El trmino metodologa est compuesto del vocablo mtodo y el sustantivo griego

logos que significa juicio, estudio. Metodologa se puede definir como la

descripcin, el anlisis y la valoracin crtica de los mtodos de investigacin.

La metodologa es el instrumento que enlaza el sujeto con el objeto de

la investigacin, sin la metodologa es casi imposible llegar a la lgica que
conduce al conocimiento cientfico.

La palabra mtodo se deriva del griego meta: hacia, a lo largo; y odos que significa
camino, por lo que podemos deducir que mtodo significa el camino ms
adecuado para lograr un fin.

Tambin podemos decir que el mtodo es el conjunto de procedimientos lgicos a

travs de los cuales se plantean los problemas cientficos y se ponen a prueba las
hiptesis y los instrumentos de trabajo investigados.

El mtodo es un elemento necesario en la ciencia; ya que sin l no sera fcil

demostrar si un argumento es vlido.

1.1 La investigacin Cientfica

Podemos decir que la investigacin cientfica se define como la serie de pasos que
conducen a la bsqueda de conocimientos mediante la aplicacin de mtodos y
tcnicas y para lograr esto nos basamos en los siguientes.

Exploratoria: Son las investigaciones que pretenden darnos una visin general de
tipo aproximativo respecto a una determinada realidad.

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Este tipo de investigacin se realiza especialmente cuando el tema elegido ha sido

poco explorado y reconocido, y cuando aun, sobre l es difcil formular hiptesis
precisas o de ciertas generalidad.

Suelen surgir tambin cuando aparece un nuevo fenmeno, que precisamente por
su novedad, no admite todava una descripcin sistemtica, o cuando los recursos
que dispone el investigador resultan insuficientes como para emprender un trabajo
ms profundo.

Descriptivas: su preocupacin primordial radica en describir algunas

caractersticas fundamentales de conjuntos homogneos de fenmenos, utilizando
criterios sistemticos que permitan poner de manifiesto su estructura o
comportamiento. De esta forma se pueden obtener las notas que caracterizan a la
realidad estudiada.
Explicativas: son aquellos trabajos donde muestra preocupacin, se centra en
determinar los orgenes o las causas de un determinado conjunto de fenmenos,
donde el objetivo es conocer por que suceden ciertos hechos atrs ves de la
delimitacin de las relaciones causales existentes o, al menos, de las condiciones
en que ellas producen.

Este es el tipo de investigacin que mas profundiza nuestro conocimiento de la

realidad, porque nos explica la razn, el por qu de las cosas, y es por lo tanto
ms complejo y delicado pues el riesgo de cometer errores aumenta
considerablemente.

1.2 Mtodos empricos de la Investigacin Cientfica

Los mtodos de investigacin emprica con lleva toda una serie de procedimientos
prcticos con el objeto y los medios de investigacin que permiten revelar las
caractersticas fundamentales y relaciones esenciales del objeto; que son
accesibles a la contemplacin sensorial.

Los mtodos de investigacin emprica, representan un nivel en el proceso de

investigacin cuyo contenido procede fundamentalmente de la experiencia, el cual
es sometido a cierta elaboracin racional y expresado en un lenguaje
determinado.

Mtodo de la observacin cientfica

La observacin cientfica como mtodo consiste en la percepcin directa del objeto

de investigacin. La observacin investigativa es el instrumento universal del
cientfico. La observacin permite conocer la realidad mediante la percepcin
directa de los objetos y fenmenos.

La observacin, como procedimiento, puede utilizarse en distintos momentos de

una investigacin ms compleja: en su etapa inicial se usa en el diagnstico del
problema a investigar y es de gran utilidad en el diseo de la investigacin.

En el transcurso de la investigacin puede convertirse en procedimiento propio del

mtodo utilizado en la comprobacin de la hiptesis. Al finalizar la investigacin la
observacin puede llegar a predecir las tendencias y desarrollo de los fenmenos,
de un orden mayor de generalizacin.

La observacin cientfica presenta las siguientes cualidades, que lo diferencian de

la observacin espontnea y casual.

La observacin cientfica es consciente; y se orienta hacia un objetivo o fin

determinado. El observador debe tener un conocimiento cabal del proceso,
fenmeno u objeto a observar, para que sea capaz, dentro del conjunto de
 caractersticas de ste, seleccionar aquellos aspectos que son susceptibles
a ser observados y que contribuyen a la demostracin de la hiptesis.

La observacin cientfica debe ser cuidadosamente planificada donde se

tiene en cuenta adems de los objetivos, el objeto y sujeto de la
observacin, los medios con que se realiza y las condiciones o contexto
natural o artificial donde se produce el fenmeno, as como las propiedades
y cualidades del objeto a observar.

La observacin cientfica debe ser objetiva: ella debe estar despojada lo

ms posible de todo elemento de subjetividad, evitando que sus juicios
valorativos puedan verse reflejados en la informacin registrada. Para esto
hay que garantizar:

a. Mediante la observacin se recoge la informacin de cada uno de los

conceptos o variables definidas en la hiptesis de trabajo, en el modelo.
Cuando esto se cumple decimos que existe validez en la observacin.

b. El documento gua de la observacin debe ser lo suficientemente

preciso y claro para garantizar que diferentes observadores al aplicar
ste, en un momento dado, lo entiendan y apliquen de la misma
manera. Cuando este requisito se cumple decimos que la observacin
es confiable.

1.3 Importancia de la observacin

Histricamente la observacin fue el primer mtodo cientfico empleado, durante

mucho tiempo constituy el modo bsico de obtencin de la informacin cientfica.
La observacin, como mtodo cientfico, nos permite obtener conocimiento acerca
del comportamiento del objeto de investigacin tal y como ste se da en la
realidad, es una manera de acceder a la informacin directa e inmediata sobre el
proceso, fenmeno u objeto que est siendo investigado.

La observacin estimula la curiosidad, impulsa el desarrollo de nuevos hechos que

pueden tener inters cientfico, provoca el planteamiento de problemas y de la
hiptesis correspondiente.

