ANUARIO LATINOAMERICANO DE

ARBITRAJE
APLICACIN DEL CONVENIO ARBITRAL
A PARTES NO SIGNATARIAS.
INTERVENCIN DE TERCEROS EN EL ARBITRAJE

CARLOS A. SOTO COAGUILA

Director

CONSEJO CONSULTIVO
Jos Mara Alonso
Jos I. Astigarraga
George A. Bermann
R. Doak Bishop
Csar Coronel Jones
Bernardo M. Cremades
Fernando de Trazegnies Granda
Yves Derains
Jos Carlos Fernndez Rozas
Antonio Hierro
Martin Hunter
Jos-Miguel Jdice
Gabrielle Kaufmann-Kohler
Fernando Mantilla-Serrano
Pedro J. Martnez-Fraga
Fabiola Medina
Andrs Mezgravis Hatgi
Alexis Mourre
Felipe Osterling Parodi
Rodrigo Oreamuno
Francisco Orrego Vicua
Jan Paulsson
Fernando Pelaez-Pier
Delia Revoredo Marsano de Mur
Jorge Snchez Cordero Dvila
Erik Schfer
Eduardo Silva Romero
Albert Jan van den Berg
Claus von Wobeser
Arnoldo Wald
Eduardo Zuleta Jaramillo

ASISTENTES
Lizeth Coba Macedo
Orializ Carla Espinoza Soto
Alexa Nailea Estacio Morales
Pablo Segundo Esteban Tello
Estefana del Pilar Iglesias Bobadilla
Ronald Quispe Palomino

N 2
 PRLOGO

l tema al que est dedicado este segundo nmero del Anuario Latinoamericano de

E Arbitraje, la aplicacin del convenio arbitral a partes no signatarias y la intervencin

de terceros en el arbitraje, es un tema que presenta un gran inters prctico para la
comunidad arbitral.

Siempre se ha dicho, por el carcter voluntario del arbitraje y, ms en general,

sobre la base del principio de relatividad de los contratos, que el convenio arbitral slo
vincula a aquellos que lo suscriben. Si A y B acuerdan resolver determinadas disputas
en un arbitraje, cualquiera de ellas puede iniciar el procedimiento arbitral y reclamar a
la otra que se avenga a participar en l. Y si A o B optan por no participar en el arbitraje,
ello no es bice para que el rbitro pueda decidir sobre sus derechos y obligaciones, del
mismo modo que podr hacerlo en relacin con los derechos y obligaciones de la otra
parte que suscribi el convenio arbitral. Estas son, en principio, las reglas del juego,
aplicables con independencia de que el convenio arbitral haya sido suscrito por dos o
ms partes. Unas reglas del juego, cabe aadir, cuya certidumbre para los practicantes
y usuarios finales del arbitraje se ha visto adems tradicionalmente reforzada por el
requisito, presente en la inmensa mayora de sistemas jurdicos, de que el convenio
arbitral debe constar por escrito.

Desde hace algunas dcadas, sin embargo, el principio de que el convenio arbitral
slo vincula a aquellos que lo suscriben viene siendo cuestionado, no con carcter
general, pero s al menos en algunos supuestos. Especialmente en el mbito del arbitraje
internacional, ha ido ganando terreno la idea de que en determinadas circunstancias,
que bien cabe calificar de excepcionales, una parte no signataria puede reclamar su
participacin en el arbitraje e incluso verse forzosamente vinculada por el convenio
arbitral. La extensin del convenio arbitral a partes no signatarias ha sido justificada con
base en muy diversas teoras, desde la clebre y quiz ya hoy en declive, o al menos en
profunda revisin de su significado por los abusos de que ha sido objeto doctrina del
grupo de sociedades, pasando por otras, hasta las teoras del alter ego y el levantamiento
del velo societario. Por otro lado, tambin ha ganado terreno, particularmente en el
arbitraje de inversin, la idea de que en algunas ocasiones cabe admitir la intervencin
en el procedimiento arbitral de amicus curiae, terceros que no son estrictamente partes
en el arbitraje.

