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En el sistema de derecho penal que tiene como base a la Constitucin Poltica del
Estado y como finalidad la bsqueda de la paz con justicia social, con respecto a los
derechos y garantas del sujeto sometido a un proceso penal, no puede dejarse de
lado al agente inimputable o imputable relativo que ha cometido un hecho antijurdico
ms no culpable que es sometido a medidas de seguridad, como pareciera que ha
venido sucediendo hasta la actualidad, pues ello implica en principio, dejar insatisfecha
una pretensin legitima del imputado con la adecuada determinacin y aplicacin de
las medidas de seguridad.
El legislador nacional ha regulado en el Titulo IV De las Medidas de Seguridad,
dedicando siete artculos, especficamente a su desarrollo. Nuestra doctrina, dentro de
escasos trabajos dedicados al tema objeto de la presente investigacin, hace
referencia a ste como una forma de consecuencia jurdica del delito. Por otro lado, es
menester sealar que en nuestra patria el trabajo ms completo respecto al tema de la
presente investigacin es el realizado por el Dr. Vctor Prado Saldarriaga en el ao
2000.
Es sumamente importante resaltar la manera incorrecta y fragmentaria como se ha
regulado esta institucin en el Cdigo Penal de 1991, la cual no hace ms que
corroborar la poca importancia que le ha dado el legislador a ste tema, dejando a la
jurisprudencia y la doctrina, la labor de aclarar aquellos preceptos confusos o de suplir
las lagunas en las cuales se ha incurrido.
Sin embargo, el tratamiento defectuoso, escaso e impreciso, realizado por el legislador
patrio va en relacin inversamente proporcional con la importancia que tienen las
medidas de seguridad en la praxis jurisdiccional. En efecto, es comn para los
operadores del derecho la sensacin de zozobra que experimentan, por la
incertidumbre respecto a mltiples tpicos propios de sta institucin, tanto en su
tratamiento sustantivo como procesal.
As pues, de la simple lectura de los artculos pertinentes del Cdigo Penal, Cdigo de
Procedimientos Penales y Cdigo Procesal penal del 2004, se puede constatar los
mltiples problemas que pueden encontrarse para una aplicacin correcta de las
medidas de seguridad y ms an los problemas surgen de aquellos supuestos fcticos
no regulados por los glosados cdigos, naciendo la incertidumbre respecto a cmo se
resolvern stos.
Todos los problemas planteados, obtenidos de la realidad nacional, justifican la
presente investigacin. Mantenerse dentro de lo poco avanzado hasta el momento por
nuestra doctrina, significara conformarse con vivir entre las tinieblas y la incertidumbre
jurdica, con grave perjuicio para los estudiantes de Derecho, Magistrados, Abogados
y, sobre todo, para los miembros de nuestra sociedad
SISTEMA DE PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD EN EL PERU
I.SISTEMA DE PENAS
Cuando decimos que las penas estn organizadas en un sistema estamos asumiendo
la idea de que se trata de una unidad global, cuyos elementos constitutivos estn
siempre relacionados entre s5 y en contacto con una realidad determinada.
Constituye en principio una unidad pues sus elementos responden a una misma
finalidad en el control penal: la disminucin de la criminalidad. A su vez esta finalidad
es realizable a travs de diferentes formas de intervencin penal (penas en particular).
En la medida en que estas modalidades de intervencin penal cumplen tareas que
repercuten en el funcionamiento del sistema en general, se encuentran vinculadas
entre ellas a efecto de llegar a resultados coherentes. Los resultados perseguidos
mediante la imposicin y aplicacin de un sistema de penas no es otro que la
modificacin positiva del comportamiento de los individuos a los que se aplica
(influencia social de las penas). Los criterios de configuracin de un sistema son
adems completados por otros que tericamente lo hagan funcional. A continuacin
haremos un esbozo de los principales criterios que pueden dar tal calidad a las penas.
