INFORME DE AVANCES-VENEZUELA

PERODO: DICIEMBRE 2010 A FEBRERO DE 2013

SECCIN INTRODUCTORIA: PRINCIPALES DESARROLLOS RESPECTO A LA

IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES Y MEDIDAS SUGERIDAS POR EL
COMIT EN LAS TRES PRIMERAS RONDAS Y RESPECTO A OTRAS MEDIDAS
PREVISTAS EN LA CONVENCIN 1/

Se promulgaron diversas leyes entre las cuales se destacan: la Ley Orgnica del Poder Popular, la
Ley Orgnica de Contralora Social, la Ley de Reforma Parcial de la Contralora General de la
Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal, la Ley de Reforma Parcial de la Ley Orgnica del
Poder Pblico Municipal, la Ley de Reforma Parcial de los Consejos Locales de Planificacin
Pblica, la Ley sobre el Delito de Contrabando y la Ley Orgnica del Trabajo, los Trabajadores y
Trabajadoras y se aprobaron las Normas relativas a la administracin y fiscalizacin de los riesgos
relacionados con los delitos de Legitimacin de Capitales y Financiamiento al Terrorismo aplicables a
las instituciones reguladas por la Superintendencia Nacional de Valores y con respecto a la actividad
aseguradora.

Se dictaron normas en materia de calidad moral y tica en el mbito de la actividad bancaria:

o Cdigo de tica y Conducta de los Funcionarios, Obreros y Personal Contratado del Fondo de
Proteccin Social de los Depsitos Bancarios en materia de Prevencin y Control de
Legitimacin de Capitales. Fondo de Garantas de Depsitos Bancarios (FOGADE).
o Cdigo de tica de los Trabajadores y Trabajadoras de la Superintendencia de la Actividad
Aseguradora.
o Cdigo de tica para los Trabajadores de la Bolsa Pblica de Valores Bicentenaria.
o Cdigo de tica y Conducta de los Funcionarios, Obreros y Personal Contratado del Fondo de
Proteccin Social de los Depsitos Bancarios.
o Normas que permiten determinar el cumplimiento de los Requisitos de Calidad Moral y tica
exigidos por el ejercicio de la Actividad Bancaria. Ministerio del Poder Popular de
Planificacin y Finanzas.

Se adoptaron diversas normas y medidas jurdicas las ms importantes de las cuales son las
siguientes:

o Estatuto de Personal de la Contralora General de la Repblica.

o Normas sobre la Formacin Continua y el Reentrenamiento en la Funcin Policial.
o Creacin de una Coordinacin Nacional para la Proteccin de Vctimas, Testigos y dems
Sujetos Procesales. Ministerio Pblico.
o Solicitud de la presentacin de la declaracin jurada de patrimonio actualizada al personal del
Ministerio Pblico, funcionarios, empleados y obreros, que desempeen funciones
permanentes o transitorias, remuneradas o gratuitas originadas por nombramiento o contrato
otorgado por la autoridad competente, y al personal de los cuerpos de polica a nivel nacional,
estadal y municipal. Contralora General de la Repblica.

1. Esta seccin se incluye en desarrollo de lo acordado por el Comit en su decimosptima reunin, celebrada del 13 al 16 de
septiembre de 2010.

1
 o Lineamientos de accesibilidad que deben ser aplicados por los rganos y Entes de la
Administracin Pblica Nacional en el desarrollo, implementacin y puesta en produccin de
los Portales de Internet. Ministerio del Poder Popular para Ciencia, Tecnologa e Industrias
Intermedias.
o Normativa que regula las condiciones de implementacin del Sistema de Informacin
Estratgica y Transparencia Policial (SIETPOL).
o Lineamientos sobre participacin ciudadana y contralora social. Contralora General de la
Repblica.
o Normas sobre la Promocin de los Comits Ciudadanos de Control Policial. Ministerio del
Poder Popular para las Relaciones Interiores y Justicia.
o Normas sobre la Evaluacin del Desempeo de los Funcionarios y Funcionarios Policiales.
Ministerio del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia.
o Baremo a ser utilizado en la ejecucin del Concurso Pblico de Credenciales y de Oposicin
para el Ingreso a la Carrera Fiscal. Ministerio Pblico.
o Normas del Concurso Pblico de Credenciales y de Oposicin para el Ingreso a la Carrera
Fiscal. Ministerio Pblico.
o Requisitos Legales, Tcnicos y Financieros que deben presentar las personas naturales y
jurdicas interesadas en inscribirse o actualizarse por ante el Registro Nacional de Contratistas
(RNC). Vicepresidencia de la Repblica.
o Uso del Sistema Electrnico de Evaluacin de Desempeo, implementado en el portal web del
Servicio Nacional de Contrataciones www.snc.gob.ve, para la carga automatizada de los
informes de actuacin o desempeo de los contratistas, sobre la ejecucin de los contratos.
Servicio Nacional de Contrataciones.
o Modificacin del Manual de Contabilidad para el Sistema Nacional de Garantas Recprocas
para la Pequea y Mediana Empresa. Ministerio del Poder Popular de Planificacin y
Finanzas.
o Normas Relativas al Registro de los Contadores Pblicos o Contadoras Pblicas en el
Ejercicio Independiente de la Profesin. Ministerio del Poder Popular de Planificacin y
Finanzas.
o Establecimiento de normas que rigen las cuentas en moneda extranjera en el Sistema
Financiero Nacional. Banco Central de Venezuela.
o Modificacin del Manual de Contabilidad para Bancos, otras Instituciones Financieras y
Entidades de Ahorro y Prstamo por la Superintendencia de las Instituciones Financieras y
Entidades de Ahorro y Prstamo.

Se realizaron 8 Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular, dictadas por la Contralora General
de la Repblica durante el periodo entre mayo 2012 y enero de 2013, a las que asistieron un total de
457 participantes pertenecientes a organismos y entes del sector pblico de la administracin pblica
central y descentralizada, como tambin funcionarios de las contraloras estadales y municipales, e
integrantes de los consejos comunales y organizaciones sociales.

3.499 representantes del Poder Popular fueron formados en la Difusin e Instrumentalizacin de las
Leyes del Poder Popular, a travs de la Comisin de Medios de Comunicacin y Participacin
Ciudadana de la Asamblea Nacional.

2
 Se capacitaron 489 funcionarios de la administracin pblica en materia de control interno,
auditora de Estado, contrataciones pblicas, formacin, rendicin y examen de la cuenta, y potestad
investigativa por la Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI).

808 funcionarios del Ministerio Pblico se capacitaron en el ao 2011, en asuntos vinculados con la
legitimacin de capitales, ley contra la corrupcin y delincuencia organizada.

COFAE, el Instituto de Altos Estudios de la Contralora General, capacit a 142 participantes en el

curso Declaracin Jurada de Patrimonio; 1.068 en el curso de Potestades Investigativas y
Procedimiento para la Determinacin de Responsabilidades; y 2.678 participantes en el curso de Ley
de Contrataciones Pblicas.

9.172 personas fueron capacitadas como parte del Proyecto de Formacin Cvica y Rescate de
Valores del Consejo Moral Republicano, rgano responsable de promover actividades pedaggicas
dirigidas al conocimiento y estudio de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, el
amor a la patria, las virtudes cvicas y democrticas, los valores trascendentales de la patria y la
observancia y respeto de los derechos humanos.

14.724 personas se capacitaron en formacin, investigacin y publicaciones, en la Escuela de

Derechos Humanos de la Defensora del Pueblo.

Creacin de la Fundacin para la Investigacin, Capacitacin y Desarrollo de la Funcin Social.

Se implant el Sistema de Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en

materia de control; se dict el Reglamento de dicho Registro; el Manual con las instrucciones para la
formalizacin y recepcin de la solicitudes de inscripcin, y las Normas para la Ejecucin de los
Trabajos y Presentacin de Resultados por Auditores, Consultores, Profesionales, Independientes y
Firmas de Auditores que presten servicios en materia de control.

Se efectuaron 42 auditoras patrimoniales durante el periodo en cuestin en atencin al

procedimiento de verificacin de la informacin suministrada por los funcionarios pblicos en sus
DJP.

79 procedimientos administrativos sancionatorios fueron tramitados, de los cuales 60 fueron

concluidos o decididos; de estos, 45 quedaron firmes en instancia administrativa por la cantidad total
de US$ 3.175.818,75 dlares americanos.

Se aprob el Manual de Normas y Procedimientos en materia de Auditora de Estado y el Manual

para la Determinacin de la Responsabilidad Administrativa y la Formulacin de Reparos de la
Contralora General de la Repblica.

Durante este perodo, la CGR impuso 7 inhabilitaciones para el ejercicio de cargos pblicos, 23
suspensiones de cargo sin goce de sueldo y 116 declaraciones de responsabilidad administrativa,
acompaadas adicionalmente de la imposicin de multas, de acuerdo con la gravedad de la falta y el
monto de los perjuicios que se causaron.

3
 Durante el mismo perodo, la CGR realiz intervenciones en treinta y cinco (35) contraloras
municipales, en cinco (5) contraloras estadales y dos (2) Unidades de Auditora Interna por
situaciones particulares que afectaban el grado de efectividad y eficiencia en el ejercicio del control,
vigilancia y fiscalizacin de los ingresos, gastos y bienes pblicos as como las relaciones relativas a
las mismas.

SECCIN I: AVANCES EN LA IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES

A. PRIMERA RONDA DE ANLISIS
1. NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA HACER EFECTIVO SU
CUMPLIMIENTO (Artculo III, prrafos 1 y 2 de la Convencin).
1.1 Normas de conducta para prevenir conflictos de intereses y mecanismos para hacer efectivo
su cumplimiento
RECOMENDACIN: Fortalecer la implementacin de leyes y sistemas reglamentarios con respecto
a los conflictos de intereses, de modo que permita la aplicacin prctica y efectiva de un sistema de
tica pblica.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: expedicin de leyes.

Ley de Reforma de la Ley Orgnica de Telecomunicaciones, de la Asamblea Nacional. Gaceta
Oficial Extraordinaria N 6.015, de fecha 28 de diciembre de 2010. La presente Ley tiene por objeto
establecer el marco legal de regulacin general de las telecomunicaciones, a fin de garantizar el
derecho humano de las personas a la comunicacin y a la realizacin de las actividades econmicas
de telecomunicaciones necesarias para lograrlo (). El Ejecutivo Nacional en la Reforma de esta
Ley establece mecanismos para evitar el conflicto de intereses en la procura de un eficiente sistema de
tica pblica.
Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas.
Resolucin N 01-00-900033 del 04 de febrero de 2011, mediante la cual se dicta el Estatuto de
Personal de la Contralora General de la Repblica. Gaceta Oficial N 39.610, de fecha 07 de
febrero de 2011. Este instrumento tiene por objeto regir lo relativo a la gestin de la funcin pblica
en la Contralora General de la Repblica; el sistema de administracin y desarrollo de los recursos
humanos y de la situacin y sanciones administrativas; recursos, as como lo ateniente a los derechos,
deberes, prohibiciones, incompatibilidades e inhibiciones de los funcionarios de la Contralora
General de la Repblica. Con el inters de establecer un mejor sistema de tica pblica, este
instrumento legal en su reforma y en consonancia con la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin, reforz la norma incorporando el artculo 9 que dice: Para ingresar a la Contralora
General es necesario reunir los siguientes requisitos: () adicionando el numeral 6. No tener
conflicto de intereses con la Contralora.
Decreto N 8.079 de la Presidencia de la Repblica, con Rango, Valor y Fuerza de Ley de
Reforma Parcial de la Ley de Instituciones del Sector Bancario. Gaceta Oficial N 39.627, de
fecha 2 de marzo de 2011. El objeto de esta Ley consiste en garantizar el funcionamiento de un
sector bancario slido, transparente, confiable y sustentable, que contribuya al desarrollo econmico-
social nacional, que proteja el derecho a la poblacin venezolana a disfrutar de los servicios

4
bancarios, y que establezca los canales de participacin ciudadana. En esta misma tnica de
consolidacin y fortalecimiento del sistema bancario nacional, la referida Ley establece en su
articulado normas de conducta y mecanismos de prevencin de conflictos de intereses,
impedimentos, inhabilitaciones y prohibiciones relacionados con altos cargos.

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Providencia de FOGADE (Fondo de Garanta de Depsitos Bancarios) mediante la cual se dicta
el Cdigo de tica para los Funcionarios, Empleados, Obreros y Contratados del Fondo de
Proteccin Social de los Depsitos Bancarios en materia de Prevencin y Control de
Legitimacin de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Trfico y Consumo de Drogas.
Gaceta Oficial N 39.729 de fecha 5 de agosto de 2011. El Cdigo de tica de esta institucin
incluye en su captulo VI el tema sobre conflicto de intereses y lo expone de la siguiente manera:

Artculo 16. Los funcionarios, empleados, obreros y contratados de El Fondo" deben evitar las
circunstancias en las cuales sus intereses personales estn o puedan estar comprometidos con los
intereses de El Fondo, con la de los adjudicatarios, administrados y/o terceros interesados.
Artculo 17. Se consideran circunstancias o situaciones que podran generar conflicto real o aparente,
las siguientes:

1. La participacin en decisiones de negocios con organizaciones en las que funcionarios, empleados,

obreros y contratados de "El Fondo o familiares cercanos, tengan algn inters o de los que pueda
derivar algn beneficio personal.

2. Negocios realizados con El Fondo valindose de la amistad, los lazos familiares, as como del
otorgamiento y aceptacin de ddivas con el fin de lograr favores.
Resolucin de ONAPRE (Oficina Nacional de Presupuesto) mediante la cual se dicta las
Normas Relativas al Proceso de Intervencin de las Instituciones que Operan en el Sector
Bancario Venezolano y Personas Jurdicas Vinculadas. Gaceta Oficial N 39.731 de fecha 9 de
agosto de 2011. Artculo 7: El administrador, administradora o junta administradora ser responsable
civil y penalmente de las actuaciones dolosas que realice en uso de las atribuciones conferidas.

Providencia de la Superintendencia de la Actividad Aseguradora mediante la cual se dicta el

Cdigo de tica de los Trabajadores y Trabajadoras de dicha institucin N 39.848 23 de enero
de 2012. El Cdigo tiene por objeto normar la conducta de los trabajadores y trabajadoras de la
Superintendencia de la Actividad Aseguradora, considerando los principios ticos y valores que se
deben conocer, interiorizar, propiciar, practicar, mantener y difundir en el ejercicio de las funciones,
actividades y tareas que desempean, contribuyendo a generar comportamientos de eficiencia y
eficacia en beneficio de los destinatarios de la actividad aseguradora.
Este cdigo de conducta tiene artculos relacionados con el conflicto de intereses y el soborno que
mencionaremos a continuacin:

Artculo 9, numeral 6: Rechazar y no solicitar pagos, beneficios o privilegios por o con ocasin de las
funciones, actividades y tareas encomendadas en razn de su cargo.

5
Artculo 23, numeral 1: Rechazo, en y con ocasin del ejercicio de sus funciones, de regalos,
invitaciones, favores, ddivas, pago de viajes; uso de medios de transporte o cualquier clase de
halagos, beneficios materiales o inmateriales.

Artculo 23, numeral 2: Inhibicin del conocimiento de asuntos y solicitudes cuya competencia le
est legalmente atribuida, cuando personalmente o algn miembro de su familia tuviere inters en sus
resultados, tuviere amistad o enemistad manifiesta con cualquiera de las personas involucradas en el
asunto, hubiere participado como testigo, el expediente de cuya resolucin se trate, manifestado su
opinin o colaborado en su decisin o tuvieren relacin de subordinacin con funcionarios pblicos
directamente interesados en el asunto."

Artculo 23, numeral 4: Rechazo a celebrar contratos de cualquier naturaleza con la Superintendencia
de la Actividad Aseguradora, por si o por intermedio de terceras personas."

Artculo 23, numeral 9: Desestimacin a utilizar para su provecho o en beneficio de terceros, los
bienes, equipos, valores y materiales de la Superintendencia de la Actividad Aseguradora.

Entre los deberes de los trabajadores de esta Superintendencia se destaca:

Artculo 33. "Con su conducta, el trabajador de la Superintendencia de la Actividad Aseguradora, ser

ejemplo de los valores establecidos en el presente Cdigo, observando siempre diligencia en la
realizacin de sus deberes y cometidos; orden en las gestiones y actividades de su cargo, as corno
imparcialidad en el desempeo de sus funciones, para lo cual deber rechazar cualquier ofrecimiento
que sea formulado por personas o grupos interesados en obtener algn beneficio de la Institucin.

Artculo 34. El trabajador de la Superintendencia de la Actividad Aseguradora que por si mismo o por
interpuesta persona, trtese de persona natural o jurdica, ejecute actos de soborno u otros de
corrupcin con funcionarios pblicos o privados o ejerza sobre ellos coaccin que pueda desviarles del
cumplimiento de sus deberes, comete una falta grave contra el honor, la tica y la reputacin de la
Institucin.

Resolucin mediante la cual se dicta el Cdigo de tica para los Trabajadores de la Bolsa
Pblica de Valores Bicentenaria. Gaceta Oficial N 39.971 25 de julio de 2012. Entre los deberes
que tienen los trabajadores de este organismo, estn los sealados en el artculo 1, numerales 5 y 7,
que rezan, el primero: "Rehusar con firmeza inequvoca el mantenimiento de relaciones o de intereses,
con personas u organizaciones, que sean incompatibles con sus cargos y con las atribuciones y
funciones que le estn asignadas;" y el segundo: "Rechazar en cualquier caso y circunstancia y no
solicitar jams, ni para s mismo ni para terceros, pagos, beneficios o privilegios en ocasin de los
servicios que deba prestar."

Providencia del Fondo de Garanta de Depsitos Bancarios (FOGADE) mediante la cual se

dicta el Cdigo de tica y Conducta de los Funcionarios, Obreros y Personal Contratado del
Fondo de Proteccin Social de los Depsitos Bancarios. Gaceta Oficial N 40.105 de fecha 5 de
febrero de 2013.

6
1.2. Normas de conducta para asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos
asignados a los funcionarios pblicos en el desempeo de sus funciones y mecanismos para hacer
efectivo su cumplimiento.

RECOMENDACIN: 1.2.1 Continuar ajustando su legislacin vigente en especial su Cdigo Penal

a lo dispuesto en el artculo 271 de la Constitucin de la Repblica que establece la imprescriptibilidad
de los procedimientos judiciales dirigidos a sancionar los delitos contra el patrimonio pblico

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: expedicin de leyes.

Ley Orgnica de Emolumentos, Pensiones y Jubilaciones de los Altos Funcionarios y Altas
Funcionarias del Poder Pblico, de la Asamblea Nacional. Gaceta Oficial N 39.592, de fecha
12 de enero de 2011. La presente Ley se aplica a todos los altos funcionarios, altas funcionarias,
personal de alto nivel y de direccin del Poder Pblico y de eleccin popular, pertenecientes a los
rganos y entes que integran el Poder Pblico Nacional, estadal y Municipal, as como a entes
descentralizados, desconcentrados y empresas del Estado. Esta Ley contempla un rgimen de
sanciones, multas e inhabilitaciones, con el fin de establecer normas de conducta y mecanismos para
asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados.
Decreto N 8.079, de la Presidencia de la Repblica, mediante el cual se dicta el Decreto con
rango, valor y fuerza de ley de la ley de reforma parcial de la Ley de Instituciones del Sector
Bancario. Gaceta Oficial N 39.627, de fecha 2 de marzo de 2011. Esta Ley establece en su
TTULO X, DEL RGIMEN SANCIONATORIO, que las sanciones administrativas a que se refiere
la presente Ley se adoptarn siguiendo los principios de legalidad, tipicidad, racionalidad,
proporcionalidad e irretroactividad, para asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos
asignados a los funcionarios pblicos.

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

El Tribunal Supremo de Justicia, en su Ley Orgnica de fecha 1 de octubre de 2010, dispone en su

artculo 95, la improcedencia de la perencin de la instancia en los procesos cuyas pretensiones se
encuentren dirigidas a sancionar, entre otros, delitos contra el patrimonio pblico.
Asimismo, debe mencionarse acerca de la imprescriptibilidad de los delitos contra el patrimonio
pblico, prevista en el artculo 271 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, el
criterio esgrimido por la Sala de Casacin Penal del Mximo Tribunal de la Repblica en sentencia N
477 de fecha 8 de noviembre de 2010:

A lo anterior, cabe agregar que, respecto al delito de APROVECHAMIENTO FRAUDULENTO

DE FONDOS PBLICOS, considerado delito contra el patrimonio pblico, la accin penal para su
enjuiciamiento no prescribe, ya que de conformidad con lo establecido en el artculo 271 de la
Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela: No prescribirn las acciones judiciales
dirigidas a sancionar los delitos contra los derechos humanos, o contra el patrimonio pblico o el
trfico de estupefacientes.

7
RECOMENDACIN: 1.2.5 Disear e implementar mecanismos para difundir y capacitar a todos los
servidores pblicos sobre las normas de conducta aludidas en esta seccin y para responder las
consultas de los mismos al respecto, as como proporcionar capacitacin y actualizacin peridica con
relacin a dichas normas.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: realizacin de actividades de capacitacin y realizacin de actividades de

fortalecimiento institucional.
Con la finalidad de asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados a los
funcionarios pblicos en el desempeo de sus funciones, la Repblica Bolivariana de Venezuela
increment sustancialmente, para el ao 2010, la partida presupuestaria para la realizacin de cursos,
talleres y eventos tendentes a capacitar a los funcionarios pblicos en las distintas organizaciones que
conforman los Poderes Pblicos Nacional, Estadal y Municipal. El presupuesto asignado en el ao
2011 por este concepto, present una variacin porcentual de 172%, en relacin al presupuesto del ao
2010.
Categora: actividades de capacitacin

La Procuradura General de la Repblica

A travs de la Fundacin Procuradura, ha diseado talleres de capacitacin profesional para sus

funcionarios en las reas relacionadas con el ejercicio de la funcin pblica, con el objetivo de
optimizar las normas de consulta pblica y control fiscal para evitar que se produzcan perjuicios al
patrimonio del Estado venezolano.
En este sentido, se dictaron los siguientes cursos:

Curso Bsico de Control Interno y Potestad Investigativa y Determinacin de

Responsabilidades, dictado por la Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI), durante
los meses junio y julio de 2011.

Base Legal de Control Fiscal de Venezuela, Determinacin de Responsabilidades,

Formacin, Rendicin y Examen de Cuentas, dictados por la Escuela Nacional de Administracin y
Hacienda Pblica (ENAHP), en julio y agosto de 2011.
Asimismo, cabe indicar que la Procuradura General de la Repblica y la Escuela Nacional de
Administracin y Hacienda Pblica (ENAHP), suscribieron en fecha 25 de julio de 2011, un convenio
institucional, a los fines de desarrollar programas de cooperacin en el rea de sus respectivas
competencias y de inters comn.

Ministerio Pblico

Escuela Nacional de Fiscales (ENF). Con el fin de capacitar a los servidores pblicos en distintas
reas de competencia tcnico-jurdica y mejorar su desempeo, la ENF capacit a 5.232
funcionarios, de los cuales 4.541 pertenecen a la institucin y 691 forman parte de organismos
dependientes del sistema de justicia venezolano. Los programas estn dirigidos a fiscales y abogados.
Es de destacar tambin la culminacin del curso I, Programa de formacin para el ingreso a la carrera

8
fiscal, con el egreso de 92 abogados, y los inicios del curso II correspondiente al perodo acadmico
2010-2011 al que ingresaron 100 abogados y del tercer mdulo con 95 cursantes. De igual modo, se
desarrollaron una serie de talleres de formacin, referidos a Tcnicas de Investigacin Documental,
Mtodos y Tcnicas de Investigacin y Redaccin Eficaz de los Escritos, en los cuales participaron
237 funcionarios de la institucin, con la finalidad de incentivar y promover la investigacin tcnico-
jurdica y la elaboracin de artculos cientficos.

La institucin pretende formar al personal judicial en dos ejes: el de formacin continua y el de

formacin de ingreso a la carrera fiscal, ste ltimo transversalizado con la investigacin acadmica
cientfica. Mediante estos ejes estratgicos programticos se ha estado capacitando a los funcionarios
de la Institucin durante los ltimos aos y se han capacitado a empleados de otras dependencias e
instituciones que conforman el sistema de justicia venezolano: Fiscala Militar, Guardia Nacional
Bolivariana, Servicio Bolivariano de Inteligencia Nacional, Cuerpo de Investigaciones Cientficas,
Penales y Criminalsticas, Tribunal Supremo de Justicia, funcionarios de la Polica Nacional
Bolivariana y policas estadales y municipales.

Direccin contra la Corrupcin, en lo atinente a la materia contra la corrupcin, ha realizado la

capacitacin de:

Mil cien funcionarios (1100) adscritos a la Polica Aeroportuaria y Guardia Nacional Bolivariana,
al Instituto Nacional de Prevencin, Salud y Seguridad Laborales (Inpsasel) y la empresa Petrleos de
Venezuela S.A. (PDVSA).

Por otra parte, la Escuela Nacional de Fiscales del Ministerio Pblico, para el ao 2011, capacit
un total de ochocientos ocho (808) funcionarios en materia de Drogas y Legitimacin de Capitales,
Delitos Econmicos y Financieros, Ley Contra la Corrupcin y Delincuencia Organizada y su Marco
Legal.
Tambin, se destaca que en el periodo comprendido de enero a mayo del ao 2012, la Escuela
Nacional de Fiscales del Ministerio Pblico capacit a ciento veinte (120) funcionarios del Ministerio
Pblico en las mismas materias.

En otro orden de ideas, el Ministerio Pblico implement a partir del ao 2011, un plan de prevencin
del delito en materia contra la corrupcin, enfocado especficamente en los miembros de los consejos
comunales. Al respecto se destaca que a la fecha, han sido capacitados alrededor de ochocientos (800)
voceros a nivel nacional, en lo atinente al funcionamiento de los Consejos Comunales y en relacin
con los delitos tipificados en la Ley Contra la Corrupcin en los cuales pudieran incurrir en ocasin de
sus funciones como voceros.

Resolucin del Ministerio Pblico mediante la cual se crea la Fundacin para la Investigacin,
Capacitacin y Desarrollo de la Funcin Fiscal. Gaceta Oficial N 39.757 de fecha 14 de
septiembre de 2011. La Escuela Nacional de Fiscales ha formado a los funcionarios del Ministerio
Pblico en diversos campos educativos, lo que ha permitido que stos se mantengan actualizados con
el cambiante acontecer jurdico para de esta manera, ofrecer a los ciudadanos respuestas ms eficientes
en las materias legales que les ocupan. Siendo necesario reforzar y complementar las actividades que
se vienen realizando y desarrollando por parte de la Escuela Nacional de Fiscales del Ministerio
Pblico, a objeto de extender la labor de formacin y difusin de valores, conocimientos y tcnicas

9
vinculadas al Sistema de Justicia, se crea la Fundacin para la Investigacin, Capacitacin y
Desarrollo de la Funcin Fiscal", la cual tendr, entre sus objetivos, los siguientes:

Asesorar a la Escuela Nacional de Fiscales del Ministerio Pblico en el diseo, elaboracin y

ejecucin de los programas, acciones o servicios destinados a mejorar el nivel acadmico, cientfico,
social y cultural de todos los que ejercen la funcin Fiscal.

Promover las actividades de formacin, mejoramiento, actualizacin y perfeccionamiento del

personal docente, profesional y administrativo de la Escuela Nacional de Fiscales del Ministerio
Pblico y dems funcionarios en el ejercicio de la funcin Fiscal.

Seminarios referentes a la Municipalizacin de la Justicia. El Ministerio Pblico, a travs de la

Coordinacin de Gestin Social, realiz del viernes 10 al lunes 27 de agosto de 2012, siete seminarios
los cuales se desarrollaron en las sedes de la institucin en los distintos Estados del pas. La actividad
tuvo como finalidad generar una visin compartida de la poltica social del Ministerio Pblico,
ejecutada mediante el trabajo que realizan las Fiscalas Municipales y la implementacin del Plan
Nacional para la Prevencin Social del Delito, Promocin y Defensa de los Derechos Humanos.

Adicionalmente, se busca la participacin activa de los operadores del sistema de justicia y de la

comunidad organizada. Las jornadas contaron con la asistencia de representantes del
Ministerio Pblico, Poder Judicial, Defensora del Pueblo, Ministerio del Poder Popular para las
Relaciones Interiores y Justicia, rganos de seguridad del Estado, entre otros 2.
Escuela Nacional de Fiscales. La Fiscala General de la Repblica presidi el acto de egreso de la III
Promocin del Programa de Formacin para el Ingreso a la Carrera Fiscal, desarrollado por la Escuela
Nacional de Fiscales del Ministerio Pblico, perodo 2011-2012. El acto se realiz el viernes 16 de
noviembre de 2012, con un total de 88 participantes quienes fueron preparados para dirigir las
investigaciones y llevarlas a cabo con objetividad, transparencia e imparcialidad y, de esta manera,
garantizar un resultado ajustado a la verdad y cercano a la justicia. Se les brindaron las herramientas
necesarias para afrontar los juicios, las audiencias y defender las causas del Estado, con el objetivo de que
en el pas reine la paz, la seguridad y la tranquilidad; tambin tuvieron una capacitacin tcnica en el rea
criminalstica3.

2. Informacin disponible en: http://www.ministeriopublico.gob.ve/web/guest/boletines-de-prensa?

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3. Informacin disponible en: http://www.ministeriopublico.gob.ve/web/guest/boletines-de-prensa?
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10
 Ministerio del poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia mediante la
cual se dictan las Normas sobre la Formacin Continua y el Reentrenamiento en la Funcin
Policial. Gaceta Oficial N 39.787 de fecha 27 de octubre de 2011. Estas normas tienen por objeto
regular la formacin continua y el reentrenamiento de los funcionarios y funcionarias policiales en el
Cuerpo de Polica Nacional Bolivariana y dems Cuerpos de Polica Estadales y Municipales,
orientada por los principios de: Transparencia, imparcialidad, igualdad, y no discriminacin, respeto
a los derechos humanos, carcter civil y profesional de la Funcin Policial, eficiencia y
responsabilidad individual.

Tribunal Supremo de Justicia

La Escuela Nacional de la Magistratura continu avanzando con pasos firmes en el Programa de

Formacin Inicial (PFI), que ha permitido la certificacin de quinientos noventa y nueve (599)
aspirantes para el ao 2011, quienes participarn en los concursos de oposicin, para ingresar a esta
rama del Poder Pblico.

Igualmente, la Escuela Nacional de la Magistratura dio continuidad al Programa de Especializacin en

Gestin Judicial, en el marco del Convenio suscrito entre el Tribunal Supremo de Justicia y la
Universidad Bolivariana de Venezuela, del cual egresaron de la I Cohorte ochocientos noventa y
cuatro (894) participantes. As mismo, se prev durante el 2012, el comienzo de las actividades
acadmicas de la II Cohorte en trece (13) estados del pas, con una matrcula estimada de mil
novecientos noventa y cinco (1995) participantes, lo que evidencia un aumento del sesenta y cinco
coma ocho por ciento (65,8%) con relacin al nmero de inscritos al inicio del programa, todos
egresados de la Universidad Bolivariana de Venezuela.

Taller sobre la Reforma del Cdigo Orgnico Procesal Penal (COPP). En el marco del Programa
de Formacin Especializada para Juezas y Jueces en lo penal que ofrece el Tribunal Supremo de
Justicia (TSJ), a travs de la Escuela Nacional de la Magistratura (ENM), se capacitaron 240 jueces y
juezas en el ao 2012, provenientes de diversas regiones del pas. En esta tercera jornada formativa
sobre la Reforma del COPP se abordaron entre otros puntos: los objetivos y fundamentos de esta
reforma, principios y garantas del proceso penal, vigencia y alcances de los artculos, fases del juicio,
medidas de coercin personal y Tribunales de Primera Instancia Municipal en funciones de Control.
La realizacin de estos talleres formativos se organiz en ocho ciudades sedes: Puerto Ordaz, Barinas,
Valencia, Caracas, Barquisimeto, Maracaibo, Nueva Esparta y San Cristbal, las cuales reunieron a los
24 estados del pas4.

Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria (SENIAT)

Jornadas de capacitacin. Durante el ao 2012, el Servicio Nacional de Administracin Aduanera y

Tributaria (SENIAT), capacit a 2.090 personas en materia de participacin ciudadana y contralora
social a travs de la realizacin de 92 actividades de capacitacin en diversos estados del pas.

4. Informacin disponible en: http://www.tsj.gov.ve/informacion/notasdeprensa/notasdeprensa.asp?codigo=9420

11
Jornadas de formacin. Del 10 al 14 de Septiembre de 2012, ms de 300 ciudadanos, entre
profesionales, estudiantes, sector pblico, privado y poblacin en general, recibieron orientacin
tributaria por parte de funcionarios del Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y
Tributaria (SENIAT), durante charlas ofrecidas en los municipios Libertador, Campo Elas y Sucre del
estado Mrida. Las jornadas de formacin, llevadas a cabo por el personal del Sector de Tributos
Internos Mrida, abarcaron diversos aspectos tributarios, como las Normas Generales para la Emisin
de Facturas y otros Documentos, establecidas en la Providencia Administrativa N 00071; aspectos,
formalidades y sanciones establecidas en el Cdigo Orgnico Tributario (COT); proceso de
fiscalizacin; entre otros temas5.

Actividades de divulgacin y de consulta llevadas a cabo durante el 2012. Como parte de la visin
social del Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria (SENIAT) y
comprometidos en crear una conciencia cvico- tributaria en el centro del pas, funcionarios de la
Aduana Principal Area de Valencia atendieron aproximadamente 15 mil personas.

Actividades de formacin en cultura aduanera y tributaria. Un total de mil doscientos cincuenta y

cuatro (1.254) ciudadanos fueron capacitados en el Estado Carabobo en las jornadas realizadas en los
principales municipios de la entidad, bajo la coordinacin del Centro de Estudios Fiscales (CEF), que
otorg a los participantes sus respectivos certificados por asistir a estos eventos educativos 6.

Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria (SENIAT). En cuanto a

informar y asistir tcnicamente a las comunidades organizadas para la implementacin de
herramientas de control y auditora social, se ejecut lo siguiente:

N DE N DE
PERSONAS PERSONAS
ACCIN
CAPACITADAS CAPACITADAS
AL 2011 AL 2012
Informar, y asistir tcnicamente
a comunidades organizadas
1.151
para la implementacin de 552 ciudadanos
ciudadanos
herramientas de control y
auditora social
Promover y difundir
44 21
informacin actualizada sobre
eventos eventos
participacin ciudadana, control
formativos formativos
y auditora socia

Fueron realizados cursos, talleres, foros, charlas y seminarios enfocados a difundir los mecanismos de
acceso a la informacin pblica del Estado, tanto para los funcionarios, como para la ciudadana, con
el fin de minimizar los actos de corrupcin, de acuerdo a la relacin siguiente:

5. Informacin disponible en: http://www.seniat.gob.ve/seniat/images/prensa/historial.htm

6. Informacin disponible en:
http://www.seniat.gob.ve/portal/page/portal/MANEJADOR_CONTENIDO_SENIAT/01NOTICIAS/NOTICIA06/

12
Perodo julio - diciembre 2011

N PERSONAS
N CURSO
CAPACITADAS
01 BSICO EN CONTROL ADMINISTRATIVO 737

Fuente: Estadsticas de las Divisiones de Capacitacin y Formacin y de Educacin Comunitaria.

Perodo enero - marzo 2012

N PERSONAS
N CURSO
CAPACITADAS
01 BSICO EN CONTROL ADMINISTRATIVO 35

Fuente: Estadsticas de las Divisiones de Capacitacin y Formacin y de Educacin Comunitaria.

Asimismo, se desarroll un plan estratgico en el cual se contempl la difusin de la gestin pblica y

su control, con el objeto de promover la participacin de las organizaciones civiles, no
gubernamentales y ciudadana en general, en el seguimiento y control de la actuacin pblica.

DETALLE DE ACTIVIDADES DEL SERVICIO NACIONAL INTEGRADO DE

ADMINISTRACIN ADUANERA Y TRIBUTARIA (SENIAT)

CAPACITACIN EN MATERIA DE PARTICIPACIN CIUDADANA

AOS 2011 Y 2012

TEMA EVENTOS FORMATIVOS CANTIDAD DE PERSONAS

CAPACITADAS
Fomento de la Participacin 5 172
Ciudadana y Rendicin de
Cuentas
Participacin Ciudadana y 54 1415
Contralora Social
Mesas Tcnicas de Trabajo N/A N/A
Contralora Social y la 5 126
Contabilidad en los
Consejos Comunales
Actas de Entrega y 1 15
Contralora Social

13
 Consejo Moral Republicano

Proyecto de Formacin Ciudadana y Rescate de Valores. Este proyecto de Formacin Ciudadana y

Rescate de Valores que desarrolla el Consejo Moral Republicano (CMR), logr sensibilizar al 22 de
septiembre de 2011 a 9.172 personas. Los docentes promotores han realizado 370 talleres lo que ha
mostrado un trabajo exitoso. Se aade que para garantizar el cumplimiento del programa se han
efectuado una serie de actividades de seguimiento, distribuidas en 1.351 visitas institucionales
educativas, 225 encuentros socializados y 632 seguimientos va telefnica. Como lo seala la Carta
Magna, el Consejo Moral es el encargado de promover todas aquellas actividades pedaggicas
dirigidas al conocimiento y estudio de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, el
amor a la patria, las virtudes cvicas y democrticas, los valores trascendentales de la patria y a la
observancia y respeto de los derechos humanos.

Ciclo de ponencias durante la tercera jornada del VII Encuentro Nacional de Docentes
Promotores del Consejo Moral Republicano. Un evento celebrado el mircoles 15 de marzo de
2012, que reuni a 38 representantes de diferentes estados del pas, quienes actualmente desarrollan el
Programa de Formacin Ciudadana, impulsado por el Consejo Moral Republicano, rgano rector del
Poder Ciudadano. A travs de cuatro exposiciones dirigidas por el mximo rgano contralor, los
participantes pudieron conocer los lineamientos de la participacin ciudadana planteados en el
ordenamiento jurdico venezolano desde 1999, las caractersticas esenciales de la contralora social, as
como las etapas del proceso de control social y los aspectos fundamentales de la rendicin de cuentas
en los consejos comunales.

Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI). En el marco de su octavo aniversario, la

Superintendencia Nacional de Auditora Interna, SUNAI, el 28 de septiembre de 2011 realiz el
simposio El Rol de la tica Socialista en el Control Fiscal y la Gestin Pblica, participaron 281
personas, con el objetivo de sensibilizar y sembrar conciencia tica individual e institucional. La
Contralora declar que es una estrategia vinculada al marco constitucional, donde el ciudadano est
llamado a participar en la planificacin, seguimiento y control del gasto pblico.

Asamblea Nacional. La Escuela de Formacin Integral de la Asamblea Nacional, Dr. Carlos Escarr
Malav, conjuntamente con el Concejo Municipal del Municipio Bolivariano Libertador de Caracas,
efectu un foro el mircoles 18 Julio 2012 con aproximadamente 20 asistentes; continuando con el
ciclo de foros y talleres se realiz el foro Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica
(LOCGR) y del Sistema Nacional de Control Fiscal. Se explic que es un rgano del Poder
Ciudadano, al que corresponde el control, la vigilancia y la fiscalizacin de los ingresos, gastos y
bienes pblicos, as como de las operaciones relativas a los mismos, cuyas actuaciones se orientarn a
la realizacin de auditoras, inspecciones y cualquier tipo de revisiones fiscales en los organismos y
entidades sujetos a su control.

Servicio Nacional de Contrataciones (SNC). 25 servidores pblicos que laboran en distintos niveles
jerrquicos dentro del Servicio Nacional de Contrataciones (SNC), ente adscrito a la Vicepresidencia
Ejecutiva de la Repblica, participaron los das 12 y 13 de diciembre, en el Curso Bsico de Control
Interno. El objetivo de este curso fue contribuir a concienciar a los trabajadores pblicos sobre la

14
importancia del control interno en la Administracin Pblica Nacional, para fortalecer la gestin
gubernamental, en cuanto al manejo de los recursos pblicos en trminos de eficiencia, eficacia,
transparencia, legalidad y honradez, garantizando razonablemente el logro de los objetivos
organizacionales.

Actividades de Capacitacin Interinstitucionales de la Contralora General de la Repblica

(CGR)

Encuentro con Contralores Municipales. Se convoc el 18 de enero de 2011 a los contralores de los
municipios que son capitales de estado, de las contraloras municipales intervenidas y del rea
metropolitana de Caracas a una reunin de trabajo dnde se expusieron los siguientes temas:
Fortalecimiento e integracin de las contraloras municipales, Deteccin de necesidades de
capacitacin, Lineamientos para la conformacin de un informe de gestin de las contraloras
municipales y Comentarios sobre las decisiones de determinacin de responsabilidades emitidas por
las contraloras municipales, todos enmarcados dentro del objetivo N 1 del Plan Estratgico 2009-
2015 de la CGR, el cual es fortalecer el Sistema Nacional de Control Fiscal, mediante la unificacin
de conceptos y criterios para que las acciones de los rganos de control fiscal puedan integrarse al
Sistema Nacional de Control Fiscal (SNCF). Asistieron los 47 contralores.

Jornada de Trabajo con Contralores de Estado para conocer nuevos proyectos. El encuentro
realizado el 25 de enero de 2011, sirvi para la discusin de diversos temas relacionados con las
labores de control fiscal que ejecutan en sus regiones y para conocer nuevos proyectos. Entre los
temas, se consider el nuevo ordenamiento legal que se ha producido en el pas y las derivaciones que
surgirn, tanto del marco normativo con la reglamentacin, como de la operatividad de ese marco
jurdico, para determinar cules son las mejores y ms justas interpretaciones. Se present el
instructivo para la elaboracin del Informe de Gestin Anual que los contralores de estado deben
introducir ante la Contralora General de la Repblica, as como los programas de trabajo sobre las
nuevas auditoras coordinadas que realizarn las contraloras estadales y municipales.

CGR dict charla a estudiantes y profesores de la ENAHP-IUT. La Contralora General de la

Repblica dict el 26 de abril de 2012, una charla enmarcada en la visin y criterios institucionales de
la CGR y el Sistema Nacional de Control Fiscal (SNCF), dirigida a estudiantes del noveno semestre de
Licenciatura en Ciencias Fiscales, mencin Finanzas, y a profesores de la Escuela Nacional de
Administracin y Hacienda Pblica (ENAHP-IUT). Los participantes conocieron sobre la estructura
del poder pblico nacional en Venezuela, en la cual se inserta el mximo organismo contralor como
parte de los tres rganos que conforman el Poder Ciudadano; los principales fundamentos jurdicos de
la CGR; las caractersticas de los rganos de control interno y externo que existen en el pas; y el
concepto, los actores, los objetivos del Sistema Nacional de Control Fiscal y el rol que ejerce la
Contralora General de la Repblica como rector de este ltimo. De igual forma, profesores y alumnos
de la ENAHP-IUT visualizaron las principales funciones normativas, asesoras, auditoras y
sancionatorias de la CGR, as como las que debe ejercer como miembro del Poder Ciudadano, de
acuerdo con lo estipulado en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela.

CGR dict induccin sobre la Declaracin Jurada de Patrimonio (DJP) a los funcionarios del
Ministerio Pblico. La Contralora General de la Repblica realiz un taller de induccin sobre cmo
hacer la Declaracin Jurada de Patrimonio al personal del Ministerio Pblico (MP), a fin de orientarlo

15
en la realizacin de este trmite electrnico el cual debern consignar entre 1 y 31 de enero de 2012.
En este curso participaron aproximadamente 100 funcionarios.

V Jornadas de Control Fiscal. Dictada durante los das 28 y 29 de noviembre de 2011, se llev a
cabo en la Compaa Annima Nacional Telfonos de Venezuela (CANTV), con la participacin de
representantes de la Contralora General de la Repblica, Superintendencia Nacional de Auditora
Interna y el Instituto de Altos Estudios de Control Fiscal y Auditora de Estado, Fundacin
Gumersindo Torres (COFAE). El objetivo de la actividad fue dar a conocer a los trabajadores de la
empresa las herramientas necesarias para el fortalecimiento del control interno en funcin de lograr
una adecuada gestin pblica.

Acuerdo acadmico entre la Contralora General de la Fuerza Armada Nacional Bolivariana y la

Contralora General de la Repblica Bolivariana de Venezuela. Se dio inicio, el mircoles 5 de
octubre de 2011, a un modelo de formacin acadmica con el primer curso denominado Auditora
Interna en el Sector Pblico. Se pretende que los asistentes a este primer curso sean en un futuro
quienes difundan y transfieran los conocimientos al personal del rgano Contralor de las Fuerzas
Armadas, para garantizar una excelente gestin, mejoramiento continuo y eficiencia en los procesos.
Al curso asistieron 25 participantes.

Curso Ciudadano Auditor organizado por la Contralora General de la Repblica en una

alianza interinstitucional con la Defensora del Pueblo. Est dirigido a los funcionarios de ambos
organismos y coordinado por el Instituto de Altos Estudios de Control Fiscal y Auditora de Estado,
Fundacin Gumersindo Torres (COFAE). El objetivo de este curso es, por un lado, lograr la
integracin de un grupo de funcionarios de la Defensora y, por otro, ensearles los conocimientos
tcnicos en materia de control social para que se conviertan en multiplicadores y, por el otro, pre sentar
cul es la visin de la Contralora sobre ese postulado. Va dirigido a la verificacin del uso de los
recursos pblicos, recursos que son del pueblo y que se reflejarn en la seguridad, salud y educacin,
es decir, en satisfacer las necesidades y derechos constitucionales vinculados con la comunidad. Se
instal el 15 de septiembre y culmin el 20 del mismo mes del ao 2011. Asistieron aproximadamente
30 funcionarios.

CGR presente en foro sobre Estndares Internacionales de Informacin Financiera. El viernes 19

de agosto 2011 asistieron dos funcionarios por parte de la CGR al Foro Organizado por la Federacin
de Colegios de Contadores Pblicos de Venezuela en colaboracin con PDVSA. El evento contribuy
a generar consensos en torno al uso de este tipo de normativas que regulan los regmenes contables y a
presentar ciertas bases para el sector pblico. Teniendo la Contralora General de la Repblica una
misin normativa, estos contactos le sirven de elemento indicativo en materia contable y de
estandarizacin de la informacin financiera.

Actividades de Capacitacin de la CGR

CGR dict charla sobre Manual de Normas y Procedimientos en materia de Auditora de

Estado. En el marco del proceso de divulgacin del Manual de Normas y Procedimientos en materia
de Auditora de Estado, aprobado mediante Resolucin N 01-00-000264 y publicado en la Gaceta
Oficial N 9.827, de fecha 23 de diciembre del 2011, la Direccin General Tcnica inici un ciclo de
charlas informativas, orientadas a aclarar el contenido del citado instrumento normativo. Esta

16
actividad se inici el da mircoles 11 y se extendi hasta el viernes 13 de abril de 2012, y en ella
participaron funcionarios de las direcciones generales de Control de los Poderes Pblicos Nacionales;
de la Administracin Nacional Descentralizada; de Estados y Municipios; y de las direcciones
generales de Procedimientos Especiales, Servicios Jurdicos y Tcnica, as como, de Auditora Interna
y es uno de los proyectos del objetivo institucional N 2 del Plan Estratgico de la CGR 2009-2015.
En esta fase de divulgacin del Manual, tambin se espera obtener por parte de los funcionarios de la
CGR, transcurrido un lapso mnimo de seis meses de su aplicacin, las observaciones y aportes
necesarios para efectuar las actualizaciones a que hubiere lugar.

CGR dict Taller de Control Fiscal para Periodistas. Durante dos jornadas de capacitacin
celebradas en el mes de abril de 2012, donde participaron 30 funcionarios, por primera vez se busc
formar a periodistas en materia de control fiscal, adems de lograr una clara visin de la labor
eficiente, efectiva y transparente de la CGR. En dichas jornadas se sealaron los lineamientos
fundamentales de la poltica comunicacional de la Institucin.

Programas Ejecutivos de Formacin Integral (PEFI). Se trata de una propuesta estratgica que se
lleva a cabo durante 2012, a travs del desarrollo de seis Programas Ejecutivos de Formacin
Integral, PEFI. Es una herramienta de enseanza que refuerza la capacitacin que se realiza en
COFAE, en apoyo a un sistema integral que busca potenciar las capacidades de los funcionarios y el
enfoque actual de la gestin de control. El Instituto de Altos Estudios de Control Fiscal y Auditora de
Estado, Fundacin Gumersindo Torres, COFAE, dio inicio, en febrero 2012, al primer Programa Eje-
cutivo de Formacin Integral, PEFI, en materia de gestin y control fiscal de obras pblicas, dirigido a
14 funcionarios del mximo rgano contralor y de las contraloras municipales de Baruta, Libertador y
Zamora. Esta iniciativa busca producir en los participantes un enfoque multidisciplinario, estimular la
capacidad de anlisis de procesos y resultados, fomentar la operatividad de los marcos conceptuales, y
atender las necesidades organizacionales como un todo. As tambin se realiz un Programa Ejecutivo
de Formacin Integral en lnea de la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin en el que
participaron 57 personas.

Funcionarios recibieron induccin sobre revisin de manuales y reglamentos internos. 29

profesionales de la Direccin de Control del Sector Industria, Produccin y Comercio recibieron una
charla, en la segunda semana de enero 2012, para la revisin de los instrumentos normativos que
regulan la estructura y funcionamiento de las Unidades de Auditora Interna (UAI). Se explic al
personal cmo debe ser el procedimiento de revisin de los manuales y reglamentos internos, y cul
debe ser el diseo de estos instrumentos, con el fin de realizar un adecuado anlisis del material que se
recibe.

Capacitacin y entrenamiento especial para el manejo del Sistema de Planificacin y Control de

la Capacitacin. Tuvo como objetivo el reforzamiento del programa de Deteccin de Necesidades de
Capacitacin de los funcionarios de la Contralora General de la Repblica. Este proyecto forma parte
del Plan Estratgico 2009-2015, en el cumplimiento del Objetivo Institucional N 3, a saber,
Desarrollar la Gestin del Capital Humano, especialmente el objetivo especfico 3.1. Potenciar las
capacidades y conocimientos del personal. La idea es determinar a travs de este proceso de
deteccin, las debilidades de los funcionarios y cules son los cursos que necesita cada uno. Al
encuentro asistieron 38 funcionarios y se realiz el 23 de septiembre de 2011.

17
Ciclo de conferencias organizado por COFAE denominado Los cuatro puntos cardinales de la
planificacin en la gestin de Estado. La intencin del ciclo fue abordar el tema de la planificacin
desde cuatro reas funcionales que son comunes a todos los entes del Estado: gestin del recurso
humano, uso de las tecnologas, control fiscal y participacin ciudadana en la toma de decisiones.
Estos fueron los puntos que marcaron la temtica de las ponencias que iniciaron el 4 y finalizaron este
jueves 25 de agosto de 2011. A los cuatro eventos asistieron aproximadamente un total de 400
funcionarios.

Introduccin al Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de

control. El viernes 19 de agosto de 2011, se expuso, en la sede de la CGR, la normativa que responde
a la necesidad de saber quines estn prestando esos servicios profesionales a la administracin,
respondiendo as a unas demandas y expectativas del Estado, y solidificndonos adems como Sistema
Nacional de Control. Contempla los requisitos que deben cumplir los auditores, profesionales
independientes y las firmas de auditores para calificar como tales en el Registro, as como los recaudos
exigidos para solicitar su inscripcin. Contiene disposiciones relativas a la suspensin y exclusin del
Registro; la obligacin de los organismos de control de contratar a quienes estn inscritos en el
Registro, as como los criterios para la seleccin de estos profesionales, las condiciones y las
prohibiciones de contratar, el contenido del contrato y otros aspectos como anticipos, fianzas de
compromiso, entre otros.

Programa Capacitadores del Sistema Nacional de Control Fiscal. Dirigido a representantes de

contraloras municipales de los estados Amazonas, Anzotegui, Aragua, Barinas, Bolvar, Carabobo,
Falcn, Gurico, Lara, Miranda, Portuguesa, Trujillo, Mrida y Vargas, as como de la
Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI) y de la CGR. Se efectu del 18 al 22 de julio
2011, la segunda edicin del curso de formadores en capacitacin, realizado en el marco del programa
de fortalecimiento del Sistema, que incluye la divulgacin conceptual a travs de simposios, talleres,
seminarios y cursos que se han venido impartiendo tanto para los funcionarios de las contraloras
estadales y municipales, como para los de las unidades de auditora interna y de la Contralora General
de la Repblica. Se formar a un grupo de 44 funcionarios adscritos a la CGR, la SUNAI y a las
contraloras estadales y municipales.

Desde el 1 de septiembre entrar en vigencia la resolucin en cuanto a las dis posiciones de los
captulos I, II y V, referidos a la inscripcin, clasificacin y a la emisin de certificados por parte de la
Contralora General de la Repblica. A partir de esa fecha, se podrn tramitar las solicitudes de
inscripcin, la expedicin de los certificados y la calificacin de registros.

Por otro lado, el Captulo III, relativo a la Seleccin y Contratacin, y el IV, De la Evaluacin, entrarn
en vigencia el 1 de enero de 2012. Luego de esa fecha, las personas sujetas a este reglamento no
podrn realizar ningn tipo de contratacin si no estn inscritas en el mencionado Registro.

Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular. La Contralora General de la Repblica realiz

ocho jornadas desde mayo de 2012 hasta enero de 2013, a las cuales han asistido un total de 457
personas pertenecientes a organismos y entes del sector pblico de la administracin central y
descentralizada, como tambin funcionarios de las contraloras estadales y municipales e integrantes
de los consejos comunales y organizaciones sociales.

18
Realizacin de Cuatro Simposios de Fortalecimiento de las UAI. Dictados por la Contralora
General de la Repblica durante el ao 2012, a travs de la Direccin General de Control de la
Administracin Nacional Descentralizada. Participaron 121 integrantes del sector salud, petrleo,
petroqumica, produccin, comercio, macroeconoma, finanzas, comercio y transporte.

Charla para funcionarios del Consejo Federal de Gobierno. Dictada por la Contralora General de
la Repblica a funcionarios de la mencionada institucin, el da 6 de junio de 2012. Cont con la
participacin de 60 personas.

Control Social como medio para fortalecer el Sistema Econmico Comunal. Dictado por la
Contralora General de la Repblica a 150 Consejos Comunales del estado Lara, el da 8 de junio de
2012. Asistieron 170 personas a esta actividad.

Charla informativa al Poder Popular. Realizada por la Contralora General de la Repblica, a travs
de la Direccin General de Control de Estados y Municipios, el 15 de septiembre de 2012. Se capacit
un total de 40 personas y estuvo dirigida a los voceros y voceras comunales, con el fin de capacitarlos
en materia de contralora social y rendicin de cuentas. Asistieron representantes de los consejos
comunales del 23 de enero, el Valle San Pedro y Sucre 7.

Capacitacin a los rganos del Sistema Nacional de Control Fiscal (SNCF)

Lineamientos del mximo rgano de control en relacin con los concursos pblicos para la
designacin de los contralores municipales. Los funcionarios de las contraloras de los estados se
reunieron el 27 de Abril de 2012. El objetivo de la actividad fue presentar los lineamientos y las
polticas adoptadas por la CGR en cuanto a la actuacin de los jurados calificadores de las contraloras
estadales en los concursos pblicos para la designacin de los contralores municipales de todo el pas,
bajo los parmetros establecidos en el reglamento vigente. La jornada se celebr durante el mes de
mayo de 2012 y cont con la presencia de 32 participantes.

Plan Piloto de Formacin Integral ajustado a las necesidades del Recurso Humano. Con el
objetivo nico de lograr el mayor y mejor crecimiento del talento humano de la CGR y sus entes
adscritos, en la segunda semana de febrero 2012 se iniciaron una serie de talleres y charlas dirigidas,
en una primera etapa, a funcionarios y funcionarias de la Direccin General de Control de la
Administracin Nacional Descentralizada. Estas actividades corresponden a la fase I y II del Plan
Piloto de Formacin Integral ajustado a las necesidades del Recurso Humano, proyecto que responde a
los objetivos del Programa de Mejoramiento Continuo del Plan Estratgico de la CGR 2009-2015.

CGR articula lineamientos comunicacionales con contraloras estadales: A travs de las redes
sociales. En atencin a una convocatoria del mximo organismo de control, 27 representantes de
contraloras estadales del pas se reunieron el jueves 2 de febrero 2012 en la sede de la Contralora
General de la Repblica, con la finalidad de recibir lineamientos comunicacionales en el manejo de la
red social Twitter. El objetivo principal del encuentro fue ofrecer herramientas para que los rganos
estadales y municipales articulen con la CGR en el diseo de polticas informativas en el uso de las
herramientas 2.0.
7. Informacin disponible en: http://www.cgr.gob.ve/noticia.php?notcodigo=00000729

19
Jornada de trabajo con los rganos de control de los municipios capitales de Estado,
interventores y del rea metropolitana de Caracas. Con la finalidad de orientarlos en el
fortalecimiento de la fiscalizacin del uso de los fondos pblicos por parte de las instancias de
participacin ciudadana como son los consejos comunales se celebr esta jornada el 26 de enero 2012.
A ella asistieron 20 Contralores Municipales de Capitales de Estado, 23 Contralores Interventores
Municipales, 10 Contralores del rea Metropolitana de Caracas y 32 funcionarios de la Contralora
General de la Repblica.

Jornada de Trabajo del Reglamento para el registro, calificacin, seleccin y contratacin de

auditores, consultores y profesionales independientes en materia de control. El viernes, 12 de de
agosto de 2011, se llev a cabo una jornada de trabajo con funcionarios de las contraloras de los
estados con la finalidad de informarles el rol que les corresponde ejercer a partir de la entrada en
vigencia del mencionado Reglamento. Los funcionarios designados por los contralores de los estados
pudieron conocer el procedimiento que llevarn a cabo para recibir la solicitud de inscripcin, y el
funcionamiento del Sistema que les permitir apoyar a la Contralora General de la Repblica en dicho
proceso.

Programa Capacitadores del Sistema Nacional de Control Fiscal. Dirigido a representantes de

contraloras municipales de los estados Amazonas, Anzotegui, Aragua, Barinas, Bolvar, Carabobo,
Falcn, Gurico, Lara, Miranda, Portuguesa, Trujillo, Mrida y Vargas, as como de la
Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI) y de la CGR. Se efectu del 18 al 22 de julio
2011, la segunda edicin del curso de formadores en capacitacin, realizado en el marco del programa
de fortalecimiento del Sistema, que incluye la divulgacin conceptual a travs de simposios, talleres,
seminarios y cursos que se han venido impartiendo tanto para los funcionarios de las contraloras
estadales y municipales, como para los de las unidades de auditora interna y de la Contralora General
de la Repblica. Se formar a un grupo de 44 funcionarios adscritos a la CGR, la SUNAI y a las
contraloras estadales y municipales.

Desde el 1 de septiembre entrar en vigencia la resolucin en cuanto a las dis posiciones de los
captulos I, II y V, referidos a la inscripcin, clasificacin y a la emisin de certificados por parte de la
Contralora General de la Repblica. A partir de esa fecha, se podrn tramitar las solicitudes de
inscripcin, la expedicin de los certificados y la calificacin de registros.

Por otro lado, el Captulo III, relativo a la Seleccin y Contratacin, y el IV, De la Evaluacin, entrarn
en vigencia el 1 de enero de 2012. Luego de esa fecha, las personas sujetas a este reglamento no
podrn realizar ningn tipo de contratacin si no estn inscritas en el mencionado Registro.

Tercer Encuentro de Contralores Estadales. Las mximas autoridades de las contraloras de todos
los estados del pas se reunieron el 22 de junio de 2012 en la sede de la Contralora General de la
Repblica, para discutir aspectos operativos del trabajo, tales como el examen de la cuenta, as como
para recibir orientaciones administrativas y estrategias vinculadas con el fortalecimiento del Sistema
Nacional de Control Fiscal, a esta reunin asistieron 23 participantes.

Jornadas sobre Potestades de Investigacin y Procedimiento para la Determinacin de

Responsabilidades. El Instituto de Altos Estudios de Control Fiscal y Auditora de Estado, Fundacin

20
Gumersindo Torres (COFAE), adscrito a la Contralora General de la Repblica capacit a 1.068
personas participantes.

Jornada de Determinacin de Responsabilidades. Dirigida a representantes de contraloras

municipales intervenidas, especficamente de las capitales de los estados y las del rea metropolitana
los das 8 y 9 de abril de 2011 y participaron 73 participantes. La actividad estuvo dividida en dos
etapas, el primer da se dedic a la capacitacin con los siguientes temas: Base constitucional y legal
de la responsabilidad administrativa, acciones fiscales, supuestos generadores de responsabilidad
administrativa y procedimiento administrativo para la determinacin de responsabilidades. Y la
segunda etapa consisti en mesas de trabajo para estudiar casos prcticos, en los cuales se analizaron
decisiones, determinacin de responsabilidades y la formulacin de propuestas para la correccin de
debilidades.

Dos jornadas del Simposio Fortalecimiento de la Gestin de las Unidades de Auditora Interna.
Dirigidas a los jefes y representantes de las UAI de diecisis organismos del sector bancario y
financiero y de dieciocho universidades, en cumplimiento del objetivo institucional N1 del Plan
Estratgico 2009-2015, en el mes de marzo 2011, fueron llevadas a cabo por la Contralora General de
la Repblica. Sus objetivos fueron fortalecer las UAI, en aras de gestionar el conocimiento en las
materias inherentes a sus competencias; consolidarlas con el fin de unificar criterios y trabajar con los
mismos trminos; y diagnosticar su situacin actual, para que, en funcin de su realidad, se pueda
determinar en conjunto, cuales son las causas de sus posibles desviaciones y establecer estrategias y
mecanismos que garanticen su ejecucin y seguimiento. Se cont con la participacin de 48 personas.

Jornada de trabajo con auditores internos de las gobernaciones y consejos legislativos. En el

desarrollo de las jornada se presentaron las siguientes ponencias Sistema Nacional de Control Fiscal,
Organizacin y Funcionamiento de las UAI, Proceso medular de la Auditora y Presentacin del
Programa de Trabajo sobre Auditora de Bienes Muebles cuyos objetivos persiguen consolidar el
Sistema Nacional de Control Fiscal aportando el conocimiento necesario que ameritan las UAI para su
ptimo funcionamiento. Participaron auditores internos y consejos legislativos de 21 Estados y se
celebr el 16 de marzo de 2011.

Jornadas sobre la Ley de Contrataciones Pblicas. El Instituto de Altos Estudios de Control Fiscal
y Auditora de Estado, Fundacin Gumersindo Torres (COFAE), adscrito a la Contralora General de la
Repblica capacit a 2.678 personas en esta materia.

Actividades de capacitacin orientadas a la participacin ciudadana

Ciclo de conferencias denominado Maratn Ideolgico. Se efectu el lunes 9 de abril de 2012, en el

marco del 6 aniversario, del Servicio Autnomo Fondo Nacional de los Consejos Comunales
(SAFONACC). La CGR particip con la ponencia Contralora Social: contralores somos todos. El
objetivo del evento fue realizar un anlisis de las polticas de inclusin, protagonismo y fortalezas del
Poder Popular como parte de la nueva visin del Estado Comunal. La participacin de la CGR en este
tipo de eventos corresponde a la labor pedaggica de promover la fortaleza del poder de control en los
ciudadanos, como obligacin de todo organismo del Estado.

21
Curso a Consejos Comunales de Sanare, Estado Lara. La Contralora General de la Repblica en
conjunto con la Contralora del Municipio Andrs Eloy Blanco del Municipio Sanare del Estado Lara,
dict un curso a 150 Consejos Comunales sobre el Control Social como medio para fortalecer el
sistema econmico comunal, fue realizado el 8 de junio contando con la asistencia de 170 ciudadanos.

Curso Ciudadano Auditor para la garanta de los Derechos Humanos. El mximo organismo
contralor y la Defensora del Pueblo capacitaron a ms de 500 activistas comunitarios que participaron
en el curso Ciudadano Auditor para la garanta de los Derechos Humanos. Se hicieron entrega de 367
certificados a activistas comunitarios del Distrito Capital, Aragua, Carabobo, Cojedes, Miranda y
Vargas, que participaron. Simultneamente en otras regiones del pas se entregaron certificados a otros
185 lderes comunitarios de Anzotegui, Lara y Sucre, por parte de autoridades de la Contralora
General de la Repblica y la Defensora del Pueblo. Los ciudadanos y ciudadanas que participaron
fueron capacitados en el mbito del control social, como parte del programa Haciendo Comunidad
para los Derechos Humanos, proyecto bandera de la Defensora del Pueblo. Esta actividad se
desarroll durante el ao 2011 hasta enero de 2012.

Defensora del Pueblo

Un total de 100 consejos comunales fueron capacitados en materia judicial el da 5 de octubre de 2012,
en el Estado Barinas. La capacitacin fue realizada por la Defensora del Pueblo Delegada de dicha
entidad conjuntamente con la Inspectora General de Tribunales con el objetivo de brindarles las
herramientas para defender sus derechos y acceder a los mecanismos de reclamos y denuncias del
sistema de justicia8.

38 Consejos para la Defensa de los Derechos Humanos y 66 consejos comunales, para octubre de
2012, se encuentran en proceso de capacitacin jurdico-social con la Defensora del Pueblo (DdP),
para obtener las herramientas necesarias en la resolucin de problemas por servicios pblicos y as
profundizar la defensa colectiva de sus derechos fundamentales, a travs de la Ley Orgnica para la
Gestin Comunitaria de Competencias, Servicios y otras Atribuciones 9.

Foro acerca del contenido de la Ley Orgnica de la Jurisdiccin Contencioso Administrativa, en

materia de servicios pblicos y la intervencin de los consejos comunales en el mejoramiento de
la prestacin de los mismos. Realizado por la Defensora del Pueblo, el jueves 1 de noviembre de
2012, con las comunidades organizadas, estudiantes de la Escuela de Derechos Humanos y
funcionarios pblicos, con el fin de resaltar los avances en materia de derechos humanos en la
Jurisdiccin Contencioso Administrativa. En el encuentro se resalt como innovacin legal la
incorporacin de la participacin popular en este mbito jurisdiccional, en virtud de la cual los
consejos comunales, colectivos y otras manifestaciones populares de planificacin, control, ejecucin
de polticas y servicios pblicos, pueden emitir su opinin en los juicios cuya materia debatida est
vinculada a su mbito de actuacin, aun cuando no sean partes, con el objeto de brindar al Juez
Contencioso Administrativo mayor objetividad y certeza al momento de dictar decisiones en las cuales
est involucrado el inters general10.
8. Informacin disponible en: http://www.defensoria.gob.ve/dp/index.php/comunicaciones/noticias/2443-100-consejos-
comunales-se-capacitaron-con-la-defensoria-y-la-igt
9. Informacin disponible en: http://www.defensoria.gob.ve/dp/index.php/comunicaciones/noticias/2463-consejos-de-
defensa-y-poder-popular-avanzan-en-gestion-comunitaria
10. Informacin disponible en: http://www.tsj.gov.ve/informacion/notasdeprensa/notasdeprensa.asp?codigo=9464

22
Taller Conociendo la Ley de Gestin Comunitaria. Dictado el 23 de noviembre de 2012 por la
Defensora del Pueblo (DdP). Su objetivo principal fue aportar a los lderes comunitarios del pas,
conocimientos y herramientas para lograr la efectiva aplicacin de la Ley Orgnica para la Gestin
Comunitaria de Competencias, Servicios y otras Atribuciones, con miras a empoderar el Poder Popular
para la solucin de sus necesidades en el rea de servicios pblicos. Estas comunidades organizadas
iniciarn el proceso de generacin de proyectos para la transferencia de gestin y administracin de
servicios, actividades, bienes y recursos, de las municipalidades y estadales para solventar problemas
existentes de su entorno11.

