I.

LA APELACIN ROMANA
RICCARDO ORESTANO, Appello (diritto romano), en Enciclopedia del diritto,
II, Giuffr, Milano, 1958, p. 708-714

SUMARIO: 1. El origen de la apelacin.2. La formacin del instituto.3. Apelacin en materia

civil y penal.4. Appellatio y relatio.5. La apelacin en el derecho justinianeo.6. Valoracin
de conjunto.

1. El origen de la apelacin.La apelacin (appellatio o provocatio), entendida

como un medio para obtener un nuevo pronunciamiento sobre una situacin ya juzgada y
definida por una sentencia vlida, es una creacin de la praxis procesal de la edad del
principado. Ella presupone una situacin constitucional, una organizacin jerrquica y
formas de procedimiento que en Roma comenzaron a delinearse solo con Augusto.
La escasa importancia que por mucho tiempo los Romanos atribuyeron al problema
del reexamen de una decisin, en efecto, debe ponerse en relacin con el carcter que la
sentencia ten a en las formas tradicionales del procedimiento y, por tanto, con la naturaleza
del rgano juzgador. As , por ejemplo, en el proceso civil, mientras la formacin de la
sentencia qued encomendada al juez privado elegido voluntariamente por las partes sin
que su actividad pudiera tener la fuerza del mandato de un rgano pblico, el problema ms
urgente hab a sido el de asegurar a la sentencia la necesaria autoridad y estabilidad, a travs
de un compromiso de las partes mismas de someterse a ella (litis contestatio), cualquiera
ella fuera. Al mismo tiempo la ausencia de cualquier subordinacin jerrquica del rgano
juzgador, civil y penal, hac a impensable una renovacin del juicio encomendada a otro
juez. Una vez emitida la sentencia, sta siempre que se hubieran rigurosamente
observados los presupuestos y el ritual de un procedimiento regulardeven a inmediata y
definitivamente irrevocable e inatacable. En ello hay que ver tambin la persistencia de
concepciones primitivas, segn las cuales la existencia de una situacin jur dica se hac a
depender exclusivamente de la existencia de requisitos formales. De all que, respecto a la
sentencia, lo que contaba era nicamente la concurrencia de todos los presupuestos y los
elementos requeridos, prescindindose de cualquier consideracin sobre su intr nseca
justicia: si faltaba solo uno, la sentencia se ten a por absolutamente inexistente e
improductiva de efectos; si, en cambio, se hab an verificado todos, la sentencia era
plenamente vlida y por ello inatacable, independientemente de su mrito.
Por esto nosotros vemos que los institutos por lo comn considerados como
antecedentes histricos de la apelacin ten an en realidad pese a algunas analog as,
tambin terminolgicasnaturaleza y funciones del todo distintas: en efecto o apuntaban a
hacer constatar, en ausencia de un requisito formal, la inexistencia de la sentencia
(infitatio), o bien estaban dirigidos, antes que se formara una decisin vlida, a detener el
desarrollo de un proceso en curso (intercessio o appellatio a los tribunos) o a modificar el
rgano juzgador (provocatio ad populum).
Un progreso respecto a esta situacin lo constituy, ya en edad republicana, la
admisin de la in integrum restitutio contra una sentencia civil perfecta, siempre que
determinadas circunstancias hubieran hecho repugnante la ejecucin. Pero este remedio,

