JOSEPH ALOIS SCHUMPETER

TEORIA DO DESENVOLVIMENTO ECONMICO

UMA INVESTIGAO SOBRE LUCROS,

CAPITAL, CRDITO, JURO E O
CICLO ECONMICO

Traduo de Maria Slvia Possas

 Fundador
VICTOR CIVITA
(1907 - 1990)

Editora Nova Cultural Ltda.

Copyright desta edio 1997, Crculo do Livro Ltda.

Rua Paes Leme - 10 andar

CEP 05424-010 - So Paulo - SP.

Ttulo original: Theorie der Wirtschaftlichen Entwicklung

Dunker & Humblot, Berlim, Alemanha, 1964.

Publicado sob licena de Duncker & Humblot, Alemanha

Traduo feita a partir do texto em lngua inglesa, intitulado

The Theory of Economic Development, traduzido por Redvers Opie,
por autorizao especial de The President and
Fellows of Harvard College, Cambridge, USA.

Direitos exclusivos da traduo deste volume,

Editora Nova Cultural.

Impresso e acabamento:
DONNELLEY COCHRANE GRFICA E EDITORA BRASIL LTDA.
DIVISO CRCULO - FONE (55 11) 4191-4633

ISBN 85-351-0915-3
 CAPTULO II
O Fenmeno Fundamental do Desenvolvimento Econmico

O processo social, que racionaliza66 nossa vida e nosso pensa-

mento, afastou-nos do tratamento metafsico do desenvolvimento social
e nos ensinou a ver a possibilidade de um tratamento emprico; mas
fez o seu trabalho de maneira to imperfeita que devemos ser cuida-
dosos ao tratar do prprio fenmeno, mas ainda do conceito com o qual
o compreendemos e, mais do que todos, da palavra com a qual desig-
namos o conceito e cujas associaes podem desencaminhar-nos para
todo tipo de direes no desejadas. Toda busca de um sentido da
histria, mesmo que em si mesma no seja um preconceito metafsico,
est intimamente vinculada ao preconceito metafsico mais preci-
samente s idias que se originam de razes metafsicas e se tornam
preconceitos se fazemos com que realizem o trabalho da cincia emp-
rica, desprezando lacunas intransponveis. O mesmo vale para o pos-
tulado de que uma nao, uma civilizao, ou mesmo toda a humani-
dade deve mostrar algum tipo de desenvolvimento uniforme unilinear,
j que foi assumido at por uma mente to presa aos fatos quanto
Roscher e que os inmeros filsofos e tericos da histria na longa e
brilhante linha de Vico a Lamprecht o tiveram e ainda o tm por certo.
Aqui tambm se incluem todos os tipos de pensamento evolucionista
que se centram em Darwin ao menos se isso no significar nada
alm do raciocnio por analogia e tambm o preconceito psicolgico
que consiste em ver nos motivos e atos da vontade mais do que um

66 usado aqui no sentido dado por Max Weber. Como o leitor ver, racional e emprico
significam aqui coisas que se no so idnticas so no entanto cognatas. So, em igual
proporo diferentes de e opostas a metafsico, que implica ir alm do alcance tanto da
razo quanto dos fatos, ou seja, alm do reino da cincia. Para alguns tornou-se hbito
usar a palavra racional quase no mesmo sentido em que usamos metafsico. Assim no
est fora de lugar uma advertncia evitando mal-entendidos.

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 OS ECONOMISTAS

reflexo do processo social. Mas a idia evolucionista est agora desacre-

ditada em nosso campo, especialmente com os historiadores e os etnlogos
ainda por uma outra razo. acusao de misticismo no-cientfico e
extracientfico que cerca as idias evolucionistas, se acrescenta a de
diletantismo. Com tantas generalizaes apressadas em que a palavra
evoluo cumpre um papel, muitos de ns perderam a pacincia.
Devemos nos afastar de tais coisas. Ainda permanecem dois fatos:
primeiramente o fato da mudana histrica, pela qual as condies sociais
se tornam indivduos histricos no tempo histrico. Essas mudanas no
constituem nem um processo circular nem movimentos pendulares em
torno de um centro. O conceito de desenvolvimento social definido por
essas duas circunstncias, juntamente com o outro fato: o de que sempre
que no conseguimos explicar adequadamente um dado estado de coisas
histrico a partir do precedente, reconhecemos de fato a existncia de um
problema no resolvido, mas no insolvel. Isso vlido antes de tudo
para o caso individual. Por exemplo, entendemos a histria da poltica
interna da Alemanha em 1919 como um dos efeitos da guerra precedente.
Vale tambm, contudo, para problemas mais gerais.
O desenvolvimento econmico at agora simplesmente o objeto
da histria econmica, que por sua vez meramente uma parte da
histria universal, s separada do resto para fins de explanao. Por
causa dessa dependncia fundamental do aspecto econmico das coisas
em relao a tudo o mais, no possvel explicar a mudana econmica
somente pelas condies econmicas prvias. Pois o estado econmico
de um povo no emerge simplesmente das condies econmicas pre-
cedentes, mas unicamente da situao total precedente. As dificuldades
de anlise e de exposio que surgem da so muito diminudas, na
prtica, se no em princpio, pelos fatos que formam a base da inter-
pretao econmica da histria; sem sermos compelidos a tomar uma
posio a favor ou contra essa viso, podemos afirmar que o mundo
econmico relativamente autnomo, pois abrange uma parte to gran-
de da vida da nao e forma ou condiciona uma grande parte do res-
tante; pelo que escrever a histria econmica por si mesma obviamente
uma coisa diferente do que escrever, digamos, a histria militar. A
esse fato deve-se acrescentar ainda um outro, que facilita a descrio
em separado de qualquer das divises do processo social. Cada setor
da vida social , por assim dizer, habitado por um conjunto distinto
de pessoas. Os elementos heternomos geralmente no afetam o pro-
cesso social em qualquer desses setores diretamente, como a exploso
de uma bomba afeta todas as coisas que estiverem no lugar em que
explodir, mas apenas atravs de seus dados e do comportamento de
seus habitantes; e mesmo que ocorra um evento como o sugerido pela
nossa metfora da exploso de uma bomba, os efeitos s ocorrem sob
a roupagem particular com que o vestem os primariamente interessa-
dos. Portanto, assim como a descrio dos efeitos da Contra-Reforma sobre

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 SCHUMPETER

a pintura italiana e a espanhola sempre continua sendo histria da

arte, descrever o processo econmico continua sendo histria econmica,
mesmo que a verdadeira causalidade seja largamente no-econmica.
O setor econmico, outrossim, est aberto a uma variedade sem
fim de pontos de vista e tratamentos, que se podem ordenar, por exem-
plo, de acordo com a amplitude de seu alcance ou do mesmo modo,
poderamos dizer, de acordo com o grau de generalidade que implicam.
De uma explanao sobre a natureza da vida econmica do mosteiro
de Niederaltaich no sculo XIII at a explanao de Sombart sobre o
desenvolvimento da vida econmica na Europa ocidental, passa um fio
contnuo, logicamente uniforme. Uma explanao tal como a de Sombart
teoria, e de fato teoria do desenvolvimento econmico, no sentido
que por enquanto lhe damos. Mas no teoria econmica no sentido
em que o contedo do primeiro captulo deste livro teoria econmica,
que o que tem sido entendido por teoria econmica desde os dias
de Ricardo. A teoria econmica, nesse ltimo sentido, na verdade, tem
um papel numa teoria como a de Sombart, mas totalmente subordinado:
a saber, quando a conexo entre os fatos histricos bastante compli-
cada a ponto de necessitar de mtodos de interpretao que vo alm
dos poderes analticos do homem comum, a linha de pensamento toma
a forma oferecida por aquele aparato analtico. Contudo, quando for
simplesmente uma questo de tornar inteligvel o desenvolvimento ou
o seu resultado histrico, de elaborar os elementos que caracterizam
uma situao ou determinam uma sada, a teoria econmica no sentido
tradicional no tem quase nada com que contribuir.67

67 Se, no obstante, os economistas sempre tiveram algo a dizer sobre esse tema, apenas
porque no se restringiram teoria econmica, mas e, na verdade, em geral muito
superficialmente estudaram sociologia histrica ou fizeram afirmaes sobre o futuro
econmico. A diviso do trabalho, a origem da propriedade privada da terra, o controle
crescente sobre a natureza, a liberdade econmica e a segurana legal eis os mais im-
portantes elementos constitutivos da sociologia econmica de Adam Smith. Relacionam-se
claramente com estrutura social do curso econmico dos acontecimentos, no a nenhuma
espontaneidade imanente do ltimo. Tambm se pode considerar o tema como a teoria do
desenvolvimento de Ricardo (digamos, no sentido dado por Bchner) que, ademais, exibe
a linha de pensamento que lhe valeu a caracterizao de pessimista: a saber, o prognstico
hipottico de que em conseqncia do crescimento progressivo da populao aliado exaus-
to progressiva da potncia do solo (que, segundo ele, pode ser interrompida apenas tem-
porariamente por aperfeioamentos na produo) eventualmente apareceria uma posio
de imobilidade que deve ser distinguida toto coelo da posio momentnea ideal de
imobilidade do equilbrio da teoria moderna na qual a situao econmica se caracterizaria
por hipertrofia da renda da terra, que algo totalmente diferente do que entendido acima
por teoria do desenvolvimento, e ainda mais diferente do que entenderemos por isso neste
livro. Mill elaborou mais cuidadosamente a mesma linha de pensamento e tambm distribuiu
diferentemente a cor e o tom. Em essncia, todavia, seu Livro Quarto, Influence of the
Progress of Society on Production and Distribution, exatamente a mesma coisa. At esse
ttulo expressa o quanto o progresso considerado como algo no-econmico, como algo
enraizado nos dados, que apenas exerce uma influncia sobre a produo e a distribuio.
Em particular o seu tratamento dos aperfeioamentos das artes da produo estritamente
esttico. O aperfeioamento, de acordo com essa viso tradicional, algo que simplesmente
acontece e cujos efeitos devemos investigar, ao passo que no temos nada a dizer quanto
sua ocorrncia per se. O que se passa por alto com isso o assunto de que trata este

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 OS ECONOMISTAS

No estamos interessados aqui numa teoria do desenvolvimento

nesse sentido. No ser indicado nenhum fator histrico evolutivo
sejam eventos individuais como a apario da produo americana de
ouro na Europa no sculo XVI, sejam circunstncias mais gerais como
modificaes na mentalidade do homem econmico, no mbito do mundo
civilizado, na organizao social, nas constelaes polticas, na tcnica
produtiva, e assim por diante nem sero descritos seus efeitos para
casos individuais ou para grupos de casos.68 Pelo contrrio, a teoria
econmica, cuja natureza foi suficientemente exposta ao leitor no ca-
ptulo I, simplesmente ser aperfeioada para seus prprios fins, cons-
truindo-se a partir dela mesma. Se isso tambm capacitar essa teoria
a executar melhor do que at agora o seu servio em relao ao outro
tipo de teoria do desenvolvimento, ainda restar o fato de que os dois
mtodos esto em planos diferentes.
Nosso problema o seguinte. A teoria do captulo I descreve a
vida econmica do ponto de vista do fluxo circular, correndo essen-
cialmente pelos mesmos canais, ano aps ano semelhante circu-
lao do sangue num organismo animal. Ora, esse fluxo circular e os
seus canais alteram-se com o tempo e aqui abandonamos a analogia