La observacin puede utilizarse en compaa de otros procedimientos o tcnicas

(la entrevista, el cuestionario, etc.), lo cual permite una comparacin de los
resultados obtenidos por diferentes vas, que se cumplimentan y permiten alcanzar
una mayor precisin en la informacin recogida.

La observacin como mtodo cientfico hace posible investigar el fenmeno

directamente, en su manifestacin ms externa, en su desarrollo, sin que llegue a
la esencia del mismo, a sus causas, de ah que, en la prctica, junto con la
observacin, se trabaje sistemticamente con otros mtodos o procedimientos
como son: la medicin y el experimento. Por supuesto, para llegar a la esencia
profunda del objeto se hace necesario el uso de los mtodos tericos.

Tanto en las ciencias sociales, naturales y tcnicas la observacin, como mtodo

cientfico, puede aplicarse de diferentes formas:

Observacin simple: se realiza con cierta espontaneidad, por una persona

de calificacin adecuada para la misma y sta debe ejecutarse, de forma
consciente y desprejuiciada.

Observacin sistemtica: requiere de un control adecuado que garantice la

mayor objetividad, realizndose la observacin de forma reiterada y por
diferentes observadores, inclusive para garantizar la uniformidad de los
resultados de ste.

Observacin participativa: en ella el observador forma parte del grupo

observado y participa en l durante el tiempo que dure la observacin.

Observacin no participante: el investigador realiza la observacin desde

fuera, no forma parte del grupo investigado.

Observacin abierta: donde los sujetos y objetos de la investigacin,

conocen que van a ser observados. Cuando se utiliza este tipo de
observacin se analiza previamente si el hecho de que los observados
conozcan previamente que su conducta es observada, esto puede afectar
los resultados de la observacin. En caso positivo es necesario realizar la
observacin encubierta, cerrada o secreta.

Observacin encubierta: las personas que son objeto de la investigacin no

lo saben. El observador est oculto, se auxilia con medios tcnicos los que
en la mayora de los casos no son de fcil obtencin. Esta investigacin es
ms objetiva.

Organizacin de la observacin. Est determinada por muchos factores

como pueden ser: tipo de objeto sobre el cual se investiga, caractersticas
personales del observador, mtodos, procedimientos y tcnicas que se
requiere para la observacin, de las propiedades y cualidades del objeto a
observar, medios con que se cuenta para la observacin y otros.

Una vez tenido en cuenta todos estos factores, se elabora un plan de observacin
donde se precisa: objeto, magnitudes y variables a observar, tiempo de duracin
de la observacin y el resultado esperado. A partir de esto se elabora un programa
de observacin, determinado por las interrogantes que tienen que esclarecerse
mediante la misma.
1.4 El mtodo experimental

El experimento dentro de los mtodos empricos resulta el ms complejo y eficaz;

este surge como resultado del desarrollo de la tcnica y del conocimiento humano,
como consecuencia del esfuerzo que realiza el hombre por penetrar en lo
desconocido a travs de su actividad transformadora.

El experimento es el mtodo emprico de estudio de un objeto, en el cual el

investigador crea las condiciones necesarias o adecua las existentes, para el
esclarecimiento de las propiedades y relaciones del objeto, que son de utilidad en
la investigacin.

El experimento es la actividad que realiza el investigador donde:

Asla el objeto y las propiedades que estudia, de la influencia de otros

factores no esenciales que puedan enmascarar la esencia del mismo en
opinin del investigador.

Reproduce el objeto de estudio en condiciones controladas.

Modifica las condiciones bajo las cuales tiene lugar el proceso o fenmeno
de forma planificada.

El objetivo del experimento puede ser: esclarecer determinadas leyes, relaciones o

detectar en el objeto una determinada propiedad; para verificar una hiptesis, una
teora, un modelo. Un mismo experimento puede llevarse a cabo con variados
fines.

El experimento siempre est indisolublemente unido a la teora. En la teora el

problema se formula esencialmente como un problema terico, un problema que
se refiere al objeto idealizado de la teora y que se experimenta para comprobar
en un plano dialctico, los conceptos tericos pertenecientes a la teora.

Las condiciones que rodea el objeto son aquellas condiciones naturales o

artificiales creadas por el investigador bajo la cual se realiza el experimento con
los medios e instrumentos adecuados para la misma.

El hecho de que en el experimento el investigador provoca el proceso o fenmeno

que desea abordar, hace que el mtodo experimental presente toda una serie de
ventajas sobre los restantes mtodos empricos, estas son:

Separacin y aislamiento de las propiedades en las cuales presta atencin

para su estudio, del medio que pueda ejercer influencia sobre ellas.

Posibilidad de estudio del proceso o fenmeno en condiciones variadas.

 Reproducir el experimento.

La experimentacin en el Proceso de la Investigacin Cientfica crea la posibilidad

de estudiar exhaustivamente los nexos o relaciones entre determinados aspectos
del mismo, y poner de manifiesto las causas condicionantes de la necesidad de
dicho fenmeno.

1.5 Las diversas clases de mtodos de investigacin

Podemos establecer dos grandes clases de mtodos de investigacin: los

mtodos lgicos y los empricos. Los primeros son todos aquellos que se basan en
la utilizacin del pensamiento en sus funciones de deduccin, anlisis y sntesis,
mientras que los mtodos empricos, se aproximan al conocimiento del objeto
mediante sus conocimiento directo y el uso de la experiencia, entre ellos
encontramos la observacin y la experimentacin.

Mtodo lgico deductivo

Mediante ella se aplican los principios descubiertos a casos particulares, a partir

de un enlace de juicios. El papel de la deduccin en la investigacin es doble:

a. Primero consiste en encontrar principios desconocidos, a partir de los

conocidos. Una ley o principio puede reducirse a otra ms general que la
incluya. Si un cuerpo cae decimos que pesa porque es un caso particular
de la gravitacin.

b. Tambin sirve para descubrir consecuencias desconocidas, de principios

conocidos. Si sabemos que la formula de la velocidad es v=e/t, podremos
calcular la velocidad de un avin. La matemtica es la ciencia deductiva por
excelencia; parte de axiomas y definiciones.

Mtodo deductivo directo inferencia o conclusin inmediata.

