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2 - 2016
DIRECTORA
Madrid, 2017
ltimas reformas penales (2016)
NDICE
Prlogo
Presentacin
Delito de malversacin
Mara del Pilar Rasillo Lpez. Magistrada
Delitos de corrupcin en los negocios. Seccin 4. del Captulo XI del Ttulo XIII
del Libro II del Cdigo Penal. Artculos 286 bis, 286 ter y 286 quater
Mara del Pilar Rasillo Lpez. Magistrada
Delitos de corrupcin en los deportes. Seccin 4. del Captulo XI del Ttulo XIII
del Libro II del Cdigo Penal. Artculos 286 bis.4 y 286 quater
Mara del Pilar Rasillo Lpez. Magistrada
Delitos de financiacin ilegal de partidos polticos. Ttulo XIII bis del Libro II del
Cdigo Penal. Artculos 304 bis y 304 ter
Mara del Pilar Rasillo Lpez. Magistrada
La recuperacin de activos
Javier Martnez Lzaro. Magistrado
Prlogo
Ante la ltima reforma del Cdigo Penal operada por LO 1/2015, el Consejo General del
Poder Judicial en el desarrollo de la esencial funcin de la formacin continuada a la
Carrera Judicial y su Servicio de formacin apostaron por ofrecer a los los/as jueces/
as y magistrados/as instrumentos para el conocimiento y estudio de la reforma. Ya
antes de la entrada en vigor de la reforma y durante sus primeros meses de vida, se
organiz un curso sobre la reforma, que pretenda ofrecer una primera aproximacin
a la reforma. Como continuacin de este proyecto se dise un curso on-line sobre el
Cdigo Penal, con el que se pretende ahondar en el estudio de la reforma de la mano de
magistrados, fiscales y letrados de la Administracin de Justicia, a travs de un formato
on line, buscando una formacin interactiva, ms flexible y amplia, que pudiera llegar
a ms gente.
El curso se ha estructurado en una parte general y en otra especial compuesta de cinco
mdulos. En cada una de las partes y mdulos hay una ponencia y una comunicacin
sobre dos temas de la parte correspondiente y lo que se ha venido a denominar cinco
cuestiones, con las que se busca tratar de aspectos puntuales con relacin a diversas
cuestiones que se plantean en las materias o delitos comprendidos en el respectivo
mdulo. Con este diseo, ciertamente exigente y cuantioso, se ha pretendido ofrecer
a los participantes la mayor formacin posible, poniendo de relieve la diversidad y
complejidad de la reforma.
Como ya ocurriera en la edicin anterior, no es posible abordar todas y cada una de
las modificaciones de la LO 1/2015. Por ello era necesario seleccionar las materias que
iban a constituir el contenido del curso, buscando siempre aquellas de mayor aplicacin
prctica y descartando otras respecto de las que se han organizado cursos o seminarios
especficos por el Consejo General del Poder Judicial.
El resultado ha sido este primer curso en el que, sin duda, habr deficiencias y carencias
que se intentarn subsanar y mejorar en futuras ediciones.
Resta por agradecer la participacin de todos los magistrados y magistradas, fiscal y
letrado de la Administracin de Justicia que han intervenido en este curso, as como la
encomiable labor del Servicio de Formacin del Consejo General del Poder Judicial y
en particular de su letrada D. Mara Frieda San Jos, verdadera artfice e impulsora
del curso, de D. ngel Fresneda, que se ha encargado de toda la parte informtica del
curso, dando asistencia a todos los participantes, y D. Pilar Sobrado, quien ha llevado
la gestin administrativa del curso. Sin que pueda faltar el agradecimiento a todos los
jueces/as y magistrados/as que han realizado el curso, con el esfuerzo que supone
compatibilizar la formacin con el trabajo jurisdiccional diario.
Presentacin
Finalmente, el cuatro mdulo se dedica a delitos que han pasado en nuestra sociedad
a un primer plano de actualidad, cual son los delitos de corrupcin, estudindose el
marco legislativo de estos delitos, con especial referencia a las normas internacionales
donde se encuentra el origen de muchos de estos delitos y figuras concretas afectadas
por la reforma como el delito de corrupcin en los negocios, en las transacciones
internacionales y en deporte y el delito de malversacin; sin olvidar los nuevos delitos
de financiacin ilegal de partidos polticos introducidos por la LO 1/2015.
En lo relativo a las personas que han participado en este curso, adems de reiterar
mi agradecimiento por su esfuerzo y dedicacin, paso a su presentacin por el orden
de intervencin en el curso: Ignacio Javier Rafols Prez, Magistrado Presidente de la
Audiencia Provincial de Palencia; Victorio de Elena Murillo, Letrado de la Administracin
de Justicia, Audiencia Provincial de Madrid; Lourdes Casado Lpez, Magistrada,
Audiencia Provincial de Madrid; Celso Rodrguez Padrn, Magistrado, Audiencia
Provincial de Madrid; Julin Snchez Melgar, Magistrado del Tribunal Supremo, Sala
de lo Penal; Mara Begoa Cuadrado Galache, Magistrada, Juzgado de lo Penal,
Madrid; Ana Mara Galdeano Santamara, Fiscal Decana de Violencia sobre la Mujer
de Madrid; Carmen Snchez-Albornoz Bernab, Magistrada de la Audiencia Provincial
de Barcelona, Seccin 10.; Javier Martnez Lzaro, Magistrado, Sala de lo Penal de la
Audiencia Nacional, y yo.
La organizacin e impulso se debe al Consejo General del Poder Judicial y al Servicio
de Formacin Continua, en particular de su Letrada Mara Frieda San Jos Arango,
Directora Tcnica del Curso, cuyo inters, entusiasmo y labor de coordinacin han
resultado fundamentales para poder realizar y llevar a buen trmino el presente curso y
sin cuya intervencin el mismo no hubiera sido posible.
Palabras clave
Decomiso, Reforma penal
NDICE:
I. El decomiso tras la reforma del Cdigo Penal operada por la Ley Orgnica 1/2015 de
30 de marzo
1. Introduccin
2. Concepto de decomiso
3. Naturaleza jurdica del decomiso
4. Los diferentes tipos de decomiso en la regulacin del Cdigo Penal tras la
reforma de 2015
A) Decomiso directo. Art. 127.1 y 2 CP
B) Decomiso por sustitucin o valor equivalente. Art. 127.3 CP
C) Decomiso ampliado. Arts. 127 bis, 127 quinquies y 127 sexies CP
a) El art. 127 bis CP
b) Los arts. 127 quinquies y sexies CP
D) Decomiso autnomo o sin condena. Art. 127 ter CP
E) Decomiso de bienes de terceros. Art. 127 quater CP
F) Integracin del decomiso en ejecucin de sentencia. Art. 127 septies CP
5. Extensin del decomiso: efectos, instrumentos y ganancias
1. Introduccin
La propia Exposicin de Motivos de la Ley Orgnica 1/2015 de 30 de marzo, de
modificacin del Cdigo Penal, califica la reforma del comiso como "ambiciosa revisin"
encaminada a facilitar instrumentos legales ms eficaces en la recuperacin de
activos procedentes del delito. De entrada, ya deja de llamarse comiso para pasar a
denominarse decomiso; as lo establece el art. 260 de la citada LO que dispone que
"todas las referencias contenidas en la Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del
Cdigo Penal, al trmino comiso se sustituyen por el trmino decomiso". El legislador
prescinde de la denominacin clsica recogida en todos nuestros cdigos penales y que
derivaba directamente del latn comissum. En definitiva, se trata de la misma etimologa
con el prefijo de- que puede servir para potenciar el concepto de desplazamiento de la
propiedad de los efectos objetos de la medida.
La reforma sirve para trasponer al Derecho espaol la Directiva europea 2014/42/UE,
de 3 de abril, sobre el embargo y el decomiso de los instrumentos y del producto del
delito en la Unin Europea, si bien va mucho ms all de las exigencias mnimas que
sta introduca, siendo tres sus novedades ms destacadas: el decomiso sin sentencia;
el decomiso ampliado; y el decomiso de bienes de terceros.
En realidad, la regulacin original del art. 127 CP ya haba sufrido una intensa
transformacin. Parta dicho precepto de la previa condena penal por el delito o falta
cometidos, del que se exiga adems su carcter doloso: "Toda pena que se imponga por
un delito o falta dolosos llevar consigo la prdida de los efectos que de ellos provengan y
de los instrumentos con que se haya ejecutado, as como las ganancias provenientes del
delito, cualesquiera que sean las transformaciones que hubieren podido experimentar".
Esta regulacin inici su cambio hacia una ampliacin de esta figura con la reforma
operada en nuestro Cdigo Penal por la LO 15/2003 que introdujo la figura del decomiso
por sustitucin o valor equivalente, en los casos de destruccin, desaparicin del objeto
a decomisar, o transmisin a un tercero en condiciones que lo hagan irreivindicable;
el decomiso de bienes de terceros, atendida la frecuente interposicin de testaferros
o sociedades pantalla para ocultar la verdadera titularidad de los bienes; el decomiso
autnomo o sin condena penal, aplicable en aquellos supuestos en los que, por
determinadas circunstancias (fallecimiento, rebelda, etc.) el proceso penal no poda
continuar. Esta modalidad, no obstante, careca de una regulacin procesal especfica,
que ha sido recientemente introducida por Ley 41/2015, de 5 de octubre, de modificacin
de la Ley de Enjuiciamiento Criminal para la agilizacin de la justicia penal y el
fortalecimiento de las garantas procesales.
Por su parte, la LO 5/2010 introdujo el decomiso derivado de la comisin de un
delito imprudente, que cobra su importancia en relacin con esta modalidad de lavado
de capitales; el decomiso ampliado, referido a otras actividades ilcitas del sujeto
condenado, distintas a los hechos por los que se le condena, en relacin con las
actividades delictivas cometidas en el seno de una organizacin o grupo criminal o
terrorista.
Y por ltimo, la LO 1/2015, acomete una revisin generalizada de las diferentes figuras
del decomiso y regula de forma pormenorizada el decomiso ampliado, como novedad
ms destacada, y a su vez, pone fin al doble rgimen de decomiso existente hasta la
actualidad, segn se tratase de delitos contra la salud pblica o de otros de diferente
naturaleza, que no cobraba mucho sentido.
Con la introduccin paulatina de dichas figuras se trata de evitar, en suma, la
consolidacin de patrimonios de procedencia ilcita en numerosos supuestos que antes
no tenan cabida en el decomiso regulado en el Cdigo Penal de 1995, para as posibilitar
el decomiso de los instrumentos, efectos y ganancias del delito, cualesquiera que sean
las transformaciones que los bienes hubieren podido experimentar; o cuando los bienes
hayan desaparecido, se hayan destruido, hayan sufrido depreciacin, o hayan sido
transferidos a un tercero de forma irreivindicable, acordando el decomiso de otros bienes
por el mismo valor; o cuando hayan sido transmitidos a un tercero, facilitando el decomiso
de bienes de ste, salvo que se trate de un tercero de buena fe; o cuando el proceso
penal no pueda llegar a su fin, instaurando la posibilidad de acordar el decomiso en un
proceso autnomo; o asimismo la posibilidad de acordar el decomiso ampliado, que se
extiende a otras actividades delictivas distintas de las que son objeto de condena, cuya
detallada regulacin puede considerarse como una de las novedades de mayor calado
de la reforma operada por LO 1/2015.
Con todo ello, se aprovecha para dar cumplimiento a la normativa internacional, y
en concreto, las Decisiones Marco 2001/500/JAI del Consejo, relativa al blanqueo
de capitales, la identificacin, seguimiento, embargo, incautacin y decomiso de los
instrumentos y productos del delito; la Decisin Marco 2005/212/JAI del Consejo, de
24 de febrero de 2005, relativa al decomiso de los productos, instrumentos y bienes
relacionados con el delito; y la ya citada Directiva 2014/42/UE, de 3 de abril, sobre el
embargo y el decomiso de los instrumentos y del producto del delito en la Unin Europea,
todas ellas de obligada trasposicin para los Estados miembros de la Unin Europea.
Pero tambin se sigue el rumbo de la Convencin de Viena contra el trfico ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, as como de otros textos internacionales que
han venido a reclamar la aplicacin del decomiso como medida eficaz para combatir las
formas ms graves de delincuencia: as el art. 12 de la Convencin de Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional; el art. 8 del Convenio Internacional
para la Represin de la Financiacin del Terrorismo; el art. 31 de la Convencin de
Naciones Unidas contra la Corrupcin; el Convenio de 8 de noviembre de 1990, relativo
al blanqueo, seguimiento, embargo y decomiso de los productos del delito; los art. 3 a
2. Concepto de decomiso
Doctrinalmente por decomiso se viene entendiendo la confiscacin de una cosa que
proviene de un delito o ha sido utilizada para su ejecucin privando de ella a su titular
o detentador para ser adjudicada al Estado.
A falta de una definicin propiamente dicha en el Cdigo Penal, es preciso acudir a los
textos internacionales que s contienen definiciones al respecto.
As, el art. 1-f) de la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de
estupefacientes y psicotrpicos lo define como "la privacin con carcter definitivo
de algn bien por decisin de un Tribunal o de otra autoridad competente". Idntica
definicin se contiene en el art. 2-g) de la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional.
El Convenio de Varsovia del Consejo de Europa sobre blanqueo, seguimiento, embargo
y decomiso del producto de los delitos, lo define en su art. 1-d) define el comiso por "una
sancin o medida ordenada por un tribunal en virtud de un procedimiento relativo a uno
o varios delitos, cuyo resultado sea la privacin definitiva de un bien".
Por su parte, la Decisin Marco 2005/212/JAI lo define en su art. 2 como "toda pena
o medida dictada por un tribunal a raz de un proceso penal relativo a una o varias
infracciones penales, que tenga como consecuencia la privacin definitiva de algn
bien".
Por ltimo la Directiva 2014/42/UE en su art. 2-4 define el decomiso como "la privacin
definitiva de un bien por un rgano jurisdiccional en relacin con una infraccin penal".
Vemos que la definicin de la Directiva ha venido flexibilizando el concepto para permitir
el decomiso fuera del proceso penal, aunque la causa del mismo siga siendo en todo
caso la relacin del bien con una infraccin de carcter penal.
De lo anterior podemos distinguir entre un concepto amplio de decomiso, como cualquier
expropiacin de un bien acordada por una autoridad competente como consecuencia
jurdica de un acto prohibido por la Ley, y un concepto estricto de decomiso, como la
privacin definitiva acordada por un tribunal respecto de un bien por razn de ser objeto,
instrumento o producto de un delito.
En cuanto a la naturaleza jurdica del decomiso, sta ofrece mltiples dificultades que
han abordado de forma desigual las legislaciones y la doctrina. Tradicionalmente en
nuestro pas los Cdigos Penales a partir del de 1848 lo han venido considerando una
pena pecuniaria de carcter accesorio. As, el art. 27 del Cdigo de 1973, al realizar la
clasificacin de las penas, ubicaba la "prdida o comiso de los instrumentos y efectos
del delito" bajo el epgrafe pena accesoria.
Discutida por la doctrina tal concepcin por no cumplir las exigencias mnimas inherentes
a toda pena, tambin se ha planteado su consideracin como medida de seguridad (as
se concibi en el Cdigo Penal de 1928, y lo concibe el Cdigo Penal italiano en su
art. 240), concepcin que tambin ha sido objeto de crtica porque cualquier medida
de seguridad patrimonial es incompatible con los fines de reeducacin o seguridad
del delincuente. Quiz, por ello, algunos autores han huido de la consideracin penal
del decomiso y destacan su carcter procesal al relacionarlo con las disposiciones
contenidas en los arts. 326 y siguientes de la Ley de Enjuiciamiento Criminal (1).
El Cdigo Penal de 1995 considera al comiso una consecuencia accesoria, al margen
tanto de las penas como de las medidas de seguridad. En este sentido, la Sentencia del
Tribunal Supremo (STS) 16/2009 de 27 de enero, considera que "el CP 1995 considera
el comiso como una "consecuencia accesoria" al margen tanto de las penas como de las
medidas de seguridad. Su naturaleza es, segn la doctrina ms autorizada, la de una
tercera clase de sanciones penales, siguiendo as nuestro Cdigo Penal la lnea iniciada
por los derechos penales germnicos (CP suizo o CP alemn) de establecer un tercer
gnero de sanciones bajo la denominacin de "consecuencias jurdicas o consecuencias
accesorias"", doctrina en la que insiste la STS 969/2013 de 18 de diciembre.
"1. Toda pena que se imponga por un delito doloso llevar consigo la prdida de
los efectos que de l provengan y de los bienes, medios o instrumentos con que
se haya preparado o ejecutado, as como de las ganancias provenientes del delito,
cualesquiera que sean las transformaciones que hubieren podido experimentar.
2. En los casos en que la ley prevea la imposicin de una pena privativa de libertad
superior a un ao por la comisin de un delito imprudente, el juez o tribunal podr
acordar la prdida de los efectos que provengan del mismo y de los bienes, medios
"En los delitos previstos en el prrafo segundo del apartado 1 del artculo 301 y en
los artculos 368 a 372, adems de las penas que corresponda imponer por el delito
cometido, sern objeto de decomiso las drogas txicas, estupefacientes o sustancias
psicotrpicas, los equipos, materiales y sustancias a que se refiere el artculo 371,
as como los bienes, medios, instrumentos y ganancias con sujecin a lo dispuesto
en los artculos 127 a 128 y a las siguientes normas especiales:
1. Una vez firme la sentencia, se proceder a la destruccin de las muestras que
se hubieran apartado, o a la destruccin de la totalidad de lo incautado, en el caso
de que el rgano judicial competente hubiera ordenado su conservacin.
2. Los bienes, medios, instrumentos y ganancias definitivamente decomisados por
sentencia, que no podrn ser aplicados a la satisfaccin de las responsabilidades
La reforma del Cdigo Penal reduce las especialidades contenidas en el art. 374 a la
mnima expresin, hacindose una remisin general a la regulacin de los arts. 127 y
128 a la que aade las dos especialidades referidas, por una parte, a la destruccin tanto
de la droga incautada como de las muestras que se hubieran apartado, y por otra, a la
prohibicin de que los bienes decomisados puedan ser aplicados a la satisfaccin de las
responsabilidades civiles derivadas del delito ni de las costas procesales.
Con buen criterio se ha suprimido el art. 431 del Cdigo Penal que antes regulaba el
decomiso en los delitos de cohecho y trfico de influencias y cuya exclusiva referencia al
comiso de la ddiva, podra conllevar problemas interpretativos en relacin a la extensin
del comiso en tales delitos.
"Si por cualquier circunstancia no fuera posible el decomiso de los bienes sealados
en los apartados anteriores de este artculo, se acordar el decomiso de otros bienes
por una cantidad que corresponda al valor econmico de los mismos, y al de las
ganancias que se hubieran obtenido de ellos. De igual modo se proceder cuando
se acuerde el decomiso de bienes, efectos o ganancias determinados, pero su valor
sea inferior al que tenan en el momento de su adquisicin".
"Cada Estado miembro adoptar las medidas necesarias para que su legislacin y
procedimientos sobre decomiso del producto del delito tambin permitan, al menos
en los casos en que dichos productos no pueden ser aprehendidos, el decomiso
de bienes cuyo valor corresponda al de los productos, tanto en procedimientos
estrictamente nacionales como en procedimientos incoados a peticin de otro
Estado miembro, incluidas las solicitudes para la ejecucin de rdenes de decomiso
procedentes del extranjero".
La reforma operada en el Cdigo Penal por la Ley Orgnica 15/2003 dio carta de
naturaleza al comiso de valor equivalente en el apartado 2 del art. 127 CP, que ha
pasado, tras la reforma de 2015, al citado apartado 3 pero con un contenido ms amplio
al incluir junto al decomiso por valor equivalente, la ejecucin del decomiso por bienes
del valor equivalente en caso de insuficiencia respecto del valor de adquisicin.
A destacar de la regulacin es su carcter imperativo, a diferencia de otras regulaciones,
como el Cdigo Alemn, que atienden a las circunstancias que han imposibilitado
el comiso del bien original. Adems, la interpretacin de la clusula "por cualquier
circunstancia" puede dar lugar a una aplicacin desmesurada, resultando aconsejable
reconducirla a aquellos supuestos en los que la frustracin del decomiso sobre los bienes
sealados sea imputable al sujeto.
La referencia al valor que tenan "en el momento de su adquisicin" no resulta apropiada,
pues en muchas ocasiones no podr demostrarse una adquisicin propiamente dicha,
sino que sta queda deliberadamente oculta, o la adquisicin lo haya sido en un tiempo
muy anterior al delito, por lo que en estos supuestos parece lgico que la fijacin del
valor fuera referida al momento de su comisin.
2005, al contemplar solo uno de los supuestos posibles que dicha norma contemplaba,
adems de no detallar los delitos por los que habra sido condenado el titular de los
bienes. Por otra parte el dictado de la Directiva 2014/42/UE obligaba a una reforma ms
amplia y detallada para hacer efectiva su trasposicin, buscando, adems, armonizar en
mayor medida las disposiciones sobre el decomiso ampliado, fijando un nico estndar
mnimo basado precisamente en la desproporcin entre el patrimonio y los ingresos
lcitos del condenado.
En esta lnea el legislador espaol ha introducido en la reforma de 2015 los arts. 127
quinquies y 127 sexies que ofrecen otras posibilidades de decomiso ampliado para
supuestos en los que el producto criminal tenga un valor superior a los 6.000 euros y
exista una actividad criminal continuada, en la que al menos una de las infracciones
sea de las contempladas en el art. 127.1 bis y cuando concurran los mismos indicios
consignados en este precepto, siempre que el bien fuera adquirido en el plazo de seis
aos anteriores al inicio del procedimiento penal.
Si bien, esta nueva regulacin del decomiso ampliado es mucho ms detallada que la
anterior, ampla de forma desmesurada sus posibilidades, ms all de las exigencias de
la Directiva que traspone, presentando una doble regulacin en los arts. 127 bis y 127
quinquies y sexies que es debida a la inicial tramitacin separada que sufrieron ambos
preceptos y que da lugar a solapamientos innecesarios.
Aun cuando la reforma es muy positiva al incluir los delitos relativos a la corrupcin,
haciendo posible que no puedan conservarse los patrimonios desproporcionados
obtenidos por dicha va, sin embargo, no merece un juicio positivo la inclusin como
indicios relevantes de conductas que son constitutivas de un delito de blanqueo de
capitales. Efectivamente la ocultacin de la verdadera titularidad de los bienes o de los
derechos sobre los mismos es una de las conductas tpicas recogidas en el art. 301
CP. Lo mismo que las transferencias de los bienes y efectos para dificultar o impedir
la localizacin. Parece obvio, atendida a la punicin del autoblanqueo en el Derecho
espaol, que tales conductas, ms que para justificar la aplicacin de la medida de
"1. Los jueces y tribunales podrn acordar tambin el decomiso de bienes, efectos
y ganancias provenientes de la actividad delictiva previa del condenado, cuando se
cumplan, cumulativamente, los siguientes requisitos:
a) Que el sujeto sea o haya sido condenado por alguno de los delitos a que se refiere
el artculo 127 bis.1 del Cdigo Penal.
b) Que el delito se haya cometido en el contexto de una actividad delictiva previa
continuada.
c) Que existan indicios fundados de que una parte relevante del patrimonio del
penado procede de una actividad delictiva previa.
Son indicios relevantes:
1. La desproporcin entre el valor de los bienes y efectos de que se trate y los
ingresos de origen lcito de la persona condenada.
2. La ocultacin de la titularidad o de cualquier poder de disposicin sobre los
bienes o efectos mediante la utilizacin de personas fsicas o jurdicas o entes sin
personalidad jurdica interpuestos, o parasos fiscales o territorios de nula tributacin
que oculten o dificulten la determinacin de la verdadera titularidad de los bienes.
3. La transferencia de los bienes o efectos mediante operaciones que dificulten
o impidan su localizacin o destino y que carezcan de una justificacin legal o
econmica vlida.
Lo dispuesto en el prrafo anterior solamente ser de aplicacin cuando consten
indicios fundados de que el sujeto ha obtenido, a partir de su actividad delictiva, un
beneficio superior a 6.000 euros.
2. A los efectos del apartado anterior, se entender que el delito se ha cometido en
el contexto de una actividad delictiva continuada siempre que:
a) El sujeto sea condenado o haya sido condenado en el mismo procedimiento
por tres o ms delitos de los que se haya derivado la obtencin de un beneficio
econmico directo o indirecto, o por un delito continuado que incluya, al menos, tres
infracciones penales de las que haya derivado un beneficio econmico directo o
indirecto.
b) O en el perodo de seis aos anterior al momento en que se inici el procedimiento
en el que ha sido condenado por alguno de los delitos a que se refiere el artculo
127 bis del Cdigo Penal, hubiera sido condenado por dos o ms delitos de los que
hubiera derivado la obtencin de un beneficio econmico, o por un delito continuado
que incluya, al menos, dos infracciones penales de las que ha derivado la obtencin
de un beneficio econmico".
Por su parte, el art. 127 sexies establece una serie de presunciones para aplicar el
decomiso ampliado del art. 127 quinquies. Son las siguientes:
"1. Se presumir que todos los bienes adquiridos por el condenado dentro del
perodo de tiempo que se inicia seis aos antes de la fecha de apertura del
procedimiento penal, proceden de su actividad delictiva.
A estos efectos, se entiende que los bienes han sido adquiridos en la fecha ms
temprana en la que conste que el sujeto ha dispuesto de ellos.
2. Se presumir que todos los gastos realizados por el penado durante el perodo
de tiempo a que se refiere el prrafo primero del nmero anterior, se pagaron con
fondos procedentes de su actividad delictiva.
3. Se presumir que todos los bienes a que se refiere el nmero 1 fueron adquiridos
libres de cargas.
El juez o tribunal podr acordar que las anteriores presunciones no sean
aplicadas con relacin a determinados bienes, efectos o ganancias, cuando, en las
circunstancias concretas del caso, se revelen incorrectas o desproporcionadas".
Podra parecer superfluo el decomiso ampliado del art. 127 quinquies, respecto del art.
127 bis, ya que sobre el mismo supuesto de hecho -condena por determinados delitos y
concurrencia de indicios de que los bienes proceden de la actividad criminal- se aaden
determinados requisitos -cuanta superior a 6.000, actividad delictiva continuada-. Sin
embargo, la clave para la aplicacin del decomiso ampliado en estos supuestos, radica
en las presunciones establecidas en el 127 sexies, y que pretenden que la decisin de
decomiso se adopte de forma automtica respecto a todos los bienes y gastos pagados
en el plazo de seis aos previos a la apertura del procedimiento penal. Se establece
as una presuncin iuris tantum de que tales bienes proceden de la actividad delictiva
continuada, sin que en tales supuestos sea necesario recurrir a otros indicios como los
sealados en el art. 127 bis.2, salvo que la aplicacin de las citadas presunciones se
manifieste como inadecuadas o desproporcionadas.
En todo caso, existen diferencias entre la regulacin contenida en el art. 127 bis y el 127
quinquies, diferencias que reflejan una falta de concordancia carente de explicacin. As,
el art. 127 bis se pronuncia en trminos imperativos ("ordenar"), mientras que el art.
127 quinquies contempla su imposicin facultativa ("podr"). En el art. 127 bis se exige
la concurrencia de "indicios objetivos fundados", mientras que en el art. 127 quinquies
menciona simplemente la exigencia de "indicios fundados". El art. 127 bis exige que los
bienes procedan de "una actividad delictiva", mientras que el art. 127 quinquies exige
que se trate de "una actividad delictiva previa", entre otros aspectos que a continuacin
analizaremos.
La idea central es que el decomiso ampliado pueda abarcar bienes, efectos y ganancias
de personas que hayan sido condenadas por uno de los delitos que se detallan en el art.
127 bis.1, aunque no deriven del concreto delito cometido que sea objeto de condena,
exigindose en cualquier caso que quede acreditado que provienen de la actividad
delictiva.
Subyace la idea de que los delitos incluidos en el catlogo recogido en el art. 127 bis.1
CP, persiguen, de ordinario, la obtencin de la ganancia ilcita, cuya consolidacin trata
de evitarse a travs de la figura del decomiso ampliado, aunque no logre demostrarse
que procede de las concretas conductas enjuiciadas, sino, en general, de la actividad
delictiva del sujeto.
Por otro lado, en el art. 127 quinquies se exige, como diferencia sustancial con el
decomiso ampliado regulado en el art. 127 bis, la constatacin de una actividad
delictiva previa de carcter continuado, cuyas caractersticas define el propio precepto,
entendindola concurrente:
a. Cuando el sujeto haya sido condenado o sea condenado en el mismo
procedimiento por tres o ms delitos de los que se deriva la obtencin de
un beneficio econmico directo o indirecto, o por un delito continuado que
incluya al menos tres infracciones penales, exigindose necesariamente en
ambos casos que uno de ellos est incluido en el catlogo previsto en el art.
127 bis 1 CP;
b. Que en el periodo de seis aos anterior al momento en el que se inici en
el procedimiento por el que ha sido condenado por alguno de los delitos
del art. 127 bis, hubiera sido condenado por dos o ms delitos, o por un
delito continuado que incluya, al menos, dos infracciones penales, de los que
hubiera derivado la obtencin de un beneficio econmico.
Se exige, por tanto, la concurrencia de sentencia o sentencias condenatorias, por la
comisin de, al menos, tres delitos de los que se derive la obtencin de un beneficio
econmico directo o indirecto, exigindose que, al menos, uno de estos delitos est
comprendido en el listado previsto en el art. 127 bis.1 CP.
Tales casos se haban planteado con ocasin del fallecimiento del responsable criminal
o en los casos de archivo por declaracin de rebelda del procesado. El destino
de los bienes asegurados resultaba entonces incierto pese a ingeniosas soluciones
jurisprudenciales (6).
Es por ello, que se haca necesario, por elementales principios de seguridad jurdica,
que el legislador indicara la forma de proceder en estos casos, y eso es lo que pretendi
la reforma de 2003 al introducir el apartado 4 del art. 127. Sin embargo, una vez
ms, a pesar de las buenas intenciones del legislador, el resultado no fue enteramente
satisfactorio por lo restringido de su texto.
Resolver tales limitaciones pretende la reforma actual que contempla ahora en el art. 127
ter la posibilidad de decretar el decomiso, de forma facultativa ("el juez o tribunal podr
acordar..."), "aunque no medie sentencia de condena, cuando la situacin patrimonial
ilcita queda acreditada en un proceso contradictorio", siempre que se produzcan
determinadas situaciones, y conste una acusacin o imputacin de un sujeto contra el
que existan indicios racionales de criminalidad ("2. El decomiso al que se refiere este
art. solamente podr dirigirse contra quien haya sido formalmente acusado o contra
el imputado con relacin al que existan indicios racionales de criminalidad cuando las
situaciones a que se refiere el apartado anterior hubieren impedido la continuacin del
procedimiento penal").
Las circunstancias que contempla el precepto y que deben considerarse tasadas son:
"a) Que el sujeto haya fallecido, o sufra una enfermedad crnica que impida su
enjuiciamiento y exista el riesgo de que puedan prescribir los hechos.
b) se encuentre en rebelda y ello impida que los hechos puedan ser enjuiciados
dentro de un plazo razonable, o
c) no se le imponga pena por estar exento de responsabilidad criminal o por haberse
esta extinguido".
"a) En el caso de los efectos y ganancias, cuando los hubieran adquirido con
conocimiento de que proceden de una actividad ilcita o cuando una persona
diligente habra tenido motivos para sospechar, en las circunstancias del caso, de
su origen ilcito.
Adems, el precepto, en su apartado 2, incluye una presuncin iuris tantum por la que
"se presumir, salvo prueba en contrario, que el tercero ha conocido o ha tenido motivos
para sospechar que se trataba de bienes procedentes de una actividad ilcita o que
eran transferidos para evitar su decomiso, cuando los bienes o efectos le hubieran sido
transferidos a ttulo gratuito o por un precio inferior al real de mercado".
Nuevamente, resulta criticable que en dichas definiciones queden incluidos varios
supuestos de autoblanqueo de capitales, autnomamente penados (art. 301 CP), que
llevaran aparejado el decomiso.
Adems, en muchos supuestos, la previa transmisin no existir como tal o no podr
acreditarse, existiendo tan solo una titularidad de hecho o la posesin por el tercero, lo
que restringe, sin duda, el mbito de aplicacin del precepto, sin perjuicio de aquellos
casos en los que pueda acudirse a la prueba indiciaria para acreditar que en realidad los
bienes pertenecen al autor de los hechos, y no al tercero que los posee.
Nos podemos encontrar, por tanto, con las siguientes situaciones posibles, en los casos
de bienes en poder de un tercero:
1. Si se evidencia que es un adquirente de buena fe a ttulo oneroso, no podr
decomisarse el bien, lo que permitir el comiso por valor equivalente previsto
en el art. 127.3 del Cdigo Penal, respecto de otros bienes de los acusados.
2. Si se trata de un adquirente de buena fe a ttulo lucrativo, podr acordarse
el comiso, lo que implica que se le haya permitido ejercitar la defensa de sus
intereses, por lo que deber ser llamado al proceso.
3. Si los bienes se han adquirido con conocimiento de su ilcita procedencia, la
investigacin criminal deber encaminarse a esclarecer este extremo desde
la perspectiva del delito de receptacin, blanqueo, o, en su caso, como
posibles supuestos de participacin criminal en el hecho delictivo de que se
trate, sin perjuicio tambin de la posibilidad de participacin a ttulo lucrativo
de los efectos del delito.
No se recoge en la actual regulacin una regla relativa a la posibilidad de declarar la
nulidad de los actos o negocios jurdicos en virtud de los cuales se haya transmitido,
gravado o modificado la titularidad real o derechos relativos a los bienes y efectos, como
la que se contena en el anterior art. 374.3 CP, que ahora ha sido suprimido. Debemos
entender, no obstante, que la posibilidad de declarar la nulidad de los actos o negocios
realizados con terceros que no hayan obrado de buena fe, sigue resultando posible
en aplicacin de lo dispuesto en los arts. 6.3 y 1305 y concordantes del Cdigo Civil,
Con el decomiso de las ganancias provenientes del delito, cualesquiera que sean las
transformaciones que hubieren podido experimentar, se trata de establecer claramente
la prdida del provecho econmico obtenido con el delito.
Una interpretacin restringida del trmino ganancias las refera nicamente a las
generadas por el hecho concreto que ha sido objeto de condena. Sin embargo, a fin
de evitar situaciones socialmente inaceptables, se ha venido preconizando la necesidad
de extender el comiso a otros bienes pertenecientes al condenado y que se presuman
de procedencia tambin delictiva. En este sentido se pronunci la Sala de lo Penal del
Tribunal Supremo en el Acuerdo de Pleno de 5 de octubre de 1998 al interpretar los
antiguos arts. 48 y 344 bis e) Cdigo Penal de 1973 (hoy 127 y 374 del Cdigo Penal
vigente), adoptando la Sala la siguiente decisin: "El comiso de las ganancias a que se
refiere el art. 374 del Cdigo Penal debe extenderse a las ganancias procedentes de
operaciones anteriores a la concreta operacin descubierta y enjuiciada, siempre que se
tenga por probada dicha procedencia y se respete en todo caso el principio acusatorio"
(7).
Como antes expona, la nueva regulacin del decomiso ampliado en el nuevo art. 127 (en
sus apartados bis, quinquies y sexies) consagra esta doctrina al posibilitar el decomiso
de los bienes, efectos y ganancias pertenecientes a una persona condenada por alguno
de los delitos que seala, siempre que se acredite que dichos bienes provienen de una
actividad ilcita y no se acredita su origen lcito.
Sin duda, la mayor complicacin ser la prueba de la procedencia ilcita de los bienes
y ganancias. El citado art. 127 al regular los distintos supuestos de comiso ampliado
introduce una serie ejemplificadora de indicios (8) que deben ser valorados para,
a travs del oportuno juicio de inferencia, poder deducir la licitud o ilicitud de esa
procedencia. Se trata de referencias deducibles bien de las caractersticas del propio
bien a decomisar (desproporcin entre el valor de los bienes y los ingresos lcitos del
condenado) o de los medios empleados para ocultar su titularidad o justificar sta sin
que conste acreditado un origen lcito (como cuando en la financiacin, administracin
o disfrute del bien concurran circunstancias o procedimientos ajenos al normal trfico
econmico, operaciones encaminadas a ocultar o dificultar la identidad del titular o el
procedimiento de su adquisicin sin que exista patrimonio, rentas, negocios o actividades
econmicas capaces de justificar el incremento patrimonial producido). A estos indicios
ser necesario aadir otros referidos, de forma genrica, a la actividad ilcita desarrollada
por el condenado con anterioridad a su detencin o a la operacin detectada (9) y a la
adquisicin o tenencia de los bienes durante el periodo de tiempo en el que el condenado
se vena dedicando, en los trminos antes dichos, a la actividad ilcita.
Probados estos extremos y puestos en relacin unos con otros, hemos de entender
probada la procedencia ilcita del bien hallado en poder del condenado, aunque no
Esta idea permitira afirmar que tales responsabilidades civiles slo debieran ser
satisfechas con los bienes decomisados cuando los bienes del responsable civil no sean
suficientes para cubrir el importe al que resulte condenado. De otra forma, el decomiso,
lejos de constituirse en una sancin, colocara al responsable en una situacin de ventaja
patrimonial, pues le permitira en determinados casos no responder de daos y perjuicios
causados por el delito con su patrimonio, sino con los bienes de los ha sido desposedo
en virtud del decomiso.
Sin embargo, la contradiccin con la nueva redaccin del apartado 3 del art. 367
quinquies de la Ley de Enjuiciamiento Criminal (al que ha dado nueva redaccin la
misma LO 1/2015), impide alcanzar tales conclusiones dado que al regular el destino del
producto de los bienes realizados, contradice lo dispuesto en el art. 127 octies CP. As, en
el segundo prrafo de dicho 367 quinquies.3 establece que "el producto de la realizacin
de los efectos, bienes, instrumentos y ganancias se aplicar a los gastos que se hubieran
causado en la conservacin de los bienes y en el procedimiento de realizacin de los
mismos, y la parte sobrante se ingresar en la cuenta de consignaciones del juzgado
o tribunal, quedando afecta al pago de las responsabilidades civiles y costas que se
declaren, en su caso, en el procedimiento".
Contrasta dicha disposicin con la contenida en el art. 127 octies y en el art. 374 tras la
reforma de 2015 cuando este ltimo dice en su regla segunda que "los bienes, medios,
instrumentos y ganancias definitivamente decomisados por sentencia, que no podrn
ser aplicados a la satisfaccin de las responsabilidades civiles derivadas del delito ni de
las costas procesales, sern adjudicados ntegramente al Estado".
Es comprensible la especialidad consistente en que se excluya el pago de
responsabilidades civiles en un delito "sin vctimas" como los son los delitos contra la
salud pblica y el lavado de dinero procedente de dichas actividades. Pero no se puede
entender por qu el art. 367 quinquies LECrim, en su nueva redaccin, posibilita que
las costas s se puedan pagar con cargo a los bienes decomisados en los casos de
previstos en el art. 127 y no puedan pagarse con los decomisos acordados en relacin
a los delitos de drogas.
La solucin a la contradiccin planteada no es fcil. Podra sostenerse que la norma
penal sustantiva no puede quedar sin efecto por lo dispuesto en el art. 367 quinquies
LECrim, pero tambin cabe sostener que aquella es normal general frente a sta que es
ms especfica y detallada, lo que justificara su aplicacin preferente.
Por ltimo, la Ley 41/2015, de 5 de octubre, de modificacin de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal para la agilizacin de la justicia penal y el fortalecimiento de las garantas
procesales, introduce en la Disposicin Adicional 5. la regulacin de la Oficina
de Recuperacin y Gestin de Activos (ORGA) que est llamada a desempear
un importante papel en las funciones de localizacin, recuperacin, conservacin,
A) Medidas cautelares
Dispone el apartado 1 del art. 127 octies que "a fin de garantizar la efectividad del
decomiso, los bienes, medios, instrumentos y ganancias podrn ser aprehendidos o
embargados y puestos en depsito por la autoridad judicial desde el momento de las
primeras diligencias".
En este punto hemos de tener en cuenta que el art. 367 bis LECrim atribuye "la
consideracin de efectos judiciales, en el orden penal, todos aquellos bienes puestos
a disposicin judicial, embargados, incautados o aprehendidos en el curso de un
procedimiento penal", lo que nos remite a las disposiciones que sobre su aprehensin y
conservacin contienen los arts. 327, 334 y 338 LECrim en lo que se refiere a los bienes,
medios, instrumentos y ganancias procedentes del delito. Existe una cierta confusin
terminolgica porque la Decisin Marco 2003/577/JAI se refiere como "embargo" a las
medidas que pueden adoptarse en relacin a los bienes que pueden ser sometidos
a decomiso. A fin de evitar confusiones quiz lo procedente sea emplear el trmino
aprehensin para los bienes objeto de decomiso y relegar el trmino "embargo" para
los supuestos de aseguramiento de responsabilidades pecuniarias derivadas del delito
(arts. 589 y siguientes y 615 LECrim).
Pero, adems de no existir una denominacin especfica, tampoco existe un precepto o
conjunto sistemtico de preceptos que definan cada una de esas posibles medidas, ni
establezca los lmites y diferencias entre ellas, ni el tipo de bienes respecto de los que
procede cada una, ni determine los presupuestos de los que depende su adopcin por
el tribunal (10).
Quiz por ello pueda servir de gua la Circular 4/2010 de 30 de diciembre, de la Fiscala
General del Estado, sobre las funciones del Fiscal en la investigacin patrimonial en el
mbito del proceso penal, que realiza una clasificacin bastante completa de las medidas
de aseguramiento del decomiso y que seran las siguientes:
1. En los supuestos en que lo incautado sea dinero en efectivo, se proceder
a su ingreso en las cuentas judiciales habilitadas al efecto.
"1. Podrn realizarse los efectos judiciales de lcito comercio, sin esperar al
pronunciamiento o firmeza del fallo, y siempre que no se trate de piezas de
conviccin o que deban quedar a expensas del procedimiento, en cualquiera de los
casos siguientes:
a) Cuando sean perecederos.
b) Cuando su propietario haga expreso abandono de ellos.
c) Cuando los gastos de conservacin y depsito sean superiores al valor del objeto
en s.
d) Cuando su conservacin pueda resultar peligrosa para la salud o seguridad
pblica, o pueda dar lugar a una disminucin importante de su valor, o pueda afectar
gravemente a su uso y funcionamiento habituales.
e) Cuando se trate de efectos que, sin sufrir deterioro material, se deprecien
sustancialmente por el transcurso del tiempo.
instrumentos y del producto del delito en la Unin Europea, todo ello en consonancia
con las nuevas opciones sustantivas derivadas de la previa reforma del Cdigo Penal en
materia de decomiso. A tal fin, dicha Ley ha introducido un nuevo Ttulo III bis en el Libro
IV de la LECrim, con el doble objetivo de regular la intervencin en el proceso penal de
los terceros que puedan resultar afectados por el decomiso y de dar carta de naturaleza
al nuevo procedimiento de decomiso autnomo, todo ello en aras a asegurar el derecho
a la tutela judicial efectiva y a un juicio justo que permita preservar los derechos de
los posibles afectados por la medida, por va del respeto al principio de audiencia y al
derecho de defensa.
El art. 803 ter d.1 se remite, en principio, a las normas de la LEC para la regulacin
del juicio rescindente, es decir, de toda la actividad procesal necesaria hasta llegar a la
resolucin que acuerde la rescisin de la sentencia (arts. 501 a 506 LEC). A partir de
ese momento, sin embargo, se han previsto unas reglas especiales, que se apartan de
las previsiones de los arts. 507 y 508 LEC:
- Se remitir certificacin de la sentencia al tribunal que hubiera dictado
sentencia en primera instancia, si es distinto al que hubiera dictado la
sentencia rescindente.
- Se otorgar al tercero un plazo de diez das para presentar escrito de
contestacin a la demanda de decomiso, con proposicin de prueba, en
relacin con los hechos relevantes para el pronunciamiento que le afecte.
- Presentado el escrito en plazo, el rgano jurisdiccional resolver sobre la
admisibilidad de prueba mediante auto y, con arreglo a las normas generales,
se sealar fecha para la vista, cuyo objeto se ceir al enjuiciamiento de
la accin civil planteada contra el tercero o de la afeccin de sus bienes,
derechos o situacin jurdica por la accin penal.
- Frente a la sentencia se podrn interponer los recursos previstos en la propia
legislacin procesal penal.
- Si no se presenta escrito de contestacin a la demanda en plazo o el tercero
no comparece en la vista debidamente representado se dictar, sin ms
trmite, sentencia coincidente con la rescindida en los pronunciamientos
afectados.
Como antes se expona, el art. 127 ter CP prev la posibilidad del decomiso aunque no
medie sentencia de condena "cuando la situacin patrimonial ilcita quede acreditada en
un proceso contradictorio". Ese proceso es el previsto en el nuevo Captulo II del Ttulo
III ter del Libro IV de la Ley de Enjuiciamiento Criminal (arts. 803 ter e a 803 u).
herramienta para hacer efectiva la potestad sancionadora del Estado. ste es, desde
luego, el punto del que parte expresamente el art. 4.2 de la Directiva 2014/42 y, aunque
con ciertas matizaciones, es asumido por nuestro legislador al disear el procedimiento
para el decomiso autnomo: la competencia corresponde a los rganos de la jurisdiccin
penal (art. 803 ter f), la legitimacin activa se atribuye en exclusiva al Ministerio Fiscal
(art. 803 ter h) y se reconoce el derecho a la asistencia letrada en los trminos propios
del proceso penal (art. 803 ter i).
La delimitacin del mbito de aplicacin del proceso de decomiso autnomo se ha
efectuado en el art. 803 ter e, bajo la rbrica de "Objeto", en los siguientes trminos:
B) Tribunal competente
La competencia para conocer del proceso de decomiso autnomo viene establecida
por el art. 803 ter f) en funcin de la modalidad que se est utilizando. Si el proceso
de decomiso autnomo es posterior a un proceso penal ordinario, ser funcionalmente
competente el rgano judicial que hubiera dictado la sentencia firme [art. 803 ter f.a)];
esto suceder cuando la fiscala hubiera optado por reservarse la accin de decomiso
para un proceso posterior.
En cambio, cuando se acude a este procedimiento ante la imposibilidad de continuar con
el proceso penal, la competencia funcional se atribuye al juez o tribunal "que estuviera
conociendo de la causa penal suspendida" [art. 803 ter f.b)].
Por ltimo, el art. 803 ter f.c), contempla una regla adicional de competencia para el caso
de que la causa penal no se haya iniciado: conocer del proceso de decomiso autnomo
el tribunal que fuera competente para su enjuiciamiento, es decir, aqul a quien le habra
correspondido conocer del juicio oral. Esta regla, por tanto, ser la que deba aplicarse
cuando se acude al proceso de decomiso autnomo cuando el proceso se sobresee
antes de la apertura del juicio oral por cualquiera de las razones contempladas en el
art. 803 ter e.2.b).
C) Partes
La legitimacin activa para ejercer la accin de decomiso en el procedimiento de
decomiso autnomo se atribuye en exclusiva al Ministerio Fiscal por el art. 803 ter h
LECrim.
En cuanto a la legitimacin pasiva, la accin de decomiso autnomo podr dirigirse por
el Ministerio Fiscal frente a todos los sujetos titulares de bienes decomisables conforme
a las previsiones del Cdigo Penal. Esto incluye, segn se ha visto ya antes, no slo
a las personas que hayan sido encausadas o acusadas en el proceso penal ordinario
terminado o en suspenso, sino tambin a los terceros comprendidos en el mbito de
aplicacin del art. 127 quater CP. La vigencia del principio acusatorio, en todo caso,
obliga a entender que slo ostentarn la condicin de "demandados" los sujetos frente
a los que expresamente se dirija la demanda de decomiso autnomo: as se desprende
del art. 803 ter j.1 LECrim, cuando seala que "sern citados a juicio como demandados
los sujetos contra los que se dirija la accin por su relacin con los bienes a decomisar".
Lo anterior no es bice para que tambin sea posible en este procedimiento la
intervencin de terceros afectados por el decomiso, encuadrables en cualquiera de las
categoras a que alude el art. 803 ter a.1 LECrim.
D) Tramitacin
Aunque la accin de decomiso tenga naturaleza penal y el proceso de decomiso
autnomo sea materialmente un proceso penal que se sustancia ante un tribunal penal,
el legislador ha buscado darle un tratamiento y hasta una apariencia externa ms
cercana a los de un proceso civil, razn por la cual se habla de demanda, de contestacin
artculo 803 ter d", precepto ste que remite a las reglas sobre rebelda del proceso civil
que comportan excluir del desarrollo del proceso al demandado que no ha comparecido
voluntariamente, algo que, en principio, parece incompatible con nombrarle procurador
y abogado de oficio para que asuman su representacin y defensa.
Por su parte, el art. 803 ter m.2 seala expresamente lo siguiente: "Si el demandado no
interpusiera su escrito de contestacin en el plazo conferido o si desistiera del mismo, el
rgano competente acordar el decomiso definitivo de los bienes, efectos o ganancias,
o de un valor equivalente a los mismos". La falta de contestacin, por tanto, equivale al
allanamiento y determina la imposicin del decomiso solicitado.
Recibida la contestacin, el tribunal resolver sobre la prueba propuesta por auto, en el
que sealar fecha y hora para la vista de acuerdo a las reglas generales. Aunque la
regla general es la recurribilidad directa de las resoluciones admitiendo o inadmitiendo
pruebas, el legislador ha preferido en este punto optar por sealar que esta resolucin no
ser recurrible, aunque la solicitud de prueba podr reiterarse en el juicio (art. 803 ter n).
El desarrollo del acto del juicio se realizar con arreglo a lo dispuesto en el art. 433 LEC,
esto es, siguiendo las reglas del juicio ordinario (art. 803 ter o.1).
E) Medidas cautelares
La eficacia del proceso de decomiso autnomo puede verse comprometida si no
se adoptan medidas cautelares que eviten la prdida, el deterioro, la transmisin
irreivindicable a terceros o la constitucin de gravmenes sobre los bienes afectados.
El legislador ha dispuesto algunas previsiones al respecto; el problema es que nuestro
ordenamiento no dispone de una regulacin general sobre esta materia, que pueda verse
como la base sobre la que aplicar estas especialidades.
El art. 803 ter l.1.h) establece que en la demanda de decomiso autnomo habr de
formularse la solicitud de medidas cautelares, de forma genrica, pero no especifica
cules son esas medidas, o dnde se halla el catlogo legal en el que seleccionarlas.
nicamente el art. 127, octies CP hace una referencia genrica disponiendo que "a fin
de garantizar la efectividad del decomiso, los bienes, medios, instrumentos o ganancias
podrn ser aprehendidos o embargados y puestos en depsito por la autoridad judicial
desde el momento de las primeras diligencias", remitindose seguidamente a lo
dispuesto en la Ley de Enjuiciamiento Criminal.
Como ya antes expona, no existe un precepto o conjunto sistemtico de preceptos que
definan cada una de esas posibles medidas. En la medida de lo posible, puede ser de
aplicacin supletoria la Ley de Enjuiciamiento Civil y, en concreto, aplicar por analoga
las reglas relativas a las medidas de aseguramiento del embargo de bienes: esto se
traducira en el recurso al depsito del dinero en metlico y de los bienes muebles (arts.
F) Sentencia
Una vez terminado el acto del juicio, el tribunal resolver mediante sentencia en el plazo
de veinte das. El art. 803 ter o.1 se esfuerza por enumerar los posibles pronunciamientos
que puede contener la sentencia:
El art. 803 ter o.3 seala, igualmente, que el pronunciamiento en costas se regir
por las normas generales previstas en la LECrim. Con ello, se evita su imposicin al
Ministerio Fiscal y vuelve a ponerse de manifiesto la naturaleza penal del proceso y de
las pretensiones que a travs de l se sustancian.
J) Ejecucin
La sentencia que decreta el decomiso es en rigor una resolucin de naturaleza
constitutiva. Su eficacia, en efecto, se cie en provocar un cambio en la titularidad de
ciertos bienes y derechos, que salen de la esfera patrimonial del sujeto afectado y pasan
a ser propiedad del Estado, cuando se decomisan bienes determinados. Lo mismo
sucede, de hecho, cuando se acuerda alguna modalidad de decomiso de valor en los
trminos del art. 127.3 CP.
No obstante, habitualmente ser necesario el desarrollo de actuaciones precisas para
que el Estado se haga con la posesin o el control jurdico respecto de los bienes y
derechos decomisados. En funcin de la naturaleza y caractersticas de los bienes, esta
actividad ejecutiva puede presentar rasgos diversos: la toma directa (o por la fuerza)
de los bienes en cuestin que se hallaran hasta ese momento en poder de otro; una
simple entrega directa al Estado si se trata de activos lquidos, como cantidades de
dinero o saldos de cuentas bancarias, que ya estuvieran incautadas cautelarmente; o la
expedicin de mandamiento al Registro pblico correspondiente para inscribir la nueva
titularidad estatal del bien.
En la nueva regulacin se contienen dos actuaciones posibles:
La primera referida al decomiso de valor determinado (art. 803 ter p.4). Se requerir a
la persona con relacin a la cual se hubiera acordado para que proceda al pago de la
cantidad correspondiente dentro del plazo que se le determine o, en otro caso, para que
designe bienes por un valor suficiente sobre los que la orden de decomiso pueda hacerse
efectiva. Si el requerimiento no fuera atendido, se activar la segunda especialidad que
contempla la normativa, la investigacin de la Fiscala para proceder a la ejecucin.
Estas diligencias de investigacin se contienen en el art. 803 ter q, y estn dirigidas a
la localizacin de los bienes sobre los que ha de proyectarse el decomiso, regulndose
como una actividad primordialmente administrativa, en los siguientes trminos:
- Las diligencias de investigacin han de tener como eje la persona con relacin a la
cual se hubiera acordado el decomiso: se trata de localizar los bienes y derechos que
sean de su titularidad.
- La direccin de esta investigacin patrimonial corresponde al Ministerio Fiscal, en
consonancia con la atribucin en exclusiva de la titularidad de la accin de decomiso.
Dicha actuacin podr hacerla por s mismo, a travs de la Oficina de Recuperacin y
Gestin de Activos, o por medio de otras autoridades o de los funcionarios de la Polica
Judicial.
Las autoridades y funcionarios de quienes el Ministerio Fiscal recabase su colaboracin
vendrn obligadas a prestarla bajo apercibimiento de incurrir en un delito de
desobediencia, salvo que las normas que regulen su actividad dispongan otra cosa o
fijen lmites o restricciones que deban ser atendidos, en cuyo caso trasladarn al fiscal
los motivos de su decisin.
A su vez, la propia Oficina de Recuperacin y Gestin de Activos, cuando sea necesario
para el desempeo de sus funciones y realizacin de sus fines, podr recabar la
colaboracin de cualesquiera entidades pblicas y privadas, que estarn obligadas a
prestarla de conformidad con su normativa especfica (Disposicin Adicional 5.).
- En especial, el Ministerio Fiscal podr dirigirse a las entidades financieras, organismos
y registros pblicos y personas fsicas o jurdicas para que faciliten, en el marco de su
normativa especfica, la relacin de bienes o derechos del ejecutado de los que tengan
constancia.
- Si resulta necesario llevar a cabo alguna diligencia de investigacin que deba ser
autorizada judicialmente (v. g., una entrada y registro, un control remoto de equipos
informticos), el Ministerio Fiscal habr de presentar la solicitud correspondiente al juez
o tribunal que hubiera conocido el procedimiento de decomiso.
Bibliografa
1. AGUADO CORREA, Teresa. Comentario a los artculos 127 a 128. En: Comentarios
prcticos al Cdigo Penal. Gmez Tomillo, Manuel (dir.). Pamplona: Aranzadi, 2015,
tomo I.
2. CAMPOS NAVAS, Daniel. Decomiso, medidas cautelares y recuperacin
de activos. En: Delincuencia econmica: su investigacin y enjuiciamiento.
Publicaciones de la Fiscala General del Estado, 2015.
3. CAMPOS NAVAS, Daniel. La regulacin del decomiso. En: Reforma del Cdigo
Penal. CGPJ, 2015. (Cuadernos Digitales de Formacin; n. 46).
Notas
(1) En esta lnea estara la postura de QUINTANO RIPOLLS, que denominaba "seudopena"
al comiso, y del que dice que no parece ser otra cosa que una consecuencia civil y procesal
del delito sin finalidad punitiva ni cautelar.
(2) La Sentencia nm. 1061/2002, de 6 junio, en aplicacin del citado acuerdo declara que para
el caso del comiso, la Jurisprudencia no requiere que los bienes que resulten objeto del
mismo se acredite con exhaustividad que proceden directamente de los concretos hechos
objeto de enjuiciamiento, siempre que pertenezcan al acusado cuya responsabilidad ha
quedado suficientemente acreditada, se acuerde sobre solicitud expresa de la acusacin, la
cuestin haya quedado sometida a debate en el enjuiciamiento y se motive en la Sentencia
la decisin al respecto (SSTS de 5 de abril de 1999, 30 de junio de 2000 y 6 de marzo de
2001, por ejemplo, as como Acuerdo del Pleno de la Sala de 5 de octubre de 1998). Ms
recientemente, la STS 1049/2011 de 18 de octubre declara que "en cuanto a la procedencia
no exige identificar las concretas operaciones de trfico ilegal de drogas, bastando con
que quede suficiente probada la actividad delictiva". Por ltimo, podemos citar la STS
600/2012 de 12 de julio o la STS 209/2014 de 20 de marzo, han establecido que "en
relacin a la primera circunstancia, es decir del origen ilcito, hay que tener en cuenta que
esta procedencia ilcita puede quedar acreditada mediante prueba indirecta o indiciaria,
y que la demostracin del origen criminal -presupuesto imprescindible para decretar el
comiso- no requiere la identificacin de las concretas operaciones delictivas, bastando a
tales efectos que quede suficientemente probada la actividad delictiva de modo genrico.
toda duda razonable"... Una vez constatada la existencia de pruebas a partir de las cuales los
rganos judiciales consideran razonadamente acreditada la culpabilidad del acusado, ya no
est en cuestin la presuncin de inocencia. Por ello, en la acreditacin de la concurrencia
de los presupuestos para la imposicin de una consecuencia accesoria como el comiso y
en la imposicin de la misma habrn de respetarse las garantas del proceso (art. 24.2 CE)
y las exigencias del derecho a la tutela judicial efectiva (art. 24.1 CE)..." (SSTC 219/2006,
FJ 9 y 220/2006, FJ 8).
