TRABAJO COLABORATIVO 2

PASO 3. VERIFICAR LA NORMA ISO 14001:2004

PARA LA ELABORACIN DEL PLAN DE AUDITORIA

PARTICIPANTES

ngela das Ortiz

Cdigo: 37864902

PRESNTADO A:
SERGIO DIAS
GRUPO: 358033_6

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA

Y A DISTANCIA UNAD
REALIZACION DE AUDITORIAS
E INTERVENTORIAS AMBIENTALES
PROGRAMA: INGENIERIA AMIENTAL
JUNIO 13/ 2016
INTRODUCCIN

El presente trabajo evidencia el desarrollo de las temticas de la unidad 2 del mdulo del curso
Realizacin de Auditoras e Interventoras Ambientales. En esta actividad se plasmar el
producto de la planificacin y ejecucin de la auditora ambiental a los procesos desarrollados en
la empresa semillas de Santander S.A la cual fue seleccionada para trabajar en la activad 1 donde
se realiz una Descripcin de los procesos y Actividades desarrolladas en la planta, la
produccin, empaque, almacenamiento y despacho de los productos procesados y a las
instalaciones de la planta como base a la norma. (ISO 14001: 2004

Para la gestin y desarrollo de este plan de auditora, aclararemos y estudiaremos el concepto de

auditora, la cual consiste en una serie de actividades que se realizan para determinar la medida
de conformidad con las legislaciones y reglamentos, como tambin las polticas y procedimientos
existentes en las empresas, objetivo principal de este trabajo.

Las auditoras ambientales son herramientas y estrategias de mecanismos de control que han
surgido como una solucin para el cumplimiento de las leyes ambientales dando as una debida
planificacin a los instrumentos de gestin ambiental. Esto con el fin de identificar las
situaciones que estn afectando al medio ambiente y de esta manera tomar las precauciones
necesarias como una exhaustiva revisin de las diferentes instalaciones, equipos, procesos de
produccin, almacenamientos, transporte, seguridad laboral etc. Lo anterior con el objetivo de
gestionar planes que generen acciones correctivas que estn bajo la normatividad y que su fin sea
la proteccin del medio ambiente.

En conclusin, la auditoria que se realizar a dicha empresa nos permitir verificar si se cumplen
con los requisitos legales vigentes o con la poltica interna de la misma empresa, esto nos
permitir la planificacin y gestin que se ejecutar para mitigar las causas que generen graves
impactos al medio ambiente y poder lograr una adaptacin con el medio y al mismo tiempo crear
una empresa ms competitiva en el mundo global en que vivimos.

Para realizar un correcto plan de auditora se debe organizar la apertura y el conocimiento de todo
el trabajo realizado, una correcta recoleccin de evidencias, registros de evidencias, evaluacin
de evidencias. Al final se obtendr un buen informe dnde se estipulen las recomendaciones que
se deben tener en cuenta para ser corregidas bajos los parmetros de la normatividad vigente.
OBJETIV GENERAL

Identificar los requisitos de la norma ISO 14001:2004 para la elaboracin del Plan de
Auditoria a travs de la aplicacin a los procesos que estn generando graves impactos al
medio ambiente de la empresa semillas de Santander S.A

OBJETIVOS ESPECFICOS

Conocer a travs de auditoras el desempeo ambiental en cada uno de los procesos de

produccin de la empresa seleccionada.
Evaluar y diagnosticar los efectos ambientales ocasionados por la empresa semillas de
Santander S.A identificar si la empresa cumple con la legislacin vigente y la normatividad
ambiental, de manera que se pueda determinar las falencias y posibles soluciones de
mitigacin de impacto ambiental.
Identificar los diferentes procesos productivos que se realizan en la empresa a travs de la
produccin
Formular posibles medidas de prevencin y mitigacin al dao ambiental.
Analizar e identificar los diferentes impactos ambientales que est generando la empresa a los
recursos naturales existentes.
CULES SON LOS ELEMENTOS QUE DEBE INCLUIR UN PLAN DE AUDITORA?

POLTICA MEDIOAMBIENTAL

ISO 14001, puntos obligatorios:

La Direccin (persona o grupo de personas que dirigen y controlan al ms alto nivel la

organizacin) debe definir una poltica medioambiental de la organizacin.
Cumplir la legislacin medioambiental aplicable y otros requisitos voluntarios.
Debe cumplir el compromiso de mejora continua.
Debe cumplir el compromiso de prevencin de la contaminacin.
Deber ser apropiada a la naturaleza y los impactos relacionados con la organizacin.
Compromisos bsicos que debe contener la poltica:
Debe estar disponible al pblico, y
Debe comunicarse a todos los niveles y funciones de la organizacin y a cuantas
personas trabajen en nombre de la organizacin (la comunicacin a personal externo
debe revisarse conjuntamente con las clusulas 4.4.2 y 4...4.6 c).
Fuente: Requisitos del SGMA segn ISO 14001:2004 http://www.fomento.es/NR/rdonlyres/bfee5d95-a41d-4b40-a552-
bc67d2c5fe1b/19514/CaptuloIIRequisitosdelSGMAqueestableceISO14001.pdf

Planificacin

Al dar comienzo a una auditoria es muy importante la planificacin con el objetivo de contar con
todos los requerimientos necesarios y el programa de auditoria.

