CASO

ESTUDIO
INVESTIGACIN
Diseo y Mtodos
Segunda edicin
Robert K. Yin
Social Aplicada Investigacin Mtodos Series
Volmenes
~
SAGE Publications
~~ Internacional Educativa y Profesional Editorial
Thousand Oaks Londres Nueva Deihl
1
Introduccin
El estudio de caso no es ms que una de varias formas de hacer investigacin
en ciencias sociales.
Otras formas incluyen experimentos, encuestas, historias y el anlisis de
informacin de archivo (como en los estudios econmicos). Cada estrategia
tiene sus ventajas y desventajas particulares, dependiendo de tres condiciones:
(a) el tipo de
pregunta de investigacin, (b) el control de un investigador tiene sobre la
conducta real
eventos, y (c) el enfoque en contempornea en contraposicin a los fenmenos
histrico.
En general, los estudios de casos son la estrategia preferida cuando "cmo" o
"por qu"
preguntas se plantean, cuando el investigador tiene littlecontrol sobre los
acontecimientos,
y cuando la atencin se centra en un fenmeno contemporneo dentro de
alguna de la vida real
contexto. Estos estudios de caso "explicativas" tambin pueden ser
complementados por dos
otros estudios de caso "exploratorias" y "descriptivos" tipos-.
Independientemente de la
 tipo de estudio de caso, los investigadores deben tener mucho cuidado en el
diseo y
hacer estudios de casos para superar las crticas tradicionales del mtodo.
EL ESTUDIO DE CASO
COMO ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN
Este libro trata sobre el diseo y la realizacin de estudios de caso para la
investigacin
propsitos. Como una estrategia de investigacin, el estudio de caso se utiliza
en muchas situaciones,
incluyendo:
Polticas, Ciencias Polticas, y la investigacin de la administracin pblica
Psicologa comunitaria y la sociologa
Estudios de organizacin y de gestin
Ciudad y la planificacin regional de investigacin, sucB como los estudios de
los planes, los barrios, o
organismos pblicos
La realizacin de disertaciones y tesis en las ciencias sociales, el acadmico
disciplinas y campos profesionales tales como administracin de empresas,
ciencias de la gestin y el trabajo social
Este libro cubre la caracterstic distintivo ~ s de la estrategia de estudio de
caso,
en comparacin con otros tipos de investigacin. Es importante destacar que el
libro se ocupa de
2 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN
diseo, anlisis y presentacin de informes cuestiones - y no solamente la ms
tradicional
centrarse en la recoleccin o el trabajo de campo de datos.
El objetivo general de este libro es ayudar a los investigadores tratan algunos
de los
preguntas ms difciles comnmente descuidados por los textos de
investigacin disponibles. As
a menudo, por ejemplo, el autor se ha enfrentado a un estudiante o un colega
que ha pedido (a) cmo definir el caso en estudio, (b) la forma de determinar
 los datos pertinentes para ser recogidos, o (c) lo que se debe hacer con los
datos,
una vez recogido. Libro Tiris, se espera, responde a estas preguntas.
Sin embargo, este libro no cubre todos los usos de los estudios de casos. Por
ejemplo,
no es la intencin de ayudar a aquellos que podran usar estudios de caso
como dispositivos de enseanza,
popularizado en los campos del derecho, los negocios, la medicina, o de orden
pblico (vase
Llewellyn, 1948; Stein, 1952; Towl, 1969; Windsor & Greanias, 1983), pero
ahora prevalece en casi todos los mbitos acadmico, incluyendo las ciencias
naturales. Para fines didcticos, un estudio de caso no necesita contener una
completa o
reflejar con precisin milimtrica de los acontecimientos reales; ms bien, su
propsito es establecer un marco para la discusin y el debate entre los
estudiantes. Los criterios para el desarrollo de buenos casos para la enseanza-
general del caso mltiple de un solo y no
variedad-son muy diferentes de aquellos para los que hace la investigacin
(por ejemplo, Caulley y
Dowdy, 1987). Estudios de casos Enseanza no tienen que estar preocupados
con el riguroso
y presentacin razonable de datos empricos; estudios de casos de
investigacin tienen que hacer exactamente
eso.
Del mismo modo, este libro no est destinado a cubrir las situaciones en que
los casos
se utilizan como una forma de mantenimiento de registros. Los registros
mdicos, archivos de trabajo social, y
otros registros de casos se utilizan para facilitar un poco de prctica, como la
medicina, el derecho,
o trabajo social. Una vez ms, los criterios para el desarrollo de buenas
prcticas para los casos son
diferentes a los de diseo de estudios de caso para la investigacin.
Por el contrario, la razn de este libro es que los estudios de casos son cada
vez ms
utilizado como una herramienta de investigacin (por ejemplo, Hamel, 1992;
Perry & Kraemer, 1986) y que
usted-que puede ser un avezado o en ciernes cientfico-sociales sera gustara
saber
cmo disear y realizar estudios individuales o varios de los casos para
investigar una
tema de investigacin. Este libro se centra en gran medida en el problema de
diseo
y el anlisis de estudios de caso y no es simplemente una gua para la
recoleccin de estudio de caso
evidencia. En este sentido, el libro viene a llenar un vaco en la metodologa de
