COMISSO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS

Bruxelas, 19.04.2002
COM(2002) 196 final

LIVRO VERDE

sobre os modos alternativos de resoluo dos litgios

em matria civil e comercial

(Apresentado pela Comisso)

 NDICE

OBJECTIVO DO LIVRO VERDE ....................................................................................................... 4

RESUMO ...................................................................................................................................... 5
1. VISO DE CONJUNTO ..................................................................................................... 6
1.1 Uma grande diversidade............................................................................................... 6
1.2 Para um melhor acesso justia................................................................................... 7
1.3 Uma prioridade poltica.............................................................................................. 10
1.4 Um tema de actualidade ............................................................................................. 10
1.5 Uma dimenso internacional...................................................................................... 12
1.6 Um mandado charneira .............................................................................................. 13
2. UTILIZAR OS TRABALHOS J INICIADOS....................................................................... 13
2.1 Nos Estados-Membros ............................................................................................... 14
2.1.1 ADR no mbito de processos judiciais ...................................................................... 15
2.1.2 ADR convencionais ................................................................................................... 16
2.2 A nvel da Unio Europeia......................................................................................... 17
2.2.1 Utilizar as iniciativas tomadas no domnio do direito do consumo ........................... 17
2.2.2 Aproveitar as iniciativas tomadas no domnio do direito da famlia ......................... 22
2.2.3 Acompanhar o desenvolvimento dos ADR no domnio das relaes do trabalho..... 24
3. COMO GARANTIR A QUALIDADE DOS ADR?................................................................ 25
3.1 Que abordagem convm seguir? ................................................................................ 25
3.2 Os ADR encarados de forma global........................................................................... 26
3.2.1 Os ADR e o acesso justia ...................................................................................... 26
3.2.1.1 O recurso aos ADR .................................................................................................... 26
3.2.1.2 Os prazos de prescrio.............................................................................................. 28
3.2.2 Normas mnimas de qualidade? ................................................................................. 29
3.2.2.1 A confidencialidade ................................................................................................... 31
3.2.2.2 A validade dos consentimentos.................................................................................. 32
3.2.2.3 A eficcia dos ADR ................................................................................................... 33
3.2.3 Dar um estatuto aos terceiros? ................................................................................... 35
3.2.3.1 A formao dos terceiros ........................................................................................... 35
3.2.3.2 A acreditao dos terceiros ........................................................................................ 36

2
3.2.3.3 A responsabilidade dos terceiros................................................................................ 36
RECAPITULAO DAS PERGUNTAS ............................................................................................. 38

3
OBJECTIVO DO LIVRO VERDE

O presente Livro Verde tem por objectivo lanar uma ampla consulta dos sectores
interessados sobre algumas questes de ordem jurdica que se colocam no domnio dos modos
alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial.

As respostas s questes especficas colocadas e os comentrios de carcter geral podem ser

enviados por escrito, de preferncia, at 15 Outubro 2002, para o endereo seguinte:

Comisso Europeia
Direco-Geral da Justia e dos Assuntos Internos
Unidade A3 - Cooperao judiciria em matria civil
LX 46 5/152
Rue de la Loi 200
B-1049 Bruxelas
Blgica
Fax : + 32 2 299 64 57
Correio electrnico : JAI-coop-jud-civil@cec.eu.int

A Comisso tenciona organizar uma audio pblica sobre este tema no incio de 2003.

4
RESUMO

Os modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial (a seguir

designados, para efeitos do Livro Verde, pela conveno vocabular "ADR" para designar
"Alternative Dispute Resolution") provocaram um aumento do interesse na Unio Europeia,
por trs razes.

Em primeiro lugar, foi tomada conscincia da renovao registada na prtica pelos ADR, a
favor dos cidados, cujo acesso justia sai melhorado.

Em segundo lugar, os ADR beneficiam de uma ateno especial dos Estados-Membros, que,
por vezes, se concretiza atravs de trabalhos legislativos.

Por ltimo, os ADR constituem uma prioridade poltica - vrias vezes reiterada - para as
instituies da Unio Europeia, s quais compete promover estes mtodos alternativos,
assegurar o melhor ambiente possvel para o desenvolvimento e esforar-se por garantir a sua
qualidade. Esta prioridade poltica foi particularmente sublinhada no domnio da sociedade da
informao em que, nomeadamente, o papel de novos servios em linha de resoluo dos
litgios ("ODR" para designar "Online Dispute Resolution") foi reconhecido em matria de
resoluo dos litgios transfronteiras atravs da Internet.

Este contexto especfico explica o mandato poltico do qual procede o presente Livro Verde.
De facto, o Conselho convidou a Comisso a apresentar "um Livro Verde para fazer o ponto
da situao existente e lanar uma ampla consulta a fim de preparar as medidas concretas a
tomar".

O presente Livro Verde permite sensibilizar um maior nmero de pessoas relativamente aos
ADR, bem como assegurar uma melhor compreenso das realizaes e iniciativas tomadas
neste domnio pelos Estados-Membros e a nvel comunitrio.

A consulta pblica sobre o presente Livro Verde destina-se a recolher tanto as observaes
gerais dos sectores interessados como as reaces especficas s questes que se colocam.

Estas questes so de ordem jurdica e dizem respeito aos elementos determinantes dos
processos de ADR, como a questo das clusulas de recurso aos ADR, o problema dos prazos
de prescrio, a exigncia de confidencialidade, a validade dos consentimentos, a eficcia dos
acordos resultantes dos ADR, a formao dos terceiros, a sua acreditao e o seu regime de
responsabilidade.

A Comisso tenciona tomar em considerao os pontos de vista de cada um, a fim de definir
as orientaes da poltica que, desse modo, no seu papel de promotora de iniciativas tanto
legislativas como operacionais, dever poder realizar nos prximos anos.

5
1. VISO DE CONJUNTO

1.1 Uma grande diversidade

1. Assiste-se h alguns anos a um desenvolvimento nos Estados-Membros dos chamados
modos alternativos de resoluo dos litgios , mesmo que se possa dizer que estes mtodos
so muito antigos. As vantagens especficas destes modos de justia privada e a crise da
eficcia dos sistemas jurisdicionais provocaram um aumento do interesse por estes
mtodos mais consensuais de resoluo dos litgios do que o recurso ao tribunal ou
arbitragem. A nvel comunitrio esto a ser envidados esforos considerveis para
acompanhar o seu desenvolvimento, nomeadamente no domnio da sociedade de
informao, a fim de aumentar a confiana dos consumidores e das pequenas e mdias
empresas no comrcio electrnico.

2. Por conseguinte, na acepo do presente Livro Verde, os modos alternativos de resoluo

dos litgios designaro os procedimentos extrajudiciais de resoluo dos litgios
conduzidos por uma parte terceira neutra1 ,excluindo a arbitragem propriamente dita2.
Assim, os modos alternativos de resoluo dos litgios sero designados daqui em diante
pelo acrnimo "ADR", que tende a impor-se universalmente na prtica para designar
"Alternative Dispute Resolution"3. O presente Livro Verde s se ocupar dos ADR em
matria civil e comercial, incluindo o direito do trabalho e o direito do consumo4.

3. Os modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial podem ser
agrupados em diferentes categorias, por forma a respeitar os diferentes regimes jurdicos.
Uma primeira distino que se impe entre os ADR assegurados pelo tribunal ou
confiados pelo tribunal a um terceiro ("ADR no mbito de processos judiciais") e os ADR

1
Esta definio leva a excluir do mbito de aplicao do presente Livro Verde, nomeadamente, os
procedimentos seguintes:
- a peritagem, que no um modo de resoluo dos litgios, mas um procedimento de recurso a um perito
em apoio, por exemplo, de um procedimento judicirio ou arbitral;
- os sistemas de tratamento das queixas, colocados disposio dos consumidores pelos profissionais.
Estes procedimentos no so conduzidos por terceiros, mas por uma das partes em litgio;
- os "sistemas de negociao automatizada" sem interveno humana propostos por prestadores de
servios da sociedade de informao. Estes sistemas no so procedimentos de resoluo de litgios
conduzidos por terceiros, mas instrumentos tcnicos destinados a fomentar a negociao directa entre as
partes em litgio.
2
A arbitragem , de facto, um modo de resoluo de conflitos que mais equiparado aos procedimentos
jurisdicionais dos aos modos alternativos na medida em que a deciso arbitral se destina a substituir a
deciso judicial. A arbitragem muito regulamentada, tanto a nvel dos Estados-Membros como a nvel
internacional, com a Conveno de Nova Iorque de 1958 sobre o Reconhecimento e a Execuo de
sentenas arbitrais estrangeiras http://www.uncitral.org/fr-index.htm, ou ainda, no quadro do Conselho
da Europa, a Conveno Europeia de 1996 que estabelece uma lei uniforme em matria de arbitragem
http://conventions.coe.int/Treaty/FR/Cadreprincipal.htm.
3
Por conseguinte, as noes utilizadas mais correntemente na prtica e nas legislaes nacionais -
nomeadamente os termos mediao e conciliao - no sero utilizadas de forma sistemtica no
presente Livro Verde, mas apenas no contexto de uma legislao nacional especfica ou de trabalhos
especficos de uma organizao internacional.
4
So excludas do mbito do presente Livro Verde as questes relacionadas com os direitos no
negociveis e que so abrangidos pela ordem pblica, tais como um certo nmero de disposies do
direito das pessoas e da famlia, do direito da concorrncia, do direito do consumo, que, de facto, no
podem ser objecto de um ADR.

6
 a que recorrem as partes em litgio fora de qualquer processo judicial ("ADR
convencionais"). Uma segunda distino, igualmente fundamental para a Comisso, deve
ser efectuada entre os ADR convencionais. Na sequncia de determinados processos de
ADR5, o ou os terceiros podem ser levados a tomar uma deciso vinculativa para uma
parte6 ou a fazer uma recomendao s partes, sendo estas livres de a seguir ou no7.
Noutros processos de ADR, os terceiros no tomam uma posio formal sobre a soluo
que poderia ser dada ao litgio, ajudando apenas as partes a chegar a um acordo8.

4. Os ADR no so um movimento novo, mas registam um desenvolvimento crescente de h

alguns anos a esta parte e chamam cada vez mais a ateno de um determinado nmero de
observadores. A multiplicao das iniciativas na prtica9 e a riqueza dos trabalhos da
doutrina so um auxlio precioso para os poderes pblicos na sua funo de
acompanhamento e/ou de enquadramento dos ADR.

1.2 Para um melhor acesso justia

5. Uma das razes do desenvolvimento dos ADR de ordem prtica e conjuntural: os ADR
do uma resposta s dificuldades de acesso justia com que se depara um nmero
elevado de pases. Estas dificuldades explicam-se pelo aumento dos litgios apresentados
aos tribunais, pela crescente morosidade dos processos e pelo aumento dos custos desses
processos. A quantidade, a complexidade e a tecnicidade dos textos legislativos
contribuem alm disso para tornar mais difcil o acesso justia.

6. Os litgios transfronteiras, ainda mais do que os litgios nacionais, so caracterizados pela

morosidade e pelos custos processuais10. Com a realizao do mercado interno, a
intensificao dos intercmbios, a mobilidade dos cidados e os litgios entre nacionais de
diferentes Estados-Membros, entre pessoas residentes em Estados-Membros diferentes,
acentuados nomeadamente pelo crescimento do comrcio electrnico transfronteiras,
independentemente da importncia ou do valor do litgio, tm tendncia a aumentar e com

5
Estes dois tipos de ADR so o objecto da Recomendao 98/257/CE da Comisso, de 30 de Maro de
1998, relativa aos princpios aplicveis aos organismos responsveis pela resoluo extrajudicial dos
litgios de consumo, JO L 115 de 17 de Abril de 1998, p. 31. Esta recomendao abrange, alm disso, a
arbitragem em matria de consumo que excluda do mbito do presente Livro Verde.
6
Como , muitas vezes, o caso dos "Ombudsmen" de clientes criados por determinados sectores como os
bancos e os seguros. As decises dos "Ombudsmen" so vinculativas para as empresas que tenham
aderido ao sistema.
7
Como o caso dos "Consumer Complaint Boards" nos pases escandinavos.
8
Este tipo de procedimentos, no domnio do consumo, o previsto na Recomendao 2001/310/CE da
Comisso, de 4 de Abril de 2001, relativa aos princpios aplicveis aos organismos extrajudiciais
envolvidos na resoluo consensual de litgios do consumidor, JO L 109 de 19 de Abril de 2001, p. 56.
9
Por vezes, algumas destas iniciativas so antigas, tal como a criao, a partir de 1994, sob a forma de
agrupamento europeu de interesse econmico, de uma rede de centros de arbitragem e de mediao
comercial estabelecidos em Espanha, Frana, Itlia e Reino Unido. Esta rede, designada "Rede
Europeia de Arbitragem e Mediao" (REAM) ou "European Network for Dispute Resolution" (ENDR)
pde, nomeadamente, beneficiar inicialmente de um apoio financeiro comunitrio gerido pela Comisso
Europeia, Direco-Geral XXIII "Pequenas e Mdias Empresas".
10
Sobre estas questes ver, nomeadamente, os elementos informativos constantes do Livro Verde da
Comisso, de 9 de Fevereiro de 2000, "Assistncia judiciria em matria civil: problemas com que se
deparam os litigantes em processos transfronteiras", COM (2000) 51 final.

7
 eles os processos transfronteiras introduzidos perante os tribunais. Aos problemas prticos
de excesso de carga dos tribunais, h a acrescentar questes muitas vezes complexas de
conflitos de leis e de jurisdies, bem como dificuldades prticas de ordem lingustica e
financeira.

7. O acesso justia para todos um direito fundamental consagrado no artigo 6 da

Conveno Europeia para a Proteco dos Direitos do Homem e das Liberdades
Fundamentais. O direito a um recurso efectivo foi elevado pelo Tribunal de Justia das
Comunidades Europeias categoria dos princpios gerais do direito comunitrio11, e, alm
disso, foi proclamado pelo artigo 47 da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio
Europeia. O acesso justia uma exigncia a que os Estados-Membros respondem em
especial colocando disposio procedimentos judicirios rpidos e pouco custosos.
Alm disso, alguns Estados-Membros esto a modernizar o seu sistema judicirio
procedendo simplificao dos actos de recurso ao tribunal ou prevendo a possibilidade
de intentar uma aco judicial por via electrnica12.

8. Por seu lado, a Unio Europeia est a envidar esforos no sentido de facilitar o acesso
justia atravs de uma srie de medidas, tais como a criao de um sistema de informao,
de fcil acesso, sobre a justia, cuja manuteno e actualizao so asseguradas por uma
rede de autoridades nacionais competentes13. Estes esforos vm juntar-se aos j
desenvolvidos na perspectiva da criao de um espao europeu de justia baseado no
princpio do reconhecimento mtuo, tais como as medidas relativas simplificao dos
processos de exequatur14 e as iniciativas destinadas a suprimir o exequatur para os
crditos no contestados, a simplificar e a acelerar a resoluo dos litgios transfronteiras
de reduzida importncia15.

