AUTORIA

DOCENTE:
Aldo Zapata Lpez.

DISCENTES:
CHERO ADRIANZEN, Kevin
MARREROS PAUCAR,
Maryurie
MORALES GARCIA, Massiel 2 B
RUCABADO LLATAS, Dryl
VEGA CORONADO, ngela Facultad de
Derecho y
Ciencias
Polticas
 AUTORIA

INDICE
AUTORIA
CAPTULO I

AUTORIA..7
CONCEPTO UNITARIO DE AUTOR.......................................................................10
CONCEPTO EXTENSIVO DEL AUTOR..................................................................11
CONCEPTO RESTRICTIVO DE AUTOR ...............................................................11
TEORIA DEL DOMINIO DEL AUTOR..12
CONCEPTO DE AUTOR EN EL CODIGO PENAL Y JURISPRUDENCIA DEL
PERU...12

CAPTULO II

AUTORIA DIRECTA.................................................................................................13
AUTORIA MEDIATA.................................................................................................14
A)INTRODUCCION.................................................................................................15
B)LA AUTORA MEDIATA EN SENTIDO ESTRICTO Y AUTOR DETRS DEL
AUTO.......................................................................................................................19
C)TEORIA GENERAL DE LA AUTORIA MEDIATA.................................................22
D)CARACTERISTICAS DE LA AUTORIA MEDIATA...............................................24
E)ESTRUCTURA D ELA AUTORIA MEDIATA........................................................26

CAPITULO III

COAUTORIA............................................................................................................39
A)REQUISITOS.....................................................................................................128
B)ELEMENTOS ESPECIALES..............................................................................128
C)COAUTORIA SUCESIVA...................................................................................128
D)COAUTORIA ALTERNATIVA.............................................................................128
E)COAUTORIA ADITIVA........................................................................................128
E)TENTATIVA........................................................................................................128

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 AUTORIA

LEGISLACIONES EXTRANJERAS
CAPITULO IV

ARGENTINA.....................................................................................129
COSTA RICA.............132
CUBA................................................................................................136
ESPAA............................................................................................138
ALEMANIA........................................................................................140
FRANCIA...........................................................................................142
PORTUGAL.......................................................................................146
BRASIL.............................................................................................148
ECUADOR.........................................................................................150
PARAGUAY.......................................................................................150

CASOS DE AUTORIA
CAPITULO V

CASO: Analisis de la Sentencia de Fujimori.................................152

CAPTULO VI

BIBLIOGRAFA.................................................................................158

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 AUTORIA

INTRODUCCIN:

En la actualidad, la poltica criminal moderna se dirige

precisamente a combatir eficazmente las mafias
criminales, terroristas narcotraficantes, trata de
blancas, trfico de inmigrantes y a las redes de
corrupcin estatales. Por consiguiente, el tema de
autora y participacin, concita hoy en da mucho
inters, no solo por inters cientfico, sino tambin por
las propias necesidades poltico-criminales que deben
traducirse en concretas medidas legislativas, y en la
actividad jurisdiccional, a fin de aplicar el derecho
penal de acuerdo a los criterios dogmticos que deben
buscar seguridad jurdica y efectos preventivos. en el
mbito dogmtico de la autora y participacin trata
de averiguar quienes participan en el evento delictivo,
que calidad estos tenan ( delitos especiales propios e
impropios ), cual fue la calidad de aporte realizado de
comn idea con su importancia para la realizacin
tpica (cmplices primarios y secundarios), quien
ostentaba el dominio normativo del hecho (autora
mediata), quienes tenan el codominio funcional del
hecho (coautores), si solo puede ser considerado autor
aquel que de forma naturalista realiz el tipo penal
(delitos de propia mano) y, en qu medida no se
puede transmitir las cualidades que solo pueden
fundamentarse en una determinada situacin personal
de uno de los participantes ( incomunicabilidad de las
circunstancias personales).

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 AUTORIA

AUTORA
A. CONCEPTO DE AUTOR.

Es conveniente, primero, determinar la evolucin histrica del concepto

de autor; as pues, el concepto de autor en la doctrina penal de corte causalista
se configur del siguiente modo: es autor quien es causador de un delito 1.
Posteriormente segn la postura del finalismo, la calidad de autor se
caracteriz en virtud de la actuacin final del sujeto perturbador del orden
jurdico; ms reciente, atendiendo a la denominada posicin teleolgico-
racional2 del Derecho penal, la autora y la participacin, han sido
comprendidas respondiendo a la pregunta de saber quien tuvo el dominio del
hecho respecto del ilcito cometido; de tal manera que los autores siempre
tienen el dominio del hecho, mientras que los partcipes por su parte nunca
alcanzan tal dominio, ya que su aporte es un tanto accesorio al
comportamiento verdaderamente delictivo3.

1 SUARES SANCHEZ, ALBERTO. Autora. Bogot; Editorial Universidad Externado de

Colombia; 3 edicin; 2007; p.26.

2 ROXIN, CLAUSS, Poltica Criminal Y Sistema De Derecho Penal, Traduccin por Prof. Fco.
Muoz Conde, Buenos Aires, Edit. Hammurabi, 2 edicin, 2 reimpresin, 2002. En este trabajo el
maestro Roxin desarrolla la corriente teleolgica racional, tambin conocida racionalmente final.

3 ROXIN, CLAUSS, Poltica Criminal Ob cit. p. 68 y ss.

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 AUTORIA

Una corriente an ms revolucionaria que la del dominio del hecho, ha

querido renovar los conceptos de autora y participacin, as aparece el
funcionalismo sistmico-normativo de Gnther Jakobs4.

Dentro de sta perspectiva, se ha analizado diversos supuestos en los

que participacin delictiva puede revestir una configuracin culposa, e incluso
se ha desarrollado una teora respecto de la prohibicin de sobrevaloracin del
aporte en los casos de participacin; y no obstante lo anterior, tambin se han
presentado ciertas tendencias que pretenden hacer de la (as denominada)
prohibicin de regreso, una teora general de la autora y de la participacin.5

As pues, la autora y la participacin representan en nuestro campo de

estudio, la base terica sobre el cual es susceptible hacer descansar todo
principio de imputacin jurdico-penal; de tal forma, Gnther Jakobs abre la
posibilidades de solucin en la imputacin penal cuando, a partir del concepto
de competencia del hecho6, subdivide los niveles de autora y participacin
en competencia por la infraccin de un deber, y competencia por el dominio
de una accin.

B. CONCEPTO UNITARIO DE AUTOR:

El concepto unitario de autor no constituye una teora que distingue

entre la autora y participacin, sino que todo sujeto que interviene en un
hecho debe ser considerado autor del mismo. En su versin clsica se funda la
4 JAKOBS GNTHER. Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y Teora de la Imputacin,
Madrid, Editorial Marcial Pons, 2 edicin corregida, 1997, p 717 y ss.

5 FERRANTE, MARCELO. Una introduccin a la teora de la imputacin objetiva, en Teora de la

Imputacin Objetiva. Manuel Cancio Meli y Marcelo Sancinetti (coordinadores); Bogot, Editorial
Universidad Externado de Colombia. Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del
Derecho; 1996, p.91

6 GNTHER JAKOBS, Derecho Penalob cit. p.717-718

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 AUTORIA

teora de la equivalencia de las condiciones: si toda condicin del hecho, en

su concreta configuracin, es causa del mismo, todos quienes aportan alguna
intervencin que afecte al hecho deben considerarse causas del mismo y, por
consiguiente, autores. Pero la concepcin que examinamos responde ante todo
a una opcin poltico-criminal que parte de la contemplacin del delito como
obra comn de todos quienes contribuyen a l y estima conveniente, en
principio, castigar por igual a todos ellos.

Una de las principales causas por las cuales no tuvo xito esta teora,
fue la superacin del dogma causal7

C. CONCEPTO EXTENSIVO DE AUTOR.

El concepto extensivo de autor reviste dos vertientes: de un lado,

Schmidt y Lany, autores que defienden el concepto extensivo de autor con una
visin en que la causalidad de la accin de los intervinientes es poco
trascendental, y enfocan su trabajo principalmente a explicar la autora
mediata. En otro sector estn los destacados penalistas: Mezger y Spendel,
quienes dotan al concepto extensivo de autor, de un contenido puramente
causal.

Por lo general se reconoce que el concepto extensivo de autor tiene

lugar a partir de la falta de coherencia que reviste la autora mediata partiendo
del punto de vista del concepto restrictivo de autor. Schmidt formula una
monografa sobre la La autora mediata; posteriormente su discpulo Lany,
realiza una monografa sobre el concepto extensivo y restrictivo de autor.

7 GNTHER JAKOBS, La autora mediata con instrumentos que actan por error como problema
de la imputacin objetiva. Trad. Melia, Manuel Cancio, Universidad Externado de Colombia,
Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del Derecho, Bogot, 1996; p 345

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 AUTORIA

Pues bien, debe decirse que el concepto extensivo de autor tiene el

fundamento sobre la causalidad provocada o favorecida respecto de quien
da algn bien jurdico tutelado.

Sobre esta teora extensiva de autor existen dos teoras: Las Teoras
Subjetivas8 y La Teoras Objetivas de la autora.

Respecto de la primera teora, o sea la Teoras Objetivas, consiste en

calificar como autor a quien ha cometido el hecho tpico descrito en la ley
penal. El legado doctrinario de esta teora objetiva nos viene provista desde
los tiempos del creador del tipo penal como categora esencial del ilcito: nos
referimos nada menos que al propio Emest von Beling9

Las teoras objetivas nicamente preocupan por saber quien de todos los
intervinientes han concretizado materialmente la descripcin tpica; ah
precisamente reside la pobreza o limitacin de esta teora, pues en el supuesto
imaginado de que una persona sostiene a otra entre sus brazos en la espera de
que otro encaje un pual al indefenso, en ese caso no podemos decir que el
sujeto que sostiene a otro entre sus brazos haya realmente cometido la
descripcin del homicidio, pero en cambio, si podemos afirmar vlidamente
que dicho sujeto mato a la persona que sostena en sus brazos.

En esta corriente terica la acogen Schmidt y Lany 10 quienes abordan el

problema de la autora y la participacin con los propsitos de que se
castigaran todos los casos de autora mediata, sin fundamentarse para ello en
8 LOPEZ BORJA DE QUIROGA, Jacobo. Autora y Participacin. Madrid, Editorial Akal, 1996,
p. 26. la teora clsica distingue dentro del delito entre una parte objetiva y otra subjetiva. A
aquella pertenece la accin, entendida como mera causacin del resultado, mientras que a esta, a
la parte subjetiva, le corresponde la culpabilidad

9 BELING, EMEST von. Esquema del Derecho Penal. La Doctrina del Delito Tipo. Trad. Soler,
Sebastin, Buenos Aires, Editorial Depalma, 1944, p 18 y ss

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 AUTORIA

teoras subjetivas que, como se sabe, dejaban la cuestin de distinguir la

autora y la participacin segn el dolo o el inters con que los intervinientes
hubiesen actuado durante la comisin de un hecho delictivo.

Schmidt y Lany coincidieron en considerar autor al sujeto que mediante su

propio actuar realiza el tipo penal previsto, o bien, hace que otro sujeto (que
no acta dolosamente) lo realice por l.

Como se puede constatar, el planteamiento de los dos autores antes

sealados-al igual que su conclusin final- iba dirigido a resolver el problema
de la autora mediata, problema que no se poda resolver adecuadamente
atendiendo a las teoras subjetivas del dolo o del inters.

Por otro lado, dentro de esta teora del concepto extensivo de autor,
tenemos la postura de Mezger y Spendel. El primero de los citados define al
autor como el que ha causado mediante el tipo penal, en tanto que su actividad
no aparezca como instigacin o auxilio.

Probablemente, en la definicin anterior sean confundidas y poco

precisadas la realizacin del tipo y la causacin del resultado, pues como se
observa, la causalidad reviste el centro principal de la imputacin a ttulo de
autor.

Por su parte Spendel, tambin acepta una delimitacin entre la autora y

la participacin, atendiendo a criterios objetivos de valoracin. Este autor se
muestra en este sentido como uno de los crticos ms agudos a las teoras
subjetivas que dejan la distincin entre la autora y la participacin segn el

10 DIAZ Y GARCIA CONLLEDO, Miguel. La Autora Ob.cit. p 261. Refirindose a

Schmidt y a Lany; nos comenta el citado autor: hay que sealar que en estos autoresse destaca
de manera constante un esfuerzo para poder explicar convenientemente la autora mediata

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 AUTORIA

inters (o en su caso, el dolo) de cada uno de los intervinientes en el hecho

delictivo.

Junto con el concepto unitario de autor, que no sabe distinguir entre

autor y partcipe, las TEORAS SUBJETIVAS se han erigido bajo el mismo
principio en atencin al cual son causa equivalentes todas las aportaciones de
cuantas personas concurran en un mismo hecho; no obstante, la diferencia
entre el concepto unitario de autor y las teoras subjetivas de la autora, estriba
en que estas ltimas hacen depender el ttulo de imputacin personal( de
autora o de participacin) segn cual haya sido el propsito de cada persona
concurren; de modo que si determinada persona contribuy a la realizacin del
hecho con el nimo de autor( o de partcipe), de ello depender su imputacin
personal a ttulo de autor, o de partcipe, segn fuera el caso.

Dentro de LAS TEORAS SUBJETIVAS tenemos la TEORIA DEL

DOLO, la misma que hace depender de los intervinientes las calidades de
autora y participacin; en otras palabras, depender de dolo del sujeto
actuante para decidir si estamos en presencia de un autor o de un partcipe.
Desde luego, una teora subjetiva como lo que se expone, no puede ser
aplicada en la prctica, pues, a decir verdad, muy poco nos debe interesar si
una persona quera ser autor de un delito, o simplemente tena el propsito de
cooperar en el mismo-realizando buena parte de los hechos delictivos-, y en
atencin a ese mero dicho atribuirle responsabilidad como autor o partcipe.
La responsabilidad penal no puede estar sujeta a la libre interpretacin del
interviniente.11

11 JAKOBS, GUNTER. El concepto Jurdico Penal de Accin, Traduccin Meli, Manuel

Cancio, Bogot, 1996, Editorial Universidad Externado de Colombia. Centro de Investigaciones de
Derecho Penal y Filosofa del Derecho.

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 AUTORIA

Otra teora dentro de las subjetivista, encontramos a la Teora del

Inters, la misma que sostiene que es autor quien tiene un inters propio en
que el hecho delictivo se producto, mientras que es participe aquel sujeto que
interviene en los hechos delictivos sin un inters propio, es decir, a favor de un
inters ajeno. La teora del inters, al igual que la teora del dolo, son teoras
subjetivas, que no pueden ser aceptadas, pues al depender de lo subjetivo no
son demostrables en un proceso penal.

D. CONCEPTO RESTRICTIVO DEL AUTOR.

El concepto restrictivo de autor12 estima la presencia de la autora, all

cuando el sujeto activo del delito ha colmado la descripcin del tipo penal, en
este sentido es autor quien describe con su comportamiento la descripcin
tpica de la norma penal.

Todo concepto restrictivo de autor ha de basarse en la diferencia entre

autor y partcipe. Concretamente, la teora que mejor ha elaborado un
concepto restringido de autor, es la teora del dominio del hecho; pero no ha
sido la nica: tenemos, por ejemplo, con otras importantes contribuciones, que
con el mismo propsito de delimitar el concepto de autor se han presentado,
tal es el caso de la teora objetivo-formal.13

12 PEREZ MANZANO, MERCEDES. Autora y Participacin Inimprudente, Madrid, 1999,

Editorial Civitas, p. 27. Frente a este modelo, la doctrina espaola mayoritariamente ha
defendido no solo la posibilidad dogmtica de la diferencia ente conductas atribuibles a ttulo de
autora imprudente y conductas de participacin, sino la mayor adecuacin de este concepto
restrictivo de autor en los delitos imprudentes con la regulacin jurdico positiva de los mismos.

13 JAKOBS, GNTHER; La Competencia por Organizacin en el Delito Omisivo, Traduccin

Enrique Pearanda Ramos; Bogot, 1995, Ediciones Universidad Externado de Colombia. Centro
de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del Derecho.

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 AUTORIA

Como dijeras en lneas arriba, dentro del concepto restrictivo del autor
existen diversas teoras que tratan de explicarnos sus alcances. Entre ellas
tenemos:

TEORIA OBJETIVO-FORMAL: Esta teora sirvi para construir un

concepto restrictivo de autora, concepto que distingue entre quin es el autor
y quien es el partcipe; para ello, hubo de allegarse, primeramente, al principio
de legalidad, en el sentido de que, por disposicin constitucional, todo
comportamiento debe coincidir con la accin descrita en el tipo; de all que
ser autor la persona que realice la conducta subsumible en el tipo de la parte
especial; en cambio, se considerar participe al sujeto que realice alguna
aportacin en el hecho que no pueda subsumirse al tipo de la parte especial.

TEORIA OBJETIVO-MATERIAL: La teora objetivo-material que

ms sobresale, es la teora del dominio del hecho. Esta teora alcanza
aplicaciones vlidas inclusive frente a la cuestin de determinar las cosas de
autora y participacin en los delitos cometidos por personas jurdico-
colectivas; lo cual quiere decir que tratndose de especificar quien es el autor
y quin es partcipe, en los casos en que concurren personas fsicas, la teora
del dominio del hecho es sobradamente minuciosa.

E. TEORIA DEL DOMINIO DEL HECHO.

La teora del dominio del hecho pertenece a la clase de posturas que

distinguen entre autora y participacin, y en este sentido la teora del dominio
del hecho puede ser considerada como una teora restrictiva; pero adems, la
teora del dominio del hecho es una teora objetivo-material, pues ella trata de
localizar los elementos objetivo-materiales del dominio (funcional) del hecho,

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 AUTORIA

conforme a los cuales puede acreditar la autora o la participacin de alguna

persona concurrente en la comisin de algn ilcito.

Segn la teora del dominio del hecho, es autor 14 el sujeto que tenga el
control directo sobre la ocurrencia del ilcito; es coautor la persona que posee
el dominio funcional del hecho; y es autor mediato el que, teniendo el dominio
de la voluntad de otro sujeto, ocupe a ste ltimo como instrumento para la
comisin de un delito.

Por otra lado, la persona que no obstante de concurrir en la realizacin

del hecho, es ajena tanto al control de la accin causante del resultado, as
como al dominio funcional del mismo, y que ni siquiera en un momento
dado- tiene el dominio sobre la voluntad de quien o quienes lo causaron, es
considerada partcipe, en tanto que su aporte fue la concurrente para el alcance
del delito; en menos palabras, el sujeto que habiendo concurrido a la
realizacin del hecho no lo hizo con algn tipo de dominio funcional 15 ( tal
como pudiera ser la autora directa, la coautora, o en su caso, autora mediata)
entonces es calificado como partcipe.

Dichos de otro modo en lneas arriba, se deduce que cualquier

imputacin a ttulo de partcipe confirma la falta de dominio del hecho.

14 CEREZO MIR, JOS. Derecho Penal, Parte General, Madrid, 2000, 2 edicin, Universidad
Nacional de Educacin a Distancia, p. 180:El concepto finalista de autor se basa en la doctrina de
la accin finalista de Welzel. Autor es el que tiene el dominio finalista del hecho. Segn Welzel,
autor es slo aquel que, mediante la direccin consciente del curso causal hacia la produccin del
resultado tpico, tiene el dominio de la realizacin del tipo

15 ROXIN, CLAUS. Autora y Dominio del Hecho en Derecho Penal. Traduccin Cuello
Contreras, Joaqun y Serrano Gonzales de Murullo, Jos Luis. Barcelona, 1998, Editorial Marcial
Pons, p. 50 y ss.

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 AUTORIA

Claus Roxin16 fue quien propusiera la teora del dominio del hecho,
hacindola florecer a tal grado de que, casi por unanimidad, se reconoce como
teora dominante de la autora y participacin.

Es ampliamente reconocido Claus Roxin por la insercin que propiciara

de la poltica criminal al interior de la dogmtica penal; desde luego,
adelantando los fines de prevencin especial y general frente a cualquier
categora del sistema penal.

El pensamiento de Claus Roxin, concretamente en cuanto a la autora y

participacin, consiste en diferenciar (en el campo de lo punible) entre autora
y participacin, conforme a criterios cualitativos, y no, como pretende otro
sector de la doctrina representado mayoritariamente por Gnther Jakobs 17 en
atencin a puntos de vista cuantitativos.

Por otro lado, como afirma el profesor Hurtado Pozo 18, en algunos
sectores que han tomado y aplicado en sus legislaciones la teora del dominio
del hecho, existen crticas respecto de la vaguedad del significado de la
expresin dominio del hecho y por considerrsele como inaplicable al autor
mediato y a la participacin (stricto sensu).