(6) En alguna ocasin la decisin del rgano judicial ha consistido en negar la devolucin del
dinero incautado, como lo hace por ejemplo la Sentencia nm. 255/2010, de 7 de junio
de 2010 de la Seccin Segunda de la Audiencia Provincial de Madrid, que tras absolver
al acusado de un delito de blanqueo de capitales decreta el ingreso de dinero intervenido
en la cuenta provisional de consignaciones de la Sala para su remisin al correspondiente
organismo hasta tanto se acredite en forma fehaciente el verdadero titular de dicha suma
de dinero. Tal decisin fue confirmada por el Tribunal Supremo en la Sentencia 404/2011
de 6 de mayo, por entender que: "Primeramente, porque la cantidad incautada, ni siquiera
coincide con lo afirmado por el recurrente. En segundo lugar, porque la supuesta capacidad
econmica con la que pretende sostenerse tal titularidad, no lo es tanto, pues se refieren la
mayor parte de los documentos a deudas y prstamos parciales, para fines especficos, que
igualmente no coinciden con lo que se intenta demostrar, que como dice el Ministerio Fiscal
al impugnar el motivo ms bien los citados documentos acreditan el "endeudamiento del
recurrente". En tercer lugar, porque no se deduce por ningn lado que tales 217.000 euros
puedan ser parte del precio de la obligacin contrada, lo mismo podra ser esta cantidad
que cualquier otra. Y en cuarto lugar, porque ste no cuenta a su favor, ni siquiera con la
presuncin que se disciplina en el art. 635 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal". (Art. 635.4
LECrim "Se reputar dueo el que estuviere poseyendo la cosa al tiempo de incautarse de
ella el Juez de instruccin").
(7) La Sentencia nm. 1061/2002, de 6 junio (Maza Martn), en aplicacin del citado acuerdo
declara que para el caso del comiso, la jurisprudencia no requiere que los bienes que
resulten objeto del mismo se acredite con exhaustividad que proceden directamente de
los concretos hechos objeto de enjuiciamiento, siempre que pertenezcan al acusado cuya
responsabilidad ha quedado suficientemente acreditada, se acuerde sobre solicitud expresa
de la acusacin, la cuestin haya quedado sometida a debate en el enjuiciamiento y se
motive en la Sentencia la decisin al respecto (SSTS de 5 de abril de 1999, 30 de junio de
2000 y 6 de marzo de 2001, por ejemplo, as como Acuerdo del Pleno de la Sala de 5 de
octubre de 1998).
(8) Art. 127 bis.2: "A los efectos de lo previsto en el apartado 1 de este artculo, se valorarn,
especialmente, entre otros, los siguientes indicios: 1. La desproporcin entre el valor de los
bienes y efectos de que se trate y los ingresos de origen lcito de la persona condenada. 2.
La ocultacin de la titularidad o de cualquier poder de disposicin sobre los bienes o efectos
mediante la utilizacin de personas fsicas o jurdicas o entes sin personalidad jurdica
interpuestos, o parasos fiscales o territorios de nula tributacin que oculten o dificulten la
determinacin de la verdadera titularidad de los bienes. 3. La transferencia de los bienes
o efectos mediante operaciones que dificulten o impidan su localizacin o destino y que
carezcan de una justificacin legal o econmica vlida".
(9) SSTS 600/2012 de 12 de julio o la 209/2014 de 20 de marzo: "en relacin a la primera
circunstancia, es decir del origen ilcito, hay que tener en cuenta que esta procedencia
ilcita puede quedar acreditada mediante prueba indirecta o indiciaria, y que la demostracin
del origen criminal -presupuesto imprescindible para decretar el comiso- no requiere la
identificacin de las concretas operaciones delictivas, bastando a tales efectos que quede
suficientemente probada la actividad delictivo de modo genrico. As lo ha entendido
esta Sala en el delito de blanqueo respecto del delito antecedente o determinante
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Notas
9 referencias bibliogrficas
ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Suspensin de la pena, Reforma penal, Ejecucin de las penas, Penas sustitutorias
NDICE:
I. Introduccin
II. Unificacin o agrupacin de la suspensin
III. La suspensin ordinaria
1. Fundamento de la suspensin
2. Factores que han de ser ponderados para llegar al juicio de peligrosidad
3. La suspensin ordinaria de penas de hasta dos aos
A) Requisitos
a) Primariedad delictiva
b) Lmite temporal de la pena o suma de las penas impuestas
c) Pago de la responsabilidad civil y del comiso
d) Suspensin ordinaria en los delitos contra la Hacienda Pblica y la
Seguridad Social
e) Posible imposicin de multas y trabajos
f) Otras prohibiciones y deberes
g) Posibilidad de remisin definitiva aun delinquiendo durante el plazo de
prueba
I. INTRODUCCIN
La reforma operada en el Cdigo Penal por LO 1/2015 de 30 de marzo, publicada en el
BOE del 31 de marzo de 2015, instaura un sistema unitario de suspensin de la ejecucin
de la pena privativa de libertad, en el que se integran la suspensin de la pena, con
sus modalidades ordinaria y extraordinarias por grave enfermedad y drogadiccin, y la
sustitucin de la pena, que pasa a ser una modalidad de la suspensin de la ejecucin.
Esta unificacin se efecta a pesar de su distinta naturaleza pues la suspensin afecta
a la ejecucin de la pena propiamente, no a la pena, mientras que la sustitucin s se
refiere directamente a esta ltima.
En el artculo 80 se agrupan las distintas modalidades de suspensin: ordinarias y
extraordinarias, aadindose en el mismo artculo una modalidad que hace posible la
concesin del beneficio cuando la suma de las condenas por varios delitos supere los
dos aos, an no concurriendo primariedad delictiva, siempre que no se trate de reos
habituales. Se evita as la anterior dispersin contenida en los artculos 80.1 y 4 y 87.
La actual sistemtica utilizada por el legislador es muy distinta, pues a pesar de que
ambas instituciones se siguen regulando en los artculos 80 a 89 del Cdigo, se ha
suprimido el artculo 88 y se han ampliado algunos otros de forma considerable, siendo
ahora ms extensas las Secciones 1. y 2. del Captulo III, Ttulo III, Libro I del Cdigo
Penal.
De la reforma se desprende una previsin positiva como es la agilizacin de la
resoluciones acerca de la concesin o no del beneficio al no tener que esperar a la
averiguacin patrimonial o el pago ntegro de la responsabilidad civil por el penado para
resolver sobre la suspensin, bastando el compromiso del reo y la previsibilidad de que
extinguir la deuda en un plazo razonable, siendo el incumplimiento de este compromiso
una causa que determina la revocacin del beneficio.
Otras caractersticas de la reforma se encuentran en que desaparecidas las faltas y
recalificadas algunas de ellas como delitos leves, stos no computarn a efectos de la
concesin de la suspensin.
Se ampla el catlogo de condiciones, diferencindose ahora entre stas, los deberes
y prohibiciones.
En la suspensin por adiccin a las sustancias del artculo 20.2. CP, antes recogida
en el artculo 87 del texto y ahora dentro del 80 que engloba todas las modalidades,
se elimina el preceptivo informe del mdico forense as como la obligacin de informar
peridicamente que se impona a los centros rehabilitadores.
En materia de sustitucin, la expulsin se convierte en una modalidad de suspensin,
prevista slo para extranjeros, distinguindose entre los comunitarios (UE) y los que no,
aplicndose de forma ms severa a los primeros y, bsicamente, hacindoles cumplir
una parte de la pena en prisin en Espaa y sustituyndose el resto por la medida de
expulsin. Por otro lado, se elimina la distincin entre los que residen legal o ilegalmente.
"1. Los jueces o tribunales, mediante resolucin motivada, podrn dejar en suspenso
la ejecucin de las penas privativas de libertad no superiores a dos aos cuando
sea razonable esperar que la ejecucin de la pena no sea necesaria para evitar la
comisin futura por el penado de nuevos delitos.
Para adoptar esta resolucin el juez o tribunal valorar las circunstancias del delito
cometido, las circunstancias personales del penado, sus antecedentes, su conducta
posterior al hecho, en particular su esfuerzo para reparar el dao causado, sus
circunstancias familiares y sociales, y los efectos que quepa esperar de la propia
suspensin de la ejecucin y del cumplimiento de las medidas que fueren impuestas.
2. Sern condiciones necesarias para dejar en suspenso la ejecucin de la pena,
las siguientes:
1. Que el condenado haya delinquido por primera vez. A tal efecto no se tendrn
en cuenta las anteriores condenas por delitos imprudentes o por delitos leves, ni
los antecedentes penales que hayan sido cancelados, o debieran serlo con arreglo
a lo dispuesto en el artculo 136. Tampoco se tendrn en cuenta los antecedentes
penales correspondientes a delitos que, por su naturaleza o circunstancias, carezcan
de relevancia para valorar la probabilidad de comisin de delitos futuros.
2. Que la pena o la suma de las impuestas no sea superior a dos aos, sin incluir
en tal cmputo la derivada del impago de la multa.
3. Que se hayan satisfecho las responsabilidades civiles que se hubieren originado
y se haya hecho efectivo el decomiso acordado en sentencia conforme al artculo
127.
Este requisito se entender cumplido cuando el penado asuma el compromiso de
satisfacer las responsabilidades civiles de acuerdo a su capacidad econmica y de
facilitar el decomiso acordado, y sea razonable esperar que el mismo ser cumplido
en el plazo prudencial que el juez o tribunal determine. El juez o tribunal, en atencin
al alcance de la responsabilidad civil y al impacto social del delito, podr solicitar las
garantas que considere convenientes para asegurar su cumplimiento.
3. Excepcionalmente, aunque no concurran las condiciones 1. y 2. del apartado
anterior, y siempre que no se trate de reos habituales, podr acordarse la suspensin
de las penas de prisin que individualmente no excedan de dos aos cuando
las circunstancias personales del reo, la naturaleza del hecho, su conducta y, en
particular, el esfuerzo para reparar el dao causado, as lo aconsejen.
En estos casos, la suspensin se condicionar siempre a la reparacin efectiva del
dao o la indemnizacin del perjuicio causado conforme a sus posibilidades fsicas
y econmicas, o al cumplimiento del acuerdo a que se refiere la medida 1. del
artculo 84. Asimismo, se impondr siempre una de las medidas a que se refieren los
numerales 2. o 3. del mismo precepto, con una extensin que no podr ser inferior
a la que resulte de aplicar los criterios de conversin fijados en el mismo sobre un
quinto de la pena impuesta.
4. Los jueces y tribunales podrn otorgar la suspensin de cualquier pena impuesta
sin sujecin a requisito alguno en el caso de que el penado est aquejado de una
enfermedad muy grave con padecimientos incurables, salvo que en el momento de
la comisin del delito tuviera ya otra pena suspendida por el mismo motivo.
1. Fundamento de la suspensin
La decisin sobre la suspensin se funda segn el artculo 80.1 del Cdigo Penal en el
pronstico de peligrosidad criminal del penado, "cuando sea razonable esperar que la
ejecucin de la pena no sea necesaria para evitar la comisin futura por el penado de
nuevos delitos" lo que resulta conforme con la jurisprudencia constitucional existente a
partir de la STC 224/1992, de 14 de diciembre, desde la que se ha venido manteniendo
que la ratio del beneficio de la suspensin no es otra que "la necesidad de evitar
en ciertos casos el cumplimiento de penas cortas privativas de libertad por aquellos
condenados que presenten un pronstico favorable de no cometer delitos en el futuro,
dado que en tales supuestos no slo la ejecucin de una pena de tan breve duracin
impedira alcanzar resultados positivos en materia de resocializacin y readaptacin
social del penado, sino que ni siquiera estara justificada dada su falta de necesidad
desde un punto de vista preventivo" (en el mismo sentido SSTC 115/1997, de 16 de
Para adoptar esta resolucin el juez o tribunal valorar las circunstancias del
delito cometido, las circunstancias personales del penado, sus antecedentes, su
conducta posterior al hecho, en particular su esfuerzo para reparar el dao causado,
sus circunstancias familiares y sociales, y los efectos que quepa esperar de la
propia suspensin de la ejecucin y del cumplimiento de las medidas que fueren
impuestas".
A) Requisitos
La suspensin ordinaria de la pena est sujeta a unos requisitos legales:
a) Primariedad delictiva
Se exije como requisito sine qua non de la suspensin, y se flexibiliza en relacin con la
regulacin anterior: "que el condenado haya delinquido por primera vez".
Se introduce como nuevo elemento valorativo: "No se tendrn en cuenta
los antecedentes penales correspondientes a delitos que, por su naturaleza o
circunstancias, carezcan de relevancia para valorar la probabilidad de comisin de
delitos futuros".
Con la nueva redaccin, posiblemente, bastantes penados que antes no tenan acceso
a la suspensin por tener antecedentes penales ahora se podrn beneficiar de la misma.
Cuestin: Habr que aceptarse a trmite nuevas solicitudes de suspensin
en la ejecucin de la pena que se realicen en este momento y que fueron
rechazadas con anterioridad por contar con antecedentes penales segn la
regulacin antigua y que ahora no debern ser tenidas en cuenta?
Sern los jueces y tribunales quienes interpreten qu alcance deber darse a esta nuea
posibilidad, sin embargo habra que destacar que cuanto ms reglada est la concesin
del beneficio, mayor seguridad jurdica existir para los afectados.
En cuanto a la consideracin de los antecedentes hay que partir de:
No se computan, a estos efectos, los antecedentes de condenas por delitos
imprudentes, ni las condenas por delitos leves (que sustituyen, a partir
de la reforma de 2015, a alguna de las antiguas faltas), ni las condenas
correspondientes a antecedentes penales cancelados o cancelables conforme
al artculo 136 CP.
Ello no supone, que su existencia sea irrelevante. Su presencia podr ser
tomada en consideracin por el juez o tribunal, a tenor de lo indicado en el
art. 81.1 CP, para calibrar la conveniencia de la concesin o denegacin de la
suspensin, ya que sta es siempre facultativa, nunca obligada, para el rgano
judicial que resuelve sobre ella.
El Tribunal Supremo advierte adems que la expresin haber delinquido
supone que para denegar la aplicacin de la suspensin condicional por
incumplimiento de esta exigencia no basta que se haya realizado un hecho
que pudiera ser delictivo, sino que es necesaria la condena como delito por
sentencia firme, de modo que al cometerse la nueva infraccin existiera ya
una condena anterior firme por delito. En ese sentido, entre varias ms, se
pronuncian las SSTS de 7 de diciembre de 1994 y 17 de julio de 2000.
En atencin a lo anterior, se vendra a permitir conceder la suspensin
a sujetos reincidentes e incluso a los habituales (a los que sin embargo,
paradjicamente no se les podr dar la suspensin sustitutoria, aun cuando
con sta han de cumplir necesariamente una multa o unos trabajos en
beneficio de la comunidad sustitutivos).
Por tanto el penado no debe contar con antecedentes penales por delitos
dolosos graves o menos graves que estuvieran vigentes en el momento en
que cometi el delito cuya condena se pretende suspender.
Tras la reforma, sin embargo el rgano judicial podr no tener en cuenta esos
antecedentes anteriormente mencionados en ciertos casos, los del art. 87.2.1.
in fine CP si bien la nueva redaccin no concreta realmente en qu casos pues
lo nico que dispone es que "tampoco se tendrn en cuenta los antecedentes
penales correspondientes a delitos que, por su naturaleza o circunstancias,
carezcan de relevancia para valorar la probabilidad de la comisin de delitos
futuros".
Cuestin: Cules terminarn siendo esos antecedentes penales que no
impedirn la suspensin? Ya que la expresin "delinquido por primera vez"
coincide literalmente con la del art. 93-1. del anterior Cdigo Penal de 1973,
resultara aplicable la doctrina jurisprudencial ya existente al respecto?
Cuestin: la LO 1/2015 no ha resuelto la cuestin relativa al momento en el
que debe valorarse la concurrencia de la primariedad delictiva: si al tiempo el
que se cometi el hecho objeto de la condena donde se impone la pena objeto
de suspensin, o al momento de la decisin sobre la suspensin. Entiendo
como criterio adecuado el de la fecha del hecho, de manera que el condenado
ser primario si en el momento de cometer el delito cuya condena se trata de
suspender, no tena ninguna condena firme por delito doloso. Criterio que es el
defendido por la mayora de la doctrina, por el Tribunal Supremo desde antiguo
(STS 2134/1994, de 7 de diciembre, FJ 3 y 17 de julio de 2000) y por la Fiscala
General del Estado (Consulta de la Fiscala General del Estado 4/1999, de
17 de septiembre, sobre algunas cuestiones derivadas de la regulacin de la
suspensin de la ejecucin de las penas privativas de libertad).
Una novedad introducida por la reforma de 2015 es que se van a valorar igualmente los
antecedentes penales europeos por condenas impuestas al penado espaol en otros
pases de la Unin Europea, por transposicin de la Decisin Marco 2008/675/JAI a
nuestro derecho interno en virtud de lo establecido en el art. 94 bis del Cdigo Penal:
"A los efectos previstos en este Captulo las condenas firmes de jueces o tribunales
impuestas en otros Estados de la Unin Europea tendrn el mismo valor que las
impuestas por los jueces o tribunales espaoles salvo que sus antecedentes hubiera
sido cancelados, o pudieran serlo con arreglo al derecho espaol".
Esta valoracin se efectuar tanto a la hora de estimar si concurre o no la primariedad
delictiva del mismo modo como para valorar una posible revocacin de la suspensin.
Se introduce como nuevo elemento valorativo: "No se tendrn en cuenta
los antecedentes penales correspondientes a delitos que, por su naturaleza
o circunstancias, carezcan de relevancia para valorar la probabilidad de
comisin de delitos futuros". Hay que enlazarlo, obligatoriamente, con la nueva
redaccin del art. 80.1 que introduce tambin un nuevo elemento valorativo
como hemos apuntado ms arriba.
Posiblemente, bastantes penados que antes no tenan acceso a la suspensin por tener
antecedentes penales ahora se puedan beneficiar de la misma, pero habr que esperar
resultados de la aplicacin por juzgados y tribunales, adelantando que, sin duda, ser
fuente de de sigualdades en funcin de la mayor o menor benevolencia de unos respecto
de otros aunque, obviamente, lo sea ya la propia discrecionalidad.
Cuanto ms reglada est la concesin del beneficio, mayor seguridad jurdica existir
aunque no pueda dejarse de lado que el juez o tribunal realicen consideraciones de
carcter apreciativo y, por tanto, subjetivas, pero debiendo reducirse al mximo la
El nuevo artculo 80.2.3. CP declara que es condicin necesaria para dejar en suspenso
la ejecucin de las penas:
"3. Que se hayan satisfecho las responsabilidades civiles que se hubieren originado
y se haya hecho efectivo el decomiso acordado en sentencia conforme al artculo
127.
Este requisito se entender cumplido cuando el penado asuma el compromiso de
satisfacer las responsabilidades civiles de acuerdo a su capacidad econmica y de
facilitar el decomiso acordado, y sea razonable esperar que el mismo ser cumplido
en el plazo prudencial que el juez o tribunal determine. El juez o tribunal, en atencin
al alcance de la responsabilidad civil y al impacto social del delito, podr solicitar las
garantas que considere convenientes para asegurar su cumplimiento".
Hemos de partir de la mencin que hace el propio precepto a que nos encontramos
ante la imposicin de medidas, no de penas, que el rgano judicial puede imponer si
las considera adecuadas, con una extensin mxima equivalente a 2/3 de la pena de
prisin, a razn de dos cuotas de multa o una jornada de trabajos por cada da de prisin.
Cuestin: Por lo tanto 1/3 se le perdonan. En caso de revocacin de la
suspensin de la que se ha beneficiado, qu debera cumplir, los 3/3 de la
pena impuesta o los 2/3 que quedara tras esta reduccin?
Respecto al control del cumplimiento de lo acordado en proceso de mediacin,
quin ser el ecargado del control de su ejecucin, la Administracin
penitenciaria?
En los casos de violencia de gnero o domstica, "el pago de la multa a que se refiere la
medida 2. del apartado anterior solamente podr imponerse cuando conste acreditado
que entre ellos no existen relaciones econmicas derivadas de una relacin conyugal, de
convivencia o filiacin, o de la existencia de una descendencia comn". Lgica excepcin
a la imposicin de dicha medida pues hara recaer en la vctima la carga derivada de
su imposicin.
A todas las anteriores condiciones los artculo 83.1 y 84.1 del CP aaden la posibilidad
de imposicin al condenado de un amplsimo catlogo de prohibiciones y deberes,
cuya imposicin es facultativa para el rgano judicial, con la nica excepcin de las
penas impuestas en delitos de violencia de gnero, en los cuales las prohibiciones de
acercamiento y comunicacin con la vctima, del art. 83.1.1. y 4. CP, y el deber de
seguimiento de un programa formativo de reeducacin, del art. 83.1.6. CP, son siempre
de obligada imposicin como condiciones para la suspensin de la pena (art. 83.2 CP).
Artculo 83 CP:
"1. El cumplimiento del acuerdo alcanzado por las partes en virtud de mediacin".
coordinacin con las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado y los ahora llamados
"servicios de gestin de penas y medidas alternativas de la Administracin penitenciaria",
obligndoles a todos ellos a informar en los trminos recogidos en el propio texto.
As, en cuanto al control de estas prohibiciones y medidas, se atribuye:
- A los servicios de gestin de penas y medidas alternativas de la Administracin
penitenciaria el control de los deberes relativos a la participacin del penado en
programas de formacin, de deshabituacin o la prohibicin de conducir vehculos que
no cuenten con dispositivos de deteccin de las facultades para conducir (6. a 7. del
artculo 83.1 CP).
- A las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado las prohibiciones de aproximacin,
comunicacin, relacin y residencia as como la obligacin de residir en determinad lugar
(1. a 4. del artculo 83.1 CP).
Cuestin: Cmo y quin establecera y controlara el deber de seguimiento
de lo acordado en el proceso de mediacin?
Cuestin: Con la anterior redaccin, las condiciones del art. 83 slo se
imponan cuando la pena privativa de libertad suspendida era de prisin
mientras que ahora no se hace distincin. Cabe cuando la pena privativa de
libertad es de otra clase, v. g. localizacin permanente?
Debera entenderse que cualquiera de estas prohibiciones pueden imponerse en
cualquier ejecucin de pena privativa de libertad, si bien si se trata de una suspensin
sustitutiva de pena de prisin necesariamente habr de imponerse una medida de multa
o de trabajos en beneficio de la comunidad, del artculo 84.1.2. o 3. CP.
Como novedades ms destacables en la redaccin de este precepto se pueden citar:
- La introduccin de la prohibicin al reo de contactar "con personas
determinadas o miembros de un grupo determinado, cuando existan indicios
que permitan suponer fundadamente que tales sujetos pueden facilitarle la
ocasin para cometer nuevos delitos o incitarle a hacerlo".
- La "prohibicin de conducir vehculos de motor que no dispongan de
dispositivos tecnolgicos que condicionen su encendido o funcionamiento
a la comprobacin previa de las condiciones fsicas del conductor".
Seguramente esta prohicin est pensada para condenas por delitos contra
la seguridad vial.
Artculo 86:
Artculo 87:
"1. Transcurrido el plazo de suspensin fijado sin haber cometido el sujeto un delito
que ponga de manifiesto que la expectativa en la que se fundaba la decisin de
suspensin adoptada ya no puede ser mantenida, y cumplidas de forma suficiente
las reglas de conducta fijadas por el juez o tribunal, ste acordar la remisin de
la pena".
artculo 80.2.3. CP, pues caso de concederse este tipo de suspensin sustitutiva, no
ser suficiente ese compromiso, sino que se exige la efectiva reparacin o indemnizacin
o el cumplimiento del acuerdo alcanzado en mediacin.
El empleo de la conjuncin distributiva "o" lleva a concluir que este acuerdo de mediacin
sustituye la reparacin o indemnizacin civil fijada en sentencia.
Cuestin: Cabra concluir que el acuerdo de mediacin debe haberse
alcanzado antes de dictarse la sentencia?, se debe entender como condicin
a imponer o la responsabilidad civil declarada en sentencia o la que se haya
alcanzado previamente en el proceso de mediacin? Caso de ser esta la
postura mayoritaria, sea la de la disyuntiva entre una y otra, no se entiende
porqu no se admite esta posibilidad de sustituir la indemnizacin civil fijada
en sentencia por un acuerdo de mediacin posterior en fase de ejecucin.
Ha de destacarse en este punto una de discrepancia existente en la nueva regulacin.
Mientras que el incumplimiento del compromiso del pago de las responsabilidades
civiles y la aportacin por el penado de informacin inexacta o insuficiente sobre el
patrimonio conlleva automticamente la revocacin de la suspensin y la ejecucin de
la pena suspendida [artculo 86.1.d) CP], si lo que se produce es el incumplimiento del
acuerdo de mediacin, este incumplimiento ha de ser grave y reiterado para fundar una
revocacin de la suspensin sustitutiva [art. 86.1.c): Incumpla de forma grave o reiterada
las condiciones que, para la suspensin, hubieran sido impuestas conforme al artculo
84].
b) Al cumplimiento de una de las medidas de los nmeros 2 y 3 del artculo 84 CP, es
decir, pago de una multa o la realizacin de trabajos en beneficio de la comunidad. En
este supuesto de suspensin su imposicin deja de ser facultativa para el rgano judicial
y se convierte en obligatoria con una extensin que no podr ser inferior a la que resulte
de aplicar los criterios de conversin fijados en el mismo precepto equivalente a 1/5 de la
pena de prisin suspendida impuesta como lmite mnimo de multa o trabajos y el lmite
mximo general equivalente a 2/3 de la prisin.
Estos criterios de conversin modifican los antiguos, concedindose al juez o al tribunal
la faculltad de moderar las medidas dentro de unos lmites, lo que se estima positivo, por
cuanto que permitir una individualizacin de la medida sustitutiva a las circunstancias
del penado y del caso.
As, si se trata de multa, la extensin la determinar el juez o el tribunal en atencin a las
circunstancias del caso, que no podr ser superior a la que se resultase de aplicar dos
cuotas de multa por cada da de prisin sobre un lmite mximo de 2/3 de su duracin
(artculo 84.1.2. CP).
Se concede a los jueces y tribunales una importante facultad con esta posibilidad
de otorgar la suspensin de cualquier pena, con independencia de su gravedad y
sin exigencia de ningn requisito especial, cuando la persona condenada sufra una
enfermedad muy grave con padecimientos incurables, establecindose como nica
condicin para la concesin judicial de este beneficio que el penado no tuviera ya otra
pena suspendida por este mismo motivo en el momento de cometer el delito.
El artculo 80.4 CP regula la suspensin extraordinaria de la suspensin de la ejecucin
por enfermedad grave en idnticos trminos que el derogado artculo 80.4 CP y
nicamente se suprime la mencin a los jueces o tribunales sentenciadores quienes
acuerden la concesin de la suspensin, supresin que carece de mayor trascendencia
pues no altera el contenido de la competencia judicial.
Este informe del Mdico Forense fue declarado preceptivo por la LO 15/2003 y no
se entiende la renuncia y el abandono de la labor de imparcial vigilancia que vena
ejerciendo la institucin forense a la hora de tan importante decisin, que se deja ahora
en manos de centros o servicios, pblicos o privados, ajenos a la esfera judicial. A ello
se une que al no ser tampoco preceptiva la audiencia a las partes, donde quedara
una posibilidad de que stas pidiesen la valoracin del Mdico Forense dentro de la
previsin que permite al juzgado o tribunal "ordenar la realizacin de las comprobaciones
necesarias para verificar el cumplimiento de los anteriores requisitos".
La nica alternativa que quedara es que las partes planteen y soliciten dicha valoracin
en la audiencia prevista de modo genrico en el actual art. 82.1 CP, sin perjuicio de que
el juez o tribunal decida lo que entienda ms apropiado y libre de la preceptividad que
le impona la anterior regulacin.
b) Se omite mencin expresa a la obligacin de que los centros o servicios responsables
del tratamiento de deshabituacin tengan que facilitar al rgano judicial informes
peridicos sobre el comiendo, evolucin, modificacin y finalizacin del tratamiento,
salvo que se entienda incorporada a la mancin de que "el juez o tribunal podr ordenar
la realizacin de las comprobaciones necesarias para verificar el cumplimiento de los
anteriores requisitos", es decir, que sea el rgano judicial el que pida la informacin que
necesite.
Quiz hubiera sido mejor incluir que la comunicacin del centro al juzgado o tribunal se
produjese en el caso de que el reo hubiese abandonado el tratamiento, para evitar, de lo
contrario, que en el caso de que el reo lo abandone, el Juzgado no tenga conocimiento
de ello.
De otro lado, las recadas en el tratamiento slo se considerarn ya abandono del mismo
cuando as se evidencie y no por su simple suceso.
A la vista de los nuevos artculos 83.1.7. y 83.4 CP pudiera pensarse que el control del
cumplimiento y la informacin sobre el mismo corresponde a los servicios de gestin de
penas y medidas alternativas de la Administracin penitenciaria.
Se debe entender que la participacin en programas de deshabituacin al consumo de
alcohol, drogas txicas o sustancias estupefacientes del artculo 83.1.7. CP es distinta
a la sumisin a tratamiento de deshabituacin del artculo 80.5 CP y que mientras que
la primera no exige la efectiva deshabituacin (habla de participacin), la suspensin
extraordinaria del artculo 80.5 CP requiere la acreditacin de la deshabituacin del
sujeto o la continuidad del tratamiento (artculo 87.1) y que esta acreditacin, as como
el control sobre el inicio y evolucin del tratamiento, corresponde al juez o tribunal, que
deber solicitar del centro donde se sigue el tratamiento informes peridicos.
c) Atenuante de drogodependencia. Este tipo de suspensin no requiere la apreciacin
en la sentencia dictada de una circunstancia atenuante de drogodependencia,
contemplada en el art. 21.2 del Cdigo Penal, sino que basta que se declare simplemente
que el delito se cometi a causa de la dependencia a esas sustancias, aunque no llegue
a estimarse la atenuante. As lo seala la STS de 28 de marzo de 2000.
d) Momento de acreditacin. Es dudoso si cabe la acreditacin de dicho requisito de
la dependencia en un momento posterior a la sentencia. La STS 1228/1998 de 15
de octubre pareci rechazar esa posibilidad. En cambio, la STS 1287/2009 de 22 de
diciembre admiti que se practiquen, tras la sentencia firme y "en el trmite de audiencias
de las partes contemplado en el art. 87... las pruebas necesarias para acreditar que
la condicin de drogadicto fue determinante para la comisin del delito, con el que se
hallaba en una relacin teleolgica". Sin embargo, esta resolucin se cie al caso de
que antes en el juicio no se hubiera practicado prueba alguna al respecto ni se hubiera
debatido la cuestin, no existiendo por tanto pronunciamiento alguno en la sentencia
sobre ese extremo.
Por su parte, la Consulta 4/1999 de 17 de septiembre, de la Fiscala General del
Estado, aunque se refiere a la reforma operada en el Cdigo Penal por LO 10/1995 se
refiere expresamente a este extremo con consideraciones que pueden extrapolarse a la
situacin actual. As, distingue tres supuestos:
- Si en sentencia se contiene algn pronunciamiento acerca de la comisin del delito a
causa de la adiccin, habr que partir de la existencia de este presupuesto para valorar
la concesin del beneficio, sin que se pueda admitir la oposicin a la concurrencia del
mismo en fase de ejecucin mediante la proposicin de pruebas en tal sentido.
- Si en sentencia, tras la prctica de la prueba en el juicio oral se reconoce como hecho
probado alguno de los siguientes pronunciamientos:
la no adiccin del sujeto a las sustancias a las que se refiere el artculo 20.2
para la comisin del delito,
el reconocimiento de la adiccin del sujeto pero la inexistencia de relacin
entre dicha adiccin y la comisin del hecho delictivo,
la inexistencia de prueba suficiente acreditativa de la comisin de un hecho
delictivo a causa de la adiccin a las sustancias.
En ninguno de los tres casos se podr posteriormente en fase de ejecucin de sentencia
solicitar la concesin de la suspensin (condicional) mediante prctica de pruebas sobre
tales extremos, pues lo contrario atacara la firmeza de la sentencia y se vulnerara el
principio de cosa juzgada material.
- Si en el juicio oral no se practic prueba ni fue cuestin debatida el tema de la
dependencia del sujeto a las citadas sustancias, y por ende, la sentencia no hizo
pronunciamiento alguno en tal sentido, da impedira que en el trmite de audiencia de las
Cuestiones:
Cabe la suspensin extraordinaria por drogodependencia de penas que
individualmente no exceden de cinco aos aunque la suma de todas las
impuestas en la misma sentencia s exceda de ese lmite? La reforma no
aclara estas cuestiones controvertidas que surgen en torno a esta suspensin
extraordinaria.
Es necesario para la concesin de esta suspensin que la drogodependencia
se haya apreciado en la sentencia? Nada aclara el precepto al respecto, pero
quiz deba partirse de la respuesta negativa que ha merecido por parte de la
jurisprudencia, entre otras por la STS 716/2014, de 29 de octubre. Al no decir
nada la reforma, quiz debe entenderse que sigue siendo de aplicacin esta
jurisprudencia.
Podrn ser impuestas las reglas de conducta del artculo 83 CP y/o las
medidas del artculo 84 CP, adems del tratamiento de deshabituacin? Ha
de estimarse que en base a la insercin de esta suspensin extraordinaria por
drogodependencia junto al resto de los supuestos de suspensin, produce la
consecuencia de que en esta suspensin extraordinaria.
En los casos en que resulte procedente imponer en sentencia una o varias penas de
prisin de menos de tres meses cada una, el rgano sentenciador queda obligado a
sustituir directamente en la resolucin dicha pena, o cada una de ellas si son varias, por
pena de multa, de trabajos en beneficio de la comunidad o de localizacin permanente,
a razn de dos cuotas de multa, una jornada de trabajo o un da de localizacin por cada
da de prisin tal y como se establece en el art. 71.2 del Cdigo, sin sujecin a ningn
requisito ni condicin para ello.
De manera que se viene a establecer que no es precisa la audiencia personal del penado
para acordar la suspensin de la pena, aunque s de su letrado.
b) Inicio del plazo de cmputo del plazo de la suspensin en ejecucin. En trminos
generales y tal y como ya se ha sealado la reforma modifica el dies a quo del plazo
de suspensin, ya que ste comenzar a contarse desde la fecha de la resolucin que
la acuerde o desde la fecha de la firmeza de la sentencia que la acord, caso de que
se hubiera establecido en sentencia. Aadindose que no se computar como plazo de
suspensin aquel en el que el penado se hubiera mantenido en situacin de rebelda.
En el caso de que la suspensin se acuerde en fase de ejecucin de la sentencia, la
fecha de inicio del plazo de suspensin es el de la resolucin que lo acuerde y no la
de la firmeza de esa resolucin. No ocurre as cuando se acuerda en sentencia, que
comenzar en el momento de la firmeza de esta.
Artculo 82.2:
Por lo que en el supuesto de que esa resolucin se recurra y en la resolucin del recurso,
manteniendo la decisin a quo de suspensin, se modifique por ejemplo en cuanto a la
modalidad de la suspensin o a las obligaciones o medidas que se hayan impuesto, el
plazo de la suspensin se contar desde la fecha de la primera resolucin, lo que no
tiene mucho sentido ni es compatible con la regulacin de los efectos de la revocacin
parcial o total de resoluciones en otro tipo de recursos.
Cuestiones que se pueden plantear: Qu ocurre con la exigencia de la
notificacin de la resolucin? Cmo pueden hacerse efectivas sobre una
persona las consecuencias de una resolucin cuyo contenido desconoce?
Ya los Informes del Consejo General del Poder Judicial y Consejo Fiscal
al Anteproyecto, mantenan que esta previsin legal es contraria al criterio
que fij la STC 251/2005, de 10 de octubre, e incompatible con el carcter
condicionado de la suspensin y con su supeditacin al cumplimiento de
deberes, prohibiciones, medidas y prestaciones, siendo necesario que el
penado tenga conocimiento tanto de la suspensin as como de las reglas
de conducta que le vinculan, pues no es posible aplicarle las consecuencias
legales del incumplimiento en caso de desconocer la obligacin de cumplir
alguna obligacin o medida.
Por ello, se entiende que sigue siendo obligada la notificacin personal de
la resolucin que acuerda la suspensin al penado, aun cuando el plazo de
suspensin haya comenzado a correr antes de esa notificacin, desde la fecha
de la resolucin que la acord. Solo con esta interpretacin tiene sentido el
apartado segundo de este artculo 82.2 CP para el supuesto de rebelda.
"3. Que se hayan satisfecho las responsabilidades civiles que se hubieren originado
y se haya hecho efectivo el decomiso acordado en sentencia conforme al artculo
127.
Este requisito se entender cumplido cuando el penado asuma el compromiso de
satisfacer las responsabilidades civiles de acuerdo a su capacidad econmica y de
facilitar el decomiso acordado, y sea razonable esperar que el mismo ser cumplido
en el plazo prudencial que el juez o tribunal determine. El juez o tribunal, en atencin
al alcance de la responsabilidad civil y al impacto social del delito, podr solicitar las
garantas que considere convenientes para asegurar su cumplimiento".
a) Compromiso de pago. Con la redaccin dada por la reforma bastar en principio con el
compromiso del penado de satisfacer la responsabilidad civil de acuerdo a su capacidad
econmica y a facilitar el decomiso acordado, cuando exista, en lugar de aguardar a que
jueces y tribunales hagan averiguacin de sus bienes y resuelvan, lo que es lgico si se
establece la posibilidad de acordar la suspensin en la propia sentencia.
Lo que se exige del juzgado o tribunal, en ese caso, es un juicio valorativo para decidir en
funcin de que crea que el penado ser o no capaz de pagar. En esta situacin parece
poco probable y realista pensar que el juez o tribunal pueda:
Investigar en la vida del reo ms all de examinar sus antecedentes, que no se
dice si sern los penales exclusivamente o podrn tenerse en cuenta tambin
los policiales, aunque considerar estos ltimos mayoritariamenteno son de
aprecician segn la mayora de la doctrina y jurisprudencia.
Tener constancia de si ha pagado la responsabilidad civil derivada del delito,
siendo esto ltimo difcil de resolver al tiempo de dictar sentencia salvo que,
en aras de ganar la atenuante de reparacin del dao, haya hecho frente
a la misma antes del juicio oral. En caso contrario, habr de resolverse
mediante auto con posterioridad, incluso por muy diligente que se mostrara
en la consignacin de dichas cantidades despues de habrsele comunicado
el fallo.
Se elimina la referencia anterior a la declaracin de insolvencia, total o parcial,
introducindose en su lugar la asuncin de un compromiso por parte del reo de
"satisfacer las responsabilidades civiles de acuerdo a su capacidad econmica y de
facilitar el decomiso acordado".
Cuestin que se plantea: Qu suceder cuando la cantidad a pagar por
responsabilidad civil sea tan alta y los bienes o ingresos del penado tan
exiguos o inexistentes que no se prevea posibilidad de satisfaccin?
La nueva redaccin del Cdigo Penal dota a todo tipo de penados del mismo tratamiento
que la LECrim, en su art. 801.3, ya daba a los condenados por medio de sentencia de
conformidad en el seno de un juicio rpido, donde se prev desde hace aos que con
el compromiso de pago se pueda acordar la suspensin de la ejecucin de la pena en
los mismos trminos ahora recogidos por el art. 80 CP.
b) Aseguramiento del pago. Establece el ltimo prrafo del precepto: "El juez o tribunal,
en atencin al alcance de la responsabilidad civil y al impacto social del delito, podr
solicitar las garantas que considere convenientes para asegurar su cumplimiento".
"... se ajusta el lmite de pena a partir del cual podr acordarse la expulsin a
la regulacin contenida en la legislacin de extranjera; los jueces y tribunales
debern establecer, en todo caso, qu parte de la pena impuesta debe ser cumplida
La nueva redaccin del art. 89, dedicado a la sustitucin, da una nueva redaccin a la
sustitucin de las penas privativas de libertad por expulsin del penado extranjero, que
ampla a los extranjeros con residencia legal y acomodando la regulacin a la doctrina
del TEDH y del TS y al Derecho comparado. Como novedad ms destacada se apunta
la generalizacin de la expulsin a todos los ciudadanos extranjeros, incluso a aquellos
que tienen residencia legal, e incluso a ciudadanos de la Unin Europea, si bien con
carcter excepcional.
As, establece de forma esquemtica que:
a) El artculo 89 se refiere a la sustitucin de penas de prisin superiores a un ao
impuestas a ciudadanos extranjeros. No se distingue entre los extranjeros que residan
legal o ilegalmente en Espaa. Incluye incluso al ciudadano comunitario. Si bien la
expulsin de un ciudadano de la Unin Europea se contempla con carcter excepcional,
reservndose a aquellos supuestos en los que su autor representa una amenaza grave
para el orden pblico o la seguridad pblica.
b) Si la pena es de prisin superior a un ao se establece una regla general y una
excepcin.
Regla general: la pena de prisin se sustituye por expulsin.
Excepcin: que el juez entienda que debe ejecutarse una parte en Espaa
para "asegurar la defensa del orden jurdico y restablecer la confianza en la
vigencia de la norma infringida por el delito" en cuyo caso, se ejecutarn dos
tercios de la pena de prisin en Espaa y el tercio restante se sustituir por
expulsin. Si se le concede el tercer grado o la libertad condicional al reo, se
le expulsar en todo caso.
c) Si la pena es de prisin superior a cinco aos, an por suma de varias impuestas, sin
que se excluya que pueda ser en procedimientos distintos al no decirse en el artculo
89 que las distintas penas que excedan en su conjunto de cinco aos haya den ser
impuestas en una sola sentencia, se ejecutar en Espaa todo o parte de la misma con
1. Remisin definitiva
Establece el artculo 87 del CP:
"1. Transcurrido el plazo de suspensin fijado sin haber cometido el sujeto un delito
que ponga de manifiesto que la expectativa en la que se fundaba la decisin de
suspensin adoptada ya no puede ser mantenida, y cumplidas de forma suficiente
las reglas de conducta fijadas por el juez o tribunal, ste acordar la remisin de
la pena.
2. Revocacin de la suspensin
a) Causas de la revocacin.
Bibliografa
1. Cdigo Penal reformado por LO 1/2015 de 30 de marzo.
2. CORELLA MIGUEL, Juan Jos. La nueva regulacin de la suspensin y sustitucin
tras la entrada en vigor de la reforma operada en el Cdigo Penal por la LO 1/2015,
de 30 de marzo. En: Diario La Ley. Editorial La Ley, 2 junio 2015, n. 8552. Seccin
Doctrina, ref. D-221.
3. FISCALA GENERAL DEL ESTADO. Consulta 4/1999, de 17 de septiembre, sobre
algunas cuestiones derivadas de la regulacin de la suspensin de la ejecucin de
las penas privativas de libertad.
4. GARCA ALBERO, Ramn. La suspensin de la ejecucin de las penas. En:
Comentario a la reforma penal de 2015. Pamplona: Ed. Aranzadi, 2015, parte
general, cap. VII.
5. GMEZ-ESCOLAR MAZUELA, P. Cinco cuestiones sobre la nueva suspensin-
sustitucin de las penas privativas de libertad. En: Diario La Ley. Editorial La Ley,
n. 8688.
6. HERRERO LVAREZ, Sergio. La nueva regulacin de la suspensin de la
ejecucin de penas de prisin tras la reforma penal de 2015. En: Diario La Ley.
Editorial La Ley, 18 marzo 2016, n. 8725. Seccin Tribuna, ref. D-116.
7. IGLESIAS RO, M. A. La expulsin de extranjeros. En: Comentario a la reforma
penal de 2015. Quintero Olivares, Gonzalo (dir.). Pamplona: Ed. Aranzadi, 2015.
8. MATA Y MARTN, Ricardo M. mbitos de la ejecucin penitenciaria afectados por la
reforma del Cdigo Penal. A propsito de la LO 1/2015. En: Diario La Ley. Editorial
La Ley, 2 marzo 2016, n. 8713. Seccin Doctrina, ref. D-90.
9. RASILLO LPEZ, Pilar. Reforma del Cdigo Penal. CGPJ. (Cuadernos Digitales
de Formacin; n. 46-2015).
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Notas
9 referencias bibliogrficas
ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Determinacin de la pena, Reforma penal
NDICE:
sujetarse a las reglas de los arts. 61 a 72 CP. Sin embargo, esta pequea modificacin
trae unas consecuencias jurdicas de relevancia.
La previsin de excluir a los delitos imprudentes de las reglas generales de determinacin
de la pena previstas en el artculo 66.1 CP es razonable si se toma en consideracin que
la mayora de las circunstancias modificativa de la responsabilidad criminal requieren
determinadas condiciones intencionales y subjetivas incompatibles con la imprudencia.
No obstante, a falta de concrecin legal de la imprudencia, el legislador introduce en el
art. 152 CP dos criterios que pueden servir de referencia para la determinacin de la
concreta pena a imponer. Cuando sanciona la imprudencia grave causante de alguna
de las lesiones previstas en los artculos anteriores (arts. 147, 149 y 150 CP) introduce
como criterio para determinacin de la pena el "riesgo creado y el resultado producido".
En todo caso, cuando el juzgador opte por aplicar una pena que rebase el mnimo de
la establecida en la ley, segn reiterada jurisprudencia, el prudente arbitrio al que se
refiere el precepto no exime de justificar la concreta decisin penalgica, especialmente
cuando sea posible apreciar la concurrencia de alguna de las circunstancias de los arts.
21 o 22 CP.
Pero, lo trascendente de la modificacin, est en que tampoco se someten a las reglas de
determinacin cuantitativa de la pena la nueva categora de delitos leves. Estos proceden
de las faltas que nuestra tradicin jurdica consideraba como la infraccin penal menos
lesiva. Pese a ello, la determinacin de la pena de los delitos leves no se puede identificar
con la derogada regulacin de las faltas. Existen al menos dos diferencias que tienen
que ser tomadas en consideracin por afectar directa o indirectamente a la aplicacin
de la sancin penal.
En primer lugar, el actual art. 15 CP no excluye la posibilidad de la tentativa, a diferencia
de lo que ocurra con las faltas en el mismo precepto, excepto las relativas a las personas
y al patrimonio, en el que se exclua la tentativa. Ahora se invierte la regla general, es
decir, los delitos leves son punibles tanto en grado de tentativa como de consumacin.
En segundo lugar, respecto de los delitos leves se excluyen slo las reglas de
determinacin de la pena del art. 66.1 CP (solo excluye la relacin con las circunstancias
atenuantes y agravantes), mientras que el antiguo art. 638 CP exclua para las faltas
todo rgimen general de aplicacin de las penas (arts. 61 a 72 CP). Esto significa que,
al menos tericamente, se podr bajar la pena en un grado o en dos (aunque ello ser
difcil por la aplicacin del principio procesal de oportunidad aplicable ante la escasa
o nula relevancia antijurdica del hecho, demostrada en la insignificancia de la pena)
en supuestos como el expuesto de tentativa u otros como complicidad (art. 63 CP) o
concurrencia de eximente incompleta (art. 68 CP).
en el antiguo art. 88 CP. La nica diferencia que subyace procede del nmero 1 del art.
71 y se concreta en que no existe lmite en dicha rebaja aunque la pena menos grave
se transforme en pena leve.
con los fundamentos de este instituto que se asientan en el art. 25.2 de la Constitucin
y en la evitacin de la imposicin de una prisin perpetua.
En cuanto al momento de aplicacin de la regla concursal, la jurisprudencia haba
acudido a la fecha de firmeza de la primera sentencia para delimitar la aplicabilidad de
dicha regla. Sin embargo, el Acuerdo no jurisdiccional de la Sala Segunda de 29 de
noviembre de 2005 afirm que "no es necesaria la firmeza de la sentencia para lmite de
la acumulacin", decantando la cuestin por la fecha de la sentencia sin necesidad de
su firmeza, criterio que debe seguir rigiendo a tenor del Acuerdo antes referido.
no debemos tener en cuenta esas circunstancias y s slo los criterios generales del art.
66 CP (5).
La Sentencia del Tribunal Supremo de 30 de diciembre de 2015 (seguida, entre otras,
por las de 28 de enero y 16 de febrero de 2016) realiza una interpretacin precisa de la
nueva regulacin partiendo de la idea, que ya se sostena con la anterior regulacin, de
que estamos ante una nueva pena. As, se expone en dicha resolucin que:
"El nuevo rgimen punitivo del concurso medial consiste en una pena de nuevo cuo
que se extiende desde una pena superior a la que habra correspondido en el caso
concreto por la infraccin ms grave, como lmite mnimo, hasta la suma de las penas
concretas que habran sido impuestas separadamente por cada uno de los delitos,
como lmite mximo.
El lmite mnimo no se refiere a la pena "superior en grado", lo que elevara
excesivamente la penalidad y no responde a la literalidad de lo expresado por el
Legislador, sino a una pena superior a la que habra correspondido, en el caso
concreto, por la infraccin ms grave. Es decir, si una vez determinada la infraccin
ms grave y concretada la pena que correspondera tomando en consideracin las
circunstancias concurrentes e incluso los factores de individualizacin punitiva, se
estima que correspondera, por ejemplo, la pena de cinco aos de prisin, la pena
mnima del concurso sera la de cinco aos y un da.
El lmite mximo de la pena procedente por el concurso no podr exceder de la
"suma de las penas concretas que hubieran sido impuestas separadamente para
cada delito". Es preciso determinar, en consecuencia, la pena en concreto del delito
menos grave, teniendo en cuenta, como en el caso anterior, las circunstancias
concurrentes. Si, por ejemplo, dicha pena fuese de cuatro aos, el marco punitivo
del concurso ir de cinco aos y un da como pena mnima, a nueve aos (cinco del
delito ms grave, ms cuatro del segundo delito) como pena mxima.
Dentro de dicho marco se aplicarn los criterios expresados en el art. 66 CP,
debiendo tomarse en consideracin, como seala acertadamente la Circular 4/2015
de la FGE, que sigue este mismo sistema, que en ese momento ya no debemos
tener en cuenta las "reglas dosimtricas" del artculo 66 CP, que ya se han utilizado
en la determinacin del marco punitivo por lo que, caso de hacerlo, se incurrira en
un "bis in dem" prohibido en el artculo 67 CP. Deben tomarse en cuenta los criterios
generales del art. 66, pero no las reglas especficas, que ya han incrementado, por
ejemplo, el lmite mnimo del concurso por la apreciacin de una agravante, que no
puede ser aplicada dos veces".
En definitiva:
"La reforma legislativa que se trae a colacin se caracteriza por introducir un rgimen
de punicin en el que se faculta al juez a recorrer un marco de penas que ir, desde
considerar la prctica irrelevancia punitiva del delito de menor gravedad cuando se
opte por imponer la pena superior en un solo da a la prevista para el delito ms
grave (STS 863/2015, de 30.12), hasta entender que la unidad de pensamiento no
aporta un contenido sustancial que justifique una punicin privilegiada de los delitos
"En el caso actual nos encontramos ante un concurso de una detencin ilegal con un
delito de robo con violencia en casa habitada, utilizando medios peligrosos, y con la
concurrencia en el robo, de dos agravantes. La pena correspondiente, en concreto,
teniendo en cuenta la pena de tres aos y seis meses a cinco aos prevista para
esta modalidad de robo en el art. 242 3, que debe aplicarse en su mitad superior
por el uso de medios violentos (art. 242 4), es decir de cuatro aos y tres meses
a cinco aos, la concurrencia de dos agravantes y la brutalidad del hecho como
factor de individualizacin, sera la de cinco aos de prisin. La pena concreta del
segundo delito sera la de cuatro aos de prisin, que es la que el tribunal impone
por la segunda detencin ilegal, penada separadamente.
En consecuencia la pena del concurso ira desde cinco aos y un da a nueve
aos, por lo que la pena realmente impuesta (seis aos de prisin para cuatro
recurrentes, y cinco para uno de ellos en quien concurren dos atenuantes, adems
de las agravantes) sera tambin imponible con el nuevo cdigo, no resultando
procedente su aplicacin retroactiva".
"As pues, conforme al nuevo artculo 77.3 del Cdigo Penal la pena a imponer
por el delito ms grave (estafa cualificada) en el caso concreto (delito continuado)
transcurrira desde la mnima de tres aos, seis meses y un da de prisin, adems
de la multa hasta la de seis aos de prisin y multa. De ah que, siendo norma
ms favorable, la nueva regulacin admite como pena del delito en concurso la del
ms grave con aadidura que la haga superior a la imponible. En el caso podra
imponerse en consecuencia la pena que vaya ms all de tres aos, seis meses y
dos das de prisin como superior a la que corresponda por la estafa continuada y
agravada" (STS de 17 de febrero de 2016, en un supuesto en que se conden por
estafa continuada en concurso medial con falsedad documental).
Notas
(1) "Las razones que justifican este acuerdo son las siguientes:
En primer lugar de seguridad jurdica: la fecha de la sentencia consta con certeza en
la certificacin de antecedentes penales, y es fija, mientras que la del enjuiciamiento
es en ocasiones ms difcil de localizar y adems puede ser variable. En los casos en
los que el juicio comienza en una determinada fecha y concluye das despus, pueden
plantearse problemas interpretativos entre utilizar una u otra fecha, que generaran una
nueva perturbacin en una materia ya bastante compleja.
En definitiva la supresin de la reforma del delito continuado dej como efecto colateral,
sin soporte explicativo alguno, el nuevo rgimen punitivo del concurso medial, que ahora
consiste en una pena de nuevo cuo que se extiende desde una pena superior a la que
habra correspondido en el caso concreto por la infraccin ms grave hasta la suma de las
penas concretas que habran sido impuestas separadamente por cada uno de los delitos,
con aplicacin de las reglas del 66 y los lmites del 76".
(3) El Informe del Consejo Fiscal de 20 de diciembre de 2012, afirmaba que careca de
justificacin la idntica respuesta penal que hasta ahora se otorgaba al concurso ideal y
medial dado que en este ltimo caso no concurre la conexin teleolgica de unidad de
hecho, que constituye el fundamento de la asignacin de un rgimen punitivo ms benigno
al concurso ideal.
(4) "El concurso medial (tambin llamado concurso teleolgico o instrumental), es un concurso
ideal impropio en la medida en que -como en el concurso real puro- se dan en l una
pluralidad de acciones con diversos resultados tpicos y su proximidad con el concurso ideal
puro reside en que los resultados delictivos del concurso medial derivan tambin de una
unidad de pensamiento y voluntad" (STS de 21 de abril de 2016).
(5) Circular 4/2015 de la FGE.
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Libertad condicional, Reforma penal
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Libertad condicional, Reforma penal, Suspensin de la pena, Pena de prisin
permanente
Art. 92.4: Extinguida la parte de la condena a que se refiere la letra a) del apartado 1 de
este artculo o, en su caso, en el artculo 78 bis, el tribunal deber verificar, al menos cada
dos aos, el cumplimiento del resto de requisitos de la libertad condicional. El tribunal
resolver tambin las peticiones de concesin de la libertad condicional del penado,
pero podr fijar un plazo de hasta un ao dentro del cual, tras haber sido rechazada una
peticin, no se dar curso a sus nuevas solicitudes.
En la revisin de la prisin permanente revisable lo caracterstico es que se concede por
un plazo de cinco a diez aos, y justo en dicho requisito es donde el legislador en este
empeo de confusin seala en el art. 92.3 "el plazo de suspensin y libertad condicional
se computar desde la fecha de la puesta en libertad del penado" a pesar de presentarlas
como dos figuras diferentes a lo largo del resto de la regulacin.
En cuanto a la remisin legal a aspectos de la libertad condicional y por tanto a la
coincidencia entre las dos figuras destaca la valoracin del esfuerzo en la reparacin (art.
80), la posibilidad de imponer prohibiciones y deberes (art. 83), las causas de revocacin
(art. 86), la remisin de la pena (art. 87) y los supuestos especiales de mayores de
setenta aos y enfermos muy graves (art. 91). Todas estas funciones corresponden
al tribunal sentenciador, salvo la ltima de ellas que corresponde al juez de vigilancia
penitenciaria, al igual que la posibilidad de revocar la suspensin de la ejecucin del
resto de la pena y la libertad condicional concedida cuando no se pueda mantener el
pronstico de falta de peligrosidad en que se haba fundado.
El juez de vigilancia cede competencias en la prisin permanente revisable, como en
la concesin de la libertad condicional o la concesin en segunda instancia del tercer
grado, y que la revisin de esta se apoye en el concepto de peligrosidad.
En cuanto a los beneficios penitenciarios, los condenados a pena de prisin permanente
revisable podrn obtener permisos de salida despus de cumplir ocho aos de condena,
acceder al tercer grado despus de cumplir quince aos de condena, y ver revisada su
pena despus de veinticinco aos de condena. Plazos que cuando se trata de delitos
referentes a organizaciones y grupos terroristas y delitos de terrorismo se elevan a doce
aos para obtener permisos de salida, y veinte aos para acceder al tercer grado, sin
que el plazo de revisin vare.
En caso de concurso de delitos el acceso a tercer grado se eleva a dieciocho, veinte
y veintids aos segn la gravedad de las condenas, y veinticuatro y treinta y dos
aos en los casos de delitos referentes a organizaciones y grupos terroristas, delitos
de terrorismo y organizaciones criminales; adems, en estos supuesto concursales
la revisin de la pena se har a los veinticinco y treinta aos segn la gravedad de
las condenas, y veintiocho y treinta y cinco aos en casos de delitos referentes a
organizaciones y grupos terroristas, delitos de terrorismo y organizaciones criminales.