Anuario Latinoamericano de Arbitraje N 2 XI

 La aplicacin del convenio arbitral a partes no signatarias y la intervencin de
terceros en el arbitraje plantean bastantes preguntas, crecientemente acuciantes por
el hecho de que cada vez ms instituciones arbitrales, incluyendo las ms conocidas,
incorporan en sus reglamentos disposiciones que permiten traer al arbitraje a personas
no signatarias del convenio arbitral sin precisar cules son las condiciones que deben
cumplirse para que eso ocurra -sin precisar, como diran en ambientes anglosajones,
cul es el test que debe determinar la extensin del convenio arbitral al tercero-. Surge
irremediablemente la primera de las preguntas, la ms importante, que es el por qu. Cul
es la razn para admitir que alguien que no suscribi el convenio arbitral pueda o deba
intervenir como parte en el arbitraje? Se trata simplemente de una visin ms flexible
del consentimiento al convenio arbitral, en el sentido de que dicho consentimiento no
ha de ser necesariamente por escrito, como permite por ejemplo la legislacin aplicable
al arbitraje internacional en Francia? O la razn va ms all, en el sentido de que es
posible extender el convenio arbitral a partes no signatarias incluso aunque no exista un
consentimiento de stas, siquiera tcito, al convenio arbitral? Y si estuvisemos en este
segundo escenario, cules seran las razones que permitiran excepcionalmente extender
el convenio arbitral a partes no signatarias que nunca prestaron su consentimiento al
arbitraje? Razones de eficiencia procesal, como por ejemplo un inters en evitar el riesgo
de decisiones contradictorias? Razones de buena fe, como las que por ejemplo subyacen
al remedio de extender la responsabilidad contractual por medio del levantamiento del
velo societario? Razones de otra ndole? Y respecto a los denominados amicus curiae,
qu razones o intereses pueden justificar su intervencin en el procedimiento arbitral
pese a que alguna de las partes del arbitraje se oponga a la misma?

A estas preguntas y a otras relacionadas se enfrenta el nutrido elenco de autores

que han contribuido a este nmero del Anuario. Sus aportaciones, desde muy diversos
pases de Amrica y Europa, han de servir de inestimable ayuda para seguir avanzando
en el perfeccionamiento del arbitraje como un sistema de resolucin de disputas en el
que confen sus usuarios finales, a los que todos los que formamos parte de la comunidad
arbitral, como abogados, como instituciones arbitrales o como rbitros, en ltima
instancia nos debemos.

Last but not least, desde estas lneas debo reconocer la impecable labor que est
realizando el Instituto Peruano de Arbitraje (IPA) en la difusin y promocin del
arbitraje en Amrica Latina. Todos los practicantes del arbitraje que hemos visitado el
Per, podemos dar fe del encomiable trabajo que realiza el Instituto Peruano de Arbitraje
en la organizacin, entre otros, del anual Congreso Latinoamericano de Arbitraje que se
ha convertido en una tradicin en Amrica Latina, as como la publicacin de obras
especializadas, como la Coleccin de Arbitraje Comercial y Arbitraje de Inversin, obra
conformada por dos volmenes: El Arbitraje en el Per y el Mundo y, Convencin de
Nueva York de 1958. Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras;
el Tratado de Derecho Arbitral, cuyos dos primeros volmenes han sido dedicados al
Convenio Arbitral; el Anuario Latinoamericano de Arbitraje que tenemos el honor
de prologar; y no olvidemos su obra magna, los Comentarios a la Ley Peruana de

XII aplicacin DEL CONVENIO ARBITRAL A PARTES NO SIGNATARIAS

Arbitraje obra que contiene un anlisis detallado de los artculos de la Ley Peruana de
Arbitraje de 2008. Nuestro reconocimiento al Instituto Peruano de Arbitraje y, de
manera particular, a su presidente mi buen amigo Carlos A. Soto por el esfuerzo que
vienen realizando para consolidar el arbitraje en Latinoamrica.

Madrid, agosto de 2012.

Dr . Jos Mara Alonso

Socio y Director del Departamento de Litigacin y
Arbitraje de Baker & McKenzie Madrid SLP.
Presidente de Honor del Club Espaol del Arbitraje.