En el primer caso, no puede admitirse su existencia dada la

independencia con que acta el ejecutor directo y, en el segundo caso, puede

16 dem p.51

17 GNTHER, JAKOBS. La imputacin Objetiva. Traduccin Suarez Gonzales, Carlos y Cancio

Mela, Manuel; Madrid, 1996, Ed. Civitas, pp.75-152. La razn por la que Jakobs no acoge el
criterio cualitativo propuesta por Roxin, es porque, afirma, no es cierto que el injusto propio slo
pueda ser injusto realizado de propia mano, sino que concluye: algo es propio cuando exista
alguna razn para imputar lo sucedido.

18 HURTADO POZO, JOSE, ob. Cit. P. 861 y 862

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 AUTORIA

sin embargo admitirse algunas veces porque, segn las circunstancias, el que
es calificado de cmplice, por ejemplo, tiene la posibilidad de evitar o de
interrumpir la comisin del hecho punible.

Segn Gimbernat19, quien analiza mejor esta doctrina desde la

perspectiva de la legislacin espaola, parecida a la peruana, el concepto de
dominio del hecho no constituye un aporte decisivo, ya que se encuentra ante
la misma disyuntiva que agobia al intrprete espaol cuando trata de
diferenciar entre cooperador necesario (cmplice primario) y el mero
cmplice (cmplice secundario).

A pesar de esta objeciones, hay que admitir que el dominio del hecho es
el criterio que, no obstante sus deficiencias, mejor permite definir al autor del
acto y distinguir los casos de participacin en sentido estricto. No es un
criterio clave para resolver, clara y definitivamente, todos los problemas, pero
constituye un esfuerzo meritorio para superar los puros criterios subjetivos y
objetivos. An cuando hay que reconocer, como lo hace el mismo Roxin, que
slo en apariencia existe unanimidad entre los defensores del dominio del
hecho por lo que se refiere al contenido de esta expresin, esta concepcin se

19 GIMBERNAT ORDEIG, ENRIQUE. Autor y Cmplice en el Derecho Penal. Concurso de

leyes, error y participacin en el delito. Buenos Aires, 2006, Editorial Euros Editores, p. 135 y ss.

14
 AUTORIA

ha impuesto tanto en la jurisprudencia y en la doctrina alemana 20, como en los

pases influenciados por la dogmtica germana.

F. CONCEPTO DE AUTOR EN EL CODIGO PENAL Y

JURISPRUDENCIA DEL PERU.

Para la legislacin, inclusive la doctrina peruana (que no es otra cosa

que la adopcin de la doctrina germana-hispnica), y como bien lo refiere el
profesor peruano Villavicencio, considera al autor como el que tiene dominio
del hecho, es decir, aquel sujeto que tiene en su poder de conduccin de todos
los acontecimientos de forma tal que le es posible encauzarlo hacia el objetivo
determinado21

Estando a la consideracin anterior, consideramos que el art. 23 del

Cdigo Penal peruano se refiere al autor, al usar la frase el que realiza por s

el hecho punible. El anteproyecto de ley de la Parte General de Cdigo Penal

del 2000 tambin utilizaba la misma expresin, dado que la intervencin en el
delito es nica, esta forma de autora no resulta problemtica, ya que la
realizacin de todos los elementos constitutivos del tipo penal corren por
cuenta de ste22 .

20 Sin embargo como, como explica el profesor Santiago Mir Puig, en Alemania los defensores de la
teora del dominio del hecho excluye a los delitos impudentes (culposos) y limitan a los delitos dolosos
en el mbito de la aplicacin de la misma y, con ella del concepto restrictivo de autor. Ello se explica
por el sentido originariamente subjetivo de la teora, vinculado a la idea de finalidad. Solo en los
delitos dolosos puede hablarse de dominio final del hecho tpico, mientras que los delitos imprudentes
se caracterizan precisamente por la prdida del control final del hecho. La doctrina dominante alemana
maneja, sobre esta base, dos conceptos distintos de autor: en los delitos dolosos el concepto restrictivo
de autor fundamentado en la teora del dominio del hecho, y en los delitos imprudentes un concepto
unitario de autor que impide distinguir entre autora y participacin. Todo sujeto que cause por
imprudencia el hecho ser autor. Vid en MIR PUIG, SANTIAGO. Derecho Penalob cit., p.374.

21 VILLAVICENCIO TERREROS, FELIPE. Derecho Penal. Parte General. Lima, 2006, 2

edicin, Editorial Grijley, p. 469

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 AUTORIA

El autor inmediato es quien, como ya se dijo anteriormente, domina la

accin realizando de manera personal el hecho delictivo. Esta forma de autora
es la que sirve como punto de referencia a la descripcin que del sujeto activo
se hace en cada tipo penal23.El sujeto realiza el hecho delictivo por s mismo
sin necesidad de la intervencin o contribucin de otros; sin embargo como
veremos ms adelante, ha existido cierta deficiente por parte de los
Operadores Supremos de justicia en ponerse de acuerdo sobre una postura
uniforme respecto de autor.

Sin embargo, a finales del siglo pasado inmediato, apreciamos una

mayor claridad y uniformidad en la jurisprudencia peruana sobre el tema de la
autora mediata. As nos refleja el siguiente prrafo de una ejecutoria:

Jurisprudencia:
En el proceso ejecutivo del delito es autor aquel que ha
realizado de propia mano todos los elementos objetivos y
subjetivos que configuran el tipo, lo que permite afirmar a la luz
de la moderna teora del dominio del hecho que el sentenciado
ha sostenido las riendas del acontecer tpico o la direccin final
del acontecer, habiendo tenido a la vez la posibilidad de evitar el
resultado24.

22 LORENZO SALGADO, JOSE MANUEL. La participacin criminal en jueces tercer turno.

Temario III. Derecho Penal y Procesal Penal Centro de Estudios Adams, Madrid, 2003, p 135.

23 MUOZ CONDE, FRANCISCO Y GARCIA ARAN, MERCEDES. Derecho Penal. Parte

General. Valencia, 2004, 6 edicin, Edit. Tirant lo Blanch, p.449

24 Sala Penal R.N.N 4354-97 Callao en Vargas Rojas, 1999, p. 159. Esta jurisprudencia utiliza,
libremente, el trmino propia mano para la definicin, pero no se refiere a los llamados delitos de
propia mano. Situacin similar se presenta en la Ejecutoria Suprema del 21 de enero del 2005, R.N.
3405-2004 Lima, segundo considerando (delito agravado). Creemos que lo correcto sera utilizar
esta expresin slo cuando se trate especficamente de un delito de propia mano.

16
 AUTORIA

Otra como sigue:

La configuracin de un plan y la distribucin de roles como
criterio para determinar los lmites de la autora y participacin
[] que es de acotar que como los hechos cometidos denotan la
configuracin de un plan de ejecucin y roles precisos en su
concrecin, lo sucedido en su perpetracin, respecto de la
conducta de uno de los coautores y, en su caso, cmplices, le es
imputable a todos25.

Es oportuno precisar el Acuerdo Plenario Jurisdiccional Superior Penal

celebrado en la ciudad de Trujillo (Per), 2004, donde los magistrados
acordaron por unanimidad delimitar los mbitos de imputacin de autores y
partcipes, en los delitos especiales propios e impropio, tomando los siguientes
parmetros:

a) Diferenciar la respuesta punitiva aplicable a los autores y

partcipes, en funcin de su mayor o menor cercana con el
bien jurdico protegido y de la importancia del aporte de stos
en la realizacin del delito especial de que se trate.
b) Considerar que siempre la participacin, independiente de la
naturaleza del delito (comn o especial), es siempre accesoria
de la autora.
c) Tener en cuenta, sin embargo, que dicha accesoriedad, no es
rgida o ilimitada, sino que est circunscrita al mbito de la
descripcin tpica del delito especial.
d) Considerar que la mayor punibilidad de los autores de los
delitos especiales se fundamenta en el dominio social que
tiene respecto del bien jurdico tutelado, sin que ello signifique
25 R.N. N 1932-2005, en SAN MARTIN CASTRO, CESAR. Jurisprudencia y Precedente Penal
Vinculante, Lima, 2006, Editorial Grijley, p.973

17
 AUTORIA

que los aportes a la realizacin de la conducta delictiva de los

extraneus, no sean desvalorados a efectos punitivos, en la
medida que coadyuvaron a la lesin del bien jurdico
protegido por parte del sujeto cualificado.

SISTEMA DIFERENCIADOR

Se justifica este sistema en el sentido que es una respuesta

a las reclamaciones de una diferenciacin de los distintos
papeles cumplidos por quienes toman parte en el delito y a
las exigencias de una mayor seguridad jurdica. Creemos
que el derecho penal del estado social y democrtico debe
partir de un concepto diferenciador entre la autora y

18
 AUTORIA

participacin. En el sentido de este sistema, se han

formulado diversas teoras.

CONCEPTO EXTENSIVO DE AUTOR:

El fundamento de esta posicin es la teora de la

equivalencia de las condiciones y tiene como complemento
necesario a la teora subjetiva de la participacin. Esta
teora considera que autor es todo aquel que ha puesto una
condicin para la acusacin del resultado tpico, pero esto
puede afirmarse tambin de quien solo presta una
colaboracin significativa, de tal manera que el concepto
de autor resulta extraordinariamente extendido. Este
concepto admite que la ley obliga a distinguir distintos
grados. Como consecuencias, los tipos legales de
participacin surgen como causas de limitacin de la pena.
Si eso fuera as, tendra que castigarse a todos los
intervinientes como autores.
Se le critica porque transforma al autor en un concepto
residual que se obtiene por exclusin, ya que lo ser solo
aquel que no presente las caractersticas sealada por la
ley para considerarlo cmplice o instigador. Resulta tan
extensa que puede comprender a cualquier persona y
constituirse en un peligro de renuncia a la delimitacin
tpica de la accin del delito. Esta concepcin tambin
carece de base objetiva para trazar la diferencia entre autor
y participe, es por ello que para superar estas dificultades
recurrieron a un complemento subjetivo (teora subjetiva de
la participacin).
No est claro si esta teora subjetiva fue el resultado de un
esfuerzo doctrinal para distinguir entre autor y participe
ante el fracaso de las teoras objetivas o todo lo contrario.
Por lo menos, la posicin subjetiva comenz su

19
 AUTORIA

competencia con la objetivo ya a comienzos del siglo XIX.

Con el apoyo e esta posicin subjetiva la distincin entre
autor y participe se encuentra en la intencin de sujeto, en
su nimo.
Es considera autor el sujeto que acta con voluntad que
acta con voluntad de tal (animus autoris), quiere el hecho
como propio o tiene inters en el resultado, y participe,
quien acta como voluntad de tal (animus socii), quiere el
hecho como ajeno y no tiene inters propio.
Esta posicin no estuvo exenta de crticas y se afirm que
los animus autoris y socii no tiene ni realidad jurdica ni
realidad normativa y si nos guiamos por una frmula de
puro animo existe el peligro de llegar al extremo de no
tomar en cuenta la realidad fctica: que el autor haya
ejecutado una accin tpica, lo que es una contraposicin al
principio de legalidad. Tampoco resulta recomendable
realizar la distincin entre autor y participe solo en base a
lo que declare el sujeto o a lo que piense el juez respecto a
la subjetividad con el riesgo de una apreciacin arbitraria.
Creemos que ni el concepto extensivo de autor, ni la teora
subjetiva de a participacin han sido acogidos por el actual
derecho penal peruano.

FORMAS DE AUTORA

AUTORA INMEDIATA INDIVIDUAL

Autor directo o individual es quien ejecuta por s mismo la accin tpica, aquel
cuya conducta es subsumible, sin ms, en el tipo de la parte especial; el que

20
 AUTORIA

realiza el hecho por s solo, o, como se ha dicho, quien ejercita una soberana
de configuracin por actuacin corporal. Ejemplos: el que golpea y lesiona a
otro , en el artculo 121 del Cdigo Penal ; el que tiene acceso carnal con la
menor de doce aos , en el 173 , inciso 2 ; el que toma la cosa ajena , el art.
185 ; el testigo que se manifiesta con falsedad , en el art. 409 , etctera . Se
trata, en fin, de supuestos en que la persona realiza la ejecucin de propia
mano, sin necesidad de otra persona. Como bien se ha afirmado, en estos
casos el dominio de la accin es indudable, en tanto el sujeto haya actuado con
dolo y se den los elementos del tipo.
En tales supuestos el dominio de la propia accin es indudable si el agente ha
obrado con dolo y han concurrido los elementos subjetivos y objetivos
(especial cualificacin del autor y especial propsito del autor) requeridos por
el tipo. En este caso la autora es particularmente simple dado que al haber un
nico sujeto agente si su accin es tpica no se presentara la cuestin de
distinguir su comportamiento de la de otros participes.
Dicho en otras palabras: si la accin es tpica el nico agente ser
necesariamente autor. No obstante la propuesta normativa asumida no nos
vincula a una consideracin emprica como podria ser la cercana espacio
temporal con la consumacin del delito.
La creacin de un riesgo prohibido por un sujeto responsable no autoriza sin
ms a asumir una autora directa, sino que es necesario que ese sujeto sea
competente por la creacin del riesgo y por su utilizacin en el resultado.
En primer lugar puede ser que el sujeto responsable no sea competente por el
riesgo creado por su accin, sino otra persona que ha asumido el dominio de
ese riesgo.
Para determinar si el ejecutor directo de la conducta tpica es autor del delito,
es necesario cuantificar su competencia en funcin del dominio del riesgo
prohibido. En este sentido, puede ser que las aportaciones en una etapa
anterior a la ejecucin resulten determinantes del hecho, de manera que habra
que buscar la autora en esa fase del delito.
As por ejemplo, puede ser que en el caso del servicio secreto de un Estado el
dominio del espa que ejecuta un delito sea cuantitativamente inferior al de los
miembros que estn en la cpula de la organizacin y que nicamente
ordenaron la ejecucin del delito. En casos como estos, resultara plenamente

21
 AUTORIA

posible, en un plano normativo, imputar el delito cometido a los dirigentes en

calidad de autor y a los ejecutores en cualidad de cmplices.
En atencin a las consideraciones hechas; puede ensayarse la siguiente
interpretacin del artculo 23 del Cdigo penal. Cuando se establece que hay
que sancionar con la pena prevista en el tipo penal al que realiza por si el
hecho punible , esta disposicin requiere no solo que el ejecutante haya
realizado responsablemente el delito , sino que se le puede imputar
penalmente la configuracin del delito en un grado relevante , de manera que
pueda afirmarse tanto su competencia por el hecho , como una competencia
preferente respecto del resto de posibles intervinientes en el hecho.

AUTORA MEDIATA
. INTRODUCCION.

22
 AUTORIA

El autor mediato es aquel que tiene el dominio del hecho a travs del
dominio de la voluntad. Es el sujeto que se sirve del actuar de un
intermediario (instrumento), pero mantiene el dominio del hecho por quien
domina la voluntad del otro.26

El Cdigo Penal Peruano si bien no precisa expresamente el trmino

autor mediato, si hace referencia a esta forma de autora en el artculo 23
cuando menciona a quien realiza el hecho punible de por medio de otro. Es
necesario recalcar quien tiene el dominio del hecho tiene, el seoro de la
accin sabe y dirige el donde, como cuando, a quien sobre los detalles del
delito.

B. LA AUTORA MEDIATA EN SENTIDO ESTRICTO Y AUTOR

DETRS DEL AUTOR

La comisin de un delito a travs de otra persona, caractersticas de una

forma de autora tradicionalmente conocida como autora mediata, no
responde a una estructura nica. De hecho, la autora mediata de un tipo de
autora puede concretarse en dos maneras: la autora mediata en sentido
estricto y el autor detrs del autor. La autora mediata en sentido estricto se
caracteriza por la realizacin del tipo a travs de otro sujeto al que no se le
puede imputar como autor el hecho que materialmente ejecuta, por falta de
una decisin autnoma que genere plena responsabilidad. Esto es la conducta
del hombre de detrs ser calificada de autora mediata en sentido estricto
nicamente en los casos en que la persona que acta inmediatamente no sea
plenamente responsable. El hombre de detrs es el nico que toma una
26 VILLAVICENCIO TERREROS, FELIPE. Derecho Penal ob cit. p.469 y ss

23
 AUTORIA

decisin autnoma en relacin al hecho punible, por ello se le va a considerar

plenamente responsable del mismo.

En relacin al ejecutor inmediato, la persona de detrs tiene un dominio

exclusivo del hecho. El hecho le pertenece porque es el nico que interviene
en el proceso lesivo con conocimiento y voluntad en la realizacin del tipo
penal. El ejecutor inmediato no est en condiciones de disputarle el ttulo de
autor, porque, aunque efectivamente sea quien conduzca fcticamente el curso
lesivo y, en este sentido, determine objetivamente el hecho, no tiene dominio
sobre el hecho.

El riesgo originado con la conducta del primer agente no depende para

su realizacin de la decisin autnoma del ejecutor material. La interposicin
autnoma en el proceso lesivo iniciado por otra persona en principio
interrumpe la posibilidad de imputar o hacer responsable como autor al primer
agente. Sin embargo, en determinadas circunstancias es posible afirmar la
existencia de varias personas responsables por el hecho, y no siempre
establecindose una relacin horizontal entre ellas (coautora), sino tambin
vertical (autor detrs del autor). La atribucin de responsabilidades a ttulo de
autor conforme a una estructura vertical se corresponde con la figura del
autor detrs del autor. Para poder afirmar la autora del hombre de detrs,
una vez confirmada la plena responsabilidad del autor inmediato, es necesario
constatar una manipulacin de la situacin que permite al hombre de detrs
contar con la lesin o puesta en peligro del bien jurdico, a pesar de que otra
persona haya de tomar una decisin autnoma en relacin al mismo proceso
lesivo.

Una manipulacin de esta clase normalmente se consigue generando en

el autor inmediato un dficit de conocimiento o de libertad, ya sea provocando

24
 AUTORIA

una situacin de necesidad coactiva para otra persona, ya sea manipulando una
decisin delictiva ajena en contra de un tercero, o bien, provocando un estado
de inimputabilidad o un error de prohibicin en el hombre de adelante. Pero,
en ocasiones, la instrumentalizacin se obtiene sin necesidad de provocar en
el autor inmediato ni un defecto de conocimiento de libertad. Nos referimos a
organizaciones de poder organizadas al margen de la ley, en las que el hombre
de detrs dispone de capacidad para dictar rdenes, contando que las mismas
sern cumplidas por los inferiores jerrquicos (autor detrs del autor). As, el
autor detrs del autor, sin prescindir de la decisin de otro, lo instrumentaliza,
es decir de ella para dominar el hecho desde un punto de vista global. Lo
decisivo es en este caso que el hombre de detrs crea una especial situacin de
peligro para el bien jurdico desde una posicin que le permite compartir el
dominio del riesgo con el autor inmediato, sin necesidad de llegar a un
acuerdo ni de tomar parte en la ejecucin material del hecho.

C. TEORA GENERAL DE LA AUTORIA MEDIATA.

La autora mediata se constituy en una necesaria elaboracin para los

finalistas, como consecuencia de la adopcin de la accesoriedad extrema, pues
slo habra participacin si el autor inmediato obrara con culpabilidad y
resultaban impunes las inducciones a autoras inculpables porque si quien
realizaba el hecho estaba amparado por una causal de inculpabilidad, tal
eximente de responsabilidad beneficiaba al inductor (por razn de la
accesoriedad extrema), necesidad que se mantuvo a pesar de la introduccin
de la accesoriedad limitada. Esto, por lo siguiente: como en el esquema
finalista slo hay accin si sta es final, es decir, si es dolosa, la actuacin del
hombre de atrs quedara impune porque el autor inmediato (el instrumento),

25
 AUTORIA

al no obrar dolosamente, no realiza la accin y, por ende, no es autor; de

manera que quien est detrs suyo no puede ser cobijado por la induccin
porque sta, por tratarse de una forma de participacin (por razn de la
accesoriedad), solo adquiere vida jurdica cuando aparezca la autora
(concepto principal)a la cual se refiere. En otras palabras, quien acta, quien
acta de manera inmediata no es autor por no realizar accin final, al obrar
con dolo, y el hombre de atrs no es inductor o determinador porque sin la
autora no es posible la induccin. Para evitar la impunidad de quien pone en
marcha el curso causal que crea el riesgo para el bien jurdico, los finalistas
desarrollaron la teora del autor mediato.

