PRESENTACIN

Consecuencia de la entrada en vigor del actual pensum de estudios de nuestra Facultad, surgi
la materia Mtodos y Tcnicas de investigacin, que se imparte en el segundo semestre del rea
bsica.

El programa del nuevo curso, elaborado por el distinguido Maestro Rolando Morgn Sanabria,
apegado a la denominacin y naturaleza de la materia, incluye tpicos bsicos relativos a la
metodologa y tcnicas de las ciencias sociales.

Sin embargo, en la prctica, los docentes nos tropezamos con la dificultad de contar con un
manual, o un texto cuyo contenido se adecu al programa vigente.

Con el fin de tener a la mano un documento base que refleje lo ms aproximado al contenido
programtico del curso, y al mismo tiempo, coadyuve en el proceso enseanza-aprendizaje,
haciendo ste ms homogneo y dinmico, nos dimos a la tarea, de por s bastante difcil, de
recopilar la informacin que en mayor o menor medida responda a las expectativas del curso,
de los profesores y de los estudiantes.

Mario Ismael Aguilar Elizardi

Compilador
 Tomado de: Bartolo Pablo Rodrguez Cepeda. Metodologa Jurdica.

EL MTODO CIENTFICO
32
DEFINICIN

El mtodo cientfico es el proceso sistemtico y razonado que se sigue para la obtencin de la

verdad en el mbito de la ciencia. Se integra de una serie de procedimientos racionales por
medio de los que se plantean los problemas cientficos y se ponen a prueba las hiptesis
cientficas.

Por mtodo cientfico se entiende un procedimiento planeado y riguroso que se emplea en la

investigacin con el propsito de encontrar, en el interior de cada parcela del saber cientfico,
conocimientos generales, ciertos y comprobables; de acuerdo con esta perspectiva, es una
forma de adquirir conocimientos, un proceso que concierne a la formulacin de nuevas ideas
que han de validarse o justificarse con rigor racional.

Luis PONCE DE LEEN ARMENTA considera que las caractersticas del mtodo cientfico son: a) se
sustenta en la confrontacin sistemtica del saber, partiendo de la hiptesis para su
comprobacin o desaprobacin; b) busca la verdad; c) es un mtodo abierto, puesto que
permite la concurrencia de otros mtodos y tcnicas; d) es autocrtico, en el sentido de que
cuando la hiptesis no puede comprobarse, se rechaza automticamente, y e) es un mtodo
dinmico, porque permite el planteamiento del problema investigado, su discusin y
comprobacin.1

As, el mtodo cientfico -que recurre tanto al anlisis, a la sntesis y a la induccin como a la
deduccin- se constituye por un proceso lgico que se proyecta, de manera articulada, para la
solucin de problemas, la adquisicin y explicacin de conocimientos cientficos, con garanta
de progreso y ahorro de esfuerzos. El mtodo cientfico tambin puede enfocarse como el
resultado de la actividad de la ciencia; en este sentido se nos presenta como un producto de la
experiencia racionalizada y probada, como un conocimiento adquirido que permite, a su vez, el
desarrollo ulterior de la ciencia.

Debido a que el mtodo en general es el procedimiento al que debe sujetarse nuestra mente
para alcanzar el conocimiento, Jaime MALAS PUIGARNAU considera que el mtodo cientfico
ser dicho procedimiento, pero dirigido a conseguir el conocimiento cientfico, esto es, el
conocimiento general, verdadero y cierto.

A juicio de este autor el mtodo cientfico consiste en un conjunto de reglas que han de seguirse
para la investigacin de las verdades que constituyen el objeto de las diversas ramas del saber y
para su disposicin articulada.2

1 Luis Ponce de Len Amienta, Metodologa del derecho, 2a. ed., Porra, Mxico, 1997, p. 78.
2 Jaime M. MALAS PUIGARNAU, Lgica para juristas, Bosch, Barcelona, 1978, p. 142. y De GORTERI, op. cit, p. 293.
Para Eli DE GORTARI, el mtodo cientfico comprende tres fases, que tienen la caracterstica de
ser inseparables, pero que pueden distinguirse: una fase indagadora, de descubrimiento de
nuevos procesos objetivos o de aspectos nuevos de los procesos conocidos; otra fase
demostrativa, de conexin racional entre los resultados adquiridos y de comprobacin 33
experimental de los mismos y una tercera fase expositiva, en la que se afinan los resultados para
servir de material a nuevas investigaciones y comunicar a los dems el conocimiento
adquiridos.3

El mtodo cientfico tiene aplicacin en todo tipo de ciencias, tanto en las denominadas
naturales como en las sociales. El mtodo de la ciencia es nico; sin embargo, se particulariza y
especializa en cada disciplina cientfica existente; esto es, se adapta a cada uno de los dominios
de las ciencias en razn de sus respectivos problemas, caractersticas y planteamientos
singulares. En realidad, el mtodo cientfico procura lineamientos generales para que, con
fundamento en ellos, se deriven los particulares que necesitan todas las disciplinas referidas.

[...] dentro del mtodo cientfico quedan incluidos todos los procedimientos que se aplican en la
obtencin y en la constitucin del conocimiento. De este modo, forman parte del mtodo los
procedimientos generales, las caracterizaciones especficas que ellos adquieren en cada uno de
los dominios cientficos, las operaciones investigadoras, las secuelas demostrativas, las formas
de exposicin y las tcnicas de experimentacin. Por su parte, los caracteres generales de los
mtodos de investigacin que la lgica extrae de la ciencia misma, se particularizan en cada una
de las disciplinas con arreglo a la determinacin especfica de los procesos estudiados. Por ello
es que ni los procedimientos de, investigacin, ni las tcnicas experimentales, ni tampoco los
desarrollos demostrativos son idnticos en todos los dominios cientficos. No obstante, sus
caractersticas comunes se mantienen en todas y cada una de sus determinaciones
particulares.4

Mediante la investigacin metdica que realizan las disciplinas cientficas, adems de obtener
nuevos conocimientos en las reas respectivas, se logra comprobar la eficacia del mtodo o
mtodos empleados, ya que el mtodo es un camino que se va perfeccionando en cada
investigacin. El mejoramiento del mtodo, a su vez, conlleva el perfeccionamiento de
conceptos, juicios y razonamientos, y esto redunda en beneficio de la actividad cientfica, en la
actualizacin del mtodo cientfico.

Los precursores del mtodo cientfico, como lo conocemos en la actualidad, fueron DESCARTES,
GALILEO y BACON, quienes se preocuparon por dar con un mtodo riguroso, con un mtodo
inventivo, que les permitiera alcanzar nuevos conocimientos que pudieran comprobarse.
DESCARTES propone, en el desarrollo de su mtodo, partir del criterio de la evidencia, dividir las
dificultades para proceder a abordarlas, ordenar los conocimientos de una manera gradual y
ascendente desde el punto de vista de su complejidad, y hacer enumeraciones completas y
generales a fin de evitar omisiones; GALILEO recomienda confiar en los sentidos, apoyarse en

3 DE GORTARI Introduccin a la Lgica Jurdica, Grijalbo, 1922. p 293.

4 Ibidem, pp. 314-315.
las experiencias y basarse en la observacin; por su parte, BACON proclama el uso del
experimento y el razonamiento inductivo.

Las fases del mtodo cientfico son: 34

1. El planteamiento del problema;
2. La formulacin de la hiptesis; y
3. La comprobacin y comunicacin de resultados.

Los elementos bsicos de este mtodo son: la observacin, los problemas por resolver, el
sistema conceptual que est presente en las tres fases de este procedimiento lgico, la
hiptesis, la experimentacin respecto de ciertos fenmenos, el modelo cientfico, la
comprobacin y su diseo, las leyes, teoras, principios o nociones explicativas y la
comunicacin de conocimientos adquiridos.

LA OBSERVACIN

Es una actividad que incluye el examen atento del hecho o fenmeno que se estudia; en el
mbito social implica utilizar los sentidos a fin de captar los hechos y realidades sociales
presentes y al individuo en su contexto real; se trata de escudriar los objetos para encontrar en
ellos problemas que han de resolverse de manera cientfica.

Para conocer la realidad, seala Mara Elena CHAPA, es necesario observarla antes; aclara que
toda observacin exige una actividad selectiva: quien quisiese observarlo todo, no observara
nada; observar es, entonces, observar algo, y ese algo depende del inters del observador. Esta
autora considera que observar no es, por tanto, hacer que las cosas se presenten a la
conciencia, sino que la conciencia se presente a las cosas y, al hacerlo, llevar a cabo una
eleccin; observar es una actitud que implica una actividad del espritu. Puntualiza que la
observacin cientfica es la actitud que busca metdicamente ciertas relaciones. 5

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.

Por problema cientfico se entiende toda dificultad terica o prctica que le compete resolver a
la ciencia, toda cuestin que trata de aclararse, las situaciones que no tienen solucin conocida
y las preguntas que derivan de la observacin cientfica.

Cabe aclarar que las soluciones a las preguntas que surgen en la investigacin cientfica originan
nuevas preguntas, nuevos problemas que motivan lneas novedosas de indagacin de la
realidad, y as sucesivamente. Se trata del hecho patente de la insatisfaccin del hombre
respecto al conocimiento.

El planteamiento correcto de un problema y su descomposicin facilitan obtener su solucin,

pues en el mismo problema encontramos las bases para lograrla, adems de que se parte de
una serie de conocimientos adquiridos con anterioridad.
5 CHAPA, op. cit., pp. 192-193.
Leoncio LARA SENZ propone las siguientes pautas para identificar y formular problemas:

1. El problema debe establecerse e identificarse explcitamente; 35

2. El planteamiento del problema debe ser consecuente con el conocimiento actual y
comprobado mediante la teora cientfica;
3. La resolucin del problema debe ser viable, y es necesario apreciar las posibilidades
reales del investigador para llevarla a cabo;
4. El problema debe tener importancia como asunto no resuelto en la investigacin
cientfica, es decir, debe ser relevante;
5. Los problemas deben identificarse y plantearse en forma clara y precisa, y de manera
lgica;
6. El problema debe localizarse en algn sector del conocimiento;
7. El mtodo debe seleccionarse adecuadamente en la identificacin y el planteamiento
del problema;
8. El problema deber ofrecer soluciones adecuadas, es decir, de los componentes del
problema se derivarn los elementos de la solucin;
9. El problema debe ser cierto y no un seudo problema; y
10. Para identificar el problema deben aplicarse los conocimientos existentes y no inventar
informacin.6

SISTEMA CONCEPTUAL.

Los conceptos o, ms propiamente dicho, el sistema conceptual, son el elemento bsico que
facilita la operacin del mtodo cientfico. Los conceptos que crean los cientficos, aunque
algunos carecen de contexto emprico, son tiles y significativos en todo contexto terico.

ANDER-EGG menciona que la ciencia se caracteriza porque se expresa mediante un lenguaje

especial (que es un modo de leer la realidad) y que los conceptos que utiliza son abstracciones,
construcciones lgicas que produce el cientfico, expresadas de modo que den cuenta del hecho
o fenmeno que representan (simbolismo lgico) y que se expresan en un trmino concreto
(simbolismo gramatical).

Seala que el concepto, que es distinto del fenmeno o cosa que representa, designa o
simboliza, es un instrumento bsico del mtodo cientfico que cumple con una serie de
funciones generales: facilitar la comunicacin, el dilogo y la discusin (funcin que comparte
con el lenguaje comn); suministrar un esqueleto formal para categorizar y elaborar leyes y
teoras; organizar la percepcin mediante la descripcin de lo tctico (por ejemplo, los
conceptos de aire o luz), por medio de la interpretacin (como son, entre otras, la tasa de
mortalidad o la evolucin) o utilizando la forma prescriptiva (normas o reglas de accin).7

LA HIPTESIS.

6 LARA, Procesos de Investigacin Jurdica, Porra, P.P 118-119

7 ANDER-EGG, Tcnicas de Investigacin Jurdica El Ateneo, P.P 91-92.
Esta palabra, que proviene del griego hypothesis, significa etimolgicamente, poner por
debajo; en la actualidad, por hiptesis se en tiende un enunciado o proposicin que antecede
a otros y constituye su fundamento. En el mbito cientfico, la hiptesis significa la explicacin
plausible, de tipo racional, de los hechos y fenmenos, y que se acepta provisionalmente con el 36
objeto de someterla a comprobacin posterior. Admitida como principio, da lugar, por medio de
deducciones, a un sistema de proposiciones teoremas, es decir, proposiciones demostrables,
que junto con las definiciones constituyen el sistema hipottico-deductivo.

La hiptesis es la tentativa de explicacin verosmil de los hechos y fenmenos que se estudian.

Constituye la respuesta o respuestas que, como argumento interino, se dan a los problemas
detectados, una suposicin que permite establecer y explicar relaciones entre los hechos que se
analizan.

Rosaura Ruiz GUTIRREZ seala que el valor de la hiptesis consiste en que es un incentivo para
buscar la verdad y una clave para saber dnde podemos encontrarla.8

LA EXPERIMENTACIN

Actividad dirigida a modificar la realidad con el propsito de crear el fenmeno que se investiga
y observarlo; se trata de un operacin en virtud de la que se determinan los fenmenos para
probar en ellos sus propiedades y encontrar sus causas.

Respecto a la experimentacin, Mario BUNGE indica que es capaz de calar ms hondo que la
observacin; ya que efecta cambios en lugar de limitarse a registrar variaciones: asla y
controla las variables sensibles o pertinentes. En este orden de ideas manifiesta que, sin
embargo, los resultados experimentales poca: veces son interpretables de una sola manera y
que no todas las ciencias pueden experimentar. Pone el ejemplo de ciertos sectores de la
astronoma y de la economa, que alcanzan una gran exactitud sin ayuda del experimento, lo
que prueba que las ciencias tcticas no son por necesidad de tipo experimental.9

EL MODELO CIENTFICO.

El modelo en el terreno cientfico se integra por el conjunto de acciones referentes al

planteamiento de problemas, a la formulacin de hiptesis y a la forma de comprobacin de
estas ltimas.

Por modelo se entiende la abstraccin que se realiza de la realidad que se investiga, a fin de
facilitar el examen de las relaciones entre los elementos de un sistema.

Esencialmente, un modelo es una representacin de la realidad, con la que se trata de reducir la

variedad y complejidad del mundo real mediante el uso del lenguaje simblico. En ello reside su

8 Miguel ngel Campos y Rosaura Ruiz GUTIRREZ, Problemas de acceso al conocimiento y enseanza de las ciencias, UNAM,
Mxico, 1996, pp. 14-15.
9 Mario BUNGE, La ciencia, su mtodo y su filosofa, Siglo Veinte, Buenos Aires, 1979,-pp. 23-25,
ventaja (facilitar la manipulacin de datos) y su desventaja (la complejidad y variedad de la
realidad se escapa a las excesivas simplificaciones). Sin embargo, los modelos constituyen
auxiliares efectivos y tiles para hacer avanzar el pensamiento por los caminos ms seguros y
precisos, aunque nunca son sustitutos de la tarea de pensar.10 37

Existen diferentes tipos de modelos: fsicos, lgicos, matemticos, tericos y empricos, entre
otros. Cada uno provee determinadas formas para el diseo de prueba de las hiptesis, en
razn de la naturaleza o tipo de objeto que se investiga y de las caractersticas de los problemas
que se abordan.

DISEO DE LA COMPROBACIN CIENTFICA

Mediante este elemento se procede a elaborar un plan o esquema de la comprobacin de las

hiptesis planteadas al inicio de la investigacin; comprende la adecuacin de formas metdicas
con el propsito de proyectar las validaciones de los conocimientos adquiridos.

Si el objeto de conocimiento es ideal, dice LARA SENZ, la comprobacin cientfica requiere la

demostracin, lo que implica el uso de razonamientos, la formulacin de postulados, el
establecimiento de definiciones o la determinacin de leyes. En cambio, si la comprobacin
cientfica se refiere a objetos reales, se utilizar la verificacin, que reclama especialmente las
vas de la observacin; esto es, la toma de datos directamente de fenmenos o conductas, por
medio de testimonios de terceros, de la experimentacin o de instrumentos que permiten, a su
vez, obtener datos y estadsticas que, generalizados hagan posible validar una hiptesis.11

LA COMPROBACIN

Ya que una caracterstica de los conocimientos cientficos es que se trata de conocimientos

probados, la comprobacin de la o las hiptesis es un elemento bsico del mtodo cientfico; se
trata de poner a prueba los conocimientos adquiridos, para que puedan explicarse de forma
crtica.

La sistematizacin permite enlazar los nuevos conocimientos con el conjunto de los

conocimientos anteriores; de tal manera que, partiendo de uno de sus

10 ANDER-EGG, op. cit., p. 84. 61

11 LARA op. cit., p. 146.
 elementos, se puede llegar racionalmente a cualquier otro de los elementos del sistema, ya sea
de manera directa o mediata. Por consiguiente, por medio de la sistematizacin de la ciencia se
consigue explicar recprocamente a unos conocimientos por otros. De este modo, la
sistematizacin consiste primordialmente en probar o demostrar racionalmente un nuevo 38
conocimiento, con fundamento en el sistema ya establecido con los conocimientos anteriores.
Para esto se emplean generalmente la deduccin y la induccin. As, partiendo de un juicio
comprobado se infieren sus consecuencias y se consigue una prueba por sntesis deductiva.12

Rosaura Ruiz establece que la prueba de las hiptesis o teoras implica, por lo menos, cuatro
actividades:

1. La hiptesis debe examinarse en cuanto a su consistencia interna, lo que supone que si

una hiptesis es seudo contradictoria, ambigua o no est lgicamente bien formulada,
debe rechazarse, a menos que la inconsistencia o ambigedad se elimine.

2. La estructura lgica de una hiptesis debe examinarse para averiguar si tiene valor
explicativo; esto es, si hace inteligible, en algn sentido, al fenmeno observado, si
ayuda a comprender por qu el fenmeno observado de hecho ocurre como se observa.

3. La hiptesis debe examinarse en cuanto a su consistencia con hiptesis y teoras

comnmente aceptadas en el campo particular de la ciencia; es decir, si representa
algn avance respecto a otras hiptesis bien establecidas. Esto es lo que por lo comn se
presenta; sin embargo, la falta de consistencia con otras teoras no siempre es razn
para rechazar una hiptesis, motivo por el que se reconoce que algunos de los grandes
avances cientficos ocurren cuando se muestra que una hiptesis ampliamente sostenida
se reemplaza por otra nueva, que explica los mismos fenmenos como la hiptesis
preexistente, as como otros que sta no poda explicar.

4. En el mbito de las ciencias tcticas, la hiptesis cientfica debe probarse de manera

emprica, indagando si las predicciones acerca del mundo de la experiencia derivadas
como consecuencias lgicas de la hiptesis, concuerdan o no con lo que se observa.13

LEYES, TEORAS, PRINCIPIOS O NOCIONES EXPLICATIVAS.

Las leyes son proposiciones de carcter general que exponen una relacin regular que ha sido
probada respecto a ciertas clases de hechos; implican el principio de causalidad, ya que se
refieren a la vinculacin constante entre el antecedente y el consecuente. Mediante leyes e
hiptesis confirmadas podemos relacionar determinado orden de fenmenos.

El conocimiento cientfico inserta los hechos singulares en pautas generales llamadas leyes
naturales o leyes sociales. Tras el desorden y la fluidez de las apariencias, la ciencia tctica
12 DE GORTARI, op. cit., p. 317.
13 CAMPOS Problemas de acceso al conocimiento y enseanza de las ciencias. P.P. 15-16.
descubre las pautas regulares de la estructura y del proceso del ser y del devenir. En la medida
en que la ciencia es legal, es esencialista: intenta llegar a la raz de las cosas. Encuentra la
esencia en las variables relevantes y en las relaciones invariantes entre ellas [...].
39
Sola creerse que explicar es sealar la causa, pero en la actualidad se reconoce que la
explicacin causal no es sino un tipo de explicacin cientfica. La explicacin cientfica se efecta
siempre en trminos de leyes, y las leyes causales no son sino una subclase de las leyes
cientficas. Hay diversos tipos de leyes cientficas y, por consiguiente, hay una variedad de tipos
de explicacin cientfica: morfolgicas, cinemticas, dinmicas, de composicin, de
conservacin, de asociacin, de tendencias globales, dialcticas, teleolgicas, etctera. 14

Las teoras cientficas son instrumentos metdicos, porque implican un sistema deductivo en el
que se obtienen consecuencias observables de la combinacin de hechos observados con
hiptesis fundamentales.

Por teora se entiende un esquema explicativo que expone los hechos con una naturaleza y
caractersticas particulares, que muestra la constitucin de los fenmenos de manera
determinada. Las teoras pueden provenir de hiptesis generales o de la vinculacin coherente
de leyes cientficas.

Arturo ROSENSLUETH, citado por Ponce DE LEEN ARMENTA, concibe la teora como un cuerpo
de doctrina cientfica aplicable a un grupo amplio de hechos o fenmenos y que implica
correlaciones entre eventos de distinta ndole.15

Con el trmino teora tambin se designa a los sistemas de hiptesis cuyas consecuencias se
aplican a toda una ciencia o parte de ella, y que son susceptibles de comprobarse. La teora es
una construccin de tipo especulativo que establecemos para vincular las consecuencias a los
principios. Es una sntesis hipottica, de carcter explicativo, que acepta la comunidad cientfica.

Por principio cientfico se entiende el elemento bsico, fundamental, de la construccin

cientfica; el origen o la razn primordial de un razonamiento o discurso en el interior de la
ciencia.

Los principios que rigen la formacin metdica de teoras, segn Eli DE GORTARI, son la
simplicidad, la regularidad y la continuidad. De acuerdo con el primero hay que adoptar la
explicacin ms simple entre todas las posibles, adems de que los postulados iniciales
expresados en lenguaje lgico o matemtico- deben ser el nmero ms reducido posible. El
segundo se refiere a que los procesos universales se rigen por leyes. El tercero establece la
imposibilidad de efectuar una divisin radical en el continuo uniforme que es el universo; este
principio permite la conexin entre las teoras, como partes del continuo indisoluble del
conocimiento que, a su vez, refleja el continuo inseparable del universo. 16

14 Bunge La ciencia, su mtodo y su filosofa, P.P 28,30.

15 Ponce De LEN, op. cit., p. 84.
16 DE GORTARI, op. cit., pp. 301-305.
LA COMUNICACION DE CONOCIMIENTOS ADQUIRIDOS

El conocimiento adquirido en el mbito cientfico es comunicable. Se expresa mediante

informacin, que se divulga a fin de hacer posible la confirmacin y contribuir al mejoramiento 40
de la educacin general. Utiliza por lo comn el procedimiento deductivo.
Tomado de:

Agustn Cisa Rodrguez.

Tcnicas de investigacin social. 41
Francisco Ibarra Martnez y otros.
Metodologa de la investigacin social

MTODOS Y TCNICAS DIFERENCIAS

Se ha hecho muy frecuente, tanto en Sociologa como el otras Ciencias Sociales, la tendencia a
asimilar ambos trminos confundindose as, el o los mtodos de conocimiento con las tcnicas
de investigacin propiamente dicha Sin embargo, se trata de aspectos bastante diferentes
dentro del proceso de investigacin que involucra a ambos y, por tanto, deben ser distinguidos
cuidadosamente. Denominado metodologa a lo que no es ms que un declogo de preceptos
tecnolgicos, se tiende a relegar la problemtica metodolgica que tiene una importancia de
primer o den dentro de todo proceso de investigacin social, ya que constituye el punto de
partida del mismo.

Por mtodo o mtodo de conocimiento entenderemos, un forma lgica y tericamente

sustentada -epistemo- lgicamente sustentada si se quiere- de conducir un proceso de
investigacin (o, lo que es lo mismo de conocimiento) que desembocar en la apropiacin
cognitiva de un objeto real.

El mtodo se refiere entonces, a un proceso de investigacin o de produccin de (nuevos)

conocimientos, que lgicamente debe desembocar en la apropiacin cognitiva de nuestro
objeto de estudio. A su vez, la misma conceptualizacin podra establecerse para los llamados
mtodos de investigacin, siempre que stos se entiendan como procesos de conocimiento"
tal como los hemos caracterizado.

De acuerdo entonces en que el trmino mtodo es un trmino general, que no solamente

indica diferentes procedimientos cuando es aplicado a campos diferentes del conocimiento,
sino que se divide en varias connotaciones, correspondientes a aspectos y etapas distintas de la
operacin general de adquisicin y sistematizacin de los contenidos de la ciencia. Por
consecuencia, bajo el nombre de mtodo se subentienden contenidos lgicos y operaciones
cognoscitivas que nos importa deslindar".

En su acepcin ms general, en lo que se podra llamar plano especulativo, mtodo significa

dos cosas diferentes:

La teora generalizada de la construccin del saber sea ste cual sea, y

El examen de las formas de pensamiento lgico utilizadas en cada tipo de ciencia existe sin
embargo, otro plano, que se llamara, por oposicin al especulativo, plano aplicado, aunque en
l se trate de discutir, con carcter todava general, la relacin de los conceptos, operaciones y
divisiones establecidas en el plano anterior a los objetos de cada ciencia particular. En este
segundo plano es en donde se sitan y se discuten los conceptos tcnica, medio,
procedimiento, elaboracin, tan frecuentemente confundidos con el de mtodo en s mismo.17
42
Por tcnicas, medios o instrumentos de investigacin entenderemos, entonces, todas aquellas
herramientas que permiten llevar a cabo el estudio o anlisis de un objeto de conocimiento de
acuerdo al mtodo empleado en a seleccin y/o enfoque de aquel. Las tcnicas debern
conciliarse siempre con el mtodo de conocimiento porque, no es posible pensar en la
aplicacin d tcnicas independientemente del mtodo que se ha utilizado como punto de
partida. Sencillamente porque el mtodo implica siempre una cierta concepcin acerca del
objeto de estudio la cual, muchas veces, excluye el tratamiento del mismo con cualquier tipo de
tcnicas. En suma, las tcnicas son los instrumentos que permiten al cientfico social investigar
los elementos, factores, hechos o Los sucesos sociales de su inters.

El mtodo preside y unifica estas operaciones sin confundirse con ellas, porque es el
envolvente lgico que las justifica y organiza. El mtodo es, pues, el concepto de la actividad
cognoscitiva vista ms propiamente en su aspecto general mientras la tcnica, los
procedimientos, son el lado particular de esta actividad.18

METODOLOGA, MTODO Y TCNICA

Comenzaremos el tema, haciendo algunas observaciones previas:

En primer lugar, debemos sealar que nuestro tema tiene carcter introductorio, en el sentido
de que vamos a diferenciar el contenido de algunos trminos que sern de uso frecuente en el
desarrollo de todo nuestro curso.

