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PENALES
1
I. Introduccin.
Despus de la cena, las risas, los brindis, las felicitaciones y los abrazos,
en la soledad de su dormitorio, la sonrisa se troca en insomnio. Porque si
Alejandro fue elegido para esta alta magistratura es no slo por ser un brillante
catedrtico de Derecho Penal, sino tambin por su fama de persona sensata y
responsable. Y es ahora esa responsabilidad la que no le deja dormir. Qu es
lo que le preocupa al flamante magistrado Montoya?
1
El artculo 607.2 del Cdigo Penal espaol penaba con prisin de uno a dos aos [l]a
difusin por cualquier medio de ideas o doctrinas que nieguen [] los delitos
tipificados en el apartado anterior de este artculo, que son los de genocidio. Este
enunciado fue declarado inconstitucional por la STC 235/2007. V. al respecto
Lascuran Snchez, La libertad de expresin tena un precio (Sobre la STC
235/2007, de inconstitucionalidad del delito de negacin del genocidio), en Revista
Aranzadi Doctrinal 6, octubre 2010, pp. 69 a 78
2. El objeto de este artculo es el de exponer la dificultad y los lmites
del control constitucional de la ley y exponer la experiencia espaola en lo
que al control de la ley penal se refiere. Si este ensayo hubiera seguido su
vocacin inicial de cuento, tal vez el ttulo adecuado hubiera sido Consejos
para el Magistrado Montoya o, ms llamativamente, Salvar al Magistrado
Montoya.
2
Como afirma Villaverde Menndez, la existencia de derechos fundamentales es
consustancial al modelo de sistema constitucional democrtico, porque ste para ser
tal presupone, justamente, ese estatuto jurdico bsico de la persona y el ciudadano,
sin el cual no hay Estado democrtico de derecho (Concepto, contenido, objeto y
lmites de los derechos fundamentales, en AA. VV. La democracia constitucional.
Estudios en homenaje al Profesor Francisco Rubio Llorente, I, Madrid (CEPC), 2002,
p. 320).
de las reglas del juego poltico, vinculantes tambin para el legislador, para
quien tales acuerdos fundantes, genuinos, constituyen un coto vedado, en
feliz expresin de Garzn Valds3. Ciertamente, como ha destacado Bayn
Mohno, es controvertible qu derechos deberamos considerar
precondiciones de la democracia y cmo deberamos resolver esa
controversia en la conciencia de que el procedimiento de decisin por mayora
no encarna en realidad un ideal valioso [] a menos que estn satisfechas
ciertas condiciones previas; pero cuanto ms exigente sea la definicin de esas
condiciones, mayor es el nmero de cuestiones que, como prerrequisitos de la
democracia, deberan sustraerse al procedimiento de decisin por mayora [].
La salida de esta paradoja [] requiere sin duda la articulacin de una teora
normativa que justifique un punto de equilibrio entre ambas exigencias4. Tal
punto proceder, dicho ahora en trminos rawlsianos, de que la libertad menos
extensa de participacin quede suficientemente compensada por la mayor
seguridad y extensin de las dems libertades5.
3
Derecho, tica y Poltica, Madrid (Centro de Estudios Constitucionales), 1993, pp.
644 y s.
4
Democracia y derechos: problemas de fundamentacin del constitucionalismo, en
AA. VV. (ed. M. Carbonell y L. Garca Jaramillo), El canon neoconstitucional, Madrid
(Trotta), 2010, pp. 298 y s.
5
A Theory of Justice, Cambridge (Harvard University Press), 1971, p. 229.
6
Derechos y desacuerdos, Madrid (Marcial Pons), 2005, p. 23.
mandatos de optimizacin de determinados valores constitucionales7, no slo
no quedan siempre explicitados en la Constitucin, sino que cuando lo estn no
contienen la concrecin del contenido mnimo constitucionalmente exigible.
As, no habr problema alguno en que una corte constitucional anule una
ley penal que prevea una pena de muerte en contra de la regla constitucional
5
que proscribe la pena de muerte. Ser prstina la voz de la corte: quien habla
es indudablemente la Constitucin. Las dudas comenzarn cuando el anlisis de
constitucionalidad se realice desde la perspectiva de un principio o desde otro
tipo de norma constitucional que contenga un concepto indeterminado: cuando
la corte, frente a lo que consideraba el legislador, diga que una determinada
7
Al respecto, R. Alexy, Derecho y razn prctica, Mxico (Fontamara), 1998 (2 ed.),
p. 12.
8
Se atribuye a Eubulides de Mileto, un contemporneo de Aristteles, la paradoja del
sorites (del griego soros, soreites: montn, amontonar), consistente en precisar
cuntos granos determinan la existencia de un montn de trigo. Ms all de las
implicaciones lgicas de la paradoja, resultan interesantes las semnticas y las
epistemolgicas: pertenece a la naturaleza misma de un predicado vago el que no
se pueda trazar una lnea divisoria entre las cosas a las que se aplica y las cosas a
las que no se aplica. Podremos, quiz, utilizar aproximaciones comparativas y decir,
por ejemplo, que algo se acerca ms o menos a un montn, pero no podemos
establecer un momento real en el que se pase de un montn a un no-montn. Y por
lo que respecta a la epistemologa, exactamente igual: hay una amplia gama de
situaciones en las que no podemos saber si se trata de un montn o no se trata de
un montn, pues nuestros mecanismos cognitivos no tienen la finura necesaria (F.
