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0007
77
Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin
Comunicacin PETIC-
2007-2012

Tabla de Contenido

Resumen Ejecutivo ................................................................................................. 3

Introduccin............................................................................................................. 4
Marco Estratgico ................................................................................................... 5
Metodologa de Elaboracin del PETIC .................................................................. 7
Anlisis de la Situacin Actual de TIC en la CGR ................................................... 8
Situacin Deseada a Mediano Plazo..................................................................... 11
Modelo de Informacin.......................................................................................... 12
Alineamiento del PETIC con la Estrategia Institucional......................................... 16
Factores Crticos de xito ..................................................................................... 23
Riesgos Relacionados con el PETIC..................................................................... 24
Anexos .................................................................................................................. 26
Anexo #1 Lineamientos para el funcionamiento del Comit Gerencial de
Tecnologas de Informacin yy Comunicacin Comunicacin................................................. 26
Anexo #2 Proyectos De Desarrollo De Sistemas...........................................
Sistemas 28
Apndice #1: Polticas de Aprobacin y Comunicacin del Plan Estratgico de
Tecnologas de Informacin yy Comunicacin Comunicacin (PETIC) (PETIC)................................... 29
Apndice #2: Polticas de Seguimiento, Revisin y Actualizacin del PETIC 30

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Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin
Comunicacin PETIC-
2007-2012

Resumen Ejecutivo

El presente Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y las Comunicaciones

(PETIC), expone la planificacin estratgica de las tecnologas de informacin y
las comunicaciones de la Contralora General de la Repblica (CGR), para el
perodo comprendido entre los aos 2007 al 2012.

El PETIC pretende orientar los esfuerzos relacionados con la funcin de apoyo en

TIC para el resto de los procesos sustantivos y adjetivos institucionales. Los
planes tcticos, operativos y consecuentes proyectos y presupuestos debern
obedecer y ser congruentes con el contenido de este plan, el cual est
debidamente alineado con los campos de accin de la estrategia institucional.

El PETIC incluye lo siguiente:

- Un resumen de las orientaciones estratgicas de la Contralora

General.

- La metodologa de planificacin aplicada.

- Un anlisis de la situacin actual de la CGR en materia tecnolgica.

- Una estrategia de alineamiento del PETIC con la estrategia

institucional y con la situacin deseada a mediano plazo.

- Los factores crticos de xito.

- La identificacin de riesgos.

Es importante mencionar que se ha previsto en el presente documento, una serie

de indicadores para observar su cumplimiento, los cuales sern sujeto de anlisis
del Comit Gerencial de Informacin y Comunicaciones.

Este Plan fue aprobado por el Consejo Consultivo de la Contralora General de la

Repblica, el 18 de julio del 2007.

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Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin
Comunicacin PETIC-
2007-2012

Introduccin

Desde enero 2003, la Contralora General de la Repblica puso en marcha un

Plan Estratgico de la funcin informtica, que defini el norte a seguir en materia
de tecnologas de informacin el cual, en la actualidad, tiene un grado de
ejecucin avanzado. Lo anterior, aunado a los cambios que se han presentado en
materia de tecnologa, y al establecimiento de una Estrategia Institucional 2005-
20012, impulsa la necesidad de un planteamiento de nuevos horizontes en la
gestin de Tecnologa de Informacin y Comunicacin (TIC). De esta manera, con
el presente documento se inicia un nuevo plan denominado Plan Estratgico de
Tecnologas de Informacin y las Comunicaciones (PETIC).

El PETIC tiene como objetivo fundamental ser el marco orientador de la toma de

decisiones institucional en materia de tecnologas de la comunicacin y de la
informacin. Lo anterior, implica que debe ser un insumo importante para el
proceso de gestin institucional y para el logro de los objetivos del Comit
Gerencial de Tecnologas de Informacin y las Comunicaciones, para el perodo
comprendido entre los aos 2007 al 2012.

Con el propsito mantener este plan ajustado a las necesidades organizacionales,

el PETIC, ser un instrumento sujeto de mejora, y por lo tanto, ser sometido a
revisiones y mejoras conforme se requiera.

Finalmente, en relacin con el contenido de este documento, se presenta un

resumen del marco estratgico de la Contralora General, una descripcin del
proceso seguido para elaborar este plan, un anlisis de la situacin actual de la
CGR en materia tecnolgica, una estrategia de alineamiento del PETIC con la
estrategia institucional, los factores crticos de xito que considera el desarrollo y
ejecucin de este plan as como la descripcin de los principales riesgos del
PETIC.

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Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin
Comunicacin PETIC-
2007-2012
contemplada en el campo E.