las ciencias sociales,
que est dominado por los textos sobre "mtodos de campo", ofreciendo
algunas guas sobre cmo
para iniciar un estudio de caso, la forma de analizar los datos, o incluso la
forma de minimizar el
problemas de componer el informe del estudio de caso. Este libro cubre la
totalidad de la
fases de diseo, recopilacin de datos, anlisis y presentacin de informes.
Como un esfuerzo de investigacin, el estudio de casos contribuye de forma
nica a nuestro conocimiento de los fenmenos individuales, organizacionales,
sociales y polticos. No
sorprendentemente, el estudio de caso ha sido una estrategia comn de
investigacin en psicologa, la sociologa, la ciencia poltica, los negocios, el
trabajo social y la planificacin (Yin,
INTRODUCCIN 3
1983). Los estudios de casos se encuentran incluso en la economa, en la que
la estructura de un
determinada industria o la economa de una ciudad o una regin, puede ser
investigado por
utilizando un diseo de estudio de caso. En todas estas situaciones, la
necesidad distintivo para
estudios de casos surge del deseo de comprender fenmenos sociales
complejos.
En resumen, el estudio de caso permite una investigacin para retener el
holstico y
caractersticas significativas de los eventos de la vida real, tales como los ciclos
de vida individuales,
procesos organizativos y de gestin, el cambio de barrio, internacional
 las relaciones y la maduracin de las industrias.
COMPARACIN DE ESTUDIOS DE CASOS
CON OTRAS ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN
Cundo y por qu le gustara hacer estudios de casos sobre algn tema?
Debera
considere la posibilidad de hacer un experimento en su lugar? Una encuesta?
Una historia? Un anlisis computerbased de los documentos de archivo, como
archivos de los estudiantes? .
Estas y otras opciones representan diferentes estrategias de investigacin. (La
siguiente discusin se centra slo en cinco opciones y no intenta catalogar
todos ellos, sin embargo.) Cada uno es una forma diferente de la recoleccin y
anlisis
evidencia emprica, siguiendo su propia lgica. Y cada estrategia tiene sus
propias
ventajas y desventajas. Para sacar el mximo provecho de su estudio de caso
estrategia, lo que necesita saber estas diferencias.
Un error comn es que las diversas estrategias de investigacin deben ser
dispuestos jerrquicamente. Estbamos una vez ense a creer que los
estudios de casos fueron
apropiarse de la fase exploratoria de una investigacin, que las encuestas y
historias eran apropiadas para la fase descriptiva, y que los experimentos
eran la nica forma de hacer las investigaciones explicativas o causales. El
jerrquica
vista reforz la idea de que los estudios de casos eran slo una herramienta de
exploracin y
no podra ser utilizado para describir o proposiciones de prueba (Platt, 1992a).
Este punto de vista jerrquica, sin embargo, es incorrecta. Experimentos con
un motivo exploratoria ciertamente han existido siempre. Adems, el desarrollo
de
explicaciones causales ha sido durante mucho tiempo una grave preocupacin
de los historiadores, que se refleja
por el subcampo conocido como historiografa. Por ltimo, estudios de casos
estn lejos de
siendo slo una estrategia de exploracin. Algunos de los mejores y ms
famoso Caso
 estudios han sido a la vez descriptiva (por ejemplo, Esquina de Whyte
Sociedad, 194311955; vase el recuadro 1) y explicativo (vase Esencia de
Allison de
Decisin: Explicacin de la crisis de los misiles de Cuba, 1971 [nfasis
agregado a
ttulo]; vase el recuadro 2).
La visin ms adecuada de estas diferentes estrategias es un pluralista.
Cada estrategia se puede utilizar para todos los tres propsitos --- exploratoria,
descriptiva, o
4 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN
BOXl
Un estudio de caso descriptivo famoso
Calle Sociedad Corner (194311955), por William F. Whyte, ha sido durante
dcadas
ha recomendado la lectura en la sociologa de la comunidad. El libro es un
clsico
ejemplo de un estudio de caso descriptivo. As que traza la secuencia de
interpersonal
eventos en el tiempo, describe una subcultura que rara vez haba sido el tema
de
anterior estudio, y descubre los fenmenos clave -como la promocin
profesional
jvenes de bajos ingresos y su capacidad (o incapacidad) para romper barrio
corbatas.
Los bas estudio gozado de gran prestigio a pesar de ser un estudio de caso
nico,
cubriendo un barrio ("ComerviIle") y un perodo de tiempo ms
50 aos de edad. El valor del libro es, paradjicamente, su generaIizability a
cuestiones sobre el desempeo individual, la estructura del grupo, y la
struCbJre social
barrios. Investigadores posteriores han encontrado repetidamente restos de
Cornerville en su trabajo, a pesar de que han estudiado diferentes barrios
y diferentes perodos de tiempo.
 explicativo. Puede haber casos de estudio de exploracin, estudios de casos
descriptivos,
o estudios de casos explicativos (Yin, 1981, 198Ib). Tambin puede haber
experimentos exploratorios, descriptivos, experimentos y experimentos
explicativas.
Lo que distingue a las estrategias no es esta jerarqua, pero otras tres