Hoy en da se admite por la doctrina mayoritariamente que el autor

mediato es quien se sirve de otro como instrumento para la ejecucin de la
accin tpica, es decir, que tambin puede ser autor de un delito quien no ha
tomado parte de ninguna manera en la ejecucin del tipo en sentido fsico-
corporal, siempre que no se trate de delito de propia mano, que exige la
ejecucin personal e inmediata del tipo. En la autora mediata el papel
principal en el hecho deja de cumplirlo quien lo realiza de manera material
para pasar a quin est detrs del ejecutor. En esta persona del autor mediato y
no en la del ejecutor material en quien deben concurrir todos los elementos
objetivos y subjetivos del correspondiente tipo del delito; por esta razn no se
admite la autora mediata en los delitos especiales cuando no concurran en el
hombre de detrs de la cualificacin exigida por el tipo para ser autor del
delito.

Con la tradicin teora del dominio del hecho es difcil solucionar

dogmticamente(aunque si se puede darse solucin en lo poltico criminal) los
casos de autora mediata, porque con ella no es posible constatarla existencia

26
 AUTORIA

de un control efectivo tanto del proceso causal en sentido naturalstico como

del instrumento, pues al interponerse la voluntad (aunque viciada) de otra
persona( el instrumento) en el curso causal, el proceso se sale de la manos de
quien lo origin, sin que pueda afirmarse con certeza que fue el dominio de la
voluntad el que en realidad condujo a la realizacin del hecho, Con todo, es
necesario desde el punto de vista poltico-criminal calificar la conducta del
hombre de detrs de autora, por lo cual hay que buscar una adecuada solucin
dogmtica. Que se encuentra en el criterio tambin normativo del dominio del
hecho; sin embargo que se pueda del todo hacer a un lado los datos causalista
en la elaboracin del concepto de autor, que se halla cuando se acepta que
quien pone en marcha un proceso lesivo para el bien jurdico se convierte en
responsable del peligro por inmiscuirse en mbitos de actuacin ajenos y
controlar dicha invasin, pues, es garante de lo que haga o deje de hacer al
activar su propia esfera de dominio; por lo cual la autora mediata (lo mismo
que cualquier otra forma de autora) tiene su fundamento en la creacin, el no
control o el aumento del riesgo en forma objetiva al poner en marcha un
proceso lesivo para el bien jurdico27 que determina objetivamente y
positivamente el hecho, es decir que se trata de una combinacin de lo
fctico(plano naturalstico) y lo normativo, al tratarse de un imputacin
jurdica del riesgo28.

27 BOLEA BARDON, CAROLINA. Autora mediata en el Derecho Penal. Valencia, 200,

Editorial Tirant lo Blanch, p. 135

28 JAKOBS expresa: Lo caracterstico de la autora mediata es la responsabilidad

predominante del autor mediato en virtud de su superior dominio de la decisin. Superior dominio
de la decisin quiere decir: Al instrumento se le dificulta evitar la realizacin del tipo de un delito
doloso de un modo que excluye la imputacin, y de este dificultar es responsable el autor mediato.
Derecho Penalob cit. p. 763

27
 AUTORIA

Como en la autora mediata el sujeto de detrs pone en marcha el curso

causal que crea el riesgo para el bien jurdico, el que es conducido hasta su
realizacin por otro, aquel pierde el control fctico, en sentido fsico-corporal,
pero contina dominando el riesgo creado por l, es decir, prosigue con el
dominio del hecho en sentido normativo; lo que comienza siendo un dominio
en sentido naturalstico, por la creacin del riesgo para el bien jurdico,
termina constituyendo un dominio objetivo-positivo, que permite imputarle
jurdicamente al hombre de detrs el hecho a ttulo de autor, criterio vlido
tanto para la accin como para la omisin, pues en sta, al haber asumido el
agente el compromiso de evitar la realizacin del riesgo para determinado bien
jurdico, ante el posterior incumplimiento de dicho compromiso adquiere el
dominio normativo, el cual es similar al que se produce por la va de la accin
al poner en marcha el curso causal29.

En la autora mediata el hombre de detrs tiene el dominio del hecho

por el control libre del riesgo. Por lo general, la actuacin dolosa del hombre
de delante interrumpe la autora del de atrs, pero puede presentarse un
dominio compartido del riesgo que permita considerar plenamente responsable
tanto al hombre de delante como al de detrs, perfilndose as la figura del
autor detrs del autor, en la cual no haya acuerdo comn, divisin del trabajo
ni ejecucin conjunta, que caracterizan a la coautora, como ocurre, por
ejemplo, en las organizaciones criminales con estructura de pode, como luego
veremos.

29 SILVA SANCHEZ, JESUS MARIA. La regulacin de la comisin por omisin, en El nuevo

Cdigo Penal: cinco cuestiones fundamentales. Montevideo, y Buenos Aires, 2003, Julio Csar
Faira-Editor, p. 69

28
 AUTORIA

Respecto a la instrumentalizacin mediante coaccin se plantea dos

posiciones sobre la caracterizacin del dominio del hecho 30: una que parte de
una concepcin fctica-sicolgica del dominio al darle mayor importancia a la
entidad de la coaccin y sus efectos sobre el sujeto de delante, y otra que parte
de una normativa al derivar la autora mediata de si el sujeto ejecutor es o no
responsable jurdicamente del hecho que realiza.

De acuerdo con la concepcin del dominio fctico-psicolgico del

hecho, para deducir autora del sujeto de detrs cuando, por ejemplo,
coacciona a otro para que lesione de forma tpica un bien jurdico ajeno, debe
tenerse en cuenta su actividad y los efectos causados en el ejecutor, con
independencia, en principio, de cmo valore el derecho la actuacin de ste 31;
por tal razn es posible la autora es posible la autora mediata cuando el
ejecutor acta bajo la influencia dominante del hombre de atrs, sin que de
modo necesario quede libre de responsabilidad. Conforme a este criterio
fctico si son varios los intervinientes podrn todos ellos realizar el tipo
delictivo aunque merezca distinto reproche por el derecho.

En situacin de necesidad coactiva (exculpante), la doctrina dominante

en Alemania acude al principio de responsabilidad 32 para afirmar la autora
mediata, por lo cual no interesa determinar el dominio del hecho segn el
grado de presin motivacional de la actividad del sujeto de detrs, dado que
renuncia a hallar un presupuesto fctico para imputarle a aqul el dominio del
30 HERNANDEZ PLASENCIA.ULISES. La autora mediata en el Derecho Penal, Granada,
1996, Editorial Comares, p.141

31 dem. p.142

32 BOLEA BARDON, CAROLINA. La autora mediata en algunos supuestos de error,

Memorias de las XXIV Jornada Internacionales de Derecho Penal, Bogot, Universidad Externado
de Colombia, 2002, p. 207 y ss.

29
 AUTORIA

hecho, sino uno normativo; le corresponde, entonces, al legislador excluir de

responsabilidad penal al ejecutor y tener como autor responsable al hombre de
detrs, a quien le imputa el proceso como su propio hecho. En este caso se
presentan una relacin entre el hombre de delante y el ordenamiento jurdico,
de modo que si ste excluye su responsabilidad la traslada automticamente al
hombre de detrs, a quien tiene como autor mediato del mismo, mientras que
si el ejecutor es responsable, solo l puede ser autor y el de detrs partcipe33.

D. CARACTERSTICAS DE LA AUTORIA MEDIATA.

Se pueden precisar dos caractersticas:

a) Posicin subordinada del intermediario.

b) Rol dominante del mandante.

Precisamente en la autora mediata lo importante es la relacin existente

entre el ejecutor material y el hombre de atrs y el intermediario se encuentra
en una situacin de subordinado, teniendo por tanto el dominio del hecho el
hombre de atrs. Por ejemplo El mdico que prepara una inyeccin con
veneno y ordena a una enfermera aplicarla al paciente, la que desconoce su

33 GALLAS, citado por GOMEZ RIVERO, dice: El domino del hecho mediante la utilizacin
de otro como instrumento encuentra su lmite all donde el Derecho valora al autor inmediato como
libre y, por tanto, como persona responsable. Porque, medido en la escala de una misma ordenacin
valorativa, un mismo comportamiento no puede aparecer al mismo tiempo como libre y como
dominado por otro, esto es, no libre [] El momento de valoracin jurdico inherente al concepto
de dominio del hecho excluye la admisin de autora mediata tambin en los casos que el autor
inmediato es plenamente responsable [] Porque un Ordenamiento jurdico que, como el nuestro,
se basa en lo principios de libertad y responsabilidad y por lo tanto, se orienta tico-socialmente, no
puede sin incurrir en contradicciones internas, por un lado, hacer al ejecutor inmediato plenamente
responsable como autor y suponer con ello la libertad de su resolucin, y, por tanto, no libre.
GMEZ RIVERO, MARIA DEL CARMEN. La induccin a cometer el delito, Valencia, 1995,
Editorial Tirant lo Blanch, p. 224.

30
 AUTORIA

contenido; el mdico ser autor mediato de asesinato (art. 108 inc. 4 del
Cdigo Penal peruano).

E. ESTRUCTURA DE LA AUTORIA MEDIATA.

A la hora de analizar la estructura de la autora mediata, la doctrina
alemana ms antigua centraba prcticamente toda su atencin en la persona
de delante, con lo que las posibilidades de admitir la realizacin de un hecho a
travs de otro quedaban reducidas a los casos en que el defecto del
instrumento era suficientemente relevante. Posteriormente, se produce un
cambio de enfoque importante, pues se pasa a examinar con creciente inters
la conducta del hombre de detrs, especialmente en su relacin con el ejecutor
material, desarrollndose as un concepto de autora mediata ms amplio,
consecuencia del abandono del fundamento que, de forma ms o menos
explcita, se vena dando a esta figura (utilizacin de un sujeto que por
presentar algn defecto concreto, no poda ser hecho responsable
penalmente). Con ello, se consigue dotar a la figura de la autora mediata de
un mbito de aplicacin relativamente amplio, al no quedar sujeta a un
criterio nico, puesto que el criterio del dominio se va estructurando en
distintos niveles permitiendo, de este modo, admitir la autora mediata en
supuestos muy distintos entre s.

F.LAS FORMAS DE INSTRUMENTALIZACION DE LA AUTORIA

MEDIATA.

F.1. INSTRUMENTO QUE ACTUA SIN DOLO:

Constituye la primera hiptesis de autora mediata, que se presenta
cuando se utiliza a otra persona que obra con error de tipo como

31
 AUTORIA

medio para alcanzar el fin propuesto, la conexin entre la conducta

del sujeto de atrs y la del sujeto de delante, que debe canalizar el
dominio del primero, suele presentarse generalmente en forma de
provocacin del error, pero tambin en forma de aprovechamiento
del error o ignorancia existentes en el intermediario. La incidencia
directa del sujeto de atrs sobre el instrumento hace patente la
influencia sobre el hecho que realiza el ejecutor. Ejemplo es el de la
enfermera a quien alguien le cambia la medicina que va inyectar por
un veneno, el cual produce muerte al paciente, o el del individuo que
pide a otro destruir una cosa ajena, asegurndole que es propia o el
que atraviesa la frontera transportando sin saberlo en su coche,
drogas o dinero o el mensajero que entrega el paquete bomba. El
tratamiento en estos casos de autora mediata responde al mximo al
asentimiento jurdico, pues nadie dudara que quien coloque
intencionalmente en un error de tipo al que acta, o aprovecha un
error ya existente, posee el dominio del hecho y por ello debe
responder como autor.
Segn la Doctrina, en todos estos casos, en los que el instrumento
acta sin dolo ni culpa, puede sentarse una regla general: cualquiera
que en conocimiento de la situacin de error en que se encuentre un
instrumento que acta sin dolo ni culpa, siendo una condicin para el
resultado, tiene el dominio del hecho y por ello mismo es autor
mediato.

F.2. INSTRUMENTO QUE OBRA SIN CULPABILIDAD: Son

los supuestos en los que el instrumento obra inimputablemente o
bajo un error de prohibicin.

32
 AUTORIA

F.3. INSTRUMENTO INIMPUTABLE:

En los supuestos de instrumentos inimputables, incapaz de
culpabilidad (como menores, enfermos mentales, embriagados, etc.)
es preciso conocer hasta que punto existe esa falta de capacidad,
pues, se a pesar de dicha carencia puede tener el dominio del hecho,
en vez de autora mediata, se tratara de induccin. Puede presentarse
la autora mediata, tanto si el sujeto provoca la incapacidad (lo
emborracha) como si se aprovecha de dicha incapacidad que conoce
(utilizar al nio, al demente etc.)

F.4. INSTRUMENTO QUE OBRA CON ERROR DE

PROHIBICIN:
Siguiendo la doctrina, en el caso del instrumento que obra con error
de prohibicin inevitable la solucin es la misma que para los
inimputables pues le ha faltado a aqul la capacidad para obrar de
otra manera, mientras que el autor mediato es tal precisamente
porque se ha servido de esa incapacidad del instrumento, similar en
sus efectos a la incapacidad de culpabilidad. Si el error de
prohibicin es evitable puede darse tambin autora mediata. Dado
que el error del autor afecta a un factor decisivo de la contemplacin
penal de su hacer, tanto en los casos de error de prohibicin vencible
como invencible el tratamiento del hombre de atrs debe ser el
mismo que cuando provoca un error de tipo, en el que en los casos
de vencibilidad, la apreciacin de la responsabilidad del autor por
imprudencia no excluye la autora mediata del hombre de atrs. En
los de error de prohibicin vencible, debe tenerse en cuenta la
capacidad del hombre de atrs sobre el instrumento, su dependencia

33
 AUTORIA

y la influencia y autoridad moral indiscutible que el hombre de

atrs pueda tener sobre el autor directo.

F.5. INSTRUMENTO QUE OBRA DE ACUERDO A

DERECHO:

Es una forma en la que el instrumento no acta antijurdicamente, a

consecuencia de una justificacin creada por el autor mediato, o
visto el problema desde el punto de vista del instrumento, su
actuacin no es tpica, es conforme a derecho. El instrumento de este
modo acta justificadamente, al obrar objetiva y subjetivamente
conforme a derecho. En estos casos el instrumento mismo acta, sin
duda, jurdicamente tanto desde el punto de vista objetivo como
desde el subjetivo (por ejemplo el funcionario de polica que practica
de buena fe una detencin en virtud de una acusacin consciente),
pero no importa su actuacin ajustada a derecho, sino la ilicitud de
la actuacin del hombre de atrs, si ste sabe que la privacin de
libertad no se halla materialmente justificada. La creacin por el
autor mediato de una situacin de legtima defensa para el
instrumento ha sido el clsico ejemplo de este tipo de autora. Como
en el caso donde A crea una situacin en la que B es llevado a
agredir a C, el cual, segn lo previsto por A, resulta muerto o
lesionado. A en tal caso sera autor mediato de las lesiones o del
homicidio de C causados por A en legtima defensa.

F.6. INSTRUMENTO QUE ACTA COACCIONADO:

34
 AUTORIA

La autora mediata tiene lugar cuando se trata de una situacin de vis

compulsiva; la vis absoluta, por el contrario, origina la autora
inmediata. Cuando el instrumento no realiza comportamiento
humano no se halla justificado acudir a la autora mediata, pues la
utilizacin meramente material de una persona, sin que sta acte
como tal bajo control de su voluntad, no tiene que distinguirse del
empleo de otro instrumento no humano. Vis compulsiva es la fuerza
fsica o moral empleada en contra de otra persona con el objeto de
obligar adoptar una decisin. Si bien puede tratarse de violencia
psquica, como amenazar la voluntad, con un castigo reiterado
tendiente a ese objetivo; la compulsiva va dirigida siempre a la
voluntad del forzado. Es el caso del padre que es obligado, mediante
el secuestro de su hijo, a transportar estupefacientes hacia otro pas,
bajo la amenaza de que si no lo hace mataran a su hijo.

F.7. INSTRUMENTO QUE NO OBRA TIPICAMENTE:

Existen tipos penales en los que, por la misma configuracin en la

descripcin del legislador, permite el ordenamiento al titular del bien
jurdico lesionarlo, sin consecuencias jurdicas. Son situaciones
donde la autolesin es impune. El caso es discutido en Alemania por
la necesidad de punir la induccin al suicidio. En Espaa como en
Colombia el caso no ofrece problemas pues est incriminada la
induccin misma en forma expresa. Pero el supuesto subsiste cuando
se trata de autoestima. En el supuesto de las autolesiones, la
manifestacin de la autora mediata no se articula a partir de la
conducta realizada por el instrumento, puesto que ste no siempre

35
 AUTORIA

acta de forma tpica al no estar su accin prohibida por la ley penal.

Y de otro lado, el sujeto de atrs tampoco ejecuta directamente la
actividad que produce el resultado tpico para l. Pero, la
colaboracin de la vctima en la produccin del resultado puede
revestir alguna importancia en la determinacin de la
responsabilidad del tercero, pues en cierta manera la imputacin
objetiva del resultado. La doctrina dominante considera que tal
impunidad supone una libre voluntad de lesin del titular del bien
jurdico y la conciencia del alcance del acto realizado en propio
perjuicio, de modo que cuando la lesin al bien jurdico es causado
por el propio titular, en virtud de una voluntad viciada por la accin
de un tercero, ste responde como autor mediato.

F.8. APARATOS ORGANIZADOS DE PODER:

El dominio de la voluntad tambin puede obtenerse a travs de los
llamados aparatos organizados de poder, en los que la preponderante
posicin que ocupan en ellos unos o varios sujetos los convierte en
autores mediatos de los delitos que ejecutan sus miembros. Esta
forma de autora mediata es independiente de la forma de la coaccin
y del error; su fundamento se encuentra en la fungibilidad de los
miembros de la organizacin criminal, que llevaban a cabo la
ejecucin de las rdenes; stos son meros instrumentos de los que se
encuentran en la cpula del aparato cuando les ordena la comisin de
un delito. Segn este planteamiento, el dominio de la voluntad
estara siempre en el sujeto de atrs puesto que la estructura del
aparato garantiza el cumplimiento de la orden independientemente
de la individualidad del ejecutor inmediato, pues aunque en alguna
ocasin el miembro de la organizacin al que se le ha dado la orden

36
 AUTORIA

de cometer el delito se negara a ejecutar el hecho, debido a la

fungibilidad del ejecutor dentro del aparato de poder, podra
sustitursele automticamente por otro, con lo que el delito de todas
formas se ejecutara. Lo decisivo es que el autor de atrs domine
parte de la organizacin que le permita que otro miembro de la
organizacin ejecute un delito, con lo que pueden presentarse una
cadena de autores mediatos hasta que sus actividades desemboquen
finalmente en la ejecucin de delito por parte de autor inmediato. No
se descarta, sin embargo, la participacin pero sta slo tiene lugar
cuando la actividad del miembro de la organizacin no consista en el
manejo autnomo del aparato, sino en asesoramiento, en el
desarrollo de planes o en proporcionar instrumentos o medios para
cometer los delitos. La figura del autor detrs del autor no slo se
admite en la actuacin de aparatos de poder estatales, sino tambin
se entiende incluido en las organizaciones paramilitares, subversivas,
bandas mafiosas, etc. que actan al margen del ordenamiento
jurdico. Organizaciones que se caracterizan al margen del
ordenamiento jurdico. Organizaciones que se caracterizan por tener
una estructura jerrquica consolidada (aparato organizado de poder),
la disposicin de los miembros de la organizacin a seguir los
objetivos de la misma, el poder de decisin de los mandos
dirigentes, la intercambiabilidad de los ejecutores materiales y al
automatismo en el cumplimiento de rdenes derivadas de la propia
dinmica del aparato de poder.