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Delito imprudente, Imprudencia, Reforma penal
NDICE:
I. Introduccin
II. Clasificacin de los delitos de imprudencia por su gravedad
1. Conductas que se mantienen con igual regulacin
2. Conductas que quedan fuera del Cdigo Penal
3. Nueva redaccin del artculo 142
4. Nueva redaccin del artculo 152
III. Qu se puede entender por imprudencia menos grave
IV. Penas previstas para los hechos imprudentes
V. Cuestiones de Derecho transitorio
VI. Auto de cuanta mxima
VII. Imprudencia del profesional sanitario
Bibliografa
I. INTRODUCCIN
Segn el Prembulo de la LO 1/2015 uno de los objetivos de la reforma es potenciar
el principio de intervencin mnima y conseguir un uso racional del servicio pblico de
la justicia.
La LO 1/2015, de 30 de marzo, de reforma del Cdigo Penal ha introducido
modificaciones relevantes en la regulacin de la imprudencia punible en el mbito de
los delitos de homicidio y lesiones, con especial trascendencia en el trfico viario, pero
tambin en las imputaciones de resultados imprudentes en el campo sanitario, o de la
siniestralidad laboral, entre otros y es que las lesiones por imprudencia son habituales en
nuestra rutina diaria y se producen por una falta de diligencia en una persona que crea
unas lesiones en otra, es algo fortuito, casual que no ha sido programado. Normalmente
las ms reconocibles se producen en accidentes de trfico, en accidentes por armas,
en el deporte o en el mbito laboral, donde un trabajador sufre alguna lesin por una
imprudencia de otro, del responsable o incluso por la falta de plan de prevencin de
riesgos en su puesto de trabajo, por ejemplo.
La modificacin legal se traduce en una menor proteccin en va penal de la vida y
la salud frente a comportamientos imprudentes, que se agrava considerando, adems,
que se despenalizan no solamente las imprudencias leves, sino tambin las graves que
ocasionan lesiones atenuadas (art. 147.2 CP) y las menos graves bsicas (del art. 147.1
CP) o atenuadas.
Se modifica en el CP el umbral de la intervencin punitiva que de la imprudencia leve,
pasa a ser la imprudencia menos grave.
Esta nueva regulacin contrasta con el modelo que se observa en otros pases de
nuestro entorno, como Alemania, Italia o Portugal, donde la imprudencia punible es nica
e indiferenciada, sin perjuicio de agravaciones por la concurrencia de modalidades de
imprudencia grave.
Con carcter general la reforma supone:
- eliminacin de la imprudencia leve
- se introduce una nueva categora de imprudencia, la menos grave.
Modificacin que se enmarca en la decisin general de supresin definitivas del catlogo
de faltas regulado en el Libro III del CP, algunas de las cuales son reconvertidas en
delitos leves mientras que otras son relegadas el mbito civil o administrativo al carecer
segn el legislador de la gravedad suficiente para merecer el reproche penal.
Originariamente el Proyecto de reforma de CP excluy del mbito punitivo el homicidio
y las lesiones cometidas por imprudencia leve, relegndolas a la esfera civil y mantuvo
como delito los casos de muerte y lesiones causados exclusivamente por imprudencia
grave, introduciendo como novedad, en uno y otro caso, dos criterios para la valoracin
de la gravedad de la imprudencia:
- la gravedad del riesgo no permitido creado y, en particular, si el mismo
constituye una infraccin grave o muy grave conforme a lo dispuesto en la
Ley sobre Trfico, Circulacin de Vehculos a Motor y Seguridad Vial, y
- la relevancia del riesgo creado en el contexto propio en el que se lleva a cabo
la conducta peligrosa.
El proyecto fue fuertemente criticado por la doctrina penalista y especialmente por las
Asociaciones de Vctimas de Accidentes de Trfico, que vieron que con dicha regulacin
era inevitable la impunidad de algunos resultados de extraordinaria gravedad cometidos
mediante una imprudencia que no pudiera calificarse como grave, as como el perjuicio
que supona para las vctimas al obligarlas a acudir a la va civil con mayores costes y
dificultades para obtener el resarcimiento de los daos al quedar cerrada la va penal
mucho ms rpida para la obtencin de las indemnizaciones.
A travs de las enmiendas 819 y 820 del Grupo Parlamentario Popular en el Congreso de
los diputados se da nueva redaccin a los arts. 142 y 152 del CP castigando como delito
menos grave la muerte y las lesiones constitutivas de delito cometidas por imprudencia
grave y como delito leve las lesiones de los arts. 149 y 150 cometidas por imprudencia
menos grave, situando extramuros del CP las lesiones del art. 147 cometidas por esta
ltima novedosa forma de imprudencia menos grave.
Segn la justificacin de la enmienda 819, la imprudencia leve en el CP distorsionaba la
correcta sancin de la imprudencia pues se rebajaban a falta muchas ms conductas que
no merecan tal reproche. Por ello, uno de los objetivos de esta descriminalizacin era:
"Facilitar que los accidentes de menor gravedad (aquellos en los que el causante
del accidente, en realidad, solamente cre con su conducta un riesgo ligeramente
superior al habitual y permitido: se despista al salir de una rotonda cerrando al
motorista que circula a su lado; en la salida de un cruce, mientras comprueba que
no circula ningn vehculo por la va a la que quiere incorporarse, no advierte que el
coche que circula delante ha frenado, y lo golpea, etc.) quedaban fuera del Derecho
Penal".
La nica imprudencia penal deba ser la imprudencia grave pero los colectivos de
vctimas teman que una aplicacin restrictiva de este tipo delictivo acabara provocando
una despenalizacin ms amplia que la deseada.
Es cierto que el artificio de la imprudencia menos grave obliga a los tribunales a desplazar
el umbral de la imprudencia leve (a estimar que es ms leve de lo que imaginaban)
para dar cabida al nuevo concepto, pero sin explicar lo qu es. La enmienda solo se
preocupa de recalcar lo que no es la imprudencia penal (grave o menos grave): los
"meros despistes".
Una aproximacin de mayor calado jurdico la ofrece la Instruccin 3/2006 de la Fiscala
General del Estado sobre criterios de actuacin para una efectiva persecucin de los
ilcitos penales relacionados con la circulacin de vehculos a motor, buen compendio
de la jurisprudencia en la materia que se atreve a enumerar algunos supuestos de
imprudencia grave:
se seale. Cuando la pena por su extensin pueda ser de dos categoras el delito se
considera con arreglo a la ms benigna.
En los delitos de homicidio por imprudencia las penas son de prisin de 1 a 4 aos para
la grave y de multa de 3 a 18 meses para la menos grave.
En los delitos de lesiones las penas son de prisin de tres meses o multa de seis las
ms benignas para la imprudencia grave y de multa de tres meses la ms benigna para
la menos grave.
Con arreglo a dicha penalizacin los distintos delitos han de considerarse:
- como menos graves los delitos de homicidio y lesiones, ambos por
imprudencia grave;
- como leves los delitos de homicidio y lesiones, ambos por imprudencia
menos grave. Ello al abarcar la pena de multa desde tres meses y tener la
consideracin de menos grave la pena de multa superior a tres meses. En
coherencia con ello sera eficaz el perdn respecto a estas dos infracciones,
al darse los requisitos de la necesidad de la denuncia y la consideracin de
delito leve.
"1. El que por imprudencia grave causare la muerte de otro, ser castigado, como
reo de homicidio imprudente, con la pena de prisin de uno a cuatro aos.
Si el homicidio imprudente se hubiera cometido utilizando un vehculo a motor o
un ciclomotor, se impondr asimismo la pena de privacin del derecho a conducir
vehculos a motor y ciclomotores de uno a seis aos.
Si el homicidio imprudente se hubiera cometido utilizando un arma de fuego, se
impondr tambin la pena de privacin del derecho al porte o tenencia de armas por
tiempo de uno a seis aos.
Si el homicidio se hubiera cometido por imprudencia profesional, se impondr
adems la pena de inhabilitacin especial para el ejercicio de la profesin, oficio o
cargo por un perodo de tres a seis aos.
2. El que por imprudencia menos grave causare la muerte de otro, ser castigado
con la pena de multa de tres meses a dieciocho meses.
Si el homicidio se hubiera cometido utilizando un vehculo a motor o un ciclomotor,
se podr imponer tambin la pena de privacin del derecho a conducir vehculos a
motor y ciclomotores de tres a dieciocho meses.
Si el homicidio se hubiera cometido utilizando un arma de fuego, se podr imponer
tambin la pena de privacin del derecho al porte o tenencia de armas por tiempo
de tres a dieciocho meses.
El delito previsto en este apartado slo ser perseguible mediante denuncia de la
persona agraviada o de su representante legal".
"1. El que por imprudencia grave causare alguna de las lesiones previstas en los
artculos anteriores ser castigado, en atencin al riesgo creado y el resultado
producido:
1. Con la pena de prisin de tres a seis meses o multa de seis a dieciocho meses,
si se tratare de las lesiones del apartado 1 del artculo 147.
2. Con la pena de prisin de uno a tres aos, si se tratare de las lesiones del artculo
149.
3. Con la pena de prisin de seis meses a dos aos, si se tratare de las lesiones
del artculo 150.
Si los hechos se hubieran cometido utilizando un vehculo a motor o un ciclomotor,
se impondr asimismo la pena de privacin del derecho a conducir vehculos a motor
y ciclomotores de uno a cuatro aos.
Si las lesiones se hubieran causado utilizando un arma de fuego, se impondr
tambin la pena de privacin del derecho al porte o tenencia de armas por tiempo
de uno a cuatro aos.
Si las lesiones hubieran sido cometidas por imprudencia profesional, se impondr
adems la pena de inhabilitacin especial para el ejercicio de la profesin, oficio o
cargo por un perodo de seis meses a cuatro aos.
2. El que por imprudencia menos grave causare alguna de las lesiones a que se
refieren los artculos 149 y 150 ser castigado con una pena de multa de tres meses
a doce meses.
Si los hechos se hubieran cometido utilizando un vehculo a motor o un ciclomotor,
se podr imponer tambin la pena de privacin del derecho a conducir vehculos a
motor y ciclomotores de tres meses a un ao".
Igual que en el artculo 142, segn que las lesiones por imprudencia grave se causen
utilizando un vehculo de motor o un arma de fuego, se imponen las correspondientes
penas de privacin del derecho a conducir vehculos a motor y ciclomotores o privacin
del derecho al porte o tenencia de armas.
Pero no se prev la causacin de lesiones por imprudencia menos grave mediante la
utilizacin de arma de fuego, que quedan fuera del mbito penal.
Tampoco se castigan las lesiones causadas por imprudencia profesional que no revista
el carcter de grave. No siendo punibles las ocasionadas mediante imprudencia menos
grave o leve.
"Los deberes de cuidado (tanto interno como externo) que deben ser observados
por los conductores de vehculos, en las distintas incidencias que se les pueden
presentar, son los que vienen impuestos en el articulado de la Ley y el Reglamento
mencionados y la gravedad de las infracciones de dichos deberes es, asimismo, la
legal o reglamentaria establecida en funcin del riesgo para la circulacin que el
incumplimiento de los deberes comporta".
Y por ello el TS se remite a la legislacin en esta materia para determinar cundo una
accin en materia de trfico es grave o menos grave y para ello el parmetro es sencillo,
ya que se utiliza la nueva redaccin de los artculos 76 (infraccin grave) y 77 (infraccin
menos grave) para de ah derivar la consideracin de la propia infraccin del deber de
cuidado que integra la conducta imprudente. As, si la conducta est incluida en el art.
76 ser imprudencia grave si hay muerte y si est en el art. 77 ser imprudencia menos
grave si hay muerte. Si no est incluida en estas ser imprudencia leve y ser civil.
En el mbito normativo es preciso partir de los deberes genrico y clsico que en el
mbito de la circulacin de vehculos de motor han establecido los Reglamentos, as los
artculos 9.2 y 11.1 de la Ley sobre Trfico, Circulacin de Vehculos a Motor y Seguridad
Vial aprobados por Real Decreto Legislativo 339/1990 de 2 de marzo. El primero de
dichos preceptos seala que:
"Se deber conducir con la diligencia y precaucin necesarias para evitar todo dao,
propio o ajeno, cuidando de no poner en peligro, tanto al mismo conductor como
a los dems ocupantes del vehculo y al resto de los usuarios de la va. Queda
terminantemente prohibido conducir de modo negligente o temerario (artculo 9.2
del texto articulado).
Las conductas referidas a la conduccin negligente tendrn la consideracin
de infracciones graves y las referidas a la conduccin temeraria tendrn la
consideracin de infracciones muy graves, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo
65.4.a) y 5.c) del texto articulado de la Ley sobre trfico, circulacin de vehculos a
motor y seguridad vial, respectivamente".
"Son infracciones muy graves, cuando no sean constitutivas de delito, las conductas
tipificadas en esta ley referidas a:
a) No respetar los lmites de velocidad reglamentariamente establecidos o circular
en un tramo a una velocidad media superior a la reglamentariamente establecida,
de acuerdo con lo recogido en el anexo IV.
b) Circular con un vehculo cuya carga ha cado a la va, por su mal
acondicionamiento, creando grave peligro para el resto de los usuarios.
c) Conducir con tasas de alcohol superiores a las que reglamentariamente se
establezcan, o con presencia en el organismo de drogas.
d) Incumplir la obligacin de todos los conductores de vehculos, y de los dems
usuarios de la va cuando se hallen implicados en algn accidente de trfico o hayan
cometido una infraccin, de someterse a las pruebas que se establezcan para la
deteccin de alcohol o de la presencia de drogas en el organismo.
e) Conduccin temeraria.
f) Circular en sentido contrario al establecido.
g) Participar en competiciones y carreras de vehculos no autorizadas.
h) Conducir vehculos que tengan instalados inhibidores de radares o cinemmetros
o cualesquiera otros mecanismos encaminados a interferir en el correcto
funcionamiento de los sistemas de vigilancia del trfico.
i) Aumentar en ms del 50 por ciento los tiempos de conduccin o minorar en ms del
50 por ciento los tiempos de descanso establecidos en la legislacin sobre transporte
terrestre.
j) Incumplir el titular o el arrendatario del vehculo con el que se haya cometido la
infraccin la obligacin de identificar verazmente al conductor responsable de dicha
infraccin, cuando sean debidamente requeridos para ello en el plazo establecido.
En el supuesto de las empresas de alquiler de vehculos sin conductor la obligacin
de identificar se ajustar a las previsiones al respecto del artculo 11.
k) Conducir un vehculo careciendo del permiso o licencia de conduccin
correspondiente.
De tal manera que, en principio, habra que apreciar la concurrencia de una imprudencia
grave cuando en la causacin del resultado haya concurrido como factor determinante
y causal una infraccin grave o muy grave.
Pero, en cualquier caso, se ha de huir de interpretar esta afirmacin como una mera
traslacin del Derecho administrativo sancionador al Derecho penal, pero s utilizarlo
como un criterio interpretativo que ha de ser conjugado con otros varios factores.
Desde este punto de vista debera ser definida en negativo o por exclusin y partiendo
del concepto de imprudencia grave, de tal forma que la imprudencia menos grave sera
aquella imprudencia que no pueda ser calificada de grave. Habr pues que graduar
la importancia y relevancia del deber de cuidado infringido para calificar la conducta
negligente de grave o menos grave.
Identificarla con la imprudencia simple (o leve) con infraccin de reglamentos en la
redaccin inicial de los arts. 142 y 152 en el Proyecto de reforma del CP cuando, como
antes vimos, estableca expresamente como criterio para graduar la gravedad de la
imprudencia "la gravedad del riesgo no permitido creado y, en particular, si el mismo
constituye una infraccin grave o muy grave conforme a lo dispuesto en la Ley sobre
Trfico, Circulacin de vehculos a motor y Seguridad Vial".
4. Interpretacin integradora de las dos anteriores, de tal forma que la imprudencia
menos grave estara conformada de forma conjunta y simultanea tanto por supuestos
antes calificados de imprudencia leve como de imprudencia grave.
Los casos ms graves de la imprudencia leve y los casos menos graves de la
imprudencia grave. As, el nuevo grado de la imprudencia, nominada de menos grave,
se nutrira de supuestos que antes eran encajados en cualquiera de las dos tradicionales
categoras culposas.
El Fiscal Delegado de Seguridad Vial de Granada, Pedro J. Jimnez Lafuente, ofrece
las siguientes interpretaciones:
1. La reforma no implica modificacin alguna, y la nueva imprudencia menos
grave debe equipararse a la imprudencia leve anterior. A favor de esta
postura est el establecimiento de un rgimen idntico de perseguibilidad,
eficacia del perdn, penalidad y competencia en materia de enjuiciamiento,
que en el tratamiento de la imprudencia leve de la regulacin anterior.
2. Debe configurarse la nueva categora de imprudencia menos grave
desgajando exclusivamente de la grave aquellas conductas de objetiva
"menor entidad".
3. Como el Prembulo obliga a reconducir la imprudencia leve a la va civil, la
configuracin de la nueva categora de la imprudencia menos grave podra
elaborarse con un criterio mixto, asumiendo los que resulten de acuerdo al
criterio precedente y atrayendo aquellos ms graves de la imprudencia leve
de la regulacin anterior.
Y es que al crearse una categora nueva debe prescindirse de las categoras
preexistentes, pues ya no son las mismas que en la regulacin anterior.
Este ltimo criterio concordante con el integrador del Fiscal Sr. Lanzarote es a mi juicio
el ms acertado, aunque habr que analizar cada caso concreto para determinar si es
encuadrable en una u otra categora.
"La muerte y las lesiones ocasionadas por imprudencia leve tipificadas en el art.
621.2 y 3 CP han de estimarse despenalizadas y proceder en consecuencia la
revisin de todas las sentencias condenatorias que hayan aplicado tales preceptos.
En este punto hay que partir de la base de que una vez se ha calificado de
leve en un pronunciamiento judicial la imprudencia desencadenante del resultado,
dicho pronunciamiento resulta inamovible por el efecto de la cosa juzgada material
inherente a la firmeza de la sentencia.
Por lo expuesto y para los supuestos mencionados, en las sentencias condenatorias
por estas faltas, ya se ha realizado una labor valorativa sobre la intensidad de la
infraccin del deber de cuidado y por tanto de la omisin de la diligencia debida,
valoracin que supuso su tipificacin como imprudencia leve, hoy despenalizada,
por lo que dichas resoluciones debern ser objeto de revisin, sin perjuicio de que
contine su tramitacin a efectos de responsabilidad civil".
como mximo una pena de multa. Es decir, producira situaciones ilegtimas que sera
imposible evitar.
Segn la Disposicin Transitoria Primera los accidentes de trfico ocurridos antes del
da 1 de julio de 2015 se seguan tramitando por la va del juicio de faltas, es decir,
con reconocimiento forense del lesionado y celebracin del juicio de faltas, aunque al
aplicarse la ley penal ms favorable al reo en la sentencia no se hace pronunciamiento
de responsabilidad penal y si solo de responsabilidad civil.
Disposicin Transitoria Cuarta: los hechos por accidente de trfico ocurrido antes del
1 de julio de 2015 se siguen tramitando como juicio de faltas con reconocimiento del
lesionado por el forense, siempre que de este informe se desprenda que los hechos
quedaban comprendidos en el antiguo art. 621.3 CP.
Si la denuncia se present despus del 1 de julio de 2015 se tramita como juicio de faltas,
ya que aunque la DT 4. se refiere solo a "procedimientos iniciados" antes de la entrada
en vigor de la Ley, la DT 1. apunta que los delitos y faltas cometidos hasta el da de
la entrada en vigor de esta Ley se juzgarn conforme a la legislacin penal vigente en
el momento de su comisin. Ocurre lo mismo con los atestados que llegaron al juzgado
despus del 1 de julio de 2015 en cuyo caso seguirn tramitndose como juicio de faltas
si antes corresponda este trmite.
Parece injusto que un hecho ocurrido el da 30 de junio de 2015 se archivara simplemente
porque la mecnica del juzgado no dio tiempo a la "incoacin" del juicio de faltas, o que
juzgados colapsados no hubieran tramitado los atestados recibidos en estas materias
de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, por lo que la claridad de la DT
1. determina que en estos casos cuando se incoe el procedimiento se archivar, sino
que se tramitar como juicio de faltas aunque con absolucin en la materia penal y
determinacin, en su caso, de las responsabilidades civiles si las hubiere.
Supuesto: el lesionado en un accidente de trfico ocurrido por ejemplo el da 15 de
junio de 2015 puede iniciar el trmite de la reclamacin previa del art. 7 RD 8/2004,
aunque no fuera preceptivo sino hasta el 1 de enero de 2016 segn la nueva redaccin
dada por la Ley 35/2015 al art. 7 del citado Real Decreto, y que con los plazos de
tres meses para contestar la aseguradora pudieran darse casos en los que la denuncia
penal se poda haber presentado en noviembre de 2015, cinco meses despus de la
despenalizacin de las faltas de trfico. Con arreglo al criterio anterior esta denuncia
penal debera admitirse y ser derivado el lesionado al mdico forense, siempre que el
hecho hubiera ocurrido antes del da 1 de julio de 2015, aunque el perjudicado hubiera
intentado el arreglo amistoso que permite el RD 8/2004 de la reclamacin del perjudicado
y la oferta motivada.
y que se castigaban como faltas y ello para buscar facilidades a las vctimas para
la obtencin del resarcimiento de sus perjuicios y tambin a los fines de evitar que
conductas causantes de graves resultados queden impunes. Pero de este modo se
llegara a un objetivo distinto del perseguido por la reforma, inspirada en este punto,
como indica el prembulo en el principio de intervencin mnima y en el uso racional del
servicio pblico de la justicia. Ni se lograr aligerar los juzgados de instruccin de estos
procesos ni se acabar con la prctica habitual de la indebida utilizacin del proceso
penal para fines exclusivamente resarcitorios, resolvindose muchos de estos asuntos
en los pasillos de los juzgados, ahora incluso con una posicin de mayor ventaja para las
compaas aseguradoras al contar con un elemento ms a su favor en la negociacin a
la vista del notable incremento de las penas que lleva aparejada la nueva regulacin.
Est siendo muy controvertido si para los casos en que no se aprecie responsabilidad
penal sera factible la aplicacin del art. 13 de la Ley reguladora de la responsabilidad
civil derivada del uso y circulacin de vehculos a motor en los casos de sentencias
absolutorias o autos de sobreseimiento. Pueden encontrarse opiniones variadas y es
previsible que se sigan criterios distintos por los rganos jurisdiccionales. Si se sigue una
postura positiva, en mi opinin, se dar un instrumento a las vctimas, ms eficaz para
obtener sus indemnizaciones y a mi entender no parece que la diccin de tal artculo en
correlacin con los artculos 637 y 641 LECrim lo impida.
El ttulo ejecutivo solo se dicta cuando hay sentencia absolutoria, no cuando se dicta
auto de archivo, pero el problema surge con respecto a hechos de accidente de trfico
ocurridos en el periodo intermedio entre el 1 de julio de 2015 y el 31 de diciembre de
2015 en donde ya estaba en vigor la reforma del CP y estaban ya despenalizados los
hechos y la entrada en vigor del art. 13 que lo es el 1 de enero de 2016. En aquellos
casos el juez habra dictado auto de archivo si los hechos no eran constitutivos de delito,
pero aunque estuviera vigente el art. 13 RD 8/2004 en su redaccin anterior no se deba
dictar ttulo ejecutivo, ya que este art. 13 se refera al dictado del auto tras una fase de
investigacin (es decir, el auto del art. 641 LECrim) no el auto de archivo "por no ser los
hechos constitutivos de delito" del art. 637 LECrim. Se puede entender que constituye
un fraude procesal haber presentado una denuncia por accidente de trfico por lesiones
por hecho ocurrido despus del 1 de julio de 2015, a sabiendas que no es constitutivo de
delito solo para conseguir el dictado del ttulo ejecutivo para obtener el reconocimiento
del mdico forense.
Del mismo modo que en otros mbitos, algunos de los comportamientos que antes
de la reforma constituan una falta susceptible de castigarse por el cauce penal, han
pasado a tipificarse como delitos leves. Otras conductas se han despenalizado y
nuevas conductas antes no contempladas constituyen nuevos tipos de delitos leves. En
cualquier caso lo que no ha variado es el hecho de que para poder exigir responsabilidad
penal de un acto u omisin debe haberse tipificado ese concreto acto u omisin en el
Cdigo Penal.
Pero si las imprudencias leves penalmente reprochables se encontraban tipificadas
como faltas antes de la reforma del Cdigo Penal y las faltas ya no existen tras la reforma,
la pregunta es si se han despenalizado las imprudencias no graves.
En el mbito sanitario algunos operadores jurdicos han interpretado tras la reforma la
desaparicin de la responsabilidad penal derivada de imprudencia leve en el facultativo.
Si esto fuera as, quiz nicamente las conductas de las que pueda predicarse la
imprudencia grave seran susceptibles de enjuiciarse y castigarse conforme al Derecho
penal, de forma que con independencia de la responsabilidad civil o de otro orden que se
derivase de la imprudencia leve, sta no tendra consecuencias criminales de ninguna
clase.
Esto no parece razonable, pues significa un enorme salto desde el castigo de conducta
gravemente imprudente con penas hasta de prisin e inhabilitacin especial para el
ejercicio de la profesin, y la ausencia total de castigo alguno (fuera de la obligacin de
resarcimiento econmico de la que responden, en la prctica las aseguradoras)
Hay que partir que, segn el art. 12 CP, las acciones u omisiones imprudentes slo
se castigarn cuando expresamente lo disponga la ley. Los delitos que en el CP se
enlazan con conductas imprudentes que puedan afectar al profesional sanitario son las
siguientes:
- Homicidio imprudente, art. 142 CP.
- Lesiones imprudentes, art. 152 CP.
- Lesiones al feto imprudentes, art. 158 CP.
- Manipulacin gentica imprudente, art. 159 CP.
- Sustitucin imprudente de un nio por otro en centros sanitarios, art. 220 CP.
Cul ser la imprudencia menos grave en que puede incurrir un profesional sanitario?
El artculo 152 CP castiga la imprudencia menos grave cuando lo que se provoca con ella
es el resultado lesivo previsto en los artculos 149 (prdida o inutilidad de un rgano o
miembro no principal, o de un sentido, la impotencia, la esterilidad, una grave deformidad,
una grave enfermedad somtica o psquica) y 150 (la mutilacin genital en cualquier de
sus manifestaciones).
Por otro lado, los artculos 142 (homicidio imprudente), 152 (lesiones imprudentes) 146
(aborto imprudente), 158 (lesiones al feto imprudentes), 159 (manipulacin gentica
imprudente) y 220 (sustitucin imprudente de un nio por otro) solamente mencionan
la imprudencia profesional en el caso de imprudencia grave y si hablan de imprudencia
leve, nada dicen de imprudencia profesional.
Para unos esto significa que la imprudencia profesional siempre ser imprudencia
grave, debido a la mayor exigibilidad que debe predicarse a quien tiene especiales
conocimientos o cualidades respecto del mbito en que se produce el resultado
indeseado, precisamente por ser profesional; para otros, en cambio, esta regulacin
supone la despenalizacin de las imprudencias profesionales menos graves (o leves).
En resumen, existen diversos tipos delictivos en los que nicamente se alude a la
imprudencia profesional dentro del apartado que habla de su comisin por imprudencia
grave y no en el apartado relativo a la imprudencia leve, lo que puede interpretarse:
1. que la imprudencia profesional ser siempre grave o
2. que la imprudencia profesional menos grave no tendr consecuencias
penales, por no estar expresamente contemplada en esos tipos penales, o
3. que la imprudencia profesional que no puede calificarse como grave se
enjuiciara y castigar de acuerdo con lo previsto para las conductas
cometidas con imprudencia menos grave, sin que sea mayor la
responsabilidad y reproche si el autor es un profesional o no.
Cada una de estas posturas tiene sus defensores. Habr que esperar lo que dicten los
tribunales.
Aunque el art. 152.1 CP dice castigar las lesiones descritas en los artculos anteriores,
entre los que se encontrara el art. 147.2 CP, en atencin al riesgo creado y el resultado
producido, a continuacin nicamente tipifica los resultados muy graves entre los que
no se encuentra tal precepto.
Por lo tanto la imprudencia grave que cause lesiones menos graves a las que se refiere
el art. 147.2 CP es ahora una conducta atpica, pues la imprudencia grave generar
responsabilidad penal nicamente si causa las lesiones de los artculos 147.1, 149 y
150 CP, lo que favorece, en cierta medida, al mdico o enfermero que por imprudencia
grave causa lesiones de menor gravedad. Y el apartado segundo se encarga de tipificar
la imprudencia menos grave con resultado grave.
En consecuencia, a partir de su entrada en vigor, las lesiones graves por imprudencia
menos grave (antes incluida en la llamada leve) ya no sern constitutivas de falta y si de
delito, con la salvedad de que, en tales casos, se han reducido las conductas tpicas a
los supuestos de extrema gravedad, a los que se refieren los artculos 149 y 150 CP.
Esto puede desfavorecer al personal sanitario que pasar a ser sancionado por una falta
a serlo por un delito que, aunque se denomine leve, posee una connotacin de mayor
sancin social y un plazo de prescripcin tambin mayor.
Las lesiones menos graves por imprudencia menos grave no merecen reproche penal
para el actual legislador. En cuanto a los homicidios por imprudencia, el art. 142 CP
seala: "El que por imprudencia menos grave causare la muerte de otro ser castigado
con la pena de multa de tres meses a dieciocho meses".
En este caso, conductas que antes no eran constitutivas de falta por va del art. 621.2 CP
-homicidio por imprudencia leve- podran ser consideradas tras la reforma como delito
leve castigado con pena de multa.
Por ello, una conducta imprudente y contraria a las ms elementales normas de cuidado
no lleva aparejada responsabilidad, ni penal, ni civil, si de la misma no se deriva dao
alguno.
Para definir la imprudencia profesional hay que acudir a la jurisprudencia, segn la cual:
- no es el error cientfico, ni el error de diagnstico, porque la medicina no es
una ciencia exacta;
- ni la falta de pericia extraordinaria, superespecializada o muy cualificada,
dado que las tcnicas evolucionan con mucha celeridad y no puede abrirse
la entrada a reclamaciones y responsabilidades derivadas del empleo o falta
de empleo de una u otra tcnica en todo caso;
- tampoco es definitiva la deficiencia en los medios tcnicos del centro
sanitario en el que se acta, pues deben valorarse las causas y razonabilidad
de ello;
- tampoco es toda infraccin de la lex artis, pues dicha infraccin habr de ser
ostentosa, grave o muy grave para generar responsabilidad penal.
En cada caso concreto hay que examinar todas las circunstancias concurrentes y con el
apoyo de las oportunas periciales hay que enjuiciar los hechos bajo el prisma de lo que
en ese mismo supuesto habra hecho el profesional sanitario medio.
Bibliografa
1. FISCALA GENERAL DEL ESTADO. Consulta 1/2015 sobre criterios para el
ejercicio de la accin penal para la persecucin de delitos leves.
2. GIMENO SENDRA, Vicente. Diario La Ley. 21 abril 2016. N. 8746. Seccin
Doctrina.
3. HERNNDEZ RUBIO, Rosendo
DOI:
License:
Notas
9 referencias bibliogrficas
ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Homicidio, Reforma penal, Asesinato, Induccin al suicidio, Auxilio al suicidio
NDICE:
I. Introduccin
II. Anlisis de los tipos penales
1. El homicidio
A) Delimitacin general: elementos
a) El objeto/sujeto pasivo
b) La accin
c) El dolo
d) El resultado
B) El homicidio imprudente
a) Consideraciones generales sobre la supresin de la imprudencia leve
b) Especial referencia a la imprudencia profesional
C) Los tipos cualificados introducidos por la LO 1/2015
2. El asesinato
A) Circunstancias cualificadoras generales
B) El subtipo agravado
3. El suicidio
A) La induccin y el auxilio al suicidio
B) Breve referencia a la eutanasia
III. Cuestiones para la reflexin
IV. Resea de jurisprudencia
Bibliografa consultada
I. INTRODUCCIN
El Libro II del Cdigo Penal no slo en su redaccin vigente, sino ya desde versiones muy
anteriores, se encabeza dedicado al delito por antonomasia: el homicidio y sus formas.
Considerable atencin ha merecido en la doctrina la discusin en torno a la autonoma
entre las figuras que se acogen dentro del Ttulo I, el homicidio y el asesinato.
Era mayoritaria la postura de quienes defendan que se trataba de dos delitos autnomos
por su naturaleza y por ello nos encontrbamos ante algo ms que una variedad
nominalista. El debate no era tan slo dogmtico; tena consecuencias prcticas. El
Cdigo Penal de 1995 reaviv la polmica, y para empezar a ofrecernos una postura
clarificadora, se posiciona grficamente en la denominacin del Ttulo I del Libro II: "Del
homicidio y sus formas". Quiso indicar con ello el legislador que el asesinato es una
"forma" de homicidio minorando de este modo su antigua "autonoma" sustancial. La
corriente doctrinal mayoritaria va actualmente por esta misma senda. Los autores se
inclinan por considerar al asesinato como una forma cualificada de homicidio debido al
incremento del injusto por las circunstancias concretas que lo definen. El asesinato es
una forma cualificada de homicidio y no un delito autnomo.
La reforma del Cdigo Penal introducida por la LO 1/2015, de 30 de marzo, bsicamente
incrementa las penas en estos delitos, eleva en funcin de las circunstancias la pena
del homicidio, aade una nueva circunstancia al asesinato en el art. 140 y para este,
introduce la de prisin permanente revisable. Aparentemente no perturba de manera
sustancial la evolucin conceptual antes comentada. Pero no es eso lo ms destacable.
Al igual que la mayor parte de las modificaciones que se vieron afectadas por la
reforma en la Parte Especial, asistimos a un evidente endurecimiento de las figuras que
conforman los delitos contra la vida y por ello la primera de las preguntas que debemos
formularnos es acerca de la causa de esta agravacin.
La respuesta a las grandes reformas que se insertan en una norma normalmente viene
dada de la mano de lo que tradicionalmente se titulaba bajo el rtulo de "Exposicin de
Motivos", en nuestra opinin bastante ms adecuado a lo que en moda reciente se ha
venido a denominar "Prembulo", como si de una norma novedosa se tratase.
Es conocida la justificacin que en el Prembulo de la citada Ley Orgnica se nos ofrece
para enmarcar estas y otras reformas:
en este objetivo, pero lo que es claro es que la razn que como argumento de refuerzo
de explicita en el Prembulo de la Ley Orgnica de reforma del Cdigo Penal no resulta
sustancial para justificar la modificacin de los tipos penales.
Por ltimo, se pretende -segn la norma ya repetidamente aludida- dar respuesta a
una demanda social de justicia. En algunas ocasiones anteriores hemos asistido a la
incorporacin al Cdigo Penal de nuevas figuras, o a la modificacin de alguna de las ya
existentes, con la intencin de salir al paso de determinadas demandas a veces surgidas
como reaccin a casos puntuales que tenan una respuesta considerada "no suficiente".
Cada vez que ocurre un suceso de gran impacto social la demanda -de los familiares
de las vctimas, de agrupaciones ciudadanas- que se dirige a los grupos polticos es
de alojamiento de los hechos en el Cdigo Penal, o bien de su endurecimiento. Esa
percepcin social de injusticia, siendo siempre ms que respetable desde el punto de
vista del caso concreto, no podemos olvidar que debe ser analizada a la luz de los
principios inspiradores del Derecho penal, entre los cuales el de intervencin mnima -al
que alude la reforma con acierto en otros apartados del Prembulo- se dirige al legislador
para que tamice la concepcin del ordenamiento punitivo con arreglo a su naturaleza
de "ultima ratio".
Es a propsito de este ltimo argumento donde han surgido las crticas ms
contundentes al espritu inspirador de la reforma en cuanto se refiere a la modificacin
del delito de homicidio y sus formas.
En un curso organizado en el mismo marco que el que tienen por objeto las presentes
reflexiones se lleg a sostener de modo grfico que la voluntad tan firme como
asumida del legislador de 2015 de instaurar en nuestro ordenamiento jurdico la prisin
permanente revisable es lo que condujo a la reforma del homicidio y sus formas (2). Llega
a decirse que "dado que se haba tomado previamente la decisin de establecer aquella
[la prisin permanente revisable] pena en nuestro Derecho se ha tratado de buscar para
ella un propio mbito de aplicacin".
La reflexin es ciertamente incisiva. La modificacin de las figuras delictivas contra la
vida tiene prcticamente un sentido instrumental, que no es otro que ofrecer el mbito
de aplicacin a la prisin permanente. Ocasin tendremos ms delante de analizarla.
Pero ya podemos avanzar que sirve de base para formular la primera de las grandes
cuestiones que suscita la reforma en este punto: era verdaderamente necesaria?
A lo largo de las siguientes pginas haremos un recorrido general por las figuras del
homicidio y el asesinato en sus distintas vertientes, con especial atencin a las nuevas
figuras que la reforma operada por la Ley Orgnica 1/2015 introdujo en el Cdigo Penal.
Aunque el objetivo esencial del presente curso debe pivotar precisamente sobre estas
innovaciones, consideramos que sin el recordatorio de los elementos esenciales de
ambos delitos es imposible abordar ya no slo la eventual justificacin del diseo vigente,
sino antes incluso, su propio recorrido.
1. El homicidio
a) El objeto/sujeto pasivo
imprescindible concretar cuando el ser humano vivo deja de existir. Estas cuestiones es
sabido que han provocado a lo largo del tiempo numerosos debates.
La mayora de la doctrina ha venido entendiendo que por vida humana independiente ha
de significarse la realidad biolgica de la vida, de tal modo que puesto que el nacimiento
(o el parto) no es un acto instantneo sino un proceso que se extiende en el tiempo, ser
la completa expulsin del claustro materno lo que determine ese momento inicial.
La cuestin fue tratada en extenso en la STC 53/1985, de 11 de abril de 1985, del
Pleno del Tribunal Constitucional, que resolva el recurso previo de inconstitucionalidad
interpuesto por cincuenta y cuatro diputados del Grupo Parlamentario Popular contra el
Proyecto de Ley Orgnica de reforma del artculo 417 bis del Cdigo Penal, partiendo
de que la instauracin en nuestro ordenamiento jurdico de determinados supuestos en
los que el aborto dejaba de ser constitutivo de delito era contrario a la amplitud con que
el artculo 15 de la Constitucin, amparando a "todos" (expresin de mayor alcance que
"toda persona") proclama el derecho fundamental a la vida. El lmite entre el nasciturus
y la vida independiente es el alojamiento durante la etapa de formacin en el claustro
materno.
Ya (entre otras muchas) la STS de 23 de octubre de 1996 (ROJ: STS 5783/1996)
recordaba que entre los diversos criterios con los que la doctrina caracteriza al sujeto
pasivo del aborto el que otorga mayor amplitud conceptual al mismo, es decir, el que
marca la cesura entre el aborto y el homicidio es la vida posterior a la separacin
completa del cuerpo de la madre mediante el corte del cordn umbilical. Este punto de
vista es producto de la nocin de la vida del siglo XIX. De acuerdo con ella el nasciturus
slo tena una esperanza de vida, pues sta era caracterizada por la respiracin
autnoma del recin nacido. Seala la indicada sentencia que "Es sumamente discutible
que este punto de vista se corresponda con los conceptos biolgicos o con los jurdicos
actuales, pues biolgicamente es claro en la actualidad que la vida existe desde
el momento de la concepcin y jurdicamente es protegida hasta el comienzo del
nacimiento como vida humana en germen".
La STS de 19 de marzo de 2014 (ROJ: STS 1114/2014) seala que "uno de los hechos
constitutivos de la infraccin penal en el delito de homicidio es la necesidad de que la
vctima sea una persona dotada de vida independiente, es decir en el caso de un recin
nacido, es necesario la separacin del feto respecto del claustro materno".
La determinacin de este instante, segn la doctrina, viene dada por la inescindible
relacin que ofrece con el bien jurdico protegido en este delito. Si dicho bien es la vida
humana independiente, el criterio que se impone es el de la viabilidad del recin nacido,
entendido como la posibilidad lgica de que el feto pueda sobrevivir con los cuidados que
precise en cada caso, sin ulterior dependencia fisiolgica de la madre. Es en este punto
concreto donde se centra el dato de la "independencia", superando ya el perodo anterior
del embarazo. En palabras de QUERALT, "todas las dems dependencias, incluso las
ms vitales (la del operador mdico que debe activar el pulmn o el rin artificial, por
ejemplo) no integran esta relacin madre-feto" (3).
2. Si como consecuencia de lo expuesto es a partir de la completa separacin de la
madre cuando podremos hablar del sujeto pasivo del delito, hemos de referirnos tambin
-aunque sea con similar brevedad- al momento final de la vida, cuestin que asimismo
presenta interesantes matices. Confluyen en este concepto varias circunstancias. Por
una parte, el concepto mdico de muerte (clnica) es que la identifica con la parada
cardiorrespiratoria irreversible. Pero existe un concepto legal de muerte que llega ms
lejos: el de la muerte cerebral, que viene dado por el cese -tambin irreversible- de las
funciones cerebrales.
Este concepto legal permite la superacin de todas aquellas discusiones que pudieran
sucederse en torno al momento final. Ya se vino remitiendo a lo dispuesto en el artculo
10 del Real Decreto de 22 de febrero de 1980, que desarrollaba la Ley 30/1979, de
Trasplantes de rganos. De acuerdo con este precepto la verificacin del fallecimiento
se basaba en la comprobacin de la muerte cerebral, basada en la comprobacin
y concurrencia "durante treinta minutos al menos", de los siguientes signos: 1.-
Ausencia de respuesta cerebral, con prdida absoluta de conciencia. 2.- Ausencia de
respiracin espontnea. 3.- Ausencia de reflejos ceflicos. 4.- Electroencefalograma
plano, demostrativo de inactividad bioelctrica cerebral.
De todos modos, en fecha ms reciente parece haberse rescatado un criterio dual sobre
el momento de la muerte que no slo se cie al cese irreversible de las funciones
cerebrales. Es el que viene determinado en el artculo 9 del Real Decreto 1723/2012, de
28 de diciembre, por el que se regulan las actividades de obtencin, utilizacin clnica y
coordinacin territorial de los rganos humanos destinados al trasplante y se establecen
requisitos de calidad y seguridad (BOE de 29.12.2012). De acuerdo con lo establecido
en este artculo, "La muerte del individuo podr certificarse tras la confirmacin del
cese irreversible de las funciones circulatoria y respiratoria o del cese irreversible de las
funciones enceflicas. Ser registrada como hora de fallecimiento del paciente la hora
en que se complet el diagnstico de la muerte".
El primero de los textos citados ofrece pautas mucho ms clarificadoras, que se acomoda
mucho mejor a los criterios de necesaria consideracin legal.
b) La accin
Desde la clsica definicin del delito como "accin tpica, antijurdica, culpable y punible",
el concepto de accin es el que primero resulta analizado a propsito del tratamiento de
cualquier figura penal especfica. En la doctrina ha llegado a calificarse la accin como
el verdadero fundamento del delito, sin cuya concurrencia resulta imposible analizar
cualquiera de los otros elementos que integran su concepto (4).
Un profundo estudio de la accin conducira al repaso de sus distintas concepciones.
Desde la que la afronta en sentido estricto (como conducta voluntaria externa, o
manifestacin de voluntad exterior), a la que la presenta en sentido amplio (lo que
incluira adems de lo anterior la causacin del resultado). La que distingue el sentido
ontolgico del normativo. La que la clasifica en torno a las tendencias causalista y
finalista. O la que incide en la vertiente social (que la aproxima conceptualmente al
mbito de la relevancia o trascendencia social de los actos, y su consecuente entidad
jurdica). Otros catlogos abundan en el concepto de accin tpica, el concepto negativo,
el concepto intencional, o -con patrocinio de la ms acreditada doctrina alemana- el
concepto personal (como proyeccin anmica de la personalidad) (5).
Por cuanto se refiere al homicidio, nos hallamos ante uno de los delitos que admiten
mayor nmero de posibilidades comisivas. Los actos a travs de los cuales puede
producirse y lograrse la muerte de otra persona casi podramos decir que se aproximan
a cuanto pueda concebir la ficcin. Admite comisin y omisin. Se abarcan desde los
medios materiales a los medios morales, citndose ya como paradigma de estos ltimos
la STS de 19 de junio de 1880 que declar la existencia de nexo causal en la muerte
de una anciana por el susto que tuvo al ver que unos jvenes entraban en su casa
a robar (6). Naturalmente, ejemplos tan singulares como el que acabamos de citar
obligan a plantearse en cada caso la determinacin del nexo causal entre la accin y el
resultado de muerte. El desarrollo de la tesis de la imputacin objetiva como superacin
de la problemtica que ocasionaba a veces el panorama clsico de las teoras de la
causalidad, ser un criterio presente en todo supuesto. As, por ejemplo, lo entiende
entre otras muchas la STS de 11.11.2013 (ROJ: STS 5576/2013).
Dentro de la multiplicidad de conductas que permiten materializar este delito, el elemento
comn pasa por la accin de privar de la vida a otra persona; causar su muerte.
Naturalmente, habr de excluir de estos modos comisivos aquellos que cumplan las
condiciones expresamente previstas en el artculo 139, pues entonces estaremos
hablando, en puridad, de asesinato.
- La primera clasificacin que podramos destacar en torno a las modalidades de accin
es la que divide al homicidio entre doloso e imprudente. No se trata en ese breve estudio
de abundar sobre la naturaleza y proyecciones de cada una de estas formas de la
culpabilidad. La reforma del Cdigo Penal operada por la Ley Orgnica 1/2015 no es que
haya incidido especialmente sobre estas categoras. Como veremos, se adentra en las
modalidades tanto del homicidio como del asesinato, a travs de las formas cualificadas
que se instauran con la nueva Ley. De ah que todo lo conocido en torno especialmente
al dolo pueda darse por reproducido. En el delito de homicidio doloso, el autor quiere
acabar con la vida de la vctima y lo logra mediante su accin.
Ofrece mayor inters cuanto se refiere a la imprudencia, al haberse reducido sus
categoras como consecuencia de la supresin de las faltas (y por ello la imprudencia
leve) y de ah la necesidad de definir con la precisin que resulte posible en qu ha
de consistir la imprudencia menos grave, que es la base de partida del vigente artculo
142.2. Lo veremos en el apartado dedicado al homicidio imprudente.
- La segunda clasificacin a resaltar dentro de las posibilidades de la accin distingue
entre el homicidio por comisin propia y el producido en comisin por omisin. La regla
general para estos ltimos es conocida en el artculo 11 del Cdigo Penal: cuando la no
evitacin del resultado, al infringir un especial deber jurdico del autor, equivalga, segn
el sentido del texto de la ley, a su causacin. La omisin se equipara a la accin: a)
cuando existe una especial obligacin legal o contractual de actuar; b) cuando el omitente
haya creado una situacin de riesgo para el bien jurdicamente protegido mediante una
accin u omisin precedente.
En relacin a la estructura de este tipo de delitos, como nos recuerda la STS de 27 de
enero de 2012 (ROJ: STS 1007/2012), "la estructura del delito de comisin por omisin
se integra por los tres elementos que comparte con la omisin pura o propia como
son: a) una situacin tpica; b) ausencia de la accin determinada que le era exigida;
y c) capacidad de realizarla; as como otros tres que le son propios y necesarios para
que pueda afirmarse la imputacin objetiva: la posicin de garante, la produccin del
resultado y la posibilidad de evitarlo. Se aade que en los delitos de omisin el dolo se
debe apreciar cuando el omitente, a pesar de tener conocimiento de la situacin de hecho
que genera el deber de actuar y de su capacidad de realizar la accin no acta. En el caso
de los delitos de comisin por omisin o delitos impropios de omisin, el conocimiento del
omitente se debe referir tambin a las circunstancias que fundamentan su obligacin de
impedir la produccin del resultado. Por el contrario, no forma parte del dolo la conciencia
del deber de actuar que surge de la posicin de garante. En consecuencia, habr que
apreciar culpa respecto de la omisin cuando el omitente, por negligencia, es decir, por
no emplear el cuidado debido, no tuvo conocimiento de la situacin de hecho que genera
el deber de actuar o de su capacidad para realizar la accin jurdicamente debida" (7).
c) El dolo
basta con que una persona tenga informacin de que va a realizar lo suficiente para
poder explicar un resultado de muerte y, por ende, que prevea el resultado como
una consecuencia de ese riesgo. Es decir, que abarque intelectualmente el riesgo
que permite identificar normativamente el conocimiento del resultado y desde luego
la decisin del autor est vinculada a dicho resultado". (Vase STS 1-12-2004, entre
otras muchas).
As pues, y como concluye la sentencia de esta Sala de 3-7-2006, bajo la expresin
"nimo de matar" se comprenden generalmente en la jurisprudencia el dolo directo
como el eventual. As como en el primero la accin vine guiada por la intencin de
causar la muerte, en el segundo caso tal intencin no puede ser afirmada, si bien
en el autor conoce los elementos del tipo objetivo, de manera que sobre el peligro
concreto que crea con su conducta para el bien jurdico protegido, a pesar de lo cual
contena su ejecucin, bien porque acepta el resultado probable o bien porque su
produccin le resulta indiferente. En cualquiera de los casos, el conocimiento de ese
riesgo no impide la accin.
En otras palabras, se estima que obra con dolo quien, conociendo que genera un
peligro concreto jurdicamente desaprobado, no obstante acta y continua realizado
la conducta que somete a la vctima a riesgos que el agente no tiene la seguridad
de poder controlar y aunque no persiga directamente la causacin del resultado, del
que no obstante ha de comprender que hay un elevado ndice de probabilidad de
que se produzca. Entran aqu en la valoracin de la conducta individual parmetros
de razonabilidad de tipo general que no puede haber omitido considerar el agente,
sin que sean admisibles por irrazonables, vanas e infundadas esperanzas de que el
resultado no se produzca, sin peso frente al ms lgico resultado de actualizacin
de los riesgos por el agente generador.
En similar direccin la STS 4-6-2011 dice que el dolo supone que el agente
se representa en resultado daoso, de posible y no necesaria originacin y no
directamente querido, a pesar de lo cual se acepta, tambin conscientemente,
porque no se renuncia a la ejecucin de los actos pensados. Lo que significa que,
en todo caso, es exigible en el autor la conciencia o conocimiento del riesgo elevado
de produccin del resultado que su accin contiene.
En definitiva, el conocimiento del peligro propio de una accin que supera el lmite de
riesgo permitido es suficiente para acreditar el carcter doloso del comportamiento,
al permitir admitir el dolo cuando el autor somete a la vctima a situaciones que no
tiene seguridad de controlar, aunque no persigue el resultado tpico" (FJ Primero).
Dos cuestiones revisten en nuestra opinin, desde el punto de vista de este campo
mximo de la culpabilidad referido al homicidio, un permanente inters: la diferencia de
este delito con el de lesiones, y el llamado homicidio preterintencional.
- La diferencia intencional con el delito de lesiones se presenta en los supuestos
de la forma imperfecta de ejecucin en que consiste la tentativa. En numerosas
ocasiones ha abordado la jurisprudencia esta cuestin, estableciendo una serie de
pautas interpretativas que permiten alcanzar la conclusin de que la voluntad del sujeto
estaba encaminada a terminar con la vida de la vctima y no solamente a causarle el
d) El resultado
El resultado del delito de homicidio es, sencillamente, la muerte de otra persona. Las
consideraciones realizadas con anterioridad en torno a la definicin del momento final
de la vida deben darse por reproducidas a la hora de establecer el momento en el cual
se ha logrado la consumacin del delito, pues si no llega a producirse esa solucin vital,
estaramos hablando de las formas imperfectas de ejecucin.
La relacin de causalidad entre la accin y el resultado es elemento imprescindible
dada la naturaleza (de resultado) del delito, siendo hoy pacfica en la doctrina y en
la jurisprudencia una cuestin que durante tiempo suscit importantes debates: la
conexin. El debate no surgi a propsito de aquellos casos en los cuales la solucin
mortal no presentaba interrupciones (soluciones) de continuidad. Vino de la mano de
los supuestos en los que se produca o bien alguna interferencia o bien alguna duda
en cuanto a la idoneidad en la relacin accin-resultado. La compleja gama de matices
que en el delito de homicidio (muchas veces debido a su extensa mecnica) ofreca esta
cuestin deriv en mltiples y ricas reflexiones en torno a las distintas tesis que se fueron
construyendo sobre la causalidad (9).
- La tesis histrica de la equivalencia de las condiciones equiparaba de modo
complementario las distintas causas, sosteniendo que toda condicin del resultado, por
secundaria, alejada o indirecta que sea, es causa del mismo y por ello a efectos causales
todas son equivalentes, entendiendo por condicin todo factor sin el cual no se producira
el resultado. Fue objeto de diversas crticas, basadas en la construccin de un concepto
desmedido de causa, lo que permitira -incluso en conocidos supuestos que ilustran las
publicaciones sobre la materia- retroceder en exceso la diseccin de factores llegando
en muchos casos al absurdo.
- Le sucede en el catlogo la tesis de la causalidad adecuada, que sostiene que tan
slo es causa la condicin generalmente aceptada para producir el resultado, y la
condicin se afirma o se niega en funcin de la previsibilidad del resultado. Previsible,
objetivamente, es aquello que resulta concebible ex ante para la persona media.
Esta teora cont con bastante aceptacin pero asimismo fue criticada por introducir
consideraciones normativas y valorativas para decidir si la causa era idnea.
- La relevancia de las condiciones fue otra de las tesis ms conocidas, intentando superar
las grietas que presentaban las tesis anteriores y sosteniendo que tan slo debe ser
considerada a efectos penales como causa aquella condicin que sea relevante. Ello
exiga en primer lugar, que fuese adecuada, y adems una interpretacin ajustada a cada
tipo, con el fin de poder aquilatar qu causas pueden ser afirmadas en cada supuesto
concreto.
Sobre este panorama tradicional se alumbraron si no otras teoras, algunas evoluciones
matizadas, que pueden clasificarse dentro de las teoras individualizadoras, las de la
interrupcin del nexo causal o la tesis de la prohibicin del regreso. Pero el debate no
terminaba de ofrecer nuevas y sugerentes reflexiones, dada la riqueza de supuestos a
los que se enfrentaba. As surge en la doctrina alemana del primer tercio del siglo XX
(de la mano de Larenz, Honig y Engisch) un nuevo enfoque, que no es en s mismo una
nueva teora de la causalidad (como a veces errneamente pretende presentarse) sino
un argumento complementario que permita superar los problemas interpretativos que
haban generado las teoras anteriores. Un nuevo modo de afrontar la causalidad. No
resulta balad la afirmacin puesto que para poder imputar objetivamente un resultado
a una persona y sobre ello afirmar la autora delictiva, partimos inexorablemente de la
verificacin de una relacin de causalidad.
Pese a la afirmacin constante de los criterios que han de sobreponerse a la relacin
causal (que al fin y al cabo es lo determinante) encontramos en la jurisprudencia del
Tribunal Supremo ligeros matices en torno a la tesis sobre la causalidad de referencia.
As, de forma sinttica nos dice la STS de 11 de noviembre de 2013 (ROJ: STS
5576/2013) que:
"La relacin causal entre la conducta realizada por los acusados y el resultado de
muerte puede afirmarse, acorde con la doctrina de la imputacin objetiva. Para
esta doctrina no basta que alguien haya provocado los resultados tpicos de modo
causal y que haya creado, mediante su comportamiento, un riesgo desaprobado
de la realizacin de tales resultados; es necesario, adems, que estos resultados
se configuren como la realizacin de un riesgo desaprobado creado por el autor,
y ciertamente las conductas de los acusados eran idneas para la produccin del
concreto resultado de muerte, idoneidad y concrecin que no se ven afectados
por la concurrencia de otras concausas que favorecieron el desenlace fatal como
fue en este caso la prolongada permanencia en cama motivada por las profundas
quemaduras sufridas. Para atribuir un resultado a una determinada conducta es
preciso, en primer lugar, establecer una relacin de causalidad natural que, segn
la teora de la equivalencia de las condiciones, existir siempre que suprimida
mentalmente la causa, debiera desaparecer el resultado. Establecida la causalidad
natural mediante la relacin entre la accin y el resultado, la atribucin resulta
limitada por la aplicacin de la teora de la imputacin objetiva, con los diferentes
criterios de correccin establecidos por la doctrina y la jurisprudencia. No basta,
entonces, con la presencia de un elemento que haya operado como causa natural,
an junto con otros, del resultado, sino que ser preciso que este resultado sea
precisamente una concrecin del peligro creado con la accin. En este sentido se
ha afirmado que "una determinada enfermedad de la vctima, [ello] no interfiere la
posibilidad de la imputacin objetiva" (STS n 266/2006, de 7 de marzo). De esta
forma, la existencia de otros elementos causales concurrentes desde el punto de
vista de la causalidad natural no impide la imputacin objetiva del resultado, siempre
Por completar el panorama, no podemos omitir que tambin para la comisin imprudente
se recurre a la determinacin que viene de la mano de la imputacin objetiva. Interesante
resulta en este sentido la STS 1502/2014, de 27 de diciembre. En ella se juzg un
supuesto fctico... que se centraba en que un sujeto instig a los autores materiales
y directos para que dieran un susto a la vctima y le echaran cido en sus genitales.
Para ello agarraron al hombre en el garaje de su casa, ya de noche, y lo tumbaron en el
suelo. Despus lo sujetaron fuertemente con cintas adhesivas en las piernas, las manos
y la boca, quedando totalmente inmovilizado y perdiendo el conocimiento la vctima, que
tena 79 aos de edad. Y tras registrar las dependencias y armarios de la vivienda en
busca de dinero o algn objeto de singular valor se ausentaron del lugar. Sin embargo,
la vctima acab falleciendo debido a que se asfixi al tragarse la dentadura cuando se
encontraba inmovilizado por la cinta adhesiva. En la sentencia se condena a los autores
materiales y al inductor (al margen de por una detencin ilegal por la inmovilizacin de
la vctima) por un homicidio imprudente.
B) El homicidio imprudente
Para delimitarlas, el punto de partida ineludible pasa por afirmar que la diferencia
entre los grados de imprudencia (podramos decir que no slo penal) es puramente
cuantitativa. Tradicionalmente contbamos con tres estadios: muy grave (en su da
temeraria), grave y leve, y ahora se reducen a dos en la escala penal.
El problema reside en contar con criterios claros para encajar en uno u otro grupo una
accin.
