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Ejemplos de poblacin objeto de estudio podra ser una empresa que necesita renovar su infraestructura tecnolgica, o
una empresa que necesite comercializar sus productos artesanales en el exterior, o una empresa que necesite
implementar un sistema de gestin de calidad. Por lo cual, se puede decir que un proyecto es la asignacin de una parte
de los recursos de una comunidad para producir bienes y servicios que definitivamente puedan responder a
requerimientos y necesidades de una comunidad.
Objetivos de un proyecto
El objetivo de un proyecto contextualizando en forma general, se refiere al impacto o beneficio de largo plazo al cual el
proyecto contribuir a alcanzar. La definicin de objetivos sugiere una actividad con dificultad directamente proporcional a
los resultados del anlisis y jerarquizacin de los problemas, amortizndolos con los requerimientos o necesidades.
La determinacin de objetivos implica tambin su clasificacin por orden de importancia, es decir, un objetivo puede tener
un alcance a largo, mediano o corto plazo que puede sobrepasar la vida til del proyecto.
Principios para el diseo y evaluacin de proyectos
Un proyecto ya sea de produccin de bienes o servicios y/o de investigacin debe cumplir con una serie de principios
para su diseo y pasa por tres etapas claramente definidas:
Etapa de preparacin del proyecto.
Etapa de implementacin del proyecto.
Etapa de operacin de proyecto
1Durlandy Chaverra M Octubre de 2008. Indicadores de Gestin, Importancia de Realizar Proyecciones financieras.
Estrategias Gerenciales.
Como hemos visto, ningn proyecto es igual a otro, siempre denotarn al menos un pequea diferencia; lo mismo sucede
con las tcnicas utilizadas para el estudio de mercados, estas varan en funcin de los propsitos y circunstancias.
La tcnica cualitativa estudia la calidad de las actividades y los mtodos ms utilizados en esta tcnica son:
Grupos de discusin (focus groups)
Entrevistas en profundidad
La tcnica cuantitativa es aquella que nos permite medir o cuantificar el alcance de un determinado fenmeno y, los
recursos ms utilizados en esta tcnica son:
Entrevista personal (cara a cara).
Entrevista telefnica.
Encuesta en postal o medio electrnico.
Panel de informadores.
Compra fingida (mistery shopping).
Estrategia comercial
Despus de tener una idea para la concepcin de un negocio, establecer pautas que exige el mercado para la realizacin
de un proyecto y conocer las diferentes tcnicas en el estudio de mercados, es imperativo aplicar estrategias comerciales
y poder posicionar el producto y desarrollar el proyecto en donde es necesario conocer que estrategia se debe seguir.
Para posicionar un producto o servicio en el mercado se debe tener en cuenta.
1. Liderazgo en costos.
2. Diferencia en productos.
3. Segmentacin del mercado.
4. Expansin.
5. Estrategias internas.
6. Estrategias externas.
7. Estrategias horizontal y vertical
Evaluacin de proyectos
En administracin de empresas, la evaluacin global es un proceso por el cual se determina el establecimiento de
cambios generados por un proyecto a partir de la comparacin entre el estado actual y el estado previsto en su
planificacin.1 Es decir, se intenta conocer qu tanto un proyecto ha logrado cumplir sus objetivos o bien qu tanta
capacidad poseera para cumplirlos.
En una evaluacin de proyectos siempre se produce informacin para la toma de decisiones, por lo cual tambin se le
puede considerar como una actividad orientada a mejorar la eficacia de los proyectos en relacin con sus fines, adems
de promover mayor eficiencia en la asignacin de recursos.2 En este sentido, cabe precisar que la evaluacin no es un
fin en s misma, ms bien es un medio para optimizar la gestin de los proyectos.1
Poltica-Estratgica: La parte poltica ver la parte social y poltica, su consistencia para trascender en el tiempo
y que sea en cierta forma equitativa.
Administrativa: En el caso administrativo, el fin siempre es la mayor racionalizacin de todos los recursos, el
logro de sus planes, objetivos, metas, actividades, programas; expresin de la eficiencia y eficacia en su mayor
expresin.
Tcnica: Lo tcnico es una mezcla de lo anterior y lo propio, ya que incide hoy en da al mejor logro de los dos
puntos anteriores, por el avance en los descubrimientos, su rapidez, medicin y precisin. Ya depender de cada
ciencia qu enfoque cientfico y tcnico aplicarn.