Escuela de Derechos Humanos. De acuerdo con los nmeros presentados al 10 de diciembre de

2012, en la Undcima Sesin del Consejo Acadmico de la Escuela de Derechos Humanos realizada
como cierre de actividades, se demuestra que la institucin ha logrado no slo presencia, sino adems
una gran aceptacin de sus cursos, diplomados, talleres, y conversatorios.

Las tareas de la Escuela se dividen en tres reas: formacin, investigacin y publicaciones. El ao

2012, se cerr con la atencin de 14.724 personas aproximadamente, tanto en los diplomados como en
los cursos y talleres. Las actividades realizadas por la escuela contaron con el apoyo de 78 docentes
especializados en las diferentes ramas de los Derechos Humanos, desde gnero hasta nios, nias y
adolescentes, indgenas y Poder Popular.

Adems de la sede de Caracas, que ha servido de piloto durante estos cuatro aos de existencia, ahora
se abri una sede en Lara, y el diplomado de Derechos Humanos se ha dictado en varios estados.

Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI)

Curso Bsico de Contrataciones Pblicas. Dictado por la Superintendencia Nacional de Auditora

Interna (SUNAI), los das jueves 2 y viernes 3 de agosto de 2012. En dicho curso, un grupo de 30
trabajadores del Ministerio del Poder Popular de Industrias y de la Corporacin de Industrias
Intermedias de Venezuela, S.A., actualizaron sus conocimientos e intercambiaron opiniones. Entre los
temas analizados, destacan la base legal y sublegal aplicable, el objeto de la Ley, el mbito de
aplicacin, las exclusiones, las unidades que intervienen, las modalidades de seleccin de contratistas,
el expediente nico y las sanciones12.

Curso Bsico de Control Interno. Dictado por la Superintendencia Nacional de Auditora Interna
(SUNAI), durante los das 2 y 3 de agosto de 2012. Fueron capacitados 23 servidores pblicos de la
Unidad de Auditora Interna y de la Administracin Activa del Instituto Autnomo de Bibliotecas e
Informacin de Miranda (IABIM). Los participantes obtuvieron herramientas para manejar los
componentes del Control Interno: ambiente de control, gestin del riesgo, actividades de control,
informacin y comunicacin, supervisin y seguimiento13.

11. Informacin disponible en: http://www.defensoria.gob.ve/dp/index.php/comunicaciones/noticias/2561-poder-popular-

seguira-capacitandose-en-gestion-comunitaria-con-la-ddp
12. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/747-curso-organizado-por-la-
sunai
13. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/748-realizaron-curso-de-
control-interno

23
Curso Bsico de Control Interno. Dictado los das 7 y 8 de agosto de 2012 por la Superintendencia
Nacional de Auditora Interna (SUNAI). Fueron capacitados 32 funcionarios de la alcalda
Comunitaria de Valera, quienes recibieron conocimientos sobre al Sistema Nacional de Control Fiscal,
estudiaron aspectos metodolgicos, conceptuales y jurdicos que respaldan el sistema de Control
Interno, cumpliendo con la misin y visin de la Superintendencia Nacional de Auditora Interna 14.

Curso de Contrataciones Pblicas. La Superintendencia Nacional de Auditora Interna, a travs de la

Gerencia de Asesora y Asistencia Tcnica, ofreci el 8 de agosto de 2012 este curso con el objetivo de
capacitar y especializar a los funcionarios de la Administracin Pblica Nacional, especialmente
dirigido a los servidores de la Corporacin Socialista del Cemento. Fueron capacitados 23
funcionarios pertenecientes a la Unidad de Auditora Interna y a la Administracin Activa 15.

Curso sobre Participacin Ciudadana y Contralora Social. Se realiz durante los das 8 y 9 de
agosto por la Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI). En este curso participaron
aproximadamente 20 trabajadores del Ministerio del Poder Popular para Vivienda y Hbitat (MPPVH),
quienes recibieron capacitacin sobre participacin ciudadana, mecanismos de participacin, marco
jurdico, el control social en Venezuela, importancia, seguimiento e incidencia, entre otros 16.

Curso Bsico para Auditores de Estado. Realizado los das 8 y 9 de agosto de 2012 por la
Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI) con el objetivo de dotar a los trabajadores de
la Administracin Activa y de las Unidades de Auditora Interna del sector pblico, de herramientas
bsicas para realizar auditoras con calidad y eficiencia, en los organismos del Estado. Participaron 20
profesionales de diversas instituciones del sector gubernamental 17.

Curso Bsico para Auditores de Estado. Dictado por la Superintendencia Nacional de Auditora
Interna los das 8 y 9 de agosto de 2012, con el fin de dotar a los servidores pblicos de las
herramientas bsicas y fundamentales necesarias para realizar auditoras, con calidad y eficiencia, en
los organismos del Estado, as como reforzar los conocimientos de los profesionales del rea.
Participaron 17 profesionales de diversas instituciones del sector gubernamental, como trabajadores de
la Fundacin para el Desarrollo Endgeno Comunal Agroalimentario (FUNDECA), Industrias Diana
C.A., Servicio Autnomo de Registros y Notaras (SAREN), Ministerio del Poder Popular para la
Salud, Instituto Postal Telegrfico de Venezuela (IPOSTEL), Fundacin para el Desarrollo Integral de
los Servicios Pblicos del Municipio Sucre (FUNDASUCRE), Fundacin vila TV, Bolsa Pblica de
Valores Bicentenaria y Fundacin Fondo Nacional para la Produccin Lechera (FONAPROLE) 18.

La Superintendencia Nacional de Auditora Interna ofrece la modalidad de dictar cursos de

capacitacin a funcionarios y funcionarias de un determinado rgano o ente de la Administracin

14. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/757-sunai-dicta-en-la-alcaldia-

de-valera
15. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/754-a-los-servidores-de-la-
corporacion-socialista-del-cemento
16. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/755-sunai-dicto-curso-en-el-
mppvh-sobre
17. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/818-participan-trabajadores-
de-diversas-areas
18. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/818-participan-trabajadores-
de-diversas-areas

24
Pblica Nacional, previa solicitud del organismo interesado, con el apoyo y la coordinacin de la
Gerencia de Asesora y Asistencia Tcnica de esta Superintendencia 19.

Curso Bsico de Control Interno. Dictado el da 15 de agosto de 2012 por la Superintendencia

Nacional de Auditora Interna (SUNAI), los servidores pblicos del Instituto Nacional de la Mujer
asistieron en la actividad formativa que cont con la participacin de 32 servidores de la Unidad de
Auditora, Oficina de Recursos Humanos, Consultora Jurdica, Planificacin y Presupuesto,
Informtica y Gestin Administrativa. El curso permiti que los participantes conocieran y disertaran
sobre la Estructura del Estado Venezolano, el Sistema Nacional de Control Fiscal, los aspectos bsicos,
legales y la evolucin del Control Interno en Venezuela y los componentes y factores que conforman
este sistema20.

Capacitacin en el rea de Auditora de Estado. Durante los das 22 y 23 de agosto de 2012, la

Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI), capacit a 25 servidores de la Contralora
del Municipio Guaicaipuro en el rea de Auditora de Estado. El objetivo del curso fue dotar a los
profesionales de los conocimientos bsicos y fundamentales necesarios para realizar auditoras en los
organismos pblicos del Estado con calidad y eficiencia. La Superintendencia Nacional de Auditora
Interna, en su programacin mensual, ofrece a los servidores de la Administracin Pblica Nacional, la
oportunidad de capacitarse en materia de Control Interno, Contrataciones Pblicas, Potestad
Investigativa, Examen de la Cuenta, Ofimtica bajo Software Libre, as como en el Fortalecimiento de
las Unidades de Auditora Interna, bajo las modalidades de cursos regulares y corporativos, donde los
interesados deben postularse a travs del correo institucional: capacitacion@sunai.gob.ve. Esta
informacin fue publicada a travs de la Prensa. SUNAI el 24 de agosto de 2012.

Capacitacin en el rea de Control Interno. En aras de fortalecer el control interno y promover el

buen manejo de los recursos del Estado, la Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI),
capacit, el da 24 de agosto de 2012, a 20 docentes de la Escuela Nacional de Administracin y
Hacienda Pblica - Instituto Universitario de Tecnologa (ENAHP-IUT), dotando a los servidores de
diversas herramientas y mecanismos para afianzar sus competencias en esta materia y garantizando el
desarrollo eficiente y transparente de la gestin administrativa 21.

Curso de Contrataciones Pblicas. Dictado los das 30 y 31 de agosto de 2012, por la

Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI), a travs de la Gerencia de Asesora y
Asistencia Tcnica, cumpliendo con el objetivo de capacitar y especializar a los funcionarios de la
Administracin Pblica Nacional. Estuvo destinado a 25 servidores pblicos de la Unidad de Auditora
Interna, Planificacin y Presupuesto, Consultora Jurdica, Gerencia Interna, Administracin, Bienes y
Compras de la Fundacin para la Cultura y las Artes (Fundarte). Tuvo como objetivo fortalecer los
sistemas de control interno a travs de la capacitacin de los servidores pblicos que intervienen en los
procesos de contratacin que desarrolla el Estado, exponiendo las normas establecidas en la Ley de
Contrataciones Pblicas22.

19. Informacin disponible en:

http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/880-durante-los-dias-26-y-27-de-noviembre
20. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/759-servidores-de-inamujer-
realizaron-curso-de-control-interno
21. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/762-en-el-area-de-control-
interno-

25
Curso de Examen de la Cuenta. Dictado durante los das 4 y 5 de septiembre 2012, por la
Superintendencia Nacional de Auditora Interna. Se capacitaron a servidores pblicos en el Ministerio
del Poder Popular para el Deporte. El objetivo de este curso es capacitar a los participantes en los
aspectos formales y de fondo de las Normas que regulan los procesos de formacin, rendicin,
examen, calificacin y declaratoria de fenecimiento de las cuentas de ingresos, gastos y bienes de los
rganos a los que incumbe el ejercicio del Poder Pblico Nacional. En cuanto al contenido temtico
destac que se abordaron temas como: Aspectos Generales, la Formacin y Participacin de la Cuenta,
la Rendicin y Examen, la Calificacin y Fenecimiento y la normativa correspondiente. Cont con la
asistencia de 15 funcionarios de la Unidad de Auditora Interna, Determinacin de Responsabilidades,
entre otros23.

Curso Bsico de Auditores de Estado. Dictado por la Superintendencia Nacional de Auditora

Interna (SUNAI), el 5 de septiembre de 2012, con la finalidad de formar Auditores de Estado e
inculcarles las bases fundamentales y conocimientos en esta materia. Se capacitaron a 17 funcionarios
servidores del Banco de Comercio Exterior (BANCOEX). El curso abarc temas relativos a la
induccin sobre la base legal de la Auditora de Estado, su finalidad, principios, clasificacin y su
relacin con el Sistema Nacional de Control Fiscal (SNCF) y los Sistemas de la Administracin
Financiera del Sector Pblico, adems de reiterar la importancia de la planificacin y ejecucin de la
auditora, la presentacin de resultados y los papeles de trabajo 24.

Ciclo de Ponencias. En el marco de su noveno aniversario, la Superintendencia Nacional de Auditora

Interna, realiz el martes 19 de septiembre de 2012, un ciclo de ponencias de inters nacional dirigido
a autoridades de organismos de control fiscal, auditores internos, ciudadanos y ciudadanas. El tema
presentado por la Contralora General explic lo relativo a los principios rectores, objetivos,
beneficios, actores fundamentales, y la base jurdica del Sistema Nacional de Control Fiscal (SNCF).
En cuanto al capital humano, detall el perfil general de los auditores de Estado, los funcionarios
especializados y los ciudadanos contralores que realizan al presente actuaciones de control fiscal 25.

Curso de Formacin, Rendicin y Examen de la Cuenta. Dictado durante los das 24 y 25 de

septiembre de 2012 a 24 Servidores del Ministerio del Poder Popular para la Agricultura y Tierras,
adscritos a la Unidad de Auditora Interna y del rea de Control Administrativo, como parte del
proceso de capacitacin que continuamente realiza la Superintendencia Nacional de Auditora Interna
(SUNAI). Tuvo una duracin de 16 horas acadmicas26.

Curso Bsico de Contrataciones Pblicas. Dictado durante los das 24 y 25 de septiembre de 2012,
en la sede de la Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI). Tuvo como objetivo
principal contribuir con el fortalecimiento del Sistema de Control Interno del Ministerio del Poder
Popular para la Juventud, mediante la capacitacin de 17 trabajadores de diversas reas del ente

22. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/779-servidores-de-fundarte-

actualizaron-conocimientos-en-el-area-de-contrataciones-publicas
23. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/786-en-el-area-de-control-
interno
24. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/785-servidores-de-bancoex-
realizaron-curso-en-auditoria-de-estado
25. Informacin disponible en: http://www.cgr.gob.ve/noticia.php?notcodigo=00000730
26. Informacin disponible en:
http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/797-durante-los-dias-24-y-25-de-septiembre

26
ministerial. Analizaron la normativa legal vigente en materia de Contrataciones Pblicas, comenzando
con el estudio de la Base Legal y Sublegal Aplicable, Objeto de la Ley, mbito de aplicacin,
Exclusiones, Unidades que intervienen, Modalidades de Seleccin de Contratistas, Expediente nico,
hasta las Sanciones previstas en el ordenamiento jurdico 27.

Curso de Participacin Ciudadana y Control Social. La Superintendencia Nacional de Auditora

Interna (SUNAI), a travs de la Oficina de Prevencin, Atencin a la Ciudadana y Auditora Social
dict este curso el 27 de septiembre de 2012, con la finalidad de impulsar el control social en la
gestin pblica. Estuvo dirigido a 27 servidores y servidoras del Instituto Nacional de Vivienda y
Hbitat (INAVI), pertenecientes a la Unidad de Auditora Interna y de la Administracin Activa. Tuvo
como objetivo brindar las herramientas necesarias a los servidores, a fin que intervengan activamente
en el desarrollo y vigilancia de la administracin pblica. Asimismo, los participantes conocieron los
mecanismos de participacin, su marco jurdico, el Control Social en Venezuela, su importancia,
seguimiento e incidencia28.

Curso de Contrataciones Pblicas. Dictado durante los das mircoles 27 y 28 de Septiembre de

2012, cont con la participacin de un grupo de 25 servidores pblicos, en la sede de la Fundacin
Instituto de Estudios Avanzados (IDEA). El objetivo del curso, dirigido especialmente a los
trabajadores que intervienen en los procesos de contratacin que desarrolla el Estado, es contribuir con
el fortalecimiento de los sistemas de Control Interno, a travs de la capacitacin de los servidores
Pblicos, para que conozcan las normas establecidas en la Ley de Contrataciones Pblicas 29.

Curso Bsico de Control Interno. Dictado por la Superintendencia Nacional de Auditora Interna
(SUNAI), durante los das 17 y 18 de octubre de 2012. Destinado a la capacitacin de 25 servidores de
la Fundacin Teatro Teresa Carreo, de las reas de Recursos Humanos, Planificacin y Presupuesto,
Administracin y Finanzas y de la Unidad de Auditora Interna. En la actividad se explic la estructura
del Estado Venezolano, definicin e integrantes del Sistema Nacional de Control Fiscal, evolucin,
bases legales, fundamentos, componentes del Control Interno y el rol de est Superintendencia en el
contexto del Estado Venezolano30.

Curso Bsico para Auditores de Estado. Dictado por la Superintendencia Nacional de Auditora
Interna SUNAI, los das 18 y 19 de octubre de 2012. Cont con la participacin de 17 servidores
pblicos. Participaron trabajadores de los distintos niveles y reas de la empresa Operadora de
Acueductos del Distrito Capital, Miranda y Vargas (Hidrocapital), Ministerio del Poder Popular para la
Educacin Universitaria, Instituto Municipal Aguas y Acueductos de Sucre (IMASS), Instituto
Nacional de Estadsticas (INE), Fundacin Fondo Nacional para la Produccin Lechera
(FONAPROLE), Fundacin para los Nios, Nias y Adolescentes del Distrito Capital, Alcalda del
Municipio Chacao, y la Alcalda de Valera, Estado Trujillo 31.

27. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/798-en-el-marco-del-

programa-de-capacitacion-2012
28. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/799-a-traves-de-cursos-a-los-
servidores-de-la-administracion-publica-nacional
29. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/800-curso-dictado-por-la-sunai
30. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/820-durante-los-dias-17-y-18-
de-octubre-
31. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/821-de-acuerdo-con-el-
cronograma-de-capacitacion-2012

27
Curso de Potestad Investigativa y Determinacin de Responsabilidades. Dictado los das 23 y 24
de octubre de 2012, con el objetivo de brindar conocimientos sobre las disposiciones establecidas en la
Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal y su
respectivo Reglamento, con relacin a la Determinacin de Responsabilidades y las Potestades de
Investigacin y Sancionatorias, para lograr una acertada interpretacin y aplicacin de las mismas. Se
capacitaron a servidores pblicos representantes de la Empresa Elctrica Socialista CORPOELEC,
Empresa Noroccidental de Mantenimiento y Obras Hidrulicas C.A. (ENMOHCA), Consejo Moral
Republicano, Contralora del Estado Vargas, Fundacin para la Proteccin y Defensa del Patrimonio
Cultural de Caracas (FUNDAPATRIMONIO), Instituto Autnomo Biblioteca Nacional y de Servicios
de Bibliotecas (IABNSB). Asimismo, participaron servidores pblicos del Ministerio del Poder
Popular para la Comunicacin y la Informacin (MINCI), Fondo de Desarrollo Microfinanciero
(FONDEMI), Corporacin de Industrias Intermedias de Venezuela S.A. (CORPIVENSA), Instituto
Autnomo Caja de Trabajo Penitenciario, Servicio Autnomo Fondo Nacional de los Consejos
Comunales (SAFONACC) y de la Contralora Municipal de Barcelona, Estado Anzotegui 32.

Taller Seleccin de los Titulares de las Unidades de Auditora Interna (UAI). La Superintendencia
Nacional de Auditora Interna (SUNAI), los das 25 y 26 de octubre de 2012, dict este curso con la
finalidad de preparar a un grupo de profesionales de distintas reas, como miembros del jurado
calificador que participaron en la seleccin de los titulares de las Unidades de Auditora Interna (UAI)
de los rganos y entes de la Administracin Pblica Nacional (APN) Central y Descentralizada
Funcionalmente. Asistieron 17 servidores pblicos, quienes representan a la nueva generacin de
jurados en los Concursos Pblicos para la Designacin de Auditores Internos 33.

Curso de Participacin Ciudadana y Contralora Social. Bajo una alianza estratgica entre la
Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI), la Contralora del Estado Vargas y la
Contralora Municipal de Vargas, fue realizado durante los das 26, 27 y 28 de octubre de 2012. Fueron
capacitadas 40 personas de la comunidad organizada de la Sabana, Parroquia Caruao de dicho
Estado34.

Capacitacin en el rea de Potestad Investigativa. De acuerdo con lo establecido en el Reglamento

sobre la Organizacin del Control Interno en la Administracin Pblica Nacional, la Superintendencia
Nacional de Auditora Interna (SUNAI), durante los das 8 y 9 de noviembre de 2012, capacit a
servidores de la Alcalda del Municipio Montalbn del Estado Carabobo, Centro Nacional de
Tecnologas de Informacin, Defensa Pblica, Fundacin para el Desarrollo Integral de los Servicios
Pblicos del Municipio Sucre, Fundacin Fondo Nacional para la Produccin Lechera, Fundacin
Libreras del Sur, Fundacin Misin Piar, Ministerio del Poder Popular para la Salud, Ministerio del
Poder Popular para la Educacin Universitaria, Instituto Nacional de Parques, Instituto Nacional de
Estadstica, Tribunal Supremo de Justicia, Universidad Nacional Experimental Simn Rodrguez y del

32. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/824-somos-responsable-de-

nuestras-acciones-u-omisiones
33. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/878-26-servidores-publicos-
capacitados-en-esta-area
34. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/830-en-el-area-de-
participacion-ciudadana-y-contraloria-social

28
Servicio de Administracin Tributaria del Distrito Capital. La actividad se desarroll en la sede de esta
Superintendencia, con la participacin de 25 servidores pblicos 35.

Curso sobre Formacin, Rendicin y Examen de la Cuenta. Como rgano integrante del Sistema
Nacional de Control Fiscal, la Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI), durante los
das 12 y 13 de noviembre de 2012, capacit a 22 servidores pblicos del Ministerio del Poder Popular
para el Trabajo y Seguridad Social (MINPPTRASS) y sus entes adscritos. Cont con la participacin
de funcionarios del Instituto Venezolano de los Seguros Sociales (IVSS), Instituto Nacional de
Prevencin, Salud y Seguridad Laborales (INPSASEL) y del Instituto para la Capacitacin y
Recreacin de los Trabajadores (INCRET), adems de servidores del Ministerio del Poder Popular
para el Trabajo y Seguridad Social, de las reas de Auditora, Administracin, Finanzas, Consultora
Jurdica y de Planificacin y Presupuesto. La finalidad del curso fue desarrollar las habilidades de los
participantes para lograr un mejor control de los ingresos, gastos y bienes pblicos a travs del
conocimiento del proceso de formacin, rendicin y examen de la cuenta que contribuyan a
salvaguardar el patrimonio pblico y coadyuvar al mejoramiento de la gestin pblica 36.

Curso de Participacin Ciudadana y Control Social. Se dict los das 21 y 22 de noviembre de

2012, como parte del Plan de Capacitacin 2012 que viene realizando la Superintendencia Nacional de
Auditora Interna (SUNAI). Tiene como fin ofrecer herramientas conceptuales y prcticas que
permitan ejercer el control social, as como fomentar la participacin ciudadana en los asuntos
pblicos, privados y comunitarios. Fueron capacitados 18 servidores pblicos del Instituto Venezolano
de los Seguros Sociales (IVSS)37.

Curso de Potestad Investigativa y Determinacin de Responsabilidades. Dictado los das 22 y 23

de noviembre de 2012, en el Ministerio del Poder Popular de Petrleo y Minera, tiene como fin
actualizar los conocimientos de los servidores pblicos en materia de Determinacin de
Responsabilidades, Potestades de Investigacin y Sancionatorias de la Ley Orgnica de la Contralora
General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal. Este curso cont con la
participacin de 26 representantes de la Unidad de Auditora Interna (UAI) de este Despacho
Ministerial, quienes coincidieron en afirmar que la SUNAI viene realizando una destacada labor en el
rea de capacitacin, al ofrecer cursos gratuitos y de alta calidad, con materiales actualizados y
facilitadores de amplia trayectoria profesional quienes, de una manera didctica, transmiten sus
conocimientos y se adaptan a la naturaleza de cada organizacin del sector pblico 38.

Taller de Participacin Ciudadana y Control Social. Los das 27 y 28 de noviembre de 2012, la

Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI) capacit a 25 servidores pblicos de los
Mercados de Alimentos, CA. (MERCAL), organismo adscrito al Ministerio del Poder Popular para la
Alimentacin. Este Taller tiene como objetivo que los trabajadores de sector gubernamental y la
comunidad, tomen conciencia sobre la importancia de manejar los aspectos conceptuales y prcticos

35. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/865-sunai-dicto-curso-de-

potestad-investigativa-
36. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/866-durante-los-dias-12-y-13-
de-noviembre-
37. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/877-curso-dirigido-a-
servidores-publicos-del-ivss
38. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/878-26-servidores-publicos-
capacitados-en-esta-area

29
del control y la auditora social, para as ejercer de manera adecuada, responsable y permanente, el
seguimiento, la vigilancia y el monitoreo de la gestin pblica y comunitaria en sus distintas etapas:
diagnstico, planificacin, presupuesto, ejecucin y control 39.

Induccin en materia de Auditora de Estado. Durante los das 29 y 30 de noviembre de 2012, la

Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI) capacit a 20 servidores de la Contralora
Municipal del Estado Vargas. Los participantes, de acuerdo con el contenido programtico, recibieron
induccin acerca de Auditora de Estado: definicin, finalidades, clasificacin, principios, habilidades
y destrezas del auditor; as como sobre el conocimiento bsico de la base legal, la estructura del
Estado, el Sistema Nacional de Control Fiscal, los Sistemas de la Administracin Financiera del Sector
Pblico. Adems analizaron lo relativo a la planificacin y ejecucin de la auditora, presentacin de
resultados y los papeles de Trabajo40.

Taller sobre Auditora de Estado. Se dict el 7 de diciembre de 2012, por solicitud de la Unidad de
Auditora Interna de la Universidad Nacional Experimental del Tchira, cuyo facilitador fue el Gerente
de Evaluacin de Sistema de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Auditora Interna. El
curso tuvo el propsito de dotar a los 16 profesionales que laboran en esta rea, de las herramientas
bsicas para cumplir su trabajo con eficiencia y eficacia. El contenido se orient en conceptos sobre
Auditora de Estado, el proceso de la auditora, las competencias del auditor, y todo lo relacionado con
lo que es la ejecucin y presentacin de resultados de auditora 41.

Asamblea Nacional

Escuela de Formacin Integral Carlos Escarr. La AN puso en marcha dicha institucin que ofrece
tanto a los funcionarios legislativos y diputados, como a los voceros del Poder Popular, diversos
cursos de formacin, as como tambin estudios avanzados como diplomados y maestras. Se instal el
lunes 6 de agosto de 2012 con la participacin de la Junta Directiva del parlamento venezolano 42.

Taller Formador de Formadores. Fue organizado por la Asamblea Nacional a travs de la Escuela de
Formacin Integral Dr. Carlos Escarr Malav (EFICEM). Se realiz el jueves 9 de agosto de 2012.
Participaron aproximadamente 200 representantes de las Parroquias El Valle, Coche y Santa Rosala
del circuito 4 del Distrito Capital. Se pretende brindar al Poder Popular un conjunto de herramientas
que le permita elaborar leyes o redactar instrumentos legales que vayan a favor de los intereses de la
comunidad43.

Foro Pueblo Legislador y Poder Comunal. Realizado por la Asamblea Nacional el jueves 25 de
octubre de 2012. La actividad cont con una gran presencia de pblico. Se centr en plantear la razn

39. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/882-como-mecanismo-de-

participacion-ciudadana
40. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/884-servidores-de-la-
contraloria-municipal-del-estado-vargas-realizaron-curso-de-auditoria-de-estado
41. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/892-sunai-en-estado-tachira
42. Informacin disponible en: http://www.asambleanacional.gob.ve/index.php?
option=com_content&view=article&id=42663%3Aan-pone-en-marcha-la-escuela-de-formacion-integral-carlos-
escarra&catid=332%3Aparlamentarias&Itemid=247&lang=es
43. Informacin disponible en: http://www.asambleanacional.gov.ve/index.php?
option=com_content&view=article&id=42844%3Apueblo-legislador-se-capacita-para-avanzar-en-la-construccion-de-
leyes&catid=1%3Alatest-news&Itemid=246&lang=es

30
 de ser de los consejos comunales como responsables del protagonismo de las comunidades, y de las
tareas que a partir de all deben desplegarse, para ayudar al pueblo y atender sus problemas, para as
conformar las comunas en el nuevo orden social que vive Venezuela 44.

Difusin e Instrumentalizacin de las Leyes del Poder Popular. La Asamblea Nacional contina
impulsando la difusin e instrumentalizacin de las Leyes del Poder Popular. En la reunin ordinaria
celebrada el Mircoles 26 de septiembre 2012, la Comisin de Medios de Comunicacin y
Participacin Ciudadana de la Asamblea nacional indic que 3 mil 499 voceros y voceras del Poder
Popular han sido formados en esta materia45.

Defensora Pblica

Resolucin de la Defensa Pblica mediante la cual se crea la Escuela Nacional de la Defensa

Pblica (ENDP). Tendr carcter de Coordinacin Nacional y su sede principal estar ubicada en la
ciudad de Caracas, Distrito Capital, pudiendo constituirse Sedes Regionales a nivel nacional. Gaceta
Oficial No. 40.085 de fecha 08 de enero de 2013.

Actividades de capacitacin del Instituto de Altos Estudios de Control Fiscal y Auditora de Estado
COFAE de la Contralora General de la Repblica.

En la Tabla N 2 se representa, en trminos cuantitativos, la proyeccin y ejecucin de las metas

fsicas acadmicas, expresadas en nmero de actividades, participantes capacitados y horas
acadmicas dictadas en el periodo indicado.

TABLA N 2:
PROYECCIN Y EJECUCIN DE LAS METAS FSICAS ACADMICAS

PROYECTADA 2012 EJECUTADA

META
TIPO DE N DE N DE HORAS N DE N DE HORAS
ACTIVIDAD ACTIVID PARTICIPA ACADMI ACTIVID PARTICIPA ACADMI
ADES NTES CAS ADES NTES CAS
Cursos en
113 1.862 2.933 45 1.023 1.176
sede
Cursos In-
97 2.148 2.105 86 1.621 2.286
Company
Conferencias
7 430 61 18 1.338 66
y seminarios
PEFI a
2 50 251 1 21 147
distancia
PEFI 4 100 764 4 81 948

44. Informacin disponible en: http://www.asambleanacional.gob.ve/index.php?

option=com_content&view=article&id=44564%3Aan-realizo-foro-pueblo-legislador-y-poder-
comunal&catid=332%3Aparlamentarias&Itemid=247&lang=es
45. Informacin disponible en: http://www.asambleanacional.gob.ve/index.php?
option=com_content&view=article&id=44564%3Aan-realizo-foro-pueblo-legislador-y-poder-
comunal&catid=332%3Aparlamentarias&Itemid=247&lang=es

31
presencial
Cursos CGR 15 350 402 35 503 889
TOTAL 238 4.940 5.516 186 4.507 5.400

Con fecha de corte al 31 de diciembre del ao 2012, treinta y cuatro (34) actividades fueron dirigidas
para el personal de la CGR, con la formacin de 482 funcionarios en 849 horas acadmicas.

Actividades de capacitacin en el marco de la OLACEFS

En el marco del Plan Operativo Anual del Comit de Capacitacin Regional (CCR) de la Organizacin
Latinoamericana y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (OLACEFS), se dictaron los
siguientes cursos en tres modalidades: sede, in situ y virtual.

Curso presencial de Economa de la Corrupcin. Dictado en la Repblica de Colombia desde el 30

de julio hasta el 3 de agosto de 2012. Particip un funcionario de este rgano Contralor.

Curso presencial de Auditora enfocada al Sistema de Gestin de la Calidad. Realizado en la

Repblica del Ecuador del 27 al 31 de agosto de 2012. A este curso asisti un funcionario de sta
institucin.
Curso in situ sobre Auditora de Deuda Pblica. Dictado por auditores de la Contralora General de
la Repblica de Colombia y del Tribunal de Cuentas de la Unin de Brasil. Fue realizado desde el
lunes 24 hasta el viernes 28 de septiembre y estuvo dirigido a 30 funcionarios de la Contralora
General de la Repblica Bolivariana de Venezuela 46.

Curso presencial sobre Papeles de Trabajo Electrnicos para la Auditora. Realizado en la

Repblica del Ecuador del 19 al 23 de noviembre de 2012 al cual asisti un funcionario de la CGR.

Curso virtual de Auditora Forense. Dictado en dos ocasiones durante el ao 2012. Cont con la
participacin de 12 funcionarios de la CGR.

Curso virtual de Control Interno. Dictado durante el ao 2012. Participaron dos funcionarios de la
CGR.

Curso virtual sobre Auditora de Rendimiento. Dictado durante el ao 2012 y participaron cuatro
funcionarios de la CGR.

Curso virtual de Auditora a los Procesos de Adquisiciones. Fue dictado en el ao 2012 y

participaron ocho funcionarios de la CGR.

Curso virtual de Anlisis de Polticas Pblicas. Dictado el ao 2012 y cont con la participacin de
un funcionario de la CGR.

Curso virtual sobre tica Pblica. Dictado el ao 2012. Particip un funcionario de la CGR.

46. Informacin disponible en: http://www.cgr.gob.ve/noticia.php?notcodigo=00000733

32
Curso virtual de Auditora Basada en Riesgos. Realizado en el ao 2012. Participaron 8
funcionarios de la CGR.

1.3. Normas de conducta y mecanismos en relacin con las medidas y sistemas que exijan a los
funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la
funcin pblica de los que tengan conocimiento

RECOMENDACIN: 1.3.1 Desarrollar regulaciones y mecanismos para facilitar y promover la

presentacin de denuncias sobre actos de corrupcin. Ello debiera complementarse con medidas que
protejan a los servidores pblicos que denuncien estos actos, en particular cuando involucre a
directivos y funcionarios superiores.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Resolucin del Ministerio Pblico mediante la cual se crea una Coordinacin Nacional para la
Proteccin de Vctimas, Testigos y dems Sujetos Procesales, que tendr como funcin garantizar la
defensa y proteccin de los derechos que asisten a toda vctima de delito. Gaceta Oficial N
39.935 de fecha 01 de junio de 2012. Esta Coordinacin tiene entre sus atribuciones ejecutar
programas de prevencin, promocin y difusin interinstitucional, relacionado con temas referentes a
la proteccin de vctimas, testigos y dems sujetos procesales, as como implementar polticas pblicas
para garantizar su atencin integral.

2. SISTEMAS PARA LA DECLARACIN DE LOS INGRESOS, ACTIVOS Y PASIVOS

(Artculo III, prrafo 4, de la Convencin).

RECOMENDACIN: Ampliar y complementar los sistemas para la declaracin de los ingresos,

activos y pasivos, a travs de las normas legales que sean pertinentes.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: expedicin de leyes.