Anuario Latinoamericano de Arbitraje N 2 XIII

Indice General
General
Indice
 NDICE GENERAL

Presentacin .......................................... V
Carlos Alberto Soto Coaguila
Prlogo .................................... XI
Jos Mara Alonso Puig
Discurso de presentacin del primer nmero del Anuario Latinoamericano de
Arbitraje ...................................... XIV
Delia Revoredo Marsano de Mur

DOCTRINA

La extensin del convenio arbitral a partes no signatarias:

Lmites y posibilidades en Chile
Alejandro Romero Seguel (Chile)

1. Explicacin general .... 3

2. El control del mbito subjetivo del acuerdo de arbitraje ...... 4
2.1. El efecto relativo del convenio en el arbitraje interno ... 4
2.2. La instalacin del arbitraje como medio de control .... 4
3. La extensin del convenio en el arbitraje comercial internacional .. 6
4. Algunas instituciones que justifican la extensin del convenio a terceros .... 7
4.1. El levantamiento del velo de las personas jurdicas ........... 7
4.2. El concepto de grupos sociales ...... 10
4.3. La doctrina del acto propio ....... 11
4.4. Representacin, agencia oficiosa y estipulacin a favor de otro .... 13

La extensin del convenio de arbitraje sin consentimiento:

Una excepcin francesa?
Alexandra Muoz (Francia)

1. Introduccin ............................................................................... 15
2. El fundamento de la extensin del convenio de arbitraje ........ 16

Anuario Latinoamericano de Arbitraje N 2 351

 ndice General

2.1. La naturaleza contractual del arbitraje ..... 16

2.2. La extensin del convenio de arbitraje fundada sobre el
consentimiento ............................................................................................................. 17
3. La marginacin del consentimiento en derecho francs? ...................................... 18
3.1. La posicin ambigua de la jurisprudencia reciente de la
Corte Suprema Francesa (Cour de Cassation) .. 18
3.2. El consentimiento de las partes, una necesidad todava .... 19

Y quines estn invitados a la fiesta? La incorporacin de partes no

signatarias al arbitraje y el artculo 14 de la Ley de Arbitraje Peruana
Alfredo Bullard Gonzlez (Per)

1. Introduccin ................................................................... 21
2. La tarjeta de invitacin a la fiesta: El carcter contractual del convenio
arbitral .......................................................................................................... 23
3. Los alcances del artculo 14 como herramienta de naturaleza contractual ... 25
4. Elementos para la aplicacin del artculo 14 .................... 30
4.1. Consentimiento ......... 30
4.2. Buena fe ................... 30
4.3. Participacin activa y determinante ...... 31
4.4. Negociacin, celebracin, ejecucin y terminacin del contrato .......... 31
4.5. Pretender derivar un beneficio del contrato ....... 31
5. Casos de aplicacin del artculo 14 ...... 32
5.1. Incorporacin por referencia ........... 33
5.2. Representacin y agencia .. 33
5.3. Estoppel/equitable estoppel/doctrina de actos propios .......... 34
5.4. Levantamiento del velo societario/grupos de sociedades ......... 36
5.5. Contrato a favor de tercero ....... 41
5.6. Accin oblicua ...... 42
5.7. Cesin, novacin y subrogacin ......... 43
6. La Aplicacin de artculo 14 a arbitrajes extranjeros ........ 44

La extensin de la clusula compromisoria en el arbitraje

societario: Una perspectiva brasilea
Arnoldo Wald (Brasil)

1. Introduccin ................... 45
2. Extensin de la clusula de arbitraje a empresas de un grupo econmico .... 46

352 aplicacin DEL CONVENIO ARBITRAL A PARTES NO SIGNATARIAS

 ndice General

3. Extensin como sancin ....... 50

4. Cesin y sucesin ............ 51
5. Vinculacin de los accionistas de una sociedad annima en virtud del
estatuto social .... 53
6. Vinculacin de la compaa en virtud del acuerdo de accionistas ..... 54
7. Conclusin .......... 55

La extensin de los efectos del convenio arbitral a no signatarios:

Una marginalizacin de consentimiento?
Bernard Hanotiau (Blgica)
Erica Stein (Blgica)

1. Introduccin ........................................................................................... 57
2. El caso Dow Chemical: El nacimiento de una doctrina? .... 58
A. El laudo arbitral ......................................................................... 58
B. La jurisprudencia francesa ..................................................................... 60
3. El concepto de consentimiento: Existe un legado de Dow Chemical? .......... 63
A. Pases civilistas .......................................................................... 63
B. Pases del common law ...................................................................... 65
4. Conclusin .............................................................................................. 67