condiciones, se discute a continuacin. Sin embargo, esto no implica que los
lmites
entre las estrategias - <> r las ocasiones en las que cada uno se va a utilizar,
son siempre
clara y ntida. A pesar de que cada estrategia tiene sus caractersticas
distintivas,
hay grandes reas de solapamiento entre ellos (por ejemplo, Sieber, 1973). El
objetivo es
para evitar que los inadaptados-brutos, es decir, cuando usted est planeando
utilizar un tipo de
estrategia, pero otra es realmente ms ventajosa.
Cundo utilizar cada estrategia
Las tres condiciones consisten en (a) el tipo de pregunta de investigacin
planteada, (b)
el grado de control que un investigador tiene sobre los acontecimientos reales
de conducta, y
(C) el grado de enfoque en la contempornea en contraposicin a los
acontecimientos histricos. Figura
I. I muestra estas tres condiciones y muestra cmo cada uno se relaciona con
cinco grandes
estrategias de investigacin en las ciencias sociales: experimentos, encuestas,
archivo
anlisis, historias y estudios de casos. La importancia de cada condicin, en
distinguiendo entre las cinco estrategias, se discute a continuacin.
INTRODUCCIN
RECUADRO 2
Un estudio de caso de motivos
Incluso un estudio de caso nico a menudo se puede utilizar para buscar una
explicacin y
 notmereIy exploratoria (o descriptiva), propsito. El analyst'sobjective debe
ser plantear explicaciones que compiten por el mismo conjunto de eventos y
para indicar
cmo se pueden aplicar estos expIanations a otras situaciones.
Esta estrategia fue seguida por Graham Allison en La esencia de la decisin:
Al explicar la crisis de los misiles de Cuba (1971). El nico caso es la
confrontacin
entre los Estados Unidos y la Unin Sovitica durante la ofensiva pIacementof
los misiles en Cuba. Allison postula tres teoras o modelos para explicar la
competencia
el curso de los acontecimientos, incluyendo respuestas a tres preguntas clave:
por qu la Unin Sovitica
Unin coloca misiles ofensivos (y no meramente defensivos) en Cuba en el
primer
lugar, por qu los Estados Unidos respondi con el despliegue de misiles con
un
bloqueo (y no un ataque o invasin de aire), y por qu la Unin Sovitica
finalmente retir los misiles. Mediante la comparacin de cada teora con el
curso real
de los acontecimientos, Allison desarrolla la mejor explicacin para este tipo de
crisis.
Allison sugiere que esta explicacin es aplicable a otras situaciones,
extendiendo as la utilidad de su estudio de caso nico. As Allison cita los
EE.UU.
intervencin en Vietnam, la confrontacin nuclear en general, y la terminacin
de las guerras por naciones como otras situaciones para las que la teora
puede ofrecer
explicacin til.
5
Tipos de preguntas de investigacin (Figura 1.1, columna 1). La primera
condicin
cubre su pregunta de investigacin (s) (Hedrick, Bickman, y Rog, 1993). Un
esquema de categorizacin bsica de los tipos de preguntas es la serie
familiar:
'' Que '', "qu", '' donde '', "cmo" y "por qu".
 Si preguntas de investigacin se centran principalmente en preguntas "qu",
ya sea de dos.
surge posibilidades. En primer lugar, algunos tipos de 'qu' 'preguntas' son
exploratoria,
como este: "Cules son las formas de hacer de las escuelas eficaces?" Este
tipo
de pregunta es una razn justificable para la realizacin de un estudio
exploratorio, el
objetivo era elaborar hiptesis pertinentes y propuestas para una mayor
investigacin. Sin embargo, como un estudio exploratorio, cualquiera de las
cinco estrategias de investigacin
se puede utilizar, por ejemplo, un estudio exploratorio, un experimento
exploratorio,
o un estudio de caso exploratorio. El segundo tipo de pregunta "WHAF 'es en
realidad
una forma de "cuntos" o "cunto" lnea de ejemplo indagacin para "Qu
. han sido los resultados de una reorganizacin administrativa en particular?
"La identificacin de este tipo de resultados es ms probable que favorezcan
estrategias archivo topgrafo
que otros. Por ejemplo, un estudio puede ser diseado fcilmente para
enumerar la
6 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN
- '' Cul '', mientras que un estudio de caso que no sea una estrategia
ventajosa en este
situacin.
Del mismo modo, como este segundo tipo de pregunta '' WHAF "," quin "y ''
donde ''
preguntas (o su Derivados- "cuntos" y "cunto") es probable que
favorecer estrategias de encuesta o el anlisis de los documentos de archivo,
como en la vida econmica
investigacin. Estas estrategias son ventajosas cuando el objetivo de la
investigacin es
describir la incidencia o prevalencia de un fenmeno o cuando es para ser
predictivo sobre ciertos resultados. La investigacin de la poltica prevaleciente
 actitudes (en el que un topgrafo una encuesta podran ser la estrategia
favorecida) o de la
propagacin de una enfermedad como el SIDA (en el que un anlisis de las
estadsticas de salud podra
la estrategia favorecida) seran ejemplos tpicos.
Por el contrario, '' Liow '' y "por qu" son ms explicativo y probable
para dar lugar a la utilizacin de estudios de caso, historias y experimentos
como el preferido
estrategias de investigacin. Esto se debe a que este tipo de preguntas se
refieren a vnculos operativos