Nuestro objetivo, en esta ocasin, no es el de polemizar o el de adentrarnos en una discusin

extensa sobre lo que debe o no entenderse cuando nos refiramos a ste o aqul concepto, sino,
mas bien, aclarar el significado que en lo fundamental podra aceptarse comnmente, respecto
a los tres conceptos que estamos examinando.

Empezaremos por el de METODOLOGIA que es el d mayor inters e importancia. El concepto

de metodologa tiene una profunda determinacin filosfica e ideolgica, por lo que es
conveniente comenzar con el anlisis respecto a la posicin de las ciencias sociales burguesas,
para posteriormente establecer la contraposicin de este enfoque con el de las ciencias sociales
marxistas leninistas.

En las ciencias sociales burguesas, la metodologa de la investigacin social es interpretada

como el conjunto de los mtodos y las tcnicas, esto es, como la suma o adicin de las distintas
vas concretas utilizadas para la determinacin, recoleccin, procesamiento y anlisis del
material emprico.
17 Vieira Pinto, Alvaro.. El pensamiento crtico en Demografa, CELARE, Serie E, N9 8, 1973. Subrayados en el original.
18 Idem.
La metodologa; segn las ciencias sociales burguesas, se reduce a este tipo de preocupacin
por las cuestiones eminentemente prcticas descuidando o pasando por alto la armnica
vinculacin que debe existir entre la teora y la prctica investigativa. 43

Como podemos apreciar, esta posicin pierde de vista la profunda incidencia que desde el
punto de vista terico incluidos aqu el aspecto ideolgico y filosfico se realiza en todo proceso
investigativo, en su conjunto, y por tanto tambin en las etapas empricas (de recoleccin,
procesamiento y anlisis).

Semejante punto de vista crticamente analizado llega a expresar, a travs de algunos de sus
representantes, que cualquier intento de relacionar los principios filosficos con la prctica de la
investigacin no llevar a otro resultado que no sea el de daar el trabajo cientfico por la va de
la especulacin.

Dentro de las ciencias sociales marxistas leninistas, en oposicin al enfoque antes mencionado,
si se acta en consecuencia con el principio de la unidad armnica entre teora y prctica
(cuestin sta que ha sido debidamente abordada en el curso de filosofa marxistaleninista, que
ustedes recibieron).

Desde el punto de vista de las ciencias sociales marxistas-leninistas, aceptamos tres niveles de la
metodologa, que interactan entre si:

En primer lugar, una metodologa general que es la que viene dada por los principios, categoras
y leyes del materialismo dialctico, los cuales orientan a todo investigador, cualquiera que sea el
sector de la realidad que estudie. En segundo lugar, una metodologa particular, que es la que
proviene del materialismo histrico extensin del materialismo dialctico al campo de lo social y
que es la metodologa de las ciencias sociales, por cuanto provee de una serie de principios,
categoras y leyes al cientfico social, que le permiten un estudio verdaderamente cientfico de la
realidad.

En tercer lugar, existe un nivel ms particular o ms especfico, que podramos denominar como
el de las metodologas especiales. Estas estn desarrolladas en base a las caractersticas propias
a cada ciencia particular. Cada una de ellas al tener un objeto de estudio propio, genera una
forma tambin propia para realizar y orientar el trabajo investigativo. De ah que surjan
metodologas de esta naturaleza.

Como los tres niveles interaccionan, nos interesa destacar la permanente presencia de los dos
primeros, ms generales, en el tercero.

Por todo ello, diramos que la metodologa de la investigacin sociales la reflexin sistemtica
acerca del mtodo y de los procedimientos de la investigacin social, es decir, la utilizacin
consciente de los principios, categoras y leyes de la filosofa marxista-leninista en el trabajo de
investigacin que realizamos en ese sector de la realidad.
Ahora, pasemos a los conceptos de mtodo y tcnica:

QU VAMOS A ENTENDER POR MTODO? 44

Para nosotros, el mtodo cientfico es la forma de abordar la realidad, de estudiar los

fenmenos de la naturaleza, sociedad, el pensamiento, con el propsito de descubrir la esencia
de los mismos y sus relaciones.

QU VAMOS A ENTENDER POR TCNICA?

La tcnica constituye una operacin especial para recolectar, procesar o analizar los datos, que
se realiza bajo un orientacin definida; por tanto, la tcnica est mucho ms ligada a las etapas
empricas de la investigacin.

En nuestro curso abordaremos algunos mtodos coco lo son experimento y la observacin, y

algunas tcnicas como el cuestionario y la entrevista.

RESUMEN:

Hemos visto, de manera preliminar, como entender conceptos tales como metodologa, mtodo
y tcnica, subrayando, en particular, el concepto de metodologa como concepto funda mental
dentro de la investigacin social.
Tomado de:
ngeles Mencfieza Alatorre
Mtodos de investigacin y manual Acadmico.
45
LA METDICA

La Metdica es el estudio de los mtodos. La palabra mtodo proviene de las voces griegas:
met = fin; todo = camino, o sea, camino para alcanzar un fin. Por lo tanto mtodo es el camino
o el medio para llegar a un fin, el modo de hacer algo ordenadamente, el modo de obrar y de
proceder para alcanzar un objeto determinado. En Filosofa se da el nombre de Metdica al
procedimiento para discernir y descubrir la verdad de los juicios que llevan a la verdad.

La obra bsica de este tema fue el clebre tratado de Descartes llamado Discurso del Mtodo en
el cual se exponen diversos razonamientos. Estas formas de reflexin rechazan el sistema
escolstico que perdur durante toda la Edad Media.

La Metodologa es el conjunto de mtodos o su descripcin, y, concretamente Metdica es la

parte de la Lgica que estudia los mtodos.

La tcnica es la aplicacin prctica del mtodo; as en forma inicial podemos decir que el
mtodo y la tcnica forman la teora y prctica de la investigacin.

LOS MTODOS DEDUCTIVOS

Podemos dividir en dos grandes sistemas a la Metdica, una de ellas, la que comprenda a los
Mtodos de la Deduccin y la otra parte que es el rea de la Induccin.

El Mtodo Deductivo deriva o colige aspectos particulares de las leves, axiomas, teoras o
normas. En lenguaje figurado Podramos decir que va de lo universal a lo particular. Forma
inversa, el Mtodo Inductivo parte de los conocimientos particulares para encontrar las
incidencias determinantes y despus, convertirlas en ley, pero el mtodo deductivo tambin
tiene aplicacin en el quehacer cientfico, porque de los axiomas, principios y postulados se
obtienen resultados de aplicacin prctica.

El axioma es una verdad evidente por s misma. Un ejemplo: El todo es mayor que las partes.
Luego, podemos ir apuntalando nuestra investigacin con axiomas que dan veracidad a nuestros
juicios.

El principio es el punto de partida de la investigacin. Este punto puede ser un axioma, un

postulado o una definicin. El postulado es un principio cuyas cualidades deben ser satisfechas,
a fin de que la hiptesis se convierta en ley. Sin embargo, no es propiamente la explicacin del
mtodo deductivo lo que interesa transcribir, sino sus aplicaciones en diversas reas del
conocimiento.
Hay que cuidarse de hacer tajantes diferencias entre los conocimientos humanos. La ciencia, sin
las humanidades, carece de sustentacin moral; las humanidades sin la ciencia, se encierran en
la erudicin y caen en la miopa intelectual.
46
Un sano equilibrio, aprovechando todas las aptitudes humanas, es aplicable a cualquiera
investigacin.

Hay una aparente o sutil contradiccin entre Ciencia y Cultura. En realidad, son conceptos que
no se excluyen. Culto dice Max Scheler no es quien sabe y conoce mucho, modalidades
contingentes de las cosas (polimata), ni quien predice y domina, con arreglo a las leyes, un
mximo de sucesos el primero es el erudito y el segundo, el investigador, sino quien posee
una estructura personal, un conjunto de movibles esquemas ideales, que, apoyados unos en
otros, constituyen la unidad de un estilo y sirven para la intuicin, el pensamiento, la
concepcin, la valoracin y el tratamiento del mundo y de cualesquiera cosas contingentes en el
mundo; esos esquemas anteceden a todas las experiencias contingentes, las elaboran en unidad
y las articulan en el todo del mundo personal.19

En cierto modo, esta opinin se relaciona con el espritu que debe alentar toda obra de
investigacin para que perviva, sirva y trascienda.

En cuanto a la ciencia, sta es otra definicin autorizada: "Ciencia, tal como est estructurada y
segn la intencin de sus cultivadores, es hechura de la razn humana, luego, no puede aqulla
sobrepujar a sta en cuanto es especulativa o experimental. De donde se sigue que, no siendo
ilimitado el alcance de la razn humana, tampoco puede serlo el de la. ciencia, considerada
como una elaboracin del trabajo ordenado de la razn en su triple carcter de receptora,
organizadora e inspiradora, bajo cuyo ngulo se estudia y se ensea la Ciencia, es decir,
considerada en su aspecto prctico.

Las mismas sombras densas que recubren las teoras filosficas, recubren las cientficas, como
lo prueban las distintas opiniones acerca de la constitucin de la luz, la teora de los quanta, la
relatividad de Einstein, las hiptesis mdicas sobre los orgenes y teraputica de enfermedades
rebeldes, las disputas acadmicas alrededor de la composicin experimental de la materia,
etc.20

La anterior es otra ms de las opiniones que consideran que el espritu est por encima de la
ciencia.

Si cada rea de los conocimientos tiene sus propias razones, advirtamos tambin, que la ciencia
tiene sus virtudes propias, pero el apasionamiento daa la lucidez.

19 Max SCHELER, El saber y la cultura. Santiago de Chile, 1937, pgina 65.

20 BELGODERE F. ]., Retorno a la Lgica clsica. Ediciones Divulgacin Cultural. Mxico, 1947, pg. 299.
Por ejemplo, los nuevos aparatos de observacin destruyeron verdades cientficas consideradas
como definitivas. Hoy, con mayor cautela, se admite que la ciencia todava no tiene respuestas
para todo.
47
Esta reflexin nos pone en guardia sobre la explicacin escptica del mundo, porque el ser
humano es todo lo que dice la ciencia, pero tambin algo ms.

La especializacin tiene sus grandes virtudes, pero entraa tambin el riesgo de la visin parcial
y, por lo tanto, deformada del universo.

He aqu dos clasificaciones de Ciencia, para derivar de ellos los mtodos pertinentes:

Matemtica. Ciencias fsicas (Qumica y Fsica).

Astronoma. Ciencias Naturales.

Fsica. Ciencias histricas.

Qumica. Ciencias matemticas.

Biologa. Ciencias filosficas. Moral Positiva.

(Clasificacin de A. Comte)

PASOS DEL METODO CIENTIFICO

Para las ciencias, se aplica el mtodo inductivo en sus tres estadios principales, que son:
a. LA OBSERVACIN;
b. LA HIPTESIS,. Y
c. LA EXPERIMENTACIN.

La observacin, es la percepcin clara y exacta del fenmeno, y como ya apuntamos, requiere

un adiestramiento previo unido a una aptitud inquisitiva natural.

La ejercitacin de la observacin, de igual manera que la ejercitacin de la memoria, es. positiva

porque aumenta la capacidad para retener el conocimiento.

La observacin requiere el empleo de aparatos especiales en la ciencia y de conocimientos muy

profundos de la rama de la cultura que pretendemos conocer. No basta ver, sino mirar con
conocimiento, profundizando, o lo que ya decamos, ensearse a ver ms all de las narices. Se
requieren dotes intelectuales, pero tambin de orden tico, porque existen limitaciones
impuestas por la moral (el caso de la experimentacin mdica indiscriminada en seres
humanos).

La observacin cientfica exige, a su vez, un orden o mtodo, una exactitud y, adems, precisin.
Luego, deben escribirse, cotejarse, revisarse las observaciones, una y otra vez.
La hiptesis es una suposicin que se proyecta en el campo de las posibilidades, pero con
buenas razones para presumir que puede ser probable. No basta exclamar: yo creo que... , o
comentar: "a m me parece que..., sino que la hiptesis es un razonamiento que, aunque 48
todava no sea una prueba, no es rechazado por la lgica ni por las observaciones previas, y
puede ser viable por ciertas circunstancias que se han obtenido en la observacin.

La experimentacin es la provocacin del fenmeno hecha a voluntad del investigador. Los

tratados de metodologa cientficas comentan las coincidencias constantes y la coincidencia
nica Cuando, despus de todo este proceso, se llega a la determinacin de una ley, o sea, el
proceso de generalizar con base en la verdad y la certidumbre, se pone en juego el verdadero
mtodo inductivo.

La tcnica de las ciencias naturales est claramente expresada por Belgodere: Esta familia
cientfica describe y clasifica los seres vivientes y estudia las leyes de la generacin y desarrollo.
La Fisiologa observa un mtodo anlogo al de las ciencias fsicas: el inductivo experimental,
pero para llegar a la clasificacin de los seres vivos, se cie a un proceso que difiere del de
aqullas en cuanto a que su fundamento no es el principio de causalidad, sino el de finalidad;
adems, para esta clasificacin, no se usa la experimentacin sino la definicin descriptiva. Otra
diferencia ms es que en lugar de hiptesis se sirve de la analoga.

La definicin descriptiva es una proposicin cuyo predicado contiene toda la comprensin del
sujeto y la diferencia especfica. La definicin experimental se saca de las semejanzas o
diferencias de los ejemplares entre s, mediante la enumeracin completa de los caracteres.

De stos se separan los accidentales y los esenciales. Estos ltimos son de tres categoras: los
coordinados, que siempre aparecen unidos; los dominadores o principales y los subordinados o
secundarios. El carcter dominante es el que es constante entre varios caracteres diversos, y el
subordinado el que requiere la presencia de otros para manifestarse.21

La investigacin cientfica tiene en nuestros das particular importancia y naturalmente requiere

no solamente de un mtodo sino de la- necesidad de formular un plan de trabajo.

El mtodo cientfico se funda estrictamente en las tcnicas experimentales, las operaciones

lgicas y la imaginacin racional, para servir como instrumentos de la adquisicin del cono
cimiento cientfico. En todo caso, el mtodo se desarrolla en la prctica y se afina en contacto
directo con la realidad. La formulacin lgica del mtodo se ha conseguido y se sigue
desarrollando a travs del

21 Ob , cit., pg. 215.

 Problema Mtodo I Tcnica Recomendacin 1
Aprender un Imitacin, por Cuando se domine la tcnica,
trabajo de Emprico. observacin, de la tratar de hacer innovaciones y
artesana. ejecucin manual. de crear modelos mejores.
Estudio de todos los
Tratar de obtener una
factores,
interpretacin personal, o
Se requiere
buscar la forma de aadir un
elaborar un estudio Anlisis de las
Inductivo. conocimiento a lo conocido.
de carcter circunstancias.
histrico
Destacar un matiz con
Observacin de las
fundamento, poco explorado.
diferencias.
Comprense los
procedimientos usuales.

Obsrvense todos los

pasos necesarios.
Obtener un
Obtnganse, por
procedimiento ms Advertir otras reas de
reduccin, aquellos que
sencillo para la Experimental. aplicacin para lograr mayor
suprimen un
elaboracin de un reduccin de costos.
procedimiento.
producto.
Ensyese soba dos o tres
abreviados.

Insstase en la reduccin.
Comprubese
Aplicacin de los
Revisin, perfeccionamiento.
Composicin instrumentos del oficio:
Sinttico. Dejar un tiempo y volver a
literaria. gramtica y redaccin del
pulir.
tema de creacin.
Habilidad.
Dibujos de
Seguir modeles y, una vez
perspectiva o Deductivo.
Ejecucin segn las imitados, superarlos.
arquitectura.
reglas.
 esfuerzo conjunto de los pensadores y los experimentadores.

La estructura terica de la investigacin cientfica est constituida por varios principios, siendo
44 los principales, los siguientes: principio de simplicidad, principio de regularidad y principio de
continuidad.

Simplicidad es adoptar la explicacin ms simple entre todas las que se presentan como
posibles y desde luego mientras menos haya sern ms definitivas. Por regularidad se entiende
la incidencia de ciertos fenmenos o comportamientos en el proceso de las leyes del universo
y continuidad informa un doble aspecto, en primer lugar la posibilidad de proseguir siempre una
investigacin puesto que cada descubrimiento puede dar paso a otros y, en segundo trmino, la
imposibilidad de efectuar una conclusin radical en la investigacin del conocimiento.

MTODOS INDUCTIVOS

Ya hemos visto la deduccin, las relaciones entre ciencia y humanidades, ahora veamos los
mtodos inductivos, propios para las investigaciones cientficas. El mtodo inductivo, es al revs
que el deductivo. En ste se parte de los fenmenos particulares cuya incidencia forma la ley. Va
de lo particular a lo general.

El mtodo inductivo puede tener las siguientes variantes, segn John Stuart Mili:

Concordancias;
Diferencias;
Residuos, y
Variaciones concomitantes.

MTODO DE CONCORDANCIAS.

ste es uno de los mtodos que tienen mayores aplicaciones. Las reglas de la investigacin
experimental fueron divididas en estas cuatro subdivisiones, la primera de ellas es la de
concordancias en la cual el procedimiento metdico es destacar la relacin de varios hechos
observados y comparar fenmenos que aunque se presenten en diferentes circunstancias,
concuerden en lo que concierne a la sucesin de aspectos que el investigador quiere estudiar de
manera particular, aislndolos d los dems.

Dice la lgica tradicional: posita Cerusa, ponitur effectus o sea, puesta la causa se pon el
efecto El investigador busca la causa de un hecho y encuentra su presencia en varios casos,
totalmente diferentes, que no tienen circunstancias comunes; en consecuencia, es probable que
tal hecho que se repite en todas las circunstancias, sea la causa buscada.

Por ejemplo, observamos en un grupo de estudiantes una circunstancia comn: ninguno de

ellos ha aprovechado las enseanzas, pues no saben responder al interrogatorio del maestro. La
causa es la falta de estudio, o sea, que puesta la causa, aparece el efecto. La concordancia
consiste en un elemento comn, o sea, la falta de estudio.

Otro ejemplo: La sensacin del sonido se descubre as: despus de observar muchos casos en 45
que el odo perciba un sonido producido por un tambor, por una cuerda musical o por la voz
humana, se prob que todos concordaban entre s con UNA SOLA CIRCUNSTANCIA; esto es, la
vibracin de un cuerpo sonoro que se propagaba por el aire y llegaba hasta el rgano auditivo.

La comprobacin es que en el vaco no se transmiten las ondas sonoras y, por lo tanto, el odo
humano o animal no puede percibir ningn ruido.

MTODO DE DIFERENCIAS.

Afirma la lgica que sublata causa tollitur effectus, o sea, quitada la causa se quita el efecto.
Significa que un hecho cuya causa se busca, por ejemplo, una enfermedad, se presenta en
varios individuos que no tienen entre s ms que una nota comn, entonces, se presume que tal
nota es la causa buscada, comprobndose que quitado tal elemento desaparece la enfermedad.
En otras palabras, coteja casos que difieren solamente en la presencia o ausencia de los hechos
aislables.

Otro ejemplo: si en un grupo, varios alumnos estn distrados, tal distraccin ser la causa de la
falta de aprovechamiento. Algunas investigaciones han descubierto una relacin entre la
capacidad de aprender y la edad. En la curva del desarrollo de la capacidad de aprendizaje
trazada por Thorndike se advierte que la mxima habilidad se encuentra entre los 22 y 25 aos
de edad y desciende hasta los cuarenta y cinco.

Mtodo de residuos. El mtodo residual consiste en analizar un residuo excedente, en un

compuesto del cual se han separado previamente los elementos conocidos. Este mtodo puesto
en prctica ha permitido descubrir nuevos elementos, desconocidos hasta entonces, debido a
que se escondan por as decirlo, al cambiarse con los primeros de los cuales deban ser
separados para poner en evidencia los nuevos. Si en este compuesto, por ejemplo, alguna sal de
uranio, se advierten fenmenos inexplicables, no atribuibles a ninguno de los elementos
conocidos y si dichos fenmenos persisten en el residuo, despus de ser retirados los primeros,
es simple demostrar que la causa reside en algn otro elemento contenido en el residuo, como
sucedi con el radio, cuyas radiaciones se producen en las sales de uranio y en el residuo que
qued despus de ser retirados los compuestos principales.

Este ejemplo se relaciona con la vida admirable y sencilla a la vez, de un matrimonio de sabios,
los Curie, ofrece el preludio del nombre que lleva nuestra poca. Es decir, se relaciona con uno
de los ms maravillosos elementos, el radium, antecedente, en cierto modo, de la ERA
ATMICA.

En el verano de 1895, Pedro Curie, maestro de Fsica de la Escuela de Fsica y Qumica de Pars,
contraa matrimonio con Atara Sklodowska, estudiante de la Sorbona. Despus de su viaje de
 bodas en bicicleta los dos se dedicaron a los experimentos cientficos. Ellos saban, por la
informacin pblica de Enrique Becquerel, que las sales del uranio despedan unos rayo,
misteriosos. Mara hizo el estudio de los mismos en su tesis. Entonces ANALIZARON TODOS LOS
46 ELEMENTOS QUMICOS CONOCIDOS Y LLEGARON A LA CONCLUSIN DE Que DEBA HABER
ALGUNO MS, desconocido naturalmente, que emita esas radiaciones; y a descubrirlo se
dedicaron. Efectivamente, dieron con l, llamndolo radio o polonio. En abril de 1898, ambos
anunciaron su descubrimiento, pero sus proposiciones, naturalmente, fueron rechazadas.

Se dedicaron, entonces, a estudiar el asunto con el objeto de aislar ese elemento,

principalmente el metal mgico, posiblemente ms maravilloso, como es el radio, que tiene luz
y calor propios y est lleno de energa. Un gramo de radio hara hervir cuatro gramos de agua,
todos los das, durante 1800 aos, Basta consumirlos, y an quedara la mitad, pero estos rayos
son ofensivos y destructivos; atraviesan la ropa y la carne y hacen terribles quemaduras. El radio
emite tres clases de rayos que llevan el nombre de las tres primeras letras del alfabeto griego
Alfa, Beta y Gamma. Estos ltimos atraviesan el acero, aunque tenga un espesor de 20
centmetros.

La ventaja o desventaja, es que el radio es muy difcil de conseguir. En muchos aos de trabajo,
apenas si se obtienen unos cuantos gramos y cada uno de ellos vale 75,000 dlares.

La ms lenta de las partculas se desprende a la velocidad de 16,000 kilmetros por segundo,

casi cuarenta mil veces la velocidad con que la Tierra gira sobre s misma. El radio est
continuamente desintegrndose. En 1903 se otorg el Premio Nobel a los Curie y a Mara volvi
a concedrsele en 1911.

El radio se emplea en la medicina y contra la temible enfermedad del cncer, uno de los
renglones an sin total solucin, pese a las investigaciones de miles de sabios en laboratorios de
todo el mundo.

Aunque ya se haban descubierto nuevas formas sobre la estructura de la materia, la

observacin de los rayos Alfa, Beta, Gamma, emitidos por el radio, motivaron el inters por
encontrar nuevas leyes fsicas.

Se pens en que la estructura poda tener las mismas o parecidas caractersticas que el radio
(mtodo de diferencias) ; es decir, que el comportamiento del radio poda explicarse por
molculas y partculas en movimiento con cargas elctricas, igual que el tomo.

Otro acontecimiento trascendental fue el descubrimiento de la penicilina. Una maana del mes
de septiembre de 1928, el doctor Alejandro Fleming, un bacterilogo escocs, al principiar su
trabajo con bacterias descubri que un cultivo peligroso de estafilococos haba sufrido cambios
notables. Una espora del hongo verde comn, del tipo del que a menudo se forma en el pan y
en las naranjas, se haba depositado en el cultivo, produciendo un crculo velloso, blando y
verde, de moho. Esto no era raro, pero el ojo experto del doctor Flemimg fue atrado, porque el
moho estaba rodeado por una zona de forma de anillo, ms clara, en la que los microbios
haban desaparecido. El moho estaba produciendo una sustancia que impeda el crecimiento de
las bacterias. Desde 1943, la penicilina se usa en las infecciones estafilocccicas, escarlatina,
amigdalitis, heridas infectadas, abscesos, ntrax, meningitis, neumona y otras. 22
47
El doctor Fleming siempre sostuvo, con una honradez ejemplar, que tal descubrimiento fue
producto de la casualidad. No hay tal. Sin el conocimiento, la observacin, la perspicaz intuicin
de que algo nuevo aconteca, el asunto hubiese quedado ignorado. Adems, posteriormente,
por medio del mtodo residual se logro aislar precisamente la maravillosa penicilina.

MTODO DE VARIACIONES CONCOMITANTES.

Registra las diferencias halladas en la evolucin de un fenmeno que concuerda con diferencias
en la evolucin de otros fenmenos. Segn la lgica tradicional, variatur causa, variatur
effectus; esto significa que al variar la causa se vara el efecto.

Lo que significa, tambin, que al tratar de encontrar la causa de un fenmeno, para saber si
algn elemento es la causa del hecho, se vara este elemento, observndose en forma
concomitante que tal variacin de la causa produce tambin una modificacin del efecto.
Entonces, se presume que tal elemento es la causa buscada.

Pongamos un ejemplo para aclarar este asunto: a un microbio se le cultiva en un medio

raqutico, la enfermedad que puede producir se encuentra en estado latente, pero si se le
cultiva en un medio apropiado, entonces, la enfermedad adquiere un carcter virulento,
presumindose as que tal microbio es la causa de la enfermedad buscada.

Otro ejemplo puede ser el siguiente y se relaciona con el fenmeno que a diario observa el
maestro durante sus clases: Un alumno presta escasa atencin al tema de exposicin; entonces,
la asimilacin que obtiene o la fijacin del conocimiento, es muy escasa; por el contrario, si su
atencin se motiva debidamente se observa que fcilmente entiende, lo cual significa que
variando la atencin tambin se vara la comprensin. De aqu sacamos la consecuencia de
obtener la atencin de los alumnos para lograr mayor rendimiento en la enseanza.

Un punto esencial en la tcnica de la investigacin experimental, es el CONTROL DE LAS

VARIABLES; afirma Jos M. Velzquez, en su obra Psicologa y explica esta tcnica con los
ejemplos de los investigadores de la Universidad de Columbia.23

Un resumen de esta tcnica es el siguiente: en cualquier situacin en que se encuentre un

sujeto, intervienen muchsimos factores o condiciones que pueden estimularlo a la accin. Su
nmero es considerablemente mayor en el hombre que en el animal, y esto explica las cosas
cuando se quiere experimentar en el primero. Por esta razn, entre otras, los psiclogos
recurren con frecuencia a los animales de laboratorio, cuya conducta es mucho ms sencilla que
la humana y, por eso mismo, ms fcil de estudiar.