Organizacin del tiempo y propsito de la auditoria.

Definicin de las tareas y las responsabilidades de todo el proceso de auditora.

Recopilar y resumir la informacin ofrecida por el auditor como centro de control del negocio,
los esquemas de cmo est organizada la empresa para conocer la situacin de cada zona y otras
informaciones necesarias.

Puntos obligatorios

Establecer procedimiento(s) para identificar aspectos medioambientales.

Referencia a actividades, productos y servicios.
Determinar los posibles impactos medioambientales significativos asociados.
Considerar los aspectos significativos a la hora de establecer los objetivos.
Mantener actualizada la informacin sobre aspectos significativos.
Inclusin de los aspectos medioambientales relacionados con desarrollos nuevos o
planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados.
Exigencia clara de documentar el resultado del proceso de evaluacin de aspectos
medioambientales.
Los aspectos significativos debern ser considerados cuando se establezca y mantenga el
SGMA y como base para el establecimiento de objetivos.
Fuente: Requisitos del SGMA segn ISO 14001:2004_pag 7

Comunicacin
Es importante la comunicacin de todos los resultados de la auditora, ya que es de gran
importancia, aunque normalmente hay una generacin de comunicaciones que son necesarias
durante el proceso de auditora. stas incluyen todas las comunicaciones acerca de los cambios
que se pueden realizar en el esquema de la auditora, y comunicaciones acerca de la logstica,
como puede ser la necesidad de accesos a las reas restringidas de la organizacin, la necesidad
del equipo de proteccin para los trabajadores, la gua que tiene que acompaar al auditor, las
disposiciones sobre los almuerzos y otros tipos de necesidades que surjan del da a da. La
persona que sea responsable de asegurar que las comunicaciones son las adecuadas se tiene que
organizar y presentar buenas relaciones interpersonales.

Compromiso de la alta direccin

La alta direccin establece cual ser la adecuacin, la efectividad y la conformidad de la auditora

del Sistema de Gestin Ambiental que se encuentra basado en los resultados obtenidos de la
auditora, aunque el proceso de auditora del Sistema de Gestin Ambiental puede ser una buena
herramienta para identificar todas las reas de mejora continua. Se recomienda que la direccin
general forme parte del proceso de auditora, asistiendo a las sesiones de apertura y clausura, as
como a la programacin con todos los auditores durante el tiempo necesario que se estime
oportuno para realizar el proceso de revisin.

Puntos obligatorios:

La empresa deber disponer de uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el

cumplimiento de los requisitos legales, manteniendo registros de dicha evaluacin.
La metodologa definida para ello deber incluir la sistemtica, las responsabilidades y la
periodicidad para llevar a cabo dicha evaluacin, que deber ser siempre coherente con el
plazo de cumplimiento de los requisitos.

Preparacin de la auditora

Se debe ofrecer un resumen a los auditados con las cuestiones que se pueden esperar durante la
realizacin de la auditora en su rea de trabajo. Si el tiempo lo permite, se tiene que mantener la
comunicacin directa entre la direccin, los gerentes, el equipo ambiental, un consultor legal, el
responsable de comunicaciones, los trabajadores y las subcontratas.

Buena actitud

Presentar una buena actitud frente a la auditora muestra a los auditores que la empresa desea que
su Sistema de Gestin Ambiental sea fuerte y efectivo, adems es capaz de realizar los cambios
 que sean necesarios para poder alinear el Sistema de Gestin Ambiental con los diferentes
requisitos de la norma ISO14001.

Auditores competentes

Si los auditores no son lo suficientemente competentes para llevar a cabo una auditora del
Sistema de Gestin Ambiental segn la educacin, la formacin y la experiencia, todo el proceso
de auditora se encuentra en peligro. La empresa puede definir qu cualidades son requeridas para
que el auditor o el equipo de auditora se consideren competentes.

Controlar las no conformidades

Aunque la auditora se realice de forma minuciosa, las no conformidades no se tratan con

acciones correctivas y preventivas, siguindolas hasta el final, el principal objetivo de las
auditoras ser frustrado. El auditor jefe es el que consolida la respuesta del auditado ante una no
conformidad. En muchos casos, la empresa puede que desee ir tras la pista de las no
conformidades utilizando una herramienta tipo software u otro mtodo ms centralizado.

REALIZACIN DE AUDITORIAS E INTERVENTORAS AMBIENTALES

PASO2: PLANIFICACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.