Ley Orgnica de Emolumentos, Pensiones y Jubilaciones de los Altos Funcionarios y Altas
Funcionarias del Poder Pblico, de la Asamblea Nacional. Gaceta Oficial N 39.592, de fecha 12
de enero de 2011. En el Captulo V, Sobre Sanciones, Responsabilidad Administrativa, Multas e
Inhabilitaciones, el artculo 31 estipula Independientemente de la responsabilidad civil, penal o
disciplinaria a que hubiere lugar, sern sancionados o sancionadas por la Contralora General de la
Repblica, con multa de cincuenta unidades tributarias (50 U.T) a quinientas Unidades Tributarias
(500 U.T ): 1. El alto funcionario, alta funcionaria, persona de alto nivel y de direccin del Poder
pblico y de eleccin popular que omitiere sealar en sus declaraciones juradas de patrimonio el
monto de sus emolumentos y beneficios sociales, de conformidad con lo establecido en esta Ley.
Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas.
Resolucin N 01-00-900033 del 04 de febrero de 2011, mediante la cual se dicta el Estatuto de
Personal de la Contralora General de la Repblica. Gaceta Oficial N 39.610, de fecha 07 de

33
febrero de 2011. En este instrumento legal, recientemente reformado por la Contralora General de la
Repblica se incluy en el Ttulo III sobre El Sistema de Administracin y Desarrollo de los Recursos
Humanos y de las Situaciones Administrativas una nueva seccin referida a la Declaracin Jurada de
Patrimonio, de las personas que ingresen o egresen de la Contralora General de la Repblica.

Resolucin de la Contralora General de la Repblica (CGR) publicada en Gaceta Oficial N

39.821 de fecha 15 de diciembre de 2011, mediante la cual se solicita la presentacin de la
declaracin jurada de patrimonio actualizada al personal del Ministerio Pblico, funcionarios,
empleados y obreros, que desempeen funciones permanentes o transitorias, remuneradas o
gratuitas originadas por nombramiento o contrato otorgado por la autoridad competente. Con
fundamento en lo dispuesto en la Resolucin 01-00-057 de fecha 26 de marzo de 2009, publicada en la
Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela, la Contralora General de la Repblica dict
esta resolucin que oblig a todo el personal del Ministerio Pblico a presentar su Declaracin Jurada
de Patrimonio, independientemente de que la hubiesen actualizado o presentado durante el ejercicio
fiscal del ao 2011.

Los resultados indican que 5.937 funcionarios, empleados y obreros de la Fiscala General realizaron
efectivamente la actualizacin de la Declaracin Jurada de Patrimonio (DJP), durante el perodo
comprendido entre el 1 y el 31 de enero de 2012.

b) Considerar la conveniencia de exigir la declaracin jurada en momentos distintos a los ya

previstos, estableciendo plazos razonables para su actualizacin o las circunstancias ante las que se
aconseje exigirlas.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Resolucin de la Contralora General de la Repblica mediante la cual se solicita la presentacin

de la declaracin jurada de patrimonio actualizada al personal de los cuerpos de polica a nivel
nacional, estadal y municipal dentro del lapso comprendido desde el primero (1) de enero hasta
el treinta y uno (31) de enero de 2013. Gaceta Oficial N 40.076 de fecha 20 de diciembre de
2012. De conformidad con lo previsto en el artculo 23 de la Ley Contra la Corrupcin, es deber de las
personas indicadas en el artculo 3 de la citada Ley, presentar la declaracin jurada de patrimonio, no
slo al ingreso y al cese de las funciones, sino en la oportunidad que lo exija el Contralor General de la
Repblica, de conformidad con el artculo 78 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la
Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal, que lo autorizan para solicitar declaraciones
juradas de patrimonio, as como para disponer su presentacin peridica, entre otros, a los
funcionarios, empleados y obreros de los organismos y entidades sealados en los numerales 1 al 11
del artculo 9 de dicha Ley. Por esta, razn los artculos Quinto y Sexto de esta resolucin mencionan
el apoyo que, las mximas autoridades jerrquicas, las reas de recursos humanos y las Unidades de
Auditora Interna de los cuerpos de polica, debern prestar para garantizar la vigilancia, control y
eficaz cumplimiento de esta Resolucin.

A propsito de la jornada de actualizacin de la Declaracin Jurada de Patrimonio (DJP) que se inici

el 1 de enero de 2013 para los funcionarios, empleados y obreros que desempean funciones

34
permanentes o transitorias, remuneradas o gratuitas originadas por nombramiento o contrato en los
cuerpos policiales a nivel nacional, estadal y municipal, la Contralora General de la Repblica exhorta
a los organismos que an no estn inscritos en el Sistema de Registro de rganos y Entes del Sector
Pblico (Sisroe), a hacerlo oportunamente, pues es un requisito indispensable para realizar la DJP 47.

d) Regular las condiciones, procedimientos y dems aspectos que sean procedentes, en relacin con la
publicidad de las declaraciones juradas de bienes patrimoniales, ingresos, activos y pasivos, cuando
corresponda.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: otras.

Informes preliminares mediante los cuales se hacen saber los resultados determinados en el
procedimiento de verificacin patrimonial adelantado por la Contralora General de la
Repblica a las ciudadanas y ciudadanos que en ellos se mencionan. Gaceta Oficial N 40.066 de
fecha 06 de diciembre de 2012. Contiene los resultados preliminares determinados en el
procedimiento de verificacin patrimonial, solicitados por el Ministerio Pblico, y llevados a cabo por
la Contralora General, de conformidad con lo establecido en el artculo 30 de la Ley Contra la
Corrupcin. Estos informes preliminares de auditora patrimonial contienen la verificacin de las
situaciones patrimoniales y su correspondencia con las actividades econmicas y financieras, en
ocasin al desempeo de las funciones de estos ciudadanos y, de acuerdo con la recomendacin de la
Convencin.

3. RGANOS DE CONTROL SUPERIOR EN RELACIN CON LAS DISPOSICIONES

SELECCIONADAS (Artculo III, Prrafos 1, 2, 4 y 11 de la Convencin).

RECOMENDACIONES: 3.1. Fortalecer la labor de fiscalizacin que realiza la CGR, como rgano
de control superior y de vigilancia, sobre las Contraloras Estadales, considerando la posibilidad de
efectuar un mayor nmero de evaluaciones o diagnsticos sobre sus actividades, o emplear los
mecanismos o instrumentos que se consideren apropiados que permitan verificar su adecuado
funcionamiento.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

La Contralora General de la Repblica (CGR) dict lineamientos especficos a las contraloras

estadales. La Contralora General de la Repblica, durante una reunin celebrada, el martes 28 de
febrero de 2012, junto con los titulares de las 23 contraloras estadales, dict una serie de
lineamientos especficos sobre diversas acciones que ejecutan los rganos de control regional. Este
primer encuentro con los contralores estadales se llev a cabo con la intencin de unificar criterios
sobre el proceso de actuaciones de control coordinadas que la CGR desarroll el ao 2012, a travs de
un plan de acompaamiento solicitado por el Fondo de Compensacin Interterritorial del Consejo

47. Informacin disponible en: http://www.cgr.gob.ve/noticia.php?notcodigo=00000776

35
Federal de Gobierno. Se analizaron otras estrategias vinculadas con el fortalecimiento continuo del
Sistema Nacional de Control Fiscal, como las consideraciones sobre actuaciones del jurado calificador
en concursos pblicos para la designacin de contralores municipales, y los instrumentos normativos
que han sido dictados por la Contralora General de la Repblica.

RECOMENDACIONES: 3.2. Fortalecer la labor de la CGR mediante la puesta en prctica de

polticas y acciones concretas que verifiquen el seguimiento e implementacin, por parte de los entes
que se encuentran bajo su mbito de competencia, de las acciones correctivas sugeridas durante las
auditoras, diagnsticos o evaluaciones.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Resolucin de la Contralora General de la Repblica publicada en Gaceta Oficial N 39.827 del

23 de diciembre de 2011, mediante la cual pone a disposicin de los rganos de Control Fiscal el
Manual de Normas y Procedimientos en Materia de Auditoria de Estado y el Manual para la
Determinacin de la Responsabilidad Administrativa y la Formulacin de Reparos.

La Contralora General de la Repblica (CGR) se encuentra en proceso de disear el Plan

Estratgico del Sistema Nacional de Control Fiscal 2013-2015 (SNCF). Se define este proyecto
como un nuevo aporte, enmarcado en el fortalecimiento continuo del Sistema Nacional de Control
Fiscal, para consolidar la rectora del mximo organismo contralor y asumir eficazmente las
competencias constitucional y legalmente atribuidas a la CGR.

El Plan Estratgico del SNCF se fundamenta en la metodologa diseada en esta materia por la
Iniciativa de Desarrollo de la INTOSAI (IDI), y adaptada a la realidad de la OLACEFS por
representantes de las Entidades Fiscalizadoras Superiores (EFS) de Argentina, Brasil, Chile, Costa
Rica y Ecuador, en el marco del Programa de Planificacin Estratgica que actualmente se ejecuta en
la regin. Todo esto, en respuesta a la necesidad observada en seis EFS, a travs de la Deteccin de
Necesidades para el Desarrollo de Capacidades, segn la cual la planificacin estratgica es un
proceso de once pasos que debe comenzar con un plan de accin y un diagnstico.

En este sentido, como actividad inicial, en el marco del citado plan de accin, la Contralora General
de la Repblica design al equipo encargado de formular el Plan Estratgico del Sistema Nacional de
Control Fiscal 2013-2015. Once representantes de la CGR y de su Instituto de Altos Estudios
(COFAE) sern los responsables de materializar los objetivos planteados, con el apoyo del resto de los
integrantes del SNCF.

Acciones fiscales
La Contralora General de la Repblica realiza el seguimiento a sus actuaciones de control, de
acuerdo con su planificacin operativa, y en los casos que corresponde, impone las sanciones de
acuerdo con el ordenamiento jurdico.

Durante el perodo comprendido entre el ao 2011 y el primer semestre de 2012 impuso las siguientes
sanciones:

36
 AO
2011 2012
SANCIN
Ciudadanos suspendidos para el ejercicio de cargos pblicos 11 12

Ciudadanos destituidos del ejercicio de cargos pblicos 0 0

Ciudadanos destituidos e inhabilitados para el ejercicio de cargos pblicos 0 0

Ciudadanos inhabilitados para el ejercicio de cargos pblicos 6 1

Total Funcionarios Sancionados 17 13

Durante el resto del ao 2012, impuso las siguientes sanciones:

AO 2012

SANCIN Cantidad

Ciudadanos suspendidos para el ejercicio de cargos pblicos 12

Ciudadanos destituidos del ejercicio de cargos pblicos 0
Ciudadanos destituidos e inhabilitados para el ejercicio de
0
cargos pblicos
Ciudadanos inhabilitados para el ejercicio de cargos pblicos 3
Total Funcionarios Sancionados 15

4. MECANISMOS PARA ESTIMULAR LA PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL Y

DE LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES EN LOS ESFUERZOS
DESTINADOS A PREVENIR LA CORRUPCIN (Artculo iii, prrafo 11 de la Convencin).
4.2 Mecanismos para el acceso a la informacin

RECOMENDACIN: Instituir normas jurdicas y medidas que apoyen el acceso a la informacin

pblica.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Resolucin de la Defensa Pblica, mediante la cual se crea la Oficina de Atencin Ciudadana,

adscrita al Despacho de la Defensa Pblica General. Gaceta Oficial N 39.626 de fecha 01 de
marzo de 2011. La Defensa Pblica es un rgano constitucional del Sistema de Justicia, dotado de
autonoma funcional, financiera y administrativa, bajo la direccin y supervisin de la Defensora
Pblica General. Con el propsito de garantizar el acceso directo y efectivo a todas las personas que

37
requieran sus servicios, se cre la Oficina de Atencin adscrita al Despacho de la Defensora Pblica
General, la cual tiene como funcin principal atender, informar y asesorar a todas las personas,
promover la participacin ciudadana, apoyar a la comunidad en la solucin de los problemas
planteados, suministrar y ofrecer de forma oportuna, adecuada y efectiva, la informacin solicitada y
en general, ejecutar planes, proyectos y acciones dirigidas a brindar atencin social, jurdica e integral,
totalmente gratuita, a las personas que lo requierano en el mbito de sus atribuciones.

Todas las personas, de forma individual o colectiva, directamente o por medio de sus representantes
elegidos, o a travs de la comunidad organizada, pueden presentar ante esta Oficina denuncias, quejas,
reclamos, sugerencias o peticiones en ejercicio de sus derechos y garantas constitucionales y legales.

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para Ciencia, Tecnologa e Industrias Intermedias,
mediante la cual se establecen los lineamientos de accesibilidad que deben ser aplicados por los
rganos y Entes de la Administracin Pblica Nacional en el desarrollo, implementacin y
puesta en produccin de los Portales de Internet. Gaceta Oficial N 39.633 de fecha 14 de marzo
de 2011. El Estado venezolano debe garantizar que todos los ciudadanos y ciudadanas pueden tener
acceso oportuno al conjunto de recursos y servicios que ofrece el Estado a travs de los Portales de
Internet de los rganos y Entes de la Administracin Pblica Nacional bajo premisas de calidad e
igualdad. En este sentido, uno de los aspectos a garantizar es considerar diferentes representaciones
de la informacin grfica, sonora y escrita, a los fines de cubrir las diferentes necesidades de acceso
por parte de los usuarios, permitiendo el uso y acceso de los documentos de forma independiente del
equipamiento y tecnologa asistida utilizada.

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para Transporte y Comunicaciones, mediante la
cual se activa la Oficina de Atencin Ciudadana. Gaceta Oficial N 39.639 de fecha 22 de marzo
de 2011. La Oficina de Atencin Ciudadana, se encargar de promover la participacin ciudadana;
suministrar y ofrecer de forma oportuna, adecuada y efectiva la informacin requerida; apoyar,
orientar, recibir y tramitar denuncias, quejas, reclamos, sugerencias y peticiones y en general resolver
las solicitudes formuladas por los ciudadanos.

Resolucin del Ministerio del poder Popular para las Relaciones Interiores y Justicia, mediante
la cual se dicta la Estructura Organizativa y Funcional del Servicio Autnomo de Registros y
Notaras (SAREN), en los trminos que en ella se mencionan. Gaceta Oficial N 39.667 de fecha
05 de mayo de 2011. Este servicio adscrito al Ministerio del Interior y Justicia, en su estructura
organizativa implement la Oficina de Asuntos Pblicos que entre sus funciones tiene:

Atender, orientar, apoyar y asesorar a los ciudadanos que acudan a solicitar informacin, requerir
documentos o interponer denuncias, quejas, reclamos, sugerencias o peticiones del Servicio
Autnomo, llevar un registro automatizado de las mismas y remitirlas a las dependencias del Servicio
Autnomo que tengan competencia para conocerla segn el caso.

Informar a la Ciudadana sobre la utilizacin de los recursos que integran el patrimonio pblico
del Servicio Autnomo, a travs de informes de fcil comprensin, que se publicaran bimestralmente.

Poner a disposicin de la ciudadana la informacin relativa a la estructura organizativa y

funciones del Servido Autnomo y de los Registros y Notaras, as como, sobre los procedimientos

38
administrativos y servicios que presta, a travs de medios impresos, audiovisuales, informticos, entre
otros.

Promover la participacin ciudadana.

Ministerio del Poder Popular para el Trabajo y Seguridad Social, Instituto Venezolano del
Seguro Social. Providencia mediante la cual el IVSS emitir nica y exclusivamente, a travs del
portal Web que en ella se indica, todas las rdenes de pago que se generen a razn del aporte del
Seguro Social Obligatorio a partir del mes de julio del ao 2011. Gaceta Oficial N 39.698 de
fecha 17 de junio de 2011. El artculo 6 de la Providencia dispone que las rdenes de pago emitidas
por el IVSS a travs del portal web www.ivss.gob.ve cumplirn con todos los requisitos de
autenticidad, integridad e inalterabilidad de la informacin, que posee una orden de pago impresa, por
lo tanto, las mismas, tienen cualidad de titulo ejecutivo, tal y como lo advierte el artculo 105 de la Ley
del Seguro Social.

Superintendencia de la Actividad Aseguradora. Acto administrativo mediante el cual se dicta el

Reglamento Interno de la Superintendencia de la Actividad Aseguradora. Gaceta Oficial N
39.813 de fecha 05 de diciembre de 2011. La estructura organizativa de este rgano de control prev
la creacin de la Oficina de Atencin al Ciudadano con sus respectivas competencias y su funcin. El
artculo 16 establece que La Oficina de Atencin Ciudadana tiene como objetivo atender y asesorar
en todo lo relacionado con el sector asegurador, canalizando las denuncias, quejas, reclamos,
sugerencias o peticiones y el control y seguimiento de documentos; promover y organizar la
participacin ciudadana para brindar atencin a las comunidades organizadas y realizar
procedimientos conciliatorios como mecanismo alternativo de solucin de conflictos.

Acuerdo del Tribunal Supremo de Justicia, mediante el cual se dicta la Reforma Parcial del
Reglamento Orgnico y Funcional de la Jurisdiccin Disciplinaria Judicial. Gaceta Oficial
N 39.756 de fecha 13 de septiembre de 2011. Este Reglamento define las atribuciones de las
autoridades de los rganos de la jurisdiccin disciplinaria judicial tanto de la Corte Disciplinaria
Judicial como del Tribunal Disciplinario Judicial. Entre las disposiciones de la estructura organizativa
se destaca, para los propsitos de esta Convencin, la Coordinacin de Atencin al Denunciante cuyos
artculos 31 y 32 sealan:

Artculo 31.- La Coordinacin de Atencin al Denunciante (CAD) es la encargada de asistir a los o las
denunciantes que lo requieran, para la presentacin de denuncias contra Jueces o Juezas y dems que
intervienen en el Sistema de Justicia. Plasmar en el escrito las denuncias que sean presentadas en
forma oral.

Estar integrada por un Coordinador o Coordinadora y por el nmero de funcionarios o funcionarias

judiciales requeridos o requeridas para su operatividad.

Artculo 32- Son atribuciones del Coordinador o Coordinadora de la Coordinacin de Atencin al

Denunciante:

1. Informar al denunciante o a la denunciante, los requisitos necesarios para interponer una denuncia.

39
2. Llevar el registro de atencin al denunciante o a la denunciante, as como implantar los controles
que acuerde la Corte Disciplinaria Judicial.

3. Realizar el informe de gestin mensual y anual sobre las actividades de la Unidad.

4. Realizar la supervisin continua del personal a su cargo, mediante la aplicacin de los Instrumentos
y lineamientos internos de funcionamiento dictados por la Corte Disciplinaria Judicial, con el objeto
de optimizar el funcionamiento de la Coordinacin.

5. Cualquier otra que le sea asignado por su supervisor inmediato, el Presidente o Presidenta de la
Corte Disciplinaria Judicial, as como las contenidas en las leyes, Reglamentos y dems Instrumentos
jurdicos vigentes."

Cuenta Twitter de la Contralora General de la Repblica. Con el propsito de incorporarse al uso

de herramientas tecnolgicas de las redes sociales que sirven para facilitar la difusin de la
informacin, la CGR registr su cuenta Twitter para que los funcionarios y ciudadanos se afilien y
puedan informarse sobre asuntos como: la Declaracin Jurada de Patrimonio (DJP), Registro de
Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de control, Sistema de Registro de
rganos y Entes del Sector Pblico (SISROE), Oficina de Atencin al Ciudadano (OAC) e
informacin sobre charlas, eventos y actividades.

a) Fortalecer las garantas previstas para el ejercicio del derecho a la informacin pblica,
incluyendo la posibilidad de acceder a otro tipo de informacin, distinta a la ya prevista; y considerar
la aplicacin de disposiciones que aseguren que el acceso a la misma solo pueda ser denegado por
las causales que explcitamente regule y determine la ley.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas.

Resolucin N 034, de la Comisin Nacional de Valores de fecha 25 de noviembre de 2010,
mediante la cual se publican las Normas Relativas al Funcionamiento del Registro Nacional de
Valores. Gaceta Oficial N 39.574 de fecha 15 de diciembre de 2010. Estas Normas ponen a
disposicin la difusin y distribucin de la informacin emanada del Registro Nacional de Valores
para la consulta de la sociedad civil y entes sujetos a su control.
Resolucin N 012 de la Superintendencia Nacional de Valores de fecha 21 de enero de 2011,
mediante la cual se publica el Reglamento de Inscripcin, Negociacin y Liquidacin de Valores
en la Bolsa Pblica de Valores Bicentenaria. Gaceta Oficial N 39.600 de fecha 24 de enero de
2011. Este Reglamento establece el rgimen de inscripcin, negociacin y liquidacin de valores en la
Bolsa Pblica de Valores Bicentenaria, emitidos por los entes, instituciones, empresas, cajas de ahorro
pertenecientes al Estado, las comunidades organizadas, las empresas privadas, as como las pequeas y
medianas empresas. El Ejecutivo Nacional puso a disposicin en el articulado de este Reglamento,
teniendo en cuenta el proceso de transparencia y legalidad de las transacciones financieras del Estado
Venezolano, procesos y mecanismos para mantener informada a la sociedad civil.

40
Resolucin del Ministerio del Poder Popular para la Energa Elctrica mediante la cual se
implanta el Sistema Unificado de Informacin del Sector Elctrico, en los trminos que en ella se
indican. Gaceta Oficial N 40.095 de fecha 22 de enero de 2013. Este Sistema de Informacin se
soporta en el Sistema Uniforme para el Control y Regulacin de la Electricidad denominado Sucre
que, segn el artculo 2, tiene como objetivo ser una herramienta y mecanismo de apoyo que permite
recopilar y consolidar informacin y documentacin tcnica del sector elctrico nacional,
complementando la funcionalidad del Sistema Unificado, conformado por los sistemas desarrollados
por el MPPEE y sus entes adscritos. El artculo 3 menciona que esta resolucin aplica, entre otros, a
los usuarios, los municipios, las organizaciones del Poder Popular, organismos, entes y dems
personas involucradas en el sector elctrico nacional, y el artculo 6, define lo que representa el primer
nivel de acceso a la informacin, donde el usuario slo tiene acceso para consultar la informacin
clasificada de uso pblico del Sector Elctrico Nacional.

Resolucin N 178 del Ministerio del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia
mediante la cual se dicta la Normativa que regula las condiciones de implementacin del Sistema
de Informacin Estratgica y Transparencia Policial (SIETPOL). Gaceta Oficial N 40.010 de
fecha 18 de septiembre de 2012. Se crea el sistema para fortalecer el rgano Rector apoyando la
toma de decisiones en el diseo y formulacin de polticas pblicas que vayan en beneficio de los
cuerpos de polica, en los diferentes mbitos polticos territoriales relacionados con el control del
desempeo y la gestin de los mismos. Se desarrolla la normativa que regular las condiciones de
implementacin del Sistema y determinar las responsabilidades de los Directores o Directoras de los
Cuerpos de Polica y de los funcionarios que manejen el sistema

Se crear el Portal de Transparencia que pone a disposicin de la ciudadana en general, informacin

de los cuerpos de polica y del Consejo General de Polica, a fin de permitir la contralora social. El
rgano Rector determinar el material que deba publicarse en el portal transparencia, referente a la
Polica Comunal, vigilancia y patrullaje, rendicin de cuentas de los cuerpos policiales, en sus
distintos mbitos poltico territoriales, entre otros.

Los Cuerpos de Polica, en consideracin, deben informar de manera oportuna, veraz e imparcial a las
personas, comunidades, consejos comunales y organizaciones comunitarias sobre su actuacin y
desempeo, por lo cual intercambiarn la informacin que, a solicitud de los dems rganos y entes de
prevencin y seguridad ciudadana les sea requerida.

e) Implementar programas de capacitacin y difusin sobre los mecanismos para el acceso a la

informacin pblica del Estado, con el objeto de facilitar su comprensin por parte de los
funcionarios pblicos y de los ciudadanos y de optimizar la utilizacin de la tecnologa disponible
para tal efecto.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: realizacin de actividades de capacitacin

Consejo Nacional Electoral (CNE). Por medio de su Oficina Nacional de Participacin Poltica, el
organismo electoral dio a conocer las ferias electorales para comicios que se realizaron el 16 de
diciembre de 2012. Se desplegaron 1.000 puntos feriales en todo el pas. Desde el jueves 8 de

41
noviembre hasta el 7 de diciembre 2012. Adems, se efectuaron las ferias electorales en los 23 estados
del pas, para informar a los electores y electores sobre las elecciones de gobernadores y gobernadoras,
as como representantes de los Consejos Legislativos Regionales. El objetivo de las ferias electorales
fue informar a los electores y las electoras acerca del ejercicio del sufragio y sobre la cantidad de
cargos a elegir en los respectivos estados, familiarizndose con las mquinas de votacin y las
membranas electrnicas, adems de responder a las preguntas clave sobre el sistema electoral
venezolano48.

Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria (SENIAT). Asiste a ms

de 2 mil usuarios en materia tributaria en los estados Aragua, Carabobo y Cojedes.
La Gerencia Tributos Internos Regin Central del SENIAT asisti las inquietudes y dudas que en
materia tributaria, presentaron 2 mil 923 usuarios durante el pasado mes de noviembre de 2012, en las
distintas oficinas del organismo recaudador que estn adscritas a esta gerencia, cuya jurisdiccin
abarca los estados Aragua, Carabobo y Cojedes. La asesora de cmo declarar el Impuesto al Valor
Agregado (IVA), realizar las retenciones del Impuesto Sobre la Renta (ISLR), cules son los trmites
para la declaracin sucesoral, cmo procesar un archivo XML y desbloqueo de claves y usuarios para
la renovacin del Registro nico de Informacin Fiscal (RIF), entre otros, fueron algunos tpicos que
los funcionarios explicaron a las personas naturales y jurdicas que asistan a las sedes tributarias en
los estados antes mencionados, para dilucidar sus dudas sobre los deberes tributarios 49.

4.3 Mecanismos de consulta

RECOMENDACIN: Fortalecer y continuar implementando procedimientos, cuando correspondan,

que permitan realizar consultas pblicas.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de normas y/o medidas jurdicas

Resolucin del Poder Popular para Ciencia, Tecnologa e Industrias Intermedias mediante la
cual se ordena el inicio del procedimiento de consulta pblica a los fines de que sea dictado el
Reglamento Parcial de la Ley Orgnica de Ciencia, Tecnologa e Innovacin referido a los
aportes, el financiamiento y su resultado y la tica en la investigacin tecnolgica e innovacin.
Gaceta Oficial N 39.728 de fecha 04 de agosto de 2011. En cumplimiento con esta norma se orden
el inicio del procedimiento de consulta pblica a los fines de que sea dictado el Reglamento definitivo.

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para Ciencia, Tecnologa e Industrias Intermedias,
mediante la cual se ordena el inicio de un procedimiento de consulta pblica, a los fines de que
sea dictada la Resolucin sobre el Registro Nacional de las Empresas que prestan los Servicios
de Correos. Gaceta Oficial N 39.802 de fecha 17 de noviembre de 2011. Se encomend al Instituto
Postal Telegrfico de Venezuela (IPOSTEL), la realizacin de actividades materiales y tcnicas
indispensables para el logro de los fines previstos en dicha resolucin. La mencionada Resolucin
establece el procedimiento para llevar a cabo dicha consulta pblica.

48. Informacin disponible en: http://www.cne.gov.ve/web/sala_prensa/noticia_detallada.php?id=3067

49. Informacin disponible en: http://www.seniat.gob.ve/seniat/images/prensa/historial.htm

42
Resolucin del Ministerio del poder Popular para el Turismo, mediante la cual se establecen las
Normas y Especificaciones sobre el uso del Libro de Sugerencias y Reclamos, que los Prestadores
de Servicios Tursticos estn obligados a mantener permanentemente dentro de sus instalaciones
y sucursales, a disposicin y a la vista de los turistas y usuarios tursticos, a fin de que stos
puedan consignar las recomendaciones y quejas que deseen formular referentes a la calidad de
los servicios ofrecidos por stos. Gaceta Oficial N 39.813 de fecha 05 de diciembre de 2011. El
libro tiene como propsito recabar las quejas, reclamos e inconformidades que tengan los turistas en
cuanto a la prestacin del servicio; a su vez, el operador del servicio debe solventar los problemas
registrados en el libro por los turistas. El libro ser fuente de informacin para que los inspectores,
acreditados por el Ministerio del Poder Popular para el Turismo, puedan supervisar la calidad del
servicio, revisando el libro oficial de sugerencias y reclamos llevado por los prestadores de servicios
tursticos.

Resolucin de la Asamblea Nacional a travs de la cual se dicta el Reglamento Interno de la

Escuela de Formacin Carlos Escarr Malav. Publicada en Gaceta Oficial N 39.971 de fecha
25 de julio de 2012. La escuela tiene por objeto la formacin, capacitacin y actualizacin de las
parlamentarias, parlamentarios, servidoras y servidores pblicos y pueblo en general, as como la
investigacin y publicacin en reas de conocimiento vinculadas con las competencias y atribuciones
propias del Poder Legislativo.

a) Celebrar procesos para permitir la consulta a sectores interesados en relacin con el diseo de
polticas pblicas y la elaboracin de proyectos de leyes, decretos o resoluciones en el mbito del
Poder Ejecutivo.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de normas y/o medidas jurdicas

La Repblica Bolivariana de Venezuela en concordancia con la doctrina de la democracia

participativa y protagnica vigente en la Constitucin, realiz la consulta Pblica del Segundo Plan
Socialista de Desarrollo de la Nacin 2013-2019. La discusin consisti en tres fases: Lanzamiento,
los das 10 y 11 de noviembre de 2012; Jornadas de Debate y Discusin, del 12 al 30 de noviembre de
2012; y Compilacin, Sistematizacin y Presentacin de los Resultados, desde el 1 al 31 de diciembre
de 2012. Asimismo, las jornadas de discusin del programa de gobierno se dieron en varias
modalidades: Asambleas de Debate, Puntos de la Patria, Buzones Opina por la Patria, Ciudades del
Debate y Mi Patria en la Web.

A partir del domingo 11 de noviembre de 2012, se desarrollaron jornadas de debate en 13 entidades del
pas: Amazonas, Bolvar, Carabobo, Falcn, Gurico, Lara, Aragua, Cojedes, Miranda, Monagas,
Nueva Esparta, Sucre y Tchira. Diferentes sectores, movimientos sociales, consejos comunales,
dirigentes polticos, jvenes y trabajadores de todo el pas se han concentrado para esta consulta
pblica50.

50. Informacin disponible en: http://www.psuv.org.ve/wp-content/uploads/2012/11/Orientaciones-Proceso-Constituyente-

Plan-de-Desarrollo-de-la-Naci%C3%B3n.pdf
http://www.avn.info.ve/contenido/agrupaciones-populares-debatieron-propuestas-para-plan-socialista-2013-2019

43
La Comisin Permanente de Poltica Interior de la Asamblea Nacional design la Comisin Especial
Redactora del nuevo Cdigo Penal, segn lo inform el presidente de la referida instancia el 18 de
octubre de 2012. Se detall que la Comisin ha hecho nueve consultas en todo el pas. Las opiniones
de diversos sectores se han sistematizado e incluido en el proyecto para enriquecerlo 51.

b) Desarrollar mecanismos idneos que permitan realizar consultas pblicas en temas relacionados
con el desempeo de las funciones administrativas que tienen una naturaleza distinta a la actividad
normativa de la Administracin, de acuerdo con lo expresado en la seccin 4.3.2 de este informe.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de normas y/o medidas jurdicas

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para la Salud mediante la cual se ordena el inicio
del proceso de Consulta Pblica, a los fines de que sea dictada la Resolucin Ministerial donde se
establecen las Normas para el manejo de Embriones y Mortinatos en Establecimientos de Salud,
referidas al manejo interno de stos, a los fines de su control como factor de riesgo sanitario
ambiental. Gaceta Oficial N 40.095 de fecha 22 de enero de 2013. Esta resolucin se emite de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 139 del Decreto N 6.217, con Rango, Valor y Fuerza de
Ley Orgnica de la Administracin pblica(G.O: 5890 E 31/07/2008) que seala los rganos y entes
de la Administracin Pblica promovern la participacin ciudadana en la gestin pblica y de
acuerdo con lo citado en el artculo 139 del Decreto N6.217 con Rango, Valor y Fuerza de Ley
Orgnica de la Administracin Pblica, publicado en la misma fecha y gaceta que dice los rganos o
entes pblicos que, en su rol de regulacin propongan la adopcin de normas reglamentarias o en otra
jerarqua, debern someter dichas normas a un proceso de consulta pblica con los sectores
interesados.

Asamblea Nacional. La Comisin Permanente de Administracin y Servicios realiza consulta popular

en varios estados del pas. Se trata de la segunda consulta popular del Proyecto de Ley de Regulacin
y Control de los Servicios Funerarios y Cementerios. El instrumento legal que ejercer control en los
precios de los servicios que prestan las funerarias, y supone mayor control en servicios y fijacin de
precios para proteger a los usuarios, fue aprobado, durante la sesin ordinaria, en el hemiciclo de la
Asamblea Nacional, en su primera discusin. Para la consulta nacional, requisito obligatorio para
proceder a la segunda discusin del Proyecto de Ley, se registr la cuenta de correo electrnico:
leyfunerariaycementerios@gmail.com, para que las personas y organizaciones hagan llegar sus
observaciones sobre el Proyecto de Ley52.

Resolucin N 057 del Ministerio del Poder Popular para Ciencia, Tecnologa o Innovacin
mediante la cual se ordena el inicio de un procedimiento de consulta pblica, a los fines que sea
dictada la Normativa para la Apertura de Cuenta Auxiliar para el Registro del Franqueo Postal
Obligatorio a favor del Instituto Postal Telegrfico de Venezuela (IPOSTEL), percibido por los
operadores postal privados. Gaceta Oficial N 39.982 de fecha 09 de agosto de 2012. El
51. Informacin disponible en: http://www.noticierolegal.com/politica-y-gobierno/asamblea-nacional/12526-asamblea-
nacional-designo-comision-especial-redactora-del-nuevo-codigo-penal.html
52. Informacin disponible en: http://www.asambleanacional.gob.ve/index.php?
option=com_content&view=article&id=45025%3Aconsulta-del-proyecto-de-ley-de-servicios-funerarios-recorrio-el-centro-y-
occidente-del-pais&catid=1%3Alatest-news&Itemid=246&lang=es

44
procedimiento para hacer la consulta, se inici a partir de la publicacin de esta resolucin en la
Gaceta Oficial, cuyo texto se puede solicitar en la sede del Instituto Postal Telegrfico (IPOSTEL) o
extraerlo del portal oficial en Internet en la siguiente direccin: www.ipostel.gob.ve; segundo, todas
las observaciones y comentarios podrn ser consignados, en forma escrita, acudiendo a la sede de
IPOSTEL o por correo electrnico, especificando, la norma y el plazo para hacerlo; tercero, se fijar
una fecha para que se realice una audiencia pblica para dirimir todas las observaciones con expertos
en la materia y divulgarlas al pblico.