livro, ou melhor, sua pedra angular. J. B. Clark (Essentials of Economic Theory), cujo
mrito reside em ter separado conscientemente a esttica e a dinmica, viu nos elementos
dinmicos uma perturbao do equilbrio esttico. Essa viso semelhante nossa, e
tambm de nosso ponto de vista uma tarefa essencial investigar o efeito dessa perturbao
e o novo equilbrio que surge ento. Mas, enquanto ele se confina a isso e, como Mill, v
a o significado da dinmica, daremos antes de tudo uma teoria dessas causas de pertur-
baes, na medida em que so mais do que meras perturbaes para ns e na medida em
que nos parece que fenmenos econmicos essenciais dependem de seu aparecimento. Em
particular: duas das causas de perturbao enumeradas por ele (crescimento do capital e
da populao) so para ns, como para ele, meramente causas de perturbao, qualquer
que seja sua importncia como fatores de mudana para outra espcie de problema apenas
indicado no texto. O mesmo verdadeiro quanto a uma terceira (mudanas na direo do
gosto dos consumidores), o que ser fundamentado mais adiante. Mas as outras duas
(mudanas na tcnica e na organizao produtiva) requerem anlise especial e causam
algo diferente de perturbaes no sentido terico. O no-reconhecimento disso a mais
importante razo isolada para o que nos parece insatisfatrio na teoria econmica. Dessa
fonte aparentemente insignificante brota, como veremos, uma nova concepco do processo
econmico, que supera uma srie de dificuldades fundamentais e assim justifica a nova
exposio do problema no texto. Essa exposio do problema mais exatamente paralela
de Marx. Pois, segundo ele, h um desenvolvimento econmico interno e no uma mera
adaptao da vida econmica a dados que mudam. Mas a minha estrutura s cobre uma
pequena parte de seu campo.
68 Por isso um dos mal-entendidos mais incmodos que surgiram a partir da primeira edio
deste livro foi o de que essa teoria do desenvolvimento despreza todos os fatores histricos
de mudana exceto um, a saber, a individualidade dos empresrios. Se a minha apresentao
tivesse a inteno de ser o que essa objeo supe, seria obviamente uma tolice. Mas no
est interessada de modo algum nos fatores concretos de mudana, mas no mtodo pelo
qual estes atuam, com o mecanismo da mudana. O empresrio meramente o portador
do mecanismo da mudana. E no levei em conta um fator sequer de mudana histrica,
nem mesmo um. Temos ainda menos a fazer aqui com os fatores que explicam em particular
as mudanas na organizao econmica, no costume econmico etc. Esse ainda um outro
problema, e embora haja pontos em que todos esses mtodos de tratamento se encontrem,
significaria estragar o fruto de todos, se no fossem mantidos separados e se a cada um
no fosse concedido o direito de crescer por si mesmo.

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 SCHUMPETER

com a circulao do sangue. Pois embora esta tambm mude ao longo

do crescimento e do declnio do organismo, s o faz continuamente, ou
seja, muda por etapas das quais podemos escolher um tamanho menor
do que qualquer quantidade definvel, por menor que seja, e sempre
muda dentro do mesmo limite. A vida econmica tambm experimenta
tais mudanas, mas experimenta outras que no aparecem continua-
mente e que mudam o limite, o prprio curso tradicional. Essas mu-
danas no podem ser compreendidas por nenhuma anlise do fluxo
circular, embora sejam puramente econmicas e embora sua explicao
esteja obviamente entre as tarefas da teoria pura. Ora, essas mudanas
e os fenmenos que surgem em seu curso so o objeto de nossa inves-
tigao. Mas no perguntamos: que mudanas dessa espcie levaram
efetivamente o moderno sistema econmico a ser o que ? ou: quais
as condies dessas mudanas? Apenas perguntamos, e no mesmo sen-
tido que a teoria sempre pergunta: como acontecem tais mudanas e
quais os fenmenos econmicos que as ocasionam?
A mesma coisa pode ser colocada de maneira um tanto diferente.
A teoria do captulo I descreve a vida econmica do ponto de vista da
tendncia do sistema econmico para uma posio de equilbrio, ten-
dncia que nos d os meios de determinar os preos e as quantidades
de bens, e pode ser descrita como uma adaptao aos dados existentes
em qualquer momento. Em contraste com as condies do fluxo circular,
isso no significa por si s que ano aps ano as mesmas coisas acon-
team; pois apenas significa que concebemos os vrios processos do
sistema econmico como fenmenos parciais da tendncia para uma
posio de equilbrio, mas no necessariamente para a mesma. A po-
sio do estado ideal de equilbrio do sistema econmico, nunca atingido,
pelo qual continuamente se luta ( claro que no conscientemente),
muda porque os dados mudam. E a teoria no est desarmada frente
a essas mudanas dos dados. Est construda de modo a aplicar-se s
conseqncias de tais mudanas; tem instrumentos especiais para esse
fim (por exemplo, o instrumento chamado quase-renda). Se a mudana
ocorrer nos dados no-sociais (condies naturais) ou nos dados sociais
no-econmicos (aqui se incluem os efeitos da guerra, as mudanas na
poltica comercial, social ou econmica), ou no gosto dos consumidores,
no parece ser necessria nenhuma reviso fundamental nos instru-
mentos tericos. Esses instrumentos s falham e aqui esse argumento
se junta ao precedente quando a vida econmica em si mesma mo-
difica seus prprios dados de tempos em tempos. A construo de uma
estrada de ferro pode servir de exemplo. As mudanas contnuas, que
podem eventualmente transformar uma pequena firma varejista numa
grande loja de departamentos, mediante adaptao contnua, feita em
inmeras etapas pequenas, esto no mbito da anlise esttica. Mas
a anlise esttica no apenas incapaz de predizer as conseqncias
das mudanas descontnuas na maneira tradicional de fazer as coisas;

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 OS ECONOMISTAS

no pode explicar a ocorrncia de tais revolues produtivas nem os

fenmenos que as acompanham. S pode investigar a nova posio de
equilbrio depois que as mudanas tenham ocorrido. Essa ocorrncia
da mudana revolucionria justamente o nosso problema, o proble-
ma do desenvolvimento econmico num sentido muito estreito e formal.
A razo pela qual colocamos assim o problema e nos afastamos da
teoria tradicional no reside tanto no fato de que as mudanas econ-
micas, especialmente, se no unicamente, na poca capitalista, ocor-
reram efetivamente assim e no mediante adaptao contnua, mas
reside no fato de serem elas fecundas.69
Entenderemos por desenvolvimento, portanto, apenas as mu-
danas da vida econmica que no lhe forem impostas de fora, mas
que surjam de dentro, por sua prpria iniciativa. Se se concluir que
no h tais mudanas emergindo na prpria esfera econmica, e que
o fenmeno que chamamos de desenvolvimento econmico na prtica
baseado no fato de que os dados mudam e que a economia se adapta
continuamente a eles, ento diramos que no h nenhum desenvolvi-
mento econmico. Pretenderamos com isso dizer que o desenvolvimento
econmico no um fenmeno a ser explicado economicamente, mas
que a economia, em si mesma sem desenvolvimento, arrastada pelas
mudanas do mundo sua volta, e que as causas e portanto a explicao
do desenvolvimento devem ser procuradas fora do grupo de fatos que
so descritos pela teoria econmica.
Nem ser designado aqui como um processo de desenvolvimento
o mero crescimento da economia, demonstrado pelo crescimento da
populao e da riqueza. Por isso no suscita nenhum fenmeno qua-
litativamente novo, mas apenas processos de adaptao da mesma es-
pcie que as mudanas nos dados naturais. Como desejamos dirigir
nossa ateno para outros fenmenos, consideraremos tais incrementos
como mudanas dos dados.70
Todo processo concreto de desenvolvimento repousa finalmente
sobre o desenvolvimento precedente. Mas, para ver claramente a es-
sncia da coisa, faremos abstrao disso e admitiremos que o desen-
volvimento surge de uma situao sem desenvolvimento. Todo processo
de desenvolvimento cria os pr-requisitos para o seguinte. Com isso a
forma deste ltimo alterada e as coisas se desenrolaro de modo diferente

69 Os problemas do capital, crdito, lucro empresarial, juro sobre o capital e crises (ou ciclos
econmicos) so questes pelas quais ser aqui demonstrado que elas so fecundas. No
entanto com isso no ser exaurida a sua fecundidade. Para o terico especializado aponto,
como exemplo, as dificuldades que cercam o problema do retorno crescente, a questo dos
mltiplos pontos de interseco entre as curvas da demanda e da oferta, e o elemento
tempo, que mesmo na anlise de Marshall no foi superado.
70 Fazemo-lo porque essas mudanas so pequenas per annum e portanto no so um obstculo
aplicabilidade do mtodo esttico. No obstante, seu aparecimento freqentemente
uma condio de desenvolvimento, no sentido que damos a este. Mas mesmo que amide
elas tornem possvel este ltimo, no o criam a partir de si mesmas.

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 SCHUMPETER

do que o teriam feito se cada fase concreta do desenvolvimento tivesse

sido primeiro compelida a criar suas prprias condies. Todavia, se
quisermos chegar raiz da questo, no podemos incluir nos dados
de nossa explicao elementos daquilo que deve ser explicado. Mas se
no o fizermos, criaremos uma aparente discrepncia entre o fato e a
teoria, o que pode constituir uma grande dificuldade para o leitor.
Se eu tiver sido mais bem-sucedido em concentrar a exposio
sobre o essencial e em resguard-la contra mal-entendidos do que na
primeira edio, ento no so necessrias explicaes prprias adi-
cionais das palavras esttica e dinmica, com seus inmeros sig-
nificados. O desenvolvimento, no sentido em que o tomamos, um
fenmeno distinto, inteiramente estranho ao que pode ser observado
no fluxo circular ou na tendncia para o equilbrio. uma mudana
espontnea e descontnua nos canais do fluxo, perturbao do equilbrio,
que altera e desloca para sempre o estado de equilbrio previamente
existente. Nossa teoria do desenvolvimento no nada mais que um
modo de tratar esse fenmeno e os processos a ele inerentes.71
II

Essas mudanas espontneas e descontnuas no canal do fluxo

circular e essas perturbaes do centro do equilbrio aparecem na esfera
da vida industrial e comercial, no na esfera das necessidades dos
consumidores de produtos finais. Quando aparecem mudanas espon-
tneas e descontnuas no gosto dos consumidores, trata-se de uma
questo de sbita mudana dos dados, a qual o homem de negcios
deve enfrentar, por isso possivelmente um motivo ou uma oportuni-
dade para adaptaes de seu comportamento que no sejam graduais,
mas no de um outro comportamento em si mesmo. Portanto esse caso
no oferece nenhum outro problema alm de uma mudana nos dados
naturais, nem requer nenhum mtodo novo de tratamento; razo pela
qual desprezaremos qualquer espontaneidade das necessidades dos con-
sumidores que possa existir de fato, e admitiremos que os gostos so
dados. Isso nos facilitado pelo fato de que a espontaneidade das
necessidades em geral pequena. Certamente devemos sempre comear

71 Na primeira edio deste livro, chamei-o de dinmica. Mas prefervel evitar aqui essa
expresso, uma vez que nos desvia muito facilmente do caminho, por causa das associaes
que se vinculam a seus vrios significados. Melhor, ento, dizer simplesmente a que nos
referimos: mudanas da vida econmica; ela muda parcialmente por causa das mudanas
dos dados, s quais tende a se adaptar. Mas esse no o nico tipo de mudana econmica;
h outro que no causado pela influncia dos dados externos, mas que emerge de dentro
do sistema, e esse tipo de mudana a causa de tantos fenmenos econmicos importantes
que parece valer a pena construir uma teoria para ele e, para isso, isol-lo de todos os
outros fatores de mudana. O autor toma a liberdade de acrescentar uma definio mais
exata, que tem o hbito de usar: o que estamos prestes a considerar o tipo de mudana
que emerge de dentro do sistema que desloca de tal modo o seu ponto de equilbrio que o
novo no pode ser alcanado a partir do antigo mediante passos infinitesimais. Adicione
sucessivamente quantas diligncias quiser, com isso nunca ter uma estrada de ferro.

