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Noviembre de 2015
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
CONTENIDO
I INTRODUCCIN ..................................................................................................................................... 2
II OBJETIVOS ............................................................................................................................................. 3
VI INFORME ............................................................................................................................................. 20
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IX.5.1 Residuos de Manejo Especial en Empresas Productivas del Estado y Paraestatales. ......... 33
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I INTRODUCCIN
Todas las organizaciones, como consecuencia de su actividad, repercuten sobre el medio
ambiente y generan, en mayor o menor medida, un impacto ambiental. Es por ello que deben
establecer las acciones pertinentes, en primera instancia, para identicar y priorizar sus
aspectos ambientales signicativos para actuar sobre ellos y minimizar su impacto; de ser el
caso, dichas acciones pueden llevar a la empresa a un nivel de desempeo tal que debe ser
reconocido ante la sociedad. Este reconocimiento a travs de la certicacin ambiental es una
de las tareas sustantivas de la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente por conducto del
Programa Nacional de Auditora Ambiental (PNAA), cuyo objetivo es que las empresas del pas
participen en un proceso de revisin voluntaria, la Auditora Ambiental, que les permite conocer
su cumplimiento efectivo de la regulacin ambiental y mejorar la eciencia de sus procesos de
produccin y su competitividad.
Por ello, con la publicacin de las normas mexicanas en materia de auditora ambiental NMX-
AA-162-SCFI-2012 (NMX-162) y NMX-AA-163-SCFI-2012 (NMX-163), el Sistema de Auditora
Ambiental en Lnea (SAAEL) y estas directrices, que son de aplicacin por todos los actores
interesados, se busca tener mayor claridad y precisin en el manejo de algunos conceptos y en
consecuencia, reducir el margen de discrecionalidad en el Proceso de Certicacin Ambiental.
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Directrices
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Tanto las vericaciones del Auditor Ambiental como las revisiones de PROFEPA deben realizarse
a partir de un anlisis profundo, con expertise, habilidad, competencia, capacidad y
responsabilidad, lo cual requiere de una permanente capacitacin y actualizacin del tema por
lo que se espera que estas Directrices sirvan como herramienta de consulta que fortalezca las
habilidades y conocimientos de quien las aplica.
El presente documento est estructurado de tal manera que en un principio, se incorporan los
conceptos conforme al proceso lgico de la solicitud de un certicado; posteriormente se
incorporan los conceptos que habrn de considerarse para reducir la discrecionalidad y aplicar
con mayor certidumbre las normas mexicanas de auditora ambiental por materia a evaluar.
Este documento podr actualizarse conforme a las necesidades y sugerencias de los actores
involucrados en el PNAA.
II OBJETIVOS
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Aplicar los conceptos, precisados en este documento, para realizar con mayor certeza las
actividades inherentes a la operacin del PNAA y al proceso de certicacin ambiental,
utilizando un lenguaje de expresin homogneo por todos los que en l participan.
Realizar un trabajo conjunto, coordinado y homologado entre todos los usuarios del
PNAA.
IV SIGLAS Y ACRNIMOS
AA: Auditora Ambiental.
CFE: Comisin Federal de Electricidad.
CMAP 99: Clasicacin Mexicana de Actividades y Productos, en su versin de 1999.
COA: Cdula de Operacin Anual
CONAGUA: Comisin Nacional del Agua.
DA: Diagnstico Ambiental.
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A.- Auditora Ambiental previa a la solicitud de certicado ambiental, sin plan de accin;
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B.- Auditora ambiental posterior a la solicitud de certicado ambiental, sin plan de accin, y
C.- Auditora ambiental posterior a la solicitud de certicado ambiental, con plan de accin.
El SAAEL es la herramienta mediante la cual, sin estar por encima de lo establecido en las NMX
162 y 163, se administra el proceso de certicacin. En ste se registran todos los pasos para la
obtencin o renovacin de un certicado que van desde el registro, auditora, compromiso de
cumplimiento del plan de accin, pasando por el seguimiento, vericacin de cumplimiento,
liberacin y hasta la certicacin.
Noticaciones va electrnica
Tanto la razn social como el nombre de la instalacin que se audita, se acreditan con
documentos legales (acta constitutiva, escritura, entre otros). As, todos los documentos que la
empresa presente como permisos, licencias, autorizaciones, ttulos de concesin, entre otros,
habrn de coincidir con la razn social y el nombre de la instalacin; caso contrario, la empresa
acreditar que se encuentra en proceso de actualizacin de los mismos, lo cual ser vericado y
dictaminado por el Auditor Ambiental. Si la solicitud de certicado se realiza con una razn
social y nombre de la instalacin, diferentes a los que se plasman en la validacin de datos para
expedir el certicado, es necesaria una justicacin y la evidencia correspondiente, de que
procede dicha modicacin.