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con el cual el pretor sol a intervenir tambin en casos distintos de la sentencia, era
concedido solo en hiptesis no referidas directamente al fondo y, con todo, su efecto se
limitaba a hacer no ejecutable una sentencia vlida, que de por s considerada continuaba a
ser tal. Sin embargo, represent una brecha en el persistente formalismo, a travs de la cual
penetr en el ordenamiento procesal romano una ms amplia apreciacin tambin de las
razones sustanciales sobre las que se fundaba la sentencia, aunque sin dar lugar a un nuevo
pronunciamiento. Lo mismo ocurr a con la restitutio damnatorum dispuesta por los comitia
en la edad republicana o con la restitutio indulgentia principis de la edad imperial.
La novedad de la apelacin, en cambio, consiste justamente en la posibilidad de
renovacin del juicio, no solo desconocida en los esquemas procesales pblicos y privados
de la edad republicana, sino tambin tcnicamente irrealizable en el mbito de los
principios sobre los que ellos se fundaban.
La superacin de esta situacin se produjo solo en la llamada cognitio extra
ordinem, es decir en aquel conjunto de formas procesales nuevas que se fueron formando
en el curso de los primeros siglos del imperio, desde la edad de Augusto, y que en un
primer momento coexistieron con las formas que ven an de la tradicin republicana y que
luego terminarn absorbidas y sustituidas enteramente entre el III y IV siglo d. C.
La transformacin del procedimiento desciende, en efecto, de aquella general y
profunda transformacin que el principado primero y la monarqu a absoluta despus
determinan en el ordenamiento jur dico romano y que en el plano normativo lleva a
concentrar progresivamente en las manos del emperador la produccin del derecho y en el
plano procesal lleva cada vez ms a una justicia estatalizada y ordenada dentro de los
esquemas de un aparato administrativo con grados superpuestos, cuyas filas se renen
igualmente en las manos del emperador.
Es en el cuadro de la formacin de este nuevo ordenamiento que se inserta y se
desarrolla la historia de la apelacin, una historia muy compleja, que por un lado implica
por mucho tiempo las relaciones entre los juicios que continan desenvolvindose en las
formas tradicionales y los nuevos juicios extra ordinem, por el otro envuelve todos los
problemas de la organizacin imperial, comenzando por aquel de la posicin del princeps y
de la legitimacin de sus intervenciones en el cambio judicial y normativo, que parecen
encontrar su fundamento originario en la autoridad de hecho del emperador, sin que sea
posible reconducirlas a un acto legislativo o a un formar otorgamiento de poderes.
2. La formacin del instituto.En los or genes y en el vrtice de la praxis de la
apelacin est la persona del emperador, cual suprema autoridad a la cual directa o
indirectamente se dirige el recurso y del cual se invoca la intervencin para un nuevo
pronunciamiento. Y si bien de a pocos se fue formando una variada graduacin de
jurisdicciones intermedias, la competencia para juzgar en apelacin siempre est referida a
una potestad derivada del emperador, sea que sta se conectara a determinadas funciones
(por ejemplo praefectura urbis), sea que viniera atribuida como delegacin permanente
(por ejemplo al senado), sea, en fin, que el conocimiento fuera encomendado caso por caso.
A travs de la repeticin de los juicios de apelacin se fueron poco a poco
precisando formas, plazos, reglas procesales que, en el curso del siglo II, llevaron a la
apelacin a asumir verdadera y propia fisonom a de instituto. Sus l neas esenciales se
fijaron en la edad de los Severos y la misma jurisprudencia de ese tiempo advierte la

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fundamental importancia, dedicndole nico entre los institutos procesales de la cognitio
extra ordinem amplias trataciones espec ficas con los libros de appellationibus de
Ulpiano, Paulo, Marciano y Macro.
En el curso de este progresivo afianzamiento la apelacin pierde en primer lugar el
carcter de auxilium excepcional, a concederse caso por caso, y tiende a configurarse cada
vez ms como un normal medio de impugnacin, planteable por cualquier legitimado, en
contra de una sentencia vlida de otra forma inatacable. De tal manera tambin las mismas
sentencias del ordo, para las que faltaba un espec fico remedio, pod an ser impugnadas
extra ordinem, dando lugar a un nuevo procedimiento en las formas de una cognitio, cual
era todo juicio de apelacin.
La apelacin se encamina as a convertirse un elemento estructural t pico del
ordenamiento romano y su planteamiento por cualquiera que tuviera inters llevaba a hablar
de un verdadero y propio ius appelandi, solo excepcionalmente excluido para las sentencias
de algunos alt simos jueces, o bien en particulares materias o para particulares delitos o
bien, en fin, por la motivada no recepcin de la apelacin misma por parte del juez a quo.
3. Apelacin en materia civil y penal.En las fuentes no se hace ninguna
distincin normativa o conceptual entre una apelacin civil y una apelacin penal. Las
obras de los juristas clsicos y los t tulos espec ficos del Cdigo teodosiano, del Cdigo
Justinianeo y del Digesto lo tratan como un instituto unitario, limitndose de caso en caso
de poner en relieve, segn los casos, particularidades determinadas por la materia sobre la
que reca a la apelacin. Ello es consecuencia de aquel fenmeno de debilitamiento de la
distincin entre iudicia publica y iudicia privata que se verifica con el surgimiento de la
cognitio, toda impregnada de un marcado carcter pblico, sea cual fuere su objeto. A la
distincin en base a la distinta estructura de los procedimientos se sustituye por tanto una
distincin en base a la materia del juicio (causa civilis- causa criminalis), en el cuadro de
un ordenamiento procesal siempre ms unitario. En apelacin se tienen as solo pequeas
diferencias entre las dos especies de causas, por ejemplo por lo que se refer a a la
representacin del procarator cuando se trataba de causa capitalis, o bien por que se refer a
a los efectos suspensivos de la apelacin, en variada medida en caso de condena penal. As
tambin, obviamente son distintas en las dos materias las razones de inapelabilidad de
algunas sentencias.
4. Appellatio y relatio.Desde Constantino en adelante la historia de la apelacin
tiende por lo comn a confundirse con otro instituto, vale decir con el procedimiento por
relacin o consultacin (relatio o consultatio). Es esta una particular forma de
procedimiento, no ignorada en los primeros siglos del imperio, pero que solo en edad post-
clsica es disciplinada y construida como un verdadero instituto. Ella consiente, a iniciativa
de las partes o del mismo juez, pero en todo caso con su aprobacin y su colaboracin,
remitir al conocimiento del emperador la decisin de un juicio ya iniciado. Los actos de la
causa, con una relacin del juez y con las memorias y las rplicas de las partes, eran
transmitidas a la secretar a imperial, que somet a la cuestin al juicio imperial sin ya la
intervencin de las partes mismas. Poco a poco se van dando complicadas normas para
regular en los ms pequeos detalles este mecanismo, que conceptual y estructuralmente no
tiene nada que ver con la apelacin, faltando cualquier precedente decisin. Por tanto, l no
puede ser considerado un medio de impugnacin, tanto ms que la remisin [devoluzione]
al juicio imperial pod a ocurrir a iniciativa del mismo juez revestido en primer grado o en