LAPORTA, Las dos vas para la reforma de la Constitucin, en Claves de la Razn
Prctica, nm. 45, 2004, pp. 19 y s.).
pena constituye un trato inhumano, o que es desproporcionada9, o que un
determinado precepto es intolerablemente indeterminado10. Por qu debe
prevalecer el juicio de la corte sobre el juicio del legislador?
9
Esto lo afirm el Tribunal Constitucional espaol en relacin con la pena mnima de
seis aos del tipo penal que sancionaba cualquier tipo de colaboracin con
organizacin terrorista (STC 136/1999).
10
El Tribunal Constitucional espaol consider que era inconstitucionalmente
indeterminado un tipo penal que sancionaba la caza no expresamente autorizada de
especies no amenazadas (STC 101/2012).
11
Son las notas de suma abstraccin y apertura lo que parece dotar al derecho
fundamental de una identidad propia, que condiciona el modo de su interpretacin
jurdica (Villaverde Menndez, op. cit. n. 2, p. 329). O en palabras ahora de Bayn
Mohno, dado que los preceptos constitucionales que declaran derechos bsicos
estn ordinariamente formulados en trminos considerablemente vagos y abstractos,
su aplicacin hace estrictamente inevitable una `lectura moral de los mismos
(Derechos, democracia y Constitucin, en Discusiones: Derecho y justicia
constitucional, 1, 2000, p. 69). Sobre el mayor grado de indeterminacin de los
enunciados de la Constitucin, v. tambin Garca Amado, La interpretacin
constitucional, en Revista Jurdica de Castilla y Len, 2, 2004, p. 72, o Revenga
Snchez, quien expresa que la Constitucin est plagada de disposiciones
abstractas, abiertas y con intensa carga ideolgica ([Notas sobre justicia
constitucional e interpretacin de la Constitucin (o en defensa de la Constitucin
como dilogo), en Teora y Realidad Constitucional, 16, 2005, p. 152).
expresadas del Estado constitucional como garanta de legitimacin democrtica
del sistema.
12
Acerca de estas ventajas de la interpretacin judicial, v. Ferreres Comella, El control
judicial de la constitucionalidad de la ley. El problema de su legitimidad
democrtica, en AA. VV. El canon neoconstitucional, cit. n. 4, pp. 376 y ss.
restringida, en condiciones de incertidumbre constitucional debe prevalecer la
opcin del legislador democrtico: por su especfica legitimidad y porque si el
constituyente dej abierta la cuestin no fij una regla es precisamente
porque deseaba delegarla en los futuros legisladores. Rectius: deseaba dejarla
fuera del campo vedado a los mismos.
13
Al respecto, por todos, Viver i Pi-Sunyer, Derecho a la tutela judicial efectiva sin
indefensin, en AA. VV. (coord. Viver i Pi-Sunyer), Jurisdiccin constitucional y
judicial en el recurso de amparo, Valencia (Tirant lo Blanch), 2006, pp. 74 y ss.
14
De Lora Deltoro sostiene que el criterio de control constitucional debe ser el criterio
in dubio pro legislatore: al Tribunal Constitucional le corresponde llevar hasta sus
ltimas consecuencias su papel de intrprete definitivo slo en casos extremos:
cuando la vulneracin de la Constitucin ha sido demostrada de manera indubitada
(La posibilidad del constitucional thayeriano, en Doxa 23, 2000, pp. 55 y ss.).
15
V. en De Lora Deltoro, La interpretacin originalista de la Constitucin, Madrid
(Centro de Estudios Polticos y Constitucionales), 1998, p. 248.
16
As, De Lora Deltoro (para sobreponerse al legislador se deber contar con el
convencimiento de todos sus miembros: La posibilidad, cit. n. 14, p. 71), quien
no obstante advierte que no se debe confundir la duda de cualquiera con cualquier
duda, por lo que nos debemos encontrar ante la expresin de una duda razonable
(p. 68).
Como control defectuosamente insatisfactorio me refiero tambin al que
deparara el canon mucho menos pacato de control ltimo de las
sentencias penales, que cuando menos han de constituir una interpretacin
razonable de la ley para ser legales, acordes con el principio de legalidad en
su vertiente de sometimiento judicial a la ley. Semntica, metodolgica y
axiolgicamente razonables17. Si se trata ahora de adverar si el legislador parte
de una interpretacin razonable de la Constitucin y si lo que est en cuestin
es la vigencia de un principio, difcil ser sostener que no es razonable la
seleccin del nivel intolerable de respeto al principio. Por ejemplo, para
sustentar que la norma no es inconstitucionalmente indeterminada. Difcilmente
ser contrario a la semntica sostener que existe un cierto grado de
determinacin; difcilmente ser contrario a la metodologa ponderar la
determinacin con la justicia que puede aportar una descripcin tpica ms
laxa; difcilmente va a resultar axiolgicamente irrazonable una determinada
opcin pro justicia y contra determinacin.
