRETO LEGISLATIVO N 1106-2012
Publicado el 19/04/12.
Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de Activos y otros delitos relacionados a la
minera ilegal y crimen organizado.
DECRETO SUPREMO N 057-2011
Publicado el 01/07/11.
Aprueban el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
Terrorismo y la Creacin de la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo.
DECRETO SUPREMO N 003-2010-JUS
Publicado el 13/02/10.
Reglamento del Programa Integral de Proteccin a Testigos.
DECRETO SUPREMO N 012-2007-JUS
Publicado el 18/11/07.
Modifican el Reglamento del D. Leg. N 992, que regula el Proceso de Prdida de Dominio.
DECRETO SUPREMO N 010-2007-JUS
Publicado el 21/10/07.
Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de Prdida de
Dominio.
DECRETO LEGISLATIVO N 992
Publicada el 22/07/07.
Decreto Legislativo que regula el proceso de Prdida de Dominio. (Fe de Erratas publicada el 2
de agosto).
DECRETO LEGISLATIVO N 991
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y control de
comunicaciones y documentos privados en caso excepcional.
DECRETO LEGISLATIVO N 989
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27934, Ley que regula la Intervencin de la Policia Nacional y el Ministerio
Pblico en la investigacin prelimitar del delito.
DECRETO LEGISLATIVO N 988
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27379 que regula el Procedimiento para adoptar medidas de excepcionales
de limitacin de derechos en investigaciones fiscales preliminares.
DECRETO LEGISLATIVO N 987
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el ambito de
la criminalidad organizada.
DECRETO LEGISLATIVO N 986
Publicada el 22/07/07.
Modifica la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos.
DECRETO LEGISLATIVO N 985
Publicada el 22/07/07.
Modifica el Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que establece la penalidad para los delitos de
Terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio; y, el Decreto
Legislativo N 923, Decreto Legislativo que fortalece organizacional y funcionalmente la
Defensa del Estado en Delitos de Terrorismo (Fe de Erratas publicada el 02/08/07).
DECRETO LEGISLATIVO N 984
Publicada el 22/07/07.
Modifica el Cdigo de Ejecucin Penal, Decreto Legislativo N 654.
DECRETO LEGISLATIVO N 983
Publicada el 22/07/07.
Modifica el Cdigo de Procedimientos Penales, el Cdigo Procesal penal y el Nuevo Cdigo
Procesal Penal.
DECRETO LEGISLATIVO N 982
Publicada el 22/07/07.
Modifica el Cdigo Penal, Aprobado por Decreto Legislativo N 635.
DECRETO SUPREMO N 026-2007-EF
Publicada el 01/03/07.
Aprueban fusin de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per con el Ministerio de Economa
y Finanzas.
DECRETO SUPREMO N 018-2006-JUS
Publicada el 25/07/06.
Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
DECRETO SUPREMO N 082-2005-PCM
Publicado el 27/10/05.
Adscripcin de la UIF-Per al Ministerio de Justicia.
DECRETO SUPREMO N 061-2003-EF
Publicado el 13/05/03.
Modifican artculo e incorporan disposicin transitoria al Reglamento de la Ley que crea la
Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
DECRETO SUPREMO N 163-2002-EF
Publicado el 31/10/02.
Reglamento de la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
DECRETO LEY N 25475
Publicado el 06/05/92.
Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la
investigacin, la instruccin y el juicio. Financiamiento de las actividades de elementos o grupos
terroristas.
ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA.- Son aquellos actos construidos por la fase final
del proceso del lavado de activos, es decir la etapa de integracin. Se trata de conductas que
tienen lugar una vez que los activos han adquirido una apariencia ficticia de legalidad, la que
les fue gestada por los actos anteriores de conversin y transferencia.
UTILIZAR.- Involucra toda forma de uso directo o indirecto de los bienes. En estos casos el
agente usufructa el bien cuyo dominio o propiedad corresponde a un tercero.
CUSTODIAR.- Comprende actos de vigilancia sobre los bienes que si se pueden encontrar
ocultos. El agente no ejerce sobre ellos dominio ni posesin, sin embargo, sus actos de
custodia pueden estar funcionalmente orientados a preservar materialmente el goce de tales
derechos para terceros.
RECIBIR.- Supone un acto de transmisin de bienes que el receptor incorpora a su tenencia
fsica. La razn de la entrega de los bienes lavados al receptor puede basarse en un acto de
cesin de dominio gratuito como la donacin o el prstamo de uso o arriendo. La recepcin
puede conllevar tenencia transitoria o permanente de los bienes. Es posible que sobre los
bienes recibidos el agente ejecute acciones de ocultamiento o que remita los bienes recibidos
a un nuevo receptor .
OCULTAR.- Es todo acto que suponga esconder fsicamente los bienes lavados dificultando su
hallazgo o identificacin. Esto es, sacarlos de una circulacin o ubicacin visibles y registrables
para terceros
BENEFICIARIO FINAL: Es toda persona natural que, sin tener necesariamente la condicin
de cliente, es la propietaria o destinataria del bien o servicio que presta el sujeto obligado, o se
encuentra autorizada o facultada para disponer de stos.