Un primer criterio a observar en la programacin e implementacin de un sistema de
penas es el respeto de la dignidad humana (art. 1, Const.). La persona siendo un valor
en s mismo y portadora de una autonoma propia de su condicin de ser racional y
libre, no debe, en consecuencia, ser un instrumento del Estado o de la sociedad al
momento que prevn, imponen o ejecutan penas. El carcter universal de este
principio determina que sus alcances sean aplicables a toda persona cualquiera que
sea su condicin fsica, squica o jurdica. Por tanto, incluso los delincuentes ms
abyectos o peligrosos son titulares de este derecho.
As la existencia de diversos sistemas parte de si, al menos tericamente, la pena y las
medidas de seguridad son de naturaleza distinta o no. Basado en esta problemtica
existen los siguientes sistemas:
SISTEMA MONISTA
Este sistema defenda la inclusin en el Derecho penal de una sola institucin punitiva,
como medio de reaccin contra el crimen: bien la pena, bien las medidas de
seguridad, pero no ambas.
Para los autores Cobo y Vives citados por Villa Stein, el fundamento de esta propuesta radica
en la aceptacin de que las penas y las medidas de seguridad son la misma cosa.
SISTEMA DUALISTA
En este sistema las medidas de seguridad podrn sustituir a la pena, en cuyo caso el
tiempo de duracin de las medidas ser descontado al de la pena. Por lo tanto dichas
medidas sern de aplicacin antes que la pena de forma sustitutiva.
II.LAS PENAS EN EL CDIGO PENAL DE 1991
El legislador de 1991 intent sistematizar las penas agrupndolas en cuatro
categoras: penas privativas de libertad, penas restrictivas de libertad, penas privativas
de derechos y multa. Esta estructura da al Cdigo vigente una mayor transparencia,
facilitando su estudio e interpretacin. El criterio de diferenciacin en funcin del bien
jurdico afectado por la pena permite, como veremos luego, revelar algunas
incoherencias.
1. PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD
El marco legal que las rige es el artculo 29 del Cdigo Penal.
Artculo 29.- La pena privativa de libertad puede ser temporal o de cadena perpetua.
En el primer caso, tendr una duracin mnima de 2 das y una mxima de 35 aos.
La pena privativa de libertad es formalmente, luego de la pena de muerte21, la sancin
ms severa con que cuenta nuestro ordenamiento jurdico. A pesar de seguir siendo la
pena que ms identifica al derecho penal actual, su importancia como instrumento de
poltica criminal ha disminuido sensiblemente. Esta tendencia se pone de manifiesto
fundamentalmente a nivel de las estrategias destinadas a controlar la pequea y
mediana criminalidad 22. Respecto a estas formas de (p. 83) criminalidad, se busca
privilegiar el uso de alternativas a la privacin de libertad. En este sentido, el legislador
de 1991 seala la urgencia de buscar otras medidas sancionadoras para ser
aplicadas a los delincuentes de poca peligrosidad, o que han cometido hechos
delictuosos que no revisten mayor gravedad
Sin embargo, el uso diferenciado de la pena privativa de libertad, en funcin del tipo de
criminalidad, no ha disminuido su presencia, como pena conminada, en la parte
especial del Cdigo. Lo diversificado del sistema de sanciones del Cdigo de 1991, no
niega el hecho que la pena privativa de libertad est prevista como pena principal en
187 de las 407 infracciones penales contempladas en el Cdigo y como pena
acumulada en 169 casos. Si a ello se agrega los 31 supuestos en que es imponible
como pena alternativa, constataremos que la pena privativa de libertad constituye el 95
% de las penas de la parte especial del Cdigo. La introduccin en el Cdigo penal de
nuevas penas (prestacin de servicios a la comunidad, limitacin de das libres,
expatriacin, expulsin) o de otras formas, diferentes a la suspensin de la ejecucin
de la pena, de atenuar la aplicacin o de sustituir la pena privativa de libertad
(conversiones, reserva del fallo condenatorio, exencin de la pena) no disminuyen
notablemente su importancia en el sistema de sanciones.