2 P
0 la
Marco Estratgico 0
7 n
-2 E
0 s
1 tr
2 a
De acuerdo con sanas prcticas de gestin, todo plan institucional en la t
g
ic
Contralora General, debe estar directamente relacionado con las orientaciones y o
d
e
campos de accin de la estrategia institucional. El PETIC no es una excepcin, en T
e
cn
este sentido, la gestin institucional de tecnologas de informacin y comunicacin o
l
o
g
para el perodo 2005-2012, se debe alinear de acuerdo con las siguientes a
s
d
orientaciones estratgicas: e
n I
f
o
rm
a
No coadministrar (respetar mbito de competencia de la Contralora vs. la
c
i
Administracin) n
y
C
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Control poltico como palanca de la accin contralora (auxiliar de la
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Asamblea Legislativa) n
ic
a
ci

Concentracin en lo estratgico (fiscalizacin basada en riesgos) n

P
E
No afectacin del inters pblico (proteccin del ciudadano) T
IC
-
Control como medio y no como fin (razonabilidad, proporcionalidad y costo
del control)

Mayor productividad, presencia, impacto y oportunidad (pertinencia social)

Enfoque preventivo (diferente del control previo)

Respuesta oportuna (rpida) a las gestiones externas

Recurso humano capaz y motivado (identificacin con los objetivos

institucionales y claridad en lo que se espera de l)

Tecnologa como herramienta esencial para apoyar el trabajo y tomar

decisiones.
Rendicin
A continuacin
apoyarse por medio
sedepresentan
de
cuentas
la gestin
los
interna
campos
de peridica
la tecnologa
de accin
(trimestral)
de
estratgicos,
informacinlos
y comunicacin,
cuales Pgina
deben 5
 Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin
Comunicacin PETIC-
2007-2012

Metodologa de Elaboracin del PETIC

1. El proceso de planificacin estratgica de tecnologas de informacin y

comunicacin de la CGR, se desarroll, con base en lo establecido en las
Normas Tcnicas de Control Interno para la Gestin y Control de Tecnologas
de Informacin, emitidas por esta Contralora General; as como las mejores
prcticas sobre el tema, basadas en los lineamientos emitidos por la
Organizacin Internacional de Entidades de Fiscalizacin Superior (INTOSAI,
por sus siglas en ingls) y otras entidades competentes, entre las que se
encuentran la IT Governance Institute, The Nacional Audit Office (NAO) del
Reino Unido y la Office of the Auditor General (OAG) de Canad.

2. El desarrollo del plan estratgico de las tecnologas de informacin y

comunicacin consider las siguientes etapas generales:

- Preparacin preliminar del proceso, que incluy la revisin de un borrador del

plan estratgico de TI y la conformacin de una comisin ad hoc para atender
la tarea.
- Ejecucin de un proceso de anlisis situacional e integracin de componentes
P
estratgicos.
g
in
a - Planteamiento de una situacin deseada a mediano plazo
6
- Identificacin y conformacin de lneas de accin estratgicas, sobre la base
de los resultados esperados de la estrategia institucional y su alineamiento con
la situacin deseada.
- Integracin del plan y otros componentes de gestin.

3. La comisin ad hoc fue nombrada y coordinada por la Subcontralora General, y

cont con representantes de la Secretara Tcnica de la Divisin de
Fiscalizacin Operativa y Evaluativo (DFOE), la Unidad de Servicios y
Tecnologas de Informacin (USTI) y la Divisin de Estrategia Institucional

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Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin
Comunicacin PETIC-
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(DEI). Su objetivo fue la integracin del plan estratgico de las tecnologas de

informacin y comunicacin de la Contralora General de la Repblica, para el
perodo comprendido entre el ao 2007 y 2012 y posteriormente, la elaboracin
del Plan Tctico.