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un grado intermedio. Sin embargo, desde que en el plano prctico ella llevaba directamente
al mismo resultado al que se habr a llegado subiendo toda la escalinata de la jurisdiccin, es
decir la cognicin imperial, y por cuanto resultaba tambin cmoda al juez, que pod a as
despojarse de las causas ms dif ciles, tal forma de procedimiento meramente devolutiva se
difundi enormemente y much simas constituciones de la edad post-clsica la tratan
promiscuamente con la apelacin, estableciendo en algunos aspectos una regulacin
comn, tanto que no siempre es fcil establecer lo que atae a la una o a la otra. Tal
dificultad fue advertida por los mismos codificadores del V y VI siglo, si en el Digesto
Digesto justinianeo encontramos un t tulo nico de appellationibus et relationibus y si en
los dos Cdigos, teodosiano y justinianeo, encontramos juntas siempre bajo un mismo
t tulo appellationes y consultationes.
5. La apelacin en el derecho justinianeo.Una reconstruccin de las l neas
fundamentales del instituto puede ser hecha aqu solo por grandes trazos. Limitndonos a la
edad justinianea, hay que advertir que mientras en el Digesto la apelacin conserva
esencialmente la fisonom a que ten a en la edad de los Severos, el Cdigo refleja en medida
ms amplia las variaciones posteriores, sin no obstante permitirnos llegar a una visin
orgnica y neta de su nueva estructura. Y que ella no hubiera encontrado un orden
definitivo est testimoniado, adems que por las numerosas constituciones de los
emperadores post-clsicos y de Justiniano contenidas en el Cdigo, de las muchas Novelas
(ms de una quincena) que el mismo Justiniano se encontr constreido a dedicar
continuamente al argumento, entre otros para abolir totalmente el procedimiento per
relationem e imponer a los jueces quod eis iustum legitimumque videtur decernere, dejando
a la iniciativa de las partes la eventual impugnacin (Novela 125, del ao 545).
Las formas normales de la apelacin eran la oral (voce appellare) y la escrita
(libellos appellatorios dare). Si oral, deb a ser planteada ipso die inter acta, es decir con
mencin en el protocolo oficial de la audiencia, en la que se hab a pronunciado la sentencia.
Ms detalladas reglas disciplinaban la apelacin escrita, que deb a contener la indicacin
del nombre del apelante y de la parte contra la que se apelaba, de la sentencia impugnada y,
finalmente, de los motivos de apelacin, que por lo dems pod an ser luego modificados.
Deb a ser presentada al juez a quo dentro de los dos o tres d as de la sentencia, segn que el
apelante actuara in causa propria o alieno nomine. Amplias discusiones de la
jurisprudencia sobre la casu stica en cuanto a la posicin del apelante sobre el plazo o al
decurso de ste en situaciones particulares llevaron a fijar muchos elementos estructurales
del instituto. Por lo dems con la Novela 23 de Justiniano el plazo fue unificado en 10 d as,
cualquiera que fuera la posicin del apelante, superando as todas las cuestiones sobre el
biduum o triduum. En casos excepcionales la apelacin pod a ser presentada directamente
al juez ad quem, al emperador o planteado pblicamente, por edictos.
Objeto de la apelacin era, como regla, una sentencia final (definitiva sententia), es
decir pronunciada al final de un juicio, con siempre ms rigurosa exclusin de las
apelaciones contra las interlocutiones, es decir decisiones parciales u ordenes del juez:
Justiniano las prohibir taxativamente. Con este problema no se debe confundir el de la
posibilidad de apelacin respecto a las resoluciones de naturaleza no contenciosa. Aspecto
caracter stico de la historia de la apelacin es, en efecto, su progresiva extensin a
situaciones distintas de aquellas por las que naci, no solo en tema de jurisdiccin
voluntaria (especialmente nombramiento de tutores), sino tambin de actividades