11
Acrdo de 15 de Maio de 1986, Processo 222/84, Johnston, Col. P. 1651.
12
Esta possibilidade existe, no que diz respeito aos pedidos de reduzida importncia efectiva, na
Alemanha, Dinamarca, Finlndia e Inglaterra. Estas informaes provem das respostas dos Estados-
Membros a um questionrio que lhes foi enviado pela Comisso em Setembro de 2000 sobre os
processos judiciais aplicveis aos pedidos de reduzida importncia.
13
Deciso do Conselho 2001/470/CE, de 28 de Maio de 2001, que cria uma rede judiciria europeia em
matria civil e comercial, JO L 174 de 27 de Junho de 2001, p. 25. Nos termos do artigo 14 desta
deciso, ser criado "um sistema de informao baseado na Internet destinado ao pblico" que incluir,
nomeadamente, fichas de informao algumas das quais sobre "a possibilidade de resolver litgios
atravs de meios alternativos e a indicao dos centros de assistncia nacionais da rede extrajudicial
europeia em matria de resoluo dos litgios de consumo".
14
Comunicao da Comisso ao Conselho e ao Parlamento Europeu, de 26 de Novembro de 1997, "Para
uma maior eficcia na obteno e execuo das decises na Unio Europeia", COM (97) 609 final.
Regulamento (CE) n 44/2001 do Conselho, de 22 de Dezembro de 2000, relativo competncia
judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial, (a seguir
designado "Regulamento Bruxelas I", JO L 12 de 16 de Janeiro de 2001, p. 1, . O Regulamento
"Bruxelas I" substitui (excepto para a Dinamarca), a partir de 1 de Maro de 2002, a Conveno de
Bruxelas de 1968 relativa competncia judiciria e execuo de decises em matria civil e
comercial, verso consolidada publicada no JO C 27 de 26 de Janeiro de 1998, p. 1.
15
Sobre estas questes ver, nomeadamente, o programa de medidas da Comisso e do Conselho sobre a
aplicao do princpio do reconhecimento mtuo das decises em matria civil e comercial, JO C 12 de
15 de Janeiro de 2001, p. 1. A Comisso tenciona apresentar, durante o primeiro semestre de 2002, uma
proposta de regulamento destinada a criar um ttulo executivo europeu para os crditos no contestados
e um Livro Verde a fim de preparar novas aces destinadas criao de um processo europeu para as
injunes de pagamento e para os litgios relativos a crditos de reduzida importncia. Ver
Comunicao da Comisso, de 30 de Outubro de 2001, sobre a actualizao semestral do painel de

8
9. Os ADR inserem-se plenamente no contexto das polticas sobre o melhoramento do
acesso justia. Os ADR desempenham, de facto, um papel complementar em relao aos
procedimentos jurisdicionais, na medida em que os mtodos aplicados nos ADR so
muitas vezes mais adaptados natureza dos litgios. Os ADR podem assim permitir s
partes encetarem um dilogo, que sem isto teria sido impossvel, e avaliarem elas prprias
a oportunidade de recorrerem aos tribunais.

10. conveniente, em especial, salientar o papel dos ADR como instrumentos ao servio da
paz social. Na verdade, nas formas de ADR em que os terceiros no tomam qualquer
deciso, as partes deixam de se confrontar, enveredando, pelo contrrio, num processo de
aproximao, escolhendo elas prprias o mtodo de resoluo do diferendo e
desempenhando um papel mais activo neste processo sendo elas prprias a tentarem
descobrir a soluo que melhor lhes convm. Uma vez resolvido o litgio, esta abordagem
consensual aumenta as hipteses de as partes poderem manter as suas relaes de natureza
comercial ou outra.

11. Os ADR caracterizam-se pela sua flexibilidade, no sentido de que as partes so em

princpio livres de recorrer aos ADR, de decidir qual a organizao ou que pessoa ser
encarregada do processo, de determinar o processo que ser seguido, de escolher em
participar pessoalmente ou de se fazer representar durante o processo, de decidir, enfim, o
seguimento a dar ao processo.

12. evidente que os custos dos ADR so um factor essencial a tomar em conta. Regra geral,
estes custos so suportados pelas partes. Porm, estas podem no ter que suportar os
custos associados aos ADR. De facto, pode verificar-se que os terceiros responsveis
pelos ADR no sejam remunerados16, pode igualmente ocorrer que os custos de
funcionamento dos organismos responsveis pelos ADR sejam assumidos pelos poderes
pblicos17, ou pelas organizaes profissionais18, ou ainda que uma e/ou a outra parte
beneficie de assistncia judiciria.

13. Alguns Estados-Membros concedem o benefcio da assistncia judiciria para cobrir os

custos associados aos ADR e os custos eventuais de representao jurdica19.
Relativamente a este aspecto, a Comisso j tomou a iniciativa de aproximar as
legislaes dos Estados-Membros na proposta de directiva do Conselho relativa
aproximao de determinadas disposies legislativas, regulamentares e administrativas
dos Estados-Membros no que diz respeito assistncia judiciria e a outros aspectos
financeiros das aces cveis20. O artigo 16 desta proposta prev, de facto, que "o
benefcio da assistncia judiciria ser extensivo resoluo do litgio por um meio

avaliao para exame dos progressos realizados na criao de um espao de liberdade, de segurana e
de justia na Unio Europeia, COM (2001) 628 final.
16
Por exemplo, em Frana, os conciliadores de justia.
17
Por exemplo, na Irlanda, o servio de mediao familiar.
18
Por exemplo, na Sucia, o servio responsvel pelas indemnizaes decorrentes da circulao
rodoviria, cujos custos de funcionamento so cobertos pelas companhias de seguro automvel.
19
Por exemplo, em Frana, a assistncia judiciria pode ser concedida para financiar as diligncias do
advogado que conduz as conversaes relativas resoluo do litgio.
20
Proposta apresentada em 18 de Janeiro de 2002, COM (2002) 13 final.

9
 extrajudicial quando a utilizao desse meio for promovida pela lei ou quando as partes
em litgio tenham sido encaminhadas nesse sentido pelo juiz".

1.3 Uma prioridade poltica

14. Os Chefes de Estado e de Governo dos Quinze sublinharam vrias vezes a importncia
que atribuem aos modos alternativos de resoluo dos litgios transfronteiras,
nomeadamente no Conselho Europeu de Viena, em Dezembro de 199821, e no Conselho
Europeu de Tampere, em Outubro de 1999, consagrado "criao de um espao de
liberdade, de segurana e de justia na Unio Europeia"22.

15. No Conselho Europeu de Lisboa, em Maro de 2000, subordinado ao tema "O Emprego e
a Sociedade da Informao ", o Conselho Europeu apelou " Comisso e ao Conselho para
que estudem a melhor forma de promover a confiana dos consumidores no comrcio
electrnico, especialmente atravs de sistemas alternativos de resoluo de litgios"23. Este
objectivo foi reiterado no Conselho Europeu de Santa Maria de Feira em Junho de 2000
aquando da aprovao do "Plano de Aco eEurope 2002"24. Por ltimo, no domnio das
relaes de trabalho, o Conselho Europeu de Bruxelas-Laeken de Dezembro de 2001
"insistiu sobre a importncia de prevenir e de resolver os conflitos sociais transnacionais,
atravs de mecanismos de mediao"25

1.4 Um tema de actualidade

16. Os ADR estiveram muito presentes nos recentes debates legislativos sobre o comrcio
electrnico, em especial em certas discusses a nvel europeu26 e mundial27 sobre as
questes de conflitos de competncias no domnio dos litgios de consumo28.

21
N 83 das Concluses da Presidncia: O Conselho Europeu aprova o plano de aco do Conselho e da
Comisso sobre a melhor forma de aplicar as disposies do Tratado de Amesterdo relativas criao
de um espao de liberdade, de segurana e de justia, este plano de aco foi publicado no JO C 19 de
23 de Janeiro de 1999, p. 1. Alnea b) do n 41 deste plano de aco prev: Anlise da possibilidade de
se institurem modelos de resoluo no judiciria dos conflitos, especialmente no que diz respeito aos
conflitos familiares transfronteiras. A este propsito, dever ser analisada a possibilidade de uma
mediao como meio de resolver conflitos familiares. As concluses das reunies do Conselho
Europeu podem ser consultadas no endereo seguinte: http://ue.eu.int/fr/Info/eurocouncil/index.htm.
22
N 30 das Concluses da Presidncia: Devero tambm ser criados, pelos Estados-Membros,
procedimentos extrajudiciais alternativos.
23
N 11 das concluses da Presidncia.
24
N 22 das concluses da Presidncia e Plano de Aco eEurope 2002
http://europa.eu.int/information_society/eeurope/action_plan/index_fr.htm
25
N 25 das concluses da Presidncia.
26
Debates que precederam a adopo do Regulamento "Bruxelas I" acima referido.
27
Debates nas negociaes no mbito da Conferncia de Haia de Direito Internacional Privado sobre um
projecto de Conveno internacional relativa competncia e ao reconhecimento das sentenas
estrangeiras http://www.hcch.net/f/workprog/index.html.
28
Independentemente das questes ligadas ao comrcio electrnico, o papel dos ADR foi colocado antes
num determinado nmero de instrumentos comunitrios, directa ou indirectamente. Por exemplo, a
Comisso consagra longos desenvolvimentos aos ADR no seu segundo relatrio relativo aplicao da

10
17. Estes debates inseriram-se no prolongamento do artigo 17 da Directiva relativa ao
comrcio electrnico, adoptada em Junho de 200029, que estabelece que "os Estados-
Membros devem assegurar que a sua legislao no impea a utilizao de mecanismos de
resoluo extrajudicial disponveis para a resoluo de litgios, inclusive atravs de meios
electrnicos adequados". Os Estados-Membros so igualmente convidados, ao abrigo do
mesmo artigo, a incentivar "os organismos responsveis pela resoluo extrajudicial (...) a
que funcionem de forma a proporcionar adequadas garantias de procedimento s partes
interessadas".

18. O Parlamento Europeu, no seu parecer sobre a proposta de Regulamento "Bruxelas I"
acima referida, props, em Setembro de 2000, enquadrar numa fase anterior o papel dos
ADR, bem como tornar oponveis aos consumidores, sob certas condies, as clusulas
segundo as quais o consumidor e o operador acordam em que todos os litgios sejam
submetidos a um sistema extrajudicial de resoluo de litgios acreditado no mbito de um
regime aprovado pela Comisso. O Parlamento props igualmente que se declarassem
executrias as resolues obtidas no quadro de tais sistemas alternativos de resoluo de
litgios30.

19. O Regulamento "Bruxelas I", adoptado pelo Conselho em Dezembro de 2000, no inclui
estas alteraes do Parlamento. Porm, aquando da adopo deste regulamento, o
Conselho e a Comisso fizeram questo em sublinhar o papel complementar e til dos
ADR nomeadamente no que diz respeito ao comrcio electrnico31.

1.5 Uma dimenso internacional

20. Os trabalhos efectuados no mbito comunitrio integram evidentemente em si mesmos a

dimenso internacional, no sentido de que no se limitam a encarar como intervenientes

Directiva 85/374/CEE relativa responsabilidade decorrente dos produtos defeituosos, COM(2000) 893
final. Os ADR so expressamente visados no artigo 10 da Directiva 97/5/CE relativa aos pagamentos
transfronteiras, JO L 43 de 14 de Fevereiro de 1997, p. 25, no artigo 11 da Directiva 97/7/CE relativa
proteco dos consumidores em matria dos contratos distncia, JO L 144 de 14 de Junho de 1997, p.
19, no artigo 12 da proposta de Directiva relativa comercializao distncia de servios financeiros
junto dos consumidores, COM(1998) 468 final, bem como no artigo 9 da proposta de Directiva relativa
mediao de seguros, COM(2000) 511 final. Ver igualmente, no que diz respeito aos conflitos entre
empresas no domnio das telecomunicaes, os artigos 18 e 19 da Posio Comum (CE) n 38/2001
de 17 de Setembro de 2001 adoptada pelo Conselho tendo em vista a adopo de uma Directiva do
Parlamento Europeu e do Conselho relativa a um quadro regulamentar comum para as redes e servios
de comunicaes electrnicas (Directiva-quadro), JO C 337 de 30 de Novembro de 2001, p. 34.
29
Directiva 2000/31/CE, de 8 de Junho de 2000, relativa a certos aspectos legais dos servios da
sociedade da informao, em especial do comrcio electrnico, no mercado interno, JO L 178 de 17 de
Julho de 2000, p. 1. O artigo 17 incentiva, alis, os organismos responsveis pelos ADR a organizarem
a transmisso de informaes Comisso, ultrapassando a sua funo de execuo para permitir aos
poderes pblicos adaptarem, se necessrio, a sua poltica jurdica.
30
JO C 146 de 17 de Maio de 2001, p. 94. Ver igualmente as reaces da Comisso a estes diferentes
pontos na sua proposta alterada apresentada em 26 de Outubro de 2000, COM (2000) 689 final.
31
Declarao conjunta do Conselho e da Comisso sobre os artigos 15 e 73 do regulamento exarada na
acta da sesso do Conselho de 22 de Dezembro de 2000 que adoptou este regulamento. Esta declarao
pode ser consultada no seguinte endereo: http://europa.eu.int/comm/justice_home/unit/civil_fr.htm

11
 dos ADR somente os nacionais dos Estados-Membros da Unio Europeia. Alm disso,
algumas organizaes intergovernamentais incluram os ADR na sua ordem de trabalhos:

- O Conselho da Europa adoptou, em 1998, uma Recomendao sobre a mediao

familiar32 e est actualmente a elaborar um projecto de recomendao sobre a
mediao civil33. Estes trabalhos, em que participam nomeadamente os
Estados-Membros e os pases candidatos Unio Europeia, so acompanhados com
muito interesse pela Comisso. O presente Livro Verde tem totalmente em conta estas
iniciativas do Conselho da Europa;

- A Comisso para o Direito Comercial e Internacional das Naes Unidas est, por seu
lado, a elaborar disposies legislativas-tipo relativas conciliao em matria
comercial34;

- Os ADR em ligao com o comrcio electrnico so igualmente evocados, directa ou

indirectamente, nos trabalhos da Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento
na Europa35 e durante as negociaes no mbito da Conferncia de Haia de Direito
Internacional Privado sobre um projecto de Conveno internacional relativa
competncia e ao reconhecimento das sentenas estrangeiras36.

21. Os ADR no domnio do comrcio electrnico so objecto de recomendaes por parte de

algumas organizaes no governamentais internacionais cujos trabalhos a Comisso
acompanha atentamente, tais como o GBDe (Global Business Dialogue on e-commerce)37,
o TABD (Transatlantic Business Dialogue38) e o TACD (Transatlantic Consumer
Dialogue)39.

22. Os ADR em matria civil e comercial so objecto de importantes trabalhos nalguns pases
terceiros:

- Os pases candidatos adeso Unio Europeia, tal como os Estados-Membros,

revelam-se sensibilizados para a questo do desenvolvimento dos ADR no quadro das
suas reflexes sobre a melhoria do acesso justia, o que comprovado pela sua
participao activa nos trabalhos j referidos do Conselho da Europa;

- Os Estados Unidos da Amrica tm uma longa e rica experincia em matria de ADR.