22 Enciclopedia Temtica. Editorial Richards. Impresa en Mxico, 1964, tomos 4 y 5.

23 Velzquez, Jos Ma., Psicologa, pg. 48.
 Entre algunos de esos factores pueden existir relaciones ms o menos estrechas. El
experimentador propone ponerlas al descubierto y medirlas.

48 Una vez planeada una serie de experimentos, se procede a mantener constantes en la medida
de los posibles, todos los factores que puedan influir en la conducta del sujeto, MENOS UNO,
que el experimentador va haciendo variar de una manera sistemtica, mientras observa los
cambios que se producen en la conducta del hombre o del animal sometido al experimento.
Variando uno tras otro los diversos factores, se logra descubrir cules estn ligados al fenmeno
que se investiga por una relacin de necesidad o de probabilidad.

El factor que el experimentador va haciendo variar se llama VARIABLE INDEPENDIENTE. Las

respuestas del sujeto, las cuales van variando segn se hace variar la variable independiente,
reciben el nombre de VARIABLES DEPENDIENTES, por depender de la variable independiente
investigada.

Este procedimiento, que investig el instinto, y sus variaciones por medio de una Caja de
obstruccin utilizada por los investigadores de la Universidad de Columbia pona en juego la
teora de que un instinto ser tanto ms fuerte cuanto ms castigo soporte un animal para
satisfacerlo. Los resultados fueron verdaderamente sorprendentes. He aqu la tabla

Nmero de veces que los animales

INSTITUTO ESTUDIADO atravesaron la plancha elctrica en
Variable independiente 20 minutos, expresado en promedios
VARIABLES DEPENDIENTES.

Instinto maternal: 22.4

Instinto de beber: 20.4
Instinto de comer: 18.2
Instinto sexual: 13.8

Instinto de exploracin: 6.0

Tomado de: Academia de ciencias de Cuba.

Metodologa del conocimiento cientfico

EL MTODO HIPOTTICODEDUCTIVO

En el proceso de la investigacin cientfica la hiptesis se utiliza con dos fines fundamentales.

Cuando intentamos, partiendo de unos u otros hechos, formular una hiptesis, entonces ella es
utilizada para explicar los hechos existentes y pronosticar otros nuevos, desconocidos. En este
caso, los hechos mismos se supone que son conocidos y estn establecidos con exactitud. En los
comienzos, la tarea del investigador consiste en valorar la probabilidad o verosimilitud de la
hiptesis apoyndose en los hechos existentes. En este caso, por tanto, la hiptesis acta como
conclusin de un razonamiento con cierta probabilidad o verosimilitud: El anlisis ulterior de la
hiptesis est relacionado con la obtencin, a partir de ella, de de terminados resultados lgicos
partiendo de los cuales se pueda juzgar acerca de la utilidad terica o prctica de la hiptesis. 49
En caso de que, por ejemplo, de la hiptesis se desprendan resultados contradictorios entre s,
esto no sera ms que una evidencia de la inconsistencia de la hiptesis misma. La obtencin, a
partir de las hiptesis, de resultados comprobados empricamente, sirve tambin como mtodo
fundamental para comprobar su correspondencia con la realidad. En todos estos casos y en
otros semejantes, la hiptesis cumple ya otra funcin: la de premisa de un determinado juicio
hipottico.

Se consideran hipotticos los juicios o razonamientos que se formulan a partir de determinadas

hiptesis o proposiciones. Las premisas de estos juicios pueden ser las hiptesis, en el sentido
ms estricto de esta palabra, es decir, determinados juicios que pueden resultar verdaderos o
falsos. Con frecuencia, en calidad de premisas se utilizan juicios que contradicen los hechos u
opiniones existentes.

En este caso, el trmino hiptesis se usa en un sentido muy amplio, indicando cualquier
supuesto: en el caso de las hiptesis corrientes, la significacin verdadera de las premisas se
mantiene indeterminada. Pero podemos usar como premisas los juicios que contradicen los
hechos y las opiniones existentes, con el fin de llegar a conclusiones lgicas analizando sus
resultados.

Naturalmente, en la investigacin cientfica tienen un mayor valor los razonamientos cuyas

premisas constituyen hiptesis en el sentido estricto de la palabra. Este tipo de razonamiento,
se conoce como hipottico deductivo en la literatura de lgica y. metodologa de las ciencias. La
diferencia radical entre los razonamientos en los cuales hacemos conclusiones a partir de datos
empricos, y los hipotticos, estriba en que, en el primer caso, nos apoyamos en juicios acerca
de hechos firmemente establecidos. La relacin entre las premisas y la hiptesis en la
investigacin emprica tiene siempre un carcter probabilstico, debido a que mientras la
experiencia se refiere a un nmero finito de hechos o casos, la conclusin abarca todos los
posibles, incluyendo una cantidad infinita de casos.

En los razonamientos hipotticos, la significacin de las premisas puede ser desconocida o

contradecir los hechos. La forma misma del razonamiento es tpicamente deductiva. Sin
embargo, el carcter problemtico de las premisas hace que la conclusin de los razonamientos
resulte problemtica o probabilstica. El valor de este tipo de razonamiento consiste en que a
partir de sus premisas y siguiendo las reglas lgicas de la deduccin, puede llegarse a
conclusiones univalentes, por las cuales se puede juzgar el carcter de las premisas mismas. Los
razonamientos hipotticos se aplican desde hace tiempo, lo mismo que los de carcter
deductivo.

Parece ser que en los primeros tiempos, los razonamientos con premisas hipotticas, o que
contradecan a los hechos, constituan una parte integrante de la dialctica antigua. Es bien
 conocido que en la antigua Grecia se llamaba dialctica al arte de conducir discusiones,
polmicas y consultas. En el curso de las discusiones, cada uno de los participantes intentaba
descubrir las contradicciones en los razonamientos de su oponente. Esto podra hacerse
50 extrayendo conclusiones a partir de las proposiciones, las opiniones y las ideas admitidas por el
adversario, las cuales se comparaban posteriormente con los hechos reales o con los
conocimientos previamente establecidos. Un buen nmero de estos razonamientos dialcticos
podemos encontrarlos en Platn, quien tom mucho de su maestro Scrates. No es casual
entonces que este tipo de razonamiento se conozca tambin como socrtico. En las obras de
Aristteles encontramos una utilizacin sistemtica de las hiptesis como premisas dentro de
los marcos de los razonamientos no silogsticos. La forma en que el Estagirita abordaba las
hiptesis influy considerablemente no slo sobre el carcter de la exposicin de los Elementos
de Euclides, sino incluso en ramas contemporneas como las llamadas ciencias formales, es
decir, en la matemtica y la lgica formal. Desde el punto de vista actual, los axiomas
matemticos no se considerara verdades evidentes, como se pensaba antes, sino que
constituyen suposiciones o hiptesis de las cuales, por procedimientos puramente lgicos, se
extrae un conjunto de teoremas. Los naturalistas griegos tomaron de las matemticas los
razonamientos hipotticos, y con su ayuda intentaron sistematizar el material emprico
acumulado. Pero en este caso, las hiptesis aparecen como suposiciones determinadas,
fundamentadas en la generalizacin de los resultados de las observaciones. Su justeza se
comprobaba a travs de los resultados que podan establecerse prcticamente. En este caso, ya
se ha producido el paso al mtodo hipottico deductivo, el cual, en la poca antigua, alcanz
magnfica expresin en las investigaciones de Arqumedes sobre mecnica.

En la actualidad, los razonamientos hipotticos tambin se aplican ampliamente en la

heurstica, en la realizacin de los llamados experimentos ideales, en la didctica y en otras
ramas del conocimientos Pero su aplicacin ms importante es, como anteriormente, en las
ciencias naturales y las experimentales. En la metodologa de las ciencias de algunos pases,
incluso existe la tendencia a examinar los sistemas tericos de las ciencias experimentales como
hipottico deductivos, y al mtodo mismo de las ciencias naturales como
hipottico deductivo. Claro que se trata de una exageracin. Pero no puede negarse que el
modelo hipottico deductivo resulta el ms apropiado para la investigacin de la estructura de
un considerable nmero de teoras cientificonaturales. Los mtodos puramente deductivos y
axiomticoformales de construccin y anlisis de las teoras se utilizan, fundamentalmente, en
matemtica y en lgica, as como en las ramas de las ciencias naturales tericas donde se
aplican profusamente los mtodos matemticos. En estas ciencias, por regla general, nos
encontramos con conceptos estables y claramente definidos, que abarcan slo algunas
propiedades y relaciones de los objetos estudiados. Pero incluso en la matemtica, cuando se
trata de aplicaciones a problemas concretos, estamos obligados a utilizar el mtodo hipottico
deductivo debido a que tenemos necesidad de interpretar los axiomas como hiptesis acerca
del mundo real.

Si en la matemtica, el uso del mtodo hipottico deductivo se produce slo cuando se aplica al
material experimental, en las ciencias naturales este mtodo se utiliza para la elaboracin de la
propia teora. En realidad, las generalizaciones que obtenemos de la experiencia no resultan, en
este caso, hiptesis aisladas.
Siempre se trata de vincularlas en un sistema nico de afirmaciones, en cuyo caso la mayora de
ellas son extradas lgicamente de hiptesis o principios ms generales. 51

El mtodo hipottico deductivo ha alcanzado su ms amplia aplicacin en la fsica, en especial

en los trabajos de los fundadores de la mecnica clsica, Gal i leo y Newton. A Newton se le
considera el fundador de un mtodo especial de principios, cuya esencia fue caracterizada por
l mismo en la siguiente forma:

Sera un importante paso en la filosofa el descubrir dos o tres principios generales del
movimiento de los fenmenos y despus exponer de qu forma las propiedades y acciones de
todos los cuerpos se desprenden de estos claros principios, aunque las causas de estos
principios no estuvieran todava descubiertas.

Esta idea, como se sabe, fue realizada por Newton al elaborar la mecnica, cuyo contenido
extrajo de tres principios fundamentales o leyes del movimiento. El mtodo de principios de
Newton influy considerable mente sobre todo el desarrollo posterior de la fsica terica, su
significacin. Fue creciendo a medida que aumentaba la distancia entre los principios
fundamentales de la ciencia y sus resultados que permitan una comprobacin experimental.
Esta circunstancia fue indicada, en el conocido discurso de A. Einstein "Acerca del mtodo de la
fsica terica.

El sistema acabado de la fsica terica est compuesto, de conceptos, d principios

fundamentales referidos a estos conceptos y de los resultados extrados de ellos por media de
deducciones lgicas. Precisamente estos resultados debern corresponder a nuestras diferentes
experiencias; su deduccin lgica ocupa en el trabajo terico casi todas las Pginas.

Por tanto, en las ciencias ms desarrolladas, el mtodo hipottico deductivo sirve, en primer
lugar, para la organizacin de conocimiento experimental; para extraerlo de un nmero no muy
grande de hiptesis iniciales o principios. La compareci entre los resultados lgicos de estas
hiptesis y la experiencia nos brinda la posibilidad de juzgar tambin acerca de la justeza de la
hiptesis por lo que suministra .al investigador un mtodo de comprobacin, acerca del cual
hablaremos ms adelante. Pero adems, el mtodo hipottico deductivo tiene u gran valor
heurstico, en especial en aquellas ciencias cuya leyes pueden ser sometidas a elaboracin
matemtica, la hiptesis matemtica tiene en estos casos un papel decisivo que por su esencia,
constituye una modificacin al mtodo hipottico deductivo.
Tomado de:

103
Bartolo Pablo Rodrguez Cepeda
Metodologa Jurdica

ANLISIS, SNTESIS, INDUCCIN Y DEDUCCIN. SU VINCULACIN

EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA
En el proceso de la Investigacin cientfica se utilizan diversos mtodos y tcnicas segn la
ciencia particular de que se trate y de acuerdo a las caractersticas concretas del objeto de
estudio. Existen, sin embargo, mtodos que pueden considerarse generales para todas las
ramas de la ciencia en tanto que son procedimientos que se aplican en las distintas etapas del
proceso de investigacin con mayor o menor nfasis, segn el momento en que ste se
desarrolle. Estos mtodos son el anlisis y la sntesis, la induccin y la deduccin.

En el captulo quinto se mencion que tales mtodos, de acuerdo con la perspectiva marxista,
son procedimientos de que se vale el mtodo dialctico en el proceso de conocimiento de la
realidad concreta.

Por ello, no debe olvidarse este planteamiento ya que la aplicacin aislada de uno u otro de
estos mtodos es insuficiente para aprehender la realidad si no se toman en cuenta las
categoras de a dialctica materialista que dan cuenta de las caractersticas de la realidad y
orientan la aplicacin del anlisis y la sntesis, la induccin y la deduccin.

En el proceso de la investigacin cientfica estos mtodos se encuentran vinculados de tal

manera que no pueden concebirse como mtodos puros ya que el pensamiento pasa de uno
a otro en forma a veces simultnea debido a que la investigacin no es un proceso lineal ni
simple, sino complejo en donde se va de un nivel de abstraccin y de concrecin a otro. Este
movimiento que se da en el pensamiento permite pasar de formas elementales de
conocimiento a planteamientos que trascienden la experiencia sensible para proyectar la
esencia de los procesos y objetos.

Con el propsito de que la exposicin resulte ms clara, se har en un primer momento una
aproximacin al estudio de estos mtodos presentndolos segn lo ha establecido la tradicin
cientfica: anlisis sntesis, induccin deduccin. En un segundo momento se tratar de mostrar
cmo los cuatro mtodos se encuentran estrechamente vinculados en el proceso de
investigacin y gracias a ello es posible el conocimiento cientfico de la realidad.

ANLISIS Y SNTESIS
Analizar significa desintegrar, descomponer un todo en sus partes para estudiar en forma
intensiva cada uno de sus elementos, as como las relaciones entre s y con el todo. La
importancia del anlisis reside en que para comprender la esencia de un todo hay que conocer
la naturaleza de sus partes.24 El todo puede ser de diferente ndole: un todo material, por 104
ejemplo, determinado organismo, y sus partes constituyentes: los sistemas, aparatos, rganos y
tejidos, cada una de las cuales puede separarse para llevar a cabo un anlisis ms profundo
(esto no significa necesariamente que un aparato u rgano tenga que separarse fsicamente del
resto del organismo; en otras palabras, aislar un rgano o aparato significa aqu que no se
tomen en cuenta las dems partes del todo). Otros ejemplos de un todo material son: el agua
que puede descomponerse en hidrgeno y oxgeno; la sociedad y sus partes: base econmica
(fuerzas productivas y relaciones sociales de produccin) y superestructura (poltica, jurdica,
religiosa, moral). La sociedad es un todo material en tanto que existe fuera e
independientemente de nuestra conciencia.

El todo puede ser tambin racional, por ejemplo, los productos de la mente: las hiptesis, leyes
y teoras. Descomponemos una teora segn las leyes que la integran; una ley o hiptesis, segn
las variables o fenmenos que vinculan y el tipo de relaciones que establecen. Por tanto, puede
hablarse de anlisis emprico y anlisis racional. El primer tipo de anlisis conduce
necesariamente a la utilizacin del segundo tipo; por ello se le considera como un
procedimiento auxiliar del anlisis racional.

El anlisis va de lo concreto a lo abstracto ya que mediante el recurso de la abstraccin pueden

separarse las partes (aislarse) del todo as como sus relaciones bsicas que interesan para su
estudio intensivo (una hiptesis no es un producto material, pero expresa relaciones entre
fenmenos materiales; luego, es un concreto de pensamiento).

En el anlisis pueden vincularse diversos procedimientos empricos (encuesta, observacin) y

racionales (mtodo comparativo). Por ejemplo, la informacin que proporciona una encuesta se
analiza segn las hiptesis y objetivos planteados. Por lo regular se procede a analizar primero
los datos generales, despus la informacin que se refiere a los aspectos y relaciones que
involucran las hiptesis (puede examinarse cmo se vinculan dos o ms situaciones empricas:
el hecho de trabajar o no y el nivel de participacin en clase); asimismo, pueden establecerse
comparaciones con fenmenos semejantes (por ejemplo el proceso de enseanza aprendizaje)
que se presentan en otras circunstancias con el objeto de buscar semejanzas y diferencias;
finalmente se realizan sntesis parciales donde se rene informacin sobre temas comunes para
pasar despus a establecer sntesis ms amplias y profundas al comprobarse o ajustarse las
hiptesis.

Hermann seala que la investigacin analtica comienza con la observacin de un hecho o

fenmeno. De esta manera pasamos a la descripcin de lo que vemos o encontramos.

24 Marx Hermann, Investigacin econmica. Su metodologa y su tcnica, p.

48.
Pero este acto ya encierra otra cosa: el examen crtico del objeto de nuestro inters. Y para
poder examinarlo realmente con ojos crticos, tenemos que descomponerlo, analizarlo en el
sentido propiamente dicho, a fin de conocerlo as en todos sus detalles y aspectos. Es muy
posible que el paso siguiente sea la enumeracin de las partes que resulten del anlisis anterior. 105
En seguida tenemos que ordenarlas, es decir; comprenderlas una y otra en su funcin y
posicin. Y al hacer esto, se impone como lgica y natural una adecuada clasificacin. Y
contina Hermann diciendo que: con todo esto ya hemos avanzado en forma tal que nos ser
posible explicar lo que hemos encontrado, por su origen, por las condiciones de su desarrollo o
existencia y por lo que significa o representa. Para completar esta parte de nuestra
investigacin, se nos ocurrir hacer comparaciones, buscar analogas o discrepancias con otros
hechos o fenmenos. As, logramos establecer relaciones.25

A partir de aqu pueden formarse hiptesis, es decir, establecer sntesis, pero en este momento
se est en presencia ya de otro mtodo, el sinttico y se ha pasado a ste en forma
espontnea.

La sntesis significa reconstruir, volver a integrar las partes del todo; pero esta operacin implica
una superacin respecto de la operacin analtica, ya que no representa slo la reconstruccin
mecnica del todo, pues esto no permitira avanzar en el conocimiento; implica llegar a
comprender la esencia del mismo, conocer sus aspectos y relaciones bsicas en una perspectiva
de totalidad. No hay sntesis sin anlisis sentencia Engels, 26 ya que el anlisis proporciona la
materia prima para realizar la sntesis. Al reconstruir un organismo vivo segn sus diferentes
partes podemos alcanzar una mayor comprensin de su organizacin, de sus relaciones e
interacciones y nuestro concepto de organismo como un todo abarca entonces a otros
conceptos (sistemas, rganos, tejidos) y es por tanto ms complejo y ms concreto a la vez
(obsrvese que la sntesis al igual que el anlisis aunque sean materiales, implican una
compresin racional de cosas).

La integracin del oxgeno y del hidrgeno proporciona una sustancia nueva (agua) que implica
algo diferente al oxgeno y al hidrgeno, pero que a la vez no puede constituirse si no es
teniendo como base a estos elementos. La sociedad mexicana es una totalidad concreta
compuesta de diferentes partes entre las cuales existen diversas relaciones: la ley de la
correspondencia entre la base econmica y la superestructura establece una sntesis (ley) que
permite comprender mejor diversas instancias sociales y sus recprocos nexos. La sociedad es un
todo material que descomponemos, separamos (anlisis), en la mente para estudiar cada parte
en forma intensiva a fin de poder establecer sntesis; de aqu se sigue que un todo material no
necesariamente tiene que separarse fsicamente a fin de observar sus partes (por ejemplo, las
partes de un ser vivo) y poder as estudiarlas ya que stas se encuentran indisolublemente
ligadas en la vida real (no podemos separar en la realidad al estado, las leyes y la poltica de la
base econmica, esto es, de la forma cmo los hombres producen, distribuyen y consumen los
productos y de las relaciones que se establecen entre ellos; la separacin, como ya se dijo antes,
se realiza slo en la mente del hombre va el recurso de la abstraccin).

25 Ibid, p. 49 (subrayado en el original).

26 Engels, Anti-dhring, p.29.
Respecto de las sntesis racionales, por ejemplo, una hiptesis, ellas vinculan dos o ms
conceptos, pero los organiza de una forma determinada; los conceptos desnutricin y
accidentes de trabajo al vincularse pueden dar por resultado una hiptesis: a medida que 106
aumenta la desnutricin de los obreros, se incrementa la tasa de accidentes de trabajo. La
hiptesis es una sntesis que puede ser simple o compleja. Asimismo, los todos materiales
pueden ser simples (un organismo unicelular) complejos (un animal mamfero); las sociedades
pueden ser relativamente simples (una comunidad primitiva) o complejas (una sociedad
industrial).

La sntesis, sea material o racional, se comprende en el pensamiento; por ello, es necesario

sealar que el pensamiento, si no quiere incurrir en arbitrariedades, no puede reunir en una
unidad sino aquellos elementos de la conciencia en los cuales o en cuyos prototipos reales
exista, ya previamente dicha unidad. Si reno los cepillos de los zapatos bajo la unidad
mamferos, no por ello conseguir que tengan glndulas mamarias.27

La sntesis va de lo abstracto a lo concreto, o sea, al reconstruir el todo en sus aspectos y

relaciones esenciales permite una mayor comprensin, de los elementos constituyentes.
Cuando se dice que va de lo abstracto a lo concreto quiere significarse que los elementos
aislados se renen y se obtiene un todo concreto real (por ejemplo, el agua) o un todo concreto
de pensamiento (una hiptesis o ley). En otros trminos,

Lo concreto (es decir el movimiento permanente hacia una comprensin terica cada vez ms
concreta) es aqu el fin especfico del pensamiento terico. En tanto que es un fin de tal
naturaleza, lo concreto" define como ley la manera de actuar del terico (se trata de una
accin mental naturalmente) en cada caso particular, por cada generalizacin tomada aparte.28

Puede decirse por tanto que desde ese punto de vista, lo <abstracto> no es el fin sino el medio
del proceso terico, y cada acto de generalizacin (es decir, de reduccin de lo concreto a lo
abstracto) aparece como un momento 'desvanecedor en el movimiento general. 29

El anlisis y la sntesis se contraponen en cierto momento del proceso, pero en otro se

complementan, se enriquecen; uno sin el otro no puede existir ya que ambos se encuentran-
articulados en todo el proceso de conocimiento. Por ello, no se pueden presentar las cosas
como si cada ciencia debiera primero pasar por una etapa de aproximacin exclusivamente
analtica del mundo, que sera una etapa de reduccin puramente inductiva de lo
concreto a lo abstracto, para solamente despus que ese trabajo haya sido completamente
terminado, poder llegar a reunir las abstracciones obtenidas en sistemas y elevarse de lo
abstracto a lo concreto.30

INDUCCIN
27 Ibid (subrayado en el original).
28 E. Ilienkov, Elevarse de lo abstracto a lo concreto, en El Capital.... p.30.
29 Ibid.
30 Ibid., p., 32.
Se ha afirmado en otra parte de este libro que en cualquier rea del conocimiento cientfico el
inters radica en poder plantear hiptesis, leyes y teoras para alcanzar una comprensin ms
amplia y profunda del origen, desarrollo y transformacin de los fenmenos y no quedarse 107
solamente con los hechos empricos captados a travs de la experiencia sensible (recurdese
que en la ciencia no es cierto aquello de que los hechos hablan por s solos). Adems, a la
ciencia le interesa confrontar sus verdades con la realidad concreta ya que el conocimiento,
como se ha dicho, no puede considerarse acabado, definitivo, tiene que ajustarse
continuamente, en menor o mayor grado segn el rea de que se trate, a la realidad concreta la
cual se encuentra en permanente cambio. En este proceso de ir de lo particular a lo genera! y
de ste regresar a lo particular tenemos la presencia de dos mtodos: la induccin y la
deduccin.

La induccin se refiere al movimiento del pensamiento que va de los hechos particulares a

afirmaciones de carcter general. Esto implica pasar de los resultados obtenidos de
observaciones o experimentos (que se refieren siempre a un nmero limitado de casos) al
planteamiento de hiptesis, leyes y teoras que abarcan no solamente los casos de los que se
parti, sino a otros de la misma clase; es decir, generaliza los resultados (pero esta
generalizacin no es mecnica, se apoya en las formulaciones tericas existentes en la ciencia
respectiva) y al hacer esto hay una superacin, un salto en el conocimiento al no quedarnos con
los hechos particulares sino que buscamos su comprensin ms profunda en sntesis racionales
(hiptesis, leyes, teoras). Esta generalizacin no se logra slo a partir de los hechos empricos,
pues de conocimientos ya alcanzados se pueden obtener (generalizar) nuevos conocimientos,
los cuales sern ms completos. Insistimos otra vez: el trabajo cientfico no va del paso
mecnico de los hechos empricos al pensamiento abstracto; existen niveles de intermediacin
y a medida que se asciende; las generalizaciones van perdiendo contacto con la realidad
inmediata ya que se apoyan en otros conocimientos los cuales s tienen relacin directa o
indirecta con la realidad concreta.

Para poder pensar en la posibilidad de establecer leyes y teoras con base en la induccin, es
necesario partir del principio de la regularidad e interconexin de los fenmenos de la
naturaleza y la sociedad, lo cual permite pasar de la descripcin (que se refiere
fundamentalmente a los hechos empricos) a otros niveles de la ciencia: la explicacin y
prediccin a travs de leyes y teoras. Pero la existencia de la regularidad y conexin de los
fenmenos se ha do comprendiendo a partir del estudio de casos particulares que muestran
una tendencia en su comportamiento, y la cual fundamenta el principio antes mencionado.

Puede decirse que las conclusiones obtenidas a travs de la induccin tienen un carcter
probable, el cual aumenta a medida que se incrementa el nmero de hechos particulares que se
examinan. Cabe destacar que los procedimientos de la induccin slo permiten establecer
relaciones entre hechos empricos (leyes empricas); para formular leyes tericas que expliquen
a aqullas, es necesario apoyarse en otros planteamientos tericos existentes en los marcos de
la ciencia de que se trate. Las consideraciones anteriores nos llevan a rechazar la llamada
induccin por enumeracin simple propia del sentido comn y que consiste en establecer
juicios a partir de la observacin de varios casos en que se encuentran propiedades o cualidades
semejantes, por ejemplo-, Juan, Pedro y Antonio, habitantes de a colonia X, son amables,
luego, todos los miembros de dicha colonia son tambin amables.
108
El mtodo inductivo en versin moderna fue desarrollado por el ingls Francis Bacon
(15611626) y se encuentra ligado a las investigaciones empricas. Bacon rechaz la silogstica de
Aristteles en la que se apoyaba la escolstica (doctrina del medievo) y la cual desdeaba la
experiencia sensible. En su lugar, Bacon destac la importancia de la observacin y el
experimento en la obtencin del conocimiento, pero minimiz el papel de las hiptesis por o
cual ha sido ampliamente criticado (para comprender mejor la postura de Bacon, hay que
situarlo en su momento histrico en el que enfrent las fuertes limitaciones que la escolstica
impona al desarrollo de la ciencia al dejar de lado el contacto directo con la realidad concreta
en la formacin del conocimiento).