37
 AUTORIA

En el campo de la autora mediata el ms importante desarrollo de

los ltimos aos consiste en que la jurisprudencia alemana seguida
de la jurisprudencia peruana fundamente sus sentencias
exclusivamente en la doctrina del dominio, para ello se ha aunado a
la concepcin de la literatura que permite la autora mediata del
hombre de atrs o del autor cuando provoca y se aprovecha a
continuacin de un error de prohibicin evitable, al igual que en el
caso de las rdenes dadas en el marco de un aparato de poder
organizado, pese a que, en estos casos, tambin el actuante inmediato
es responsable por s mismo como autor. Como dijramos lneas
arriba la jurisprudencia reconoce entonces en el caso del AUTOR
DETRS DEL AUTOR como el de una posible

38
 AUTORIA

COAUTORA
La coautora es una forma de autora, con la peculiaridad que en ella el
dominio del hecho es comn a varias personas. Coautores son los que toman
parte de la ejecucin del delito, en co-dominio del hecho (dominio funcional
del hecho).
Se presenta as un dominio funcional del hecho, donde se distingue claramente
la coautora como una divisin de trabajo en la que no basta cualquier aporte
dentro de la distribucin de funciones. En base al principio de divisin de
trabajo acordada, las piezas parciales se disuelven en una prestacin colectiva
unitaria, de forma que cada individuo obtiene una parte del dominio sobre el
hecho global a travs de su propia contribucin al mismo.
Jurisprudencia:
La coautora requiere que quienes, con una decisin comn, toman parte de
la ejecucin obren con dominio funcional. En otro caso: La intervencin
dolosa del acusado en la ejecucin de los ilcitos se califica como esencial y
no accesoria o secundaria, cuando se acta con dominio funcional del hecho
en la etapa de ejecucin, esto es, dando una parte significativa cuya ausencia
hubiera determinado el fracaso del plan de ejecucin, consideraciones estas
que permiten unificar la imputacin a ttulo de coautores
El artculo 23 del Cdigo Penal da una referencia sobre la coautora, con la
expresin los que lo comentan conjuntamente. El ante proyecto de la Parte
General del cdigo penal del 2004 utiliza la misma expresin. Pero
consideramos que la coautora, para su existencia dogmtica, no requiere de

39
 AUTORIA

un reconocimiento legal, pues est implcita en la nocin de autor, siendo

innecesaria una disposicin expresa sobre ella.
a) Requisitos:
En la coautora todos se reputan autores, siendo menester que cada uno de
ellos concurran las caractersticas tpicas exigidas para ser autor. Para
determinar el co-dominio del hecho, que fundamenta la coautora, se
requieren dos condiciones: La decisin comn y realizacin en comn
(divisin del trabajo). Es necesario establecer que la idoneidad de cada
autor no solo responde por su aporte, sino tambin por los aportes de los
de,as intervinientes.
Jurisprudencia:
Si los acusados tomatn parte conjuntamente en la ejecucin del delito,
compartiendo un codominio del hecho, debe considerrseles como
coautores del delito y no como autores individuales del hecho punible. En
otro caso: Tres requisitas bsicos configuran la coautora: a) decisin
comn , que posibilita una divisin del trabajo o distribucin de funciones ;
b) aporte esencial , de modo que si uno de los intervinientes hubiera
reiterado su aporte pudo haberse frustrado el plan de ejecucin , donde
cada sujeto coautor tiene un dominio parcial del acontecer . En un tercer
caso: Que en cuanto al ttulo de su intervencin, sin duda alguna, los
acusado tiene la condicin de coautores , pues de comn acuerdo tanto
ms si se trataba de un asesinato en el que deban extremar las medidas que
er dek caso implementar para garantizar el xito de su objetivo ,
planificarlo debidamente y contar si varios ejecutores materiales llevaron
a cabo todas las acciones impredecibles que segn el plan criminal
acordado ebian realizarle ; que la ejecucin del hecho importo , como se ha
sostenido , el concurso de numerosas personas dedicadas a seguir el
vehculo de la vctima , fijar la cobertura de seguridad en el ataque y
huida de los delincuentes , interceptar el a automvil , irrumpir
violentamente en l , eliminar a todo aquel que se interpusieron en su
ejecucin , dar muerte a la vctima sim importar que es su desarrollo se
tenda que atentar como ocurri en el presente caso contra personas que
impidieron su objetivo principal y , finalmente huir sin mayores
dificultades y con el menor perjuicion posible a sus integrantes.
a.1 Decisin comn

40
 AUTORIA

La decisin comn fundamenta y limita la unidad de la coautora, en

consecuencia, determina la conexin de las partes del hecho llevadas a
cabo por distintas personas. Es difcil determinar esta decisin comn,
pues, por ejemplo, el simple estar de acuerdo con los que actan
dolosamente no ser suficiente, pues esto tambin existe entre el autor y el
cmplice. Este concierto de voluntades determina la divisin de funciones
en el proceso ejecutivo, por ejemplo, el autor ata a la vctima, el otro le
sustrae su dinero. Dentro de esta divisin de funciones podemos diferenciar
dos formas de coautora: una coautora no ejecutivo, donde se identifican a
los autores que realizan las labores propias de comisin del delito. A su
vez, la coautora ejecutivo pude ser directa, cuando todos los autores
realizan los actos ejecutivos ; o parcial , en la que se produce un reparto de
las tareas ejecutivas.
Jurisprudencia:
Los acusados tuvieron el codominio del hecho delictivo al momento de su
perpetracin , por cuanto planificaron ya acordaron su comisin ,
distribuyndose los aportes en base al principio de la distribucin funcional
del trabajo que genera lazos de interdependencia entre los agentes ; en el
caso de aulos , la participacin del primer acusado es la de ejecutor en
sentido estricto , mientras que la del segundo corresponde a la de actor
vigilante; en ambos imputables a ttulo de coautora y sometido a a igual
sancin penal
El codominio del hecho es consecuencia de una decisin conjuuintra pero
el problema de presenta al tratar de identificar la decisin conjunta que
fundamenta la coautora de la divisando de tareas acordadas entre autor y
cmplice. Creemos que el criterio correcto de distincin est en di la
divisin de y tareas acordados importa o no subordinacin de unos respecto
de otros. E n consecuencia, existe coautora si no hay subordinacin, No
nos cabe duda que debe adems recurrirse a comprobar la realizacin
comn del hecho .Ejemplo, coautor: el sujeto que previo acuerdo se
encargara de amenazar al pblico en robo a un Banco, mientras otros
ejecutan; complicidad. El sujeto subordinado que prepara las armas para el
robo
Jurisprudencia:

41
 AUTORIA

Los procesados tiene la calidad de coautores , al concurrir el dolo comn

o mancomunado y la ejecucin comn del hecho , que son los elementos
que caracterizan la coautora ; que en el caso de aulos han quedado
demostrado que cada uno de los referidos acusado ha prestado un aporte en
la realizacin del plan , por lo que distintas contribuciones deben
considerarse como un todo y el resultado total debe atribuirse a cada
coautor , independientemente de la entidad material de su intervencin , en
virtud de reparto funcional de roles . En otro caso: En virtud del principio
del reparto funcional de roles las distintas contribuciones deben
considerarse como un todo y el resultado total debe atribuirse a cada
coautor
Este acuerdo mutuo convierte las distintas contribuciones en partes de un
plan global y da origen al principio de la imputacin reciproca: todo lo que
haga cada uno de los coautores es imputable a los dems.
Generalmente el acuerdo mutuo se puede realizar antes de iniciado el
hecho delictivo hasta su consumacin; as, si el hecho delictivo ya ha
comenzado a ejecutarse por otros, puede incorporarse en la comisin un
nuevo individuo sumando su voluntad a la de los dems.
Es importante determinar las caractersticas de la decisin comn pues ella
permitir una mayor precisin de la responsabilidad del coautor, de tal
manera que cada coautor responde del resultado nicamente en relacin a
la decisin comn. En consecuencia, el coautor no responde del exceso en
que pudieran haber incurrido algunos de los otros. Ejemplo: dos sujetos se
ponen de acuerdo para robar en un establecimiento comercial y uno de
ellos circunstancialmente encuentra en el lugar a otro quien decide matar.
a.2 Realizacin comn (aporte objetivo del hacho)
Se exige que l sujeto haga una porte objetivo al hecho, este aporte objetivo
se encuentra en una relacin de interdependencia funcional asentada sobre
el principio de la divisin del trabajo, es decir, que cada coautor
complemente con su parte en el hecho a la de los dems en la totalidad del
delito, formndose un todo unitario atribuible a cada uno de ellos.
Para determinar la coautora debe analizarse la naturaleza del aporte al
hecho, pues ella establecer la existencia o no del co dominioi del hecho.
Si los sujetos que actual en comn acuerdo, individualmente considerados

42
 AUTORIA

realizan la accin sern coautores, salvo que se exijan calidades especiales

requeridas por el tipo
Ninguno delos intervinientes debe de realizar totalmente el tipo penal no
debe existir en un solo el dominio del hecho en su totalidad, pues
implicara la concurrencia de un autor directo y los dems individuos se
reputaran participes. Sera coautor quien realiza parcialmente las
caractersticas del tipo, siempre que, considerando todos los aportes en su
conjunto, originen el tipo.
Para calificar la coautora, es esencial tomar en cuenta la conducta de los
sujetos en forma colectiva, los que intervienen como tal en la ejecucin del
delito. La coautora no es una suma de autores, sino una suma de
acciones que contempla la autora. No solo se deben considerar coautores
a los que ejecutan en sentido estricto el delito sino tambin a todos los que
aporten una parte esencial al plan de ejecucin. Aqu radica la gran
deficiencia de la teora formal-objetiva, la que resulta ineficaz para precisar
la coautora por restringir excesivamente su mbito.
Se limita el aporte objetivo desde el inicio de ejecucin hasta la
consumacin, siempre que este aporte sea de tal importancia hasta el
extremo que el hecho no habra podido perpetrarse sin su existencia.
Entendemos que esta idea guarda relacin con la teora de la conditio sine
qua non, que puede resultar til de tal manera que si suprimimos
mentalmente el aporte y la ejecucin no puedo llevarse a cabo , es evidente
que se trata de un aporte necesario.
En consecuencia, si el aporte necesario se practic durante la ejecucin los
sujetos sern coautores, si el aporte era prescindible ser una complicidad
secundaria (artculo 25, Cdigo Penal).
Jurisprudencia:
La calidad de los agentes debe calificarse como la de coautores, mas no
cmplices cuando el inters demostrado por estos y la decisin de
disposicin la realizan con total autonoma y sin sujecin ni dependencia
de persona alguna.
Sin embargo, estos lineamientos son solo una orientacin pues la
delimitacin es compleja. Adi , en la planificacin y ejecucin de un delito
podr calificarse la coautora aun cuando el organizador no est presente en

43
 AUTORIA

la ejecucin y se comunique telefnicamente con los actores. Para

nosotros, el sujeto tiene el co-dominioi del hecho pues el plan da sentido al
comportamiento de los otros coautores. Ejemplo: el jefe de una banda de
contrabandistas que da la orden en el momento preciso para el ingreso dela
mercadera.
Jurisprudencia:
Si bien el procesado no participo en la fase ejecutivo del delito, hja
planificado su realizacin, como tambin aporto los elementos necesarios
para su ejecucin, fundamentos por los cuales es coautor. En otro caso :
La coautora no solo es la ejecutiva directa y parcial, sea que todos los
autores realicen todos los actos ejecutivos o que entre ellos se produzca un
reparto de papeles entre los diversos intervinientes en la realizacin de un
delito , de tal modo que alguno o algunos de los coautores ni siquiera estn
presentes en el momento de su ejecucin , que es el caso del co-dominio
funcional del hecho en base al reparto funcional de roles , en el que adems
del acuerdo previo en la realizacin del delito se requiere una contribucin
material en l , no necesariamente con actos ejecutivos.
b. Elementos especiales
Para la coautora en tipos legales que exigen un elemento subjetivo distinto
del dolo, deber comprobarse su existencia . si el sujeto careciere de ellos
podr ser considerado coautor , de ah que la formula Los que lo cometan
conjuntamente , del artculo 23 del Cdigo Penal , no constituya una regla
absoluta sobre la coautora .
En los casos de delitos de propia mano no es admisible configurar la
coautora, ya que estos implican una realizacin corporal directa del propio
autor de la conducta tpica, aun cuando la aportacin de los otros
intervinientes constituya elementos importantes en la comisin delictiva,
debiendo entenderse ms bien como participes.
c. Coautora sucesiva
A partir del acuerdo mutuo en virtud del cual los coautores se reparten las
funciones, se pueden detectar problemas en relacin a los sujetos que se
incorporan durante una realizacin del hecho delictivo ya iniciado. El
acuerdo mutuo normalmente se realizara previamente a la comisin del
hecho, pero esto no quita la posibilidad que se realice tambin durante la

44
 AUTORIA

ejecucin. Estos supuestos de coautora se presentan generalmente en

aquellos delitos que en su ejecucin requieren de una actividad prolongada
ms o menos en el tiempo. Ejemplo: los ladrones que luego de haber
destruido la cerradura de un local comercial se apoderan de mercadera que
luego depositan en el domicilio de otro, este ltimo se incorpora y se dirige
con los ladrones para apoderarse del resto de la mercadera . Para nosotros
la intervencin del sujeto solo puede ser hasta antes de la consumacin del
delito. En cuanto a la responsabilidad, el comienzo de su participacin,
pues lo contario implicara el reconocimiento de un dolo subsequiens .
Ejemplo: en el caso descrito, solo responde por el delito de hurto y no por
el robo.

d. Coautora alternativa
Siguiendo el acuerdo comn, los coautores realizan su propio aporte
potencial que resulta idneo para la comisin tpica, pero solo una de ella
se ejecutara excluyendo la posibilidad a las restantes. la preparacin
y disposicin conjunta de todos los intervinientes tiene el sentido de cubrir
todas las posibilidades fcticas de ejecucin y de esta forma, garantizar la
segura produccin del resultado. Estamos ante una coautora de realizacin
comisiva alternativa de los aportes de cada interviniente. Ejemplo: dos
sujetos que decididos a matar a otro para apoderarse de su dinero se
separan en lugares distintos a la espera de encontrarlo, siendo ubicado y
ejecutado por uno de ellos. Cabe resaltar que aportes alternativos son
potenciales de realizacin tpica, mejor dicho, son actos preparatorios a la
ejecucin, siendo solo una la que al final atentara al bien jurdico. Aunque
haya un acuerdo comn, solo uno realiza la conducta tpica. La regla seria
entonces imputar al que ejecuto el hecho como autor y los dems
intervinientes participes.
e. Coautora aditiva
Los intervinientes, en base al acuerdo comn, realizan al mismo tiempo el
tipo penal, pero solo una de las conductas concretas producir el resultado
tpico. En este caso, la actuacin conjunta y simultnea de los
intervinientes tiene el fin de incrementar el riesgo de atentado al bien
jurdico y garantizar la segura produccin del resultado. Ejemplo: el caso
de una ejecucin con armas de fuego realizada por cinco personas son de

45
 AUTORIA

solo los disparos de dos de ellos causan la muerte de la vctima. En estos

casos el aporte es concreto de todas las conductas; aunque algunas lleguen
solo a la tentativa, y otras a la consumacin, resultan esenciales y
necesarias, por lo que se resuelve como un supuesto de coautora.
f. Tentativa
Se han elaborado dos posiciones: La solucin individual y la solucin
global. La primera admite la tentativa con respecto a todos los coautores,
cuando la accin de cada uno de ellos rene las cualidades de la tentativa.
La solucin global supone que la tentativa comienza, en virtud del dominio
comn del hecho, al mismo tiempo para todos los coautores, cuando uno de
ellos da comienzo a la ejecucin en el marco del acuerdo comn. La
solucin global es la tesis ms adecuada, pues debido a la divisin del
trabajo cada coautor responde por todas las acciones planeadas que son
ejecutadas por los restantes coautores, del mismo modo como si hubieran
sido cometidas personalmente. En cuanto al desistimiento en la coautora,
entenderamos aplicable la regla del artculo 19 del Cdigo Penal que se
refiere al disentimiento en caso de varios intervinientes.

46
 AUTORIA

LEGISLACIONES EXTRANJERAS
ARGENTINA
El Cdigo Penal de Argentina, promulgado en 1994, establece lo siguiente en
el Ttulo VII:

Participacin criminal

Art. 45. Los que tomasen parte en la ejecucin del hecho o prestasen al
autor o autores un auxilio o cooperacin sin los cuales no habra podido
cometerse, tendrn la pena establecida para el delito. En la misma pena
incurrirn los que hubiesen determinado directamente a otro a
cometerlo.
Art. 46. Los que cooperen de cualquier otro modo a la ejecucin del
hecho y los que presten una ayuda posterior cumpliendo promesas
anteriores al mismo, sern reprimidos con la pena correspondiente al
delito, disminuida de un tercio a la mitad. Si la pena fuere de reclusin
perpetua, se aplicar reclusin de quince a veinte aos y si fuere de
prisin perpetua, se aplicar prisin de diez a quince aos.

Art. 47.- Si de las circunstancias particulares de la causa resultare que el

acusado de complicidad no quiso cooperar sino en un hecho menos
grave que el cometido por el autor, la pena ser aplicada al cmplice

47
 AUTORIA

solamente en razn del hecho que prometi ejecutar. Si el hecho no se

consumase, la pena del cmplice se determinar conforme a los
preceptos de este artculo y a los del ttulo de la tentativa.

Art. 48.- Las relaciones, circunstancias y calidades personales, cuyo

efecto sea disminuir o excluir la penalidad, no tendrn influencia sino
respecto al autor o cmplice a quienes correspondan. Tampoco tendrn
influencia aquella cuyo efecto sea agravar la penalidad, salvo el caso en
que fueren conocidas por el participe (Nota: texto conforme a la ley N
11.221, de fe de erratas)

Los puntos principales de esta legislacin podemos decir son:

1-Se diferencia entre autores y partcipes (determinador y cmplice), sin

embargo, al igual que haca el cdigo colombiano de 1980, establece la misma
pena para el autor y el determinador tornando en ineficiente la diferenciacin.
2-Criticable tambin es la consagracin del cooperador necesario como autor,
ms sin embargo pensamos que se estableci de aquella forma en
reconocimiento de la teora del dominio del hecho.

3-No se hace mencin alguna de la accesoriedad limitada, debindose

desarrollar esta por va jurisprudencial o doctrinal.

4-As mismo, no menciona la figura del autor mediato ni del coautor

funcional, dejndose al libre arbitrio e interpretacin del jurista el determinar
qu es tomar parte en la ejecucin del hecho.

5-Llama la atencin la consagracin especfica de la responsabilidad del

cmplice por los excesos del autor y no queridos por aquel, ya que en la
mayora de los casos los pases desarrollan el tema a travs de la doctrina y
jurisprudencia; este artculo debe tratarse con sumo cuidado en materia de
previsibilidad.

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 AUTORIA

COSTA RICA
El cdigo penal costarricense, cuyo origen se encuentra en la ley 4573 del 4 de
mayo de 1970, establece en su ttulo III, seccin II, sobre "Autores y
Cmplices", lo siguiente:

AUTOR Y COAUTORES

Artculo 45. Es autor del hecho punible tipificado como tal, quien lo
realizare por s o sirvindose de otro u otros y, coautores los que lo
realizaren conjuntamente con el autor.

INSTIGADORES

Artculo 46. Son instigadores, quienes intencionalmente determinen a

otro a cometer el hecho punible

CMPLICES
Artculo 47. Son cmplices los que presten al autor o autores, cualquier
auxilio o cooperacin para la realizacin del hecho punible.

COMIENZO Y ALCANCE DE LA RESPONSABILIDAD DE LOS

PARTCIPES

49
 AUTORIA

Artculo 48. Los partcipes sern responsables desde el momento en

que el hecho se haya iniciado, segn lo establecido en el artculo 19. Si
el hecho fuera ms grave del que quisieron realizar, respondern por
aqul, quienes lo hubieran aceptado como una consecuencia probable
de la accin emprendida.

COMUNICABILIDAD DE CIRCUNSTANCIAS

Artculo 49. Las calidades personales constitutivas de la infraccin son

imputables a los partcipes que no las posean, si eran conocidas por
ellos.

En primer lugar, al definir los autores habla de la autora inmediata y mediata,

sea que el hecho se realice por s mismo o sirvindose de otro u otros.
Igualmente define la coautora como aquella figura en la cual se realiza el
hecho conjuntamente con el autor (pareciera, por su redaccin, que los
coautores fueran unos y el autor otro, pero nos inclinamos por creer que no es
as).

En segundo lugar, define la instigacin con la particularidad de que la

identifica con la determinacin, y elimina de plano la existencia del elemento
culposo al hablar de la intencionalidad como requisito para su procedencia.
Recurdese la discusin existente respecto de la posibilidad de predicar la
culpa en algunas figuras como la determinacin o instigacin.
Finalmente, define la complicidad como aquella ayuda o cooperacin a la
realizacin del punible, sin establecer diferenciacin alguna de tiempo y
modo.

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 AUTORIA

CUBA
La normatividad penal de Cuba, erigida mediante la ley 62 del 29 de
diciembre de 1987, por la Asamblea Nacional del Poder Popular, en el ttulo V,
captulo II, sobre la Participacin, dice:

Artculo 18.
1- La responsabilidad penal es exigible a los autores y cmplices

2- Se consideran autores

a) Los que ejecutan el hecho por s mismos;

b) Los que organizan el plan del delito y su ejecucin;
c) Los que determinan a otro penalmente responsable a cometer el
delito;
d) Los que cooperan en la ejecucin del hecho delictivo mediante actos
sin los cuales no hubiera podido cometerse;
e) Los que ejecutan el hecho por medio de otro que no es autor o es
inimputable, o no responde penalmente del delito por haber actuado
bajo la violencia o coaccin, o en virtud de error al que fue inducido

3- Son cmplices:

51
 AUTORIA

a) Los que alientan a otro para que persista en su intencin de cometer

un delito;
b) Los que proporcionan o facilitan informes o medios o dan consejos
para la mejor ejecucin del hecho punible;
c) Los que, antes de la comisin del delito, le prometen al autor
ocultarlo, suprimir las huellas dejadas u ocultar los objetos obtenidos;
d) Los que sin ser autores cooperan en la ejecucin del delito de
cualquier otro modo.

