Elementos de la teora del caso

JURDICO. Lo jurdico consiste en el anlisis de los elementos de derecho de lo que queremos

establecer. Para el defensor, ello significa examinar los elementos de la conducta punible, para establecer si hace falta
alguno de ellos.

Tambin puede suceder que se plantea una teora para que se disminuya la punibilidad. Por ejemplo, se indica que
el acusado actu como cmplice o que realiz la conducta punible en estado de ira o de intenso dolor.

Es el punto de partida, todo gira en torno de esto. Consiste en el encuadramiento jurdico de los hechos
dentro las disposiciones legales tanto sustantivas como procedimentales. Es la subsuncin de la historia en la
norma penal aplicable.

FCTICO. Lo fctico consiste en los hechos relevantes, o ms bien, tiene que ver con las afirmaciones fcticas que
queremos que acepte el juzgador para establecer lo jurdico. Por ejemplo, en un caso de homicidio: Lo jurdico consistira
en establecer que aunque alguien mat a la vctima, no fue su cliente el homicida. O sea, no disputaremos que alguien
mat a la vctima con dolo. Nos centraremos en demostrar que no fue el sindicado. Esto nos lleva a lo fctico.

El defensor presentara varios hechos para subsumirlos en la jurdico (no fue el cliente): (i) El sindicado no estuvo en el
lugar de los hechos; (ii) el sindicado estaba en su casa cuando mataron a la vctima; (iii) el sindicado no tena mvil para
matar a la vctima, y (iv) la polica no encontr la pistola que mat a la vctima. Pero estos hechos no se demuestran
solos, sino a travs de pruebas, lo cual nos lleva a la evaluacin de lo probatorio (las pruebas que establecen la existencia
de los hechos que se alegan).

El primer hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente que indica que no mat, por el testimonio del
testigo presencial que no observ bien al autor, y por la cinta de cmara de video del lugar de los hechos que demuestra
que el autor era ms alto que el sindicado.

El segundo hecho se demuestra por el testimonio de la novia del sindicado que l estuvo con ella en la casa.

El tercer hecho se demuestra por testimonio de amigos del sindicado y vctima que eran muy amigos los dos. Y por
ltimo el cuarto hecho se demuestra por testimonio de la polica que manifiesta que nunca encontraron la pistola. As
pues, tenemos que lo fctico sustenta lo jurdico.

Es la identificacin de los hechos relevantes o conducentes para comprobar la responsabilidad o

no responsabilidad del procesado, hechos que deben ser reconstruidos durante el debate oral, a travs de las
pruebas. Los hechos contienen las acciones con circunstancias de tiempo, los lugares o escenarios, los personajes y sus
sentimientos, el modo de ocurrencia, los instrumentos utilizados, y el resultado de la accin o acciones realizadas.

PROBATORIO. Cuando se sabe cuales son los hechos relevantes, viene la determinacin y la clasificacin de las
pruebas que demuestran cada supuesto. Esto me permite saber que fortalezas y debilidades tiene la Teora del Caso,
para definir si hay lugar a formular acusacin cuando se trata de la Fiscala; o para saber que tan comprometida est la
responsabilidad del defendido, cuando se trata del defensor.

Es decir, lo probatorio consiste en examinar las pruebas que queremos presentar para establecer lo fctico, tal como ya
se mencion. Sustenta la teora fctica y la jurdica. Permite establecer cules son las pruebas pertinentes para
establecer la certeza de la ocurrencia de la conducta punible y de la responsabilidad del acusado como supuestos de una
sentencia condenatoria para la Fiscala, o la ausencia o deficiencia de estos requisitos en el caso de la defensa, fallas
procedimentales esenciales o la ruptura de la cadena de custodia que hace perder la autenticidad de la prueba. La teora
probatoria es el modo de comprobar ante el juez los planteamientos formulados.

La Teora del Caso, entonces, est compuesta por tres niveles de anlisis:

a) La teora de los hechos o teora fctica;

b) La teora jurdica o teora del derecho aplicable al caso;

c) La base probatoria. La razn de describir la Teora del Caso como compuesta por tres elementos, es que si se
dejara por fuera la base probatoria, lo que tendra el litigante sera una buena historia, pero no un buen caso,
porque le faltaran los elementos de conviccin que lo demuestren.
Para que haya caso penal, es necesario que tengamos prueba. Tanto es as, que si en la etapa de investigacin no es
posible recoger los elementos de conviccin que demuestre el dicho del ofendido, el fiscal pasar a la etapa de
formulacin de su requerimiento con una conclusin negativa, o sea, que no hay delito que perseguir. La prueba es el
elemento que permite formular un requerimiento acusatorio.