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de sus licencias y permisos pero stos no los ha recibido al momento de iniciar el trmite de
solicitud del certicado, ste puede continuar, siempre y cuando acredite que dicha
actualizacin la realiz en tiempo y forma, y en su caso, haber dado seguimiento a los mismos.
Esta vigencia corre a partir de su noticacin ocial, fecha que se asienta al recibir el ocio que
acompaa al certicado. Esta fecha puede o no coincidir con las fechas del SAAEL, del propio
certicado o de un evento ocial. Es importante que la empresa cuente con un duplicado del
acuse del ocio o, en su caso, puede consultarlo en el SAAEL utilizando el nombre de usuario y
la clave que le fueron asignados al dar de alta su trmite. En caso de no contar con esto ltimo,
puede solicitarlos a la PROFEPA. Ello para que la empresa, en apego al RLGEEPAMAAA, inicie la
solicitud de su renovacin en tiempo y forma.
V.1 FORMATOS
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Reporte de Desempeo Ambiental hasta en dos ocasiones consecutivas, deber realizar un Diagnstico
Ambiental para obtener su siguiente renovacin.
La clave CMAP 99 y SCIAN 2007 deben ser acordes al tipo de actividad (giro o actividad
preponderante) de la instalacin, ya que sta determina el tipo de certicado que se otorgar.
Por ejemplo, para las Subestaciones de Transmisin y Distribucin de CFE debe utilizarse la clave
SCIAN 2007:
Para las plantas de generacin de energa elctrica (hidroelctricas, termoelctricas, etc.), les
corresponde el certicado de Industria Limpia, y se anotarn en el SAAEL, las siguientes
claves:
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El Formato para la Elaboracin del Alcance Fsico y Operativo de los trmites PROFEPA-02-001
(Obtencin de un certicado ambiental modalidades A, B y C) y PROFEPA-02-002 (Solicitud para
la renovacin de un certicado ambiental modalidad A), segn sea el caso, ser subido en PDF
en las secciones 3 (diagrama de bloque o ujo) y 4 (alcance) del SAAEL. Subir exactamente el
mismo archivo en las dos secciones.
Para el llenado de este formato, en la seccin de Diagrama de Bloque o Flujo de los procesos de
la instalacin y de las reas de riesgo ambiental, se sugiere utilizar el diagrama, as como la
simbologa que para ello la SEMARNAT seala para la elaboracin de la COA.
renovacin de certicado) segn corresponda, para que el SAAEL permita continuar avanzando
con el trmite.
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En este mismo apartado de Observaciones, citar la regulacin aplicable a la empresa,
cumpliendo con lo sealado en el numeral 5.1.5.7 de la NMX-162, especicando el artculo,
inciso, fraccin o numeral que le aplica a la vericacin especca que se realizar.
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Por otro lado, la carta compromiso a la que hace mencin la fraccin II del artculo 17 del
RLGEEPAMAAA, y que tiene la misma validez que el Convenio de concertacin para formalizar el
Plan de Accin, contendr como mnimo los siguientes requisitos:
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PERSONAS FSICAS
Nombre completo.
RFC y CURP.
Mencionar haber solicitado la obtencin del certicado.
Mencionar la presentacin del Informe de Auditora del que deriv un plan de accin.
Manifestar expresamente el compromiso para dar cumplimiento al plan de accin.
PERSONAS MORALES
Nombre o denominacin social de la empresa y el de la instalacin si lo hubiere.
Nombre completo de la persona que a nombre de la empresa suscribe la carta y
personalidad o cargo con el que se ostenta.
Describir los testimonios notariales en los que consten la denominacin social de la
empresa, as como, de los poderes mediante los cuales acta quien suscribe la carta y sus
datos de identicacin.
Mencionar haber solicitado la obtencin del certicado.
Mencionar la presentacin del informe de auditora del que deriv un plan de accin.
Manifestar expresamente el compromiso para dar cumplimiento al plan de accin.
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procedimiento administrativo por la PROFEPA, de acuerdo a los siguientes supuestos:
1. Si la empresa cuenta con un procedimiento administrativo en trmite y por tanto no
cuenta con resolucin administrativa.
2. Si la empresa tiene un procedimiento administrativo con resolucin denitiva,
independientemente de que la empresa haya impugnado la misma y que las medidas
correctivas o de urgente aplicacin hayan sido cumplidas y consecuentemente se
hubiesen subsanado las irregularidades (lo cual puede acreditarse con una copia del
acta de inspeccin que avale el cumplimiento).
3. Si la empresa tiene un procedimiento administrativo instaurado en su contra y se
encuentra en trmite, no obstante las causas que dieron origen al mismo no guardan
ninguna relacin con el proceso de auditora ambiental, como sera el caso, del que se
derive de accidentes de vehculos propiedad de la empresa, ocurridos fuera de la
instalacin.