4- En los delitos contra la humanidad o la dignidad humana o la salud

colectiva, o en los previstos en tratados internacionales, son autores
todos los responsables penalmente, cualquiera que fuere su forma de
participacin.

Artculo 19.

1- El Tribunal fija las sanciones de los autores dentro de los lmites

previstos para el delito cometido.

2- La sancin imponible al cmplice es la correspondiente al delito,

rebajada en un tercio en sus lmites mnimo y mximo.

3- Al partcipe en el delito que espontneamente impide su realizacin

puede eximrsele de toda sancin. Si solo ha tratado de impedirlo, puede
rebajrsele hasta en dos tercios de su lmite mnimo. A pesar de que
sufre de innumerables deficiencias tcnicas y apoya el derecho penal
peligrosista y autoritario, este articulado es suficientemente explcito
respecto de las formas en que una persona puede intervenir en un delito,
enumerando los casos en que se es considerado autor y aquellos en los
cuales se es cmplice. Su frmula de autora incluye lo que
doctrinalmente se ha llamado autor inmediato, autor intelectual,
determinador, autor mediato, y en el plano de la complicidad aquellas
formas renombradas.

Llama la atencin que introduce la cooperacin necesaria (complicidad

necesaria segn otros) como forma de autora, permitiendo proponer teoras
como la que nuestra Corte Suprema postul en su momento respecto del
llamado Campanero (recurdese que nuestra legislacin de 1980 ni la del

52
 AUTORIA

2000 no menciona el evento como tal).Tambin se puede observar como al

que se suele llamar comnmente instigador se le incluye como cmplice.

ESPAA
El cdigo penal espaol, expedido en 1995, en su ttulo II, De las personas
criminalmente responsables de delitos y faltas, consigna lo siguiente:

Artculo 27. Son responsables criminalmente de los delitos y faltas los

autores y los cmplices.
Artculo 28. Son autores quienes realizan el hecho por s solos,
conjuntamente o por medio de otro del que se sirven como instrumento.

Tambin sern considerados autores:

a) Los que inducen directamente a otro u otros a ejecutarlo.
b) Los que cooperan a su ejecucin con un acto sin el cual no se habra
efectuado.

Artculo 29. Son cmplices los que, no hallndose comprendidos en el

artculo anterior, cooperan a la ejecucin del hecho con actos
anteriores o simultneos.
Artculo 30.

1. En los delitos y faltas que se cometan utilizando medios o soportes de

difusin mecnicos no respondern criminalmente ni los cmplices ni quienes
los hubieren favorecido personal o realmente.

53
 AUTORIA

2. Los autores a los que se refiere el artculo 28 respondern de forma

escalonada, excluyente y subsidiaria de acuerdo con el siguiente orden:
- Los que realmente hayan redactado el texto o producido el signo de que se
trate, y quienes les hayan inducido a realizarlo.
- Los directores de la publicacin o programa en que se difunda.
- Los directores de la empresa editora, emisora o difusora.
- Los directores de la empresa grabadora, reproductora o impresora.
- Cuando por cualquier motivo distinto de la extincin de la responsabilidad
penal, incluso la declaracin de rebelda o la residencia fuera de Espaa, no
pueda perseguirse a ninguna de las personas comprendidas en alguno de los
nmeros del apartado anterior, se dirigir el procedimiento contra las
mencionadas en el nmero inmediatamente posterior.

Artculo 31. El que acte como administrador de hecho o de derecho

de una persona jurdica, o en nombre o representacin legal o
voluntaria de otro, responder personalmente, aunque no concurran en
l las condiciones, cualidades o relaciones que la correspondiente
figura de delito o falta requiera para poder ser sujeto activo del mismo,
si tales circunstancias se dan en la entidad o persona en cuyo nombre o
representacin obre.

Este nuevo cdigo excluye evidentemente el concepto unitario de autor, ya

que marca lgicas distinciones entre el autor y los partcipes, y permite, segn
nuestro modo de ver las cosas, la aplicacin de la teora del dominio del
hecho.
El artculo 28 se perfeccion, en la medida que ya no considera autores a
quienes "toman parte" en la ejecucin del hecho, sino a quienes "realizan" el
hecho, locuciones de consecuencias diversas.
Ahora bien, debe entenderse que cuando se habla de las personas que
"tambin sern consideradas autores", no se est haciendo referencia a una
equivalencia sustancial sino a la equiparacin para efectos de punibilidad.
Libra de todo apremio a los que discuten el tema de la coautora al definirla
expresamente como aquella en la cual varias personas actan
"conjuntamente", as como tambin la discusin sobre el autor mediato al
hablar de aquel que "por medio de otro" realiza el hecho utilizando a aquel
"como instrumento".

Tambin se define al inductor (asimilado al determinador), pero como autor

para efectos punitivos, y al autor como consecuencia de la necesariedad de su
intervencin. La figura de la complicidad hace acopio del principio de

54
 AUTORIA

accesoriedad ya que lo ser aquel que no hallndose comprendido en el

artculo anterior (sobre autora) coopere a la ejecucin del hecho.
El artculo 31 de esta codificacin (antiguo art. 15/83), esboza la posibilidad
de que una persona pueda ser autora de un delito, sin reunir la cualificacin
exigida por la descripcin tpica, cuando la aquella est representando a otra
que s la rene. Esto significa que admite, en casos especiales, la concurrencia
de un autor como extraneus del delito, caso que es improcedente en la
legislacin colombiana, en la cual, mxime, podr ser determinador o
cmplice.
Sobre la autora en los delitos cometidos por medios o soportes de difusin
mecnicos, y las actuaciones en nombre de otro el Dr. Jacobo Lpez Barja de
Quiroga expone las soluciones.
Es un cdigo muy cercano al colombiano del ao 2000, aunque el nuestro
posee algunas diferencias como el hecho de punir al determinador como
partcipe y no como autor y la inexistencia especfica del artculo 30, que
consideramos innecesaria.

ALEMANIA
Dice el Cdigo Penal Alemn respecto de la materia:

25. (1) Ser penado como autor quien comete el hecho punible o lo hace por
medio de otro.
(2) Si varios cometen el hecho punible en comn, cada uno de ellos ser
penado como autor (coautor)

26. Con la misma pena que el autor ser penado como inductor quien
determine dolosamente a otro para la comisin dolosa de un hecho antijurdico

27. (1) Ser Penado como cooperador (partcipe) quien dolosamente ha

prestado ayuda a otro para la comisin dolosa de un hecho antijurdico
(2) La pena para el cooperador se ajusta a la pena del autor. Se atenuar
conforme establece el 49.1.

28. Especiales elementos personales.

(1) Si en el partcipe (inductor o cmplice) no concurren especiales
elementos personales que fundamentan la punibilidad del autor, la pena de
aquellos se atenuar segn el pargrafo 49.1.

55
 AUTORIA

(2) Si la ley determina que especiales elementos personales agravan la

pena, la atenan o la excluyen, ello regir solo para aquel que haya tomado
parte en el hecho (autor o partcipe) en el que tales elementos concurran.

14. Actuar por otro

(1) Quien acte
1- Como rgano autorizado para la representacin de una persona o como
miembro de dicho rgano,
2- Como socio autorizado para la representacin de una sociedad jurdica o
como miembro de dicho rgano,
3- Como representante legal de otro, en el caso de que una ley establezca
la punibilidad para determinadas cualidades, caractersticas o circunstancias
(especiales elementos personales), ser tambin aplicable al representante,
aunque estos elementos no concurran en el representante pero s en el
representado.

(2) Quien por el propietario de una empresa o por quien est especialmente
autorizado
1- Encargado para dirigir total o parcialmente la empresa
2- Expresamente encargado para el cumplimiento de deberes que incumbe al
propietario de la empresa, bajo su propia responsabilidad (la del encargado), y
acte sobre la base de este encargo; cuando una ley que funde la punibilidad
en especiales circunstancias personales, tambin ser aplicable al encargado, si
estas circunstancias concurren en la empresa, aunque no concurran en l. La
empresa en el sentido del apartado 1 se equipara a la empresa. A quien acta
sobre la base de un encargo para un puesto en el que se aproveche de la
Administracin pblica, se le aplicar el apartado 1.

(3) Los prrafos 1 y 2 son tambin aplicables cuando el acto jurdico en el que
se base la autorizacin para la representacin o la relacin de encargo, sea
ineficaz.

El cdigo penal de Alemania en uno de los que ms claridad contiene respecto

del tema de la Autora y Participacin delictiva, ya que define la autora
inmediata (quien comete el hecho), la inmediata (el que lo hace por medio de
otro), la coautora (cuando varios lo cometen en comn), la induccin
(asimilada a la determinacin), y todas las circunstancias especiales u
personales de comunicabilidad.

56
 AUTORIA

Tambin establece el elemento doloso requerido en la induccin y en la

complicidad, eliminando de plano la posibilidad de intervencin delictiva
culposa en estos eventos.
Finalmente, as como el reciente Cdigo Espaol, regula las
actividades. Organizativas y de representacin que, particularmente
nuestro Cdigo penal colombiano actualmente tambin consagra

FRANCIA

Art. 121-4 Es autor de la infraccin la persona que:

1- Comete hechos incriminados
2- Intente cometer un crimen o, en los casos previstos en la ley, un
delito
Art. 121-6 Ser punible como autor el cmplice de la infraccin en el
sentido del art. 121-7

Art. 121-7 Es cmplice de un crimen o de un delito la persona que, a

sabiendas, por ayuda o asistencia, haya facilitado la preparacin o la
consumacin.

Es igualmente cmplice la persona que por ddivas, promesas, amenazas,

orden, abuso de autoridad o de poder, haya provocado una infraccin o dado
instrucciones para que se cometa.
Adoptando, al igual que en Austria, un concepto unitario, esta codificacin
hace autor al cmplice, al determinador, al inductor, etc., puniendo, por lo
visto, inclusive los actos simplemente preparatorios y la tentativa de
participacin.

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 AUTORIA

PORTUGAL
Art. 26. Autora.
Es punible como autor quien ejecuta el hecho por s mismo o por medio de
otro, o toma parte directa en su ejecucin por acuerdo o conjuntamente con
otro u otros, as como el que dolosamente determina a otra persona a realizar
el hecho siempre y cuando se haya dado comienzo a la ejecucin.
Art. 27. Complicidad
1- Ser penado como cmplice quien dolosamente y por cualquier forma,
preste un auxilio material o moral a otro en un hecho doloso
2- Al cmplice se le aplicar la pena establecida para la autor, atenuada
especialmente.

Art. 28. Ilicitud en la participacin.

1- Si la ilicitud o el grado de ilicitud del hecho dependieran de ciertas
cualidades o relaciones especiales del agente, basta, para aplicar a todos los
partcipes la pena respectiva, que esas cualidades o relaciones se verifiquen
en cualquiera de ellos, excepto si otra fuera la intencin de la norma
incriminadora.

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 AUTORIA

2- Siempre que por efecto de la norma prevista en el apartado anterior

resultara para alguno de los partcipes la aplicacin de una pena ms grave,
sta podr, consideradas las circunstancias del caso, ser sustituida por la que
hubiera sido aplicable de no haber intervenido tal regla.

Art. 29. Culpa en la Participacin

Cada participante ser penado segn su grado de culpabilidad,
independientemente de la punicin o grado de culpabilidad de los otros
participantes.
Esta normatividad regula en un mismo artculo la autora inmediata (cuando se
ejecuta el hecho por s mismo), la autora mediata (cuando se ejecuta por
medio de otro), la complicidad (cuando se toma parte directa en su
ejecucin por acuerdo), .la coautora (cuando se ejecuta "conjuntamente con
otro u otros"), y la determinacin (por determinacin dolosa a "otra persona"),
acoge aparentemente la doctrina extensiva de la participacin ya que encabeza
el artculo como "Autora".
La comunicabilidad de circunstancias es amplia y vale asegurar lo mismo que
en la codificacin Italiana.

BRASIL
Este ordenamiento, promulgado en 1940, pero con significantes
modificaciones hasta 1998, en el Ttulo IV - del Concurso de Personas, dice:

Art. 29. Quien de cualquier modo, concurra en la realizacin de un

hecho punible, incurrir en las penas establecidas para el mismo, en la
medida de su culpabilidad.
- Si la participacin es de menor importancia, la pena podr ser disminuida de
una sexta a una tercera parte.
- Si alguno de los concurrentes quiso participar en un hecho punible menos
grave que el realizado, se le aplicar la pena establecida para ste; la pena se
aumentar hasta en la mitad, en el caso de que este resultado ms grave sea
previsible.

Art. 30. Incomunicabilidad de Circunstancias. .

No se comunicarn las circunstancias o condiciones de carcter personal,

excepto cuando sean elementales en el hecho punible.

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 AUTORIA

El rgimen penal del Brasil en cuanto se refiere a la autora y participacin

delictiva, como se puede observar es muy bsico, aunque no se puede decir
que se adopta irrestrictamente un sistema unitario. Lo que s es evidente es la
subjetividad que reina en el articulado dado por un lenguaje poco preciso. Al
igual que en el cdigo peruano, se prohbe la comunicabilidad de
circunstancias, aunque con la salvedad de que aquellas sean elementales o
fundamentales del ilcito: Y cules son las fundamentales?...
Definitivamente, la normatividad deja que prcticamente la doctrina y la
jurisprudencia sean los encargados de darle contenido a los conceptos de
autora y participacin delictiva.

ECUADOR
El articulado jurdico-penal de Ecuador, promulgado en 1938, consagra en el
ttulo III, captulo III, sobre Las Personas Responsables de las Infracciones:
Artculo 41. Son responsables de las infracciones los autores, los
cmplices y los encubridores.

Artculo 42. Se reputan autores los que han perpetrado la infraccin,

sea de una manera directa o inmediata, sea aconsejando o instigando a
otro para que la cometa, cuando el consejo a determinado la
perpetracin del delito; los que han impedido o procurado impedir que
se evite su ejecucin; los que han determinado la perpetracin del delito
y efectundolo valindose de otras personas, imputables o no
imputables, mediante precio, ddiva, promesa, orden o cualquier otro
medio fraudulento y directo; los que han coadyuvado a la ejecucin, de
un modo principal, practicando deliberada e intencionalmente algn
acto sin el que no habra podido perpetrarse la infraccin; y los que, por
violencia fsica, abuso de autoridad, amenaza u otro medio coercitivo,
obligan a otro a cometer el acto punible, aunque no pueda calificarse
como irresistible la fuerza empleada con dicho fin.

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 AUTORIA

Artculo 43. Son cmplices los que indirecta y secundariamente

cooperan a la ejecucin del acto punible, por medio de actos anteriores,
o simultneos.

Si de las circunstancias particulares de la causa resultare que el acusado de

complicidad no quiso cooperar sino en un acto menos grave que el cometido
por el autor, la pena ser aplicada al cmplice solamente en razn del acto que
pretendi ejecutar.

Artculo 44. Son encubridores los que, conociendo la conducta

delictuosa de los malhechores, les suministran, habitualmente,
alojamiento, escondite, o lugar de reunin; o les proporcionan los
medios para que se aprovechen de los efectos del delito cometido; o los
favorecen, ocultando los instrumentos o pruebas materiales de la
infraccin, o inutilizando las seales o huellas de delito, para evitar su
represin y los que, estando obligados por razn de su profesin,
empleo, arte u oficio, a practicar el examen de las seales o huellas del
delito, o el esclarecimiento del acto punible, oculten o alteren la verdad,
con propsito de favorecer al delincuente.

Artculo 45. Est exento de represin el encubrimiento en beneficio del

cnyuge del sindicado; o de sus ascendientes, descendientes y
hermanos, o de sus amantes hasta dentro del segundo grado.

Artculo 46. Los autores de tentativa sufrirn una pena de uno o dos
tercios de la que se les habra impuesto si el delito se hubiere
consumado. Para la aplicacin de la pena se tomar necesariamente en
consideracin el peligro corrido por el sujeto pasivo de la infraccin y
los antecedentes del acusado.

Artculo 47. Los cmplices sern reprimidos con la mitad de la pena

que se les hubiere impuesto en caso de ser autores del delito.

El Cdigo Penal Ecuatoriano, que segn Jimnez de Asa, es un cuerpo

legislativo de aeja factura y su pie de imprenta moderno no puede engaar a
los conocedores de esta materia: es un cdigo cronolgicamente nuevo, que
debe figurar entre los antiguos, realiza una triparticin de los sujetos
responsables: Los autores, los cmplices y los encubridores.

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 AUTORIA

El concepto de autor que consagra el articulado es amplio en tanto congloba

las categoras de induccin, cooperacin necesaria, autora mediata, autora
inmediata, autora por omisin y mediante fuerza tanto resistible como
irresistible.
La complicidad se erige mediante argumentos de secundariedad e indireccin
en la cooperacin a la ejecucin del punible, sea mediante actos anteriores o
concomitantes al hecho, ya que la ayuda posterior dar lugar a la figura del
encubridor, contrario sensu de nuestro pas en que la ayuda posterior, con
acuerdo previo, es propia del cmplice, y si l, un delito de favorecimiento o
receptacin segn sea el caso.
Cabe destacar la bondad con que trata el articulado a los cmplices y
encubridores en materia punitiva, as como en el campo de las eximentes
cuando se trata de familiares, amantes, amigos ntimos, etc. Tambin es digna
de atencin la meticulosidad con que el legislador plasma las definiciones, no
siendo siempre esto apropiado.

PARAGUAY
Segn las normas penales del Paraguay, aprobadas el 21 de agosto de 1997, el
rgimen de la autora y participacin es el siguiente:

Artculo 29.- Autora

1 Ser castigado como autor el que realizara el hecho obrando por s o
valindose para ello de otro.
2 Tambin ser castigado como autor el que obrara de acuerdo con otro de
manera tal que, mediante su aporte al hecho, comparta con el otro el dominio
sobre su realizacin.

Artculo 30.- Instigacin

Ser castigado como instigador el que induzca a otro a realizar un hecho
antijurdico doloso. La pena ser la prevista para el autor.

Artculo 31.- Complicidad

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 AUTORIA

Ser castigado como cmplice el que ayudara a otro a realizar un hecho

antijurdico doloso. La pena ser la prevista para el autor y atenuada con
arreglo al artculo 67.

Artculo 32.- Circunstancias personales especiales

1 Cuando no se dieran en el instigador o cmplice las condiciones, calidades
o relaciones personales previstas en el artculo 16 que fundamenten la
punibilidad del autor, la pena ser atenuada con arreglo al artculo 67.
2 Las circunstancias personales especiales que aumenten, disminuyan o
excluyan la pena sern tomadas en cuenta slo para aquel autor o partcipe en
que se dieran.

Artculo 33.- Punibilidad individual

Cada participante en el hecho ser castigado de acuerdo con su
reprochabilidad, independientemente de la reprochabilidad de los otros

Artculo 34.- Tentativa de instigar a un crimen

1 El que intentara instigar a otro a realizar un crimen o que instigue a un

tercero a realizarlo, ser punible con arreglo a las disposiciones sobre la
tentativa. La pena prevista para la tentativa ser atenuada con arreglo al
artculo 67.
2 Quedar eximido de la pena prevista en el inciso anterior el que
voluntariamente desistiera de la tentativa o el que desviara un peligro ya
existente de que el otro realice el hecho. Cuando no aconteciera el hecho,
independientemente de la conducta del que desista o cuando se realizara el
hecho, independientemente de su conducta anterior, ser suficiente para
eximirle de la pena el que con su conducta, voluntaria y seriamente, hubiera
intentado impedir la realizacin.

Afortunadamente fue substituido el cdigo penal de 1914, como uno de los

cdigos penales de Iberoamrica de raigambre eminentemente peligrosista con
variadas antinomias.

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 AUTORIA

Dentro de las figuras destacables de este cdigo penal de 1997 estn:

1. El reconocimiento del principio de accesoriedad del partcipe respecto

del autor.
2. Diferencia entre partcipes (cmplice e instigador) y autores (inmediato,
mediato y coautor)
3. La adopcin de las modernas teoras del dominio del hecho, como
fundamento de la responsabilidad en el autor.
4. Reconoce el principio de la accesoriedad limitada, en cuanto exige que
el partcipe ayude o induzca al hecho antijurdico del autor,
realizando, por tanto, un juicio de reproche individual (culpabilidad).
5. Rechaza toda posibilidad de complicidad o instigacin en un delito
culposo.
6. Permite al partcipe serlo de un delito especial, calificado por el sujeto
activo, consagrando una disminuyente en estos casos.
7. Consagra la tentativa de instigacin (aspecto que en nuestro sentir es
bastante criticable). Por otro lado, exime la pena cuando se halla
desistido o el hecho no se cometiere.