17
V. al respecto, Lascuran Snchez, Slo penas legales, precisas y previas: el derecho
a la legalidad penal en la jurisprudencia constitucional Pamplona (Aranzadi), 2009,
pp. 103 y ss.
18
Crticamente, Revenga Snchez: un control deja de serlo genuinamente cuando el
controlador [] hace de la condescendencia su gua de conducta (op. cit. n. 11, p.
154, 157 y s.).
19
V. al respecto Ferreres Comellas, El Tribunal Constitucional ante la objecin
democrtica: tres problemas, en AA. VV. Jurisdiccin constitucional y democracia,
Madrid (Centro de Estudios Polticos y Constitucionales), 2011, p. 16.
sustantivos del sistema: por la salvaguarda de valores y derechos
fundamentales.
Debe reiterarse que los principios jurdicos no slo actan como control
mnimo de legitimidad de una norma o de un conjunto de normas, sino
que lo hacen tambin como baremo de dicha legitimidad, al admitir una
continua gradacin relativa de su vigencia. Una norma penal vulnera o
no vulnera el principio de legalidad o el de culpabilidad o el de
proporcionalidad, pero una vez superado el mnimo que exigen dichos
principios puede calificrsela como ms o menos respetuosa de tales
principios, como ms o menos determinada, como ms o menos
proporcionada. A su vez, la progresin en el respeto de los principios no
es totalmente inocente; no deja de tener lamentables vctimas en el
camino. La proteccin de unos principios colide con la proteccin de
20
STC 24/2004.
otros valores, principios o intereses jurdicos y es por ello tambin una
cuestin de proporcionalidad. Una norma penal que no sancione a las
personas jurdicas es ms respetuosa con el principio de culpabilidad
que otra que no lo haga, pero por la propia complejidad de su aplicacin
podra ser ms ineficaz en la proteccin de bienes que persigue. Una
norma exquisitamente determinada es ms acorde con el principio de
legalidad que otra que apenas rebase la suficiencia en este requisito,
pero ser sta la que con su flexibilidad termine probablemente dotando
de soluciones ms justas a determinado tipo de conflictos.
21
Garantas y sanciones. Argumentos contra la tesis de la identidad de garantas entre
las sanciones punitivas, en Revista de Administracin Pblica, 140, 1996, pp. 138 y
s. Aade que el mantenimiento de las mismas garantas en penas y sanciones va en
contra del principio de ultima ratio: si los costes de disminuir algunas garantas no
son graves y tal disminucin puede permitir aumentar los efectos preventivos de las
sanciones, quiz la tesis objetada impedir que para proteger ciertos bienes puedan
sustituirse sanciones muy severas por sanciones de menor severidad (p. 140).
Dicho en positivo: si se quiere hacer efectivo el principio de ultima ratio,
consiguiendo una razonable tutela de los bienes mediante sanciones de gravedad
inferior a las materialmente penales, se requiere compensar la menor severidad de
tales sanciones con un incremento de su grado de certeza, para lo cual se requerir
moderar el cumplimiento de algunas garantas que se encuentran en tensin con la
citada certeza de la sancin. Es cierto que la moderacin de garantas comportar
que ms personas sean sancionadas y que exista mayor posibilidad de ser
sancionado injustamente, pero tales costas sern al menos en los casos en que las
sanciones son de gravedad mnima muy inferiores a los que derivaran de
mantener un sistema de sanciones materialmente penales con las mximas
garantas (op. cit., pp. 148 y s.).
de muerte parece que el mismo debera regirse por el canon de la
razonabilidad. La ley es constitucional si tal opcin es una opcin razonable
desde parmetros semnticos, metodolgicos y axiolgicos de comprensin de
la ley y de la Constitucin. No se tratara tanto del juicio directo de la corte
sobre la norma como del juicio de la corte acerca de la razonabilidad de la
opcin del legislador; no se tratara tanto de analizar si estamos ante la opcin
ms razonable como la de catalogar o no la constitucionalidad de la ley como
razonable.
22
Como afirma M. Atienza, para dar cuenta de la dimensin normativa de los derechos
necesitamos o podemos necesitar contar tanto con reglas como con principios
(Dos versiones del constitucionalismo, en Doxa, 34, 2011, p. 76).
23
As, M. Atienza, op. ul. cit., p. 78.
24
Villaverde Menndez, op. cit. n. 2, p. 329.
responda a una previa habilitacin constitucional y, en su aplicacin
concreta se emplee medios proporcionados (principio de
25
proporcionalidad) . Como tal, todo derecho fundamental contiene un
mandato de optimizacin de la libertad individual protegida en cada
concreto derecho fundamental26.
13
III. La experiencia espaola.
25
Op. ul cit., p. 331.
26
Op. ul. cit., p. 336.
27
Op. ul. cit., p. 329.
Podemos hablar de una tendencia deferente con el legislador si, a la
vista de las alternativas pensables o disponibles, que en relacin con el
texto constitucional son muchas, el Tribunal opta por un entendimiento
extensivo del mismo, de modo que facilite la compatibilidad del
enunciado penal impugnado. Manifestacin de tal deferencia lo sera
tambin la interpretacin de ste destinada a posibilitar tal
encuadramiento: se opera ahora no con el marco sino con el texto a
enmarcar. Desde este punto de vista las sentencias interpretativas
pueden entenderse como una actitud deferente con el legislador, como
una operacin destinada a salvar el fruto de su actividad28.