4. Si a la empresa, teniendo un procedimiento administrativo, se le otorg la conmutacin
de la multa, en apego a lo contemplado por los artculos 173 prrafo ltimo de la Ley
General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, as como el 9 del
RLGEEPAMAAA.
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De ser el caso, para dar cumplimiento con los puntos, 5.2.3.2 (ltimo prrafo) y II.5.2, el Auditor
Ambiental describir en el informe nicamente los procedimientos administrativos y el estado
actual en el que se encuentran, sealando de manera clara y precisa las formas y tiempos de
cmo la Empresa ha atendido las medidas impuestas, as como, las pendientes de acatar.
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Las prevenciones a esta solicitud de informacin se harn dentro de la seccin del informe que
se est revisando.
Durante los protocolos de inicio y cierre de los trabajos de campo (auditora, diagnstico o
vericacin), las minutas nicamente sern rmadas por los presentes a dicho protocolo.
En caso de haber incluido el nombre de alguien que por alguna razn no estuviera presente
durante el acto protocolario, en el espacio de la rma indicar no asisti.
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En el caso particular de las auditoras con enfoque geogrco, podr rmarse una minuta de
campo en la entidad correspondiente, esto es nicamente para control y evidencia de la
delegacin de que los trabajos se realizaron conforme al plan de trabajo propuesto.
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Este modelo precisa el dictamen por materia por lo que adems de sealar si la empresa es
conforme o no con la norma, tambin se puede asentar No Aplica, de ser el caso.
Cada materia la puede rmar ms de un especialista, que cumpla con lo establecido en la NMX-
162.
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Se considera vlido, que la Empresa edite esta Carta Entrega cuando, como resultado de la
vericacin, no se gener plan de accin, en cuyo caso se deber entregar junto con la Carta de
Terminacin.
No se requiere generar este Modelo ni solicitar su impresin, dado que la validacin de los
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datos para emitir el certicado se realiza en el SAAEL, por parte de la Empresa.
6.3.3 Para gestin ambiental, los especialistas deben demostrar:.- Los requisitos que se
mencionan para especialistas o el Auditor Coordinador, solamente aplicarn cuando se evale el
NDA2.
6.5.1.7 Informar a la Procuradura, por lo menos, 3 das hbiles antes, del inicio de los trabajos
en campo.- Se entiende que si el auditor y la empresa estn de acuerdo en algn da, en
especial para la realizacin de la auditora y si as lo convienen, no hay problema alguno,
siempre y cuando se respeten los tiempos del Reglamento y sea en das y horas hbiles.
La solicitud del certicado considerar los tiempos que establece el RLGEEPAMAAA para la
emisin y atencin de prevenciones por parte de PROFEPA y la Empresa respectivamente.
V.6 PREVENCIONES
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entrega), con copia para el auditor, lo que asegura que la Empresa y el Auditor las conocen, a
n de evitar la ambigedad y permitir su atencin oportuna por parte de stos.
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Es importante considerar que no puede haber incongruencia entre las prevenciones emitidas en
el SAAEL y las noticadas a travs de un ocio.
El tiempo para atender las prevenciones, corre a partir de la fecha en que se hacen pblicas las
prevenciones y se envan a la empresa. Esta Fecha de Emisin se registra en automtico en el
SAAEL, en la pestaa de Observaciones Auditora.
V.7 PRRROGAS
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Lo anterior permite a las Delegaciones contar con la facultad de otorgar, solo por una ocasin,
las prrrogas que debidamente justicadas solicitan las empresas, para lo cual NO es necesario
solicitar la participacin de ocinas centrales.
a) Solventar prevenciones
b) Concluir No Conformidades cumplibles en el corto plazo por la Empresa
c) Entrega del Informe de Auditora, modalidades B y C
d) Entrega del Informe de Vericacin
Registro de prrroga en el SAAEL
En el caso de que la Delegacin no logre subir el documento en PDF, lo enviar a la DGOA para
que se presente en el SAAEL.
Prrrogas Especiales
Estas prrrogas son resueltas por la DGOA y son aquellas que se solicitan por falta de recursos,
por la ocurrencia de algn fenmeno meteorolgico, por no tener respuesta de alguna
autoridad ambiental federal, estatal o municipal o por alguna contingencia interna en la
Empresa; previa opinin de la Delegacin y con el soporte que la justique, cuando remita esta
solicitud a la DGOA.
Es importante sealar que la PROFEPA tiene la prerrogativa de otorgar o negar dicha prrroga y
de ser el caso, solicitar mayor informacin.
La Delegacin enviar a la DGOA copia del acuse del ocio mediante el cual se notic a la
empresa la respuesta a su solicitud de prrroga especial.
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Para todos los casos sin excepcin, la Delegacin adjuntar a su solicitud el formato de
Actualizacin de datos de la empresa.
Cuando una solicitud de certicado se haya realizado bajo la modalidad A y cuyo resultado de
esa evaluacin se genera plan de accin, el trmite deber desecharse.