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administrativas (especialmente en tema de nombramiento de cargos pblicos) y de tributos.
Adems la sentencia deb a ser vlida, habindose mantenido firme el antiguo principio de
que la sentencia invlida por la ausencia de un presupuesto o de un requisito formal se ten a
por inexistente y que tal inexistencia pod a ser hecha valer en cualquier momento, sin
necesidad de impugnacin, no llegndose nunca a tener, en tal caso, aquella que con vieja
expresin, pero con un nuevo significado ahora se dir res iudicata. Algunas categor as de
sentencias eran, en cambio, inapelables, o por la calidad del juez, o en razn de su objeto, o
por cuant a o en fin por la contumacia del perdedor. En materia penal eran inapelables las
sentencias a cargo de homicidas feroces, de participantes en conspiraciones y sediciones, de
falsos monetarios, de culpables de crimen vis o de rapto, y en general por delitos militares.
Normalmente la apelacin oportuna suspend a la ejecucin de la sentencia, mientras
que estaban rigurosamente excluidas las apelaciones contra las resoluciones de ejecucin de
una sentencia no impugnada. En materia penal, sin embargo, la apelacin no hac a cesar el
encarcelamiento preventivo, en los casos en los que estaba contemplada, salvo que fueran
dados fiadores idneos.
En edad clsica el juez a quo ten a amplia facultad de non recipere appellationem,
pero deb a dar cuenta de su rechazo con una resolucin motivada (opinio) susceptible a su
vez de impugnacin. A tal facultad se refieren an muchos pasajes del Digesto, mientras en
realidad constituciones post-clsicas y justinianeas contenidas en el Cdigo la hab an ya
limitado fuertemente, por lo que gravaba normalmente sobre el juez el deber de recibir casi
todas las apelaciones y darle curso bajo pena de graves sanciones a su cargo y del officium.
Para permitir el ulterior desarrollo del procedimiento el juez deb a entregar al apelante las
llamadas litterae dimissoriae o apostoli, consistentes en una relacin escrita sobre el juicio,
dirigida al juez superior, y el conjunto de lo actuado (gesta). Su transmisin al juez ad
quem quedaba as encomendada al propio apelante.
Una serie de plazos regulaban esta presentacin, as como la comparecencia de las
partes ante el juez superior (dies fatales), con facultad sin embargo para las partes de
transar en el entretanto la litis y para el apelante, al menos en el derecho justinianeo, de
desistir.
Ante el juez ad quem se desenvolv a luego un nuevo juicio distinto e independiente
del primero. Sin embargo Justiniano fijar el principio de que si entre los dos juicios fueran
cambiadas las normas que disciplinaban la materia, la causa deb a ser resuelta en base a las
normas vigentes al momento del primer pronunciamiento. La nueva decisin se concretaba
en una nueva sentencia que pod a estimar o rechazar las pretensiones del apelante. Las
partes pod an aportar nuevas pruebas y quiz tambin plantear nuevas excepciones, pero no
nuevas demandas; sin embargo, el juez pod a operar de oficio, segn un principio que
parece introducido por Justiniano, una reformatio in peius de la sentencia precedente, segn
lo que resultara de lo actuado. Justinianea es tambin la facultad acordada al juez de estimar
pretensiones del apelado, planteadas contra la sentencia directamente en audiencia, incluso
sin una autnoma impugnacin de su parte (apelacin incidental). La sucesiva sentencia
pod a ser ulteriormente apelada y as sucesivamente; pero Justiniano termin prohibiendo
toda impugnacin tras el tercer pronunciamiento, de forma que ste, si formalmente vlido,
deven a inatacable y ejecutiva.