Los procedimientos de la induccin fueron desarrollados en el siglo XIX por John Stuart Mili
(18061873) quien los expuso en forma de reglas.

MTODO DE SEMEJANZA:

Si dos o ms casos del fenmeno sometido a investigacin tienen de comn slo una
circunstancia, entonces esta circunstancia en la que slo concuerdan todos estos casos es la
causa (o la consecuencia) del fenmeno dado.31

Si nos interesa conocer, por ejemplo, la o las causas del bajo nivel de aprovechamiento y
encontramos en dos grupos sujetos a estudio lo siguiente:

grupo 1:
a. realizan las lecturas
b. asisten puntualmente a clase
c. no hay motivacin por parte del profesor

grupo 2:
a. hay motivacin por el profesor
b. disponen de material didctico
c. el profesor utiliza tcnicas didcticas

31 Esta y las siguientes reglas se citan en: Varios, Metodologa del conocimiento
cientfico, p. 119.
Obsrvese que en ambos grupos se presenta el factor: no hay motivacin por parte del
profesor", por lo que puede sealarse entonces que este factor es la causa del bajo nivel de
aprovechamiento en ambos grupos.
109
La importancia de este procedimiento radica en que permite una aproximacin al conocimiento
de la verdadera causa ya que ayuda a eliminar diversos factores, porque no guardan relacin,
aunque es posible incurrir en error en este punto. En segundo lugar, indica que ciertos factores
parecen darse conjuntamente. En tercer lugar, nos permite observar que, en la situacin
concreta, el factor c (en este caso falta de motivacin del profesor) se da antes que el efecto
(bajo nivel de aprovechamiento).32

MTODO DE LA DIFERENCIA:

Si el caso en el que aparece el fenmeno dado y el caso en que no aparece son semejantes en
todas las circunstancias, excepto en una, que se encuentra en el primer caso, esta circunstancia
en la cual se diferencian nicamente estos dos casos, es la consecuencia o la causa, o la parte
necesaria de la causa del fenmeno.

Si utilizamos el mismo problema (bajo nivel de aprovechamiento que se presenta en el grupo 1)

tenemos:

grupo 1:
a. realizan las lecturas
b. asisten puntualmente a clases
c. el profesor no motiva a No los alumnos

grupo 2:
a. realizan las lecturas
b. asisten puntualmente a clases
c. el profesor motiva a los alumnos

De acuerdo con lo anterior, la causa del bajo nivel de aprovechamiento es c) (el profesor no
motiva a los alumnos).

Obsrvese que en este procedimiento est presente el experimento que puede ser prospectivo
o retrospectivo).

La variable experimental fue se introduce en el primer grupo es: el profesor no motiva a los
alumnos.

Los dems procedimientos de la induccin pueden enunciarse de a siguiente manera:

32 Goode y Hatt, Mtodos de investigacin social, p. 98 (lo del parntesis es

nuestro).
MTODO COMBINADO DE SEMEJANZA Y DIFERENCIA:

Si dos o ms casos de surgimiento del fenmeno tienen en comn una sola circunstancia, y dos
o ms casos en que no surge ese fenmeno tienen en comn slo la ausencia de esa misma 110
circunstancia, entonces tal circunstancia en la que slo se diferencian ambos tipos de casos, es
la consecuencia o la causa, o la parte necesaria del fenmeno investigado."

MTODO DE VARIACIONES CONCOMITANTES:

Todo fenmeno que dara de alguna manera siempre que otro fenmeno varia de una manera
part cular, o bien es la causa o es el efecto de este fenmeno, c est conectado con l por
alguna causa.

MTODO DE RESIDUOS:
Separar del fenmeno una parte tal, que, se sabe por inducciones anteriores, que es el efecto
de ciertos antecedentes y el resto del fenmeno es el efecto d< dems antecedentes.

2.3.6 LA DEDUCCIN

Es el mtodo que permite pasar de afirmaciones Je carcter general a hechos particulares.

Proviene de deductivo que significa descender. Este mtodo fue ampliamente utilizado por
Aristteles en la silogstica en donde a partir de ciertas premisas se derivan conclusiones: todos
los hombres son mortales, Scrates es hombre, luego entonces, Scrates es mortal. No
obstante, el mismo Aristteles atribua gran importancia a la induccin en el proceso de
conocimiento de los principios iniciales de la ciencia. En el ltimo capitulo de Analticos, llega a
la conclusin de que: Por tanto es claro que tenemos que llegar a conocer las primeras
premisas, mediante la induccin; porque el mtodo por el cual, hasta la percepcin sensible
implanta lo universal, es inductivo.33 El mtodo deductivo est presente tambin en las teoras
axiomticas, por ejemplo, en la Geometra de Euclides en donde los teoremas se deducen de los
axiomas que se consideran principios que no necesitan demostracin. Existe otro mtodo afn
desde el punto de vista lgico: el hipottico deductivo. La diferencia con respecto al axiomtico
estriba en que las hiptesis de las que se deducen planteamientos particulares se elaboran con
base en el material emprico recolectado a travs de diversos procedimientos como la
observacin y el experimento (vanse las estructuras de los mtodos de Galileo y Newton que
son, en esencia, mtodos hipotticos deductivos, cap. 5).

Se ha dicho que las verdades establecidas por la ciencia tienen que confrontarse con la realidad
a travs de las conclusiones que se deduzcan de los planteamientos generales (hiptesis, leyes,
teoras). Este proceso implica, pues, partir de una sntesis para llegar al anlisis de los
fenmenos concretos mediante la operarionalizacin de los conceptos o reduccin de stos a
hechos observables directa o indirectamente. En este proceso deductivo tiene que tomarse en
cuenta la forma como se definen los conceptos (los elementos y relaciones que comprenden) y
se realiza en varias etapas de intermediacin que permite pasar de afirmaciones generales a
33 Varios, Metodologa del conocimiento cientfico, p. 42.
otras ms particulares hasta acercarse a la realidad concreta a travs de indicadores o
referentes empricos. Este procedimiento es necesario para poder comprobar las hiptesis con
base en el material emprico obtenido a travs de la prctica cientfica.
111
EL ANLISIS, LA SNTESIS, LA INDUCCIN Y LA DEDUCCIN EN EL PROCESO DE INVESTIGACIN

Si se parte de que el conocimiento se inicia, en un primer momento, con el contacto de los

rganos sensoriales con el mundo externo y de aqu surge la materia prima para las
elaboraciones conceptuales, las que sern a su vez contrastadas con la realidad concreta a
travs de la prctica cientfica, puede observarse en este proceso la vinculacin de los cuatro
mtodos descritos arriba.

El contacto con la realidad a travs de diversos mtodos y tcnicas como la observacin, la

entrevista y la encuesta permite obtener datos empricos para iniciar el conocimiento de las
partes e interrelaciones de los objetos y procesos (anlisis). Este contacto se realiza con base en
una idea, un concepto o hiptesis previos (sntesis) logrados en anlisis anteriores. Estas
hiptesis de trabajo son una gua preliminar que orienta el anlisis a fin de buscar aquellos
hechos y relaciones empricos relevantes para construir hiptesis ms consistentes y precisas.
Los resultados del anlisis se concretan en sntesis parciales que hacen referencia a los
conocimientos empricos recabados.

A partir de estas sntesis y mediante un proceso de induccin se establecen generalizaciones

ms ricas de contenido en comparacin con las hiptesis de trabajo que sirvieron de base para
el estudio. La nueva sntesis (hiptesis) se ha obtenido a travs de una generalizacin de hechos
particulares, pero tambin se ha reforzado con el conocimiento existente en los marcos de la
ciencia respectiva. Quedarnos con las hiptesis o leyes como si fueran verdades definitivas
implicara caer en el terreno de la metafsica.

Partimos de que la realidad es un proceso y por tanto todo conocimiento respecto a ella es
tambin un proceso que va de sntesis menos complejas a otras ms complejas. Pero estas
sntesis aun cuando sean complejas y se encuentren ampliamente fundamentadas, tienen que
ser contrastadas con la realidad emprica a travs de un proceso deductivo que permite derivar
consecuencias que sean verificables en forma directa o indirecta, mediata o inmediata.

El proceso anterior es el nico que puede dar frutos fecundos en el campo de la ciencia como lo
ha demostrado la historia del pensamiento cientfico; sin embargo, debe sealarse que en
muchas ocasiones se ha enfatizado uno u otro mtodo en el proceso de conocimiento, lo cual
ha conducido a obtener verdades parciales, superficiales o fragmentarias. Realizar anlisis sin
apoyamos en sntesis (hiptesis, leyes y teoras) nos limita en la comprensin amplia y profunda
de los procesos del universo. A la vez, llevar a cabo sntesis a partir de otras sntesis sin recurrir
al anlisis puede conducir a conclusiones errneas o absurdas. Igualmente, la induccin tiene
que rebasar los hechos particulares de los que se parte y establecer afirmaciones de carcter
general ya que la ciencia no se agota con la observacin y medicin de los hechos empricos.
Asimismo, esas generalizaciones (hiptesis, leyes y teoras) sirven de gua para explicar el
comportamiento de fenmenos concretos y orientar otras investigaciones empricas mediante
la deduccin de consecuencias particulares.

112

Tomado de:
Jorge Witker y Rogelio Larios
Metodologa Jurdica

METODOLOGA JURDICA

Puede decirse que en el campo del conocimiento jurdico existen fundamentalmente tres
grandes paradigmas en el sentido de Kuhn34 entendidos, en trminos generales, como las
estructuras conceptuales y valorativas que sirven de gua fundamental al trabajo de una
comunidad de cientficos: uno de ellos es el jusnaturalismo; los otros dos se ubican dentro del
juspositivismo, que, en sentido lato, comprende el paradigma que enfatiza el fenmeno
normativo, y el que subraya el fenmeno jurdico-social.

A diferencia de otros campos cientficos, en el conocimiento del derecho coexisten diferentes

paradigmas, algunos radicalmente incompatibles entre s. Por qu la diferencia? es como si
coexistieran la fsica aristotlica y la fsica cuntica. La hiptesis consiste en que cuando
intervienen abiertamente en el campo del conocimiento como sucede normalmente en relacin
al derecho, las concepciones morales, polticas y emocionales, en lugar de sujetarse a la
racionalidad, a la objetividad y al mtodo cientfico, prcticamente no hay posibilidad
psicolgica de tener una nueva perspectiva.

En consecuencia, las diversas concepciones de lo jurdico que adelante se comentan, no

representan la expresin de diversas etapas evolutivas en la historia del conocimiento del
derecho, en el sentido de que las ms evolucionadas son las nicas que actualmente se
encuentran vigentes aunque unas son ms antiguas que otras, sino que todas se encuentran
vigentes.

Con el propsito de presentar de una manera mnimamente sistemtica los diversos paradigmas
jurdicos, utilizaremos como criterios de semejanza y distincin, para determinar mejor sus
respectivos objetos de conocimiento como podran haberse utilizado otros, a los principios
gnoseolgicos de causalidad y de imputacin; entendido el primero como la aptitud mental
para poder relacionar los hechos como causas y efectos; y, el segundo, como la actitud mental
que posibilita conocer lo normativo, la autoridad y el. deber ser como tales.

JUSNATURALISMO

34 Kuhn, T., La estructura de las revoluciones cientficas, FCE, Mxico, 1980, pp. 33 y ss. Ha. existido polmica sobre el alcance
semntico de paradigma; se critica a Kuhn de que usa la palabra con una gran diversidad de significados. Una interpretacin
que compartimos, es la que hace Hilary Putnam: un paradigma es simplemente una teora cientfica junto con un ejemplo de
alguna aplicacin triunfal y sorprendente. Dentro de Revoluciones cientficas, p. 134.
En realidad, parece difcil hablar de un paradigma general jusnaturalista por dos razones:
primera, porque no existe un nico jusnaturalismo, sino mltiples incluso excluyentes entre s; y,
segunda, como el concepto de paradigma de Kuhn se refiere a los cientficos, no parece
aplicarse a la actividad metafsica y, en ocasiones, mstica de los jusnaturalistas. Sin embargo, 113
como posible justificacin, puede indicarse que todas las variedades de jusnaturalismo tienen
un elemento comn, suficientemente importante que los identifica que se comentar adelante.
Y, tambin, puede afirmarse que si el concepto citado de paradigma se traduce como una
forma especial de ver al mundo, entonces se puede extender sin dificultad a mbitos fuera de
la sociologa de la ciencia, y aplicarse a la filosofa tradicional e, incluso, a cualquier actividad
humana en la que intervenga el uso de conceptos.

De acuerdo con Nio, la concepcin jusnaturalista consiste en sostener conjuntamente dos

tesis: la de que existen principios morales y de justicia universalmente vlidos, asequibles a la
razn humana y que conforman al derecho natural; y la tesis de que un sistema normativo o
una norma no pueden ser calificados de jurdicos si contradicen aquellos principios morales o
de justicia. Pero los jusnaturalistas discrepan sobre el origen o fundamento de tales principios y
acerca de cules son.35

Conforme al mismo autor, los principales tipos de jusnaturalismo son los siguientes:

En primer trmino, el jusnaturalismo teolgico, en el que se piensa que el derecho natural es

aquella parte del orden eterno del universo, originado en Dios y asequible a la razn humana.

Tambin se considera que ningn orden positivo es obligatorio si no concuerda con tal derecho
natural.36

Santo Toms de Aquino, principal representante del jusnatumlismo teolgico, distingue cuatro
clases de leyes: eterna, natural, divina y humana.

La primera es la razn que dirige todos los movimientos y acciones del universo, conocida slo
por Dios en su integridad.37

La ley natural, o derecho natural, es la percepcin parcial e imperfecta de la ley eterna, que
realiza el ser humano, por medio de la razn, aunque sea incapaz de conocerla completamente.
Este derecho natural posibilita a los hombres para distinguir entre el bien y el mal, y debe ser la
gua y medida invariable de la ley humana. Su precepto bsico es hacer el bien y evitar el mal.
Son buenas todas las cosas a las que el hombre tiene inclinacin natural, entre las que se
encuentran de mayor importancia: la propia conservacin; la crianza y educacin de los hijos; el
conocimiento de la verdad acerca de Dios y de vivir en sociedad, inclinacin que lleva a

35 Nio, Carlos Santiago, Introduccin al anlisis del derecho, Editorial Ariel, Barcelona, 1983, pp. 27 y 28.
36 Ibid-, p. 28.
37 Bodenheimer, Edgar, Teora del derecho, FCE, Mxico, 1983, p.145
combatir la ignorancia y a no ofender al prjimo; la justicia, que exige sobre todo, dar o dejar a
cada uno lo que se le debe.38

La ley divina es la relevada por Dios, por medio de las Sagradas Escrituras, y contiene las 114
direcciones particulares de cmo deben conducirse los hombres, y complementa los principios
generales y abstractos del derecho natural.39

La ley humana es un acto volitivo del poder soberano del Estado; debe estar estructurada
conforme a la razn para lograr el bien comn, tratando de observar los principios de la ley
eterna que se reflejan en la ley natural; si no es justa no es ley, sino una perversin de la ley.40

Dentro de la concepcin neotomista actual, Preciado Hernndez nos dice que, para la
concepcin tradicional aristotlicotomista, el derecho natural es el conjunto de criterios y
principios racionales, supremos, evidentes y universales, que presiden y rigen la organizacin
verdaderamente humana de la vida social, que asigna al derecho su finalidad necesaria, de
acuerdo con las exigencias ontolgicas del hombre y establece las bases de seleccin de las
reglas e instituciones tcnicas adecuadas pata realizar esta finalidad en un medio social
histrico. Esos criterios no pueden ser otros que [...] el bien en sus acepciones de ontolgico,
moral y comn, la justicia, la equidad, la seguridad; y los principios son aqullos implicados en
dichas nociones, o que de ellas se deducen lgicamente.41

Preciado ejemplifica esos principios implicados en los criterios fundamentales o fines propios
del derecho, o que se deducen de ellos inmediata y lgicamente, en los siguientes:

Dar y reconocer a otro lo que le es debido en justicia.

No causar al prjimo un dao injusto.
Cumplir las obligaciones.
Pagar las deudas, que no es sino consecuencia inmediata del deber de justicia que nos
exige dar a cada quien lo suyo.
Asumir las consecuencias de nuestros actos frente al prjimo. (Principio de
responsabilidad.)
Respeto a la vida y a la persona. (Deber y derecho de conservar la vida, derecho de
legtima defensa, derecho al trabajo y a los frutos legtimos del mismo, derecho de
propiedad, deber y derecho de mantener y educara los hijos, deber de cooperar al bien
comn y derecho de participar en l, derecho a la libre disposicin de s mismo,
derechos de libertad: de opinin, de conciencia, de enseanza, de asociacin, de
vocacin profesional y de trabajo, etctera.)
No enriquecerse a costa de otro sin justa causa.
Devolver los depsitos.
No ser juez y parte en el mismo proceso.

38 Ibid., p. 146.
39 Ibid., p. 147.
40 Idem.
41 Preciado Hernndez, Rafael, Lecciones de filosofen del derecho, UNAM, Mxico, p. 235.
 No ser juez y testigo en el mismo juicio.
No juzgar a nadie sin orlo y darle oportunidad de probar sus defensas.

En el orden internacional: respeto de los tratados (pacta sunt servanda), independencia e 115
igualdad de los Estados, etctera.42

Para Nio, el jusnaturalismo racionalista se origin en el iluminismo europeo de los siglos XVII y
XVIII, y fue expuesto por Spinoza, Pufendorf, Wolff y finalmente por Kant. Para ellos, el derecho
natural no deriva de Dios, sino de la naturaleza o de la razn humana, e intentaron formular
sistemas jusnaturalistas detallados, cuyas normas bsicas constituan axiomas autoevidentes
para la razn, como sucede con los axiomas de los sistemas matemticos. Este racionalismo
influy en la configuracin de la llamada dogmtica jurdica.43

Uno de los representantes dentro de este tipo de jusnaturalismo es Rudolf Stammler, de la

escuela neokantiana. Para Stammler, en virtud de que la sociedad est cambiando
constantemente, y de que el derecho positivo tiene que adecuarse siempre a las circunstancias
especficas de tiempo y lugar, el contenido de este derecho no puede determinarse al contrario
del neotomismo, de una vez por todas, a travs de una concepcin universalmente vlida; por lo
que una teora del derecho que busque validez universal no puede ser ms que de carcter
formal e independiente del material emprico del derecho positivo, demasiado confuso en su
variedad. Se debe basar en el razonamiento lgico y en nociones a priori, y guiarse por
principios derivados de la teora del conocimiento de Kant44 Segn Stammler, el legislador, para
realizar el ideal de justicia, debe tener presentes cuatro principios fundamentales:

1. El contenido-de la volicin de una persona no debe depender del deseo arbitrario de

otra.
2. Toda exigencia jurdica debe tener tal forma que la persona obligada pueda conservar la
independencia de su personalidad.
3. Una persona sujeta a una obligacin jurdica no debe ser excluida arbitrariamente de la
comunidad jurdica.
4. Todo poder de disposicin concedido por el derecho slo puede ser excluyente en el
sentido de que la persona excluida pueda conservar independientemente su
personalidad.45

De acuerdo con Nio, posteriormente surgieron otras corrientes jusnaturalistas de ndole

encubierta, porque no se asignaban a s mismas como jusnaturalistas:

La concepcin historicista, de Savigny y Puchta, que pretende inferir normas universalmente

vlidas a partir del desarrollo de la historia humana. Ambos suponen que la historia se mueve

42 Ibid., pp. 237 y 238.

43 Nio, Carlos Santiago, op. cit., p. 29
44 Bodenhcimer, Edgar, op. cit, p. 198.
45 Ibid.,p. 202.
por necesidad hacia algn destino. Esta direccin determina lo bueno y lo malo y, por tanto,
ciertas normas se derivan de la descripcin y prediccin de la realidad.46

Nino tambin nos dice que la misma pretensin tiene la corriente jusnaturalista alemana que se 116
funda en la naturaleza de las cosas, de autores como Dietze, Maihofer y Welzel. Dicha corriente
sostiene que ciertos aspectos de la realidad poseen fuerza normativa, a los cuales debe
adecuarse el derecho positivo.47

VALORACIN DEL JUSNATURALISMO

La creencia en un derecho natural, independientemente de la diversidad de opiniones sobre

cmo se integra y cul es su naturaleza, se encuentra muy superada desde el punto de vista de
la metodologa cientfica, por lo que slo debera tener inters histrico; sin embargo, dada su
utilidad para la argumentacin poltica y de la manipulacin moral, siempre conserva
actualidad. La base de esta creencia consiste en que las normas de conducta ms importantes
no son producto de la decisin del ser humano, sino de instancias superiores a l, lo cual ha sido
y es, un medio efectivo de control social, que implica la idea de que el hombre no puede, o no
debe, decidir ticamente sobre su propia vida. Parece que esta corriente nunca desaparecer
debido a que se vincula con la parte de conciencia moral sper yo freudiano que tenemos todos
los seres humanos.

Todas las tendencias jusnaturalistas tienen el rasgo de fundamentar la explicacin del derecho
en elementos que van ms all de la experiencia humana, y que no son considerados
nicamente como medios de explicacin, sino que como realidades en s mismas aceptadas
dogmticamente, sin buscar, ni aceptar, posibilidad alguna de refutacin; se tiene por evidente
su verificacin y, por tanto, innecesaria. Se tergiversa el significado de explicacin y
conocimiento del derecho, porque en realidad lo que se hace, es valorarlo y simultneamente
predicar sobre la moral. Su argumentacin generalmente posee fuerte carga emocional.

En el tipo teolgico de jusnaturalismo, en virtud de que las normas se infieren de una voluntad
antropomrfica, es decir, como existe una autoridad normadora y unas normas producidas por
ella, no se comete la falacia de Hume;48 que consiste en inferir normas a partir de hechos, sin
que intervenga la voluntad del ser humano para crearlas. Por tanto, se utiliza nicamente el
principio de imputacin para determinar como deber algo fuera del mbito de lo humano.

Por su parte, la corriente racionalista, en virtud de su creencia de que a partir de la observacin

de la naturaleza del ser humano que implica el conocimiento causal de los hechos, es posible,
con el uso de la razn, inferir prescripciones normativas que conlleva el conocimiento de un
deber ser tiene la pretensin inconsciente del uso simultneo de los principios de causalidad e
imputacin.

46 Nio, Carlos Santiago, op. cit.. p. 29.

47 Idem
48 Cfr., Vemengo, Roberto Jos, Curso de teora ge neral del derecho, Ediciones Depalma, Buenos Aires, 198l,p. 58.
Tal pretensin significa cometer la falacia de Hume, antes indicada.

En la concepcin historicista y la que se funda en la naturaleza de las cosas, tambin se comete

la falacia de Hume. 117

Para Kelsen, lo que busca la doctrina jusnaturalista es un criterio para evaluar al derecho
positivo como justo o injusto semejante criterio slo es posible si las normas que manifiesta
tienen la validez absoluta que pretende. Aunque su historia muestra que ste no es el caso;
cuando se determina el contenido de estas normas, se incurre en las ms agudas
contradicciones y sus representantes no proclaman un derecho natural, sino varios muy
diferentes y excluyentes entre s; especialmente en cuestiones fundamentales como la
propiedad y la forma del Estado.

Para unos, slo es natural o justa la propiedad privada; para otros, slo la propiedad colectiva.
Conforme a unos, slo la democracia es lo natural, mientras que, para otros, lo es la autocracia.
La doctrina del derecho natural est muy lejos de ofrecer el criterio firme que de ella se
esperaba. Si se considera que el derecho natural es un orden instaurado por una autoridad
naturalmente suprema, por encima del legislador humano, entonces, tambin el derecho
natural es un derecho impuesto por una voluntad, es decir, es positivo, aunque se trate de una
voluntad sobrehumana.49

Una de las crticas ms contundentes en contra del jusnaturalismofue realizada por Alt Ross,
quien distingue, al respecto, los puntos de vista epistemolgico, poltico, psicolgico y de la
teora jurdica.

En relacin al primero, nos dice que las aseveraciones metafsicas no admiten ser refutadas,
porque se refieren a lo que se encuentra ms all de la verificacin y, por tanto, no tienen
funcin o lugar legtimo en el pensamiento cientfico.

Ha probado alguien que no es Zeus o las diosas del destino quienes guan el curso del sol?
Todo lo que podemos decir es que la astronoma moderna se las arregl sin esta
presuposicin.50

La historia del derecho natural revela la arbitrariedad de los postulados fundamentales sobre la
existencia, el hombre y las ideas jurdico-morales desarrolladas sobre ese fundamento. El
justaturalismo busca lo absoluto y lo eterno, para hacer del derecho algo ms que una obra de
seres humanos, lo que libera al legislador de las penurias y responsabilidades de una decisin.
Pero la experiencia muestra que esas doctrinas, lejos de ser eternas e inmutables, han
cambiado con arreglo al tiempo, al lugar y a la persona.