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VI INFORME
Preferentemente, el informe ser entregado a travs del SAAEL pero si por causas
extraordinarias o de fuerza mayor, la Empresa decide entregarlo en Ociala de Partes de la
Delegacin Federal, avisar a la brevedad de tal situacin a la Subdelegacin para que sta
proceda a hacer lo conducente con el auditor y el rea de sistemas para su registro en el SAAEL
y proceder en consecuencia. En este ltimo caso, el informe es entregado por duplicado, en
archivo electrnico en formato PDF, rubricado y rmado por el Auditor Coordinador
(preferentemente usando medios electrnicos), almacenado en disco compacto y acompaado
de toda la informacin que se solicita (minutas, cartas, declaraciones, anexos entre otros y
cuando aplique) en la NMX-162.
La PROFEPA no emitir prevencin alguna cuando el informe no est rubricado por el Gerente
Tcnico.
En aquellas secciones del SAAEL en las que por disposicin de la NMX-162 no es necesario
adjuntar archivo alguno, se subir una hoja en la que se indique no aplica.
En caso de que el tamao de los documentos rebase la capacidad que por diseo permite el
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sistema, noticar sta situacin a la DGOA, para que el rea de sistemas incorpore dichos
documentos al SAAEL.
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Captulo I.
Captulo II.
En el apartado II.5 listar las materias primas, sustancias y productos, de ser el caso.
Captulo III.
Cuando el plan de accin es menor a un ao, incluir en el Captulo III, por materia, si mantiene el
cumplimiento de la regulacin ambiental (autorizaciones, permisos, lmites mximos
permisibles, vigencias, entre otros.) e indicadores actualizados. Adems de lo que solicita la
NMX-162 en los incisos d. y e. de los elementos adicionales a los requisitos y parmetros para
evaluar y determinar el NDA (pginas 98 y 99) y el dictamen general.
Para los numerales: III.1, III.2, III.3, III.4, III.6 y III.7, indicar, en su caso, la justicacin del por
qu no aplica la vericacin de la materia.
Para los numerales: III.1.6, III.2.5, III.3.7, III.4.6, III.5.7, III.6.4, III.7.6, III.8.7 y III.9.5, indicar el
nmero de no conformidades encontradas e insertar en imagen el modelo D Registro de No
Conformidad (RNC) de cada una de ellas, incluyendo, en su caso, las NC solventadas antes de la
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Para los numerales: III.1.7, III.2.6, III.3.8, III.4.7, III.5.8, III.6.5, III.7.7, III.8.8 y III.9.6, indicar
nicamente si es Conforme o No Conforme con la NMX-162, sin necesidad de justicar el
mismo, toda vez que dicha justicacin se puede observar en el Registro de No Conformidades
o, en su caso, en cada uno de los numerales del informe que reere la vericacin contra los
requisitos y parmetros.
Para cada uno de los numerales mencionados en este captulo, con excepcin de los relativos a
evaluacin del desempeo, registro de NC y dictamen, es indispensable hacer referencia a cada
uno de los requisitos y los parmetros del numeral 7.2., que en su caso aplicaron a la
vericacin. Es imprescindible que en el cuerpo del informe quede plasmada toda la
informacin relevante respecto de los permisos, licencias y autorizaciones, incluyendo la
situacin actual de los mismos. La PROFEPA emitir prevencin aun cuando el informe reera
que dichos documentos se encuentran en los anexos.
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5.2.5 Entrega del Informe a la PROFEPA;.- Todo el informe ser rubricado solo por el Auditor
Coordinador. La entrega es preferentemente en el SAAEL en archivo PDF.
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VI.3 SOLVENTAR NO CONFORMIDADES ANTES DE LA ENTREGA DEL INFORME
Modalidades A y B de Obtencin de un Certicado Ambiental, A de Solicitud para la
Renovacin de un Certicado Ambiental y Vericacin de Cumplimiento del Plan de Accin.
As mismo, debe emitir la Declaracin del Auditor Coordinador, en la que indique que se
solventaron las NC.
Las NC resueltas antes de la entrega del informe, cuando sean registradas en el SAAEL, en
el apartado no conformidades, se debern marcar como realizadas, para evitar que
aparezcan en el plan de accin; y sern integradas al informe en la seccin que por
materia corresponda, con las rmas de la empresa, especialista y Auditor Coordinador,
mediante la insercin del registro de NC y la cha de cumplimiento de acuerdo a los
modelos D y F correspondientes.
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Para poder aplicar lo relativo a la Vericacin de Cumplimiento del Plan de Accin conforme a lo
sealado en la NMX-162, es necesario que la Auditora Ambiental se haya realizado conforme a
lo dispuesto en dicha norma, de lo contrario se aplicar lo establecido en los Trminos de
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Referencia y en el Procedimiento PFPA-SAA-152-R/01-706 Requisitos para la Elaboracin del
Dictamen de Terminacin de los Trabajos del Plan de Accin.