Se obtiene el juicio de una sola premisa, es decir que se llega a una conclusin
directa sin intermediarios. Ejemplo:

Los libros son cultura

En consecuencia, algunas manifestaciones culturales son libros

Mtodo deductivo indirecto inferencia o conclusin mediata

formal.

Necesita de silogismos lgicos, en donde silogismo es un argumento que consta

de tres proposiciones, es decir se comparan dos extremos (premisas o trminos)
con un tercero para descubrir la relacin entre ellos. La premisa mayor contiene la
proposicin universal, la premisa menor contiene la proposicin particular, de su
comparacin resulta la conclusin. Ejemplo:

Los ingleses son puntuales

William es ingls

Por tanto, William es puntual

Mtodo hipottico-deductivo

Un investigador propone una hiptesis como consecuencia de sus inferencias del

conjunto de datos empricos o de principios y leyes ms generales. En el primer
caso arriba a la hiptesis mediante procedimientos inductivos y en segundo caso
mediante procedimientos deductivos. Es la va primera de inferencias lgico
deductivas para arribar a conclusiones particulares a partir de la hiptesis y que
despus se puedan comprobar experimentalmente.

Mtodo lgico inductivo

Es el razonamiento que, partiendo de casos particulares, se eleva a conocimientos

generales. Este mtodo permite la formacin de hiptesis, investigacin de leyes
cientficas, y las demostraciones. La induccin puede ser completa o incompleta.

Induccin Completa. La conclusin es sacada del estudio de todos los elementos

que forman el objeto de investigacin, es decir que solo es posible si conocemos
con exactitud el nmero de elementos que forman el objeto de estudio y adems,
cuando sabemos que el conocimiento generalizado pertenece a cada uno de los
elementos del objeto de investigacin.

Las llamadas demostraciones complejas son formas de razonamiento inductivo,

solo que en ellas se toman muestras que poco a poco se van articulando hasta
lograr el estudio por induccin completa. Ejemplo:

Al estudiar el rendimiento acadmico de los estudiantes del curso de tercero de

administracin, estudiamos los resultados de todos los estudiantes del curso, dado
que el objeto de estudio es relativamente pequeo, 25 alumnos. Concluimos que
el rendimiento promedio es bueno. Tal conclusin es posible mediante el anlisis
de todos y cada uno de los miembros del curso.

Induccin Incompleta: Los elementos del objeto de investigacin no pueden ser

numerados y estudiados en su totalidad, obligando al sujeto de investigacin a
recurrir a tomar una muestra representativa, que permita hacer generalizaciones.

Ejemplo:los gustos de los jvenes colombianos en relacin con la msica

El mtodo de induccin incompleta puede ser de dos clases:

a. Mtodo de induccin por simple enumeracin o conclusin probable. Es un

mtodo utilizado en objetos de investigacin cuyos elementos son muy grandes o
infinitos. Se infiere una conclusin universal observando que un mismo carcter se
repite en una serie de elementos homogneos, pertenecientes al objeto de
investigacin, sin que se presente ningn caso que entre en contradiccin o
niegue el carcter comn observado.

La mayor o menor probabilidad en la aplicacin del mtodo, radica en el nmero

de casos que se analicen, por tanto sus conclusiones no pueden ser tomadas
como demostraciones de algo, sino como posibilidades de veracidad. Basta con
que aparezca un solo caso que niegue la conclusin para que esta sea refutada
como falsa.

b. Mtodo de induccin cientfica. Se estudian los caracteres y/o conexiones

necesarios del objeto de investigacin, relaciones de causalidad, entre otros. Este
mtodo se apoya en mtodos empricos como la observacin y la
experimentacin.

Ejemplo: Sabemos que el agua es un carcter necesario para todos los seres
vivos, entonces podemos concluir con certeza que las plantas necesitan agua.

En el mtodo de induccin encontramos otros mtodos para encontrar causas a

partir de mtodos experimentales, estos son propuestos por Mill:

Mtodo de concordancia: Compara entre si varios casos en que se

presenta un fenmeno natural y seala lo que en ellos se repite, como
causa del fenmeno.

Mtodo de diferencia: Se renen varios casos y observamos que siempre

falta una circunstancia que no produce el efecto, permaneciendo siempre
todas las dems circunstancias, concluimos que lo que desaparece es la
causa de lo investigado.

Mtodo de variaciones concomitantes: Si la variacin de un fenmeno se

acompaa de la variacin de otro fenmeno, concluimos que uno es la
causa de otro.

Mtodo de los residuos: Consiste en ir eliminando de un fenmeno las

circunstancia cuyas causas son ya conocidas. La circunstancia que queda
como residuo se considera la causa del fenmeno.

Mtodo lgico: Consiste en inferir de la semejanza de algunas

caractersticas entre dos objetos, la probabilidad de que las caractersticas
 restantes sean tambin semejantes. Los razonamientos analgicos no son
siempre validos.

El mtodo histrico: Est vinculado al conocimiento de las distintas etapas

de los objetos en su sucesin cronolgica, para conocer la evolucin y
desarrollo del objeto o fenmeno de investigacin se hace necesario revelar
su historia, las etapas principales de su desenvolvimiento y las conexiones
histricas fundamentales.

Mediante el mtodo histrico se analiza la trayectoria concreta de la teora, su

condicionamiento a los diferentes perodos de la historia. Los mtodos lgicos se
basan en el estudio histrico poniendo de manifiesto la lgica interna de
desarrollo, de su teora y halla el conocimiento ms profundo de esta, de su
esencia. La estructura lgica del objeto implica su modelacin.

Mtodo sinttico: Es un proceso mediante el cual se relacionan hechos

aparentemente aislados y se formula una teora que unifica los diversos
elementos. Consiste en la reunin racional de varios elementos dispersos
en una nueva totalidad, este se presenta ms en el planteamiento de la
hiptesis. El investigador sintetiza las superaciones en la imaginacin para
establecer una explicacin tentativa que someter a prueba.