Es una exigencia de la naturaleza que los hombres sean entre si como hermanos, o es ley de la
naturaleza que el fuerte impere sobre el dbil, y que por ello la esclavitud y las diferencias de

49 Kelsen, Hans, Teorpipura del derecho, UNAM, Mxico, 1982, p. 231.

50 Ross, Alf, Sobre el derecho y la justicia, 4a. ed., EUDEBA, Buenos Aires, 1977, p. 251.
clase sean parte de lo que Dios ha querido para el mundo? Ambas proposiciones han sido
afirmadas con el mismo sustento y el mismo derecho.51

En el aspecto poltico, el derecho natural ha sido utilizado para justificar todo tipo de gobierno, 118
desde el poder absoluto, como en el caso de Hobbes, hasta la democracia absoluta, en el caso
de Rousseau. El derecho natural ha servido a quienes han querido consolidar el orden existente,
como en el aso de Herclito, Aristteles, Santo Toms de Aquino y otros, as como a quienes han
preferido abogar por la revolucin, como Rousseau.52

Ross enfatiza que la evidencia no puede ser un criterio de verdad, porque una proposicin
verdadera es algo distinto del hecho psicolgico de que la proposicin vaya acompaada de un
sentimiento de certeza. Decir que la evidencia garantiza la verdad de una proposicin no es
analticamente verdadero, porque el concepto de evidencia no forma parte de la definicin de
verdad, sino que tiene que entenderse sintticamente, es decir, afirmar que el sentimiento de
evidencia se presenta siempre junto con el estado de cosas que hace verdadera a la
proposicin. Pero, no existe ninguna prueba de que estos dos fenmenos se presentan siempre
juntos. Es cierto que un sentimiento de evidencia acompaa muchas aseveraciones verdaderas,
pero tambin el mismo sentimiento va unido, en muchas ocasiones, a errores y falacias. La
firme creencia en la verdad de una proposicin necesita siempre justificarse y jams puede ser
su propia justificacin.53

Por otra parte, Ross afirma que el punto de vista psicolgico complementa al epistemolgico: la
fuerza de atraccin de la metafsica moral y religiosa se debe al temor a las vicisitudes de la
vida, a la transitoriedad de todas las cosas, a la inexorabilidad de la muerte, al temor de tener
qu elegir y decidir en circunstancias cambiantes y bajo nuestra propia responsabilidad o, a la
inversa, al deseo de lo absoluto, de lo eternamente inmutable, que desafa la ley de
corrupcin.54

En cuanto al punto de vista poltico, Ross indica que aunque en el curso de la historia el derecho
natural ha sido conservador, evolucionista y revolucionario, cumple primordialmente la funcin
conservadora de dar al poder existente un halo de validez. El derecho natural es,
principalmente, una ideologa creada por quienes se encuentran en l, como los estadistas, los
juristas y el clero, con el propsito de legitimar y robustecer su autoridad.55

En relacin al punto de vista de la teora jurdica, Ross seala que mientras el derecho natural
fue slo la filosofa moral para justificar al derecho positivo y guiar al legislador, postulando la
adecuacin a la naturaleza. Mi hombre o a los principios supremos de justicia como un amplio
ropaje moral al derecho, no se perturb seriamente el pensamiento jurdico genuino, ni se
impidi un tratamiento realista de los problemas de poltica jurdica, ni constituy
necesariamente una restriccin a la libertad de pensamiento. Pero con el jusnaturalismo

51 Ibid., pp. 251 y 252.

52 Ibid., p. 253.
53 Ibid., pp. 254 y 255.
54 Ibid., p. 255.
55 Ibid.. pp. 256 y 257.
racionalista, se pas de ser una filosofa moral a una disciplina jurdica, y se duplic el sistema
normativo al concebir al derecho como un conjunto de derechos naturales, por encima o detrs
de los derechos subjetivos positivos. A diferencia de las especulaciones de la filosofa moral,
dicha duplicacin se tradujo en una confusin de conceptos, en el deterioro del anlisis jurdico, 119
y en el menoscabo del tratamiento de los problemas poltico jurdicos.56

JUSNORMATIVISMO

Se denomina as a la teora que concibe al derecho como un fenmeno eminentemente

normativo, pero considerado ste como un resultado exclusivo de la voluntad humana. Algunos
autores agotan el positivismo jurdico con esta concepcin, junto con el llamado realismo
o sociologismo;57 sin embargo, si entendemos al positivismo, en sentido negativo, corno la
concepcin de lo jurdico que excluye toda creencia en una realidad irrefutable empricamente;
entonces, el positivismo comprende a una diversidad tan amplia de concepciones del derecho,
que prcticamente todas las concepciones jurdicas que no sean jusnaturalistas pueden ubicarse
dentro de l, y se presenta un verdadero problema en el significado de la denominacin de esta
corriente jusfilosfica.

Como afirma Nio:

Mucho ms difcil (que respecto al jusnaturalismo) resulta, en cambio, caracterizar la

concepcin positivista del derecho. Esto es as porque la expresin positivismo es
marcadamente ambigua: ella hace referencia a posiciones diferentes que nada tienen que ver
entre s; que, en muchos casos, fueron explicitantente rechazadas por algunos autores
considerados positivistas, y que, en otros, fueron sostenidas por juristas positivistas, pero no
como parte esencial por el positivismo por ellos defendido.58

Corno el uso de la expresin positivismo jurdico carece de precisin, conviene no usarla; en su

lugar, es mejor utilizar denominaciones ms especficas. En este sentido, es comn, pero
incorrecto, identificar a la teora jurdica kelseniana con el juspositivismo. Pero tambin es
incorrecto, desde el punto de vista epistemolgico, identificar dicha teora con el formalismo; la
razn es la inconsecuencia de hablar de una teora formalista, todas las teoras cientficas son
formalistas, porque entendidas como sistemas lgicos de generalizaciones, ninguna teora
puede, ni es su funcin, contener todos los aspectos posibles de los fenmenos concretos sobre
los cuales se teoriza. Si no puede hacer por completo una descripcin, menos una teora.

Existen otros sentidos crticos en el uso de la palabra formalismo, que se dirigen no slo contra
la teora de Kelsen, sino contra toda concepcin del derecho como norma social: con un sentido
ideolgico poltico, se dice que las normas legales slo son la forma de los propsitos

56 lbid., p. 258:
57 Crf. Esquivel Prez Kelsen y Ross, formalismo y realismo en la teora del derecho. UNAU, Mxico, 1980, p. 9. En donde se
denomina al normunivismo como jurisprudencia anditica, expresin m conveniente, porque la palabra jurisprudencia- tiene
en el derecho mexicano una connotacin especial y, lo de analtico, e!5 mejor reservarlo a los juristas que aplican los principios
de la filosofa analtica.
58 Nio, Carlos Santiago, op. cit., p. 30.
de grupos sociales de poder, o con sentido sociolgico metafsico, se apunta que las normas
legales son slo la forma que encubre la verdadera realidad de la vida social cotidiana.

Se consideran como concepciones normativitas del derecho a las teoras de Hans Kelsen y de H. 120
L. A. Hart. stas, junto con la de Alt Ross, que se comentar en la parte relativa al sociologismo o
realismo escandinavo, constituyen las teoras jurdicas ms relevantes del siglo XX.

Nos limitaremos a sealar algunos conceptos de la teora de Kelsen, en virtud de que es el

principal representante del jusnormativismo.

El primer rasgo sobresaliente muy combatido por sus opositores de la citada teora, es su
pureza. En relacin a esto, Kelsen sostiene que la caracterstica de pura de su doctrina es un
principio de mtodo, que consiste en buscar solamente un conocimiento orientado haca el
derecho, es decir, liberar a la ciencia jurdica de todos los elementos extraos. Aunque esto
parezca de sentido comn, aade Kelsen, la ciencia jurdica tradicional no satisface tal exigencia
metdica, porque se ha confundido con la psicologa, la sociologa, la tica y la teora poltica.
Tal confusin puede explicarse porque los objetos de esas ciencias se relacionan estrechamente
con el derecho, pero cuando la teora pura delimita el conocimiento del derecho frente a esas
disciplinas, no lo hace por ignorancia o rechazo de esta relacin, sino para evitar el sincretismo
metdico mezcla de mtodos que oscurece la singularidad de la ciencia jurdica y los lmites de
su objeto.59

A esta pretensin de pureza tambin se le juzga errneamente formalista.60 El error consiste en

indicar que para que la ciencia del derecho no se quede en las formas, tiene que ocuparse de lo
que ya se ocupan otras disciplinas.

Para lograr este objetivo, Kelsen de manera explcita utiliza principio de imputacin, el cual
explica como un principio ordenador o de conocimiento, diferente del de causalidad, que se
emplea en la descripcin de un orden normativo de la interaccin humana; 61 es decir, se utiliza
en la descripcin del deber ser y para distinguir a ste del mundo no normativo o de los hechos.

En relacin al deber ser, en el mbito de lo jurdico, el mismo autor nos dice que si el derecho
declara que, bajo determinadas condiciones, debe producirse determinada consecuencia, el
trmino deber no se entiende en el sentido usual de que algo est ordenado, pero no
autorizado o permitido, sino que abarca los tres significados o funciones normativo jurdicas: el
ordenar, el facultar y el permitir positivamente la consecuencia.62

El deber ser es la relacin entre el supuesto y la consecuencia normativos.

Otros conceptos bsicos, dentro de esta teora, son los siguientes:

59 Keisen, Hans, op. cit. p. 15.

60 Crf. Garca Mynez, Afganos aspectos de la doctrina kelseniana, Editorial Porra, Mxico, 1978, pp. 29 y ss.
61 Kelsen, Hans, op. cit., p. 90.
62 lbid., p. 91.
Kelsen afirma que el significado jurdico de una conducta humana no se puede captar por los
sentidos, como se capta el color, la dureza o el peso de un objeto. As, el sentido subjetivo de
que alguien dispone por escrito de su patrimonio, en caso de muerte, es un testamento, pero
objetivamente, desde el punto de vista del Cdigo Civil, puede quiz en razn de algn defecto 121
de forma, que no lo sea. Si una organizacin clandestina condena a muerte a quien considera
traidor, y esto subjetivamente se considera como una condena; objetivamente, desde el punto
de vista de la ley penal, es slo un homicidio. 63 Por tanto, el significado jurdico objetivo de una
conducta el que interesa a la ciencia del derecho, nicamente lo proporciona la norma jurdica
que regula la conducta, y no el significado subjetivo que suministra el que realiza dicha
conducta.

La tctico o ser natural de un acto, no es lo que hace a tal acto lcito o ilcito, sino su significado
jurdico objetivo; mismo que se logra a travs de una norma que lo prev como su contenido
normativo, de suerte que el acto puede ser explicado segn esa norma. La norma funciona
como un esquema de explicitacin del acto. La explicacin de que el acto tiene un acontecer
natural tambin se fundamenta en un esquema particular y diferente de lo normativo: el de la
causalidad. La norma segn la cual el acto significa que es conforme o contrario a derecho, es
ella misma producida mediante un acto de derecho que, por su lado, nuevamente recibe su
significado jurdico de otra norma.64

Por validez se entiende la existencia especfica de una norma, y se expresa diciendo que algo
debe o no ser. Esto es diferente de la realidad de los hechos naturales y de la existencia del acto
de voluntad, cuyo significado objetivo proporciona. 65 Que una norma sea vlida, significa que
obliga, y que el hombre debe comportarse como lo indica la norma. El fundamento de validez
de una norma slo puede encontrarse en la validez de otra, la que es caracterizada,
metafricamente, como una norma superior en relacin con una inferior.66

De lo anterior, pueden realizarse dos interpretaciones distintas del concepto kelseniano de

validez: Los dos aspectos indicados: validez como existencia de la norma y como
fundamentacin adecuada en otra norma, son elementos integrantes de un concepto nico de
validez: una norma es vlida o existe si se fundamenta en otra.

Pero si entendemos validez como la existencia de la norma, entonces su concepcin se

identifica con el concepto de norma y se produce una redundancia conceptual. Ross critica esta
concepcin de validez y dice:

Pero la norma en s misma, de acuerdo con su contenido inmediato, expresa lo que los
individuos deben hacer. Qu significa decir, entonces, que los individuos deben hacer lo que
deben hacer? [ ...] la idea de un deber de obedecer al derecho (de cumplir con las obligaciones

63 lbid., pp. 16 y 17.

64 Ibid., pp.l7y!8.
65 Ibid., pp. 23 y 24.
66 Ibid., p. 201.
jurdicas) slo tiene sentido si suponemos que el deber aludido es un verdadero deber moral
que corresponde a la fuerza obligatoria inherente al derecho.67

Por otra parte, si articulamos los dos sentidos de validez, resulta que dentro del. concepto de 122
norma, necesariamente se incluye su fundamento en otra norma.

Esto es difcil de aceptar por las siguientes razones: el concepto de norma no puede contener
siempre el fundamento en otra norma, porque existen normas positivas que se encuentran en
la cima de la jerarqua y no pueden fundamentarse en otras, de lo contrario se tendra que
aceptar o que dichas normas no lo son, o que el primer concepto de norma no se encuentra
bien cimentado, porque carece de generalidad. Esto lo pretende corregir Kelsen con la idea de
la norma fundante, que se comenta adelante. En segundo lugar, cuando se habla de que una
norma se fundamenta en otra lo que se observa, en la primera impresin, es que el concepto
de norma es independiente del concepto de fundamentacin, porque para poder predicar algo
de un objeto, se requiere que los dos conceptos no sean idnticos; adems, si tal
fundamentacin es parte indispensable del concepto de norma, tal expresin resulta
pleonstica.

Los dos aspectos sobre la validez indicados no conforman un solo significado, sino dos
significados diferentes, lo que conlleva a la ambigedad del concepto. As, la idea de validez
como existencia de la norma puede desecharse por redundante; por validez, como
fundamentacin en otra norma, tiene significacin terica propia, es distinta de los conceptos
de norma y de deben ser, y se relaciona con ellos, calificndolos en funcin de si se encuentran
adecuadamente fundamentos en otra norma o no. Debido a esto los conceptos se articulan de
la siguiente manera:

Principio de imputacin: nos permite conocer a las normas y al deber ser, que pueden ser
calificados de vlidos o invlidos.

En relacin a la validez como fundamento, Kelsen distingue dos tipos de sistemas normativos: el
esttico y el dinmico. En el primero, las normas son vlidas en virtud de su contenido, es decir,
si su contenido puede ser subsumido en el contenido de la norma superior, como lo particular
bajo lo universal. Por ejemplo, las normas no se debe mentir y no se debe engaar pueden
derivarse de la norma que ordena decir la verdad. En cambio, las normas del tipo dinmico
valen en funcin de su creacin, o sea, si, de acuerdo con la norma superior, la autoridad que
las cre es competente, y si el procedimiento para hacerlo fue legal. El sistema jurdico tiene
esencialmente un carcter dinmico, lo que significa que una norma de derecho vale, en primer
lugar, porque la cre una autoridad competente y con el procedimiento legal esto es
especialmente cierto en las normas constitucionales, pero tambin vale, de acuerdo al principio
esttico, porque su contenido es coherente con el contenido que determina la norma superior.68

67 Ross, Alf, El concepto de validez y otros ensayos, Distribuciones Fonrantara, Mxico, 1991, p.
68 Kelsen, Hans, op. cit:; pp, 203,204 y 205.
El problema de las normas que por su jerarqua superior no se encuentran subordinadas a otras
normas y que, por tanto, slo tienen el sentido subjetivo de ser normas jurdicas o carecen de
validez porque no se fundamentan en otra, Kelsen busca resolverlo por medio de uno de sus
conceptos ms polmicos: la norma fundante. 123

As, afirma que, para la ciencia del derecho positivista, el primer constituyente histrico es la
suprema autoridad jurdica, y la norma que dispone deben obedecerse las rdenes del
constituyente no es el sentido subjetivo de una voluntad superior a la del constituyente sea
Dios o la naturaleza, sino que se trata de la norma fundante; la cual es la base de la validez
objetiva de las normas jurdicas, y es necesaria para la interpretacin de un orden coactivo,
generalmente eficaz, como un sistema de dichas normas.

Y, agrega, que esa norma fundante que no es producto de una voluntad, pero es lgicamente
imprescindible para la fundamentacin de la validez objetiva de las normas jurdicas, y slo
puede ser una norma pensada y presupuesta. Es nicamente conocimiento. Es una tesis
gnoseolgica la que la ubica como la condicin bajo la cual el sentido subjetivo de los actos del
constituyente y de los actos realizados conforme a la Constitucin es interpretado como el
sentido objetivo de normas validas. Con la teora de la norma fundante bsica, la teora pura
slo hace consciente lo que todos los juristas, por lo comn inconscientemente, hacen cuando
conciben a la Constitucin y a las normas derivadas, como objetivamente vlidas, sin remitir a
una norma superior metajurdica, es decir, sin remitir a una norma impuesta por una autoridad
superior y diferente a la autoridad jurdica. En otras palabras, es lo que hacen quienes
conceptan al derecho, exclusivamente como derecho positivo.69

Entre los diversos tipos de crticas que se han elaborado en contra de esta idea, una muy
utilizada es la de Garca Mynez:

Tal norma es, por definicin, un mandato o un imperativo. Pero un imperativo no puede
ser destruido o comprobado por la experiencia como Kant lo demostr. La hiptesis
jurdica de Kelsen no es, pues, una hiptesis cientfica.70

Y lo que parece ser definitivo, es cuando el propio Kelsen se refuta a s mismo:

En otras anteriores he hablado de normas que no son el contenido significativo de un

acto de volicin. En mi doctrina, la norma bsica fue siempre concebida como una
norma que no era el contenido significativo de un acto de volicin, sino que estaba
presupuesta por nuestro pensamiento. Debo ahora confesar que no puedo seguir
manteniendo esta doctrina, que tengo que abandonarla. Pueden creerme, no ha sido
fcil renunciar a una doctrina que he defendido durante dcadas. La he abandonado al
comprobar que una norma debe ser el correlato de una voluntad. Mi norma bsica es

69 Ibid.,pp. 211-214.
70 Citado por Echeverra, Manuel, Kelsen y los juristas mexicanos, UNAM, Mxico, 1986, p. 40.
 una norma ficticia basada en un acto de volicin ficticio [...] En una norma bsica se
concibe un acto de volicin ficticio que realmente no existe.71

En realidad, la norma fundante de Kelsen slo es otra forma de designar al principio de 124
imputacin, pero cuando ste se aplica, en especial a las normas jurdicas jerrquicamente
superiores, sean constitucionales o internacionales. Y, como principio de conocimiento, no debe
entenderse como parte de la estructura de una teora sobre el derecho, ni menos compartir el
nombre norma o constitucin con los conceptos tericos, sino nicamente debe ubicarse como
uno de los presupuestos metodolgicos de dicha teora y, como tal, no existe razn para
desecharlo.

De acuerdo con Kelsen, uno de los conceptos bsicos para distinguir a las normas jurdicas de
otros tipos de normas, es el de acto coactivo. En funcin de esto, determina su concepto de
derecho como orden coactivo de la conducta humana72 y nos dice que los actos coactivos son
los que han de cumplirse, aun contra la voluntad del afectado pon ellos y, en caso necesario,
recurriendo a la fuerza fsica.

Se distinguen dos tipos de actos coactivos: las sanciones, actos estatuidos como reaccin contra
una accin u omisin determinada por el derecho; y actos coactivos-no sancin, que se aplican
sin relacionarse con determinada accin u omisin de un individuo, por ejemplo, la internacin
de individuos que padecen enfermedades socialmente peligrosas, o la privacin de la propiedad
por razones de inters pblico.73

El concepto de acto coactivo-sancin es la base para la determinacin de otros conceptos

tericos, como el de acto lcito o delito, el cual se define como la accin u omisin determinada
por el derecho que configura el supuesto para un acto coactivo consecuencia de lo ilcito o
sancin, tambin previsto por el orden jurdico. Una accin u omisin es ilcita, si y slo si se
encuentra determinada por el orden jurdico, como condicin de un acto coactivo. La ilicitud no
es alguna propiedad inmanente, ni una relacin con alguna norma metajurdica, natural o
divina; es decir, no significa alguna relacin con un mundo trascendente al derecho positivo,
sino, exclusivamente, el que sea convertida, por el orden jurdico positivo, en condicin de un
acto coactivo sancin.74

En este sentido, una conducta slo puede estar obligada jurdicamente, si una norma jurdica
enlaza a la conducta contraria a un acto coactivo como sancin. Generalmente, se distingue
entr norma jurdica y obligacin jurdica, y se dice que una norma jurdica determina una
obligacin jurdica. Pero la obligacin de hacer algo es idntica a la conducta ordenada en la
norma jurdica.75

71 Citado por Ross, Alf, Lgica de las normas, op. cit., p. 147.
72 Kelsen, Hans, op. cit., pp. 44 - 48.
73 Ibd., p. 123.
74 Ibid., p. 125 y 126.
75 lbid., p. 129.
Puede comentarse en relacin con esta idea de Kelsen, que los conceptos tericos de obligacin
y norma no son redundantes, porque aunque el tema conductual de una
obligacin es el mismo que el de la norma que la contiene, no todas las normas contienen
obligaciones aunque en ltima instancia se relacionen con ellas, ni cuando las contienen slo a 125
ellas; las normas tambin contienen, por ejemplo, facultamientos y supuestos de las
obligaciones. En todo caso, en su teora particular se hace la diferencia de los dos conceptos:
norma como esquema de explicitacin conductual, y obligacin como aquella conducta
contraria a la que se vincula jurdicamente una sancin.

Otro concepto de la teora pura, ligado estrechamente al de obligacin, es el de responsabilidad

jurdica. Alguien est obligado cuando la conducta contraria es condicin de una sancin, pero
esta sancin puede dirigirse no contra el individuo obligado, sino contra otro individuo que se
encuentre en alguna relacin, determinada por el derecho, con el primero. El sujeto contra el
que se dirige la sancin es jurdicamente responsable por el ilcito. Si la sancin se dirige al
obligado, ste responde de la propia ilicitud y, en este caso, resulta que el obligado y el
responsable son idnticos. Pero si un sujeto responde del delito cometido por otro, el obligado y
el responsable no son idnticos. Se est obligado a una conducta conforme a derecho, y se es
responsable de una conducta contraria a derecho. El obligado suscita o evita la sancin con su
conducta, pero el sujeto nicamente responsable no puede hacerlo.76

JUSSOCIOLOGISMO

Con toda justificacin, para Rescasns Siches, el jussociologismo, realismo o sociologismo

jurdico, es algo muy diferente de la sociologa del derecho. 77 Para apreciar la diferencia, veamos
cmo se caracteriza, primero, la sociologa del derecho.

Segn Durkheim, los temas de la verdadera sociologa del derecho son: resolver cmo las reglas
jurdicas se han constituido realmente, cules fueron las causas que las originaron, las
necesidades que tratan de satisfacer, y cmo funcionan efectivamente en la sociedad. 78

Para Kelsen, sin pronunciarse sobre sus posibilidades de xito y de valor, la sociologa del
derecho no se ocupa del significado especfico de las normas jurdicas, sino de fenmenos
naturales que el derecho califica como hechos jurdicos, no relaciona hechos naturales y normas
vlidas, sino esos hechos con otros que considera como sus causas y sus efectos. Busca, por
ejemplo, las razones y los efectos de la decisin de un legislador para dictar una norma y no
otra; indaga la medida en la que la economa o la religin influyen en los tribunales, o por qu
se cumplen o no las normas jurdicas. Para ella, el derecho es un hecho natural que se
manifiesta en la conciencia de quienes crean, aplican o vigilan las normas de derecho. Su objeto
de estudio son los fenmenos naturales paralelos al derecho, pero no ste en s.79 As como la
ciencia del derecho se limita al conocimiento de normas, la sociologa del derecho indaga las

76 Ibid., pp. 133 y 134.

77 Recasns Siches, Luis, Tratado general de filosofa del derecho, 6a. ed.. Editorial Porra, Mxico, 1978, p. 158.
78 Citado por Recasns Siches, Luis, Sociologa, 9a. ed.. Editorial Porra Mxico, 1968, p. 581.
79 79 Kelsen, Hans, Teora para del derecho, traduccin de la edicin francesa, 12a. ed., EUDEBA, Buenos Aires, 1974, pp. 97 y 98.
causas y los efectos de los hechos naturales que, calificados por las normas jurdicas, se
presentan como actos jurdicos.80
Treves afirma que el modelo de la sociologa del derecho disciplina de los socilogos y de los
cientficos sociales, se basa en la investigacin emprica de los hechos jurdicos, para sus propios 126
fines tericos y cognoscitivo.