Ahora bien, para el caso en que se haya realizado una Auditora conforme a las disposiciones de
la NMX-162 y de la cual se haya derivado un Plan de Accin, no existen formatos de solicitud ni
de alcance fsico y operativo para realizar una Vericacin de Cumplimiento del Plan de Accin
en el SAAEL; por ello, se presentar un escrito en formato libre que contenga mnimo los puntos
establecidos en la NMX-162 que se sealan a continuacin (aplica tambin para VCPA con
Trminos de Referencia):
5.1.4.2.1 al 5.1.4.2.4
5.1.5.4.1 al 5.1.5.4.5
5.1.5.6. al 5.1.5.9
5.1.4.2.1 al 5.1.4.2.4
5.1.5.5.1 al 5.1.5.5.3
5.1.5.6. al 5.1.5.9
El Nivel de Desempeo Ambiental que pretende alcanzar la empresa, ser sealado tambin en
el informe que ser presentado a travs del SAAEL, especcamente en el punto I.5 Dictamen
General del Captulo I, en el cual se menciona si la empresa es conforme o no con los requisitos
y parmetros de la NMX-162.
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La NMX-162 en el numeral 7.2 establece que el equipo auditor debe vericar la existencia de
procedimientos administrativos abiertos y determinar la situacin y etapa en la que se
encuentran los mismos, as como de las medidas tcnicas contenidas en ellos. La revisin o, en
su caso, obtencin de declaratoria de la Empresa, de la existencia o no de procedimientos
administrativos instaurados por la PROFEPA y cualquier autoridad ambiental competente. Se
http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/le/3946/1/directrices_proceso_certicacion_noviembre_2015.pd 28/47
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trata de un documento con formato libre, rmado por el representante legal de la empresa, el
cual ser agregado en la seccin Plan de Trabajo y Carta de Terminacin en todas las
Vericaciones de Cumplimiento del Plan de Accin.
El Captulo V del Informe de acuerdo a la NMX-162 ya no existe, por lo que se agrega una hoja
en blanco y se guarda la seccin para poder continuar con el proceso en el SAAEL.
Para el caso de VCPA la Carta de Entrega (Apndice informativo K), se sube al SAAEL en la
seccin de SOLICITUD DE LIBERACIN.
Para la modicacin de los plazos del Plan de Accin, las cuales son resueltas por la DGOA, se
realizar conforme al Formato de Modicacin de los Plazos de Ejecucin de las Actividades del
Plan de Accin, emitido en el DOF el 25 de septiembre de 2012.
(http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html)
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del Proceso de Certicacin Ambiental
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del Proceso de Certicacin Ambiental
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
NMX-163
la Empresa los El Reporte de los Indicadores de Desempeo
propone a la Ambiental para la renovacin de un certicado
Procuradura (mnimo por RDA es anual. Estos indicadores no pueden
4.1.2.4 de la NMX-163 dos); una vez capturarse en el sistema, se continuarn
declarados son entregando en electrnico en archivo Excel, con
reportados el informe de renovacin por RDA o en el mes
anualmente. de abril de cada ao.
IX.1 AIRE
De la Licencia Ambiental nica (LAU).- Aun cuando la empresa no sea de jurisdiccin federal,
en el proceso de solicitud de un certicado ambiental debe acreditar que cumple con las
obligaciones que el Estado le ha impuesto en la materia.
Se actualiza, entre otros factores, cuando la empresa genera nuevos residuos peligrosos. Esto
no aplica para aquellos generados por nica vez.
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
La limpieza con chorro de arena (sandblasting) tambin se reporta en la COA como emisin no
controlada o no medida, pero el auditor debe vericar que dicha emisin debe ser estimada por
la empresa cuando no es un proceso cerrado.
IX.2 RUIDO
De ser as, requiere al establecimiento el estudio de ruido perimetral, realizado al menos una
sola vez, conforme a la Norma Ocial Mexicana aplicable (o en su caso, conforme a la regulacin
ambiental estatal).
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a) Existan quejas contra la empresa por el ruido que genere al exterior.
b) Se hayan modicado o incrementado los equipos generadores de ruido perimetral y no
se haya realizado la evaluacin correspondiente.
c) Exista regulacin estatal en la materia que exija la realizacin peridica del estudio o de
mediciones de ruido perimetral.
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
IX.3 AGUA
Cuando se identica en una empresa que se est auditando que su abastecimiento de agua es
por medio de pipas, las evidencias que el auditor debe vericar para dictaminar la conformidad
con la NMX 162 es, entre otros, el documento que garantiza que el aprovechamiento del
recurso se realiza, por parte del proveedor, en cumplimiento a lo establecido en la Ley (legal
procedencia).