necesidad de remontarse en el tiempo, en lugar de simples frecuencias o
incidencia.
Por lo tanto, si usted quera saber cmo una comunidad frustr con xito un
carretera propuesta (ver Lupo et al., 1971), que sera menos probable que se
basan
en una encuesta o un examen de los documentos de archivo y podra ser mejor
haciendo una historia o un estudio de caso. Del mismo modo, si usted quera
saber por qu
transentes fallar para reportar emergencias en ciertas condiciones, podra
disear y llevar a cabo una serie de experimentos (ver Latan y Darley, 1969).
INTRODUCCIN 7
Tomemos dos ejemplos ms. Si estabas estudiando ", que" particip
en los disturbios, y "cunto" se haba hecho dao, es posible estudiar los
residentes,
examinar los registros de negocios (un anlisis de archivos), o llevar a cabo una
'' parabrisas
encuesta "de la zona de disturbio Por el contrario, si usted quiere saber" por
qu "disturbios
ocurrido, habra que recurrir a una gama ms amplia de la informacin
documental, adems de la realizacin de entrevistas; si usted se centr en el
"por qu"
pregunta en ms de una ciudad, probablemente estara haciendo un caso
mltiple
estudio.
 Del mismo modo, si usted quera saber "lo que" los resultados de un nuevo
programa gubernamental haban sido, podra responder a esta pregunta de
frecuencia haciendo
un topgrafo examinando los datos econmicos, dependiendo del tipo de
programa
los involucrados. Por lo tanto considerar preguntas como las siguientes:
Cuntos clientes hicieron lo
programa sirve? Qu tipos de beneficios que se recibieron? Qu tan seguido
diferentes beneficios producidos? Todos ellos podran ser respondidas sin hacer
un
estudio de caso. Pero si usted necesita saber "cmo" o "'por qu' 'el programa
haba trabajado
(O no), que le inclinarse hacia cualquiera de un estudio de caso o un
experimento de campo.
Algunos "cmo" y "por qu" son ambivalentes y necesitan aclaracin.
"Cmo" y "por qu" de Bill Clinton fue elegido en 1992 puede ser estudiado por
cualquiera
Un topgrafo un estudio de caso. La encuesta podra examinar los patrones de
votacin, mostrando
que los votantes de Ross Perot atrajeron gran parte de los partidarios del
entonces Presidente
Bush, y esto podra tratar satisfactoriamente las preguntas cmo y por qu. En
Por el contrario, el estudio de caso podra examinar cmo Clinton realiz su
campaa
para lograr la nominacin necesario y manipular a la opinin pblica en su
favorecer. El estudio abarcar el papel potencialmente til de los dbiles VS
economa en negar el apoyo a la frmula Bush ~ Quayle como titulares. Este
enfoque tambin sera una manera aceptable de abordar el "cmo" y "por qu"
preguntas pero seran diferentes que el estudio de la encuesta.
En resumen, la primera y ms importante condicin para la diferenciacin
entre las diversas estrategias de investigacin es identificar el tipo de
investigacin
se pide que se trate. En general, '' lo que '' las preguntas puede ser o bien
exploratoria
 (En cuyo caso cualquiera de las estrategias 'podra ser utilizado) o sobre la
prevalencia (en
que las encuestas o el anlisis de los documentos de archivo se vera
favorecida). '' Cmo ''
y "por qu" es probable que favorezcan el uso de estudios de casos,
experimentos,
o historias.
Definicin de las preguntas de investigacin es probablemente el paso ms
importante para ser
tomadas en un estudio de investigacin, lo que la paciencia y el tiempo
suficiente se debe permitir
para esta tarea. La clave es entender que las preguntas de investigacin tienen
ambos
sustancia, por ejemplo, Cul es mi estudio? -andform-por ejemplo,
Estoy pidiendo un "quin" -Qu, "'' en su caso, ''" por qu "o" cmo "? Otros
cuestionan
se han centrado en algunas de las cuestiones sustancialmente importantes
(ver Campbell,
8 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN
Daft, y Hulin, 1982); el punto de la discusin anterior es que el fonn
de la cuestin proporciona una pista importante en cuanto a la investigacin
apropiada
estrategia para ser utilizado. Recuerde, tambin, las grandes reas de
solapamiento entre la
las estrategias, de manera que, para algunas preguntas, una eleccin entre
estrategias podran
en realidad existe. Recuerda, por ltimo, que puede estar predispuesto a seguir
una
en particular la estrategia de independencia de la cuestin de estudio. Si es
as, asegrese de crear la
fonn de la pregunta de estudio mejor juego de la estrategia que se inclinaban a
seguir en el primer lugar.
Grado de control sobre los eventos conductuales (Figura 1.1, columna 2) y el
grado
 desenfocadas en contempornea en contraposicin a los acontecimientos
histricos (Figura 1.1, columna
3). Suponiendo que el "cmo" y "por qu" son para ser el foco de estudio,
otra distincin entre historia, estudio de caso, y el experimento es la medida
del control del investigador una y acceso a eventos reales de comportamiento.
Historias Es la mejor estrategia cuando prcticamente no hay acceso o
control. As, la contribucin distintiva del mtodo histrico se encuentra en
se trata de los "muertos" pasado, es decir, cuando no hay personas relevantes
estn vivos a
informar, incluso retrospectivamente, lo que ocurri, y cuando un investigador