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 Si en cambio las partes no se hubieran presentado ante el juez ad quem dentro los
prescritos tempora appellatoria, que como regla comportaban como m nimo un bimestre y
como mximo un bienio, y no hubiera un reenv o por hecho del juez, la apelacin ca a y la
sentencia impugnada deven a ejecutable. Sin embargo, en las Novelas justinianeas se
estableci que el juez ad quem debiera igualmente pronunciar su sentencia, tambin en
ausencia de las partes, basndose en lo actuado.
Contra los abusos de la apelacin, aparte de la posibilidad de un agravamiento de la
sentencia, se tuvieron varias sanciones: en primer lugar, el reembolso de las costas en la
medida del cudruplo, adems esas penas que el juez de apelacin hubiera considerado
establecer a cargo del apelante desamparado, segn que las circunstancias hicieran parecer
ms o menos temeraria su impugnacin. Desaparecen, en cambio, las cauciones, mientras
que para contrabalancear las sanciones quedaron an en el derecho justinianeo una serie de
penalidades a cargo del juez a quo que hubiera de alguna manera obstaculizado
injustamente la libre facultad de apelar.
La ejecucin de la sentencia que cerraba, con todo, el entero procedimiento era
siempre encomendada al juez de primer grado.
Normas particulares regulaban la apelacin en materia fiscal, eclesistica y militar.
6. Valoracin de conjunto. La introduccin de la apelacin en el ordenamiento
jur dico romano ha sido determinante no slo para la transformacin de la estructura
procesal, sino incluso de las concepciones generales sobre la norma y el derecho.
No se trata solamente de un nuevo instituto procesal que se suma a otros, de un
nuevo engranaje que se agrega al mecanismo del proceso, para hacerlo segn los
diversos puntos de vistams eficiente o bien ms complejo y recargado. Es toda la
estructura del mecanismo que a travs de su introduccin resulta modificado. En verdad, el
instituto de la apelacin se presenta, al mismo tiempo, efecto y causa de esas profundas
modificaciones que marcaron, orientaron y caracterizaron el orden procesal de la edad
imperial; su introduccin, en efecto, no solo afecta el lado, digmoslo as , tcnico
organizativo del proceso en s considerado, sino que es expresin determinada y
determinantede las concepciones que lo gobiernan y que lo animan, concepciones en
virtud de las cuales el proceso, como parte funcionalmente conexa y solidaria del entero
ordenamiento jur dico, considerado como un todo unitario e inescindible, participa
constantemente en la vida, en los ordenamientos y en las concepciones fundamentales de
este ltimo.
La superacin de la concepcin privatista del proceso, en efecto, no toca solamente
al conjunto de las relaciones de las partes entre ellas y de ellas con el juzgador, sino
envuelve a la funcin misma del juzgador y el producto de su actividad, la sentencia, y
atae, al mismo tiempo, a una ms vasta y profunda mutacin que se produce durante la
edad imperial en la posicin de los ciudadanos frente al poder organizado, en el modo de
concebir este poder, en la siempre mayor participacin de ste (al menos en el vrtice de la
jurisdiccin) en la produccin normativa: en una palabra en todas las fibras ms esenciales
del entero ordenamiento jur dico.
Adems, la apelacin opera una profunda e ntima transformacin en el concepto
mismo de norma. Una de las caracter sticas ms saltantes de la estructura de la experiencia
jur dica romana y de su desarrollo, an en el ius honorarium, hab a sido la gnesis procesal