En realidad, el legislador no renunci a las penas privativas de libertad de corta
duracin. Al colocar el mnimo de duracin de esta pena en dos das no hizo ms que
ratificar la opcin ya asumida desde el Cdigo derogado. No atenu tampoco la
importancia de su aplicacin mediante la previsin de una clusula de ltima ratio que
haga de la pena de corta duracin una sancin excepcional.
Las desventajas resultantes de una pena privativa de libertad con lmites mnimos
excesivamente bajos son diversas. Al ser excesivamente cortas son incompatibles con
los esfuerzos por resocializar al delincuente. Es prcticamente imposible que en el
lapso de unos meses la ejecucin penal pueda influir positivamente sobre el
condenado. Desde la perspectiva administrativa, la organizacin de medidas de
tratamiento penitenciario requiere de un periodo de tiempo para su aplicacin efectiva.
Adems, una pena de este tipo desarraiga intilmente al condenado del medio social y
familiar. Situacin que, en un medio como el nuestro con una alta tasa de
desocupacin y subempleo, tiene efectos contraproducentes.
Respecto a la duracin mxima de la pena privativa de libertad, el legislador reform
tmida pero favorablemente la concepcin subyacente en el Cdigo derogado. En ste
se prevea la posibilidad de imponer penas relativamente indeterminadas como el
internamiento: siendo su duracin mnima 25 aos no tena, empero, una duracin
mxima. En el Cdigo vigente se fija la duracin mxima de esta pena en 25 aos. No
obstante constituir un avance, esta opcin sobrepasaba la tendencia legislativa en el
derecho comparado que fija en 20 aos el promedio de duracin mxima de esta
pena.
Los argumentos en favor de la reduccin sustantiva del tiempo de duracin de la
privacin de libertad tienen relacin fundamentalmente con su adecuacin a los fines
de prevencin especial de la pena. Intentar modificar positivamente el comportamiento
de un condenado recluido tanto tiempo constituye una amarga irona. En todo caso, el
legislador de 1991 previ el mximo de duracin de la pena en contados delitos:
parricidio (art. 107), asesinato (art. 108), genocidio (art. 129), violacin de menores
(art. 173, inc. 1), trfico de drogas calificado (art. 297), traicin a la patria (arts. 325,
328, 329, 331, 332) y terrorismo, cuando an estaba previsto en el Cdigo (arts. 319,
320, 321 y 323).
2. PENAS RESTRICTIVAS DE LIBERTAD
Se encuentran reguladas por el artculo 30 del Cdigo Penal.
Las penas restrictivas de libertad son:
I.La expatriacin, tratndose de nacionales y tiene una duracin mxima de diez
aos.
II.La expulsin del pas, tratndose de extranjeros.
Ambas se aplican despus de cumplida la pena privativa de libertad.
Esta denominacin comprende las penas de expatriacin de los nacionales y
expulsin de los extranjeros (art. 30 CP). Ambas se aplican como penas acumuladas a
la pena privativa de libertad, teniendo una duracin determinada, en el primer caso
(hasta los 10 aos), e indeterminada en el segundo caso. Retomando, esta vez con
carcter de pena, la legislacin especial en materia de trfico ilcito de drogas (p. 85)
(DL 22095, art. 63), el legislador prev especficamente la expulsin de extranjeros en
los casos de comisin de este delito (art. 303). La expatriacin de nacionales est
prevista en determinados delitos (dolosos) contra la seguridad nacional y de traicin a
la patria (arts. 325, 326, 329, 330, 331, 332).
Su inclusin, por arte de birlibirloque, en el Cdigo vigente va a contra corriente de la
tendencia poltico criminal de proscribirla del catlogo de sanciones penales.
Desechada en los sucesivos proyectos de Cdigo penal, a excepcin del Proyecto de
1986 que prevea la expatriacin (art. 34), apareci misteriosamente en el Proyecto de
enero de 199126. El apuro del legislador por introducirla en el sistema de penas se
pone en evidencia en la forma cmo rectific la exposicin de motivos del Proyecto de
1990. Al referirse a las clases de pena previstas por el Cdigo, el legislador del 91
seal: El Proyecto prev un elenco de penas marcadamente simple. Las sanciones
son de tres clases: privativa de libertad, restrictiva de libertad, limitativa de derechos y
multa (art. 28)27. Es decir, agreg a la anterior versin la nueva pena, pero sigui
hablando de la existencia de tres clases de pena.