PROGRAMA DE AUDITORA AMBIENTAL

Fecha. inicio 05/10/2017 Fecha final 13/06/2017

EMPRESA A AUDITAR semillas de Santander TIPO DE AUDITORIA INTERNA

S.A
Criterio de Auditoria o Documentos de referencias Procedimientos internos de los procesos,
de la empresa semillas de Santander S.A Polticas, Legislacin ambiental que aplica a la empresa.

Recursos base Auditoria Norma ISO 14001:2004

Proceso Planeacin estratgica y Gestin de la calidad.

Dependencia Recorrido por toda la planta y todas las etapas de la planta

Objetivo de la auditoria
Confirmar que el sistema de gestin cumple los requisitos aplicables de la norma auditada
Confirmar que la organizacin ha implementado las disposiciones planificadas

Confirmar que el sistema de gestin es capaz de cumplir la poltica y alcanzar los objetivos de la organizacin

Confirmar las competencias compromiso e interrelacin de las dependencias internas de la organizacin con el
cumplimiento de las normativas que rigen sus procesos.
Alcance de la auditoria

Descripcin de los procesos y Actividades desarrolladas en la planta, la produccin, empaque, almacenamiento y despacho de los
productos procesados en la empresa semillas del Huila S.A, de las instalaciones de la planta como base a la norma. ( ISO 14001:
2004)
Aspectos Ambientales a Evaluar

Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.

Matriz de requisitos legales.
Estado de las emisiones y vertimientos.
Uso, adquisicin y manejo de proveedores de materias primas y reutilizacin de residuos. Manejo, control y disposicin de residuos.
Plan de contingencia a emergencias ambientales.
xxxx xxx
Firma Firma de quien
Equipo auditor aprueba
 PLAN DE AUDITORA MODELO

Objetivo de la auditoria Establecer las actividades y las fechas de auditoria a los

prosesos del sistema gestion de la calidad. Auditoria ao 2017
interna

Proseso Dependencia Lugar Hora Hora Equipo auditor

inicio final
Reunion de apertura Xxx Planta semillas de huila 8.00 a m 8: 15 am Estudiantes de la unad
s.a

Planeaccion estrategica Recorrido por toda la planta Planta semillas de huila Estudiantes de la unad
s.a 8.15 8: 30
Visita de campo a Recorrido por toda la planta xxxxxx 8. 30 am 9.30 am Estudiantes de la unad
prosesos de produccion
Interaccin con el cliente xxxxxxxxx xxxxxxxx Estudiantes de la unad
Gestion de compas xxxxx 9.30 am 10.00 am Estudiantes de la unad
xxxxxx
Rececion de materias xxxxx xxxxxxxxx 10.00 am 10.30 am Estudiantes de la unad
primas
Almacenamiento y xxxxxx xxxxxxx 10 35 am 11.00am Estudiantes de la unad
despacho
Produccion y empaque xxxxxxxx xxxxxx 11.,05 am 1. 00 p Estudiantes de la unad

Reseso
Control de calidad xxxxxxxx xxxxxxx 2.00 pm 2.30 pm Estudiantes de la unad
(laboratorio)
Servicios generales xxxxxxxxxx xxxxxxx 2. 35 pm 3.00 pm Estudiantes de la unad
produccion de semilla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx 3.05 pm xx Estudiantes de la unad
Salud integral(HSQ xxxxxxx xxxxx xx Estudiantes de la unad
Direccionamiento xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xx Estudiantes de la unad
estratgico
Gestin de Mantenimiento xxxxxxxxxx xxxxx xx xx Estudiantes de la unad
Planeacin de la xxxxxxx xxxxxxx xx xx Estudiantes de la unad
produccin
Reunin de enlace auditores xxx xx Estudiantes de la unad
Informe

Reunion sierre
Responsabilidades Del Equipo Auditor:

Del Auditor Supervisor

El Supervisor de auditora cumple una importante funcin de coordinacin permanente, entre los
equipos de auditora que supervisa y la respectiva direccin o jefatura. Sus funciones principales
son:

a) Preparar y aplicar los programas de supervisin, en las principales etapas

del proceso de la auditora.
b) Desarrollar conjuntamente con el Jefe de equipo de auditora, las funciones de
responsabilidad compartida, especialmente las relacionadas con la planificacin preliminar o
especfica.
c) Familiarizarse con las actividades de la entidad a ser examinada, a fin de ejercer una
supervisin adecuada de las labores del equipo.
d) Supervisar peridicamente las actividades del equipo de auditora, de acuerdo con la fase del
proceso de la auditora que se est realizando, para orientar los procedimientos, evaluar el
avance del trabajo, resolver las consultas realizadas, revisar los productos intermedios y
finales del trabajo, informar a la jefatura sobre los asuntos importantes del examen, as como
los de carcter administrativo.
e) Informar mensualmente al jefe de la unidad operativa sobre el avance de cada trabajo
supervisado, utilizando para ello el formulario diseado para el efecto.
f) Estudiar y decidir sobre las condiciones que se presenten en la ejecucin del examen, como la
falta de informacin o su desactualizacin, la ampliacin o reduccin de los procedimientos
de auditora y su alcance, asuntos delicados para discutir con la administracin y en casos
muy relevantes someterlos a consideracin del jefe de la unidad operativa.
g) Dirigir las reuniones programadas con los funcionarios de la administracin, en las cuales se
presenten los resultados parciales o finales del examen o se discutan otros asuntos
importantes relacionados con la auditora.
h) Informar al jefe de la unidad operativa sobre los hallazgos significativos relacionados con el
examen y los hechos que no han podido ser solucionados.
i) Revisar el borrador del informe de auditora, antes y despus de la comunicacin de los
resultados a los funcionarios de la entidad auditada.
j) Preparar y presentar al jefe de la unidad operativa el informe de supervisin.
k) Presentar al jefe de la unidad operativa el informe final, memorando de antecedentes, sntesis
y el expediente de papeles de trabajo de cada examen
Del Auditor Jefe de Equipo.
El Jefe de Equipo de auditora, es el profesional responsable de administrar y dirigir a los
miembros del grupo, adems de cumplir con los criterios y estndares establecidos por el nivel
directivo para la ejecucin del trabajo

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD: Profesional con la competencia para efectuar las

Auditorias de Calidad.

AUDITOR ACOMPAANTE: Auditor encargado de colaborar en el desarrollo de la auditoria

en las diferentes actividades asignadas por el auditor lder, incluyendo las visitas a las
dependencias, recoleccin de informacin, actividades de campo, as como la elaboracin del
informe.
AUDITOR LDER: Auditor interno de calidad encargado de coordinar y desarrollar la auditoria,
garantizando que se logren los resultados establecidos en el objetivo y alcance de la misma.

EXPERTO TECNICO: Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al equipo

auditor.

HALLAZGO ABIERTO: No conformidad u observacin respecto de la cual no se han

implementado las acciones previstas, o que a pesar de estar implementadas se evidencia su
permanencia.

HALLAZGO CERRADO: No conformidad u observacin respecto de la cual se han

implementado las acciones previstas y se evidencia su eliminacin.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA: Resultados de la evaluacin de la evidencia objetiva,

recopilada frente a los criterios de la auditora.
Nota: Los hallazgos de auditora pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los
criterios de auditora como oportunidades de mejora.

MEJORA DE LA CALIDAD: Parte de la gestin de la calidad orientada a aumentar la

capacidad de cumplir con los requisitos de la calidad.
MEJORA CONTINUA: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los
requisitos.
NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.
PASO3: PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL REALIZADA A LA EMPRESA
SEMILLAS DEL HUILA S.A EJECUTADA POR LA COMISIN DE INGENIEROS
AMBIENTALES DE LA UNAD.

PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL Elaborado por:

semillas de Santander S.A Grupo 358033_6

Revisado por:

Requisito ISO 14001:2004

Objetivo

Realizar una inspeccin ambiental de los procesos que se llevan a cabo en la planta y el impacto de esta actividad en el
ambiente y la comunidad.

Analizar las entradas y salidas de materiales y residuos en cada proceso de la actividad.

Revisar el estado adecuado de instalaciones y sealizacin necesaria para este tipo de PYME
Verificar la adecuada disposicin de residuos derivados de la actividad.

Cumplimiento de la normatividad vigente

Alcance:

Empresa dedicada especializada en semillas; lder en el mercado de semillas de arroz, sorgo, soya y maz en
Colombia.

Criterios:

Normatividad ambiental aplicada a Plantas Recubrimiento Electroltico

Depsitos con efecto protector y decorativo (Norma ASTM 456, B 633 y B 546)

Reglamentacin de uso de recursos naturales (Decreto 2811/1974)

Permiso y aprovechamiento o concesin de aguas y sus usos (Decreto 1541/1978)

Reglamentacin de tasas retributivas por la utilizacin directa del agua y vertimientos puntuales
(Decreto 3100/2003)
Reglamentacin sobre manejo, transporte, aprovechamiento y disposicin final de residuos slidos (Decretos
 605/1996, 1713/2002)
Polticas y acciones medioambientales de la actividad econmica

En SEMILLAS DEL HUILA S.A estamos comprometidos con las buenas prcticas de manufactura y enfocamos
nuestra actividad a la conservacin, reutilizacin y no contaminacin de los recursos naturales. A travs del tiempo se
han implementado diferentes acciones preventivas y de conservacin de recursos que adems son muestra de
mejoramiento continuo, y siempre dentro de los lmites y normatividades vigentes.