La jurisprudencia nos ofrece un innumerable elenco de pronunciamientos para tratar de
precisar estos conceptos, y como veremos, no pueden reducirse a un anlisis unvoco,
sino que debern contar, para ser lo ms acertados posible, con una combinacin de
factores, posiblemente muy claros a la hora de distinguir dos situaciones extremas, pero
-como siempre sucede en una escala gradual mltiple- no tan precisa a medida que
vamos acercndonos a la franja limtrofe entre una categora y otra. El blanco y el negro
siempre resultan opuestos; el problema reside en la rica escala de grises.
En esa coleccin de afirmaciones jurisprudenciales a la que hemos apelado,
tradicionalmente vino establecindose la diferencia entre las lesiones imprudentes
constitutivas de delito de las que por su levedad eran una mera falta en orden a diversos
criterios. Los elementos bsicos eran comunes (produccin de un resultado que sea
la parte objetiva del tipo doloso, infraccin de una norma de cuidado o advertencia de
un peligro, y falta de voluntad sobre el resultado), pero la diferencia de categoras se
fundaba en la intensidad de la accin.
- As, entre otras muchas, la STS 2161/2002, de 23 de diciembre, defina la categora
de falta por la menor desvaloracin de la accin, apreciable en los casos de levedad
de la imprudencia o bien por la menor desvaloracin del resultado an en caso de
imprudencias graves excluido obviamente el resultado de muerte.
- Otras sentencias apelaban a la infraccin de las normas ms elementales de cuidado
como caracterstica de la imprudencia grave y aadan que la "jerarqua" categrica de
la imprudencia era la de los bienes jurdicos que se ponen en peligro, con inmediata
relacin a la posibilidad concreta de produccin de un resultado lesivo.
- En todo caso nos enfrentamos a un mbito interpretativo casustico, donde las
circunstancias personales, objetivas y el contexto de la accin resultan determinantes.
La STS de 11 de febrero de 2015 (ROJ: STS 385/2015) nos proporciona un excelente
resumen de los pronunciamientos sobre la materia. A la hora de catalogar la imprudencia
nos dice (FJ Tercero) que:
con el dolo eventual, con todas las dificultades que esto lleva consigo en los casos
concretos. En el vrtice opuesto se encuentra la culpa sin previsin o culpa por
descuido o por olvido, en que el sujeto no prev ese resultado tpico, pero tena
el deber de haberlo previsto porque en esas mismas circunstancias un ciudadano
de similares condiciones personales lo habra previsto. Es la frontera inferior de la
culpa, la que separa del caso fortuito".
Desde otra perspectiva, generalmente se ha entendido que la omisin de la mera
diligencia exigible dar lugar a la imprudencia leve, mientras que se calificar como
temeraria, o actualmente como grave, cuando la diligencia omitida sea la mnima
exigible, la indispensable o elemental, todo ello en funcin de las circunstancias del
caso.
De esta forma, la diferencia entre la imprudencia grave y la leve se encuentra en la
importancia del deber omitido en funcin de las circunstancias del caso, debiendo
tener en cuenta a estos efectos el valor de los bienes afectados y las posibilidades
mayores o menores de que se produzca el resultado, por un lado, y por otro, la
valoracin social del riesgo, pues el mbito concreto de actuacin puede autorizar
algunos particulares niveles de riesgo".
Todos estos criterios siguen siendo aplicables en la actualidad a las nuevas categoras;
no nos queda ms remedio, al menos hasta que por el Tribunal Supremo se llegue a
definir la frontera que separa las figuras que perviven tras la reforma de 2015. Ello no
obstante, tal vez no resulte aventurado pensar que no vamos a obtener comentarios que
lleguen a expresarse con mayor precisin que todos los que ya se han vertido en las
colecciones de jurisprudencia.
En la prctica, por tanto, contando con el elenco de aseveraciones invocado,
desaparecida la imprudencia leve como base de un ilcito penal, lo que tenemos es que
concretar en qu consiste ya no el escaln superior (la grave) sino la imprudencia menos
grave.
Para esta determinacin, a nuestro juicio y aunque parezca una obviedad, debemos
partir de un principio: no es la leve. En verdad esta expresin parece impropia de un
anlisis que -aun siendo muy humilde- aspira a un mnimo de rigor. Trataremos de
explicar su sentido.
En no pocas ocasiones, tal vez la conviccin de que el denunciante (sobre todo en las
lesiones) no pretenda el reproche penal sino realmente la indemnizacin econmica,
todos hemos "rebajado" la importancia de una accin imprudente alojndola -hemos
de reconocer que muchas veces con cierto automatismo- en el juicio de faltas. Sobran
ejemplos especialmente en el mbito de los hechos de la circulacin (falta de respeto a
los semforos o a otro tipo de sealizacin imperativa, exceso de velocidad...) que tras
la reforma del Cdigo Penal nos ponen ante un espejo del que posiblemente podamos
aprender. Esta reforma, al despojar de naturaleza penal a la muerte o las lesiones
causadas por imprudencia leve est claro que persigue sustraer a la jurisdiccin penal
todo lo que antes se canalizaba por el juicio de faltas.
Pero aun as no se da respuesta completa a los interrogantes que suscita el nuevo
escenario. Por una parte, la modificacin legal operada, al acortar el catlogo y la
escala de la imprudencia, debe hacernos reconsiderar conceptos antes fcilmente
desdibujados en el cajn de las faltas como por ejemplo previsin del riesgo, o deber
elemental de cuidado?
Entendemos que a donde no puede llevarnos razonablemente el escenario normativo
actual es al endurecimiento de los criterios jurisprudenciales, de tal modo que lo que
hasta ahora vino considerndose digno de enjuiciamiento a travs del proceso por falta (y
tras la reforma se ve despenalizado) vaya a convertirse en delito menos grave. Ello sera
tanto como contradecir abiertamente la intencin del legislador, que quiso residenciar
ante la jurisdiccin civil ese tipo de conductas.
La realidad nos situar indefectiblemente ante la necesidad de reflexin sobre cuanto
vino determinando en buena medida la inercia. Si acudimos a los ejemplos procedentes
del mbito de la circulacin estaremos de acuerdo que la estadstica judicial presente
multitud de supuestos canalizados a travs del juicio por faltas en los que se causaba el
fallecimiento de la vctima, por ejemplo por atropello en un paso de cebra o tras la falta
de respeto a una seal de stop. No eran estas conductas una palmaria infraccin de
los ms elementales deberes de cuidado? No podemos dudar acerca de una respuesta
afirmativa. Y sin embargo, la calificacin residenciaba la accin en el artculo 621 hoy
derogado. Ahora, vamos a elevar la misma conducta a la categora de imprudencia
menos grave y convertirla en delito? Razones argumentales seguramente no faltaran,
pero la reforma habra alcanzado con ello un efecto contrario al que expresamente
pretendi; sera un autntico paso atrs, calificndose por los tribunales como delito lo
que antes era una falta y el legislador de 2015 hizo desaparecer del Cdigo Penal.
El vigente artculo 142.1, prrafo cuarto, conserva la previsin del homicidio causado
por imprudencia profesional grave en los mismos trminos que el apartado 3 del antiguo
precepto. La especialidad consiste en aadir a la pena bsica (prisin de uno a cuatro
aos) la de inhabilitacin especial para el ejercicio de la profesin, oficio o cargo, por un
perodo de tres a seis aos. Esta modalidad expresa no se contempla en el apartado 2
del mismo artculo, dedicado al homicidio por imprudencia menos grave.
Cuantos ejercemos jurisdiccin, y particularmente en el orden penal, hemos tenido
ocasin de enfrentarnos a este tipo de imprudencia en numerosas ocasiones;
particularmente en el mbito sanitario. Con incuestionable y superior frecuencia los
asuntos que llegan a los tribunales se concentran en el resultado de lesiones, sirviendo
en lneas generales cuantas consideraciones se han hecho para este otro delito a la
hora de analizar la proyeccin sobre el homicidio, pese a la precisin que se incluye
en el ltimo inciso del apartado 1 del artculo 152 en referencia "al riesgo creado y el
resultado producido". De todas estas consideraciones entendemos oportuno traer ahora
a colacin las siguientes.
Partimos de que la literalidad del tipo exige, ante todo, que nos encontremos ante una
conducta negligente y grave, de tal modo que slo las conductas de verdadera relevancia
por omisin de las ms elementales cautelas, tienen cabida en el precepto invocado.
Son numerosos los pronunciamientos jurisprudenciales que han abordado esta materia,
encontrndonos a lo largo de todos ellos, si bien una constante prevencin de
determinacin casustica, una determinacin conceptual general, que pasa por la
exigencia de que en la actuacin de los profesionales sanitarios -en sus respectivas
modalidades- se produzca una inobservancia palmaria de las reglas de la correcta praxis.
A ttulo de ejemplo podemos citar la SAP de Barcelona de 27 de septiembre de 2010
(ROJ: SAP B 7567/2010), que expresa (FJ 6.) que:
diverso factor humano sobre el que acta, que obliga a mtodos y atenciones
diferentes.
4) Que, en consecuencia, la medicina no es una ciencia exacta, en tanto que en
ella intervienen elementos extraos de difcil previsibilidad que pueden propiciar
errores de diagnstico o de cualquier otra naturaleza, los cuales si lo son dentro de
lo tolerable, pueden escapar al rigor de la incriminacin penal.
5) Que la responsabilidad mdica o de los tcnicos sanitarios proceder cuando
en el tratamiento efectuado al paciente se incida en conductas descuidadas de las
que resulta un proceder irreflexivo, la falta de adopcin de cautelas de generalizado
uso o la ausencia de pruebas, investigaciones o verificaciones precisas como
imprescindibles para seguir el curso en el estado del paciente, aunque entonces
el reproche de culpabilidad viene dado en estos casos no tanto por el error, si lo
hubiere, sino por la dejacin, el abandono, la negligencia y el descuido de la atencin
que aquel requiere.
6) Por lo dems, no es posible en este campo hacer una formulacin de
generalizaciones aplicables a todos los supuestos, sino que es indispensable, acaso
con mayor razn que en otros sectores, la individualizada reflexin sobre el supuesto
concreto que se trate" (11).
2. El asesinato
El segundo de los delitos que pretenden comentarse en esta ponencia ha sido objeto
asimismo de una modificacin en consonancia con el anterior, al alza en la pena y en
sus modalidades, si bien la instauracin de la pena de prisin permanente revisable en
la modalidad agravada del nuevo artculo 140 concentra el foco de atencin desde el
inicio. Como se ha dicho por algunos autores, la introduccin en nuestro sistema penal
de la figura estrella de la reforma de 2015, la prisin permanente revisable, condiciona
la revisin de los tipos. De acoger literalmente esta visin, no nos encontraramos ante
una pena conceptuada como la consecuencia jurdica del delito, sino con el concepto
inverso, como la genuina razn de la instauracin del delito. Todo un giro conceptual
al Derecho penal.
Lo cierto es que no puede ignorarse la interferencia del debate en torno a esta pena en
la reforma del delito de asesinato, y a ello dedicamos alguna de las cuestiones que se
someten a reflexin en este curso. Pero a efectos sistemticos resulta necesario tambin
recordar los elementos que integran la arquitectura general del delito de asesinato, pues
tan slo partiendo de ella podremos dar respuesta a algunos de los interrogantes que
presenta la reforma, particularmente en el escenario concursal con el delito de homicidio.
Al expresar esta idea en tales trminos estamos sembrando asimismo una de las
reflexiones recurrentes en torno al asesinato: la que versa sobre su autonoma con
respecto al homicidio. Todo un clsico.
Suele remontarse la doctrina al ao 81 a. C., concretamente a la Lex Cornelia Sicariis et
beneficiis, impulsada por SILA para el castigo de diversas formas del crimen de homicidio
para justificar que histricamente se ha venido castigando con mayor severidad la muerte
de otra persona mediante el empleo de medios o instrumentos de especial crueldad. En
el Derecho penal espaol, el primer Cdigo Penal, el de 1822, distingua entre el delito de
homicidio y el de asesinato. En el artculo 605 se proclama que es homicidio voluntario
el cometido espontneamente, a sabiendas y con intencin de matar. En el artculo 609
se deca que son asesinos los que maten a otra persona no solo voluntariamente, con
premeditacin y con intencin de matarla, sino tambin con alguna de las circunstancias
siguientes... (en virtud de dones o promesas, con previa acechanza, con alevosa o
a traicin y sobre seguro, con sustancias o bebidas venenosas, con la explosin, con
tormentos, con el fin de cometer cualquier otro delito... o con el de impedir que se estorbe
o embarace la misma ejecucin...).
En el Cdigo de 1848 se reducen y concretan las circunstancias que definen el
asesinato (en el artculo 418: alevosa / precio o promesa remuneratoria / inundacin,
incendio o veneno / premeditacin conocida / ensaamiento), definindose el homicidio
simplemente como la accin de matar a otro no concurriendo alguna de las
circunstancias enumeradas en el artculo anterior y sin estar comprendido en la figura
del parricidio (artculo 419).
Como podemos comprobar, desde entonces el esquema dual de los delitos nucleares
contra la vida humana independiente se mantuvo en los sucesivos textos punitivos que
le sucedieron hasta nuestros das.
La doctrina siempre estuvo dividida en torno al debate sobre la verdadera autonoma
del asesinato. Comparte bien jurdico con el homicidio, elementos subjetivos bsicos,
contenidos del injusto, participacin... Lo que ha caracterizado al asesinato son las
formas de ejecucin o las circunstancias, que, extradas (selectivamente) en origen del
catlogo de agravantes general, se anudan a la accin de matar para conformar el
homicidio cualificado en asesinato. Como seala GANZNMULLER, la cuestin excede
del inters puramente doctrinal. Si estimamos que las circunstancias mencionadas
en el artculo 139 son agravantes genricas sera de aplicacin el rgimen de
las circunstancias modificativas; por el contrario, si entendemos que se trata de
circunstancias propias constitutivas del delito de asesinato, el rgimen aplicable ser el
del error y la participacin. Las consecuencias son, evidentemente, muy distintas (15).
Como hemos avanzado al comienzo de estas pginas, la diferencia que presenta el
Cdigo de 1995 con relacin al de 1973 puede ser indicativa. Mientras en el texto
predemocrtico el Ttulo VIII del Libro II del Cdigo Penal se rotulaba "Delitos contra las
personas" (englobando al homicidio, el asesinato, el aborto...) el Ttulo I del mismo Libro
del Cdigo de 1995 se denomina "Del homicidio y sus formas". Esta variacin expresiva
encierra un significado mucho ms prximo a la tesis de quienes defienden la identidad
ontolgica entre una y otra figura (16).
Resultan de absoluta aplicacin las breves consideraciones expuestas a propsito de los
sujetos en los comentarios anteriores al homicidio, y en buena medida a propsito de la
accin. Esta, como conducta propia de matar a otra persona, ha de insertarse en alguna
de las modalidades comisivas que de forma expresa se relacionan en el artculo 139, que
por tanto pasan de ser simples circunstancias a verdaderos elementos constitutivos del
delito. Bien es cierto que en cuanto a la comisin por omisin tropezaremos con ms que
serias dificultades en determinadas modalidades, como la alevosa o el ensaamiento.
Y del mismo modo, el dolo eventual ofrecer diferencias sustanciales (17).
"viene exigiendo los siguientes elementos para apreciar la alevosa: en primer lugar,
un elemento normativo consistente en que se trate de un delito contra las personas;
en segundo lugar, como requisito objetivo que el autor utilice en la ejecucin
medios, modos o formas que han de ser objetivamente adecuados para asegurarla
mediante la eliminacin de las posibilidades de defensa, sin que sea suficiente el
convencimiento del sujeto acerca de su idoneidad; en tercer lugar, en el mbito
subjetivo, que el dolo del autor se proyecte no slo sobre la utilizacin de los medios,
modos o formas empleados, sino tambin sobre su tendencia a asegurar la ejecucin
y su orientacin a impedir la defensa del ofendido, eliminando as conscientemente
el posible riesgo que pudiera suponer para su persona una eventual reaccin
defensiva de aqul; y en cuarto lugar, que se aprecie una mayor antijuridicidad en la
conducta derivada precisamente del modus operandi, conscientemente orientado a
aquellas finalidades (SSTS 907/2008, de 18-12; 25/2009, de 22-1; 37/2009, de 22-1;
172/2009, de 24-2; 371/2009, de 18-3; 854/2009, de 9-7; y 1180/2010, de 22-12).
En lo que concierne a las modalidades, instrumentos o situaciones de que se vale el
agente para asegurar el resultado excluyendo toda defensa y el consiguiente riesgo
para su persona, esta Sala distingue en las sentencias que se acaban de resear
tres supuestos de asesinato alevoso: la llamada alevosa proditoria o traicionera, si
se ejecuta el homicidio mediante trampa, emboscada o a traicin del que aguarda
y acecha; la alevosa sorpresiva, caracterizada por el ataque sbito, inesperado,
repentino e imprevisto; y la alevosa por desvalimiento, en la que el agente se
simple placer de hacer dao. Se trata, pues, de una maldad reflexiva, que no es fruto
de la brutalidad alocada que inspira un momento y a la que se aade el elemento
objetivo de la innecesaridad de esos males para la ejecucin del fin propuesto.
En definitiva, se trata de una modalidad de tortura realizada por un particular y por
tanto atpica, innecesaria para causar el resultado y que produce sufrimiento fsicos
e incluso mentales ya que no puede descartarse el ensaamiento moral, sometiendo
a la vctima a una angustia psquica tan insufrible como el dao fsico".
"El artculo 139.3. del Cdigo Penal se refiere al ensaamiento como agravante
especfica del asesinato con la expresin "aumentando deliberada e inhumanamente
el dolor del ofendido". Por su parte, el artculo 22.5., sin utilizar el trmino,
considera circunstancia agravante genrica "aumentar deliberada e inhumanamente
el sufrimiento de la vctima, causando a sta padecimientos innecesarios para la
ejecucin del delito". En ambos casos se hace referencia a una forma de actuar
en la que el autor, en el curso de la ejecucin del hecho, adems de perseguir el
resultado propio del delito, en el asesinato la muerte de la vctima, provoca, de forma
deliberada, un aumento en el dolor de la vctima.
Se requieren, pues, dos elementos. Uno objetivo constituido por una forma de actuar
que, en relacin con la que, dados los hechos, habra sido posible, supone un
aumento del dolor o sufrimiento de la vctima. En este sentido, ambos preceptos,
coinciden en exigir un aumento del dolor del ofendido o del sufrimiento de la vctima,
aunque solo el artculo 22.5 precisa cmo se alcanza, al referirse a padecimientos
innecesarios para la ejecucin del delito. Aunque es cierto que la literalidad del
artculo 139.3 permitira prescindir de consideraciones relativas a la innecesaridad
de los males causados, pues bastara que la forma de ejecutar la muerte suponga un
aumento del sufrimiento de la vctima, es cierto tambin que los parmetros segn
los que se ha de medir ese "aumento", bien pueden relacionarse con los sufrimientos
inherentes (y por ello necesarios) a una ejecucin del delito sin ensaamiento.
Y otro subjetivo, consistente en que el autor debe ejecutar, de modo consciente y
deliberado, unos actos que ya no estn dirigidos de modo directo a la consumacin
del delito, sino al aumento del sufrimiento de la vctima, (STS nm. 1554/2003, de
19 de noviembre). Es preciso, pues, que el sujeto se proponga aumentar el dolor o
sufrimiento de la vctima, o bien que perciba su causacin y, aceptndola, contine
con esa forma de ejecucin".
Art. 139.1.4.. La finalidad instrumental que se instaura en la reforma de 2015 pasa por
la comisin del asesinato para facilitar la comisin de otro delito o para evitar que se
descubra.
Decamos hace un instante que mientras las tres circunstancias que cualifican al delito
se haban estabilizado en el Cdigo Penal desde hace muchas versiones, esta ltima
es una innovacin de la reforma. Con tanta contundencia no puede sostenerse esta
afirmacin. Si acudimos al repaso de los textos penales comprobamos que alguna
reminiscencia similar se hallaba en la versin del asesinato nada menos que en el texto
de 1822. Sin duda no ha sido sta retrospeccin histrica la intencin del legislador de
2015, pero desconocemos qu motivo le llev a instaurar la nueva cualificacin. Ninguna
explicacin ofrece al respecto la Exposicin de Motivos de la ley ni tampoco alcanzamos
a comprender la razn de necesidad de la innovacin.
Al igual que haba hecho el Consejo Fiscal en su informe al Anteproyecto de Ley
Orgnica, se ha criticado en la doctrina la instauracin de la nueva figura (18). Por
una parte dado que ninguna demanda doctrinal ni social se haba detectado para su
introduccin.
Las razones sobre las que se sustenta la crtica son varias. Por una parte se afirma que
la persona que comete un asesinato con alguna de los fines establecidos en el nuevo
apartado 4. del precepto, no comete per se una conducta ms grave que la de asesinar;
por otra se aade que el Cdigo Penal daba ya respuesta suficiente al supuesto que
ahora es cualificante a travs de las figuras del concurso medial o del encubrimiento;
por ltimo se dice que la nueva circunstancia puede ocasionar problemas concursales
de difcil solucin y podra incluso lesionar el principio non bis in idem (19).
Otros autores detectan la existencia de esta circunstancia en algunos textos de nuestro
Derecho comparado (alemn, francs e italiano) y plantean igualmente duras crticas
a la innovacin que se produce en lo que llegan a calificar "esta desgraciada reforma"
(20). El arranque de esta puesta en cuestin que nos parece ms interesante es
que seala que se trata de algn modo de resucitar la vieja polmica en los delitos
contra la vida sustentada en la cuestin de "los motivos reprochables". Carece de
proporcionalidad desde varios puntos de vista (el de la motivacin, el de la penalidad, el
de su configuracin estructural) y puede comportar importantes elementos de confusin
en la prctica.
En suma, a falta de esa justificacin que el legislador estaba obligado a darnos en el
Prembulo de la ley -el diario de sesiones de los debates parlamentarios no resulta
suficiente- lo nico que podemos alcanzar es una razonable perplejidad. Ni la prctica,
ni la doctrina, ni siquiera el tan poderoso mvil para los grupos parlamentarios como
son los casos reales mediticos justifica en este caso concreto (en otros ya veremos
que pudo ser) la introduccin de esta nueva circunstancia que endurece el panorama
descriptivo del asesinato.
Por el contrario, parece unnime poder decir que ninguna crtica hubiese recibido la
reforma si en la configuracin del asesinato, hubiese mantenido inclume, el texto
anterior. Probablemente a propsito de otras modificaciones tambin pueda decirse lo
mismo.
Para concluir, el artculo se adiciona en un apartado 2 que obliga a la imposicin de la
pena en la mitad superior cuando en la comisin del asesinato concurra ms de una de
las circunstancias que lo caracterizan. No puede calificarse esta adicin sino como una
B) El subtipo agravado
La reforma del Cdigo Penal de 2015 pasar a la historia por muchas cosas, pero si
tuvisemos que sintetizarlas a su mnima expresin casi podemos decir que por dos de
ellas: la modificacin del rgimen de responsabilidad penal de las personas jurdicas
y la instauracin de la pena de prisin permanente revisable. Ya tuvimos ocasin de
hacernos eco de alguna opinin doctrinal que relaciona de modo inescindible la reforma
del asesinato con la necesidad de encontrar tipos a los que aplicar la nueva pena
mxima. Sin entrar de nuevo en ello, lo que es claro es que la reforma de los delitos contra
la vida humana independiente en esta Ley Orgnica gira en torno a las modalidades
agravadas del asesinato comprendidas en el artculo 140.
1. La primera forma mxima que instaura el legislador en este artculo se refiere al
supuesto de que la vctima sea menor de 16 aos o se trate de persona especialmente
vulnerable por razn de su edad, enfermedad o discapacidad. Es lo que se ha
denominado la cualificacin por la condicin de la vctima.
La eleccin de la edad lmite por debajo de la cual se considera que la accin tiene un
desvalor ms acentuado s resulta sin duda una opcin de poltica legislativa que parece
querer otorgar una mayor proteccin (desde la prevencin general?) a los menores
frente al delito ms grave que tiene cabida en el Cdigo. Ahora bien: por una parte,
esa indiscriminada barrera siempre nos conducir al interrogante de si causa el mismo
rechazo (ya que del desvalor de la accin estamos hablando) la muerte de un nio
pequeo que la de un adolescente. Pero no es ste el mayor interrogante que suscita
la nueva figura.
3. El suicidio
Bibliografa consultada
1. AA. VV. Decisiones al final de la vida. Madrid: Consejo General del Poder Judicial,
1998. (Estudios de Derecho Judicial; 15-1998).
2. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Juan Ramn. La omisin ante el suicidio en la
jurisprudencia del Tribunal Supremo. En: La comisin por omisin. Madrid: Consejo
General del Poder Judicial, 1994. (Cuadernos de Derecho Judicial; XXIII-1994).
3. CADENA SERRANO, Fidel ngel. Delitos de homicidio y asesinato en
la reforma operada en el Cdigo Penal por la Ley Orgnica 1/2015.
Disponible en: https://www.fiscal.es/fiscal/PA_WebApp_SGNTJ_NFIS/descarga/
Ponencia_CADENA_SERRANO.pdf?idFile=1e3aa192-5aad-41bc-b734-
a79ece5d1740.
4. CARRASCO ANDRINO, Mar. Derecho Penal. Parte Especial. Tema 1: El homicidio
y sus formas. Disponible en: https://rua.ua.es/dspace/bitstream/10045/24806/1/
HOMICIDIO_Y_SUS_FORMAS.pdf.
5. Comentario a la reforma penal de 2015. Quintero Olivares, Gonzalo (dir.). Cizur
Menor: Thomson Reuters-Aranzadi, 2015.
6. Comentarios a la reforma del Cdigo Penal de 2015. Gonzlez Cussac, Jos Luis
(dir.). Valencia: Tirant lo Blanch, 2015.
Notas
(1) Crticas mucho ms severas y fundadas ha recibido en la doctrina la justificacin de la
reforma contenida en el Prembulo de la referida Ley Orgnica. Entre las ms difundidas
podemos citar la de QUINTERO OLIVARES, quien al hablar de la primera de las razones
expresadas por el legislador (la necesidad de incremento de la confianza ciudadana en la
Justicia) tacha de ineficaz y contradictorio el camino del constante endurecimiento de la
legislacin penal; a la hora de enfocar la finalidad anunciada de lograr la predictibilidad de
las resoluciones judiciales y su percepcin como justa habla de irresponsabilidad cuando lo
que se hace es alimentar los sentimientos de venganza en la sociedad o colocar por encima
de la legalidad a la personalidad del autor. Y por ltimo tilda de contradictorio el juego que
se percibe en la reforma ante el contraste de estos incrementos de figuras delictivas y de
penas y la modificacin de otras instituciones como por ejemplo la de la suspensin de la
ejecucin. En detalle se ven desarrolladas estas crticas en el Estudio Preliminar de la obra
Comentario a la reforma penal de 2015, Thomson Reuters-Aranzadi, Cizur Menor, 2015.
Pg. 36 y ss.
(2) PEARANDA RAMOS, Enrique: "Homicidio y asesinato", en Reforma del Cdigo Penal,
Cuadernos Digitales de Formacin, 46-2015, Consejo General del Poder Judicial, Madrid,
2016. Pg. 141.
(3) QUERALT JIMNEZ, Juan Jos: Derecho Penal espaol, Parte especial, Bosch, Barcelona
2016.
(4) LUZN PEA, Diego Manuel: Lecciones de Derecho Penal, Parte General, Tirant lo Blanch,
Valencia, 2012. Pg. 127.
(5) Un completo y sistemtico estudio de todos estos enfoques conceptuales de la accin puede
encontrarse magistralmente desarrollado en LUZN PEA, op. cit. Pg. 127 y ss.
(6) As lo presenta SNCHEZ-JUNCO MANS en sus comentarios al artculo 138 del Cdigo
Penal. Comentarios al Cdigo Penal de 1995 (Comentarios y jurisprudencia), Editorial
Comares, Granada, 2016. Como veremos, el supuesto no es aislado. Se repiti (ms o
menos) y tuvo ocasin de pronunciarse sobre el mismo el Tribunal Supremo en la sentencia
que citaremos en otro apartado.
(7) La Sentencia no acoge en cuanto a la calificacin jurdica el recurso de casacin interpuesto
contra la de la Audiencia Provincial que condena por homicidio "tanto a quien realiza la
conducta tpica, en este caso matar,... activamente una conducta dirigida a la produccin
del resultado como quien estando obligado a defender un bien jurdico, vida de un hijo
menor, en este caso de 1 ao de edad, frente a agresiones que le ponen seriamente en
peligro, se desentiende completamente de su proteccin y deja actuar al agresor, omisin
de la actuacin debida". Otras Sentencias de la misma Sala sobre la forma de comisin por
omisin en el delito de homicidio son las de 28 de mayo de 2013 (ROJ: STS 2922/2013),
20 de noviembre de 2012 (ROJ: STS 8276/2012), 14 de noviembre de 2012 (ROJ: STS
7910/2012), 5 de junio de 2012 (ROJ: STS 4562/2012).
(8) En palabras de SNCHEZ-JUNCO, una de las principales crticas que puede hacerse al CP
de 1995 en materia de delitos contra la vida, es la de haber perdido una ocasin inmejorable
para haber regulado de una vez por todas el denominado homicidio preterintencional, como
as lo han hecho otros Cdigos Penales europeos de reciente aparicin. En Cdigo Penal
de 1995. Comentarios y Jurisprudencia, op. cit. Pg. 945.
(9) Completo y sistemtico resumen podemos encontrar en las Lecciones de Derecho Penal,
Parte General, de LUZN PEA, Diego Manuel, op. cit. Pg. 198 y ss. Resumimos en esta
exposicin sus consideraciones.
(10) El informe al Anteproyecto de Cdigo Penal sometido por la Comisin de Estudios al Pleno
del Consejo General del Poder Judicial y aprobado en sesin de 16 de enero de 2013 se
haca eco tanto de la reclamacin de supresin de las faltas que vena sostenindose desde
haca tiempo y desde distintos mbitos como de los motivos de esta pretensin. No slo
-deca el informe- se basaban en razones vinculadas a la aplicacin por el legislador del
principio de intervencin mnima del Derecho penal, sino tambin en motivos de oportunidad
relacionados con la necesidad de descongestionar la saturacin de asuntos que penda
sobre los juzgados encargados de enjuiciar tales infracciones.
(11) La cita de resoluciones judiciales sobre la materia podra extenderse mucho ms. Baste
referirnos como significativas a la SAP de Madrid, Seccin 3., de 19 de abril de 2010 (ROJ:
SAP M 5201/2010); o la SAP de Madrid, Seccin 30, de 28 de mayo de 2013 (ROJ: SAP
M 9755/2013); o la SAP de Madrid, Seccin 17, de 3 de octubre de 2008 (ROJ: SAP M
18712/2008).
(12) As DOVAL PAS, Antonio, en Comentario a la reforma penal de 2015, op. cit. Pg. 340.
(13) SUREZ-MIRA RODRGUEZ, Carlos, en el anlisis de los artculos 138 y ss. en
Comentarios a la reforma del Cdigo Penal (Gonzlez Cussac), op. cit. Pg. 472.
(14) En trminos tan expresivos desarrolla con profundidad sus crticas a la reforma penal de
2015 el catedrtico Enrique GIMBERNAT, en su Prlogo a la 21. edicin del Cdigo Penal
publicada por Tecnos (Madrid, 2015), donde realiza un detallado estudio de los fines de
prevencin general y de prevencin especial del Derecho penal, del influjo de la Ilustracin
en las ideas penales, de algunas de las figuras delictivas introducidas en el Cdigo por la
citada reforma, y de las penas, con particular dedicacin a la tan controvertida de prisin
permanente revisable.
(15) GANZNMULLERE ROIG, C: Homicidio y asesinato, Bosch, Barcelona, 1996. Pg. 189.
(16) En la jurisprudencia alguna referencia podemos encontrar tambin a esta materia. As, por
ejemplo, afirma con incuestionable claridad la STS de 29 de diciembre de 2011 (ROJ: STS
9269/2011) que "el delito de asesinato es un homicidio cualificado. Es un homicidio en el
que concurre una o varias circunstancias de agravacin especfica concretas (alevosa,
ensaamiento, precio, recompensa o promesa)".
(17) La STS de 24 de septiembre de 2015 (ROJ: STS 4072/2015), con referencia a otras
anteriores, declara la compatibilidad de la alevosa con el dolo eventual.
(18) Por el contrario, en el informe emitido por el Consejo General del Poder Judicial se
haba limitado a expresar que se trataba de una opcin de poltica criminal que supona
una novedad con relacin a las circunstancias existentes y sobre la que se careca de
explicaciones.
(19) As enumera los principales problemas que suscita esta innovacin SUREZ-MIRA en su
anlisis del artculo 139, incluido en la obra ya citada Comentarios a la reforma del Cdigo
Penal de 2015. Pg. 479.
(20) ALVAREZ GARCA y VENTURA PSCHEL en el libro ya tambin citado con anterioridad
Comentario a la reforma penal de 2015. Pg. 325 y ss.
(21) En tal sentido se pronuncia VALLE MUIZ en su anlisis del artculo 143. Desarrolla
en estos comentarios una interesante reflexin -con abundante sntesis de las opiniones
doctrinales- en torno al alcance del deber del Estado de proteccin de la vida sobre el
marco constitucional que proporciona la proclamacin de sta como derecho fundamental
en el conocido artculo 15. QUINTERO OLIVARES (Director): Comentarios al nuevo Cdigo
Penal, Aranzadi, Pamplona, 1996.
(22) Los debates, estudios, jornadas, celebrados en torno a este apasionante tema de la
eutanasia son y seguirn siendo numerossimos. Confluyen en torno a esta cuestin
posiciones de ndole moral, jurdica, e incluso religiosas cuyo resumen excede con mucho
de las limitadas pretensiones de este trabajo. Para su consulta no es necesario remitirse a
una bibliografa concreta. Es tan abundante que releva de la necesidad de la orientacin.
No renunciamos, de todos modos, a citar una obra que por el carcter transversal del
tratamiento del tema, por la profundidad de sus reflexiones (ticas y tcnico-jurdicas) y
asimismo por la diversidad de posturas expuestas en torno a los distintos aspectos que
proyecta el estudio de la eutanasia, puede ser una buena gua para el debate. Se trata de
Decisiones al final de la vida, compendio de las ponencias e intervenciones desarrolladas
en la jornada que el Consejo General del Poder Judicial, en colaboracin con el Ministerio
de Sanidad y Consumo, celebr el 1 de octubre de 1998 en Madrid. El texto de tales
intervenciones y debates fue publicado por el Consejo General del Poder Judicial en su
coleccin Estudios de Derecho Judicial, nm. 15, Madrid, 1998.
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Notas
14 referencias bibliogrficas
ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Lesiones, Procedimiento penal, Reforma penal, Instruccin del procedimiento
NDICE:
I. Necesidad de denuncia
II. Fase de instruccin
III. Postulacin
IV. Cuestiones de rgimen transitorio
V. Discapacitados
VI. Criterio de oportunidad
I. NECESIDAD DE DENUNCIA
Tras la reforma operada por LO 1/2015 de 30 de marzo, la falta de lesiones pasa
a considerarse como delito leve de lesiones al castigarse con una pena leve. Y el
cambio esencial es la necesidad obligatoria de la denuncia de los hechos por parte
del perjudicado, no vale cualquier persona; la denuncia ha de estar interpuesta por el
perjudicado. Lo cual implica que an habindose instruido un atestado policial, si el
perjudicado, no denuncia, el juzgado sobreseer provisionalmente la causa.
Ambas conductas delictivas (lesiones leves y maltrato de obra) solo sern perseguibles
mediante denuncia de la persona agraviada o de su representante legal. Este requisito
de perseguibilidad supondr un importante "alivio" en la incoacin de procedimientos
penales con el simple parte mdico y posterior ofrecimiento de acciones a los
gravedad o el grado de inters pblico en la persecucin del hecho (arts. 963 y 964
LECrim).
Y para ello es absolutamente preciso efectuar algunas diligencias que, con
independencia del calificativo, configuran lo que entendemos como "instruccin".
El propio legislador prev la fase de instruccin en los delitos leves, concretamente en:
- la disposicin adicional segunda de la LO 1/2015, rotulada "instruccin
y enjuiciamiento de los delitos leves", al establecer: "La instruccin y el
enjuiciamiento de los delitos leves cometidos tras la entrada en vigor de
la presente Ley se sustanciarn conforme al procedimiento previsto en el
Libro VI de la vigente Ley de Enjuiciamiento Criminal, cuyos preceptos se
adaptarn a la presente reforma en todo aquello que sea necesario. Las
menciones contenidas en las leyes procesales a las faltas se entendern
referidas a los delitos leves";
- el artculo 966 LECrim parece entenderlo as tcitamente, al hablar de las
citaciones para la celebracin del juicio que prescribe la de los "peritos" que
puedan dar razn de los hechos.
- el artculo 803 bis a LECrim, regulador del nuevo proceso de aceptacin, dice
que en cualquier momento despus de incoado un procedimiento judicial y
"hasta la finalizacin de la fase de instruccin" podr seguirse el proceso por
aceptacin de decreto, proceso de aplicabilidad a los delitos leves.
En cualquier caso es lo ms razonable pues la agravacin de las consecuencias jurdicas
en los delitos leves respecto a las faltas, la posible extensin a delitos menos graves,
su plazo de prescripcin, aunque se consideren como leves, exige en pro de la tutela
judicial efectiva en su vertiente del derecho de defensa una mnima instruccin previa al
juicio oral. Otra cuestin es el encaje constitucional de dicha fase en los juicios leves,
al resolver el mismo juez que la realiza en relacin con la vigente doctrina del Tribunal
Constitucional.
III. POSTULACIN
Igual que en el antiguo juicio de faltas, en el procedimiento por delitos leves queda al libre
albedro de las partes el concurrir con la presencia de abogado; por tanto quiebra para
los delitos leves el principio de intervencin necesaria del letrado en todos los delitos,
en defensa de los derechos de toda persona denunciada e investigada.
Esta voluntariedad se desprende:
- artculo 967.1 LECrim y 962.2 LECrim cuando dice que al ser citados
los denunciantes, ofendidos o perjudicados y los investigados para la
celebracin del juicio "se les informar de que pueden ser asistidos por
abogado si lo desean";
- la obligatoriedad al querellante de concurrir en la querella con la firma de
abogado y de procurador, art. 277 LECrim. Expresamente se le dispensa de
este requisito ante los delitos leves;
- el art. 970 LECrim se sigue previendo la sustitucin del "denunciado" en
el acto del juicio, si ste residiera fuera de la demarcacin del juzgado
competente que conozca del hecho, por un abogado o procurador podr
actuar como su apoderado para presentar las alegaciones y las pruebas de
descargo que tuviere conveniente.
Pero si bien podemos afirmar que la intervencin del letrado en los delitos leves
"puros" (aquellos que les corresponden per se una pena leve) no es obligatoria, entiendo
que debe ser preceptiva en los casos en que por su extensin se trate como un delito
leve siendo delito menos grave.
Y es que si nos encontramos ante una pena menos grave, aunque se considere delito
leve (art. 13.4 CP) el derecho de defensa como derecho fundamental entiendo es
irrenunciable. Si los delitos leves son los que les corresponden penas leves y delitos
menos graves a los que les corresponden penas menos graves en los que si es necesaria
la asistencia letrada, podra ser una quiebra del derecho de defensa que delitos que
se le pueda sancionar con penas menos graves, aunque les corresponda trmites o
naturaleza como delitos leves se excluyan la obligatoriedad de la asistencia letrada.
De este modo el legislador, en la reforma operada por Ley 41/2015 de 5 de octubre,
modifica el apartado 1 prrafo II del art. 967 LECrim: "para el enjuiciamiento de delitos
leves que lleven aparejada pena de multa cuyo lmite mximo sea de al menos seis
meses, se aplicarn las reglas generales de defensa y representacin".
Tambin en los casos en que se pretenda alcanzar a travs del procedimiento monitorio
penal, cualquiera que sea su pena y que permite la conversin de la propuesta
sancionadora realizada por el Ministerio Fiscal en sentencia firme cuando se cumplen
los requisitos objetivos y subjetivos previstos y el encausado de su conformidad, en cuyo
caso no est limitada su intervencin a que alcance pena alguna. Por ltimo, el art. 520.8
LECrim permite al detenido o preso renunciar a la preceptiva asistencia de abogado si
su detencin lo fuere por hechos susceptibles de ser tipificados exclusivamente como
delitos contra la seguridad del trfico.
En los casos de delito leve de lesiones por imprudencia menos grave del art. 152.2 CP,
cabe encuadrarlo como delito leve o como delito menos grave. Lo mismo ocurre en el
delito leve de homicidio por imprudencia menos grave del art. 142.2 CP. Igualmente,
cabe encuadrarlo como delito leve o como delito menos grave en atencin a la duracin
de la pena. En aplicacin del art. 13.4 CP tendrn la consideracin de delito leve. Y
repercutir en la necesidad de postulacin procesal en virtud del art. 967.1 LECrim
modificado por la LO 13/15 de 5 de octubre.
En resumen, en mi opinin es obligatoria la asistencia de letrado en todo delito, a
excepcin del supuesto de delitos leves que denominamos puros y en los delitos que
pudieran ser tipificados exclusivamente como delitos contra la seguridad del trfico.
"Sucede sin embargo que la conducta de lesiones leves tipificada en el art. 617.1
vigente en la comisin de los hechos, no ha sido despenalizada por la LO 1/2015.
Ha sido trasladada como delito leve al art. 147.2 con la consideracin tpica de delito
leve, con mayor extensin de la pena de multa prevista.
Pero sometida a una condicin de perseguibilidad, la denuncia del agraviado (art.
147.4 CP), lo que determina la operatividad del apartado 2 de la Disposicin
Transitoria cuarta: la tramitacin de los procesos por falta iniciados antes de la
entrada en vigor de esta Ley por hechos que resultan por ella despenalizados
o sometidos al rgimen de denuncia previa, y que lleven aparejada una posible
responsabilidad civil, continuarn hasta su normal terminacin, salvo que el
legitimado para ello manifestare expresamente no querer ejercitar las acciones
civiles que le asistan, en cuyo caso se proceder al archivo de lo actuado, con el
visto del Ministerio Fiscal.
An sustanciada por conexidad en el interior de un proceso por el delito, estamos
ante la tramitacin de una falta, donde la actividad tpica que sancionaba se halla
ahora sometida al rgimen de denuncia previa, donde solo cabe pronunciamiento
condenatorio en relacin con la responsabilidad civil.
Conforme al entendimiento habitual de Juzgados y Audiencias, tambin expuesto
en la Circular 1/2015 FGE, esta norma transitoria, que reproduce los trminos de
la Disposicin Transitoria segunda de la LO 3/1989, de 21 de junio, equipara en
este rgimen transitorio las faltas antes pblicas y ahora delitos leves precisados
de denuncia del agraviado, por lo que suprime toda posibilidad de conllevar en los
procesos en tramitacin condena penal, dejando reducido el objeto del proceso al
resarcimiento civil del perjudicado si ste no ha renunciado expresamente al mismo,
pues de producirse la renuncia el procedimiento se debe archivar; y as esta propia
Sala en la sentencia 108/2015, de 11 de noviembre, dictada tras estimar el recurso
de casacin".
V. DISCAPACITADOS
El art. 25 CP introduce una definicin distinta para discapacidad y persona necesitada
de especial proteccin:
- Discapacidad es aquella situacin en la que se encuentra una persona
con deficiencias fsicas, mentales, intelectuales o sensoriales de carcter
permanente que, al interactuar con diversas barreras, puedan limitar o
impedir su participacin plena y efectiva en la sociedad, en igualdad de
condiciones con las dems.
- Persona con discapacidad necesitada de especial proteccin es aquella
persona con discapacidad que, tenga o no judicialmente modificada su
capacidad de obrar, requiera de asistencia o apoyo para el ejercicio de su
La implantacin del principio de oportunidad que puede ser puro cuando las partes
son absolutamente dueas de provocar la finalizacin anormal del procedimiento, el
"guilty plea" y "bajo condicin" cuando el procedimiento permanece bajo la suspensin-
condicin de que el imputado cumpla determinadas condiciones.
Segn MORENO CATENA, el principio de oportunidad est siendo hoy llevado a la
prctica por la polica no presentando el correspondiente atestado, en cuyo caso,
aun cuando conociendo los hechos a travs de los medios de comunicacin o por
conocimiento privado del juez o del Ministerio Fiscal, rara vez se inicia el procedimiento
penal para su persecucin.
Este nuevo criterio de oportunidad que aparta del mbito penal asuntos insignificantes
o de bagatela puede ser positivo siempre que dicha oportunidad no se convierta en
arbitrariedad.
Con la reforma se produce la incorporacin del principio de oportunidad al prever el
sobreseimiento del procedimiento incoado por razones meramente de oportunidad a
pesar de que existan indicios de comisin de un delito leve (art. 963 LECrim). El juez
instructor sobreseer siempre que lo solicite el Ministerio Fiscal, por lo que no podr
apreciar de oficio la concurrencia de dichas razones de oportunidad. El Ministerio Fiscal
solicitar el archivo cuando se considere el delito leve de muy escasa gravedad y cuando
no exista inters pblico relevante en la persecucin del hecho. Pero solo define el
inters pblico en relacin con los delitos patrimoniales [art. 963.1.1. b) LECrim].
Lo mismo ocurre para las modalidades del art. 964 LECrim y del art. 965 LECrim, que
tambin prevn el sobreseimiento del juicio sobre delitos por razones de oportunidad en
trminos similares a lo dispuesto en el art. 963.1 LECrim.
Se trata de una aplicacin reglada del principio de oportunidad en el proceso penal, en
la medida en que no se deja a la discrecionalidad del Ministerio Fiscal como ocurre en
el proceso penal de menores (art. 18 LORPM), sino que se somete a la validacin por
el juez instructor, que dictar auto de sobreseimiento, que se notificar a las partes y a
los ofendidos, si no hubieran sido parte en el proceso en interpretacin del art. 963.1.1.
in fine LECrim.
La Fiscala General del Estado se ha pronunciado a travs de la Circular 1/2015, sobre
pautas para el ejercicio de la accin penal en relacin con los delitos leves tras la reforma
penal operada en la LO 1/2015, estableciendo entre otros los criterios que la Fiscala va
a utilizar para, en su caso, interesar el sobreseimiento. En cualquier caso, no se afecta
sustancialmente al diseo general del anterior juicio de faltas en la LECrim.
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ltimas reformas penales (2016)
Resumen
En el presente trabajo se pretende reflexionar sobre la asimetra de edad en los delitos
contra la libertad sexual y cmo el legislador ha solucionado la elevacin de edad de
consentimiento en los delitos de abusos sexuales, de agresin sexual y de grooming en
los supuestos que los sujetos pasivo y activo del delito son jvenes-adultos. Sin embargo,
al no extenderse o regularse una clusula de exoneracin parecida a la prevista en el
art. 183 quater para el resto de los delitos de exhibicionismo y corrupcin de menor se
intenta dar una solucin jurdica proporcional, racional, necesaria y de justicia material
a situaciones reales no previstas por el legislador expresamente.
Por otro lado, se analiza la naturaleza jurdica de la mencionada clusula no tan fcil
de inferir.
Palabras clave
Delitos sexuales, Agresin sexual, Reforma penal, Abusos sexuales, Ciberacoso,
Menores
NDICE:
I. Introduccin
II. Clusula de exoneracin de responsabilidad penal. Artculo 183 quater
1. Naturaleza jurdica de la clusula
III. Fundamento de la exencin de responsabilidad
IV. Elementos objetivos de la exencin de la responsabilidad
1. Elementos objetivos
I. INTRODUCCIN
Una de las novedades ms importantes que ha introducido la reforma de la LO 1/2015
en materia de delitos contra la libertad sexual es la creacin del Captulo II bis sobre los
abusos y agresiones sexuales a los menores de 16 aos. En este Captulo el legislador
rene todas las conductas merecedoras de reproche penal que atenten contra la libertad
sexual e indemnidad de los menores de 16 aos en sus modalidades de abuso y agresin
sexual.
De las novedades introducidas son dos las que quiero sealar. En primer lugar, se
sustituye la expresin indemnidad sexual por la de libertad sexual. As, en el prrafo
primero del art. 183 se abandona la terminologa de atentar contra la indemnidad sexual
del menor de trece aos, por la de realizar actos de carcter sexual con un menor de
diecisis aos. En segundo lugar, se eleva la edad de consentimiento de trece a diecisis
aos. A todo ello hay que aadir la elevacin de las penas a imponer en estas conductas
respecto de las previstas en las legislaciones precedentes.
Estas modificaciones estn ntimamente relacionadas entre s. Si la edad de
consentimiento para la realizacin de actos de naturaleza sexual se eleva a diecisis
aos, difcilmente se puede concluir que el bien jurdico protegido sea, exclusivamente,
la indemnidad sexual cuando los sujetos pasivos de los delitos pueden tener 13, 14 o 15
aos de edad. El ataque en estos casos ser mayoritariamente, a su libertad sexual y no
a esa amalgama de derechos que se ven implicados en la llamada indemnidad (bienestar
psquico del menor, su desarrollo, correctos procesos de formacin y socializacin, su
dignidad y su propia libertad sexual).
El Consejo General del Poder Judicial ya haba manifestado en el informe al
Anteproyecto de la LO 5/2010, de 22 de junio, que este artculo 183.1 CP debera
ser objeto de una precisin, para incluir la referencia al bien jurdico libertad -no solo
indemnidad- sexual de los menores de 13 aos. Ahora con ms razn, pues hay que
leer, menores de 16 aos.
Por tanto, para el legislador va a ser determinante la edad de la vctima, fijando el lmite
del consentimiento lcito del sujeto pasivo en los 16 aos. Por debajo de dicha edad se
presume iuris tamtum que el consentimiento est viciado y cualquier acto sexual tpico
con la vctima es delictivo.
Unnimemente, se afirmaba (3) que la proteccin penal del menor se dirige a garantizar
al menor una libre formacin y desarrollo de su sexualidad de cualquier injerencia de tipo
sexual, la intervencin penal pierde su sentido cuando se trata de conductas voluntarias
realizadas entre menores como parte del proceso de iniciacin de su sexualidad.
El Convenio del Consejo de Europa para la proteccin de los nios contra la explotacin
y el abuso sexual (4) (ratificado por Espaa el 22 de julio de 2010, publicado BOE de
12 de noviembre de 2010), al afirmar que debe de castigarse como delito de abuso
sexual el participar en actividades sexuales con un menor que no ha alcanzado la edad
de consentimiento sexual, matiza tal afirmacin expresando "dicha disposicin no est
dirigida a regular las actividades sexuales consentidas entre menores". Efectivamente,
segn la Directiva, quedan excluidas las actividades sexuales consentidas "entre
iguales", entendiendo como tal las actividades sexuales entre nios. Lo que tena mucho
sentido cuando el lmite de la edad de consentimiento se fijaba en 13 aos, como as
haca el Anteproyecto. De ah, que existieran voces que propugnaban que la clusula
analizada dejara al margen la intervencin penal cuando el menor de 13 aos haya
consentido el acto de naturaleza sexual y la diferencia de edad entre las partes no sea
superior a cinco aos (5).
Ya hemos visto que desde la perspectiva psicolgica forense, la asimetra biolgica,
anatmica, de madurez, la experiencias vividas... impiden la verdadera libertad de
decisin y hace imposible una actividad sexual comn. A sensu contrario, la falta de
asimetra, equipara la accin a la que pueden realizar de manera consentida los mayores
de 16 aos. O segn otro sector doctrinal, el legislador justifica la accin o la permite. En
definitiva, sea cual fuere la posicin doctrinal elegida, el efecto que produce la clusula
es el mismo: la exoneracin de responsabilidad criminal.
Para muchos, la mencionada clusula es una excusa absolutoria. Esta figura jurdica
prevista para excluir la pena, parte de un hecho que es tpico, antijurdico, culpable. Las
excusas absolutorias eximen, en consecuencia, a su autor (no a los partcipes) de la
responsabilidad criminal.
Las excusas absolutorias integran una categora dogmtica, ciertamente compleja y
controvertida, cuya introduccin en el Derecho espaol se atribuye al penalista Luis
SILVELA. Se trata, segn la opinin doctrinal ms generalizada, de circunstancias
personales que, por estrictas razones de utilidad o conveniencia, en definitiva, por
razones de poltica criminal, determinan la exclusin de la pena en un comportamiento
antijurdico y culpable. En este sentido, se ha manifestado el Tribunal Supremo al
sealar que, bajo la denominacin de excusas absolutorias, se "vienen comprendiendo
un conjunto de circunstancias de dudosa y controvertida naturaleza jurdica [...], que
aconsejan dejar sin punicin determinados hechos delictivos no obstante estar presentes
en ellos las notas de antijuridicidad tipificada y culpabilidad" (Sentencia de 26 de
diciembre de 1986).
Respecto a los fundamentos que inspiran la creacin de las excusas absolutorias
podemos sealar:
Las razones utilitaristas o de conveniencia fundadas en la prevencin general y
especial. En una concepcin utilitaria de la pena, el motivo de la no punibilidad
de las conductas en las que concurre una excusa absolutoria vendra dado en
que esa reaccin del derecho penal no cumple con su finalidad protectora. As
pues, en los casos de concurrencia de una excusa absolutoria, el legislador
va a entender que el castigo de la conducta delictiva no va a ser conforme a
los fines de la pena, ni de la prevencin general, ni especial.
Principio de intervencin mnima.
El Derecho penal est reservado para las conductas que merecen un mayor
reproche social, la aplicacin del derecho penal debe tener siempre el carcter
de "ltima ratio", por lo que en determinados delitos, sera desaconsejable el
de resultado o injusto material, porque la conducta nunca poda producir la lesin del
bien jurdico.
El Cdigo Penal no se refiere al consentimiento como una causa de justificacin. La
doctrina mayoritaria acepta esa condicin basada en el principio de ausencia de inters
(del derecho pasivo y del derecho en la proteccin del bien jurdico) fundado en el art. 10
de la Constitucin Espaola: estn justificadas aquellas conductas tpicas que aparezcan
como una forma del libre desarrollo de la personalidad del que las consiente. Pero la
doctrina es unnime al afirmar que debe distinguirse estos supuestos de aquellos en
el que el consentimiento del sujeto pasivo, faltando su oposicin, hacen desaparecer la
lesividad de la conducta (conductas atpicas) (6).
Por ello, a mi modo de ver, estamos ante un supuesto de atipicidad porque el legislador
entiende que no se ha causado un ataque al bien jurdico, al desarrollo de la sexualidad
del menor de 16 aos y por tanto no se puede producir una lesin al bien jurdico. No
hay un desvalor de la accin y no hay un desvalor del resultado. No se trata de afirmar
que el consentimiento hace justa la relacin sexual con un menor de 16 aos de edad,
si lo ha emitido libremente y existe una proximidad en edad y grado de madurez, sino
que en las relaciones con sujetos prximos en edad, aplicamos el rgimen general de
adultos y no la prohibicin absoluta con menores de 16, con lo que el consentimiento
determina la atipicidad.
Esta disquisicin doctrinal, aparentemente, puede no interesar al operador jurdico,
habida cuenta, que en la prctica, sea cual fuere la posicin doctrinal que escojamos
el efecto va a ser el mismo, la exclusin de la pena. Sin embargo, en los ejemplos
prcticos que finalmente se exponen, la coherencia con la postura que adoptemos sobre
la naturaleza jurdica de la excusa deber determinar si nos encontramos ante un error
de prohibicin (excluye la antijuridicidad) o un error de tipo (excluye el dolo). A ello hay
que aadir quin va tener la carga de la prueba de dichas circunstancias.
La cuestin dogmtica est servida y estoy segura que dar lugar a "ros de tinta". De
hecho la polmica se vislumbra en el propio Pleno del Tribunal Supremo en relacin con
la STS 154/2016, de 29 de febrero, en orden al modelo de autorresponsabilidad en la
responsabilidad penal de las personas jurdicas (7).
El Pleno, al abordar la cuestin de la naturaleza de la clusula de exoneracin manifiesta,
que aunque es discutible, no puede asociarse a una causa de exclusin de culpabilidad,
"lo que parece incorrecto" afirma la STS, para seguir rechazando la posibilidad de una
causa de justificacin; finalmente, se inclina por una causa de exclusin de un elemento
del tipo objetivo "puesto que la exoneracin se basa en la prueba de la existencia de
herramientas de control idneas y eficaces cuya ausencia integrara, por el contrario, el
ncleo tpico de la responsabilidad penal de la persona jurdica complementario de la
comisin ilcito por la persona fsica".
1. Elementos objetivos
Los supuestos previstos en el Captulo II bis reflejan una asimetra de edad entre vctima
y agresor que impide la verdadera libertad de decisin y hace imposible una actividad
sexual comn.
El legislador en este artculo utiliza parmetros o conceptos que no son los propios y
tradicionales en nuestra legislacin.
Desde un punto de vista jurdico, la ley suele hacer una equivalencia de la madurez
con la edad cronolgica. Hay una edad mnima para realizar determinadas conductas o
derechos, pues al alcanzar dicha edad se presume que se tiene la madurez necesaria
para ello. Por ejemplo, la edad para poder ser contratado laboralmente, para poder
conducir vehculos, para consumir bebidas alcohlicas, para votar, para contraer
matrimonio...
Sin embargo, en esta ocasin el legislador no circunscribe la exoneracin de
responsabilidad penal a una concreta edad cronolgica sino que la capacidad de
consentimiento se concreta, al menos en los casos ms difciles, en el concepto
de madurez psicolgica. Entiendo que en este caso, la simple edad cronolgica, es
entendida por el legislador como un parmetro imperfecto para definir la adolescencia y
as combina la edad con los conceptos del grado de desarrollo o madurez.
Para los operadores jurdicos hubiera sido mucho ms sencillo, incluso mucho ms
cercano al principio de seguridad jurdica que legislador hubiera establecido unos
mrgenes de edad cronolgica para determinar los supuestos exoneracin, como ocurre
en muchas legislaciones del mundo. Pese a ello, pienso que el juego de ambos
parmetros puede permitir una respuesta ms satisfactoria a algunos supuestos en vez
del automatismo en la aplicacin de la causa.
En los pases en los que el consentimiento juega como exencin, por ejemplo, en Texas,
la diferencia de edades no puede superar los cuatro aos; Italia, fija la diferencia en
tres aos; Austria, concreta la diferencia en tres o cuatro aos, en funcin de la prctica
sexual y Suiza en tres aos. El ordenamiento noruego, establecen clusulas alternativas
junto con una pequea diferencia de edad o un grado de desarrollo o madurez (9). El
legislador espaol no se pronuncia con un criterio bien definido.