A pesar de tener un alcance prctico limitado, estas penas resultan incompatibles con
un sistema de sanciones moderno y adecuado a la Constitucin. La expulsin de
extranjeros no tiene por qu ser considerada como una pena. La finalidad poltico
criminal de la expulsin de extranjeros no es la de retribuir la comisin de un delito, ni
la de prevenir, mediante su efecto disuasivo, la comisin de futuros delitos. No puede
tener dicho carcter pues en este caso la pena privativa de libertad, ejecutada
previamente, ya habra cumplido dichos fines. A fuerza de ser coherente y equitativo,
el legislador debi, en el mismo caso, prever la pena de expatriacin del nacional que
cometa el delito de trfico ilcito de drogas. Solucin que, ciertamente, hubiera sido
inviable, pues ningn otro Estado aceptara recibir narcotraficantes.
Es incomprensible, por otro lado, que la funcin de resocializacin de la pena privativa
de libertad previamente cumplida, se contradiga posteriormente con la expulsin del
extranjero que tiene ciertos vnculos de integracin al pas 28. Tampoco es aceptable
la duracin indeterminada de esta pena. Hubiera sido ms razonable que el legislador
optara por dejar a la legislacin de extranjera la regulacin de dicha medida. En la
legislacin comparada, se justifica la expulsin como sancin administrativa vinculada
a la comisin de un delito. Pero en este caso su duracin es proporcional a la
gravedad de la infraccin cometida y su finalidad es diferente: garantizar la seguridad
de los habitantes del Estado de donde el condenado es expulsado.
La pena de expatriacin de nacionales constituye igualmente una innovacin infeliz del
legislador. Su dudosa constitucionalidad y su clara incompatibilidad con el derecho
internacional han sido relevadas unnimemente por los autores nacionales 29. Al
margen de su incompatibilidad con la Convencin Americana de Derechos Humanos
que prescribe que nadie puede ser expulsado del territorio del cual es nacional, ni ser
privado de ingresar en el mismo, cabra tambin evaluar constitucionalmente su
legitimidad. Como su nombre lo indica, las penas restrictivas de la libertad implican
una restriccin sustantiva a la libertad de residencia en todas sus manifestaciones: la
posibilidad de establecerse en el territorio nacional, de transitar y de entrar en todo
tiempo (art. 2, inc. 11 Const.). Como todo derecho fundamental, la libertad de
residencia est sujeta a restricciones. En este sentido, la Constitucin establece como
limitaciones de su ejercicio razones de sanidad, mandato judicial o la aplicacin de la
ley de extranjera (D Leg 703). La concretizacin de estas restricciones est sin
embargo sujeta al examen de tres condiciones: un inters pblico predominante, una
base (p. 87) legal suficiente, y la observancia de la proporcionalidad de la medida.
Estas condiciones difcilmente se cumplen en la manera como han sido reguladas
estas penas: el inters pblico de expulsar a un extranjero que ha cometido un delito
puede ciertamente existir y prevalecer sobre el inters del condenado de permanecer
en el territorio nacional, pero difcilmente puede sostenerse que una expulsin
indeterminada satisfaga las exigencias del principio de legalidad, ni mucho menos del
principio de proporcionalidad.
No puede existir inters pblico preferente en expatriar a un nacional luego de que
ste haya purgado 15 o 20 aos de privacin de libertad. Tampoco puede sostenerse
que la expatriacin sea una pena adecuada al fin de prevencin especial negativa.
Pues si de lo que se trata es de evitar que el nacional vuelva a coludirse con un
Estado extranjero, no se percibe de qu manera se atena o desaparece dicho riesgo
expulsndolo del territorio nacional. No existe, finalmente, una justificacin moral para
que el Estado se deshaga de sus nacionales que han cometido un delito en su
territorio.
