EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS Y LAUDOS

ARBITRALES

1. INTRODUCCION:

Por razones de seguridad jurdica y conveniencia

recproca, casi todos los estados reconocen validez a
las sentencias y laudos arbitrales proferidos en el
extranjero y permiten su ejecucin como si hubiesen
sido dictadas por sus propios jueces, si bien difieren
en cuanto a sus requisitos que exigen para ello.

Hugo Alsina1 expresa: dentro de la comunidad

jurdica en que viven los pueblos modernos, no es
posible desconocer, que as como las leyes traspasan
las fronteras y los jueces se ven a menudo precisados
a aplicar las de otros pases, de no acordarse a la
sentencia efectos extraterritoriales, desaparecera la
seguridad de los derechos, pues bastara para
eludirlos substraerse a la jurisdiccin del juez que
la pronunci.

2. MATERIA DEL EXEQUTUR:

2.1 DEFINICION:

Es el conjunto de reglas conforme al cual el

ordenamiento jurdico de un Estado verifica si
una sentencia judicial emanada de un pas
extranjero rene o no los requisitos que permiten
su homologacin en tal Estado.

La materia del exequtur corresponde tanto al

derecho procesal como al derecho internacional
privado. La determinacin de por qu se da fuerza
a las sentencias extranjeras pertenece al derecho

1
Tratado terico prctico de derecho procesal civil y comercial, 2 ed., Buenos Aires, Ediar, 1962, T. 5, p.
161 y ss
 internacional privado; y todo lo que se refiera a
cmo se da valor a las sentencias extranjeras o
sea el procedimiento para el reconocimiento y
ejecucin pertenece al derecho procesal civil.

Es decir, este procedimiento tiene por objeto

determinar si es posible brindarle a una
sentencia extranjera (entendiendo sta como
aqulla resolucin pronunciada por un tribunal
que escapa a la soberana del Estado en que se
desea ejecutarla, reconocimiento y permitir su
cumplimiento en un estado distinto a aqul que la
pronunci.

2.2 NATURALEZA:

La naturaleza del exequtur se basa en ser una

figura autnoma considerada como equivalente
jurisdiccional. El afamado tratadista Francesco
Carnelutti2 considera que el exequtur de una
sentencia extranjera, ms que un acto de
ejecucin, es una figura autnoma, que califica
como equivalente jurisdiccional. De otro lado,
para Chiovenda3 el reconocimiento de la sentencia
extranjera est vinculado a la extensin
territorial, y que el juicio del exequtur no es
sino un modo de alcanzar el fin de la relacin
procesal inter partes.

Actualmente el procedimiento del exequtur no

tiene por objeto revisar el objetivo de la
relacin sustancial controvertida, sino la
sentencia extranjera como tal o sea aspectos
externos y formales.

2
CARNELUTTI, Francesco: Sistema de derecho procesal civil, Buenos Aires, Uteha,1944, pp 796-805.
3
CHIOVENDA, Jos: Principios de derecho procesal civil, Madrid, Reus, T. II, p. 793 y ss.
2.3 SISTEMAS:
Dentro de las legislaciones que aceptan la
eficacia de las sentencias extranjeras, hay dos
sistemas de reconocimiento:
a) PRIMER SISTEMA.- La sentencia extranjera tiene
valor y eficacia en el estado
independientemente de todo procedimiento y con
anterioridad al mismo. Es el sistema alemn en
cuanto a la atribucin a las sentencias
extranjeras de la eficacia de cosa juzgada.

b) SEGUNDO SISTEMA.- Es el ms extendido, implica

que la sentencia de exequtur es requisito
indispensable para el valor y eficacia de la
sentencia extranjera que slo mediante dicho
procedimiento adquiere eficacia jurdica.

2.4 PROCEDIMIENTO DEL EXEQUTUR:

Para que sea procedente el exequtur se requiere, al

menos, el cumplimento de los siguientes principios:

1. Verificacin de tratado: Es decir si existen

tratados al respecto con el Estado el cual emana la
sentencia. De existir se debe atener a estos. En
caso contrario, se aplica el principio de
reciprocidad.
2. Reciprocidad: Si hay reciprocidad con el pas de
origen de la sentencia, o sea, si el Estado del
cual emana la sentencia le otorga valor a las
emanadas del Estado ante quien se tramita el
exequtur.
3. Regularidad internacional de los fallos: La
compatibilidad de la sentencia con las leyes del
 pas donde se solicita que sea reconocida.
Especialmente est referido a:
o Que no contenga nada contrario a la legislacin
del pas donde se tramita.
o Que no se oponga a la jurisdiccin del pas donde
se tramita.
o Que la parte contra quien se invoca la sentencia
haya sido notificada conforme a derecho.
o Que la sentencia se encuentre ejecutoriada
conforme a la ley del Estado de donde se otorg.