Os ADR, sob as suas diferentes formas, puderam em especial desenvolver-se graas
ao apoio das instituies judicirias. Nos Estados Unidos, a maior parte dos Estados
adoptou leis sobre a mediao em diferentes domnios. A multiplicao destas leis nos

32
Recomendao n R(98)1 http://cm.coe.int/ta/rec/1998/f98r1.htm.
33
Trabalhos do Comit de Peritos sobre a eficcia da justia http://www.legal.coe.int/civilandcommercial.
34
Trabalhos do grupo de trabalho sobre a arbitragem http://www.uncitral.org/fr-index.htm.
35
Recomendao do Conselho relativa s linhas de orientao que regem a proteco dos consumidores
no contexto do comrcio electrnico http://www.oecd.org.
36
http://www.hcch.net/f/workprog/index.html.
37
http://www.gbde.org.
38
http://www.tabd.com.
39
http://www.tacd.org.

12
 Estados levou a "Conferncia Nacional dos Comissrios para a uniformizao da
legislao dos Estados" a elaborar uma lei uniforme sobre a mediao40;

- No Canad, em Agosto de 2000, foram iniciados trabalhos no mbito da "Conferncia

para a harmonizao das leis" para apreciar a necessidade de elaborar uma lei
uniforme sobre a mediao41;

- No Japo, as recentes recomendaes adoptadas, em Junho de 2001, pelo "Conselho

para a reforma do sistema judicirio" prevem trabalhos legislativos de conjunto sobre
os ADR42.

1.6 Um mandado charneira

23. Esta viso de conjunto sobre os ADR salienta a necessidade de se proceder ao inventrio
pormenorizado das iniciativas e trabalhos realizados nos Estados-Membros e a nvel da
Unio Europeia e de reflectir sobre as questes jurdicas que se colocam em termos de
qualidade dos ADR. Por isso, os Ministros da Justia dos Quinze decidiram iniciar os
trabalhos a nvel da Comunidade Europeia relativamente aos ADR em matria civil e
comercial, tendo, em Maio de 2000, convidado a Comisso a recolher informaes sobre a
situao existente nos Estados-Membros em matria de modos alternativos de resoluo
dos litgios transfronteiras em matria civil e comercial. Com base nas informaes
recolhidas, a Comisso foi convidada a elaborar e a apresentar um Livro Verde para fazer
o ponto da situao existente e lanar uma ampla consulta a fim de preparar as medidas
concretas a tomar43.

2. UTILIZAR OS TRABALHOS J INICIADOS

24. A Comisso foi convidada pelo Conselho a verificar a situao dos ADR nos
Estados-Membros e a nvel da Unio Europeia. Qualquer reflexo sobre os ADR deve, de
facto, basear-se nos trabalhos que j tiverem sido iniciados. A Comisso reuniu
informaes com base em respostas a um questionrio enviado aos Estados-Membros44 e
em estudos realizados no domnio dos ADR45.

40
http://www.nccusl.org. A elaborao deste projecto de lei uniforme foi concluda em 16 de Agosto de
2001.
41
http://www.chlc.ca/fr.
42
http://www.kantei.go.jp/foreign/judiciary/2001/0612report.html
43
Concluses do Conselho da Justia e Assuntos Internos de 29 de Maio de 2000,
http://ue.eu.int/newsroom
44
Questionrio sobre os modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial
estabelecido pela Presidncia Portuguesa do Conselho da Unio Europeia em Junho de 2000.
45
Estudo realizado por associaes profissionais activas no domnio dos ADR em matria comercial que,
para os seus trabalhos, beneficiaram de um apoio financeiro europeu no mbito do programa de
interveno "Grotius". A descrio deste projecto intitulado "MARC 2000" pode ser consultada sob a
referncia GR/2000/136 no endereo seguinte::
http://europa.eu.int/comm/justice_home/pdf/grotius2000.pdf.

13
2.1 Nos Estados-Membros

25. Os Estados-Membros no tm qualquer regulamentao-quadro relativa aos ADR46. Nesta

perspectiva, no entanto, foram encetados trabalhos de conjunto na Dinamarca47, Itlia48,
ustria49 e Portugal50. Estes trabalhos podero conduzir definio de um estatuto dos
ADR e incluso do recurso aos ADR no direito do processo civil.

26. Alguns Estados-Membros tomaram iniciativas sectoriais a fim de promover os ADR,

criando autoridades consultivas em matria de ADR51, assegurando o financiamento das
estruturas de ADR52, criando programas de formao profissional53 e divulgando
informaes sobre os ADR junto do pblico. Por vezes, os trabalhos previstos consistem
em adaptar a legislao nacional em vigor a fim de melhor tomar em conta a
especificidade dos ADR54.

O programa Grotius foi criado pela Aco Comum do Conselho, de 28 de Outubro de 1996, que
estabelece um programa de incentivo e de intercmbio destinado aos profissionais da justia, JO L 287
de 8 de Novembro de 1996, p. 3. Este programa, cujo prazo termina em 2000, prorrogado em 2001
(Regulamento do Conselho de 12 de Fevereiro de 2001, JO L 43 de 14 de Fevereiro de 2001, p. 1),
dever ser renovado para os anos 2002-2006 (Proposta de Regulamento do Conselho que cria um
quadro geral para as actividades comunitrias destinadas a facilitar o progresso do espao judicirio
europeu em matria civil, JO C 213 E de 31 de Julho de 2001, p. 271).
46
Porm, certas legislaes foram adoptadas a nvel regional, por exemplo, na Alemanha, na Rennia do
Norte Vesteflia: http://www.streitschlichtung.nrw.de.
47
Na Dinamarca, o Conselho do Processo Judicial ("Retsplejerdet") procede a trabalhos destinados a
uma reforma geral do Cdigo de Processo Civil. Um primeiro relatrio, apresentado na Primavera de
2001, inclui uma descrio dos procedimentos extrajudiciais em vigor em matria civil. O
"Retsplejerdet" prossegue actualmente as suas reflexes a fim de melhorar a coordenao entre os
ADR e os procedimentos nos tribunais.
48
Projecto de lei italiano elaborado na Primavera de 2000 (schema di disegno di legge recante norme per
l'accesso alla giustizia civile, per la risoluzione consensuale delle controversie e per l'abbreviazione dei
tempi del processo civile).
49
Lei sobre a mediao ("Mediationgesetz") em discusso.
50
A consulta pblica do Ministrio portugus da Justia sobre a "resoluo alternativa de litgios" deu
origem Lei n 78/2001 de 13 de Julho sobre os julgados de paz e os mediadores.
51
Ver, por exemplo, a criao, em Frana, por decreto de 8 de Outubro de 2001, do "Conseil national
consultatif de la mdiation familiale" que tem por misso "propor todas as medidas adequadas para
favorecer a organizao da mediao familiar e promover o seu desenvolvimento. Para o efeito, estuda
nomeadamente o mbito de aplicao da mediao familiar, a formao dos mediadores familiares e as
regras de deontologia, a avaliao das prticas e o efeito da mediao em particular na manuteno dos
laos familiares " http://www.justice.gouv.fr/presse/com091001.htm.
52
Por exemplo, nos pases escandinavos, os "Consumer Complaint Boards" so financiados directamente
pelo oramento nacional.
53
Por exemplo, em Portugal, o Ministrio da Justia apresentou, em 30 de Outubro de 2001, um protocolo
para a formao dos juzes de paz e mediadores: http://www.mj.gov.pt.
54
Assim, na Alemanha, a lei relativa consultoria jurdica ("Rechtsberatungsgesetz") confere aos
advogados o monoplio da prestao de servios jurdicos. Um tribunal acabou por considerar que os
ADR so servios jurdicos e, por conseguinte, relevam do monoplio dos advogados. Esta
jurisprudncia poder conduzir a uma interveno do legislador que nesse caso ter que qualificar os
ADR como servios que no sero necessariamente servios jurdicos.

14
2.1.1 ADR no mbito de processos judiciais

27. No que diz respeito aos ADR assegurados pelo tribunal, os cdigos de processo civil dos
Estados-Membros prevem a possibilidade de apresentar a um tribunal a ttulo principal
um pedido de conciliao55, estabelecem a conciliao em fase obrigatria do processo56
ou encorajam expressamente os tribunais a intervirem activamente na busca de um acordo
entre as partes57. Estas funes especficas dos juzes, que no correspondem
necessariamente s suas funes habituais, devero, portanto, ser acompanhadas de
programas de formao adequada.

28. Na maior parte dos Estados-Membros, os ADR confiados pelo tribunal a um terceiro so
objecto de uma regulamentao de alcance geral ou de projectos de regulamentao, que
vo desde a possibilidade de recorrer aos ADR (por exemplo, na Blgica58 e Frana59), at
ao incentivo (em Espanha60, Itlia61, Sucia62, Inglaterra e Pas de Gales63), passando pela
obrigao prvia de recorrer aos ADR por lei ou mediante deciso do tribunal (por
exemplo, na Alemanha64, Blgica65 e Grcia66).

55
Por exemplo, em Itlia, a funo do "juiz de paz", cujas competncias so definidas no artigo 322 do
Cdigo de Processo Civil. Na Grcia, a interveno conciliatria do juiz de paz prevista pelo artigo 209
do Cdigo de Processo Civil. Na Blgica, o artigo 731 do Cdigo Judicirio prev uma competncia
geral atribuda aos primeiros juzes a quem puder ser apresentado um pedido de conciliao.
56
Por exemplo, na Finlndia, o juiz deve, em todos os processos cveis, tentar previamente obter um
acordo entre as partes.
57
Na Alemanha, de acordo com o artigo 279 do ZPO (Cdigo de Processo Civil), o tribunal deve
favorecer a busca de uma soluo amigvel durante todo o processo. Em Frana, o artigo 21 do novo
Cdigo de Processo Civil especifica que compete ao juiz conciliar as partes.
58
O artigo 665 do Cdigo Judicirio, introduzido pela Lei relativa mediao familiar, de 21 de Janeiro
de 2001, permite ao juiz, a pedido do conjunto das partes ou por prpria iniciativa, mas com o acordo
das partes, designar um mediador.
59
Ver os ns 1 e 15 do artigo 131 do novo Cdigo de Processo Civil sobre a "mdiation judiciaire".
60
Os artigos 414 e 415 da Lei 1/2000, que entrou em vigor em 9 de Janeiro de 2001, prevem que o juiz
deve intervir para convidar as partes, no incio do processo denominado "ordinrio", uma vez expostas
as respectivas pretenses, para uma conciliao ou transaco.
61
Os artigos 183, 185 e 350 do Cdigo de Processo Civil prevem que o juiz tudo deve fazer para
avaliar concretamente se existem as condies necessrias para substituir o julgamento em curso por
um documento em que declarada a reconciliao efectiva das partes.
62
Nos termos do captulo 42, seco 17 do Cdigo de Processo, o tribunal tudo deve fazer para permitir
uma resoluo amigvel do litgio.
63
Em aplicao das disposies previstas no n 4 do artigo 26 e no n 5 do artigo 44 das regras do
Processo Civil para a Inglaterra e o Pas de Gales, que entraram em vigor em 26 de Abril de 1999, os
juzes tm a possibilidade de suspender um processo para que as partes possam recorrer mediao. Os
tribunais podem condenar as partes ao pagamento de montantes pecunirios a ttulo de sanes quando
as mesmas tenham recusado a mediao.
64
Em aplicao de uma lei federal de 15 de Dezembro de 1999, trs Lnder tornaram obrigatrio o
processo de ADR designado sob o nome de "Schlichtung", prevendo que a aco judicial s
admissvel se uma "Schlichtung" tiver sido previamente tentada. Est a ser elaborada uma nova lei de
processo federal e dever permitir s partes exigirem uma data de audincia reservada mediao e
obrigar o juiz a iniciar o procedimento por uma mediao prvia.
65
O recurso a procedimentos extrajudiciais obrigatrio, por fora do Cdigo Judicial, por exemplo em
matria de litgios de trabalho assalariado e em matria de arrendamento rural. Um projecto de lei em

15
29. Por iniciativa dos prprios tribunais67 ou por iniciativa dos ministrios competentes so
realizadas, a ttulo de projectos-piloto68, experincias prticas no sentido de se recorrer de
forma mais generalizada aos ADR.

30. Os terceiros designados pelos tribunais podem ser funcionrios69, particulares designados
pelas autoridades judicirias com base nalguns critrios e constantes de uma lista70, ou
caso a caso71.

2.1.2 ADR convencionais

31. Os ADR convencionais no so objecto de regulamentao geral especfica nos Estados-

Membros. S se aplicam as disposies gerais do direito dos contratos ou disposies
especficas caractersticas dos acordos de transaco a que os ADR podem chegar. Os
ADR baseiam-se nos princpios gerais do direito dos contratos, do direito do processo
civil e do direito internacional privado. Consoante os Estados-Membros, encontram-se
mais ou menos desenvolvidas a prtica contratual e as regras de deontologia dos terceiros
que oferecem os seus servios em matria de ADR so mais ou menos desenvolvidos.

32. Nalguns Estados-Membros foram adoptadas legislaes sectoriais prevendo a criao de

servios responsveis pelos ADR como, por exemplo, na Dinamarca72, Irlanda73,
Finlndia74 e Sucia75.

debate prev uma reforma global no Cdigo Judicirio, introduzindo a faculdade de qualquer juiz
ordenar uma mediao.
66
O artigo 214 do Cdigo de Processo Civil estabelece que os litgios que relevam da competncia do
Tribunal de Primeira Instncia s podero ir a audincia se tiver sido efectuada uma tentativa de
conciliao.
67
Ver, por exemplo, a experincia realizada num tribunal francs no domnio do direito do trabalho:
http://www.mediationsociale.com.
68
Projecto experimental realizado nos Pases Baixos: http://www.minjust.nl.
69
Na Grcia, o conciliador que age em aplicao dos artigos 13 a 16 da Lei n 1876/1990 em matria de
conflitos colectivos de trabalho um agente do Ministrio do Trabalho.
70
Em Frana, o conciliador de justia que deve preencher condies de moralidade (gozar dos seus
direitos civis e polticos), de qualificao (justificar uma experincia em matria jurdica de, pelo
menos, trs anos) e de independncia (incompatibilidade com o mandato de eleito ou uma actividade
ligada ao servio da justia).
71
Em Frana, os mediadores devem preencher condies de probidade (ausncia de condenao penal,
disciplinar ou administrativa), de qualificao, de experincia e de independncia.
72
Arbejdsmarkedets Ankenarven (Comisso de Mediao do Mercado do Trabalho), Huslejenaevnene
(Comisso dos Contratos de Arrendamento), Forbrugerklagenaevn (Comisso de Mediao dos
Consumidores).
73
Conciliation Service of the Labour Relations Commission (Servios de Conciliao da Comisso das
Relaes de Trabalho).
74
Kuluttajavalituslautakunta (Gabinete dos Litgios de Consumo).
75
Gabinete Nacional de Reclamaes dos Consumidores, Gabinete responsvel pelas indemnizaes
decorrentes da circulao rodoviria.