28
Las decisiones interpretativas son fruto de una ponderacin de intereses
sustanciales que se extraen de principios institucionales (presuncin de
constitucionalidad de la ley, principio de conservacin de normas, reserva de
interpretacin de legalidad ordinaria) que influyen en el fondo mismo de la decisin
[]. No sera exagerado afirmar que la decisin interpretativa asume [] una
preciada funcin al servicio de la estrategia general de neutralizacin (e incluso
negacin) de los conflictos propia de las democracias occidentales en su afn de no
poner en peligro un horizonte de inmutable estabilidad (Lpez Bofill, Decisiones
interpretativas en el control de constitucionalidad de la ley, Valencia, Tirant lo
Blanch, 2004, p. 25, 30).
A. Los datos del control constitucional de la ley penal.
10. Si tomamos en cuenta slo las impugnaciones serias (las que se han
admitido y han dado lugar a una sentencia29) y slo las estrictamente penales -
y no las de leyes procesales o penitenciarias o las de medidas de seguridad30 -,
en los treinta y dos aos de jurisdiccin constitucional se han analizado la
redonda cifra de veinticinco normas penales31.
29
No se incluyen los autos de inadmisin, que cuando no se refieren a defectos de
forma afirman que la cuestin estaba notoriamente infundada (art. 37.1 LOTC).
30
No se incluye, pues, en la relacin de sentencias que sirve de base a este artculo la
STC 36/1991, relativa a las medidas imponibles a los menores que realizan hechos
penalmente antijurdicos, ni tampoco la STC 24/1993, sobre medidas de seguridad
aplicables a los enajenados en la terminologa del Cdigo Penal anterior -.
Excluyo asimismo la impugnacin de leyes penitenciarias: la STC 72/1994
desestimaba una objecin de desigualdad en el rgimen militar de redencin de
penas por el trabajo; la STC 94/1986 afrontaba la posible violacin del principio
(comprendido en el art. 25 de la CE) non bis in idem, en el supuesto de negarse el
beneficio de redencin de penas por el trabajo a los penados o presos preventivos
sancionados por el delito de quebrantamiento de condena (arts. 334 y siguientes del
15
Cdigo Penal), en el sentido de que por la comisin de este delito el penado o preso
puede ser castigado con la pena correspondiente al mismo y, al tiempo, con la
privacin de aquel beneficio, aplicable en su caso, en el cumplimiento de penas
impuestas por otros delitos (f. j. 1). Y tampoco se consideran aqu las sentencias
sobre leyes procesales, o dudosamente procesales, como las que regulan la
prescripcin: la STC 157/1990 resolva la cuestin en torno a si la regulacin que el
vigente Cdigo Penal hace de la prescripcin de las faltas, al fijar el art. 113.6 C. P.
un corto plazo de prescripcin -dos meses- y ordenar el art. 114.2 C. P. que el
mismo corra desde la paralizacin del procedimiento sin distinguir entre las causas
que puedan motivar la paralizacin, supone, a la vista de la realidad judicial del
momento, una denegacin prctica de justicia por producir una prescripcin
generalizada de las faltas (f. j. 3).
31
No he considerado alguna impugnacin penal sustantiva dbil que slo se resuelve
en sentencia por ir acompaada de otras objeciones constitucionales slidas o que
en cualquier caso no merece una atencin de fondo por parte del Tribunal
Constitucional. As, en las cuestiones que dieron lugar a la STC 234/1997, junto con
las objeciones de inconstitucionalidad en torno al entonces artculo 380 CP (negativa
a las pruebas de alcoholemia) ya resueltas por la STC 161/1997, se invocaba el
derecho a la intimidad: la pretendida inconstitucionalidad sera imputable, no al art.
380 CP, que no regula prueba alguna - pues se limita a tipificar como delito de
desobediencia la negativa a someterse a las pruebas que legalmente se establezcan
con el fin de comprobar si conduce bajo el efecto de bebidas alcohlicas, drogas o
cualquier otra sustancia psicotrpica -, sino a la norma que regula este tipo de
pruebas (f. j. 9). En la STC 160/1987 se analizaba la adecuacin a los principios de
igualdad, proporcionalidad y non bis in idem de los tipos penales que sancionaban a
quien no se presentara o rehusara la prestacin social sustitutoria al servicio militar
Se trata por lo tanto de un recuento de sentencias de control de
ley penal, dejando al margen las sentencias de amparo del
derecho a la legalidad penal que validan o invalidan una
determinada interpretacin del tipo y que en tal sentido son
tambin sentencias interpretativas del tipo penal que se
aplicaba32. Por excepcin incluyo dos sentencias de amparo (las
SSTC 67/1998 y 136/1999): porque ambas son de Pleno, porque
contienen declaraciones de inconstitucionalidad de la ley y porque
se plantean al respecto el cuestionamiento de la misma. Si no
proceden al mismo es porque lo consideran improcedente por la
derogacin de la ley aplicada.