4.4 Mecanismos para estimular una participacin activa en la gestin pblica

RECOMENDACIN: Fortalecer y continuar implementando mecanismos que alienten a las

organizaciones de la sociedad civil y no gubernamentales a participar en la gestin pblica.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: expedicin de leyes.

Ley Orgnica del Sistema y Servicio Elctrico dictada por la Asamblea Nacional. Gaceta Oficial
N 39.573 de fecha 14 de diciembre de 2010. Esta legislacin tiene por objeto regular la prestacin
del servicio elctrico en los trminos establecidos en el Plan de Desarrollo Econmico Social de la
Nacin, el Plan Nacional de Ordenamiento del Territorio y en la poltica de integracin energtica.
Ley Orgnica del Poder Popular, de la Asamblea Nacional. Gaceta Oficial Extraordinaria
N 6011 de fecha 21 de diciembre de 2010. La normativa tiene por objeto desarrollar y consolidar el
Poder Popular, generando condiciones objetivas, a travs de los diversos medios de participacin y
organizacin establecidos en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, para que los
ciudadanos y las ciudadanas ejerzan el pleno derecho de la soberana, la democracia participativa,
protagnica, corresponsable, y la constitucin de formas de autogobierno comunitarias y comunales.
De hecho, en el artculo 6 sobre mbito de aplicacin de la referida Ley menciona las disposiciones
son aplicables a todas las organizaciones, expresiones y mbitos del Poder Popular, ejercidas directa
o indirectamente por las personas, las comunidades, sectores sociales, la sociedad en general y las
situaciones que afecten al inters colectivo, acatando el principio de legalidad en la formacin,
ejecucin y control de la gestin pblica y el artculo 7 sobre los fines del Poder Popular seala en
su numeral 6 establecer las bases que permiten al pueblo organizado el ejercicio de la contralora
social para asegurar que la inversin de los recursos pblicos se realice en forma eficiente para el
beneficio colectivo.
Ley Orgnica de Contralora Social, de la Asamblea Nacional. Gaceta oficial Extraordinaria
N 6.011 de fecha 21 de Diciembre de 2010. Establece las normas, mecanismos y condiciones para la
promocin, desarrollo y consolidacin de la contralora social como medio de participacin y de
corresponsabilidad de los ciudadanos mediante el ejercicio compartido entre el Poder Pblico y el
Poder Popular.
Ley de Reforma Parcial de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del
Sistema Nacional de Control Fiscal, de la Asamblea Nacional. Gaceta Oficial Extraordinaria
N 6.013 de fecha 23 de diciembre del 2010. Con esta reforma se profundizan las competencias de
participacin de las comunidades y en consonancia con la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin que promueve mecanismos para estimular la participacin de la sociedad, se ampliaron las

45
posibilidades de una mayor y ms efectiva participacin de la ciudadana, en general, en el ejercicio
del control pblico.
Ley de Reforma Parcial de la Ley Orgnica del Poder Pblico Municipal de la Asamblea
Nacional. Gaceta Oficial Extraordinaria N 6.015 de fecha 28 de diciembre de 2010. Esta Ley
tiene por objeto desarrollar los principios constitucionales, relativos al Poder Pblico Municipal, su
autonoma, organizacin y funcionamiento, gobierno, administracin y control, para el efectivo
ejercicio de la participacin protagnica del pueblo en los asuntos propios de la vida local, (). En
este sentido, la Repblica Bolivariana de Venezuela mediante este instrumento legal estimula el
fortalecimiento de mecanismos que alientan a las organizaciones de la sociedad civil a participar en la
gestin pblica.

Categora: adopcin de normas y/o medidas jurdicas

Contralora General de la Repblica dicta lineamientos sobre participacin ciudadana y

contralora social. En el marco del plan de fortalecimiento de las instancias de participacin
ciudadana, ms de 50 funcionarios de las direcciones sectoriales de la Direccin General de Control de
Estados y Municipios, en la primera semana del mes de julio 2012, participaron en una mesa de
trabajo para conocer los lineamientos y polticas de la Contralora General de la Repblica en materia
de participacin ciudadana, rendicin de cuentas y contralora social. Adems, el grupo recibi
orientaciones sobre el registro de las operaciones administrativas, econmicas y financieras de los
consejos comunales y sus entes financiadores.

Resolucin de la Oficina Nacional de Presupuesto (ONAPRE) mediante la cual se dictan las

Normas Relativas al Registro de las Personas Jurdicas Encargadas de Realizar las Auditoras
Externas de las Instituciones del Sector Bancario. Gaceta Oficial N 39.686 de fecha 1 de junio
de 2011. Las normas estn dirigidas a todas las personas jurdicas interesadas en prestar sus servicios
de auditora en las instituciones que conforman el sector bancario, sometido a inspeccin, supervisin,
vigilancia, regulacin, control y sancin de la Superintendencia de las Instituciones del Sector
Bancario. Las comprenden informacin sobre los requisitos para consignar la documentacin a los
fines de inscripcin o renovacin en el registro, condiciones que debe cumplir la sociedad auditora que
solicite su inscripcin y las condiciones mnimas de independencia para el ejercicio de sus funciones.
Tambin se aaden las infracciones que puedan cometer y las sanciones previstas.

Resolucin del Consejo Federal de Gobierno, mediante la cual se establece que todas las
entidades poltico territoriales y las organizaciones de base del Poder Popular, debern
garantizar la instalacin de vallas que faciliten la identificacin de los proyectos de obras
aprobados por la Secretara del Consejo Federal de Gobierno y financiados con recursos
provenientes del Fondo de Compensacin Interterritorial. Gaceta Oficial N 39.689 de fecha 6 de
junio de 2011. La resolucin describe las caractersticas que deben presentar las vallas con la
informacin que se requiere, para ser instaladas en un sitio visible a fin de garantizar el ejercicio de la
contralora social y la supervisin de los proyectos por parte del Fondo de Compensacin
Interterritorial.

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para las Relaciones Interiores y Justicia, mediante
la cual se dictan las Normas sobre la Promocin de los Comits Ciudadanos de Control Policial.
Gaceta Oficial N 39.710 de fecha 11 de julio de 2011. La Resolucin tiene por objeto regular, de

46
forma transitoria y provisional, la promocin, organizacin, constitucin, atribuciones y
funcionamiento de los comits ciudadanos de control policial, como instancias populares,
transparentes, responsables e informadas de participacin, en el seguimiento del desarrollo policial y
para el mejoramiento de las prcticas policiales y el desarrollo de polticas pblicas en la materia.

Una de las atribuciones que le confiere la ley a los comits de ciudadanos es: evaluar, hacer control y
seguimiento del desempeo policial, en cuanto a la gestin administrativa, funcional y operativa, as
como de los procedimientos de los cuerpos de polica, con el objeto de adecuarse al marco jurdico,
responder las demandas sociales y alcanzar las metas propuestas, de conformidad con las leyes,
reglamentos y resoluciones.

Resolucin del Consejo Federal de Gobierno, mediante la cual se dicta la Reforma Parcial del
Reglamento Orgnico de la Secretara del Consejo Federal de Gobierno y el Fondo de
Compensacin Interterritorial. Gaceta Oficial N 39.907 de fecha 23 de abril de 2012. EL
Consejo Federal de Gobierno cuenta con una dependencia llamada Coordinacin de Contralora Social
lo que permite integrar a la comunidad en el ejercicio de las funciones de control, necesarias para el
seguimiento en el financiamiento de las inversiones pblicas, su cooperacin y complementacin en
las polticas de las entidades poltico territoriales y la realizacin de obras y servicios para las regiones
que realiza el Fondo de Compensacin Interterritorial adscrito al Consejo Federal de Gobierno.

Entre las funciones de esta Coordinacin tenemos:

Promover y desarrollar la cultura del control social como mecanismo de accin en la vigilancia,
supervisin, seguimiento y control de los asuntos pblicos, comunitarios y privados que incidan en el
bienestar comn.

Identificar en cada Estado los representantes de las entidades polticos territoriales y

Organizaciones de Base del Poder Popular para crear y articular la red de Contralora Social en cada
Estado.

Establecer mecanismos efectivos para el seguimiento, vigilancia y control de la ejecucin de los

planes y proyectos aprobados por la Secretara del Consejo Federal de Gobierno.

Promover y ejercer la Contralora Social con la participacin de las organizaciones de base del
Poder Popular y el Poder Pblico.

Cooperar con los rganos y entes del Poder Pblico en la funcin de control social, conforme a la
legislacin y dems instrumentos normativos vigentes.

Seguimiento y acompaamiento a las Organizaciones de Base del Poder Popular que soliciten
apoyo para ejercer la Contralora Social.

Garantizar a los ciudadanos y ciudadanas en el ejercicio de la Contralora Social, obtener oportuna

respuesta sobre los requerimientos de informacin y documentacin relacionados con sus funciones de
control.

47
a) Fortalecer y continuar implementando normas y mecanismos que alienten la participacin, en la
gestin pblica, de las organizaciones de la sociedad civil incluidas las organizaciones no
gubernamentales en los esfuerzos para prevenir la corrupcin, estableciendo un rgimen jurdico que
de manera sistemtica los cree y promueva, e incluya aspectos tales como otras modalidades de
participacin, distintas a las ya previstas, y otros mecanismos que promuevan, faciliten, consoliden y
aseguren esta participacin.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: realizacin de actividades de capacitacin

El Tribunal Supremo de Justicia (TSJ). A travs de la oficina de Participacin Social, realiz la "III
Jornada Socialista Comunitaria de Proyectos", el da 24 de octubre de 2012, para los integrantes de
Consejos Comunales y otras organizaciones del Poder Popular de distintas parroquias de la ciudad
Capital y del estado Miranda. En la actividad, los ciudadanos y ciudadanas, recibieron de forma
conjunta de parte de funcionarios del Mximo Tribunal y la Direccin Ejecutiva de la Magistratura
(DEM), informacin y asesora de los diferentes proyectos que desean emprender, de acuerdo con los
requerimientos de sus comunidades.

Focalizado al conocimiento requerido por los participantes, el Alto Juzgado brind un espacio de
encuentro con las comunidades organizadas en la capacitacin en materia de proyectos comunitarios,
con el fin de canalizar debidamente para su ejecucin, las acciones que permiten la solucin de un
problema identificado, la orientacin de cmo disear un proyecto, el aporte al desarrollo humano y
social, as como la concrecin de las aspiraciones de cada integrante de las parroquias asistentes.

Esta jornada cont con la participacin de comunidades como La Vega, Petare, Caricuao, San Pedro,
El Valle, Santa Teresa del Tuy. Igualmente, se obtuvo la recepcin de cuatro nuevos proyectos.

El TSJ, en su ardua labor de la mano de las comunidades como parte de la gestin social, ha aprobado
cinco proyectos y en su ejecucin y consolidacin de los mismos, continuar su proceso abierto de
asesora en el levantamiento y planificacin de proyectos para articular con otros organismos, en pro
de las comunidades organizadas53.

b) Adoptar las disposiciones legales y las medidas que considere pertinentes a fin de prevenir que el
registro de las comunidades organizadas y las organizaciones pblicas no estatales pueda constituirse
en un factor restrictivo que desmotive la participacin de la sociedad civil en los esfuerzos destinados
a prevenir la corrupcin.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Providencia del Ministerio del Poder Popular para las Comunas y Proteccin Social, Instituto
Autnomo Consejo Nacional de Derechos del Nio, Nias y Adolescentes (IDENNA), mediante
la cual se dicta la directriz para el proceso de inscripcin de Programas y Proyectos de
53. Informacin disponible en: http://www.tsj.gov.ve/informacion/notasdeprensa/notasdeprensa.asp?codigo=9456

48
Cobertura Colectiva ejecutados por Organizaciones Regionales, Nacionales e Internacionales
ante el Instituto Autnomo Consejo Nacional de derechos de Nios, Nias y Adolescentes. Gaceta
Oficial N 40.093 de fecha 18 de enero de 2013. Segn esta Providencia, se considera que los
programas y proyectos son estrategias de proteccin que incluyen todas las acciones realizadas por las
personas naturales, entidades y organizaciones pblicas, privadas y mixtas nacionales, internacionales,
para desarrollar las polticas y ejecutar medidas de proteccin previstas en la Ley Orgnica de
Proteccin de Nios, Nias y Adolescentes.

c) Reglamentar el artculo 76 de la LOCGRSNCF para garantizar a la sociedad civil y

organizaciones no gubernamentales el derecho de postular candidatos a encabezar los rganos de
control fiscal de los entes que estn sometidos a esa Ley.
MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: expedicin de leyes.

Ley de Reforma Parcial de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del
Sistema Nacional de Control Fiscal, de la Asamblea Nacional. Gaceta Oficial Extraordinaria
N 6.013 de fecha 23 de diciembre del 2010. De acuerdo con lo prescrito en la CICC de seguir
implementando mecanismos para que las organizaciones de la sociedad civil participen en la gestin
pblica, la reformada ley adecu la normativa para garantizar el derecho que tiene la sociedad a travs
de sus instancias de participar en la postulacin de candidatos a los cargos de control fiscal, como lo
menciona el artculo 76: El Poder Popular, a travs de los consejos comunales o las comunas, podr
postular candidatos para los rganos de control fiscal de los entes y organismos sealados en los
numerales 1 al 11 del artculo 9 de esta Ley.

e) Disear y poner en funcionamiento programas tanto para difundir la informacin como para
estimular la participacin en la gestin pblica y, cuando sea apropiado, capacitando y facilitando
las herramientas necesarias a la sociedad civil, a las organizaciones no gubernamentales, as como
tambin a los funcionarios y empleados pblicos para utilizar tales mecanismos.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Providencia del Ministerio del Poder Popular para las Comunas y Proteccin Social, Instituto
Autnomo Consejo Nacional de Derechos del Nio, Nias y Adolescentes (IDENNA), mediante la
cual se dicta la directriz para la formulacin, ejecucin, evaluacin, seguimiento y Contralora
Social de los programas y proyectos de Proteccin Integral dirigidos a Nios, Nias,
Adolescentes y sus Familias, a ser financiados o cofinanciados con recursos de los fondos de
proteccin, a nivel Nacional y Municipal. Gaceta Oficial N 40.093 de fecha 18 de enero de 2013.
Las Instituciones del Estado responsables de financiar y cofinanciar proyectos en esta materia,
presentan esta directriz con el fin de establecer las pautas para la unificacin de los criterios aplicados
en el proceso de formulacin, ejecucin, evaluacin, seguimiento y Contralora social de los
proyectos, la cual es vinculante para los diversos actores pblicos, privados y personas naturales que
consignen programas y proyectos destinados con este propsito y enmarcados en el principio de la
corresponsabilidad.

49
El artculo 22 expresa lo siguiente: Los consejos comunales, Comits de Proteccin Social de Nios,
Nias y Adolescentes, Comunas, redes comunitarias y dems formas de organizacin del Poder
Popular, incluyendo los pueblos y comunidades indgenas, los Consejos Municipales de Derechos de
Nios, Nias y Adolescentes, Entidades de Atencin, Defensoras Comunitarias, as como organismos
pblicos, privados y personas naturales, son corresponsables en el desarrollo de los procesos de
evaluacin, seguimiento y contralora social a los programas y proyectos de proteccin integral a
nios, nias adolescentes y sus familias la cual es una funcin compartida entre las instancias del
Poder Popular, para garantizar que la inversin pblica se realice de manera transparente y eficiente,
en beneficio de los intereses de la sociedad y que las actividades del sector privado no afecten los
intereses colectivos o sociales.

El Captulo IX de la Providencia menciona la obligacin que tienen los Consejos Municipales de

Derechos y las Direcciones Estadales del Instituto (IDENNA) con respecto al apoyo tcnico,
acompaamiento y supervisin durante el proceso de formulacin, ejecucin, evaluacin, seguimiento
y control de los programas y proyectos financiados o cofinanciados con recursos del Fondo de
Proteccin de Nios, Nias y Adolescentes, a nivel nacional y municipal, en coordinacin con la
Gerencia de Polticas de Proteccin del Instituto Autnomo del Consejo Nacional de los Derechos de
Nios, Nias y Adolescentes.

Categora: realizacin de actividades de capacitacin

El Consejo Nacional Electoral (CNE). Dict un taller para observadores nacionales, que se instal
el jueves 13 de septiembre 2012, siendo el primer taller informativo sobre observacin nacional
electoral para las agrupaciones que presenciaron la eleccin presidencial el 7 de octubre 2012. Durante
el ciclo de ponencias organizadas por el Poder Electoral, los observadores nacionales fueron
informados sobre las bases jurdicas del sistema electoral venezolano, la conformacin del Registro
Electoral, el sistema de votacin automatizado, la instalacin de las mesas de votacin, las garantas
electorales, el marco legal que regula el acompaamiento internacional y el plan de observacin
nacional. Asistieron los representantes y dems integrantes de las agrupaciones de observacin
nacional Proyecto Social, Asamblea de Educacin, Observatorio Electoral Venezolano, Fundacin Por
Un Pueblo Digno y Red de Observadores Electorales54.

4.5 Mecanismos de participacin en el seguimiento de la gestin pblica.

RECOMENDACIN: Fortalecer y continuar implementando mecanismos que alienten a las

organizaciones de la sociedad civil y no gubernamentales a participar en el seguimiento de la gestin
pblica.
MEDIDAS ADOPTADAS
Aqu aplican tambin las leyes mencionadas en el 4.4.

Categora: expedicin de leyes.

54. Informacin disponible en: http://www.cne.gov.ve/web/sala_prensa/noticia_detallada.php?id=3026

50
Ley Especial de Timbre Fiscal para el Distrito Capital, de la Asamblea Nacional. Gaceta Oficial
N 39.570 de fecha 9 de diciembre de 2010. En cuanto a la participacin de la sociedad civil en el
seguimiento de la gestin pblica, la Ley Especial de Timbre Fiscal para el Distrito Capital en su
artculo 10 referido a Contralora social, seala que: Las comunas, los consejos comunales, las
asambleas de ciudadanos y ciudadana,; como mecanismos de corresponsabilidad social, ejercern el
control social sobre la inversin y la ejecucin de los recursos provenientes de los ramos de timbre
fiscal de conformidad con la Constitucin de la Repblica, la presente Ley y las leyes que desarrollen
el Poder Popular.
Ley de Reforma Parcial de la Ley de los Consejos Locales de Planificacin Pblica, de la
Asamblea Nacional. Gaceta Oficial Extraordinaria N 6.017 de fecha 30 de diciembre del 2010.
El Estado venezolano reform la mencionada ley para adaptarla a los cambios introducidos con la
aparicin del Poder Popular y la relacin con sus instancias. Su funcin principal es la planificacin
del Municipio en concordancia con los lineamientos del Plan de Desarrollo Econmico y Social de la
Nacin. Esta instancia est constituida por una Sala Tcnica que segn Artculo 21 tiene entre sus
funciones: Numeral 5 Ejercer, junto a las contraloras sociales, mecanismos de supervisin y control
de todas las obras que, provenientes del presupuesto de inversin del municipio y de otras
provenientes de entes descentralizados, se realicen en el municipio. Otra de sus competencias es la
Formulacin del Plan y el Presupuesto de Inversin Municipal tomando en cuenta las necesidades
prioritarias determinadas por los Consejos Comunales, las Comunas y los movimientos y
organizaciones sociales producto del diagnstico participativo. Al Presupuesto de Inversin Municipal
se le har su control, seguimiento y evaluacin por parte de las comunidades organizadas referidas en
la Ley, ajustndose al artculo 39 que dice Sin menoscabo de las facultades contraloras y
fiscalizadoras que le corresponden a la Contralora Municipal y a la Contralora General de la
Repblica, los ciudadanos y ciudadanas y los rganos de control de las instancias del Poder Popular,
vigilarn, controlarn y evaluarn la ejecucin del presupuesto de Inversin Municipal, en los
trminos establecidos en la Ley respectiva...

a) Promover y continuar implementando formas, cuando sea apropiado, para que aquellos que
cumplan funciones pblicas permitan, faciliten o asistan a las organizaciones de la sociedad civil y no
gubernamentales en el desarrollo de actividades para el seguimiento de su actuacin pblica.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Providencia del Instituto Autnomo Consejo Nacional de derechos del Nio, Nia y Adolescentes
(IDENNA), mediante la cual se dicta la Directriz para la Formulacin, Ejecucin, Evaluacin,
Seguimiento y Contralora Social de los Programas y Proyectos de Proteccin Integral dirigidos
a Nios, Nias, Adolescentes y sus Familias, a ser Financiados o Cofinanciados con Recursos de
los Fondos de Proteccin, a nivel Nacional y Municipal. Gaceta Oficial N 40.073 de fecha 17 de
diciembre de 2012. La Providencia indica que en el marco del fortalecimiento del Sistema Rector
Nacional para la Proteccin Integral de Nios, Nias y Adolescentes, es atribucin del Instituto
Autnomo Consejo Nacional de Derechos de Nios, Nias y Adolescentes y de los Consejos
Municipales de Derechos de Nios, Nias y Adolescentes, brindar asesora, asistencia tcnica y
acompaamiento durante el proceso de formulacin, ejecucin, seguimiento, evaluacin y control de

51
los proyectos de proteccin integral dirigidos a nios nias, adolescentes y sus familias, a los consejos
comunales, comunas, comits de proteccin social de nios, nias y adolescentes y dems formas de
organizacin del Poder Popular, incluyendo los pueblos y comunidades indgenas, entidades de
atencin, defensoras comunitarias, as como los organismos pblicos, privados y personales. Uno de
los principios rectores mencionados en el artculo 4 seala La participacin protagnica de los
consejos comunales y otras formas de organizacin del Poder Popular ejercen la participacin
directa en la formulacin, ejecucin, seguimiento y control de la gestin pblica y especficamente, en
el Sistema Rector Nacional para la Proteccin Integral de Nios, Nias y Adolescentes. .

El artculo 21 trata sobre el ejercicio de la contralora social en los proyectos y programas de

proteccin integral a nios, nias y adolescentes y sus familias para cumplir con los principios de
transparencia, eficiencia, eficacia, equidad, seriedad, cumplimiento y calidad, entre otros, de manera
que se prevenga la comisin de actos de corrupcin. A continuacin el artculo 22 expresa la
corresponsabilidad en el proceso de evaluacin, seguimiento y contralora social de los Consejos
comunales, comits de Proteccin Social de Nios Nias y Adolescentes, Comunas, redes
comunitarias y dems formas de organizacin del Poder Popular, los Consejos Municipales de
derechos de Nios Nias y Adolescentes, Entidades de Atencin, Defensoras Comunitarias, as como
organismos pblicos, privados y personas naturales; en el desarrollo de los procesos de evaluacin,
seguimiento y contralora social de los programas y proyectos de proteccin integral a nios, nias,
adolescentes y sus familias.

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para la Energa Elctrica mediante la cual se
establecen las Normas que Rigen el Sistema de Fiscalizacin Comunal de la Calidad del Servicio
Elctrico. Gaceta Oficial N 40.065 de fecha 5 de diciembre de 2012. La Ley Orgnica del Sistema
y Servicio Elctrico, en su artculo 37, establece que el Ministerio del Poder Popular con competencia
en materia de energa elctrica, se apoyar en los Consejos Comunales y dems organizaciones del
Poder Popular, debidamente capacitadas, asistidas y habilitadas por ste, para ejercer funciones
relacionadas con la fiscalizacin de la calidad del servicio elctrico. En este sentido, la presente
resolucin establece las normas que rigen el Sistema de Fiscalizacin Comunal de la Calidad del
Servicio Elctrico, en cuanto a su configuracin, funcionamiento, capacitacin y certificacin como
Fiscales Comunales a voceros y voceras las organizaciones del Poder Popular. El contribuir a apoyar
los procesos de fiscalizacin con la articulacin del Ministerio del Poder Popular para la Energa
Elctrica y el Poder Popular. En ese orden de ideas, el artculo 5 de la Resolucin crea el Consejo de
Integracin Comunal para la Fiscalizacin de la Calidad del Servicio Elctrico cuyas decisiones
adoptadas en el ejercicio de sus atribuciones sern vinculantes para todas las instituciones e instancias
que lo integran y en consecuencia son de obligatorio cumplimiento.

El 4 de diciembre de 2012 se eligieron cinco organizaciones nacionales que observaron las elecciones
del 16 de diciembre. Las organizaciones de carcter civil aprobadas como observadores nacionales
electorales fueron Observatorio Electoral Venezolano, Fundacin por un Pueblo Digno, Red de
Observadores Electorales de Venezuela, Red de Observacin Electoral de la Asamblea de Educacin y
Proyecto Social. Segn lo establecido en el artculo 470 del Reglamento General de la Ley Orgnica
de Procesos Electorales, la observacin nacional electoral slo se podr realizar a travs de
organizaciones civiles, domiciliadas en la Repblica Bolivariana de Venezuela, debidamente
constituidas, de acuerdo con los requisitos exigidos por la normativa electoral 55.
55. Informacin disponible en: http://www.cne.gov.ve/web/sala_prensa/noticia_detallada.php?id=3075

52
Resolucin de la Defensa Pblica mediante la cual se crea y activa la competencia en materia
Comunal, la cual ser ejercida por las Defensoras Pblicas Comunales adscritas a cada una de
las Unidades Regionales de la Defensa Pblica a nivel Nacional. Gaceta Oficial N 40.050 de
fecha 14 de noviembre de 2012. La Defensora Pblica asumi parte de las responsabilidades que
tiene el Estado venezolano de brindar los mecanismos de participacin que se sealan en la
recomendacin de la Convencin, tendentes a orientar a las organizaciones ciudadanas en el ejercicio
de sus funciones de participacin en la gestin pblica, la Defensora Pblica, creando los cargos del
Defensor Pblico Comunal.

Los consejos comunales, representan en Venezuela, el centro principal de la participacin y

protagonismo del pueblo en la formulacin de ideas, propuestas y proyectos que se puedan traducir y
ejecutar como polticas pblicas.
La norma tiene el propsito de garantizar el acompaamiento jurdico a las comunidades y promover
la aplicacin de las leyes del Poder Popular orientadas a la participacin ciudadana. Por ello, se hizo
necesaria la creacin de las Defensoras Pblicas Comunales, a nivel nacional, a los fines de brindar el
servicio de defensa pblica, asesora, orientacin y asistencia jurdica, a los Consejos Comunales y a
las comunidades que los mismos representan. La norma seala una serie de atribuciones que deben
desempear los Defensores Pblicos Comunales, entre las que se destaca la numero 3 que seala lo
siguiente: Facilitar la generacin de las condiciones ms favorables para garantizar el ejercicio pleno
y efectivo del derecho a la participacin y la contralora social por parte de la comunidad organizada,
en la gestin de la Defensa Pblica.

La Defensora del Pueblo particip el mircoles 3 de octubre de 2012, en la Sesin Inaugural del
Programa de Acompaamiento Internacional Electoral 2012, organizada por el Consejo Nacional
Electoral (CNE) con la participacin de los representantes de los Poderes Pblicos. Es importante
destacar que en el marco de los comicios electorales, la Institucin Nacional de Derechos Humanos
despleg 622 funcionarios y funcionarias en todo el territorio nacional para velar por el ejercicio del
derecho al voto en la instalacin, constitucin, acto de votacin y verificacin ciudadana. Adems,
estuvo activa con la recepcin de denuncias en las sedes operativas, y a travs del nmero telefnico
0-8000-PUEBLO; as como tambin mantuvo grupos especiales de seguimiento y mediacin en los
centros electorales para intervenir en aquellos casos que ameritaron la intervencin defensorial 56.

5.- ASISTENCIA Y COOPERACIN (Artculo XIV de la Convencin).

RECOMENDACIN: 5.3 Considerar la profundizacin de la coordinacin interna entre los diversos

organismos responsables de la asistencia jurdica mutua.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: realizacin de actividades de fortalecimiento institucional

56. Informacin disponible en: http://www.defensoria.gob.ve/dp/index.php/comunicaciones/noticias/2434-

defensoria-presente-en-inicio-del-programa-de-acompanamiento-internacional-electoral

53
Contralora General de la Repblica (CGR) y Superintendencia Nacional de Auditora Interna
(SUNAI) estrechan lazos para fortalecer el Sistema Nacional de Control Fiscal. Con la finalidad
de coordinar mecanismos para el dimensionamiento de los rganos de control fiscal interno, en
atencin a los lineamientos para la planificacin de las actuaciones y actividades de la CGR para el
ao 2012, se trabaj sobre la implementacin de un registro donde se ubiquen a los rganos de control
interno y as disponer todos de la misma cifra de su dimensin, y por otro lado, instaurar un formato
digital para que, sobre ste, las Unidades de Auditora Interna realicen sus planes de trabajo y faciliten
la revisin de los mismos. La SUNAI y la Contralora General han actuado en conjunto para evitar la
duplicidad y los cambios de informacin bruscos que distorsionan el objetivo institucional.

La Contralora General de la Repblica inici a principios de este ao una serie de reuniones

junto a los responsables de las reas de administracin y presupuesto del Tribunal Supremo de
Justicia, la Direccin Ejecutiva de la Magistratura, la Defensora del Pueblo y del Ministerio
Pblico con la intencin de intercambiar criterios y definir acciones comunes relacionadas con las
normas que regulan las modificaciones presupuestarias. Esto representa una accin que fortalece al
Estado venezolano y une los esfuerzos aislados de los diferentes organismos para velar por el cumpli-
miento de las disposiciones legales sobre el manejo adecuado de los recursos pblicos, en trminos de
eficiencia y eficacia.

El presidente de la Comisin Permanente de Contralora, anuncio reuniones con la presidenta del

Tribunal Supremo de Justicia, a quien le solicitaron la designacin de un funcionario que sirva de
enlace entre ambas instancias, a fin de agilizar el trabajo en torno a las materias concurrentes,
teniendo claro que hay un pronunciamiento del Ministerio Pblico que establece que, si bien es cierto
que la AN tiene facultades de control poltico con respecto al Poder Ciudadano, sta puede abrir
investigaciones pero no tiene facultades constitucionales para imponer las responsabilidades a los
administradores de los fondos pblicos. En ese sentido, se acord efectuar tres reuniones, una con la
presidenta del TSJ, otra con la Fiscal General de la Repblica y otra con la Contralora General 57.

Fomentar la transparencia, la eficiencia y la simplificacin de los procedimientos administrativos entre

las Unidades de Auditora Interna (UAI) y los rganos de control, as como propiciar la cooperacin e
interrelacin, y mejorar los canales de comunicacin entre los organismos del Sistema Nacional de
Control Fiscal (SNCF), son algunos de los beneficios que traer la implementacin del Sistema de
Planificacin y Seguimiento para las Unidades de Auditora Interna (SIPSUAI), diseado por la
Superintendencia Nacional de Auditora Interna (SUNAI), para la Administracin Pblica Nacional,
Central y Descentralizada Funcionalmente. As lo inform el Gerente de la OTIT, durante las
Jornadas de Presentacin del Aplicativo, Capacitacin y Asignacin de Claves, realizadas entre el
lunes 1 y el jueves 4 de octubre 2012, en la sede de la Superintendencia, con la asistencia de los
representantes de las 30 UAI que fueron seleccionadas para participar en la prueba piloto para la
implementacin del SIPSUAI, PLAN DE TRABAJO 201358.

57. Informacin disponible en: http://www.noticierolegal.com/justicia/tribunal-supremo-de-justicia/12778-comision-de-

contraloria-de-la-an-se-reunira-con-presidenta-del-tsj.html
58. Informacin disponible en: http://www.sunai.gob.ve/index.php/noticias/1-ultimas-noticias/814-a-traves-del-sipsuai-de-la-
sunai

54
5.4 Determinar y priorizar reas especficas en las cuales la Repblica Bolivariana de Venezuela
considere que necesite la cooperacin tcnica de otros estados parte para fortalecer sus capacidades
de prevenir, detectar, investigar y sancionar actos de corrupcin.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: realizacin de actividades de cooperacin internacional

El Consejo Nacional Electoral (CNE) y la Unin de Naciones Suramericanas (UNASUR)

firmaron el mircoles 22 de agosto el Acuerdo de Acompaamiento Internacional Electoral para la
eleccin presidencial del 7 de octubre de 201259.

Reunin de Ministros de Justicia de MERCOSUR. Realizada el da 23 de noviembre de 2012, en la

ciudad de Fortaleza, Brasil. Ahora, la reunin de Ministros de Justicia tambin estar conformada por
el Tribunal Supremo de Justicia de Venezuela, como rector del Sistema de Justicia del pas, segn la
Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela. En ese mismo acto, la Mxima Autoridad del
Poder Judicial venezolano, anunci la suscripcin por parte de este organismo de dos instrumentos de
cooperacin internacional en el marco de esa reunin: Recomendaciones sobre polticas pblicas de
promocin de acceso a la justicia e intercambio de buenas prcticas en el MERCOSUR y Estados
asociados, y el Acuerdo de creacin de una comisin Ad-Hoc para el desarrollo de polticas y
proyectos de mejora del sistema penitenciario en el MERCOSUR y Estados asociados 60.

RECOMENDACIN: 5.6 Disear e implementar un sistema de informacin que permita a las

autoridades de la Repblica Bolivariana de Venezuela realizar un seguimiento permanente de las
solicitudes de asistencia jurdica referidas a actos de corrupcin y, en particular, a aquellos
contemplados en la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin o implementacin de sistemas o herramientas tecnolgicas

Ministerio Pblico. Direccin Contra la Corrupcin. Seala que para una efectiva ejecucin de sus
funciones, la Coordinacin de Asuntos Internacionales del Ministerio Pblico posee un sistema de
registro, seguimiento y control de los Exhortos, Cartas Rogatorias y Solicitudes de Asistencia Mutua
en Materia Penal activas (dirigidas al extranjero) y pasivas (procedentes del extranjero), elaborado por
la Direccin de Tecnologa, el cual funciona desde el ao 2010. En dicho sistema se registran las
solicitudes segn la fecha de ingreso, una breve descripcin del caso (incluyendo informacin sobre la
investigacin), el pas requerido o requirente (segn se trate de solicitudes pasivas o activas,
respectivamente), el estatus en que se encuentra el trmite y el delito.