16
33. Comeam a surgir determinados princpios comuns a todos os procedimentos, detectados
na prtica pelos poderes pblicos76. As partes em litgio so livres de recorrer ou no aos
ADR e so elas mesmas que optam por organizar o processo, baseando-se na
imparcialidade e equidade do terceiro responsvel pelo processo Este terceiro deve
respeitar o princpio de confidencialidade. Os Estados-Membros mostram-se
particularmente interessados em que estes princpios se apresentem sob forma de garantias
mnimas de processo.

2.2 A nvel da Unio Europeia

34. Os trabalhos mais significativos relativamente aos ADR que j foram iniciados ao nvel da
Unio Europeia, sobre os quais conveniente basear-se, dizem respeito ao direito do
consumo, ao direito da famlia e ao direito do trabalho.

2.2.1 Utilizar as iniciativas tomadas no domnio do direito do consumo

35. Desde h alguns anos so realizados importantes trabalhos no domnio dos litgios de
consumo, tanto nacionais como transfronteiras, ligados ou no Internet, no quadro de um
programa destinado a assegurar um melhor acesso dos consumidores justia77. A sntese
dos trabalhos que se segue tem um duplo objectivo: elaborar o inventrio de todas as
iniciativas que foram tomadas at data neste domnio e lanar um debate aberto e geral
no mbito de uma maior considerao dos ADR a fim de ter uma vista mais completa da
situao na Unio Europeia. Por conseguinte, este debate insere-se no quadro de uma
reviso mais lata, contnua e actual no domnio do direito do consumo.

36. No quadro de um programa destinado a assegurar um melhor acesso dos consumidores

justia, o Parlamento Europeu e o Conselho adoptaram, sob proposta da Comisso, a
Directiva 98/27/CE, de 19 de Maio de 1998, relativa s aces inibitrias em matria de
proteco dos interesses dos consumidores78. De acordo com esta directiva, os Estados-
Membros devem prever a possibilidade os organismos pblicos independentes ou os
organizaes de consumidores intentarem aces inibitrias contra determinadas prticas
comerciais. Outras iniciativas destinadas a preservar os direitos dos consumidores foram
tomadas em determinados sectores como o dos transportes79 e da energia80.

76
As respostas dos Estados-Membros ao questionrio sobre este ponto so especialmente ricas.
77
Ver, em especial, o Livro Verde da Comisso, de 16 de Novembro de 1993, sobre o acesso dos
consumidores justia e a resoluo dos litgios de consumo no mercado nico, COM (93) 576 final, a
Comunicao da Comisso, de 14 de Fevereiro de 1996, sobre um plano de aco relativo ao acesso dos
consumidores justia e resoluo dos litgios de consumo no Mercado Interno, COM (96) 13 final, a
Comunicao da Comisso, de 30 de Maro de 1998, sobre a resoluo extrajudicial dos conflitos de
consumo, COM (1998) 198 final, e a Comunicao da Comisso, de 4 de Abril de 2001, relativa ao
alargamento do acesso do consumidor aos sistemas alternativos de resoluo de litgios, COM (2001)
161 final.
78
JO L 166 de 11 de Junho de 1998, p. 51.
79
A importncia que a Comisso atribui aos ADR no domnio dos transportes foi sublinhada no seu Livro
Branco, de 12 de Setembro de 2001, "A poltica europeia de transportes no horizonte de 2001: a hora
das escolhas", COM (2001) 370 final, Comunicao da Comisso, de 21 de Junho de 2000, sobre a
proteco dos passageiros dos transportes areos na Unio Europeia, COM (2000) 365 final., e na
Comunicao, de 23 de Janeiro de 2002, "Rumo a um espao ferrovirio integrado", COM(2002) 18
final.

17
37. A Comisso adoptou duas recomendaes que estabelecem princpios aplicveis aos
processos extrajudiciais para a resoluo dos litgios em matria de consumo. Estas
recomendaes, cada qual objecto de uma comunicao da Comisso, foram completadas
com a publicao de um formulrio europeu de reclamao para o consumidor81.

- A primeira recomendao, adoptada em 30 de Maro de 199882, diz respeito aos

processos que, independentemente da sua denominao, conduzem a uma resoluo do
litgio pela interveno activa de um terceiro que toma formalmente posio sobre
uma soluo. Esta primeira recomendao, que contm os sete princpios mnimos
relativos criao e funcionamento dos ADR, no diz respeito aos processos a que
muitas vezes se d a designao de "mediao". Os Estados-Membros tiveram que
proceder ao inventrio dos organismos responsveis pela resoluo extrajudicial de
litgios de consumo que consideram estar em conformidade com a recomendao da
Comisso. Estas listas nacionais foram transmitidas Comisso que assegura a sua
publicao83.
- A segunda recomendao, de 4 de Abril de 200184, diz, por seu lado, respeito aos
processos que se limitam a uma simples tentativa de aproximao das partes para as
convencer a encontrarem uma soluo de comum acordo. Porm, pode verificar-se que
o terceiro seja levado a propor informalmente uma soluo.

38. A Comisso est igualmente na origem da criao de duas redes europeias de instncias
nacionais cujo objectivo comum facilitar o acesso dos consumidores a processos
extrajudiciais para a resoluo de litgios transfronteiras, no caso de o profissional se
encontrar estabelecido num Estado-Membro diferente do seu Estado-Membro de
residncia. Estas duas redes prosseguem o mesmo objectivo mas no funcionam da
mesma maneira:

- A rede extrajudiciria europeia "EEJ-Net"85 uma estrutura de assistncia e de

informao dos consumidores, composta por pontos de contacto nacionais ("cmaras
de compensao" ou "clearing houses"), estabelecidos em cada Estado-Membro, bem
como na Noruega e na Islndia. Cada um dos pontos de contacto serve de
intermedirio de informao para os 400 organismos que os Estados-Membros
consideraram responder s exigncias das duas recomendaes da Comisso relativas
aos princpios aplicveis aos organismos responsveis pela resoluo extrajudicial de
litgios de consumo. Esta rede foi oficialmente lanada em 16 de Outubro de 2001.

80
Proposta de directiva do Parlamento Europeu e do Conselho que altera as Directivas 96/92/CE e
98/30/CE relativas s regras comuns para os mercados internos da electricidade e do gs natural, COM
(2001) 125.
81
http://europa.eu.int/comm/consumers/policy/developments/acce_just/index_en.html.
82
JO L 115 de 17 Abril 1998, p. 31.
83
A lista dos organismos notificados pode ser consultada no seguinte
endereo:http://europa.eu.int/comm/consumers/policy/developments/acce_just/acce_just04_fr.html.
84
JO L 109 de 19 de Abril de 2001, p. 56.
85
http://europa.eu.int/comm/consumers/policy/developments/acce_just/index_en.html.
Ver, em especial, em EEJ-Net, o documento de trabalho dos servios da Comisso SEC(2000) 405, a
Resoluo do Conselho de 25 de Maio de 2000, JO C 155 de 6 de Junho de 2000, p. 1 e a Resoluo de
iniciativa adoptada pelo Parlamento Europeu em 3 de Julho de 2001, ainda no publicada.

18
 Haver uma fase piloto de um ano e a Comisso elaborar um relatrio completo no
quarto trimestre de 2002 a fim de verificar os seus progressos e de consultar as partes
interessadas relativamente ao seu xito.

- A rede para a resoluo extrajudicial de litgios no sector dos servios financeiros

"FIN-Net"86 liga numa rede europeia, os organismos de ADR nacionais competentes
que satisfazem as exigncias da primeira recomendao da Comisso. Em 22 de
Fevereiro de 2002, o nmero destes organismos de 37. FIN-NET permite aos
consumidores confrontados com um problema no sector dos servios financeiros
(bancos, seguros, investimentos) acederem directamente a um meio de resoluo
extrajudicial dos litgios. Esta rede foi lanada pela Comisso em 1 de Fevereiro de
2001 e j deu resultados positivos. No quadro do "dilogo com os cidados e as
empresas", que tem por objectivo informar o pblico sobre os direitos no mbito do
mercado interno, ser publicado um guia sobre FIN-NET a fim de familiarizar os
consumidores com este rede.
39. As duas recomendaes da Comisso tiveram uma grande influncia nos
Estados-Membros. A Comisso no tomar novas medidas no domnio dos consumidor
at que seja efectuada uma avaliao completa da fase piloto da rede EEJ-Net e at que
seja igualmente efectuada uma ampla consulta de todos os Estados-Membros, os
fornecedores de ADR e as partes interessadas.

40. Os ADR associados aos litgios de consumo beneficiam de uma ateno especial no
domnio do comrcio electrnico, nomeadamente no quadro do "Plano de Aco eEuropa
2002"87. Trata-se tanto dos modos alternativos tradicionais como dos mtodos em linha
designados pelo acrnimo "ODR" para designar "Online Dispute Resolution" - que
podem, alis, ser utilizados para a resoluo de litgios no ligados ao comrcio
electrnico. Sobre os ODR ser tratado pela Comisso um certo nmero de questes numa
comunicao que dever ser publicada proximamente.

41. As reflexes sobre os ADR para os litgios de consumo no domnio do comrcio

electrnico inserem-se igualmente no contexto mais geral de uma poltica de reforo da
confiana dos consumidores no comrcio electrnico. A Comisso criou, no quadro do
"Plano de Aco eEuropa 2002"88, um frum de discusso e de intercmbio de
informaes sobre o tema da confiana dos consumidores na Internet (frum denominado
"e-confidence")89. No mesmo quadro, a Comisso incentivou a promoo por parte dos
prprios sectores interessados, representativos dos profissionais e dos consumidores, de
normas elevadas de boa prtica comercial90. O conjunto destas medidas e o seu balano
devero ser objecto de uma iniciativa da Comisso a breve prazo.

86
http://europa.eu.int/comm/internal_market/fr/finances/consumer/adr.htm.
87
Ver ponto 15 do presente Livro Verde.
88
Ver ponto 15 do presente Livro Verde.
89
http://econfidence.jrc.it.
90
O "Bureau Europen des Unions de Consommateurs" (BEUC) e a "Union des Confdrations de
l'Industrie et des Employeurs d'Europe" (UNICE) apresentaram, em 22 de Outubro de 2001, uma
proposta de um sistema europeu de acreditao de etiquetas de confiana no comrcio electrnico,
http://www.beuc.org, http://www.unice.org.

19
42. A nvel comunitrio esto a ser envidados esforos considerveis para acompanhar o
desenvolvimento dos ADR no terreno no domnio do comrcio electrnico. Deste modo,
puderam ser concedidos apoios financeiros comunitrios a iniciativas de ADR em linha91,
a projectos de controlo de qualidade dos stios de venda92 e a trabalhos universitrios e
programas de formao93.

43. Os ADR destinados resoluo dos litgios de consumo no domnio do comrcio

electrnico levantam algumas questes de ordem jurdica. A Comisso j adoptou
orientaes de conjunto que reflectem a preocupao de ver os ODR seguirem princpios
idnticos aos modos tradicionais de resoluo dos litgios94. Porm, esto a ser estudadas
pela Comisso outras iniciativas que reflictam certas caractersticas e exigncias
especficas do ambiente em linha, nomeadamente no domnio tcnico95. Alm disso, a
Comunidade foi dotada de um quadro jurdico que garante a validade dos acordos virtuais,
isto , no somente as clusulas contratuais de recurso aos ADR, mas tambm os contratos
mediante os quais as partes decidem submeter o seu litgio j existente a um procedimento
de ADR e aos acordos de ADR concludos na sequncia do procedimento. A directiva
acima referida sobre o comrcio electrnico prev, de facto, que os Estados-Membros
devem tornar possvel a celebrao de contratos por meios electrnicos96. Os Estados-
Membros devem tambm assegurar que a sua legislao no impea a utilizao de
mecanismos de ADR atravs de meios electrnicos97.

44. O dispositivo legislativo comunitrio foi completado com a adopo do Regulamento

"Bruxelas I" acima referido, cujas disposies relativas clusula de escolha do tribunal,
incluindo em relao aos consumidores, por definio no afectam o eventual recurso aos
ADR. As relaes entre este regulamento e os ADR tinham sido objecto de um debate
tanto poltico como jurdico aquando das negociaes destinadas adopo do
regulamento. Em Setembro de 2000, o Parlamento Europeu tinha, de facto, proposto
tornar oponvel aos consumidores sob certas condies "uma clusula segundo a qual o
consumidor e o operador acordam em que todos os litgios sejam submetidos a um sistema

91
ECODIR (Electronic COnsumer DIspute Resolution Platform): http://www.ecodir.org, beneficia de um
apoio financeiro comunitrio gerido pela Comisso Europeia, Direco-Geral da Sade e Proteco dos
Consumidores. "Online Confidence" um projecto apoiado pela Comisso Europeia no quadro do seu
programa TEN-Telecom (Direco-Geral da Sociedade da Informao).
92
Webtrader, projecto internacional privado de controlo dos stios de venda e concesso de rtulos de
qualidade que rene organizaes de consumidores de dez pases, dos quais oito Estados-Membros.
Ver, por exemplo, http://www.budget-net.com/webtradersite/reseau_be.html. Este projecto inclui o
desenvolvimento de cdigos de conduta e a criao de sistemas de ADR. Beneficia de um apoio
financeiro comunitrio gerido pela Comisso Europeia, Direco-Geral da Empresa.
93
Trabalhos realizados pela ECLIP (Electronic Commerce Legal Issues Platform), consrcio de cinco
centros de investigao europeus especializados no direito das novas tecnologias, http://www.eclip.org,
que beneficia de um apoio da Comunidade Europeia, gerido pela Comisso, Direco-Geral da
Sociedade da Informao, a ttulo do Programa IST (Information Society Technology Programme)
http://www.cordis.lu/ist/home.html .
94
Ver as duas recomendaes e as duas comunicaes acima referidas sobre os litgios de consumo.
95
Comunicao sobre a promoo dos modos alternativos de resoluo dos litgios em linha (ODR) em
preparao, referida no n 40 do presente Livro Verde.
96
N 1 do artigo 9.
97
N 1 do artigo 17.

20
 extrajudicial de resoluo de litgios acreditado no mbito de um regime aprovado pela
Comisso"98.

