Universidad Autnoma de Chile.

Auditoria de sistemas de informacin

Profesor: Eduardo Leyton.

COBIT PO7:
Administrar los recursos
humanos de T.I.

Nombre: Francesca P. Arancibia Aranda

Nicols A. Navarro Moreno

Jaime A. Saavedra Saravia

Curso: Contador Pblico y Auditor 7Semestre

 Fecha de Entrega: 29 / 05 / 2013

Contenido
Introduccin............................................................................................................ 3
Objetivos de control.................................................................................................. 3
PO7.1 Reclutamiento y retencin del personal...........................................................3
PO7.2 Competencias del Personal.............................................................................. 3
PO7.3 Asignacin de Roles...................................................................................... 3
PO7.4 Entrenamiento del Personal de T.I.....................................................................3
PO7.5 Dependencia Sobre los Individuos.....................................................................4
PO7.6 Procedimientos de Investigacin del Personal......................................................4
PO7.7 Evaluacin del Desempeo del Empleado...........................................................4
PO7.8 Cambios y Terminacin de Trabajo...................................................................4
Directrices Gerenciales.............................................................................................. 4
Matriz RACI........................................................................................................... 5
Metas y Mtricas...................................................................................................... 5
Modelo de Madurez.................................................................................................. 6
Introduccin

En este trabajo haremos un control sobre el proceso de administrar los

recursos humanos de TI que tiene el departamento de informtica de la
Universidad Autnoma de Chile, esto es parte de planear y organizar del marco
de trabajo de COBIT, aqu sabremos si la gente que adquiri el departamento
son personas competentes y motivadas para crear y entregar servicios de T.I.
Este proceso es crtico, ya que las personas son el activo ms importante de
una empresa.

Objetivos de control
PO7. Administrar los Recursos Humanos de T.I.

PO7.1Reclutamiento y retencin del personal.

El proceso de reclutamiento est a cargo del rea de RRHH de la Universidad, esta est
compuesta slo por dos personas, las cuales estn a cargo, este proceso consta, de que cada
departamento (en este caso informtica) realiza una solicitud a RRHH del personal
necesario para su funcionamiento, detallando el perfil necesario para cada puesto de trabajo
del departamento de informtica. El rea de RRHH realiza la bsqueda de las personas que
cumplan con el perfil solicitado anteriormente, y a su vez, el proceso de eleccin del
personal adecuado se realiza a travs de forma externa, esto permite que sea ms objetiva la
bsqueda, para ello la empresa Olave (Empresa asociada a la universidad, prestado el
servicio de anlisis psicolgicos para sus profesionales) realiza una evaluacin psicolgica.

PO7.2 Competencias del Personal.

Dentro del departamento no existen competencias, ya que en su mayora, slo piden como
requerimiento mnimo ser tcnico en alguna carrera que se encuentre relacionada a las
tecnologas.

PO7.3 Asignacin de Roles.

La asignacin de roles est establecido slo por el nombre (aquel que est en la postulacin
al cargo), ya que la gran mayora de los trabajadores realizan mltiples tareas y actividades,
dejando de lado la separacin de funciones, ya que no existen polticas, ni procedimientos
conocidos por el personal, adems que en los contratos no se especifican las funciones de
cada integrante del departamento.

PO7.4 Entrenamiento del Personal de T.I.

El personal del rea de informtica no recibe ningn tipo de capacitacin para ocupar el
cargo, ni conocen las metas organizacionales.

PO7.5 Dependencia Sobre los Individuos

La dependencia que tiene el departamento es muy alta, ya que todo carga a una sola persona
que es el director de informtica Fernando Fajardo, el cual viene a supervisar el trabajo
realizado slo 2 veces a la semana, en horarios indeterminados, y para el resto de la semana
existen 2 encargados de data center (uno de maana y otro de tarde), una de ellas llamada
Marcia Arroyo.

PO7.6 Procedimientos de Investigacin del Personal

Esta informacin la recibe slo la empresa que presta el servicio de reclutamiento y evaluacin,
pero no se mantiene un seguimiento de verificaciones de los antecedentes del personal.

PO7.7 Evaluacin del Desempeo del Empleado

No existe evaluacin ni de desempeo, ni comparacin con las mentas organizacionales, ni
estndares establecidos y ni responsabilidad especfica de los puestos.

PO7.8 Cambios y Terminacin de Trabajo

En el caso de cambio de puesto, por lo general no existe y en caso de
terminacin del trabajo se le restringe el acceso fsico y lgicos a las unidades
de informtica.

Directrices Gerenciales

Desde Entradas

Salidas Hacia
Matriz RACI

Actividades Director de Encargado de

informtica Data center

Metas y Mtricas
TI Procesos

Actividades
Metas
Mtricas
Modelo de Madurez
La administracin del proceso de Administrar los recursos humanos de TI que satisfaga el
requerimiento de negocio de TI de personal competente y motivado para crear y entregar
servicios de TI es:

O No Existente:

Ya que la Universidad no tiene conciencia sobre la importancia de alinear la administracin

de recursos humanos de T.I con el proceso de planeacin de la tecnologa para la
organizacin.