ANALISIS DE LA SENTENCIA PERUANA

DEL CASO FUJIMORI.
La sentencia contra el ex presidente Fujimori, est compuesta de
setecientos sesentitrs folios, cuyo contenido comprende doscientos cuarenta y
siete cuestiones de hechos votadas por los Jueces Supremos. Asimismo, la
misma sentencia tiene una estructura bastante prolija sobre la narracin de los
fundamentos de hecho, con captulos por caso que van desde la asuncin al
mando de presidente de Fujimori en 1990 hasta su pedido extradicin por
parte de Per, como pas activo, a chile, como pas pasivo.

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 AUTORIA

La sentencia hace un anlisis de la Teora del Dominio de hecho,

diseada por Roxin y continuada por otros autores alemanes y espaoles.

A. FUNDAMENTO DE HECHOS.

La sentencia en sus fundamentos de hechos inicia con las siguientes

expresiones: La presente causa exige, sin lugar a dudas, un esfuerzo singular
en materia de motivacin jurdica y, especialmente, de apreciacin y
valoracin de la prueba. La complejidad de la construccin del juicio de hecho
se expresa no slo en la amplitud de los cargos (que rebasan el alcance aislado
de cuatro hechos singulares: BARRIOS ALTOS ejecucin arbitraria o, en los
trminos de la causa, asesinato, y lesiones graves; LA CANTUTA
desaparicin forzada, no aceptada por la sentencia extraditoria, y asesinato o
ejecucin extrajudicial; y, STANOS SIE secuestro de Gorriti Ellenbogen y
Dyer Ampudia) ,pues se extienden a la afirmacin hecha por la Fiscala de
que durante los aos mil novecientos noventa y uno mil novecientos noventa
y dos se llev a cabo, dentro del mbito de accin gubernamental, una poltica
que import la comisin sistemtica o generalizada de violacin de los
derechos humanos, a propsito del combate contra la subversin terrorista del
PCPSL y del MRTA, de la que los cuatro hechos juzgados aunque, con
precisin, slo los dos primeros constituiran una expresin palpable.
Tambin se refieren a la responsabilidad penal de un presidente de la
Repblica, en el entendido que la conducta criminal que se le atribuye fue
expresin de una poltica determinada en un mbito muy concreto de la lucha
contra la subversin terrorista, y de que tuvo como eje la constitucin de un
aparato organizado de poder utilizando los resortes del Estado.

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 AUTORIA

A.1. RESEA

En la madrugada del 18 de julio de 1992, miembros del Servicio de

Inteligencia del Ejrcito (SIE) y de la Direccin de Inteligencia del Ejrcito
(DINTE) irrumpieron en las viviendas de estudiantes y profesores de la
Universidad Nacional Enrique Guzmn y Valle, La Cantuta. Nueve estudiantes
y un profesor fueron detenidos, luego asesinados y posteriormente enterrados
clandestinamente en fosas comunes.

Las Vctimas: Nueve estudiantes de la Universidad Guzmn y Valle,

ms conocida como La Cantuta. Su nombres: Luis Enrique Ortiz Perea,
Armando Richard AmaroCndor, Bertila Lozano Torres, Dora Oyague Fierro,
Robert Edgar Teodoro Espinoza, Herclides Pablo Meza, Felipe Flores
Chipana, Marcelino Rosales Crdenas, Juan Gabriel Marios Figueroa, y el
profesor Hugo Muoz Snchez.

A.2. LOS HECHOS

En horas de la madrugada del 18 de julio de 1992, miembros del

Servicio de Inteligencia del Ejrcito (SIE) y de la Direccin de Inteligencia del
Ejrcito (DINTE), entre ellos, Santiago Martn Rivas y otros integrantes -en su
mayora del denominado Grupo Colina- irrumpieron, encapuchados y
armados, en las viviendas de estudiantes y profesores de la Universidad
Nacional Enrique Guzmn y Valle, La Cantuta.

Una vez que los militares ingresaron a las residencias estudiantiles,

obligaron a todos los estudiantes a salir de sus dormitorios y a echarse en
posicin de cubito ventral. Uno de los efectivos procedi a levantar la cabeza

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 AUTORIA

de cada uno de los estudiantes, tomndolos por el cabello y separando a los

que finalmente fueron detenidos, siendo stos: Bertila Lozano Torres, Dora
Oyague Fierro, Luis Enrique Ortiz Perea, Armando Richard Amaro Cndor,
Robert Edgar Teodoro Espinoza, Herclides Pablo Meza, Felipe Flores
Chipana, Marcelino Rosales Crdenas y Juan Gabriel Marios Figueroa.

Despus de estas acciones, los militares ingresaron en forma violenta a

la vivienda del profesor Hugo Muoz Snchez, trepando por la pared que da al
patio y destrozando la puerta de servicio. Luego amordazaron al profesor
Muoz Snchez y le cubrieron la cabeza con un pantaln negro. Algunos de
los atacantes revisaron el dormitorio e impidieron que su esposa saliera de
dicho dormitorio. Los efectivos militares procedieron a llevarse a la fuerza al
profesor Muoz Snchez, quien al momento se encontraba descalzo y con el
torso desnudo. El operativo fue filmado por uno de los captores. En el camino
de la casa del profesor Muoz Snchez a la puerta de ingreso a las residencias
de los docentes, algunos testigos, entre ellos el seor Octavio Meja Martel y
su esposa, intentaron intervenir en su favor, pero fueron encaonados y
obligados a retirarse.

Los militares se retiraron de la universidad, llevndose al profesor

Muoz Snchez y a los nueve estudiantes mencionados anteriormente.

Los cadveres de las vctimas fueron enterrados clandestinamente, y

recubiertos con cal en tres fosas en la zona denominada Cerro Santa Rosa,
Km. 1.5 de la autopista Ramiro Prial, propiedad de Sedapal(estas siglas
corresponde a Servicio de Agua de Lima). Posteriormente, y a raz de una
denuncia pblica formulada por el entonces congresista Henry Pease, los
autores materiales del asesinato procedieron a desenterrar los cuerpos, a

67
 AUTORIA

incinerarlos y a trasladarlos a nuevas fosas clandestinas, ubicadas en Chavilca,

Cieneguilla-Lima.

A.3.LA INVESTIGACIN

El 12 de julio de 1993 la revista "S", dirigida por Ricardo Uceda 34,

public un croquis en el cual se indicaba el lugar en que haban sido
enterrados parte de los restos humanos pertenecientes a los secuestrados de la
Cantuta.

La Fiscala realiz entonces una diligencia de constatacin en la

quebrada de Chavilca, en la localidad de Cieneguilla. En dicha diligencia se
constat la existencia de cuatro fosas clandestinas que contenan restos seos
-la mayora calcinados- en dos de ellas, dos juegos de llaves, un proyectil de
bala, restos de ropas, cabellos, etc. Tambin por denuncia del Director de la
Revista "S", la Fiscala realiz diligencias de constatacin en el Km. 1.5 de la
autopista Ramiro Prial, en un paraje dentro de los terrenos de la Planta de
Tratamiento de La Atarjea, de la empresa Sedapal, que fue usado hasta ese
momento como campo de prcticas de tiro por la Polica Nacional. Ah se
hallaron nuevas fosas clandestinas que contenan restos seos (un esqueleto
humano completo con ropa, medio esqueleto, tejidos humanos, restos de
cabello y ropas), adems de casquillos, proyectiles de bala y restos de cal.

Las pruebas obtenidas por la Fiscala se pudo concluir, en resumen, que

los restos hallados en Cieneguilla y en el Km. 1.5 de la autopista Ramiro
Prial correspondan por lo menos a tres de los agraviados, los estudiantes
34 Ricardo Uceda viene hacer unos de los pocos periodsticas de investigacin que se han
dedicado a desentraar los casos ms oscuros de violaciones de los derechos humanos durante el
gobierno de Fujimori. De all su libro: Muerte en el Pentagonito. Los cementerios secretos del
Ejrcito Peruano, Bogota, 2004, Edit. Planeta colombiana. pp. 477

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 AUTORIA

Luis Enrique Ortiz Pera, Armando Amaro Cndor y Juan Gabriel Marios
Figueroa. Tambin se determin con certeza que uno de los restos hallados en
Cieneguilla corresponde a Bertila Lozano Torres, atendiendo al
reconocimiento hecho por el Tcnico Dental Juan Miguel Vsquez Tello. Se
determin igualmente que varios de los restos hallados en Cieneguilla
corresponden a los estudiantes Robert Teodoro Espinoza y Herclides Pablo
Meza, atendiendo al reconocimiento de los restos de ropas efectuado por sus
familiares. Se estableci tambin que algunos de los restos hallados en
Cieneguilla correspondan al profesor Hugo Muoz Snchez.

A.4. ACCIONES LEGALES-JUDICIALES.

En la primera denuncia se formularon cargos contra Alberto Fujimori

Fujimori por delitos de homicidio calificado por las vctimas de los
denominados casos Barrios Altos y La Cantuta, lesiones graves en agravio
de los cuatro asistentes al solar de Barrios Altos, y desaparicin forzada en
agravio de las diez vctimas del caso La Cantuta, de la Sociedad y del
Estado, a cuyo efecto se invocaron los artculos 108.1) y 3), 121. 1), 2) y 3),
y320 del Cdigo Penal.

En la segunda denuncia se formularon cargos contra el ex presidente

Alberto Fujimori Fujimori por delitos de homicidio calificado asesinato en
agravio de las personas indicadas en los cuadernos del SIE, lesiones
graves en agravio de Leonor La Rosa y Susana Higuchi Miyagawa, secuestro
en agravio de Samuel Dyer Ampudia, Gustavo Gorriti Ellenbogen, Hans
Ibarra Portilla, Leonor La Rosa Bustamante y Susana Higuchi Miyagawa, y
desaparicin forzada en agravio de las personas indicadas en los
cuadernos del SIE. Se invoc, como fundamento jurdico de la denuncia, los

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 AUTORIA

artculos 108, 121, 152 y 320 del Cdigo Penal, concordante este ltimo
con el artculo 1 del Decreto Ley nmero 25592.

La primera denuncia de la seora fiscal de la Nacin, de fojas tres, fue

remitida a la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica. sta por auto de fojas cinco mil doscientos sesenta, del siete de
septiembre de dos mil uno, de conformidad con el artculo 34.4) del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, constituy entre sus
miembros a los Vocales integrantes de la Vocala de Instruccin y de la Sala
Penal Especial.

El seor vocal instructor, a su vez, por auto de fojas cinco mil

doscientos sesenta y tres, del trece de septiembre de dos mil uno, asumi
ntegramente los trminos de la denuncia formalizada de la seora fiscal de la
Nacin. En consecuencia, abri instruccin en la va ordinaria, con mandato
de detencin, contra Alberto Fujimori Fujimori por los delitos de homicidio
calificado, lesiones graves y desaparicin forzada por los casos Barrios Altos
y La Cantuta. El nmero de registro es AV 19 2001.

La segunda denuncia de la seora Fiscal de la Nacin, de fojas

dieciocho mil doscientos treinta, tambin fue remitida a la Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. sta por auto de
fojas dieciocho mil doscientos cuarenta y uno, del once de diciembre de dos
mil tres, en aplicacin de lo dispuesto en el citado artculo 34.4) del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial constituy, entre sus
miembros, la Vocala de Instruccin y la Sala Penal Especial.

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 AUTORIA

El seor Vocal Instructor, a su vez, por auto de fojas dieciocho mil

doscientos cuarenta y siete, del cinco de enero de dos mil cuatro, asumi
ntegramente los trminos de la denuncia formalizada de la seora Fiscal de la
Nacin, por ende, abri instruccin en la va ordinaria, con mandato de
detencin, contra Alberto Fujimori Fujimori por los delitos de homicidio
calificado asesinato, desaparicin forzada, lesiones graves y secuestro (la
inculpacin formal comprendi, entre otras, a las vctimas y hechos de lo que
se ha denominado caso Stanos SIE). El nmero de registro es AV 45
2003.

Cabe puntualizar que por autos de fojas nueve mil novecientos treinta,
del veinte de septiembre de dos mil cinco, y de fojas veinte mil cuatrocientos
veintitrs, del diez de noviembre de dos mil cinco, se aclararon los
mencionados autos de apertura de instruccin para tenerse como nombres del
encausado los de Alberto Fujimori Fujimori y Kenya Fujimori.

Se precisa que, de conformidad con el ltimo prrafo del artculo

100de la Constitucin, segn interpretacin constante de su contenido, no le
est permitido al Ministerio Pblico y al Poder Judicial modificar o
rectificarlos alcances de la resolucin acusatoria del Congreso. Dice la norma
suprema en mencin: [] Los trminos de la denuncia fiscal y del auto
apertorio de instruccin no pueden exceder ni reducir los trminos de la
acusacin del Congreso.

Seguida la causa con arreglo a su naturaleza ordinaria y concluida la

etapa de instruccin, la seora fiscal suprema en Segunda Instancia
SalaPenal Especial de la Corte Suprema, mediante su dictamen de fojas nueve

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 AUTORIA

mil ciento cuarenta y ocho signado con el nmero cero veintidsdos mil
cuatroFSCMP, del once de marzo de dos mil cuatro formul acusacin
sustancial contra Alberto Fujimori Fujimori como coautor de los delitos de
homicidio calificado asesinato en agravio de Luis Antonio Len Borja y
otros (caso Barrios Altos) y Juan Gabriel Marios Figueroa y otros (caso La
Cantuta), de lesiones graves en agravio de Natividad Condorcahuana Chicana
y otros (Caso Barrios Altos), y de desaparicin forzada en agravio de Juan
Gabriel Marios Figueroa y otros (caso La Cantuta), la sociedad y el Estado.
La Fiscala, invocando los artculos 108. 1) y 3), y 121.1), 2) y 3) del
Cdigo Penal, as como el artculo 1 del Decreto Ley nmero 25592, solicit
que se imponga a Alberto Fujimori Fujimori treinta aos de pena privativa de
libertad y que pague cien millones de nuevos soles por concepto de reparacin
civil a favor de los agraviados.
La Sala Penal Especial dict el auto de enjuiciamiento de fojas nueve
mil doscientos ochenta y seis, del treinta de junio de dos mil cuatro causa
AVdiecinuevedos mil uno; y, como el imputado se encontraba en la
condicin de reo ausente, declarado por auto de fojas seis mil setecientos
ochenta y uno, del veintids de abril de dos mil dos, se reiter rdenes de
ubicacin y captura en su contra y se reserv la determinacin de la fecha del
juicio oral.

Paralelamente, la causa penal referida a la denuncia constitucional

nmero ciento treinta y cuatro (proceso nmero AVcuarenta y cincodos mil
tres) se sigui autnomamente y ante otra Vocala de Instruccin. En el curso
del periodo investigatorio se declar reo contumaz al encausado Fujimori
Fujimori [auto de fojas dieciocho mil setecientos, del quince de abril de dos
mil cuatro]. Al culminar la etapa de instruccin, corrida vista fiscal, se expidi

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 AUTORIA

el dictamen del Ministerio Pblico signado con el nmero cero treinta y ocho
dos mil sieteSegunda FSPMPFN, del treinta y uno de julio de dos mil
siete, de fojas veintids mil sesenta y cinco.

La Fiscala formul acusacin sustancial contra Alberto Fujimori

Fujimori o Kenya Fujimori como autor del delito de desaparicin forzada en
agravio de Kenneth Ney Anzualdo Castro, Martn Javier Roca Casas y
Justiniano Najarro Rua, y del delito de secuestro en agravio de Samuel
Edward Dyer Ampudia y Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen, a este efecto
solicit que se le impongan treinta aos de pena privativa de libertad e
inhabilitacin por igual tiempo de la pena privativa de libertad, as como un
milln de nuevos soles por concepto de reparacin civil a favor de cada uno de
los desaparecidos, y trescientos mil nuevos soles a favor de cada uno de los
agraviados por el delito de secuestro.

Por otro lado, la Fiscala solicit el archivo provisional del proceso

respecto al delito de homicidio calificado asesinato en agravio de las
personas indicadas en los cuadernos del Servicio de Inteligencia del Ejrcito
en adelante, SIE. Asimismo, solicit que e declare no ha lugar para pasar a
juicio oral respecto de los delitos de secuestro en agravio de Hans Himmler
Ibarra Portilla, y de lesiones graves en agravio de Susana Higuchi Miyagawa y
Leonor La Rosa Bustamante.

Se aclara que, como el referido dictamen fiscal, circunscripto a la causa

nmero AVcuarenta y cincodos mil tres, se expidi recin el treinta y uno de
julio de dos mil siete, cuando se encontraba en trmite el requerimiento de
extradicin formulado por el Gobierno del Per a las autoridades competentes

73
 AUTORIA

de Chile, que judicialmente se haba instado a partir del mes de noviembre de

dos mil cinco segn se indicar a continuacin, el mismo que se resolvi en
primera instancia en dicha sede extranjera el once de julio de ese ao, este
Supremo Tribunal Especial no expidi la respectiva resolucin judicial de
enjuiciamiento y de sobreseimiento parcial.

Dos incidencias relevantes se han producido con anterioridad a la

decisin referida a la extradicin en sede extranjera.

En primer lugar, la defensa del acusado Fujimori Fujimori con fecha

veintisiete de julio de dos mil cinco solicit la nulidad de todo lo actuado por
vulneracin de la garanta de defensa procesal: no se cont con un
asesoramiento e intervencin eficaz de un abogado defensor en la fase de
instruccin (causa nmero AV192001). Esa solicitud fue declarada
infundada por este Tribunal mediante auto de fojas diez mil sesenta y dos, del
diez de noviembre de dos mil cinco. Desestimado el recurso impugnatorio por
resolucin de fojas once mil doscientos treinta y seis, del veinticinco de
noviembre de dos mil cinco, ulteriormente se declar fundado el recurso de
queja ordinario auto de fojas cuatrocientos sesenta del cuaderno respectivo,
del nueve de febrero de dos mil seis, dictado por la Sala Penal Transitoria de la
Corte Suprema de Justicia. Sobre esa base dicho rgano de la Corte Suprema,
absolvi el grado y mediante Ejecutoria Suprema de fojas cuatrocientos
setenta y siete declar no haber nulidad en el auto emitido por la Sala Penal
Especial del diez de noviembre de dos mil cinco. Similar solicitud de nulidad
de actuaciones se inst en la causa nmero AV452003, con idnticos
resultados. As, la solicitud de nulidad de fojas veintin mil trescientos setenta
y tres, del diecisiete de noviembre de dos mil cinco; resolucin de fojas

74
 AUTORIA

veintin mil novecientos nueve, del nueve de junio de dos mil seis; y,
Ejecutoria Suprema de fojas doscientos ochenta y dos del cuaderno de
impugnacin, del veinticinco de mayo de dos mil siete.

En segundo, la Procuradura Pblica Ad Hoc del Estado mediante

escrito de fojas veintin mil ochocientos setenta y seis solicit que se declare
la suspensin del plazo de prescripcin de la accin penal en virtud del
artculo 1 de la Ley nmero 26641 causa nmero AV452003. Por auto
de fojas veintin mil novecientos ochenta y tres, del veintisis de julio de dos
mil seis, se declar fundada dicha solicitud, y, en consecuencia, suspendido el
plazo de prescripcin de la accin penal desde el auto de declaratoria de
contumacia de fecha quince de abril de dos mil cuatro. Esa resolucin fue
impugnada por la defensa del acusado Fujimori Fujimori; y, concedido el
recurso de nulidad, la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema por
Ejecutoria de fojas ciento diez cuadernillo de nulidad, del catorce de
noviembre de dos mil seis, declar no haber nulidad en la resolucin dictada
por esta Sala Penal Especial.

Procedimiento de Extradicin.

Con fecha siete de noviembre de dos mil cinco el acusado Fujimori

Fujimori fue detenido en Chile. De ese hecho la INTERPOL CHILE puso en
conocimiento a su similar peruana en la misma fecha. Ello dio lugar a que la
Procuradura Pblica Ad Hoc del Estado con fecha diez de noviembre de dos
mil cinco y veintiuno de marzo de dos mil seis, respectivamente, solicitara a
esta Sala el auto de requerimiento de extradicin correspondiente. Las
solicitudes corren a fojas nueve mil novecientos noventa y dos (causa nmero

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 AUTORIA

AV192001) y veintin mil trescientos veinticinco (causa nmero AV45

2003).