Las siguientes son consideradas las principales acciones medioambientales de la presente auditoria:

semillas de Santander S.A cuenta con baos ecolgicos libres de cianuros lo que nos garantiza una
produccin ms limpia. al ambiente y la sociedad.
Comprometidos con el ambiente, contamos con una planta de tratamiento de aguas que permite
reutilizar la mayor parte del agua tratada en cada uno de nuestros procesos; y pensando en nuestro
equipo de trabajo contamos con un sistema de extraccin de gases al interior de nuestras instalaciones.
Aplicar el sistema de gestin ambiental ISO 14001:2004 a nuestra empresa agregando estndares de
calidad y ganancias a la vez que se cuidan, preservan y protegen los recursos Disminuyendo el impacto
negativo en estos y en la comunidad.

Contamos con aliados estratgicos para la realizacin de monitoreo, recoleccin de residuos y sensibilizacin
ambiental a nuestro equipo de trabajo con el fin de motivarlos a desarrollar nuestro sistema de gestin
ambiental

Estamos vinculados con los entes gubernamentales a travs del Programa de excelencia ambiental (PREAD)
de la secretaria distrital.

Propiciamos el desarrollo de buenas prcticas productivas y de minimizacin de impactos a la salud, a travs

de la vinculacin del programa de Prevencin Integral en Salud Ambiental PISA de la secretaria de salud
Distrital.

Capacitacin continua de las personas encargadas de nuestra actividad econmica de manera que haya
concientizacin y responsabilidad del cuidado de los recursos al tiempo que se mejora en la optimizacin de
procesos y el fomento de calidad en el ejercicio de funciones.

Procedimientos

1. Identificacin de aspectos medioambientales, debilidades y fortalezas.

2. Reconocimiento de aspectos legales

3. Definicin de objetivos

4. Capacitacin y formacin medioambiental

 5. Creacin y adaptacin de documentos del semillas de Santander S.A Control de documentacin
6. Planificacin y prevencin de emergencias.

7. Medicin continua

8. Seguimiento de polticas y objetivos

9. Evaluacin constante

10. Control de operaciones

11. Evaluacin permanente.

Responsabilidades por parte del equipo auditor

Designar las funciones del equipo auditor eligiendo un lder y designando funciones especficas.
Elaborar el plan de auditoria como base y gua del equipo auditor.

Designar fechas, recursos y entregas de documentos e informes de auditora.

Planificar el seguimiento continuo de objetivos medioambientales.

Relacin de auditores

1. Laura Pinto. 2. ngela Arvalo 3. Ana Viviana Lozano

Documentacin:
Plan de auditoria
Informe de auditora de residuos
Normatividad vigente
Documentacin de procesos
Documentos de gestin ambiental
Fichas de Seguimiento y Control
Actividades

Fecha Encargado Actividad Documento

Auditor Lder Elaboracin de Planes de auditoria Plan de Auditoria

Revisin de normatividad Normatividad

Medioambiental especifica

Balances de materia y energa Formato

Auditor Visita al lugar Check List

Auxiliar Definicin de Procesos y criterios Informe

 de medicin

Equipo de Elaboracin de informe final Informe final

Auditoria

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR:

AUDITOR LDER (1): Los Auditores lderes de UNAD tiene la responsabilidad de.

Preparar y divulgar el plan de auditoras. (Auditor Lder)

Coordinar y realizar la reunin de Apertura (Auditor Lder)
Elaborar los reportes de Hallazgos. (Auditor Interno y Auditor Lder)
Realizar entrevistas a los dueos y participantes de los procesos (Auditor Interno y
Auditor Lder)
Clasificar los hallazgos de auditoria. (Auditor Interno y Auditor Lder).
Elaborar el informe final de auditora. (Auditor Lder)
Coordinar y realizar la reunin de Apertura (Auditor Lder)

AUDITOR ACOMPAANTE: Autoridad para el control y ejecucin de las actividades de

auditora, incluyendo cualquier planificacin y Realizacin de la Auditoria.

EXPERTO TECNICO. Aportar su experiencia a la comisin de ingenieros de la UNAD.

1. Relacionar los aspectos tcnicos referentes al estndar auditado aplicables al cliente.

2. Informar al Auditor Lder antes de la auditoria, los puntos pertinentes que requieran la
investigacin durante el curso de la auditoria.
3. Ayudar al Auditor Lder con el proceso de asignacin de tareas de auditora especficos a los
Miembros del equipo.
4. Proporcionar aclaraciones informacin solicitada por un auditor
 4. Adicional al Plan de Auditora, deber crear un banco de mnimo 25 preguntas segn
los requisitos de la norma ISO 14001:2004 que pueda aplicar en la auditora de su
empresa.

PLAN DE AUDITORIA Elaborado por:

AMBIENTAL
Grupo 358033_6
semillas de Santander S.A
Revisado por:
Requisito norma ISO 14001:2004
4.REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
AMBIENTAL TO ODSERVACIONES
SI/ NO
1 Se encuentra definido y documentado el alcance del
sistema de gestin ambiental?