debe
basarse en documentos primarios, documentos secundarios y cultural y fsico
artefactos como las principales fuentes de evidencia. Historias pueden, por
supuesto, hacer
sobre los acontecimientos contemporneos; en esta situacin, la estrategia
comienza a solaparse
con la del estudio de caso.
El estudio de caso se prefiere en el examen de los acontecimientos
contemporneos, pero cuando
las conductas relevantes no pueden ser manipulados. El estudio de caso se
basa en muchos
de las mismas tcnicas que una historia, pero aade dos fuentes de evidencia
no
normalmente incluido en el repertorio del historiador: la observacin directa y
entrevistas sistemtica. Una vez ms, aunque los estudios de caso e historias
pueden superponerse, el
fuerza nica del estudio de caso es su capacidad para hacer frente a una
variedad completa de pruebas --- <locuments, artefactos, entrevistas y
observaciones ms all de lo
puede estar disponible en el estudio histrico convencional. Adems, en
algunos
situaciones, como la observacin participante, pueden ocurrir manipulacin
infonnal.
Por ltimo, los experimentos se hacen cuando un investigador puede manipular
el comportamiento directamente, precisa y sistemtica. Esto puede ocurrir en
un laboratorio
 entorno, en el que un experimento puede centrarse en uno o dos variables
aisladas
(Y presume que el entorno de laboratorio puede "control" para toda la
restante variables ms all del alcance de inters), o puede ser hecho en un
campo
entorno, donde ha surgido el experimento social tenn para cubrir la
investigacin en
que los investigadores '' lujo '' grupos enteros de personas de diferentes
maneras, como por ejemplo
brindndoles diferentes tipos de bonos (Baruj, de prxima publicacin).
Una vez ms, los mtodos se superponen. La gama completa de la ciencia
experimental tambin
INTRODUCCIN
9
incluye aquellas situaciones en las que el experimentador no puede manipular
el comportamiento (ver Blalock, 1961; Campbell y Stanley, 1966; Cook &
Campbell,
1979), pero en el que todava se puede aplicar la lgica de diseo
experimental.
Estas situaciones han sido considerados comnmente como "cuasi-
experimental"
situaciones. El enfoque cuasi-experimental se puede utilizar incluso en una
histrica
entorno, en el que, por ejemplo, un investigador puede estar interesado en el
estudio de
disturbios raciales o linchamientos (ver Spilennan, 1971) y pueden utilizar un
diseo cuasi-experimental porque no tiene control sobre el evento de
comportamiento era posible.
Resumen. Podemos identificar algunas situaciones en las que todas las
estrategias de investigacin podran ser relevantes (como la investigacin
exploratoria), y otras situaciones en las
que dos estrategias podran considerarse igualmente atractivo (por ejemplo,
cmo
y por qu Clinton fue elegido). Tambin podemos usar ms de una estrategia
en cualquier
estudio dado (por ejemplo, una encuesta dentro de un estudio de caso o un
caso de estudio wi ~
 una encuesta). En este sentido, las diversas estrategias no son mutuamente
excluyentes.
Pero tambin podemos identificar algunas situaciones en las que una
estrategia especfica tiene un
clara ventaja. Para el estudio de casos, esto es cuando
un '' cmo '' o "por qu" se le est pidiendo pregunta sobre un conjunto
contemporneo de los acontecimientos
sobre la cual el investigador tiene poco o ningn control.
Para detennine las preguntas que comieron ms importante para un tema, y
para ganar
cierta precisin en fonnulating estas preguntas, requiere mucha preparacin.
Una manera es revisar la literatura sobre el tema (Cooper, 1984). Tenga en
cuenta que
tal revisin de la literatura, por lo tanto es un medio para un fin, y no -como
ms
los estudiantes a pensar-un fin en s mismo. Investigadores en ciernes piensan
que el propsito
de una revisin de la literatura es detennine las respuestas acerca de lo que se
conoce en un
tema; en contraste, los investigadores experimentados revisan investigaciones
previas a
desarrollar preguntas ms ntidas y ms detallada sobre el tema.
Los prejuicios tradicionales contra la estrategia de estudio de caso
Aunque el estudio de caso es una fonn distintivo de la investigacin emprica,
muchos
investigadores de investigacin, sin embargo, tienen desprecio por la
estrategia. En otra
palabras como un esfuerzo de investigacin, estudios de caso han sido vistos
como un menor
fonn deseable de investigacin que cualquiera de los experimentos o
encuestas. Por qu es esto?
Tal vez la mayor preocupacin ha sido por la falta de rigor del estudio de caso
investigacin. Demasiadas veces, el investigador estudio de caso ha sido
descuidada y
ha permitido evidencia equvoca o visiones sesgadas de influir en la direccin
de
los resultados y conclusiones.
10
INVESTIGACIN ESTUDIO DE CASO
Tambin existe la posibilidad de que la gente ha confundido la enseanza
estudio de caso
con la investigacin estudio de caso. En la enseanza, materiales de estudio de
caso pueden ser deliberadamente
alterada para demostrar un punto particular de manera ms eficaz. En la
investigacin, cualquier
tal paso sera estrictamente prohibido. Cada investigador estudio de caso debe