Evaluacin privada: Que incluye a la "evaluacin econmica" que asume que el proyecto est totalmente
financiado con capital propio, por lo que no hay que pedir crdito, y por otro lado la evaluacin financiera, que
incluye financiamiento externo.
Evaluacin social: En la evaluacin social, tanto los beneficios como los costos se valoran a precios sombra de
eficiencia. Aqu interesa los bienes y servicios reales utilizados y producidos por el proyecto.
Evaluacin supervisada: Se
efecta antes de la
aprobacin del proyecto y
busca conocer su pertinencia,
viabilidad y eficacia potencial.
Este tipo de evaluacin
consiste en seleccionar de
entre varias alternativas
tcnicamente factibles a la
que produce el mayor impacto al
mnimo costo.2 Este tipo de
evaluacin supone la incorporacin de ajustes necesarios en el diseo del proyecto, lo cual podra generar
incluso el cambio del grupo beneficiario, su jerarqua de objetivos y el presupuesto.4
Evaluacin ex-post, de resultados o de fin de proyecto: Se realiza cuando culmina el proyecto. Se enfoca en
indagar el nivel de cumplimiento de los objetivos (Propsito y Resultados en caso de marco lgico) asimismo
busca demostrar que los cambios producidos son consecuencia de las actividades del proyecto (exclusivamente
o en interaccin con otras fuentes); para esto suele recurrir a un diseo experimental. No slo indaga por
cambios positivos, tambin analiza efectos negativos e inesperados.
Evaluacin de impacto: Es la que indaga por los cambios permanentes y las mejoras de la calidad de vida
producidos por el proyecto, es decir, se enfoca en conocer la sostenibilidad de los cambios alcanzados y los
efectos imprevistos (positivos o negativos). En caso de diseo con marco lgico, se enfoca en la evaluacin del
Fin de la jerarqua de objetivos. Esta evaluacin necesariamente debe ser realizada luego de un tiempo de
culminado el proyecto y no inmediatamente ste concluya;5 el tiempo recomendado para efectuar la evaluacin
de impacto es de 5 aos.4
Cabe considerar que las evaluaciones ex-ante y de proceso son consideradas como evaluaciones formativas debido a
que se producen mientras se da la preparacin y/o ejecucin del proyecto y sus conclusiones sirven para optimizar la
ejecucin del mismo; en tanto que las evaluaciones de resultados y de impacto vienen a ser evaluaciones sumativas
que ocurren al culminar el proyecto e incluso un tiempo despus de haber culminado, ocurriendo que sus conclusiones
servirn para ser transferidas a otras experiencias pero ya no podrn tener una aplicacin directa en el proyecto que ha
concluido.6
Las evaluaciones de resultados y de impacto requieren asumir un diseo especfico de investigacin, como se ver ms
adelante.
Criterios utilizados para evaluar proyectos
La evaluacin de los proyectos, en sus distintos tipos, contempla una serie de criterios base que permiten establecer sus
conclusiones. En funcin del campo, empresa u organizacin de que se trate, es que se emplearn una serie de criterios
u otros que guarden relacin con los objetivos estratgicos que se persigan.
No existen criterios nicos, por lo general los criterios surgen en funcin de la naturaleza de cada proyecto; sin embargo,
en la mayora de casos se toman en cuenta los siguientes cinco criterios definidos por la OECD para la cooperacin
internacional: la pertinencia ("relevance"), eficacia ("effectiveness"), eficiencia ("efficiency"), impacto ("impact") y
sostenibilidad ("sustainability").
Pertinencia o relevancia: Observa la congruencia entre los objetivos del proyecto y las necesidades
identificadas y los intereses de la poblacin e instituciones (consenso social). Se observa especialmente en la
evaluacin ex-ante pero tambin en los dems tipos de evaluacin.
Eficacia: Medida en que se lograron o se espera lograr los objetivos de la intervencin, tomando en cuenta su
importancia relativa. Se observa en las evaluaciones de tipo continuas y ex-post.
Eficiencia: Medida en que los recursos/insumos fondos, tiempo, etc.) se han convertido en los resultados del
proyecto. Este criterio es usual en el anlisis costo-beneficio realizado en la evaluacin ex-ante.
Impacto: Efectos de largo plazo positivo y negativo, primario y secundario, producidos directa o indirectamente
por una intervencin para el desarrollo, intencionalmente o no.
Sostenibilidad: Medida en que los cambios logrados por el proyecto continen y permanecen en el tiempo a
favor de la poblacin y/o las instituciones, una vez que la intervencin ha finalizado. Suele considerarse en las
evaluaciones de impacto.