En materia de delitos de corrupcin, se poseen nmeros consolidados de la actividad de los ltimos

tres aos. As, en el ao 2010 se tramitaron seis (6) Solicitudes de Asistencia, de las cuales 5 fueron
activas y una (1) pasiva. Los pases involucrados fueron Panam, Curazao, Ecuador y los Estados
Unidos de Amrica.

59. Informacin disponible en: http://www.cne.gov.ve/web/sala_prensa/noticia_detallada.php?id=3008

60. Informacin disponible en: http://www.tsj.gov.ve/informacion/notasdeprensa/notasdeprensa.asp?codigo=9502

55
Para el ao 2011, se tramitaron en esta Coordinacin un total de once (11) solicitudes, de las cuales
diez (10) fueron activas y una (1) pasiva. Los pases involucrados fueron Brasil, Suiza, las Islas
Vrgenes Britnicas, los Estados Unidos de Amrica, Austria, Suecia, Las Bahamas, Barbados,
Alemania y Colombia. El notable incremento de requerimientos enviados al extranjero en este ao se
debi a las investigaciones iniciadas por el Ministerio Pblico en relacin con instituciones bancarias y
casas de bolsa.

En lo que va de ao 2012, hasta la fecha se han tramitado cuatro (4) solicitudes en materia de
corrupcin, de las cuales (3) son activas y una (1) pasiva. Los pases involucrados son Aruba, Curazao,
Mxico y Colombia.

B. SEGUNDA RONDA DE ANLISIS.

1. SISTEMAS PARA LA CONTRATACIN DE FUNCIONARIOS PBLICOS Y PARA LA

ADQUISICIN DE BIENES Y SERVICIOS POR PARTE DEL ESTADO (Artculo III, prrafo
5 de la Convencin).

RECOMENDACIN: 1.1.1 Fortalecer los sistemas para la contratacin de los funcionarios pblicos
en el sistema general de la administracin pblica.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: expedicin de leyes.

Ley de Reforma Parcial de la Ley Orgnica de Telecomunicaciones. Gaceta Oficial Extraordinaria
N 6.015 de fecha 28 de diciembre de 2010. Esta Ley establece en su articulado mecanismos para la
contratacin de los funcionarios y funcionarias de la Comisin Nacional de Telecomunicaciones

Categora: adopcin de normas y/o medidas jurdicas

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para las Relaciones Interiores y Justicia, mediante
la cual se dictan las Normas para el Ingreso a los Cargos de la Carrera Policial en los Cuerpos de
Polica. Gaceta Oficial N 39.710 de fecha 11 de julio de 2011. La resolucin tiene por objeto
regular los procesos de ingreso a la carrera policial en el Cuerpo de Polica Nacional Bolivariana y
dems cuerpos de policas estadales y municipales, de conformidad con lo establecido en los artculos
26, 27 y 28 de la Ley del Estatuto de la Funcin Policial.
Una de las finalidades de esta norma es garantizar que los procesos de ingreso de los y las aspirantes a
los cuerpos de polica sean imparciales, transparentes y fundamentados en la metodologa uniforme,
que permita determinar objetivamente sus habilidades, destrezas, competencias y condiciones fsicas y
mentales y solvencia moral para el desempeo de la funcin policial.

Resolucin del Ministerio del Poder Popular de Planificacin y Finanzas, mediante la cual se
dictan las Normas que permiten determinar el cumplimiento de los Requisitos de Calidad
Moral y tica exigidos para el ejercicio de la Actividad Bancaria. Gaceta Oficial N 39.714 de
fecha 15 de julio de 2011. Estas normas tienen por objeto fijar los criterios generales y requisitos de
informacin, que permitan determinar la calidad moral y tica, exigidos a las personas designadas para

56
ocupar los cargos de directores, presidentes, vicepresidentes, representantes legales o de
administracin o de direccin, consejeros asesores, consultores, auditores internos y externos,
comisarios, factores mercantiles, representantes judiciales, defensor del cliente y usuario bancario y
sus suplentes, de ser el caso, gerentes de reas, secretarios de la junta directiva o cargos similares y sus
suplentes de ser el caso, en las instituciones bancarias. Las normas sealan las instituciones sujetas a
esta resolucin y abarcan no solo a los nuevos nombramientos sino tambin a las ratificaciones. La
Superintendencia es el ente que evaluar los recaudos remitidos por las instituciones para el
pronunciamiento de la validez de los requisitos.

Resolucin de la Contralora General de la Repblica por medio del cual dicta el Reglamento
para el Registro, Calificacin, Seleccin y Contratacin de Auditores, Consultores y
Profesionales Independientes en Materia de Control, publicado en Gaceta Oficial de la
Repblica Bolivariana de Venezuela N 39.729 de fecha 5 de agosto de 2011. Este Reglamento
contempla los requisitos que deben cumplir los auditores, profesionales independientes y las firmas de
auditores para calificar como tales en el Registro, as como los recaudos exigidos para solicitar su
inscripcin. Una vez formalizado este proceso, la Contralora General de la Repblica acordar o
negar la peticin. En caso afirmativo, el certificado de inscripcin y calificacin tendr una vigencia
de tres aos, renovable a solicitud de la parte interesada.

La normativa contiene disposiciones relativas a la suspensin y exclusin del Registro; la obligacin

de los organismos de control de contratar a quienes estn inscritos en el Registro, as como los
criterios para la seleccin de estos profesionales, las condiciones y las prohibiciones de contratar, el
contenido del contrato y otros aspectos como anticipos, fianzas de compromiso, entre otros.
La Resolucin dispone que a partir del 1 de enero de 2012, los sujetos a que se refieren los numerales
1 al 3 del artculo 2 del Reglamento, slo podrn contratar los servicios profesionales de auditores,
consultores, profesionales independientes o firma de auditores, inscritos y calificados en el Registro de
Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de control llevado por la Contralora
General de la Repblica, cuyos certificados de inscripcin y calificacin se encuentren vigentes.

b) Definir los lineamientos y parmetros sobre cmo se desarrollarn los planes de personal a
ejecutar por los rganos y entes de la Administracin Pblica Nacional, de que habla el artculo 8 de
la LEFP, y desarrollarlos de ser el caso..

MEDIDAS ADOPTADAS:
Categora: adopcin de otras normas y medidas jurdicas

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia mediante la
cual se dictan las Normas Sobre la Evaluacin del Desempeo de los Funcionarios y
Funcionarias Policiales. Gaceta Oficial N 40.091 de fecha 16 de enero de 2013. Es necesario que
el desempeo de los funcionarios y funcionarias policiales se ajuste a los principios que orientan la
prestacin de ese servicio. As, el artculo 1 seala Contribuir a desarrollar el nuevo modelo de
carrera judicial, de carcter civil y profesional, integrado por funcionarios y funcionarias policiales
que cuenten con solvencia moral, aptitudes y competencias requeridas para el ejercicio idneo de las
funciones y responsabilidades inherentes a cada nivel jerrquico y rango policial, a los fines de
mejorar y fortalecer el servicio de polica.

57
RECOMENDACIN: 1.1.2 Formular las modificaciones que haya lugar a los fines de establecer
directivas sobre la ejecucin de un subsistema de seleccin de personal, estableciendo parmetros
sobre cmo se llevarn a cabo los concursos, incluyendo medidas para la divulgacin de convocatorias
y publicacin de requisitos de seleccin, de manera que pueda garantizarse que los concursos de
mritos y oposicin se caractericen por los principios de publicidad, equidad y eficiencia.).

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Resolucin del Ministerio Pblico mediante la cual se dictan las Normas del II Concurso Pblico
de Credenciales y de Oposicin para el Ingreso a la Carrera Fiscal, as como el Temario y el
Baremo de Evaluacin. Gaceta Oficial N 40.098 de fecha 25 de enero de 2013. Estas normas
contienen todas las especificaciones necesarias para realizar los concursos pblicos tales como: el
departamento que se encargar de realizarlas y el tiempo y medios en que sern divulgadas, sus
requisitos; la evaluacin psicolgica, credenciales y conocimientos y sus escalas; convocatoria e
inscripcin; la conformacin, requisitos y funciones del jurado y su veredicto, y se aade el temario
que ser evaluado en las pruebas del concurso.

Resolucin 099.12 de la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario mediante la

cual se establecen las Normas que permiten determinar el cumplimiento de los Requisitos de
Calidad Moral y tica exigidos para el Ejercicio de la Actividad Bancaria. Gaceta Oficial N
39.984 de fecha 13 de agosto de 2012. Esta norma est dirigida a las personas naturales que deseen
ingresar a la actividad bancaria como directores presidentes, vicepresidentes, representantes legales o
cargos de administracin o de direccin, consejeros, asesores, consultores, auditores internos o
externos, comisarios, factores mercantiles, representantes judiciales, defensor del cliente y usuario
bancario y sus suplentes, de ser el caso, gerente de reas, secretarios de la Junta Directiva o cargos
similares y sus suplentes de ser el caso, en las instituciones bancarias. Tambin a las personas jurdicas
que desean ingresar a la actividad bancaria como: consejeros, asesores, consultores y auditores
externos en las instituciones bancarias.

El numeral 4 del artculo 6 establece que en el caso de los auditores internos correspondientes a
instituciones bancarias pblicas, se requerir adicionalmente, la notificacin por parte del presidente
del banco o quien haga sus veces en la institucin bancaria, conforme a la designacin del Jurado
Calificador, en cumplimiento de los elementos exigidos por la Contralora General de la Repblica.

El artculo 13 acota que el nombramiento de personas inhabilitadas o que no cumplan con los
requisitos de calidad moral y tica conforme, a la presente resolucin, no tendr validez ni efectos
legales, a partir de la notificacin por parte de la Superintendencia de las Instituciones del sector
Bancario.

RECOMENDACION: 1.1.4 Fortalecer los sistemas para la contratacin de los funcionarios pblicos
del Ministerio Pblico.

MEDIDAS ADOPTADAS:

58
Categora: adopcin de normas y/o medidas jurdicas

Resolucin del Ministerio Pblico, mediante la cual se dicta el Temario a ser utilizado en la
ejecucin del Concurso Pblico de Credenciales y de Oposicin para el Ingreso a la Carrera
Fiscal. Gaceta Oficial N 39.777 de fecha 13 de octubre de 2011. Se definen los aspectos
acadmicos o temas a ser evaluados en el Concurso Pblico de Credenciales y de Oposicin para el
ingreso a la carrera fiscal, en el marco constitucional y legal vigente, todo lo cual es atribucin del o
de la Fiscal General de la Repblica. Se determinan los contenidos como temario a ser utilizado en la
ejecucin del Concurso Pblico de Credenciales y de Oposicin para el Ingreso a la Carrera Fiscal.

Resolucin del Ministerio Pblico, mediante la cual se aprueba el Baremo a ser utilizado en la
ejecucin del Concurso Pblico de Credenciales y de Oposicin para el Ingreso a la Carrera
Fiscal. Gaceta Oficial N 39.777 de fecha 13 de octubre de 2011. Regula los aspectos que sern
tomados en el baremo a ser aplicado en el 1er Concurso Pblico de Credenciales y de Oposicin para
el Ingreso a la Carrera Fiscal, en el marco constitucional y legal vigente, todo lo cual es atribucin del
o la Fiscal General de la Repblica. El baremo contiene el formato de evaluacin tomando en cuenta
los siguientes aspectos: formacin acadmica, experiencia profesional, experiencia fiscal, experiencia
docente y el resumen de tems evaluados.

Resolucin del Ministerio Pblico, mediante la cual se dictan las Normas del Concurso Pblico
de Credenciales y de Oposicin para el Ingreso a la Carrera Fiscal. Gaceta Oficial N 39.637 de
fecha 18 de marzo de 2011. Se establece la convocatoria a un Concurso Pblico de Credenciales y de
Oposicin para la provisin de los cargos de fiscales del Ministerio Pblico y sus suplentes. Tambin
el Estatuto de Personal del Ministerio Pblico, publicado en Gaceta Oficial No 36.654 de fecha 4 de
marzo de 1999, prev que la escogencia de los y las fiscales del Ministerio Pblico se realizar
mediante Concurso Pblico de Oposicin.

Las presentes normas aplican a todos los aspirantes para ingresar a la carrera fiscal, siempre que
cumplan con los requisitos exigidos en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico para optar al respectivo
cargo. El artculo 4 seala que el Ingreso a la carrera judicial slo podr efectuarse por concurso
pblico, fundamentado en principios de honestidad, idoneidad y eficiencia. El Concurso para optar al
cargo de Fiscal del Ministerio Pblico, est integrado por tres pruebas de carcter pblico,
eliminatorias y sucesivas, que se desarrollan de acuerdo con lo establecido en la Resolucin.

RECOMENDACION: 1.1.6 Fortalecer los sistemas de contratacin de servidores pblicos en

general, para lo cual la Repblica Bolivariana podra tener en cuenta las siguientes medidas:

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para la Educacin Universitaria, mediante la cual
se designa a los ciudadanos y ciudadanas que en ella se indican, como Miembros de la Instancia
Estratgica del Comit Nacional de Concurso Pblico de Ingreso y Ascenso del Personal Docente
de los Institutos Universitarios de Tecnologa y Colegios Universitarios. Gaceta Oficial
N 39.759 de fecha 16 de septiembre de 2011. De conformidad con lo dispuesto en los artculos 62,

59
77, 19, del Decreto No 6.217, con Rango, Valor y Fuerza de Ley Orgnica de la Administracin
Pblica; 15 del Decreto No 6.732 de fecha 2 de junio de 2009, sobre Organizacin y Funcionamiento
de la Administracin Pblica Nacional; 1 y 2 de la Resolucin No 1.125 de fecha 01 de junio de 2011,
mediante la cual se crea el Comit Nacional de Concurso Pblico de Ingreso y Ascenso del Personal
Docente de los Institutos Universitarios de Tecnologa y Colegios Universitarios, en concordancia con
el artculo 81 del Decreto No 7.038 de fecha 10 de noviembre de 2009, mediante el cual se dicta el
Reglamento de Ingreso, Ascenso, Ubicacin, Permanencia y Egreso para Docentes de los Institutos y
Colegios Universitarios.

El Ministerio del Poder Popular para la Educacin Universitaria, atendiendo a lo previsto en el

Reglamento de Ingreso, Ascenso, Ubicacin, Permanencia y Egreso para Docentes de los Institutos y
Colegios Universitarios, crea el Comit Nacional de Concurso Pblico de Ingreso y Ascenso del
personal docente de los Institutos Universitarios de Tecnologa y Colegios Universitarios dependientes
de Ministerio del Popular para la Educacin Universitaria, con la finalidad de dirigir, coordinar,
supervisar y controlar el proceso de el concurso pblico desde su convocatoria hasta el veredicto final,
contando con dos (2) instancias, una de carcter estratgico y otra de carcter operativo.

Resoluciones del Ministerio del poder Popular para la Educacin Universitaria, mediante las
cuales se designan, a partir del 24 de octubre de 2011, como Miembros de la Comisin
Organizadora del Procedimiento Especial de Concurso Pblico de Ingreso y Ascenso del
Personal Docente de los Institutos Universitarios que en ellas se sealan, a las ciudadanas y
ciudadanos que en ellas se mencionan. Gaceta Oficial N 39.820 de fecha 14 de diciembre de
2011. Se crean las Comisiones Organizadoras del Concurso y los Comits de Formacin y
Seguimiento del Docente de cada Institucin Universitaria, en el marco de la articulacin necesaria
con el Comit Nacional de Concurso Pblico de Ingreso y Ascenso del Personal Docente de los
Institutos Universitarios de Tecnologa y Colegios Universitarios, en ocasin de la celebracin del
Procedimiento Especial de Concurso Pblico en los Institutos Universitarios de Tecnologa y Colegios
Universitarios. En la resolucin se nombran las siguiente Instituciones donde se conformaron las
Comisiones: Instituto Universitario Experimental de Tecnologa Andrs Eloy Blanco, Instituto
Universitario de Barlovento, Instituto Universitario Experimental de Tecnologa en el Municipio
Garca de Hevia Edo. Tchira, Instituto Universitario de Tecnologa Agro-Industrial, Instituto de
Tecnologa del Estado Barinas, Instituto Universitario de Tecnologa del Estado Apure, Colegio
Universitario de los Teques Cecilio Acosta, Instituto Universitario de Tecnologa de Caripito, Colegio
Universitario Francisco de Miranda y el Instituto Universitario de Tecnologa de Yaracuy.

Providencia de la Oficina Nacional de Presupuesto, mediante la cual se dictan las Normas del
Sistema de Recursos Humanos de la Superintendencia de la Actividad Aseguradora. Gaceta
Oficial N 39.876 de fecha 5 de marzo de 2012. Estas normas sealan que el personal contratado por
la Superintendencia de la Actividad Aseguradora, se regir por lo establecido en sus respectivo
contrato, y en todo lo previsto en los mismos, se aplicar subsidiariamente la Ley Orgnica del Trabajo
y su Reglamento, quedando, igualmente, sujetos a la presentes normas en cuanto le sean aplicables. En
ningn caso, el contrato constituir una va de ingreso a la Superintendencia de la Actividad
Aseguradora.

Decreto Presidencial N 8.938, mediante el cual se dicta el Decreto con Rango, Valor y Fuerza de
Ley Orgnica del Trabajo, los Trabajadores y las Trabajadoras, Gaceta Oficial N 6.076

60
Extraordinario de fecha 7 de mayo de 2012. De conformidad con esta Ley los trabajadores
contratados y las trabajadoras contratadas al servicio de la Administracin Pblica Nacional, Estadal y
Municipal, centralizada y descentralizada, se regirn por las normas contenidas en esta Ley, la de
Seguridad Social y su contrato de trabajo.

Uno de los criterios que esta ley seala para la condicin de un contratado, es que la actividad que
realice el personal no forme parte de las actividades medulares de la entidad de trabajo y la ley prohbe
Tercerizacin como forma de contrato.

d) Reglamentar los contratos de personal, de tal forma que se determine de manera clara qu tipo de
tarea justifican un contrato de esta naturaleza, su diferencia con el trabajo que desempea el
personal de carrera, as como las restricciones de recontratacin que sean pertinentes, a los fines de
evitar que este mtodo se utilice para contratar a personal de planta que no est regulado por la
misma normativa, del personal de carrera, a modo de garantizar el cumplimiento de los principios de
publicidad, equidad y eficiencia consagrados en la Convencin.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas.

Resolucin N 01-00-900033 del 04 de febrero de 2011, mediante la cual se dicta el Estatuto de
Personal de la Contralora General de la Repblica. Gaceta Oficial N 39.610 de fecha 7 de
febrero de 2011. Este Instrumento, siguiendo los lineamientos de la Convencin en cuanto a la
contratacin de personal, establece un mecanismo regulador para la misma, es as como en la
SECCIN NOVENA Del personal Contratado, artculo 27 se indica: Slo podr procederse por la
va del contrato en aquellos casos en que se requiere personal para realizar tareas especficas y por
tiempo determinado. No est permitida la contratacin de personal para realizar funciones
correspondientes a los cargos previstos en la Resolucin que determine las Clases de Cargos de la
Contralora.
1.2. Sistema para la Adquisicin de Bienes y Servicios por parte del Estado

RECOMENDACION: Fortalecer los procedimientos de licitacin pblica, por concursos de ofertas y

contrataciones en general

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: expedicin de leyes.

Ley de Reforma Parcial de la Ley Orgnica de Telecomunicaciones. Gaceta Oficial Extraordinaria

N 6.015 de fecha 28 de diciembre de 2010.

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

61
Providencia de la Superintendencia de Bienes Pblicos mediante la cual se dictan las Normas
Generales sobre Licitacin para la Venta y Permuta de Bienes Pblicos. Gaceta Oficial
N 40.054 de fecha 20 de noviembre de 2012. La norma indica en su artculo 1 que los rganos y
entes del sector pblico debern enajenar los bienes pblicos de su propiedad que no fuesen necesarios
para el cumplimiento de sus finalidades y los que hubiesen sido desincorporados por obsolescencia o
deterioro, conforme a los trminos establecidos en el Decreto con rango, valor y fuerza de Ley
Orgnica de Bienes Pblicos, en lo que les sea aplicable. La norma seala las modalidades en que se
realizar la enajenacin y las que se realicen por venta o permuta, se harn mediante un proceso de
oferta pblica. Se describen las atribuciones que tienen los Comits de Licitaciones en este mbito. Se
acota las condiciones de aquellas personas que no se les permitir participar en este proceso. Se
enumera el contenido que deber tener el Informe de recomendacin del Comit de Licitaciones.

Entre los aspectos resaltantes destaca el artculo 24 que declara La Contralora General de la
Repblica y la Unidad de Control Interno del rgano o ente enajenante, podrn designar representantes
para que acten como observadores, sin derecho a voto, en los procesos licitatorios referidos en las
presentes normas

Por ltimo, podemos mencionar que la norma indica los supuestos que quedan exceptuados para
efectuar el procedimiento de oferta pblica la venta o permuta de bienes pblicos.

RECOMENDACION: 1.2.2 Fortalecer los mecanismos de control del sistema de contrataciones del
Estado.

a) Fortalecer los rganos rectores del sistema de adquisiciones del Sector Pblico, especialmente el
Servicio Nacional de Contrataciones, en lo concerniente a las funciones que desarrollan en relacin
con la administracin y control del sistema, dotndolo con recursos necesarios para el adecuado
cumplimiento de sus funciones; y estableciendo mecanismos que permitan la coordinacin
institucional de sus acciones y una continua evaluacin y seguimiento de las mismas, a los efectos de
que pueda funcionar como autoridad central y autnoma, administradora de los sistemas y
mecanismos de control de contratacin pblica.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Resolucin del Ministerio del Poder Popular para el Ambiente, mediante la cual se delimitan las
atribuciones de los funcionarios o funcionarias de este Ministerio en materia de actos
administrativos de control previo, que incluyen la tramitacin, decisin y otorgamiento de
contratos, concesiones, asignaciones, autorizaciones, aprobaciones, permisos, registros y
licencias, en los trminos que en ella se sealan. Gaceta Oficial N 39.736 de fecha 16 de agosto
de 2011. El ministerio define claramente las competencias que tienen los cargos directivos, de
conformidad con las normas jurdicas y las competencias que se le atribuyen, con el propsito de
lograr una mayor eficiencia en sus procesos administrativos.

62
La resolucin menciona que para brindar seguridad jurdica a las relaciones entre este Ministerio y los
administrados y facilitar la defensa de sus intereses, es necesario informar al pblico acerca de las
competencias de cada dependencia de este rgano relativas al otorgamiento de contratos, concesiones,
autorizaciones, aprobaciones, permisos, registros y licencias para el uso y aprovechamiento de los
recursos naturales, cuya administracin corresponde al Ministerio del Poder Popular para el Ambiente.

Providencia del Servicio Nacional de Contrataciones, mediante la cual se fijan las tarifas que el
Servicio Nacional de Contrataciones cobrar a los rganos y Entes del Estado, as como a las
personas naturales y jurdicas por la prestacin de sus servicios, publicaciones o suministro de
informacin disponible que en ella se indican. Gaceta Oficial N 39.796 de fecha 9 de noviembre
de 2011. Al Servicio Nacional de Contrataciones, le corresponde establecer los criterios para la
clasificacin de la especialidad y la calificacin legal y financiera de las personas naturales y jurdicas,
a los fines de su inscripcin en el Registro Nacional de Contratistas. En este sentido, debe dirigir y
coordinar las estrategias, planes y acciones que permitan la captacin de los recursos financieros para
la autogestin del mismo. Por tal motivo, es la autoridad competente para establecer las tarifas que se
cobrarn por la prestacin de sus servicios, publicaciones o suministro de informacin disponible. El
Servicio Nacional de Contrataciones fij las tarifas que cobrar a los rganos y Entes del Estado, as
como a las personas naturales y jurdicas por la prestacin de sus servicios, publicaciones o suministro
de informacin disponible, las cuales se indican en esta providencia.

Categoras: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas y realizacin de actividades de

fortalecimiento institucional

Providencia de la Superintendencia de Bienes Pblicos mediante la cual se requiere la opinin

favorable de la Superintendencia de Bienes Pblicos para la adquisicin de bienes inmuebles por
parte de los rganos del Sector Pblico Nacional. Gaceta Oficial N 40.063 de fecha 3 de
diciembre de 2012. La providencia Administrativa seala las condiciones que deben cumplir los entes
y rganos del sector pblico nacional para la adquisicin de un bien inmueble.

Providencia de la Superintendencia de Bienes Pblicos mediante la cual se designan peritos

avaluadores, en las distintas operaciones inmobiliarias en las que intervengan los rganos y entes
del Sector Pblico. Gaceta Oficial N 40.042 de fecha 2 de noviembre de 2012. La Norma dispone
que los avalos de bienes pblicos realizados con propsitos de enajenacin debern ser efectuados
por peritos de reconocida capacidad e idoneidad tcnica, de acuerdo con su profesin y conocimientos
prcticos, en la materia objeto de evalo y debidamente inscritos en el Registro de Peritos de la
Superintendencia de Bienes Pblicos.

Providencia N DG/2012/C-0003 de la Vicepresidencia de la Repblica Comisin Central de

Planificacin mediante la cual se establecen los Requisitos Legales, Tcnicos y Financieros que
deben presentar, las personas naturales y jurdicas interesadas en inscribirse o actualizarse por
ante el Registro Nacional de Contratistas (RNC). Gaceta Oficial N 39.995 de fecha 28 de agosto
de 2012. El Servicio Nacional de Contrataciones es la autoridad tcnica en materia de contrataciones
pblicas, a la que le corresponde dictar criterios, conforme a los cuales se realizar la clasificacin de
especialidad, experiencia tcnica y la calificacin legal y financiera de los interesados a los fines de su
inscripcin en el RNC. Los sujetos que deben inscribirse segn la norma, son las personas naturales
comerciantes que seran las firmas personales; las personas jurdicas: cooperativas, compaas

63
Annimas, Sociedades Annimas y Sociedades de Responsabilidad Limitada, Asociaciones Civiles,
Fundaciones, organizaciones socio-productivas o cualquier otra forma asociativa; tambin incluye a
las empresas extranjeras con domicilio en Venezuela y respondiendo a la recomendacin a) de la 1.2.1
se aaden las empresas de seguro.

RECOMENDACION: 1.2.3 Continuar fortaleciendo los medios electrnicos y sistemas de

informacin para la contratacin pblica

MEDIDA ADOPTADA

Categora: adopcin o implementacin de sistemas o herramientas tecnolgicas

Providencia de la Comisin Central de Planificacin, Servicio Nacional de Contrataciones,

mediante la cual se establece de manera obligatoria, para los sujetos sealados en el Artculo 3
de la Ley de Contrataciones Pblicas, el uso del Sistema Electrnico de Evaluacin de
Desempeo, implementado en el portal web del Servicio Nacional de Contrataciones
www.snc.gob.ve, para la carga automatizada de los informes de actuacin o desempeo de los
contratistas, sobre la ejecucin de los contratos. Gaceta Oficial N 39.746 de fecha 30 de agosto
de 2011. En fecha 15 de junio de 2010, el Registro Nacional de Contratistas, puso a prueba el
funcionamiento del Sistema Electrnico de Evaluacin de Desempeo, implementado en el portal web
del Servicio Nacional de Contrataciones www.snc.qob.ve. a los fines de recibir y procesar la
informacin enviada por los rganos y Entes de la Administracin Pblica, sobre la actuacin y
desempeo del contratista.

La providencia alude a la Ley de Contrataciones Pblicas, que establece la obligatoriedad por parte de
los rganos y Entes Contratantes, de evaluar y remitir al Registro Nacional de Contratistas, la
actuacin o desempeo del contratista en la ejecucin de las categoras de los contratos.

Siendo competencia del Servicio Nacional de Contrataciones, disear y coordinar los sistemas de
informacin y procedimientos referidos a la aplicacin de la Ley de Contrataciones pblicas, as como
solicitar, recabar y sistematizar los informes de actuacin o desempeo de las contratistas durante la
ejecucin de los contratos que celebren con los rganos y Entes de la Administracin Pblica, se
estableci la implementacin de este requisito a travs de la Pgina web del Servicio Nacional de
Contrataciones.

d) Considerar la posibilidad de crear un sistema de compras basado en medios electrnicos, que

pueda ser utilizado por todas las entidades de la Administracin Pblica.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin o implementacin de sistemas o herramientas tecnolgicas

Resolucin del Ministerio del Poder Popular de Planificacin y Finanzas mediante la cual se
incorporan los procesos y trmites desmaterializados en las rdenes de pago, segn los
mecanismos de Firma Electrnica aplicados al Mdulo de rdenes de Pago del Sistema
Integrado de Gestin y Control de las Finanzas Pblicas SIGECOF. Gaceta Oficial N 39.983 de

64
fecha 10 de agosto de 2012. Cumpliendo con las medidas de seguridad y procesamiento de la
informacin, contenidos en el Decreto Ley con Fuerza de Ley sobre Mensajes de Datos y Firmas
Electrnicas de fecha 10 de febrero de 2001, G.O: 37.148 de fecha 28 de febrero de 2001, se resolvi
la incorporacin de procesos y trmites desmaterializados o digitalizados en las rdenes de pago,
segn los mecanismos de firma electrnica aplicados al mdulo de rdenes de pago del Sistema
Integrado de Gestin y Control de las Finanzas Pblicas, SIGECOF, los cuales son de obligatorio
cumplimiento para los ordenadores de compromisos y pagos a partir del 15 de agosto de 2012.

C. TERCERA RONDA DE ANLISIS.

1. NEGACIN O IMPEDIMENTO DE BENEFICIOS TRIBUTARIOS POR PAGOS QUE SE

EFECTEN EN VIOLACIN DE LA LEGISLACIN CONTRA LA CORRUPCIN (Artculo
III, prrafo 7 de la Convencin).

RECOMENDACIN: Fortalecer las normas para la negacin o impedimento de beneficios

tributarios por pagos que se efecten en violacin de la legislacin contra la corrupcin.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas

Providencia Administrativa del Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y

Tributaria (SENIAT), que regula la presentacin de la declaracin jurada de las inversiones
efectuadas y el monto del impuesto sobre la renta exonerado, provenientes de la explotacin
primaria de las actividades agrcolas, forestales, pecuarias, avcolas, pesqueras, acucolas y
pisccolas. Gaceta Oficial N 39.707 de fecha 6 de julio de 2011. La Providencia menciona la
obligacin que tienen las personas naturales, jurdicas y entidades sin personalidad jurdica, de
presentar la declaracin jurada de las inversiones efectuadas y el monto del impuesto exonerado
invertido durante el ejercicio fiscal 2010, as como de las inversiones a efectuar y monto de impuesto a
invertir durante el ejercicio fiscal 2011. Tambin se describen las formas de presentar la declaracin,
siguiendo las condiciones y especificaciones tcnicas establecidas por el Servicio Nacional Integrado
de Administracin Aduanera y Tributaria (SENIAT) en el Portal Fiscal.

Procuradura General de la Repblica, se dictaron cursos para capacitar a los funcionarios pblicos
de carrera en materia de potestad investigativa y normativa, contra la corrupcin.

iii. Programas informticos que faciliten la consulta de datos o el cruce de informacin cuando lo
requiera el cumplimiento de su funcin.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin o implementacin de sistemas o herramientas tecnolgicas

El normal funcionamiento de la plataforma Sidunea World ratific el SENIAT, el cual aadi que
trabaja continuamente por mejorar y resolver las contingencias que pudiese presentar la plataforma
electrnica y motorizar el buen desempeo de las operaciones aduaneras.

65
La Aduana Principal La Guaira mantiene ms de 300 declaraciones diarias, representadas en el
despacho de ms 600 contenedores que son nacionalizados, confirmando que la plataforma Sidunea
World se mantiene funcionando acorde con las necesidades de los importadores.

El SENIAT precis que el Sidunea World es un sistema confiable que permite mayores controles para
la Administracin Pblica y se expandir a las distintas aduanas del pas, luego de la puesta en marcha
en la Aduana Principal Martima de La Guaira y la Aduana Principal Area de Maiqueta, donde se
evala su funcionamiento y se realizan los ajustes tcnicos y operativos de rigor.

Igualmente inform que, segn los datos que arroja la plataforma electrnica Sidunea World, se
realizaron en el mes de agosto de 2012, 9 mil 140 declaraciones de aduana, 9 mil 589 pases de salida y
11 mil 290 documentos de transporte, que son ndices del desempeo de la actividad portuaria 61.

iv. Mecanismos de coordinacin institucional que les permitan obtener oportunamente la colaboracin
que necesiten de otras autoridades, en aspectos tales como dictmenes de autenticidad de los
documentos aportados con las solicitudes.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: realizacin de actividades de cooperacin internacional

El Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria (SENIAT), mediante la

Intendencia Nacional de Aduanas (INA), inform que desde el lunes 19 de noviembre de 2012, entr
en vigencia el Acuerdo de Alcance Parcial de naturaleza comercial entre Venezuela y Colombia, el
cual fue publicado en Gaceta Oficial Extraordinaria 6.082 del 20 de agosto de 2012. En este sentido,
se inform que todas las importaciones de mercancas originarias de la Repblica de Colombia, cuyos
consignatarios deseen acogerse a la preferencia arancelaria, debern indicar en el campo 36 de la
Declaracin nica de Aduanas (DUA), una codificacin especfica.