Mtodo analtico: Se distinguen los elementos de un fenmeno y se

procede a revisar ordenadamente cada uno de ellos por separado. La
fsica, la qumica y la biologa utilizan este mtodo; a partir de la
experimentacin y el anlisis de gran nmero de casos se establecen leyes
universales. Consiste en la extraccin de las partes de un todo, con el
objeto de estudiarlas y examinarlas por separado, para ver, por ejemplo las
relaciones entre las mismas.

Estas operaciones no existen independientes una de la otra; el anlisis de un

objeto se realiza a partir de la relacin que existe entre los elementos que
conforman dicho objeto como un todo; y a su vez, la sntesis se produce sobre la
base de los resultados previos del anlisis.

Mtodo de la abstraccin: Es un proceso importantsimo para la

comprensin del objeto, mediante ella se destaca la propiedad o relacin de
las cosas y fenmenos. No se limita a destacar y aislar alguna propiedad y
relacin del objeto asequible a los sentidos, sino que trata de descubrir el
nexo esencial oculto e inasequible al conocimiento emprico.

Mtodo de la concrecin: Mediante la integracin en el pensamiento de las

abstracciones puede el hombre elevarse de lo abstracto a lo concreto; en
dicho proceso el pensamiento reproduce el objeto en su totalidad en un
plano terico.
Lo concreto es la sntesis de muchos conceptos y por consiguiente de las partes.
Las definiciones abstractas conducen a la reproduccin de los concreto por medio
del pensamiento. Lo concreto en el pensamiento es el conocimiento ms profundo
y de mayor contenido esencial.

Mtodo gentico: Implica la determinacin de cierto campo de accin

elemental que se convierte en clula del objeto, en dicha clula estn
presentes todos los componentes del objeto as como sus leyes ms
trascendentes.

Mtodo de la modelacin: Es justamente el mtodo mediante el cual se

crean abstracciones con vistas a explicar la realidad. El modelo como
sustituto del objeto de investigacin. En el modelo se revela la unidad de lo
objetivo y lo subjetivo. La modelacin es el mtodo que opera en forma
prctica o terica con un objeto, no en forma directa, sino utilizando cierto
sistema intermedio, auxiliar, natural o artificial.

Mtodo sistmico: Est dirigido a modelar el objeto mediante la

determinacin de sus componentes, as como las relaciones entre ellos.
Esas relaciones determinan por un lado la estructura del objeto y por otro
su dinmica.

Mtodo dialctico: La caracterstica esencial del mtodo dialctico es que

considera los fenmenos histricos y sociales en continuo movimiento. Dio
origen al materialismo histrico, el cual explica las leyes que rigen las
estructuras econmicas y sociales, sus correspondientes superestructuras y
el desarrollo histrico de la humanidad.

Aplicado a la investigacin, afirma que todos los fenmenos se rigen por las leyes
de la dialctica, es decir que la realidad no es algo inmutable, sino que est sujeta
a contradicciones y a una evolucin y desarrollo perpetuo. Por lo tanto propone
que todos los fenmenos sean estudiados en sus relaciones con otros y en su
estado de continuo cambio, ya que nada existe como un objeto aislado.

Este mtodo describe la historia de lo que nos rodea, de la sociedad y del

pensamiento, a travs de una concepcin de lucha de contrarios y no puramente
contemplativa, ms bien de transformacin. Estas concepciones por su carcter
dinmico exponen no solamente los cambios cuantitativos, sino los radicales o
cualitativos.

Aunque no existen reglas infalibles para aplicar el mtodo cientfico, Mario Bunge
considera las siguientes como algunas de las ms representativas:

Formulacin precisa y especfica del problema

Proponer hiptesis bien definidas y fundamentadas

 Someter la hiptesis a una contrastacin rigurosa

No declarar verdadera una hiptesis confirmada satisfactoriamente

Analizar si la respuesta puede plantearse de otra forma.

1.6 El mtodo de la Medicin

La observacin fija la presencia de una determinada propiedad del objeto

observado o una relacin entre componentes, propiedades u otras cualidades de
ste. Para la expresin de sus resultados no son suficientes con los conceptos
cualitativos y comparativos, sino que es necesaria la atribucin de valores
numricos a dichas propiedades y relaciones para evaluarlas y representarlas
adecuadamente.

Cuando se inicia el estudio de una regin de procesos o fenmenos totalmente

desconocidos se comienza por la elaboracin de conceptos cualitativos, lo que
permite una clasificacin de los objetos de la regin estudiada. Posteriormente se
establecen determinadas relaciones entre los conjuntos de objetos semejantes
con el auxilio de conceptos comparativos, lo que permite clasificarlos en conjuntos
que tengan cualidades semejantes.

El uso de conceptos comparativos puede servir de base para la introduccin de

conceptos cuantitativos, es decir, conceptos que designan la cualidad medida. El
trnsito de los conceptos cualitativos a los comparativos y de estos a los
cuantitativos se realiza solo mediante proposiciones tericas.

La medicin es el mtodo que se desarrolla con el objetivo de obtener informacin

numrica acerca de una propiedad o cualidad del objeto, proceso o fenmeno,
donde se comparan magnitudes medibles y conocidas.

El valor numrico de una propiedad va a estar dada por la diferencia de valores

entre las magnitudes comparadas. Se denominar medicin al proceso de
comparacin de una propiedad con una magnitud homognea tomada como
unidad de comparacin.

Se puede decir que la medicin es la atribucin de valores numricos a las

propiedades de los objetos. Aunque la medicin constituye una de las formas del
conocimiento emprico, los procedimientos de medicin se determinan por
consideraciones tericas. En la medicin es necesario tener en cuenta el objeto y
la propiedad que se va a medir, la unidad y el instrumento de medicin, el sujeto
que realiza la misma y los resultados que se pretenden alcanzar.

El uso de los conceptos cuantitativos y la introduccin en ella de los mtodos

cuantitativos exactos de la investigacin indican el nivel de desarrollo de la ciencia.
En las ciencias sociales es cada vez ms necesario predecir con mayor exactitud
el curso de los procesos sociales as como lograr la expresin uniforme de los
resultados en la investigacin, lo cual se puede alcanzar, en alguna medida,
mediante la expresin numrica de los mismos.