El Convenio del Consejo de Europa para la proteccin de los nios contra la explotacin
y el abuso sexual (10) (ratificado por Espaa el 22 de julio de 2010, publicado en el BOE
de 12 de noviembre de 2010) al afirmar qu debe de castigarse como delito de abuso
La nica solucin es entender que realmente nos encontramos ante una conducta que
carece de un mnimo contenido de antijuridicidad material al ser mnimo el ataque al bien
jurdico protegido y por tanto ser irrelevante para el Derecho penal.
Sin embargo, con la reforma seguir siendo punible, aun cuando se produce un exceso
punitivo, los casos en los que durante una relacin sexual libre y consentida con persona
menor de edad pero que ha superado la edad de consentimiento, por ejemplo de 17 aos,
se muestran ante una cmara web o se graba con su autorizacin el acto sexual para
uso estrictamente privado, por su novio mayor de edad, sin intencin de difundirlo. En
general todas aquellas conductas de elaboracin de material pornogrfico elaborado con
menores de 16 aos, con pleno consentimiento de stos y en condiciones que excluyan
totalmente el riesgo de difusin a terceros. Conducta prevista en la Decisin marco
2004/68/JAI, en su art. 3.2.b, que sin embargo permita a los Estados que la excluyeran
de responsabilidad criminal, siempre que no existieran vicios de consentimiento o de
prevalimiento. Espaa no lo ha hecho.
Respecto a estas conductas, la Circular de la Fiscala General del Estado 2/2015, sobre
los delitos de pornografa infantil tras la reforma operada por LO 1/2015, permite a los
fiscales que ponderen la posibilidad de interesar el sobreseimiento de las actuaciones,
cuando el menor sea mayor de 16 aos, pese a que la conducta sera formalmente
antijurdica, pero desde un punto de vista de antijuridicidad material no se colmara el
mnimo exigible, al no ser el ataque al bien jurdico de la intensidad necesaria para ser
relevante al Derecho penal.
Por el contrario, si en las fotografas, el video, en definitiva en el material pornogrfico,
el sujeto que aparece es un menor de 16 aos, al encontrarnos ante menores cuyo
consentimiento prestado en la forma que sea se considera viciado, no permite la
interpretacin anterior. La prohibicin establecida por el legislador en relacin con
menores de 16 aos resurge.
Supongamos que un joven de 18 aos mantiene relaciones sexuales con su novia de 15
aos, consentidas por la menor. Adems, se hacen fotografas consentidas por ambos
en posturas claramente sugerentes, de contenido pornogrfico, y las guardan en sus
respectivos mviles, con fines contemplativos y sin nimo de difundirlas. Finalmente,
se estima la concurrencia de la clusula del art. 183 quater. El mayor de edad ha de
ser penado por un delito de corrupcin de menores, en concreto del art. 189.1.a) y 2.a),
siendo la pena de 5 a 9 aos?
Si la menor enva una de las fotos pornogrfica a una amiga suya menor de edad,
comete delito de corrupcin de menores?
Y si es el joven de 18 aos quien, a peticin de su novia, enva la foto pornogrfica a
una amiga de sta de 14 aos?
V. CONCLUSIN
La falta de una regulacin seria y profunda sobre la asimetra de edad en los delitos
contra la libertad sexual, y si se me permite en todo el articulado del Cdigo (14), plantea
los muchos problemas que hemos puesto de manifiesto y situaciones paradjicas.
Se infiere una gran preocupacin del legislador por los menores, hasta el punto de
haber elevado la edad de consentimiento a 16 aos, pero sin embargo, el legislador
no diferencia desde el punto de vista penolgico los actos sexuales con nios y con
adolescentes. La reforma pena igual una actividad sexual con penetracin vaginal, oral,
anal o con introduccin de miembros y objetos, tenga la vctima 5 aos o 15 (8 a 12 aos
de prisin). Al igual que impone la misma pena la actividad sexual sin penetracin no
Notas
(1) DOPICO GMEZ-ALGUER. En lvarez Garca (Dir.). "Anlisis crtico de la regulacin de
los delitos contra la indemnidad sexual segn el Proyecto de reforma de 2013". Informe
de la Seccin de Derechos Humanos del Ilustre colegio de Abogados de Madrid sobre los
proyectos de reforma de Cdigo, Ley de seguridad privada y LOPJ. Pginas 127 a 132.
(2) LAMMOGLIA, E. Abuso sexual en la infancia. Manual de abuso sexual infantil. Ed. Grijalbo,
Mxico, 2002.
(3) Entre todos, RAMOS TAPIA, M. Inmaculada. "Delitos de abusos sexuales a menores:
art. 182, 183 y 183 bis", en lvarez Garca (dir.), Estudio crtico sobre el Anteproyecto de
Reforma Penal de 2012, Valencia 2013, p. 644 y ss.
(4) La Directiva 2011/93/UE se inspira en este Convenio.
(5) CABRERA MARTN, Myriam. "Delitos contra la indemnidad sexual: art. 182 y 183", en
lvarez Garca (dir.), Estudio crtico sobre el Anteproyecto de Reforma Penal de 2012,
Valencia 2013, p. 640.
(6) VENTURA PSCHEL, Arturo. "Antijuridicidad y tipo de lo injusto". En G. Quintero Olivares
y otros (Dir.), Esquemas de Teora Jurdica del delito y de la pena. TOMO XIX, pgina 114.
(7) Art. 31 bis.2 del CP: "Si el delito fuere cometido por las personas indicadas en la letra a)
del apartado anterior [delitos cometidos en nombre o por cuenta de las personas jurdicas,
y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que
actuando individualmente o como integrantes de un rgano de la persona jurdica, estn
autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurdica u ostentan facultades
de organizacin de control dentro de la misma], la persona jurdica quedar exenta de
responsabilidad criminal si se cumplen las siguientes condiciones [se transcribe la primero
de los supuestos a modo de ejemplo, si bien hay cuatro supuestos de exencin]:
1. el rgano de administracin ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisin
del delito, modelos de organizacin y gestin que incluyan las medidas de vigilancia y control
idneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa
el riesgo de la comisin".
(8) El mencionado Pleno tiene un voto particular firmado por seis magistrados, manifiesta lo
que se excluye es la culpabilidad. "Si la atribucin de responsabilidad penal a la entidad por
los delitos cometidos por sus representantes o dependientes se fundamenta, en el plano
culpabilstico por permitir o favorecer su comisin al haber eludido la adopcin de medidas
de prevencin adecuadas, la acreditacin de la adopcin de estas medidas debe producir
la exclusin de su responsabilidad penal.
Ttulo del artculo: "La asimetra de edad en los delitos contra la libertad
sexual. La clusula del artculo 183 quater"
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ltimas reformas penales (2016)
Resumen
El presente trabajo tiene por objeto hacer una aproximacin a las novedades introducidas
en los delitos contra la libertad e indemnidad sexual de los menores y ms concretamente
en materia de corrupcin y de prostitucin de menores.
Cierto es que mediante LO 5/2010 de 23 de junio el legislador introdujo notables
modificaciones en estos delitos, creando nuevas figuras penales y recogiendo por vez
primera, de forma unitaria en un solo captulo, los delitos que afectaban a menores. Dicha
reforma tena por objeto principal la necesidad de trasponer la Decisin marco 2004/68/
JAI del Consejo, de 22 de diciembre de 2003, relativa a la lucha contra la explotacin
sexual de los nios y la pornografa infantil.
Sin embargo dicha Decisin marco ha sido superada por la Directiva 2011/93, lo que ha
conllevado la necesidad de ajustar las previsiones legislativas de los estados miembros
a su regulacin, aunque el nuevo texto penal resultantes ha sido objeto de mltiples
crticas en la doctrina, no solo por su deficiente sistemtica y redaccin, sino por no
haberse valorado previamente los resultados de la modificacin efectuada en 2010.
Nuevos cambios sin conocer el resultado del inmediatamente anterior.
El trabajo examina primero la prostitucin y explotacin sexual de menores y personas
con discapacidad, que introduce novedades no solo en conductas, sino tambin
incorporando una serie de circunstancias agravantes especficas, algunas ya existentes
y otras de nuevo cuo.
En materia de pornografa infantil, la tcnica es similar, aunque la novedosa introduccin
de las conductas que se van a considerar pornografa infantil va a plantear numerosos
problemas, principalmente en orden a definir el concepto de "pornografa virtual", y si en
el supuesto de que no se corresponda con la imagen de una persona real, sino que haya
sido fruto de la imaginacin humana y creada con herramientas informticas conocidas
o futuras, debe ser objeto de punicin. En este caso, el debate es amplio y altamente
surgente, en relacin a que bien jurdico protegido, dado que la figura representada no
se corresponde con ningn menor o discapacitado necesitado de especial proteccin.
El debate est servido.
Por ltimo, y de forma somera, se analizan las nuevas figuras relativas al grooming y al
embaucamiento, que por su novedad son objeto de una cuestin especfica.
En todo caso, este trabajo tiene por finalidad servir de gua en las nuevas figuras
delictivas y a las circunstancias atenuantes ya gravantes que el legislador establece,
dando una pequea visin de las dudas que en su aplicacin creo que puedan surgir,
que entiendo debe estar acompaada de una pequea referencia al mbito procesal en
estos delitos, muy importante, pues no podemos obviar que la vctima es un menor, en
ocasiones de corta edad, de tal forma que encontramos dos grandes problemas como
son impedir su victimizacin secundaria en la medida de los posible y la calidad de su
testimonio.
Introducir nuevas conductas tpicas y diseccionar todos sus elementos y posibilidades no
sirve de nada, si la sentencia est condicionada por carencias en la fase de instruccin.
Es por ello que si desde el inicio del proceso penal los jueces de instruccin no aseguran
el testimonio de menores -elemento esencial en estos delitos- algunos hechos pueden
quedar impunes. Por ello, y quizs extralimitndome del mbito de derecho sustantivo
de este trabajo, y pidiendo disculpas anticipadas, introduzco una breve reflexin sobre la
practica jurdica y las novedades sustanciales que en esta materia ya haba introducido
el Tribunal Supremo, antes de la Ley 4/2015, al aplicar la Directiva 2012/29/UE del
Parlamento Europeo y el Consejo de 25 de octubre y la doctrina del TEDH.
Palabras clave
Delitos sexuales, Corrupcin de menores, Reforma penal, Pornografa infantil,
Prostitucin, Menores, Explotacin sexual
NDICE:
I. Introduccin
II. Tcnica legislativa. Nueva sistemtica de los delitos de corrupcin de menores y
pornografa infantil en la LO 1/2015
III. Prostitucin y explotacin sexual de menores y personas con discapacidad
1. Conductas tipificadas
A) Tipo bsico
B) Nuevas conductas
a) Obtencin de un lucro
b) Explotar de algn modo a un menor o a una persona con
discapacidad, para los fines de su prostitucin
C) Usuario de la prostitucin
D) Conductas agravadas
a) Menor de diecisis aos
b) Violencia o intimidacin
c) Agravantes especficas
c.1) Vulnerabilidad de la vctima
c.2) Prevalimiento de una relacin de superioridad o parentesco
c.3) Prevalimiento derivado de la condicin de autoridad, agente de
sta o funcionario pblico
c.4) Puesta en peligro, de forma dolosa o por imprudencia grave, de
la vida o salud de la vctima
c.5) Actuacin conjunta de dos o ms personas
c.6) Pertenencia a una organizacin o asociacin, incluso de
carcter transitorio, que se dedicare a la realizacin de tales
actividades
E) Relaciones concursales
IV. Pornografa infantil
1. Tipo bsico
A) Conductas del tipo bsico
a) Utilizacin
b) Difusin
B) Nuevas conductas
a) Asistencia a espectculos pornogrficos
b) Uso y posesin de material pornogrfico
2. Material pornogrfico
A) Representacin visual de menores o personas con discapacidad
B) Representacin de rganos sexuales
I. INTRODUCCIN
La reforma del Ttulo VIII del Libro II referida a los delitos contra la libertad e indemnidad
sexual ha estado desde 1999 en constante evolucin, ampliando la respuesta penal y
las conductas punibles, con especial incidencia en aquellas en las que el sujeto pasivo
es menor de edad.
La evolucin social, la tecnolgica y determinados hechos en los que las vctimas han
sido menores de edad han abierto un amplio debate social, al que el legislador intent
dar respuesta con la LO 5/2010, al tiempo que integraba la normativa europea.
El Prembulo de la LO 5/2010 expona que se introduce la Decisin marco 2004/68 del
Consejo, y la nueva LO 1/2015 incorpora en nuestro ordenamiento jurdico la Directiva
2011/93/UE, que sustituye a la anterior Decisin marco, relativa a la lucha contra los
abusos sexuales, la explotacin sexual de los menores y la pornografa infantil.
Centrndonos en el objeto de este trabajo sobre corrupcin de menores y pornografa
infantil, resultan instrumentos internacionales esenciales la Convencin sobre los
Derechos del Nio, relativa a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin
de nios en la pornografa, hecha en Nueva York (Naciones Unidas) el 25.5.2000,
el Convenio sobre Ciberdelincuencia hecho en Budapest el 23.11.2001, as como el
Convenio del Consejo de Europa para la proteccin de los nios contra la explotacin y el
abuso sexual hecho en Lanzarote el 25.10.2007, cuyo contenido subyace en la Directiva
2011/92 que sustituye a la Decisin marco 2004/68 del Consejo, que se haba visto
superada por las nuevas modalidades de delincuencia, sin perjuicio de incrementarse
cada vez ms el inters en la proteccin del menor y de su libertad e indemnidad sexual.
agravacin penolgica de las conductas, pues parte de un tipo bsico en el que introduce
nuevas agravantes especficas.
1. Conductas tipificadas
A) Tipo bsico
Se sancionan tres tipos de conductas, la clsica de "inducir, promocionar, favorecer o
facilitar la prostitucin" de una persona y, como novedad, la conducta de "aqul que se
lucre con la prostitucin de un menor" o, como tercera nueva conducta, "explote de algn
otro modo a un menor", de tal forma que el legislador equipara, y sanciona exactamente
igual, a quien realice las tpicas conductas de favorecimiento no violento de la prostitucin
con la obtencin de un lucro, de un beneficio de la situacin de prostitucin de la vctima
o la explotacin de algn otro modo del menor o persona con discapacidad.
En esencia, viene a recoger el artculo 4.4 de la Directiva 2011/93 que obliga a sancionar
por "hacer que un menor se prostituya, captarlo para que lo haga, lucrarse con ello o
explotar de algn otro modo a un menor para esos fines".
B) Nuevas conductas
Partiendo del concepto de prostitucin como intercambio de relaciones sexuales por
dinero, la figura de obtencin de un lucro con la prostitucin es un concepto nuevo.
a) Obtencin de un lucro
Respecto a esta nueva modalidad comisiva, la doctrina considera que puede resolver
dudas en relacin con el comportamiento de las personas que, siendo padres, tutores
o cuidadores del menor, y sin haber intervenido en el favorecimiento previo a la
prostitucin, obtienen sin embargo beneficios econmicos de esa actividad del menor
(2). La cuestin ms espinosa ser determinar en cada caso si el beneficio que se
obtiene, aunque sea nimio, puede ser subsumible en este tipo penal. Conforme a
la sistemtica del precepto, la jurisprudencia -STS ROJ: STS 4123/2015, de 23 de
septiembre- ha establecido en supuestos similares que "la colocacin de un inciso a
continuacin del otro, formando el mismo prrafo y la equiparacin en las penas, obliga
a concluir, como lo ms racional, que el referente fctico deber estar constituido por
conductas de una gravedad equiparable y por ello merecedoras de un reproche de similar
intensidad". Pero adems deber tenerse en cuenta el criterio expresado en la Accin
b) Explotar de algn modo a un menor o a una persona con discapacidad, para los
fines de su prostitucin
Esta forma comisiva, de mayor amplitud y que se utiliza como clusula de cierre para
intentar alcanzar la punicin de todo tipo de conductas relacionadas con la prostitucin de
menores, tambin deber ser perfilada por la jurisprudencia. La doctrina no se pone de
acuerdo, pero entiendo que ser de aplicacin a todo aqul que obtenga algn beneficio
econmico o de otro tipo. El trmino explotacin est definido en el Diccionario de la Real
Academia como "sacar utilidad de un negocio o industria en provecho propio; utilizar
abusivamente en provecho propio el trabajo o las cualidades de otra persona". Con esa
definicin del trmino, coincido con ORTS BERENGUER (3) en que ser muy difcil
encontrar formas de explotacin diferentes a las ya existentes, incluido el lucro.
En todo caso, al igual que toda la prostitucin infantil, son delitos que en gran parte
de ocasiones vienen unidos a los delitos de "trata de seres humanos" regulados en el
artculo 177 bis, entre cuyas finalidades est, en el apartado b), "la explotacin sexual,
incluyendo la pornografa". Concurrencia que genera problemas concursales.
C) Usuario de la prostitucin
Desplazado al artculo 188.4, este precepto introducido en la anterior reforma LO 5/2010
sigue sancionando las conductas del cliente de la prostitucin del menor de edad. Se
sancionan conductas tales como solicitar, aceptar y obtener una relacin a cambio de
una remuneracin o promesa.
Su sistemtica, al haber sido extrada la conducta del usuario de la prostitucin, slo
encuentra justificacin en su menor sancin punitiva.
El propio precepto distingue, a su vez, entre mayores de diecisis aos y menores de
esta edad, configurando un subtipo agravado para los segundos.
D) Conductas agravadas
b) Violencia o intimidacin
c) Agravantes especficas
slo por el hecho que la genera, que deber ser diferente a los elementos del tipo ya
valorados, sino por su incidencia y aptitud para permitir un mayor desvalor de la accin.
c.4) Puesta en peligro, de forma dolosa o por imprudencia grave, de la vida o salud de
la vctima
Agravante especfica tambin nueva en este delito y que se importa del anterior artculo
183.4 b) -donde se mantiene-, y que coexiste con la organizacin o asociacin, incluso
de carcter transitorio, regulada como agravante en el apartado siguiente, f).
En realidad, el apartado f) del 188.3, abarca todas las formas de actuacin conjunta
que exceden de la codelincuencia -asociacin criminal y grupo criminal-, que comprende
las asociaciones incluso las de carcter transitorio, y conforme establece la STS ROJ:
STS 4971/2013, esencial en la distincin de codelincuencia y organizacin criminal, la
organizacin criminal "exige la concurrencia de una serie de requisitos que permiten
distinguirla de los supuestos de simple codelincuencia, coparticipacin o consorcio
ocasional para la comisin del delito: pluralidad de personas, utilizacin de medios
idneos, plan criminal previamente concertado, distribucin de funciones o cometidos,
y actividad persistente y duradera. La permanencia y la estructuracin interna permiten
una clara diferenciacin".
Pero si se sanciona la pertenencia incluso a un grupo criminal -apartado f)-, difcilmente
podremos aplicar el apartado e) -artculo 188.3- relativo a la actuacin conjunta de
dos o ms personas que, o bien lo consideramos limitada exclusivamente a la mera
codelincuencia o, en su defecto, se superpone a la agravacin por grupo criminal y
obligar a aplicar uno u otro precepto, para no vulnerar el non bis in dem.
Desde mi punto de vista, la agravante e) anterior, cumple la misma funcin que la
agravante f) cuando el delito se perpetra por grupo criminal y no por organizacin; ahora
bien, como la LO 1/2015 hace una traslacin literal de determinados preceptos de la
E) Relaciones concursales
El artculo 188.5, al igual que en otros delitos del mismo Ttulo, pena por separado las
infracciones que se puedan perpetrar contra la libertad e indemnidad sexual cometidas
al margen de la conducta que integra la prostitucin.
1. Tipo bsico
El vigente artculo 189.1 CP, sin separacin especfica, est dividido en dos partes. En
la primera parte, dividida en los apartados a) y b), describe las conductas delictivas, y en
a) Utilizacin
En el apartado a), con dos conductas relativas a la captacin o uso de menores de edad o
personas con discapacidad y su participacin en los espectculos pornogrficos y al uso
de menores en la elaboracin de material pornogrfico, se mantiene el mismo redactado.
Lo esencial de este precepto y esta modalidad comisiva, es la utilizacin personal -
b) Difusin
B) Nuevas conductas
Como conductas de cierre o residuales y con la finalidad de abarcar y castigar todo
tipo de accin que pueda incidir en la indemnidad y libertad sexual de los menores, el
legislador ha introducido los artculos 189.4 y 189.5, que contienen nuevas conductas,
ms benignas que las del tipo bsico, tanto en la antijuridicidad de la conducta como,
lgicamente, en la pena.
La ubicacin de estas conductas fuera del apartado 189.1 no es caprichosa, pues
de hecho, por la sistemtica del artculo, no le son de aplicacin las circunstancias
agravantes especficas del artculo 189.2 ni la hiperagravante del 189.3.
2. Material pornogrfico
Como novedad, y copiando literalmente el artculo 2 c) de la Directiva 2011/93, el
legislador de 2015 establece en el artculo 189 qu debe considerarse pornografa infantil
o en cuya elaboracin hayan participado personas con discapacidad.
La jurisprudencia y doctrina, como establece la STS ROJ: STS 2489/2012, "ha sido
reacia a descripciones semnticas sobre esta cuestin, sin duda por entender que
el concepto de pornografa est en funcin de las costumbres y pensamiento social,
distinto en cada poca, cambiante, y conectado con los usos sociales de cada momento
histrico. La Sentencia de esta Sala de 5 de febrero de 1991, lleg a enfatizar que se
trataba en suma de material capaz de perturbar, en los aspectos sexuales, el normal
curso de la personalidad en formacin de los menores o adolescentes. Parece conforme
con esta interpretacin que la pornografa, es aquello que desborda los lmites de lo
tico, de lo ertico y de lo esttico, con finalidad de provocacin sexual, constituyendo
por tanto imgenes obscenas o situaciones impdicas, todo ello sin perjuicio de que, en
esta materia, como ya se apunt, las normas deben ser interpretadas de acuerdo con
la realidad social, como impone el art. 3.1 del Cdigo Civil". Aade la referida sentencia
que "el concepto de material pornogrfico sera el resultado de la combinacin de dos
criterios: el contenido exclusivamente libidinoso del producto tendente a la excitacin
sexual de forma grosera y la carencia de valor literario, artstico o educativo".
El legislador opta por el sistema de la Directiva, e introduce un catlogo de materiales,
muy amplio, pero no por ello los conceptos o las definiciones que incluye dejarn de ser
objeto de interpretacin jurisprudencial, segn los usos sociales de cada momento y la
evolucin de la tcnica informtica y de las comunicaciones.
Los apartados a) y b) recogen el concepto clsico de material pornogrfico, en cuya
identificacin va a ser un referente el concepto acuado en nuestra jurisprudencia.
No comparto este criterio pues, reitero, con excepcin del apartado b), todo el material al
que se refieren los dems apartados es material visual o imgenes. Incluso el apartado
d) artculo 189 prrafo segundo, donde la Circular 2/2015 incardina la pornografa virtual
o tcnica, hace referencia explcita a "imgenes realistas" y nada dice de "audios". Las
reproducciones audiovisuales, al contener una imagen, no plantean mayores problemas.
D) Imgenes realistas
De un menor participando en una conducta sexualmente explcita.
De los rganos sexuales de un menor, con fines principalmente sexuales.
El precepto, con excepcin de los problemas que plantea el uso del trmino "realista",
es una repeticin, pues de hecho la imagen de un menor participando en una conducta
sexual explcita o de sus rganos sexuales est recogido en los apartados a) y b) del
artculo 189 prrafo segundo.
Los problemas vienen derivados de qu debemos entender por realismo, pues si es un
modo de expresin artstica o literaria que pretende representar fielmente la realidad,
tanto integrarn este concepto una fotografa o un dibujo que retrate a un menor, como
una imagen virtual creada por ordenador ex novo y, por tanto, sin correspondencia con
un menor real y existente, esto es de un sujeto de derecho y cuya proteccin es el origen
de estos tipos penales.
Pero la cuestin tiene relevancia en relacin con el bien jurdico protegido por el delito,
pues si no hay sujeto pasivo perjudicado, menor o discapacitado afectado por las
conductas sancionadas, si la imagen es inventada y no corresponde a una persona,
difcilmente podremos identificar el sujeto pasivo titular del bien jurdico protegido que,
en todo caso, ha de estar referido a un menor real y existente.
La cuestin no es de fcil solucin, sobre todo cuando el legislador de 2015 ha trasladado
ntegramente la definicin del artculo 2 c) "pornografa infantil", recogido en la Directiva
2011/93 y que ninguna referencia contiene en su articulado al trmino "virtual" (8).
Respecto a los precedentes legislativos cabe recordar que el anterior artculo 189.7 se
refera al que produjere, vendiere, distribuyere, exhibiere o facilitare por cualquier medio
material pornogrfico en el que no habiendo sido utilizados directamente menores o
incapaces, se emplee su voz o imagen alterada o modificada, figura delictiva que exige
un menor -real y no virtual- como sujeto pasivo, pues se trata de una alteracin y no de
la ausencia del menor, a diferencia de la pornografa virtual.
Dicho precepto tena su origen en la Decisin marco del Consejo relativa a la lucha contra
la explotacin sexual de los nios y la pornografa infantil (2004/68/JAI del Consejo de
22 de diciembre de 2003) que en su artculo 1.b) iii) consideraba pornografa infantil
3. Conductas agravadas
A) Subtipos agravados
Modifica el anterior precepto nicamente en relacin a la edad del menor, pues antes
era 13 aos, de tal forma que se considera que el menor, que con la reforma puede tener
relaciones sexuales consentidas a partir de los 16 aos, no puede sin embargo participar,
aunque preste su consentimiento, en conductas de pornografa infantil. El legislador ha
optado por la mayora de edad como lmite mximo, aunque el Convenio de Criminalidad
de Budapest fije el lmite de la minora de edad en 18 aos, y permite a los Estados
miembros rebajar la edad hasta los 16 aos. En todo caso, lo que interesa es que la
participacin de todo menor en la elaboracin de pornografa infantil tiene relevancia
penal, y si adems es menor de 16 aos obliga a aplicar el subtipo agravado.
No obstante, la Circular 2/2015 de la Fiscala tiene dudas en relacin a algn supuesto de
posesin para su uso privado, pues el Proyecto de 2013 lo contemplaba para el material
pornogrfico del apartado c) del 189.1, un texto que no ha llegado a aplicarse y que en
principio sigue tipificado.
Vemos que el catlogo es amplsimo y el legislador pretende abarcar a todos los sujetos
que tengan un fcil acceso al menor, derivado de su convivencia, relacin de confianza
o de autoridad de cualquier tipo con el menor. Esta ampliacin obligar, en la prctica,
a aplicar el subtipo agravado en aquellos supuestos en los exista algn tipo de relacin
previa que haya generado una situacin de confianza en el menor. En todo caso, el
trmino "reconocida confianza" deber ser matizado jurisprudencialmente, pues no se
especifica quin tiene que reconocer esta confianza: si es el menor, que desarrolla una
situacin de confianza con el responsable o, en su defecto, la confianza debe darse en
el entorno del menor que permite as el acceso a la vctima.
Por ltimo, el precepto incluye como novedad una agravacin especfica con fundamento
en la concurrencia de una agravante genrica, pues exige que concurra la circunstancia
agravante de reincidencia que es, en s misma, una agravante. La misma conducta
"reincidencia" se valorar as dos veces, salvo que aplicada para configurar el subtipo
agravado y para evitar la vulneracin del non bis in idem, no se tome en consideracin
otra vez, en este caso como agravante genrica, en el proceso de individualizacin de
la pena y a los efectos del artculo 66.1 CP.
La Circular 2/2015 consideraba que no todas las agravantes seran aplicables a las
conductas de difusin descritas en el artculo 189.1 b).
Por su parte, la STS ROJ: STS 2/2015, de 20 de enero, analiza la concurrencia de las
circunstancias agravantes del anterior artculo 189.3 en los supuestos de difusin de
pornografa infantil, y considera que no son de aplicacin en las agravantes de naturaleza
subjetiva pero s en las objetivas.
Respecto a la utilizacin de menores de 16 aos, el texto es en realidad idntico, con la
salvedad de cambiar la edad de 13 por la de 16. La referida sentencia consideraba que
esta agravacin no era de aplicacin al supuesto de difusin por entender que:
Doctrina que debemos entender que se mantiene, habida cuenta que la STS ROJ: STS
5754/2015 de 29 de diciembre, posterior a la reforma, no introduce ninguna modificacin
ni mencin a la misma.
Doctrina que considera que, a diferencia de la utilizacin de menores de 13- ahora 16-
s son de aplicacin a la difusin las circunstancias b) y c) actuales, antiguas b) y d), la
citada STS afirma que "La limitacin del mbito de aplicacin de la modalidad agravatoria
C) Subtipos hiperagravados
El artculo 189.3, y en relacin nicamente a las conductas reseadas en el artculo
189.1 a) "captar y utilizar menores", introduce una nueva agravacin de la agravacin,
referida a cuando el hecho se hubiera cometido con violencia o intimidacin.
Sin embargo, esta agravacin ha sido criticada por su "constructo asistemtico"-
QUERALT JIMNEZ (9)-, pues al estar referida slo al nmero 1.a) la pena imponible
puede ser menor a la pena a aplicar a una conducta del apartado 1.b) si concurre
alguna de las agravantes del 189.2. En el primer caso, si no concurre ninguna agravante
especfica del 189.2, la pena sera de cinco a siete aos y medio de prisin, y en el
segundo, concurriendo dicha agravante, sera de cinco a nueve aos de prisin.
Por lo dems, se deber valorar su aplicacin, sobre todo cuando concurra con la
agravante especfica del 189.2.c), referida a vctimas de violencia fsica o sexual, y
con la d), que alude a la puesta en peligro de la vida o integridad fsica de la vctima,
valorndose una sola vez la violencia ejercida, bien al elaborar el material pornogrfico,
bien como mecanismo que genera un peligro para la vida o integridad fsica de la vctima,
pues lo contrario vulnerara el non bis in dem. La Circular 2/2015 de la Fiscala aboga
por resolver la cuestin por va del artculo 8 CP, aplicando la agravante del 189.3 pues,
en su defecto, estaramos ante un concurso de leyes, atendiendo a las circunstancias
concretas de cada caso y del momento en el que se ejercita la violencia.
Ahora bien, si como hemos visto al inicio, el artculo 183 bis recoge tambin un delito
de corrupcin trasladado al Captulo II de abuso y agresin sexual a menores de 16
aos, es posible cuestionarse si el 189.6 puede aplicarse en relacin al 183 bis, que
recoge una conducta de corrupcin. La dificultad en esta interpretacin radica en que
ambos preceptos estn, ahora, en Captulos diferentes, pero si es corrupcin -y el 189.6
se refiere a corrupcin- deber ser aplicado este consentimiento, que sera el del titular
de la patria potestad, tutela, guarda o acogimiento que determine a un menor de 16
aos a participar en comportamientos de naturaleza sexual. No podemos obviar que
esta conducta del 183 bis estaba anteriormente junto con la pornografa infantil.
El precepto cierra con un subtipo agravado, relativo a que lo que se presencie sea un
abuso sexual, con independencia de que el autor hubiera participado en dicho acto
sexual.
1. Grooming
La Directiva 2011/92, que expresa claramente su preocupacin por el ciberacoso infantil
al considerarlo una "de las formas graves de abusos sexuales y explotacin sexual de los
menores" por el anonimato que Internet permite al delincuente, reproduce el Convenio
de Lanzarote y aade una nueva dimensin al imponer la necesidad de las partes de
sancionar cualquier tentativa de un adulto, por medio de las tecnologas de la informacin
y la comunicacin, de adquirir, poseer o acudir a pornografa infantil mediante el
1. Medidas cautelares
En la reforma de 2015, siguiendo la preocupacin expresada en la Directiva 2011/92 y
en ltima instancia el contenido del artculo 25, el legislador ha introducido en el artculo
189.8 un precepto relativo al cierre de las pginas web o aplicaciones de Internet que
No puede obviarse la prctica jurdica, ni que en los delitos de abuso sexual, usualmente,
la declaracin del menor es la nica prueba directa sobre los hechos, dado que las dems
pruebas suelen ser corroboraciones de lo que dice el menor, pro va de testimonio de
referencia en la mayora de los casos.
La Ley 4/2015, de 17 de abril modific, varios preceptos de la LECrim, cambios que
no slo van a permitir sino que van a convertir en regla general el hecho de que el
menor declare las menos veces posibles y que se impida su victimizacin secundaria
con el sistema de plurales declaraciones a las que se les somete. Polica, juzgado de
instruccin, psiclogos, juicio oral, etc.
As, el artculo 433 establece:
Y el artculo 707:
Medidas que suponen un gran avance, no slo porque la declaracin del menor ser
una sola, con el consiguiente beneficio que le reporta a l como vctima, sino tambin
por contribuir a la pureza y valor del testimonio al disminuir el riesgo de empobrecimiento
de las declaraciones ocasionado por el transcurso del tiempo o de contaminacin a que
se muestran especialmente permeables los testimonios de nios de corta edad.
La concurrencia de un profesional experto en la realizacin de esas entrevistas tiene
un valor especial, aunque desde luego resulta irrenunciable la direccin y supervisin,
Notas
(1) Se impondr la pena de prisin de dos a cuatro aos y multa de doce a veinticuatro meses
a quien se lucre explotando la prostitucin de otra persona, aun con el consentimiento de
la misma. En todo caso, se entender que hay explotacin cuando concurra alguna de las
siguientes circunstancias:
a) Que la vctima se encuentre en situacin de vulnerabilidad personal o econmica.
b) Que se le impongan para su ejercicio condiciones gravosas, desproporcionadas o
abusivas.
(2) TAMARIT SUMALLA, Josep Mara. "Delitos contra la indemnidad sexual de los menores".
Comentarios a la reforma penal de 2015. Parte Especial.
(3) ORTS BERENGUER, Enrique. "Determinacin a la prostitucin". Comentarios a la reforma
del Cdigo Penal de 2015.
(4) TAMARIT SUMALLA, Josep Mara. "Delitos contra la indemnidad sexual de los menores".
Comentarios a la reforma penal de 2015. Parte Especial.
(5) STS 4971/2013, de 9 de octubre:
"La diferencia entre organizacin criminal y grupo criminal reside en la existencia de
una estructura organizativa con vocacin de permanencia o por tiempo indefinido en las
en la red archivos de pornografa infantil debe entenderse comprendida dentro del tipo de
distribucin: el sujeto no serva material pornogrfico a los destinatarios, pero permite que
otros accedan al mismo, ponindolo, por tanto, a disposicin de terceros".
(8) Artculo 2 c) Directiva 2011/93:
"c), "pornografa infantil":
i) todo material que represente de manera visual a un menor participando en una conducta
sexualmente explcita real o simulada,
ii) toda representacin de los rganos sexuales de un menor con fines principalmente
sexuales,
iii) todo material que represente de forma visual a una persona que parezca ser un
menor participando en una conducta sexualmente explcita real o simulada o cualquier
representacin de los rganos sexuales de una persona que parezca ser un menor, con
fines principalmente sexuales, o
iv) imgenes realistas de un menor participando en una conducta sexualmente explcita
o imgenes realistas de los rganos sexuales de un menor, con fines principalmente
sexuales".
(9) QUERALT JIMNEZ, Joan J. Derecho penal espaol. Parte especial.
(10) QUERALT JIMNEZ, Joan J. Derecho penal espaol. Parte especial.
(11) ORTS BERENGUER, Enrique. "Determinacin a la prostitucin". Comentarios a la reforma
del Cdigo Penal de 2015.
(12) QUERALT JIMNEZ, Joan J. Derecho penal espaol. Parte especial.
(13) QUERALT JIMNEZ, Joan J. Derecho penal espaol. Parte especial.
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Delitos sexuales, Reforma penal, Menores, Corrupcin de menores, Determinacin de
la pena
NDICE:
Ttulo del artculo: "La colisin del artculo 183 bis con el artculo 189.1.a)"
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Pornografa infantil, Reforma penal, Pornografa, Ciberacoso
el menor no existe; sin embargo, una material simulado, donde se utiliza personas que
parecen menores, si resultan que eran de 18 aos al momento de su elaboracin no es
delictivo porque el menor es mayor y existe.
A ello tenemos que aadir otro problema, a saber, las representaciones reales,
tcnicas o virtuales tienen que ser de menores de 18 aos. De ah, que con la nueva
regulacin, como he referido anteriormente, el apartado 4 c), establece una exencin
de responsabilidad cuando la pornografa es tcnica. Al castigarse la produccin,
distribucin, posesin, el acceso... de material pornogrfico elaborado con menores no
reales, cmo se determinar la edad de los que aparezcan en la pantalla del ordenador,
cuando no se representen nios sino adolescentes creciditos? Sern menores de
dieciocho aos los personajes de una filmacin?
No olvidemos que, tal como se redacta el apartado 4 c), se configura como un elemento
del tipo. La mayora de edad del representado es un supuesto de exclusin de un
elemento del tipo. Eso quiere decir que las acusaciones y el juez en su resolucin tienen
que acreditar y motivar que la vctima no es mayor de edad. No estamos ante una
eximente o una causa de justificacin que deber probar quien lo alega.
La menor edad es un elemento de tipo de corrupcin, cmo se puede probar la minora
de edad en representaciones tcnicas y virtuales?
A mi entender, en caso de duda, hay que proceder al sobreseimiento de la causa, ante
la imposibilidad de acreditarse de manera alguna la mayora de edad de un ser irreal
o desconocido.
Notas
(1) ORTS BERENGUER, E. "Determinacin a la prostitucin (arts. 187, 188, 189 y 192 CP)",
en Comentarios a la reforma del Cdigo Penal de 2015 (dir. Gonzlez Cussac, J. L.), p. 647.
(2) CUGAT MAURI, M. "Prostitucin y corrupcin de menores e incapaces", en Manual de
Derecho Penal espaol, Parte especial (dir. lvarez Garca, F. J.), p. 691.
DOI:
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Acoso sexual, Reforma penal, Menores, Ciberacoso
Se mantiene en el punto primero el delito que estaba ubicado en el art. 183 bis, el llamado
child grooming, si bien por coherencia con la reforma se eleva la edad de 13 a 16 aos
y se introduce la figura del ciberacoso sexual a menores como novedad legislativa con
la reforma de la LO 1/2015.
Art. 183 ter:
El embaucamiento de los menores a travs de los medios tecnolgicos (TIC) con fines
sexuales tiene como objeto conseguir el control emocional del menor con el fin de
obtener la satisfaccin sexual de autor a travs de las imgenes erticas o pornogrficas
que le enva la vctima. En la mayora de los supuestos el autor est preparando un
encuentro sexual con el menor que se suele alcanzar con amenazas o/y coacciones
(sexting).
El acoso de menores tiene como finalidad proteger a los menores del nuevo tipo de
pederasta que busca una vctima por las vas de comunicacin, visitando espacios
personales o chats a los que acuden los menores y adolescentes, seleccionan su vctima,
se ganan progresivamente su confianza y de ese modo, en ocasiones, consiguen el
contacto personal con ellos y llevar a cabo el abuso, o consiguen fotos pornogrficas de
ellos que se integran en la red (1).
Se estn sancionando actos preparatorios a la comisin de delitos sexuales previstos
en los arts. 183 y 189, cuyo fin se persigue. Nos encontramos ante un delito de peligro.
En este caso la elevacin de la edad a 16 aos, va a permitir la aplicacin real de este
precepto. Aunque los menores acceden ms pronto a las nuevas tecnologas, la franja
de edad que hace uso de las mismas es ms elevada entre los 13 a 16 aos, que por
debajo de los 13 aos; lmite de edad que fijaba el grooming del antiguo art. 183 bis. El
pedfilo, a travs de estos medios de comunicacin, busca obtener informacin de los
menores y acercarse luego a ellos. Por eso, el contacto a travs de las TIC tiene que
ser cierto, existir de verdad.
Un gran sector doctrinal exige par la consumacin del delito que el menor deba contestar
ese mensaje enviado por el autor. Sin embargo el Tribunal Supremo, en sentencia
de 24-2-2015, motiva la no necesidad de aceptar la cita en el caso del grooming,
del siguiente modo: "A la vista de la propia redaccin del precepto parece que la
consumacin en caso de concurrir los restantes elementos del tipo se producira por la
mera concertacin de la cita sin que sea necesaria la aceptacin de la misma y menos
an su verificacin. Interpretacin esta que no es compartida por parte de la doctrina
al considerar que la exigencia de actos materiales encaminados al acercamiento que
deben acompaar a la propuesta no pueden desvincularse de la propia propuesta, de
manera que la consumacin se conseguir cuando la cita propuesta por el delincuente
fuese aceptada por el menor y se inician actos encaminados a que se ejercite la
misma". Este argumento es vlido para afirmar que no sera exigencia jurisprudencial,
la aceptacin del mensaje por el menor para la consumacin del ciberacoso.
El punto segundo, transpone el verbo "embaucar" que utiliza la Directiva 2011/93/UE
(para que le facilite o le muestre). En el art. 6 de la Directiva establece como conductas
prximas al abuso sexual e impone a los Estados miembros que adopten "las medidas
necesarias para garantizar la punibilidad de cualquier tentativa de un adulto por medio
de las tecnologas de la informacin y la comunicacin, de cometer las infracciones
contempladas en el artculo cinco, apartados 2 y 3, embaucando a un menor que no ha
alcanzado la edad de consentimiento sexual para que le proporcione pornografa infantil
en la que se representa dicho menor".
El trmino embaucar est asociado a engaar, abusar de la inexperiencia del engaado.
Pero a mi modo de ver, el trmino embaucar ha de interpretarse mucho ms ampliamente
que engaar. Bastar con que el sujeto activo se aproveche de la candidez del menor de
16 aos para obtener material pornogrfico (que no pornografa infantil, expresin nueva
utilizada en el actual art. 189). A la espera de jurisprudencia sobre este concreto extremo,
a mi entender, el legislador no equipara el trmino embaucar con el trmino engaar y
por tanto, no ser necesario acreditar el engao al menor, pues si se equipara embaucar
a engaar, con el alcance y significado que tiene por ejemplo, en el delito de estafa, la
prueba del engao va a resultar difcil en ocasiones. Nuevamente nos encontramos con
una transcripcin literal de la Directiva, en vez de su transposicin al Derecho interno.
El legislador protege aquellas conductas que estn dirigidas a que el menor facilite
material pornogrfico o le muestre imgenes pornogrficas en las que se represente o
aparezca un menor (advirtase que no se exige que en l aparezca el menor o menores
embaucados).
Si la entrega del material pornogrfico por el menor, no se exige que aparezca l, deja
de tener justificacin el sexting (posesin de fotografas sexuales del menor por quien
contacta con l para luego chantajearle). Es decir, el acto preparatorio previo al futuro
chantaje o con el fin de propiciar el encuentro sexual o de corrupcin.
Tampoco es proporcional que la pena sea la misma si son fotos del menor-vctima o de
otro. En este ltimo caso, qu bien jurdico se lesiona?; y adems, cabra preguntarse
como lo hace J. A. RAMOS VAZQUEZ, (2), si el menor embaucado accede a enviar la
fotografa sexual de otro menor, no comete ste, a su vez, un delito de distribucin de
materia pornogrfico de menores?
Tanto en los preceptivos informes del CGPJ, como el informe de la FGE, sobre el
Anteproyecto de esta reforma (no se solicit los mismos con el Proyecto, pese a que se
han introducido varios cambios importantes en relacin con el Anteproyecto), se adverta
que el art. 189 podra castigar ya esas conductas (3). As viene pronuncindose la
mayora de la doctrina, que entiende que nos hallamos ante actos preparatorios punibles
del delito 189 CP, de tal forma que si finalmente el autor embaucador recibe una imagen
pornogrfica del menor, se aplicara el art. 189, y no este tipo que queda absorbido, por
consuncin, por ser un delito de peligro en el delito del art. 189. Obsrvese que no existe
una clausula punitiva como ocurre en el prrafo primero.
Por ello, comparto el criterio manifestado por un sector de la doctrina (4), por el
cual, al incluir el legislador este artculo en el captulo de los delitos de los abusos
y agresiones sexuales a menores de 16 aos, ha de entenderse que estos actos
preparatorios punibles han de serlo a una posterior conducta dirigida a realizar alguno
de los delitos previstos en este captulo, es decir los abusos o agresiones sexuales a
menores de 16 aos y no como acto preparatorio a una posterior conducta tipificada en
el artculo 189.1.a) (5) relativas a la pornografa infantil (este punto segundo no se remite
expresamente a ese delito, como s lo hace en el 183.ter.1: encuentros con el fin de
cometer cualquier delito de los definidos en los art. 183 o 189 CP). Esta interpretacin,
adems de ser la ms adecuada teniendo en cuenta la ubicacin sistemtica del
precepto, es la que nos permitira salvar la nueva incongruencia punitiva al respecto.
De un lado, todos las modalidades previstas en los arts. 183, tanto el bsico, el bis, el
ter y el quater, pertenecen al Captulo II bis del CP bajo la rbrica "De los abusos y
las agresiones sexuales de menores de 16 aos". Quedan fuera de este captulo y se
regulan en otros artculos los delitos de exhibicionismo, de prostitucin y de corrupcin
de menores. En los correspondientes captulos relativos a dichas figuras delictivas y
dependiendo de stas, el legislador prev, en algunos casos, la agravacin punitiva de
las mismas si las vctimas son menores de 16 aos. Por otro lado, el art. 183 ter.2 impone
la pena de 6 meses a 2 aos de prisin, mientras que en el art. 189.1.a) y 2.a) la pena
es de 5 a 9 aos de prisin, si es menor de 16 aos; y de 1 a 5 aos de prisin si son
menores de ms de 16 aos, en este caso no concurre el punto 2.a). El art. 189 protege
a todos los menores de edad, no solo a los menores de 16 aos. Una interpretacin
integradora del precepto con el espritu de la reforma dirigida a proteger especialmente
y con ms dureza los actos que atenten a la libertada sexual e indemnidad sexual de los
menores, especialmente de menos de 16 aos parece exigir la aplicacin del precepto
que imponga mayor pena en la proteccin del mismo bien jurdico.
Por otro lado, si el sujeto solicita al menor una fotografa con contenido sexual, por
ejemplo, desnudo en actitud pornogrfica y ste se la entrega, el sujeto ya tiene un
elemento lo suficientemente importante para chantajear al menor, coaccionndole para
la realizacin de un futuro acto sexual, bajo la amenaza de ensersela a sus padres,
familiares o amigos. Esta accin atenta el bien jurdico con la misma intensidad, la accin
descrita en el punto primero, es decir, la indemnidad y libertad sexual del menor de 16
aos y por tanto se tendran que sancionar con la misma pena que el child grooming
y el ciberacoso.
En relacin con la clusula punitiva que se omite en el ciberacoso y sin embargo viene
recogida en el punto primero del grooming, "sin perjuicio a las penas correspondientes
a los delitos cometidos", la primera reflexin que me hago es ignorar cules son las
razones que llevan al legislador a dar un trato punitivo diferente a ambas figuras pues
el bien jurdico protegido en ambos prrafos es el mismo y ambas son de peligro y
potencialmente tendenciales a un futuro acto sexual. La diferencia del trato punitivo,
inicialmente, consistira en pensar que gracias a la clusula del art. 183 ter.1, este
delito estara en concurso real con los subsiguientes delitos de los arts. 183 o 189 que
se produjeran. Esta posibilidad estara vetada al art. 183 ter.2 por ausencia de dicha
clusula punitiva. Algunos autores hablan de la posible aplicacin del concurso ideal o
medial, en la concurrencia de delitos del art. 183 con el art. 183 ter.2, segn los casos (6).
Sin embargo, esta cuestin ha sido resuelta por el Tribunal Supremo. La STS Sala 2.
de 24-2-2015, n. 97/2015, rec. 1774/2014, ponente Juan Ramn Berdugo y Gmez
de la Torre. En resumen, confirma la condena por delito de prostitucin y corrupcin
de menores, no por delito de "grooming", aplicando el precepto penal ms grave. El
comportamiento del sujeto activo del delito, que incita al menor de trece aos para
iniciarse en la realizacin de actos de contenido sexual a cambio de precio o favores,
configura el ilcito penal. Aunque finalmente la sentencia no resuelve la cuestin en los
trminos planteados, dado que la realizacin de actos de contenido sexual a cambio de
precio se regulaba en el anterior CP en el art. 187 y no en el 183 o 189. Lo cierto es que
expone muy claramente la problemtica que paso a transcribir:
"El bien jurdico tutelado en el precepto es sin duda la indemnidad sexual del menor,
indemnidad que hay que entender en su sentido ms pleno de contenido pues no
solo pretende preservar el derecho a su pleno desarrollo y formacin y socializacin
del menor, as como su libertad sexual futura, sino tambin su integridad moral por
lo que el favorecimiento o promocin de la prostitucin supone de "cosificacin" del
prostituido.
Pues bien, entre los posibles concursos entre ambas figuras delictivas, arts. 183 bis
y 187.1 y 2, el primer precepto establece expresamente una clusula concursal que
posibilita la aplicacin del art. 183 bis sin perjuicio de las penas correspondientes a
los delitos cometidos (art. 178 a 183 y 189) aun cuando un sector doctrinal entienda
que el legislador ha tipificado expresamente actos preparatorios de los arts. 178
a 183 y 189, como actos de tentativa de los mismos delitos, por los que debiera
aplicarse la regla de alternatividad del art. 8.4 CP, en caso de que la aplicacin del
art. 183 bis privilegiase la respuesta penal frente a la tentativa del art. 183.
Asimismo parte de la doctrina ha expresado sus crticas a esta regulacin por
entender que carece de sentido castigar un delito de peligro si tambin se comete el
delito de lesin. Por el contrario, otro sector doctrinal precisa que son perfectamente
compatibles la punicin de un delito de peligro y el correspondiente delito de
resultado o lesin. Con el castigo del art. 183 bis se persigue sancionar conductas
que, amparadas en la facilidad del medio tecnolgico, provocan un ciberacoso
sexual de la infancia con los otros tipos penales se castigan las agresiones sexuales,
abusos sexuales o pornografa infantil y estaramos ante un concurso real de delitos,
art. 73.
Llegados a este punto el problema que se suscita es que el delito del art. 187 no
est incluido entre aquellos a los que se encamina el encuentro del art. 183. bis,
esto es los descritos en los arts. 178 a 183 y 189 CP, por lo que se plantea cual
sea su relacin concursal, que tanto la sentencia recurrida como el propio recurrente
considera que es un concurso de normas, discrepando que apartado concreto del
art. 8 CP, debe ser el aplicado; por entender ste que el art. 183 bis es un tipo penal
especifica que debe aplicarse en virtud de la regla 1 del art. 8".
"Estamos ante dos conductas que tutelan un mismo bien jurdico. Esa constatacin
ya proporciona un claro indicador de exclusin del concurso de delitos. La precisin
legal -clusula concursal- que invoca el Ministerio Fiscal es argumento de peso pero
no es rotundamente concluyente. Permite otra lectura ms armnica con la implcita
prohibicin constitucional del bis in idem (art. 25 CE), plasmada hoy en textos
internacionales de directa aplicacin. Tal clusula obligara a tomar en consideracin
otras tipicidades cometidas, bien para imponer las respectivas penalidades (si
cabe el concurso de delitos: v.gr., amenazas,...), bien para desplazar a esta (si
estamos ante un concurso de normas). En este supuesto concreto esto ltimo es
lo que sucede. Los abusos o agresin sexual consecuencia del acercamiento y
aproximacin obtenidos por los medios tipificados en el art. 183 bis absorben a ste.
El delito del art. 183 bis (actual 183 ter) es un delito de riesgo que quedar absorbido
cuando el resultado que se pretende prevenir se alcanza efectivamente: es un caso
de progresin delictiva.
As lo declar la STS 527/2015, de 22 de septiembre: el delito de lesin subsume al
de peligro. Y es que como dijo la STS 97/2015, de 24 de febrero, estamos ante un
tipo de peligro en cuanto se trata de un supuesto en el que el derecho penal adelanta
las barreras de proteccin, castigando la que, en realidad, es un acto preparatorio
para la comisin de abusos sexuales a menores de 13 aos, no requiere por lo tanto
un contacto fsico entre agresor y agredido...
... En este caso el legislador expresamente ha considerado que las conductas de
ciberacoso sexual son un acto ejecutivo de un nuevo delito que trasciende al mero
acto preparatorio, aunque participan de su naturaleza, por cuanto solo con el fin de
cometer los delitos de abusos sexuales a menores de 13 aos puede entenderse
tpica la conducta".
La sentencia de instancia lo razona impecablemente en el apartado 5.b del
fundamento de derecho sexto. Otra interpretacin lesionara el non bis in idem, si
bien la holgura penolgica que brinda el actual art. 77.3 al aplicador permitiran
mitigar, si no anular, las consecuencias de esa dualidad punitiva difcilmente
conciliable con la prohibicin del bis in idem. Hay que reconocer, no obstante, que
desde una aproximacin meramente literal la tesis del Ministerio Pblico aparece
como la ms armnica con la clusula legal invocada. La comparten sectores
doctrinales, aunque no sin dejar de resear su imposible cohonestabilidad con el tan
citado principio esencial".
Notas
(1) Justificacin de la enmienda n. 350 presentada por un partido poltico en la reforma del
Cdigo Penal de 2010 (BOCG de 18 de marzo de 2010).
(2) RAMOS VAZQUEZ, J. A. "Grooming y sexting: art. 183 ter", en Comentarios a la reforma
del Cdigo Penal de 2015 (dir. Gonzlez Cussac, J. L.), p. 620.
(3) Informe del CGPJ: "el comportamiento tipificado se sita en el momento previo a la ejecucin
del delito planeado por el autor, que es el de produccin de pornografa infantil". Informe de
la FGE: "con el art. 189 del CP ya se poda reprimir tales conductas".
(4) F. MIR/E. MORN/LERMA/M. J. RODRGUEZ PUERTA. "Child grooming: art. 183 ter
CP", en lvarez Garca (dir.), Estudio crtico sobre el Anteproyecto de Reforma Penal de
2012, Valencia 2013, p. 655.
(5) Art. 189.1: Ser castigado con la pena de 1 a 5 aos: a) El que captare o utilizare a menores
de edad o incapaces con fines o espectculos exhibicionista o pornogrficos.
(6) DE LEMUS VARA, Francisco Javier. "El delito de child groomimg tras la modificacin
operada en el artculo 183 ter del Cdigo Penal, por la Ley Orgnica 1/2015". Diario La Ley,
n. 8604.
Ttulo del artculo: "El nuevo delito de ciberacoso o acoso sexual de menores.
Artculo 183 ter.2"
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Delitos sexuales, Reforma penal, Determinacin de la pena
"Es difcil de entender que en una sociedad mnimamente estable una conducta que
al da de hoy es legal (mantener relaciones sexuales consentidas con una persona
de 15 aos, por ejemplo) pase sbitamente a ser penada con ocho a doce aos
de prisin (ms pena que la violacin a un adulto y casi la pena prevista para el
homicidio); y que el mismo marco penal sea el establecido para conductas brutales
como, por ejemplo, mantener relaciones sexuales con una persona de 5, 6 o 7 aos"
(1).
realizan con menores de 4 aos, se castigarn con la pena en su mitad superior, art.
183.4.a.
Pero el legislador no establece una proteccin mayor en los actos anteriormente
referidos, si el menor es de 5, 6, 7, 8, 9 y equipara al nio con el preadolescente y el
adolescente, protegindoles de igual manera. Ignora, a mi juicio, el carcter de vctima
especialmente vulnerable de un nio de 5, 6, 7... aos, ante actos sexuales.
Por otro lado, la elevacin de la edad de consentimiento a los 16 aos nos lleva
a plantearnos el concepto de indemnidad. A los casi 16 aos hay que hablar de
indemnidad sexual o de libertad sexual?
La ilgica punitiva se observa si se comparan estos artculos con otros del mismo Cdigo.
La pena es muchsimo ms grave para una relacin consentida con una persona de
15 aos que para los clientes de prostitucin infantil o incluso que para los proxenetas
de prostitucin infantil... o para quienes cometan lesiones dolosas del tipo ms grave,
como por ejemplo una mutilacin genital o dejar a alguien tetrapljico. Jacobo DOPICO
GMEZ-ALLER refleja esta reflexin en el siguiente cuadro, en su anlisis crtico en la
regulacin de los delitos contra la indemnidad sexual segn el proyecto de reforma de
2013:
Mantener relaciones sexuales con penetracin 8 a 12 aos de prisin (art. 183.3 CP)
consentidas con una persona de hasta 15
aos
Mantener relaciones sexuales con persona 2 a 6 aos de prisin (art. 188.4 CP)
de hasta 15 aos A CAMBIO DE DINERO
(clientes de prostitucin infantil)
PROSTITUIR a una persona de hasta 15 aos 4 a 8 aos de prisin y multa (art. 188.1 CP)
(proxenetismo con menores)
Notas
(1) DOPICO GMEZ-ALLER, Jacobo, en el Informe de la Seccin de Derechos Humanos del
Ilustre Colegio de Abogados de Madrid sobre los proyectos de reforma del Cdigo Penal,
Ley de Seguridad Privada y LO del Poder Judicial (jurisdiccin universal), "Anlisis crtico
de la regulacin de los delitos contra la indemnidad sexual segn el proyecto de reforma
de 2013", pg. 12: "En ordenamientos como Alemania, Austria, Bulgaria, Dinamarca,
Eslovaquia, Eslovenia, Francia, Grecia, Italia, Polonia, Portugal, Repblica Checa, Rumania
o Suecia actos sexuales con una persona de 15 aos con acceso carnal pero sin abuso de
superioridad, ni engao, etc., es legal".
Ttulo del artculo: "La punicin en los delitos contra la libertad sexual"
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ltimas reformas penales (2016)
Prostitucin de mayores de
edad. Problemtica jurdica
Palabras clave
Prostitucin, Reforma penal
NDICE:
I. Prostitucin de mayores
1. Doctrina jurisprudencial
2. Regulacin LO 1/2015
II. Cuestin
I. PROSTITUCIN DE MAYORES
El fenmeno de la prostitucin de adultos es uno de los temas ms debatidos dada la
tensin existente entre las diferentes corrientes, abolicionista o reguladora.