Anlisis de la Situacin Actual de TIC en la CGR

4. Gestin. Actualmente, la gestin de TIC en la CGR es una de las prioridades

de la agenda del Despacho de la Contralora, lo cual se evidencia en la
composicin de los presupuestos de tecnologa, el desarrollo de proyectos, la
proyeccin de la formacin y perfil del personal de la CGR en los temas
tecnolgicos, as como en la elaboracin de un plan estratgico, totalmente
alineado con los objetivos de la institucin. Adicionalmente, se cuenta con
metodologas para el desarrollo de sistemas de informacin y con algunas
polticas sobre TIC (por ejemplo, las polticas en materia de seguridad). Sin
embargo, en vista de la evolucin de las mejores prcticas, es necesario
mejorar y adecuar el gobierno integral de las TIC y ajustar el marco de gestin
a estos adelantos en la materia.
5. Arquitectura tecnolgica. Los principales componentes de la arquitectura
tecnolgica de la CGR son los equipos de almacenamiento, la infraestructura
de comunicaciones, el software de apoyo y los sistemas de informacin.
6. Equipo. La CGR posee 684 1computadoras de uso personal y 116 impresoras
en toda la institucin. Para el almacenamiento de bases de datos se tienen
servidores con capacidades de 450 GB y de 660 GB, con una ocupacin total
cercana al 60%. Adems, dispone de servidores para la ejecucin de
programas de seguridad, monitoreo y vigilancia. Al respecto, la disponibilidad
de equipo debe ajustarse a las necesidades que deriven de la insercin
tecnolgica deseada.

1
Esta cantidad de equipos incluye mquinas destinadas a los laboratorios y aulas, as como otras
para partes y repuestos.

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Comunicacin PETIC-
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7. Comunicaciones. En la CGR existe una red local, con sistemas tolerantes a

fallas y capacidad para enlazar a los funcionarios con sistemas de informacin
automatizados, correo electrnico, intranet e internet. Ahora bien, en vista de la
importancia que reviste la conectividad y las nuevas tendencias mviles de la
comunicacin tecnolgica, resulta necesario evolucionar hacia el
aprovechamiento de esas potencialidades tecnolgicas en la gestin de la
fiscalizacin.
8. Software de apoyo. Las computadoras personales cuentan con sistema
operativo con interfaz grfica, paquetes de automatizacin de oficina,
browsers, y acceso a sistemas de informacin. Adems, la CGR utiliza
software especializado para administrar el ancho de banda y filtrar el acceso a
Internet, software de antivirus, administrador de las direcciones del protocolo
de Internet (IP), la administracin del firewall, los certificados privados, un
administrador de proyectos, software para registro de atencin de averas, el
directorio activo de todos los funcionarios de la CGR, la administracin de la
central telefnica, el software de capacitacin en lnea, y la vigilancia de la
seguridad de las instalaciones. Lo anterior, representa una base tecnolgica
que requiere ser complementada con software especializado para la
fiscalizacin, software colaborativo, entre otros, que permitan una fiscalizacin
ampliamente soportada en tecnologa de punta.
9. Sistemas de informacin. La CGR cuenta con varios sistemas de informacin
que soportan tanto las tareas sustantivas como las de apoyo al nivel
institucional. El anexo #2 detalla los proyectos de desarrollo vigentes a la fecha
de este documento. Se considera que hay funciones y sistemas de TIC
dispersos, o bien no integrados en algunas reas de la institucin, tal como el
caso de diseo y programacin de soluciones tecnolgicas individuales y fuera
de las polticas de la CGR, por lo que el modelo de arquitectura de informacin
debe ser revisado y actualizado. Esta situacin debe evolucionar hacia la
interoperabilidad de sistemas en funcin de un modelo de arquitectura de
informacin bien determinado.
9.1. Los sistemas sustantivos ms importantes de la CGR son:

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- Declaraciones juradas
- Seguimiento de disposiciones
- Presupuestos Pblicos
- Sistema de la Actividad Contractual (SIAC)
- Registro y Seguimiento de Denuncias
9.2. Los sistemas de apoyo ms importantes son:
- SIGYD
- Intranet
- Portal de servicios

13. Potencial humano. En la actualidad, la CGR cuenta con funcionarios

capacitados en materia de TIC, lo cual es un factor relevante para la ejecucin
del plan estratgico. Por su parte, la Unidad de Sistemas y Tecnologas de
Informacin (USTI) cuenta con 21 colaboradores que apoyan distintas tareas
(ver figura #1). No obstante, de acuerdo al ms reciente diagnstico realizado
por la USTI en coordinacin con la USI para determinar requerimientos de
apoyo tecnolgico, las diferentes dependencias solicitaron capacitacin en
materia tecnolgica en general y sobre sistemas institucionales en particular.

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Comunicacin PETIC-
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Figura #1
Organigrama
Unidad de Sistemas y de Tecnologas de Informacin

Despacho de la
Contralora
Comit Gerencial
de Tecnologas de
Informacin y Comunicacin

Desarrollo
Institucional

Jefatura de la USTI

Secretaria

Soporte para Desarrollo Administracin de Administracin Administracin Centro de

el usuario de Sistemas la telefona de redes de la plataforma cmputo

14. Actualizacin. Para gobernar integralmente las TIC institucionales, es

fundamental la actualizacin y constante revisin de los puntos descritos
anteriormente. Asimismo, se debe lograr una participacin ms activa del
Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y Comunicacin, as como de
los patrocinadores en el desarrollo de proyectos tecnolgicos.