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del derecho. En cuanto una situacin sustancial se presentaba reconocida sin es que
hubieran habido medios adecuados con los cuales ella pudiera haber sido hecha valer
judicialmente. El derecho emanaba as , en definitiva, de la declaracin y de la tutela
judicial, identificndose en esta ltima.
La apelacin lleva a la superacin de toda esta estructura y a su sustitucin por una
concepcin siempre ms normativa. El reexamen con el cual el juez de apelacin somete la
actuacin del precedente juzgador termina por poner a este ltimo en la posicin de mero
aplicador de un criterio preconstituido. Su funcin (al menos en los grados ms bajos de la
jurisdiccin) termina considerndose ya no como actividad creativa, sino ms bien
meramente instrumental, justamente porque sometida a control. Frente a este carcter
instrumental y potencialmente variable de la actividad judicial, la norma aparece entonces
una entidad objetiva y constante, y por ello en una posicin de mayor dignidad y
consideracin. Se forma as progresivamente el principio de la sumisin del juez a la
norma. El derecho no puede ms emanar espontneamente de la actividad judicial sobre
el caso particular, sino que tiende a ponerse como un elemento del todo objetivo, abstracto
y general, que el juez debe ya observar y actuar. De all ese absoluto imperio de la norma
abstracta que constituir el nuevo signo saltante de la tradicin roman stica en su curso
ulterior, con un vuelco completo de las posiciones desde las cuales la experiencia jur dica
romana hab a partido. El mismo Justiniano en varios lugares de sus Novelas declarar que
juzgando casos no previstos hab a sentido vergenza y rubor por la ausencia de las normas
a aplicar y se apura a refundir su fallo en un precepto general as , casi, legitimndolo.
Por esta funcin suya de ruptura respecto a situaciones y concepciones jur dicas
anteriores, el instituto de la apelacin influy profundamente sobre toda la experiencia
jur dica romana. La primera vez en la que se admiti que la decisin de un juez extra
ordinem pudiera ser revisada por un juez superior y que en el entretanto la primera decisin
debiera permanecer en suspenso, se produjo una profunda innovacin en el plano procesal,
que llev a modificar toda la antigua concepcin de la res iudicata. Pero el d a en el que
por primera vez algn emperador, estimando una supplicatio dirigida en contra de una
sentencia del ordo se indujo a actuar todo el peso de su auctoritas al modificar el
pronunciamiento de un iudex privatus o una sentencia fue reformada por errnea
aplicacin de una norma, fueron siglos, si no incluso milenios, de concepciones que de un
solo golpe fueron demolidas; una verdadera y profunda revolucin, en la cual mientras se
desmoronaban las estructuras de un ordenamiento, se revelaban y precisaban las de otro, el
cual tambin por esto preludiaba y encuadraba en trminos que constituirn la base de
evolucin hasta tiempos modernos las nuevas relaciones entre los ciudadanos y el
Estado, no solo respecto a la administracin de la justicia, sino a toda la posicin de estos
en el ordenamiento jur dico, al modo de ser de este ltimo, a las concepciones en las que
aqul se fundaba y a las que de l se pod an extraer.

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 II. LA APELACIN EN EL DERECHO INTERMEDIO ITALIANO

PIERO FIORELLI, Appello (diritto intermedio), en Enciclopedia del diritto, II,

Giuffr, Milano, 1958, p. 716-718 (extracto).
(...).
3. Las doctrinas sobre la apelacin en el derecho comn.Ms importantes para
la historia del instituto son los principios generales elaborados por la doctrina sobre la base
del derecho romano, y por lo general confirmados expresamente por las legislaciones
particulares, respecto al procedimiento de apelacin, a su objeto, a sus formas y a sus
plazos.
En primer lugar, la apelacin era admitida contra cualquier sentencia que no
estuviera expresamente excluida. Pero las exclusiones eran muchas. No se apelaba contra el
laudo de un rbitro propter eius vilitatem quia iurisdictionem non habert, como se
expresaba TANCREDI bolos (Ordo iudiciarius, 4, 5, 14), dando una interpretacin
personal de una norma ya romana (Cdigo, 2, 55 [56], 1), que en los siglos siguientes ser a
ampliamente confirmada tambin por los estatutos, aunque con algunas excepciones,
limitadas por lo comn a caso particulares y graves (manifiesta iniquidad, lesin enorme y
similares), para los cuales en varias ciudades se encuentra admitida o una apelacin con
procedimiento especial o, con mayor conformidad a los principios generales, un medio de
impugnacin distinto de la apelacin. Otra ms: no se apelaba contra sentencia
interlocutoria, segn el derecho romano, con la excepcin, sin embargo, de las sentencias
de tortura (Digesto, 49, 5, 2), justificada al interior del sistema por la imposibilidad de
remediar los eventuales errores con la sentencia definitiva, y conservada constantemente o
casi por legisladores e intrpretes, al menos en teor a. En la prctica, sin embargo, se
encontr la manera de pasarle encima sirvindose de sutiles cautelas en fraude a la ley
(como la cautela aprobada en el Quinientos por Roberto MARANTA y luego por otros
juristas que no eran de los peores, segn la cual se notificaba la sentencia al imputado
solamente despus de haberlo conducido al cuarto de los tormentos y comenzado a atarlo a
la cuerda, quitndole as el tiempo material para interponer apelacin); o bien se priv a la
excepcin misma de buena parte de su significado, lgico antes que humano, reconociendo
el derecho de apelacin no solo al imputado afectado de una sentencia tan claramente
irreparable, sino tambin, en caso de sentencia negativa, al acusador privado o al fisco
(como gust a algunos intrpretes del Siglo XVI y XVII); o, finalmente, como a veces en
las legislaciones del Renacimiento y de la edad moderna, se introdujeron abiertas
excepciones a la excepcin, quitando el derecho de apelacin contra el decreto de tortura a
los imputados de homicidio o de otros delitos penados con la muerte. La apelacin contra
las interlocutorias estaba, en cambio, admitida por el derecho cannico; y el contraste entre
los dos derechos fue bien observado, justamente al inicio de su escrito, por el annimo
autor de la ms antigua smula De appellationibus, mal atribuida a Juan BASIANO como
ltima parte del Libellus de ordine iudiciorum ( 687-688): Secundum leges ante litis
constestationem potest iudex refutari; post sentetiam tantum fiet appellatio; unde dicebat
Bulgarus: in principio refutatio, in medio non est locus remedio , nisi in casu cum iudex
vult incipere a tormentis: tunc enim ante sententiam petes appellari. Secundum canones
nam ante et post et in medio potest appellari. Luego, sin embargo, tambin en derecho