Para Nino, el modelo de la ciencia jurdica emprica de Ross parece ser coherente, con
posibilidades de ser llevado a la prctica y que disea un tipo de actividad terica importante y
til para la vida social. Sin embargo, esto no es como parece, porque dicho modelo no considera
que la aceptacin de normas por parte de los jueces no sea un fenmeno caprichoso que
requiera determinar la vigencia de las innumerables normas jurdicas, a travs de un gran
nmero de decisiones judiciales. Por el contrario, los jueces aceptan con cierta uniformidad
determinadas normas bsicas que se pueden identificar por ciertas propiedades comunes,
como la de estar dictadas por cierto rgano legislativo, por ejemplo que prescriben la aplicacin
de las normas restantes. A partir de esto, se puede predecir que las normas restantes, decretos,
ordenanzas municipales, etc., sern tambin reconocidas por los jueces. Si dichas predicciones
se muestran falsas, con cierta frecuencia, habr que revisar la hiptesis inicial sobre lo que los
jueces reconocen como normas bsicas. Esto implica que esa hiptesis debe testarse, de vez en
cuando, observando la aplicacin que hacen los jueces de las normas que se derivan de las
bsicas; pero esto es muy distinto a pensar que la vigencia de las incontables normas que
integran el derecho tiene que determinarse aisladamente en relacin a cada unta de ellas.81

Y, concluye Nino: si sta es la forma para determinar qu normas jurdicas tienen vigencia,
entonces quien generalmente la realiza son los editores de publicaciones peridicas
especializadas, en las que suelen fundarse los juristas tericos que realizan elaboraciones
ulteriores. Los verdaderos cientficos del derecho seran, segn el modelo de Ross, estos
editores! Los juristas tericos slo intervienen para solucionar un punto especialmente
controvertido sobre la vigencia de una norma.82

JUSMARXISMO

Marx indica lo siguiente:

Mi mtodo dialctico no slo es fundamentalmente distinto del mtodo de Hegel, sino que es,
en todo y por todo, la anttesis de l. Para Hegel, el proceso del pensamiento, al que l convierte
incluso, bajo el nombre de idea, en sujeto con vida propia, es el demiurgo de lo real, y esto, la
simple forma externa en que toma cuerpo. Para m, lo ideal no es, por el contrario, ms que lo
material traducido y traspuesto a la cabeza del hombre.83

80 Citado por Treves, Renato, Introduccin a la sociologa del derecho, Taurus Ediciones, Madrid, 1978, pp. 132 y 133.
81 Nino, Carlos Santiago, Algunos modelos metodolgicos de ciencia jurdica. Distribuciones Fontamara, Mxico, 1993, pp. 54 y
55.
82 Ibid.,p. 55.
83 Marx, Karl, El copital, tomo primero. 2a. ed., PCE, Mxico, 1984, p. XXIII.
Por su parte, Friedrich Engels84 manifiesta que la dialctica es la ciencia de las leyes generales
del movimiento y desarrollo de la naturaleza, la historia y el pensamiento humano; de la
concatenacin universal que concibe las cosas y los conceptos en sus conexiones, en su
dinmica y en su proceso de gensis y caducidad. Segn Engels, las tres leyes fundamentales de 127
la dialctica son: la ley del trnsito de la cantidad a la cualidad y viceversa, la ley de la
penetracin recproca de los contrarios, y la ley de la negacin. La primera indica que los
cambios en la naturaleza no son slo cuantitativos, y que la acumulacin de elementos suele
producir en los hechos nuevas cualidades. La segunda ley apunta que todo objeto real tiene el
carcter de unidad cambiante, ya que es un complejo de elementos y fuerzas opuestos; esta
unidad es temporal y relativa, porque el proceso de cambio es continuo y absoluto. La tercera
ley seala que es infinita la serie de cambios cuantitativos y de las cualidades nacientes; cada
etapa del desenvolvimiento de una cosa es una sntesis, que resuelve las oposiciones contenidas
en una etapa anterior o sntesis previa; la sntesis posterior ser de nuevo negada por otra, as
sucesivamente.85

El materialismo dialctico es la concepcin marxista del mundo, mientras que el materialismo

histrico es la investigacin de la vida social conforme a los criterios del materialismo dialctico.
Aunque en la expresin materialismo histrico desaparece la referencia a la dialctica, es
tambin eminentemente dialctico. Dentro de este materialismo son fundamentales los
conceptos de base o estructura y superestructura. Se afirma que en la estructura se encuentran
los factores impulsores o condicionantes, en principio, de la vida social, que se encuentra
constituida por el sistema econmico de la produccin material. En la superestructura, en
cambio, se ubican los factores impulsados o condicionados en principio por la primera; estos
factores son la moral, la poltica, el derecho, entre otros, que en conjunto reciben el nombre de
ideologa.86

Se aclara que el determinismo econmico sobre la ideologa no es absoluto, aunque s el factor

ms importante. A este respecto, Engels escribe lo siguiente:

El que los discpulos hagan a veces ms hincapi del debido en el aspecto econmico es cosa de
la que, en parte, tenemos la culpa Marx y yo mismo. Frente a los adversarios tenamos que
subrayar este principio cardinal que se negaba, y no siempre disponamos de tiempo y ocasin,
para dar la debida importancia a los dems factores que intervienen en el juego de reacciones y
acciones [...]. Segn la concepcin materialista de la historia, el factor que en ltima instancia
determina la historia es la produccin y la reproduccin de la vida real. Ni Marx ni yo hemos
afirmado ms que esto. Si alguien lo tergiversa diciendo que el factor econmico es el nico
determinante, convertir aquella tesis en una frase vacua, abstracta y absurda. 87

Para Marx, el derecho nunca puede separarse de la configuracin econmica y desarrollo

cultural de la sociedad que lo condiciona, y el derecho burgus es un derecho igual que resulta

84 Citado por Hernndez Gil, Antonio, Marxismo y positivismo lgico, Alianza Editorial, Madrid, 1970,p. 17.
85 Larroyo, Francisco, Sistema e historia de as doctrinas filosficas, Editorial Porra, Mxico, 1968,p.93.
86 Hernndez Gil, Antonio, Marxismo y positivismo lgico, Alianza Editorial, Madrid, 1970, p.
87 Idem.
desigual en la prctica, por la desigualdad del trabajo desarrollado. 88 En el manifiesto
conumista, Marx y Engels le dirigen a la burguesa las siguientes palabras:
(...) vuestras ideas son en s mismas producto de las relaciones de produccin y de propiedad
burguesa, como vuestro derecho no es ms que la voluntad de vuestra clase erigida en ley; 128
voluntad cuyo contenido est determinado por las condiciones materiales de existencia de
vuestra clase.89

Para el jusmarxista Caizares, el derecho es la expresin autoritaria de los intereses sociales que
han triunfado. Cada clase dominante crea su propio derecho, al elaborar sus propias
condiciones de dominacin sobre el resto de la sociedad. La estructura clasista de la sociedad,
impide que el derecho tenga un fundamento de tica y justicia; slo permite un derecho parcial
y derivado de intereses. Para la concepcin materialista de la historia, el derecho es un
fenmeno social secundario; no es una racionalidad que se oponga a las circunstancias, una
sistematizacin de las relaciones sociales concretas. 90

Dice Engels:

Si el idelogo quiere construir la moral y el derecho, no sacndolos de la realidad de las

condiciones sociales en que viven los hombres que le rodean, sino partiendo del concepto de
la sociedad o de lo que l llama sus elementos simples: con qu material se cuenta para esta
obra de edificacin? Con dos clases de materiales evidentemente: con los exiguos vestigios de
contenido real que pueden encerrarse todava en aquellas abstracciones sobre que construye, y
con el contenido que muestro idelogo aporte, tomndolo de su propia conciencia. Y, qu es lo
que su conciencia le brinda? Le brinda en su mayor parte instituciones morales y jurdicas, que
son una expresin ms o menos adecuada positiva o negativa, favorable o adversa de las
condiciones sociales y polticas en que vive; tal vez, adems, le brinda ideas tomadas de la
literatura sobre estos problemas y, por ltimo, acaso toda una serie de figuraciones personales.
Haga lo que haga nuestro idelogo, pngase como se ponga, se encontrar siempre con que la
realidad histrica que arroj por la puerta vuelve a colarse por la ventana, y cuando cree estar
construyendo una teora de la moral y el derecho para todos los tiempos y todos los mundos, lo
que hace en realidad es trazar una imagen caricaturesca arrancada de su base real invertida
como un espejo cncavo de las corrientes conservadoras o revolucionarias de su tiempo.91

Bodenheimer indica que despus de la revolucin de 1917, el jusmarxismo fue el credo oficial
de la Rusia sovitica, y al menos en las dos dcadas siguientes, los juristas rusos siguieron hasta
su conclusin, la doctrina de que el derecho es un mero reflejo de condiciones, e instrumento
de conveniencias econmicas, sin tratar de construir un sistema de conceptos, ni desarrollar
una ciencia del derecho, de la que rechazan el supuesto de su independencia.92

88 lbidp. 42.
89 Citado por Cailizares, Femando Diego, Teora del derecho. Editorial Pueblo y Educacin, taHabana,!979,p.31.
90 Idem.
91 Ibid.. p. 32.
92 Bodenheimer, Edgar, op. cit., pp. 253 y 254.
Entre los principales autores jusmarxistas, se encuentran los siguientes: Pasukanis, quien seala
que no es suficiente, para la existencia objetiva del derecho, conocer su contenido normativo;
es necesario conocer si tal contenido normativo se realiza o no en las relaciones sociales. 93 Para
l, en una sociedad colectivista, con unidad de propsito social y armona de intereses, el 129
derecho que presupone intereses contrapuestos ser necesario y ser remplazado por normas
tcnico-sociales, para la utilidad econmica.94 Stucka, sostiene que el derecho es un sistema de
relaciones sociales en correspondencia con los intereses de la clase dominante y tutelado por su
fuerza organizada. Vysinskij considera al derecho como el conjunto de las reglas de conducta
que expresan la voluntad y conveniencia de la clase dominante legislativamente establecida; sus
costumbres y sus reglas de convivencia, garantizadas por la fuerza coercitiva del poder estatal. 95

Hernndez Gil sintetiza los rasgos de la concepcin marxista del derecho, en lo siguiente:

El materialismo histrico ve en el derecho u no de los factores integrantes de la capa ideolgica,

la superestructura; en sta, el derecho y los dems elementos superestructura les, slo se
entienden como proyeccin y reflejo de la estructura, el sistema econmico concreto o la
produccin material de los bienes; en esta produccin, la clase econmica gobernante tiene e|
papel preponderante y el derecho es su instrumento; el materialismo histrico admite que, en
algunos aspectos, la superestructura provoca efectos en la estructura, e incluye en esto al
derecho, pero subrayando siempre la prioridad ineludible del factor econmico, con lo que la
incidencia de lo jurdico en lo econmico nunca es extraeconmica; as, el derecho carece de
autonoma, tanto ideal cono emprico-histrica, y siempre est implicado en un proceso
econmico de manera dialctica; en concepto y prctica, el derecho es siempre una categora
burguesa, y esto conduce dialcticamente, a la negacin del derecho que, junto con la negacin
del Estado, son los rasgos que el marxismo reserva para la ltima etapa del comunismo.96

Desde el punto de vista de la filosofa de la ciencia, Popper indica que los admiradores de las
teoras de Marx, Freud y Adler, se impresionan especialmente porque tales teoras parecen
poder explicar todo a lo que se refieren. Su estudio parece tener el efecto de una conversin o
revelacin intelectual, que abre los ojos a una nueva verdad oculta y, una vez que sucede, se ve
el mundo lleno de verificaciones de las teoras. La verdad parece manifiesta, y a los incrdulos
se les considera personas que se niegan a verla, porque est contra sus intereses de clase, o
porque sus represiones psicolgicas exigen un tratamiento. Un marxista no puede abrir un
peridico sin hallar en cada pgina, noticias, presentacin y en lo que no dice, confirmaciones
de su interpretacin histrica.97

Popper contina:

Aunque en la poca de la teora de la gravitacin de Einstein los instrumentos de medicin no

podan asegurar un resultado, haba sin duda una posibilidad de falsear la teora, por lo que sta
93 Citado por Treves. Remato, op. cit., p. 111.
94 Citado por Bodenheimer, Edgar, op. cit.. p. 255.
95 Citado por Treves, Remato, op. cit., PP. 110 y 112.
96 Hernndez Gil, op. cit., pp. 39 y 41.
97 Popper, Karl. Conjeturas y refutaciones. Fa desarrollo del conocimiento cientfico, Ediciones Paids, Bamluna,1991. p. 59.
satisfizo el criterio cientfico de la refutabilidad. En cambio, la astrologa no pasa la prueba. Los
astrlogos se impresionaron tanto y engaaron por lo que ellos consideraban verificaciones,
hasta pasar por alto toda prueba en contra. Al dar a sus teoras y profecas suficiente vaguedad,
eliminaron todo lo que habra sido una refutacin de su teora, y sta se volvi irrefutable. Es 130
una treta del adivino precedir cosas de manera tan vaga que difcilmente se fracase.98

Y concluye Popper:

La teora marxista de la historia adopt, finalmente, esta prctica de adivinos. Algunas de las
primeras predicciones de esa teora como la de la futura revolucin social fuera confrontables
con los hechos y, en realidad, fueron refutadas. Pero en lugar de aceptarse las refutaciones, se
reinterpret la teora y lo que deba observarse, para que fueran compatibles entre s. As,
salvaron a la teora de la refutacin, pero lo hicieron al precio de hacerla irrefutable y, con esta
estratagema, destruyeron su pretensin a la que se ha hecho mucha propaganda de tener un
estatal cientfico."

Bodenheimer apunta que, debido al xito del primer plan quinquenal, en 1930, se anunci
oficialmente que el socialismo haba triunfado irrevocablemente en Rusia; por esta razn,
algunos jueces, en aplicacin de la teora marxista, comenzaron a clausurar sus tribunales; pero
el gobierno les desautoriz y prohibi toda idea de la desaparicin del derecho en una sociedad
comunista.99 100

Hernndez Gil valora lo siguiente:

Entre aquella explicacin del derecho burgus de los pases capitalistas, como fenmeno de la
superestructura ideolgica, el no-derecho de la dictadura del proletariado, y del comunismo
propiamente dicho, aparece la realidad tangible de un derecho vigente en los pases socialistas.
El marxismo combate al derecho como se combate una opinin que no se comparte,
descubriendo cmo se form, sin oponer otra opinin sin hacer ciencia jurdica. Por ello,
la explicacin marxista del derecho lleva al sociologismo a su grado mximo. Una ms depurada
teorizacin en sociologa no conducira a los mismos resultados. No en vano, en el marxismo, la
fe poltica estimula y, en ocasiones, suple el trabajo cientfico.101

Bodenheimer nos dice que durante algunos aos, la teora de Pasukanis, acerca de que el
derecho no es compatible con el comunismo, ejerci gran influencia sobre la teora rusa del
derecho. Pero, en 1937, Pasukanis fue privado de su cargo y declarado enemigo del pueblo,
porque su teora ya no serva para los propsitos de la dictadura proletaria, sino que fue
considerada como teora subversiva que mina el poder del Estado y desacredita ante los
estudiantes al derecho sovitico. No se habl ms de la desaparicin del derecho y del poda

98 Ibid., pp. 61 y 62.

99 Ibid., p. 62.
100 Bodenheimer, Edgar, op. cit., pp. 254 y 255.
101 Hernndez Gil, op. cit.. pp. 62 y 63.
estatal. Por el contrario, se subray la necesidad del derecho y de una aplicacin ms estricta de
las leyes.102

Para Guastini, las tesis soviticas del derecho pueden resumirse as. el derecho es un conjunto 131
de relaciones sociales, especialmente econmicas (tesis de Stucka y Pasukanis); el derecho es el
conjunto de las relaciones sociales entre productores de mercancas (tesis de Pasukanis); el
derecho es expresin normativa de la voluntad o de la ideologa de la clase dominante (tesis de
Rejsner, Stucka y Vysinskij); el derecho se extingue con la desaparicin de las clases, o con la
desaparicin del capitalismo (tesis de Pasukanis).103

Y, de acuerdo con el mismo autor, las objeciones de Kelsen, en relacin a esas tesis son las
siguientes: el derecho no puede ser identificado con la economa o con las relaciones sociales,
porque entonces se confunde la norma jurdica con los comportamientos prescritos, que son
obviamente comportamientos sociales y econmicos, y se confunde la norma con los hechos;
las relaciones y comportamientos sociales constituyen una regularidad, pero el derecho no es
descripcin de regularidades, sino prescripcin de conductas; el derecho no puede ser
identificado con las relaciones econmicas mercantiles capitalistas, porque todos los
ordenamientos jurdicos existentes, de hecho, regulan tambin relaciones no mercantiles; la
tesis de que el derecho es el conjunto de relaciones sociales, contradice la tesis de que el
derecho es la voluntad de la clase dominante, porque en la sociedad comunista habr
relaciones sociales y, por tanto, segn la primera tesis debera haber derecho, pero como en la
sociedad comunista no habr clases, ni clase dominante, por tanto, segn la segunda tesis, no
debera haber derecho.

102 Bodenheimer. Edgar, op. cit.. p. 256.

103 scar Correas, et al, Kelsen y Mane, en El otro Kelsen, UNAM, L Habara, 1989, p.91.
 Tomado de:

14
6
Francisco Ibarra Marn y Otros
Metodologa de la investigacin social.

TECNICAS DE INVESTIGACIN CIENTIFICA

LA OBSERVACIN ESENCIA DE LA OBSERVACIN CIENTFICA

Regularmente como parte de nuestra actividad cotidiana, nos encontramos ante un variado
conjunto de situaciones y acontecimientos la gente camina por la calle, los nios juega n en el
parque o en la casa, etc. efectuando observaciones que nos brindan un cmulo de informacin
sobre todo lo que sucede a nuestro alrededor. Sin embargo antes de establecer una
diferenciacin entre la observacin tal y corno se ha descrito anteriormente y que podramos
caracterizar como casual, espontnea y subjetiva de la observacin cientfica que es sistemtica,
consciente y objetiva, debemos definir lo que vamos a entender por observacin. La
observacin es uno de los mtodos empricos de investigacin y se utiliza en las ciencias para la
obtencin de informacin primaria acerca de los objetos investigados o para la comprobacin
de las consecuencias empricas de las hiptesis. La observacin en la investigacin social es un
mtodo a travs del cual se conoce el estado de cosas social, particularmente el proceder y la
conducta de personas y grupos sociales ordenados como estados de cosas sensorialmente
perceptibles, y que son percibidos directamente por el observador en un determinado espacio
de tiempo.

Una vez establecida, esta definicin pasemos a analizar las caractersticas esenciales de ella.

En primer lugar la observacin cientfica es consciente, es decir, se orienta hacia un objetivo o

fin determinado. Con un criterio selectivo determinamos, dentro del conjunto de caractersticas
o aspectos que resulta posible observar en el fenmeno u objeto de nuestro inters, aquellos
que resulten importantes de acuerdo a nuestras hiptesis. Si por ejemplo, en el estudio de una
fbrica manejamos la hiptesis de que las relaciones humanas son mejores en la seccin A
que en la B, esto determina que la observacin girar en torno a este aspecto y nos
ocuparemos de los indicadores que la conciernen, como pueden ser; Si existen discusiones
frecuentes entre los trabajadores, si existe o no cooperacin entre ellos, etc.

En segundo lugar la observacin cientfica es sistemtica, con lo que queremos decir que para
su ejecucin es preciso tener en cuenta principios, tareas y plazos especficos.
En tercer lugar la observacin cientfica va a lograr una comprensin objetiva de la realidad al
garantizar;

a. Que mediante ella se recoger informacin de todos y cada uno de los indicadores de los
conceptos (variables; que figuran en nuestra hiptesis. Debemos recordar que cada uno 147
de estos conceptos debe ser previamente definido correctamente. Cuando esto se
cumple decimos que existe validez en la observacin.

b. Que el documento (gua de observacin) donde se incluye todo lo que debe ser
observado debe ser lo suficiente preciso y claro para garantizar que diferentes
observadores, aplicando la misma gua, en un mismo momento entiendan de la misma
manera como aplicarla. Dicho en otras palabras, la gua de observacin debe estar libre
de toda ambigedad, no debe permitir ningn error de interpretacin. Si este requisito
se cumple decimos que la observacin es confiable.

Veamos mediante un ejemplo prctico como funcionan estos principios:

Supongamos que en nuestra investigacin sobre la fbrica, que anteriormente mencionemos

nos interesa la variable disciplina laboral entre otras. Si en nuestra gua incluimos
simplemente esta variable, sin aadir ninguna otra informacin o instruccin sobre los aspectos
que nos interesa hacer objeto de la observacin, entonces puede ocurrir fcilmente que
distintos observadores que utilicen dicha gua recojan informacin cualitativamente distinta
acerca de la indisciplina laboral. Por ej., algunos se referan a las inasistencias, otros a las
impuntualidades, algunos a ambas cuestiones, etc. En un caso como este la informacin no es
confiable.

Si, por otra parte, en la gula se orientase de forma muy precisa los aspectos a contemplar
dentro de la indisciplina laboral aclarando que nos referimos a las impuntualidades e
inasistencias, entonces la. Informacin recogida seria confiable. Sin embargo, antes de poder
afirmar que se cumple con el requisito de la objetividad, tendramos que aseguramos que todos
los indicadores fundamentales de la indisciplina laboral estn siendo observados, esto es, que
tambin se cumple con la validez.

En el caso citado no se cumple, ya que no se ha incluido un indicador importante como es el

aprovechamiento de la jornada laboral.

En el ejemplo anterior se cumplir con la validez cuando se haya incluido todos los indicadores
fundamentales y con la confiabilidad cuando se tenga claro qu se tiene que observar en cada
uno de ellos. Sola al cumplir ambas condiciones podremos hablar de objetividad en la
observacin efectuada.

IMPORTANCIA DE LA OBSERVACIN

X=
Histricamente la observacin fue el primer mtodo cientfico empleado, y durante mucho
tiempo constituy la forma bsica de obtener informacin cientfica.

La importancia fundamental de la observacin como mtodo cientfico es que nos permite

obtener la Informacin del comportamiento de nuestro objeto de investigacin tal y como este 148
seda en la realidad, es decir, esta es una forma de obtener informacin directa e inmediata
sobre el fenmeno u objeto que est siendo investigado.

La observacin, hoy como en los primeros momentos de la ciencia, estimula la curiosidad,

impulsa el descubrimiento de cuestiones que pueden tener un inters cientfico y provocan el
planteamiento de un problema y de las hiptesis correspondientes. Por ejemplo, en el curso de
visitas de control de una determinada asignatura se detecta una Inquietud entre los alumnos, lo
que puede provocar varios posibles problemas sobre, por ejemplo, la preparacin de la
asignatura, la utilidad de la asignatura para la especialidad, etc.

La observacin puede utilizarse en compaa de otros mtodos o tcnicas (la entrevista, el

cuestionario, etc) lo cual permite una comparacin de los resultados obtenidos
por diferentes Vas, que se cumplimentan y permiten obtener una mayor precisin en la
informacin recogida,

TIPOS DE OBSERVACIN

Para el establecimiento de los tipos de observacin posibles nos basaremos en el esquema de

Hort-Berger (Problemas de las investigaciones sociolgicas R 30)

Dicho esquema es como sigue:

Nota: E: Estructurada No E: No estructurada

Vemos pues en que consiste cada uno de estos tipos de observacin.

X=
LA OBSERVACIN PROPIA

En este caso la observacin propia no la realiza el investigador, sino que es el propio sujeto de la
observacin el que la realiza, Es decir, cada uno de los individuos objeto de observacin se auto
observa. En este caso es necesario que la gua de observacin sea particularmente clara y que 149
las instrucciones sean exhaustivas, sobre qu se debe observar, como llevar a cabo esta
observacin y como registrarla.

Las ventajas de este mtodo son obvias, el propio individuo objeto de observacin puede
realizar esta tarea ms completa y profundamente que alguien ajeno a l. Igualmente son
obvias sus desventajas: en primer lugar el personal que realiza la observacin carece de un
entrenamiento en este sentido.

En segundo lugar aqu puede jugar mucho la subjetividad del individuo que es objeto de la
observacin.

Un caso tpico en el que se emplea esta forma de observacin es en aquellas investigaciones

que se plantean un presupuesto de tiempo de una poblacin.

Este objetivo solo puede llevarse a cabo eficientemente si los propios individuos de esta
poblacin (o la muestra tomada de ella.) realizan la observacin de sus actividades.

LA OBSERVACIN AJENA

A diferencia de lo anterior, aqu es el investigador el que realiza la observacin. Es decir, que en

este caso la observacin directa, ya que el investigador aplica directamente este mtodo,
mientras que la observacin propia es indirecta, ya que l no es el que aplica el mtodo, sino
que lo hace indirectamente a travs de los propios sujetos.

Si comparamos esta forma de la observacin con la anterior veremos que su ventaja consiste en
que las fuentes posibles de error sealadas anteriormente desaparecen al ser el propio
investigador el que realiza la. Observacin, y este, por su entrenamiento, y por el conocimiento
que tiene sobre el fenmeno o situacin objeto de observacin est plenamente capacitado
para efectuar dicha tarea.

LA OBSERVACIN INCLUIDA
(O PARTICIPANTE)

En este caso el investigador participa de las tareas y actividades del grupo cuyas conducta
quiere observar, aunque no necesariamente participa en todas ellas. Este tipo de observacin
tiene requerimientos muy fuertes en relacin con los investigadores que lo adoptan, los cuales
deben poseer cualidades tales como:

1. Una gran capacidad para establecer buenas relaciones personales.

X=
 2. Una gran capacidad para mantenerse en todo momento en su papel de investigador (ya
que en la medida que el investigador se integre al grupo, se sienta parte de este, puede
perder de vista su papel como investigador, sus objetivos de estudio.
150
Esta forma de la observacin es tpica de los antroplogos, etnlogos, que a menudo para
realizar sus estudios se trasladan a una comunidad o grupo y viven en l.

La ventaja fundamental de esta manera de realizar la observacin consiste en la posibilidad de

profundizacin que ofrece, ya que es una observacin "desde dentro del grupo observado, y
como tal, potencialmente mucho ms rica.

Su desventaja consiste en que, como vimos anteriormente, mientras ms se integre el

investigador al grupo y mas se sienta como parte de este, mayor ser el riesgo que se corre de
que pierda su papel de investigador, que pierda de vista sus objetivos y no sea capaz de
observar aquellos rasgos esenciales para su trabajo. '

LA OBSERVACIN ABIERTA

En este tipo de observacin el investigador se identifica como tal ante el grupo que va a ser
observado, es decir, las personas que se pretende observar conocen que su conducta esta
siendo observada.

Cuando se utiliza este tipo de observacin, se analiza previamente el hecho de conocerlo por
parte de los observados puede afectar su conducta.

En caso negativo se procede con este tipo de observacin, en caso positivo es necesario realizar
una observacin encubierta.

LA OBSERVACIN ENCUBIERTA

Aqu el investigador no se presenta como tal, es decir, las personas que van a ser objeto de
observacin no lo saben.

En este caso la ventaja fundamental es que, al no ser conocidas las intenciones del investigador
la conducta de las personas observadas no se altera cmo producto de la observacin.

LA OBSERVACIN ESTRUCTURADA
(O ESTANDARIZADA)

Consiste en el empleo de un sistema de categoras para el registro de las conductas a observar

que han sido elaboradas previamente a la recogida de informacin.

X=
Durante el proceso de recogida de los datos de la observacin, es decir ya en el transcurso de la
observacin misma, el investigador debe contemplar cuidadosamente las conductas o
situaciones observadas para incluirlas en las categoras correspondientes.

Este tipo de observacin supone la presencia de un observador con un entrenamiento especial. 151

La ventaja fundamental de la utilizacin de este tipo de observacin consiste en las

posibilidades que brinda para el tratamiento estadstico de la informacin recogida.

Un ejemplo de esta forma de la observacin lo hallamos en el sistema de categoras utilizadas

por Bales (citado por Zdravomislov pp. 227-230) elaborado para analizar la dinmica de una
reunin centrada en la solucin de una tarea. En esta reunin de grupo cada pregunta, gesto,
etc, puede ser registrada en cada una de las doce categoras establecidas para la diferentes
conductas posibles. Dos de esas categoras son:

Manifestaciones de solidaridad y respeto hacia otros miembros del grupo prestacin de ayuda,
aprobacin". Desahogo de la tensin, broma ren, manifestacin de satisfaccin.

Todo el sistema slo puede confeccionarse despus de una amplia experiencia en el

conocimiento de situaciones de grupo.

La observacin no estandarizada. 0 no estructurada. Consiste en la recogida de datos de la

observacin, pero esta vez sobre la base de una gua o esquema general esto es el investigador
no dispone ms que de un conjunto de aspectos, globales sobre los cuales debe centrar su
inters: por ejemplo, si se fuera a estudiar una situacin en grupo mediante observacin no
estandarizada, podramos tener los aspectos siguientes:

Ambiente general de la reunin (referencia a las situaciones de tensin o no que puedan

existir).
Nivel o grado de participacin en la reunin.
Calidad de las intervenciones.
Calidad respecto a la direccin de la reunin.

Todos estos aspectos constituirn la gua de observacin. En este caso como puede notarse, el
esfuerzo en cuanto a cantidad de anotaciones y organizacin de la informacin es mucho mayor
por la ausencia de categoras.

Todo esto nos dice, evidentemente, que vamos a usar observacin no estandarizada cuando no
tengamos la posibilidad de auxiliarnos de la estandarizada o estructurada.

X=
RECOPILACIN DE INFORMACIN
EL CUESTIONARIO
152
DEFINICIN
Cuando se habla de una investigacin social es muy usual y corriente or hablar del cuestionario
como tcnica de recoleccin de datos.