Sin embargo, el incremento de este fenmeno o quizs de la institucin social
que configura y la participacin de mujeres -muchos menos hombres- de todas las
nacionalidades, que ejercen la prostitucin en situaciones muy diversas, que pueden ir
desde su ejercicio con total libertad a la semiesclavitud o esclavitud sexual, han obligado
al legislador a concretar la regulacin penal, que era criticada en la doctrina por su
amplitud e imprecisin.
Estamos ante un fenmeno que mueve muchsimo dinero, no solo por la obtencin
de un lucro de las mujeres y vctimas, que trabajan en la calle, sino con la aparicin
de los denominados macroprostbulos, que ha sido ponderado por el legislador, que
introduce la figura del "explotador de la prostitucin", y sanciona de forma autnoma
la obtencin de lucro en la prostitucin cuando concurran determinadas conductas
que evidencian una situacin de explotacin. Pretende el legislador una concrecin
de la jurisprudencia del Tribunal Supremo que haba exigido unos requisitos para
la apreciacin de esta situacin, aplicando la doctrina acuada en el mbito de
actividades laborales reglamentadas, que imposibilitaba o dificultaba la persecucin de
la explotacin de las mujeres por terceros.
Estableca el artculo 188.1 CP, en la redaccin debida a la LO 15/2003 y vigente hasta
la LO 1/2015:
1. Doctrina jurisprudencial
La doctrina jurisprudencial sobre dicho precepto, atenda especialmente al contenido de
la Accin Comn 97/154/JAI, de 24 de febrero de 1997, adoptada por el Consejo sobre
la base del artculo K.3 del Tratado de la Unin, relativa a la trata de seres humanos y
a la explotacin sexual de los nios; y, en especial, en la Decisin marco 2002/629/JAI,
de 19 de julio de 2002.
En concreto, la STS ROJ: STS 4123/2015, de 23 de septiembre, efectuaba un resumen
de esta doctrina y la sistematizaba, exigiendo los siguientes requisitos:
2. Regulacin LO 1/2015
El actual legislador ha modificado el precepto, no solo lo coloca en el anterior artculo
187 CP y antes de la prostitucin de menores, sino que, conforme a lo dicho introduce o
mejor dicho perfila ms la figura de la obtencin de lucro por la prostitucin de un tercero,
en el prrafo segundo del artculo 187.1, configurando un subtipo de menor gravedad,
y que sanciona a "quien se lucre explotando la prostitucin de otra persona, aun con el
consentimiento de la misma".
A continuacin el legislador da una definicin de cundo debe entenderse que hay
explotacin, fijando dos situaciones:
a. que la vctima se encuentre en una situacin de vulnerabilidad personal o
econmica, y
b. que se le imponga para su ejercicio condiciones gravosas,
desproporcionadas o abusivas.
Redactado ms concreto, con ventajas de tipificacin ciertamente, pero que no deja
de generar importantes dudas, pues conceptos como vulnerabilidad, imposicin de
condiciones gravosas, desproporcionadas o abusivas, son amplios y debern definirse
en la aplicacin del precepto y en los que tendr mucho que decir la doctrina y la
jurisprudencia.
La primera cuestin es que queda fuera de la explotacin la prostitucin consentida y la
entrega de parte del dinero obtenido a un tercero de forma voluntaria.
Como dato esencial y lgico, es que basta que se de una de estas dos situaciones para
considerar que hay explotacin. A su vez, las circunstancias que dan lugar a la "situacin
de explotacin", tales como vulnerabilidad o las condiciones abusivas impuestas por el
explotador, deben ser conocidas y precisamente el explotador debe aprovecharse de
ellas para obtener un lucro. Sin que sea preciso un dolo de especial transcendencia,
siendo bastante con el conocimiento de la situacin y la actuacin en ese sentido.
Lo esencial ser que el beneficio econmico -lucro- debe ser obtenido por el ejercicio de
la prostitucin en alguna de las situaciones de vulnerabilidad o abusivas referidas, de tal
forma que nada impide que el inicio del ejercicio de la prostitucin sea libre, pero el delito
se produce cuando la figura del explotador aparece en un momento concreto y entonces
dicha libertad cesa, y la vctima se ve obligada a seguir ejerciendo la prostitucin en las
situaciones descritas o por su situacin de vulnerabilidad.
Es determinante que el lucro obtenido por el explotador, por los actos de prostitucin
que sean objeto de anlisis, en cada caso concreto, vengan determinados o realizados
por la situacin de vulnerabilidad de la vctima, o bien en una situacin en que la vctima
tenga que soportar condiciones gravosas, desproporcionadas y abusivas.
La STS referida estableca:
"que -en el marco de referencia constituido por los hechos de esta causa como
posible objeto de aplicacin del art. 188,1 Cpenal- las categoras "necesidad" y
"vulnerabilidad", tomadas en el sentido que habitualmente reciben en el discurso
socioeconmico, no bastan por si solas. Lo requerido es que, en un contexto
connotado por circunstancias de partida de esa ndole, una persona, abusando de
su posicin de dominio sobre otra, le imponga, buscando un lucro, la dedicacin
no querida a la prostitucin. A los efectos de esa disposicin del Cdigo Penal,
determina quien es causa necesaria y directa de la prostitucin de otra persona
contra su voluntad. No basta, pues, que esta, impulsada en origen por una situacin
de precariedad econmica, tenga en ella su medio de vida, con beneficio tambin
para un tercero. Es preciso que este la haya determinado en concreto a prostituirse,
de alguna de las formas contempladas en ese precepto".
II. CUESTIN
La figura del explotador de la prostitucin puede ser tambin objeto de sancin por trata
de seres humanos y de delito de inmigracin ilegal. Qu requisitos debera reunir para
ello?
(Anlisis SSTS ROJ: STS 2070/2015, ROJ: STS 824/2016).
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ltimas reformas penales (2016)
Apropiacin indebida y
administracin desleal
Palabras clave
Reforma penal, Administracin desleal, Apropiacin indebida, Delincuencia econmica,
Delitos societarios
NDICE:
el patrimonio en general, tanto sea de una persona individual o de una sociedad, que
confiere a otro la administracin de su patrimonio, o de aquel cuyo patrimonio ha sido
puesto bajo la administracin de otro, por decisin legal o de la autoridad, sancionndose
las extralimitaciones en el ejercicio de las facultades de disposicin sobre ese patrimonio
ajeno, salvaguardando as que el administrador desempee su cargo con la diligencia
de un ordenado empresario y con la lealtad de un fiel representante, en inters de su
administrado.
La reforma se aprovecha asimismo para delimitar con mayor claridad los tipos penales
de administracin desleal y apropiacin indebida. Quien incorpora a su patrimonio, o de
cualquier modo ejerce facultades dominicales sobre una cosa mueble que ha recibido
con obligacin de restituirla, comete un delito de apropiacin indebida. Pero quien
recibe como administrador facultades de disposicin sobre dinero, valores u otras cosas
genricas fungibles, no viene obligado a devolver las mismas cosas recibidas, sino otro
tanto de la misma calidad y especie; por ello, quien recibe de otro dinero o valores
con facultades para administrarlos, y realiza actuaciones para las que no haba sido
autorizado, perjudicando de este modo el patrimonio administrado, comete un delito de
administracin desleal.
A pesar de estas intenciones del legislador, la doctrina ha dicho (DOLZ) (3) los
esfuerzos legislativos por clarificar la problemtica delimitacin entre el delito societario
de administracin desleal de patrimonio social previsto en lo que califica dicho autor
como desacertada derogacin art. 295 CP/95 y el delito de apropiacin indebida, en
su modalidad de distraccin, del art. 252 CP/95, creando un nuevo delito comn de
administracin desleal de patrimonios ajenos mediante una nueva redaccin del art.
252 CP/2015, que desplaza la apropiacin indebida a los arts. 253 y 254 CP/2015, en
realidad, no se ha conseguido -mantiene- despejar el panorama delictivo de estas dos
figuras con la suficiente transparencia que permitan afrontar adecuadamente los hechos
determinantes de esta grave rama de delincuencia econmica, y concluye que dejando
demasiados flecos para la interpretacin.
El Tribunal Supremo, en STS -2.- 433/2015, de 2 julio, afirma: "(...) Con la reforma
operada por la LO 1/2015 se resuelve el problema que suscitaba la diferenciacin
entre el delito de apropiacin indebida, en su modalidad de distraccin, y el delito
de societario de administracin desleal, que se suprime con esta reforma. Sobre esta
cuestin, se ha producido una evolucin en la posicin mantenida por el Tribunal
Supremo, ya que la ms reciente jurisprudencia ha venido a superar la llamada relacin
de interseccin del mbito tpico de ambas figuras, crculos secantes, que consideraba
existente un concurso de normas que se resolva por la va del art. 8.4 del CP, principio
de alternatividad, esto es, sancionando el delito que ofrece mayor pena, y se ha centrado
en diferenciar la clase de exceso cometido, que puede ser intensivo o extensivo. As,
para aplicar el delito del artculo 295, se exige que el administrador desleal, al que
ste artculo se refiere, acte en todo momento como tal administrador, y que lo haga
dentro de los lmites que procedimentalmente se sealan a sus funciones. "El exceso
que comete es intensivo, en el sentido de que su actuacin se mantiene dentro de sus
facultades, aunque indebidamente ejercidas. Por el contrario, la apropiacin indebida,
conducta posible tambin en los sujetos activos del delito de administracin desleal
del artculo 295, supone una disposicin de los bienes cuya administracin ha sido
encomendada que supera las facultades del administrador" (STS nm. 915/2005, de 11
julio), suponiendo un exceso extensivo".
Por otro lado, la STS 163/2016, de 2 de marzo, nos dice que la reforma (LO 1/2015, de 30
de marzo) es coherente con la ms reciente doctrina jurisprudencial que establece como
criterio diferenciador entre el delito de apropiacin indebida y el de administracin desleal
la disposicin de los bienes con carcter definitivo en perjuicio de su titular (caso de la
apropiacin indebida) y el mero hecho abusivo de aquellos bienes, sin prdida definitiva
de los mismos (caso de la administracin desleal), por todas STS 476/2015, de 13 de
julio. En consecuencia en la reciente reforma legal, el nuevo art. 252 recoge el tipo de
delito societario de administracin desleal del art. 295 derogado, extendindolo a todos
los casos de administracin desleal de patrimonios en perjuicio de su titular, cualquiera
que sea el origen de las facultades administradoras, y la apropiacin indebida acoge
los supuestos en los que el perjuicio ocasionado al patrimonio de la vctima consiste
en la definitiva expropiacin de sus bienes, incluido el dinero, conducta que antes se
sancionaba en el art. 252 y ahora en el art. 253.
1. Sobre el dinero
Sobre la apropiacin indebida de dinero, contra la que algunos autores se posicionan
radicalmente en contra, la jurisprudencia siempre lo ha considerado posible, a pesar de
que algunos ttulos hbiles para la comisin del delito de apropiacin indebida transmitan
la propiedad del dinero, pues se entiende que lo que caracteriza en este supuesto el
delito es conformar una deuda de valor, en los casos de obligacin de devolucin o
entrega de dinero.
De hecho, el nuevo art. 253 del Cdigo Penal contempla especficamente el dinero
como uno de los objetos posibles de apropiacin indebida, junto a los efectos, valores o
cualquier otra cosa mueble. La LO ha suprimido los antiguos activos patrimoniales que
tanta polmica haban originado, y cuya esencia, acerca de la posibilidad de tratarse
tambin de bienes inmuebles, haba producido cierta preocupacin doctrinal. Como es
el caso tratado en la STS 262/2012, de 2 de abril (4). La STS 294/2013, de 4 de abril,
reconoce la controversia jurisprudencial y doctrinal al respecto.
As, BACIGALUPO (5) seala que el nuevo art. 253, mantiene junto a la apropiacin de
cosas muebles, la distraccin de dinero, aunque llamndola errneamente "apropiacin",
sin tener en cuenta los principios establecidos en los arts. 1740 y 1754 CC respecto
de las cosas fungibles. Por lo tanto, el autor de esa hiptesis tpica debe seguir siendo
administrador, pues de lo contrario quedara impune, dado que al recibir las cosas
fungibles, como el dinero, adquiere su propiedad y ya no cabe hablar de una apropiacin
de cosas ajenas (6).
En este sentido, la STS 815/2015, de 9 de diciembre, seala que suele mantenerse que
el ttulo en el que descansa la relacin jurdica que puede generar el delito es una especie
de relacin de confianza especial por medio del cual una persona gestiona el objeto
tpico que posee legtimamente con un destino que se frustra por el aprovechamiento
ilcito del autor.
En el caso enjuiciado, el acusado ha recibido como ttulo -en propiedad- el dinero
correspondiente al trabajo realizado para su comitente, ante el encargo recibido, sin
perjuicio de la posibilidad de subcontratacin que el ordenamiento jurdico civil permite,
salvo pacto en contrario, a la parte que realiza el arrendamiento de obra para su
principal, que en el supuesto enjuiciado se trata de la sociedad griega respecto a un
spot publicitario. Por consiguiente, la cantidad recibida como pago de tal contrato no es
poseda por el acusado en concepto de entrega para un tercero (como consecuencia del
referido subcontrato), sino en concepto de propiedad. Es decir, no es un intermediario
como si fuera un comisionista, sino que la obra se contrat por su sociedad mercantil, y
son ajenos a este delito los actos y negocios que la subcontrata genere.
Extremando el ejemplo quiz en demasa, es como si un empresario se apropiara
indebidamente de las cantidades cobradas a sus clientes como pago de sus servicios
y suministros porque parte de tales dispendios han de ir dirigidos, como es natural, a
pagar los salarios de sus trabajadores.
En ambos casos -el citado ejemplo, y nuestro caso- el dinero se recibe en propiedad, y
este ttulo no es apto para soportar la relacin especial requerida en el delito por el que
ha sido condenado el recurrente.
Por ello, la reforma operada por LO 1/2015, nada ha alterado desde esta pacfica
jurisprudencia, aunque sea cuestionada por un sector doctrinal; como ha indicado el
Tribunal Supremo de manera difana en la STS 163/2016, de 2 de marzo, la reforma
excluye del mbito de la apropiacin indebida la administracin desleal por distraccin
de dinero, pero mantiene en el mbito del tipo de apropiacin indebida, la apropiacin de
dinero en los supuestos en que el acusado se apropiare para s o para otros del dinero
que hubiera recibido en depsito, comisin, o custodia, o que le hubiere sido confiado
en virtud de cualquier otro ttulo que produzca la obligacin de entregarlo o devolverlo,
o negare haberlos recibido. En efecto, la nueva redaccin del tipo incluye expresamente
en el art. 253 el dinero entre los bienes que pueden ser objeto de apropiacin indebida.
Para concluir: la reforma es coherente con la ms reciente doctrina jurisprudencial que
establece como criterio diferenciador entre el delito de apropiacin indebida y el de
administracin desleal la disposicin de los bienes con carcter definitivo en perjuicio
de su titular (caso de la apropiacin indebida) y el mero hecho abusivo de aquellos
bienes, sin prdida definitiva de los mismos (caso de la administracin desleal). En
consecuencia en la reciente reforma legal, el nuevo art. 252 recoge el tipo de delito
societario de administracin desleal del art. 295 derogado, extendindolo a todos los
casos de administracin desleal de patrimonios en perjuicio de su titular, cualquiera
que sea el origen de las facultades administradoras, y la apropiacin indebida acoge
los supuestos en los que el perjuicio ocasionado al patrimonio de la vctima consiste
en la definitiva expropiacin de sus bienes, incluido el dinero, conducta que antes se
sancionaba en el art. 252 y ahora en el art. 253.
Con ello quiere comprobarse, tambin, que la distincin no est en el dinero, como objeto
material del delito, sino en los componentes de la accin y sobre todo el deber de lealtad
en la custodia o en la gestin.
Como dice GILI PASCUAL (8), la administracin desleal se estructura, pues, sobre la
base de los deberes de velar por los intereses ajenos, ante varias posibilidades de
actuacin. La apropiacin indebida lo hace, en cambio, sobre la infraccin de un concreto
deber de entrega o devolucin, sin alternativas de decisin.
El Prembulo de la LO 1/2015, de 30 de marzo, insiste en esta idea: se diferencia ahora
con claridad segn se trate de un supuesto de apropiacin con quebrantamiento de
la relacin de confianza con el propietario de la cosa, supuesto que contina estando
castigado con la pena equivalente a la de la administracin desleal y la estafa; o de
supuestos de apropiacin de cosas muebles ajenas sin quebrantamiento del deber
de custodia, como es el caso de la apropiacin de cosa perdida no susceptible de
ocupacin, en donde se mantiene la actual agravacin de la pena aplicable en los casos
de apropiacin de cosas de valor artstico, histrico, cultural o cientfico, y el caso de la
apropiacin de cosas recibidas por error.
El delito de AD se concibe de todos modos como un delito de lesin y no de peligro, que
afecta al patrimonio administrado.
Una de las caractersticas de la reforma en este aspecto es la idntica respuesta
penolgica que se dispone en ambos casos, lo que producir que sea irrelevante la
incardinacin en uno u otro tipo, sin que el legislador haya querido diferenciar entre el
hecho de apropiarse de las cosas o administrar deslealmente el patrimonio ajeno, lo
cual, a efectos punitivos, no debera ser exactamente lo mismo.
1. Sern punibles con las penas del artculo 249 o, en su caso, con las del artculo
250, los que teniendo facultades para administrar un patrimonio ajeno, emanadas
de la ley, encomendadas por la autoridad o asumidas mediante un negocio jurdico,
las infrinjan excedindose en el ejercicio de las mismas y, de esa manera, causen
un perjuicio al patrimonio administrado.
2. Si la cuanta del perjuicio patrimonial no excediere de 400 euros, se impondr una
pena de multa de uno a tres meses".
A primera vista, se parece mucho a la descripcin de una infraccin civil por exceso
en las facultades del administrador que daba lugar a la responsabilidad civil del
mismo, conforme a una jurisprudencia muy consolidada de la Sala Primera del Tribunal
Supremo. De ah que su interpretacin ha de llevarse a cabo con rigor para separar
ambas categoras conceptuales.
Se comprenden en el art. 252 toda clase de administradores, y no solamente los sociales,
como era necesario en el derogado art. 295, que infrinjan el deber de lealtad con su
principal, excedindose de sus facultades, esto es, actuando antijurdicamente, y de
esa manera causen a dicho administrado un perjuicio de naturaleza patrimonial. La Ley
de Sociedades de Capital ofrece pautas para determinar el vnculo de lealtad que se
quebranta, pero no tipifica el delito.
En efecto, la STS 476/2015, de 13 de julio, ha declarado que la diferencia entre el
delito de apropiacin indebida y el derogado delito societario (antecedente del hoy delito
de administracin desleal), se cifraba en lo siguiente: cuando el acusado dispone con
carcter definitivo del dinero que se le entreg en administracin, actuando con vocacin
de permanencia y sin visos de retorno, ha de aplicarse el delito de apropiacin indebida
en la modalidad de distraccin (art. 252 del CP). Por el contrario, se aplica el delito de
administracin desleal cuando el administrador incurre en un abuso fraudulento en el
ejercicio de sus facultades por darle un destino al dinero distinto al que corresponda,
pero sin el nimo de disponer de forma definitiva del mismo en perjuicio de la sociedad
(o patrimonio administrado), de modo que cuenta con un retorno que despus no se
produce.
Con todo, autores como DOLZ (9) sostienen que el nuevo art. 252 CP/2015, dejando
a un lado el patrimonio pblico, cuya administracin desleal se castiga en el delito de
malversacin del art. 432.1 CP/2015, tiene dos modalidades segn el patrimonio ajeno
privado sea social-societario o no. Estas dos modalidades si bien no se distinguen por
la sancin penal, que es idntica, s por el tipo objetivo en cuanto a la conducta tpica y
sujetos activos, que nos reconducen a los administradores societarios, los cuales estn
sujetos por un estatus legal propio en el Texto Refundido de la Ley de Sociedades de
Capital (en lo sucesivo, TRLSC 2010) (cfr. arts. 209 a 252, reformados parcialmente por
Ley 31/2014) diferenciado del resto de los administradores no societarios, que se rigen
por el Cdigo Civil (v. gr. contrato de sociedad, arts. 1692 y ss.; mandato, arts. 1709 a
1739; gestin de negocios ajenos, arts. 1888 a 1901).
1. Modalidades
Responde este delito de administracin desleal a dos modalidades:
saldo negativo en la gestin del mismo, por lo que, aun con beneficios, pero, claro,
muy inferiores a los debidos, puede integrarse el delito. Este aspecto ser objeto,
seguramente, de polmica doctrinal (v. gr. Caso de las Torres Kio). Ahora bien, la
exigencia de un perjuicio, en los trminos expuestos, no implica que pueda considerarse
tpico el mero peligro de ocasionar tal perjuicio en la gestin del administrador. Este tipo
no es de peligro, sino de lesin.
Finalmente, hemos de sealar que no aparece como elemento subjetivo el nimo de
lucro, ni la intencin de defraudar o la causacin de defraudacin, sino la causacin de
perjuicio, que ha de ser interpretado en los trminos dispuestos en la STS 719/2015. Se
parece, pues, ms a un tipo de dao patrimonial ajeno que un tipo de enriquecimiento,
y en esta clave ha de ser interpretado.
La STS 719/2015, de 10 de noviembre, ha sealado lo siguiente: "... en el delito
de administracin desleal el perjuicio no se origina a un tercero, sino a la sociedad
administrada, o bien el perjuicio se genera a algunos de sus socios; en palabras
del nuevo art. 252 del Cdigo Penal (LO 1/2015, de 30 de marzo) "al patrimonio
administrado", y tal perjuicio se traslada a los socios como es natural. En realidad, el
concepto de patrimonio administrado es similar al del art. 295 que, en cierto modo,
sustituye, en tanto que en ste el perjuicio haba de originarse a "sus socios, depositarios,
cuentapartcipes o titulares de los bienes, valores o capital que administren", que es
una descripcin ms detallada pero que responde al propio concepto, pues todos esos
elementos se corresponden, sin duda, con el concepto de patrimonio administrado. No
puede entenderse que el patrimonio administrado se lesione y a los socios tal perjuicio
no les afecte. Econmicamente la correspondencia es un hecho innegable".
A) Sujeto activo
Han desaparecido los administradores de hecho en la estructura subjetiva activa de
este delito?
La falta de mencin de los mismos, en contraposicin con el derogado 295, hace suponer
que as sea.
Dice BACIGALUPO (11) que el nuevo delito de administracin desleal es un delito
especial propio; por lo tanto slo pueden cometerlo los que renan los elementos
caractersticos del administrador. En otras palabras: la deslealtad slo puede haber
sido cometida por quien tenga facultades para administrar un patrimonio ajeno. En
la ley penal no existe una definicin del administrador, pero del art. 209 de la LSC
se infiere que administrador es, en general, quien tiene facultades de gestionar y
de representar un patrimonio ajeno. Brevemente, utilizando las palabras del modelo
legislativo del Cdigo austriaco que inspir al legislador: las facultades de administracin
presuponen que alguien tenga la posibilidad de disponer de los bienes patrimoniales
ajenos administrados y de obligar a ese patrimonio frente a terceros. Precisamente
en esto consiste gestionar y administrar. Quien gestiona puede disponer y quien
representa puede obligar. En la doctrina austriaca se afirma que "la administracin
desleal presupone el poder para crear efectos jurdicos para otro".
Aunque de manera poco clara, esta caracterizacin del administrador ya se encontraba
en el derogado art. 295 CP, pues en l se establecan dos acciones tpicas: disponer
(fraudulentamente = excesivas) y contraer obligaciones (perjudiciales para la sociedad
administrada = excesivas, por encima de lo autorizado). El administrador, de hecho o
de derecho (ver nuevo art. 236.3 de la LSC) debe tener capacidad para disponer de los
bienes administrados o para contraer obligaciones en nombre de ese patrimonio. No es
necesario que el administrador sea una nica persona. Tambin son administradores,
como es obvio, los que pertenecen a un rgano social que tenga colegiadamente
las facultades de disponer del patrimonio social y de obligarlo frente a terceros.
Consecuentemente, los que perjudican un patrimonio ajeno, sin ser administradores, es
decir: sin tener la facultad de disponer y de obligar, no sern autores del antiguo ni del
nuevo delito del art. 252 CP, aunque podrn ser eventualmente responsables, con base
en el art. 1902 del Cdigo Civil, por el perjuicio causado.
Por ello, en cuanto a los deberes, mantiene el autor citado, que el ncleo del tipo penal
de la administracin desleal, como es obvio, est conformado por la infraccin del deber
de lealtad que incumbe al administrador; ello determina el ya sealado carcter de
delito especial propio, por los elementos de la autora y, ms precisamente, de delito de
infraccin de deber, en lo referente a las reglas que rigen la distincin entre autores y
partcipes (12).
B) Sujeto pasivo
Se han reducido los sujetos pasivos perjudicados por el delito?
Siguiendo a FARALDO (2015, 418) coincidimos con ella que la nueva regulacin de
administracin desleal de patrimonio ajeno del art. 252 CP/2015 reduce el mbito de
sujetos pasivos que protega el derogado art. 295 CP/95.
En efecto, con esta autora, hay que sealar "el mbito de sujetos pasivos es
ms reducido en el delito de administracin desleal, que slo protege al titular del
patrimonio administrado, que en el derogado delito societario, que protega a los socios,
depositarios, cuenta partcipes y titulares de los bienes, valores o capital administrados.
En relacin con las sociedades cabe sealar que, si bien en sentido econmico los
socios son los titulares ltimos del patrimonio social, jurdicamente el nico titular del
patrimonio administrado es la sociedad. Los socios no pueden constituirse en sujetos
pasivos del delito contenido en el nuevo art. 252 CP, pues el administrador no administra
"sus" bienes, sino los bienes sociales (slo se excepta el supuesto no habitual en que
el socio haya aportado un bien a la sociedad reservndose la propiedad)".
Contina la autora citada, indicando: "De la misma forma, tampoco los cuenta partcipes
estn protegidos por el nuevo art. 252 CP, que exige la ajenidad del patrimonio
administrado. El contrato de cuenta en participacin se caracteriza por la colaboracin
patrimonial que una persona ofrece a un empresario con la finalidad de participar en los
resultados prsperos o adversos de sus negocios. De esta forma surge un fenmeno
asociativo caracterizado por carecer de todo tipo de personificacin, hasta el punto de
que se constituye en un patrimonio comn sino que la aportacin del cuenta partcipe
pasa a ser propiedad del gestor (slo se exceptuara, como en el supuesto anterior de
los socios, si el cuenta partcipe no transmite el bien a ttulo de dueo sino simplemente
el uso de la cosa, como sera el caso de que la aportacin se concrete en el uso de
un local)".
Un ejemplo de proteccin del cuenta partcipe a travs del derogado art. 295 CP/95
puede encontrarse en la STS -2.- 767/2014, de 4 noviembre (Granados), donde se da
el contrato de una sociedad de cuentas en participacin en la que el socio gestor destina
cantidades invertidas por el otro partcipe a sociedades controladas por el primero, y
que desva, por tanto, del fin de promocin inmobiliaria que haba motivado la inversin.
Podr, ahora, ser protegido un supuesto similar a travs del nuevo art. 252.1 CP/2015
o tendremos que acudir al delito de apropiacin indebida del art. 253 CP/2015?
C) Conducta tpica
El derogado art. 295 CP/95, en el mbito societario, pareca ms amplio que el nuevo
art. 252 CP/2015, si bien ahora la doctrina (FARALDO, 2015, 419) sostiene que la
estructura del nuevo delito "es ms sencilla: infraccin de deberes ms causacin de
perjuicio patrimonial al titular del patrimonio administrado", lo que no evita que persistan
interrogantes sobre el alcance de las infracciones de los deberes de los administradores.
D) nimo de lucro
"4. Si el hecho, por el escaso valor del perjuicio patrimonial causado y la situacin
econmica de la vctima, resultara de escasa gravedad, se impondr una pena de
multa de uno a seis meses. En ningn caso se considerarn de escasa gravedad
los casos en los que el valor de los bienes sustrados fuera superior a 1.000 euros".
1. Sern castigados con las penas del artculo 249 o, en su caso, del artculo 250,
salvo que ya estuvieran castigados con una pena ms grave en otro precepto de
este Cdigo, los que, en perjuicio de otro, se apropiaren para s o para un tercero,
de dinero, efectos, valores o cualquier otra cosa mueble, que hubieran recibido
en depsito, comisin, o custodia, o que les hubieran sido confiados en virtud de
cualquier otro ttulo que produzca la obligacin de entregarlos o devolverlos, o
negaren haberlos recibido.
2. Si la cuanta de lo apropiado no excediere de 400 euros, se impondr una pena
de multa de uno a tres meses.
1. Novedades
La nueva estructura del delito de apropiacin indebida, excluye el caso del depsito
necesario o miserable, e incluye la incorporacin al propio patrimonio del autor del
hecho o de un tercero (sobre ese tercero, antes tambin poda deducirse, aunque no
estando propiamente previsto). Dentro de los objetos tpicos, se prescinde de lo que
se denominaba "activo patrimonial", equiparado a cualquier "otra cosa mueble", y en
las conductas se aade el trmino "custodia" a los contratos de depsito o comisin,
excluyndose administracin, por tratarse esta accin propiamente de la administracin
desleal.
2. Clases
Antes de la LO 1/2015, de 30 de marzo, se distinguan dos clases de apropiacin
indebida, la clsica (13), comportamiento ntido de apropiacin con nimo de lucro,
estrictamente considerado (coloquialmente, meterse el dinero que se administra en el
bolsillo), e incluso negando su recepcin, que como dice la STS 1168/2005, de 18 de
octubre, la comete el poseedor legtimo que lo incorpora a su patrimonio con nimo
de lucro, o niega haberlo recibido. Tambin se distingua la moderna. Que es la figura
denominada distraccin, que en realidad, es una gestin desleal de quien administra
patrimonios ajenos, o bien ostenta una posicin dominante en una sociedad (en la
que ordinariamente es socio). En suma, lo comete el administrador cuando perjudica
patrimonialmente a su principal distrayendo el dinero cuya disposicin acta.
Sin embargo, tras la modificacin operada por la LO 1/2015, de 30 de marzo, ambos
comportamientos se alojan en preceptos diferentes: la administracin desleal, en el art.
252, y la clsica apropiacin indebida, en el art. 253.
4. Elemento subjetivo
Obsrvese que no se exige nimo de lucro en la literalidad del precepto, aunque ser
normalmente concurrente, por lo que, desde el punto de vista subjetivo slo requiere
que el autor haya tenido conocimiento de que la disposicin patrimonial producir un
perjuicio al titular.
Sobre el nimo de lucro (14), en la jurisprudencia de la Sala Segunda del Tribunal
Supremo se observa una corriente que mantiene que nicamente cuando el tipo penal
aplicable contiene tal elemento subjetivo ha de exigirse ste, y fuera de tales casos,
exclusivamente se ha de acreditar un dolo ordinario (no reduplicado), que ha de
separarse del mvil que pretenda el autor. As, en los delitos contra la libertad sexual o la
indemnidad de la vctima, el Cdigo no exige el tan trado nimo libidinoso en su actuar,
por lo que comete igual un delito de violacin quien accede carnalmente a la vctima con
intencin de represaliar cualquier acto frente a otro, por solamente poner un ejemplo.
requisito que el exigido en tal norma penal, esto es, que se origine una obligacin de
entregar o devolver, lo que no existe en los casos de compraventa, prstamo mutuo,
permuta o donacin" (sentencias de 15 de noviembre de 1994 y 1 de julio de 1997, entre
otras). Supuestos, los de estas formas contractuales, muy distintos del que se da en el
arrendamiento financiero, en el que -siendo el uso lo cedido- el bien, que no ha salido del
dominio ajeno, permanece en poder del arrendatario en virtud de un ttulo que implica,
en principio, obligacin de devolver.
Disposicin unilateral de fondos de cuenta corriente bancaria de titularidad
compartida o comunidad sobre un depsito de dinero
STS 836/2015, de 28 de diciembre: La posibilidad de cometer un delito de apropiacin
indebida, en su modalidad de administracin desleal, por aquel que distrae la totalidad
o parte del metlico depositado en una cuenta corriente conjunta o en cualquier otro
instrumento financiero de titularidad compartida, ha sido admitida por esta Sala. Es cierto
que no faltan las oscilaciones jurisprudenciales, tal y como expone con precisin el
fiscal en su escrito de impugnacin. La defensa del recurrente, por su parte, menciona
en su recurso uno de los recientes pronunciamientos que se adscriben a esa lnea
jurisprudencial, en el que tambin se alude a la etapa histrica en la que esa posibilidad
era cuestionada (cfr. STS 453/2009, 9 de octubre).
Sea como fuere, en la STS 45/2011, 20 de mayo, con cita esta ltima de la STS 949/1997,
27 de junio, afirmbamos que aunque los cotitulares de una cuenta bancaria ostentan
facultades de disposicin frente al banco, esto no significa que entre esos cotitulares
exista un condominio sobre los fondos, sino que habr que estar a las relaciones internas
entre ellos. En la misma lnea hemos sealado que en los supuestos de comunidad
sobre un depsito de dinero, comete delito de apropiacin indebida quien se queda con
la parte que corresponde a otra u otras personas.
Compatibilidad con agravacin de recaer sobre vivienda
STS 485/2015, de 16 de julio: 1) En cuanto a la consideracin de la agravante especfica
de recaer el delito "... sobre cosas de primera necesidad, viviendas u otros bienes de
reconocida utilidad social" puesto que, en definitiva, el perjuicio ocasionado a las vctimas
no es otro que el que afecta al lugar de su residencia habitual, por mucho que el mismo
se concrete en el dinero entregado para su adquisicin y que sea ese efectivo el producto
obtenido con la actuacin ilcita del autor de la infraccin.
Parece incuestionable el que si alguna finalidad persigue esta norma agravatoria no
es otra que la de dispensar una especial proteccin, incrementando las consecuencias
jurdicas de las acciones que la perturban, a bienes tan necesarios y tiles como lo es
la propia vivienda.
Y evidente resulta el que el hecho de impedir que se alcance el fin de disponer libremente
de la morada por efecto de la apropiacin por tercero de los caudales destinados a
liberarla de los gravmenes que sobre ella pesan, incide directamente en el pleno y
libre goce de la cosa, limitndola y perjudicndola hasta el punto de convertirse en el
resultado ms trascendente de la conducta delictiva.
Dinero entregado al promotor para la construccin de la vivienda
STS 417/2015, de 30 de junio: En el caso de las cantidades anticipadas como
parte del precio al promotor por los compradores de vivienda, existe tambin una
jurisprudencia bien conocida (con expresin en sentencias de esta sala como las
de n. 163/2014, de 6 de marzo, 253/2014, de 18 de marzo, y 605/2014, de 1 de
octubre) segn la cual, la disposicin adicional primera de la Ley 38/1999, de 5 de
noviembre, de Ordenacin de la Edificacin, mantiene expresamente la vigencia de
las obligaciones legales establecidas de forma imperativa en la Ley 57/1968, de 27 de
julio, prescribiendo que la percepcin de cantidades anticipadas en la edificacin por los
promotores o gestores se cubrir mediante un seguro que indemnice el incumplimiento
del contrato en forma anloga a lo que dispona esta ltima, en materia de percepcin
de cantidades anticipadas en la construccin y venta de viviendas. Dicha Ley, y sus
disposiciones complementarias, se aplicarn en el caso de viviendas, con las siguientes
modificaciones: a) La expresada normativa ser de aplicacin a la promocin de
toda clase de viviendas, incluso a las que se realicen en rgimen de comunidad de
propietarios o sociedad cooperativa. b) La garanta que se establece en la citada Ley
57/1968 se extender a las cantidades entregadas en efectivo o mediante cualquier
efecto cambiario, cuyo pago se domiciliar en la cuenta especial prevista en la referida
Ley. c) La devolucin garantizada comprender las cantidades entregadas ms los
intereses legales del dinero vigentes hasta el momento en que se haga efectiva la
devolucin. d) Las multas por incumplimiento a que se refiere el prrafo primero del
artculo 6 de la citada ley, se impondrn por las Comunidades Autnomas, en cuanta,
por cada infraccin, de hasta el 25 por 100 de las cantidades cuya devolucin deba ser
asegurada o por lo dispuesto en la normativa propia de las Comunidades Autnomas.
Por ello, esta sala, pese a la derogacin expresa del art. 6. de la Ley 57/68, sigue
manteniendo la subsuncin de los comportamientos de los promotores en el delito de
apropiacin indebida del art. 252 CP, cuando la vivienda no se construye y la devolucin
del dinero anticipado no se ha garantizado en los trminos legales.
Ahora bien, esto sentado, en vista de lo razonado en el examen del motivo anterior,
es claro que tal supuesto no concurri en el caso (...) porque la construccin result
prcticamente concluida, de donde se sigue que el dinero aportado s se dedic a la
realizacin de los correspondientes trabajos.
(...) La apropiacin de las arras o seal de una parte del precio, aun cuando se
contemple como posible la devolucin de acontecer determinadas vicisitudes, no supone
la comisin de un delito de apropiacin indebida, porque no se trata de cantidad recibida
para o que tenga necesariamente que ser devuelta o entregada, aunque esto pudiera
ocurrir de darse alguna hiptesis representativa de la desviacin del fin realmente
perseguido al contratar.
La STS 147/2016, de 25 de febrero, nos recuerda la reiteracin de la doctrina de la Sala
Segunda del Tribunal Supremo con respecto a la apropiacin de cantidades entregadas
por los compradores de viviendas a los promotores y constructores, que se dispuso en
la Ley 57/1968, de 27 de julio, y posteriormente, en la Ley 38/1999, de 5 de noviembre,
de Ordenacin de la Edificacin y actualmente en la Ley 20/2015, de 14 de julio.
Contrato de agencia de viajes (liquidacin de billetes areos)
STS 421/2016, de 18 de mayo: El contrato de agencia de ventas a pasajeros,
sometindose al procedimiento de liquidacin de venta de billetes areos conocido como
"Sistema BSP", administrado en representacin de las compaas areas miembros de
la entidad IATA, ha sido calificado por esta Sala como contrato de comisin. Como
seala la STS 347/2009, de 23 de marzo, y recuerda de modo muy reciente la STS
65/2016, de 8 de febrero, en una relacin de comisin como sa tanto la entrega del
billete como el cobro del precio, deben considerarse actos hechos por la agencia por
cuenta del comitente (IATA), de modo que el comisionista del servicio prestado solo
puede considerarse propietario del concreto porcentaje, convenido como comisin, del
precio cobrado. El resto del precio recibido por cuenta del comitente pertenece desde
su cobro a ste, siendo el comisionista mero receptor y poseedor de su importe, con
obligacin de entregarlo a su propietario, el comitente, por cuenta del cual actuaba. Es
por tanto un ttulo posesorio idneo para el delito de apropiacin indebida.
STS 201/2016, de 10 de marzo: Forma parte de la esencia misma del negocio que el
comisionista no pueda disponer de los billetes para burlar las garantas asumidas por
el comitente con respecto a terceros, por lo que al disponer de los billetes, defraud la
confianza en l depositada, elemento esencial del delito de apropiacin indebida, y se
apropi de los billetes disponiendo de ellos como si fuesen suyos (STS 65/2016, de 8
de febrero).
Lotera compartida
STS 119/2016, de 22 de febrero: Delito de apropiacin indebida: el recurrente se apropi
para s del dinero del premio que recibi con la obligacin de entregarlo a la cotitular
del cupn premiado. El ttulo inicial del que surge la obligacin de entregar la parte
proporcional del premio correspondiente a la denunciante es la copropiedad del cupn
premiado, que atribuye a los copropietarios el derecho al reparto del premio a partes
iguales, sino se hubiese pactado otra cosa. El ttulo final, una vez cobrado el premio por
el recurrente, es la comisin o mandato tcito, pues ha de entenderse que el recurrente
cobr el billete en nombre y representacin de los cotitulares, como gestor del cobro
1. Quien, fuera de los supuestos del artculo anterior, se apropiare de una cosa
mueble ajena, ser castigado con una pena de multa de tres a seis meses. Si se
tratara de cosas de valor artstico, histrico, cultural o cientfico, la pena ser de
prisin de seis meses a dos aos.
2. Si la cuanta de lo apropiado no excediere de 400 euros, se impondr una pena
de multa de uno a dos meses.
A) Requisitos
Los elementos de tal delito, son:
1. un acto de apropiacin, que lo ser de incorporacin al patrimonio del sujeto
activo del delito, en modo alguno un acto de distraccin; tampoco lo ser
el simple uso de una cosa mueble ajena, que le puede venir otorgado por
cualquier ttulo jurdico legtimo;
2. que el objeto sobre el que recaiga lo sea una cosa mueble ajena, que ser
interpretada conforme al Cdigo Civil (arts. 335 y siguientes), de manera que
lo ser el dinero, efectos o valores o cualquier otra cosa mueble, conforme
a una interpretacin sistemtica de este precepto con el anterior;
3. que el ttulo por el cual el sujeto tenga la posesin de tal cosa mueble ajena
no sea alguno de los que justifican la aplicacin del art. 253 del Cdigo Penal.
El art. 253 que tipifica ahora la apropiacin indebida contiene una clusula de
subsidiariedad, que en realidad se corresponde con el principio de alternatividad,
conforme a la cual los hechos se sancionan como apropiacin indebida, salvo que
lo estuvieren en otro precepto castigado con pena ms grave, que no es sino
correspondencia de lo dispuesto en el art. 8.4. del Cdigo Penal (19).
Singular especialidad se contiene en el art. 269, en donde se dispone, respecto a las
denominadas resoluciones manifestadas de voluntad que:
desleal, por lo tanto, seguir siendo la misma, aunque atenuada considerablemente por
la identidad de las consecuencias jurdicas.
Por lo dems, al tratarse de la misma pena, la prueba devendr ms fcil en el tipo del
art. 252 que en el art. 253, por lo que, tal vez, las acusaciones vayan por dicha lnea.
De cualquier modo, los ilcitos descritos en ambos preceptos no son homogneos,
por lo que el principio acusatorio debe estar adecuadamente salvado, sin que los
tribunales puedan incardinar los hechos en uno o en otro tipo, sin peticin concreta de
las acusaciones.
Notas
(1) Extrada de un trabajo doctrinal de CONDE-PUMPIDO FERREIRO, publicado en 1997.
(2) Iniciando una trascendental corriente jurisprudencial que slo se vio quebrada o matizada
a favor del concurso de delitos por las SSTS -2.- 915/2005, de 11 julio; 565/2007, de 21
junio; 623/2009, de 19 mayo, y por la STS -2.- 294/2013, de 4 abril.
(3) Manuel-Jess DOLZ LAGO. "Aspectos sobre la reforma de los delitos de administracin
desleal de patrimonios ajenos privados y de apropiacin indebida, tras la L.O. 1/2015".
Publicado en Revista del Ministerio Fiscal, ao 2016, nmero 1. Pginas 156 y siguientes.
(4) Titular fiduciario de una finca que aprovecha la confianza depositada para disponer como
dueo del activo patrimonial, vendiendo la finca, y apropindose del dinero sin informar al
propietario ni abonarle cantidad alguna.
(5) Enrique BACIGALUPO. "La reforma de la Ley de Sociedades de Capital y el nuevo delito
de administracin desleal". Diario La Ley, N. 8637, Seccin Tribuna, 3 de Noviembre de
2015, ref. D-405, Editorial LA LEY.
(6) Y aade BACIGALUPO: Pero la ingenuidad dogmtica del Legislador no tiene lmites, dado,
que al mantener la frmula abierta de "cualquier otro ttulo que produzca obligacin de
entregarlos o devolverlos", podra haber suprimido tambin el depsito, la comisin o la
custodia, sin que de esa manera se modificara la solucin del problema, pues ste no era
consecuencia del ttulo de administrador del autor, sino del objeto, es decir: de la presencia
del dinero, cosa fungible, como objeto de la accin del delito de "apropiacin" indebida. El
desenfoque del problema es manifiesto. Es claro, que el Legislador debe haber pensado que
el nuevo tipo de la administracin desleal ya alcanzaba estos supuestos. Eso es correcto.
Pero, si hubiera sido coherente habra suprimido la referencia a una supuesta "apropiacin"
de dinero en la nueva redaccin del delito de apropiacin indebida.
(7) Obra citada dirigida por GONZALEZ CUSSAC. Pgina 763.
(8) Obra citada, pgina 766.
(9) Manuel-Jess DOLZ LAGO. "Aspectos sobre la reforma de los delitos de administracin
desleal de patrimonios ajenos privados y de apropiacin indebida, tras la L.O. 1/2015".
Publicado en Revista del Ministerio Fiscal, ao 2016, nmero 1. Pginas 156 y siguientes.
(10) En el proyecto inicial se contemplaba un art. 252.2 del siguiente tenor literal: Las mismas
penas se impondrn a quien quebrante el deber de velar por los intereses patrimoniales
ajenos emanado de la ley, encomendado por la autoridad, asumido mediante un negocio
jurdico, o derivado de una especial relacin de confianza, y con ello cause un perjuicio a
aqul cuyos intereses patrimoniales tena el deber de salvaguardar.
(11) Enrique BACIGALUPO. "La reforma de la Ley de Sociedades de Capital y el nuevo delito
de administracin desleal". Diario La Ley.
(12) Por esta razn la reforma de la Ley de Sociedades de Capital por la Ley 31/2014, que
introdujo una importante serie de deberes de diligencia, de lealtad de los administradores
y de evitar situaciones de conflicto de inters (que, en realidad, no son sino una variedad
de los deberes de lealtad), tiene una especial relevancia en relacin al nuevo tipo penal de
la administracin desleal y en el mbito del derecho penal de las sociedades. Hasta ahora
en la aplicacin del tipo del delito de administracin desleal los deberes de lealtad, ante
la falta de un catlogo de deberes, han sido establecidos mediante un mtodo casustico,
tanto en la doctrina como en la jurisprudencia. La enunciacin positiva de un catlogo de
deberes, de todos modos, no eliminar todos los problemas interpretativos, dado que las
nuevas normas deben tambin ser interpretadas, pero reducir los problemas y permitir
una mayor previsin para los ciudadanos. De cualquier manera, el catlogo de deberes no
podr incluir los deberes emanados de una "especial relacin de confianza", dado que el
llamado "tipo de la infidelidad", que propona el Proyecto del Ejecutivo, no sido aceptado por
el Parlamento. Ello revela una inequvoca voluntad del legislador contraria a esa fuente de
deberes relevantes para la administracin desleal (obra citada de BACIGALUPO).
(13) Que podemos llamar delito de desfalco.
(14) El nimo de lucro, elemento subjetivo aadido a la figura por el CP 95, ha de ser interpretado
como propsito de cualquier tipo de enriquecimiento, ganancia econmica, provecho o
ventaja, siendo indiferente que el nimo de lucro sea propio o ajeno, y siendo tambin
indiferente que el mvil o causa ltima sea la mera liberalidad, la pura beneficencia o el
deseo de enriquecer a los terceros, pues en cualquier caso estas finalidades ltimas son
ajenas al tipo.
(15) Consecuencia del mismo, se dict la primera Sentencia, que fue la 1013/2005, de fecha
07/11/2005.
(16) "La Sala ha considerado en su decisin del Pleno no jurisdiccional de 3 de febrero de
2005 que las clusulas de reserva de dominio y de prohibicin de enajenar carecen de
efecto en el mbito de los derechos reales y que, por lo tanto, no afectan la propiedad
adquirida por el comprador mediante la tradicin basada en un contrato de compraventa de
cosas muebles. Se trata de clusulas, por lo tanto, que slo tienen efectos obligacionales
(confr. SSTS de 25-6.2001 y 18-6-2004) siempre y cuando hayan sido inscriptos en el
Registro de Venta a Plazos. Consecuentemente, se trata de clusulas que no convierten
por s mismas la infraccin del derecho civil en una conducta de relevancia penal. Dos
razones avalan este punto vista: en primer lugar, el derecho penal no puede ser objeto de
contratacin entre las partes. En segundo lugar la criminalizacin del incumplimiento de las
obligaciones emergentes de un contrato de compraventa sera incompatible con el principio
de proporcionalidad.
La legislacin vigente prev en el mbito del derecho civil medios suficientes para la
proteccin de los acreedores que venden a plazos. El legislador, por lo tanto, no ha querido
recurrir en esta materia al derecho penal, que, por lo tanto, slo debe ser entendido
desde la perspectiva de la ultima ratio, y por tal razn como innecesario para la proteccin
de relaciones jurdicas privadas ya suficientemente protegidas. En el presente caso, los
acreedores han sufrido un dao patrimonial que no es slo consecuencia del incumplimiento
del deudor, sino tambin de su propia incuria, dado que inscribieron los contratos en el
Registro de Ventas a Plazos cuando ya se haban efectuado las transferencias de la
motocicleta y del turismo. Si, por el contrario, hubieran realizado la inscripcin en tiempo y
forma, hubieran estado suficientemente protegidos frente a terceros adquirentes...". (FJ 2.)
(17) LO 1/2015, de 30 de marzo, con entrada en vigor a partir del 1 de julio de 2015.
(18) Obra citada, pgina 767.
(19) Caso, por ejemplo, del nuevo delito de malversacin de caudales pblicos.
(20) Como seala la STS 1051/2013, de 26 de septiembre, "el delito de malversacin de caudales
pblicos tiene como presupuestos: a) La cualidad de autoridad o funcionario pblico del
agente, concepto suministrado por el CP, bastando a efectos penales con la participacin
legtima en una funcin pblica; b) una facultad decisoria pblica o una detentacin material
de los caudales o efectos, ya sea de derecho o de hecho, con tal, en el primer caso,
de que, en aplicacin de sus facultades, tenga el funcionario una efectiva disponibilidad
material; c) los caudales han de gozar de la consideracin de pblicos, carcter que les
es reconocido por su pertenencia a los bienes propios de la administracin, adscripcin
producida a partir de la recepcin de aqullos por funcionario legitimado, sin que precise su
efectiva incorporacin al erario pblico; y d) sustrayendo -o consintiendo que otro sustraiga-
lo que significa apropiacin sin nimo de reintegro, apartando los bienes propios de su
destino o desvindolos del mismo (SSTS 98/1995, de 9 de febrero; 1074/2004, de 18 de
enero). Se consuma con la sola realidad dispositiva de los caudales (STS 310/2003, de 7
de marzo)".
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Reforma penal, Delitos patrimoniales, Robo, Hurto, Robo y hurto de uso de vehculos
NDICE:
I. Introduccin
II. Hurto
1. Tipo bsico (artculo 234.1)
2. Tipo privilegiado (artculo 234.2)
3. Subtipo agravado (artculo 234.3)
4. Tipos agravados (artculo 235)
A) Primer prrafo: "Cuando se sustraigan cosas de valor artstico, histrico,
cultural o cientfico"
B) Segundo prrafo: "Cuando se trate de cosas de primera necesidad y se
cause una situacin de desabastecimiento"
C) Tercer prrafo: "Cuando se trate de conducciones, cableado, equipos o
componentes de infraestructuras de suministro elctrico, de hidrocarburos
o de los servicios de telecomunicaciones, o de otras cosas destinadas a la
prestacin de servicios de inters general, y se cause un quebranto grave a
los mismos"
D) Cuarto prrafo: "Cuando se trate de productos agrarios o ganaderos, o
de los instrumentos o medios que se utilizan para su obtencin, siempre que
el delito se cometa en explotaciones agrcolas o ganaderas y se cause un
perjuicio grave a las mismas"
E) Quinto prrafo: "Cuando revista especial gravedad, atendiendo al valor de
los efectos sustrados, o se produjeren perjuicios de especial consideracin"
Bibliografa
I. INTRODUCCIN
La reforma operada en el Cdigo Penal mediante la Ley Orgnica 1/2015, de 30 de
marzo, ha afectado a los delitos contra el patrimonio y econmicos, y tal y como sucedi
con las anteriores modificaciones de dicho texto legal, que fueron realizadas por la LO
15/2003, de 25 de noviembre, y la LO 5/2010, de 22 de junio.
En esta ltima reforma, con carcter general, destacan dos extremos aplicables a todos
ellos:
Por un lado, una mayor severidad punitiva, que justifica el legislador en la Exposicin de
Motivos por el objetivo esencial de ofrecer una respuesta a los problemas que plantea
la multirreincidencia y la frecuencia con la que se cometen estas infracciones punibles.
Por otro lado, sobresale la derogacin de las faltas, si bien las conductas que
contemplaban (y que se mantienen tipificadas) lo hacen como delitos leves, con idntico
desvalor jurdico, por lo que esta tcnica de traslacin no lo es por una cuestin de
poltica criminal motivada por un aumento de dicho desvalor hasta el punto de elevar
la conducta a delito, argumentndose el cambio en lograr un incremento de la eficacia
de la justicia penal.
II. HURTO
La reforma hace partcipe al delito de hurto del endurecimiento general de los delitos
contra el patrimonio, no solo por los nuevos subtipos agravados, sino tambin por los
supuestos que pasan a convertirse en delitos por la supresin de las faltas.
"El que, con nimo de lucro, tomare las cosas muebles ajenas sin la voluntad de su
dueo ser castigado, como reo de hurto, con la pena de prisin de seis a dieciocho
meses si la cuanta de lo sustrado excediese de 400 euros".
La pena prevista es exclusivamente la de prisin, al igual que para el delito leve se prev
solo la de multa.
Y ello pese a que tambin el legislador pretendi introducir un sistema distinto basado en
criterios no cuantitativos, sino que el elemento diferenciador eran conceptos como "de
escasa gravedad" o "la situacin de la vctima ", y as figuraba en el Proyecto de Cdigo
Penal aprobado en septiembre de 2013, previsiones a las que se aada que no se
consideraran como hechos de escasa gravedad cuando el valor de los bienes sustrados
fuera superior a 1.000 euros o en los casos en los que concurrieren las circunstancias
previstas en los artculos 235 y 235 bis.
En este sentido se haba pronunciado el Consejo General del Poder Judicial, en cuyo
informe se aconsejaba que si el tipo contemplaba una cifra de referencia (los ya
mencionados 1.000 euros), ste deba ser el nico criterio para delimitar el tipo bsico
del delito leve.
La citada Ley introdujo un nuevo prrafo al citado artculo 234 del Cdigo Penal para
regular el delito habitual de hurto, delito construido sobre la comisin de cuatro faltas
de hurto cometidas en el plazo de un ao, siempre que el montante acumulado fuera
superior a 400 euros.
En la reforma de 2010 del Cdigo Penal se redujo la exigencia de cuatro faltas de hurto
a tres.
Sobre dicho tipo penal se pronunci el Tribunal Constitucional ante las dudas que
planteaba, y as en la Sentencia 3/2015, de 19 de enero, que a su vez menciona la STC
185/2014, declaraba que el precepto impugnado admita una interpretacin conforme
con la Constitucin que no slo no fuerza el tenor literal del precepto, sino que se
acomoda al mismo a la par que constituye el resultado exegtico inmediato de una
interpretacin atenta a los principios constitucionales rectores del ius puniendi y acorde
con los criterios hermenuticos al uso en Derecho penal.
"Se impondr una pena de multa de uno a tres meses si la cuanta de lo sustrado
no excediese de 400 euros, salvo si concurriese alguna de las circunstancias del
artculo 235".
Tiene los mismos elementos tpicos del tipo bsico, con la salvedad del valor de la cosa.
Se prev como pena nica la de multa a diferencia de la falta que contemplaba de modo
alternativo la localizacin permanente.
Adems, la pena de multa es de 1 a 3 meses cuando para las faltas las penas eran
ligeramente inferior a la actual, al estar prevista de 1 a 2 meses dado que los trabajos
en beneficio de la comunidad estn previstos, con carcter alternativo para los delitos
leves contra la propiedad intelectual y contra la propiedad industrial y para el delito de
robo y uso de vehculo a motor y la pena de localizacin permanente se reserva para
las amenazas y coacciones leves cuando la vctima es una de las personas del artculo
173 CP.
Este agravamiento punitivo, junto con la propia naturaleza del hecho, que pasa de falta a
delito, ocasionando antecedentes penales, supone que, por aplicacin de la Disposicin
Transitoria Primera de la LO 1/2015, resulte aplicable la legislacin penal vigente en
el momento de la infraccin punible, por resultar ms favorable que la vigente tras la
entrada en vigor de dicha Ley.
En cuanto a las caractersticas del delito leve de hurto (coincidentes para todos los delitos
leves contra el patrimonio), solamente exponer que:
Aunque para aminorar los efectos de la conversin de la falta de hurto en delito leve,
se ha modificado la Ley de Enjuiciamiento Criminal para introducir el principio de
oportunidad en su persecucin, que se regula en el artculo 963, precepto que faculta
al Ministerio Fiscal para solicitar el archivo por la escasa trascendencia de los hechos si
concurren determinadas circunstancias como la falta de inters pblico.
Aun as, el citado principio de oportunidad aparece bastante reglado, pues los criterios
a seguir son dos y deben concurrir de forma acumulativa:
Un primer criterio, la muy escasa gravedad, por la naturaleza del hecho, sus
circunstancias y las personales del autor, que deber valorarse en funcin del empleo
de recursos materiales y personales que plantea su persecucin, la ponderacin de los
intereses en liza.
Pero como se hace constar en la Circular de la Fiscala General del Estado 1/2016: "El
tenor literal de la norma no puede ser ms expresivo cuando exige que se trate de delitos
"de muy escasa gravedad", intensificando con el superlativo el carcter excepcional que
nuestro ordenamiento concede a la renuncia del ius puniendi".
Un segundo criterio, la ausencia de inters pblico, que deber entenderse como que
no existe en la persecucin cuando se haya procedido a la reparacin del dao y no
haya denuncia del perjudicado.
Por tanto, en este segundo criterio se contemplan otras dos exigencias; 1) Que la vctima
no haya denunciado o despus de denunciar haya manifestado su deseo de retirar
la denuncia o haya hecho saber en sede policial o judicial que no tiene inters en la
incoacin o prosecucin del procedimiento. 2) En cuanto a la reparacin del dao, deber
ser en los trminos del artculo 112 del CP, pero tambin deber entenderse que procede
con la restitucin del bien (artculo 111 CP) o indemnizacin de perjuicios (artculo 113
CP).