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cannico, la apelacin fue limitada (1551 y 1563) por el Concilio de Trento (sesin XIII,
decretal De reformatione, Cap. I, sesin XXIV, decretal De reformatione, cap. 20) a
algunos casos taxativamente determinados, principalmente a las interlocutorias a las que no
se pudiera remediar con la sentencia definitiva. Adems de que contra los laudos arbitrales
y contra las sentencias interlocutorias, que ofrec an la casu stica ms interesante, la
apelacin estaba generalmente excluida: contra las sentencias del Papa o del Emperador o,
en tiempos menos antiguos, de cualquier tribunal supremo; contra sentencias relativas a
controversias de valor inferior a un cierto m nimo, fijado en variada medida, pero siempre
con minuciosa atencin, por las diversas leyes y estatutos municipales; contra las sentencias
dadas en causas sumarias, que pod an tener los objetos ms variados y que por esto se
prestan mal a una clasificacin, aunque las leyes por lo comn las excluyen de la apelacin
indicando el objeto ms que el carcter sumario. Era adems, como regla, negada la
apelacin si el hecho era notorio; al igual que se negaba al confeso, en base a un texto
romano (Cdigo, 7, 65,2), y al contumaz; pero no era regla que no admitiera excepciones y
temperamentos, y de hecho se admiti, en particular para el contumaz, sobre todo por obra
del derecho cannico. Quedaba, finalmente, excluido del derecho de apelacin quien lo
hubiera expresamente renunciado.
El derecho comn no hac a diferencias, en general, entre apelabilidad de las
sentencias civiles y las sentencias penales. Pero la praxis, en muchos territorios de Italia y
en el extranjero, confirmada regularmente por las leyes y los estatutos, se separ de ese
principio y excluy el derecho de apelacin contra las sentencias penales, o al menos contra
aquellas que inflingieran la pena capital o penas corporales; tanto que los juristas trataban
por lo general de la apelacin como de un instituto peculiar del proceso civil o, tambin,
dictado para la apelacin reglas y principios que quer an generales y, en cambio, eran solo
aplicables a la apelacin civil. Segismundo ESCACIA, en su Tractatus de appellationibus
(1612) que est entre los ms autorizados en esta materia, tranzando un cuadro de la
situacin de su tiempo escribe que in caussis criminalibus... de iure municipali, et
consuetudine generali fede totius orbis Christiani, praeserlim in dominio Imperatoris, in
Hispania Flandria, aliisque locis, non conceditur appellatio... et mxime in caussis
criminalibus, in quibus agitur de poena corporali (quest. XVII, limit., XLVIII, N 1). Y
no falta de hacer presente que esta prohibicin, que privar a al imputado de un medio de
defensa querido por el derecho natural, es desaprobada por ms de un autor; pero responde
a la objecin repitiendo los argumentos ya tra dos por una fuerte tradicin doctrinal, segn
los cuales esos estatutos y leyes y costumbres ser an, paradjicamente, conformes al
derecho comn, en cuanto como regla no se condena, al menos en cosas graves, si el reo no
es confeso o el delito no es notorio, por lo que la exclusin de la apelacin en materia penal
termina igualmente siendo justificada por v as transversales. De todas maneras, tambin en
aquellos Estados en los que tuvo plena y reconocida vigencia, ella no fue incompatible con
la admisin de remedios extraordinarios contra las condenas penales, por lo general en
forma de recursos o splicas al pr ncipe o al tribunal supremo. Y en el Siglo XVIII la
apelacin contra las sentencias penales regres a tener aplicacin general.
Segn los principios del proceso civil, estaba admitido a apelar no solo quien
hubiera perdido la causa, sino cualquiera que tuviera inters o hubiera recibido de la
sentencia un dao. Se pod a apelar a viva voz, antes de que el juez se alejara del banco,
caso contrario por escrito, dentro de un plazo que el derecho comn quer a de diez d as
segn la prescripcin de Justiniano (Novela 23, I) y la tradicin doctrinal, pero que en