Asimismo, destac el funcionario que la codificacin es la siguiente: AAPCOL (Acuerdo de Alcance

Parcial Colombia), para que el Sistema Automatizado SIDUNEA realice los clculos correspondientes.
Enfatiz que los importadores debern manifestar su voluntad de acogerse al trato arancelario
preferencial establecido en el precitado acuerdo, en la respectiva DUA. De igual modo, al momento de
la presentacin de la DUA se deber acreditar el origen de la mercanca a travs del correspondiente
certificado, y cumplir con las formalidades establecidas en la legislacin nacional 62.

v. Programas de capacitacin diseados especficamente para alertarlas sobre las modalidades

utilizadas para disfrazar pagos por corrupcin e instruirlas sobre la manera de detectar dichos pagos en
las solicitudes.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: realizacin de actividades de cooperacin internacional

61. Informacin disponible en: http://www.seniat.gob.ve/seniat/images/prensa/historial.htm

62. Informacin disponible en: http://www.seniat.gob.ve/seniat/images/prensa/historial.htm

66
Del 2 al 6 agosto, funcionarios del SENIAT, adscritos a la Gerencia de la Aduana Principal de Puerto
Cabello, llevaron a cabo un taller con los auxiliares de la administracin aduanera, con el objetivo de
instruirlos en el llenado del nuevo formato de solicitud de traslados de las mercancas con la finalidad
de ofrecer la orientacin necesaria sobre el cumplimiento de dicha formalidad. Las autoridades
aduaneras explicaron que se trata de unificar los procedimientos administrativos, en aras de la
optimizacin del servicio, as como tambin de brindar orden y seguridad tanto para la
Administracin, como para el contribuyente.

El nuevo formato de traslado de mercancas se basa en una reestructuracin ms detallada del anterior,
ya que se incluyen datos relevantes inherentes al tipo de la mercanca, segn se indique en la factura
de compra; tambin se solicitan especificaciones sobre el valor comercial de la carga; se incluye un
cuadro en el que se precisa que el traslado slo aplica para la jurisdiccin de la Aduana Principal de
Puerto Cabello y otro espacio para la verificacin de la garanta, entre otras especificaciones.

Los auxiliares de la Administracin Aduanera estn obligados a llenar la solicitud de forma clara y
legible, sin obviar ningn rengln, y anexar toda la documentacin exigida, ya que de lo contrario no
proceder el requerimiento.

Durante el encuentro se inst a los auxiliares a revisar acuciosamente cada dato y anexos antes de
hacer la consignacin de la solicitud, a fin de evitar devoluciones por incumplimientos o errores en el
llenado, en detrimento de la agilizacin del servicio.

Con este nuevo formato se afinan los controles de traslado de mercanca, pues a travs de este
mecanismo se ofrecen nuevas herramientas para la comprobacin documental y obliga al importador a
estar al da con la Administracin Aduanera63.

2. PREVENCIN DEL SOBORNO DE FUNCIONARIOS PBLICOS NACIONALES Y

EXTRANJEROS (Artculo III, prrafo 10 de la Convencin).

RECOMENDACIN: Fortalecer las normas para la prevencin del soborno de funcionarios pblicos
nacionales y extranjeros

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: expedicin de leyes.

Ley sobre el delito de Contrabando, de la Asamblea Nacional. Gaceta Oficial Extraordinaria
N 6.017 de fecha 30 de diciembre de 2010. Esta Ley, adems de su carcter aduanero o fiscal,
contempla el tratamiento que debe darse a las actividades de extraccin de combustible y sus
derivados, as como de alimentos subsidiados y de insumos importados exentos de impuestos, los
cuales, por efecto del contrabando, particularmente en las zonas fronterizas, han dado lugar a una
problemtica que atenta contra el desarrollo integral y nuestra seguridad nacional.

63. Informacin disponible en: http://www.seniat.gob.ve/seniat/images/prensa/historial.htm

67
La modificacin legal incluy penas de entre cinco a nueve aos para los funcionarios o depositarios
que se apropien, dispongan, consuman o distribuyan las mercancas retenidas o incautadas, o que
alteren su entrega a la autoridad competente. A aquellos funcionarios pblicos, como los auxiliares
de la administracin aduanera, que no hagan cumplir las autorizaciones para el manejo, movilizacin y
zonificacin de mercancas, se les podrn aplicar las circunstancias agravantes del contrabando,
mencionadas en el artculo 26, cuyo numeral 1 especifica que El autor o autora, coautor o coautora
o cmplice sea un funcionario pblico o funcionaria pblica, contratado o contratada u obrero al
servicio de la Administracin Pblica, auxiliar de la administracin aduanera y tributaria o
empleado o empleada de entidad de aseguradora o bancaria., ser sujeto de sanciones penales segn
lo previsto en esta Ley.
Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas.
Resolucin N 025, de la Superintendencia Nacional de Valores, de fecha 11 de febrero de 2011,
mediante la cual se dictan las Normas relativas a la administracin y fiscalizacin de los riesgos
relacionados con los delitos de Legitimacin de Capitales y Financiamiento al Terrorismo
aplicables a las Instituciones reguladas por esta Superintendencia. Gaceta Oficial N 39.616 de
fecha 15 de febrero de 2011. Siendo obligacin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, prevenir
que el mercado de valores venezolano sea utilizado como canal para actividades ilcitas como la
legitimacin de capitales y financiamiento al terrorismo. La Superintendencia Nacional de Valores,
como rgano responsable de regular, controlar y supervisar a los sujetos obligados regidos por la Ley
de Mercado de Valores, para evitar que sea utilizado el mercado de valores como mecanismo para la
legitimacin de capitales y financiamiento al terrorismo, public dichas Normas que conllevan a la
prevencin, control y fiscalizacin sobre la legitimacin de capitales y financiamiento al terrorismo
por parte de los sujetos sometidos a su control. Esta Norma en su artculo 30 considera como factor o
categora que debe ser considerado de Alto Riesgo: () las Personas Expuestas Polticamente (PEP),
incluyendo a familiares cercanos, asociados y estrechos colaboradores de dichas personas. En
consecuencia, estarn sometidos a una serie de disposiciones de la Ley que pretende prevenir que
cometan algn delito en este mbito.

Providencia Administrativa N 006, del Servicio Integrado de Administracin Aduanera y

Tributaria (SENIAT), mediante el cual se crea la Oficina de Prevencin y Control de
Legitimacin de Capitales del Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y
Tributaria (SENIAT). Gaceta Oficial N 39.618 de fecha 17 de febrero de 2011.Esta nueva oficina
se encarga de supervisar y controlar el cumplimiento efectivo y eficaz de las obligaciones y cargas de
las normas de cuidado, de seguridad y proteccin, en materia de prevencin de legitimacin de
capitales. Deber crear mecanismos de control para prevenir detectando los movimientos de dinero
en efectivo o cualquier otro ttulo negociable que se sospeche incurso en este tipo de financiamiento o
sean falsamente declarados o revelados. Tambin emitir lineamientos a funcionarios enlace, as como
reportes, informes y datos de actividades sospechosas, adems de intercambiar informacin oficial
obtenida con las autoridades competentes.
Providencia N FSS-000514 de fecha 18 de febrero de 2011, de la Superintendencia de la
Actividad Aseguradora, mediante la cual se dictan las Normas sobre Prevencin, Control y
Fiscalizacin de los delitos de Legitimacin de Capitales y Financiamiento al Terrorismo en la
Actividad Aseguradora. Gaceta Oficial N 39.621 de fecha 22 de febrero del 2011. Las presentes
Normas tienen como objeto establecer y unificar las polticas, normas y procedimientos continuos y
permanentes diseado especialmente de acuerdo con el nivel de riesgo, que como mnimo deben

68
seguir los Sujetos Obligados, con el fin de mitigar los riesgos de que sean utilizados como
instrumentos para la Legitimacin de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo (LC/FT), a travs
de la comisin de las actividades ilcitas establecidas en la Ley Orgnica contra la Delincuencia
Organizada. Dichas Normas comprenden como Sujetos Obligados en su artculo 3: Las empresas de
seguro y reaseguro, incluyendo las oficinas de representacin de de compaas extranjeras dedicadas
a la actividad aseguradora, las sociedades de corretaje, las asociaciones cooperativas que realicen
actividades aseguradoras, las empresas dedicadas a la medicina prepagada, las dedicadas al
financiamiento de primas de seguro, ajustes de prdidas, peritaje evaluador e inspecciones de riesgos.
Asimismo, los auditores externos, los agentes y corredores de seguro, los inspectores de riesgos, los
peritos avaluadores y los ajustadores de prdidas, las empresas de peritaje avaluador y las empresas
dedicadas a las inspecciones de riesgos.

Las normas incluyen el establecimiento de un Sistema Integral de Prevencin y Control de la LC/FT,

un plan operativo anual, un programa anual de adiestramiento, la obligacin de sustentar los
expedientes de los clientes y de reportar actividades sospechosas de LC7FT. Para asegurar que se
cumplan con las disposiciones de estas Normas se implementar una poltica de conocimiento de sus
empleados.

Categora: adopcin de otras normas y/o medidas jurdicas y fortalecimiento institucional

Resolucin del Ministerio del Poder Popular de Planificacin y Finanzas Superintendencia de las
Instituciones del Sector Bancario. Resolucin mediante la cual se modifica el Manual de
Contabilidad para el Sistema Nacional de Garantas Recprocas para la Pequea y Mediana
Empresa. Gaceta Oficial N 39.657 de fecha 15 de abril de 2011. El Manual tiene por objeto
uniformar el registro contable de las operaciones que realizan dichas instituciones autorizadas para
operar en la Repblica Bolivariana de Venezuela. De esta manera obtener estados financieros que
reflejen de manera transparente la situacin econmica financiera y de resultados de su gestin, as
como, que constituyan un instrumento til para el anlisis de la informacin y de la toma de decisiones
por parte de los administradores y propietarias de las instituciones de las entidades responsables de la
regulacin y fiscalizacin de las mismas y de otras partes interesadas.

Resolucin del Banco Central de Venezuela (BCV), mediante la cual se dicta la Reforma Parcial
del Reglamento del Sistema de Cmara de Compensacin Electrnica. Gaceta Oficial N 39.805
de fecha 22 de noviembre de 2011. El Artculo 1 de esta resolucin estipula que La Cmara de
Compensacin Electrnica es un sistema con cobertura nacional, a travs de la cual las Instituciones
Bancarias participantes compensarn transacciones efectuadas con cheques y otros medios de pago, y
cuyo funcionamiento se regir por lo establecido en el presente Reglamento, as como por los
procedimientos, instructivos y otros actos normativos dictados por el Banco Central de Venezuela.

A fin de dar cumplimiento a la recomendacin, que en la reforma del reglamento se modific el

artculo 60 numeral 3 en los siguientes trminos:

Los cheques que sean requeridos por rganos judiciales o por organismos con competencia de
investigacin, sustanciacin, inspeccin, vigilancia, control y/o fiscalizacin, debern ser remitidos
oportunamente de manera que permita a la institucin bancaria librada cumplir con dicha
instruccin en el plazo establecido por tales rganos u organismos.

69
Resolucin de la Contralora General de la Repblica, mediante la cual se dictan normas para la
Ejecucin de los Trabajos y Presentacin de Resultados por Auditores, Consultores,
Profesionales Independientes y Firmas de Auditores que presten Servicios en Materia de
Control. Gaceta Oficial N 39.827 de fecha 23 de diciembre de 2011. El 1 de enero de 2012
entraron en vigencia las Normas para la ejecucin de los trabajos y presentacin de resultados por
parte de los auditores, consultores, profesionales independientes y firmas de auditores que presten
servicios en materia de control a rganos y entes de la administracin pblica. La normativa
puntualiza los detalles que deben tomarse en cuenta para elaborar el programa y la propuesta de
trabajo, la ejecucin y presentacin de los resultados preliminares, y la entrega formal de los informes,
dictmenes y estudios tcnicos correspondientes. Asimismo, exhorta a mantener absoluta reserva sobre
los datos relacionados con las tareas que se realicen, y adems exige garantizar que las auditoras
cumplan con criterios de calidad.

Se establecen los patrones a los que deben ceirse tanto los profesionales inscritos y calificados por la
Contralora General de la Repblica, como los diversos entes pertenecientes al Sistema Nacional de
Control Fiscal, la Superintendencia Nacional de Auditora Interna, y las mximas autoridades
jerrquicas de los rganos y entes de la administracin pblica.

Providencia del Ministerio del Poder Popular de Planificacin y Finanzas, mediante la cual se
establece el Plan de Cuentas Patrimoniales aplicable a la Repblica y sus Entes Descentralizados
funcionalmente sin fines empresariales. Gaceta Oficial N 39.845 de fecha 18 de enero de 2012.
La Oficina Nacional de Contabilidad Pblica (ONCOP), a travs de sta Providencia seala que el
Plan de Cuentas Patrimoniales es el instrumento normativo que comprende el cdigo y la
denominacin de las Cuentas y subcuentas que conforman el activo, pasivo, patrimonio, ingresos,
gastos, cuentas de orden y cuentas de cierre que permiten la operatividad de la estructura financiera
del ente contable. A travs del uso del Plan de Cuentas Patrimoniales, se identifican y se registran los
hechos econmicos financieros que realiza el ente contable, permitiendo asegurar la obtencin de la
informacin necesaria para la elaboracin y presentacin de los estados financieros.

Resolucin del Ministerio del Poder Popular de Planificacin y Finanzas, mediante la cual se
dictan las Normas Relativas al Registro de los Contadores Pblicos o Contadoras Pblicas en el
Ejercicio Independiente de la Profesin. Gaceta Oficial N 39.955 de fecha 29 de junio de 2012.
La Resolucin dispone que los Contadores Pblicos y las Contadoras Pblicas en el ejercicio
independiente de la profesin inscritos en el registro creado por la Superintendencia de las
instituciones del sector bancario, y pertenecientes a una sociedad auditora, son los nicos autorizados
para firmar el dictamen de las auditoras de los entes que se encuentran bajo la supervisin y control
de este rgano Regulador, as como, los dems actos de su competencia, previstos en la legislacin
vigente y en las normativas emanadas de esta Superintendencia.

h) Considerar adoptar las medidas que estime apropiadas para facilitar a los rganos o instancias
encargadas de prevenir y/o investigar el incumplimiento de las medidas orientadas a garantizar la
exactitud de los registros contables, detectar sumas pagadas por corrupcin ocultadas a travs de
dichos registros, como las siguientes (ver seccin 2.2. del captulo II de este informe):

70
MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: adopcin de otras normas y medidas jurdicas

Resolucin N 12-09-01 del Banco Central de Venezuela mediante la cual se dictan las Normas
que regirn las cuentas en moneda extranjera en el Sistema Financiero Nacional. Gaceta Oficial
N 40.002 de fecha 6 septiembre de 2012. La norma menciona que las personas jurdicas no
domiciliadas en el territorio nacional que participan en la ejecucin de proyectos de inversin pblica,
as como en proyectos de inters general del sector productivo, podrn mantener cuentas abiertas en
Bancos Universales, depsitos en fondo de divisas provenientes necesariamente del exterior. Del
mismo modo, las personas naturales mayores de edad, residenciadas en el territorio nacional, y las
personas jurdicas domiciliadas en el pas, podrn mantener en cuentas abiertas, en bancos universales,
depsitos provenientes de la liquidacin de ttulos denominados en moneda extranjera emitidos por la
Repblica Bolivariana de Venezuela.

El artculo 3 de la resolucin seala que las instituciones bancarias autorizadas a recibir depsitos en
moneda extranjera, de conformidad con lo previsto en el presente Convenio, debern enviar al Banco
Central de Venezuela, con periodicidad mensual, informacin detallada de los fondos que mantengan
en moneda extranjera, en los trminos y condiciones establecidos en los manuales, instructivos y
circulares dictados por este Instituto, para el mantenimiento de las cuentas autorizadas.
ii. Manuales, guas o lineamientos que orienten a los rganos o instancias de control que an no las
tengan, acerca de la manera en la que debe efectuarse la revisin de los registros contables para
detectar sumas pagadas por corrupcin.

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: realizacin de actividades de fortalecimiento institucional

Resolucin de la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario mediante la cual se

modifica el Manual de Contabilidad para Bancos, otras Instituciones Financieras y Entidades de
Ahorro y Prstamo, emitido por este rgano Regulador. Gaceta Oficial N 40.009 de fecha 17 de
septiembre de 2012. La Superintendencia est facultada para promulgar regulaciones de carcter
contable, en cuanto a la forma de registro y presentacin de la informacin financiera que deben
suministrar las instituciones sometidas a su inspeccin, supervisin, vigilancia y control, a los fines
que la contabilidad de dichas instituciones refleje fielmente todas las operaciones activas, pasivas,
directas o contingentes, derivadas de los actos y contratos realizados, y en particular, que el Manual de
Contabilidad est actualizado y basado en la normativa prudencial y en los principios de supervisin
bancaria efectiva acogidos por este ente Supervisor. Se actualizaron las nomenclaturas y formularios
del Manual que aparecen publicados en esa Gaceta.

4. ENRIQUECIMIENTO ILCITO (ARTCULO IX DE LA CONVENCIN)

RECOMENDACIN: Seleccionar y desarrollar, a travs de los rganos o instancias encaegadas de

solicitar y/o brindar la asistencia y cooperacin previstas en la Convencin, en relacin con el delito
de enriquecimiento ilcito, procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos no
existan an, para analizar los resultados objetivos obtenidos al respecto.

71
MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: Otras

La Direccin Contra la Corrupcin del Ministerio Pblico mencion, en el informe anual 2012, que
se elabor un estudio de opinin en el que se plantea la viabilidad de considerar los informes de
auditora patrimonial realizados por la Direccin de Declaraciones Juradas de patrimonio de la
Contralora General de la Repblica, que arrojan como resultado un enriquecimiento
desproporcionado no justificado, como un elemento de conviccin suficiente para realizar
imputaciones por la presunta comisin del delito de enriquecimiento ilcito, tipificado en el artculo 46
de la Ley contra la corrupcin, en virtud de que el artculo 29 de la mencionada ley establece que
dichas auditoras tendrn fuera probatoria mientras no sean desvirtuadas en el debate judicial, a
los fines de fijar criterios tendentes a la agilizacin de las investigaciones que al respecto adelantan los
fiscales del Ministerio Pblico en materia contra la corrupcin 64.

6. EXTRADICIN (Artculo XIII de la Convencin)

RECOMENDACIN:

b) Seleccionar y desarrollar, a travs de los rganos o instancias competentes, procedimientos e

indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan an, para verificar el seguimiento de las
recomendaciones formuladas en el presente informe en relacin con esta materia y para analizar los
resultados objetivos obtenidos en relacin con las solicitudes de extradicin formuladas a otros
Estados Parte en la Convencin, para la investigacin o juzgamiento de los delitos que haya
tipificado de conformidad con la misma y los trmites realizados para atender las solicitudes que con
el mismo propsito le han formulado otros Estados Parte (ver seccin 6.2 del captulo II de este
informe).

MEDIDAS ADOPTADAS:

Categora: Otras

Sentencia N 108 de Sala de Casacin Penal, Expediente N E11-406 de fecha 13 de abril de 2012.
Artculo 396-COPP. La Sala Penal retomando lo previsto en el artculo 396 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal, en relacin con el lapso de sesenta das que tiene el gobierno extranjero para presentar
la documentacin necesaria a los fines de que pueda decidirse el fondo de la solicitud de extradicin
de algn ciudadano (independientemente de su nacionalidad) que haya sido aprehendido en territorio
venezolano, y contra el cual haya sido dictada alguna medida de coercin personal por tales motivos,
como es el caso; estima que dicho lapso, necesaria y lgicamente debe comenzar a contarse desde que
el gobierno extranjero tenga conocimiento de la aprehensin e inicio del procedimiento de extradicin,
lo cual solo es posible, desde que conste en el respectivo procedimiento, la notificacin realizada por
el Ministerio del Poder Popular para Relaciones Exteriores a las autoridades del Estado requirente, la
cual debe hacerse de manera inmediata; siendo se el momento en que se inicia el cmputo del
referido lapso.65

64. Informe Anual del Ministerio Pblico ao 2012, pg. 46.

65. Informacin disponible en: http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scp/Abril/108-13412-2012-E11-406.html

72
Sentencia N 108 de Sala de Casacin Penal, Expediente N E11-406 de fecha 13 de abril de 2012.
El valor de las alertas Rojas Internacionales viene dado por servir como instrumento o mecanismo
utilizado en el plano internacional para solicitar la detencin preventiva de una persona con miras a su
extradicin, el cual est sustentado en una orden de detencin o sentencia judicial de condena dictada
por las autoridades judiciales del pas interesado. 66

SECCIN II: DIFICULTADES EN LA IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES

La Repblica Bolivariana de Venezuela considera que no se han presentado dificultades en la

implementacin de las recomendaciones de la Convencin.

SECCIN III: OTROS AVANCES EN LA IMPLEMENTACIN DE LA CONVENCIN

Sistemas para la Declaracin de los Ingresos, Activos y Pasivos

La Contralora General de la Repblica (CGR), en ejercicio de las competencias de registro, control y
anlisis de las declaraciones juradas de patrimonio, recibi durante el ejercicio fiscal 2011-2012, la
confirmacin de 302.638 declaraciones juradas de patrimonio (DJP), de las cuales 283.193
corresponden a empleados que prestan o prestaron servicio en rganos y entes de la Administracin
Pblica, discriminadas por tipo de movimiento de la forma siguiente: ingreso 122.739; actualizacin
patrimonial de funcionarios de alto nivel, 72.643; y cese, 87.811. El resto de las declaraciones
corresponde a 16.550 de los integrantes de los consejos comunales; y, 2.895 a las juntas Directivas de
los sindicatos.
La recepcin del universo de declaraciones confirmadas se realiz cumpliendo con lo previsto en los
artculos 23, 26 y 42, numeral 2, de la Ley Contra la Corrupcin (LCC), 78 de la Ley Orgnica de la
Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal y 27 de la Ley Orgnica
de los Consejos Comunales, y con el apoyo administrativo extendido en 3.484 instituciones, con una
poblacin de 8.815 tcnicos de las reas de recursos humanos, que integran o conforman el Sistema
de Registros de rganos y Entes del Sector Pblico (SISROE).

Igualmente, la formulacin y consignacin de la DJP recibi el apoyo o la asesora del personal

calificado de esta Institucin para el cumplimiento eficaz y oportuno del trmite. En este sentido,
nuestro servicio 0800DECLARA, respondi 91.180 llamadas en el ao 2011 y 43.075 llamadas en el
ao 2012, as como brind atencin personalizada para realizar la declaracin en lnea y la recepcin
de requerimientos de servicio en el SISROE, cuyos resultados alcanz la atencin de 13.208 usuarios
en el 2011 y 15.320 usuarios en el 2012 usuarios.

Conviene destacar, que la automatizacin del trmite permiti extender a todo el universo de
operaciones relacionadas con la formulacin del instrumento, el control aleatorio y parcial que haca
este rgano Contralor en los empleados de alto nivel, en cuanto a los aspectos tcnicos de forma y
fondo de su situacin patrimonial, asegurando en la declaracin de bienes o activos los datos
necesarios para el estudio o seguimiento de la evolucin patrimonial.

66. Informacin disponible en: http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scp/Abril/108-13412-2012-E11-406.html

73
Acciones fiscales

En atencin a lo previsto en el artculo 29 de la LCC, la CGR tiene competencia para iniciar el

procedimiento de verificacin de la informacin suministrada por los funcionarios o empleados
pblicos en sus DJP. En 2011, se efectuaron 14 auditoras patrimoniales de las cuales 7 fueron
concluidas y 5 remitidas al Ministerio Pblico y en el ao 2012, se efectuaron 28 auditoras
patrimoniales, de las cuales 12 fueron concluidas y remitidas al Ministerio Pblico.

En este contexto, es oportuno acotar que la escasa automatizacin y sistematizacin de fuentes de

informacin en el sector pblico y privado, afecta o limita la eficacia y eficiencia de los
procedimientos de verificacin patrimonial, especialmente en el sector bancario nacional, seguido del
registro de bienes muebles (vehculos) e inmuebles, toda vez que representan los principales insumos
o datos en el estudio patrimonial de los servidores pblicos, cuya obtencin demanda tiempo y
esfuerzo, y en algunos casos, la informacin se recibe de forma parcial, superando los plazos
previstos en las actuaciones de este rgano Contralor, que aunado al poco acceso a las inversiones en
el exterior y un exiguo control de transacciones econmicas y financieras en sectores clsicos de
legitimacin de capitales y ocultamiento de bienes, sujetan los resultados de las auditoras al territorio
nacional y slo para algunos mercados con restricciones: asegurador, bancario, cambiario e
inmobiliario.

Los resultados obtenidos en los procedimientos de verificacin arrojaron el presunto delito de

enriquecimiento ilcito en razn de que la cuanta no justificada de activos result desproporcionada en
relacin con los ingresos legtimos percibidos por los funcionarios o empleados pblicos auditados,
ascendiendo a la cantidad total de Bs. 4.127.803,97 en el ao 2011, y de Bs. 22.805.991,84 en el ao
2012. Adems, se observ en algunos casos el presunto delito de falseamiento u ocultamiento de
informacin patrimonial y trfico de influencia, considerndose suficientes indicios para su remisin
al Ministerio Pblico, a los fines del ejercicio de las acciones a que hubiera lugar, toda vez que
surgieron elementos que hacen presumir la responsabilidad civil y/o penal en contra de los
funcionarios o empleados pblicos a quienes se les verific su situacin patrimonial.

De acuerdo con lo establecido en la LCC en sus artculos 23, 24, 26 y 27, en concordancia con el
artculo 33, numerales 1, 2, 3, 4, 5, 7, 8 y 9, este rgano de Control Fiscal durante el ao 2011 inici
175 procedimientos administrativos sancionatorios, que aunado a los procedimientos de aos
anteriores, constituye un total de 185 expedientes, de los cuales 115 fueron concluidos o decididos, por
un total de 20.700 UT., y en el ao 2012 tramit 79 procedimientos administrativos sancionatorios, de
los cuales 60 fueron concluidos o decididos, de ellos 45 quedaron firmes en instancia administrativa al
31/12/2012 por la cantidad total de 8.206,25 U.T., por los hechos siguientes: omitir la presentacin de
la DJP dentro del trmino previsto para ello; no facilitar los documentos solicitados con motivo del
procedimiento de verificacin patrimonial; no consignar la DJP en el lapso que se le hubiere acordado
mediante resolucin motivada; obstaculizar o entrabar la prctica de diligencias con motivo de la
auditora patrimonial; falsear u ocultar datos contenidos o que debi contener la declaracin jurada de
patrimonio o la informacin requerida durante el procedimiento de verificacin patrimonial; y por
ltimo, a los responsables del rea de recursos humanos por no participar a la Contralora General de
la Repblica los movimientos de personal; por no exigir a los empleados el comprobante de haber
presentado la DJP; y, cancelar pasivos laborales sin antes haber exigido el comprobante de haber
presentado la DJP.

74
Contraloras Intervenidas

La CGR, como rgano rector del Sistema Nacional de Control Fiscal, ha seguido fortaleciendo su
labor de control realizando evaluaciones, diagnsticos y desarrollando actividades conjuntas con los
dems integrantes del Sistema, a objeto de verificar su adecuado funcionamiento, unificar criterios y
hacer un uso eficiente de los recursos asignados a los rganos de control fiscal.

Como resultado de esas evaluaciones practicadas y en el marco del artculo 34 de la LOCGRSNCF,

desde marzo de 2011, hasta julio de 12 se dispuso la intervencin de 5 contraloras municipales y la
unidad de auditora interna del Ministerio del Poder Popular para el Turismo. Igualmente, la CGR
orden a Fundacite Zulia, Funda Deporte Carabobo y el Consejo Legislativo del Estado Tchira
revocar tanto el concurso pblico convocado para la designacin del titular del rgano de control
interno de dichos entes, como la designacin de los Auditores Internos y proceder a la convocatoria de
nuevos concursos por encontrar incumplimiento y/o violacin de la normativa prevista en la referida
norma legal.

Mencin especial a los avances de la Comisin Permanente de Contralora de la Asamblea

Nacional

La Comisin Permanente de Contralora de la Asamblea Nacional super las metas con el cierre de los
casos recibidos y designados a las diferentes subcomisiones, para el primer periodo ordinario de
sesiones que culmin el 15 de agosto 2012.

De la gestin anterior, la Comisin recibi 740 casos e inici 25 investigaciones sobre nuevas
denuncias presentadas. Todos los casos fueron analizados y procesados por las subcomisiones
asignadas a su revisin y anlisis.

Se fij como meta aprobar, en dicho lapso, el 60% de los casos que quedaron pendientes y el 40%
restante se discutirn en el segundo periodo ordinario de sesiones.
A la Subcomisin Nmero 1 De Control del Gasto Pblico del Ejecutivo Regional, Empresas
Estadales y Administracin Centralizada y Descentralizada, se le asignaron 175 casos, de los cuales
sta cerr 118 expedientes, alcanzando un porcentaje superior al estimado, porque cerr ms casos de
lo esperado.

La Subcomisin Nmero Dos De Control del Gasto Pblico del Ejecutivo Municipal y
Administracin Centralizada y Descentralizada de los Municipios, cerr 135 expedientes, superando
el 100%.
La Subcomisin Nmero Tres encargada de Institutos Autnomos y Empresas del Estado y Gobierno
Nacional, recibi 186 expedientes y aprob 187, es decir, un caso adicional, cerrando con el 105%.

Los casos que quedaron pendientes sern evaluados en el segundo periodo ordinario de sesiones que
se inici el 15 de septiembre.

Se compar el trabajo de la Comisin con periodos parlamentarios anteriores, alegando que en el lapso
2001-2005, la Comisin cerr 185 casos, en el 2006-2010 cerr 296 y en ao y medio del lapso

75
2012-2015 se sancionaron ms de 400 casos que presentaron irregularidades administrativas, lo cual
indica que se super el trabajo presentado en agenda en los periodos anteriores.

Otra de las actividades realizadas por la Comisin fue un Taller sobre Metodologa para la Elaboracin
de la Memoria y Cuenta de los ministros y ministras, a fin de unificar criterios y facilitar la
elaboracin y evaluacin de las mismas. Al evento asistieron los directores de Planificacin y
Presupuesto, as como los directores de Administracin y Finanzas de los diferentes ministerios, la
vicepresidencia de la Repblica y la Procuradura General de la Repblica, quienes presentaron sus
observaciones y sugerencias para mejorar la presentacin de dicho documento.

La Ley Contra la Corrupcin, aprobada por la gestin anterior y remitida a la secretara de la

Asamblea Nacional, fue devuelta a la Comisin, a solicitud de su directiva, y revisada por una
Comisin Legislativa integrada por cinco parlamentarios, y se envi una copia a la Procuradora
General de la Repblica, para que haga la revisin de forma y fondo de la ley.

Surgi un problemas entre uno de los artculos de la Ley Orgnica de la Contralora General de la
Repblica y el Sistema Nacional de Control Fiscal y el artculo 20 de la Ley Contra la Corrupcin,
segn el cual se establece una sancin mayor a la pena principal que impone el proyecto de reforma,
de la Ley de la Contralora. Por esta razn, dicha ley no fue considerada en este periodo legislativo 67.

La Comisin de Contralora en este periodo legislativo trabajar 194 casos. El presidente de la

Comisin Permanente de Contralora, inform el 24 Octubre 2012 que tena 321 casos y de los cuales
se trabaj el 60% en el perodo legislativo que culmin el 15 de diciembre de 2012. Record que
recibi 767 casos cuando se encarg de la presidencia de la Comisin y se aperturaron 43 casos
adicionales, en el primer periodo de sesiones del ao 2012 se cerraron 446 casos. El cronograma de
trabajo que se present oportunamente se hizo para cumplir la meta del 60% -recalc- lo que equivale
a 194 casos. Las subcomisiones presentaron la metodologa a utilizar para trabajar los casos 68.

Mencin especial a los avances de la Comisin de Administracin de Divisas en materia de lucha

contra la corrupcin

Providencia del Ministerio del Poder Popular de Planificacin y Finanzas, Comisin de

Administracin de Divisas (CADIVI mediante la cual se establecen los Requisitos y el Trmite
para la Autorizacin de Adquisicin de Divisas Destinadas a las Importaciones. Gaceta Oficial
N 39.764 de fecha 23 septiembre de 2011. Esta Providencia seala que CADIVI en el mbito de sus
competencias podr requerir de los organismos y entes pblicos o privados, la informacin que
considera pertinente a los fines de ejercer el control posterior de las autorizaciones otorgadas conforme
al trmite establecido en esta providencia.

Dispone que CADIVI gozar, de las ms amplias facultades de fiscalizacin y supervisin tanto a los
usuarios como a los operadores cambiarlos autorizados, pudiendo requerir de stos en cualquier

67. Informacin disponible en: http://www.asambleanacional.gob.ve/index.php?

option=com_content&view=article&id=43093%3Acomision-de-contraloria-de-la-an-realizo-un-trabajo-
fructifero&catid=332%3Aparlamentarias&Itemid=247&lang=es
68. Informacin disponible en: http://www.asambleanacional.gob.ve/index.php?
option=com_content&view=article&id=44544%3A194-casos-trabajara-la-comision-de-contraloria-en-este-periodo-
legislativo&catid=332%3Aparlamentarias&Itemid=247&lang=es

76
momento, la informacin o recaudo que fuese necesario para verificar los datos suministrados en la
solicitud de inscripcin en el Registro de Usuarios del Sistema de Administracin de Divisas
(RUSAD), los recaudos a las solicitudes de autorizacin de adquisicin de divisas y el correcto uso de
las divisas autorizadas.

En caso de incumplimiento de cualquiera de las obligaciones previstas en la presente Providencia o en

la normativa cambiaria, CADIVI, podr suspender preventivamente el acceso del usuario a su Sistema
Automatizado inicindose con ello los procedimientos administrativos correspondientes, sin perjuicio
de las responsabilidades civiles, penales y administrativas a que hubiere lugar.

Providencia del Ministerio del Poder Popular de Planificacin y Finanzas, Comisin de

Administracin de Divisas (CADIVI), mediante la cual se dicta el Reglamento Interno de
Organizacin y Funcionamiento de la Comisin de Administracin de Divisas (CADIVI). Gaceta
Oficial N 39.933 de fecha 30 de mayo de 2012. La normativa tiene por objeto regular la
organizacin y funcionamiento interno de CADIVI, mediante la definicin de las funciones que
correspondan a sus unidades organizacionales. CADIVI es un ente que tiene por funcin administrar,
coordinar y controlar la ejecucin de la poltica cambiaria del Estado. A la Gerencia de Control
Posterior de ese ente le corresponde verificar y comprobar el correcto uso de las divisas autorizadas, a
travs del cumplimiento de la normativa dictada a tales efectos.