33
No es un supuesto en rigor de queja por despenalizacin el de la discriminacin en el
impago de prestaciones familiares por reduccin a las matrimoniales (STC 67/1998).
La ratio decidendi de la anulacin del precepto no radica en que no se proteja
penalmente a los hijos no matrimoniales, sino en que se les discrimine respecto a los
matrimoniales, de modo que la reparacin puede provenir en este caso tanto con la
ampliacin del tipo a las prestaciones no matrimoniales como con la despenalizacin
del impago de prestaciones matrimoniales.
34
Se trataba del sistema denominado de indicaciones expresin asentada en la
reflexin penal, pero de dudoso acierto semntico, pues se trata de permitir algunos
tipos de casos, no de indicarlos - que, en cuanto a la ndole de las mismas,
coincida con el vigente hasta la entrada en vigor de la LO 2/2010, de 3 de marzo,
de salud sexual y reproductiva y de la interrupcin voluntaria del embarazo.
35
Pues no cabe sostener que la compleja regulacin de la reincidencia no permite a
los ciudadanos aprehenderla normalmente ni prever, por tanto, las consecuencias de
sus actos (f. j. 4). Represe que el argumento se refiere sobre todo al principio de
recientemente la STC 60/2010 no encuentra que la pena de alejamiento se
oponga al principio de personalidad de las penas36 por penar a la vctima del
delito a la vez que al autor, pues la restriccin de derechos que al ofendido
puede irrogarle la ejecucin de la prohibicin de aproximacin es, en todo caso,
una consecuencia anudada al sentido propio de la pena impuesta al condenado,
pero no es resultado de una manifestacin del ejercicio del ius puniendi del
Estado sobre el ofendido (f. j. 4).
D. Por ser recientes y por el debate social y doctrinal que han suscitado,
son bien conocidas son algunas de las sentencias relativas al principio de
igualdad: las que afirman la constitucionalidad de los cuatro preceptos penales
destinados a combatir especficamente la violencia de gnero (lesiones, malos
tratos, amenazas y coacciones: SSTC 41/2010, 59/2008, 45/2009 y 127/2009,
respectivamente)37. Estas sentencias se enfrentan tambin a un importante
reproche de culpabilidad, relativo a si no se est atribuyendo al varn `una
responsabilidad colectiva, como representante o heredero del grupo opresor
(STC 59/2008, f. j. 11)38, y a una relevante impugnacin de proporcionalidad,
sobre todo la STC 45/2009: si es desproporcionada la catalogacin como delito
y la pena asignada a la amenaza leve sin armas del varn a la mujer que es o
fue su pareja39.
18
Sobre igualdad tratan tambin otras dos sentencias de impugnacin de
ley penal, separadas por diez aos. La STC 19/1988 aborda la
constitucionalidad de la pena de privacin de libertad cuando no se abona la
pena de multa inicialmente impuesta (el arresto sustitutorio o responsabilidad
penal subsidiaria); la STC 67/1998, sentencia de amparo del Pleno, afirmaba
que era discriminatorio el precepto que asignaba guardaespaldas penal slo a
las prestaciones de paternidad matrimoniales: slo daba lugar al delito de
40
La sentencia de amparo reconoce inequvocamente la incompatibilidad del entonces
vigente art. 487 bis del Cdigo Penal con el derecho a la igualdad (art. 14 CE).
41
En el ordenamiento espaol las leyes orgnicas requieren para su aprobacin la
mayora absoluta del Congreso (art. 81.2 CE). Habrn de serlo las relativas al
desarrollo de los derechos fundamentales y de las libertades pblicas, las que
aprueben los Estatutos de Autonoma y el rgimen electoral general y las dems
previstas en la Constitucin (art. 81.1 CE).
quedaba claro si lo que se penaba era la reiteracin de la misma infraccin o de
cualquier infraccin en materia de pesca fluvial (STC 53/1994).
42
Segn su fundamentacin no resulta contrario a tal derecho el tenor del art. 222 del
Cdigo Penal anterior, pues lo que se penaliza es un ataque contra la seguridad del
Estado. Tal precepto consideraba como reos de sedicin [] [l]os funcionarios,
encargados de la prestacin de todo gnero de servicios pblicos o de reconocida e
inaplazable necesidad que, suspendiendo su actividad, ocasionen trastornos a los
mismos, o, de cualquier forma, alteren su regularidad y [l]os patronos y obreros
que, con el fin de atentar contra la seguridad del Estado, perjudicar su autoridad, o
perturbar su normal actividad, suspendieren o alteraren la regularidad del trabajo.
De estas nueves sentencias me parece importante destacar lo siguiente:
- en tres de los casos se referan a preceptos que ya haban sido
derogados (los que penaban el impago de prestaciones familiares, la
colaboracin con terrorismo y la las caza y la pesca no autorizadas), lo que
supone una correccin al legislador a la que l mismo ya haba procedido;
- en otras tres sentencias (Ley de Control de Cambios, Ley de Banderas,
ley valenciana sobre el Sndico de Agravios) la razn de la inconstitucionalidad
es la vulneracin de una regla formal, de preservacin del legislador orgnico
frente al ordinario o al autonmico;
- en dos casos ms (aborto y negacin del genocidio), la
inconstitucionalidad muy parcial en realidad en la sentencia del aborto
proviene de la contraposicin de la ley con un bien o derecho (vida o libertad
de expresin).