QU ES UN CUESTIONARIO?

Demos su definicin: El cuestionario es uno de los instrumentos que sirven de gua o ayuda
para obtener la informacin deseada, sobre todo a escala masiva. El mismo est destinado a
obtener respuestas a las preguntas previamente elaboradas que son significativas para la
investigacin social que se realiza y se aplica al universo, o a muestra, utilizando para ello un
formulario impreso, que los individuos responden por si mismo.

Mediante el cuestionario se aspira a conocer las opiniones, actitudes, valores y hechos respecto
a un grupo de personas en especfico.

TIPOS DE CUESTIONARIOS: POR CORREO Y GRUPAL

Los cuestionarios se aplican a una poblacin o a una muestra de dicha poblacin y por regla
general en escala masiva. Pero de acuerdo a la forma como se ejecutan, pudiramos clasificarlos
en dos tipos:

a) El cuestionario por correo y

b) El cuestionario grupal.

EL CUESTIONARIO POR CORREO

Adopta la forma de un formulario impreso, que es enviado por correo a la poblacin o a la

muestra a estudiar. El llamado a la cooperacin y lar instrucciones de cmo debe ser llenado, as
como las aclaraciones o especificaciones sobre cada pregunta, adquiere en este una particular
importancia, ya que una vez recibido es encuentra solo con el instrumento. De ah la necesidad
de que lo motives ante los objetivos del estudio lo mismo que le aclare o explique sobre su
contenido. Todo debe estar claramente especificado al igual que las preguntas en su redaccin
deben hacerse del modo ms simple y comprensible. El cuestionario por correo contiene, por lo
general, muy pocas preguntas. Finalmente hay que garantizar el retorno mediante la inclusin
de sobres franqueados para que una vez llenados por el interrogado lo enve al investigador o
institucin interesada.

X=
EL CUESTIONARIO GRUPAL

Este es aplicado en un grupo previo acuerdo del lugar y hora en presencia del investigador que
realiza la demanda de cooperacin formula las instrucciones y aclaraciones pertinentes y se
encarga de recogerlos una ves terminado. Esto ltimo acompaado de la revisin a cada uno de 153
ellos velando siempre que no queden preguntas sin respuesta.

TIPOS DE PREGUNTAS

Las preguntas en los cuestionarios las podemos clasificar de acuerdo a tres criterios:
a) Segn el grado de libertad de las respuestas,
b) Segn la funcin que cumple en el cuestionario,
c) Segn la naturaleza de lo preguntado.

A) SEGN EL GRADO DE LIBERTAD DE LAS RESPUESTAS

Pueden ser: abiertas cerradas y mixtas.

Las preguntas abiertas son aquellas que dan completa libertad al interrogado para que
responda. Por ejemplo:

Segn su criterio Como se ve reflejado la posicin social, de la mujer en el actual Cdigo de

Familia? En su opinin Cules son las ventajas del Cdigo de Trnsito vigente con respecto al
anterior?

Las preguntas cerradas son aquellas que en contraposicin con las abiertas, les limita las
posibilidades de respuesta a los individuos producto, de que se determinan previamente
diferentes opciones de respuestas que aparecen acompaado la pregunta, a las cuales los
interrogados deben circunscribirse se de manera estricta. Las respuestas cerradas pueden
clasificarse, a su vea en dos: dicotmicas y politmicas.

Las dicotmicas son aquellas que slo admiten dos respuestas. Por ejemplo:

Le gusta a Ud. El cine? Si No

Las politnicas son aquellas que admiten ms que dos respuestas.

Por ejemplos
Cree Ud. que para contraer matrimonio es necesario, tener en cuenta la diferencia de
escolaridad en la pareja?

SI NO DEPENDE

X=
En las politmicas hay un tipo especial que expresan gradaciones y son aquellas cuyas
respuestas plantean diferentes valoraciones sobre una misma.

Por ejemplo:
154
Qu lo parece el programa de televisin Detrs de la Fachada?,

Me gusta mucho
Me gusta algo
Me es indiferente
No me gusta
No me gusta nada absolutamente.

Como vemos, cada una de las alternativas de respuestas posibles expresa un grado diferente de
preferencia en este caso respecto al programa en cuestin, que va desde la preferencia mayor
hasta el mayor rechazo.

Ahora bien, finalmente, cules son las preguntas mixtas? Son las combinaciones de las abiertas
y las cerradas. Un ejemplo de stas puede ser:

Le gusta las canciones que interpreta el movimiento de la Nueva Trova?

Si No Porqu?

B) SEGN LA FUNCIN QUE REALIZA

La pregunta en el cuestionario pueden ser: preguntas de filtro, preguntas de control y preguntas

de contenido.

Las preguntas de filtro son aquellas que permiten al investigador saber si el interrogado conoce
o no acerca de la materia sobre la que se quiere recoger su opinin o su criterio. Es decir, que
este tipo de pregunta va a tener como funcin el facilitar una informacin previa que garantice
determinar si el Individuo sabe o no acerca de la materia o asunto sobre el que ms adelante se
va a preguntar, y determinar as si puede o no preguntarles sobre ello.

Por ejemplo: antes de preguntarle a una persona,

Cul es su opinin sobre el reglamento docente?

Se le puede hacer la siguiente pregunta:

Ha ledo Ud. el reglamento docente?

Si No

X=
Esta sera la pregunta de filtro.

Las Preguntas de control son aquellas que tienen la Puncin de comprobar la consistencia de la
respuesta, es decir, comprobar las veracidades de las respuestas del entrevistado sobre una
pregunta del cuestionario. 155

Para dicho fin se redacta una pregunta sobre uno de los temas que nos interesa y luego se
redacta otra pregunta sobre el mismo tema y contenido, pero cambiando su forma de
expresin.

Estas preguntas deben ir bien separadas entre s en el cuestionario para lograr as su

efectividad, comparando sus respuestas entre si podemos comprobar la veracidad del
entrevistado al responder a las preguntas.

Las Preguntas de contenido son todas aquellas que se realizan en el cuestionario y que estn
directamente relacionadas con los indicadores que se manejan eh las hiptesis de la
investigacin, o aquella que recogen informacin complementaria o datos sobre el entrevistado,
y que son de inters para el investigador.

SEGN EL CONTENIDO O LA NATURALEZA DE LO PREGUNTADO.

Las preguntas pueden agruparse en: subjetivas y objetivas.

Cules son las preguntas subjetivas?

Son aquellas relacionadas con las actividades, opiniones y motivaciones de los individuos
entrevistados.

Cules son las preguntas objetivas?

Son aquellas encaminadas a buscar datos o informacin que, por su naturaleza tienen una
existencia independiente de la voluntad, motivos, opiniones o deseos de los entrevistados.

Por ejemplo:

Cul es su ingreso promedio?

Qu edad tienen sus hijos?
Cuntos aos hace que vive en esta casa?

REGLAS BSICAS PARA LA CONSTRUCCIN DEL CUESTIONARIO

Para elaborar o construir un cuestionario existen un conjunto de recomendaciones prcticas

que debe cumplir todo investigador al abordar esta tarea.

X=
A continuacin iremos sealando las que consideramos fundamentales:

1. PARTIR DE LA HIPTESIS

En primer lugar, y lo ms importante a considerar, es que hay que partir de la hiptesis, y 156
dentro de ella, especficamente de los indicadores de cada variable, de la investigacin
que se realiza. Una vez seleccionados, debidamente los indicadores, pasamos a
traducir dichos indicadores en preguntas especficas para el cuestionario.

ESTABLECER LA DEMANDA DE COOPERACIN

Constituye algo verdaderamente importante desde el momento mismo en que de ella

depender, en sumo grado, que los individuos participen o no, o contribuyan o no
favorablemente en la investigacin. Esta demanda de cooperacin puede tomar la forma de una
carta y enviarla antes de aplicar el cuestionario, puede hacerla el entrevistador el momento de
presentarse y antes de iniciar el cuestionario, o puede acompaar al cuestionario, en cuyo caso
constituir la primera parte de ste, es decir, estar plasmado en la primera hoja del
cuestionario. La demanda de cooperacin debe convencer de:

Lo valioso que resultar la informacin que se solicita.

Que no existe ningn motivo encubierto c no confesado en la finalidad perseguida.
El uso confidencial, que se har de la informacin que se facilita.
De lo fcil y rpido que podr contestarse el cuestionario.

Para garantizar el logro del segundo aspecto se le debe expresar al sujeto loa propsitos del
estudio, lo ms claramente posible, as como a nombre de qu entidad es lleva a cabo la
investigacin o estudio en cuestin.

Para asegurar tambin la confianza es conveniente darle una explicacin al sujeto sobre las
causas que motivaron que fuera elegido para ser entrevistado.

EJEMPLO DE DEMANDA DE COOPERACIN

En este momento Universidad de la Habana se encuentra realizando un estudio sobre las

condiciones de vida en que se encuentran, los habitantes de esta regin y tambin sobre las
opiniones que ellos tienen al respecto. Estudios como ste han sido efectuados en diferentes
lugares no slo de la Provincia, sino tambin en todo el pas. El propsito de dicho trabajo es el
de conocer ms y con mayor profundidad todo lo que tenga que ver con la forma de vivir y de
pensar de nuestra poblacin, ya que ello es parte de nuestra labor corno profesores y
estudiantes de ciencias sociales.

El cuestionario que se ha confeccionado para lograr el objetivo del presente estudio no ofrece
dificultad alguna para ser llenado e incluso no implica demora. Este cuestionario, dirigido por un
procedimiento totalmente de sorteo, nos ser de un enorme valor si es llenado completamente.

X=
Sin la informacin que usted nos va a proporcionar no podramos nosotros mismos
desarrollarnos como profesionales.

Finalmente, queramos decirle a usted que la informacin recogida es completamente

confidencial, pues nuestro inters no consiste en poner al descubierto que 157
dijo alguien en particular, sino qu se dijo en general sobre tal o cual aspecto.

Reiteramos nuestro agradecimiento por toda la colaboracin que usted nos pueda ofrecer.

LAS PREGUNTAS DEBEN SER CLARAS, ES DECIR:

a) Cada trmino debe ser comprendido.

b) No se debe plantear dos preguntas en una.
c) La pregunta no debe formularse de manera negativa.
d) La construccin de la respuesta no debe incluir expresiones ambiguas.

LAS PREGUNTAS NO DEBEN SER TENDENCIOSAS.

Es decir, no deben estar confeccionadas de manera tal que lleven al individuo a responder de
una manera determinada o que lo predispongan en contradiccin con su sentir ante una
pregunta a responder.

Por ejemplo: Estara Ud. a favor de que se disminuya el por ciento de asistencia necesario para
asistir al examen final?

Tal como est redactada esta pregunta se tender a responder que s, pues se evidencia una
intencin de lograr tal afirmacin. El interrogado, ante eso, para no entrar en contradiccin con
el investigador, que hizo la pregunta, puede responder que s no siendo ese su sentir.

Para salvar esta dificultad se debe incluir, por ejemplo, una alternativa en la respuesta: Estara
ud, a favor no...?

NO FORZAR LA MEMORIA AL PREGUNTAR

Las preguntas no deben exigir mucho esfuerzo de la memoria siempre que haya necesidad de
pedir este tipo de esfuerzo al interrogado, debe ser el mnimo posible.

Por ejemplo:
En vez de preguntar:

Cuntas veces fue ud. al cine durante el pasado mes?

hacerla as:
Cuantas veces fue al cine durante la pasada semana?

X=
EVITAR CONFLICTO PARA EL YO DEL SUJETO

Cuando haya que abordar aspectos controvertidos o embarazosos, las preguntas deben ser
construidas de forma tal que no constituyan un conflicto para el "yo del sujeto.
158
Por ejemplo:
En vez de:

Por qu se divorci ud?

Hacer as:

Por qu cree ud. que se divorcia la mayora de las personas?

ORDENAR LAS PREGUNTAS

El orden de las preguntas a lo largo del cuestionario debe disponerse con arreglo de las
caractersticas psicolgicas de las preguntas.

En primer lugar se deben preguntar datos sociodemogrficos, como sexo, edad y ocupacin que
tienen un carcter perifrico respecto al tema central que se aborda. A continuacin, preguntas
generales que lo van llevando hasta les preguntas ms complejas. Es decir, que debemos ir do lo
ms simple a lo ms complejo, de lo ms impersonal a lo ms personal. Posteriormente se va
suavizando hasta llegar al final.

SE DEBE CONTRARRESTAR EL EFECTO DE MONOTONA.

Esto se produce en los cuestionarios de opinin preferentemente cerrados es decir, constituidos

en su mayor parte o totalmente por preguntas cerradas y cuando el interrogado no se siente
motivado a responder.

Repetidas las mismas alternativas de respuestas en sucesivas y diferentes preguntas una tras
otra, esto produce lo que se denomina por efecto de monotona. Consiste en que el
entrevistado descubre que de las diferentes alternativas de respuestas va a existir una: la que
aparece siempre en primer lugar o en segundo lugar, etc., que va a ser la ms aceptable o la
buena para el investigador, y en consecuencia el sujeto va a ir marcando la alternativa de
respuesta de nada pregunta sin necesidad incluso de leer la pregunta correspondiente.

Para eliminar y minimizar este fenmeno hay que motivar la participacin de loe entrevistados y
adems variar el orden de las alternativas de respuestas en cada pregunta.

RECOGER LA IMPRESIN DEL INTERROGADO

X=
Se debe incluir una pregunta, final que recoja la impresin del interrogado respecto al
cuestionario. Esto permite adems de saber su opinin sobre el cuestionario, controlar su
inters y qu efecto produjo en l.

LA ENTREVISTA 159

DEFINICIN

La entrevista constituye, junto al cuestionario, otra va, a travs de la cual y mediante la

interrogacin de los sujetos, se obtienen datos relevantes a los efectos de nuestra investigacin.

La entrevista constituye una tcnica que obtiene informacin de una forma amplia y abierta, en
dependencia de la relacin entrevistador entrevistado. Esto hace necesario que, en primer lugar
el entrevistador tenga con anterioridad y bien claro cules son los objetivos de la entrevista y
cules son los problemas o aspectos importantes sobre los que le interesa obtener informacin
del sujeto entrevistado, y en segundo lugar, que ejecute con precisin y dinmicamente la
conduccin de la entrevista, en un clima de franca sinceridad y cordialidad.

Finalmente requiere del entrevistador un entrenamiento que le proporcione una buena

preparacin y ejercitacin previa a la misma.

El entrevistador debe cumplir las reglas de aplicacin de la entrevista con rigurosidad, precisin
y meticulosidad, y, a la vez, ser dinmico y flexible estar preparado para cualquier situacin, que
dado el carcter de la entrevista, se le pueda presentar deforma sorpresiva, en definitiva, ser
capaz de mantener el curso de la entrevista y obtener toda la informacin posible que la misma
le pueda ofrecer.

Deber actuar con tacto y delicadeza y lograr la adecuada motivacin y estimulacin al

individuo, sabiendo el tono, el momento y la forma en que debe dirigirse al entrevistado para
obtener la informacin que busca, Adems, realizar una presentacin que garantice que el
entrevistado conozca, el objetivo de est, su nombre y la institucin que patrocina el estudio.

Igualmente deber ir correctamente vestido y sus hbitos y forma de conducirse en el

transcurso de la entrevista han de demostrar correccin, educacin y buenas maneras.
Finalmente, deber despedirse correctamente.

Hemos hablado de la entrevista, pero, qu es una entrevista?

Es el procedimiento ms antiguo y ms utilizado por el hombre para obtener informacin.

La entrevista es una de las dos formas que adoptan la encuesta (la otra, es el cuestionario) y
que tiene la particularidad de realizarse mediante un proceso verbal, que se da, generalmente,
a travs de una relacin "cara a cara entre al menos dos individuos

X=
TIPOS DE ENTREVISTA.

Hay tres criterios para clasificar las entrevistas:

1. Segn relacin que se establece entre entrevistado y entrevistador. 160

De acuerdo a este primer criterio la entrevista puede ser:

a) telefnica
b) cara a cara

2. Segn la forma que adopta la entrevista.

De acuerdo a este segundo criterio la entrevista puede ser:

a) Estandarizada (o entrevista-cuestionario). Es aquella en que las preguntas y su
secuencia son uniformes es decir, las preguntas se hacen con las mismas palabras
y en el mismo orden a cada uno de los entrevistados.
b) No estandarizadas. Es aquella en que, a diferencia de la anterior, se le da al
entrevistado un tema o conjunto de temas para que lo desarrolle.
Este tipo de entrevista por su complejidad exige una gran habilidad de parte del
entrevistador. Ya que tiene que estar atento a cualquier aspecto significativo que
pueda surgir, a fin de dirigir la entrevista por ese camino y el entrevistado
agote el tema.
c) Semi-estandarizada. Es una combinacin de las formas anteriores, es decir, se
combinan las preguntas previamente elaboradas y estandarizadas, con la forma
no estandarizadas de abordar un tema o aspecto de inters, es le da libertad y
flexibilidad para que el entrevistado lo desarrolle y. a la vez, en el transcurso de la
entrevista, se hacen las preguntas, que el entrevistador entienda sea necesario
hacer para buscar, ampliar o profundizar en la informacin buscada.

3. Segn los objetivos de la investigacin.

De acuerdo a este tercer criterio la entrevista puede ser:

a) Entrevista exploratoria. Es el tipo de entrevista que, debido al nivel de
desconocimiento bsico que tiene el investigador pretende lograr una solucin a
esta dificultad mediante la obtencin de cierta informacin que permita elaborar,
precisar o modificar el problema, las hiptesis , inclusive, ambos aspectos.
b) Entrevista para la comprobacin de hiptesis. Es la que se efecta cuando ya
nuestro problema de investigacin y nuestra hiptesis estn completamente
elaborados y de acuerdo con los propsitos de nuestra investigacin. Va dirigida
para obtener mediante ella informacin que nos permita, comprobar o no las
hiptesis de investigacin.

CONDICIONES DE LA ENTREVISTA

X=
En cuanto a la aplicacin de la entrevista es necesario tener en cuenta las condiciones en que se
realiza esta. Para esto el entrevistador debe cumplir algunos requisitos
bsicos:

1. El primer requisito se refiere a la presentacin, pas lgico entre dos individuos 161
desconocidos que se encuentran por primera ves. Por tanto el entrevistador:

a) Explicar los propsitos y los objetivos de la investigacin.

b) Explicar el mtodo de seleccin de la persona entrevistada, (por supuesto, de la
forma ms sencilla y comprensible posible).
c) Revelar el nombre de la entidad, organismo, institucin, etc. en qu se apoya y que
da origen al estudio en cuestin.
d) Garantizar al entrevistado, el anonimato o la confidencialidad de la informacin
obtenida.

2. El entrevistador debe escuchar paciente y amistosamente, pero, a la ves, razonadora y

crticamente manteniendo en todo el transcurso de la entrevista un ambiente
psicolgico confortable.

3. El entrevistador no debe expresar ninguna actitud dominante respecto al entrevistado,

ni manifestar ninguna opinin propia.

4. El entrevistador no dar valoraciones morales de ningn tipo, ni tampoco consejo

alguno. Igualmente, no se manifestar a travs de gestos especficos, por lo que el
entrevistador se cuidar de ello.

5. El entrevistador, de ninguna manera, debe dar lugar a discusin alguna entre el y su

entrevistado.

6. El entrevistador debe hablar o hacer preguntas solo en determinadas circunstancias:

a) Para ayudar a que la persona se exprese.

b) Para librar a dichas personas de los posibles miedos ofensiones que puedan estar
influyendo en su actitud ante el entrevistador (y por tanto, ante la entrevista).
c) Para comprobar si el entrevistado est expresando su pensamiento y sentimientos.
d) Para volver en la entrevista, a elementos de informacin olvidados o abandonados.
Para enfrentar esto es recurre a un procedimiento denominado tcnica de
indagacin Para ello se puede utilizar cualquiera de las siguientes variantes:
i. Se refuerza las respuestas del interrogado.
ii. Se utiliza una pausa y gesto hacindole saber al entrevistado que se
espera por el resto de la respuesta.
iii. Se puede repetir la respuesta.
iv. Se puede hacer tambin una pregunta neutral, por ejemplo: Podra ud.
hablarme un poco ms acerca de eso?

X=
 e) Para insistir o profundizar en alguna pregunta respecto de la entrevista.

7. El entrevistador, en caso de tener que postergar la entrevista, concertar el da y la hora

de la misma y ser puntual, para no crear un estado de nimo desfavorable.
162
8. Hay que actuar con naturalidad y manteniendo los patrones de educacin requeridos.

9. Se recomienda que el entrevistador recoja la informacin de la manera ms fiel posible

es decir, que se recoja en un sentido literal.
Podr usar grabadora, taquigrafa o copiar literalmente lo expresado por el
entrevistado.

10. El entrevistador deber presentarse con una apariencia personal lo ms adecuada

posible, a las caractersticas de los entrevistados.

11. Debe tener en cuenta que la edad y el sexo del entrevistador influye en la entrevista.

12. Debe despedirse amablemente y de forma amistosa, consecuente con el ambiente de

clida sinceridad, confidencialidad e intimidad de la informacin recibida y del ambiente
humano mantenido durante todo el transcurso de la entrevista.

VENTAJAS DE LA ENTREVISTA

1. La entrevista ofrece varias ventajas con relacin al cuestionario.

2. Puede aplicarse en independencia de si los individuos a entrevistar saben o no. Tienen

facilidades o no. Para leer o escribir.

3. Permite lograr. Por parte del entrevistador, un gran nivel de confianza respecto al
entrevistado

4. Derivado de lo anterior, permite adems, que el entrevistado se exprese con ms

libertad.

5. Otra ventaja es su flexibilidad, ya que se puede repetir la pregunta o aclarar el

significado de una palabra que no haya sido bien entendida, etc.

6. El entrevistador se halla en disposicin de atender no slo a lo que se dice, sino tambin

a como se dice, es decir, los gestos, la entonacin, etc., que imprime el entrevistado a
sus palabras.

COMPARACIN ENTRE ENTREVISTA Y CUESTIONARIO

X=
 1. El cuestionario es una tcnica para la interrogacin. pero slo, recoge informacin
esencial, mientras que la entrevista por la relacin personal y presencia fsica es ms rica
y variada.

2. En la entrevista, el entrevistador con su accin corre el riesgo Y puede variar o incidir de 163
manera diferente en las respuestas de los sujetos. Esto no ocurre en el cuestionario por
ser de carcter impersonal y directo.

3. El cuestionario es ms extensivo y menos costoso que a entrevista.

4. Por el carcter impersonal del cuestionario el entrevistado puede sentirse ms seguro

del anonimato que cuando se la aplica una entrevista.

5. La entrevista por su complejidad exige un gran entrenamiento a los entrevistadores En el

caso del cuestionario, comparativamente, el entrenamiento es menor que en la
entrevista.

PREGUNTAS DE COMPROBACIN

1. Cual es la definicin de la entrevista?

2. Segn la relacin que se establece entre el entrevistador y el entrevistado, Cmo puede
clasificarse la entrevista?
3. Segn la forma que adopta la entrevista, Cmo puede clasificarse?
4. En qu consiste la entrevista estandarizada?
5. En qu consiste la entrevista no estandarizada.
6. En qu consiste la entrevista semiestandarizada?
7. De acuerdo a los objetivos de la investigacin Cmo pueden clasificarse las entrevistas?
8. En Qu Consiste la entrevista exploratoria? y la qu comiste la entrevista para la
comprobacin de hiptesis?
9. Mencione cinco de los requisitos bsicos que del cumplir el entrevistador al aplicar una
entrevista.
10. Diga en qu consiste la tcnica de indagacin.
11. Diga qu ventajas ofrece la entrevista con relacin al cuestionario.
12. Haga una breve comparacin entre el cuestionario y la entrevista.

GUA DE LOS ASPECTOS PRACTICOS DE LA ENTREVISTA REMEMORACIN

La entrevista es una de las dos formas que adopta la encuesta (la otra es el cuestionario) y que
tiene la particularidad de realizarse mediante un proceso de comunicacin verbal, que se da
generalmente a travs de una relacin cara a cara entre al menos un individuo y otro.

Es necesario tener en cuenta en la aplicacin de la entrevista las condiciones en que sta se

realiza. Para esto el entrevistador debe cumplir algunos requisitos bsicos

X=
1. El primer requisito se refiere a la presentacin, paso lgico entre dos individuos
desconocidos que se encuentren, por tanto el entrevistador:

a) Explicar los propsitos y los objetivos de la investigacin.

164
b) Explicar el mtodo de seleccin de la persona entrevistada.

c) Revelar el nombre de la entidad, organismo, institucin, etc. en que se apoya y da

origen al estudio.

d) Garantizar al entrevistado el anonimato e la confidencialidad de la informacin

obtenida.

2. El entrevistador debe escuchar paciente y amistosamente, pero a la vez, razonador y

crticamente, manteniendo en todo el transcurso de la entrevista un ambiente
psicolgicamente confortable.

3. El entrevistador no debe expresar ninguna actitud dominante respecto al entrevistado ni

manifestar ninguna opinin propia.

4. El entrevistador no dar valoraciones morales de ningn tipo, ni tampoco consejo

alguno.

5. El entrevistador de ninguna manera debe dar lugar a discusin alguna entre l y su

entrevistado.

6. El entrevistador debe hablar o hacer preguntas solo e determinadas circunstancias:

para ayudar a que la persona se exprese.

para librar al entrevistado de posibles miedos o tensiones que puedan estar
influyendo en su actitud en te el entrevistador y la entrevista.
para comprobar que el entrevistado est expresando exactamente su pensamiento y
sentimiento.
para volver en la entrevista a elementos de informacin olvidados o abandonados.
para enfrentar esto se recurre a un procedimiento denominado tcnica de
indagacin, es decir:
I. se refuerza la respuesta del interrogado,
II. se utiliza una pausa y gesto, hacindole saber al entrevistado que se espera
por el resto de la respuesta.
III. se puede repetir la pregunta.
IV. se puede hacer una pregunta neutral, por Ej.
Podra Ud. hablarme un poco ms acerca de eso?
V. para insistir o profundizar en alguna pregunta o aspecto de la entrevista.

X=
OBJETIVOS

Que los estudiantes desarrollen habilidades en la conduccin de una entrevista.

EJERCICIO MODELO 165

Se lleva a cabo una investigacin para conocer el funcionamiento de los Tribunales populares as
como el grado de informacin y participacin de la poblacin en los mismos, en el Municipio
Bataban. Provincia de La Habana, durante el perodo comprendido del ao 1980. A
continuacin reproducimos el texto de la entrevista grabada que se realiz a una ciudadana en
dicho Municipio.