En las ciencias sociales, naturales y tcnicas no basta con la realizacin de las

mediciones; sino que es necesaria la aplicacin de diferentes procedimientos que
permitan revelar las tendencias, regularidades, y las relaciones en el proceso o
fenmeno objeto de estudio, uno de estos procedimientos son los estadsticos. En
las ciencias sociales, los procedimientos estadsticos ms importantes son los
descriptivos e inferenciales.

Los procedimientos de la estadstica descriptiva permiten organizar y clasificar los

indicadores cuantitativos obtenidos en la medicin revelndose a travs de ellos
las propiedades, relaciones y tendencias del proceso, que en muchas ocasiones
no se perciben a simple vista de manera inmediata.

Las formas ms frecuentes de organizar la informacin en ste caso es en tablas

de distribucin de frecuencias, grficos y las medidas de tendencia central como:
la mediana, la media, la moda y otros.

Los procedimientos de la estadstica inferencial se emplean en la interpretacin y

valoracin cuantitativa de las magnitudes del proceso o fenmeno que se estudia,
donde se determinan las regularidades y relaciones cuantitativas entre
propiedades sobre la base del clculo de la probabilidad de ocurrencia.

Entre las tcnicas ms aplicadas de la estadstica inferencial tenemos la prueba

chi-cuadrada, el anlisis factorial, la correlacin, la regresin lineal y otros. En la
valoracin de determinadas cualidades del proceso o fenmeno que se estudia, es
frecuente la presentacin de las mismas en forma de escalas, es decir convertir
una serie de hechos cualitativos en cuantitativos.

El procedimiento de las escalas puede ser utilizado de diferentes formas:

numerando las posibles respuestas a una pregunta o asignndole un nmero de
diversas magnitudes a una misma propiedad.

Ejemplo:

A la cualidad de una persona de ser organizada puede asignrsele diversos

valores: el valor de 5 es para la persona muy organizada, 4 organizada, 3 no muy
organizada, 2 desorganizada, 1 muy desorganizada. Con este tipo de evaluacin
se puede obtener una opinin acerca de la persona, grupo de personas e incluso
para su autoevaluacin.

Existen otros tipos de escalas de acuerdo a las cualidades del proceso o

fenmeno que se quiere estudiar; pero al igual que en los casos anteriores
permiten solamente la evaluacin externa del fenmeno, sin llegar a la esencia del
mismo, a su causa.

1.7 El mtodo Delphi

El mtodo Delphi, consiste en la utilizacin sistemtica del juicio intuitivo de un

grupo de expertos para obtener un consenso de opiniones informadas (Valds,
1999), (Morguez, 2001). Resulta imprescindible que estas opiniones no se
encuentren permeadas o influenciadas por criterios de algunos expertos.

Este mtodo resulta ms efectivo si se garantizan: el anonimato, la

retroalimentacin controlada y la respuesta estadstica de grupo.

El mtodo puede ser aplicado:

Como previsin del comportamiento de variables conocidas; es decir, para

evaluar el comportamiento de una variable conocida y as se pueda inferir
posibles formas de comportamiento.

En la determinacin perspectiva de la composicin de un sistema, Vg.: en el

caso que los elementos del sistema a estudiar no sean conocidos, o nunca
hayan sido aplicados al objeto de estudio y se orienta la muestra a la
determinacin de la estructura posible del sistema o modelo a aplicar.

Este ltimo caso constituye el ejemplo que ilustramos.

Este autor considera, al igual de Zayas (1998), Campistrous (1998), Valds (1999),
Morguez (2001), que las ventajas del mtodo estn dadas en que:

Permite la formacin de un criterio con mayor grado de objetividad.

El consenso logrado sobre la base de los criterios es muy confiable.

La tarea de decisiones, sobre la base de los criterios de expertos, obtenido

por ste tiene altas probabilidades de ser eficiente.

Permite valorar alternativas de decisin.

Evita conflictos entre expertos al ser annimo, (lo que constituye un

requisito imprescindible para garantizar el xito del mtodo) y crea un clima
favorable a la creatividad.

El experto se siente involucrado plenamente en la solucin del problema y

facilita su implantacin. De ello es importante el principio de voluntariedad
del experto en participar en la investigacin.
 Garantiza libertad de opiniones (por ser annimo y confidencial). Ningn
experto debe conocer que a su igual se le est solicitando opiniones.

Sus desventajas ms significativas estn dadas en que:

Es muy laborioso y demanda tiempo su aplicacin, debido a que se

requiere como mnimo de dos vueltas para obtener el consenso necesario.

Es costoso en comparacin con otros, ya que requiere del empleo de:

tiempo de los expertos, hojas, impresoras, telfono, correo

Precisa de buenas comunicaciones para economizar tiempo de bsqueda y

recepcin de respuestas.

Debe ser llevado a cabo por un grupo de anlisis: los expertos como tales.

Se emiten criterios subjetivos, por lo que el proceso puede estar cargado de

subjetividad, sometido a influencias externas.

De aqu la necesidad de aplicar varias vueltas, buscar tcnicas variadas de

anlisis para obtener un consenso y pruebas estadsticas para determinar su
grado de confiabilidad y pertinencia.

Cmo se seleccionan los expertos y qu instrumentos se aplican?

Para la aplicacin prctica del mtodo es necesario considerar metodolgicamente

dos aspectos fundamentales: seleccin del grupo de expertos a encuestar y la
elaboracin del cuestionario o los cuestionarios. Pero ante todo: A quines se
pueden considerar expertos?

Se define como experto el individuo en s, grupo de personas u organizaciones

capaces de ofrecer valoraciones conclusivas de un problema en cuestin y hacer
recomendaciones respecto a sus momentos fundamentales con un mximo de
competencia (Valds, 1999) (Morguez, 2001).

De esta definicin se infiere, como requisito bsico para la seleccin de un

experto, que ste tenga experiencia en el tema a consultar, dado por sus aos de
trabajo (praxis), y que puedan ser complementados con: conocimientos tericos
adquiridos a travs de las distintas formas de superacin, y grado acadmico o
cientfico alcanzado en relacin al tema, entre otros.