43
Como subraya Dez Ripolls (El control de constitucionalidad de las leyes penales,
en AA. VV., coord. Garca Valds y otros, Estudios penales en homenaje a Enrique
Gimbernat, I, Madrid, Edisofer, 2008, pp.241, 247, 255).
los jueces a la ley hasta el punto de someter en amparo a revisibilidad sus
interpretaciones de los tipos penales para constatar precisamente que lo son:
interpretaciones y no recreaciones judiciales.
44
La doctrina penal latinoamericana haba mostrado inters por la legitimacin de la
pena desde el punto de vista material a travs del estudio de los principios de
exclusiva proteccin de bienes jurdicos, de ultima ratio y de intervencin mnima
(valga, por todos, la cita de la obra de Mir Puig, El Derecho penal en el Estado
social y democrtico de Derecho, Barcelona, Ariel, 1994). Ms reciente es la
atencin a estos postulados a travs de su integracin en el principio de
proporcionalidad y desde la perspectiva de la constitucionalidad de la norma penal.
Al respecto, Lascuran Snchez, La proporcionalidad de la norma penal, en
A. Como ya se ha sealado, el de proporcionalidad no es un principio
expreso en la Constitucin. Si a ello le aadimos que comporta difciles juicios
empricos y de valor acerca de la pena o, en general, de la estrategia jurdica
mnima eficiente para la proteccin de un bien, y del desvalor de la misma en
relacin con el valor que aporta45, no es de extraar la tentacin originaria,
grata a cierta doctrina constitucionalista, de entender que el control
material de las leyes penales era ajeno al Tribunal Constitucional. Con
dos tipos de lmites: los muy concretos, pero excepcionales, relativos a que la
conducta tpica no poda ser ejercicio de un derecho fundamental y a que la
pena no poda ser inhumana ni degradante; y el muy abstracto atinente a la
interdiccin de la arbitrariedad46.
Cuadernos de Derecho Pblico, 5, 1998, pp. 175 a 189; Aguado Correa, El principio
de proporcionalidad en Derecho Penal, Madrid (Edersa), 1999; Gonzlez Beilfuss,
El principio de proporcionalidad en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional,
Pamplona (Aranzadi), 2003; Bernal Pulido, El principio de proporcionalidad y los
derechos fundamentales, Madrid (CEPC), 2005 (2); Lopera Mesa, Principio de
proporcionalidad y ley penal, Madrid (CEPC), 2006; De la Mata Barranco, El
principio de proporcionalidad penal, Valencia (Tirant lo Blanch), 2007.
45
Como expresivamente seala la STC 55/1996, la relacin de proporcin que deba
guardar un comportamiento penalmente tpico con la sancin que se le asigna ser
23
el fruto de un complejo juicio de oportunidad del legislador, que, al establecer las
penas, carece, obviamente, de la gua de una tabla precisa que relacione
unvocamente medios y objetivos, y ha de atender no slo al fin esencial y directo de
proteccin al que responde la norma, sino tambin a otros fines legtimos que puede
perseguir con la pena y a las diversas formas en que la misma opera y que podran
catalogarse como sus funciones o fines inmediatos : a las diversas formas en que la
conminacin abstracta de la pena y su aplicacin influyen en el comportamiento de
los destinatarios de la norma -intimidacin, eliminacin de la venganza privada,
consolidacin de las convicciones ticas generales, refuerzo del sentimiento de
fidelidad al ordenamiento, resocializacin, etc.- y que se clasifican doctrinalmente
bajo las denominaciones de prevencin general y de prevencin especial. Estos
efectos de la pena dependen a su vez de factores tales como la gravedad del
comportamiento que se pretende disuadir, las posibilidades fcticas de su deteccin
y sancin, y las percepciones sociales relativas a la adecuacin entre delito y pena.
En definitiva, en relacin con la proporcionalidad de una determinada pena, este
Tribunal no puede, para establecerla, tomar como referencia una pena exacta, que
aparezca como la nica concrecin posible de la proporcin constitucionalmente
exigida, pues la Norma suprema no contiene criterios de los que pueda inferirse esa
medida (f. j. 6).
46
Discrepo de la potencialidad que atribuye Dez Ripolls a este ltimo principio para el
control material de la actividad legislativa en materia penal (op. cit. n. 43, pp. 223,
240 y s, 258 y s.). Considero que su pobre solidez conceptual y su consecuente
escasa utilidad prctica en la jurisdiccin constitucional, tan bien descritas por DEZ
RIPOLLS (pp. 235 y ss.), se deben a una endgena falta de sustantividad como
principio limitador del legislador que lo convierten, precisamente, en un instrumento
democrticamente peligroso en manos de un Tribunal Constitucional poco cauto.