trabajan duro para reportar todas las pruebas de manera justa, y este libro le
ayudar a
hacerlo. Lo que a menudo se olvida es que el sesgo tambin puede entrar en la
conducta de
experimentos (ver Rosenthal, 1966) y el uso de otras estrategias de
investigacin,
tales como el diseo de cuestionarios para encuestas (Sudman y Bradburn,
1982) o
la realizacin de la investigacin histrica (Gottschalk, 1968). Los problemas no
son
diferente, pero en la investigacin estudio de caso, que pueden haber sido ms
frecuentes
encontrado y superar con menos frecuencia.
Una segunda preocupacin comn acerca de los estudios de caso es que
proporcionan poco
base para la generalizacin sciel1tific. "Cmo se puede generalizar a partir de
un nico
caso? "es una pregunta odo con frecuencia. La respuesta no es simple
(Kennedy, 1976). Sin embargo, tenga en cuenta por el momento que la misma
pregunta tena
se pregunt acerca de un experimento: "Cmo se puede generalizar a partir
de un nico
experimentar "De hecho, los hechos cientficos rara vez se basan en
experimentos individuales?;
que se basan generalmente en un conjunto mltiple de experimentos, que han
replicado
el mismo fenmeno en diferentes condiciones. El mismo enfoque puede ser
se utiliza con los estudios de caso mltiple, sino que requiere un concepto
diferente de los diseos de investigacin apropiados; esto se discute en detalle
en el captulo 2. La corta
respuesta es que los estudios de casos, como experimentos, son generalizables
a terico
proposiciones y no a las poblaciones o universos. En este sentido, el estudio de
caso,
como el experimento, no representa una "muestra", y el objetivo del
investigador
es ampliar y generalizar teoras (generalizacin analtica) y no a
enumerar frecuencias (generalizacin estadstica). O, como tres notable
sociales
cientficos describen en su estudio solo caso, el objetivo es hacer una
"generalizacin"
y no un anlisis "particularizante" (Lipset, Trow y Coleman, 1956, pp.
419-420).
Un tercer motivo de consulta frecuente acerca de los estudios de caso es que
toman mucho tiempo,
y resultan en los documentos masivos, ilegibles. Esta denuncia puede ser
apropiado, dada la manera en estudios de casos se han hecho en el pasado
(por ejemplo,
Feagin, Orum, y Sjoberg, 1991), pero esto no es necesariamente el caso
manera
Los estudios deben realizarse en el futuro. Captulo 6 analiza las formas
alternativas de
escribir los casos de los estudios, incluyendo en la que el tradicional, larga
narrativa se puede evitar por completo. Tampoco necesitan estudios de casos
tardan mucho tiempo.
Esto confunde errneamente la estrategia de estudio de caso con un mtodo
especfico de
la recopilacin de datos, tales como la etnografa o la observacin participante.
Las etnografas suelen requerir largos perodos de tiempo en el "campo" y
enfatizan
, pruebas de observacin detallada. Observacin participante no podr exigir la
INTRODUCCIN 11
mismo perodo de tiempo, pero todava supone una inversin considerable de
los esfuerzos de campo. En
Por el contrario, los estudios de casos son una forma de investigacin que no
depende nicamente de
datos etnogrficos o participante-observador. Se podra incluso hacer un vlido
y
estudio de casos de alta calidad sin salir de la biblioteca y el telfono,
dependiendo del tema que se est estudiando.
A pesar de que estas preocupaciones comunes pueden ser disipadas, como
anteriormente, una
importante leccin es todava que los buenos estudios de casos son muy
difciles de hacer. El problema
es que tenemos poco ms de investigacin o la prueba de la capacidad de un
investigador
hacer buenos estudios de caso. La gente sabe que cuando no pueden
reproducir msica; tambin
saber cuando no pueden hacer las matemticas; y pueden ser tesred para la
otra
habilidades, como por el examen de revlida en la ley. De alguna manera, las
habilidades para hacerlo
buenos estudios de casos an no se han definido, y como resultado,
la mayora de las personas sienten que pueden preparar un estudio de caso, y
casi todos nosotros creen
podemos entender uno. Dado que ni la vista est bien fundada. el estudio de
caso
recibe una buena cantidad de aprobacin que no se merece. (Hoaglin, Luz,
McPeek, Mosteller, y Stoto, 1982, p. 134)
Esta cita es de un libro de cinco estadsticos prominentes. Sorprendentemente,
incluso desde otro campo, reconocen el reto de hacer buen caso
estudios.
DIFERENTES TIPOS DE ESTUDIOS DE CASOS,
PERO UNA DEFINICIN COMN
 La discusin se ha progresado sin una definicin formal de estudios de caso.
Por otra parte, las preguntas ms frecuentes acerca de los estudios de casos
han sido todava
sin respuesta. Por ejemplo, sigue siendo un caso de estudio en ms de un
caso es
incluidos en el mismo estudio? Destruye estudios de casos el uso de factores
cuantitativos
evidencia? Puede ser utilizado estudios de casos para hacer evaluaciones? Caja
de estudios incluyen
relatos periodsticos? Intentemos ahora para definir la estrategia de estudio de
caso
y responder a estas preguntas.
Definicin del estudio de caso como estrategia de investigacin
Las definiciones de los estudios de casos ms frecuentes tienen meramente