El primero, respecto al delito leve de hurto continan siendo impunes los actos
preparatorios como era tradicional para las faltas, aunque por la literalidad de los
artculos 17 y 18 al mencionar "delitos" se podran entender comprendidos, pero nos
encontramos con la limitacin que deriva del sistema de incriminacin especfica de
los actos preparatorios, en virtud del que slo son punibles cuando la ley lo prevea
especficamente.
As sucede, por ejemplo, con los delitos de estafa y apropiacin indebida (art. 269 CP que
castiga provocacin, la conspiracin y la proposicin para cometer los delitos de robo,
extorsin, estafa o apropiacin indebida, sern castigadas con la pena inferior en uno
o dos grados a la del delito correspondiente) por lo que no sern apreciables respecto
a los delitos leves de hurto.
El segundo, por las posibilidades de imponer penas accesorias que tambin se ven
ampliadas con la reforma del art. 57 CP.
Si, hasta la fecha, el art. 57.3 CP slo prevea la posibilidad de imponer las prohibiciones
del art. 48 CP (privaciones del derecho a residir, aproximarse o comunicarse) a los
condenados por faltas contra las personas de los arts. 617 y 620 CP (lesiones,
amenazas, coacciones, injurias y vejaciones injustas), en adelante, se extender a los
sancionados por cualquiera de los delitos leves mencionados en el artculo 57.1 CP,
entre los que se incluyen, los delitos contra el patrimonio, fijando el plazo de duracin de
las penas accesorias para los delitos leves en un mximo de seis meses de duracin.
Sin que sea posible apreciar continuidad delictiva entre robo con violencia y el hurto
o el robo con fuerza en las cosas (STS 97/2010, 10 de febrero, confirmando la tesis
proclamada, entre otras muchas, en las SSTS 782/1998, 5 de junio; 1677/1999, 24
de noviembre; 78/2000, 31 de enero; 1564/2002, 7 de octubre, y 1572/2003, 25 de
noviembre), pues la jurisprudencia rechaza la aplicacin del delito continuado en los
casos de pluralidad de robos con violencia o intimidacin, y as lo recuerda la STS
898/2012, de 15 de noviembre, dado que su exclusin viene determinada por el apartado
tercero del art. 74 del CP que "quedan exceptuados de lo establecido en los apartados
anteriores las ofensas a bienes eminentemente personales, salvo las constitutivas de
infracciones contra el honor y la libertad e indemnidad sexuales que afecten al mismo
sujeto pasivo. En estos casos se atender a la naturaleza del hecho y del precepto
infringido para aplicar o no la continuidad delictiva".
Debe entenderse, conforme al tenor literal, que el dispositivo debe estar instalado en
la cosa sustrada, as ser si se retira la etiqueta de seguridad adosada a la cosa o se
desprende un mecanismo de seguridad, es decir, cuando se haya procedido a la fractura,
desprendimiento o empleado cualquier otro medio de evitar el normal funcionamiento
de los dispositivos de seguridad incorporados a los objetos puestos a la venta en
determinados establecimientos comerciales.
Debido a que la diferencia fundamental frente a la modalidad del delito de robo con fuerza
en las cosas del artculo 238.5 (inutilizacin de sistemas especficos de alarma o guarda)
reside en que, en este ltimo, la proteccin que ha sido neutralizada no se encuentra en
la cosa misma, como ocurre en el hurto, sino en el lugar donde se encuentran los bienes.
Las bolsas, bolsos o cualquier recipiente que haya sido forrado con papel de aluminio (o
de cualquier otra manera que anule el campo electromagntico) donde se guarden las
prendas que "neutraliza" la alarma al impedir ser detectada por los arcos de seguridad
de los establecimientos.
Las circunstancias debern ser abarcadas por el dolo y slo pueden ser imputadas a
quien conoce y quiere su concurrencia en el hecho, aplicndose en caso de error el tipo
bsico, si bien slo es preciso un conocimiento aproximado del sentido o alcance de
los mencionados elementos valorativos, a travs de lo que se conoce como "valoracin
paralela en la esfera del profano".
Estas agravantes son aplicables a todas las modalidades de delitos de robo con fuerza
en las cosas, a tenor del prrafo segundo del artculo 240 del CP, que establece como
pena a imponer cuando concurran estas circunstancias de dos a cinco aos y del artculo
241.4 CP que la impone de dos a seis aos de prisin para cuando el hecho se cometa
en casa habitada, edificio o local abiertos al pblico o fuera de las horas de apertura, o
en cualquiera de sus dependencias.
Por tanto, el Tribunal Constitucional dej claro que no era posible entender que la sola
tenencia de instrumentos idneos para ejecutar un delito de robo permita presumir el
especial destino a tal ejecucin, pues ello sera contrario a la presuncin de inocencia.
Slo es posible entender, y sera la nica forma de interpretacin del precepto, que ese
especial destino del instrumento, por su poseedor, para el robo, corresponde probarlo
siempre, como acontece con cualquier otro elemento inculpatorio, a la parte acusadora,
con lo que se deja sin utilidad el precepto, pues la presuncin deja de operar.
"... Respecto a la compatibilidad entre el delito continuado y la figura agravada del art.
250.1.6, la jurisprudencia de esta Sala (SS. 1236/2003 de 27.6, 605/2005 de 11.5,
900/2006 de 27.9, 918/2007 de 20.11, 8/2008 de 24.1), tiene declarado que el delito
continuado no excluye la agravante de los hechos que individualmente componen
la continuidad delictiva.
Es decir que si en uno de los hechos concurre una circunstancia agravante, como
es la del art. 250.1.6 CP sta debe ser considerada como agravante de todo el delito
continuado, aunque en otros hechos no haya concurrido la agravante.
Ello quiere decir que en estos casos no existe vulneracin del principio non bis in
dem".
As resulta que junto a los delitos regulados en el Captulo II del Ttulo XVI del Libro II del
Cdigo Penal (artculos 321 a 324) bajo la rbrica Delitos Sobre el Patrimonio Histrico,
tambin encontramos otros preceptos a lo largo del articulado de dicho texto legal el
patrimonio histrico como objeto de proteccin.
Se ha definido el patrimonio histrico, artstico y cultural como "el conjunto de bienes que
tienen en comn poseer un valor cultural objetivo, lo que les dota de una caracterstica
comn capaz de aglutinarlos bajo una referencia nica".
El precepto debe ser interpretado de manera amplia, es decir, aunque no exista previa
declaracin administrativa.
De tal manera que se incluirn en el tipo aunque las cosas no renan los requisitos
formales de orden administrativo conforme a la Ley de Patrimonio Histrico vigente de
21 de enero de 1994, por el que se modifica el Real Decreto 111/1986, de 10 de enero,
de desarrollo parcial de la Ley 16/1985, de 25 de junio, del Patrimonio Histrico Espaol.
Y respecto a los bienes de valor cultural o cientfico, no hay normativa que los catalogue.
Permitiendo que acte la proteccin penal cualquiera que sea el rgimen jurdico de los
bienes y su titularidad.
Igualmente lo son todos los objetos y restos materiales que poseen los valores que
son propios del Patrimonio Histrico Espaol y sean descubiertos como consecuencia
de excavaciones, remociones de tierra u obras de cualquier ndole o por azar -artculo
44 de la Ley de Patrimonio Histrico Espaol-, y forman parte de dicho patrimonio los
bienes muebles o inmuebles de carcter histrico, susceptible de ser estudiados con
metodologa arqueolgica, hayan sido o no extrados y tanto si se encuentran en la
superficie o en el subsuelo, en el mar territorial o en la plataforma continental.
As, parecera que los objetos y restos materiales que posean los valores que son
propios del Patrimonio Histrico Espaol y sean descubiertos como consecuencia de
excavaciones, remociones de tierra u obras de cualquier ndole o por azar se tipificaran,
bien el artculo 234 en relacin con el artculo 235 del Cdigo Penal como un delito
de hurto con la agravacin de sustraccin de cosas de valor artstico, histrico, cultural
o cientfico, o bien, por el antiguo artculo 253 que sancionaba la apropiacin de cosa
El artculo 253 del C. Penal establece el castigo a los que con nimo de lucro se
apropiaren de cosa perdida o de dueo desconocido, agravndose la pena si se
trata de cosas de valor artstico, histrico, cultural o cientfico.
Por lo que se refiere al concepto de cosa perdida, hay que concebir al objeto cuya
titularidad dominical o posesoria permanece intacta, pero no existe tenencia material
Excluida la aplicacin del delito del artculo 253 del Cdigo Penal se hace
preciso estudiar, si las conductas del factum, de apropiarse de aquellos bienes
arqueolgicos, tienen cabida en las imputadas infracciones de hurto de los artculos
234, 235.1 o 623.1.4 del Cdigo Penal.
A tal fin se hace preciso analizar el concepto de ajeneidad respecto de estos bienes,
demaniales, segn la configuracin dada por el artculo 44.1 de la L.P.H.E.; as con
anterioridad al hallazgo no existe ninguna configuracin especifica ("son bienes de
dominio pblico todos los valores que son propios del Patrimonio Histrico Espaol
y sean descubiertos...") y tras el hallazgo o descubrimiento, la demanialdad se
establece ope legis para otorgar una proteccin suplementaria, estableciendo un
plazo mximo de comunicacin del hallazgo, dando lugar a un premio en metlico o
la sancin que proceda. Pero aunque Administracin desde el momento en que se
descubre tiene el dominio, no goza de la posesin, que es el bien jurdico protegido
en las cosas muebles, al margen del derecho de propiedad sobre ellas; no pudiendo
ampliarse el objeto de proteccin penal del hurto a aquella relacin dominical que
no llega a ser ni mediata, so pena de vulnerar el principio de legalidad.
Por tanto los hechos declarados probados no pueden ser considerados como delitos
o falta de hurto o apropiacin indebida de bien perdido o de dueo desconocido,
sin perjuicio de que por la especialidad del objeto tales conductas puedan ser
sancionadas administrativamente a tenor de las disposiciones de la Ley 16/1985 de
25 de Junio del Patrimonio Histrico Espaol".
La citada resolucin tambin declara que no pueden ser calificados los hechos como
una apropiacin del artculo 252 del CP, y lo argumenta como sigue:
"En la dinmica de este delito hay que distinguir dos momentos: uno consistente
en la transmisin legitima de la posesin de la cosa con ttulo que produzca la
obligacin de devolver y otro de apropiacin antijurdica por parte del poseedor
legtimo, acaeciendo la infraccin penal en este segundo momento de disposicin
de la cosa ajena (ya hemos analizado la dificultad de configurar la ajeneidad de
los objetos). Los ttulos de posesin con obligacin de devolver, estn expuestos
por el tipo en rgimen de numerus apertus: "depsito, comisin o administracin
o por otro ttulo que produzca obligacin de entregarlos o devolverlos", en todo
caso base de la titularidad ha de ser firme y evidente (tambin hemos expuesto la
realidad de su desconocimiento por la Admn.). Y si tales hechos no tienen encaje
en el tipo especial de apropiacin indebida del artculo 253, mayores dificultades se
encuentran para encajarlas en esta "apropiacin propia" en tanto que el ttulo por el
que se recibe, es una ficcin legal de "depsito".
Slo sera punible en todo caso la conducta realizada por quien tras descubrir la
cosa y comunicar su hallazgo a la Administracin, se apodera de ella con nimo de
lucro y no de devolucin, pudiendo fundamentarse la punicin en la distraccin del
bien, cuando la Administracin ya tenga conocimiento del mismo, pues adquiere con
ello el dominio efectivo, pero delega en el particular la obligacin de entregarlo".
Asume dicha sentencia la tesis doctrinal que considera que la Administracin tiene el
dominio sobre el hallazgo, pero no la posesin o relacin directa o inmediata con la cosa.
Sin embargo, para otros autores la demanialidad surge con independencia del hallazgo.
Actualmente se calificara conforme al actual artculo 254 del Cdigo Penal que ya no
menciona que la cosa apropiada de modo ilcito sea perdida o de dueo desconocido,
sino simplemente castiga a quien fuera de los supuestos del artculo anterior (bienes
recibidos en depsito, comisin, o custodia, o que les hubieran sido confiados en virtud
Se trata de cosas que sirven para satisfacer necesidades primarias (son los productos
esenciales, los que las personas necesitan para subsistir y poder tener el desarrollo
habitual de las actividades tales como los principales productos alimenticios, bebidas
sin alcohol, artculos de aseo, medicamentos o la asistencia mdica), y para apreciar la
agravacin no basta con la sustraccin de los mismos, sino que es necesario un plus:
que la sustraccin cause "una situacin de desabastecimiento".
Entendiendo que nos encontramos ante un elemento normativo del tipo que ha de ser
valorado por el tribunal en cada caso concreto.
Por el contrario, se considera que no reviste tal carcter de bienes de primera necesidad
los vehculos particulares, los artculos de lujo o de consumo superfluo.
El desabastecimiento ha de estar relacionado con el objeto material del delito. Por ello
se exige unidad temporal entre hurto y el desabastecimiento.
No es preciso que la situacin afecte al conjunto del mercado y basta con que la carencia
se produzca en ciertos sectores del mismo o en determinadas zonas geogrficas.
Debe tenerse en cuenta la existencia del art. 281 CP dentro de los delitos relativos al
mercado y los consumidores, que sanciona:
"1. El que detrajere del mercado materias primas o productos de primera necesidad
con la intencin de desabastecer un sector del mismo, de forzar una alteracin de
precios, o de perjudicar gravemente a los consumidores, ser castigado con la pena
de prisin de uno a cinco aos y multa de doce a veinticuatro meses. 2. Se impondr
la pena superior en grado si el hecho se realiza en situaciones de grave necesidad
o catastrficas".
La diferencia entre el hurto agravado y este delito radica en el nimo, presidido por el
tradicional de lucro de los delitos contra el patrimonio en el primero, y por la finalidad de
perjudicar a los consumidores o al mercado en el segundo.
Finalmente resear que debe provocar un grave quebranto en estos servicios, lo que
debe ponerse en relacin con el fundamento de esta agravacin que es el destino
general de la cosa a la prestacin de un servicio de inters general o social y su
relacin necesaria y directa con el desempeo de la funcin, por lo que es necesario
que los ciudadanos no se vean perturbados o impedidos de utilizar la energa elctrica,
conexiones telefnicas, de internet, cualquier tipo de comunicaciones...
Puede abarcar desde una alteracin esencial en el normal funcionamiento del servicio
hasta la interrupcin de su prestacin, pero no deber apreciarse si el servicio contina
prestndose con normalidad, aunque con deficiencias o inconvenientes.
Como sucede con las cosas de primera necesidad y el artculo 281 del CP, se produce
en este caso y en el delito de desrdenes pblicos del artculo 560.1 del citado texto
legal, que coinciden en sus elementos objetivos, se produce un concurso de normas
y no concurso de delitos, entre tales supuestos agravados de hurto (o en su caso de
robo) y el delito de desrdenes pblicos, al resultar incompatibles, concurso que debe
ser resuelto, conforme al principio de especialidad, aplicando este ltimo precepto si los
sujetos actan impulsados por el deseo o voluntad de lesionar el orden o paz pblica,
elemento subjetivo especializante que estar ausente en los antes referidos subtipos
patrimoniales, en los que el apoderamiento de cosas destinadas al servicio pblico
responde exclusivamente a miras lucrativas.
De tal manera que cuando el propsito primario del autor sea el de producir la alteracin
de orden pblico, se aplicar el artculo 560 del CP.
En cuanto a los posibles daos que se pudieran causar, la accin de hurto objeto
subsume hasta consumir el dao patrimonial sufrido por el perjudicado, conforme a lo
dispuesto en el art 8 del Cdigo Penal.
Este perjuicio debe equivaler a una disminucin patrimonial elevada que supere el valor
intrnseco de los objetos sustrados, ya sea por la cantidad ya sea por las consecuencias
que la sustraccin ha podido conllevar en la produccin.
Esta circunstancia y la anterior (numeral 3.) tambin se incluyen como nuevos tipos
agravados del delito de receptacin [art. 298.1 b)], a fin de atajar no solo la sustraccin
de estos materiales y productos, sino tambin su venta o trfico ilcito por quien no ha
sido autor de la referida sustraccin.
La conjuncin disyuntiva que separa el "valor de los efectos sustrados" de los "perjuicios
de especial consideracin", obliga a entender que basta la produccin de uno de estos
resultados para que surja este tipo agravado de hurto.
Por familia hay que entender el grupo de personas unidas por vnculos de parentesco o
afecto, que constituyen una comunidad de vida o viven bajo el mismo techo.
El dolo del sujeto activo debe abarcar el desamparo econmico que va a producir su
conducta en la vctima o en su familia.
Y adems, de las circunstancias personales introduce otras por la mayor facilidad para la
comisin del hurto, como por ejemplo, el desamparo cuando la persona en el momento
de los hechos no puede ayudarse a s misma ni puede ser ayudada por terceras personas
como acontece en los casos de nios de corta edad, ancianos debilitados, enfermos
graves o personas invlidas, o por hallarse accidentalmente privadas de aptitud para
defenderse (dormidas, drogadas o ebrias en la fase letrgica o comatosa).
Requiriendo tambin que la situacin haya debilitado la defensa, que la conducta sea
ms fcilmente ejecutable por las circunstancias de la vctima, o bien facilitado la
comisin impune, y por otro lado, que sea aprovechado de modo consciente por el sujeto
activo.
ms lesivas para la sociedad este tipo de conductas en que no hay riesgo para quien
delinque (fundamento objetivo).
Se trata de supuestos en los que existe un desequilibrio entre el autor y la vctima que ya
no es debido a las circunstancias personales de la vctima sino por la situacin en la que
la vctima se encuentra o con las concurrentes en el hecho: inundaciones, terremotos,
incendios, etc.
Lo que resulta relevante que esta situacin de catstrofe o de riesgo haya debilitado la
defensa del sujeto pasivo o facilitado la comisin del delito, de lo que se ha aprovechado
de manera consciente el autor.
Pero no parece que haya inconveniente en apreciar este subtipo agravado junto con esta
agravacin la genrica de abuso de confianza, cuando concurra no solo la situacin en
la que voluntariamente se ha colocado la vctima dando su confianza, sino en vista de
que, adems, se producen otras circunstancias personales en la vctima como pueden
ser el caso de menores, discapacitados.
Pero el hurto con abuso de confianza no debe, sin ms, incluirse en esta figura agravada,
ni resulta incompatible apreciar el hurto con abuso de confianza como agravante
genrica y al mismo tiempo la figura agravada del artculo 235.6 cuando, adems, de
aqul inicial abuso de confianza, se aprovecha tambin para cometer el hurto de las
circunstancias personales de la vctima aludidas.
Los carteristas, entre los que se incluyen los "piqueros" que son los que sustraen carteras
usando el pico que forman con dos de sus dedos, o las "bolsilleras" son las que roban
hbilmente el interior de los bolsos de las mujeres.
Tambin los que utilizan un peridico como "muleta" o mapa turstico, a modo de
"pantalla", u ofrecimiento de flores, o los que se acercan a la vctima con la excusa de
limpiar una mancha del traje para sustraer al descuido, la billetera o el dinero-sobre que
acaba de retirar de la oficina bancaria.
Por tanto, los elementos de la agravante genrica son los mismos que los de la agravante
especfica con la salvedad de que en la primera la imposicin es potestativa ("podrn
imponer la pena superior en grado"), mientras que en la segunda, es obligatoria ("sern
castigados", estando prevista una pena de uno a tres aos de prisin).
Debiendo tener presente que la reincidencia del artculo 22.8 no se aplica a los delitos
leves pero esa clusula no est prevista para la agravante genrica de multirreincidencia
ni menos para la aplicacin especfica del artculo 235, por tanto, por lo que debe
concluirse, y en este sentido se expone en la Circular de la Fiscala General del Estado
1/2015, que la comisin reiterada de un delito leve constituye este tipo agravado, que
las condenas previas por delitos leves si deben ser tenidas en cuenta para configurar el
tipo cualificado de hurto por multirreincidencia.
Respecto a cmo debe interpretarse la palabra "utilizar" que figura en el tipo, la misma
es sinnimo de usar, aprovechar, bien con astucia, bien con abuso, emplear o servirse
o valerse de algo.
Todos estos significados permiten plantearse la cuestin de si, en todos los supuestos
de intervencin de un menor de edad, junto con una persona mayor de edad, permiten
aplicar este subtipo agravado.
Pero qu sucede en un hecho conjunto cometido entre uno de 19 aos y otro de 15 aos
que acta consciente y voluntariamente, a tenor de lo expuesto no debera aplicarse la
agravacin.
Esta es la solucin dada por el TS para los supuestos de trfico de drogas cuando se
utilice a menores o disminuidos psquicos, as se contempla en el acuerdo del Pleno de la
Sala 2. de 26-02-2009 sobre el alcance del artculo 370.1 en cuanto a esta agravacin,
que literalmente proclama:
"El tipo agravado previsto en el artculo 370.1 del Cdigo Penal resulta de aplicacin
cuando el autor se sirve de un menor de edad o disminuido psquico de un modo
abusivo y en provecho propio o de un grupo, prevalindose de su situacin de
ascendencia o de cualquier otra forma de autora mediata".
Finalmente puntualizar que debe exigirse para la aplicacin del subtipo agravado que el
sujeto activo tenga conciencia de la edad del menor que utiliza.
Los artculos dedicados a las asociaciones ilcitas (515 a 521 CP) y organizaciones
o grupos delictivos (570 bis a 570 quater) no han sido afectados por la reforma, sin
embargo, en coherencia con la conversin de la mayora de las faltas en delitos leves
se suprime el inciso segundo del artculo 515.1 y se eliminan las menciones a las faltas,
contemplando solamente "delitos" y por tanto, incluyendo los delitos leves.
Los requisitos para la apreciacin del nuevo tipo agravado son dos: En primer lugar, que
el sujeto sea miembro de una organizacin o grupo criminal y, en segundo lugar, que la
organizacin o grupo criminal est dedicada a la comisin de delitos contra el patrimonio
y contra el orden socioeconmico, siempre que sean de la misma naturaleza.
Por ello, procede examinar inicialmente los conceptos de organizacin y grupo criminal:
Se trata de conceptos normativos, puesto que constan definidos en los artculos 570 bis
y 570 ter CP, y conforme a estos preceptos debes ser interpretado.
"La agrupacin formada por ms de dos personas con carcter estable o por tiempo
indefinido que, de manera concertada y coordinada, se reparten diversas tareas o
funciones con el fin de cometer delitos".
Por su parte, el art. 570 ter in fine describe el grupo criminal como "la unin de ms de
dos personas que, sin reunir alguna o algunas de las caractersticas de la organizacin
criminal definida en el artculo anterior, tenga por finalidad o por objeto la perpetracin
concertada de delitos".
De tal manera que nos encontraremos ante una organizacin criminal en aquellos
supuestos de mayor complejidad de la estructura organizativa, pues es, precisamente,
la estabilidad temporal y la complejidad estructural lo que justifica una mayor sancin en
atencin al importante incremento en la capacidad de lesin.
Una agrupacin criminal en la que no concurra alguno de los otros dos elementos propios
de la organizacin criminal, la permanencia, o constitucin con carcter estable o por
tiempo indefinido; y la estructura, es decir el reparto de diversas tareas o funciones
de manera concertada y coordinada, o no concurra ninguno de los dos, no ser una
organizacin criminal sino un grupo.
As se deduce claramente de la propia norma legal que define el grupo, con referencia
a la organizacin criminal, incluyendo dos de sus elementos, y exigiendo que no rena
"alguna o algunas" de las otras caractersticas de la organizacin criminal definida en
el artculo anterior es decir que no est constituido con carcter estable o por tiempo
indefinido, y/o que no disponga de un reparto de diversas tareas o funciones de manera
concertada y coordinada.
Por otra parte, las SSTS nm. 855/2013 y 950/2013 recordaban que el legislador
pretenda aportar instrumentos tiles:
Reconociendo, por lo tanto, dos niveles de peligro para los bienes jurdicos protegidos,
que determinan una distinta gravedad en la sancin penal.
Y expuestos los conceptos de organizacin y grupo criminal, los mismos tambin deben
diferenciarse de los supuestos de coparticipacin, que no darn lugar a la aplicacin del
subtipo agravado del artculo 235 del Cdigo Penal.
Aadiendo esta resolucin, que, en todo caso, nos encontraramos ante un caso de
coparticipacin cuando la unin o agrupacin fuera solo de dos personas.
Cuando el nmero de integrantes sea mayor, no siempre ser posible apreciar otras
circunstancias para determinar si nos encontramos ante la presencia de un grupo
criminal.
Si son de distinta naturaleza no se podr aplicar el artculo 235.9, pero s los artculos
570 bis o 570 ter.
Por ello, deber valorarse en cada caso la finalidad del grupo u organizacin.
La relacin entre el artculo 235 y entre los artculos 570 es de concurso de leyes,
a resolver conforme al artculo 570 quater dos, es decir, se aplica el principio de
alternatividad a favor del tipo que tenga prevista mayor pena.
Adems, el tipo agravado exige que la organizacin o grupo criminal est dedicada a la
comisin de delitos contra el patrimonio o contra el orden socioeconmico, siempre que
sean de la misma naturaleza para lo cual se deben valorar tres factores: primero, mismo
bien jurdico protegido; segundo, identidad de gravedad de las conductas; y, tercero,
misma forma o modo de ataque al bien jurdico.
El prrafo est en lnea con el resto de los delitos patrimoniales tales como la estafa
(artculo 250.2) e insolvencias punibles (artculo 257.4).
"1. Ser castigado con multa de tres a doce meses el que, siendo dueo de una cosa
mueble o actuando con el consentimiento de ste, la sustrajere de quien la tenga
legtimamente en su poder, con perjuicio del mismo o de un tercero.
Y teniendo presente la nica modificacin es la tipificacin del delito leve del prrafo
segundo, teniendo igualmente esta misma consideracin el hurto de cosa propia del
primer prrafo por lo dispuesto en el artculo 13.4 del CP dado que se trata de una pena
leve, segn lo dispuesto en el artculo 33.4. g).
IV. ROBO
"Son reos del delito de robo los que, con nimo de lucro, se apoderaren de las cosas
muebles ajenas empleando fuerza en las cosas para acceder o abandonar el lugar
donde stas se encuentran".
El precepto sigue albergando los dos conceptos tcnicos de robo, el robo con fuerza
y el robo con violencia e intimidacin, pero acoge una sustancial revisin tcnica,
comenzando con su propia definicin contemplada en el citado precepto, cuando exige la
fuerza en las cosas no solo para acceder al lugar donde se encuentren las cosas muebles
ajenas, como hasta ahora, sino tambin si aquella se emplea para abandonar dicho
lugar, lo que supone un efecto expansivo del mbito de aplicacin y como menciona de
modo expreso la Exposicin de Motivos que cuando se utiliza la fuerza para abandonar el
lugar con el botn (el problema habitual se planteaba en los supuestos de desactivacin
de los sistemas de alarma desde el interior del lugar).
No sufren modificacin alguna las modalidades comisivas del robo con fuerza en las
cosas recogidas en el art. 238 (escalamiento; rompimiento de pared, techo o suelo,
puerta o ventana si bien con las matizaciones expuestas; fractura de armarios, arcas,
etc.), as como tampoco los elementos o instrumentos que se consideran "llaves falsas"
en el art. 239, todo lo cual contina igual que hasta ahora.
La fuerza deba dirigirse contra el continente donde estaba la cosa, pero en la actualidad
tambin es la empleada para salir, para marcharse, abandonar el lugar.
Al respecto, y dado el tenor literal del precepto, que solo alude a "abandonar el lugar
donde las cosas se encuentren", es preciso que solo sea cuando las cosas estn en
dicho lugar para estimar la fuerza.
Supuestos habituales como cuando la persona que accede, sin emplear fuerza, al
establecimiento comercial o local en el que permanece hasta que se cierra y desde
dentro y tras apoderarse de alguna cosa, inutiliza o desactiva la alarma para salir al
exterior que hasta la entrada en vigor de la LO 1/2015 constituira un delito de hurto,
actualmente integrara el delito de robo por empleo de fuerza tpica, supuesto del artculo
238.5, pero adems nos encontraramos con la aplicacin de otro tipo agravado, el del
artculo 241.1 (robo en establecimiento abierto fuera de horas de apertura).
De tal manera que, junto a la ya mencionada expansin del mbito de aplicacin por
comprender la fuerza empleada para abandonar el lugar donde se encuentran las cosas,
las modificaciones en el delito de robo las podemos resumir en los siguientes apartados:
"Se impondr la pena de prisin de dos a cinco aos cuando concurra alguna de las
circunstancias previstas en el artculo 235".
Hace referencia a las agravantes especficas del hurto, que siguen siendo aplicables,
pero ahora se alude a ellas en el artculo 240.2.2 en lugar del artculo 241 como en la
anterior regulacin, y se ha previsto una pena de dos a cinco aos, cuando el tipo bsico
para el delito de robo la establece de 1 a 3 aos.
A diferencia del hurto no se prev mayor pena cuando concurran varias circunstancias
del artculo 235.
a) Prrafo primero
Este ltimo apartado supone una novedad introducida por la reforma, dado que el primer
prrafo no sufre ninguna modificacin.
Desde el Cdigo Penal de 1995 se introduce como circunstancia cualificadora del robo
en edificio o local abiertos al pblico, pero con anterioridad a la reforma de la LO
1/2015, los hechos cometidos en establecimientos o locales fuera de horaria de apertura
no constituan un subtipo agravado (acuerdos no jurisdiccionales de la Sala 2. de
22-5-1997 y 19-10-1998).
Por local abierto al pblico debe entenderse donde se lleve a cabo una actividad
empresarial, mercantil o financiera.
Y teniendo presente que estos edificios o locales deben tener acceso libre para las
personas distintas a las que all trabajan o permanecen habitualmente en ellos.
Para la Fiscala General del Estado, en el concepto de edificio o local abiertos al pblico,
ya sea de destino pblico o privado, tienen que concurrir dos notas:
Por lo tanto, la agravante no podr aplicarse a aquellos lugares en los que no exista
posibilidad de acceso de pblico al interior en la medida en que no son, como
gramaticalmente reclama el artculo 241, "local abierto al pblico".
De tal manera que el robo cometido en un local en horas de apertura se castiga con pena
de 2 a 5 aos de prisin (primer prrafo del artculo 241) mientras que fuera de horas de
apertura se castiga con pena de 1 a 5 aos de prisin (segundo prrafo del artculo 241).
b) Prrafo cuarto
"Se impondr una pena de dos a seis aos de prisin cuando los hechos a que
se refieren los apartados anteriores revistan especial gravedad, atendiendo a la
forma de comisin del delito o a los perjuicios ocasionados y, en todo caso, cuando
concurra alguna de las circunstancias expresadas en el artculo 235".
Los problemas que plantea este precepto vienen de interpretar los conceptos "especial
gravedad", o "la forma de comisin", que comprende los supuestos como alucinajes o
butrones como se hace constar de modo expreso en el Exposicin de Motivos de la Ley,
o los "perjuicios ocasionados".
Resulta difcil de entender que solamente por la utilizacin de estos mtodos se agrave
la penalidad del robo, dado que no aaden ninguna otra circunstancia para aumentar
el desvalor de la conducta que si se apalanca la puerta, se fractura una persiana o se
rompen las lunas de los escaparates sin emplear vehculo, por ejemplo.
"Son reos del delito de robo los que, con nimo de lucro, se apoderaren de las cosas
muebles ajenas empleando (...) o violencia o intimidacin en las personas, sea al
cometer el delito, para proteger la huida, o sobre los que acudiesen en auxilio de la
vctima o que le persiguieren".
De tal manera que el delito de robo con violencia o intimidacin en las personas se
entiende cometido si la violencia o intimidacin se utiliza al cometer el apoderamiento,
para proteger la huida o sobre los que acudan en auxilio de la vctima o sus
La expresin "sea al cometer el delito" implica que la violencia o intimidacin debe recaer
en el acto de apoderamiento todava en curso y para obtener la disponibilidad de la cosa
mueble ajena, sentido en el que ya se haba pronunciado el Pleno de la Sala de lo Penal
del Tribunal Supremo en Acuerdo de fecha 21 de enero de 2000, al declarar que cuando
la violencia fsica se produce o se ejerce antes de la consumacin del delito, como medio
para conseguir el apoderamiento de los objetos, la conducta integra el delito de robo.
Violencia empleada para "para proteger la huida" o "sobre los que acudiesen en auxilio
de la vctima o que le persiguieren".
La reforma as introduce en este precepto el contenido del apartado 3 del artculo 242
cuando tipifica el delito de robo con violencia o intimidacin con uso de armas u otros
instrumentos peligrosos.
La doctrina del Tribunal Supremo tiene reiteradamente establecido que para apreciar
el delito de robo, la violencia o intimidacin sobrevenidas no deben ser posteriores ni
desconectadas de la sustraccin sino que han de formar parte del apoderamiento (SSTS
de 24 de abril de 2012, de 24 de enero de 2000, de 2 de octubre de 2002 y de 22 de
marzo de 2004):
Si tal situacin se produce antes de la consumacin delictiva, esto es, antes de tener
el culpable la posibilidad de disponer de lo sustrado, el hecho se entiende realizado
con violencia o intimidacin, debindose calificar la violencia utilizada de mecanismo
necesario para conseguir la desposesin".
En cuanto a la relacin entre el robo con violencia y la detencin ilegal, la Sentencia del
Tribunal Supremo de 2 de julio de 2015, Recurso 2369/2014, se pronuncia al respecto,
compendiando los criterios existentes.
Mientras que para el recurrente se estara ante una detencin que quedara absorbida e
integrada en el delito de robo por ser la privacin de libertad necesaria e imprescindible
para el desapoderamiento efectuado.
Por el contrario, el concurso de delitos ser real (art. 73 CP) cuando la detencin
se produzca una vez concluida la dinmica comisiva del delito de robo, esto es, una
vez terminada la conducta tpica del robo (STS 1334/2002 de 12 de Julio), aunque
la detencin se realice a continuacin y seguidamente de concluirse el robo (SSTS
21 de Noviembre de 1990 y 3 de Mayo de 1993); o si concluido el robo los autores
realizan una accin para evitar libertad a la vctima (SSTS 1890/2002 de 13 de
Noviembre; 622/2006 de 9 de Junio y 292/2007 de 16 de Febrero)".
"Es patente la utilizacin de estos elementos para proteger la impunidad del delito,
y tal agravacin es transmisible a todos los integrantes del hecho en casos en los
que como el presente, ex ante y por la propia estrategia diseada, alguno no debe
llevar disfraz, porque a todos beneficia el disfraz de los que lo exhiben, teniendo
en cuenta la mayor facilidad comisiva o la impunidad de la accin, mxime cuando
como es el caso el plan era que unos fueran a cara descubierta y otros con disfraz
en funcin del rol a desempear por cada uno -SSTS 1730/2000; 838/2001; 5 de
Mayo de 2010 y 1168/2010-".
A).- Que la utilizacin del disfraz forme parte del concierto criminal o proyecto
delictivo. En este caso, podemos distinguir a su vez:
1) Que se utilice el disfraz para facilitar la ejecucin del delito. Por ejemplo,
vistindose con traje de sacerdote o uniforme de polica, como mecanismos aptos
para confiar, sorprender y confundir, a las posibles vctimas del delito.
En este caso, debe alcanzar la agravacin al que no lleva el disfraz, porque forma
parte del proyecto criminal y se beneficia de su uso.
2) Que la utilizacin tenga por objeto ocultar la identidad, con miras a la impunidad.
Este uso y finalidad ser la ms normal y frecuente, dentro de la sociologa criminal.
En este supuesto habremos de distinguir:
a) Que se beneficie el que no porta el disfraz. Por ejemplo, si queda uno de los
partcipes dentro de un coche en funciones de vigilancia y presto a emprender
la huida. Tambin debe alcanzarle la agravacin, pues el no identificar a un
delincuente, favorece el anonimato del consorte delictivo. No lleva disfraz, pero no
interviene en la materializacin del delito, en contacto, con las vctimas y eventuales
testigos, salvaguardando su identidad.
B) Que el empleo de disfraz no forme parte del proyecto criminal, y el que no utiliza
disfraz, ignore que se est utilizando por otro copartcipe. Sera el caso del que
esperando a cierta distancia del lugar del delito, no pudo percatarse, que uno de los
ejecutores sacaba del bolsillo, cualquier capucha y se la colocaba, por su iniciativa
y en beneficio propio. Las agravantes, adems de cumplirse en su aspecto objetivo,
el sujeto, han de tener conciencia de la concurrencia de las mismas. A nadie puede
imputarse o reprocharse algo que no conoce, ni poda conocer, ni esperar que se
produjera".
"... Es cierto que no son abundantes los pronunciamientos sobre la existencia de esta
agravante en delitos violentos contra el patrimonio, sin embargo su compatibilidad
no tiene que ofrecer cuestin alguna, ya que esa circunstancia agravante se puede
afirmar en todas aquellas conductas delictivas que presupongan una agresin fsica
a la vctima, sin que exista razn alguna que limite su aplicacin a los delitos contra
la vida o integridad fsica, como se predica en el caso de la alevosa, y an en sta,
solamente se acota: delitos contra las personas.
Nuevamente se ampla el mbito de aplicacin de este subtipo agravado, dado que con
la reforma operada por la LO 5/2010 se haba previsto para el violencia o intimidacin
"en casa habitada o en cualquiera de sus dependencias".
Incluye tambin las dependencias de los edificios o locales, que deber interpretarse
conforme se haba realizado por la jurisprudencia respecto a las de la casa habitada,
esto es, se entender cuando tengan comunicacin con el bien inmueble al que estn
asignados, es decir, siempre que no se hallen fsicamente separados y comprender, a
modo de ejemplo, patios, garajes y dems departamentos o sitios contiguos al edificio y
en comunicacin interior con l y con el cual formen una unidad fsica.
Si el autor entra en un local fuera de las horas de apertura con empleo de fuerza o la
utiliza para salir y se apodera de efectos la pena a imponer ser de 1 a 5 aos.
Pero si una vez dentro, y como el local est cerrado al pblico, se presenta el vigilante
o cualquier otra persona y el autor emplea violencia para la sustraccin la pena ser
de 2 a 5 aos.
Los hechos son los siguientes: un hombre entr en una vivienda con nimo de matar y
violar a una mujer y, una vez hecho lo anterior, aprovech para apoderarse de ciertos
bienes de sta.
En este sentido, la defensa entiende que no concurri violencia o intimidacin tpica para
calificar de robo los hechos.
Resulta interesante esta sentencia ya que el Tribunal Supremo aplica la reforma operada
por la LO 1/2015 para darle la razn al recurrente.
Sin embargo, la reforma del C. Penal operada por L.O. 2/2015 de 30 de marzo ha
perfilado la conducta delictiva del robo violento, considerando a la violencia como
medio instrumental directamente encaminada al apoderamiento de lo ajeno.
El art. 237 nos viene a decir que la violencia o intimidacin en las personas se ha
de emplear para cometer el delito (es Decir, para efectuar el apoderamiento), o para
proteger la huda, o ejercerla sobre los que acudiesen en auxilio de la vctima o que
le persiguieran.
Falt en todo momento el propsito o dolo del autor de apoderarse de cosas muebles
ajenas a travs de actos de fuerza.
Ello permite calificar los hechos como propugna el recurrente, es decir, como una
falta de hurto del art. 623.1 C. Penal, a la vista del escaso valor de lo sustrado.
Por consiguiente el motivo debe estimarse, condenando por una falta de hurto".
Este prrafo ya haba sido objeto de modificacin con la reforma 5/2010, operando dos
cambios: el primero, en el sentido que la agravacin poda ser aplicable tanto al tipo
bsico de robo como al agravado por casa habitada y, el segundo, suprimi la expresin
"que llevare".
Con arreglo a esta redaccin del Cdigo Penal, la jurisprudencia es cierto que entendi
que la aplicacin de este subtipo agravado exiga no solo el uso de armas, sino que
el autor requiere que el delincuente "lleve" el arma, es decir, se haya pertrechado de
ellas, las portase o llevase consigo para de cometer el delito, excluyendo su aplicacin
cuando las coga o tomaba sobrevenidamente "in situ", doctrina sentada desde el Pleno
no jurisdiccional de 19 de febrero de 2001.
otro medio peligroso, tanto si los llevare de antemano, como si los hallare en el lugar
de los hechos.
El legislador reconsidera que el peligro inherente al uso del arma es igual si se porta
como si se coge in situ.
Resumiendo, las caractersticas de las armas y de los medios peligrosos se derivan de:
a. su naturaleza objetiva, pues el medio, por s mismo, debe serlo, lo que nos
permite descartar aquellos instrumentos que aunque generen temor o miedo,
objetivamente no lo son;
b. su empleo, y dentro de este trmino cabe la llevanza, pues debe crear o
potenciar una situacin de riesgo para la vida, la integridad y la salud; y
c. su utilizacin debe estar dirigida, de medio a fin, al desapoderamiento de un
bien mueble, pues la violencia o intimidacin tpica es instrumental al delito
de robo y con su empleo debe constreirse la voluntad del sujeto pasivo al
desapoderamiento.
El arma debe ser real, de tal manera que si fuere simulada dara lugar a un robo con
intimidacin pero no al subtipo agravado.
En cuanto al instrumento peligroso sern considerados como tales todos aquellos que
por su propia naturaleza o por la forma en que puedan ser manejados representen un
riesgo potencialmente grave para las personas amenazadas, todo objeto que pueda ser
considerado y utilizado de manera contundente o incisivo.
El uso del arma se contempla en tres supuestos, pero todos ellos vinculados con el
apoderamiento ilcito:
Primero: porque como ha evidenciado la doctrina si en los casos de hurtos o robo con
fuerza en las cosas iniciales donde perseguido el autor, ste ataca a sus perseguidores,
tal conducta se utiliza para conformar el robo con violencia, no podra utilizarse tambin
para integrar la agravante so pena de incurrir en un bis in idem.
Segundo: no parece acorde a la ratio legis del nuevo artculo 242.2 (actual 242.3) que
si el legislador con la inclusin del adverbio "igualmente" ha querido restringir el alcance
del concepto medios peligrosos, pues se excluyen los que no sean de anloga o idntica
peligrosidad a las armas; se ample por el contrario la agravacin al mero acometimiento
a los perseguidores aun sin armas. Resultara de este modo el contrasentido de que un
robo violento usando medios peligrosos, aunque no lo sean en igualdad con las armas,
incluso de modo efectivo, uso material, no dara lugar a la aplicacin de la agravacin,
mientras que s se aplicara sta (un mnimo de tres aos y seis meses de pena) al robo
simplemente intimidatorio donde el autor acometiera con las manos a los perseguidores.
El legislador ha considerado que basta el mero hecho de atacar a los que acuden en
auxilio de la vctima o a los perseguidores para aplicar el tipo agravado. Sin embargo,
aun cuando la redaccin literal lo permite, es complicado justificar la calificacin de los
hechos sobre la base del tipo agravado.
La aplicacin simultnea del subtipo agravado del art. 242.3 y del art. 148.1 por utilizacin
del arma no vulnera el principio del non bis in dem segn se pronunci la jurisprudencia
entre otras, en Sentencias 213/2000, de 18 de febrero, y 2044/2002, de 3 de diciembre.
"... Del contenido de ambos tipos penales no resulta un injusto unitario que ha sido
contemplado dos veces. En el robo la agravacin se integra por la exhibicin, en
tanto que las lesiones requieren la causacin de una lesin cuyo resultado, por el
medio empleado, pudo ser mayor que el integrado en el tipo bsico.
Dicha comunicabilidad tiene su fundamento legal en el artculo 65.2 del Cdigo Penal,
que establece que las circunstancias que consistan en la ejecucin material del hecho
o en los medios empleados para realizarla, servirn nicamente para agravar o atenuar
la responsabilidad de los que hayan tenido conocimiento de ellas en el momento de la
accin o de su cooperacin para el delito.
Contempla una facultad discrecional para los juzgadores que permite la aplicacin de
la pena inferior en grado a la prevista en el apartado primero, lo que permite unas
mayores posibilidades de adaptacin de las penas a las circunstancias concretas del
caso, ante la dureza de las penas establecidas y a fin de evitar la desproporcionalidad
de las conductas y aquellas, siempre en atencin a la menor entidad y las circunstancias
del hecho.
1.) Menor entidad de la violencia o intimidacin, criterio principal, sin duda alguna como
se deduce de la expresin "adems" que encabeza la referencia al otro criterio, y que por
otro lado tiene mayor concrecin y hace referencia, de los dos bienes jurdicos protegidos
en esta clase de robos, al ms relevante de ellos: la libertad e integridad de las personas;
2.) "Adems, las restantes circunstancias del hecho", elemento de menor importancia
pero imprescindible para la aplicacin del precepto, de modo que junto a la consideracin
de la entidad de la violencia o intimidacin deben examinarse las otras circunstancias
del hecho que pueden ser de muy variada condicin:
una cierta entidad, que las sentencias citadas vienen a sealar en la lnea divisoria que
para ciertas infracciones contra el patrimonio se establece entre delito y falta, de suerte
que las cantidades prximas a dichas cifras o superiores a ellas no deberan reputarse
amparadas por la norma privilegiada.
Esta rebaja de la pena viene determinada por la menor antijuridicidad del hecho, no por
consideraciones relativas a la culpabilidad disminuida como se infiere de su redaccin,
lo que hace posible la aplicacin de este apartado en los casos en que concurre la
agravante de reincidencia.
En estos casos, en que concurre la agravacin por uso de armas u otros instrumentos
peligrosos y procede aplicar el subtipo atenuado, la determinacin de la pena desde el
acuerdo de la Sala Segunda del Tribunal Supremo celebrada el 27 de febrero de 1998
es la siguiente, la pena bsica del apartado 1 del artculo 242 debera rebajarse en un
grado por aplicacin del tipo atenuado y luego imponerse la pena resultante en su mitad
superior por el tipo agravado de uso de armas.
Integra tambin el tipo la sustraccin que tiene lugar cuando se carga el vehculo en
otro medio de transporte, como en un camin, o se traslada el vehculo sustrado con
una gra.
Respecto a si el abandono del vehculo a motor debe ser considerado como restitucin
indirecta, segn la jurisprudencia, el abandono absoluto, sin realizar ninguna actividad
encaminada a que el propietario, la autoridad o un tercero, puedan hacer llegar a su
dueo el automvil, no es restitucin directa, ni indirecta, a diferencia de cuando se deja
el automvil o motocicleta en forma o lugar de fcil localizacin o hallazgo por su titular.
La STS de 31 de marzo de 2001 declara sobre este particular: "La restitucin indirecta,
existe si se deja el automvil o motocicleta en forma o lugar de fcil localizacin o
hallazgo por su titular, y no cuando se efecta el abandono en va pblica y dejado a su
suerte y en lugar totalmente ignorado por el dueo del vehculo".
"El criterio del Tribunal sentenciador sera correcto si nos encontrsemos ante un
hurto de uso del art. 244.1 del Cdigo Penal o un robo de uso con fuerza en las
cosas del art. 244.2.
Ahora bien ese trato diferenciado y privilegiado que el legislador otorga al hurto y
robo con fuerza de vehculos cuando no existe nimo de apropiacin, no se extiende
a los supuestos de robo con violencia o intimidacin, en cuyo caso el nimo de uso
o de apropiacin son indiferentes para el legislador: desaparece la especificidad y
en todo caso se sancionar el hecho como robo con violencia e intimidacin en las
personas del art. 242, tal y como establece el prrafo cuarto del art. 244.
la determinacin del valor venal del mismo a los efectos de tipificar la conducta por su
gravedad.
Como sucede con el hurto, se suprime la tipificacin como delito de la comisin de cuatro
faltas del artculo 623.3 en el plazo de un ao.
Solucin aplicable, por razones de seguridad jurdica, no solo para las penas compuestas
sino tambin para las alternativas con independencia de la pena elegida.
Por lo que se refiere a la edad, debe haber vinculacin entre ella y el acto, es decir, como
elemento que facilita la vulnerabilidad de la vctima, parece evidente que el legislador
no ha querido incluir a todos los menores pues entonces hubiera bastado con aludir a
la menor edad o al menor de 18 aos.
Bibliografa
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Ttulo del artculo: "Los delitos contra el patrimonio tras la reforma de la Ley
Orgnica 1/2015, de 30 de marzo: hurto y robo"
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Notas
15 referencias bibliogrficas
ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Reforma penal, Administracin desleal, Apropiacin indebida, Estafa
NDICE:
Cuestiones:
1. Si un ttulo cambiario del tipo denominado "pagar", que no responde a
operacin mercantil alguna puede ser incardinable en un delito de falsedad
documental mercantil cometido por particulares, o tal operacin es atpica.
2. Si puede ser autor de un delito de estafa quien lleva a cabo el desplazamiento
patrimonial que perjudica a la vctima, siendo uno de los integrantes del ardid.
3. Es punible la denominada apropiacin indebida de uso, es decir, aquella
que utiliza de forma transitoria el dinero con nimo de reponerlo en el futuro?
Es un acto de administracin desleal?
4. Administracin desleal y apropiacin indebida: Delimitacin entre los
antiguos arts. 252 y 295 del Cdigo Penal, y los arts. 252 y 253 del Cdigo
Penal.
Soluciones:
- Primera cuestin
La cuestin se reduce a determinar si una letra de favor, una letra vaca, es decir aqulla
tras la cual no subyace una operacin real, constitua una falsedad punible. La cuestin
se presentaba de forma paralela en relacin a otros documentos mercantiles como el
cheque o el pagar. Frente a la posicin jurisprudencial mayoritaria (aunque no unnime)
que se inclinaba por la respuesta afirmativa, los comentaristas resaltaban que el carcter
abstracto y no causal de la letra de cambio llevaba a concluir que consignar en ella como
librado a una persona no significaba afirmar que era deudor real. Sera, en su caso,
deudor cambiario si aceptaba la letra. Deudor cambiario no equivale necesariamente
a deudor en una real relacin causal subyacente. Por eso aparecer como librado en
un ttulo abstracto no implica ser deudor. No es falsedad sealar como librado a quien
no es deudor. Como tampoco resulta falso un pagar firmado por quien no adeuda
nada. Expresa sencillamente que asume una obligacin de realizar un abono en la fecha
indicada por la cantidad consignada; que emite una promesa de pago. Solo si la firma
no es autntica podramos estar ante una falsedad. Si no, el pagar es ejecutable, al
margen de las relaciones causales.
En consecuencia, es conducta falsaria la emisin de pagars no comerciales?
La jurisprudencia no ha sido homognea. Pero los pronunciamientos ms recientes y
singularmente aquellos que abordan ms a fondo la cuestin, en su planteamiento ms
hondo, abonan la idea de que estamos ante un medio apto para engaar y por tanto
para constituir uno de los elementos bsicos del delito de estafa si confluyen sus dems
componentes; pero no es un documento falso en s mismo en el sentido de que afirme
falazmente algo discordante con la realidad. El pagar acredita la obligacin asumida por
el firmante: el compromiso puro de abonar la cantidad que se refleja. Pero no acredita
que esa obligacin que se asume obedezca a una deuda previa real. Ni acredita que
sea sincera la voluntad reflejada en el documento. Si no hay voluntad de atenderlo,
estaremos ante una mendacidad, pero no una falsedad punible. Quien recibe el pagar
sabe que podr ejecutarlo frente al firmante: su garanta es su solvencia. Como no es
falsedad un cheque librado con fines exclusivos de garanta, tampoco lo son unas letras
o pagars de favor, ms all de que su descuento ocultando al banco esa realidad y
presentndolos como si fuesen letras, o pagars que se basan en relaciones comerciales
pueda constituir el presupuesto de un delito de estafa (si concurren el resto de elementos:
perjuicio, dolo antecedente...).
Quien emite un cheque sin intencin de pagarlo por no existir fondos no incurre en
falsedad. Era un delito de cheque en descubierto, cuando tal conducta estaba tipificada
[antiguo art. 563 bis b).1. CP 1973]. Es delito de estafa si hay contraprestacin
simultnea. Nunca una falsedad.
En conclusin, el paralelismo con el pagar conduce a idntica solucin.
- Segunda cuestin
Cuando en el caso prctico que estudiamos se contempla la figura del director de la
sucursal bancaria, hemos de partir de que existe engao, en efecto; y de que existe
tambin perjuicio como consecuencia de un acto de disposicin. Pero para que estemos
ante una estafa no basta con identificar todos sus elementos disgregadamente: unos y
otros han de estar enlazados por relaciones causales; han de aparecer concatenados.
La estafa nace cuando una maniobra engaosa tendente a provocar un error en otra
persona para moverle a realizar un acto de disposicin, que no se hubiese realizado si
no existiese ese error, acaba produciendo un perjuicio consecuencia precisamente de
ese acto de disposicin. En el caso planteado, hay error y engao (frente a los cuadros
directivos o supervisores de la entidad bancaria); hay acto de disposicin (producido por
este recurrente en favor de los otros condenados y sus sociedades); hay un perjuicio
claro de la entidad bancaria. Pero no hay estafa: falta el nexo causal entre el engao,
el error y el acto de disposicin.
En el caso de una persona jurdica (en este supuesto, la entidad bancaria) el acto
de disposicin se efecta necesariamente a travs de un representante, una persona
fsica que acta en su nombre con facultades para ello. Los actos de disposicin en
perjuicio de la entidad los realiza un apoderado; en concreto el ahora recurrente, que
es, a su vez, conocedor de la trama. Poda realizar esos actos de disposicin existiendo
los pagars o sin ellos: esa es la prueba de que no son provocados por el engao.
No activa los desplazamientos patrimoniales por creer que los pagars obedecan a
operaciones reales. Ms bien el engao se produce para ocultar a posteriori los actos
de disposicin fraudulentos. Lo acaecido no es un engao para obtener el acto de
disposicin patrimonial; sino una disposicin patrimonial fraudulenta realizada por uno
de los actores del fraude que, para disimularla y taparla frente a terceros (la entidad
bancaria y sus servicios de supervisin) hace generar unos documentos idneos para
ello. Como si el cajero que retiene en beneficio propio parte del dinero que maneja, para
no ser descubierto, realizase apuntes contables falsos: estaramos ante un hurto aunque
exista engao y aunque ese engao eventualmente facilite que el cajero reitere futuras
acciones de sustraccin. Ese engao encubridor no convierte el hurto en estafa; ni en el
caso de autos la apropiacin indebida (o administracin desleal: sobre ello debatiremos
luego) en estafa. Podra ser estafa si el hecho probado describiese unas maniobras
engaosas que hubiesen provocado error en otros niveles del banco y estos hubiesen
realizado actos de disposicin (autorizando al director de la sucursal a efectuar algunas
de esas operaciones). No es eso lo que narra el factum: el director de la sucursal actu
en su mbito de atribuciones, sin necesidad de recabar una autorizacin especfica y
sin necesidad de provocar un error en otros cuya voluntad fuese presupuesto necesario
para esos actos de disposicin (prestar financiacin).
- Tercera cuestin
La denominada apropiacin indebida de uso, es decir, aquella que no implicara ms
que un uso transitorio del dinero con nimo de reponerlo, no puede considerarse
atpica: desviar fondos en la confianza, ms o menos fundada, de poder reponerlos es
apropiacin indebida. La esperanza de devolver no excluye el dolo caracterstico de la
apropiacin indebida, interpretemos como interpretemos el antiguo trmino distraer (que
en ocasiones se interpret como apropiacin con nimo de restituir). No se ignora desde
luego que alguna lnea jurisprudencial, plasmada en no pocas sentencias, refrendara
esa lnea de argumentacin que, no obstante, obliga a la difcil tarea de discriminar entre
los casos en que existe un decidido propsito de restitucin de aquellos otros en que
la voluntad de real apropiacin (usos dominicales) viene adornada o matizada con la
intencin de reponer si al final resulta posible (dolo eventual).
Podemos hablar pese a ello de administracin desleal del art. 295 basndonos en el
elemento diferenciador frente la apropiacin indebida que manejaba otro sector de la
jurisprudencia ms reciente (exceso intensivo frente al exceso extensivo) que en todo
caso nunca ha llegado a consolidar un criterio pacfico y unnime sobre esta cuestin,
a la que la reforma de 2015 ha privado de toda perspectiva de futuro. Desde tal reforma
operada por la Ley Orgnica (LO) 1/2015, de 30 de marzo, con entrada en vigor a partir
del 1 de julio de 2015, los hechos seran incardinables en el nuevo art. 252 del Cdigo
Penal.
- Cuarta cuestin
Delimitacin conceptual entre los delitos de apropiacin indebida y administracin
desleal.
Utilizaremos aqu como referente el parmetro diferenciador que pivota sobre el binomio
exceso intensivo/exceso extensivo (SSTS 915/2005, de 1 de julio, o 433/2015, de 2
de julio) aunque sin voluntad de sentar conclusiones apodcticas o definitivas en un
tema que ha sido especialmente controvertido en la jurisprudencia y que, por otra parte,
est ya condenado a desaparecer, antes o despus, a la vista de la ltima reforma
legislativa. En cualquier caso tambin desde otros puntos de partida podamos alcanzar
idntica conclusin: estaramos ante una administracin desleal no ante una apropiacin
indebida (SSTS 841/2006, de 17 de julio, o 565/2007, de 4 de junio).
El alcance de la extralimitacin de un administrador en la utilizacin de un poder nos
permite ubicar las conductas punibles en el mbito especfico del delito de apropiacin
indebida o en el tipo societario de administracin fraudulenta: si el administrador
acta ilcitamente fuera del permetro competencial de los poderes concedidos -
exceso extensivo- estaramos ante un posible delito de apropiacin indebida. Cuando
se ejecutan actos ilcitos en el marco propio de las atribuciones encomendadas al
administrador -exceso intensivo- operara el tipo penal del art. 295 (SSTS 462/2009, de
12 de mayo; 623/2009, de 19 de mayo; 47/2010, de 2 de febrero, y 707/2012, de 20 de
septiembre, entre otras).