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concreto muchas leyes y estatutos modifican en ms o menos, de un m nimo de dos o tres
d as a un mximo de treinta o cuarenta, segn los lugares y los tiempos. En donde se
admiten las apelaciones de las interlocutorias, y en donde estn fijados plazos, estos son en
general ms breves que en cuanto a las sentencias definitivas. Tras el Siglo XVI la
apelacin a viva voz, conservada en teor a, va desapareciendo frente al prevalecer de la
escrita.
La apelacin estaba integrada con la querella de nulidad, respecto a la cual
establecieron interesantes principios los legisladores municipales. En el derecho estatutario
aquella que habr a sido para el derecho romano y comn sentencia nula se redujo a
sentencia anulable; y sus vicios se consideraban subsanables [sanabili] si los plazos fijados
para el planteamiento de la querella de nulidad hubieran transcurrido en vano. En muchos
estatutos estos plazos son bastante ms largos de los de la apelacin; pero la gran mayor a,
en particular del Trescientos en adelante, tiende a unificar tanto los plazos como todas las
otras reglas relativas al uno y al otro remedio. La querella de nulidad ten a una razn de ser
autnoma: tiene mucho en comn con el actual recurso de casacin.
La apelacin se presentaba al juez a quo, que, segn los estatutos y los juristas de la
edad municipal an fieles al procedimiento justinianeo, emit a los llamados apostoli o
litterae dimissoriae como certificacin de la interposicin de la apelacin, remitiendo las
actuaciones del proceso. Estaba en su facultad no dar la apelacin, si carente de los
requisitos formarles, enviando en tal caso al juez superior los apostoli refutatorii. Pero las
litterae dimissoriae no eran tan esenciales como para que el juez ad quem no pudiera
estimar la apelacin tambin sin ellas, si la no presentacin se deb a a culpa (pero se daban
tambin ejemplos de rechazo doloso) del juez a quo, en vano requerido repetidamente por
los interesados. As se entiende como ya GRAZIA d Arezzo, en la primera mitad del Siglo
XIII, pudiera escribir: Isti apostoli hodie raro dantur, nec, si non petantur, videtur
obesse (Summa de iudiciario ordine, 3, 3); en cuanto no indispensables, terminan siendo
abandonados del todo. Leyes y estatutos, hablan de ellos hasta la edad moderna,
estableciendo plazos ms o menos largos para su emisin. Venecia ten a para la
introduccin de la apelacin un procedimiento caracter stico, el procedimiento de
intromisin, segn la cual una magistratura intermedia se interpon a entre los jueces a quo
y ad quem; esta magistratura (en concreto para las causas civiles los auditores viejos y
nuevos, para las causas criminares los avvogadori del municipio) recib a las apelaciones,
examinaba su fundamento y, si los reconoc a fundados, los presentaba y los sustentaba ante
el tribunal de grado superior.
El rito del nuevo proceso no difer a sustancialmente de aqul de primer grado. La
preocupacin mayor de los legisladores en este punto fue el de establecer plazos lo ms
posible breves para el desarrollo de los actos procesales, l mites lo ms posible bajos para la
presentacin de nuevos documentos y para la alegacin de razones nuevas. En general, los
plazos eran ms breves segn los estatutos que segn el derecho comn: se sent a la
necesidad de oponerse a las lentitudes de la prctica, a las dilaciones de los caus dicos. Los
plazos de por s no sirvieron de mucho, como no sirvieron las condenas pecuniarias para los
perdedores en apelacin (adems de las costas procesales) y para quien presentara
apelaciones temerarias. Ms importante y eficaz fue, con la misma finalidad (en los ltimos
tiempos del Medioevo) el principio llamado de la doble conforme, segn el cual no se
admit an ya tantas apelaciones como eran los grados de la magistratura a los que

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tericamente se pod a recurrir, sino que se consideraba ya no apelable cualquier sentencia
que hubiera confirmado otra: el nmero mximo de apelaciones estaba pues limitado a dos.
El principio qued en vigencia hasta el Ochocientos y es an vlido en el derecho cannico.

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