Caso de xito Cobit 5

Una experiencia prctica.

Antecedentes
Empresa es una Cooperativa de Ahorro y Credito, fundada en 1963.
La Cooperativa tiene como objetivo unico y exclusivo brindar servicios de
Intermediacion financiera en beneficio de sus socios, para mejorar sus
condiciones de vida.
La Cooperativa hoy no solo depende directamente del Ministerio de Economia,
Fomento y Reconstruccion, a traves del Departamento de Cooperativas de dicho
Ministerio sino que tambien producto de su posicion y estructura de
financiamiento y su capacidad de manejar activos que no son propios, esta
siendo regulada y controlada tambien por la Superintendencia de Bancos e
Instituciones Financieras (SBIF).
Antecedentes
Posee una cantidad de 7.000 socios y 52 colaboradores
Su capital es de USD 28 millones
Es una de las 7 principales cooperativas del pais
Objetivos
Realizar una adecuada gestin de riesgos
La Gestion de Riesgos se basa en un proceso estructurado que comprende un conjunto de politicas,
lineamientos, procesos y procedimientos, a traves de las cuales se pueden identificar, medir,
controlar/mitigar y monitorear los diversos riesgos a la que una Empresa puede estar expuesta.
Metodologa de Trabajo
1. Identificacion Proceso
2. Flujograma del Proceso
3. Matriz RACI
4. Seleccion Escenarios de Riesgo
a. Escenario 6 Informacion
b. Escenario 12 Cumplimiento Legal
5. Revision de Cumplimiento segun escenarios
6. Recomendaciones
7. Riesgos / Escenarios
8. Controles criticos asociados para mitigar riesgos
Identificacin de Proceso
Identificacin de Proceso
Matriz RACI
Escenarios de Riesgos
Los escenarios escogidos fueron los siguientes:
a. Escenario 6: Informacion (danos, fugas y acceso)
b. Escenario 12: Cumplimiento Legal (cumplimiento normativo)
Escenarios de Riesgo 6
Escenarios de Riesgo 6
Escenarios de Riesgo 6
Riesgos/ Escenarios
Controles crticos
Controles crticos