La STS 656/2013, de 22 de julio, citando las SSTS 91/2013, de 1 de febrero, y 517/2013,
de 17 de junio, se adscribe a la tesis diferenciadora centrada en el grado de intensidad
de la ilicitud del comportamiento del autor en contra del bien jurdico tutelado por la
norma penal tesis que a veces se ha solapado con la de la naturaleza del exceso. Las
conductas previstas en el art. 295 del CP comprenderan actos dispositivos de carcter
abusivo de los bienes sociales, pero sin un fin apropiativo o de incumplimiento definitivo
de la obligacin de entregar o devolver (actos de administracin desleal). En cambio, la
conducta de distraccin de dinero prevista en el art. 252 del CP, ya sea a favor del autor
del delito o de un tercero, presentara un carcter de apropiacin o de incumplimiento
definitivo que conlleva un mayor menoscabo del bien jurdico. La disposicin de los
bienes con carcter definitivo en perjuicio de su titular (sera apropiacin indebida); y el
mero uso abusivo de aquellos bienes en perjuicio de su titular pero sin prdida definitiva
de los mismos sera administracin desleal, (por todas STS 476/2015, de 13 de julio).
En la administracin desleal se incluyen las actuaciones abusivas y desleales de
los administradores que no comporten expropiacin definitiva de los bienes de que
disponen, en beneficio propio o de tercero, mientras que en la apropiacin indebida se
comprenden los supuestos de apropiacin genuina con "animus rem sibi habendi" y la
distraccin de dinero con prdida definitiva para la sociedad, siendo esta diferencia la que
justifica la reduccin punitiva, que en ningn caso resultara razonable si las conductas
fuesen las mismas y sin embargo se sancionasen ms benvolamente cuando se
cometen en el mbito societario, por su administrador.
nuevo delito del art. 252 CP, aunque podrn ser eventualmente responsables, con base
en el art. 1902 del Cdigo Civil, por el perjuicio causado.
Por ello, en cuanto a los deberes, mantiene el autor citado, que el ncleo del tipo penal
de la administracin desleal, como es obvio, est conformado por la infraccin del deber
de lealtad que incumbe al administrador; ello determina el ya sealado carcter de
delito especial propio, por los elementos de la autora y, ms precisamente, de delito de
infraccin de deber, en lo referente a las reglas que rigen la distincin entre autores y
partcipes (2).
En ambos casos -el citado ejemplo, y nuestro caso- el dinero se recibe en propiedad, y
este ttulo no es apto para soportar la relacin especial requerida en el delito por el que
ha sido condenado el recurrente.
Por ello, la reforma operada por LO 1/2015, nada ha alterado desde esta pacfica
jurisprudencia, aunque sea cuestionada por un sector doctrinal; como ha indicado el
Tribunal Supremo de manera difana en la STS 163/2016, de 2 de marzo, la reforma
excluye del mbito de la apropiacin indebida la administracin desleal por distraccin
de dinero, pero mantiene en el mbito del tipo de apropiacin indebida, la apropiacin de
dinero en los supuestos en que el acusado se apropiare para s o para otros del dinero
que hubiera recibido en depsito, comisin, o custodia, o que le hubiere sido confiado
en virtud de cualquier otro ttulo que produzca la obligacin de entregarlo o devolverlo,
o negare haberlos recibido. En efecto, la nueva redaccin del tipo incluye expresamente
en el art. 253 el dinero entre los bienes que pueden ser objeto de apropiacin indebida.
Para concluir: la reforma es coherente con la ms reciente doctrina jurisprudencial que
establece como criterio diferenciador entre el delito de apropiacin indebida y el de
administracin desleal la disposicin de los bienes con carcter definitivo en perjuicio
de su titular (caso de la apropiacin indebida) y el mero hecho abusivo de aquellos
bienes, sin prdida definitiva de los mismos (caso de la administracin desleal). En
consecuencia en la reciente reforma legal, el nuevo art. 252 recoge el tipo de delito
societario de administracin desleal del art. 295 derogado, extendindolo a todos los
casos de administracin desleal de patrimonios en perjuicio de su titular, cualquiera
que sea el origen de las facultades administradoras, y la apropiacin indebida acoge
los supuestos en los que el perjuicio ocasionado al patrimonio de la vctima consiste
en la definitiva expropiacin de sus bienes, incluido el dinero, conducta que antes se
sancionaba en el art. 252 y ahora en el art. 253.
enteramente por l, no es un autor vlido en el delito del art. 252 del Cdigo Penal, al
deberse considerar el perjuicio a s mismo, como un perjuicio atpico.
Notas
(1) Enrique BACIGALUPO. "La reforma de la Ley de Sociedades de Capital y el nuevo delito
de administracin desleal", Diario La Ley, 2015.
(2) Por esta razn la reforma de la Ley de Sociedades de Capital por la L 31/2014, que introdujo
una importante serie de deberes de diligencia, de lealtad de los administradores y de evitar
situaciones de conflicto de inters (que, en realidad, no son sino una variedad de los deberes
de lealtad), tiene una especial relevancia en relacin al nuevo tipo penal de la administracin
desleal y en el mbito del derecho penal de las sociedades. Hasta ahora en la aplicacin del
tipo del delito de administracin desleal los deberes de lealtad, ante la falta de un catlogo
de deberes, han sido establecidos mediante un mtodo casustico, tanto en la doctrina
como en la jurisprudencia. La enunciacin positiva de un catlogo de deberes, de todos
modos, no eliminar todos los problemas interpretativos, dado que las nuevas normas deben
tambin ser interpretadas, pero reducir los problemas y permitir una mayor previsin
para los ciudadanos. De cualquier manera, el catlogo de deberes no podr incluir los
deberes emanados de una "especial relacin de confianza", dado que el llamado "tipo de la
infidelidad", que propona el Proyecto del Ejecutivo, no sido aceptado por el Parlamento. Ello
revela una inequvoca voluntad del legislador contraria a esa fuente de deberes relevantes
para la administracin desleal (obra citada de BACIGALUPO).
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Reforma penal, Estafa, Delitos patrimoniales
NDICE:
"El delito de estafa ser castigado con las penas de prisin de uno a seis aos y
multa de seis a doce meses, cuando:
...
Nos encontramos ante un subtipo agravado dependiente del artculo 248 del CP, pese
a que algunos autores respecto a la naturaleza jurdica de los supuestos contemplados
en el artculo 250 los consideran tipos penales autnomos (BAJO FERNNDEZ).
Durante los trmites parlamentarios de la reforma del Cdigo Penal, se inclua en el art.
250.1.5. la circunstancia agravatoria por afectacin de la estafa a un nmero elevado de
personas a la vez que se eliminaba del art. 74.2 la previsin del llamado "delito masa",
que se aplica a los delitos patrimoniales en los que concurran estas dos circunstancias:
"notoria gravedad" y que se haya "perjudicado a una generalidad de personas".
1. El primer problema que plantea esta agravacin es: qu debemos entender por
"elevado nmero de personas"?
En el Cdigo Penal la nica mencin aparece en el artculo 570.ter 2.a), que agrava
la penalidad por pertenencia a grupo armado formado por un elevado nmero de
personas, pero no se establece cuantas personas deben concurrir para estimar que
nos encontramos ante este supuesto, aunque la jurisprudencia lo equipara a nmero
de personas "importante" o "relevante" y, en todo caso, debe quedar acreditado por el
nmero exacto de componentes del grupo.
El "elevado nmero de personas" que se menciona en el artculo 250 del CP no tiene que
equiparse a "generalidad de personas" contemplado en el artculo 74.2 del citado texto
legal, aunque es evidente que este ltimo supuesto siempre englobar a un elevado
nmero de personas.
Por el contrario, la STS 492/2014, de 10 junio, considera que nos encontramos ante una
generalidad de personas cuando los afectados fueron ms de 80.
2. Otra cuestin que se plantea es: cules son los criterios para diferenciar la
agravacin del delito masa?
Para responder debemos partir del concepto de delito con sujeto pasivo masa.
"... es una modalidad agravada del delito continuado, pero que tiene caractersticas
propias que le dotan de una autonoma y sustantividad propias, de suerte que queda
justificado el tratamiento punitivo diferenciado que prev el art. 74-2 ltimo inciso.
En definitiva es una respuesta diferente a una realidad distinta.
... En todo caso puede estimarse el delito con sujeto pasivo masa es un aliud frente
al delito continuado patrimonial.
b) El delito con sujeto pasivo masa se integra por dos elementos propios: notoria
gravedad y mltiples perjudicados...
En definitiva, el delito masa o con sujeto pasivo masa, es aquel en el que el plan
preconcebido contempla ya desde el inicio el dirigir la accin contra una pluralidad
indeterminada de personas, sin ningn lazo o vnculo entre ellas, y de cuyo perjuicio
individual pretenden obtener los sujetos activos, por acumulacin, un beneficio
econmico muy superior".
- Un elemento subjetivo porque los sujetos pasivos han de constituir una generalidad
de personas, se refiere a grupo numeroso, lo que enlaza esta figura delictiva con los
fraudes colectivos y los delitos de cuello blanco".
Por tanto, el delito con sujeto pasivo masa no se exige la determinacin exacta de las
personas afectadas, pudiendo ser una cifra indeterminada, una pluralidad de personas
no especificadas.
Adems otro criterio diferenciador con la agravacin del artculo 250 es la cuanta de
lo defraudado.
Lo que nos obliga a preguntarnos sobre la relacin entre los dos supuestos agravados
del citado apartado 5 del artculo 250 es necesario que se cause un perjuicio econmico
relevante?
En concreto, debe ser superior a los 50.000 euros que se mencionan en el precepto?
En conclusin, los criterios de diferenciacin entre el tipo agravado de estafa que nos
ocupa y el delito masa son:
De tal manera que se aplicar la agravante del artculo 250 del CP cuando se haya
acreditado el nmero de afectados que ser elevado o relevante y no se dan los
requisitos para apreciar el delito masa (notoria gravedad, plan preconcebido).
3. Otra pregunta que debemos hacernos es: qu sucede cuando concurran las dos
agravaciones de este apartado conjuntamente?
Y teniendo presente que conforme a la STS 433/2010, de 30 de abril, con cita de la STS
360/2001, de 27 de abril, el valor relevante es el precio de la cosa y no el coste:
El referido tipo hiperagravado del artculo 520.2 ya era contemplado antes de la reforma
de la LO 1/2015, si bien, se aade por la misma la "estafa procesal" del artculo 520.1.7..
4. Relacin entre la agravacin del artculo 250.1.5. con el tipo hiperagravado del
artculo 250.2 in fine
"2. Si concurrieran las circunstancias incluidas en los numerales 4., 5., 6. o 7. con
la del numeral 1. del apartado anterior, se impondrn las penas de prisin de cuatro
a ocho aos y multa de doce a veinticuatro meses. La misma pena se impondr
cuando el valor de la defraudacin supere los 250.000 euros".
De tal manera, que en atencin a la cuanta defraudada nos encontramos con cuatro
supuestos respecto al delito de estafa:
Estableciendo la Jurisprudencia que la regla primera, artculo 74.1 CP queda sin efecto
cuando su aplicacin fuera contraria a la prohibicin de doble valoracin.
El art. 74.1 es una norma de carcter general y por tanto se entendi que caba recurrir
a ella tambin en los delitos patrimoniales, salvo en los siguientes supuestos:
en uno o dos grados, si el hecho reviste notoria gravedad y haya perjudicado a una
generalidad de personas (delito masa), y por otra, el subtipo agravado del art. 250.1.6
de dicho Cdigo considera como agravante especfica de ste delito la de "especial
gravedad atendiendo al valor de la defraudacin" (art. 250.1.6. CP), se ha de tener
en cuenta, que para evitar una doble sancin, no se podrn aplicar ambos preceptos
cuando la continuidad delictiva es la que sirva para la cualificacin, y por tanto, no
proceder aplicar la penalidad prevenida en el art. 74.2 CP, si la continuidad ha servido
para aplicar el subtipo agravado del art. 250 del CP. As, la STS 20-2-2007, indica que no
procede aplicar el art. 74.2 del CP, si ninguna de las concretas acciones defraudatorias
constituye una estafa agravada por la cuanta, porque esa continuidad delictiva que se
valora y computa para calificar el conjunto de las acciones ilcitas como estafa agravada
por la cuanta, no puede servir, para declarar la comisin de un delito continuado del
subtipo agravado de la estafa, y tambin para aplicar el art. 74.2 del CP como otro factor
agravatorio.
En los casos de continuidad delictiva, si sumadas las cuantas de mltiples estafas cuyo
valor de defraudacin individual sea inferior a 250.000 euros, pero cuya suma total sea
superior a esa cantidad, podr aplicarse el nuevo tipo hiperagravado.
Ahora bien, si en una o varias de las estafas cometidas supera los 250.000 euros,
entonces s podra aplicarse la regla del prrafo primero del art. 74, sobre la pena del
tipo hiperagravado, imponiendo la pena en su mitad superior o la mitad inferior de la
pena superior en grado.
La respuesta es afirmativa.
"No consideramos que se infrinja el principio "non bis in idem" por duplicidad en
la aplicacin del subtipo agravado del art. 250.1. 6 CP (tras la reforma el prrafo
quinto) y el delito masa, porque si bien el acuerdo del Pleno no Jurisdiccional de la
Sala 2 del TS de 18 de julio de 2007 excluye que la agravacin general del delito
continuado (mitad superior) cuando la especial gravedad por la cuanta se obtiene
por la suma de las defraudaciones, el delito masa tiene las caractersticas especificas
que previamente se han indicado que le dotan de una autonoma y sustantividad
propias, de suerte que justifica su diferenciado tratamiento punitivo respecto del
delito continuado".
"Es correcto operar con los dos preceptos como ha hecho la sentencia de instancia
pues concurre un plus que no queda cubierto exclusivamente con uno de ellos. Los
hechos -el caracterstico delito con sujeto pasivo masa- son singularmente graves.
"Al delinquir el culpable hubiera sido condenado ejecutoriamente al menos por tres
delitos comprendidos en este Captulo. No se tendrn en cuenta antecedentes
cancelados o que debieran serlo".
- En el hurto, los antecedentes deben ser de, al menos, tres delitos del
mismo Ttulo, como en la multirreincidencia genrica, exigiendo ambos que,
adems, sean de la misma naturaleza, mientras que en la estafa, solamente
lo deben ser del mismo Captulo.
- Tanto la agravacin de la estafa como la del hurto tienen carcter preceptivo,
mientras que la multirreincidencia genrica es potestativa.
As, nos podemos encontrar con que el tipo agravado del artculo 250.1.8. sera
aplicable no solo cuando las condenas previas sean por tres delitos de estafa sino
cuando sean por delito/s de apropiacin indebida, por el nuevo tipo de administracin
desleal del artculo 252 o incluso del delito leve de defraudacin de fluido elctrico
(artculo 255 del Cdigo Penal).
Para apreciar esta agravacin resulta indiferente que las tres condenas por delito del
mismo Captulo lo sean en la misma causa (por ejemplo, condena por una estafa,
una apropiacin indebida y por un delito de defraudacin de fluido elctrico) o en
procedimientos diferentes.
La severidad punitiva (prisin de uno a seis aos y multa de seis a doce meses) se
observa especialmente si los antecedentes penales lo son por delitos leves, salvo que se
interprete que la mencin del artculo a "delitos" no deba incluir los leves por no precisarlo
con alguna expresin o matizacin como "delitos, incluidos los leves", lo que debe ser
valorado en relacin con el principio de proporcionalidad en atencin a la penalidad
anteriormente referida.
"El delito leve, sin embargo, s puede integrar ciertos subtipos agravados previstos
en delitos contra el patrimonio como el hurto (art. 235.1.7 CP), la estafa (art. 250.1.8
CP), la administracin desleal y la apropiacin indebida (arts. 252 y 253 CP por
remisin al art. 250.1.8 CP) pues estos preceptos, que instituyen tipos penales
especiales cualificados, no hacen distincin entre delitos leves y menos graves, y
slo excluyen los antecedentes cancelados o susceptibles de cancelacin".
Ttulo del artculo: "Los delitos contra el patrimonio tras la reforma de la Ley
Orgnica 1/2015, de 30 de marzo: dos cuestiones sobre las agravaciones en el
delito de estafa"
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ltimas reformas penales (2016)
Delito de malversacin
Palabras clave
Reforma penal, Malversacin, Corrupcin, Corrupcin entre particulares, Partidos
polticos, Corrupcin poltica, Cohecho
NDICE:
I. Introduccin
II. Modificaciones en los delitos contra la Administracin Pblica
III. El delito de malversacin tras la reforma operada por la LO 1/2015
I. INTRODUCCIN
Tras la reforma de la Ley Orgnica 1/2015 (LO 1/2015), los delitos de corrupcin quedan
ordenados en dos grandes grupos:
1. En el Ttulo XIX (delitos contra la Administracin Pblica), donde permanecen los
tradicionales delitos como el cohecho, la malversacin, los fraudes y exacciones ilegales,
las negociaciones y actividades prohibidas a los funcionarios pblicos y los abusos en el
ejercicio de su funcin. Delitos todos ellos que se contemplan como figuras de corrupcin
en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (1), hecha en Nueva York
el 31 de octubre de 2003 y ratificada por Espaa el 9 de junio de 2006.
La reforma introduce en ellos determinadas modificaciones, que se analizarn
seguidamente.
2. En el Ttulo XIII, Captulo XI, Seccin 4. (delitos de corrupcin en los negocios), en
el que se incluyen los delitos de pago de sobornos para obtener ventajas competitivas
(se trate de corrupcin en el sector privado o de la corrupcin de un agente pblico
extranjero).
3. Adems se introduce un nuevo Ttulo XIII bis, en el que se regula por primera
vez los delitos de financiacin de los partidos polticos, con los artculos 304 bis y
304 ter, materia que, salvo contadas excepciones (por ejemplo, el artculo 7.3 de
la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin), los convenios y dems
instrumentos internacionales sobre la corrupcin dejan al margen.
Junto a estos delitos encontramos otros que regulan comportamientos vinculados
con la corrupcin, especialmente en nuestro pas, como son delitos urbansticos y
contra la ordenacin del territorio, que sufrieron una importante reforma en el ao
2010, cambiando la rbrica, ampliando los tipos, agravando las penas y modificando
la prevaricacin urbanstica. Los Informes Globales de la Corrupcin de la ONG
Transparencia Internacional (2) sealaban en 2005 que "ningn otro sector en Espaa
tiene la corrupcin tan arraigada como el de la construccin".
Hay adems determinados delitos que si bien no siempre estn relacionados con la
corrupcin, s pueden estar englobados en conductas de corrupcin como el delito de
blanqueo de capital, que ha sido reformado tambin por la LO 1/2015. O las falsedades
documentales.
Por otra parte, la corrupcin tradicionalmente era individual y sus conductas se
correspondan con la descripcin tpica de los delitos clsicos de malversacin, cohecho,
prevaricacin y otros. Sin embargo, la corrupcin moderna aparece vinculada a los
delitos econmicos y a las organizaciones criminales, opera mucho ms en los
mercados financieros y no responden siempre a las figuras clsicas, que se presentan
ineficaces para la lucha contra ella. Los Instrumentos internacionales conscientes de la
interdependencia entre el crimen organizado, la corrupcin, la poltica y los mercados,
enfocan la lucha contra la corrupcin a travs de medidas para evitar el blanqueo
de dinero y para obtener la recuperacin del dinero y de los bienes vinculados a
estas actividades delictivas (entre otros, Convenio de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin, Convencin de la OEA y Directiva 2014/42/UE, de 3 de abril, sobre el
embargo y el decomiso de los instrumentos y del producto del delito en la Unin Europea,
cuya transposicin se busca con la reforma de LO 1/2015 y artculo 127 bis CP) (3).
expresamente previsto por el CP. Solamente el cohecho prev en el artculo 427 bis CP
su aplicacin, tanto para el cohecho activo como para el pasivo, pero falta una norma
semejante para la malversacin y el delito de negociaciones y actividades prohibidas a
funcionario.
En cuanto al delito de malversacin, al nuevo artculo 432.1 CP lo considera como
una modalidad de administracin desleal, delito en el que no se prev que pueda ser
cometido por una persona jurdica. En los artculos 432 a 435 CP no se incluye una
previsin al modo de la del artculo 427 bis CP para el cohecho. Lo mismo en el delito de
negociaciones prohibidas. Tampoco se establece la pena caso de que el sujeto activo
fuera persona jurdica.
Por ello, parece que la sociedad nombrada administradora judicial no podr responder
penalmente, debiendo responder, en su caso, el representante la persona natural que
haya de representarla y asumir la direccin de los trabajos en el ejercicio de su cargo al
que se refiere el artculo 30 LC, en relacin con el artculo 31 CP. Solucin que ha sido
contundentemente criticada por los administradores concursales.
Notas
(1) La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin incluye, dentro del concepto de
corrupcin, el soborno (activo) y extorsin (soborno pasivo), tanto de funcionarios (artculo
15) como en el sector privado (artculo 21); la malversacin; la apropiacin indebida como
otras formas de desviacin de bienes (artculos 17 y 22); el trfico de influencias (artculo
18); el abuso de funciones (artculo 19) y el enriquecimiento ilcito (artculo 20). http://
www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention-s.pdf.
(2) http://transparencia.org.es/estudios-e-informes-2/.
(3) Convenio de las Naciones Unidas sobre la Corrupcin: artculo 14, medidas para prevenir
el blanqueo de dinero; artculo 31, embargo preventivo, incautacin y decomiso.
Convenio de lucha contra la corrupcin de agentes polticos extranjeros en las transacciones
comerciales internacionales: Artculo 7. Blanqueo de dinero. Cada parte que haya tipificado
como delito conexo, a efectos de la aplicacin de su legislacin sobre blanqueo de dinero,
la corrupcin de sus propios agentes pblicos, har lo mismo y en las mismas condiciones
respecto de la corrupcin de un agente pblico extranjero, sin tener en cuenta el lugar en
que se haya producido la corrupcin.
Artculo 3 Directiva 2014/42/UE: mbito de aplicacin. La presente Directiva se aplicar a las
infracciones penales contempladas en: a) el Convenio establecido sobre la base del artculo
K.3, apartado 2, letra c), del Tratado de la Unin Europea, relativo a la lucha contra los actos
de corrupcin en los que estn implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de
los Estados miembros de la Unin Europea ("el Convenio relativo a la lucha contra los actos
de corrupcin en los que estn implicados funcionarios");... f) la Decisin Marco 2003/568/
JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003, relativa a la lucha contra la corrupcin en el sector
privado...
Artculo 127 bis CP: establece el decomiso de los bienes, efectos y ganancias en una
extensa relacin de delitos entre los que se encuentran los delitos de corrupcin en los
negocios, delitos de cohecho y delitos de malversacin.
(4) Jacobo LPEZ BARJA DE QUIROGA. La reforma de los delitos econmicos. La
administracin desleal, la apropiacin indebida y las insolvencias punibles. Aranzadi.
Navarra, 2015.
(5) Inma VALEIJE LVAREZ. "Malversacin (arts. 432, 433, 434 y 435)", en Comentarios a la
reforma del Cdigo Penal de 2015. Director Jos L. Gonzlez Cussac. Tirant Lo Blanch.
Valencia, 2015.
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Reforma penal, Corrupcin
NDICE:
I. El concepto de corrupcin
II. Los instrumentos sociales y polticos de lucha contra la corrupcin
III. La transparencia en el funcionamiento de la Administracin Pblica
IV. Medidas judiciales contra la corrupcin
V. La dimensin internacional en la lucha contra la corrupcin
1. Normativa internacional en la lucha contra la corrupcin
2. Normativa europea en la lucha contra la corrupcin
VI. Derecho penal sustantivo y corrupcin
VII. La reforma penal de 2015 en relacin con los delitos vinculados a la corrupcin
I. EL CONCEPTO DE CORRUPCIN
Todos los estudios de opinin muestran que la corrupcin se sita hoy entre las
principales preocupaciones de los espaoles por lo que el estudio de sus causas y la
forma de combatirla reviste una especial actualidad.
De hecho, en los ltimos aos se acumulan en Espaa la investigacin de los casos de
corrupcin. Mientras se realiza este curso se estn celebrando dos grandes juicios por
corrupcin: el caso tarjetas black y el caso Grtel. Pendiente de sentencia se encuentra
el caso Noos y otros muchos casos relevantes se hallan en la fase de instruccin o a
la espera de juicio: los casos Bankia, Liceo, Pnica, etc. La corrupcin ha alcanzado a
los partidos polticos al menos a los ms mayoritarios: el Partido Popular en el gobierno
se ha visto sacudido por el denominado caso Grtel que ha puesto de manifiesto la
existencia de una red corrupta en la que participaban numerosos dirigentes del Partido,
alguno del ms alto nivel. El Partido Socialista se ha visto implicado en el denominado
caso de los ERES y Convergencia y Unin en el caso Liceo, el caso Pretoria y otros
ligados a su financiacin.
Desde luego los casos de corrupcin, ampliamente difundidos por la prensa han tenido
graves consecuencias polticas. Han determinado el abandono por amplias capas del
electorado de los partidos tradicionales y el surgimiento de otros nuevos; se ha producido
un importante rechazo de la clase poltica; un amplio nmero de dirigentes polticos
ha sido encarcelado, incluido el mximo dirigente de la Confederacin Empresarial.
Numerosos banqueros se encuentran investigados en casos de corrupcin, como el caso
Bankia u otros que propiciaron la quiebra de las instituciones bancarias.
Entre las causas sociales que han provocado el fenmeno suelen citarse el crecimiento
econmico desordenado que se produjo entre 1996 y 2008 en torno a la construccin
que gener la llamada burbuja inmobiliaria acompaada de fenmenos especulativos
que incrementaron sin freno el valor de las propiedades inmobiliarias. La realizacin
de grandes obras pblicas financiadas en ocasiones con fondos europeos, algunas
de ellas de dudosa utilidad, y cuya adjudicacin poda suponer grandes beneficios. El
descontrol del sistema financiero que llev a muchos de sus gestores a la bsqueda de
un desmedido lucro y a la quiebra de numerosas entidades bancarias, particularmente
de titularidad pblica. La necesidad de financiacin de las Administraciones Pblicas,
especialmente los ayuntamientos, que propici el descontrol en la aprobacin de las
actuaciones urbansticas y facilit el enriquecimiento ilcito de concejales y adjudicatarios
de obras pblicas. Y la propia estructura poltica formada por dos grandes partidos
confrontados permanentemente, pero incapaces de vigilar a sus propios afiliados y
controlar los fenmenos de corrupcin ligados a su financiacin.
Pero conviene hacer una serie de precisiones. La primera de ellas es que el importante
nmero de casos de corrupcin que actualmente se conocen no implica que se trate de
un fenmeno novedoso. La corrupcin siempre ha estado ah, recurdense los casos
de financiacin ilegal de los grandes partidos (casos Filesa y Naseiro) o ligados a la
ejecucin de obra pblica como el AVE. Con independencia del incremento de los casos
de corrupcin vinculados a la burbuja inmobiliaria lo que sucede es que actualmente han
mejorado los mecanismos para su descubrimiento e investigacin y existe una mayor
sensibilidad social, consecuencia de la crisis econmica, frente a la corrupcin.
Espaa no tiene un problema de corrupcin sistmica, la corrupcin entre los
funcionarios es baja, los casos de corrupcin se han producido sobre todo en el nivel
En este sentido las leyes de transparencia tratan de evitar las zonas opacas en la
actuacin de la administracin y de los funcionarios. La Ley de transparencia en Espaa,
acceso a la informacin pblica y de buen gobierno, Ley 19/2013, de 9 de diciembre,
parte de la idea de que la trasparencia debe ser eje fundamental de toda accin poltica.
Establece un amplio elenco de sujetos obligados que en general incluyen a
todas las Administraciones Pblicas, con inclusin de las sociedades mercantiles
mayoritariamente participadas por stas y de la Casa Real. Los sujetos obligados
deben publicar de forma peridica informacin relevante para garantizar la trasparencia,
que deber incluirse en sus pginas web y cuyo acceso ser compresible y gratuito.
La Administracin General del Estado viene obligada a desarrollar un Portal de
Transparencia y se crea un Consejo de Transparencia y Buen Gobierno, que controlar
el cumplimiento de la ley por dicha Administracin.
Se busca establecer la trasparencia ligada al funcionamiento de la investigacin policial
y fiscal, al funcionamiento eficaz del sistema judicial y a la adecuada tipificacin de los
delitos. Se destaca la necesidad de evaluar constantemente de su funcionamiento.
testigos, peritos y vctimas y en su caso a sus familiares y contra los denunciantes. Cre
una Conferencia de los Estados parte que en su reunin de Doha el 13 de noviembre de
2009 estableci un grupo de examen de aplicacin que realiza a los Estados exmenes
sobre la aplicacin de las obligaciones asumidas en el Convenio.
Debe destacarse tambin el Convenio de la Naciones Unidas contra la delincuencia
organizada transnacional del ao 2000, conocido como la Convencin de Palermo por
la vinculacin de la criminalidad organizada con la corrupcin.
Sealemos finalmente la existencia de normas internas de distintos pases que castigan
las conductas corruptas de sus empresas en su actividad exterior, como la Foreing
Corrupt Practices Acts de 1997 de los USA y la Bribery Act de 2010 del Reino Unido.
cooperacin jurdica. La Directiva fue transpuesta con gran celeridad en Espaa por
distintas normas: la LO 1/2015, de 30 de marzo, que modifica el Cdigo Penal; la Ley
41/2015, de 5 de octubre, de modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, y el Real
Decreto 948/2015, de 23 de octubre, por el que se regula la Oficina de Recuperacin
y Gestin de Activos.
ligadas a actividades corruptas (delitos fiscales) pero aparecen con frecuencia en los
casos de corrupcin o son mediales para prcticas corruptas (falsedades).
En concreto se sancionan los siguientes delitos, por ir dirigidos directamente al castigo
de prcticas corruptas o por ser favorecedores de las mismas.
- Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico.
Defraudaciones.
Alteracin del precio en concursos y subastas. Falseamiento de
informacin financiera. Uso de informacin privilegiada.
Delitos relativos al mercado y los consumidores.
Delitos de corrupcin en los negocios. Entre particulares y en el deporte.
Receptacin y blanqueo de capitales.
- Delitos de financiacin ilegal de los partidos polticos.
- Delitos contra la Hacienda Pblica y la Seguridad Social.
- Delitos contra la Administracin Pblica.
Prevaricacin de los funcionarios.
Cohecho.
Malversacin.
Trfico de influencias.
Delitos de corrupcin en las transacciones internacionales.
- Delitos contra la Administracin de Justicia.
Prevaricacin.
Evidentemente, se trata de un amplio elenco de conductas que incorporan los tipos
delictivos y las sanciones previstas en los Convenios Internacionales suscritos por
Espaa y en las Decisiones Marco y Directivas de la Unin Europea. Los Convenios
internacionales son especialmente activos a la hora de propiciar la introduccin en las
legislaciones penales nacionales de medidas para evitar el aprovechamiento del delito
mediante el blanqueo de capitales y de actuaciones tendentes a la recuperacin de
activos delictivos mediante el comiso de dichos bienes.
Modernamente se trata de evitar que el delincuente pueda aprovechar los efectos del
delito como medida eficaz de lucha contra el crimen. Se ha puesto por ello el acento en
la institucin del comiso de los bienes y efectos del delito. La LO 1/2015 de reforma del
Cdigo Penal ha actualizado sustancialmente la institucin introduciendo o modificando
el comiso ampliado, el comiso sin sentencia, el comiso por equivalencia, el comiso en
poder de terceros. Las modificaciones en la LECrim introducidas en relacin con la
adjudicacin de los bienes decomisados, y la creacin de la Oficina de Recuperacin
y Gestin de Activos, apuntan en idntica direccin y tratan de evitar el disfrute por el
delincuente del producto del delito. Estas materias sern estudiadas en otros apartados
del curso.
Notas
(1) Ver Manuel VILLORIA. La corrupcin en Espaa. Atelier, 2016.
(2) Francisco JIMNEZ GARCA. Prevencin y lucha contra el blanqueo de capitales y la
corrupcin. Comares, 2015.
(3) Marcos VAQUER. La corrupcin en Espaa.
(4) Antonio DEL MORAL. Jueces para la Democracia: informacin y debate. Nm. 85.
(5) Ver Antonio DEL MORAL. Artculo citado.
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ltimas reformas penales (2016)
Palabras clave
Reforma penal, Corrupcin entre particulares, Corrupcin
NDICE:
I. Introduccin
II. La reforma de la LO 1/2015
III. Corrupcin en el sector privado. Artculo 286 bis CP
IV. Corrupcin en las transacciones econmicas internacionales. Artculo 286 ter CP
V. Subtipos agravados. Artculo 286 quater
I. INTRODUCCIN
El delito de corrupcin en el sector privado fue introducido por la Ley Orgnica (LO)
5/2010, de 22 de junio, para dar cumplimiento a sus obligaciones internacionales,
transponiendo la Decisin marco 2003/568/JAI, de 22 de julio (DM 2003/568) (1), relativa
a la lucha contra la corrupcin en el sector privado, que establece la persecucin de
estas conductas que pasan al artculo 286 bis CP, precepto que ha sido reformado por
la LO 1/2015.
La corrupcin tradicionalmente ha estado ligada a conductas de abuso de poder pblico
del Estado para obtener una ventaja ilegtima en beneficio privado, es decir, a conductas
de funcionarios dentro del propio Estado. A la hora de acercarnos al estudio de la
para discernir cundo determinados obsequios adquieren carcter tpico y cuando, por
el contrario, pueden inscribirse en el marco de la adecuacin social. Est fuera de dudas
que este anlisis sugiere el empleo de frmulas concretas, adaptadas a cada supuesto
de hecho, huyendo de la rigidez de frmulas generales".
La reforma de la LO 1/2015 suprime la referencia al "incumplimiento de las obligaciones"
que exiga el tipo, expresin que se incluye en la definicin de corrupcin privada de la
DM 2003/568 y que haba dado lugar a diversas interpretaciones sobre el contenido de
esas obligaciones. En sntesis se discuta si se trataban de obligaciones impuestas por
el ordenamiento jurdico con el fin de proteger la competencia leal; o si esas obligaciones
eran las inherentes a la posicin del subordinado en la empresa, es decir, sus
obligaciones profesionales, de manera que el delito exige que el sobornado sea desleal
en la competencia y adems que haya incumplido sus obligaciones profesionales. Con
la supresin de la mencin al incumplimiento de las obligaciones se viene a optar por
configurar este tipo como un delito que protege la competencia desleal, al igual que en
derecho alemn y los instrumentos internacionales.
En cuanto a los sujetos activos del delito, en el caso de corrupcin activa, la persona que
ofrece o entrega la ddiva puede ser cualquiera. En este caso, puede serlo tanto el propio
empresario (que ofrece o entrega la ddiva a otro) como un subordinado del mismo.
La corrupcin privada pasiva del artculo 286 bis del Cdigo Penal establece que el
sobornado (es decir, quien recibe la ddiva a iniciativa de un tercero o quien la solicita
al mismo) ha de ser "directivo(s), administrador(es), empleado(s) o colaborador(es) de
una empresa mercantil o de una sociedad, asociacin, fundacin u organizacin". Por
tanto, se trata de un encargado o un subordinado del "empresario", concebido ste como
persona jurdica. Lo cierto es que el Cdigo Penal utiliza, en este caso, categoras que
no son equivalentes dentro del mbito de la empresa: el empleado no tiene las mismas
atribuciones ni el papel relevante que tiene el administrador, y no digamos el directivo.
Por ello, se ha puesto de manifiesto la incongruencia de que se contemple la misma
pena para todos ellos, cuando sus posiciones y deberes son dispares (9).
En el caso de la corrupcin pasiva no se contempla la posibilidad de que el delito lo
cometa el propio empresario, que reciba una ddiva de otro para favorecerle a l o a un
tercero. La exclusin del empresario en este caso tiene sentido en un modelo basado
en el incumplimiento de obligaciones o deberes de lealtad, pero carece de razn si el
modelo adoptado es el de la proteccin de la competencia como parce que es el acogido
en nuestro Cdigo Penal. Esta exclusin se contemplaba en la redaccin original y pese
a las numerosas crticas de la doctrina que concit, no ha sido subsanada por la reforma.
La LO 1/2015 se limita a sustituir la referencia a "empresa mercantil o sociedad", frente a
la de la redaccin anterior de "una empresa mercantil o sociedad, asociacin fundacin
u organizacin". Adems, se aada un nuevo apartado 5, en el que se dispone que "A
los efectos de este artculo resulta aplicable lo dispuesto en el artculo 297", precepto
que ha suscitado dudas interpretativas en relacin con su clusula de cierre general
("entidad de anloga naturaleza que para el cumplimiento de sus fines participe de modo
permanente en el mercado").
El artculo 286 quater establece una penalidad agravada (la pena del tipo bsico en su
mitad superior y facultativamente, la pena superior en grado) en aquellos casos en que
los hechos delictivos sean de especial gravedad, describiendo cuatro supuestos en los
cuales se ha de entender que ello concurre:
a. Cuando el beneficio o ventaja tenga un valor especialmente elevado.
b. Cuando la accin del autor no sea meramente ocasional. Con ello se
busca sancionar ms gravemente a quienes de forma habitual o en varias
ocasiones, han realizado las prcticas corruptas.
c. Se trate de hechos cometidos en el seno de una organizacin o grupo
criminal. El legislador introduce de nuevo un tipo agravado por su comisin
en el marco de una organizacin o grupo criminal, lo que plantea problemas
concursales con los delitos de los artculos 570 bis y ter CP, que ya fueron
puestos de manifiesto por la doctrina con ocasin de la reforma del 2010
en relacin con otros delitos como el trfico de drogas o el blanqueo de
capitales.
d. El objeto del negocio versara sobre bienes o servicios humanitarios o
cualesquiera otros de primera necesidad. Esta circunstancia de agravacin
ya estaba prevista en el antiguo artculo 445 CP.
Notas
(1) Decisin marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003, relativa a la lucha
contra la corrupcin en el sector privado. DOUE nm. 192, de 31 de julio de 2003, pginas
54 a 56 (3 pgs.). DOUE-L-2003-81169. https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=DOUE-
L-2003-81169.
(2) MUOZ CUESTA, Javier. "La corrupcin entre particulares: problemas que plantea su
aplicacin", en La corrupcin a examen. Aranzadi. Navarra 2012.
(3) En este sentido, Considerando 1 de la Decisin marco 2003/568/JAI del Consejo.
(4) Foreing Corrupt Practices Act. http://portal.uclm.es/descargas/idp_docs/normativas/usa
%20-%20ley%20de%20practicas%20corruptas%20en%20el%20extranjero%20(foreign
%20corrupt%20practices%20act).pdf.
(5) C. Demelsa BENITO SNCHEZ. "Notas sobre la corrupcin transnacional. Sus efectos y su
combate", en Estudios sobre corrupcin. 2010.
(6) Convenio OCDE de lucha contra la corrupcin de agentes pblicos extranjeros en las
transacciones comerciales internacionales, hecho en Pars el 17 de diciembre de 1997 y
ratificado por Espaa el 3 de enero de 2000. BOE nm. 46, de 22 de febrero de 2002,
pginas 7155 a 7159. https://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2002-3593.
(7) Luz Mara PUENTE ABA. "Corrupcin en los negocios (art. 286 bis CP)", en Comentarios
a la reforma del Cdigo Penal de 2015. Director Jos L. Gonzlez Cussac. Ed. Tirant Lo
Blanch. Valencia, 2015.
(8) Miguel ngel ENCINAR DEL POZO. "La introduccin de nuevos tipos penales para luchar en
la corrupcin en la reforma del Cdigo Penal de 2010". Cuadernos Digitales de Formacin,
nm. 13-2014. CGPJ.
(9) Luz Mara PUENTE ABA. "Corrupcin en los negocios (art. 286 bis CP)". Op. cit. nota 7.
(10) Carlos SUREZ-MIRA RODRGUEZ, ngel JUDEL PRIETO, Jos Ramn PIOL
RODRGUEZ. "Delitos de corrupcin en las transacciones internacionales", en La corrupcin
a examen. Aranzadi. Navarra, 2012.
(11) Ignacio BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, "Corrupcin y Derecho penal. Condicionantes
internacionales y reformas del Cdigo Penal", en Halcones y Palomas: corrupcin y
delincuencia econmica. Directores E. Demetrio Crespo y N. Gonzlez-Cuellar Serrano.
Castillo de Luna Ediciones Jurdicas. Madrid, 2015.
(12) Ramn GARCA ALBERO. "Corrupcin en los negocios y modificacin del cohecho", en
Comentario a la reforma penal de 2015. Dir. Gonzalo Quintero Olivares. Aranzadi, Navarra
2015.
(13) Luz Mara PUENTE ABA. "Corrupcin en los negocios (art. 286 bis CP)". Op. cit. nota 7.
(14) Demelsa BENITO SNCHEZ, "Anlisis de las novedades incorporadas al delito de
corrupcin en las transacciones comerciales internacionales por la Ley Orgnica 1/2005, de
30 de marzo". Estudios de Deusto. Enero-Junio 2015, pgs. 205-228.
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Palabras clave
Reforma penal, Deporte, Corrupcin
En este contexto se sita la tipificacin del delito de corrupcin en el deporte como una
manifestacin de la corrupcin en los negocios privados, por la LO 5/2010, dentro del
artculo 286 bis CP. Delito que es objeto de algunas modificaciones en la LO 1/2015.
La conducta tpica es la del artculo 286 bis CP (corrupcin en los negocios), siendo
el beneficio o la ventaja injustificada, la predeterminacin o la alteracin del resultado
de una prueba, encuentro o competicin deportiva de especial relevancia econmica o
deportiva.
Se trata de un delito especial. Sus sujetos activos podrn serlo solo los "directivos,
administradores, empleados o colaboradores de una entidad deportiva, cualquiera que
sea la forma jurdica de sta, as como a los deportistas, rbitros o jueces", siempre
que tengan la capacidad de predeterminar o alterar de manera deliberada y fraudulenta
el resultado de la prueba, encuentro o competicin deportiva de especial relevancia
econmica o deportiva.
El artculo 286 quater establece una penalidad agravada (la pena del tipo bsico en su
mitad superior y facultativamente, la pena superior en grado) en aquellos casos en que
los hechos delictivos sean de especial gravedad, describiendo cuatro supuestos en los
cuales se ha de entender que ello concurre, ya comentados al analizar la corrupcin en
los negocios:
Notas
(1) https://deportesociedad.wordpress.com/.
(2) http://transparencia.org.es/wp-content/uploads/2016/02/aspecto_destacado_igc_2015.pdf.
(3) Daniel IBARS VELASCO. "Corrupcin en el deporte", en Comentario a la reforma penal de
2015. Dir. Gonzalo Quintero Olivares. Aranzadi, Navarra 2015.
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Palabras clave
Reforma penal, Financiacin, Fuentes de financiacin, Partidos polticos
NDICE:
La LO 1/2015, de reforma del Cdigo Penal, regula por primera vez el delito de
financiacin ilegal de los partidos polticos en los artculos 304 bis y ter, que integran
el nuevo Ttulo XII bis denominado "De los delitos de financiacin ilegal de los partidos
polticos", inmediatamente despus de los delitos contra el orden socioeconmico, lo
que ha sido criticado por la doctrina por su falta de relacin con los valores econmicos
(1), viendo en ello un claro ejemplo de inconcrecin del bien jurdico protegido (2).
La financiacin ilegal de partidos polticos es una materia que, salvo contadas
excepciones (por ejemplo, el artculo 7.3 de la Convencin de Naciones Unidas
contra la Corrupcin), los convenios y dems instrumentos internacionales sobre la
corrupcin dejan al margen. Mientras que las reformas sobre delitos de corrupcin han
venido marcadas por las exigencias de los instrumentos internacionales en materia de
corrupcin y la presin de organismos internacionales, la regulacin de la financiacin
ilegal de partidos constituye una cuestin fundamentalmente nacional, debida a los
escndalos relativos a la financiacin poltica (3). La introduccin de este tipo penal fue
una de las propuestas incluidas en el "Plan de Regeneracin Democrtica" que anunci
el Gobierno en octubre de 2013 y que comprenda un Proyecto de Ley para regular
el ejercicio del alto cargo de la Administracin General del Estado, el Proyecto de Ley
de Reforma del Cdigo Penal y el Proyecto de Ley Orgnica de control de actividades
econmico-financiera de los Partidos polticos. Sin embargo pese a la tramitacin de la
reforma del Cdigo Penal (CP), el delito de financiacin ilegal de partidos polticos no se
introdujo ni en el Anteproyecto ni en el Proyecto, razn por la cual no ha sido informado
ni por el Consejo General de Poder Judicial, ni por el Consejo Fiscal ni por el Consejo
de Estado. Fue presentado por el Partido Popular como enmiendas, como "artculos X"
y "artculo y" (4).
En cuanto al bien jurdico protegido la doctrina seala que son las funciones
constitucionales de los partidos polticos, que merecen una proteccin penal especfica.
Segn OLAIZOLA NOGALES (5), no es el funcionamiento del sistema de partidos en s
mismo lo que constituye un bien jurdico merecedor de proteccin penal. El criterio para
decidir cundo una conducta de financiacin ilegal merece reproche penal y cundo no,
debe venir derivado de las propias funciones constitucionales que ejercen los partidos
polticos hacia los ciudadanos. Dichas funciones se recogen en el art. 6 de la Constitucin
que indica que los partidos polticos expresan el pluralismo poltico, concurren a la
formacin y manifestacin de la voluntad popular y son instrumento fundamental para
la participacin poltica. El delito de financiacin ilegal tendr sentido slo para proteger
aquellas conductas que, no estando correctamente recogidas en los tipos actuales,
perturben aquellas funciones de servicio a los ciudadanos que cumplen los partidos. Los
partidos son los instrumentos necesarios para que los ciudadanos puedan participar en la
vida poltica y canalizar a travs de ellos sus intereses. Esa formacin y manifestacin de
la voluntad popular es lo que debe producirse libre de injerencias extraas que busquen
favorecer intereses y voluntades particulares frente a la voluntad programtica. Y este
ser el bien jurdico protegido en el delito de financiacin ilegal. La corrupcin hace que
los sectores econmicos sean los que impongan los reales programas polticos aunque
no se publiciten. De la misma manera, determinadas conductas de financiacin ilegal
pueden hacer que el real programa del partido poltico no sea el que verdaderamente
se ofrece y al que los ciudadanos votan, producindose una perturbacin grave de las
funciones de formacin y de manifestacin popular. Por tanto, concluye esta autora, no
cualquier perturbacin de la transparencia financiera de los partidos o de la igualdad
entre las fuerzas polticas o de la democracia interna de los partidos ser suficiente
para ser tipificada penalmente a travs de un tipo autnomo, sino que se sancionarn
penalmente aquellas conductas que, trascendiendo del mbito interno del partido,
supongan una perturbacin de la manifestacin de la voluntad popular.
En este sentido, la Ley Orgnica 3/2015, de 30 de marzo, de control de la actividad
econmico-financiera de los Partidos Polticos, por la que se modifican la Ley Orgnica
8/2007, de 4 de julio, sobre financiacin de los Partidos Polticos, la Ley Orgnica 6/2002,
"1. Ser castigado con una pena de multa del triplo al quntuplo de su valor, el
que reciba donaciones o aportaciones destinadas a un partido poltico, federacin,
coalicin o agrupacin de electores con infraccin de lo dispuesto en el artculo
5.Uno de la Ley Orgnica 8/2007, de 4 de julio, sobre financiacin de los partidos
polticos.
2. Los hechos anteriores sern castigados con una pena de prisin de seis meses
a cuatro aos y multa del triplo al quntuplo de su valor o del exceso cuando:
a) Se trate de donaciones recogidas en el artculo 5.Uno, letras a) o c) de la Ley
Orgnica 8/2007, de 4 de julio, sobre financiacin de los partidos polticos, de importe
superior a 500.000 euros, o que superen en esta cifra el lmite fijado en la letra b)
de aquel precepto, cuando sea sta el infringido.
b) Se trate de donaciones recogidas en el artculo 7.Dos de la Ley Orgnica 8/2007,
de 4 de julio, sobre financiacin de los partidos polticos, que superen el importe de
100.000 euros.
3. Si los hechos a que se refiere el apartado anterior resultaran de especial gravedad,
se impondr la pena en su mitad superior, pudindose llegar hasta la superior en
grado.
4. Las mismas penas se impondrn, en sus respectivos casos, a quien entregare
donaciones o aportaciones destinadas a un partido poltico, federacin, coalicin
o agrupacin de electores, por s o por persona interpuesta, en alguno de los
supuestos de los nmeros anteriores.
5. Las mismas penas se impondrn cuando, de acuerdo con lo establecido en el
artculo 31 bis de este Cdigo, una persona jurdica sea responsable de los hechos.
Atendidas las reglas establecidas en el artculo 66 bis, los jueces y tribunales podrn
asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado 7 del artculo
33".
El prrafo primero del artculo 304 bis CP recoge como conducta tpica la infraccin del
art. 5.1 LO 8/2007 (6), que deber ser entendido en su nueva redaccin dada por la
LO 3/2015 de control de la actividad econmico-financiera de los partidos polticos. De
manera que tipifica como delito la infraccin administrativa sin exigir ningn elemento
que dote de lesividad al precepto. Lo que plantea diversos problemas. En primer lugar
parecen quedar fuera del tipo conductas de similar gravedad, como las condonaciones
de crditos y las aportaciones asimiladas (asuncin de gastos del partido por terceros),
que la Ley Orgnica de Financiacin de Partidos Polticos (LOFPP) asimila a las
donaciones, pero que al estar reguladas en el artculo 5 LOFPP y no en el 5, quedaran
fuera del tipo penal.
En segundo lugar, el problema de la doble incriminacin, al no existir ninguna diferencia
entre la infraccin del artculo 5 LOFPP, que se sanciona en el artculo 17 LOFPP, y el
artculo 304 bis I CP.
El tercer problema que se plantea, consecuencia del anterior, es el determinar el
precepto que ser aplicable cuando un sujeto reciba una donacin infringiendo el art.
5.1 LO 8/2007. Esto es, la duda ser si se deber aplicar el art. 17 bis de la misma Ley,
o el art. 304 bis CP. Como seala OLAIZOLA NOGALES, no se conoce cul ser el
criterio de distincin para aplicar un precepto u otro porque no establece ninguno. Parece
que, en principio, ser de preferente aplicacin el penal porque as lo dice el artculo
17 LOFPP. Pero ello plantea un problema aadido. En el prrafo 4 del art. 304 bis se
indica que se impondrn las mismas penas, en sus respectivos casos, a quien entregare
las donaciones. La legislacin administrativa no sanciona al donante, por lo que ste
responder en todo caso por va penal. Por lo que pudiera darse la paradoja de que el
miembro del partido que recibe la donacin sea sancionado por va administrativa y el
donante por va penal. O que se considere que si el miembro del partido es sancionado
por va administrativa, la conducta del donante debe quedar impune.
El nmero 2 del artculo 304 bis CP recoge el tipo agravado en atencin a la cantidad
donada o recibida, superior a 500.000 euros si se trata de donaciones del artculo 5.1
LOFPP o 100.000 euros si son donaciones del artculo 7.2 de la LOFPP, referidas a
donaciones provenientes de gobiernos o empresas pblicas extranjeros y de empresas
relacionadas directa o indirectamente con ellos.
Sorprende lo elevado de la cantidad que, como seala MAROTO CALATUYUD, es diez
veces la cantidad mxima permitida por la LOFPP y muy por encima de lo previsto
en otros ordenamientos jurdicos que prevn lmites similares (en Estados Unidos la
financiacin ilegal pasa a ser considerada delito cuando supere los 25.000 dlares).
"1. Ser castigado con la pena de prisin de uno a cinco aos, el que participe en
estructuras u organizaciones, cualquiera que sea su naturaleza, cuya finalidad sea
la financiacin de partidos polticos, federaciones, coaliciones o agrupaciones de
electores, al margen de lo establecido en la ley.
2. Se impondr la pena en su mitad superior a las personas que dirijan dichas
estructuras u organizaciones.
3. Si los hechos a que se refieren los apartados anteriores resultaran de especial
gravedad, se impondr la pena en su mitad superior, pudindose llegar hasta la
superior en grado".
El nmero 2 de este artculo 304 ter CP dispone que se impondr la pena en su mitad
superior a las personas que dirijan dichas estructuras u organizaciones y en el apartado
tercero, se prev otra agravacin, pudiendo incluso llegarse a la pena superior en
grado, cuando los hechos revistan especial gravedad, no siendo fcil determinar cundo
estaremos ante hechos de especial gravedad porque ninguna pauta da el legislador, no
siendo adems, claro cul es el fundamento del precepto.
Como conclusin y sin perjuicio de reconocer la bondad de abordar la punicin de
las conductas de financiacin ilegal de los partidos polticos, lo que segn el informe
elaborado por GRECO en el ao 2013 (7), ha provocado en los ltimos aos situaciones
preocupantes por ser uno de los mbitos donde ms actividades corruptas se han
revelado, la concreta regulacin de los artculos 304 bis y ter CP ha sido valorada
por la doctrina muy negativamente estos dos nuevos artculos, por sus defectos
formales y de fondo, al haberse limitado el legislador a elevar a delito solo una de las
prohibiciones recogidas en la LOFPP, la de recibir financiacin privada prohibida, sin
ninguna diferenciacin cualitativa o cuantitativa respecto de la infraccin administrativa
-conducta que, por lo dems, no es la ms graves- y a crear un tipo especfico de
asociacin ilcita con fines de financiacin de partidos polticos, poco definido y con difcil
relacin con el delito bsico de financiacin privada.
Notas
(1) Ins OLAIZOLA NOGALES. "Las reformas legales relacionadas con la financiacin de los
partidos polticos en Espaa", en Corrupcin pblica, prueba y delito: Cuestiones de libertad
e intimidad. Aranzadi, Navarra 2015. Y "El delito de financiacin ilegal de partidos polticos
en la reforma del CP", en Diario La Ley, n. 8516, Seccin Tribuna, 10 de abril de 2015.
Ref. D-141, Editorial LA LEY.
(2) Manuel MAROTO CALATAYUD. "Financiacin ilegal de partidos polticos", en Comentario
a la reforma penal de 2015. Dir. Gonzalo Quintero Olivares. Aranzadi, Navarra 2015.
(3) Manuel MAROTO CALATAYUD. "Financiacin ilegal de partidos polticos". http://
dpenal.to.uclm.es/wp-content/uploads/2016/03/
Financiacion_ilegal_de_partidos_politic.pdf.
(4) http://www.pp.es/sites/default/files/documentos/enmiendas_gpp_codigo_penal.pdf.
(5) Ins OLAIZOLA NOGALES, "Las reformas legales relacionadas con la financiacin de los
partidos polticos en Espaa", op. citada en nota 1.
(6) Artculo 5 Ley Orgnica 8/2007, de 4 de julio, sobre financiacin de los partidos polticos:
Lmites a las donaciones privadas.
Uno. Los partidos polticos no podrn aceptar o recibir directa o indirectamente:
a) Donaciones annimas, finalistas o revocables.
b) Donaciones procedentes de una misma persona superiores a 50.000 euros anuales.
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La recuperacin de activos
Palabras clave
Reforma penal, Decomiso, Embargo preventivo, Activos financieros
Durante muchos aos la atencin del proceso penal y los esfuerzos de la poltica criminal
giraron en torno al elemento punitivo del delito. Modernamente, se presta mayor atencin
a la idea de que para una eficaz lucha contra la criminalidad es esencial que el delito
no resulte provechoso; que el autor del mismo, una vez cumplida la pena de prisin, no
pueda disfrutar de las ganancias obtenidas ilcitamente y que estas puedan servir para
resarcir a las vctimas y perseguir los delitos (1).
Esta idea ha dado lugar a numerosas iniciativas, recomendaciones e instrumentos
internacionales que han puesto especial acento en el decomiso de los bienes y la
recuperacin de activos provenientes del delito. La Unin Europea a partir de principio de
siglo ha impulsado distintas iniciativas e instrumentos legislativos dirigidos a posibilitar
la recuperacin de activos procedentes del delito (2).
No obstante, la normativa europea adoleca de numerosas carencias lo que determinaba
que en algunos pases no se admitiese el decomiso sin condena, no existan normas
vinculantes en relacin al decomiso de bienes procedentes del delito activos adquiridos
por terceros y se haba producido una heterognea implementacin del decomiso
ampliado. Todo ello conduca a una ineficacia puesta de manifiesto en distintos informes.
Para solventar esta carencia se impuls la Propuesta de Directiva del Parlamento
Europeo y del Consejo sobre el embargo preventivo y el decomiso de los productos
de la delincuencia en la Unin Europea, de 12.3.2012, que condujo a la Directiva
2014/42/UE cuya finalidad es lograr la armonizacin de la legislacin de los distintos
estados miembros y facilitar la cooperacin jurdica. La directiva fue transpuesta con
gran celeridad en Espaa por distintas normas: la LO 1/2015, de 30 de marzo, que
modifica el Cdigo Penal; la Ley 41/2015, de 5 de octubre, de modificacin de la Ley
de Enjuiciamiento Criminal y el Real Decreto 948/2015, de 23 de octubre, por el que se
regula la Oficina de Recuperacin y Gestin de Activos.
Notas
(1) Ver La recuperacin de activos frente a la corrupcin. Manuel JAN y ngel Luis PERRINO.
Dykinson 2016.
(2) Decisin marco 2001/500/JAI; Decisin marco 2003/577/JAI; Decisin marco 2005/212/
JAI; Decisin marco 2006/783/JAI; Decisin 2007/845/JAI; COM "Programa de Estocolmo"
2009 "La Estrategia de Seguridad Interior de la UE en accin" de 22.11.2010. Consejo
de la UE, conclusiones cumbre junio 2010. Parlamento Europeo: Informe Alfano sobre la
delincuencia organizada, 25.10.2011, pide expresamente una nueva normativa... Informe
febrero 2012 "Decomiso de los activos financieros y bienes de las organizaciones criminales
y su reutilizacin para fines sociales".
(3) Ver portal de la oficina en: http://www.mjusticia.gob.es/cs/Satellite/Portal/es/plan-
accion-2016-oficina.
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La responsabilidad penal
de las personas jurdicas
Palabras clave
Reforma penal, Responsabilidad penal, Personas jurdicas
Notas
(1) Ver Jess Alfonso PONCELA GARCA. "La responsabilidad penal de las personas jurdicas",
Cuadernos penales Jos Mara Lidn. Nm. 12.
(2) Manuel JAN y ngel Luis PERRINO. La recuperacin de activos frente a la corrupcin.
Dykinson 2016.
(3) Gonzalo QUINTERO OLIVARES. Comentario a la reforma penal de 2015. Aranzadi 2015.
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