45. Na sua proposta alterada99, a Comisso no acompanha o Parlamento sobre este ponto,
apresentando as seguintes justificaes: "O Parlamento prope que se preveja que o
consumidor e fornecedor possam comprometer-se mediante uma clusula contratual, antes
de qualquer litgio, a submeter o seu diferendo a um sistema de regulao extrajudicial de
litgios. Est previsto um certo nmero de condies, nomeadamente que o sistema em
questo seja "acreditado" pela Comisso. A Comisso partilha as preocupaes que esto
na origem desta alterao e a vontade expressa pelo Parlamento de considerar a proposta
de regulamento como um elemento de um pacote de medidas legislativas e no
legislativas que incluem a instituio de sistemas extrajudiciais de resoluo de conflitos.
A Comisso reconhece que desejvel que as partes possam resolver amigavelmente os
seus diferendos, em lugar de terem de dirigir-se aos tribunais estatais e que o recurso a
estes ltimos dever ser sempre a ltima soluo. De resto, observa que, na prtica, o
consumidor recorrer prioritariamente, cada vez mais, via extrajudicial, quando dela
puder dispor. Para o efeito, esto em curso numerosos trabalhos a nvel dos operadores e
das instituies para favorecer a instituio de tais sistemas de resoluo alternativa de
litgios. No estado actual de avano destes trabalhos, no entanto, no possvel
subordinar as opes que o regulamento oferece ao consumidor no plano da competncia
internacional obrigao de recorrer previamente a um sistema de resoluo extrajudicial
de conflitos. Com efeito, em primeiro lugar, tal soluo poderia suscitar problemas de
ordem constitucional em certos Estados-Membros. Em segundo lugar, os sistemas que tal
obrigao pressuporia no esto ainda criados. Em terceiro lugar, as relaes processuais
entre os sistemas de resoluo alternativa de conflitos e os recursos judiciais (em matria
de prescrio, por exemplo) so muito complexas e devem ser aprofundadas. Em qualquer
caso, a Comisso entende prosseguir as iniciativas em curso em matria de resoluo
alternativa dos conflitos de consumo. Por ocasio da redaco do relatrio que apresentar
dentro de cinco anos aps a entrada em vigor do regulamento, nos termos do artigo 65 do
regulamento, far o ponto da situao nesta matria e proceder a um reexame das
disposies pertinentes do regulamento".

46. O Regulamento "Bruxelas I", tal como adoptado pelo Conselho em Dezembro de 2000,
no inclui essas alteraes do Parlamento. Aquando da adopo do regulamento, o
Conselho e a Comisso insistiram, numa declarao conjunta100, sobre a importncia dos
ADR: "O Conselho e a Comisso consideram que, em regra geral, do interesse dos
consumidores e das empresas tentarem uma resoluo amigvel dos seus litgios antes de
recorrerem aos tribunais. A este respeito, o Conselho e a Comisso salientam que o
regulamento, nomeadamente os seus artigos 15 e 17, no tm por finalidade proibir s
partes que recorram a meios alternativos de resoluo dos litgios. O Conselho e a
Comisso fazem, pois, questo de reiterar o seu interesse em prosseguir os trabalhos a
nvel da Comunidade Europeia, sobre os modos alternativos de resoluo dos litgios em
matria civil e comercial, em conformidade com as concluses do Conselho de 29 de
Maio de 2000. Cientes da grande importncia de que se revestem estes trabalhos, o

98
JO C 146 de 17 de Maio de 2001, p. 94.
99
Proposta alterada apresentada em 26 de Outubro de 2000, COM (2000) 689 final.
100
Declarao conjunta do Conselho e da Comisso sobre os artigos 15 e 73 do regulamento exarada na
acta da sesso do Conselho de 22 de Dezembro de 2000 que adoptou este regulamento,
http://europa.eu.int/comm/justice_home/unit/civil_fr.htm.

21
 Conselho e a Comisso sublinham o papel complementar e til dos modos alternativos de
resoluo dos litgios em matria civil e comercial, nomeadamente no que respeita ao
comrcio electrnico. Nos termos do artigo 73 do regulamento, a Comisso deve
apresentar ao Parlamento Europeu, ao Conselho e ao Comit Econmico e Social um
relatrio relativo aplicao do presente regulamento, acompanhado, se necessrio, de
propostas destinadas a adaptar o regulamento. O Conselho e a Comisso consideram que,
na preparao de tal relatrio, deve ser prestada especial ateno aplicao das
disposies do regulamento no que respeita aos consumidores e s pequenas e mdias
empresas, designadamente no mbito do comrcio electrnico. Para o efeito, a Comisso
propor, se for caso disso, adaptaes ao regulamento antes de expirado o prazo referido
no artigo 73 do regulamento".

2.2.2 Aproveitar as iniciativas tomadas no domnio do direito da famlia

47. No Conselho de Viena, em Dezembro de 1998, os Chefes de Estado e de Governo

aprovaram o plano de aco do Conselho e da Comisso sobre a melhor forma de aplicar
as disposies do Tratado de Amesterdo relativas criao de um espao de liberdade,
de segurana e de justia101. A alnea b) do n 41 deste plano de aco prev, entre as
medidas que devero ser tomadas nos cinco anos subsequentes entrada em vigor do
Tratado, a "anlise da possibilidade de se institurem modelos de resoluo no judiciria
dos conflitos, especialmente no que diz respeito aos conflitos familiares transfronteiras.
Neste contexto, dever ser analisada a possibilidade de uma mediao como meio para
resolver conflitos familiares".

48. Os responsveis polticos tomaram, portanto, conscincia do papel privilegiado que os

ADR podem desempenhar para solucionar os litgios familiares de dimenso
transfronteiras, que estes litgios dizem respeito s questes ligadas ao exerccio da
autoridade paternal - os direitos de guarda dos filhos e de visita - partilha do patrimnio
familiar ou ainda fixao da penso alimentar. As partes em litgios podero assim
recorrer aos ADR antes mesmo de encararem o recurso a um tribunal tanto durante o
procedimento judicirio como na fase de execuo das decises de justia. O recurso aos
ADR tem, porm, os seus limites porque, neste domnio, nomeadamente, as partes no
dispem livremente dos seus direitos. A utilidade dos ADR pode, de facto, ser posta em
causa em situaes de conflito extremo102.

49. O Conselho adoptou, em 29 de Maio de 2000, o Regulamento (CE) n 1347/2000 relativo

competncia, ao reconhecimento e execuo de decises em matria matrimonial e de
regulao do poder paternal em relao a filhos comuns do casal (Regulamento "Bruxelas

101
JO C 19 de 23 de Janeiro de 1999, p. 1.
102
Um exemplo doloroso pode ser tirado do contencioso ligado ao direito de guarda dos filhos e ao direito
de visita, na hiptese de um rapto da criana e na sequncia de uma deciso de no regresso desta
criana. Nesta hiptese, essencial organizar um direito de visita para o progenitor "vtima" aps tal
deciso de no regresso, mas tambm durante a apreciao do pedido de regresso introduzida por este
progenitor e que pode durar vrios meses. O recurso aos ADR para decidir tal direito de visita esbarra
no s com dificuldades de comunicao entre os pais, mas tambm com a relutncia eventual do
progenitor vtima em aceitar tal soluo decorrente do recurso aos ADR para estabelecer o seu direito
de visita. Esta soluo poder, na verdade, ser encarada por este progenitor como podendo prejudicar as
suas diligncias no sentido de restabelecer ou tornar efectivo o seu direito de guarda.

22
 II")103. Este regulamento constitui um progresso considervel porque d a possibilidade de
reconhecer e executar em toda a Comunidade decises tomadas em conformidade com as
regras de competncia do regulamento. O sistema criado pelo Regulamento "Bruxelas II"
baseia-se, porm, em critrios de competncia que podem levar a que mais de um tribunal
seja competente. Por fora do artigo 11 do regulamento, quando aces forem instauradas
em tribunais de Estados-Membros diferentes, compete ao tribunal em que a aco foi
instaurada em primeiro lugar pronunciar-se sobre o processo104. Este sistema poder, por
conseguinte, tender a incitar os particulares a introduzirem a aco o mais brevemente
possvel no tribunal que melhor lhes convm sem recorrer previamente aos ADR.

50. A Comisso adoptou, em 6 de Setembro de 2001, uma proposta de regulamento do

Conselho relativo competncia, ao reconhecimento e execuo de decises em matria
de poder paternal (proposta de Regulamento "Bruxelas II bis")105. Esta proposta destina-se
a alargar o regime de reconhecimento e de execuo do Regulamento "Bruxelas II" a
todas as decises em matria de poder paternal. A Comisso, na sua proposta, esforou-se
nomeadamente por promover o recurso aos ADR de duas maneiras. A proposta prev, de
facto, um sistema de regras de competncia que identifica em cada caso uma nica
jurisdio competente para decidir. A proposta destina-se igualmente a criar um sistema
de cooperao entre autoridades.

51. Esta proposta de Regulamento "Bruxelas II bis" baseia-se num sistema de cooperao
entre autoridades centrais que devero ser levadas a desempenhar um papel activo para
garantir o exerccio efectivo da poder paternal, incluindo atravs da promoo dos
ADR106. Tal sistema de cooperao transfronteiras e de promoo dos ADR em matria
familiar encontra-se, alis, j previsto na iniciativa da Repblica Francesa de 3 de Julho de
2000, tendo em vista a aprovao do Regulamento do Conselho relativo execuo mtua
das decises respeitantes ao direito de visita dos filhos107.

2.2.3 Acompanhar o desenvolvimento dos ADR no domnio das relaes do trabalho

103
JO L 160 de 30 de Junho de 2000, p. 19. Este Regulamento "Bruxelas II" retoma o contedo da
Conveno dita "Bruxelas II" relativa competncia, ao reconhecimento e execuo das decises em
matria matrimonial, estabelecida por um acto do Conselho de 28 de Maio de 1998, JO C 221 de 16 de
Julho de 1998, p. 1.
104
Regra da litispendncia.
105
COM(2001) 505 final, JO C 332 E de 27 de Novembro de 2001, p. 269.
106
Os artigos 16 e 17 desta proposta prevem que "cada Estado-Membro designar uma autoridade
central para o assistir na aplicao do presente regulamento. As autoridades centrais cooperaro em
casos especficos para garantir o exerccio efectivo dos direitos do poder paternal sobre uma criana.
Para o efeito, nos termos das respectivas legislaes, promovero acordos entre os detentores do poder
paternal atravs da mediao ou por outros meios".
107
JO C 234 de 15 de Agosto de 2000, p. 7. O artigo 12 desta iniciativa prev um sistema de cooperao
entre Estados-Membros "atravs dos rgos centrais nacionais por eles designados (...) a fim de
assegurar o exerccio efectivo dos direitos de visita dos filhos e o regresso imediato destes, no termo do
perodo do direito de visita (...). Em especial, esses rgos devero tomar as medidas adequadas, quer
directamente, quer recorrendo a um intermedirio, para (...) facilitar o entendimento entre os pais sobre
o exerccio do direito de visita, atravs da conciliao, da mediao ou por qualquer outra forma
anloga".

23
52. Os ADR j constituem um elemento chave no tratamento dos conflitos que relevam das
relaes de trabalho em todos os Estados-Membros. O seu desenvolvimento apoiou-se em
procedimentos prprios em que os parceiros sociais (representantes dos empregadores e
dos empregados) desempenham um papel de primeiro plano. Os ADR demonstraram a
sua utilidade no domnio das relaes do trabalho tanto no que se refere aos conflitos
colectivos de interesses (sobre a adopo ou a alterao das convenes colectivas que
exigem a aproximao de interesses econmicos em conflito), como no que se refere aos
conflitos no que diz respeito a direitos (sobre a interpretao e a aplicao das disposies
contratuais ou regulamentares). A maior parte dos ADR no domnio das relaes do
trabalho relevam da responsabilidade dos parceiros sociais. Porm, em caso de fracasso,
estes podem recorrer a estruturas de ADR propostas pelos poderes pblicos. Os
procedimentos seguidos variam consoante o Estado-Membro, mas a sua utilizao
geralmente voluntria tanto no que diz respeito deciso de recorrer aos ADR como no
que diz respeito aceitao do seu resultado.

53. A colocao disposio e a utilizao em quase todos os Estados-Membros de tais

mecanismos de ADR acessveis, quando os parceiros sociais no tenham obtido
resultados, levaram as instituies da Unio Europeia a questionar-se sobre a utilidade de
criar a nvel europeu mecanismos de ADR para os litgios transfronteiras. Na sua
Comunicao, de 28 de Junho de 2000, "Agenda de Poltica Social"108, a Comisso referiu
que a modernizao do modelo social europeu devia passar, nomeadamente, pela criao
de instrumentos destinados a prevenir e a arbitrar os conflitos. A Comisso anunciou a sua
inteno de proceder "consulta com os parceiros sociais sobre a necessidade de se
estabelecer, a nvel europeu, mecanismos voluntrios de mediao, arbitragem e
conciliao para resoluo de conflitos". A Comisso j deu incio aos trabalhos
preparatrios para esta consulta. A Comisso financia assim um estudo sobre os modos de
funcionamento dos mtodos de resoluo dos litgios no domnio das relaes entre
empregadores e empregados nos Estados-Membros. Os resultados deste estudo estaro
disponveis em Abril de 2002 e sero amplamente divulgados. A Comisso prossegue as
suas reflexes sobre a possibilidade de estabelecer mecanismos escala europeia, o seu
valor acrescentado e os seus modos de funcionamento. O Conselho "Emprego e Poltica
Social" de 3 de Dezembro de 2001 congratulou-se com a inteno da Comisso a este
respeito e convidou-a "a apresentar um relatrio sobre os resultados da consulta aos
parceiros sociais, relativa necessidade de estabelecer, a nvel europeu, mecanismos
voluntrios de resoluo de diferendos"109. O Conselho Europeu de Laeken de 14 e 15 de
Dezembro de 2002 insistiu "sobre a importncia de prevenir e de resolver os conflitos
sociais e mais concretamente os conflitos sociais transnacionais, atravs de mecanismos
voluntrios de mediao relativamente aos quais a Comisso dever apresentar um
documento de reflexo"110.

3. COMO GARANTIR A QUALIDADE DOS ADR?

54. As realizaes, iniciativas e debates em curso no plano poltico e legislativo, a nvel

nacional, comunitrio e internacional, destinam-se a preservar a qualidade dos ADR - em
termos de acessibilidade, eficcia e garantias de boa justia - adaptando simultaneamente

108
COM (2000) 379 de 28 de Junho de 2000.
109
Concluses do Conselho "Emprego e Poltica Social" sobre a mediao social,
http://ue.eu.int/newsroom.
110
N 25 das Concluses da Presidncia.

24
 a sua flexibilidade. Para atingir este duplo objectivo, conveniente determinar se a
abordagem a seguir deve ser sectorial ou global, e se as iniciativas a tomar devero tratar
de forma diferenciada os mtodos de resoluo dos litgios em linha (ODR) e os mtodos
tradicionais.

3.1 Que abordagem convm seguir?

55. As reaces ao presente Livro Verde - as respostas que forem dadas a todas as questes
colocadas e os comentrios gerais - tm por objectivo determinar a abordagem que poder
seguir a Comisso a fim de assegurar a promoo dos ADR. Estas reaces podero, por
exemplo, determinar o interesse que se atribui criao de regras sobre os ADR no plano
comunitrio. Tais regras devero, em todo o caso, ser um complemento dos esforos
envidados pelas instituies comunitrias e continuaro a s-lo sobre os aspectos
operacionais, financeiros e tcnicos dos ADR. A escolha da base jurdica para estas regras
eventuais depende do contedo exacto que for dado a estas regras e do alcance que lhes
for atribudo.