2.5 DOCUMENTOS NECESARIOS PARA LA APLICACIN DEL EXEQUTUR:

Los documentos indispensables para solicitar el
cumplimiento de las sentencias y fallos arbitrales
son los siguientes:
a) Copia integral de la sentencia o fallo arbitral
b) Copia de las piezas necesarias para acreditar
que las partes han sido citadas
c) Copia autentica del auto en que se declare la
sentencia o el laudo.
d) El carcter ejecutivo o de apremio de las
sentencias o laudos arbitrales, en ste caso se
aplicar la forma de ejecucin prevista en la
ley procesal del pas donde se va a ejecutar la
sentencia o laudo arbitral.
e) Los aspectos de jurisdiccin voluntaria, como
los inventarios, apertura de testamentos,
tasaciones u otros semejantes, tendrn en los
dems Estados, partes en el tratado de derecho
procesal de Montevideo de 1889, el mismo valor
que si se hubiesen realizado en su propio
territorio.

2.6 REGULACIN DEL EXEQUTUR EN EL SISTEMA

INTERAMERICANO.
 A) LOS TRATADOS DE MONTEVIDEO DE 1889.- El
tratado de derecho procesal internacional de
Montevideo del 11 de enero de 1889 est vigente
entre Argentina, Bolivia, Colombia, Paraguay,
Per y Uruguay, cuyas caractersticas son:

* Slo admite el reconocimiento de sentencias y

fallos arbitrales dictados en asuntos civiles
y comerciales.

* Los requisitos para el reconocimiento y la

ejecucin de la sentencia o laudo arbitral
extranjero son los siguientes:

1.Que la sentencia o fallo haya sido expedido

por el tribunal competente en la esfera
internacional. As, X e Y, domiciliados en
Panam, casados religiosamente en el Per y
civilmente en Panam, se divorcian en ese
pas. La sentencia de los tribunales panameos
puede ser objeto de exequtur en el Per;

2.Que tenga el carcter de ejecutoriado o la

autoridad de cosa juzgada en el Estado en que
se ha expedido.

3.Que la parte contra quien se ha dictado haya

sido legalmente citada y representada o
declarada rebelde, conforme a la ley del pas
en donde se ha seguido el juicio;
4.Que no se oponga a las leyes del pas de su
ejecucin.
En relacin con estos requisitos hay que observar
que en primer lugar la sentencia extranjera debe
provenir del tribunal competente en la esfera
internacional, lo que implica que se rechazan las
sentencias que invadan la jurisdiccin donde se
pide el reconocimiento y ejecucin, o la
 jurisdiccin de un tercer Estado.

El Tratado de Derecho Procesal de Montevideo

adopt un sistema mixto ya que se refiere a la
jurisdiccin contenciosa civil o comercial, laudos
arbitrales (artculo 5) Y resoluciones dictadas en
proceso de jurisdiccin voluntaria (artculo 8).
Estamos de acuerdo con el criterio del ilustre
internacionalista Werner Coldschmidt4 cuando
advierte que: El tratado no menciona la
jurisdiccin laboral que en la fecha de su
redaccin no exista. Precisamente por este motivo
y por haber sido considerada como inherente a la
jurisdiccin privada (civil y comercial) hay que
aplicar el tratado a estas clases de
controversias.

B) EL CODIGO DE BUSTAMANTE DE 1948.- Fue suscrito

a la VI Conferencia Panamericana de La Habana el
20 de febrero de 1948 y rige entre los siguientes
estados partes: Bolivia, Brasil, Chile, Costa
Rica, Cuba, Ecuador, Guatemala, Hait, Honduras,
Nicaragua, Panam, Per, Repblica Dominicana, El
Salvador y Venezuela. En cuanto a la materia del
exequtur, ste procede:

* Respecto a toda sentencia civil o asunto

contencioso administrativo;

* Sentencias civiles dictadas por un tribunal

internacional que se refieren a personas o a
intereses privados (artculo 433);

* Actos de jurisdiccin voluntaria en materia de

comercio (artculo 423);

4
GOLDSCHMlDT: Sistema y filosofta del derecho internacional privado, cit., T. III, pp. 235-236.
* Actos de jurisdiccin voluntaria en materia
civil; y,

* Sentencias en lo penal nicamente en cuanto a

la responsabilidad civil y sus efectos sobre los
bienes del condenado (artculo 437).