La sociedad civil entra en el arbitraje internacional a travs de

la figura del derecho anglosajn del amicus curiae
Enrique Fernndez Masi (Espaa)

1. Introduccin: Confidencialidad versus intereses pblicos ................ 69

2. Los primeros atisbos de un cambio en la prctica arbitral y la respuesta
de los pases del TLCAN ............... 72
3. La modificacin del reglamento de arbitraje del CIADI ... 74
3.1. La postura previa de los tribunales arbitrales ............. 74
3.2. La nueva regla 37.2 .................. 77
3.3. Las primeras aplicaciones de la nueva reglamentacin .......... 78
4. La situacin actual ........... 80
4.1. Los futuros APPRI de la Unin Europea ............. 80
4.2. Los trabajos en la CNUDMI ................. 82
5. Valoracin final ............ 83

Anuario Latinoamericano de Arbitraje N 2 353

 ndice General

Extensin del convenio arbitral a partes no signatarias y

la intervencin de terceros en el arbitraje
Fabiola Medina Garnes (Repblica Dominicana)
Manuel Fermn Cabral (Repblica Dominicana)

1. Introduccin ................... 85
2. La convencin arbitral como fundamento jurdico del arbitraje.
El marco legal que la permite y la figura del tercero ..... 86
3. Los terceros y el arbitraje: La extensin a partes no signatarias ....... 89
4. La clusula arbitral: Consensualismo o formalismo? .............................................. 91
5. El caso del grupo de sociedades o conjunto econmico ...... 92
6. Las atenuantes que introduce el marco legal en la Repblica Dominicana .. 95
7. Reflexiones finales .......... 95

Velo societario vs. arbitraje?

Fernando De Trazegnies Granda (Per)

1. El velo societario ..................................................................................................................... 97

1.1. Consideraciones bsicas ............................................................................................ 97
1.2. Condiciones para el rasgado del velo ................................................................... 98
1.3. El rasgado del velo en el Per ................................................................................. 99
2. Aplicacin de la teora dentro del arbitraje ................................................................... 101
2.1. El problema .................................................................................................................... 101
2.2. Las nuevas tendencias ................................................................................................ 103
2.3. El estado de la cuestin hoy ..................................................................................... 107
3. Cmo obligar a un no signatario del convenio arbitral a aceptar la
jurisdiccin arbitral? ............................................................................................................. 110
3.1. Tiempos cambiantes .................................................................................................... 110
3.2. El cambio dentro de la legislacin peruana ........................................................ 111

El que toma el botn, toma la carga: La solucin a problemas

relacionados con terceros en actos jurdicos que contienen un
acuerdo arbitral e involucran a terceros
Francisco Gonzlez De Cosso (Mxico)

1. El problema ................ 113

2. Solucin postulada: El que acepta el botn, acepta la carga .... 115
354 aplicacin DEL CONVENIO ARBITRAL A PARTES NO SIGNATARIAS
 ndice General

3. Comprobacin terica ........ 116

3.1. Introduccin ................... 116
3.2. Arbitraje en materia sucesoria ............. 116
3.3. Derecho societario ................ 117
3.3.1. Acciones .... . 117
3.3.2. Administracin, vigilancia y funcionarios ........ 118
3.3.3. Asambleas ..... 119
3.3.4. Maniobras corporativas ........ 119
3.4. Acuerdo arbitral contenido en un contrato con estipulacin
a favor de tercero ...... 119
3.4.1. La forma de la lex specialis prevalece ........ 119
3.4.2. Naturaleza de la estipulacin a favor de tercero . 120
3.4.3. Autonoma del acuerdo arbitral y su impacto en la
estipulacin a favor de tercero ....... 120
3.4.4. Postura a favor ..... 121
3.4.5. Postulado .... 126
4. Un caso en el que algo similar ya ocurre: El arbitraje de inversin ...... 127
5. Conclusin .......... 127

La extensin de la clusula de arbitraje a terceros: Realidades

econmicas y ficciones jurdicas
Francisco Orrego Vicua (Chile)