4.2 POLTICA AMBIENTAL CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y

TO ODSERVACIONES
SI/ NO
La poltica ambiental es coherente con la realidad de la
organizacin: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de
sus actividades, productos y servicios?
Demarcacin de los sitios de trabajo?
Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a las
directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia
que es entendida por el personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para
La revisin de la poltica y se evidencia esta revisin?
REQUISITOS ISO 14001:2004

4.3 PLANIFICACIN

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y

TO ODSERVACIONES
SI/ NO
Los procedimientos estn documentados para la
identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales?
Se verifico todos los aspectos ambientales (en condiciones
normales, anormales, directas, indirectas y de producto?
Tiene alguna metodologa adecuada para la evaluacin y
determinacin de los aspectos ambientales significativos?
Debe comunicarse a todo el personal las funciones de la
organizacin y a cuantas personas trabajen en nombre de la
organizacin (la comunicacin a personal externo
Debe revisarse conjuntamente con las clusulas 4.4.2 y 4...4.6
c).
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO (S / NO) ODSERVACIONES
Existe un procedimiento documentado para la Identificacin
y aplicacin de los requisitos legales y voluntarios?
La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los
requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al
procedimiento?
4.3.2 REQUISITOS LEGALES (CONT.) CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO (S / NO) ODSERVACIONES
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin
de requisitos legales y voluntarios?

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS CUMPLIMIEN EVIDENCIAS

TO (S / NO) Y
ODSERVACIONES
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados
que ofrezcan mejora continua del sistema de gestin y del
comportamiento Ambiental?

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
Y AUTORIDAD? TO (S / NO) ODSERVACIONES
los cargos son acordes de acuerdo a sus funciones de la
organizacin en organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada
puesto de trabajo referidas al sistema de gestin ambiental?
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
CONCIENCIA TO (S / NO) ODSERVACIONES
El personal est capacitado para realizar los trabajos? Si
Existe un plan de formacin o de logro de competencias?
Existe una metodologa definida para la toma de conciencia
de los empleados en materia Ambiental?
Conocen los empleados las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos especificados?
4.4.3 COMUNICACIN CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO (S / NO) ODSERVACIONES
Existe un procedimiento documentado en el que se defina la
metodologa de comunicacin interna y externa?
La metodologa de comunicacin es adecuada a la
organizacin y a la informacin transmitida?
Existen registros de las comunicaciones realizadas?
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO (S / No) ODSERVACIONES
Existe un procedimiento documentado para el control de
documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
aprobacin?
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (CONT. I) CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO (S / No) ODSERVACIONES
Existe una metodologa documentada adecuada para la
revisin y actualizacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
revisin y actualizacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
identificacin de los cambios de los documentos y el estado
de la versin vigente?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
identificacin de cambios y estado de revisin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
distribucin de los documentos que los haga disponibles en
los puestos de trabajo?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
distribucin de documentos?
Los documentos son legibles e identificables?
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de
documentos obsoletos?
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (CONT. II) CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO (S / NO) ODSERVACIONES
Los documentos obsoletos han sido tratados segn la
metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se encuentran
correctamente actualizados?
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO (S / No) ODSERVACIONES
Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos
ambientales que requieran gestiones especficas y detalladas?
La gestin de cada uno de los aspectos es conforme a la
naturaleza de la organizacin y cumple con los requisitos
legales aplicables?
Se ha considerado y se realiza el control sobre el
comportamiento ambiental de los proveedores y
subcontratistas?
Es adecuada la relacin entre aspectos significativos y su
control operacional?
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
EMERGENCIAS TO (S / No) ODSERVACIONES
Existe un procedimiento documentado para la identificacin
y respuesta a situaciones potenciales de emergencia?
Se han determinado las medidas preventivas oportunas para
evitar las situaciones y/o mitigar Los impactos?
Existen registros como evidencia de las situaciones de
emergencia sufridas?
Existe una metodologa de revisin peridica de los
procedimientos de respuesta en caso de Emergencia?
Se realizan pruebas peridicas de los Procedimientos de
respuesta?
Las situaciones de emergencia identificadas son las
oportunas para la naturaleza de la organizacin?

4.5 VERIFICACIN
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO (S / NO) ODSERVACIONES
Existe un procedimiento documentado para definir como se
hace el seguimiento y medicin de las caractersticas de las
operaciones que puedan tener un impacto significativo?
Se han definido las responsabilidades y metodologa para la
medicin de todos los parmetros del sistema de gestin
ambiental?
Se han identificado los equipos de seguimiento y medicin y
se realiza adecuadamente la calibracin o verificacin de los
mismos?