El siguiente es un completo video curso de metodologa de investigacin (13

videos, 2 horas y 48 minutos), impartido por los Doctores Antonio Aragn y
Gregorio Snchez de la Universidad de Murcia, en el que aprenders sobre: el
mtodo cientfico y los tipos de investigacin, el problema de investigacin y la
construccin de hiptesis, las fuentes de informacin para la investigacin, el
cuestionario y su diseo, construccin de escalas, fiabilidad y validez, elaboracin
de artculos de investigacin y evaluacin y publicacin de la investigacin. Seguro
que te ser de utilidad.

Captulo II

Tcnica

Es el conjunto de instrumentos y medios a travs de los cual se efecta el mtodo

y solo se aplica a una ciencia. La diferencia entre mtodo y tcnica es que el
mtodo se el conjunto de pasos y etapas que debe cumplir una investigacin y
este se aplica a varias ciencias mientras que tcnica es el conjunto de
instrumentos en el cual se efecta el mtodo.

2.1 Tcnicas de la investigacin

La tcnica es indispensable en el proceso de la investigacin cientfica, ya que

integra la estructura por medio de la cual se organiza la investigacin, La tcnica
pretende los siguientes objetivos:

Ordenar las etapas de la investigacin.

Aportar instrumentos para manejar la informacin.

Llevar un control de los datos.

Orientar la obtencin de conocimientos.

En cuanto a las tcnicas de investigacin, se estudiarn dos formas generales:

tcnica documental y tcnica de campo.

La tcnica documental permite la recopilacin de informacin para enunciar las

teoras que sustentan el estudio de los fenmenos y procesos. Incluye el uso de
instrumentos definidos segn la fuente documental a que hacen referencia.

La tcnica de campo permite la observacin en contacto directo con el objeto de

estudio, y el acopio de testimonios que permitan confrontar la teora con la prctica
en la bsqueda de la verdad objetiva.

2.2 La entrevista

La entrevista es una tcnica de recopilacin de informacin mediante una

conversacin profesional, con la que adems de adquirirse informacin acerca de
lo que se investiga, tiene importancia desde el punto de vista educativo; los
resultados a lograr en la misin dependen en gran medida del nivel de
comunicacin entre el investigador y los participantes en la misma.

Segn el fin que se persigue con la entrevista, sta puede estar o no estructurada
mediante un cuestionario previamente elaborado. Cuando la entrevista es aplicada
en las etapas previas de la investigacin donde se quiere conocer el objeto de
investigacin desde un punto de vista externo, sin que se requiera an la
profundizacin en la esencia del fenmeno, las preguntas a formular por el
entrevistador, se deja a su criterio y experiencia.

Si la entrevista persigue el objetivo de adquirir informacin acerca de las variables

de estudio, el entrevistador debe tener clara la hiptesis de trabajo, las variables y
relaciones que se quieren demostrar; de forma tal que se pueda elaborar un
cuestionario adecuado con preguntas que tengan un determinado fin y que son
imprescindibles para esclarecer la tarea de investigacin, as como las preguntas
de apoyo que ayudan a desenvolver la entrevista.

Al preparar la entrevista y definir las propiedades o caractersticas a valorar

(variables dependientes o independientes); es necesario establecer calificaciones,
gradaciones cualitativas o cuantitativas de dichas propiedades que permitan medir
con exactitud la dependencia entre las magnitudes estudiadas, as como calcular
la correlacin existente entre ellas aplicando mtodos propios de la estadstica
matemtica.

El xito que se logre en la entrevista depende en gran medida del nivel de

comunicacin que alcance el investigador con el entrevistado; la preparacin que
tenga el investigador en cuanto a las preguntas que debe realizar; la
estructuracin de las mismas; las condiciones psicolgicas del investigado; la
fidelidad a la hora de transcribir las respuestas y el nivel de confianza que tenga el
entrevistado sobre la no filtracin en la informacin que l est brindando; as
como la no influencia del investigador en las respuestas que ofrece el
entrevistado.

La entrevista es una tcnica que puede ser aplicada a todo tipo de persona, an
cuando tenga algn tipo de limitacin como es el caso de analfabetos, limitacin
fsica y orgnica, nios que posean alguna dificultad que le imposibilite dar
respuesta escrita.

Aquella entrevista que est estructurada a partir de un cuestionario la informacin

que se obtiene resulta fcil de procesar, no se necesita de un entrevistador muy
diestro y hay uniformidad en el tipo de informacin que se obtiene; sin embargo
esta alternativa no posibilita profundizar en los aspectos que surjan en la
entrevista.

La entrevista no estructurada es muy til en estudios descriptivos, y en la fase del

diseo de la investigacin; es adaptable y susceptible de aplicarse a toda clase de
sujetos y de situaciones; permite profundizar en el tema y requiere de tiempo y de
personal de experiencia para obtener informacin y conocimiento del mismo. En
sta se dificulta el tratamiento de la informacin.

2.3 La encuesta

La encuesta es una tcnica de adquisicin de informacin de inters sociolgico,

mediante un cuestionario previamente elaborado, a travs del cual se puede
conocer la opinin o valoracin del sujeto seleccionado en una muestra sobre un
asunto dado.

En la encuesta a diferencia de la entrevista, el encuestado lee previamente el

cuestionario y lo responde por escrito, sin la intervencin directa de persona
alguna de los que colaboran en la investigacin.

La encuesta, una vez confeccionado el cuestionario, no requiere de personal

calificado a la hora de hacerla llegar al encuestado. A diferencia de la entrevista la
encuesta cuenta con una estructura lgica, rgida, que permanece inalterada a lo
largo de todo el proceso investigativo. Las respuestas se escogen de modo
especial y se determinan del mismo modo las posibles variantes de respuestas
estndares, lo que facilita la evaluacin de los resultados por mtodos
estadsticos.

2.4 El Fichaje

El fichaje es una tcnica auxiliar de todas las dems tcnicas empleada en

investigacin cientfica; consiste en registrar los datos que se van obteniendo en
los instrumentos llamados fichas, las cuales, debidamente elaboradas y ordenadas
contienen la mayor parte de la informacin que se recopila en una investigacin
por lo cual constituye un valioso auxiliar en esa tarea, al ahorra mucho tiempo,
espacio y dinero.