1. En bsqueda de la realidad econmica subyacente al acuerdo de arbitraje ... 129

2. De filial ficticia a sociedad matriz real: Extensin del acuerdo de arbitraje .. 130
2.1. Identificando las excepciones a la personalidad societaria ... 131
2.2. Control integral de la sociedad matriz .............. 132
2.3. Compatibilidad con el orden pblico ................ 132
3. De sociedad matriz a filial operativa: No extensin del acuerdo de arbitraje ... 134
3.1. Inexistencia de un acuerdo de arbitraje respecto a la filial .... 135
3.2. Ausencia de intencin vinculante ............... 136
3.3. Inaplicabilidad de las teoras jurdicas comunes ....... 136
3.4. Solucin del Derecho Suizo ...................................................................................... 137
3.5. Vinculacin operativa e inters econmico sustantivo ...... 138
4. Extensin del acuerdo de arbitraje a inversiones indirectas .... 140
4.1. Realidad de los vehculos de inversin y acuerdo de arbitraje .... 140
4.2. Interpretacin de los tratados a la luz de la prctica estatal ...... 142
4.3. El punto de quiebre de la cadena societaria y la extensin del
acuerdo de arbitraje .. 145
5. Una realidad econmica prevaleciente ............ 146

Anuario Latinoamericano de Arbitraje N 2 355

 ndice General

Las partes en el arbitraje internacional: El alcance de los

efectos de la clusula compromisoria en el derecho brasileo
Gilberto Giusti (Brasil)
Ricardo Dalmaso Marques (Brasil)

1. Introduccin al tema ....... 147

2. Las partes en el rgimen brasileo de arbitraje: La Ley de Arbitraje
Brasilea y la intervencin de terceros ....... 148
3. Los arbitrajes entre mltiples partes en el derecho comparado:
La cuestin del alcance de la clusula compromisoria ..... 154
4. El arbitraje entre partes mltiples en el derecho brasileo:
La evolucin de una tendencia ... 157
5. Conclusin ......... 159

Extensin intersubjetiva del acuerdo de arbitraje de Estado

Hernando Daz-Candia (Venezuela)

1. Introduccin ............... 161

2. Requisito del consentimiento escrito ....... 162
3. Diferencia entre transferencia y extensin del acuerdo de arbitraje .... 164
4. El test para determinar la extensin intersubjetiva ..... 165
5. Casos de arbitraje entre Estados y arbitraje de inversiones ......... 166
6. Situacin del arbitraje ordinario ............ 167
7. Casos en Estados Unidos e Inglaterra .......... 168
8. Grupos de personas jurdicas .......... 169
9. Precedentes sobre personas estatales ........... 169
10. Intereses difusos y colectivos ......... 172
11. Conclusin ............. 174

Consideraciones sobre el convenio arbitral multipartito

Jos Fernando Merino Merchn (Espaa)

1. Efectos sustantivos del convenio arbitral. Regla general: Relatividad

del convenio arbitral ........................... 175
2. Supuestos de multilateralidad del convenio arbitral ...... 178
356 aplicacin DEL CONVENIO ARBITRAL A PARTES NO SIGNATARIAS
 ndice General

2.1. Relaciones multipartitas de carcter vertical . 179

2.1.1. Arbitraje y grupos de sociedades . 179
2.1.2. Arbitraje y Estados y personas jurdico-pblicas integradas
en la organizacin estatal .... 179
2.2. Relaciones multipartitas de tipo horizontal .... 180
2.3. Problemtica de los arbitrajes multipartitos .. 182
3. Diversas concepciones positivas del arbitraje multipartito: Ley Arbitral
Peruana. Revisin de 2010 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI.
Reglamento Suizo de Arbitraje Internacional ....................................... 184

El nuevo precedente constitucional sobre Arbitraje.