repite los tipos de temas a los que se han aplicado los estudios de caso. Para
ejemplo, en las palabras de un observador,
12 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN
la esencia de un estudio de caso, la tendencia central entre todos los tipos de
estudio de caso,
es que se trata de iluminar una decisin o conjunto de decisiones: por qu se
tomaron.
la forma en que se llevaron a cabo, y con qu resultado. (Schramm, 1971,
nfasis
agregado)
Por tanto, esta definicin cita el tema de "decisiones" como el principal foco de
caso
estudios. Del mismo modo, otros temas se han enumerado, como "individuos"
"Organizaciones", '' procesos '', "programas", "barrios", "instituciones,"
e incluso los "eventos". Sin embargo, citando el tema es sin duda insuficientes
para establecer la definicin necesaria.
Por otra parte, la mayora de los libros de texto de ciencias sociales no han
considerado la
Estudio de caso de una estrategia formal de investigacin en absoluto (la
principal excepcin es el gancho
por cinco estadsticos de la Universidad de Harvard-Hoaglin et aI., 1982). Como
se seal anteriormente, un defecto comn fue considerar el estudio de caso
como el
etapa exploratoria de algn otro tipo de estrategia de investigacin y el estudio
de caso
s slo fue mencionado en una o dos lneas de texto.
Otro defecto comn ha sido confundir estudios de caso con etnografas
(Fetterman, 1989) o con la observacin participante (Jorgensen, 1989), de
modo que
presunta discusin de un libro de texto de estudios de caso era en realidad una
descripcin
ya sea del mtodo etnogrfico o de la observacin participante como datos
tcnica de recoleccin. Los textos contemporneos ms populares (por
ejemplo, Kidder
Y Judd, 1986; Nachmias y Nachmias, 1992), de hecho, todava cubrir "trabajo
de campo" slo como una tcnica de recoleccin de datos y omitir cualquier
discusin adicional de
estudios de casos.
En un panorama histrico del estudio de caso en metodolgico estadounidense
pensamiento, Jennifer Platt (1992a) explica las razones de estos tratamientos.
Ella
traza la prctica de hacer estudios de caso de vuelta a la conduccin de las
historias de vida,
el Wode de la Escuela de Sociologa de Chicago, y el trabajo de casos en el
trabajo social.
A continuacin, muestra cmo "surgi" observacin participante '' como una
coleccin de datos
tcnica, dejando la definicin adicional de cualquier estrategia de estudio de
caso distintivo
en suspensin. Por ltimo, explica cmo la primera edicin de este libro (1984)
definitivamente disociado la estrategia de estudio de caso desde la perspectiva
limitada
de hacer la observacin participante (o cualquier tipo de trabajo de campo). El
estudio de caso
 estrategia, en sus palabras, comienza con "una lgica de diseo ... una
estrategia para ser
preferido cuando las circunstancias y problemas de investigacin son
apropiadas en lugar
de un compromiso ideolgico a seguir sean cuales sean las citcumstances "
(Platt, 1992, Pg. 46).
Y qu es esta lgica de diseo? Las caractersticas tcnicamente crticos
tenan
ha trabajado con anterioridad a la primera edicin de este libro (Yin, 19810,
1981b)
pero ahora puede ser reexpresados de dos maneras. En primer lugar, comienza
la definicin tcnica
con el alcance de un estudio de caso:
INTRODUCCIN
13
1. Un estudio de caso es una investigacin emprica que
investiga un fenmeno contemporneo dentro de su contexto real,
especialmente
cundo
los lmites entre el fenmeno y el contexto no son claramente evidentes
En otras palabras, se utiliza el mtodo del caso, ya que deliberadamente
querido cubrir contextual condiciones creer que podran ser altamente
pertinente a su fenmeno de estudio. Esta primera parte ~ f ~ ur lgica .de
des ~ gn
Por lo tanto, nos ayuda a comprender los estudios de caso por contmumg
distinguir
los de las otras estrategias de investigacin que se han discutido.
Un experimento, por ejemplo, se divorcia de forma deliberada un fen? Menon
fr? M su
contexto, por lo que la atencin se puede centrar en slo unos vanables
(tpicamente,
el contexto es "controlado" por el entorno de laboratorio). Una historia, por
comparacin, se ocupa de la situacin apuesta enredado, "fenmeno een y
 contexto, pero por lo general con eventos noncontemporary. Fmally, las
encuestas pueden tratar
para hacer frente a fenmeno y contexto, pero su capacidad para investigar la
contexto es extremadamente limitada. El diseador de la encuesta, por
ejemplo, constantemente
lucha para limitar el nmero de variables a ser Analy ~ (y por tanto la
nmero de preguntas que se pueden hacer) a caer de manera segura wlthm el
nmero de
encuestados que pueden ser inventariados.
En segundo lugar, porque fenmeno y el contexto no siempre son distinguibles
en real lif ~ situaciones, todo un conjunto de otras caractersticas tcnicas,
incluyendo
estrategias de recoleccin de datos y anlisis de datos, ahora se convierten en
la segunda parte de
nuestra definicin tcnica:
2. La solicitud de estudio de caso
hace frente a la situacin tcnicamente distintiva en la que no Ie l muchos
ms
Variables de inters de puntos de datos, y como uno de los resultados