Es una pena que tiene escasos precedentes en nuestro pas, pues ni el Cdigo Penal
de 1863 ni el de 1924 la incluyeron como sancin y nicamente se le aplicaba como
una medida sustitutiva de la prisin que se impona al condenado que no cumpla con
la pena de multa.
Respecto a las caractersticas de esta pena cabe hacer algunas precisiones. Primero,
el contenido de la prestacin realizable por el condenado puede abarcar todo tipo de
trabajos, incluido los trabajos calificados. De este modo, la amplitud de opciones
facilitar la tarea de ejecucin. Sera adems discriminatorio establecer diferencias
entre los trabajos calificados y no calificados. El criterio decisivo para establecer el
alcance de las prestaciones susceptibles de ser comprendidas en la ejecucin de la
pena no es la calidad de la prestacin in abstracto, sino las condiciones personales del
condenado.
El legislador, fuera de los pocos casos en que prev esta sancin como pena
autnoma, deja en manos del juez la eleccin de la pena substitutiva de la pena
privativa de libertad. Pero la funcin substitutiva de la pena de prestacin de servicios
a la comunidad no est sujeta a criterios jerrquicos que privilegie su aplicacin frente
a otras penas. El problema que plantea el no ordenamiento jerrquico de las penas
substitutivas es cmo puede el juzgador formar su decisin en favor de esta pena sin
contar con los elementos necesarios para establecer su idoneidad en el caso concreto.
A diferencia de otros pases, en los que el rgano de ejecucin y control cumple
igualmente una funcin consultativa, antes de la eleccin de la pena, en el caso
nuestro la decisin es ms intuitiva. Qu factores decidirn al juez en favor de esta
pena y no de una multa o de una pena de limitacin de das libres? Tomar en cuenta
la solvencia econmica del condenado, su aptitud para el trabajo, su experiencia
laboral, sus antecedentes, su edad, su conformacin psicloga, su grado de
integracin social o familiar...? Estos criterios requieren de una informacin
individualizada y especializada que el juzgador no podr obtener a travs del
expediente.
Corresponde a las llamadas formas de trabajo correccional en libertad, y puede ser
aplicada de modo directo o tambin de modo sustitutivo. En este ltimo caso, ella
reemplazar a una pena privativa de libertad no superior a cuatro aos, evitando as
que el condenado sea recluido en un establecimiento penitenciario.
La prestacin de servicios a la comunidad es una forma de trabajo correccional en
libertad y est dirigida a formas de delincuencia de escasa peligrosidad. El condenado
queda obligado a prestar gratuitamente, los fines de semana, servicios y labores a
favor de la comunidad. Ellos pueden ser manuales, intelectuales o incluso artsticos.
La pena puede extenderse desde 10 a 156 jornadas semanales (alrededor de 3 aos
de ejecucin)
Esta pena ha sido descalificada as mismo por su carcter infamante. Se la considera
incluso ms grave que la simple detencin dado que expone al condenado a los ojos
de la opinin pblica. Crtica en realidad excesiva dado que resulta bastante relativa la
determinacin de qu pena est ms expuesta al conocimiento pblico. El progreso de
los sistemas de informacin no hace necesaria la exposicin fsica del condenado para
que ste sea objeto de la crtica social. Adems, el efecto infamante, inherente a todo
tipo de pena, puede ser limitado si su ejecucin se rodea de garantas
(proporcionalidad, respeto de la dignidad, prohibicin de la arbitrariedad).
Es una pena por el cual se le priva a una persona del ejercicio de uno o varios
derechos polticos, civiles o econmicos, as como de sus funciones profesionales,
arte u oficio.
La pena que ahora comentamos puede ser impuesta como pena principal o accesoria.
Esto es, se le puede aplicar de modo exclusivo al autor de un delito, o, tambin como
una pena complementaria a una pena privativa de libertad. Ahora bien, se aplica una
inhabilitacin accesoria si el autor del delito ha infraccionado un deber especial
derivado de su posicin funcional, familiar, profesional o laboral; o, tambin, si l ha
cometido un delito culposo de trnsito (Artculos 39 y 40 C.P.). Fuera de tales
supuestos la inhabilitacin se aplica como pena principal aunque en varios delitos
como los cometidos por funcionarios pblicos contra la Administracin Pblica
(Artculos 376 a 426 C.P.), ella puede aplicarse conjuntamente con una pena
privativa de libertad.