75
 OS ECONOMISTAS

da satisfao das necessidades, uma vez que so o fim de toda produo,

e a situao econmica dada em qualquer momento deve ser entendida
a partir desse aspecto. No entanto as inovaes no sistema econmico
no aparecem, via de regra, de tal maneira que primeiramente as
novas necessidades surgem espontaneamente nos consumidores e ento
o aparato produtivo se modifica sob sua presso. No negamos a pre-
sena desse nexo. Entretanto, o produtor que, via de regra, inicia a
mudana econmica, e os consumidores so educados por ele, se ne-
cessrio; so, por assim dizer, ensinados a querer coisas novas, ou
coisas que diferem em um aspecto ou outro daquelas que tinham o
hbito de usar. Portanto, apesar de ser permissvel e at necessrio
considerar as necessidades dos consumidores como uma fora indepen-
dente e, de fato, fundamental na teoria do fluxo circular, devemos
tomar uma atitude diferente quando analisamos a mudana.
Produzir significa combinar materiais e foras que esto ao nosso
alcance (cf. captulo I). Produzir outras coisas, ou as mesmas coisas
com mtodo diferente, significa combinar diferentemente esses mate-
riais e foras. Na medida em que as novas combinaes podem, com
o tempo, originar-se das antigas por ajuste contnuo mediante pequenas
etapas, h certamente mudana, possivelmente h crescimento, mas
no um fenmeno novo nem um desenvolvimento em nosso sentido.
Na medida em que no for este o caso, e em que as novas combinaes
aparecerem descontinuamente, ento surge o fenmeno que caracteriza
o desenvolvimento. Por motivo da convenincia de exposio, quando
falarmos em novas combinaes de meios produtivos, s estaremos nos
referindo doravante ao ltimo caso. O desenvolvimento, no sentido que
lhe damos, definido ento pela realizao de novas combinaes.
Esse conceito engloba os cinco casos seguintes: 1) Introduo de
um novo bem ou seja, um bem com que os consumidores ainda no
estiverem familiarizados ou de uma nova qualidade de um bem. 2)
Introduo de um novo mtodo de produo, ou seja, um mtodo que
ainda no tenha sido testado pela experincia no ramo prprio da
indstria de transformao, que de modo algum precisa ser baseada
numa descoberta cientificamente nova, e pode consistir tambm em
nova maneira de manejar comercialmente uma mercadoria. 3) Abertura
de um novo mercado, ou seja, de um mercado em que o ramo particular
da indstria de transformao do pas em questo no tenha ainda
entrado, quer esse mercado tenha existido antes, quer no. 4) Conquista
de uma nova fonte de oferta de matrias-primas ou de bens semima-
nufaturados, mais uma vez independentemente do fato de que essa
fonte j existia ou teve que ser criada. 5) Estabelecimento de uma
nova organizao de qualquer indstria, como a criao de uma posio
de monoplio (por exemplo, pela trustificao) ou a fragmentao de
uma posio de monoplio.
Ora, duas coisas so essenciais para os fenmenos inerentes

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 SCHUMPETER

realizao dessas combinaes novas e para a compreenso dos fen-

menos envolvidos. Em primeiro lugar no essencial embora possa
acontecer que as combinaes novas sejam realizadas pelas mesmas
pessoas que controlam o processo produtivo ou comercial a ser deslocado
pelo novo. Pelo contrrio, as novas combinaes, via de regra, esto
corporificadas, por assim dizer, em empresas novas que geralmente
no surgem das antigas, mas comeam a produzir a seu lado; para
manter o exemplo j escolhido, em geral no o dono de diligncias
que constri estradas de ferro. Esse fato no apenas coloca sob uma
luz especial a descontinuidade que caracteriza o processo que queremos
descrever, e, por assim dizer, cria ainda um outro tipo de descontinui-
dade alm da mencionada acima, mas tambm explica caractersticas
importantes do curso dos acontecimentos. Especialmente numa econo-
mia de concorrncia, na qual combinaes novas signifiquem a elimi-
nao das antigas pela concorrncia, explica, por um lado, o processo
pelo qual indivduos e famlias ascendem e decaem econmica e so-
cialmente e que peculiar a essa forma de organizao, assim como
toda uma srie de outros fenmenos do ciclo econmico, do mecanismo
da formao de fortunas privadas etc. Numa economia que no seja
de troca, por exemplo, numa economia socialista, as combinaes novas
tambm apareceriam freqentemente lado a lado com as antigas. Mas
as conseqncias econmicas desse fato estariam em certa medida au-
sentes, e as conseqncias sociais estariam totalmente ausentes. E se
a economia concorrencial for rompida pelo crescimento de grandes car-
tis, como ocorre crescentemente hoje em dia em todos os pases, ento
isso deve se tornar mais e mais a verdade quanto vida real, e a
realizao de combinaes novas deve se tornar, em medida cada vez
maior, a preocupao interna de um mesmo corpo econmico. A dife-
rena assim criada suficientemente grande para servir de divisor de
gua entre duas pocas da histria social do capitalismo.
Devemos notar em segundo lugar, apenas parcialmente em co-
nexo com esse elemento, que, sempre que estivermos interessados em
princpios fundamentais, no devemos nunca supor que a realizao
de combinaes novas tem lugar pelo emprego de meios de produo
que por acaso estejam sem ser usados. Na vida prtica, isso ocorre
muito freqentemente. H sempre trabalhadores desempregados, ma-
trias-primas no-vendidas, capacidade produtiva no-utilizada, e as-
sim por diante. Esta certamente uma circunstncia que contribui,
como condio favorvel e mesmo como incentivo, para o surgimento
de combinaes novas; mas um grande ndice de desemprego apenas
conseqncia de eventos no-econmicos como, por exemplo, a Guer-
ra Mundial ou precisamente do desenvolvimento que estamos in-
vestigando. Em nenhum dos dois casos a sua existncia cumpre um
papel fundamental na explicao, e no pode ocorrer em um fluxo
circular bem equilibrado do qual partimos. Tampouco o incremento

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 OS ECONOMISTAS

anual normal o provocaria, j que seria, em primeiro lugar, pequeno,

e tambm porque normalmente seria absorvido por uma expanso cor-
respondente da produo dentro do fluxo circular, e, se admitimos tais
incrementos, devemos pens-los como estando ajustados a essa taxa
de crescimento.72 Como regra, a nova combinao deve retirar os meios
de produo necessrios de algumas combinaes antigas e, por
razes j mencionadas, suporemos que sempre o fazem, para dar um
ntido relevo ao que consideramos ser a linha essencial de contorno.
A realizao de combinaes novas significa, portanto, simplesmente
o emprego diferente da oferta de meios produtivos existentes no sistema
econmico o que pode fornecer uma segunda definio de desenvol-
vimento, no sentido em que o tomamos. Aquele rudimento de uma
teoria econmica pura do desenvolvimento que est implcito na doutrina
tradicional da formao de capital sempre se refere apenas poupana
e ao investimento de pequenos acrscimos anuais a ela atribuveis. Nisso
no afirma nada de falso, mas passa totalmente por cima de coisas muito
mais essenciais. O lento e contnuo acrscimo no tempo da oferta nacional
de meios produtivos e de poupana obviamente um fator importante
na explicao do curso da histria econmica atravs dos sculos, mas
completamente eclipsado pelo fato de que o desenvolvimento consiste pri-
mariamente em empregar recursos diferentes de uma maneira diferente,
em fazer coisas novas com eles, independentemente de que aqueles re-
cursos cresam ou no. No tratamento de perodos mais curtos, isso
ainda mais certo, num sentido mais tangvel. Mtodos diferentes de em-
prego, e no a poupana e os aumentos na quantidade disponvel de
mo-de-obra, mudaram a face do mundo econmico nos ltimos cinqenta
anos. De modo especial o crescimento da populao, como tambm das
fontes a partir das quais se pode poupar, tornou-se possvel em grande
parte pelo emprego diferente dos meios ento existentes.
O prximo passo de nosso raciocnio tambm evidente por si
s: o comando sobre os meios de produo necessrio para a realizao
de novas combinaes. A obteno dos meios de produo um problema
especial das empresas estabelecidas que trabalham dentro do fluxo
circular. Pois elas j obtiveram esses meios ou ento podem obt-los
comumente com o lucro da produo anterior como foi explicado no
captulo I. No h aqui nenhum hiato fundamental entre a receita e
a despesa, que, pelo contrrio, necessariamente correspondem uma
outra justamente porque ambas correspondem aos meios de produo
oferecidos e aos produtos demandados. Uma vez colocado em movi-
mento, esse mecanismo funciona automaticamente. Ademais, o proble-
ma no existe numa economia que no seja de trocas, mesmo se nela

72 Em geral muito mais correto dizer que a populao cresce devagar at o limite das
possibilidades de qualquer ambiente econmico do que dizer que ela tem certa tendncia
a exced-lo, tornando-se com isso uma causa independente de mudana.

78
 SCHUMPETER

forem realizadas novas combinaes; pois o rgo dirigente, por exem-

plo, um Ministrio da Economia socialista, est numa posio em que
dirige os recursos produtivos da sociedade para novos usos exatamente
como pode dirigi-los para seus empregos anteriores. Sob certas cir-
cunstncias, o novo emprego pode impor sacrifcios temporrios, pri-
vaes, ou aumento de esforos para os membros da comunidade; pode
pressupor a soluo de problemas difceis, por exemplo, a questo de
saber de qual das antigas combinaes devem ser retirados os meios
produtivos necessrios; mas no se trata de obter meios de produo
que j no estejam disposio do Ministrio da Economia. Finalmente,
o problema tambm no existe numa economia concorrencial no caso
da realizao de novas combinaes, se aqueles que as realizam tm
os meios de produo necessrios ou podem obt-los em troca de outros
que tenham ou de qualquer outra propriedade que porventura possuam.
No se trata do privilgio da posse de propriedade per se, mas apenas
do privilgio da posse de propriedade da qual se possa dispor, ou melhor,
que seja utilizvel imediatamente na realizao da combinao nova
ou na troca pelos bens e servios necessrios.73 Caso contrrio e
esta a regra, assim como este um caso fundamentalmente interes-
sante o possuidor da riqueza, mesmo que seja o maior dos cartis,
deve recorrer ao crdito se desejar realizar uma nova combinao, que
no pode, como numa empresa estabelecida, ser financiado pelos re-
tornos da produo anterior. Fornecer esse crdito exatamente a
funo daquela categoria de indivduos que chamamos de capitalistas.
bvio que esse o mtodo caracterstico do tipo capitalista de so-
ciedade e suficientemente importante para servir de sua differentia
specifica para forar o sistema econmico a seguir por novos canais,
para colocar seus meios ao servio de novos fins, em contraste com o
mtodo de uma economia que no seja de trocas, do tipo que consiste
simplesmente em exercer o poder de comando do rgo dirigente.
No me parece possvel contestar de modo algum a afirmao
precedente. A nfase sobre o significado do crdito se encontra em todo
livro de texto. Nem mesmo a ortodoxia mais conservadora dos tericos
pode negar que a estrutura da indstria moderna no poderia ter sido
erigida sem ele, que ele torna o indivduo at certo ponto independente
dos bens herdados, que o talento na vida econmica cavalga sobre
suas dvidas, em direo ao sucesso. Nem para ofender ningum a
conexo estabelecida aqui entre o crdito e a realizao de inovaes,
uma conexo a ser elaborada posteriormente. Pois to claro a priori
como est estabelecido historicamente que o crdito primariamente
necessrio s novas combinaes e que por estas que ele fora seu

73 Um privilgio que o indivduo tambm pode atingir pela poupana. Numa economia do tipo
artesanal esse elemento teria que ser mais enfatizado. Os fundos de reserva dos industriais
supem a existncia de desenvolvimento.

79
 OS ECONOMISTAS

caminho dentro do fluxo circular, de um lado, porque foi necessrio

originalmente para a fundao do que agora so as empresas antigas,
e de outro, porque seu mecanismo, uma vez em funcionamento, tambm
se apodera das combinaes antigas por razes bvias.74 Primeiro, a
priori: vimos no captulo I que tomar emprestado no um elemento
necessrio da produo no fluxo circular normal em canais costumeiros,
no um elemento sem o qual no poderamos entender os fenmenos
essenciais deste ltimo. Por outro lado, na realizao de combinaes
novas, o financiamento, como um ato especial, fundamentalmente
necessrio, na prtica como na teoria. Segundo, historicamente: os que
tomam e concedem emprstimos para fins industriais no aparecem
cedo na histria. O prestamista pr-capitalista fornecia dinheiro para
fins outros que no os negcios. E todos nos lembramos do tipo de
industrial que sentia estar perdendo prestgio ao tomar um emprstimo
e que portanto se esquivava dos bancos e das letras de cmbio. O sistema
de crdito capitalista cresceu e prosperou a partir do financiamento de
combinaes novas em todos os pases, mesmo que de forma diferente
em cada um (a origem dos bancos alemes organizados por aes es-
pecialmente caracterstica). Finalmente no se pode constituir em nenhum
empecilho nossa referncia ao recebimento de crdito em dinheiro ou
substitutos do dinheiro. Certamente no afirmamos que, com moedas,
se pode produzir notas ou saldos bancrios, e no negamos que os servios
do trabalho, matrias-primas e ferramentas so as coisas de que preci-
samos. Estamos apenas falando de um mtodo para sua obteno.
No obstante, h aqui um ponto no qual, como j foi dado a
entender, nossa teoria diverge da viso tradicional. A teoria aceita v
um problema na existncia dos meios produtivos necessrios para pro-
cessos produtivos novos, ou, na verdade, para qualquer processo pro-
dutivo, e, portanto, essa acumulao torna-se uma funo ou servio
distinto. No reconhecemos de modo algum esse problema; parece-nos
que ele criado por uma anlise defeituosa. No existe no fluxo circular,
porque o funcionamento deste pressupe quantidades dadas de meios
de produo. Mas, tampouco existe para a realizao de combinaes
novas,75 porque os meios de produo requeridos por estas so retirados
do fluxo circular, quer j existam na forma desejada, quer tenham que
ser produzidos primeiro pelos outros meios de produo l existentes.
Ao invs desse problema, existe para ns um outro: o problema de

74 A mais importante delas o aparecimento do juro produtivo, como veremos no captulo V.

Assim que o juro aparece em algum lugar do sistema, expande-se por todo ele.
75 Evidentemente os meios produtivos no caem do cu. Na medida em que no so dados
pela natureza ou de modo no-econmico, foram e so criados em algum momento pelas
ondas individuais de desenvolvimento, no sentido que damos a este, e a partir da incor-
porados ao fluxo circular. Mas toda onda individual de desenvolvimento e toda combinao
individual nova em si mesma provm novamente da oferta de meios produtivos do fluxo
circular existente um caso da galinha e do ovo.