De las autorizaciones
Cuando la empresa no cuente con alguna de las autorizaciones pero inici el trmite para su
obtencin, el auditor as lo reere y detalla claramente en el informe, describiendo la evidencia
correspondiente de lo que la Empresa ha realizado como seguimiento (es responsabilidad de la
empresa demostrar que por causas ajenas a ella, el trmite no se ha resuelto).
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b) Que la solicitud del trmite, pendiente de resolucin, fue presentada en tiempo por la
Empresa, sta no ha recibido respuesta en los tiempos que seala dicho trmite y
presenta la evidencia que acredita que ha dado seguimiento a su situacin en el portal
de la Dependencia.
Si los tiempos de respuesta de la autoridad, han sido rebasados y su trmite indica que, a falta
de respuesta de la autoridad, procede la negativa cta, la empresa demostrar:
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
En caso de descarga a cuerpos de agua nacional, el Auditor Ambiental levantar una NC cuando
la empresa no cumpla con los parmetros establecidos en la Norma Ocial Mexicana que le
aplique o con sus condiciones particulares de descarga, aunque sta se encuentre pagando de
acuerdo a la Ley Federal de Derechos por el excedente de contaminantes vertidos.
Para aquellas empresas que operan en parques industriales, no se levantar NC si cuentan con
un contrato entre ellas y el parque industrial para el tratamiento de sus aguas y stas cumplen
con los parmetros que les ha jado el parque industrial, de lo cual deber contar con evidencia
misma que debe estar citada en el informe.
Vericar que estas aguas no intervienen en ningn proceso; van al alcantarillado de los
municipios o el Distrito Federal y pagan por este servicio. Si estas empresas estn condicionadas
al cumplimiento de requisitos ambientales por el municipio, el auditor las vericar y en su caso
levantar las NC que apliquen.
Para esta materia es necesario, que siempre participe un auditor especialista en Suelo y
Subsuelo, toda vez que en campo es en donde se evala la existencia o no de Suelo Afectado
(SA), Suelo Contaminado (SC) o Pasivo Ambiental (PA), as como, de materiales o sustancias que
puedan afectar el suelo. Su participacin es declarada desde la solicitud de certicado y el
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Conforme: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que hay
presencia de SA, SC, PA y/o de materiales o sustancias que puedan afectar el suelo y en
consecuencia, debe vericar la materia contra los requisitos y parmetros de la NMX 162 y
como resultado de esta vericacin concluye que la materia es Conforme con los mismos.
No Conforme: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que hay
presencia de SA, SC o PA y en consecuencia, debe vericar la materia contra los requisitos y
parmetros de la NMX 162 y como resultado de esta vericacin concluye que la materia NO es
Conforme con los mismos.
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
No Aplica: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que no hay
presencia de SA, SC o PA y tampoco de materiales o sustancias que puedan afectar el suelo y en
consecuencia, no verica la materia contra los requisitos y parmetros de la NMX 162.
Para el caso de las concesionarias ferroviarias que en sus instalaciones cuentan con pasivos
ambientales responsabilidad de la extinta Ferrocarriles Nacionales de Mxico, el Auditor
Ambiental, en apego a lo establecido en la NMX 162, proceder conforme a lo siguiente:
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referidos en el convenio marco.
El Auditor Ambiental levantar la NC si la concesionaria, al momento de la vericacin, no
cuenta con el convenio marco o con informacin suciente que le permita acreditar que no es la
responsable del pasivo ambiental que se encuentra en sus instalaciones.
IX.5 RESIDUOS
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
Para aquellas empresas que entregaron su Plan de Manejo de Residuos Peligrosos y no han
recibido respuesta por parte de SEMARNAT; se debe marcar como No Conformidad toda vez
que el trmite indica que la Secretara emite una resolucin en un plazo mximo de 45 das
hbiles y existe una negativa cta.
Para el caso en el que la empresa utilice sustancias radiactivas, solo se evaluar su caracterstica
como residuo, su manejo integral y su control.
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del Proceso de Certicacin Ambiental
Cuando sea necesaria la evaluacin de vida silvestre o recursos forestales, el auditor especialista
en Recursos Naturales o especialista no aprobado, deber cumplir con los requisitos del
numeral 6.3.2 de la NMX-162.
Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante sea
el manejo de ora y/o fauna, se requerir de un especialista en VS.
Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante sea
el manejo forestal, se requerir de un especialista en RF.
Cuando en una instalacin se utilicen como servicios auxiliares el manejo de RN, VS o RF, como
por ejemplo: cetrera, embalajes de madera, tarimas, etc., el AC puede rmar estas materias,
indicando en el dictamen general que lo hace bajo la gura de AC, ejemplo:
El concepto de bajo riesgo no existe; por ello, debe omitirse su mencin en los informes que
el auditor realiza.
Para que una actividad sea considerada como altamente riesgosa tiene que cumplir con los
siguientes criterios:
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del Proceso de Certicacin Ambiental
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amortiguamiento.