Situacin Deseada a Mediano Plazo

15. La CGR pretende cerrar su brecha tecnolgica mediante la mejora de sus

servicios tecnolgicos a partir de la atencin de los siguientes asuntos.

16. Gestin de TIC. La CGR contar con un marco de gestin basado en mejores
prcticas, con los mtodos, tcnicas, mtricas y herramientas respectivas que
permitan la eficiencia, eficacia y economa de los servicios de TIC.
17. Infraestructura tecnolgica. En los prximos 5 aos, la CGR fortalecer la
infraestructura tecnolgica en trminos de capacidad, disponibilidad, eficiencia,
y actualizacin. Para tal efecto, se considerar los equipos principales, el

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software de apoyo y de seguridad, la capacidad de almacenamiento masivo, el

apoyo al usuario final, y la creacin de capacidad del recurso humano.
18. Comunicaciones. La CGR incrementar su capacidad de conectividad externa
e interna de forma til y eficiente, segura y con alta disponibilidad. Se procurar
la incorporacin de tecnologas de comunicacin inalmbrica y equipos mviles
de computacin de alto desempeo, as como redes convergentes (v.gr. datos,
voz, vdeo) y telefona basada en servicios de Internet.
19. Sistemas de informacin. La CGR desarrollar sistemas de informacin
mediante la integracin de los macro procesos institucionales. La contratacin
de servicios por outsourcing ser una opcin para el desarrollo de soluciones,
dependiendo del sistema y del personal disponible en la CGR.
20. Suministro de servicios. Se facilitar el intercambio y el registro de la
informacin desde las instituciones y entidades privadas sujetas de
fiscalizacin, para que oportunamente la CGR analice, procese, y genere
productos soportados en tecnologas, tal como un almacn de datos
gubernamental, junto con sistemas aplicativos que permitan explotar tal
informacin. La CGR fortalecer su Centro de Llamadas con el objetivo que
nuestros clientes externos tengan un adecuado soporte para el mejor uso de
los sistemas de informacin y comunicacin.
21. Potencial humano. Se contar con un recurso humano entusiasta y dispuesto
a fundamentar la ejecucin de su trabajo en las tecnologas de informacin y
comunicacin que la Contralora le facilita. Lo anterior, requiere definir y
actualizar constantemente el perfil del funcionario que rena las condiciones
que permitan implementar este plan.

Modelo de Informacin

22. La situacin deseada antes descrita responde a un modelo de informacin y

comunicacin institucional, la cual puede ser representada grosso modo en la
figura #2, y en donde por medio de una imagen grfica se describe lo que se

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orientacin hacia la administracin de riesgos.

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espera automatizar con una visin estratgica, en correspondencia con la

integracin de macroprocesos institucionales.
23. En este sentido, la figura #2 muestra los macroprocesos institucionales y su
relacin sistmica apoyada en la gestin estratgica de las tecnologas de
informacin y comunicacin, expresada en cuatro lneas de accin: Seguridad
y Control, Insercin tecnolgica, Suministro de servicios e Infraestructura
Tecnolgica; las cuales se definieron como base para el alineamiento de este
plan con la estrategia institucional, como se detallar en el siguiente apartado.
24. En la figura #3 se muestra ese funcionamiento integrado de los
macroprocesos institucionales, soportado en bases de datos para la gestin del
conocimiento, que apoyen la toma de decisiones institucionales con una

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Figura #3
Contralor
Contralora General
Alineamiento del PETIC con la Estrategia Institucional
Inserci
Insercin Tecnol gica
Tecnol gica
25. El planteamiento del PETIC responde a un alineamiento con el campo de
accin E Gestin de la informacin y comunicacin de la estrategia
institucional. Por lo anterior se requiere identificar lneas de accin que
contribuyan al logro de los resultados esperados de este campo de accin y a
la estrategia en general.
26. Las lneas de accin planteadas son las siguientes:
26.1. Suministro de servicios: consiste en apoyar los servicios y
lo procesos de la CGR con tecnologas y sistemas que faciliten el logro de su
rt
n
o mandato as como sus objetivos de gestin en forma eficaz y eficiente.
C
y Tambin considera los asuntos del proceso de administracin y gerencia,
d en materia estratgica, tctica y operativa.
a
d
ir 26.2. Infraestructura: se refiere a mejorar continuamente la infraestructura
u
g
e y recursos de TIC para promover el suministro ptimo de servicios de
S
tecnologas y sistemas de informacin. Incluye escalar la plataforma
tecnolgica de acuerdo con el logro de los objetivos institucionales y las
tendencias del mercado, integrada a procesos y actividades, para el
servicio de los usuarios internos y externos.