Es fundamental considerar la evaluacin desde las propias necesidades, y alcances de las acciones para con la
poblacin meta.
Requisitos que debe cumplir una buena evaluacin de proyectos
Toda evaluacin debe cumplir algunos requisitos metodolgicos para garantizar que la informacin que genere pueda ser
usada en la toma de decisiones.1As, se espera que todo proceso de evaluacin sea:
Objetivo: Debe medirse y analizarse los hechos definidos tal como se presentan.
Imparcial: La generacin de conclusiones del proceso de evaluacin debe ser neutral, transparente e imparcial.
Quienes realizan la evaluacin no deben tener intereses personales o conflictos con la unidad ejecutora del
proyecto.
Valido: Debe medirse lo que se ha planificado medir, respetando las definiciones establecidas. En caso de que
el objeto de anlisis sea demasiado complejo para una medicin objetiva, debe realizarse una aproximacin
cualitativa inicial.
Confiable: Las mediciones y observaciones deben ser registradas adecuadamente, preferentemente recurriendo
a verificaciones in-situ.
Creble: Todas las partes involucradas en el proyecto deben tener confianza en la idoneidad e imparcialidad de
los responsables de la evaluacin, quienes a su vez deben mantener una poltica de transparencia y rigor
profesional.
Oportuno: Debe realizarse en el momento adecuado, evitando los efectos negativos que produce el paso del
tiempo.
til: Debe ser til y elaborarse en un lenguaje conciso y directo, entendible para todos los que accedan a la
informacin elaborada, los resultados de una evaluacin no deben dirigirse slo a quienes tienen altos
conocimientos tcnicos sino que debe servir para que cualquier involucrado pueda tomar conocimiento de la
situacin del proyecto.
Participativo: Debe incluirse a todos los involucrados en el proyecto, buscando reflejar sus experiencias,
necesidades, intereses y percepciones.
Retroalimentador: Un proceso de evaluacin debe garantizar la diseminacin de los hallazgos y su asimilacin
por parte de los involucrados en el proyecto (desde las altas esferas hasta los beneficiarios), para as fomentar el
aprendizaje organizacional.
Costo/eficaz: La evaluacin debe establecer una relacin positiva entre su costo (econmico, de tiempo y
recursos) y su contribucin en valor agregado para la experiencia de los involucrados en el proyecto.
Dificultades en la evaluacin de proyectos
La labor de evaluacin de proyectos no es fcil y conlleva mltiples dificultades, muchas de ellas de orden metodolgico
pero tambin de orden poltico.
Falta de disponibilidad de informacin.
No contar con personal calificado para efectuar el trabajo.
Clientelismo de la poblacin beneficiaria y de los encargados de la ejecucin del proyecto.
Carencia de un sistema de evaluacin y monitorizacin, por lo que no se conoce el proceso desarrollado.
Resistencias de la comunidad. En este caso muchas veces ocurre que la poblacin ha recibido muchas
promesas incumplidas por parte de polticos de turno o bien se ha generado una expectativa muy alta frente al
proyecto, por lo cual desarrolla una actitud contraria hacia ste; tambin se presentan resistencias debido a los
prejuicios o ignorancia de los beneficiarios.
Factibilidad Operacional.
Comprende una determinacin de posibilidad que un nuevo sistema se use como se supone. Se deben
considerar cuatro aspectos:
La utilizacin de un nuevo sistema puede ser demasiado complejo para los usuarios de la organizacin o
los operadores del sistema.
Este nuevo sistema puede hacer que los usuarios se resistan a l como consecuencia de una tcnica de
trabajo, miedo a ser desplazado u otras razones.
Un sistema nuevo puede introducir cambios demasiado rpidos que no permita al personal adaptarse a l y
aceptarlo.
La probabilidad de obsolescencia en el sistema. Cambios anticipados en la prctica o polticas
administrativas pueden hacerse que un nuevo sistema sea obsoleto muy pronto.
Factibilidad Tcnica.
Permite evaluar si el equipo y software estn disponibles y tienen las capacidades tcnicas requeridas por
cada alternativa del diseo que se est planificando, tambin se consideran las interfases entre los sistemas
actuales y los nuevos.
As mismo, estos estudios consideran si las organizaciones tienen el personal que posee la experiencia
tcnica requerida para disear, implementar, operar y mantener el sistema propuesto.
Factibilidad Econmica.