En especial, sobre la revisin judicial solicitada por terceros
Juan Luis Avendao Valdez (Per)
Raffo Velasquez Melendez (Per)

1. A modo de introduccin ........................................................................................ 189

2. Los precedentes Cantuarias Salaverry y Hernndez Hernndez ........... 190
3. Diseos para la revisin judicial de arbitrajes .............. 190
4. Funcionamiento de la revisin judicial de arbitrajes ..................... 192
5. Nacimiento y sentido del precedente Mara Julia ................... 192
6. Sigue. Sentido del precedente Mara Julia ................. 193
7. Los terceros en el precedente Mara Julia .................. 195
8. Autonoma de la voluntad y terceros ............... 196
9. Distintas posiciones que pueden tener terceros frente a una controversia ......... 198
10. A qu terceros se refiere el precedente Mara Julia? ................................................ 200
11. Eficacia refleja de sentencias y laudos sobre terceros coadyuvantes ................... 202
12. Terceros coadyuvantes y arbitraje ..................... 203
13. Sigue. Terceros coadyuvantes y arbitraje ................... 205
14. Resumen ............................. 206

El banco avalista en el arbitraje

Juan Serrada Hierro (Espaa)

El banco avalista en el arbitraje .......... 209

Anuario Latinoamericano de Arbitraje N 2 357

 ndice General

La incorporacin de partes no signatarias y el carcter consensual

del arbitraje: Cul es la posicin adoptada por las instituciones
arbitrales?
Martin Hunter (Inglaterra)
Jessica Pineda (Inglaterra)
Javier Garca Olmedo (Inglaterra)

1. Introduccin ....... 215

2. Supuestos en los cuales se permite la incorporacin de una parte no
signataria a arbitraje ........... 217
2.1. Doctrina del levantamiento del velo corporativo ......... 217
2.2. Doctrina del alter ego ......... 219
2.3. Doctrina del grupo de sociedades .............. 220
2.4. Doctrina del estoppel arbitral .............. 223
3. Aspectos procedimentales de la incorporacin de partes no signatarias
a arbitraje ........................ 224
3.1. El Nuevo Reglamento de Arbitraje de la Cmara de Comercio
Internacional de Paris (CCI) .... 226
3.2. Reglamento de la Corte de Arbitraje Internacional de Londres ..... 228
3.3. Reglamento Suizo de Arbitraje Internacional ... 228
4. Conclusin ......... 229

Aplicacin del artculo 14 de la Ley Peruana de Arbitraje

al caso de los grupos de sociedades
Pablo Mori Bregante (Per)
Giuseppe Galluccio Tonder (Per)

1. Artculo 14 del DLA: Una nueva forma de consentimiento al convenio

arbitral ...................................................................................................................................... 231
2. Extensin del convenio arbitral en el marco del grupo de sociedades .... 235
2.1. Elementos para la aplicacin de la teora .... 237
2.2. La interpretacin de los alcances del convenio arbitral - Deber
de buena fe incluido en el mismo ...... 238
2.3. Cmo se determina la voluntad fraudulenta en este caso? ......................... 241
3. Consecuencias de la extensin del convenio arbitral ......... 244
4. Algunos apuntes para su aplicacin prctica ........ 245

358 aplicacin DEL CONVENIO ARBITRAL A PARTES NO SIGNATARIAS

 ndice General

El dilema de extender una clusula de arbitraje comercial

internacional a terceras partes: Protegiendo la poltica federal
mientras se va desarrollando la globalizacin econmica
Pedro J. Martinez-Fraga (EE.UU.)

1. Introduccin .......... 250

2. Revisitando los trabajos del paradigma actual, sobre la base de los
preceptos bsicos de derecho contractual y de agencia: Thomson-CSF,
S.A. v. American Arbitration Association, y otros, redefinido ........... 254
2.1. La rbrica ortodoxa basada en los principios ordinarios del
derecho contractual y del de agencia ..................... 254
2.2. Revisitando a Thomson-CSF .. 256
2.3. Desarticulando el anlisis del segundo circuito en el caso
Thomson-CSF, S.A. v. American Arbitration Association ... 258
2.4. Revisitando la Opinin de la Corte Distrital en el caso
Thomson-CSF ....... 266
3. Anomalas que resultan de la aplicacin del caso Thomson-CSF
a casos de arbitraje internacional ...... 268
4. Una alternativa a la teora del estoppel: Explorando la falta de simetra
entre una parte no-signataria que pretende vincular a una parte signataria
a una clusula o convenio arbitral y la proposicin contraria ................ 273
5. Conclusin ......... 276

La extensin del convenio arbitral a partes no signatarias y

la intervencin de terceros en el arbitraje administrativo
Richard Martin Tirado (Per)