Esta tentacin se hizo pecado en los primeros tiempos de la
jurisprudencia constitucional. As, significativamente en relacin con la misma
norma que dara lugar a la primera gran sentencia de proporcionalidad (la STC
55/1996), que era la norma que penaba la insumisin a la prestacin social
sustitutiva del servicio militar obligatorio, la STC 160/1987 afirmaba que el
problema de la proporcionalidad entre pena y delito es competencia del
legislador en el mbito de su poltica penal lo que no excluye la posibilidad de
que en una norma penal exista una desproporcin de tal entidad que vulnere el
principio del Estado de Derecho, el valor de la justicia y la dignidad de la
persona humana (f. j. 6). Esta misma doctrina de lejana del control
constitucional se confirmar unos aos despus en relacin en el efecto
agravatorio de la reincidencia (STC 150/1991, f. j. 5).
Creo que la interdiccin de la arbitrariedad tiene pleno sentido para el control de los
rganos judiciales como expresin de la sujecin de stos a la ley. La arbitrariedad
del legislador no parece ser otra cosa que la ignorancia de la Constitucin, y esta ha
de concretarse en parmetros mucho ms precisos, como, por ejemplo,
precisamente, el principio de proporcionalidad. Dicho de otro modo: el principio de
proporcionalidad es una de las manifestaciones de la interdiccin de la arbitrariedad.
47
Crticamente, por lo que supone de atribucin al principio de proporcionalidad de
una mera labor de garante de derechos fundamentales, Dez Ripolls (op. cit. n. 43,
n. 29, p. 248, 255).
acadmica le ha sugerido racionalidad en el contenido del principio de
proporcionalidad y firmeza con su enraizamiento constitucional: organiza,
relaciona y hace ms comprensibles en el marco constitucional los tradicionales
principios de exclusiva proteccin de bienes jurdicos, ultima ratio e intervencin
mnima48. A la jurisprudencia penal le ha aportado novedad en forma de
principio interpretativo de las normas penales49.
48
As, en esencia, Dez Ripolls (op. cit. n. 43, pp. 249 y ss.).
49
Ms le hubiera aportado si en la STC 136/1999 (Mesa Nacional de Herri Batasuna) la
cuestin se hubiera enfocado, no como un exceso del legislador al penar
severamente actos de colaboracin menos relevantes, sino como una interpretacin
judicial axiolgicamente irrazonable del precepto como comprensivo de actos de
colaboracin como el que se enjuiciaba (envo para su emisin radiofnica y
televisiva como propaganda electoral de un video de ETA). Sobre la utilizacin del
principio de proporcionalidad en la jurisprudencia, v. De la Mata Barranco, El
principio, cit. n. 44, pp. 217 y ss.
50
Para los argumentos concretos que los desarrollan, v. el detallado estudio de Dez
Ripolls (op. cit. n. 43, pp. 245 y ss.).
patente derroche intil de coaccin que convierte la norma en arbitraria y que
socava los principios elementales de justicia inherentes a la dignidad de la
persona y al Estado de Derecho (STC 55/1996, f. j. 8)51. Y en relacin con el
juicio de proporcionalidad estricto, el mismo slo deparar un resultado de
inconstitucionalidad cuando concurra un desequilibrio patente y excesivo o
irrazonable entre la sancin y la finalidad de la norma a partir de las pautas
axiolgicas constitucionalmente indiscutibles y de su concrecin en la propia
actividad legislativa (STC 55/1996, f. j. 9)52.
51
Tambin SSTC 161/1997, f. j. 11; 136/1999, f. j. 23; 60/2010, f. j. 14, 16.
52
Tambin 161/1997, f. j. 12; 136/1999, f. j. 23; 60/2010, f. j. 7; AATC 233/2004, f. j.
3; 332/2005, f. j. 3.
53
Una estructura analtica ambiciosa de control de la racionalidad legislativa (Dez
Ripolls, op. cit. n. 43, p. 249; tambin, p. 255).
54
Creo que esta (juris)prudencia muestra ms una adecuada autocomprensin de los
lmites del control constitucional al legislador penal que los serios reparos que al
rendimiento del principio de proporcionalidad como parmetro de constitucionalidad
opone Dez Ripolls (op. cit. n. 43, p. 256).
55
Esta tcnica se denomina usualmente norma penal en blanco, lo que resulta
bastante equvoco, porque el enunciado parece anunciar la solucin al problema de
legitimacin: sabemos que tiene un blanco, pero lo que se trata es de ver si es
necesario, residual y fcilmente integrable; se trata, entre otras cosas, de dilucidar si
la norma est en blanco o, en palabras de la STC 101/2012, totalmente en
blanco (f. j. 1) -.
sobrevivir, por ejemplo, a un tipo tan magro como el de tenencia de armas
prohibidas.
56
Tambin, SSTC 118/1992, f. j. 2; 120/1998, f. j. 5; 283/2006, f. j. 8.
B. El caso difcil en esta materia lo constitua el magro precepto de
tenencia de armas prohibidas. Frente a la solucin ms intuitiva a [l]a
nica cuestin controvertida [], si la norma penal define el ncleo esencial de
la prohibicin, de modo que la norma remitida se limite a completar con
carcter instrumental y de forma subordinada a la Ley el contenido de la
misma (STC 24/2004, f. j. 4), el Tribunal opta por una solucin interpretativa:
considera que el enunciado considerado s contiene aquel ncleo a partir del
concepto de armas y de los principios generales limitadores del ejercicio del
ius puniendi (f. j. 7), y con la limitacin aadida de que no puede darse una remisin
de segundo grado, que diluira de tal modo la funcin de garanta de certeza y
seguridad jurdica de los tipos penales, [] que resultara vulnerado el art. 25.1
CE (f. j. 4).