4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de

cumplimiento de los requisitos legales y voluntarios?
Existen registros de estas evaluaciones?
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
ACCIN PREVENTIVA TO ODSERVACIONES
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de
las no conformidades y para Emprender acciones correctivas
y preventivas?
Existen los registros y evidencias de Cumplimiento de este
procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO ODSERVACIONES
(S / NO)
Existe un procedimiento documentado para el control de los
registros?
Existe una metodologa para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin y disposicin de
los registros?
4.5.5 AUDITORA INTERNA CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
TO ODSERVACIONES
(S / No)
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las
auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos del
sistema de gestin ambiental y la norma ISO 14001?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que
deben cumplir los auditores internos para la realizacin de las
auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras
internas?
Existen registros de las auditoras internas?
CUMPLIMIEN EVIDENCIAS Y
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN TO ODSERVACIONES
(S / No)
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las
revisiones del sistema por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de
oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el
sistema y el anlisis de la poltica y los objetivos ambientales?
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN (CONT.) CUMPLIMIEN ODSERVACIONES
TO (S / NO)
Existe un sistema para identificar, almacenar proteger,
recuperar los registros?
 5. Lista de Chequeo

Requisitos norma Pregunta Especifica Observaciones Cumple SI/NO

14001:2004
Tiene definidos Se tiene implementado y es accesible las
alcances y objetivos del polticas y alcances?
SGA.
Estn definidas la poltica ambiental en la
empresa?
Las polticas ambientales se encuentran
articuladas a la actividad econmica y al
impacto que esta genera en el medio
ambiente?
Se tiene claros los objetivo y estos son
Poltica ambiental consecuentes con la normatividad vigente?
Las polticas de gestin medioambiental
se encuentran aprendidas y a probadas por
el personal que labora en la empresa?
Se tiene adecuadamente identificados los
Planificacin de aspectos ambientales que se deriva de la
aspectos ambientales actividad econmica?
Se llevan registros de identificacin y
evaluacin de aspectos ambientales?
Requisitos legales y Se encuentran documentados y
otros requisitos registrados los requisitos legales y
voluntarios que rigen la actividad?
Objetivos y metas Los objetivos ambientales se adhieren a
la normatividad ambientales vigente?
Los objetivos son medibles y se asocian a
indicadores de gestin?
Programas Los objetivos s e encuentran articulados a
actividades reales de gestin y permanecen
en cabio y evolucin constante de acuerdo
a la necesidad?
Implementacin y La empresa cuenta con organigrama de
operacin funciones y estas se encuentran definidas?
Recursos, funciones Las funciones asignadas se encuentran
responsabilidades y articuladas y as mismo las
autoridad responsabilidades de cada cargo respecto a
este?
Existe un programa de formacin a cada
puesto de trabajo?
 Se encuentra documentado el
seguimiento de actividades e cada puesto
respecto al cumplimiento?
Hay conciencia medio ambiental en el
Competencia entorno laboral y el desarrollo de
formacin y toma de actividades diarias?
conciencia Se encuentran en la empresa canales
documentados de comunicacin horizontal
respecto al cumplimiento y mejora
constante?
Comunicacin La empresa cuenta con manual de
Gestin medio ambiental?
Documentacin Los documentos concernientes al SGMA
tiene una ruta adecuada de manejo,
revisin, seguimiento y archivo?
Se realiza control sobre el
comportamiento ambiental de clientes y
Control Operacional proveedores?
Hay una adecuada articulacin entre los
procesos y la gestin de aspectos
ambientales y estos son controlables?
Se encuentran identificadas y
documentadas potenciales situacin de
emergencia?
Preparacin y Existe un procedimiento de respuesta a
respuesta ante emergencias ambientales se encuentra
emergencias interiorizado por todos los empleados?
Se realizan las mediciones
correspondientes al seguimiento SGMA?
Seguimiento y Se cuenta con la documentacin de
medicin seguimiento y medicin de parmetros?
Evaluacin de Se encuentra definido y documentado el
cumplimiento legal proceso de evaluacin y cumplimiento de
los requisitos legales y voluntarios
definidos?
No conformidad, accin Se encuentra definido y documentado el
correctiva y accin proceso de no conformidades hasta la
preventiva generacin de acciones correctivas y
preventivas?
Control de Registros Se realiza control, documentacin,
almacenamiento y proteccin de los
registros realizados en la gestin SGMA?
Auditoria Interna Se encuentra definidos los paramentos de
 auditoria interna (frecuencia, planificacin
y recursos)?
La auditora interna incluye los procesos
del sistema de gestin ambiental y la
normatividad ISO 14001:2004?
Las personas encargadas de la auditoria
se encuentran vinculados a la empresa y
cul es la objetividad que manejan?
Estn documentados los requisitos que
debe cumplir el auditor interno para
realizar la auditoria?
Se lleva la documentacin y seguimiento
a las autoridades ambientales?
Revisin por la Se realiza revisiones peridicas por parte
direccin de la direccin y etas se encuentran
registradas y documentadas?
Las revisiones de direccin se realizan de
acuerdo a hallazgos de las auditorias?
Las auditoras incluyen no conformidades,
indicadores de desempeo ambiental,
estado de acciones correctivas y
preventivas, acciones de mejora y los
resultados de revisiones anteriores?
Cmo resultados de la revisin por parte
de direccin se genera un documento de
recomendaciones, decisiones y actividades
de mejora de aspectos relacionados?