El condenado a una pena de inhabilitacin no puede ejercer los derechos o los cargos
y las facultades que el juez le precise en la sentencia.
El artculo 36 del Cdigo Penal detalla las distintas limitaciones que genera la
inhabilitacin, y entre las que destacan la incapacidad para desempear funciones
pblicas o determinadas profesiones u ocupaciones, as como la suspensin para
portar o hacer uso de arma de fuego.
Es importante destacar que la inhabilitacin debe tener siempre el carcter de
especial. Esto es, el Juez debe suspender o restringir nicamente aquellos derechos
de los cuales abusa el condenado en la realizacin del delito.
4. PENA DE MULTA
Su base legal se encuentra entre los artculos 4I a 44 del Cdigo Penal. Es la pena
pecuniaria y afecta al patrimonio econmico del condenado. La multa implica el pago
de una cantidad de dinero que el condenado debe realizar a favor del Estado, por
haber sido autor o partcipe de un hecho punible. Es importante distinguir que la multa
es una pena de condicin patrimonial y no una indemnizacin para la vctima del delito
como lo es la reparacin civil.
En el Per la multa se cuantifica a partir de una unidad de referencia abstracta que se
conoce como da-multa, y adems en atencin al volumen personal de rentas que
percibe el condenado diariamente.
Ahora bien, la definicin especfica del monto de dinero que deber pagarse como
importe de la multa, se obtiene a travs de un procedimiento especial que
analizaremos en una prxima unidad lectiva.
De momento slo es de mencionar para cada delito en particular se fija un
determinado nmero de das-multa, el cual ser mayor o menor segn la gravedad del
hecho punible. En todo caso, el mnimo de esta pena es de diez das-multa y el
mximo de 365 das-multa.
Cabe anotar que la ley establece un plazo de I O das para que el condenado pague
la multa, aunque se prev la posibilidad de que el importe se abone de modo
fraccionado a travs de cuotas mensuales o tambin con un descuento directo sobre
la remuneracin del sentenciado (Artculo 44).
Se trata de una pena pecuniaria; afecta el patrimonio del condenado pues impone la
obligacin de pagar la suma de dinero indicada por el juez en su resolucin, conforme
a los parmetros que la ley indica. En nuestro sistema legal vigente la transferencia de
ese dinero se produce en favor del Estado y no quita la posibilidad de que en otros
regmenes o en una futura reforma se establezca un sistema de multa reparatoria, que
cobraran la vctima o su familia. Por supuesto que este instituto hara desdibujar las
fronteras, hoy nticas, entre multa e indemnizacin de daos y perjuicios.
Siendo la multa una pena, participa de las caractersticas de toda pena; es decir,
consiste en un mal, que priva o afecta bienes jurdicos del condenado y que se aplica
como retribucin por haber el delincuente contravenido reglas de conducta impuestas
para lograr una convivencia armoniosa. Adems tiene como finalidad conseguir que el
individuo castigado internalice las pautas de comportamiento exigidas por la sociedad.
No es vano insistir en que la multa es una pena y la pena es un mal, pues ocurre que
dado el acelerado proceso de inflacin argentino, que ya lleva varias dcadas, la
moneda va perdiendo valor de una manera ms rpida que la marcha del proceso de
reforma legislativa, con la consecuencia notoria de que al cabo de unos meses las
previsiones del legislador quedan superadas por la realidad y la multa no afecta en la
misma medida en que poda hacerlo inmediatamente luego de haberse elevado las
escalas. Entonces pierde eficacia y hasta alienta la desobediencia, como es fcil
comprobar en materia de contravenciones cuando alguien que tiene apuro por hacer
un trmite estaciona lo mismo su vehculo en lugar prohibido sabiendo que la multa
que eventualmente le aplicarn representar un sacrificio econmico, mucho menor
que el que provocara la frustracin de la diligencia.