recopilacin y anlisis.

~
tl
t1

"
 YO
YO!

estudios;

evidencia.

evidencia.
 1983; 16).

En lugar de ello,

investigacin.

4).
aplicaciones.

Un segundo

ocurrido.
En cuarto lugar,

Quinto, la
 RESUMEN

estrategia.
Estos

encuesta.
El bsico

RECUADRO 3

Bernstein
 Tampoco es

los cientficos.

Sin embargo,

investigacin.

INTRODUCCIN
17
significativo.

Qu

Definir el

estudios.
Ojal que
Por qu?
NOTA

yo
,
2

al

.
 Cmo la

libro.

se muestra.

'

estudios.

18
YO
L
 6).

experimentos.

96).

La

diseo.

Como

plan que
 observaciones.

diferentes situaciones.

La principal

Como un sencillo
Su investigacin

Si

importante:
 21

estudio.

exitoso. Lata
RECUADRO 4

Tambin tuvo

1992).

los individuos.
economa mundial.

La unidad

23

..

no necesita
preguntas.

definicin.

24
'

.'
..
..

.
 YO
1

Ms
para

En este

estudios.
 26

AOS

AOS

YO

AOS
Figura 2.1.
 . .
patrn

a.

Actualmente, hay

Resumen. Aunque

1988;
1990).
Como resultado, los estudiantes
 declaracin:

En este sentido,
 estudios.

1989).

pasado.

Para probar estos

Descripcin.

nota.
!
,
L

CAJA 6
 29

El autor

exitoso.

.
 personalidad.

1987).

comportamiento.
funciones

Conforme
estudios.
Es

F
L

31
NIVEL
DOS
NIVEL
UNO
YO

~.
Figura 2.2.
 En lugar.

Bajo estas

prESENTE

estudios.
32

En otras palabras,

estudios de casos.

Resumen.
 El uso

Figura 2.3

utilizado.
libro).
YO,
YO
YO
YO
F
,
F
yo.
F
 L

.....

de

.-.

.........

...........
 Figura 2.3.

33

siendo estudiado

.
relaciones

generalizada

34

En este

Las personas que

t
YO
YO
r
,
L
 35

As

validez.
r
"
36
 El objetivo

conclusiones.

YO
:
YO
YO
L

RECUADRO 7

..

Ii.
,. .
 .

37

.'.
 r

Resumen.

anlisis.
La
 En este

t
L

holstico

incrustado

diseos

Figura 2.4.

diseos

39
 enfrenta.

cerebro.

El caso
40

RECUADRO 8
.

Neal
Gross et al.

Gross et al.
Implementacin
Esta situacin

caso).

YO
,
~
YO
!
YO
/
!
yo
 !
yo
.L

41

principio.
cubierto.

42

La

anlisis.
En
estudio.

g
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Co
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....
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: Una
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... c

0
:L
'"

43
44

Del mismo modo,

 Resumen.

de inters.

Este

investigador.

Cuando esto ocurre,

 YO
l

estudios.

La

la ligera.

Este
 sndrome.

En cada uno de estos

Cada

diseos.

teora.
YO

47

..
encuestas.

48

revisado
 estudios.

que conduce a

fenmenos. En segundo lugar.

variables.
. muchos

Por otra parte.

l
 1

....

1
1
1
1

Este
sin embargo.

2.5.

50

estudio.
 Cundo

ser incluido.

YO
L

En
 Resumen.
para llevar a cabo.
Los casos
 todos.
En otras palabras, despus de

Es

El caso es que

encontrado.

le gustara hacer.
estudio.