26.3. Seguridad y control: procura garantizar, de manera razonable, la

confidencialidad, integridad y disponibilidad de la informacin, lo que
Infraestructura Tecnol
Tecnolgica
implica protegerla contra uso, divulgacin o modificacin no autorizados,
dao o prdida u otros factores disfuncionales, mediante la implementacin
Pgina 15
de un sistema institucional para la gestin de la seguridad de la
informacin.

26.4. Insercin tecnolgica: plantea desarrollar y dar mantenimiento a los

sistemas de informacin que apoyen la estrategia organizacional, segn
las prioridades establecidas en el plan tctico y por el CGI, y que colaboren
en aumentar la productividad institucional.

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27. Para una mayor especificidad en cuanto a lo que se desea definir como
prioridad institucional en materia de TIC, y para procurar un adecuado
seguimiento a este plan, a continuacin se realiza una lectura de los resultados
esperados de la estrategia institucional, y se plantean los respectivos
indicadores para su evaluacin.

27.1. Imagen institucional fortalecida a travs de la comunicacin

dirigida a los diferentes usuarios de los productos de fiscalizacin.
Se refiere tanto a la imagen interna como externa. Se basa tanto en la
divulgacin y consolidacin de la identidad institucional como de una
comunicacin eficiente de sus productos de fiscalizacin hacia lo externo.

Indicador de gestin
Percepcin del usuario externo sobre los servicios suministrados por
medios tecnolgicos: diputado(a)/ auditor interno/ medios de comunicacin
y ciudadanos. Se mide mediante una encuesta electrnica anual aplicada
mediante grupos focales. Coordinar estas encuestas la Divisin de
Estrategia Institucional.

27.2. Fortalecimiento de la comunicacin organizacional orientada

hacia el logro de los objetivos institucionales. Aunque este resultado
esperado abarca ms all de la gestin en tecnologas de informacin y
comunicacin, en el marco del PETIC se comprende como la contribucin
de las tecnologas de informacin y comunicaciones para apoyar y alinear
el desempeo organizacional hacia el logro de los objetivos institucionales.

Indicador de gestin
Grado de alineamiento. Se mide por medio de indagaciones a los usuarios
expertos de los sistemas de informacin de la CGR, durante las cuales un
evaluador aplica una lista de chequeo para determinar, a partir de sus
resultados, la contribucin de las tecnologas y los sistemas de informacin

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y comunicaciones al logro de objetivos estratgicos. Coordinar y aplicar

esta evaluacin la Divisin de Estrategia Institucional cada dos aos.

27.3. Utilizacin intensiva de los sistemas de informacin

institucionales tanto de clientes internos como externos. Se refiere al
ptimo aprovechamiento de las TIC en los procesos sustantivos y de apoyo
de la institucin.

Indicador de gestin
Incremento en la utilizacin: aumento de consultas o ingresos en los
sistemas de informacin por dependencia. Contador en los sistemas.
Coordinar la DEI.

Percepcin del usuario interno: Encuesta electrnica anual. Coordinar la

DEI.

27.4. Disponibilidad tecnolgica para la atencin oportuna de las

necesidades de informacin interna y externa. Se refiere a la agilidad y
la flexibilidad de las herramientas tecnolgicas para la atencin de
necesidades puntuales de informacin y comunicacin.

Indicador de gestin
Percepcin del usuario interno: Encuesta electrnica anual. Coordinar la
DEI.

27.5. Reduccin progresiva de tiempos y costos de los procesos

institucionales por medio del uso intensivo de tecnologas de
informacin y comunicacin. Se refiere a que el uso de las TIC genere
disminucin del costo de los procesos sustantivos y de apoyo
institucionales.

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institucionales.

Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin

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2007-2012

Indicador de gestin
Eficiencia: Comparacin de la relacin productos/costo total de horas
persona para perodos definidos, medido por la proporcin de disminucin
de costos en procesos especficos, atribuido al uso de aplicaciones
tecnolgicas.