57
Por utilizar el adjetivo que utiliza el propio Tribunal (por ejemplo, STC 62/2008, f. j.
5).
58
Las sentencias fueron las SSTC 59/2008, 45/2009, 127/2009 y 41/2010.
la norma, a travs o no de la imposicin de una determinada interpretacin de
la misma59.
59
V. al respecto, con ms detalle, Lascuran Snchez, Restrictivo o deferente? El
control de la ley penal por parte del Tribunal Constitucional, en Indret 3/2012, 20 y
ss.
60
En el estudio general de Gmez Corona (El control de constitucionalidad de la ley
en Espaa. Anlisis de la jurisprudencia constitucional, en Revista de Derecho
Poltico, 74, 2009, pp. 263 y ss.) el porcentaje de sentencias desestimatorias de
control de ley es del 48%, no muy inferior al que depara nuestro estudio acerca de
las penales (52%). Entre las estimatorias s que es significativamente inferior el
porcentaje de interpretativas penales: 13% frente al 23%. La autora concluye que
a la vista de estos datos puede afirmarse que el control del Tribunal Constitucional
se ha ejercido, como regla general, con mesura y self-restraint y que no cabe sino
reconocer que la labor del Tribunal Constitucional ha sido respetuosa con la posicin
del legislador (pp. 284 y 287).
161/1997, f. j. 9; 59/2008, f. j. 6; 45/2009, f. j. 7; 127/2009, f. j. 8; 41/2010, f.
j. 5; 60/2010, f. j. 7).
61
Lpez Bofill califica estos efectos de demoledores (op. cit. n. 28, p. 318). V.
tambin Ferreres Comella, El principio de taxatividad en materia penal y el valor
normativo de la jurisprudencia, Madrid (Civitas), 2002,, pp. 141 y ss.
62
S que lo haca el ltimo proyecto de reforma, que prevea esta redaccin para su
artculo 39.1: Cuando la sentencia declare la inconstitucionalidad, declarar
igualmente la nulidad de los preceptos impugnados o cuestionados. No obstante,
motivadamente y para preservar los valores e intereses que la Constitucin tutela, la
20. Las sentencias interpretativas son en realidad una neutralizacin del
conflicto con el legislador, que sirve adems para evitar traumas al
ordenamiento63. Son una manifestacin de deferencia: en lugar de declarar
inconstitucional un enunciado penal lo que hace el Tribunal es, por as decirlo
quitarle la grasa, entenderlo de modo que quepa en el marco constitucional:
sealar que alguna o algunas de las normas derivables del enunciado son
constitucionales y otras no y que por lo tanto, en realidad, el legislador slo
pensaba en la primeras64.
21. No deseo terminar este artculo sin comentar los problemas de falta
de deferencia que comporta el control de las leyes de despenalizacin: no es
una falta radical de deferencia hacia el legislador, no simplemente borrar su
33
proteccin penal encuentre alguna raigambre en trminos constitucionales (Lpez
Bofill, op. cit. n. 28, p. 21, 320).
66
DAZ REVORIO considera que en estos supuestos no se atenta contra el principio de
legalidad (op. cit. n. 63, p. 222). La despenalizacin afecta tambin a la seguridad
jurdica, pero de un modo relevantemente menos intenso. Lo hace, en primer lugar,
porque la despenalizacin delimita negativamente la penalizacin: porque la
cognoscibilidad de lo que ya no resulta penado es cognoscibilidad de lo que sigue
resultando penado Y lo hace tambin, en segundo lugar, porque las normas penales
no slo restringen la libertad con prohibiciones y amenazas, sino que lo hacen para
prevenir comportamientos nocivos y as proteger bienes jurdicos. Las normas
penales son instrumentos de proteccin de los principales bienes sociales y en tal
sentido forma parte de la seguridad jurdica el conocimiento de tal proteccin, que
es previsibilidad de la conducta ajena en la que podemos resultar implicados. Forma
parte de la seguridad jurdica el conocimiento de que los otros no pueden
lesionarnos, insultarnos o allanar nuestros ficheros informticos, y que esa
prohibicin no es una prohibicin cualquiera, sino que es la ms contundente de las
posibles: que es una prohibicin penal.
Cabe referirse en realidad a una comprensin amplia y otra ms estricta de la
seguridad jurdica. Segn la primera, la seguridad jurdica es cognoscibilidad de lo
reglado y previsibilidad de las consecuencias que las reglas pblicas asignan a los
comportamientos de los ciudadanos. Al hilo de una segunda acepcin habitual de lo
seguro como lo libre de peligro, dao o riesgo, cabe diferenciar dentro de la
seguridad un contenido insoslayable, no sometible a otros valores o intereses, que
es el constituido por la previsibilidad para los ciudadanos de las consecuencias
jurdicas de sus comportamientos que sean relevantemente negativas para ellos.
obra del diario oficial, sino obligarle a escribir en el mismo y en un determinado
sentido?; puede reprochrsele al legislador, no lo que hace, sino lo que no
hace penar ciertas conductas -?