56. Se tais regras forem consideradas teis, ser conveniente determinar o seu mbito, nvel e
teor. O instrumento adequado - regulamento, directiva ou recomendao - dever ser
escolhido em funo da natureza das medidas previstas. Qualquer medida que possa ser
assim tomada na sequncia do presente Livro Verde e com base na consulta dever, alm
disso, observar os princpios da subsidiariedade e da proporcionalidade, tal como
previstos no artigo 5 do Tratado CE e no Protocolo sobre a aplicao dos princpios da
subsidiariedade e da proporcionalidade111.

57. Se no for prevista uma aco regulamentar da Comunidade, uma soluo para reforar
ainda mais a convergncia tanto dos direitos como das prticas nacionais em matria de
ADR poder consistir, para a Comisso, em prosseguir a sua poltica de promoo da
investigao e da cooperao em matria de direito comparado entre, nomeadamente,
universitrios e profissionais do direito, incluindo juzes e peritos. Esta cooperao poder
destinar-se a definir princpios comuns nos domnios pertinentes especficos aos ADR,
podendo mesmo ir at elaborao de linhas de orientao ou de cdigos de conduta
especficos para determinados tipos de ADR. No domnio do comrcio electrnico, as
prprias associaes ou organizaes de empresas profissionais ou de consumidores
elaboram cdigos de conduta a nvel comunitrio para enquadrar os servios da sociedade
da informao em linha com o artigo 16 da Directiva relativa ao comrcio electrnico112.
Poder-se- colocar a questo sobre a possibilidade de os diferentes intervenientes dos
ADR elaborarem cdigos de conduta comuns escala regional ou mundial que incluam
determinadas garantias processuais dos ADR.

58. Nas duas primeiras partes do presente Livro Verde ("Uma viso de conjunto" e "Utilizar
os trabalhos j iniciados"), a Comisso empenhou-se, no s em fazer o inventrio dos
trabalhos realizados, mas tambm em delinear os desafios, tanto polticos como jurdicos,

111
JO C 340 de 10 de Novembro de 1997, p. 105. Deste modo, em conformidade com o princpio da
subsidiariedade, os objectivos das medidas no devero poder ser realizados de forma suficiente pelos
Estados-Membros e s podero, por conseguinte, poder ser realizados a nvel comunitrio. Em
conformidade com o princpio da proporcionalidade, as medidas no devero, alm disso, exceder o que
necessrio para atingir estes mesmos objectivos.
112
Ver ponto 41 do presente Livro Verde.

25
 das iniciativas que eventualmente podero ser tomadas em complemento desses trabalhos.
Estes mesmos desafios podem ser apresentados atravs de perguntas:

Pergunta n 1: H problemas que justifiquem uma aco comunitria no domnio dos ADR?
Em caso afirmativo, quais os problemas? Qual a sua opinio sobre a abordagem geral para
tratar os ADR, que dever ento ser seguida pelas instituies da Unio Europeia, e qual
poder ser o alcance dessas iniciativas?

Pergunta n 2: As iniciativas a tomar devero limitar-se a definir princpios aplicveis a um

nico domnio (como, por exemplo, o direito comercial, o direito do trabalho ou o direito da
famlia), domnio por domnio, e, deste modo, encarar de forma diferenciada estes diferentes
domnios, ou, pelo contrrio, devero, na medida do possvel, alargar-se a todos os domnios
em matria civil e comercial?

Pergunta n 3: As iniciativas a tomar devero tratar de forma diferenciada os mtodos de

resoluo dos litgios em linha (ODR) - um sector emergente caracterizado pela inovao e
pela evoluo rpida das novas tecnologias e que comporta certas peculiaridades - e os
mtodos tradicionais, ou, pelo contrrio, abranger sem diferenciao estes mtodos?

Pergunta n 4: Como se poder desenvolver o recurso s prticas de ADR no domnio do

direito da famlia?

3.2 Os ADR encarados de forma global

59. Independentemente da abordagem escolhida pela Comunidade, coloca-se uma srie de

questes. Trata-se nomeadamente das exigncias relacionadas com o acesso justia, com
normas mnimas de qualidade e com o estatuto dos terceiros.

3.2.1 Os ADR e o acesso justia

60. Na parte "Vista de conjunto" do presente Livro Verde, a Comisso esforou-se por
mostrar o papel que podem assumir os ADR no contexto geral do acesso justia para
todos. O prprio funcionamento dos ADR deve tambm ser analisado sob esta perspectiva
do acesso justia. Por conseguinte, necessrio interrogar-se sobre o alcance das
clusulas contratuais de recurso aos ADR, os prazos de prescrio, a confidencialidade, a
eficcia dos ADR e a responsabilidade dos terceiros.

3.2.1.1 O recurso aos ADR

61. Alguns Estados-Membros previram na sua legislao a obrigao de recorrer aos ADR
antes de qualquer recurso ao tribunal113. Porm, estas legislaes tm um alcance limitado
e dizem respeito a matrias especficas. Em princpio, as legislaes dos Estados-
Membros prevem que os ADR continuem a ser facultativos, quer as partes aceitem a
proposta de um juiz, quer uma das partes tome a iniciativa e a outra parte a aceite.

113
Ver ponto 28 do presente Livro Verde.

26
62. No entanto, as clusulas contratuais de recurso aos ADR so susceptveis de afectar o
direito de acesso ao tribunal na medida em que tenham por efeito atrasar ou possam ter
por resultado impedir o recurso aos tribunais114. O recurso aos ADR poderia, por
conseguinte, impedir o acesso justia na acepo do n 1 do artigo 6 da Conveno
Europeia dos Direitos do Homem e do artigo 47 da Carta dos Direitos Fundamentais da
Unio Europeia115.

63. De facto, o que caracteriza em geral o recurso aos ADR o seu carcter
predominantemente consensual. A a liberdade do consentimento exprime-se em todos os
estdios da sua execuo. Se as partes esto em relao contratual, podem antecipar-se a
um eventual litgio incluindo, no respectivo contrato, uma clusula que as obriga, em caso
de diferendo ligado execuo deste contrato, a tentar um processo de ADR. Se no
contrato as mesmas no previram uma clusula de recurso a um ADR, continuam a ser
livres de celebrar um acordo de ADR uma vez verificado o litgio, com ou sem o auxlio
do tribunal.

64. Por conseguinte, pode ser colocada a questo do interesse que haveria em conferir um
carcter vinculativo a estas clusulas, uma vez que poderia ser intil obrigar algum a
participar num ADR contra a sua vontade, na medida em que o sucesso do processo
depende dessa mesma vontade.

65. Uma vez que as partes dispem livremente dos seus direitos, em caso de no cumprimento
das obrigaes decorrentes de um acordo de ADR, as solues devem ser procuradas na
interpretao das vontade das partes e no recurso ao direito dos contratos. O recurso aos
tribunais devido recusa de participar num processo de ADR previsto num contrato
poder, por conseguinte, ser sancionado, uma vez que constitui uma violao de uma
obrigao contratual. Tal recusa poder levar o tribunal, perante o qual foi apresentado um
pedido sobre a execuo de outras disposies do contrato, a declarar este pedido no
admissvel. Igualmente, o facto de no se recorrer ao ADR ser susceptvel de ser
considerado como uma violao da obrigao de boa f.

66. Finalmente, a questo do alcance de tais clusulas coloca-se sempre que h um

desequilbrio da relao de foras entre as partes no contrato. As legislaes nacionais
atriburam uma certa importncia ao objectivo de proteger os contratantes menos fortes,
tais como o assalariado face ao empregador, o inquilino face ao senhorio, o segurado face
ao segurador, o consumidor face ao profissional, o comerciante face ao grande
distribuidor, o produtor face central de compras, e mesmo o scio - accionista
minoritrio - face sociedade.

67. Neste contexto, pode colocar-se a questo de saber se as clusulas de recurso aos ADR em
matria de contratos celebrados pelos consumidores no so, em princpio, proibidas pela
Directiva 93/13/CEE relativa s clusulas abusivas116. De acordo com esta directiva, "uma

114
A introduo de um regime de suspenso dos prazos de prescrio poder evitar a extino da aco no
final do procedimento de ADR; ver ponto 68 e seguintes.
115
N 1 do artigo 47 da Carta: "Toda a pessoa cujos direitos e liberdades garantidos pelo direito da Unio
tenham sido violados tem direito a uma aco perante um tribunal no respeito das condies previstas
no presente artigo"
116
Directiva 93/13/CEE do Conselho, de 5 de Abril de 1993, relativa s clusulas abusivas nos contratos
celebrados com os consumidores, JO L 95 de 21 de Abril de 1993, p. 29.

27
 clusula contratual que no tenha sido objecto de negociao individual considerada
abusiva quando, a despeito da exigncia de boa f, der origem a um desequilbrio
significativo em detrimento do consumidor, entre os direitos e obrigaes das partes
decorrentes do contrato". O anexo da directiva contm uma lista indicativa e no exaustiva
de clusulas que podem ser declaradas abusivas, entre as quais "clusulas que tm como
objectivo ou como efeito (...) suprimir ou entravar a possibilidade de intentar aces
judiciais ou seguir outras vias de recurso, por parte do consumidor".

Pergunta n 5: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para

que, em cada Estado-Membro, as clusulas de recurso aos ADR tenham um valor jurdico
semelhante?

Pergunta n 6: Em caso afirmativo, dever admitir-se, de modo geral, a validade de tais

clusulas ou deve ser limitada essa validade sempre que estas clusulas figurem em contratos
de adeso em geral ou em contratos com os consumidores em particular?

Pergunta n 7: Qual dever ser, em todo o caso, o alcance destas clusulas?

Pergunta n 8: Dever chegar-se ao ponto de considerar que a sua violao implicar a

incompetncia do tribunal para conhecer do litgio, pelo menos temporariamente?

3.2.1.2 Os prazos de prescrio

68. O recurso aos ADR susceptvel de afectar o direito de acesso justia, na medida em
que este recurso no impea que os prazos de prescrio para recorrer aos tribunais
continuem a correr. No final do procedimento de ADR, e em caso de fracasso do mesmo,
os particulares podero, nesse caso, ver a sua aco extinta, ou ver o seu prazo de
prescrio reduzido de facto injustificadamente.

69. Alguns Estados-Membros previram na respectiva legislao que o recurso a certas

instncias de ADR reconhecidas implica "suspenso" do prazo de prescrio relativo ao
pedido submetido ao ADR117. Por conseguinte, a promoo dos ADR poder passar pela
alterao das regras de processo civil em matria de prazos de prescrio, prevendo que o
prazo poder ser interrompido sempre que tem incio o procedimento de ADR e comear a
correr de novo a partir do momento em que o procedimento seja concludo sem resoluo
do litgio.

70. Essa regra poder, porm, levantar dificuldades, na medida em que se tratar de dar uma
definio precisa a estes procedimentos de ADR, determinar o momento preciso em que
se iniciam e o momento preciso do seu termo.

71. O caso de um litgio transfronteiras, em que as partes tenham tentado sem sucesso um
ADR num Estado-Membro, mas que seria da competncia dos tribunais de outro Estado-
Membro, mostra a importncia que haver em assegurar que o mesmo regime seja
aplicado em todos os Estados-Membros, tanto no que diz respeito ao prprio contedo da

117
o caso na Alemanha quando os rgos de ADR em causa so reconhecidos pela administrao
judiciria do Land.

28
 regra, como no que diz respeito s provas a apresentar para beneficiar desta regra. As
regras em matria de prazos de prescrio aplicveis a este litgio, retomadas no direito do
processo civil do tribunal competente ("lex fori"), podero prever a suspenso dos prazos,
mas, para que as partes disso possam beneficiar, devero nesse caso apresentar a prova de
que efectivamente recorreram a um ADR e que o procedimento se desenvolveu nesse
mesmo perodo.

Pergunta n 9: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para

que, em cada Estado-Membro, o recurso a um mecanismo de ADR implique suspenso dos
prazos de prescrio para recorrer aos tribunais?

3.2.2 Normas mnimas de qualidade?

72. Os ADR so flexveis mas devem basear-se em normas mnimas de qualidade, entre as
quais determinados princpios processuais. Os ADR no quadro de processos judiciais so
enquadrados pelos poderes pblicos e desenvolvem-se sob controlo do tribunal. Os ADR
convencionais baseiam-se, por sua vez, em princpios processuais livremente escolhidos
pelas partes, aderindo por exemplo aos regulamentos processuais que lhes so propostos
como modelos por associaes profissionais ou atravs dos cdigos deontolgicos que
subscrevem. A questo que se coloca nesse caso a de saber como assegurar melhor a
aplicao destes princpios processuais. Podero ser tomadas iniciativas de
auto-regulao, seguindo o exemplo das iniciativas em curso no que diz respeito aos
servios da sociedade da informao. Alm disso, a Comisso apoia activamente estas
iniciativas mas interroga-se sobre a necessidade de incentivar os intervenientes envolvidos
a um maior reforo do controlo da realizao destas iniciativas por parte dos terceiros e
criao de mecanismos como a etiquetagem ("trustmarks") e a certificao118. O reforo
de tais iniciativas de auto-regulao poder de facto melhorar a confiana na utilizao
dos ADR, mantendo-se flexveis e atractivos, e evitar o recurso a instrumentos pblicos
mais vinculativos.

73. Como indicado anteriormente, no domnio dos litgios de consumo, a Comisso adoptou
duas recomendaes sobre os princpios aplicveis aos organismos extrajudiciais
encarregados da resoluo dos litgios de consumo, tanto nacionais como
transfronteiras119. Estas recomendaes visam essencialmente garantir que os ADR
ofeream s partes um mnimo de garantias de qualidade como a independncia ou a
imparcialidade, a transparncia, a eficcia e o respeito do direito, saindo assim reforada a
credibilidade dos organismos que satisfazem estes critrios.

74. Para estabelecer estes princpios, a Comisso distinguiu consoante o terceiro tome
formalmente posio sobre a soluo que poder ser dada ao litgio120 ou ajude apenas as

118
Estas questes sero objecto da comunicao sobre os ODR referida no ponto 40 do presente Livro
Verde.
119
Ver ponto 37 do presente Livro Verde.
120
Notar que esta recomendao e o presente Livro Verde seguem uma abordagem diferente e, por
conseguinte, no tm o mesmo mbito de aplicao. A arbitragem abrangida pela recomendao mas
no coberta pelo Livro Verde. Os ADR no quadro dos processos judiciais so abrangidos pelo Livro
Verde mas no so cobertos pela recomendao.

29
 partes a encontrarem um acordo. Sempre que o terceiro intervm de modo formal nas
negociaes, nesse caso deve satisfazer nomeadamente exigncias especficas no que diz
respeito sua independncia, e o procedimento deve assentar no princpio do debate
contraditrio, no sentido em que cada parte deve poder dar a conhecer o seu ponto de
vista, e qualquer diligncia, apresentao de um documento, de uma prova pelo adversrio
deve ser levada ao conhecimento da outra parte e livremente discutida. Sempre que o
terceiro tenha um papel menos intervencionista, estas mesmas exigncias podem ser mais
flexveis. A primeira recomendao estabelece sete princpios: os princpios da
independncia, da transparncia, do contraditrio, da eficcia, da legalidade, da liberdade
e da representao. A segunda recomendao baseia-se nos princpios da imparcialidade,
da transparncia, da eficcia e da equidade.