Cuando solicitar actualizacin de un ERA y PPA (federal):
- La instalacin habr cumplido su obligacin legal al tener el sello de recibido por parte
de SEMARNAT en una copia del ERA.
- Los materiales indicados en un estudio deben corresponder a los indicados en el otro o
falt incluirlo en dichos estudios;
- Las cantidades manifestadas en ambos estudios debe coincidir;
- Los accidentes a prevenir son los identicados en el estudio de riesgo;
- Las medidas preventivas deben corresponder a los riesgos identicados;
- Las medidas de seguridad a implantar deben ser viables.
No solicitar actualizacin de un ERA y PPA (federal) cuando:
Seguro Ambiental
No existe un seguro de riesgo ambiental como tal dentro de la oferta de las aseguradoras y no
se ha desarrollado el sistema de seguros ambientales.
Si la empresa cuenta con un seguro de responsabilidad civil y ste incluye la materia ambiental,
se puede dar por cubierta la responsabilidad del ciudadano.
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
7.2.8 Para el caso de NDA2, el auditor puede considerar como mejora del desempeo
ambiental, las actividades documentadas, cualesquiera que la empresa realiza para reducir los
efectos adversos al medio ambiente y a la salud por el manejo de sustancias qumicas, como:
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1. Acciones que contribuyan a proteger la salud y el medio ambiente.
2. Conocer, entender y difundir los efectos adversos que pueden provocar las sustancias
qumicas en la salud humana y el ambiente, as como comunicar y difundir los riesgos
asociados a su manejo inadecuado.
La empresa auditada cuenta con el ocio SGPA/DGIRA/DG.0423 de fecha 1 de julio de 2014, expedido por la
Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales, Subsecretara de Gestin para la Proteccin Ambiental,
Direccin General de Impacto y Riesgo Ambiental, correspondiente al proyecto denominado Proyecto mediante
el cual se establecen los trminos y condicionantes siguientes:
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Condicionante Evidencia de cumplimiento Estatus
SEGUNDA.- La SEMARNAT, a travs de
la PROFEPA, con base en lo
establecido en los artculos 118, 119,
136, 138, 139 y 140 del Reglamento
Interior de esta Secretara, vigilar el
cumplimiento de los trminos
establecidos en el presente Texto informativo. Texto informativo.
instrumento, as como los
ordenamientos aplicables en materia
de Impacto Ambiental. Para ello
ejercitar, entre otras, las facultades
que le coneren los artculos 55, 59 y
61 del REIA.
TERCERA.- El promovente, deber
presentar a la presidencia municipal,
un resumen ejecutivo del ERA
presentado con la memoria tcnica En el numeral III.7 de este informe, en la
donde se muestren las reas materia de Riesgo y atencin de emergencias
potenciales de afectacin que fueron (pgs. 45-51), se evalu y se detall la Cumple
determinadas en el mismo, con la evidencia del cumplimiento de esta
nalidad de que dichas autoridades condicionante.
incorporen estas zonas dentro del
Plan de Desarrollo Urbano del
Municipio.
CUARTA.- Observar las
La empresa no evidenci el cumplimiento de
recomendaciones indicadas en el
cada una de las recomendaciones emitidas
estudio de riesgo ambiental
por la autoridad ambiental a su No Cumple
presentado por la empresa, en el cual
correspondiente ERA; por lo cual se levant la
se sustent el Programa para la
NC identicada como RSG-025.
Prevencin de Accidentes.
No podr utilizarse la Auditora Ambiental y el Plan de Accin que se deriva de la misma para
regularizar la falta de autorizacin en materia de impacto ambiental a nivel federal.
Para jurisdiccin estatal, las empresas podrn participar en el PNAA y la regularizacin de dicha
autorizacin, se establecer en el plan de accin correspondiente, siempre y cuando la
regulacin del estado as lo permita.
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Directrices
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Este apartado de criterios para la apertura e integracin de los expedientes relativos a la Serie
1S.3 Auditora Ambiental tal como se identica en el Catlogo de Disposicin Documental,
actualiza y precisa cules sern las constancias documentales que se descargarn del SAAEL
para la integracin del expediente fsico y cules sern las que permanecern en resguardo
electrnico en el propio sistema.
RESGUARDO RESGUARDO EN
DOCUMENTAL
FSICO SAAEL
X
CON ESTE
OFICIO DE ACEPTACIN DE LA SOLICITUD DEL CERTIFICADO
DOCUMENTO SE X
AMBIENTAL, EN SU CASO.
APERTURA EL
EXPEDIENTE
MINUTAS DE INICIO Y CIERRE DE TRABAJOS DE CAMPO
(APNDICE INFORMATIVO C, MINUTA DE INICIO Y APNDICE X
INFORMATIVO E, MINUTA DE CIERRE).