Este Tribunal emiti los autos de requerimiento de extradicin los das

veintids de noviembre de dos mil cinco y cinco de mayo de dos mil seis,
respectivamente. Ambos requerimientos fueron aceptados por la Sala Penal
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia, as como por el Poder Ejecutivo
mediante las Resoluciones Supremas nmero 2702005JUS, del veintitrs de
diciembre de dos mil cinco, y 1082006JUS, del veintiuno de julio de dos
mil seis, publicadas en el diario oficial El Peruano los das veinticuatro de
diciembre de dos mil cinco y veintids de julio de dos mil seis,
respectivamente.

En sede de primera instancia se expidi la sentencia del once de julio

de dos mil siete que rechaz la solicitud de extradicin en todos sus trminos,
como consta de fojas veintids mil ciento noventa a veintids mil quinientos
once. Sin embargo, en sede de apelacin y ltima instancia, la Segunda Sala
de la Corte Suprema de Chile, mediante sentencia del veintiuno de septiembre
de dos mil siete corriente de fojas veintids mil quinientos trece a veintids
mil setecientos veintisiete revoc el fallo de primera instancia y concedi
parcialmente la extradicin en los siguientes extremos:
A. El captulo denominado Stanos SIE, slo por delito de secuestro en
agravio de Gustavo Gorriti y Samuel DyerAmpudia: artculo 152 del Cdigo
Penal.
B. El captulo denominado Barrios Altos y La Cantuta, slo por los delitos
de homicidio calificado y lesiones: artculos 108 y 121 del
Cdigo Penal.

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 AUTORIA

Sede jurisdiccional.
El encausado Fujimori Fujimori fue puesto a disposicin de las
autoridades nacionales por la INTERPOL CHILE por acta de entrega de
fojas veintids mil ciento setenta, del veintids de septiembre de dos mil siete.
Por auto de fojas veintids mil setecientos veintinueve, del veintids de
septiembre de dos mil siete, este Tribunal le comunic los cargos en sede
nacional y le notific con las actuaciones respectivas, as como le dio ingreso
en el Establecimiento Penal designado por el Instituto Nacional
Penitenciario.

Por auto de fojas veintids mil setecientos treinta y cinco, del uno de
octubre de dos mil siete, de oficio, se acumularon ambos procesos: Casos
Barrios Altos y La Cantuta, y Caso Stanos SIE. A su vez se dispuso la
remisin de las causas acumuladas al Ministerio Pblico para que se
pronunciara conforme a los trminos que fluyen de la sentencia extraditoria
de la Corte Suprema de Chile.

La Primera Fiscala Suprema en lo Penal con fecha veintinueve de

octubre de dos mil siete cumpli con emitir el dictamen acusatorio adecuado,
signado con el nmero 227520071raFSPMPFN, de fojas
veintids mil setecientos cincuenta.

Mediante decreto de fojas veintids mil setecientos ochenta y seis, del

seis de noviembre de dos mil siete, se corri traslado de la acusacin por el
trmino de tres das hbiles; y, luego, sin oposicin previa de las partes al
contenido formal del aludido dictamen acusatorio, se dict el auto de

77
 AUTORIA

enjuiciamiento reformulado de fojas veintids mil ochocientos cuarenta y seis,

del doce de noviembre de dos mil siete. En tal virtud, se comprendieron los
tres asuntos concernidos: Barrios Altos, La Cantuta y Stanos SIE, y se
concretaron los cargos.

En el referido auto de enjuiciamiento reformulado se seal fecha para

la audiencia el da veintisis de noviembre ltimo, pero ante la solicitud de la
defensa del acusado de fojas veintids mil ochocientos setenta y uno, del
nueve de noviembre de dos mil siete, se seal su iniciacin para el da diez
de diciembre, segn se decidi mediante la resolucin de fojas veintitrs mil
veintiuno, del diecinueve de noviembre de dos mil siete.

En tiempo hbil, la parte civil, de conformidad con el artculo 227 del

Cdigo de Procedimientos Penales, expresamente present una pretensin
civil alternativa a la introducida por el seor fiscal supremo. As:
A. La parte civil a cargo de los agraviados Toms Livias Ortega, Alfonso Rodas
Albitres, Marcelina Chumbipuma Aguirre y Benedicta Yanque Churo,
mediante escrito de fojas veintitrs mil cuatrocientos noventa y tres, del cuatro
de diciembre de dos mil siete, adicionalmente, solicit como medida de
satisfaccin o satisfactoria, al amparo de la resolucin aprobada por la
Asamblea General de Naciones Unidas de fecha veintiuno de marzo de dos
mil seis, Una declaracin oficial o decisin judicial que restablezca la
dignidad, la reputacin y los derechos de la vctima y de las personas
estrechamente vinculadas a ella. Esta Sala por resolucin de fojas veintitrs
mil quinientos veinte, del siete de diciembre del ao prximo pasado,
formalmente acept la citada pretensin para su decisin en la sentencia.

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 AUTORIA

La parte civil a cargo los agraviados Ortiz Perea, Muoz Snchez

y Amaro Cndor mediante su escrito de fojas veintitrs mil quinientos seis,
adems de los aspectos econmicos comprendidos por la Fiscala, solicit tres
medidas de satisfaccin: a) continuacin de la bsqueda de los restos de las
vctimas que faltan para su entrega a sus familiares y entierro segn sus
costumbres; b) realizacin de una investigacin para determinar qu sucedi
con los restos llevados a Londres para un anlisis de ADN; y, c)
reconocimiento que el delito produjo vctimas indirectas, como son la familia
y la comunidad universitaria de La Cantuta.

B. La parte civil a cargo de los agraviados Mximo Len Len, Gustavo Gorriti
Ellenbogen, Manuel Isaas Ros Prez, Javier Manuel Ros Rojas, Alejandro
Rosales Alejandro, Luis Antonio Len Borja, Flix Vctor Huamanyauri
Nolasco, Felipe Len Len y Natividad Condorcahuana Chicaa mediante
escrito de fojas veintitrs mil seiscientos cuarenta, aclarado a fojas veintitrs
mil ochocientos cuarenta y siete, adicionalmente y al amparo del Derecho
Internacional y fallos de la Corte Interamericana de Derechos Humanos,
solicit: a) una medida indemnizatoria suficiente para compensar
econmicamente los daos sufridos; b) medidas de rehabilitacin que
consideraran la efectiva prestacin de atencin mdica, psicolgica y social a
las vctimas, sobrevivientes y sus familiares; c) medidas de satisfaccin, que
reconocieran que los agraviados fueron vctimas de las acciones del acusado,
quien debi haberles dado proteccin, y el reconocimiento expreso que se
agredi directamente a las vctimas y de que existen otras vctimas indirectas,
como son la familia, que viene sufriendo hasta la actualidad; y, d) medidas de
no repeticin, para exhortar a los Poderes Pblicos a adecuar la legislacin
interna a los estndares internacionales en materia de derechos humanos. Esta

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 AUTORIA

Sala en la sesin de instalacin del acto oral procedi en los mismos trminos
que lo resuelto en fase intermedia respecto de Toms Livias Ortega y otros
(sub punto a y la resolucin expedida en el acto de la audiencia de fojas
veinticuatro mil trescientos sesenta y uno folio seis del acta de instalacin).

Las peticiones de la defensa del acusado Fujimori Fujimori de fojas

veintids mil novecientos treinta y dos, y veintids mil novecientos treinta y
nueve cuestionaron el fundamento legal de la peticin de reparacin civil y la
legitimidad para obrar de la parte civil. El Tribunal por resoluciones de fojas
veintitrs mil cuatrocientos setenta y siete y veintitrs mil cuatrocientos
setenta y nueve, del siete de diciembre de dos mil siete, desestim ambas
solicitudes. Se precis que el mbito de la reparacin civil y pretensiones de la
parte civil se resolveran con la sentencia.

Cumplidos los trmites propios de la fase intermedia, se instal el juicio

oral el indicado da diez de diciembre de dos mil siete, segn consta del acta
de iniciacin de fojas veinticuatro mil trescientos cincuenta y siete.
Respecto del juicio oral es de destacar lo siguiente:

1. La audiencia se desarroll en ciento sesenta y un sesiones, conforme a las

actas que corren en autos. El perodo inicial se llev a cabo en las dos
primeras sesiones, el perodo probatorio abarc hasta la sesin centsima
trigsima cuarta, el trmite de exposicin o alegatos de las partes que integra
el perodo decisorio comprendi los alegatos orales del Fiscal de la sesin
centsima trigsima quinta a la sesin centsima cuadragsima, de la parte
civil de la sesin centsima cuadragsima primera a la sesin centsima
cuadragsima cuarta, y de la defensa del acusado de la sesin centsima

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 AUTORIA

cuadragsima quinta a la sesin centsima quincuagsima octava. La

autodefensa del imputado que, asimismo, forma parte del perodo decisorio
se produjo en las sesiones centsima quincuagsima novena y centsima
sexagsima. El trmite de deliberacin, de carcter secreto, se efectu
oportunamente con los resultados que arroja la presente sentencia, cuya
lectura es materia de la sesin centsima sexagsima primera.

2. Sin perjuicio de las alegaciones y fundamentos escritos de las partes en

especial de la Fiscala y la defensa del acusado, en la causa se han presentado
seis dictmenes en calidad de Amicus Curie. Su admisibilidad y procedencia
han sido objeto de reconocimiento por el Tribunal mediante auto de fojas
cincuenta y dos mil cincuenta, del uno de agosto de dos mil ocho, ledo en la
sesin octogsima sexta. Son los siguientes:

A. De la Clnica Jurdica de Derechos Humanos de la Universidad George

Washington Estados Unidos, presentado el veintisis de junio de dos mil
ocho, de fojas cuarenta y cinco mil setecientos ochenta y cuatro, aceptado en
la sesin octogsima sexta.

B. Del Centro Internacional para la Justicia Transicional Estados Unidos,

presentado ocho de agosto de dos mil ocho, de fojas cincuenta y dos mil
setecientos quince, aceptado en la sesin nonagsima primera.

C. De la Escuela de Leyes de la Universidad de Texas Austin, Estados

Unidos, presentado el catorce de agosto de dos mil ocho, de fojas cincuenta y
cuatro mil seiscientos ochenta y seis, aceptado en la sesin nonagsima
primera.

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 AUTORIA

D. De la Clnica Jurdica de Acciones de Inters Pblico de la Facultad de

Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, presentado el
dieciocho de agosto de dos mil ocho, de fojas cincuenta y seis mil ochocientos
veinticuatro, aceptado en la sesin nonagsima cuarta.

A. Del Centro de Estudios de Derecho, Justicia y Sociedad de Bogot, Colombia,

presentado el veintisis de agosto de dos mil ocho, de fojas cincuenta y siete
mil quinientos, aceptado en la sesin nonagsima octava.

B. De la Clnica de Derechos Humanos Allard K. Lowenstein de la Escuela de

Leyes de la Universidad de Yale Estados Unidos, presentado el diez de
septiembre de dos mil ocho, de fojas cincuenta y siete mil quinientos treinta y
tres, y fojas cincuenta y siete mil seiscientos cuarenta y nueve, aceptado en la
sesin nonagsima octava.

3. La Fiscala en su acusacin oral abord veintin temas y formul tres

pedidos de procesamiento penal. Ratific su peticin principal respecto del
objeto penal: treinta aos de pena privativa para el acusado destac que
los delitos graves enjuiciados fueron realizados por un aparato organizado de
poder que lider por ser jefe de Estado, a cuyo efecto utiliz el poder estatal, a
las Fuerzas Armadas y al Servicio de Inteligencia Nacional, a la vez que
dirigi actos de impunidad de los hechos en cuestin, y del objeto civil, esto
es, del monto de la reparacin civil fijado en la acusacin escrita: cien
millones de soles para los casos de asesinato y lesiones, y trescientos soles a
favor de cada agraviado por el delito de secuestro. El seor fiscal supremo,
asimismo, reiter la tipificacin de los cuatro hechos acusados: asesinato,

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 AUTORIA

lesiones graves y secuestro agravado explic y justific la calificacin de las

circunstancia agravantes de alevosa y trato cruel, y afirm la responsabilidad
penal del acusado a ttulo de autor mediato por dominio de un aparato
organizado de poder el acusado, anot, tuvo el dominio de los hechos
delictivos juzgados a travs del dominio de la organizacin que encabez,
asentada en el SIN, y caracterizada por su rgida estructura jerrquica para los
que contaba con Vladimiro Montesinos Torres y Nicols Hermoza Ros.
Tambin solicit se disponga el procesamiento de Alberto Pinto Crdenas,
Vladimiro Montesinos Torres y Nicols de Bari Hermoza Ros por delito de
secuestro en agravio de Gustavo Gorriti Ellenbogen; de Willy Chirinos
Chirinos por delito de falso testimonio en agravio del Estado; y de Nicols de
Bari Hermoza Ros por delito de rebelin en agravio del Estado.

4. La parte civil en su alegacin, que abord dieciocho temas, coincide con la

Fiscala respecto a la realidad de los hechos enjuiciados y la forma y
circunstancias en que ocurrieron. En lo que respecta a la subversin terrorista
insisti en que el acusado decidi desde inicios de mil novecientos noventa y
uno la aplicacin de una estrategia de doble cara: pblica y clandestina esta
ltima, de guerra sucia, que implic la creacin de Destacamentos Especiales
de Inteligencia, especficamente del Destacamento Colina, que oper ms de
un ao, y fue el que cometi los crmenes de Barrios Altos y La Cantuta.
Afirm que el SIN, dirigido por Vladimiro Montesinos Torres, se consolid
como el aparato de poder que sirvi de instrumento para el plan criminal
atribuido al acusado, que import la implementacin de una poltica
sistemtica de violacin de derechos humanos. El secuestro de Gorriti
Ellenbogen fue parte de un plan criminal ideado por el acusado y ejecutado
siguiendo sus disposiciones, para garantizar el resultado de la interrupcin del

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 AUTORIA

orden constitucional, el mismo que afect a dirigentes polticos y periodistas.

Por ltimo, como consecuencia de lo anterior, reitera las pretensiones
formuladas en la fase intermedia: indemnizatorias, de rehabilitacin,
satisfactorias de satisfaccin y de no repeticin.

1. La defensa tcnica del acusado Fujimori Fujimori introdujo las alegaciones

que a continuacin se indican:

A. En el antejuicio seguido al acusado se viol el derecho de defensa, pues no

cont con el concurso de un abogado defensor, lo que implica que los actos de
investigacin acopiados no pueden erigirse en actos de prueba y, en
consecuencia, deben excluirse del acerbo probatorio.

B. A nivel de la fase de instruccin judicial, en los procesos de Barrios Altos y

la Cantuta se viol el debido proceso porque no se design abogado defensor
desde el inicio de la instruccin al omitir la declaracin de ausencia, y el
abogado de oficio, que luego se design no realiz actos de defensa efectivos
ni particip en algn acto de investigacin. En consecuencia, no posible que
los actos instructorios puedan ser elevados al carcter de actos de prueba.

C. Respecto del delito de secuestro de Gustavo Gorriti Ellenbogen debe

absolverse al acusado porque, en todo caso, el hecho acusado constituira
delito de abuso de autoridad y, como tal, ya prescribi; adems, an cuando se
califique la privacin de libertad de secuestro, sera simple al no darse la
condicin de trato cruel. Por otro lado, por dos razones alternativas, el hecho
en cuestin sera atpico: i) no se puede afectar el bien jurdico libertad
ambulatoria en un rgimen de excepcin como el Estado de Emergencia,

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 AUTORIA

situacin en la que se encontraba Lima cuando ocurrieron los hechos

juzgados; y ii) Alberto Fujimori no puede responder por el exceso cualitativo
que realiz Vladimiro Montesinos Torres, pues la privacin de libertad del
agraviado Gorriti Ellenbogen se produjo por venganza personal de ste ltimo,
ajena a las razones polticas del golpe.

D. En cuanto al delito de secuestro en agravio de Samuel Dyer Ampudia

tambin debe absolverse al acusado tanto por insuficiencia de pruebas de
cargo, cuanto porque en todo caso la accin penal ya prescribi, dado que el
hecho tipifica, a lo sumo, el delito de abuso de autoridad y, an cuando se
califique de secuestr, sera un delito de secuestro simple porque no se
presenta la circunstancia agravante de trato cruel. Desde otra perspectiva
alternativa el hecho acusado sera atpico en atencin a que se tratara de un
exceso cometido por Vladimiro Montesinos Torres, del cual no puede
responder el acusado pues no orden la privacin de libertad del citado
agraviado.

E. En lo atinente a los asesinatos y lesiones graves del caso Barrios Altos y el

asesinato del caso La Cantuta, de igual manera debe absolverse al acusado por
insuficiencia de pruebas de cargo. Sobre el particular apunta, en primer lugar,
que el acusado como presidente no tiene mando tcnico militar ni comando
sobre las FFAA, no integra su organizacin ni tiene grado militar; en segundo
lugar, que la supuesta prueba indiciaria de cargo alegada por la parte
acusadora tiene problemas constantes, en atencin a que el hecho base no ha
sido probado y existen contraindicios que deben valorarse. Aduce que la
acusacin se basa en cinco indicios: de conocimiento, nmero de muertos, de

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 AUTORIA

mvil, de medio y de encubrimiento, los cuales no generan certeza para

condenar porque tienen contraindicios.
G. En conclusin solicita la absolucin por insuficiencia de pruebas de cargo
por los cuatro hechos acusados.

6. El acusado Fujimori Fujimori en su autodefensa y ltima palabra, en lo

pertinente y coincidentemente con lo expuesto por su defensor, sin agregar
dato no valorado ni anlisis no abordado, anot:

A. Que ninguna prueba lo incrimina, es inocente. Los acusadores quienes

hacer pasar como pruebas, simples conjeturas y sospechas. Se le acusa por la
poltica de pacificacin que sigui, lo que es una paradoja porque sta fue
exitosa y venci al terrorismo, y devolvi la paz y estabilidad perdida.
B. Que la nueva estrategia que promovi con Directivas de Gobierno emple
la inteligencia como principal arma para llegar a los lderes de las
organizaciones terroristas, as como potenci las acciones cvicas que
apuntaban a ganarse la confianza de la poblacin, lo que import una labor
constructiva de inversin social.
C. Que el mvil de las acusaciones en su contra es el odio personal y poltico
contra l y su movimiento poltico. Ninguno de los testigos que han declarado
ni los documentos que se han exhibido y debatidos prueban que orden los
cuatro delitos que se le atribuyen. Tampoco acreditan que dio una orden
genrica de guerra sucia para formar un aparato organizado de poder desde el
SIN.
D. Que los crmenes de Barrios Altos y La Cantuta fueron una desviacin de
la poltica de Pacificacin. sta fue nica. Rechaza haber aplicado dos
polticas.

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 AUTORIA

F. Que no dio orden alguna para la privacin de libertad de Gorriti Ellenbogen

las medidas restrictivas dictadas en un contexto de Estado de
Emergencia del cinco de abril no debieron comprenderlo, slo comprendan a
polticos y Dyer Ampudia. Tampoco conoci de su ejecucin.
7. Agregados a los autos las respectivas conclusiones y alegatos escritos de
todas las partes; y, deliberado en privado, votadas las cuestiones de hecho, que
corren en pliego aparte, este Tribunal procede a emitir la presente sentencia.

Cumplidos los trmites internos y corrida vista fiscal para la

reformulacin de un dictamen nico, una vez que se fijaron los marcos del
enjuiciamiento luego de la extradicin y se acumularon las causas nmero
diecinueve dos mil uno y cuarenta y cinco dos mil tres, la Fiscala
Suprema en lo Penal emiti el dictamen nmero dos mil doscientos setenta y
cincodos mil sietePrimera FSPMPFN, de veintinueve de octubre de dos
mil siete, que consta de diez apartados.
Desde la perspectiva fctica resalta lo siguiente:
A. Como consecuencia de la estrategia terrorista, de desplazar la violencia de
provincias a la capital, el imputado como presidente de la Repblica estructur
un andamiaje legal especfico. Al amparo de la facultades legislativas sobre
pacificacin nacional, que solicit y obtuvo (Ley nmero 25327, del diecisiete
de junio de mil novecientos noventa y uno), expidi las nuevas leyes de
Defensa Nacional y del Sistema de Inteligencia Nacional (Decretos
Legislativos nmero setecientos cuarenta y tres y setecientos cuarenta y seis,
respectivamente).