El Sistema de Control Interno implementado en la institucin tiene como objetivo optimizar la

gestin, en atencin a los principios de eficiencia, eficacia, transparencia, calidad, economa y
responsabilidad, facilitando la actuacin responsable, la rendicin de cuentas y el control social.

Mencin especial a los avances del Sistema Judicial

Tribunal Supremo de Justicia

Con la entrada en vigencia del Cdigo de tica del Juez Venezolano y la Jueza Venezolana, cuya
reforma se public en Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela N 39.493 del 23 de
agosto de 2010, se crea la jurisdiccin disciplinaria con competencia para hacer valer los principios
ticos establecidos en este Cdigo, que guan la conducta y rgimen disciplinario de los jueces y
juezas, as como tambin, se desprende del contenido de su artculo 2, contempla la aplicacin de las
normas contenidas en dicho Cdigo, a los Magistrados del Tribunal Supremo de Justicia, en cuanto no
contradigan lo establecido en la Carta Magna.

Entre las previsiones relativas al tema de Conflictos de Intereses, encontramos en el Cdigo de tica el
artculo 5, referido a la Imparcialidad Judicial; el artculo 16, relativo a la obligatoriedad de un Sistema
de Registro de Informacin Disciplinaria Judicial, la consulta previa y obligatoria, y sus efectos y el
artculo 24, el cual apunta hacia la conducta del Juez y la Jueza, la cual debe ser imparcial para el
ejercicio de la funcin jurisdiccional.

Artculo 13, se encuentra referido a la formacin profesional y actualizacin de conocimientos de los

Jueces.

77
El artculo 29, objeto de la reforma de dicho Cdigo de tica, establece dentro de sus sanciones, una
reduccin de los lapsos en el caso de los procedimientos de suspensin temporal o destitucin;
adicionalmente, refiere que dichos procedimientos pueden iniciarse de oficio o mediante denuncia por
parte de cualquier interesado o afectado.

Por su parte, el artculo 32 eiusdem, en sus numerales 4, 8 y 14, prev las causales de suspensin. El
primer numeral, alude a la divulgacin de asuntos que conozca en razn de su cargo, de modo que
deriven en provecho propio o conlleven a causal de recusacin. El segundo de los numerales citados,
se refiere a la no inhibicin, una vez conocida la existencia de alguna causal. El ltimo de los
numerales, se refiere a la participacin en actividades sociales y recreativas que provoquen duda sobre
la capacidad de decidir imparcialmente.

Asimismo, en el artculo 33 ibidem, en sus numerales 2, 3 y 4, se encuentran relacionadas las causales

de destitucin, en el marco del tema de conflictos de intereses.

Cabe resaltar, el contenido del artculo 34, objeto de la citada reforma del Cdigo de tica del Juez,
alusivo a la renuncia maliciosa, sealando que en estas situaciones, opera la inhabilitacin para el
desempeo de funciones dentro del Sistema de Justicia, desde dos (2) aos hasta un mximo de quince
(15) aos, en atencin a la falta cometida y a la sancin disciplinaria aplicada.

De igual manera, el artculo 50 alude a las remociones para jueces con competencia disciplinaria, e
incluye las faltas que acarrean suspensin y destitucin establecidas en el Cdigo de tica del Juez y
las establecidas en el artculo 11 de la Ley Orgnica del Poder Ciudadano, entre las que podemos
mencionar: 1. Cuando atenten, amenacen, o lesionen la tica pblica y la moral administrativa
establecida en la presente Ley. 2. Cuando incurran en algunas de las causales de destitucin del
cargo previsto en el Cdigo de tica del Juez Venezolano o Jueza Venezolana.

Hay que sealar como otro importante avance la materializacin de la jurisdiccin disciplinaria
judicial, la cual de conformidad con el Cdigo de tica del Juez y la Jueza venezolano, se concreta en
dos (2) rganos a saber: 1) El Tribunal Disciplinario Judicial, como rgano de primera instancia, el
cual ejercer las funciones de control durante la fase de investigacin, decretar las medidas cautelares
procedentes, celebrar el juicio; resolver las incidencias que puedan presentarse; dictar la decisin
del caso; impondr las sanciones correspondientes y velar por la ejecucin y cumplimiento de las
mismas; y 2) La Corte Disciplinaria Judicial, como rgano de alzada, que conoce de las apelaciones
interpuestas contra decisiones ya sean interlocutorias o definitivas, y garantiza la correcta
interpretacin y aplicacin del referido Cdigo y el resto de la normativa que guarde relacin con la
idoneidad en la funcin judicial y el desempeo de los jueces.

Al respecto, cabe resaltar que en fecha 9 de junio de 2011, previo concurso pblico y participativo en
la seleccin, en sesin ordinaria, la Asamblea Nacional design a los Jueces Principales de la Corte
Disciplinaria Judicial, as como del Tribunal Disciplinario Judicial, cesando as en sus funciones la
mencionada Comisin de Funcionamiento y Reestructuracin del Sistema Judicial.

En el marco de su implementacin, el referido Cdigo estableci que los rganos con competencia
disciplinaria, contarn con un sistema de registro digitalizado de informacin disciplinaria, que
contenga el resumen curricular, el expediente con informacin relacionada con su formacin y

78
trayectoria profesional, y las sanciones que se haya impuesto al juez o jueza o a cualquier otro
funcionario del Sistema Judicial. Igualmente, se estableci que antes de proceder a la designacin o
ingreso de cualquier funcionario se consultar en el Registro de Informacin Disciplinaria Judicial.

Durante el perodo de actividades judiciales 2012, el Tribunal Disciplinario Judicial, cumpliendo con
sus funciones de control, realiz las siguientes actuaciones: Se le declar la Responsabilidad
Disciplinaria a siete ciudadanos y se les impusieron sus respectivas sanciones; se absolvieron siete
ciudadanos de su Responsabilidad Disciplinaria; se removi del cargo a un Magistrado del TSJ; se
impuso una suspensin sin goce de sueldo, tres Recursos de Apelacin declarados Con Lugar, dos auto
se anularon; se declar inadmisible una demanda y una accin de amparo; se anul una sentencia
resuelta en Consulta obligatoria, una Consulta obligatoria resuelta por sobreseimiento de la
investigacin, una Consulta obligatoria de una sentencia, cuatro Recursos de Apelacin Sin Lugar, dos
Recursos de Apelacin perimidos y se decret el Sobreseimiento de una investigacin 69.

Ministerio Pblico

Logr condena para excoordinador de Liquidaciones del Banco del Tesoro por corrupcin, quien
admiti haber incurrido en varios delitos que causaron un dao patrimonial a la institucin financiera,
durante el primer semestre del ao 2009. Ante la contundencia de la acusacin presentada por el
Ministerio Pblico, fue condenado a 8 aos y 9 meses de prisin.

Igualmente, en la referida audiencia preliminar, el Ministerio Pblico ratific la acusacin contra el

exgerente de Liquidaciones y Cobranzas del Banco del Tesoro, por la comisin de los delitos de
apropiacin de fondos de una Institucin Financiera, y fraude documental, en institucin sometida al
control de la Superintendencia de Instituciones del Sector Bancario; trfico de influencias y asociacin
para delinquir.

Posterior a esta audiencia, fueron pasadas a juicio la analista de Crdito II y la gerente de lnea de
Banca Corporativa, al admitirse la acusacin contra ambas mujeres por la comisin de los delitos de
aprobacin indebida de fondos, en grado de facilitadoras, y asociacin para delinquir.

La investigacin por este caso se inici en el mes de octubre de 2010, tras una peticin realizada por la
Presidencia del Banco del Tesoro, instancia que despus de solicitar una auditora se percat de las
irregularidades cometidas en el otorgamiento de crditos y la inconsistencia entre la cantidad de
prstamos aprobados y otorgados por altsimos montos70.

69. Gacetas Oficiales N 39.875 de fecha 2 de marzo de 2012; N 39.887 de fecha 20 de marzo de 2012, N 39.913 de fecha
2 de mayo de 2012; N 39.933 de fecha 30 de mayo de 2012; N 39.944 de fecha 14 de junio de 2012; N39.954 de fecha 28
de junio de 2012; 39.955 de fecha 29 de junio de 2012; N 39.960 de fecha 9 de julio de 2012; N 39.967 de fecha 18 de julio
de 2012; N 39.968 de fecha 19 de julio de 2012; 39.982 de fecha 9 de agosto de 2012; N 39.983 de fecha 10 de agosto de
2012; N 40.012 de fecha 20 de octubre de 2012; N 40.018 de fecha 28 de octubre de 2012; 40.027 de fecha 11 de octubre
de 2012, N 40.042 de fecha 2 de noviembre de 2012; 40.043 de fecha 05 de noviembre de 2012; N 40.044 de fecha 6 de
noviembre de 2012; N 40.058 de fecha 26 de diciembre de 2012; N 40.059 de fecha 27 de noviembre de 2012; N 40.062
de fecha 30 de noviembre de 2012; N40.065 de fecha 5 de diciembre de 2012 y N40.074 de fecha 8 de diciembre de 2012.
70. Informacin suministrada en fecha 14 de noviembre de 2012, disponible en:
http://www.ministeriopublico.gob.ve/web/guest/boletines-de-prensa?
p_p_id=101_INSTANCE_LOk9&p_p_lifecycle=0&p_p_state=maximized&p_p_mode=view&p_p_col_id=column-
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del-tesoro-por-corrupcion&_101_INSTANCE_LOk9_type=content&redirect=%2Fweb%2Fguest%2Fboletines-de-prensa

79
El Ministerio Pblico logr condena una para mujer por corrupcin en obras de la Gobernacin del
estado Zulia. Ante la contundencia de la acusacin presentada por el Ministerio Pblico, fue
condenada a tres aos de prisin, tras admitir haber incurrido en actos de corrupcin, a travs de la
construccin de obras de la Gobernacin del estado Zulia. Tal irregularidad fue denunciada ante el
Ministerio Pblico el 8 de julio de 2009, por la comisin del delito de aprovechamiento fraudulento de
fondos pblicos, previsto y sancionado en la Ley contra la Corrupcin. El Tribunal 3 de Control del
Zulia dict la referida sentencia condenatoria N 025-12 en fecha 15 de noviembre de 2012 y la mujer
en referencia qued inhabilitada polticamente durante el tiempo de la condena.

Vinculado con este caso, se encuentran acusados un ingeniero inspector de obras de la Gobernacin
del estado Zulia, y un ingeniero residente de la empresa Consperca, por la presunta comisin de los
delitos de aprovechamiento fraudulento de fondos pblicos y obtencin ilegal de utilidades de actos
administrativos. Mientras tanto las cuentas bancarias de la empresa Consperca continan
inmovilizadas hasta que culmine el juicio de los otros dos acusados 71.
La acusacin presentada por el Ministerio Pblico, orden el pase a juicio del registrador civil de Pozo
Verde del municipio Caron, quien estara incurso en un hecho de corrupcin al tener en su residencia
documentos y materiales que deban mantenerse en la sede oficial. Una vez evaluados los medios de
pruebas presentados por el Ministerio Pblico, el Tribunal 4 de Control de Puerto Ordaz orden el
enjuiciamiento del funcionario y su permanencia en arresto domiciliario 72.

El Ministerio Pblico imput a tres empleados de Corpoelec por la sustraccin de 24 transformadores

en Portuguesa. El material fue sustrado el 3 de febrero de 2011 del Centro de Operaciones de
Distribucin, en Acarigua, con sede en Acarigua, estado Portuguesa, material que fue sacado de dicha
planta el 3 de febrero de 2011. Tales delitos estn previstos y sancionados en las leyes contra la
Corrupcin y Orgnica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo.Los
funcionarios ingresaron al local en cumplimiento de una orden de allanamiento solicitada por el
Ministerio Pblico, la cual fue acordada por el Tribunal 3 de Control del referido estado 73.
El Ministerio Pblico imput al exalcalde de Francisco de Miranda, en Gurico, por corrupcin. Se
habran presentado irregularidades durante su gestin 2004-2008. Los fiscales 65 nacional y 17 de la

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71. Informacin de fecha 14/11/12 disponible en: http://www.ministeriopublico.gob.ve/web/guest/eventos-especiales-
i;jsessionid=4ADC3159B66BA7344B7CF30F40B4753D?
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72. Informacin suministrada en fecha 28/08/2012, disponible en: http://www.ministeriopublico.gob.ve/web/guest/registro-
interno-de-proveedores;jsessionid=3D51BBB9A43B3D509D237D80DDB999E8?
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version=1.0
73. Informacin disponible en:
http://www.ministeriopublico.gob.ve/web/guest/principal;jsessionid=822F1EB7B22D8D72C9ADA322C04C2630?
p_p_id=101_INSTANCE_CZf9&p_p_lifecycle=0&p_p_state=maximized&p_p_mode=view&_101_INSTANCE_CZf9_strut
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80
jurisdiccin, respectivamente, imputaron al exfuncionario por la presunta comisin del delito de
malversacin especfica de fondos pblicos, evasin de procedimientos de licitacin, concierto de
funcionario pblico con contratista y peculado doloso propio continuado. Tales delitos se encuentran
previstos y sancionados en la Ley contra la Corrupcin74.

Medidas sobre bienes para resarcir daos al Patrimonio Pblico

En relacin con el tema de la confiscacin de bienes, cabe recordar que:

La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, establece en su Artculo 116: No se

decretarn ni ejecutarn confiscaciones de bienes sino en los casos permitidos por esta constitucin.
Por va de excepcin podrn ser objeto de confiscacin, mediante sentencia firme, los bienes de
personas naturales o jurdicas nacionales o extranjeras, responsables de delitos cometidos contra el
patrimonio pblico, los bienes de quienes se hayan enriquecido ilcitamente al amparo del Poder
Pblico y los bienes provenientes de las actividades comerciales, financieras o cualesquiera otras
vinculadas al trfico ilcito de sustancias psicotrpicas y estupefacientes". Artculo 271:
.Asimismo, previa decisin judicial, sern confiscados los bienes provenientes de las actividades
relacionadas con los delitos contra el patrimonio pblico o con el trfico de estupefacientes

De igual modo, la Ley Orgnica Contra la Delincuencia Organizada (Gaceta Oficial N 5.789, de
fecha 26 de octubre de 2005), establece en su Artculo 19: Es necesariamente accesoria a la pena
principal el comiso o la confiscacin de los bienes....as se encuentren en posesin o propiedad de
interpuestas personas, sin participacin en estos delitos, ya sean personas naturales o
jurdicas...Igualmente ser pena accesoria el comiso de los instrumentos, equipos, armas, vehculos y
efectos con el que se cometi el hecho punible...

La Ley Contra la Corrupcin (Gaceta Oficial N 38192, de fecha 23 de mayo de 2005) en su Artculo
95 establece: En la sentencia definitiva el Juez podr ordenar, segn las circunstancias del caso, la
confiscacin de los bienes de las personas naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras, que
incurran o sean responsables de delitos establecidos en esta Ley que afecten gravemente el
patrimonio pblico, a cuyo efecto solicitar ante las autoridades competentes, la repatriacin de
capitales de ser el caso. Asimismo, el Juez podr ordenar, segn la gravedad del caso, la confiscacin
de los bienes de las personas que hayan incurrido en el delito de enriquecimiento ilcito tipificado en
el artculo 46 de esta Ley, y consecuencialmente la repatriacin de capitales.

Cumpliendo con las disposiciones legales vigentes, en la actualidad, los Tribunales pueden declarar la
confiscacin de los siguientes bienes muebles: cuentas bancarias y el dinero depositado en ellas o los
bienes muebles e inmuebles que sealen, de manera de resarcir los daos al patrimonio pblico. A
continuacin, se presentan las sentencias novedosas sobre el tema de la confiscacin y resarcimiento a
favor del Estado venezolano, dictadas sobre esta materia en el perodo en comento:

74. Informacin disponible en:

http://www.ministeriopublico.gob.ve/web/guest/principal;jsessionid=7854E6B5F0793D0F01AAF79E80F0FB3A?
p_p_id=101_INSTANCE_CZf9&p_p_lifecycle=0&p_p_state=maximized&p_p_mode=view&p_p_col_id=column-
3&p_p_col_pos=1&p_p_col_count=2&_101_INSTANCE_CZf9_struts_action=%2Fasset_publisher
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corrupcion&_101_INSTANCE_CZf9_type=content&redirect=%2Fweb%2Fguest

81
Sentencia N 278 de Sala de Casacin Penal, Expediente N C10-171 de fecha 22 de junio de
2011. Corrupcin del funcionario pblico en la utilizacin de las potestades pblicas para el inters
privado. Concretada la corrupcin del funcionario pblico en la utilizacin de las potestades pblicas
para el inters privado, la misma representa un ataque pluriofensivo a valores y bienes jurdicos
esenciales en el Estado democrtico y social de Derecho y de Justicia consagrado en el artculo 2 de la
Constitucin y que deben preservarse mediante su proteccin penal. Est en juego tanto el prestigio de
la Administracin ante los Administrados, como el deber de la Administracin de servir con
objetividad los intereses generales, segn la exigencia del artculo 141 de la Constitucin, que se
traduce en los principios de honestidad, participacin, celeridad, eficacia, eficiencia, transparencia,
rendicin de cuentas y responsabilidad en el ejercicio de la funcin pblica, con sometimiento pleno a
la Ley y al Derecho. En materia de lucha contra la corrupcin, la Ley Contra la Corrupcin desarrolla
estos principios constitucionales, adems, de ser una garanta del principio de legalidad previsto en el
artculo 137 de la Constitucin Bolivariana y del principio de responsabilidad de los funcionarios
pblicos derivada del artculo 139 eiusdem. En tal sentido, el artculo 1 de la Ley Contra la Corrupcin
seala como uno de los objetos el establecimiento de normas que rijan la conducta que deben asumir
las personas sujetas a la misma, a los fines de salvaguardar el patrimonio pblico y garantizar el
manejo adecuado y transparente de los recursos pblicos, con fundamento en los principios
consagrados en el citado artculo 141 Constitucional. Adicionalmente, dispone la tipificacin de los
delitos contra la cosa pblica y las sanciones que debern aplicarse a quienes infrinjan esas
disposiciones y cuya conducta, accin u omisin, causen un dao al patrimonio pblico. As las cosas,
en relacin con el mbito de aplicacin, el artculo 2 de la referida Ley dispone que estn sujetos a
ella, los particulares, personas naturales o jurdicas y los funcionarios pblicos en los trminos
establecidos en la Ley75.

Sentencia N 278 de Sala de Casacin Penal, Expediente N C10-171 de fecha 22 de junio de

2011. Patrimonio Pblico - Corrupcin en el Sector Pblico. Se considera igualmente patrimonio
pblico, segn el nico aparte del citado artculo 4, los recursos entregados a particulares por los entes
del sector pblico mencionados en el artculo anterior, mediante transferencias, aportes, subsidios,
contribuciones o alguna otra modalidad similar para el cumplimiento de finalidades de inters o
utilidad pblica, hasta que se demuestre el logro de dichas finalidades. Los particulares que
administren tales recursos estarn sometidos a las sanciones y dems acciones y medidas previstas en
esta Ley y en la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de
Control Fiscal. Cabe destacar que, la Corrupcin en el Sector Pblico se identifica normalmente con
las conductas realizadas por los empleados(as) pblicos, funcionarios(as) o autoridades que actan en
el ejercicio de sus cargos. Siguiendo al autor espaol Alejandro Nieto, la corrupcin gira en torno de
dos elementos bsicos conexionados pero no idnticos: el lucro indebido del agente y su disposicin
de incumplir su deber o, de hacer mal uso de las potestades pblicas cuya gestin le ha encomendado
el Estado, por lo que la corrupcin pblica supone un uso desviado de los poderes pblicos en
beneficio particular. (Alejandro Nieto. Corrupcin en la Espaa Democrtica. Barcelona, Civitas,
1997)76.

La Asamblea Nacional solicitar confiscacin de bienes a quienes se les sancione por responsabilidad
poltica. El presidente de la Comisin Permanente de Contralora de la Asamblea Nacional anunci, el
28-11-2012, que en el informe final de las investigaciones que realicen se establecern mecanismos

75. La sentencia fue publicada en el siguiente link : http://www.tsj.gov.ve/jurisprudencia/extracto.asp?e=6652

76. Informacin disponible en: http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scp/Junio/278-22611-2011-C10-171.html

82
para determinar la cantidad de enriquecimiento, el dao cuantificado al patrimonio de la repblica y
hacer un inventario de los bienes patrimoniales de los responsables para que sean confiscados esos
bienes.

De ahora en adelante, dijo, lo estableceremos como norma en todos los informes que haga la
Asamblea Nacional.

La Sala Poltico Administrativa del Tribunal Supremo de Justicia, declar procedente, la medida
cautelar de embargo preventivo solicitada por el Instituto Nacional de la Vivienda (Inavi), sobre bienes
de la sociedad mercantil Oil Industrial Special Services, C.A. (Oiscca), incluida la cuenta corriente
abierta en el Banco del Caribe, C.A. Banco Universal, as como sobre cualquier otro bien mueble que
indique el Inavi al momento de la prctica de dicha medida, hasta completar el monto total de la suma
a embargar. Asimismo la Sala del Alto Juzgado acord como medida complementaria oficiar a la
Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario para que requiera a las entidades que
conforman el sistema bancario nacional, informacin sobre las cuentas y cualquier otro instrumento
financiero que posea la mencionada sociedad mercantil en dichas instituciones financieras. Agreg la
parte demandante, que Oil Industrial Special Services, C.A. no culmin la obra en el plazo establecido,
ya que la misma deba ser terminada a ms tardar para el 4 de octubre de 2010 77.

Medidas de Prevencin y control del Patrimonio Pblico

El Ministerio del Poder Popular para la Planificacin y Finanzas public un ndice de principios
y normas en materia de Contabilidad Pblica para la medicin y control de la actividad
econmica de la administracin pblica78. Comprende un conjunto de principios, rganos y normas
de procedimientos tcnicos que permiten valorar, procesar y exponer los hechos econmicos
financieros que afectan al patrimonio de la repblica o de sus entes descentralizados y se enmarcan
dentro de las disposiciones legales que rigen al Sistema de Contabilidad Pblica. Esta compilacin
referencial de normas sirve para desarrollar diversos procesos de medicin, informacin y control en
la actividad econmica de la administracin pblica y facilita el ejercicio de control interno y externo
para asegurar la oportunidad, eficiencia, eficacia y confiabilidad de la informacin y sus registros.
Providencia del Ministerio del Poder Popular para la Cultura, Instituto de Patrimonio Cultural,
mediante la cual se dicta el Instructivo que regula el procedimiento para la transferencia de
activos que constituyan bienes culturales muebles propiedad del Fondo de Proteccin Social de
Depsitos Bancarios y de las Instituciones Bancarias o de las empresas relacionadas sometidas a
liquidacin administrativa. Gaceta Oficial N 39.656 de fecha 14 de abril de 2011. El ente que
tenga a cargo la liquidacin de instituciones del sector bancario y personas jurdicas vinculadas deber
remitir al Instituto de Patrimonio Cultural el inventario de activos que constituyan bienes culturales
muebles con el objeto de identificar su valor artstico histrico, plstico, ambiental, arqueolgico,
paleontolgico o sociales e igualmente se aplica para los activos que pertenezcan al Fondo de
Proteccin Social de Depsitos Bancarios.

Providencia del Ministerio del Poder Popular para la Cultura, mediante la cual se establece que
todo bien cultural mueble e inmueble de todas las instituciones del Estado y los bienes muebles e

77. Informacin disponible en: http://www.tsj.gov.ve/informacion/notasdeprensa/notasdeprensa.asp?codigo=9504

78. Diciembre 2010: http://www.oncop.gob.ve/revista/infoncop/Main.php?MagID=5&MagNo=45

83
inmuebles de propiedad particular, declarados monumentos nacionales y los bienes muebles o
inmuebles de propiedad eclesistica que hayan sido declarados o se declaren monumentos
nacionales, catalogados por este Instituto, sean registrados digitalmente para su inclusin en el
Museo Virtual de Amrica Latina y El Caribe, con el objetivo de difundir, promocionar y
protegerlas del trfico ilcito. Gaceta Oficial N 39.760 de fecha19 de septiembre de 2011. Para
el Estado Venezolano los valores de la cultura constituyen un bien irrenunciable del pueblo venezolano
y es un deber insoslayable del Estado fomentar y garantizar la proteccin y preservacin,
enriquecimiento, conservacin y restauracin del patrimonio cultural, tangible e intangible, y la
memoria histrica de la Nacin. Todas las instituciones del sector pblico (Ministerios, Poderes
Pblicos, Gobernaciones, Alcaldas, rganos Judiciales, Institutos y Servicios Autnomos, Fuerzas
Armadas, Universidades e Instituciones Educativas, Organismos del Sector bancario, organismos del
sector de la salud, cuerpo diplomtico, etc.,) custodian un nmero importante de objetos, colecciones y
bienes de creacin individual; patrimonio documental y bibliogrfico, archivos, bibliotecas, fototecas,
mapotecas. El Instituto de Patrimonio Cultura pretende cumplir con el objeto de la presente
providencia.

Resolucin del Ministerio del Poder Popular de Planificacin y Finanzas mediante la cual se
autoriza la transferencia a la Repblica Bolivariana de Venezuela o a cualquier ente pblico, los
bienes que le pertenezcan o sean propiedad de las instituciones bancarias o de las empresas
relacionadas sometidas a liquidacin administrativa, por cualquier medio traslativo de la
propiedad oneroso o gratuito, sin necesidad de oferta pblica. Gaceta Oficial N 40.028 de fecha
15 de octubre de 2012.

Providencia del Instituto del Patrimonio Cultural mediante la cual se dictan las Normas y
Procedimientos que Regulan las Actividades Arqueolgicas y Paleontolgicas. Gaceta Oficial
N 40.028 de fecha 15 de octubre de 2012. El Estado, en su deber de fomentar y garantizar la
proteccin, enriquecimiento, conservacin y restauracin del patrimonio cultural, tangible e intangible,
y la memoria histrica de la nacin, dicta las aludidas Normas con el objeto de regular las actividades
de prospeccin, recoleccin superficial, excavacin e investigacin, tendentes a descubrir, explorara y
estudiar los yacimientos arqueolgicos o paleontolgicos, con la finalidad de conservar, proteger y
salvaguardar el Patrimonio Cultural de la Repblica, como parte integrante del Patrimonio Pblico.

Providencia de la Superintendencia de Bienes Pblicos mediante la cual se establece el deber de

contar con la autorizacin previa de la Comisin de Enajenacin de Bienes Pblicos, para la
enajenacin de los bienes propiedad del Sector Pblico Nacional. Gaceta Oficial N 40.042 de
fecha 2 de noviembre de 2012. Se especifican los requisitos que se exigen para las solicitudes que
tienen el propsito de enajenar bienes pblicos y que sern remitidas a la Superintendencia de Bienes
Pblicos, para la consideracin de la Comisin de Enajenacin de Bienes Pblicos.

Resolucin N 01 del Ministerio del Poder Popular para Vivienda y Hbitat mediante la cual se
prohbe expresamente a las empresas nacionales o internacionales, Consejos Comunales,
Gerencias Tcnicas, Cooperativas o cualquier otra organizacin, que ejecute obras para la Gran
Misin Vivienda Venezuela con recursos provenientes del erario pblico, la venta, cesin,
donacin o intercambio de materiales de construccin a terceras personas, sean naturales o
jurdicas. Gaceta Oficial N 40.082 de fecha 3 de enero de 2013.

84
Resolucin N 02 del Ministerio del Poder Popular para Vivienda y Hbitat mediante la cual se
prohbe expresamente a las empresas nacionales o internacionales, Consejos Comunales,
Gerencias Tcnicas, Cooperativas o cualquier otra organizacin, que ejecute obras para la Gran
Misin Vivienda Venezuela con recursos provenientes del erario pblico, la venta, cesin,
donacin o intercambio de material calificado como Chatarra a terceras personas, sean
naturales o jurdicas. Gaceta Oficial N 40.082 de fecha 3 de enero de 2013.

Sistemas para la Contratacin de Funcionarios Pblicos para las actividades de control fiscal

Resolucin de la Contralora General de la Repblica, mediante la cual se dicta el Reglamento

del Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de control,
publicado en la Gaceta Oficial N 39.729 de fecha 5 de agosto de 2011. Seala que estn sujetos a
sus disposiciones: los auditores, consultores, profesionales independientes y firmas de auditores que
ofrezcan o presten sus servicios profesionales en materia de control tanto a los rganos del Sistema
Nacional de Control Fiscal, como a las mximas autoridades jerrquicas de los rganos y entidades a
los que se refieren los numerales 1 al 11 del artculo 9 de la Ley Orgnica de la Contralora General de
la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal, as como a la Superintendencia Nacional de
Auditora Interna. El Registro funcionar en el piso 11 de la sede de la CGR a partir del 1 de
septiembre79.

Resolucin de la Contralora General de la Repblica de fecha 26 de agosto de 2011, publicada

en la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela N 39.744 de fecha 26 de agosto
de 2011. Se implant el Sistema de Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes
en materia de control80. Las personas naturales y jurdicas que deseen inscribirse en el mencionado
Registro debern realizar su solicitud a travs del sistema previsto para este trmite en la pgina oficial
de la CGR.

Resolucin de la Contralora General de la Repblica, en la cual se dicta el Manual con las

instrucciones para la formalizacin y recepcin de la solicitud de inscripcin en el Registro de
Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de control. Publicada en
Gaceta Oficial N 39.744 de fecha 26 de agosto de 2011. Es importante destacar que slo se
admitirn las solicitudes de inscripcin elaboradas de conformidad con lo establecido en el referido
Manual, acompaadas de los originales de los documentos a que se refieren los artculos 10 y 11 del
Reglamento para el Registro, Calificacin, Seleccin y Contratacin de Auditores, Consultores y
Profesionales Independientes en materia de control, cuya presentacin se realizar, nicamente, con la
finalidad de verificar las copias81.

Resolucin de la Contralora General de la Repblica mediante la cual se dictan Normas para la

Ejecucin de los Trabajos y Presentacin de Resultados por Auditores, Consultores,
Profesionales Independientes y Firmas de Auditores que presten Servicios en Materia de
Control. Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela, N 39827 de fecha 23 de

79. Informacin disponible en:http://www.cgr.gob.ve/pdf/registro_auditores/reglamento.pdf

80. Informacin disponible en: http://www.cgr.gob.ve/contenido.php?Cod=073 del portal electrnico www.cgr.gob.ve

81.El manual se encuentra disponible para su consulta en la pgina web:
http://www.cgr.gob.ve/pdf/registro_auditores/manual_inscripcion.pdf

85
diciembre de 2011. Servir como herramienta en la elaboracin de informes y est dirigido a aquellos
auditores inscritos y certificado por el mximo rgano contralor 82.

Certificados por la CGR pueden ser consultados en nuestro portal web. Las certificaciones
otorgadas por la Contralora General de la Repblica en el Registro de Auditores, Consultores y
Profesionales independientes en materia de control, pueden ser consultadas a travs de nuestro portal
web www.cgr.gob.ve, en el cono Registro de Auditores que apareci a partir de marzo 2012. En esta
seccin encontrarn un listado con las personas naturales y jurdicas que pueden celebrar contratos con
los rganos y entes de la administracin pblica para apoyarlos en sus facultades de auditora, con
informes, dictmenes y estudios tcnicos. La bsqueda se podr realizar por ubicacin geogrfica,
cdula de identidad, nmero de RIF o lista de los calificados. Esto permitir que los rganos y entes
que deseen verificar quines estn calificados para apoyarlos en sus facultades de auditora y puedan
realizar una bsqueda por ubicacin geogrfica, cdula de identidad, nmero de RIF o listado de los
calificados83.

Oficina del Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de

Control

Indicadores que reflejan las operaciones que realiz la Oficina en el primer semestre del ao 2012

Tipo de actuacin Cantidad

1 Recepcin de solicitudes de inscripcin y documentos 456
2 Anlisis de solicitudes de inscripcin y documentos 456
3 Certificados otorgados 414
4 Auto motivado y oficio 134
5 Consultas y asesoras 125
6 Registro y control de expedientes 453
Fuente: Direccin General Tcnica

La Convencin establece en su numeral 12 del Artculo III de las medidas preventivas, el estudio
de otras medidas de prevencin que tomen en cuenta la relacin entre una remuneracin
equitativa y la probidad en el servicio pblico

La Repblica Bolivariana de Venezuela ha dictado las siguientes medidas:

Resolucin de la Asamblea Nacional, mediante la cual se fija el monto equivalente a los emolumentos
mensuales del personal de Alto Nivel y de Direccin de la Asamblea Nacional, en los trminos que en
ella se indican. Gaceta Oficial No. 39.660 (26-04-11).

Decreto N 8.168, mediante el cual se dicta el Sistema de remuneraciones de las Empleadas y

Empleados de la Administracin Pblica Nacional, en los trminos que en l se indican. Gaceta Oficial
No. 39.660 (26-04-11).

82. Informacin disponible en: http://www.cgr.gob.ve/pdf/normas/normas_Reg_Aud.pdf

83. Informacin disponible en: http://www.cgr.gob.ve/consuta_registro.html

86
 Decreto N 8.169, mediante el cual se dicta el Sistema de remuneraciones de las Obreras y Obreros de
la Administracin Pblica Nacional, en los trminos que en l se sealan. Gaceta Oficial No. 39.660
(26-04-11).

La Oficina de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de control realiz diversas

operaciones durante el ao 2012 que se presentan a continuacin:

Oficina del Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes

en materia de Control

Indicadores que reflejan las operaciones que realiz la Oficina en el ao 2012

Tipo de actuacin Cantidad

1 Recepcin de solicitudes de inscripcin y documentos 726
2 Anlisis de solicitudes de inscripcin y documentos 726
3 Certificados otorgados 514
4 Auto motivado y oficio 155
5 Consultas y asesoras 191
6 Registro y control de expedientes 726

Fuente: Oficina de Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes.

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 XXI REUNIN
COMIT DE EXPERTOS DEL SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIN DE LA
CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN

WASHINGTON 18 AL 22 DE MARZO DE 2013

INFORME DE AVANCES DE VENEZUELA

PERIODO: DICIEMBRE 2010 - FEBRERO 2013

RESUMEN

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89