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(Para el OCI logo de la entidad a la que pertenece dicho rgano)
0.2 cm
1 cm
AUDITORA DE CUMPLIMIENTO
[ENTIDAD]
[UBICACIN GEOGRFICA]
[MATERIA A EXAMINAR]
(Concordante con el objetivo, redactado en forma breve, especfico y en tono constructivo)
(Arial Narrow 18, mayscula, en negrita, centrada, color de la fuente negro)
PERODO: [ALCANCE]
[REGIN PER]
[AO DE ELABORACIN]
(Arial Narrow 14, mayscula, en negrita, centrada, color de la fuente negro)
LOGO
2 pto.
(Para el OCI logo de la entidad a la que pertenece dicho rgano)
[MATERIA A EXAMINAR]
(Concordante con el objetivo, redactado en forma breve, especifico y en tono constructivo)
(Arial Narrow 12, mayscula, en negrita, centrada)
_________________________________________________________________________
NDICE (Arial Narrow 20, mayscula, en negrita, centrada)
________________________________________________________________________________
X. PROGRAMA DE AUDITORA.......................................................................................
2 pto.
Auditora de cumplimiento a la [nombre de la entidad], [Ubicacin geogrfica]
Perodo de [da] de [mes] de [ao] al [da] de [mes] de [ao]
Versin : 01
Vigencia : Setiembre 2015
2015
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(Para el OCI logo de la entidad a la que pertenece dicho rgano)
[MATERIA A EXAMINAR]
I. DATOS DE LA AUDITORA
TIPO DE DEMANDA DE
CDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL CONTROL (DEMANDA
POSTERIOR (AUTOGENERADO POR SCG) AUTOGENERADA / DEMANDA
IMPREVISIBLE)
ENTIDAD AUDITADA
II. ORIGEN
MACRO MATERIA(S) A
OBJETIVO ESPECFICO PROCESO
PROCESO EXAMINAR
1.
2.
3.
()
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PLAN DE AUDITORA DEFINITIVO ( Logo de la entidad a la que pertenece el OCI)
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V. PERODO A EXAMINAR
FECHA DE
TIPO NMERO NOMBRE DE NORMATIVA MACROPROCESO
VIGENCIA
007-2014-
RESOLUCIN DIRECTIVA DE AUDITORA DE CUMPLIMIENTO 02/01/2015
CG/GCSII
() () () ()
2 pto.
Auditora de cumplimiento a la [nombre de la entidad], [Ubicacin geogrfica]
Perodo de [da] de [mes] de [ao] al [da] de [mes] de [ao]
Versin : 01
Vigencia : Setiembre 2015
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PLAN DE AUDITORA DEFINITIVO (Logo de la entidad a la que pertenece el OCI)
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ESTIMACIONES (*)
ROL EN LA CORREO
NOMBRES Y APELLIDOS FECHA FECHA
COMISIN ELECTRNICO H/H
INICIO FIN
1. SUPERVISOR
2. JEFE
3. INTEGRANTE
4. INTEGRANTE
5. EXPERTO
()
(*) INFORMACIN CONCORDANTE CON EL APNDICE N 1: COSTOS Y RECURSOS DEL SERVICIO DE CONTROL.
FECHAS DAS
ETAPAS / ACTIVIDADES
DEL AL HBILES
PLANIFICACIN
- ACREDITACIN E INSTALACIN DE LA COMISIN AUDITORA CGR /
COMUNICACIN POR ESCRITO DEL INICIO DE LA AUDITORA AL TITULAR DE
LA ENTIDAD POR LA COMISIN AUDITORA OCI.
- COMPRENSIN DE LA ENTIDAD Y LA(S) MATERIA(S) A EXAMINAR,
ESTABLECIENDO OBJETIVO(S) ESPECFICO(S) Y PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORA.
- ELABORACIN Y APROBACIN DEL PLAN DE AUDITORA DEFINITIVO.
EJECUCIN
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PLAN DE AUDITORA DEFINITIVO (Logo de la entidad a la que pertenece el OCI)
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X. PROGRAMA DE AUDITORA
PROGRAMADO TERMINADO
INICIALES DEL PROCEDIMIENTOS DE AUDITORA FECHA DE HECHO REF.
AUDITOR CONCLUSIN POR DOC.
PROCEDIMIENTO N 1
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 2
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 3
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 4
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 5
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N ()
OBJETIVO MATERIA(S)
ESPECFICO N 2 A EXAMINAR
PROCEDIMIENTO N 1
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 2
JUSTIFICACIN
DETALLE
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PLAN DE AUDITORA DEFINITIVO (Logo de la entidad a la que pertenece el OCI)
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PROGRAMADO TERMINADO
INICIALES DEL PROCEDIMIENTOS DE AUDITORA FECHA DE HECHO REF.
AUDITOR CONCLUSIN POR DOC.
PROCEDIMIENTO N 3
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 4
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 5
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N ()
OBJETIVO MATERIA(S)
ESPECFICO N 3 A EXAMINAR
PROCEDIMIENTO N 1
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 2
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 3
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 4
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N 5
JUSTIFICACIN
DETALLE
PROCEDIMIENTO N ()
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PLAN DE AUDITORA DEFINITIVO (Logo de la entidad a la que pertenece el OCI)
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APNDICE
DESCRIPCIN
N
COSTOS Y RECURSOS DEL SERVICIO DE CONTROL
1 REPORTE: FORMATO A-1: PROGRAMACIN DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR (SCG) - OCI
(...) (...)
LOS DOCUMENTOS SUSTENTANTES DEL PROCESO DE PLANIFICACIN DE LA AUDITORA Y EL PRESENTE PLAN DE AUDITORA DEFINITIVO
SE ENCUENTRAN ARCHIVADOS EN EL ARCHIVO DE PLANIFICACIN DE LA DOCUMENTACIN DE AUDITORA, DE ACUERDO A LO
ESTABLECIDO EN EL APNDICE 21 DEL MAC
Analista de la Gerencia de
Lorena Vicua Caro
Aseguramiento de la Calidad
Elaborado por:
Analista de la Gerencia de
Nicols Daz Cndor Aseguramiento de la Calidad
Gerente de la Gerencia de
Revisado por: Elizabeth Tirado Soto
Aseguramiento de la Calidad