28. La evaluacin del comportamiento de los indicadores anteriormente

enunciados la realizar la Divisin de Estrategia Institucional a partir del ao
2008. Con el propsito de contar con datos suficientes y pertinentes para dicha
evaluacin, se iniciar un proceso de medicin inmediatamente a la
oficializacin de este plan, que facilite la recopilacin de la base de datos para
los indicadores. La Divisin de Estrategia Institucional coordinar lo pertinente.
29. El cuadro 1, muestra la contribucin de las referidas lneas de accin a los
resultados esperados del campo de accin E: Gestin de la Informacin y
Comunicacin, de la Estrategia Institucional. Esto con el fin de tener certeza de
a cul resultado estratgico se est contribuyendo con cada proyecto en
materia de TIC y confirmar, si stos corresponden a las prioridades

Pgina 19
X

Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin

Comunicacin PETIC-
2007-2012

Cuadro 1.
Objetivo estratgico: Promover mejoramiento continuo en la disponibilidad de la informacin y comunicacin a lo interno y externo de la
Campo de accin E. institucin, con el fin de apoyar el cumplimiento de los objetivos estratgicos institucionales.
Gestin de la
informacin y Resultados esperados del campo de accin E
comunicacin
Resultado 1: Resultado 2: Resultado 3: ResultadoResultado
4: 5:
Imagen institucional Fortalecimiento de la Utilizacin intensiva, de los Disponibilidad tecnolgica
Reduccin
progresiva
de
fortalecida a travs de la comunicacin organizacional sistemas de informacin
para la atencin oportuna
costos
tiempos
los
dey
comunicacin dirigida a los orientada hacia el logro de los institucionales tanto de
procesos
las institucionales
necesidades por
de
diferentes usuarios de los objetivos institucionales clientes internos como
informacin
medio del interna
uso intensivo
y externa.
de
productos de fiscalizacin externos. tecnologa de informacin y
comunicacin.

Lneas de accin
Suministro de servicios X X X X
Infraestructura X X X X X
Seguridad y control X X
Insercin tecnolgica X X

Pgina 20
plan tctico.

Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin

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Cuadro 2. Relacin entre las Lneas de Accin y la Situacin Deseada 2

Situacin deseada
Lneas de accin Sistemas de del campo de
30. Una vez identificada la relacin
Gestin de TIC entre los resultados esperados
Comunicaciones Suministro de servicios Potencial humano
informacin
a. Gestin
accin E Gestin de la tecnolgica
Informacin y Comunicacin
basada en mejores
a. Implementacin
y las lneas
modelo de arquitectura
del de accin del
a. Personal capacitado
en gestin de TIC
prcticas de la informacin
PETIC, se plantea la contribucin de stas lneas de accin con la situacin
b. Interoperabilidad de
sistemas consolidada y
deseada en materia de de
b. Niveles tecnologas
servicio para los prximos
a. Telecomunicaciones aos (ver cuadro
datawarehouse
a.Marco2).deEste
servicios de
b. Personal capacitado
debidamente acordados TI establecido
mviles seguras disponibles como apoyo en la gestin de negocios
ejercicio permite determinar los ejes de proyectos que a sern
la detallados en el
fiscalizacin
(macroprocesos)
Suministro de
c. Servicios apoyados
servicios
sobre bases de c. Personal capacitado
c. Outsourcing
conocimientos en asuntos tcnicos de
transversal y parcial en TI
(orientados al TIC
autoservicio)
d. Perfil de competencias
de TIC para el
fiscalizador
e. Organizacin de TIC
flexible y adaptable
a. Tecnologa mvil
a. Gestin de
disponible para los a. Disponibilidad y
Infraestructura infraestructura basada en
equipos de trabajo de capacidades ptimas
mejores prcticas
fiscalizacin
Seguridad y control a. Gestin de la seguridad de la informacin y contingencias de TI basada en las mejores prcticas
a. Gestin de la a. Herramientas
a. Telecomunicaciones a. Gobierno digital
investigacin, desarrollo tecnolgicas para la a. Teletrabajo
mviles seguras institucional
e innovacin (I+D+I) fiscalizacin
b. Software colaborativo
(Groupware)
Insercin
c. Automatizacin de
tecnolgica
procesos institucionales
sustantivos
d. Sistemas de apoyo
para la toma de
decisiones

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Los puntos descritos en el presente cuadro sern detallados en el Plan Tctico mediante el planteamiento de una serie de proyectos.