5. A partir de herramienta matriz DOFA dar a conocer las estrategias en funcin de

(DEBILIDADES, OPORTUNIDADES, FORTALEZAS Y AMENAZAS) del o los procesos
auditados.

La matriz DOFA permite anticiparse al proceso de auditora garantizando que los dems procesos
de la organizacin estn siempre en mejoramiento continuo.
Matriz DOFA para la empresa Semillas del Huila S. A

FORTALEZAS
DEBILIDADES
Control y direccin sobre las ventas al cliente La lista de clientes no ha sido
final probada
calidad y confiabilidad del producto Ciertas brechas en el rango para
ciertos sectores
Mejor tiempo de vida y durabilidad del producto Seramos un competidor dbil
Mejor desempeo del producto, comparado con Poca experiencia en mercadeo
competidores directo
Algunos empleados tienen experiencia en el Imposibilidad de surtir a
sector del cliente final clientes en el extranjero
Internas Lista de clientes disponible Necesidad de una mayor fuerza
de ventas
Capacidad de entrega directa Presupuesto limitado
Mejoras continuas a los productos No se ha realizado ninguna
prueba
Los productos tienen la acreditacin necesaria El personal de entrega necesita
entrenamiento
Socios inversionistas Carencia de capacitacin en la
gestin empresarial
Amplia experiencia en el mercado de arroz. Solo es reconocida en el
municipio del Huila y otras
zonas aledaas
Es una empresa estable

OPORTUNIDADES AMENAZAS

Se podran desarrollar nuevos productos Factor climtico

Los competidores locales tienen productos de Los efectos ambientales
baja calidad pudieran favorecer a los
Externas competidores grandes
Los mrgenes de ganancia sern buenos Riesgo para la distribucin
actual
Los clientes finales responden ante nuevas ideas La demanda del mercado es
muy estacional
Se podra extender a otros pases Podra distraer del negocio
central
Puede sorprender a la competencia Posible publicidad negativa
Se podran lograr mejores acuerdos con los Vulnerabilidad ante grandes
proveedores competidores
Demanda permanente Falta de trasparencia en el
 mercado
Apoyo de otras empresas con los mismos Riesgo de hacer nuevos
productos para crear nuevos productos y ayuda de productos y no tengan salida.
un buen presupuesto.
Riesgo de capital al abril nuevas
sucursales.

fuente: matriz Dofa

CONCLUSIONES

Realizamos una actividad donde logramos identificar los pasos necesarios para elaborar
un plan de auditoria segn la norma ISO 14001: 2004
Al realizar la actividad los integrantes del equipo identificamos cuales son los criterios, el
alcance y los requisitos que se deben tener en cuenta para realizar unas auditorias e
interventora ambiental.
Las auditorias e interventoras ambientales permiten a las organizaciones optimizar sus
procesos.
La matriz DOFA nos permite anticipar al proceso de auditora garantizando que los dems
procesos de la organizacin estn siempre en mejora continua.
La norma ISO 14001:2004 da las pautas para la planeacin, implementacin y
seguimiento a planes de gestin ambiental de forma adecuada y adaptada a las actividades
de cada empresa.
 RECOMENDACIONES

Se debe tener en cuenta que la Norma ISO 14001 est en periodo de transicin por lo que
es necesario estar actualizado con los posibles cambios que haya sufrido.
Es recomendable leer el contenido de la norma ISO 9011 que nos da directrices para la
auditoria de los sistemas de gestin.
En el desarrollo de la auditoria interna en una organizacin se recomienda hacer reuniones
de enlaces entre auditores para discutir y analizar los hallazgos encontrados entre otros
temas.
Es recomendable apoyarse en un EXPERTO TCNICO. ya que nos aporta su
experiencia y conocimiento ante una auditora ambiental
Para una adecuada auditora ambiental es necesario cumplir con los pasos de planeacin
de la misma, adems de conocer y reconocer los aspectos ambientales especficos de la
empresa a auditar, de manera que se puedan articular las actividades de la auditora a la
actividad econmica de la empresa especifica.

BIBLIOGRAFIA
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servicio pblico de aseo, y el Decreto Ley 2811 de 1974 y la Ley 99 de 1993 en relacin con la
Gestin Integral de Residuos Slidos". Diario Oficial. No. 44.893 de Agosto 7 de 2002
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