Dichas normas establecieron que el Sistema de Inteligencia Nacional

proporcionaba al presidente la inteligencia requerida para el planeamiento de

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 AUTORIA

la Defensa Nacional, y que el jefe del SIN era la mxima autoridad del
Sistema, designado por el propio Presidente de la Repblica. Asimismo, el
encausado Fujimori Fujimori configur una estrategia de combate contra la
subversin en la que los actores principales eran l como presidente de la
Repblica, las Fuerzas Armadas y el Servicio de Inteligencia Nacional, cuyo
jefe real fue Vladimiro Montesinos Torres. Las normas que promulg
centralizaron en su persona las actividades de la Defensa Nacional, y se arrog
la facultad de decidir y manejar personalmente la poltica contra la subversin
terrorista cuyo principal sustento y eje coordinador era el Servicio de
Inteligencia Nacional, que manejaba toda la inteligencia de las
Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional, y al que dot de ingentes recursos
materiales y humanos, a la par que instituy a Vladimiro Montesinos Torres
como el medio a travs del cual se expresaban las Fuerzas Armadas.
B. El encausado Fujimori Fujimori instaur dos mtodos o estrategias:
a)laoficial, visible y convencional, que se deca en los discursos oficiales,
mensajes y documentos pblicos, que corresponda a nuestro marco
constitucional y legal; y, b) la secreta y clandestina, desvinculada del
Derecho, que consista en lo que se conoce como guerra de baja intensidad,
que buscaba la eliminacin fsica de los presuntos subversivos, en cuyo marco
desarroll sus actividades el Grupo Colina, integrado por miembros del
Ejrcito Peruano, que entre otros hechos perpetr los crmenes de Barrios
Altos y La Cantuta. Ese grupo contaba con el apoyo de los jefes militares,
sometidos a Montesinos, y como aparato organizado de poder, en cuyos altos
estamentos o centros de decisin tuvo como jefe al propio presidente Fujimori
Fujimori, cuyo liderazgo complementaba y garantizaba total impunidad a su
accionar. Por ello se atribuye al acusado Fujimori Fujimori la autora de los

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 AUTORIA

crmenes de Barrios Altos y La Cantuta, puesto que orden su ejecucin

material por los integrantes del citado Destacamento Colina.
C. El Destacamento Colina se gest a partir del primer semestre de mil
novecientos noventa y uno. El SIN, en coordinacin con la DINTE, consigui
que un grupo de militares de inteligencia participara en el anlisis de diversa
documentacin incautada a Sendero Luminoso. El trabajo se realiz en la sede
de la Direccin contra el Terrorismo y se report a la DINTE y al SIN. Al
culminar el anlisis de la informacin incautada, se elabor un Manual de
Inteligencia Estratgica sobre el Partido Comunista Sendero Luminoso,
que se remiti a la Jefatura del SIN y se repartieron copias a las distintas
instituciones militares.
D. En funcin de las recomendaciones del citado Manual, con el conocimiento
y aprobacin del jefe de Estado Mayor del Ejrcito, general EP Hermoza Ros;
del jefe del SIN, general EP en retiro Julio Rolando Salazar Monroe, y del
asesor presidencial, doctor Vladimiro Montesinos Torres, se dispuso que el
grupo de analistas elaborara un Plan Operativo para contrarrestar el
terrorismo. El Plan en cuestin se elabor en mil novecientos noventa y uno
Plan Operativo Cipango, y especific los requerimientos de armamento y
municiones, vehculos, material fotogrfico, materiales de comunicacin y
otros, as como el financiamiento.
E. El veinticinco de junio de mil novecientos noventa y dos el encausado
Fujimori Fujimori dispuso el reconocimiento de algunos oficiales y tcnicos
de las Fuerzas Armadas por los servicios que prestaron en materia de
Seguridad Nacional, en los que incluy a algunos miembros del citado
Destacamento: el teniente coronel EP Fernando Rodrguez Zabalbeascoa, los
capitanes EP Santiago Martin Rivas y Carlos Pichilingue Guevara, y el tcnico
EP Marcos Flores Albn. Asimismo, mediante memorando del treinta de julio

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 AUTORIA

de mil novecientos noventa y uno, reiter su reconocimiento por trabajos

especiales para el proceso de ascensos del citado ao.
F. Para la ejecucin del Plan Operativo Cipango se seleccion a diversos
suboficiales de inteligencia EP entre ellos, a Julio Chuqui Aguirre, Marcos
Flores Albn e Isaac PaquillauriHuaytalla, a quienes se les asign el material
correspondiente. La inicial seleccin correspondi a Santiago Martin Rivas. El
destacamento militar en referencia, organizado como parte de la estrategia
alterna y paralela de lucha contra la subversin, tuvo como uno de sus jefes u
oficial de control al teniente coronel EP Fernando Rodrguez Zabalbeascoa
(mil novecientos noventa y uno), y como oficiales del caso a los entonces
capitanes EP Santiago Enrique Martin Rivas y Carlos Eliseo Pichilingue
Guevara. En consecuencia, el Destacamento Colina, de pleno origen militar,
desarroll sus actividades con el apoyo y colaboracin de los estamentos del
Ejrcito, y utiliz los recursos humanos y logsticos de la DINTE y del SIN.
Adems, era un grupo inusual: un Destacamento de operaciones especiales del
Servicio de Inteligencia del Ejrcito, que cont con una asignacin econmica
que cubri los requerimientos de todo contingente militar, y sometido a la
cadena de mando, que llegaba hasta los ms elevados estamentos de la
jerarqua militar y poltica. Por lo dems, el apoyo de los ms altos mandos de
las Fuerzas Armadas explica el permanente apoyo material, econmico y
logstico que recibieron. Su misin fue la eliminacin fsica de manera
extrajudicial de supuestos elementos subversivos.
G. En ejecucin de la poltica de guerra sucia aplicada por el rgimen de
Fujimori Fujimori, el da tres de noviembre de mil novecientos noventa y uno,
como a las diez y treinta de la noche, efectivos del Destacamento Colina,
cubrindose con pasamontaas y usando armamento de guerra con
silenciadores, irrumpieron en el inmueble ubicado en el jirn Huanta nmero

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 AUTORIA

ochocientos cuarenta Barrios Altos donde se realizaba una pollada,

obligaron a los asistentes a arrojarse al piso y los acribillaron a balazos. Con
absoluto desprecio de la vida humana y valindose de la nula posibilidad de
defensa o probabilidad de huda de las vctimas debido al sorpresivo ataque
mataron a quince asistentes e hirieron de gravedad a cuatro. El Destacamento
fue comandado en el escenario del crimen por su jefe operativo mayor EP
Santiago Martin Rivas; y, su ejecucin fue precedida de un plan
cuidadosamente diseado, pues antes del ataque se realizaron vigilancias por
efectivos de Inteligencia del Ejrcito. Para el atentado se utilizaron pistolas
ametralladoras calibre nueve milmetros con silenciadores gestionadas en
agosto de mil novecientos noventa y uno por el jefe administrativo del
Destacamento Colina, Mayor EP Pichilingue Guevara, ante el Jefe de
Administracin del SIE, comandante EP Luis Alberto Cubas Portal, quien a su
vez fue autorizado a proporcionarlo por el director de la DINTE, general EP
Juan Norberto Rivero Lazo, quien tambin autoriz la asignacin de vehculos
y de un apoyo econmico mensual. Al Destacamento Colina lo apoyaron tanto
la DINTE cuanto el SIE, pues le prestaron apoyo con recursos humanos,
logsticos, materiales y armas. As los ejecutores del crimen llegaron al lugar
en dos camionetas Cherokee cuatro por cuatro, de uso oficial, con lunas
polarizadas, sin placas de rodaje, con sirenas y circulinas, que hicieron sonar
en su huida para dejar sentado que se trataba de vehculos oficiales, adems de
ser resguardados por un camin porta tropas con lunas polarizadas, usado para
interrumpir el trfico de la zona ya evitar una posible persecucin.
H. Otro de los crmenes perpetrados por el Destacamento Colina, en
aplicacin de la poltica de guerra de baja intensidad, fue el que se realiz el
dieciocho de julio de mil novecientos noventa y dos en la Universidad
Nacional de Educacin Enrique Guzmn y Valle La Cantuta. Un da antes,

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 AUTORIA

el comandante general del Ejrcito Nicols Hermoza Ros se comunic con el

general EP Luis Augusto Prez Documet, jefe de la Divisin de Fuerzas
Especiales, bajo cuyo mando se encontraba la Base de Accin Cvica instalada
en esa Universidad desde mayo de mil novecientos noventa y uno, y le orden
que preste apoyo al general EP Rivero Lazo, director de la DINTE, en la
incursin a esa Casa de Estudios. El citado jefe dispuso que como haba sido
Jefe de dicha Base, sirviera de enlace entre el grupo especial y la Base Militar
el teniente EP Portella Nez, el mismo que fue recogido por el mayor EP
Martin Rivas del cuartel La Plvora donde se encontraba a cargo del
Servicio de Guardia.
I. En horas de la madrugada del dieciocho de Julio de mil novecientos noventa
y dos los miembros del Destacamento Colina ingresaron a la Universidad a
bordo de dos camionetas Pick Up, organizados en varios grupos, todos ellos
encapuchados y portando armas de fuego con silenciadores. Se dirigieron a la
residencia de los estudiantes y, luego de identificarlos, separaron a los nueve
agraviados, as como tambin hicieron lo mismo con el profesor Hugo Muoz
Snchez. Luego, los subieron a las camionetas y se los llevaron al kilmetro
uno y medio de la autopista Ramiro Prial, donde les dieron muerte, los
enterraron e incineraron. Posteriormente, otro grupo verific la forma en que
se haba intentado hacer desaparecer las huellas e inform de que los
cadveres no estaban adecuadamente enterrados, por lo que se retiraron
algunos cadveres y se les traslad a la Quebrada de Chavilca en el distrito de
Cieneguilla, donde los sepultaron clandestinamente, lugar en el que
posteriormente fueron hallados merced a una investigacin periodstica.
J. Por otro lado, con conocimiento y aprobacin del acusado Fujimori
Fujimori, efectivos del SIE, dependiente de la DINTE, despus del golpe de
Estado del cinco de abril de mil novecientos noventa y dos, destinaron los

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 AUTORIA

stanos del SIE para que permanecieran en los calabozos diversas personas a
quienes ilegalmente se les privaba de su libertad principalmente presuntos
elementos terroristas. La cadena de mando para su ejecucin eran
Montesinos Torres jefe real del SIN, Hermoza Ros jefe del Comando
Conjunto de las Fuerzas Armadas y Alberto Pinto Crdenas jefe del SIE.
K. El agraviado y periodista Gustavo Andrs Gorriti Ellenbogen fue
intervenido en su domicilio del distrito de Surco como a las tres de la maana
del seis de abril de mil novecientos noventa y dos y trasladado al local del
SIE. All fue recibido por el coronel EP Alberto Pinto Crdenas y permaneci
en uno de los ambientes del stano, donde haban implementado unos
calabozos, hasta el da siguiente. Posteriormente fue trasladado a la Direccin
de Seguridad del Estado, ubicado en la Prefectura de Lima.
L. El agraviado y empresario Samuel Edward Dyer Ampudia fue detenido en
el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez por el coronel PNP Carlos
Domnguez Sols, director nacional de Contrainteligencia del SIN, cuando
acompaado de su hijo se aprestada a tomar un vuelo con destino a los
Estados Unidos. Trasladado al local del SIE fue consignado en los calabozos
bajo el presunto cargo de una requisitoria por delito de terrorismo, donde
permaneci aislado hasta el cinco de agosto de mil novecientos noventa y dos.
Se precisa que la requisitoria aludida era inexistente, y para dar a esa privacin
de libertad una apariencia de legalidad el Jefe del SIE, coronel EP Pinto
Crdenas que recibi al agraviado por disposicin de Montesinos Torres,
quien le hizo saber que la orden provena del acusado Fujimori Fujimori, se
comunic con el director de la DINCOTE, general PNP Antonio Ketn Vidal
Herrera, para que se incoe la investigacin por ese delito, lo que recin se hizo
el treinta de julio de mil novecientos noventa y dos (la investigacin policial

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fue realizada por el coronel PNP Washington Rivero Valencia, y confirm que
el citado agraviado no tena ninguna vinculacin con actividades terroristas).

La Fiscala calific los hechos en los Casos Barrios Altos y La Cantuta

como asesinato y lesiones graves, previstos en los artculos 108, incisos 1) y
3), y 121, incisos 1), 2) y 3), del Cdigo Penal, respectivamente. Los hechos
en los casos conocidos como Stanos SIE los tipific de delito de secuestro
agravado, previsto y sancionado en el artculo 152, inciso 1), del Cdigo
Penal, en atencin al trato cruel y humillante sufrido por los agraviados Gorriti
Ellenbogen y Dyer Ampudia.
La Fiscala, asimismo, sostiene que los delitos en cuestin fueron cometidos
por el acusado Fujimori Fujimori como autor mediato por dominio de la
organizacin. En los hechos cometidos por la organizacin criminal Grupo
Colina, el encausado intervino en la cspide de su estructura vertical asumi
su jefatura; traz y decidi una poltica de Estado antisubversiva mediante
mtodos de guerra de baja intensidad y eliminacin de enemigos, cuyas
rdenes por su jerarqua y dominio de la organizacin, en los casos Barrios
Altos y La Cantuta, se cumplieron inexorable e irremediablemente. l tena el
dominio del hecho en relacin con los ejecutores materiales por dominio de la
organizacin criminal: Destacamento Colina slo l tena la capacidad de
decidir la ejecucin de las acciones delictivas, por medio de Vladimiro
Montesinos Torres; l decida se era su rol si se llevaba a cabo o no una
determinada actividad u operacin especial, concretada en la eliminacin
fsica de aquellos que arbitrariamente se consideraban como presuntos
terroristas. El imputado
saba que sus rdenes, por la relacin de subordinacin de sus miembros, se
cumpliran. Adems, estaba al tanto de la disponibilidad de los recursos

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 AUTORIA

humanos necesarios para el cumplimiento de su orden de muerte, y de la

intervencin de los altos mandos del ejrcito en la entrega de armamento,
recursos logsticos, vehculos y dinero.

Similar calificacin, de autora mediata por dominio de la organizacin,

respecto del secuestro del periodista Gorriti Ellenbogen y del Empresario Dyer
Ampudia, ajenos por completo a actividades subversivas. El acusado Fujimori
Fujimori dispuso para evitar cualquier perturbacin a su rgimen de facto la
privacin arbitraria de la libertad de ambos en los ambientes del Servicio de
Inteligencia del Ejrcito donde, incluso, vivi algn tiempo, lo que le es
atribuible en funcin del dominio que ejerca sobre los aparatos estatales de
inteligencia en funcin a la mxima jerarqua que ostentaba y a la
predisposicin de los integrantes de dicho aparato de poder para ejecutar sus
rdenes en funcin de la estructura castrense de la que formaban parte.

En tal virtud, reproduciendo en lo pertinente los dictmenes anteriores,

el seor fiscal supremo en lo Penal, en funcin a los delitos que estim
probados: homicidio calificado asesinato, lesiones graves y secuestro
agravado, solicit que se impusiera al encausado Alberto Fujimori Fujimori o
Kenya Fujimori treinta aos de pena privativa de libertad, cien millones de
nuevos soles por concepto de reparacin civil a favor de los agraviados de los
casos Barrios Altos y La Cantuta, y trescientos mil nuevos soles a favor de
cada uno de los agraviados del delito de secuestro caso Stanos SIE.

La pretensin alternativa de las partes civiles.

Segn se detall en el prrafo vigsimo octavo las partes civiles, si bien
se conformaron con el quantum del monto indemnizatorio requerido por el

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 AUTORIA

seor fiscal supremo en lo Penal, en sus escritos de fojas veintitrs mil

seiscientos cuarenta, aclarado a fojas veintitrs mil seiscientos cuarenta y
siete, plantearon sendas pretensiones civiles alternativas referentes, de un lado,
a que se emitiera una decisin judicial que restableciera la dignidad, la
reputacin y los derechos de la vctima y de las personas estrechamente
vinculadas a ella, y, de otro, a que se dicten las medidas: a) de indemnizacin
suficiente para compensar econmicamente los daos sufridos; b) de
rehabilitacin que considerara la efectiva prestacin de atencin mdica,
psicolgica y social a las vctimas, sobrevivientes y sus familiares; c) de
satisfaccin, que reconociera que los agraviados fueron vctimas del acciones
del acusado, quien debi haberles dado proteccin, y el reconocimiento
expreso de que se agredi directamente a las vctimas y de que existieron otras
vctimas indirectas, como son la familia, la que viene sufriendo hasta la
actualidad; y, d) de repeticin, para exhortar a los
Poderes Pblicos a adecuar la legislacin interna a los estndares
internacionales en materia de derechos humanos.
En mayo del 2005, el Fiscal Superior anticorrupcin Pablo Snchez pidi 35
aos para Santiago Martin Rivas, supuesto cabecilla del Grupo Colina, el ex
jefe del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, Nicols Hermosa Ros y
el ex jefe del Servicio de Inteligencia Nacional, Julio Salazar Monroe por
haber avalado la realizacin de estos crmenes de lesa humanidad, justificando
para ello que formaban parte de la lucha antisubversiva.

Asimismo solicit 30 aos de prisin para el mayor Carlos Pichilingue

Guevara, como tambin para el ex miembro del grupo Colina, Fernando
Rodrguez, y otras 51 personas, para las cuales pidi penas de entre 8 y 30
aos de prisin. Este dictamen acusatorio fue remitido a la Sala

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 AUTORIA

Anticorrupcin A, que remiti al Ministerio Publico el expediente

acumulado de los casos de violacin de derechos humanos para que se emita
el dictamen fiscal correspondiente.

Actualmente, el caso se encuentra con sentencia que van desde los 35 aos. El
expediente se encuentra en la Corte Suprema para su revisin al haber
interpuesto varios de los sentenciados recursos de nulidad. (Es de advertir que
varios de los acusados ex miembros del grupo Colina se acogieron a la
figura de la confesin sincera durante el interrogatorio)

Asimismo, el caso La Cantuta constituy en uno de los argumentos vlidos

por los que fue extraditado de Chile, el ex presidente Alberto Fujimori y
porque fuera, posteriormente sentenciado a veinticinco aos de pena privativa
de la libertad efectiva

B. FUNDAMENTOS JURIDICOS

Al respecto, la sentencia ampara su decisin, sobre la base de la teora

del dominio del ltimo acto, desarrollado por Roxin, como tambin, as como
adems de la autora mediata por coaccin o error -conocidas como
modalidad clsicas de autora mediata- se erige el postulado de autora
mediata por dominio de la organizacin o dominio sobre la organizacin,
sobre el que este Superior Colegiado considera necesario incidir y detenerse
en connotar sus presupuestos y caractersticas, desarrollados por la doctrina y

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 AUTORIA

la jurisprudencia, en atencin a la tesis postulada por el representante del

Ministerio Pblico en su acusacin escrita y oral35.

Adems, el referido Tribunal, remata, al sostener en su considerando

139 que los presupuestos de dicho dominio de organizacin, segn Roxin,
son: a) la existencia de una fuerte estructura jerrquica a disposicin del
hombre de detrs, un aparato organizado de poder; b) la intercambiabilidad de
los ejecutores; y c) la desvinculacin de la organizacin del ordenamiento
jurdico. El mismo, desarrollando estos elementos de su teora, ltimamente ha
dicho:

A favor de una autora mediata de los hombres de atrs pueden

esgrimirse dos posibles fundamentaciones de distinta firmeza. Por un lado, se
puede concebir la relacin entre hombre de atrs e intermediario del hecho
como una pura relacin de dos personas, e intentar probar algn dficit de la
autonoma en el ejecutante, que permita atribuir al hombre de atrs un
dominio del hecho de mayor nivel. O se puede ver el aparato organizado de
poder como verdadero instrumento del hecho, compuesto por un gran nmero
de personas que, gracias a la forma estructurada de actuar del aparato de
poder, garantiza la produccin del resultado con alta probabilidad que se
puede hablar de un dominio del resultado a travs del hombre de atrs,
independientemente de la diferencia situacin individual que puede tener cada
uno de los actores36

35 Considerando 139 de la Sentencia del caso Cantuta, Exp.03-2003, Primera Sala Penal
Especial. As, el operador de justicia, en una de sus pocas decisiones por los delitos contra los
derechos humanos y otros, causados por aparato organizado criminal, se aprecia, la nueva tendencia
jurisprudencial de acoger la modernas corrientes sobre el dominio de hecho en aparato organizado
criminal

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36 Cfr. ROXIN, CLAUS. La Teora del Delito en la Discusin actual, Trad. Manuel Abanto
Vsquez, Lima, 2007, Edit. Grijley, p. 522 obra citada por el considerando 140 en la sentencia
expedida por al Primera Sala Penal Especial en el Exp. 03-2003, caso estudiantes de la Cantuta.

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