80
 SCHUMPETER

destacar meios produtivos (j empregados em algum lugar) do fluxo

circular e aloc-los nas novas combinaes. Isso feito pelo crdito,
por meio do qual quem quer realizar novas combinaes sobrepuja os
produtores do fluxo circular no mercado dos meios de produo reque-
ridos. E embora o significado e o objeto desse processo repouse num
movimento dos bens de seus antigos usos em direo aos novos, no
pode ser descrito inteiramente em termos de bens, sem que se passe
por cima de algo essencial que acontece na esfera do dinheiro e do crdito
e do que depende a explicao de fenmenos importantes na forma capi-
talista de organizao econmica, em contraste com outros tipos.
Finalmente mais um passo nessa direo: de onde vm as somas
necessrias aquisio dos meios de produo necessrios para as
combinaes novas, se o indivduo em questo por acaso no as tiver?
A resposta convencional simples: vm do crescimento anual da pou-
pana social mais aquela parte dos recursos que anualmente pode tor-
nar-se livre. Ora, a primeira quantidade foi de fato to importante
antes da Guerra talvez possa ser estimada em 1/5 do total da renda
privada na Europa e na Amrica do Norte que, junto com a ltima
soma, que difcil de obter estatisticamente, no refuta de imediato
essa resposta quantitativamente. Ao mesmo tempo, tambm no se
dispe atualmente de um nmero que represente a extenso de todas
as operaes de negcios envolvidas na realizao de combinaes no-
vas. Mas no podemos nem mesmo comear com a poupana total.
Pois a sua magnitude s explicvel pelos resultados do desenvolvi-
mento anterior. Sua maior parte, decididamente, no vem da parci-
mnia, em sentido estrito, ou seja, da absteno por algum do consumo
de parte de sua renda regular, mas consiste em fundos que so, eles
prprios, resultado de inovao bem-sucedida e nos quais reconhece-
remos mais tarde o lucro empresarial. No fluxo circular no haveria,
por um lado, nenhuma fonte to rica de poupana e, por outro, essen-
cialmente haveria menor incentivo para se poupar. Os nicos grandes
rendimentos por ele conhecidos seriam as receitas de monoplio e as
rendas de grandes proprietrios de terra; enquanto provises para os
reveses ou para a velhice, talvez tambm por motivos sem razo, seriam
os nicos incentivos. O incentivo mais importante, a chance de parti-
cipar dos ganhos do desenvolvimento, estaria ausente. Por isso, num
tal sistema econmico no haveria nenhum grande reservatrio de po-
der de compra livre, para o qual pudesse se voltar quem desejasse
formar novas combinaes e a sua prpria poupana s seria sufi-
ciente em casos excepcionais. Todo o dinheiro circularia, estaria fixado
em determinados canais estabelecidos.
Ainda que a resposta convencional nossa questo no seja cer-
tamente absurda, h no entanto um outro mtodo de obter dinheiro
para esse propsito, que chama nossa ateno, porque, diferentemente
do referido, no pressupe a existncia de resultados acumulados do

81
 OS ECONOMISTAS

desenvolvimento anterior, e por isso pode ser considerado como o nico

disponvel dentro de uma lgica estrita. Esse mtodo de obter dinheiro
a criao de poder de compra pelos bancos. A forma que toma
imaterial. A emisso de bilhetes de banco no cobertos totalmente por
moeda metlica retirada da circulao um exemplo bvio, mas os
mtodos dos bancos de depsitos prestam o mesmo servio, quando
aumentam a soma total do dispndio possvel. Ou podemos pensar nos
aceites bancrios, na medida em que servem como dinheiro para fazer
pagamentos no comrcio atacadista. sempre uma questo no de
transformar o poder de compra que j existe em propriedade de algum,
mas da criao de novo poder de compra a partir do nada a partir
do nada mesmo que o contrato de crdito pelo qual criado o novo
poder de compra seja apoiado em garantias que no sejam elas prprias
meio circulante que se adiciona circulao existente. E essa a
fonte a partir da qual as novas combinaes freqentemente so fi-
nanciadas e a partir da qual teriam que ser financiadas sempre, se os
resultados do desenvolvimento anterior no existissem de fato em al-
gum momento.
Esses meios de pagamento creditcios, ou seja, meios de paga-
mento criados com o propsito e pelo ato de conceder crdito, servem
tanto quanto o dinheiro sonante no comrcio, em parte diretamente,
em parte porque podem ser imediatamente convertidos em dinheiro
sonante para pequenos pagamentos ou pagamentos s classes no-ban-
crias em particular aos assalariados. Com sua ajuda, os que rea-
lizam combinaes novas podem obter acesso aos estoques existentes
de meios produtivos, ou, quando for o caso, podem capacitar queles
de quem compram os servios produtivos a obter acesso imediato ao
mercado de bens de consumo. Nunca h, nesse nexo, concesso de
crdito no sentido de que algum precise esperar pelo equivalente em
bens do seu servio e contentar-se com um direito, preenchendo com
isso uma funo especial; nem mesmo no sentido de que algum tenha
que acumular meios de manuteno para trabalhadores ou propriet-
rios de terra, ou meios de produo produzidos, que seriam todos pagos
apenas com os resultados finais da produo. Economicamente, ver-
dade, h uma diferena essencial entre esses meios de pagamento, se
forem criados para novos fins, e o dinheiro ou os outros meios de
pagamento do fluxo circular. Estes ltimos podem ser concebidos, de
um lado, como uma espcie de certificado de que a produo foi com-
pletada e de que foi efetuado um aumento no produto social por meio
dela, e, de outro, como uma espcie de comando sobre, ou direito a
parte desse produto social. Os primeiros no tm a primeira dessas
duas caractersticas. Tambm eles so comando, com que se pode obter
imediatamente bens de consumo, mas no certificados de produo
prvia. Acesso ao dividendo nacional usualmente s pode ser conseguido
com a condio de que algum servio produtivo tenha sido previamente

82
 SCHUMPETER

prestado ou algum produto previamente vendido. Essa condio, nesse

caso, ainda no foi preenchida. S o ser depois que as novas combi-
naes forem completadas com sucesso. Assim, esse crdito afetar o
nvel de preos nesse espao de tempo.
Portanto, o banqueiro no primariamente tanto um intermedirio
da mercadoria poder de compra, mas um produtor dessa mercadoria.
Contudo, como toda poupana e fundos de reserva hoje em dia afluem
geralmente para ele e nele se concentra a demanda de poder livre de
compra, quer j exista, quer tenha que ser criado, ele substitui os capi-
talistas privados ou tornou-se o seu agente; tornou-se ele mesmo o capi-
talista par excellence. Ele se coloca entre os que desejam formar combi-
naes novas e os possuidores dos meios produtivos. Ele essencialmente
um fenmeno do desenvolvimento, embora apenas quando nenhuma au-
toridade central dirige o processo social. Ele torna possvel a realizao
de novas combinaes, autoriza as pessoas, por assim dizer, em nome da
sociedade, a form-las. o foro da economia de trocas.
III

Chegamos agora ao terceiro dos elementos com que a nossa an-

lise trabalha, a saber, a nova combinao de meios de produo e o
crdito. Embora os trs elementos formem um todo, o terceiro pode
ser descrito como o fenmeno fundamental do desenvolvimento econ-
mico. Chamamos empreendimento realizao de combinaes novas;
chamamos empresrios aos indivduos cuja funo realiz-las. Esses
conceitos so a um tempo mais amplos e mais restritos do que no uso
comum. Mais amplos porque em primeiro lugar chamamos empres-
rios no apenas aos homens de negcios independentes em uma
economia de trocas, que de modo geral so assim designados, mas
todos que de fato preenchem a funo pela qual definimos o conceito,
mesmo que sejam, como est se tornando regra, empregados depen-
dentes de uma companhia, como gerentes, membros da diretoria etc.,
ou mesmo se o seu poder real de cumprir a funo empresarial tiver
outros fundamentos, tais como o controle da maioria das aes. Como
a realizao de combinaes novas que constitui o empresrio, no
necessrio que ele esteja permanentemente vinculado a uma empresa
individual; muitos financistas, promotores etc. no so e ainda po-
dem ser empresrios no sentido que lhe damos. Por outro lado, nosso
conceito mais restrito do que o tradicional ao deixar de incluir todos
os dirigentes de empresas, gerentes ou industriais que simplesmente
podem operar um negcio estabelecido, incluindo apenas os que real-
mente executam aquela funo. No obstante, sustento que a definio
acima no faz mais do que formular com maior preciso o que a doutrina
tradicional realmente pretende transmitir. Em primeiro lugar nossa
definio concorda com a comum, no ponto fundamental da distino
entre empresrios e capitalistas independentemente de os ltimos

83
 OS ECONOMISTAS

serem vistos como proprietrios de dinheiro, de direitos ao dinheiro,

ou de bens materiais. Essa distino hoje em dia geralmente aceita
e o tem sido por um tempo considervel. Nossa definio coloca tambm
a questo de que o acionista comum um empresrio enquanto tal, e
descarta a concepo do empresrio como aquele que corre riscos.76
Alm disso, a caracterizao comum do empresrio por expresses tais
como iniciativa, autoridade ou previso aponta diretamente em
nossa direo. Pois h um pequeno raio de ao para tais qualidades
dentro da rotina do fluxo circular, e se essa tivesse sido separada
claramente da ocorrncia de mudanas nessa prpria rotina, a nfase
na definio da funo dos empresrios teria se transferido automati-
camente para estas ltimas. Finalmente h definies que poderamos
simplesmente aceitar. Em particular, h a definio bem conhecida,
que remonta a J. B. Say: a funo do empresrio combinar os fatores
produtivos, reuni-los. Como isso uma atuao de tipo especial apenas
quando os fatores so combinados pela primeira vez ao passo que
mero trabalho de rotina quando feito no curso da operao de um
negcio , essa definio coincide com a nossa. Quando Mataja (em
Unternehmergewinn) define o empresrio como quem recebe lucro, s
temos que acrescentar a concluso do captulo I, de que no h nenhum
lucro no fluxo circular, para que essa formulao tambm remonte
nossa.77 E essa viso no estranha teoria tradicional, como de-
monstrado pela explicao do entrepreneur faisant ni bnfice ni perte,
que foi rigorosamente elaborada por Walras, mas pertence a muitos
outros autores. A tendncia de que o empresrio no tenha nem
lucro nem prejuzo no fluxo circular ou seja, ele no tem ali nenhuma
funo de tipo especial, simplesmente ele no existe; mas em seu lugar
h dirigentes de empresas ou gerentes de negcios de um tipo diferente,
e melhor que no sejam designados pelo mesmo termo.
um preconceito acreditar que o conhecimento da origem his-

76 O risco obviamente recai sempre sobre o proprietrio dos meios de produo ou do capi-
tal-dinheiro que foi pago por eles, portanto nunca sobre o empresrio enquanto tal (veja
captulo IV). Um acionista pode ser um empresrio. Pode at dever o poder de atuar como
empresrio ao fato de possuir uma participao com a qual detm o controle. Os acionistas
per se, contudo, nunca so empresrios, mas apenas capitalistas, que, em considerao ao
fato de se submeterem a certos riscos, participam nos lucros. Isso no razo para con-
sider-los como qualquer um e no como capitalistas, como est demonstrado pelos fatos
de que, primeiro, o acionista mdio normalmente no tem nenhum poder para influenciar
a administrao de sua companhia e, em segundo lugar, a participao nos lucros freqente
em casos em que todos reconhecem a presena de um contrato de emprstimo. Compare,
por exemplo, o foenus nauticum greco-romano. Seguramente essa interpretao mais fiel
vida do que a outra, que, seguindo uma orientao legal defeituosa que s pode ser
explicada historicamente atribui ao acionista mdio funes que ele dificilmente pensa
desempenhar algum dia.
77 A definio do empresrio em termos do lucro empresarial, e no em termos da funo
cujo desempenho cria o lucro empresarial, obviamente no brilhante. Mas temos ainda
outra objeo a ela: veremos que o lucro empresarial no cabe ao empresrio por neces-
sidade, no mesmo sentido que o produto marginal do trabalho cabe ao trabalhador.