BUEN CRITERIO: El discernimiento o juicio que se forma el sujeto obligado a partir, por lo
menos, del conocimiento del cliente y de los parmetros notarialmente aplicables al mercado.
Abarca la experiencia, la capacitacin y la diligencia del sujeto obligado y sus trabajadores en
la prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
CLIENTE: Es toda persona natural o jurdica, nacional o extranjera, habitual u ocasional, que
solicita y recibe del Notario la prestacin de sus servicios profesionales como tal.
ESTADO: Es quien reconoce, supervisa y garantiza que la funcin notarial se ejerza en base
a los principios de defensa del bienestar comn, seguridad jurdica en la contratacin y en el
trfico jurdico, veracidad de los hechos, eficiencia del servicio y respeto por la legalidad.
LEY: Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per UIF-Per, Ley N 27693 y
sus modificatorias y dems aplicables.
REGLAMENTO: Reglamento de la Ley que crea la UIF-Per, aprobado por Decreto Supremo
N 018-2006-JUS.
HIPOTESIS Y VARIABLES
3. HIPOTESIS Y VARIABLES
3.3. VARIABLES
3.3.1.DEFINICION CONCEPTUAL DE LAS VARIABLES
AUTORA.- Es aquel que realiza por s o por medio de otro un hecho punible y los
que lo cometen conjuntamente con este.
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
4. Metodologa de la investigacin
Prospectivo: Los datos necesarios para el estudio son recogidos a propsito de la investigacin
(primarios)teniendo como unidad de investigacin las sentencias sobre lavado de activos de los
aos 2009 al 2013 emitidos en la corte Superior de Justicia de Ucayali. Por lo que, posee control
del sesgo de medicin. Es decir se van a escoger las sentencias de lavado de activos ms
relevantes y que hayan tenido sentencias condenatorias, es decir el investigador tendr el control
de que sentencias van a ser materia de anlisis.
Transversal: Todas las variables son medidas en una sola ocasin; por ello de realizar
comparaciones, se trata de muestras independientes. La unidad de estudio tendr una sola
medicin en el transcurso de investigacin, pero si tendr varias unidades de observacin
dimensional. En las sentencias de lavado de activos se tendr en cuenta como unidades de
observacin dimensional la motivacin, el razonamiento, los hechos conducentes, la noma
aplicable y la decisin.
Relacional: No son estudios de causa y efecto; solo demuestra dependencia probabilstica entre
eventos; La estadstica bivariada nos permite hacer asociaciones (Chi Cuadrado) y medidas de
asociacin; correlaciones y medidas de correlacin (Correlacin de Pearson). En este caso se
podr establecer los mtodos correlaciones entre las variables dependientes como la doctrina de
autora y participacin y la variable dependiente como son las sentencias de lavado de activos
Es el procedimiento riguroso, formulado de una manera lgica, que el investigador debe seguir en
En los estudios analticos cobra mayor importancia el mbito de recoleccin de datos, el cual
representa cualitativamente a la poblacin. La medicin completa de todos los elementos que
constituyen la poblacin se llama censo y no puede ser ejecutado mediante muestreo; no hay que
olvidar que nuestro inters radica en estudiar a la poblacin y no a la muestra. En este sentido
podemos apreciar que nuestra poblacin estar conformada por todas las sentencias por el delito
de lavado de activos emitidas por la Corte Superior de Justicia de Ucayali entre los aos 2009 al
2013, no siendo posible identificar una muestra, sino el estudio de todas las unidades de estudio
es decir de toda la poblacin.
Documentacin
Ya que nuestra investigacin se basa en el anlisis de sentencias sobre el delito de lavado de
activos, utilizaremos la tcnica de recoleccin de datos documentales, la cual constituye la tcnica
de recoleccin de datos ms bsica. Los estudios retrospectivos como este, pues se proceder a
realizar el estudio de las sentencias de lavado de activos ya emitidas, no requieren de
instrumentos de recoleccin de datos.
a. Aproximacin a la poblacin
Implica la ausencia de conceptualizacin de lo que se desea medir, por ello se aplica un
anlisis a profundidad a la poblacin objetivo, a fin de explorar la dimensionalidad de la
variable que se desea descubrir.
3. Validez de criterio (ndice Kappa). La validez de criterio externo o validez emprica es el grado
de correlacin o concordancia de los resultados con un referente o Gold Standard, si es posible
verificar los resultados hallados. La validez concurrente fija el criterio en el presente y la validez
predictiva fija el criterio en el futuro.
A. Personal
B.-Bienes
S/. 20.00=
Papel
S/. 40.00=
CDs, USB
S/. 10.00=
Lapiceros
C.-Servicios
S/. 10.00=
Fotocopias
S/. 50.00=
Internet
S/. 150.00=
Impresiones
S/. 300.00=
Pasajes
S/. 200.00=
Tipeo
S/. 300.00=
Encuestadores
S/. 200.00=
Transcripciones
Meses
N Actividades
MARZ
ABRIL MAYO JUNIO
O