En cuanto a los requisitos legales, el artculo

423 enumera los siguientes:

a)Que tenga competencia para conocer el asunto y

juzgado de acuerdo con las reglas del cdigo, el
juez o tribunal que lo haya citado;

b)Que las partes hayan sido citadas personalmente

o por representante legal para el juicio;

c)Que el fallo no contravenga el orden pblico o

el derecho pblico del pas en que se quiere
ejecutar;
d)Que sea ejecutable en el estado en que se dicte;

e)Que el fallo se traduzca por un funcionario

competente o intrprete oficial del estado en que
ha de ejecutarse, si all fuere distinto el idioma
empleado;

f)Que el documento en que conste rena los

requisitos necesarios para ser considerado como
autntico en el estado de que proceda, y los que
requiera para que haga fe la legislacin del
estado en que se aspira a cumplir la sentencia.

Hay que observar que el mismo Cdigo Bustamante

trae las reglas sobre competencia internacional.
En cuanto a los dems requisitos, son los
comnmente exigidos por los tratados interna-
cionales, pero es conveniente reiterar que cuando
la norma habla de orden pblico hace referencia
al llamado orden pblico internacional
constituido por los principios fundamentales que
informan el orden jurdico en que se va a
reconocer y aplicar la sentencia extranjera.
Desde luego que comparando estos requisitos con
los exigidos por los tratados de derecho procesal
de Montevideo de 1889 y 1940 se encuentran dos
innovaciones:

Que la competencia se determina de acuerdo con

el mismo Cdigo procesal, lo que significa que
no se limita a la ejecucin de sentencias
extranjeras procedentes del ejercicio de
acciones personales; y,

Que no es necesaria la declaratoria de

rebelda, siendo suficiente que la parte
respectiva haya sido citada en juicio.

C) CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE EFICACIA

EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS Y LAUDOS ARBITRALES
EXTRANJEROS.- Esta Convencin fue suscrita en
Montevideo, Uruguay, e1 8 de mayo de 1979,
asimismo est vigente entre los siguientes
estados: Argentina, Colombia, Ecuador, Mxico,
Paraguay, Per, Uruguay y Venezuela.
En cuanto al mbito de la convencin se aplica:
a)Respecto de sentencias judiciales y laudos
arbitrales dictados en procesos civiles,
comerciales o laborales en uno de los estados
partes, a menos que al momento de ratificacin
alguno de stos haga expresa reserva de limitarla
a las sentencias de condena en materia
patrimonial;

b)Cualquiera de los estados puede declarar al

momento de ratificar la Convencin que se aplica
tambin a resoluciones que terminen el proceso, a
las dictadas por autoridades que ejerzan alguna
funcin jurisdiccional y a las sentencias penales
en cuanto se refieran a la indemnizacin de
perjuicios derivados del delito.

Debe observarse que la Convencin interamericana

sobre normas generales de derecho internacional
privado del 8 de mayo de 1979, vigente entre
Argentina, Colombia, Ecuador, Mxico, Paraguay,
Per, Uruguay y Venezuela, en su artculo 5
expres que: La ley declarada aplicable por una
convencin de derecho internacional privado
podr no ser aplicada en el territorio del
Estado Parte que la considere manifiestamente
contraria a los principios de su orden pblico.
Por tanto el respeto del orden pblico
internacional es norma general de derecho
internacional privado en el sistema
interamericano y desde luego se refiere a los
principios fundamentales que informan el
ordenamiento jurdico donde se pide la apli-
cacin de la ley extranjera o el reconocimiento
y ejecucin de la sentencia extranjera.

El artculo 1 de la Convencin de La Paz, de

1984 dice: Con el fin de obtener la eficacia
extraterritorial de las sentencias extranjeras
se considerar satisfecho el requisito de la
competencia en la esfera internacional cuando el
rgano jurisdiccional de un Estado Parte que ha
dictado sentencia hubiera tenido competencia de
acuerdo con las siguientes disposiciones:

A. En materia de acciones personales de

naturaleza patrimonial debe satisfacerse
alguno de los siguientes supuestos:
 l.Que el demandado, al momento de entablarse la
demanda haya tenido su domicilio o residencia
habitual en el territorio del Estado Parte
donde fue pronunciada la sentencia si se
tratare de personas fsicas, o que haya
tenido su establecimiento principal en dicho
territorio en el caso de personas jurdicas;
2.En el caso de acciones contra sociedades
civiles o mercantiles de carcter privado, que
stas, al momento de entablarse la demanda
hayan tenido su establecimiento principal en
el Estado Parte donde fue pronunciada la
sentencia;

3.Respecto de acciones contra sucursales,

agencias o filiales de sociedades civiles o
mercantiles de carcter privado, que las
actividades que originaron las respectivas
demandas se hayan realizado en el Estado Parte
donde fue pronunciada la sentencia; o,

4.En materia de fueros renunciables, que el

demandado haya aceptado por escrito la
competencia del rgano jurisdiccional que
pronunci la sentencia;

B. En el caso de acciones reales sobre bienes

muebles debe satisfacerse:

1.Que, al momento de entablarse la demanda,

los bienes hayan estado situada en el
territorio del Estado Parte donde fue
pronunciada la sentencia, o

2.Que se diera cualquiera de los supuestos en

la seccin A de este artculo.