2.5 El cuestionario

El cuestionario es un instrumento bsico de la observacin en la encuesta y en la

entrevista. En el cuestionario se formula una serie de preguntas que permiten
medir una o ms variables. Posibilita observar los hechos a travs de la valoracin
que hace de los mismos el encuestado o entrevistado, limitndose la investigacin
a las valoraciones subjetivas de ste.

No obstante a que el cuestionario se limita a la observacin simple, del

entrevistador o el encuestado, ste puede ser masivamente aplicado a
comunidades nacionales e incluso internacionales, pudindose obtener
informacin sobre una gama amplia de aspectos o problemas definidos.
La estructura y el carcter del cuestionario lo definen el contenido y la forma de las
preguntas que se les formula a los interrogados. La pregunta en el cuestionario
por su contenido pueden dividirse en dos grandes grupos: pregunta directa o
indirecta.

La pregunta directa: coincide el contenido de la pregunta con el objeto de inters

del investigador. La formulacin de la pregunta indirecta constituye uno de los
problemas ms difciles de la construccin de las encuestas.

Ejemplo de pregunta directa:

Le agrada a usted la profesin de maestro?

Ejemplo de pregunta indirecta:

Quisiera usted que su hijo escogiera la profesin de maestro?

Al construir el cuestionario, conjuntamente con el contenido de las preguntas, hay

que definir su forma, utilizndose en sociologa el cuestionario abierto y cerrado.

La pregunta abierta en una encuesta es la que no limita el modo de responder a la

misma, ni se definen las variantes de respuestas esperadas. Este tipo de
preguntas no permite medir con exactitud la propiedad, solo se alcanza a obtener
una opinin.

La pregunta cerrada tiene delimitada, con antelacin, su respuesta para

determinada cantidad de variantes previstas por el confeccionador de la encuesta.
La forma ms difundida de pregunta es aquella cuya respuesta est estructurada
por esquemas de comparaciones de pares de valores, de categoras secuenciales
de valores y otros.

La comparacin de pares, consiste en que todas las variantes de respuestas se

componen de dos posibilidades de las cuales el encuestado selecciona una. Este
esquema se emplea cuando el nmero de preguntas no resulta grande y cuando
se exige gran precisin y fidelidad en la respuesta.

Otra tcnica muy aplicada en la encuesta es la seleccin, donde el encuestado

elige entre una lista de posibles respuestas aquellas que prefiere. Dentro de esta
tcnica existen variantes: de seleccin limitada, donde puede elegir un nmero
determinado de respuestas y el de seleccin nica donde puede escoger una sola
respuesta posible.

La elaboracin estadstica en este caso resulta sencilla, donde se reduce al conteo

de frecuencia de seleccin de cada respuesta sobre la cual se realiza la gradacin
de la actitud que muestran los encuestados hacia las respuestas.

En los cuestionarios se pueden aplicar preguntas que miden actitudes del

individuo hacia un determinado hecho. Cuando se mide actitud, es necesario tener
en cuenta la direccin de la misma as como su intensidad, para lo cual se aplican
diversos tipos de escalas.

De manera ms general la pregunta se formula de forma positiva y se dan 5

alternativas de posibles respuestas, designndose una escala de valores de 1 a 5,
dando la respuesta ms favorable a la afirmacin que tenga el mximo de
puntuacin.

Ejemplo: El nuevo plan de estudio permite que los estudiantes alcancen un mayor
desarrollo en sus capacidades creativas.

Muy de acuerdo (5)

De acuerdo . (4)
Ni de acuerdo, ni en desacuerdo. (3)
En desacuerdo . (2)
Muy en desacuerdo . (1)

Si por el contrario las afirmaciones son negativas en la formulacin de la pregunta,

la evaluacin de la pregunta debe resultar opuesta al anterior caso.

Ejemplo: La nueva estructura administrativa de los hospitales docentes nos ha

permitido la incorporacin a la actividad asistencial de los estudiantes de
medicina.

Totalmente de acuerdo (1)

De acuerdo (2)
Ni de acuerdo ni en desacuerdo (3)
En desacuerdo .. (4)
Totalmente en desacuerdo . (5)

Otros tipos de instrumentos pueden ser aplicados en la medicin de actividades y

se pueden estudiar en diferentes bibliografas que tratan los aspectos de las
tcnicas de trabajo experimental.

Algunas reglas bsicas para la construccin del cuestionario.

1. Al igual que cualquier otra teora propia de los mtodos empricos, hay que
partir de la hiptesis formulada y especficamente de los indicadores de las
variables definidas en sta, los que se traducirn en preguntas especficas para el
cuestionario.

2. Establecer la necesidad de cooperacin del encuestado; lo que depender de

que los individuos participen o no, o que contribuyan o no favorablemente en la
investigacin. Dicha demanda puede realizarse de diversas formas; puede hacerla
el entrevistador en el momento de presentar la encuesta, puede acompaar el
cuestionario por escrito, puede solicitarse por telfono, por carta previa, etc.
La solicitud de cooperacin debe contener:

Lo valioso de la informacin que se solicita.

Que no existe motivo encubierto o no confesado en la finalidad perseguida

Uso confidencial de la informacin que se brinda en la encuesta.

Lo fcil y rpido que puede contestarse el cuestionario.

3. Las preguntas deben ser claras.

Cada trmino debe ser comprendido.

No deben de plantearse dos preguntas en una.

La pregunta debe formularse de manera positiva.

La construccin de la respuesta no debe inducir expresiones ambiguas.

4. Las preguntas no deben ser tendenciosas, es decir, no deben estar

confeccionadas de manera tal que lleven al individuo a responder de una manera
determinada o que lo predispongan en contradiccin con su sentir ante la pregunta
a responder.

5. Las preguntas no deben exigir mucho esfuerzo de la memoria.

6. Al abordar aspectos controvertidos o embarazosos las preguntas deben ser

construidas de forma tal que no constituyan un conflicto para el sujeto.