84
 SCHUMPETER

trica de uma instituio ou de um tipo nos mostra imediatamente

sua natureza sociolgica ou econmica. Tal conhecimento freqente-
mente nos leva sua compreenso, mas no produz diretamente uma
teoria a seu respeito. Ainda mais falsa a convico de que as formas
primitivas de um tipo tambm so ipso facto as mais simples ou
as mais originais no sentido de que mostram sua natureza de modo
mais puro e com menos complicaes do que as posteriores. Muito
freqentemente ocorre o contrrio, entre outras razes porque a espe-
cializao crescente pode permitir que sobressaiam nitidamente funes
e qualidades que so mais difceis de reconhecer em condies mais
primitivas, quando esto misturadas com outras. Assim em nosso
caso. Na posio geral do chefe de uma horda primitiva difcil separar
o elemento empresarial dos outros. Pela mesma razo, a maior parte
dos economistas, at o tempo do mais moo dos Mill, no conseguiu
distinguir entre capitalista e empresrio porque o industrial de cem
anos atrs era ambas as coisas; e certamente o curso dos acontecimentos
desde ento facilitou a realizao dessa distino, como o sistema de
arrendamento de terras na Inglaterra facilitou a distino entre agri-
cultor e proprietrio da terra, ao passo que no Continente essa distino
ainda ocasionalmente desprezada, especialmente no caso do campons
que lavra sua prpria terra.78 Mas em nosso caso h ainda mais difi-
culdades como essas. O empresrio dos tempos mais antigos no s
era, via de regra, tambm o capitalista, mas freqentemente era ainda
como ainda hoje no caso de estabelecimentos menores seu
prprio perito tcnico, enquanto um especialista profissional no fosse
chamado para os casos especiais. Da mesma forma era (e ainda )
muitas vezes seu prprio agente de compras e vendas, o chefe de seu
escritrio, seu prprio diretor de pessoal, e, s vezes, seu prprio con-
sultor legal para negcios gerais, mesmo que, na verdade, via de regra,
empregasse advogados. E era executando algumas dessas funes ou
todas que ele preenchia regularmente os seus dias. A realizao de
novas combinaes no pode ser mais uma vocao do que a tomada
e a execuo de decises estratgicas, embora seja essa funo, e no
o seu trabalho de rotina, o que caracteriza o lder militar. Portanto,
a funo essencial do empresrio deve sempre aparecer misturada com
outros tipos de atividade, que, via de regra, devem ser muito mais
importantes que o essencial. Por isso que a definio marshalliana
do empresrio, que trata a funo empresarial simplesmente como ad-
ministrao, no sentido mais amplo, atrai naturalmente a maior parte
de ns. No a aceitamos simplesmente porque no ressalta o que con-

78 S esse desprezo explica a atitude de muitos tericos socialistas para com a propriedade
camponesa. Pois a pequenez da propriedade individual s faz diferena para o pequeno-
burgus, no para o socialista. O critrio do emprego de trabalho que no seja o do pro-
prietrio e de sua famlia s economicamente relevante do ponto de vista de uma espcie
de teoria da explorao que praticamente no mais sustentvel.

85
 OS ECONOMISTAS

sideramos ser o ponto chave e o nico que distingue especificamente

a atividade empresarial de outras.
No obstante, h tipos que apresentam a funo empresarial
com uma pureza particular o curso dos acontecimentos desenvol-
veu-os paulatinamente. O promotor certamente s se enquadra entre
eles com algumas qualificaes. Pois, deixando de lado as associaes
relativas ao status social e moral que esto ligadas a esse tipo, o pro-
motor freqentemente apenas um agente que recebe uma comisso
na intermediao, que executa o trabalho da tcnica financeira para
lanar uma nova empresa. Nesse caso no o criador nem a fora
propulsora desse processo. Contudo, tambm pode ser esta ltima, e
ento ser algo como um empresrio profissional. Mas o tipo moderno
de capito de indstria79 corresponde mais estritamente ao que que-
remos expressar aqui, especialmente se se reconhece, por um lado, a
sua identidade, digamos, com o empresrio comercial da Veneza do
sculo XII ou, entre os tipos mais modernos, com John Law e,
por outro, com o potentado da aldeia que combina a sua agricultura
e o seu comrcio de gado, digamos, com uma cervejaria rural, um hotel,
uma loja. Mas, qualquer que seja o tipo, algum s um empresrio
quando efetivamente levar a cabo novas combinaes, e perde esse
carter assim que tiver montado o seu negcio, quando dedicar-se a
dirigi-lo, como outras pessoas dirigem seus negcios. Essa a regra,
certamente, e assim to raro algum permanecer sempre como em-
presrio atravs das dcadas de sua vida ativa quanto raro um homem
de negcios nunca passar por um momento em que seja empresrio,
mesmo que seja em menor grau.
Como ser um empresrio no uma profisso nem em geral uma
condio duradoura, os empresrios no formam uma classe social no
sentido tcnico, como, por exemplo, o fazem os proprietrios de terra,
os capitalistas ou os trabalhadores. Evidentemente a funo empresa-
rial levar o empresrio bem-sucedido e sua famlia a certas posies
de classe. Tambm pode pr o seu selo numa poca da histria social,
pode formar um estilo de vida, ou sistemas de valores morais e estticos;
mas em si mesma no significa uma posio de classe, no mais do
que pressupe tais coisas. E a posio de classe que pode ser alcanada
no enquanto tal uma posio empresarial, mas se caracteriza como
de proprietrio de terras ou de capitalista, de acordo com o modo pelo
qual se usa o produto do empreendimento. A herana do fruto pecu-
nirio e das qualidades pessoais ento tanto pode manter essa posio
por mais de uma gerao como tornar mais fcil para os descendentes
o empreendimento adicional, mas a funo do empresrio em si mesma

79 Cf. por exemplo, uma boa descrio em WIEDENFELD. Das Persnliche im modernen
Unternehmertum. Embora tenha aparecido no Schmollers Jahrbuch em 1910, este trabalho
no me era conhecido quando a primeira edio deste livro foi publicada.

86
 SCHUMPETER

no pode ser herdada, como suficientemente bem demonstrado pela

histria das famlias industriais.80
Mas agora surge a questo decisiva: por que ento a realizao
de combinaes novas um processo especial e o objeto de um tipo
especial de funo? Cada indivduo leva adiante seus afazeres eco-
nmicos to bem quanto pode. Seguramente suas prprias intenes
nunca so realizadas com perfeio ideal, mas, em ltima instncia,
o seu comportamento moldado pela influncia exercida sobre ele pelos
resultados de sua conduta, de modo a adequar-se a circunstncias que,
via de regra, no mudam subitamente. Se um negcio no pode nunca
ser absolutamente perfeito em qualquer sentido, pode, no entanto, com
o tempo, aproximar-se de uma relativa perfeio, considerando-se o
mundo ao redor, as condies sociais, o conhecimento do momento e
o horizonte de cada indivduo ou de cada grupo. Novas possibilidades
continuamente so oferecidas pelo mundo circundante, em particular
descobertas novas so continuamente acrescentadas ao estoque de co-
nhecimento existente. Por que o indivduo no deveria justamente fazer
uso das novas possibilidades tanto quanto das antigas, e, conforme a
posio de mercado, tal como ele a entende, criar porcos em vez de
vacas, ou at escolher uma nova rotao de culturas, se isso puder ser
visto como mais vantajoso? E que tipo de fenmenos ou problemas
novos especiais, no encontrveis no fluxo circular estabelecido, podem
surgir da?
Enquanto no fluxo circular habitual todo indivduo pode agir pron-
ta e racionalmente, porque est seguro do terreno em que pisa e se
apia na conduta ajustada a esse fluxo circular por parte de todos os
outros indivduos, que por sua vez esperam dele a atividade habitual,
ele no pode simplesmente fazer isso quando se defronta com uma
nova tarefa. Enquanto nos canais habituais suficiente a prpria ap-
tido e experincia do indivduo normal, quando se defronta com ino-
vaes, precisa de orientao. Enquanto ele nada a favor da corrente
no fluxo circular que lhe familiar, se quiser mudar o seu canal, ele
nada contra a corrente. O que anteriormente era um auxlio, torna-se
um obstculo. O que era um dado familiar torna-se uma incgnita.
Quando terminam as fronteiras da rotina, muitas pessoas no podem
ir alm, e outros s podem faz-lo de uma maneira altamente varivel.
A suposio de que a conduta rpida e racional uma fico em
todas as situaes. Mas prova ser suficientemente prxima realidade,
se as coisas tiverem tempo de fixar a lgica no homem. Onde isso tiver
acontecido, e dentro dos limites em que tiver acontecido, possvel
ficar contente com essa fico e sobre ela construir teorias. No pois
verdade que o hbito, o costume ou os modos no-econmicos de pensar

80 Sobre a natureza da funo empresarial compare tambm minha exposio no artigo Un-
ternehmer. In: Handwrterbuch der Staatswissenschaften.

87
 OS ECONOMISTAS

causem uma diferena irremedivel entre os indivduos de classes, po-

cas ou culturas diferentes e que, por exemplo, a economia da bolsa
de valores seria inaplicvel, digamos, aos camponeses de hoje ou aos
artesos da Idade Mdia. Pelo contrrio, o mesmo quadro terico,81
em seus contornos mais amplos, se ajusta a indivduos de culturas
bem diferentes, qualquer que seja o seu grau de inteligncia e de ra-
cionalidade econmica, e podemos estar certos de que o campons vende
o seu novilho exatamente com tanta astcia e egosmo quanto o corretor
da bolsa de valores vende a sua carteira de aes. Mas isso s vale
quando um sem-nmero de precedentes formaram a conduta atravs
de dcadas, e, em seu fundamento, atravs de centenas e milhares de
anos e eliminaram o comportamento no-adaptado. Fora desses limites,
nossa fico perde sua proximidade da realidade.82 Apegar-se tambm
a isso, como faz a teoria tradicional, encobrir uma coisa essencial e
ignorar um fato que, contrastando com outros desvios de nossas su-
posies em relao realidade, teoricamente importante e fonte da
explicao de fenmenos que no existiriam sem esse fato.
Portanto, ao descrever o fluxo circular deve-se tratar as combi-
naes de meios de produo (as funes de produo) como dados,
como possibilidades naturais, e admitir apenas variaes pequenas83
na margem, tais que todo indivduo pode realizar ao adaptar-se s
mudanas em seu ambiente econmico, sem desviar-se materialmente
das linhas habituais. Portanto, a realizao de combinaes novas
ainda uma funo especial, e o privilgio de um tipo de pessoa que
muito menos numeroso do que todos os que tm a possibilidade ob-
jetiva de faz-lo. Portanto, finalmente, os empresrios so um tipo
especial,84 e o seu comportamento um problema especial, a fora motriz

81 O mesmo quadro terico, obviamente no o mesmo quadro sociolgico, cultural etc.

82 At que ponto esse o caso, mais bem visto hoje em dia na vida econmica daquelas naes,
e, dentro de nossa civilizao, na economia daqueles indivduos, que o desenvolvimento do
ltimo sculo ainda no lanou completamente em sua corrente, por exemplo, na economia
do campons da Europa central. Esse campons calcula; no h nele nenhuma deficincia
na maneira econmica de pensar (Wirtschaftsgesinnung). No entanto, no pode dar um passo
fora do caminho trilhado; sua economia no mudou nem um pouco durante sculos, exceto
talvez pelo exerccio da fora e influncia externas. Por qu? Porque a escolha de novos mtodos
no simplesmente um elemento do conceito de ao econmica racional, nem algo lgico de
se esperar, mas um processo distinto que tem necessidade de explicao especial.
83 Pequenas perturbaes que podem realmente, como mencionamos anteriormente, somar-se
com o tempo at tornar-se grandes montantes. O ponto decisivo que o homem de negcios
nunca altera sua rotina, apesar de fazer adaptaes. O caso comum o de pequenas
perturbaes, exceo do caso de grandes (grandes uno actu). Apenas nesse sentido a
nfase posta aqui sobre a pequenez. A objeo de que no pode haver em princpio
nenhuma diferena entre as perturbaes pequenas e grandes no vlida. Pois falsa
em si mesma, na medida em que se baseia na desconsiderao do princpio do mtodo
infinitesimal, cuja essncia repousa no fato de que, em certas circunstncias, pode-se afirmar
sobre pequenas quantidades o que no se pode afirmar sobre grandes quantidades. Mas
o leitor que se ofender com o contraste grande-pequeno pode, se quiser, substitu-lo pelo
contraste adaptado-espontneo. Pessoalmente no estou disposto a faz-lo porque esse l-
timo mtodo de expresso muito mais facilmente mal interpretado do que o primeiro e
realmente demandaria explicaes ainda mais longas.