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Comunicacin PETIC-
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Factores Crticos de xito

31. La ejecucin y resultados de este plan estratgico dependen de un conjunto de

factores crticos de xito:
31.1. Potencial humano. Es necesario contar con un potencial humano
con vasto conocimiento y experiencia en materia de tecnologa,
independientemente de la formacin acadmica que ostente. Lo anterior en
funcin de un perfil de competencias claramente definido.
31.2. Evolucin. Para lograr los objetivos estratgicos de TIC, la CGR
define sus prioridades para la evolucin de TIC, e impulsa el
perfeccionamiento de los siguientes componentes:
- Depuracin, documentacin y desarrollo del modelo de
informacin y comunicacin institucional: con el propsito de
optimizar la integracin, uso y estandarizacin de sus sistemas de
informacin, la CGR documentar y mejorar su modelo de
informacin institucional, de manera que se identifique, capture y
comunique, en forma completa, exacta y oportuna, slo la
informacin que sus procesos requieren (Proyecto prioritario del Plan
Tctico).
- Fortalecimiento y estandarizacin de la infraestructura
2 tecnolgica: la CGR deber incrementar su perspectiva sobre su
direccin y condiciones en materia tecnolgica, as como de la
tendencia de las TIC, para que optimice el uso de su infraestructura
tecnolgica, manteniendo el equilibrio que debe existir entre sus
requerimientos y la dinmica y evolucin de las TIC (Proyecto
Prioritario del Plan Tctico).
- Reactivacin del Comit Gerencial de Tecnologas de
Informacin y Comunicacin.
31.3. Planificacin detallada. El proceso de planificacin tctica o
plurianual desarrollar el portafolio de proyectos, as como los indicadores

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necesarios para realizar las actividades de ejecucin continua que sean

necesarias.

Riesgos Relacionados con el PETIC

32. El proceso de planificacin estratgica de las tecnologas de informacin y

comunicacin de la CGR enfrenta riesgos que requieren medidas de
administracin para aprovechar las probables oportunidades y mitigar las
potenciales consecuencias negativas. El proceso del PETIC y su cumplimiento
estn expuestos a riesgos tanto externos como internos a la organizacin,
tales como los siguientes:

EXTERNOS 1. Contenido presupuestario

INTERNOS 1. Alineacin del Plan estratgico institucional y el
PETIC
2. Desarrollo de sistemas exitosos
3. Crecimiento y actualizacin de la plataforma
tecnolgica
4. Potencial humano capacitado

32.1. Contenido presupuestario. Debido a que el presupuesto de la CGR

depende del presupuesto nacional, puede ocurrir recortes en algunos
rubros presupuestarios que conllevaran a disminuir los alcances y el
cumplimiento de objetivos del PETIC.
32.2. Alineacin del Plan estratgico institucional y el PETIC. Como
consecuencia de fallos en la alineacin entre el PETIC y el Plan
Estratgico de la CGR, puede suceder que la definicin de planes tcticos
incongruentes con el PETIC, la ejecucin proyectos no previstos, la
desactualizacin del PETIC y la desviacin de las prioridades aprobadas

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por el Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y Comunicacin,

afecten negativamente el cumplimiento de los objetivo estratgicos.
32.3. Desarrollo de sistemas exitosos. Por la importancia de la inversin
relativa en TIC que aplica la CGR, propiciar la participacin activa,
oportuna y comprometida de los patrocinadores y directores de los
proyectos, la aplicacin de una metodologa de desarrollo, as como el
seguimiento de estndares de calidad y mejora continua podran potenciar
el xito del desarrollo de sistemas de informacin.
32.4. Crecimiento y actualizacin de la plataforma tecnolgica. Por el
constante cambio y evolucin de las TIC, realizar la oportuna investigacin
y desarrollo, as como la evaluacin de la dimensin y capacidades de TIC,
podra ayudar a incorporar aquellas TIC que sean congruentes con el
aumento de servicios tecnolgicos institucionales.
32.5. Potencial humano capacitado. Por la necesidad de contar con
potencial humano capacitado, definir un perfil apropiado y desarrollar un
proceso de capacitacin podra facultar an ms al personal para ejecutar
sus tareas y apoyar el cumplimiento de los objetivos de la organizacin.

Los riesgos mencionados en este acpite deben ser considerados en el Sistema

de Evaluacin y Valoracin de Riesgos Institucional (SEVRI).

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Anexos

Anexo #1 Lineamientos para el funcionamiento del Comit Gerencial

de Tecnologas de Informacin y Comunicacin

1. Objetivo. El Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y Comunicacin

es el rgano responsable de asesorar la toma de decisiones del jerarca en materia
estratgica de tecnologas de informacin y comunicaciones.