7. El orden de las preguntas debe de disponerse con arreglo a las caractersticas

psicolgicas de las mismas. En primer lugar se deben preguntar datos socio-
demogrficos como sexo, edad, ocupacin; a continuacin preguntas generales
simples que lo van llevando hasta preguntas ms complejas, de lo impersonal a lo
personal.

8. Se debe contrarrestar el efecto de monotona en la variante de respuesta. Esto

ocurre fundamentalmente en los cuestionarios cerrados y cuando el interrogado no
se siente totalmente motivado a responder.

9. Debe de inducirse una pregunta final que recoja la impresin del interrogado
respecto al cuestionario.
En conclusin podemos decir que en la ejecucin de una investigacin se hacen
uso de mltiples mtodos y procedimientos tratando de ser cada vez ms
profundos y esenciales en la caracterizacin del objeto.

2.6 El Test

Es una tcnica derivada de la entrevista y la encuesta tiene como objeto lograr

informacin sobre rasgos definidos de la personalidad, la conducta o determinados
comportamientos y caractersticas individuales o colectivas de la persona
(inteligencia, inters, actitudes, aptitudes, rendimiento, memoria, manipulacin,
etc.). A travs de preguntas, actividades, manipulaciones, etc., que son
observadas y evaluadas por el investigador.

Se han creado y desarrollado millones de tesis que se ajustan a la necesidad u

objetivos del investigador. Son muy utilizados en Psicologa (es especialmente la
Psicologa Experimental) en Ciencias Sociales, en educacin; Actualmente gozan
de popularidad por su aplicacin en ramas novedosas de las Ciencias Sociales,
como las Relaciones Humanas y la Psicologa de consumo cotidiano que utiliza
revistas y peridicos para aplicarlos. Los Test constituyen un recurso propio de la
evaluacin cientfica.

Caractersticas de un buen Test

No existe el Test perfecto; no ha sido creado todava y probablemente no lo sea

nunca.

a. Debe ser vlido, o sea investigar aquello que pretende y no otra cosa. si se
trata de un test destinado a investigar el coeficiente intelectual de un grupo
de personas.

b. Debe ser confiable, es decir ofrecer consistencia en sus resultados; stos

deben ser los mismos siempre que se los aplique en idnticas condiciones
quien quiera que lo haga. El ndice de confiabilidad es lo que dan mayor o
menor confianza al investigador acerca del uso de un determinado test.
Existen tablas aceptadas universalmente sobre esos ndices y ella nos hace
conocer que ningn test alcanza in ndice de confiabilidad del 100%.

c. Debe ser objetivo, evitando todo riesgo de interpretacin subjetiva del

investigador. La Objetividad es requisito indispensable para la confiabilidad.

d. Debe ser sencillo y claro escrito en lenguaje de fcil compresin para los
investigadores.

e. Debe ser econmico, tanto en tiempo como en dinero y esfuerzo.

f. Debe ser interesante, para motivar el inters de los investigadores.

Conclusiones

Cualquier clase de investigacin que quiera emprenderse requiere de la utilizacin

de una metodologa de investigacin, la cual se dedica principalmente al estudio
de mtodos y tcnicas para realizar investigaciones y determina el cmo se
desarrollar el problema planteado dentro de ella. Seleccionar dentro de las
diversas alternativas, fundamentalmente una, es uno de los pasos ms
importantes y decisivos dentro de la elaboracin de un proyecto, dado que el
camino correcto llevar a obtener de la investigacin resultados vlidos que
respondan a los objetivos inicialmente planteados.

El mtodo cientfico no incluye solamente leyes, modelos e hiptesis, sino tambin

todo un sistema de categoras y de conceptos. Los conceptos y las categoras
deben corresponder a las relaciones y propiedades de los fenmenos.

Por mtodo entendemos que es un conjunto de pasos sucesivos, que ms

conducen a una meta. Es un orden que se debe de imponer a los diferentes
procedimientos y los cuales nos deben arrojar resultados; resultados que por
supuesto esperamos. La tcnica es solamente los instrumentos puestos a
disposicin de la investigacin, adems, de la aplicacin de estos especficamente
en el plano metodolgico y su forma especial de ejecutarlo.

La tcnica juega un papel muy importante en el proceso de la investigacin

cientfica, a tal grado que se puede definir como la estructura del proceso de la
investigacin cientfica. Sus rasgos esenciales consisten en que: propone una
serie de normas para ordenar las etapas de la investigacin cientfica. Aporta
instrumentos y medios para la recoleccin, concentracin y conservacin de datos.
Pero estos dos conceptos aplicados estn sumamente relacionados entre s.

Pero porque decimos que estos conceptos se relacionen. La razn es muy sencilla
son dependientes uno del otro y la existencia de uno es la aparicin del otro. En
otras palabras van juntamente de la mano.

Una de las funciones principales del mtodo es la de elegir las tcnicas mas
adecuadas, las tcnicas que se han mencionado a lo largo de esta tema y que
convenir a los intereses de la investigacin, todo esto con el fin de alcanzar los
objetivos propuestos. Ya que en el mtodo se crearan bases, los fundamentos
para la investigacin y como se ha mencionado este es una serie de paso, siendo
la tcnica parte de el. Las tcnicas ayudaran al mtodo (como una fase de el) a
realizar con xito esas bases y fundamentos propuestos.

Por lo cual deducimos que estos conceptos siempre debern ir ntimamente

ligados entre s para la ejecucin y obtencin de las metas propuestas. Cualquier
clase de investigacin que se quiera emprender requiere de enfoques
metodolgicos o de una metodologa de investigacin la cual se dedica
principalmente al estudio de los mtodos y tcnicas para realizar investigaciones,
un constructo que se caracteriza por relacionar los conceptos con los cuales se
elabora la teora con la cual se va a explicar la realidad del problema.

Seleccionar dentro de esas diversas alternativas, fundamentalmente una, que se

considera como la ms adecuada, es precisamente uno de los pasos ms
importantes y decisivos en la elaboracin de un proyecto. De esta decisin
depender la forma de trabajo, la adquisicin de la informacin, los anlisis que se
practiquen y por consiguiente el tipo de resultados que se obtengan; el diseo
metodolgico gua todo el proceso investigativo y con base en l se logra el
objetivo de toda investigacin