1. Introduccin .................. 279

2. El convenio arbitral y su formalidad ............... 281
3. Las partes no signatarias y la intervencin de terceros en los procesos
arbitrales ..................................................................................................................................... 283
3.1. Aspectos procesales ............ 284
3.1.1. Intervencin voluntaria ................ 284
3.1.2. Intervencin forzosa ..... 284
3.2. Aspectos sustantivos ................................... 285
3.2.1. Incorporacin por referencia ..... 285
3.2.2. Asuncin ........... 286
3.2.3. Mandato ............. 286
3.2.4. Grupo de compaas o lter ego . ..... 286
3.2.5. Estoppel equitativo ........ 287

Anuario Latinoamericano de Arbitraje N 2 359

 ndice General

4. La intervencin de partes no signatarias y de terceros en la Ley de

Arbitraje Peruana: La extensin del convenio arbitral ................. 287
4.1. En el arbitraje nacional ...... 291
4.1.1. Participacin de particulares ...... 291
4.1.2. Participacin del Estado peruano ..... 292
4.1.2.1. Materias arbitrables ...... 292
4.1.2.2. Entidades pblicas facultadas a intervenir como
terceros en el arbitraje administrativo: El caso de
los organismos reguladores ....................................................... 295
5. Conclusiones ................. 296

La extensin del arbitraje a terceras partes no signatarias

del convenio
Vicente Roldn Martnez (Espaa)

1. Introduccin ....... 299

1.1. La clusula arbitral y los terceros no signatarios. Especial
referencia al arbitraje societario ..................... 300
2. Distintas frmulas o teoras sobre la extensin del arbitraje .. 301
2.1. Teora del levantamiento del velo .................. 301
2.2. Grupo de sociedades .......... 301
2.3. El estoppel .......... 302
3. Problemas derivados de la extensin ......... 303
4. Consideraciones finales ......... 304

La intervencin de terceros en el arbitraje: Un desafo

al paradigma
Wanda Perdomo Ramrez (Repblica Dominicana)

1. Contexto procesal de la intervencin de terceros 305

2. El problema de la intervencin de terceros en el arbitraje ... 306
3. Algunas soluciones reglamentarias .. 307
3.1. Reglamento CCI ................... 307
3.2. Reglamento CNUDMI o UNCITRAL ..... 307
3.3. Reglamento LCIA ........ 308
3.4. Reglamento CEA .............. 308
3.5. Reglamento CRC ......... 308
3.6. Reglamento Suizo de Arbitraje Internacional ... 309

360 aplicacin DEL CONVENIO ARBITRAL A PARTES NO SIGNATARIAS

 ndice General

4. Un desafo al paradigma ........... 309

4.1. Sobre la intervencin forzosa de terceros ... 309
4.2. Sobre la intervencin voluntaria de terceros . 311
5. Consideraciones Finales ........... 313

Sociedad civil y arbitraje de inversin. Amicus curiae ante

tribunales CIADI
Yaritza Prez Pacheco (Venezuela)

1. Introduccin ....... 315

2. Transparencia y participacin ciudadana ....... 316
3. Participacin de la sociedad civil en las disputas Inversor-Estado ... 318
4. Tratamiento de los amicus curiae en el sistema de arbitraje CIADI .... 321
4.1. Partes intervinientes .... 322
4.2. Primeras respuestas a los amicus curiae .. 323
4.3. Reformas a las Reglas de Arbitraje CIADI 326
5. Nuevos tratados de inversin frente a la sociedad civil .... 328
6. Formas de participacin de los amicus curiae en los procedimientos
CIADI .................................................................................................................................. 330
6.1. Acceso a las audiencias ........ 331
6.2. Presentacin de argumentos ............. 331
6.3. Acceso al expediente ...... 333
7. Consideraciones finales ............. 333

Las partes no signatarias

Yves Derains (Francia)

1. La cesin de la clusula de arbitraje ............ 335

2. Clusula de arbitraje y garanta ................. 337
3. Los grupos de compaas ............................. 340
3.1. El auge del concepto de grupo de compaas ... 340
3.2. El ocaso del concepto de grupos de compaas .... 342

AGRADECIMIENTOS .............................................................................................................. 347

NDICE GENERAL ..................................................................................................................... 351

Anuario Latinoamericano de Arbitraje N 2 361