88
 SCHUMPETER

84 Em primeiro lugar uma questo de um tipo de conduta e de uma categoria de pessoa na

medida em que essa conduta acessvel em medida muito desigual e para relativamente
poucas pessoas, de modo que isso constitui sua caracterstica destacada. Como a exposio
da primeira edio foi censurada como tendo exagerado e se enganado quanto peculiaridade
dessa conduta, e como tendo deixado de lado o fato de que ela mais ou menos aberta a
todos os homens de negcios, e como a exposio num artigo posterior ("Wellenbewegung
des Wirtschaftslebens". In: Archiv fr Sozialwissenschaft) foi acusada de introduzir uma
categoria intermediria (homem de negcios meio-esttico), pode-se argumentar o seguinte.
A conduta em questo peculiar de duas maneiras. Em primeiro lugar, porque dirigida
a algo diferente e significa fazer algo diferente de outra conduta. Pode-se, na verdade,
inclu-la com a ltima numa unidade mais elevada, mas isso no altera o fato de que existe
uma diferena teoricamente relevante entre as duas e que apenas uma delas adequada-
mente descrita pela teoria tradicional. Em segundo, o tipo de conduta em questo no
apenas difere do outro em seu objetivo, sendo-lhe peculiar a inovao, mas tambm por
pressupor aptides que diferem em tipo, e no apenas em grau, daquelas do mero compor-
tamento econmico racional.
Ora, essas aptides presumivelmente so distribudas numa populao eticamente homo-
gnea, exatamente como outras, ou seja, a curva de sua distribuio tem uma ordenada
mxima, desvios de cada lado que se tornam mais raros quanto maiores so. Similarmente
podemos supor que todo homem saudvel pode cantar, se quiser. Talvez metade dos indi-
vduos num grupo eticamente homogneo tem a capacidade para isso num grau mdio, um
quarto em medida progressivamente menor, e, digamos, um quarto numa medida superior
mdia; e dentro dessa quarta parte, por uma srie de habilidade para cantar continuamente
crescente e um nmero continuamente decrescente, de pessoas que a possui, chegamos
finalmente aos Carusos. Apenas nessa quarta parte nos impressionamos em geral pela
habilidade para cantar, e apenas nas instncias supremas isso pode tornar-se a marca
caracterstica de uma pessoa. Embora praticamente todos os homens possam cantar, a
habilidade para cantar no deixa de ser uma caracterstica diferenciadora e um atributo de
uma minoria, na verdade no exatamente de uma categoria, porque essa caracterstica
diferentemente da nossa afeta relativamente pouco o total da personalidade.
Vamos nos concentrar nisso: mais uma vez, um quarto da populao pode ser to pobre
em termos dessas qualidades, digamos aqui provisoriamente, da iniciativa econmica, que
a deficincia se faz sentir pela pobreza de sua personalidade moral, e cumpre um papel
desprezvel nos menores assuntos da vida privada e profissional em que esse elemento
requerido. Reconhecemos essa categoria e sabemos que muitos dos melhores funcionrios,
que se distinguem por sua devoo ao dever, seus conhecimentos especializados e sua cor-
reo, pertencem a ela. Ento vem o mediano, o normal. Estes provam ser melhores
nas coisas que mesmo dentro dos canais estabelecidos no podem simplesmente ser des-
pachadas (erledigen), mas tambm devem ser decididas (entscheiden) e realizadas (durch-
setzen). Praticamente todos os homens de negcios se enquadram aqui, de outro modo no
teriam atingido nunca suas posies; a maior parte representa uma seleo individual
ou hereditariamente testada. Um industrial txtil no percorre um caminho novo quando
vai a um leilo de l. Mas as situaes ali no so nunca as mesmas, e o sucesso do negcio
depende tanto da habilidade e iniciativa para comprar a l que o fato de que a indstria
txtil no tenha at agora mostrado uma trustificao comparvel com a da indstria
pesada indubitavelmente explicvel em parte pela relutncia dos industriais mais talen-
tosos em renunciar vantagem de sua prpria habilidade para comprar a l. A partir da,
subindo na escala, chegamos finalmente quarta parte, mais elevada, s pessoas que so
da categoria caracterizada por qualidades de intelecto e de vontade acima do normal. Dentro
dessa categoria no apenas h muitas variedades (comerciantes, industriais, financistas
etc.), mas tambm uma variedade contnua de graus de intensidade de iniciativa. Em
nosso raciocnio ocorrem tipos de todos os graus de intensidade. Muitos podem rumar por
um caminho seguro, onde ningum ainda esteve; outros seguem por onde antes algum
passou primeiro; outros ainda vo apenas com a multido, mas nesta, entre os primeiros.
Assim tambm o grande lder poltico de todas as espcies e tempos constitui uma categoria,
no entanto, no uma coisa nica, mas apenas o pice de uma pirmide abaixo do qual h
uma variao contnua at o meio e deste para valores abaixo do normal. E no entanto
no apenas liderar uma funo especial, mas o lder tambm algo especial, distinto
razo por que no h nenhum sentido em perguntar em nosso caso: Onde comea ento
essa categoria? e ento exclamar: Este no constitui de modo algum uma categoria!.

89
 OS ECONOMISTAS

de um grande nmero de fenmenos significativos. Assim, nossa posio

pode ser caracterizada por trs partes correspondentes de oposies.
Primeiramente, pela oposio de dois processos reais: o fluxo circular
ou a tendncia para o equilbrio, por um lado, uma mudana dos canais
da rotina econmica ou uma mudana espontnea nos dados econmicos
que emergem de dentro do sistema por outro. Em segundo lugar, pela
oposio de dois aparatos tericos: o esttico e o dinmico.85 Em terceiro
lugar, pela oposio de dois tipos de conduta, que, seguindo a realidade,
podemos descrever como dois tipos de indivduos: os meros adminis-
tradores e os empresrios. E, portanto, o melhor mtodo de produzir,
no sentido terico, deve ser concebido como o mais vantajoso dentre
os mtodos que foram testados empiricamente e se tornaram conheci-
dos. Mas no o melhor dos mtodos possveis no momento. Se
no se faz essa distino, o conceito torna-se sem sentido e precisamente
os problemas que tencionamos atender com a nossa interpretao per-
manecem sem ser resolvidos.
Formulemos agora precisamente o trao caracterstico da conduta
e do tipo em discusso. A menor ao diria abrange um enorme esforo
mental. Todo colegial precisaria ser um gigante mental, se ele prprio
tivesse que criar, por meio de sua prpria atividade individual, tudo
o que sabe e usa. E todo homem precisaria ser um gigante de sabedoria

85 Objetou-se contra a primeira edio que ela, s vezes, define esttica como uma construo
terica, s vezes como o esboo de um estado efetivo da vida econmica. Creio que a
presente exposio no d nenhum sustento a essa opinio. A teoria esttica no supe
uma economia estacionria; tambm trata dos efeitos das mudanas nos dados. Propria-
mente falando, portanto, no h nenhuma conexo necessria entre teoria esttica e rea-
lidade estacionria. S na medida em que se pode apresentar a forma fundamental do
curso econmico dos acontecimentos com a mxima simplicidade, numa economia que no
muda, que essa suposio se recomenda teoria. A economia estacionria , por incontveis
milhares de anos, e tambm nos tempos histricos, em muitos lugares, por sculos, um
fato incontrovertvel, parte o fato, que Sombart enfatizou, de que, alm disso, h uma
tendncia para o estado estacionrio em cada perodo de depresso. Assim compreende-se
facilmente como esse fato histrico e aquela construo terica aliaram-se de uma maneira
que levou a alguma confuso. O autor no usaria agora as palavras esttica e dinmica
no sentido que tm acima, em que so simples expresses curtas para teoria do fluxo
circular e teoria do desenvolvimento. Mais uma coisa: a teoria emprega dois mtodos
de interpretao, o que pode talvez trazer dificuldades. Se se deve mostrar como todos os
elementos do sistema econmico so determinados um pelo outro no equilbrio, esse sistema
de equilbrio considerado como ainda no existente e construdo ab ovo, diante de
nossos olhos. Isso no quer dizer que o seu vir-a-ser com isso geneticamente explicado.
Apenas so tornados logicamente claros a sua existncia e o seu funcionamento pela dis-
seco mental. E as experincias e os hbitos dos indivduos so considerados como exis-
tentes. Como exatamente essas combinaes produtivas surgiram no explicado com isso.
Alm disso, se se investigam duas posies de equilbrio contguas, ento, s vezes (nem
sempre), como na Economics of Welfare de Pigou, a melhor combinao produtiva na
primeira comparada com a melhor na segunda. E isso novamente no precisa, mas
pode, significar que as duas combinaes no sentido dado aqui diferem no apenas por
pequenas variaes na quantidade, mas em toda a sua estrutura tcnica e comercial. Aqui
tambm o vir-a-ser da segunda combinao e os problemas ligados a este no so inves-
tigados, mas apenas o funcionamento e o resultado da combinao j existente. Mesmo
que justificado at o ponto em que foi, esse mtodo de tratamento passa longe de nosso
problema. Se se subentendesse a assero de que este resolvido por aquele, seria falso.