75. A primeira recomendao da Comisso j foi seguida e aplicada nos Estados-Membros, o

que simultaneamente comprovado pelo nmero de rgos que supostamente deveriam
cumprir os princpios desta recomendao, notificados pelos Estados-Membros e reunidos
no mbito da EEJ-Net. A eficcia e a credibilidade da rede FIN-NET baseia-se nesta
recomendao e no respeito dos seus princpios. Esta recomendao poder, alis, vir a ter
um papel privilegiado na legislao comunitria121. No que diz respeito segunda
recomendao, todos os observadores reconhecem a sua utilidade. Por conseguinte,
embora importe aguardar que estas recomendaes comprovem a sua eficcia, ser
conveniente recolher desde j, no quadro do exerccio de consulta conduzido pelo presente
Livro Verde, as reaces dos sectores interessados sobre a eficcia destes instrumentos.

76. Aquando deste reforo da aco comunitria e tendo em conta o sucesso registado na
prtica pelos princpios enunciados nas recomendaes, poder-se- interrogar sobre novas
iniciativas, que podero, nesse caso, ir alm do direito do consumo e abranger outros
domnios do direito. Estes princpios consagrados no domnio do direito do consumo
podero, de facto, beneficiar, sob reserva das adaptaes necessrias, os ADR em geral. O
Conselho, na sua deciso de 29 de Maio de 2000 acima referida, tinha com efeito desejado
no Livro Verde e nos eventuais trabalhos posteriores sobre os ADR que a prioridade fosse
"concedida possibilidade de estabelecer princpios fundamentais, quer em geral quer em
domnios especficos, que dem as garantias necessrias para que a resoluo dos
conflitos por instncias extrajudiciais oferea o nvel de segurana exigido na
administrao da justia".

77. Ainda que os ADR se baseiem num determinado nmero de garantias processuais
mnimas, os mesmos podem apresentar-se sob a forma de princpios gerais estabelecidos a
um nvel legislativo e, nesse caso, podem ser aplicados e desenvolvidos a um nvel
infralegislativo em cdigos de deontologia. Os princpios directores do processo podem
assim assumir a forma de regras deontolgicas. Os cdigos de deontologia ocupam na
verdade um lugar privilegiado no funcionamento dos ADR. O seu desenvolvimento
comprova os esforos dos profissionais para garantir a qualidade dos ADR. As regras

121
Proposta de Directiva do Parlamento Europeu e do Conselho que altera as Directivas 96/92/CE e
98/30/CE relativas s regras comuns para os mercados interno da electricidade e do gs natural, COM
(2001) 125, Anexo I, alnea f): "Os Estados-Membros garantiro a disponibilidade de procedimentos
transparentes, simples e baratos para tratar as queixas dos consumidores finais. Os Estados-Membros
adoptaro medidas para assegurar que tais procedimentos permitam que os litgios sejam solucionados
de modo justo e rapidamente prevendo, quando justificado, um sistema de reembolso e/ou
compensao. Os procedimentos devem seguir, sempre que possvel, os princpios fixados na
Recomendao 98/257/CE.

30
 processuais que os mesmos consagram destinam-se, portanto, a garantir a imparcialidade
dos terceiros, a definir com preciso o papel exacto dos terceiros durante o processo, a
determinar os prazos em que deve poder ser encontrada uma soluo e a enquadrar a
concluso dos acordos. Deste modo, estes cdigos podero ser os instrumentos
privilegiados ao servio da qualidade dos ADR.

78. Alm disso, afigurou-se essencial Comisso colocar a tnica, entre as garantias
processuais mnimas, no respeito da obrigao de confidencialidade.

3.2.2.1 A confidencialidade

79. Na maior parte dos casos, as partes que recorrem aos ADR fazem questo em que as
informaes trocadas no processo, oralmente ou por escrito, e por vezes mesmo os
prprios resultados do processo, se mantenham confidenciais. A confidencialidade parece
ser a garantia do sucesso dos ADR porque contribui para assegurar a abertura das partes e
a sinceridade das comunicaes durante o processo. Alm disso, conveniente impedir o
desvio dos ADR e permitir que a parte que produziu um documento ou apresentou uma
prova durante o processo possa utiliz-los no processo que poder seguir-se em caso de
fracasso do processo de ADR. A confidencialidade impe-se tanto s partes e como aos
terceiros.

80. A obrigao de confidencialidade compete em primeiro lugar s partes. As informaes

que tiverem sido trocadas entre as partes durante o processo no devero ser aceites como
meios de prova num processo judicial ou arbitral posterior, podendo, porm, ser previsto
um determinado nmero de excepes. Deste modo, as partes podem decidir de comum
acordo que a totalidade ou parte do processo no seja confidencial. Uma parte pode
divulgar tal ou tal aspecto do processo de ADR se a tal for obrigada por fora de um
direito aplicvel. Por ltimo, uma parte pode divulgar o acordo pondo termo ao diferendo
entre as partes se tal for necessrio para a aplicao ou a execuo deste acordo.

81. A obrigao de confidencialidade compete sobretudo ao terceiro. Sempre que em

contactos bilaterais (procedimento designado "caucus") uma das partes comunica ao
terceiro determinadas informaes, o terceiro no dever poder revelar essas informaes
outra parte. Alm disso, esta obrigao de confidencialidade permite definir melhor o
papel do terceiro durante o processo a fim de garantir a sua equidade. Sempre que o
terceiro for obrigado a tomar parte activa na busca de uma soluo para o litgio, dever
necessariamente respeitar o princpio do debate contraditrio e utilizar o poder de ouvir
separadamente as partes com a nica finalidade de permitir o acordo. A possibilidade de
ouvir confidencialmente uma ou outra parte dever ser excluda se o terceiro tiver que
tomar uma deciso ou formular uma recomendao no final do processo de ADR. A
recomendao da Comisso de 4 de Abril de 2001 acima referida prev no captulo
"Equidade" que "Se em qualquer fase a terceira parte sugerir solues para a resoluo do
litgio, cada parte dever desfrutar da possibilidade de expressar a sua posio e tecer
comentrios relativamente a qualquer argumento, informao ou prova apresentado pela
outra parte".

82. Em princpio, o terceiro no dever poder ser citado como testemunha, nem intervir como
rbitro no mbito do mesmo litgio se o ADR tiver falhado, dado que o mesmo terceiro
pde durante o processo ter acesso a informaes que um rbitro no teria
necessariamente podido obter. A obrigao de confidencialidade do terceiro pode, porm,
ser excluda se as partes no processo de ADR autorizarem que o mesmo revele

31
 determinadas informaes protegidas ou ainda se o terceiro, sujeito por razes
profissionais ao sigilo profissional, for obrigado a revelar determinadas informaes, por
fora do direito aplicvel122.

Pergunta n 10: Quais foram as experincias do funcionamento das duas recomendaes da

Comisso de 1998 e 2001?

Pergunta n 11: Os princpios estabelecidos nas duas recomendaes podero ser aplicados de
maneira indiferenciada noutros domnios como o direito do consumo e, nomeadamente, ser
alargados matria civil e comercial?

Pergunta n 12: Quais os princpios constantes das recomendaes que podero ser retomados
nas legislaes de todos os Estados-Membros?

Pergunta n 13: Em sua opinio, para que se possam estabelecer princpios comuns relativos
s garantias processuais, dever proceder-se aproximao das legislaes dos
Estados-Membros existentes nos domnios regulamentados, especialmente em matria
familiar?

Pergunta n 14: Em sua opinio, que iniciativa devero tomar as instituies da Unio
Europeia, em estreita colaborao com as partes interessadas, em matria de regras
deontolgicas a que estaro sujeitos os terceiros?

Pergunta n 15: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para
ser garantida em cada Estado-Membro a confidencialidade dos ADR?

Pergunta n 16: Em caso afirmativo, como e at que ponto dever ser garantida esta
confidencialidade? Em que medida as garantias da confidencialidade se devero alargar
publicao dos resultados do processo de ADR?

3.2.2.2 A validade dos consentimentos

83. O acordo entre as partes constitui a etapa essencial do procedimento e , de um certo

ponto de vista, a mais sensvel. De facto, conveniente assegurar que o acordo celebrado
seja um verdadeiro acordo. Se o acordo final no reflectir a vontade real das partes e o
compromisso efectivo que as partes se dispem a aceitar, com tudo o que isto implica de
renncia em relao s suas intenes originais, o ADR no ter atingido os seus
principais objectivos, isto , a verdadeira resoluo dos litgios e a pacificao social que
da resulta. Assim, so de temer novos problemas, como a contestao jurdica da validade
do acordo, a colocao em causa da responsabilidade do terceiro por ter "arrancado" a

122
Exemplo das legislaes sobre as suspeitas de branqueamento de capitais, como a Directiva de 19 de
Novembro de 2001 que altera a Directiva 91/308/CEE relativa preveno da utilizao do sistema
financeiro para efeitos de branqueamento de capitais, que porm isenta os notrios, os advogados
independentes e os gabinetes jurdicos da obrigao de fornecer informaes sobre as suspeitas de
branqueamento quando agem por conta do seu cliente antes, durante e aps um processo judicial ou
aquando da avaliao da situao jurdica de um cliente. Esta regra parece beneficiar estas profissionais
enquanto conselheiros dos seus clientes, mas no quando agem na qualidade de terceiros responsveis
pelos ADR.

32
 uma das partes um compromisso no equitativo, etc. Em especial, sempre que haja
desequilbrio econmico entre as partes, impe-se a ideia de um certo formalismo
protector relativamente concluso e assinatura do acordo. conveniente tudo fazer
para garantir a validade dos consentimentos expressos. Nesse caso, afigurar-se-
necessria a concesso de um prazo de reflexo antes da assinatura123, ou de um prazo de
retractao introduzido aps a assinatura124. Falta ainda analisar a possibilidade de prever
uma fase de homologao durante a qual a validade do acordo poder ser controlada e no
final da qual este acordo poder ter o valor de um ttulo executrio. Esta fase
desenrolar-se- perante um juiz ou um notrio mas poder tambm efectuar-se perante os
organismos qualificados para certas matrias, como, por exemplo, as cmaras de
comrcio.

3.2.2.3 A eficcia dos ADR

84. No domnio do direito do consumo, o terceiro pode ter que tomar posio de forma formal
sobre a soluo a dar ao litgio, sob a forma de uma deciso que pode ser vinculativa para
uma parte - o caso dos "Ombudsmen" de clientes criados para certos sectores
profissionais como os bancos e os seguros, cujas decises so obrigatrias para as
empresas que tenham aderido ao sistema. Neste caso, a eficcia da deciso tomada coloca-
se essencialmente em termos de marketing. Se estes profissionais no derem de facto
qualquer seguimento a estas decises, correm o risco de ver esta deciso publicada, ou,
em caso de adeso a um sistema comercial que, por exemplo, concede rtulos de
qualidade, de se verem excludos deste sistema.

85. Sempre que os ADR conduzam a um acordo entre as partes, dever ser colocada a questo
do alcance de tal acordo, em especial no contexto de um litgio transfronteiras. Verifica-se
que a questo da qualificao jurdica do acordo resultante do ADR determinante para a
eficcia dos ADR. Porm, a diversidade das qualificaes utilizadas nos Estados-
Membros para os acordos decorrentes de ADR torna o panorama especialmente
complexo. De facto, consoante os Estados, o ADR pode frequentemente dar origem a uma
simples transaco de natureza contratual, mas tambm a outras frmulas, tais como um
auto de conciliao ou um auto de acordo de mediao. Todas estas frmulas tm em
comum o facto de constiturem na realidade "transaces" independentemente das
qualificaes que lhes forem dadas. Portanto, os acordos entre as partes podem ser
executados se forem acompanhados da frmula executria, quer o tribunal os homologue
e emita um ttulo executivo, quer as partes recorram ao acto autntico exarado por uma

123
A recomendao de 4 de Abril de 2001, acima referida, especifica no captulo "Equidade" o seguinte:
"Antes de as partes aceitarem a soluo sugerida para a resoluo do litgio, ser-lhes- concedido um
perodo de tempo razovel para poderem avaliar a referida soluo".
124
Esta tcnica jurdica bem conhecida em direito comunitrio. Ver, por exemplo, a Directiva
85/577/CEE do Conselho, de 20 de Dezembro de 1985, relativa proteco dos consumidores no caso
de contratos negociados fora dos estabelecimentos comerciais, JO L 372 de 31 de Dezembro de 1985 p.
31; a Directiva 90/619/CEE do Conselho, de 8 de Novembro de 1990, relativa coordenao das
disposies legislativas, regulamentares e administrativas respeitantes ao seguro directo de vida, que
fixa as disposies destinadas a facilitar o exerccio efectivo da livre prestao de servios e altera a
Directiva 79/267/CEE (segunda directiva seguro de vida), JO L 330 de 29 de Novembro de 1990, p. 50;
a Directiva 94/47/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 26 de Outubro de 1994, relativa
proteco dos adquirentes quanto a certos aspectos dos contratos de aquisio de um direito de
utilizao a tempo parcial de bens imveis, JO L 280 de 29 de Outubro de 1994, p. 83; a Directiva
97/7/CE, de 20 de Maio de 1997, relativa proteco dos consumidores em matria de contratos
distncia, JO L 144 de 4 de Junho de 1997, p. 19.

33
 entidade pblica, como um notrio. Por ltimo, em certos Estados-Membros, as
transaces inscritas na acta de uma instncia de ADR reconhecida tm valor de ttulo
executivo125126 . Porm, a transaco no tem a mesma fora jurdica em todos os Estados-
Membros. A questo da validade deste acordo e, portanto, a sua eficcia releva, por
conseguinte, da lei, tal como designada pelas regras em matria de conflito de leis127.

86. Alm disso, a transaco judicial, na acepo da Conveno de Bruxelas e do

Regulamento "Bruxelas I"128, representa apenas um contrato celebrado perante o juiz,
mediante o qual as partes pem termo ao litgio atravs de concesses recprocas. E, de
acordo com a jurisprudncia do Tribunal de Justia relativa Conveno de Bruxelas de
1968 que o Regulamento "Bruxelas I" veio substituir, estas transaces no constituem
"decises". Na acepo do artigo 25 da Conveno, porque estes actos revestem "um
carcter essencialmente contratual, no sentido de que [o seu] contedo depende antes de
tudo da vontade das partes (...)"129. Em caso de conflito entre uma deciso contenciosa e
um acordo resultante de um modo alternativo de regulamento dos litgios com o mesmo
objecto, o acordo de ADR, que equiparado a uma transaco judicial, no permitir
opor-se ao pedido de exequatur desta deciso.