SOLICITUD DE PRRROGA PARA LA ENTREGA DEL INFORME DE
AUDITORA/DIAGNSTICO AMBIENTAL O VERIFICACIN DE
X X
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN Y SU CORRESPONDIENTE
RESPUESTA (EN CUALQUIER SENTIDO).
INFORME (EN SUS DIFERENTES VERSIONES, DE SER EL CASO). X
REPORTE ANUAL DE INDICADORES DE DESEMPEO AMBIENTAL
X X
ESPECFICOS.
CARTA ENTREGA DEL INFORME DE AUDITORA/DIAGNSTICO
AMBIENTAL O VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
X X
ACCIN, FIRMADA POR EL REPRESENTANTE LEGAL (IMPRESA DEL
SAAEL).
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RESGUARDO RESGUARDO EN
DOCUMENTAL
FSICO SAAEL
CARTA DE TERMINACIN DEL INFORME DE
AUDITORA/DIAGNSTICO AMBIENTAL O VERIFICACIN DE
X X
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN, FIRMADA POR EL
AUDITOR AMBIENTAL (IMPRESA DEL SAAEL).
DECLARACIN DEL AUDITOR AMBIENTAL, SI APLICA, EN LA
ENTREGA DE LA AUDITORA, DIAGNSTICO O VERIFICACIN DE X X
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN (IMPRESA DEL SAAEL).
CARTA COMPROMISO Y PLAN DE ACCIN FIRMADOS AMBOS
X X
POR EL AUDITADO.
OFICIO DE ACEPTACIN DE LA DELEGACIN DEL INFORME DE
AUDITORA/DIAGNSTICO AMBIENTAL O VERIFICACIN DE X X
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN, SEGN APLIQUE.
OFICIO DE NOTIFICACIN DE PREVENCIONES AL INFORME X X
OFICIO DE NOTIFICACIN DE PREVENCIONES QUE NO FUERON
SOLVENTADAS (subirlo al SAAEL junto con el Ocio de X X
Aceptacin).
CONVENIO DE CONCERTACIN Y PLAN DE ACCIN FIRMADO POR
X X
EL AUDITADO Y PROFEPA.
EVIDENCIAS DE AVANCE EN EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
X
ACCIN.
SOLICITUD POR PARTE DE LA EMPRESA, PARA LA MODIFICACIN
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE X X
ACCIN.
OPININ DE LA DELEGACIN A LA SOLICITUD DE MODIFICACIN
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE X X
ACCIN.
RESPUESTA DE LA DGOA, DIRIGIDA A LA DELEGACIN, RESPECTO
DE LA SOLICITUD DE MODIFICACIN DE LOS PLAZOS DE X X
EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE ACCIN.
COMUNICADO DE LA DELEGACIN, DIRIGIDA A LA EMPRESA,
RESPECTO A LA RESPUESTA DE LA SOLICITUD DE MODIFICACIN
X X
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE
ACCIN.
SOLICITUD DE PRRROGA POR PARTE DE LA EMPRESA, PARA LA
ENTREGA DEL INFORME DE VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO X X
DEL PLAN DE ACCIN.
RESPUESTA DE LA DELEGACIN A LA SOLICITUD DE PRRROGA
PARA LA ENTREGA DEL INFORME DE VERIFICACIN DE X X
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CUMPLIMIENTO DEL PLAN DESOBRE
OPININ DE LA DELEGACIN ACCIN.
LA PROCEDENCIA DE LA
X X
LIBERACIN.
OFICIO DE LIBERACIN POR PARTE DE LA DGOA. X X
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RESGUARDO RESGUARDO EN
DOCUMENTAL
FSICO SAAEL
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Registros por servicio realizado que el auditor conservar en original o copia (puede ser
electrnica) segn aplique; debidamente requisitados, rmados por el equipo auditor y, en su
caso, con acuse de recibo por la empresa.
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
entrenamiento o capacitacin,
subcontratado y personal de apoyo, en
su caso.
2. Informe rubricado (todas las versiones, en
COPIA
electrnico o impreso, entregadas a
PROFEPA y/o a la empresa).
5.2.6 y 5.2.6.1 NMX-162
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8. Ficha de cumplimiento por actividad COPIA
(rmados por el Auditor Coordinador y
5.2.6.7 NMX-162
por el especialista responsable).
9. Resumen de cumplimiento del Plan de COPIA
Accin (rmado por el Auditor
5.2.6.8 NMX-162
Coordinador).
10. Acuse de recibo por la empresa, del
escrito de modicacin de personal ORIGINAL
participante y la aceptacin de la
empresa, por cualquier medio 6.6.2.2 NMX-162
electrnico o escrito, de dicha
modicacin.
Nota para el Auditor Ambiental: Considerar que para atender una vigilancia habrn de presentar,
adems, los que seala la NMX-17020 y su sistema de gestin.
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