90
 SCHUMPETER

e vontade se tivesse que criar de novo todas as normas com as quais

guia sua conduta cotidiana em todos os casos. Isso verdadeiro no
apenas quanto s decises e aes da vida individual e social, cujos
princpios so o produto de dezenas de milhares de anos, mas tambm
quanto aos produtos de perodos mais curtos e de uma natureza mais
especial que constituem o instrumento particular para a execuo de
tarefas profissionais. Mas, precisamente as coisas cuja execuo, de
acordo com isso, deveriam acarretar um esforo supremo, em geral
no demandam nenhum esforo individual especial; as que deveriam
ser especialmente difceis so, na realidade, especialmente fceis; o
que deveria demandar capacidade sobre-humana acessvel ao menos
dotado, desde que tenha sade mental. Em particular dentro da rotina
ordinria no h nenhuma necessidade de liderana. claro que ainda
necessrio estabelecer as tarefas para as pessoas, manter a disciplina
etc.; mas isso fcil e uma funo que qualquer pessoa normal pode
aprender a cumprir. Dentro das linhas conhecidas de todos, mesmo a
funo de dirigir outras pessoas, embora ainda necessria, um mero
trabalho como qualquer outro, comparvel ao servio de cuidar de
uma mquina. Todas as pessoas conseguem reconhecer suas tarefas
dirias, e esto aptas a faz-las do modo costumeiro e de ordinrio as
executam por si prprias; o diretor tem sua rotina como elas tm a
delas; e a sua funo diretiva serve meramente para corrigir as aber-
raes individuais.
Isso assim porque todo conhecimento e todo hbito, uma vez
adquirido, incorporam-se to firmemente em ns como um terrapleno
ferrovirio na terra. No requerem ser continuamente renovados e cons-
cientemente reproduzidos, mas afundam nos estratos do subconsciente.
So transmitidos normalmente, quase sem conflitos, pela herana, pelo
ensino, pela educao, pela presso do ambiente. Tudo o que pensamos,
sentimos ou fazemos muito torna-se freqentemente automtico, e nos-
sa vida consciente fica livre desse esforo. A enorme economia de fora
aqui envolvida, na raa e no indivduo, no suficiente, contudo, para
tornar a vida diria um fardo leve e para evitar que as suas demandas
esgotem a energia mdia, apesar de tudo. Mas grande o suficiente
para tornar possvel satisfazer os reclamos ordinrios. Isso vale, da
mesma forma, para a vida econmica diria. E da se segue tambm,
para a vida econmica, que cada passo fora da rotina diria encontra
dificuldades e envolve um elemento novo. esse elemento que constitui
o fenmeno da liderana.
A natureza dessas dificuldades pode ser enfocada nos trs se-
guintes pontos. Primeiro, fora desses canais habituais o indivduo est
desprovido dos dados para as suas decises e das regras de conduta
que em geral so conhecidos por ele de modo muito acurado dentro
deles. claro que ainda deve prever e julgar com base na sua expe-
rncia. Mas muitas coisas devem permanecer incertas, outras ainda

91
 OS ECONOMISTAS

so determinveis apenas dentro de limites amplos, outras talvez s

possam ser adivinhadas. Isso certo em particular quanto queles
dados que o indivduo luta para alterar e os que deseja criar. Agora
ele deve fazer realmente em alguma medida o que a tradio faz para
ele na vida cotidiana, a saber, planejar conscientemente a sua conduta
em todos os particulares. Haver muito mais racionalidade consciente
nisso do que na ao costumeira, que como tal no necessita de modo
algum que se reflita sobre ela; mas esse plano necessariamente deve
estar exposto no apenas a erros maiores em grau, mas tambm a
outros tipos de erros que no so os que ocorrem na ao costumeira.
O que j foi feito tem a realidade aguda de todas as coisas que vimos
e experimentamos; o novo apenas o fruto de nossa imaginao. Levar
a cabo um plano novo e agir de acordo com um plano habitual so
coisas to diferentes quanto fazer uma estrada e caminhar por ela.
Torna-se claro o quanto isso diferente, se se tem em mente a
impossibilidade de examinar exaustivamente todos os efeitos e contra-
feitos do empreendimento projetado. Mesmo os que poderiam em teoria
ser averiguados, se se tivesse tempo e meios ilimitados, devem na
prtica permanecer obscuros. Como a ao militar deve ser decidida
numa dada posio estratgica, mesmo que todos os dados potencial-
mente obtenveis no estejam disponveis, assim tambm na vida eco-
nmica a ao deve ser decidida sem a elaborao de todos os detalhes
do que deve ser feito. Aqui o sucesso de tudo depende da intuio, da
capacidade de ver as coisas de um modo que depois prove ser correto,
mesmo que no possa ser estabelecido no momento, e da captao do
fato essencial, descartando-se o no-essencial, mesmo que no seja pos-
svel prestar contas dos princpios mediante os quais isso feito. Um
meticuloso trabalho preparatrio, conhecimento especializado, profun-
didade de compreenso intelectual, talento para a anlise lgica podem,
em certas circunstncias, ser fontes de fracasso. Quanto mais acura-
damente, porm, aprendemos a conhecer o mundo natural e social,
mais perfeito se torna nosso controle dos fatos; e quanto maior a ex-
tenso, com o tempo e a racionalizao progressiva, em que as coisas
puderem ser calculadas simples, rpida e seguramente, mais decresce
o significado dessa funo. Portanto a importncia da categoria em-
presrio deve diminuir justamente como j diminuiu a importncia do
comandante militar. No obstante, uma parte da essncia mesma de
cada tipo est vinculada a essa funo.
Assim como esse primeiro ponto repousa na tarefa, o segundo
repousa na psique do prprio homem de negcios. No apenas obje-
tivamente mais difcil fazer algo novo do que fazer o que conhecido
e testado pela experincia, mas o indivduo se sente relutante em faz-lo
e assim seria mesmo que as dificuldades objetivas no existissem.
assim em todos os campos. A histria da cincia uma grande con-
firmao do fato de que consideramos excessivamente difcil adotar

92
 SCHUMPETER

um ponto de vista cientfico ou um mtodo novos. O pensamento volta

repetidamente trilha habitual, mesmo que tenha se tornado inade-
quada e mesmo que a inovao mais adequada em si mesma no apre-
sente nenhuma dificuldade particular. A prpria natureza dos hbitos
arraigados de pensar, a sua funo poupadora de energia, se funda no
fato de que se tornaram subconscientes, que produzem seus resultados
automaticamente e so prova de crtica e at de contradio por
fatos individuais. Mas, precisamente por causa disso, tornam-se gri-
lhes quando sobrevivem sua utilidade. Assim tambm no mundo
econmico. No peito de quem deseja fazer algo novo, as foras do hbito
se levantam e testemunham contra o projeto em embrio. portanto
necessrio uma fora de vontade nova e de outra espcie para arrancar,
dentre o trabalho e a lida com as ocupaes dirias, oportunidade e
tempo para conceber e elaborar a combinao nova e resolver olh-la
como uma possibilidade real e no meramente como um sonho. Essa
liberdade mental pressupe um grande excedente de fora sobre a de-
manda cotidiana e algo peculiar e raro por natureza.
O terceiro ponto consiste na reao do meio ambiente social contra
aquele que deseja fazer algo novo. Essa reao pode se manifestar
primeiro que tudo na existncia de impedimentos legais ou polticos.
Mas desprezando-se isso, qualquer conduta divergente por parte de
um membro de um grupo social condenada, embora em grau alta-
mente varivel, conforme o grupo social esteja ou no acostumado a
tal conduta. Mesmo um desvio do costume social em coisas como a
vestimenta ou os costumes desperta oposio, e claro que essa ser
maior nos casos mais graves. Essa oposio maior nos estgios pri-
mitivos da cultura do que nos outros, mas no est nunca ausente.
At mesmo o mero espanto para com o desvio, mesmo sua simples
observao, exerce uma presso sobre o indivduo. A manifestao da
condenao pode trazer de imediato conseqncias perceptveis em seu
rastro. Pode at levar ao ostracismo social e finalmente ao distancia-
mento fsico ou ao ataque direto. Nem o fato de que a diferenciao
progressiva enfraquece a oposio especialmente por ser o prprio
desenvolvimento que desejamos explicar a causa mais importante desse
enfraquecimento nem o fato adicional de que a oposio social age,
em certas circunstncias e sobre muitos indivduos, como um estmulo,
mudam em princpio qualquer coisa em seu significado. Superar essa
oposio sempre um gnero especial de trabalho que no existe no
curso costumeiro da vida, trabalho que tambm requer um gnero es-
pecial de conduta. Em questes econmicas essa resistncia se mani-
festa antes de tudo nos grupos ameaados pela inovao, depois na
dificuldade para encontrar a cooperao necessria, finalmente na di-
ficuldade para conquistar os consumidores. Mesmo que esses elementos
ainda sejam efetivos hoje em dia, a despeito do fato de que um perodo
de desenvolvimento turbulento acostumou-nos apario e realizao

93
 OS ECONOMISTAS

de inovaes, eles podem ser mais bem estudados nos primrdios do

capitalismo. Mas so to bvios ali que seria tempo perdido para os
nossos propsitos estender-nos a respeito.
H liderana apenas por essas razes liderana, quer dizer,
como um tipo especial de funo em contraste com uma mera diferena
de posio, que existiria em todo corpo social, no menor como no maior,
em combinao com o qual essa diferena sempre aparece. Os fatos
aludidos criam uma fronteira alm da qual as pessoas em sua maioria
no agem prontamente por si mesmas e requerem a ajuda de uma
minoria. Se a vida social tivesse em todos os aspectos a imutabilidade
relativa do mundo astronmico, por exemplo, ou, se sendo mutvel,
essa mutabilidade fosse no entanto incapaz de ser influenciada pela
ao humana, ou, finalmente, se sendo capaz de ser assim influenciada,
esse tipo de ao fosse no entanto igualmente aberto para todos, ento
no haveria nenhuma funo especial de liderana, distinta do trabalho
de rotina.
O problema especfico da liderana surge e a figura do lder apa-
rece apenas quando novas possibilidades se apresentam. por isso
que ele to fortemente marcante entre os normandos ao tempo de
suas conquistas e to debilmente entre os eslavos nos sculos de sua
vida sem mudana e relativamente protegida nos pntanos do Pripet.
Nossos trs pontos caracterizam a natureza da funo assim como a
conduta ou comportamento que constitui o smbolo do lder. No
parte de sua funo descobrir ou criar novas possibilidades. Elas
esto sempre presentes, abundantemente acumuladas por toda sorte
de pessoas. Freqentemente elas tambm so conhecidas de modo geral
e so discutidas por autores literrios ou cientficos. Em outros casos
no h nada a descobrir sobre elas, porque so bem bvias. Para tomar
um exemplo da vida poltica, no foi absolutamente difcil ver como
as condies sociais e polticas da Frana no tempo de Lus XVI po-
deriam ter sido melhoradas de modo a evitar a queda do ancien rgime.
Na verdade, numerosas pessoas o viram. Mas ningum estava em po-
sio de assumi-lo. Ora, nesse assumir as coisas, sem o qual as
possibilidades esto mortas, que consiste a funo do lder. Isso vale
para todos os tipos de liderana, tanto as efmeras como as mais du-
radouras. As primeiras podem servir de exemplo. O que deve ser feito
numa emergncia casual , via de regra, muito simples. A maioria das
pessoas ou todas elas podem v-lo, no entanto querem que algum fale
claramente, lidere e organize. Mesmo a liderana que influencia me-
ramente pelo exemplo, como a liderana artstica ou cientfica, no
consiste simplesmente em descobrir ou criar a coisa nova, mas em
impressionar com ela o grupo social de modo a arrast-lo em sua esteira.
, portanto, mais pela vontade do que pelo intelecto que os lderes
cumprem a sua funo, mais pela autoridade, pelo peso pessoal
etc., do que por idias originais.