87. Os actos autnticos beneficiam, alm disso, de um sistema flexvel de exequatur

estabelecido pela Conveno de Bruxelas e pelo Regulamento "Bruxelas I" para poderem
circular no territrio da Unio Europeia. O Tribunal de Justia, na sua jurisprudncia130,
recorda, citando o relatrio Jenard-Mller sobre a Conveno de Lugano131, que as trs
condies que um acto deve satisfazer para ser considerado como autntico so as
seguintes: "a autenticidade do acto deve ter sido comprovada por uma autoridade pblica,
esta autenticidade deve referir-se ao seu contedo e, por exemplo, no s assinatura, o
acto deve ter fora executria no Estado onde foi estabelecido". O Tribunal de Justia
concluiu no caso em apreo, que "um ttulo de crdito executrio por fora do direito do
Estado de origem, cuja autenticidade no foi estabelecida por uma autoridade pblica ou
por qualquer outra autoridade habilitada por esse Estado a faz-lo, no constitui um acto
autntico na acepo do artigo 50 da Conveno de Bruxelas". Foi admitido que alguns
autos resultantes de ADR podero, desde que tenham sido elaborados por autoridades
pblicas e revistam fora executria, ser constitutivos de actos autnticos na acepo do
Regulamento "Bruxelas I". Os que s tiverem resultado da vontade das partes e no
tiverem sido comprovados por uma autoridade pblica (juiz ou notrio, por exemplo), no
podero beneficiar destas regras. Resulta destas consideraes que existe uma grande

125
Se a instncia perante a qual a transaco foi concluda for reconhecida pela administrao judiciria do
Land, em conformidade com o n 1 do artigo 794 do Cdigo de Processo Civil.
126
O n 4 do artigo 1441do novo Cdigo de Processo Civil francs autoriza, desde 1998, o Presidente do
Tribunal de Primeira Instncia, a pedido de uma parte na transaco, a conferir fora executria ao acto
que lhe apresentado. Porm, parece que a natureza jurdica da transaco assim homologada
considerada como tendo carcter jurisdicional, como uma deciso judicial, quer carcter contratual.
127
As regras em matria de conflito de leis neste domnio foram uniformizadas a nvel comunitrio pela
Conveno de Roma de 19 de Junho de 1980 sobre a lei aplicvel s obrigaes contratuais, verso
consolidada publicada no JO C 27 de 26 de Janeiro de 1998, p. 36.
128
Artigo 58 do regulamento.
129
Acrdo de 2 de Junho de 1994, Processo C-414/92, Solo Kleinmotoren, Col. I-2237.
130
Acrdo de 17 de Junho de 1999, Processo C-260/97, Unibank A/S contre Flemming G. Christensen,
Col. I-3715.
131
JO C 189 de 28 de Julho de 1990, p. 57, n 72.

34
 heterogeneidade, tanto na natureza dos acordos resultantes dos ADR, como no que diz
respeito sua fora jurdica e, portanto, sua eficcia internacional, no plano europeu.
Alm disso, paradoxal constatar que o objectivo de evitar o processo que intrnseco
aos ADR possa dar origem a um recurso ao tribunal para conferir fora vinculativa aos
acordos da resultantes.

Pergunta n 17: Em sua opinio, dever ser estabelecida uma regra a nvel comunitrio
segundo a qual, no final dos processos de ADR, seja respeitado um prazo de reflexo antes da
assinatura do acordo ou um prazo de retractao estabelecido a posteriori? Esta questo
dever ser tratada sobretudo no quadro das regras deontolgicas a que os terceiros esto
sujeitos?

Pergunta n 18: necessrio reforar a eficcia dos acordos de ADR nos Estados-Membros?
Qual a melhor soluo para o problema do reconhecimento e da execuo noutro
Estado-Membro da Unio Europeia dos acordos de ADR? Devero ser adoptadas regras
especficas para conferir um carcter executrio aos acordos de ADR? Em caso afirmativo,
sob reserva de que garantias?

3.2.3 Dar um estatuto aos terceiros?

88. O ou os terceiros responsveis pelo processo de ADR so, de facto, escolhidos pelas
partes, quer estas o(s) designem directamente quer as mesmas recorram a um rgo que se
encarregar de o(s) nomear. Esta seleco facilitada quando os terceiros apresentam
garantias resultantes das regras de deontologia que se comprometeram a respeitar, tal
como referidas anteriormente. A formao dos terceiros leva, alm disso, a colocar a
questo da sua acreditao.

3.2.3.1 A formao dos terceiros

89. A qualidade dos ADR assenta essencialmente na competncia dos terceiros responsveis
pelos ADR. O domnio das tcnicas exigidas pelos ADR requer uma slida formao. Por
conseguinte, a formao profissional desempenha uma papel de primeiro plano e no
apenas do ponto de vista do funcionamento dos ADR, da sua qualidade e, por
conseguinte, da proteco dos utilizadores dos ADR, mas tambm na perspectiva da livre
prestao de servios garantida no artigo 49 do Tratado.

90. Os prprios juzes tm necessidade de uma formao especfica. Os terceiros

encarregados dos ADR no mbito dos processos judiciais devem sempre comprovar
competncia, que possuem uma formao ou experincia mnima, apreciadas caso a caso
pelos tribunais ou reconhecidas sob forma de acreditao. Em contrapartida, nenhuma
condio semelhante colocada relativamente aos terceiros responsveis pelos ADR
convencionais.

91. Os terceiros, pertenam ou no a uma profisso regulamentada, esto, por vezes, reunidos
em associaes. Estas mesmas associaes incentivam os seus membros a seguirem uma
formao ou so por vezes levadas a ministrarem elas prprias uma formao em matria
de ADR e estabelecem, paralelamente formao que dispensam, um sistema de
certificao, acreditao e avaliao peridica dos seus membros. Alm disso, estas
associaes esto na origem do desenvolvimento de cdigos de deontologia e de resoluo

35
 de processos. Poder ser importante ajudar a criar uma competncia especfica em matria
de ADR que permita, no caso de os terceiros no pertencerem a uma profisso
regulamentada, assegurar a verificao das qualificaes e a livre circulao dos terceiros.

3.2.3.2 A acreditao dos terceiros

92. No mbito da sua misso, compete aos poderes pblicos verificar que existem garantias
mnimas destinadas a assegurar a competncia dos terceiros. Cabe interrogar-se sobre a
questo de saber se os poderes pblicos devem dar continuidade aos esforos envidados
pelos profissionais criando sistemas de acreditao de terceiros que no devero, no
entanto, afectar a flexibilidade e a simplicidade dos ADR132.

93. Sempre que os terceiros pertenam a uma profisso regulamentada, sero aplicados o
sistema geral de reconhecimento de qualificaes entre Estados-Membros133 ou as
directivas destinadas a promover a prestao de servios e o estabelecimento dos
advogados134. Caso contrrio, so de prever dificuldades.

3.2.3.3 A responsabilidade dos terceiros

94. Por ltimo, a questo da responsabilidade dos terceiros deve tambm ser abordada. Os
terceiros podero dever responder pelas consequncias da sua interveno no processo, a
ttulo pessoal sempre que intervm enquanto particulares ou mesmo, em certos casos, se
inserir num quadro pblico, em caso de cometerem irregularidades no processo de ADR.
Pode pensar-se, por exemplo, numa violao da obrigao de confidencialidade ou uma
falta de imparcialidade verificada a favor de uma das partes. Os mesmos podero ser
responsveis no mbito do direito comum da responsabilidade civil dos Estados-
Membros, ainda que parea que nestes no existam regras especficas relativas
responsabilidade dos mediadores ou conciliadores135. Pode colocar-se a questo da criao

132
Ver nomeadamente o parecer do Parlamento Europeu sobre a proposta de Regulamento "Bruxelas I"
acima referida, alteraes ns 35 e 39, JO C 146 de 17 de Maio de 2001 p. 94.
133
Documento de trabalho dos servios da Comisso Europeia de 21 de Maio de 2001 sobre o futuro
sistema de reconhecimento das qualificaes profissionais na UE:
http://europa.eu.int/comm/internal_market/en/qualifications/consultation_fr.pdf.
134
Directiva 77/249/CEE do Conselho, de 22 de Maro de 1977, destinada a facilitar o exerccio efectivo
da prestao de servios dos advogados, JO L 78 de 26 de Maro de 1977, p. 17 e Directiva 98/5/CE do
Parlamento Europeu e do Conselho, de 16 de Fevereiro de 1998, tendente a facilitar o exerccio
permanente da profisso de advogado num Estado-Membro diferente daquele em que foi adquirida a
qualificao, JO L 77 de 14 de Maro de 1998, p. 36. Directiva 89/48/CEE do Conselho, de 21 de
Dezembro de 1988, relativa a um sistema geral de reconhecimento dos diplomas de ensino superior que
sancionam formaes profissionais com uma durao mnima de trs anos, JO L 19 de 24 de Janeiro de
1989, p. 16. Directiva 92/51/CEE do Conselho, de 18 de Junho de 1992, relativa a um segundo sistema
geral de reconhecimento das formaes profissionais, que completa a Directiva 89/48/CEE, JO L 209
de 24 de Julho de 1992, p. 25. Directiva 1999/42/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 7 de
Junho de 1999, que cria um mecanismo de reconhecimento dos diplomas para as actividades
profissionais abrangidas pelas directivas de liberalizao e de medidas transitrias, completando o
sistema geral de reconhecimento dos diplomas, JO L 201 de 31 de Julho de 1999, p. 77.
135
Pelo menos, no foi referido nas respostas ao questionrio. Existem em certos pases regras precisas
relativas sua nomeao e s qualificaes requeridas, e, portanto, deve ser prevista a sua destituio
ou cessao da sua funo em caso de no cumprimento das suas obrigaes. Deste modo, em Frana, o
n 2 do artigo 3 do Decreto de 20 de Maro de 1978 relativo aos conciliadores de justia prev que a

36
 de um regime de responsabilidade ou, pelo menos, de regras especficas que estabeleam
o papel exacto do terceiro no processo, muitas vezes limitado a um papel de catalisador.
Em todo o caso, seria necessrio provavelmente evitar paralisar as vontades e as
iniciativas por medidas demasiado restritivas.

Pergunta n 19: Em sua opinio, que iniciativa devero tomar as instituies comunitrias
para apoiar a formao dos terceiros?

Pergunta n 20: Ser conveniente apoiar nomeadamente iniciativas destinadas a definir

critrios mnimos de formao para uma acreditao dos terceiros?

Pergunta n 21: Devero ser adoptadas regras especiais em matria de responsabilidade dos
terceiros? Em caso afirmativo, quais? Que papel devero desempenhar neste domnio os
cdigos de deontologia?

autoridade judicial pode pr termo s suas funes antes da cessao do prazo do seu mandato por
deciso fundamentada, depois de ouvidos os interessados.

37
RECAPITULAO DAS PERGUNTAS

Pergunta n 1: H problemas que justifiquem uma aco comunitria no domnio dos ADR?
Em caso afirmativo, quais os problemas? Qual a sua opinio sobre a abordagem geral para
tratar os ADR, que dever ento ser seguida pelas instituies da Unio Europeia, e qual
poder ser o alcance dessas iniciativas?

Pergunta n 2: As iniciativas a tomar devero limitar-se a definir princpios aplicveis a um

nico domnio (como, por exemplo, o direito comercial, o direito do trabalho ou o direito da
famlia), domnio por domnio, e, deste modo, encarar de forma diferenciada estes diferentes
domnios, ou, pelo contrrio, devero, na medida do possvel, alargar-se a todos os domnios
em matria civil e comercial?

Pergunta n 3: As iniciativas a tomar devero tratar de forma diferenciada os mtodos de

resoluo dos litgios em linha (ODR) - um sector emergente caracterizado pela inovao e
pela evoluo rpida das novas tecnologias e que comporta certas peculiaridades - e os
mtodos tradicionais, ou, pelo contrrio, abranger sem diferenciao estes mtodos?

Pergunta n 4: Como se poder desenvolver o recurso s prticas de ADR no domnio do

direito da famlia?

Pergunta n 5: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para

que, em cada Estado-Membro, as clusulas de recurso aos ADR tenham um valor jurdico
semelhante?

Pergunta n 6: Em caso afirmativo, dever admitir-se, de modo geral, a validade de tais

clusulas ou deve ser limitada essa validade sempre que estas clusulas figurem em contratos
de adeso em geral ou em contratos com os consumidores em particular?

Pergunta n 7: Qual dever ser, em todo o caso, o alcance destas clusulas?

Pergunta n 8: Dever chegar-se ao ponto de considerar que a sua violao implicar a

incompetncia do tribunal para conhecer do litgio, pelo menos temporariamente?

Pergunta n 9: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para

que, em cada Estado-Membro, o recurso a um mecanismo de ADR implique suspenso dos
prazos de prescrio para recorrer aos tribunais?

Pergunta n 10: Quais foram as experincias do funcionamento das duas recomendaes da

Comisso de 1998 e 2001?

Pergunta n 11: Os princpios estabelecidos nas duas recomendaes podero ser aplicados de
maneira indiferenciada noutros domnios como o direito do consumo e, nomeadamente, ser
alargados matria civil e comercial?

Pergunta n 12: Quais os princpios constantes das recomendaes que podero ser retomados
nas legislaes de todos os Estados-Membros?

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Pergunta n 13: Em sua opinio, para que se possam estabelecer princpios comuns relativos
s garantias processuais, dever proceder-se aproximao das legislaes dos
Estados-Membros existentes nos domnios regulamentados, especialmente em matria
familiar?

Pergunta n 14: Em sua opinio, que iniciativa devero tomar as instituies da Unio
Europeia, em estreita colaborao com as partes interessadas, em matria de regras
deontolgicas a que se submetero os terceiros?

Pergunta n 15: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para
ser garantida em cada Estado-Membro a confidencialidade dos ADR?

Pergunta n 16: Em caso afirmativo, como e at que ponto dever ser garantida esta
confidencialidade? Em que medida as garantias da confidencialidade se devero alargar
publicao dos resultados do processo de ADR?

Pergunta n 17: Em sua opinio, dever ser estabelecida uma regra a nvel comunitrio
segundo a qual, no final dos processos de ADR, seja respeitado um prazo de reflexo antes da
assinatura do acordo ou um prazo de retractao estabelecido a posteriori? Esta questo
dever ser tratada sobretudo no quadro das regras deontolgicas a que os terceiros esto
sujeitos?

Pergunta n 18: necessrio reforar a eficcia dos acordos de ADR nos Estados-Membros?
Qual a melhor soluo para o problema do reconhecimento e da execuo noutro
Estado-Membro da Unio Europeia dos acordos de ADR? Devero ser adoptadas regras
especficas para conferir um carcter executrio aos acordos de ADR? Em caso afirmativo,
sob reserva de que garantias?

Pergunta n 19: Em sua opinio, que iniciativa devero tomar as instituies comunitrias
para apoiar a formao dos terceiros?

Pergunta n 20: Ser conveniente apoiar nomeadamente iniciativas destinadas a definir

critrios mnimos de formao para uma acreditao dos terceiros?

Pergunta n 21: Devero ser adoptadas regras especiais em matria de responsabilidade dos
terceiros? Em caso afirmativo, quais? Que papel devero desempenhar neste domnio os
cdigos de deontologia?

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