C. En el caso de acciones reales sobre bienes

inmuebles, que stos se hayan encontrado
 situados al momento de entablarse la demanda,
en el territorio del Estado Parte donde fue
pronunciada la sentencia.

Asimismo, se podr negar la eficacia

extraterritorial a la sentencia si ha sido
dictada invadiendo la competencia exclusiva del
Estado Parte ante el cual se invoca. Para que
las sentencias extranjeras puedan tener eficacia
extraterritorial se requerir que, adems de
tener el carcter de cosa juzgada, puedan ser
susceptibles de reconocimiento o ejecucin en
todo el territorio del Estado Parte donde fueron
pronunciadas.

D. TRATADOS SOBRE EJECUCIN DE ACTOS

EXTRANJEROS.- Los Estados partes son: Bolivia,
Colombia, Ecuador, Per y Venezuela.

Este convenio establece la ley territorial en

materia de procedimiento civil. Las pruebas se
admiten y aprecian, segn la ley a que est
sujeto el acto jurdico materia del proceso. Se
exceptan las pruebas no autorizadas por la ley
del lugar en que se sigue el juicio. El artculo
3 establece que: Las sentencias o laudos
homologados expedidos en asuntos civiles y comer-
ciales, las escrituras pblicas y dems
documentos autnticos otorgados por los
funcionarios de un Estado y los exhortos y cartas
rogatorias, surtirn sus efectos en los otros
Estados signatarios, con arreglo a lo estipulado
por este tratado, siempre que estn debidamente
legalizados.

La legalizacin se hace con arreglo a la ley del

 pas de donde el documento procede y debe ser
autenticado por el agente diplomtico o consular
que en dicho pas o en la localidad tenga
acreditado el gobierno del Estado en cuyo
territorio se pide la ejecucin. Las sentencias Y
fallos arbitrales dictados en asuntos civiles y
comerciales en uno de los estados signatarios,
tendrn en los territorios de los dems la misma
fuerza que en el pas en que se han promulgado si
renen los requisitos siguientes:

a)Que la sentencia o fallo haya sido expedido por

un tribunal competente en la esfera
internacional.

b)Que tenga el carcter de ejecutoriado, o

autoridad de cosa juzgada, en el Estado en que
se ha expedido.

c)Que la parte contra quien se ha dictado haya

sido legalmente citada o representada o
declarada rebelde, conforme a la ley del pas en
donde se haya seguido el juicio.

d)Que no se oponga a las leyes del orden pblico

del pas de su ejecucin.

Estos requisitos son los generales que tienen

todos los tratados en cuanto al reconocimiento y
ejecucin de sentencias extranjeras5.

El carcter ejecutivo de las sentencias o fallos

arbitrales, y el juicio a que su cumplimiento d
lugar sern los que determine la ley de
procedimiento del Estado en donde se pide la
ejecucin.

5
MONROY CABRA: Tratado de derecho internacional privado, cit., p. 170 y ss.,
2.7. EL EXEQUTUR EN EL PER:

El nuevo Cdigo procesal civil peruano establece

que el reconocimiento de resoluciones judiciales
y laudos expedidos en el extranjero se interpone
ante la sala civil de turno de la Corte Superior
en cuya competencia territorial tiene su
domicilio la persona contra quien se pretende
hacer valer la sentencia o el laudo,
presumindose la reciprocidad en la aceptacin y
ejecutamiento.

No se requiere en este proceso judicial, tambin

conocido como exequtur, la actuacin de exhortos
y cartas rogativas dirigidas por jueces
extranjeros, siendo suficiente que los documentos
estn legalizados y, de ser el caso, traducidos
al idioma respectivo.

La va procedimental que corresponde es la del

proceso no contencioso a tenor de lo dispuesto
por el numeral 749, inciso 11 del Cdigo procesal
civil.

Al finalizar el proceso, la sala civil pertinente

dispone la entrega de copias certificadas al
solicitante, quedndose el expediente original en
el archivo del juzgado.