94
 SCHUMPETER

A liderana econmica em particular deve pois ser distinguida

da inveno. Enquanto no forem levadas prtica, as invenes
so economicamente irrelevantes. E levar a efeito qualquer melhora-
mento uma tarefa inteiramente diferente da sua inveno, e uma
tarefa, ademais, que requer tipos de aptido inteiramente diferentes.
Embora os empresrios possam naturalmente ser inventores exata-
mente como podem ser capitalistas, no so inventores pela natureza
de sua funo, mas por coincidncia e vice-versa. Alm disso, as ino-
vaes, cuja realizao a funo dos empresrios, no precisam ne-
cessariamente ser invenes. No aconselhvel, portanto, e pode ser
completamente enganador, enfatizar o elemento inveno como fazem
tantos autores.
O tipo empresarial de liderana, enquanto distinto de outros tipos
de liderana econmica tais como os que esperaramos encontrar numa
tribo primitiva ou numa sociedade comunista, evidentemente colorido
pelas condies que lhe so peculiares. Nada tem do encanto que ca-
racteriza outros tipos de liderana. Consiste em cumprir uma tarefa
muito especial que apenas em raros casos apela imaginao do p-
blico. Para o seu sucesso, a perspiccia e a energia no so mais es-
senciais do que uma certa exigncia, que agarra a chance imediata e
nada mais. O peso pessoal, por certo, no desprovido de importncia.
No entanto, a personalidade do empresrio capitalista no precisa cor-
responder, e geralmente no corresponde, idia da maioria de ns
sobre como parecer um lder tanto assim que h alguma dificuldade
na constatao de quem entra na categoria sociolgica de lder. Ele
conduz os meios de produo para novos canais. Mas no faz isso
convencendo as pessoas da convenincia da realizao de seu plano
ou criando confiana em sua liderana maneira de um lder poltico
o nico homem a quem tem que convencer ou impressionar o
banqueiro que deve financi-lo mas comprando-as ou comprando os
seus servios e ento usando-os como achar adequado. Tambm lidera
no sentido em que arrasta ao seu ramo outros produtores atrs de si.
Mas como so seus concorrentes, que primeiro reduzem e ento ani-
quilam seu lucro, esta , por assim dizer, uma liderana contra sua
prpria vontade. Finalmente, presta um servio, cuja apreciao plena
demanda o conhecimento de um especialista. No to facilmente
entendido pelo pblico em geral, como um discurso bem-sucedido de
um poltico ou uma vitria de um general no campo de batalha, para
no insistir no fato de que parece agir e muitas vezes de modo
desagradvel somente em seu prprio interesse. Entenderemos, por-
tanto, que no observamos nesse caso o surgimento de todos aqueles
valores afetivos que so a glria de todos os outros tipos de liderana
social. Acrescente-se a isso a precariedade da posio econmica tanto
do empresrio individual quanto dos empresrios enquanto grupo, e
o fato de que, quando o seu sucesso econmico o eleva socialmente,

95
 OS ECONOMISTAS

ele no tem nenhuma tradio cultural ou posio a recorrer, mas se

move na sociedade como um novo-rico, de cujas maneiras riem facil-
mente, e entenderemos por que esse tipo nunca foi popular e por que
mesmo a crtica cientfica passa rapidamente por ele.86
Finalmente tentaremos dar o ltimo toque em nosso quadro do
empresrio da mesma maneira em que sempre, na cincia como na
vida prtica, tentamos compreender o comportamento humano, a saber,
analisando os motivos caractersticos de sua conduta. Qualquer tenta-
tiva de faz-lo deve, evidentemente, enfrentar todas aquelas objees
contra a intromisso do economista na psicologia, que uma longa
srie de autores tornou conhecidas. No podemos entrar aqui na questo
fundamental da relao entre a psicologia e a economia. suficiente
manifestar que os que em princpio desaprovam qualquer considerao
psicolgica numa discusso econmica podem omitir o que estamos
prestes a dizer, sem com isso perder contato com a discusso dos ca-
ptulos seguintes. Pois nenhum dos resultados a que pretendemos con-
duzir com nossa anlise se mantm de p ou cai com a nossa psicologia
do empresrio, ou poderia estar viciado pelos erros desta. No h em
nenhum lugar, como o leitor pode facilmente verificar, necessidade
alguma de ultrapassarmos as fronteiras do comportamento observvel.
Os que no desaprovam toda psicologia, mas apenas a espcie de psicologia
que conhecemos pelo livro-texto tradicional, vero que no adotamos ne-
nhuma parte do quadro tradicional da motivao do homem econmico.
Na teoria do fluxo circular, a importncia de examinar os motivos
muito reduzida pelo fato de que as equaes do sistema de equilbrio
podem ser interpretadas de modo a no implicar em nenhuma dimenso
psquica, como demonstrado pela anlise de Pareto e de Barone. Essa
a razo por que mesmo uma psicologia bastante deficiente interfere
muito menos nos resultados do que se esperaria. Pode haver conduta
racional mesmo na ausncia de motivo racional. Mas assim que dese-
jamos realmente penetrar na motivao, o problema prova no ser
nada simples. Dentro dos hbitos e circunstncias sociais dados, a
maior parte do que as pessoas fazem todos os dias lhes aparece pri-
mariamente do ponto de vista do dever, e traz consigo uma sano
social ou divina. Nisso h muito pouco de racionalidade consciente,
ainda menos de hedonismo e de egosmo individual, e quanto dessas
caractersticas que se pode dizer com segurana que existe de cres-

86 Portanto, pode no ser suprfluo salientar que a nossa anlise do papel do empresrio no
acarreta qualquer glorificao do tipo, como alguns leitores da primeira edio deste livro
pareceram pensar. Sustentamos que os empresrios tm uma funo econmica distinta,
digamos, dos ladres. Mas no descrevemos todo empresrio como um gnio ou como um
benfeitor da humanidade, nem desejamos expressar nenhuma opinio sobre os mritos
comparativos da organizao social em que ele desempenha o seu papel, ou sobre a questo
de que o que ele faz no poderia ser efetuado de modo mais barato ou eficiente por outras
maneiras.

96
 SCHUMPETER

cimento comparativamente recente. No obstante, enquanto nos con-

finarmos s grandes linhas da ao econmica constantemente repetida,
podemos vincul-la com as necessidades e o desejo de satisfaz-las,
sob a condio de que sejamos cuidadosos para reconhecer que o motivo
econmico assim definido varia muito em intensidade no tempo; a
sociedade que molda os desejos particulares que observamos; que as
necessidades devem ser tomadas com referncia ao grupo no qual o
indivduo pensa quando decide o curso de sua ao a famlia ou
qualquer outro grupo menor ou maior do que a famlia; que a ao
no acompanha prontamente o desejo, mas apenas corresponde a este
de modo mais ou menos imperfeito; que o campo para a escolha indi-
vidual est sempre delimitado, embora de maneiras muitos diferentes
e em graus muito diferentes, pelos hbitos ou convenes sociais e
coisas semelhantes: ainda amplamente verdadeiro que dentro do fluxo
circular todos se adaptam ao seu meio ambiente de modo a satisfazer
certas necessidades dadas suas ou dos outros do melhor modo
que possam. Em todos os casos, o significado da ao econmica a
satisfao de necessidades no sentido de que no haveria nenhuma
ao econmica se no houvesse nenhuma necessidade. No caso do
fluxo circular, podemos tambm pensar na satisfao das necessidades
como o motivo normal.
O ltimo no verdadeiro para o nosso exemplo. Em certo sentido,
pode ser chamado o mais racional e o mais egosta de todos. Pois,
como vimos, a racionalidade consciente entra muito mais na realizao
de novos planos, os quais devem ser elaborados antes de que se possa
atuar com base neles, do que na mera direo de um negcio estabe-
lecido, que em grande parte uma questo de rotina. E o empresrio
tpico mais egocntrico do que os de outra espcie, porque, menos
do que estes, conta com a tradio e a conexo, e porque a sua tarefa
caracterstica terica como historicamente consiste precisamente
em demolir a velha tradio e criar uma nova. Embora isso se aplique
primariamente sua ao econmica, tambm se estende s conse-
qncias morais, culturais e sociais desta. Evidentemente no mera
coincidncia que o perodo de ascenso da figura do empresrio tambm
tenha dado origem ao Utilitarismo.
Mas a sua conduta e o seu motivo no so racionais em nenhum
outro sentido. E em nenhum sentido a sua motivao caracterstica
do tipo hedonista. Se definimos motivo hedonista da ao como o desejo
de satisfazer as prprias necessidades, podemos realmente fazer com
que as necessidades incluam quaisquer impulsos, do mesmo modo
como podemos definir o egosmo de forma a incluir tambm todos os
valores altrusticos, baseando-se no fato de que tambm significam
algo no sentido da autogratificao. Mas isso reduziria a nossa definio
tautologia. Se desejamos dar-lhe significado, devemos restringi-la s
necessidades tais que sejam capazes de ser satisfeitas pelo consumo

97
 OS ECONOMISTAS

de bens, e quele tipo de satisfao que se espera deste. Ento no

mais verdade que nosso modelo esteja agindo de acordo com um desejo
de satisfazer suas necessidades.
Pois, a menos que admitamos que os indivduos de nosso exemplo
so impulsionados por uma nsia insacivel de satisfao hedonista,
a atuao da lei de Gossen, no caso dos lderes dos negcios, logo poria
um ponto final nos esforos posteriores. A experincia ensina, todavia,
que os empresrios tpicos se retiram da arena apenas quando e porque
sua fora est gasta e no se sentem mais altura de sua tarefa. Isso
no parece confirmar a imagem do homem econmico, confrontando
os resultados provveis com a desutilidade do esforo e alcanando em
tempo hbil um ponto de equilbrio alm do qual ele no est disposto
a ir. O esforo, em nosso caso, no parece pesar de modo algum, pelo
fato de ser sentido como uma razo para parar. E a atividade do tipo
empresarial obviamente um obstculo ao gozo hedonista daqueles
tipos de mercadorias que comumente so adquiridos por rendimentos
que vo alm de certa medida, porque o seu consumo pressupe lazer.
Hedonisticamente, portanto, a conduta que geralmente observamos em
indivduos de nosso exemplo seria irracional.
Evidentemente isso no provaria a ausncia de motivo hedonista.
No entanto, aponta para uma outra psicologia, de carter no-hedo-
nista, especialmente se tivermos em conta a indiferena ao gozo he-
donista que amide notrio em espcimens ilustres de nosso exemplo
e que no difcil de entender.
Antes de tudo, h o sonho e o desejo de fundar um reino privado,
e comumente, embora no necessariamente, tambm uma dinastia. O
mundo moderno realmente no conhece nenhuma colocao desse tipo,
mas o que pode ser alcanado pelo sucesso industrial ou comercial
ainda , para o homem moderno, a melhor maneira possvel de se
aproximar da nobreza medieval. Sua fascinao especialmente forte
para as pessoas que no tm nenhuma outra chance de atingir distino
social. A sensao de poder e independncia nada perde pelo fato de
ambos serem, em grande parte, iluses. Uma anlise mais cuidadosa
levaria descoberta de uma variedade sem fim, dentro desse conjunto
de estmulos, desde a ambio moral at o mero esnobismo. Mas essa
necessidade no nos detm. Basta assinalar que os estmulos desse
tipo, embora mais prximos satisfao dos consumidores, no coin-
cidem com esta.
H ento o desejo de conquistar: o impulso para lutar, para pro-
var-se superior aos outros, de ter sucesso em nome no de seus frutos,
mas do prprio sucesso. Nesse aspecto, a ao econmica torna-se afim
do esporte h competies financeiras, ou melhor, lutas de boxe. O
resultado financeiro uma considerao secundria, ou, pelo menos,
avaliada principalmente como ndice de sucesso e sinal de vitria, cuja
exibio mui freqentemente mais importante como fator de altos

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 SCHUMPETER

gastos do que o desejo dos bens de consumo em si mesmos. Novamente

poderamos encontrar incontveis nuances, algumas das quais, como
a ambio social, se interpenetram com o primeiro conjunto de est-
mulos. E novamente nos defrontamos com uma motivao caracteris-
ticamente diferente da satisfao de necessidades no sentido definido
acima, ou da adaptao hedonista, para dizer a mesma coisa em
outras palavras.
Finalmente, h a alegria de criar, de fazer as coisas, ou simples-
mente de exercitar a energia e a engenhosidade. Esse um motivo
que est perto de ser ubquo, mas em nenhuma outra parte sobressai
como um fator independente de comportamento com qualquer coisa
como a clareza com que se impe em nosso caso. Nosso exemplo procura
dificuldades, muda por mudar, delicia-se com a aventura. Esse conjunto
de estmulos o mais distintamente anti-hedonista dos trs.
Apenas no primeiro conjunto de estmulos a propriedade privada,
enquanto resultado da atividade empresarial, um fator essencial para
torn-la operante. Nos outros dois no . O ganho pecunirio real-
mente uma expresso muito acurada de sucesso, especialmente de su-
cesso relativo, e, do ponto de vista do homem que luta por ele, tem a
vantagem adicional de ser um fator objetivo e em grande parte inde-
pendente da opinio dos outros. Essas e outras peculiaridades inerentes
ao mecanismo da sociedade aquisitiva tornam muito difcil substitu-lo
como motor do desenvolvimento industrial, mesmo que descartssemos
a importncia que tem para a criao de um fundo disponvel para o
investimento. No obstante, verdade que o segundo e o terceiro con-
juntos de estmulos empresariais podem em princpio ser protegidos
por outros arranjos sociais que no impliquem o ganho privado me-
diante inovao econmica. Que outros estmulos poderiam ser propor-
cionados, e como poderiam ser postos a funcionar to bem como o
fazem os capitalistas, so questes que esto alm do nosso tema.
So referidas mui ligeiramente pelos reformadores sociais e completa-
mente ignoradas pelo radicalismo fiscal. Mas no so insolveis e podem
ser respondidas pela observao detalhada da psicologia da atividade
empresarial, ao menos para dados momentos e lugares.

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