Si el fiscal o acusador no tiene suficientes elementos de conviccin en dicha audiencia de control, el juez encargado le
rechazar su requerimiento por falta de fundamentacin probatoria. La relacin entre los tres elementos de la
teora del caso es de continuidad: Primero encontramos que los hechos (teora fctica) tienen relevancia penal.

En segundo lugar, los encuadramos dentro de las normas penales que creemos aplicables (teora jurdica y subsuncin).
En tercer lugar, contrastamos esos hechos con la prueba (teora probatoria); cada elemento, tpico de la historia ser
demostrado por otro elemento de conviccin.

En las situaciones fcticas, jurdicas o probatorias discutibles, ser la habilidad del fiscal la que pueda demostrarle al juez
o al jurado que su hiptesis de la historia s es una teora del caso admisible.

III. CARACTERSTICAS DE LA TEORA DEL CASO

La teora del caso inicialmente se plantea como hiptesis de lo que puedo haber ocurrido, estas hiptesis se convierten
en teora al finalizar, tiene la caracterstica de poder modificarse y ajustarse hasta antes de comenzar el juicio oral o
durante la sustanciacin de este ultimo.

1. Para que la teora del caso sea verdaderamente til, debe cumplir con las siguientes condiciones: 10

A. Sencillez: los elementos que la integran deben contar con claridad y en los hechos.

B. Lgica: debe guardar armona y permitir deducir o inferir las consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan.

C. Suficiencia jurdica: todo el razonamiento jurdico se soporta en el principio de legalidad, y por tanto debe poder llenar,
desde el punto de vista del acusador todos los elementos de la conducta punible y de la culpabilidad. D. Flexibilidad: Debe
ser lo suficientemente flexible para adaptarse o comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar
radicalmente, porque el cambio de teora del caso provocatoria incertidumbre e incredibilidad.

2. Presentacin de la teora del caso:

A. Alegato de apertura

El alegato de apertura es la exposicin discursiva persuasiva de los hechos, los

fundamentos jurdicos que permiten soportar, legal y doctrinalmente la tesis y las
pruebas que lo demuestras y que sern practicadas en el debate. Sin embargo, es
prudente aclarar que aun no existe un formato o nica estructura de alegato, este
depende de las particularidades del caso y de la formacin y estilo del abogado. 8

B. Recomendaciones para el alegato de apertura

a. No debemos argumentar El momento del alegato de apertura no es para emitir

conclusiones, ya que materialmente no se tiene nada probado (desde el punto de vista
normativo es causal vlida de objecin). Las conclusiones, el porqu nuestro caso debe
prevalecer, lo dejaremos para los alegatos finales.

b. Solo se debe prometer, lo que se cumplir No debemos sobredimensionar los

alcances de la prueba que se presentar, esto genera costos de credibilidad.

c. No emitir opiniones personales

El alegato de apertura no es una instancia para apelar a los sentimientos del juzgador.

C. Presentacin de testigos

a. Interrogatorio
El interrogatorio o examen directo del testigo consiste en la revisin, en la audiencia del
juicio oral, de los testigos que de la propia parte ha presentado u ofrecido al proceso.

Asimismo, los objetivos que la parte deben de lograr con el interrogatorio o examen
directo al testigo que estn presentando, son:

- Solventar la credibilidad del testigo

- Acreditar las proposiciones fcticas de la teora del caso

- Acreditar e introducir al juicio prueba documental y/o material

- Obtener informacin relevante para anlisis de la prueba

D. Presentacin de evidencias El anlisis probatorio consiste en establecer las

evidencias que corroboren la existencia de aquellas proposiciones fcticas que
configuran los elementos de la teora del delito. Entre las evidencias con que podemos
contar, tenemos: a. Declaracin Se dispone la concurrencia del imputado, agraviado y
testigos que no hubieren declarado en la investigacin preliminar o habindolo hecho
se requiera o soliciten su ampliacin. b. Peritajes Los peritajes pueden ser de gran
utilidad para cualquiera de las partes, u sern estas que decidan recurrir o no a los
mismos. Sin embargo, y valga la insistencia, deben tener presente que lo que realicen
durante la etapa de investigacin no tiene valor probatorio para resolver el fondo del
asunto, lo tendr luego de desahogar durante la audiencia del Juicio Oral o,
excepcionalmente, en la audiencia de prueba anticipada o irreproducible. c.
Documentos. El Ministerio Publico solicitara la presentacin de documento y en caso de
negativa, solicitara al juez que ordene la incautacin del mismo. Declaraciones
anotomas contenidas en documentos no sern incorporadas.