Dentro de estos estudios se pueden incluir el anlisis de costo y beneficios asociados con cada alternativa
del proyecto.
Con anlisis de costo/beneficios, todos los costos y beneficios de adquirir y operar cada sistema alternativo
se identifican y se establece una comparacin entre ellos. Esto permite seleccionar el ms conveniente para
la empresa.
Dentro de esta comparacin se debe tomar en cuenta lo siguiente:
Se comparan los costos esperados de cada alternativa con los beneficios esperados para asegurarse que los
beneficios excedan los costos.
La proporcin costo/beneficio de cada alternativa se comparan con las que proporcionan los
costos/beneficios de las otras alternativas para escoger la mejor.
Se determinan las formas en que la organizacin podra gastar su dinero.
Concepto de Viabilidad.
Segn el diccionario de la Real Academia Espaola Viabilidad: cualidad de viable, Viable: Que, por sus
circunstancias, tiene probabilidades de poderse llevar a cabo.
Segn Baca: es la posibilidad que tiene un proyecto para ser ejecutado y operado de tal manera que cumpla
con su objetivo.
Est relacionada con principios de calidad, eficiencia y pertinencia de un proyecto en trminos de los
elementos conceptuales que lo componen, la informacin utilizada, la coherencia de los planteamientos y el
mayor acercamiento a la realidad a la que se refiere el proyecto.
Tipos de Viabilidad
La viabilidad est conformada por: aspectos tcnicos, socioeconmicos, ambientales e institucionales.
Viabilidad Tcnica.
Permite determinar la calidad y coherencia de la informacin relacionada con el objetivo mismo del
proyecto, sus planteamientos bsicos, la dimensin de las variables que intervienen, soluciones y
actividades.
Cuando se realiza la evaluacin se debe revisar la identificacin de la situacin, las alternativas tcnicas
propuestas, las actividades y los costos
Viabilidad Socioeconmica.
Permite identificar y valorar los beneficios, con el fin de determinar si el proyecto genera efectivamente
dichos beneficios y s su valoracin se encuentra en rango aceptable.
Los criterios socioeconmicos se refieren al impacto econmico del proyecto a nivel regional o local y a los
efectos sociales sobre los grupos de personas afectadas.
Viabilidad Institucional.
Se refiere al anlisis de los mecanismos de ejecucin propuestos en el proyecto; la evaluacin de la
capacidad institucional para su ejecucin, operacin y seguimiento de los proyectos.
Se relaciona al anlisis de impacto ambiental, como las medidas planteadas para su mitigacin, prevencin o
compensacin, segn sea el caso.
Estos criterios se aplican especialmente a los proyectos que involucran obras que tienen relacin con
infraestructuras y que pueden generar impactos en el ambiente tanto positivos como negativos.
El anlisis de costo-beneficio es una tcnica importante dentro del mbito de la teora de la decisin. Pretende
determinar la conveniencia de un proyecto mediante la enumeracin y valoracin posterior en trminos
monetarios de todos los costes y beneficios derivados directa e indirectamente de dicho proyecto. Este mtodo
se aplica a obras sociales, proyectos colectivos o individuales, empresas privadas, planes de negocios, etc.,
prestando atencin a la importancia y cuantificacin de sus consecuencias sociales y/o econmicas.
Cuando hablamos de proyectos pblicos, es crucial que el punto de vista sea apropiado. De no ser as, la
descripcin de la alternativa no representara todos y cada uno de los efectos sobre el proyecto; en pocas
palabras, se debe asumir un punto de vista que incluya todas las consecuencias importantes del proyecto
Cuando se estn evaluando alternativas en el sector privado, sus costos y beneficios se basan principalmente en
el punto de vista de la empresa u organizacin que esta haciendo el anlisis. Otra consideracin importante para
el estudio de cualquier proyecto es desarrollar una base de referencia para identificar el impacto del proyecto
sobre la nacin o cualquier sub.-unidad involucrada,
Y tambin es importante hacer un estudio del comportamiento del estado o la sub.-unidad sin el proyecto.
Debe reconocerse que este enfoque no es el mismo que examinar el estado de cosas antes y despus de que el
proyecto se haya realizado. Debido a que el anlisis Costo-Beneficio, trata e ayudar el proceso de cualquier
empresa o ende publico, no se puede olvidar, que la promocin del bienestar general debe reflejar los mltiples
objetivos de la sociedad.
Adems, es importante que los trminos de beneficios que tiene un valor en el mercado, se representen en
valores monetarios.