2. Funciones Generales. El Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y

Comunicacin tendr las siguientes funciones:

3
a. Establecer, actualizar y dar seguimiento al cumplimiento del PETIC y
planes tcticos, de acuerdo con las estrategias y prioridades institucionales.
b. Promover que la gestin de los recursos informticos de la Contralora
General de la Repblica, se realice segn criterios de eficiencia y eficacia.
c. Recomendar al jerarca la aprobacin o desaprobacin del proyecto de
presupuesto anual de tecnologas de informacin y comunicaciones.
d. Promover la asignacin de recursos humanos para el desarrollo de las
tecnologas de informacin y comunicaciones de la institucin.
e. Fomentar el desarrollo de programas de capacitacin integral para los
funcionarios en el uso intensivo de las tecnologas de informacin y
comunicaciones disponibles para apoyar los procesos de la institucin.
f. Emitir, promover y evaluar las directrices que se estimen necesarias para
regular su funcionamiento.

3. Integracin. El Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y

Comunicacin estar integrado por los siguientes miembros:

3El PETIC se refiere al plan estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin. Los

planes tcticos detallan las actividades de ejecucin continuas y el portafolio de proyectos que
permiten dar cumplimiento al PETIC.

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a. El Jerarca o su representante, quien presidir el Comit.

b. Los Gerentes de Divisin.
c. El Jefe de la Unidad de Sistemas y Tecnologas de Informacin, quien
fungir como Secretario, sin voto.

La Auditoria Interna General; cuando lo considere pertinente, podr participar en

las sesiones del Comit en su carcter de unidad asesora y dentro del rol que le
posibilita su competencia. Asimismo, dependiendo de los asuntos a tratar en la
agenda, el Comit podr invitar a otros participantes, de conformidad con el tema
a tratar, quienes tendrn voz pero no voto en la toma de decisiones.

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Anexo #2 Proyectos de Desarrollo de Sistemas

Con respecto al desarrollo de sistemas de informacin que coadyuvan con la labor

de fiscalizacin, la USTI desarroll los siguientes sistemas:

1. Evaluacin de las Auditorias Internas

2. Sistema de consulta de Ingresos
3. Sistema de informacin de Gestin de Documentos
4. Sistema de Actividad Contractual (SIAC)
5. Sistema de Presupuestos Pblicos
6. Sistema de Denuncias
7. Sistema de Seguimiento de Disposiciones
8. Sistema de Ventanilla nica
9. Sistema para toma de decisiones sobre SIGYD
10. Sitio Web de la CGR
11. Sitio Web de OCCEFS
12. Sistema ndice Gacetario
13. Funcionarios suspendidos
14. Proveedores inhabilitados
15. Denuncias electrnicas

En relacin a los sistemas de apoyo a la administracin, la USTI desarroll los

siguientes sistemas:

1. Sistema de Contabilidad
2. Sistema de Presupuesto
3. Sistema de Compras
4. Sistema de Activos Fijos
5. Sistema de Carrera Profesional
6. Sistema de Expediente Electrnico
7. Registro y Control de Vacaciones
8. Sistema de Capacitacin

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9. Sistema para la Administracin de la Biblioteca, suministrado por el ICE.

10. Sistema para registro de solicitudes de servicio en tecnologas (Magic)

Apndice #1:
#1:Polticas
Polticas de Aprobacin y Comunicacin
de Aprobacin Comunicacindel
del Plan
Plan
Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicacin (PETIC)

Aprobacin del plan

La aprobacin del Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y

Comunicacin corresponde al Despacho de la Contralora. Las posteriores
revisiones y actualizaciones del PETIC estarn fundamentadas en las
recomendaciones del Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y
Comunicacin y de quien lo implementar.

Comunicacin del plan

El proceso de comunicacin del PETIC se realizar por medio de una
resolucin del Despacho de la Contralora, y su divulgacin ser ejecutada por las
unidades que se defina posteriormente.

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Apndice #2:
#2: Polticas
Polticasde
deSeguimiento,
Seguimiento, Revisin
Revisin y Actualizacin
y Actualizacin del del
PETIC

Seguimiento del plan

El Comit Gerencial de Informacin y Comunicacin, es el encargado de

dar seguimiento al cumplimiento del PETIC, a travs de la informacin que le
suministre: a) la Divisin de Estrategia Institucional como encargada de levantar la
informacin de los indicadores mencionados en este plan y b) las diferentes
dependencias relacionadas con el desarrollo de los proyectos.

Revisin y actualizacin del plan

El PETIC ser revisado al menos una vez al ao, previamente al desarrollo

de los Planes Anuales Operativos. Asimismo, el plan podr ser actualizado cuando
as lo disponga el Comit Gerencial de Tecnologas de Informacin y
Comunicacin, para incluir nuevos proyectos necesarios en los procesos de
fiscalizacin superior, todo de acuerdo con la estrategia institucional.

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