Sobre la base de la siguiente entrevista, de los conocimientos adquiridos sobre la tcnica de la

entrevista y especialmente, sobre las reglas que hay que tener en cuenta al aplicarla, analice
crticamente la entrevista y exponga todos aun criterios al respecto.

ENTREVISTA GRABADA

(Toque a la puerta)

Buenos das

Buenos das ... usted dir

Quisiera hacerle una entrevista. Me deja ud. pasar,

(una breve pausa)

Bueno ... s, pase ud, me dir?

Mire, quisiera saber su opinin sobre cmo funcionan los Tribunales Populares por aqu en el
Municipio.

Bueno, no s, la verdad, que yo no s mucho sobre eso. (Una breve pausa)

Pero bueno dgame, para qu ud. Quiere entrevistarme a mi, para qu es ese estudio.

Ah, si mire...

Yo soy estudiante de Derecho de la Universidad de la Habana, estamos haciendo un estudio

sobre el funcionamiento de los Tribunales Populares aqu en el Municipio de Bataban, as
como su informacin y participacin en los mismos. Este mismo nos ser de gran utilidad para
nuestros estudios y especialmente para nuestro trabajo de Diploma, que tenemos que hacer al
terminar nuestra carrera. Esta entrevista es confidencial y la hemos escogido a usted

X=
al azar (es decir, por sorteo) entre los vecinos del Municipio. Es por eso que quisiramos hacerle
algunas preguntas y saber su opinin al respecto.

Bueno est bien. Usted me dir qu quiere saber.

166
En primer lugar, quisiramos saber, si ud. sabe de la creacin de los tribunales aqu en el
Municipio.

Ah, s como no. Hace unos das en una reunin del Comit se inform de la creacin de los
Tribunales aqu en Bataban.

Sabe ud. algo ms sobre eso? Es decir, informaron algo ms en esa reunin de que ud. me
habla?

Si. Dijeron que haban tres jueces. Dos profesionales y uno ... no se, no recuerdo bien el nombre
...

Lego.

Ah, s, as mismo. Lego. Es decir, que era elegido por el pueblo. !Ah y adems dijeron que el
pueblo poda asistir a los juicios.

Y sabe. ud. si ya se ha realizado algn juicio?

Si como no. La semana pasada se celebr uno,

Y asisti usted?

Si. Me interes y asist, aunque uno tiene poco tiempo para eso con todos los trajines de la casa.

Y sobre qu fueron los juicios?

Bueno, uno fue por malversacin. El administrador de la bodega se estaba embolsando el

dinero.

Qu sinvergenza; Robndose el dinero del pueblo.

Pero eso no es nada. Adems, trataba mal al pblico y haca esperar mucho a uno para,
despacharlo. El deca que l no estaba apurado.

Y ud. no se quej a! Poder Popular del trato del administrador de la bodega? SI soy yo, lo echo
palante.

X=
La verdad, que deseos no me faltaron de fajarme con l. Pero me calm y en la reunin del
Poder Popular los vecinos dimos las quejas y cuando fueron a inspeccionar la bodega los
compaeros de la Empresa se dieron cuenta de que faltaba dinero y lo acusaron y lo llevaron a
juicio.
167
Asistieron muchos vecinos al juicio?

Si. La sala estaba llena. Muchos oyeron el juicio parados en la puerta y otros desde afuera del
local,

Y cual fue la condena?

Cinco aos de prisin.

Adems de ese juicio, se realiz algn otro ms ese da? Si, el otro fue por robo. Un
delincuente que le rob la cartera a una mujer que viajaba en la guagua.

Qu cobarde! Si fuera un hombre no lo hacia, y cunto le echaron?

Cinco aos de presidio tambin. La verdad, que se mereca ms!

Bueno, ya me voy. Muchas gracias por sus respuestas. Hasta luego, compaero.

Hasta luego, compaera,

(sonido de puerta que se cierra)

VALORACIN DE LA ENTREVISTA

1. El entrevistador inicia inadecuadamente y en formas bruscas la entrevista, sin

presentarse y hacer demandado cooperacin necesaria. Es luego, y a instancia de la
desconfianza y pregunta directa de la entrevistada, que hace correctamente la
presentacin.

2. Fuerza la entrevista haciendo constantes preguntas sobro la entrevistada, no

permitiendo que la misma desarrollo sus opiniones y se exprese ampliamente sobre el
tema.

3. Expresa en varias oportunidades una actitud dominante respecto a la entrevistada,

manifestando opiniones y, adems, haciendo valoraciones morales sobre la actitud de
los enjuiciados.

4. Interviene adecuadamente para ayudar a que la entrevistada se exprese, recordndole

el nombre de Lego que ella no recuerda.

X=
 5. No desarrolla ampliamente el tema sobre el que busca Informacin y no cumple los
objetivos de obtener informacin. No comprueba si el entrevistado expresa exactamente
su pensamiento, no vuelve sobre Informacin abandonada, ni utiliza la tcnica de
indagacin para insistir y profundizar sobre la informacin que busca y que podra 168
obtener, de mantener una adecuada relacin con la entrevistada. Adems, el ambiente
de la entrevista es fro y cortante. No mantiene un clima psicolgico clido y de franca
cordialidad. De esa forma hubiera podido obtener una informacin mayor y ms
profunda sobre el tema.

6. No mantiene los patrones de educacin requeridos y se expresa en ocasiones con

trminos vulgares y que demuestra poca educacin formal.

7. Termina abruptamente la entrevista y no se despide correcta y amablemente, acorde

con el clima que debi.... primar durante todo el transcurso de la entrevista.

Tomado de:
Ral Rojas Soriano
Gua para realizar investigaciones sociales.

MEDIDAS DE TENDENCIACENTRAL
Se da este nombre a este tipo de medidas debido a que ofrecen los valores centrales de una
situacin o fenmeno determinado.

Entre las medidas de tendencia central figuran:

a) La Media Aritmtica
b) La Moda
c) La Mediana
d) Las Cuartillas

MEDIA ARITMTICA (X)

Se le define como la suma de todos los datos entre el nmero de ellos, es decir, es un valor
promedio. Existen diversas frmulas para obtener la media aritmtica; su utilizacin depende
del tipo de serie en que se presentan los datos numricos: simple, de frecuencias y de clases y
frecuencias.

A) SERIE SIMPLE

X=
Cuando los datos son pocos pueden manejarse en una serie simple. Por ejemplo, el estudiante
se vale continuamente de la media aritmtica (simbolizada por equis testada, X) para obtener el
promedio de calificaciones de los semestres o aos escolares. Ejemplo:
169
Asignaturas Calificacin

Matemticas 8
Teora Sociolgica 10
Mtodos y Tcnicas de Investigacin 9
Estadstica 9
Sociologa Latinoamericana 7

En este caso la caracterstica o variable que se analiza es la calificacin.

La frmula para calcular la media aritmtica o promedio es la siguiente:

Formula pagina 144

donde:

= Sumatoria
X = Valores de la caracterstica o variable
N = Nmero de casos.

Formula pagina 145

La media aritmtica del ejemplo, anterior se determina as:

Interpretacin: El promedio de calificacin en las cinco materias es de 8.6.

B) SERIE DE FRECUENCIAS

Cuando el nmero de datos es relativamente grande, conviene transformar la serie simple en

una serie de frecuencias de la siguiente manera:

Edades de un grupo de cincuenta nios Edad Conteo Frecuenci

a
6 4 8 7 7 3 (2)
5 5 8 7 6 4 (3)
11 8 7 11 7 5 (3)
8 12 4 9 12 6 (6)
10 7 3 8 7 7 (10)
9 6 6 7 10 8 (7)

X=
10 5 10 11 10 8 (5)
6 6 4 9 3 10 (5)
12 11 5 5 8 11 (4)
7 9 7 9 8 12 (3)
170

MARIO ISMAEL AGUIIAR ELIZARDI

La frmula para el clculo de la X en una serie de

frecuencias es:
X=
Sfx
TF
x=
380
1
X = 7.60
Interpretacin: el
promedio de edad de los
cincuenta nios es de 7.60
aos.
Edad f IX
X

3 2 6
4 3 12
5 5 25
6 6 36
7 10 70
8 7 56
9 5 45
10 5 50
11 4 44
12 3 36
50 380
C) SERIE DE CLASES Y FRECUENCIAS
La serie de frecuencias puede transformarse en una
de clases y frecuencias. Ejemplo:
Edad /

3 4 5
56 11
78 17
9 10 10
11 12 7

50
En este caso la edad se ha
agrupado en rangos o clases con
el propsito de facilitar 7a
obtencin de la X, aunque se corre

X=
el riesgo de que el resultado no
sea muy preciso.
La formula es:
I (f P M)
X=
Sf 171

X=
MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
donde:
= Sumatoria
f = Frecuencia
PM =Punto Medio. Se obtiene sumando los limites inferior
y superior de la clase y dividiendo el resultado entre
dos. Los lmites inferiores son los valores que
aparecen del lado izquierdo de la clase y los
superiores son los de la derecha.
Ejemplo:
3+4
X=y= 3.5
Edad f PM fPM
3 4 5 3.5 17.5
56 11 5.5 60.5
78 17 7.5 127.5
910 10 9.5 95.0
11 12 7 11.5 80.5
50 381.0
La columna que debe agregarse es la de los puntos
medios de cada una de las clases. Despus se multiplica
cada uno de los valores de la columna f por sus puntos
medios respectivos:
Sustituyendo:
381
50
X =7.62
MARIO ISMAEL AGUIIAR ELIZARDI
Cuando el nmero de datos es muy grande y se
analizan variables como el ingreso, es mejor utilizar el
mtodo corto de la media aritmtica.
La frmula es: 173

fd
X = X = i
X = Media aritmtica arbitraria. Se obtiene tomando
cualquier punto medio, de preferencia el central.
= Intervalo de clase. Cuando se trata de clases
simtricas se calcula restando, ya sea en la columna
de la izquierda o la derecha de la clas-e, cualquier
nmero al inmediato superior.
2= Sumatoria.
pesos d
X / PM PM - X3 d Id
1 1 499.5 4
1 0001 999 25 499.5 - 499.5 - 3 000 - 3 - 75
2 000 2 40 2 2 499.5 4
999 499.5 - 499.5 - 2 000 - 2 - 80
3 000 3 3 3 499.5 4
- 1 000 - 1 - 80
999 80 499.5 - 499.5
4 000 4 4 4 499.5 4
999 110 499.5 - 499.5 0 000 0 0
5 000 5 5 5 499.5 4
999 95 499.5 - 499.5 1 000 1 95
6 000 6 6 6 499.5 4
999 60 499.5 - 499.5 2 000 2 120
7 000 7 35 7 7 499.5 4 3 000 3 105
999 499.5 - 499.5
445 85
320
- 235
d = Es la diferencia entre el_punto medio (P M) y la media
aritmtica arbitraria (X).
85
 MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
85
X =4 499.5 X = 4 499.5 + 77-
Sf = 445 445
17 = 1 000 ~X =4 499.5 + 191.0
4
Ifd 85 ~X=4 690.5
(1 000)
Obsrvese que los valores de la columna PM X se han
dividido entre el intervalo (1000). Por esta razn, en la
frmula es necesario multiplicar por el intervalo.
Interpretacin: El ingreso mensual promedio de las 445
personas es de 4 690.5 pesos.
En relacin al mtodo corto de la media aritmtica,
cabe mencionar que en la prctica la columna PMX se
elimina, ya que si son clases simtricas bastar con colocar
un cero en el punto medio que se considera como la media
aritmtica arbitraria, colocndose hacia arriba los valores
negativos (comenzando con uno) y hacia abajo, los valores
positivos.
MODA (Ma)
Se le define como la medida o el valor que se repite
con mayor frecuencia. En una serie simple o de frecuencias
la moda se obtiene observando el valor que aparece ms
veces.
Edad
8
Modo 9
10
9
9
MARIO ISMAELAGUILAR EUZARDI
Edad
*f
2
3 175

5
6
[7] 10 Modo = 7
7
5
5
4
3
Cuando los datos se presentan en una serie de clases
y frecuencias se utiliza la frmula:
donde:
Li = Lmite inferior de la clase modales104 (donde
seencuentra la frecuencia ms alta).
Aj= Frecuencia ms alta menos la frecuencia anterior.
A2 = Frecuencia ms alta menos la frecuencia de abajo.
i = Intervalo.
Para aplicar esta frmula se emplea un ejemplo
expuesto en Pginas anteriores.

104 La clase modal es aquella que se repite un mayor nmero de veces. No debe
confundirse con la moda.
MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
Edad
3 4
5 6
5
11
78 171 clase modal
910
11 12
10
7
50
Li = 7
= 17.. 11 =6
= 17 10 = 7
i=2
Sustituyendo:
Ma = 7 +
6
6+7
Ma = 7 + 7 + .92
Ma = 7 +
Ma - 7.92
13
Interpretacin: La edad que se repite con mayor
frecuencia en los cincuenta nios es 7.92 aos.
6.3 MEDIANA (Md)
La mediana es una cuantila que permite obtener el
valor central en una serie de datos numricos. La mediana
es la medida o el valor que divide la serie en dos partes
guales: por arriba de ella se encuentra el 50 por ciento
de los casos y por debajo el 50 por ciento restante.
Dato mnimo
50%
Mediana
50%
Dato mximo
 MARIO ISMAELAGUIIAR EUZARDI
La frmula en una serie de clase y frecuencias es:
donde:
Li = Lmite inferior de la clase en donde se encuentra la
17
7 frecuencia acumulada que comprende a J!L
2
Yf
-y = Suma de las frecuencias dividida entre dos.105
Sf
fa = Frecuencia acumulada anterior en posicin a la ~
frecuencia acumulada en donde est comprendida
Yf
f = Frecuencia en donde se localiza -y
i = Intervalo.
Edad
* f u
3 4 5 5
5 6 11 16
7 8 17 33
9 10 10 43
11 12 7 50
50

La columna de las frecuencias acumuladas se obtiene

de la manera siguiente:
La frecuencia acumulada inicial es igual a la primera
frecuencia.
Se agrega a la frecuencia acumulada inicial la
segunda a frecuencia (ejemplo: 5 +11 = 16) ya sta
la tercera, etctera.
La ltima frecuencia acumulada debe ser igual a la
suma de las frecuencias.

105 La mediana divide la serie en dos partes iguales.

 Xf
50
T
= 25
17 25 - 16
8
Md = 7 + - 17 -2

Md = 7 + - 9 -2
Md = 7 +
18
17
2
Li= 7
f = 17
fa= 16
i =2
Md = 7 + 1 Md = 8
Interpretacin: El 50 por ciento de los nios tiene
edades inferiores a 8 y el otro 50 por ciento edades
superiores a este valor.
CUARTILAS (Q)
Otra de las cuantilas que se emplean frecuentemente
son las cuartilas. stas dividen la serie en cuatro partes
iguales.
Dato mnimo
25%
Q,
25%
Q2 (Mediana)
25%
- - - Q3
25%
Dato mximo
Para obtener la cuartila uno ((Ql) y la cuartila tres
(Q3), las frmulas son las siguientes:
MARIO ISMAELAGUILAR ELIZARDI
32f
- fa
Q,
Li+
3Sf
fa
Q3
Li+
La interpretacin de la Q1 se hace as: el 25 por ciento
de los casos tiene valores inferiores a la Q1 y el 75 por
ciento valores superiores a la Ql. La Q3 se interpreta de
esta manera: el 75 por ciento de los casos tiene valores
inferiores a la Q3 y el 25 por ciento valores superiores a
sta.
MEDIDAS DE DISPERSIN
DESVIACIN ESTNDAR (a)
Entre las medidas de dispersin de mayor uso est la
desviacin estndar. A travs de sta, se podr determinar
qu tanto se desva cada dato, en promedio, respecto a
la media aritmtica u otra medida de tendencia central.
Al aumentar la desviacin estndar el grado de
dispersin de los datos ser mayor y viceversa. En una
son de simple.
G=
(X - X)2
If
155

Edad
X X -X (X -X)*
8 8 -8 . 6 - 0.6 .36
10 10 - 8.6 - 1.4 1.96
9 9 - 8.6 0.4 .16
9 9 - 8.6 * 0.4 .16
7 7 8.6 - 1.6 2.56

5.20
La X se obtuvo con la frmula: a= -^ / Z(X-X)2
V
Sf
Sustituyendo

Interpretacin: Cada una de las edades de los cinco

nios se desva, en promedio, 1.02 aos de la media
aritmtj.a. Si se tiene una de frecuencias la frmula es:
156

A4ARIO ISMAELAGUILAR ELIZARDI

Edad
*

X I X X (X-X)* f(X -X)

3 2 3 7.6 ea - 4.6 21.16 42.32
4 3 4 _ 7.6 - 3.6 12.96 38.88
5 5 5 _ 7.6 - 2.6 6.76 33.80
6 6 6 7.6 - 1.6 2.56 15.36
7 10 7 7.6 - 0.6 0.36 3.60
8 7 8 7.6 0.4 0.16 1.12
9 5 9 _ 7.6 = 1.4 1.96 9.80
10 5 10 7.6 n
2.4 5.76 28.80
11 4 11 7.6 n 3.4 11.56 46.24
12 3 12 - 7.6 4.4 19.36 58.08
50 278.00
La X se obtuvo con la formula
Xfx
~TT
Sustituyendo
= / m r 556 0 = .
2 4

v v
50
Interpretacin: Cada una de las edades de los
cincuenta nios se desva, en promedio, 2.4 aos de la
media aritmtica.
G=
Sf(PM-X)
T
2
157

Edad
X f PM PM - X (PM -X)* f(PM-X)*
3 3.5 3.5 - 7.7 - - 4.2 17.64
4 5 88.20
5 6 11 5.5 5.5 - 7.7 - - 2.2 4.84 53.24
78 17 7.5 7.5 - 7.7 - - 0.2 .04 .68
9 10 10 9.5 9.5 - 7.7 1.8 3.24 32.40
11 12 7 11.5 11.5 - 7.7 = 3.8 1 4 .4 41 0 1 . 0 8

275.60
Cuando los datos se presentan en una serie de clases
y frecuencias la frmula por el mtodo largo es:
P M es el punto medio de cada clase, y la X se obtiene
con la frmula:
XfPM
2f

Sustituyendo
Como se observa, el valor de la a es igual al que se
obtuvo en la serie de frecuencias, debido a que son los
mismos valores. Es necesario sealar que cuando el
nmero de casos es alto y se manejan variables como el
ingreso, es preferible emplear el mtodo corto de la
desviacin estndar.
o=
Xfd2 _ ( Xfd f
" Yf Xf
 MARIO ISMAELAGUILAR EUZARDI

La letra cP, en esta frmula, tiene el mismo significado

que en la de la X por el mtodo corto.
Ingresos d
X PM PM - X* d id id*
1 0001 1 1 499.5 - 4 499.5 - -3
7 58 999 25 499.5 000 -3 -75 225
2 0002 40 2 2 499.5-4 499.5 -
999 499.5 -2000 -2 -80 160
3 0003 3 3 499.5 - 4 499.5 - - 1
999 80 499.5 000 - 1 -80 80
4 0004 4 4 499.5-4 499.5 - 0
999 110 499.5 0 0 0
5 0005 5 5 499.5-4 499.5 -
999 95 499.5 1000 1 95 95
6 0006 6 6 499.5-4 499.5 - 2
999 60 499.5 000 2 120 240
7 0007 35 7 7 499.5-4499.5 - 3 3 105 315
999 499.5 000

445 85 1 115

Al igual que en la X (mtodo corto), los valores de la

columna P M - X1 se han dividido entre el intervalo (1000).
Es necesario, por lo tanto, multiplicar el valor de la raz
cuadrada por el intervalo.
Datos:

E fd2 = 1 115
If = 445
Ifd = 85
i= 1 000
Sustituyendo:
a= 1 000
1115 _( 85
445 445
a = 1 000
2.51 - .036 = 1 00 0
2.474
REPRESENTACIN GRFICA DE LOS
DATOS
La forma de presentar los resultados puede ser textual,
tabular o mediante grficas. La ventaja de utilizar grficas
159
es la facilidad para analizare interpretar los datos, ya que
permiten visualizar mejor la distribucin o tendencia de
una variable, caracterstica o fenmeno.
Los tipos de grficas que comnmente se utilizan son
los histogramas, los polgonos de frecuencia y las circulares.
HISTOGRAMAS
Son grficas de barras o rectngulos que se construyen
levantando una franja desde el eje horizontal (eje de las
abscisas) hasta la frecuencia absoluta o relativa que le
corresponde. Los histogramas pueden construirse con
datos de una serie de frecuencias o de clases y frecuencias.
En el primer caso la anchura de las barras es igual; en el
segundo, es proporcional a la amplitud del intervalo.
Cuando ste es diferente para las clases, la anchura de
las barras ser distinta, segn sea la longitud del intervalo.
El centro de la base de las barras es el punto medio de
clase.
Para construir un histograma se emplear la siguiente
serie, cuyas frecuencias absolutas se han convertido a
relativas (porcentajes).
 MARIO ISMAELAGUILAR ELIZARDI

Frecuencias Frecuencias Punto medio

absolutas relativas de cada clase
Edad
160
34 5 10.0 3.5

56 11 22.0 5.5

78 17 34.0 7.5

910 10 20.0 9.5

11 12 7 14.0 11.5

50 100.0

3.5
5.5
7.5
9.5
11.5
MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL

161
POLGONO DE FRECUENCIAS
Se construye uniendo los puntos medios superiores
de cada barra por medio de rectas y despus se borran
las barras. Ejemplo:
50% T
40%
30%
20%
10%

3.5
5.5
7.5
9.5
11.5
 MARIO ISMAELAGUIIAR EUZARDI
GRFICAS CIRCULARES
La circunferencia se divide en sectores, tantos como
categoras o grupos formen el total. Para efectuar esta
162 operacin se utiliza una regla de tres, con el objeto de
transformar los porcentajes en grados. La suma de los
porcentajes (100) es igual a 360 grados.
Campesinos

Para mostrar el procedimiento, se emplea un ejemplo

expuesto en pginas anteriores.
MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
Porcentajes Grados
Campesinos 43.33 156.0
Obreros 33.33 120.0
Empleados 23.34 84.0 163
100.00 360.0
33.33 x 360 _
100
120.0
= 84.0
43.33 x 360 _
100
156.0
23.34 x 360
100
Las operaciones para la obtencin de los grados fueron
las siguientes:
Estos clculos pueden evitarse si se utiliza un
transportador que tenga graduados los grados y
porcentajes.
MEDIDAS DE CONCENTRACIN
En la investigacin social resulta de particular
importancia determinar el grado de concentracin de
ciertos elementos indicadores de riqueza en una
sociedad. Estos indicadores pueden Ser: el ingreso, la
propiedad, la tierra y otros.
Para lograr lo anterior se requiere emplear dos
medidas que son complementarias: la Curva de Lorenz y
el ndice de Gini.106

106 Por cuestiones de espacio, en esta gua se expondr solamente la Curva de

Lorenz
 MARIO IS'MAELAGUILAR EUZARDI
CURVA DE LORENZ
La Curva de Lorenz ofrece, en forma grfica, un
panorama de la concentracin del ingreso, la tierra o la
7 64 propiedad. Si la curva es una recta, puede decirse que no
existe concentracin. Para explicar la manera en que se
obtienen los datos para graficar la Curva de Lorenz, se
utilizan los ingresos de una muestra de egresados de
sociologa de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales
de la UNAM.107
Clases de Personas Punto medio de Ingresos
ingresos i las clases de (cientos $)
ingreso

500 999 5 749.5 37.48

1 0001 499 6 1 249.5 74.97
1 5002 499 18 1 999.5 359.91
2 5003 499 24 2 999.5 719.88
3 5005 499 18 4 499.5 809.91
5 5007 499 7 6 499.5 454.97
7 5009 999 1 8 749.5 87.50

79 2 544.62

Porcentajes % Acumulado
Personas Ingresos Personas Ingresos
6.33 1.47 6.33 1.47
7.60 2.95 13.93 4.42
22.78 14.14 36.71 18.56
30.38 28.29 67.09 46.85
22.78 31.83 89.87 78.68
8.86 17.88 98.73 96.56
1.27 3.44 100.00 100.0
100.00 100.00

107 Rojas Soriano, op. cit.

MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
Explicacin del procedimiento
1 . Las clases no necesariamente deben ser simtricas.
Para obtener el punto medio de las clases se suman el
lmite inferior y superior de cada clase y el resultado se 165

divide entre dos.

Para obtener la columna de ingresos, se multiplica cada
uno de los puntos medios por la frecuencia respectiva (per.
sopas). En este caso los resultados se dan en cientos.
Se obtienen los porcentajes tanta para la- columna de
frecuencias como para la de ingresos.
Se acumulan los porcentajes en ambas columnas. Para
hacerlo se emplea el mismo procedimiento descrito en el
apartado Mediana.
Para graficar la Curva de Lorenz se utilizan los
porcentajes acumulados.

10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
 MARIO ISMAELAGUILAR ELIZARDI
Mediante la Curva de Lorenz se puede determinar,
con cierto error, el ndice de Gini. Para esto, se observa
cunto se aleja la curva de la recta que atraviesa el
166 cuadrante. Si la curva coincide con la recta, el ndice de
Gini ser igual a cero. A medida que se aleje de sta, se
incrementar su valor hasta llegar a la unidad (mxima'
concentracin).108
Asimismo la Cuna de Lorenz permite obtener el
porcentaje de ingresos que percibe determinado
- porcentaje de personas. Por ejemplo, si se quiere conocer
qu porcentaje de ingresos obtiene el 40 por ciento de
las personas, se traza una lnea de este punto (40) del eje
de las abscisas a la curva y de aqu al eje de las ordenadas
(vase la grfica). En este caso, el 40 por ciento de las
personas percibe aproximadamente el 22 por ciento de
los ingresos.
ANLISIS DE UNA RECTA
La ventaja de poder conocer, con cierto grado de error,
el comportamiento de un fenmeno o variable en el tiempo
ha permitido contar con mayores elementos de juicio en
el momento de disear polticas y estrategias de accin.
Para calcular los valores que adquiere un fenmeno o
variable en el transcurso del tiempo se han elaborado
diversos procedimientos, entre los que destacan los
modelos de regresin de curvas, tales como rectas,
exponenciales y logartmicas.

108 Los valores que puede adquirir el Indice de Gini oscilan entre 0 y 1. Si es
igual a cero, se puede decir que no existe concentracin, en otras palabras,
la distribucin (del ingreso, la tierra) es equitativa. Cuando alcanza el valor
de 1, la situacin que se presenta es la contraria. En la prctica es difcil
observar ambos extremos.
 767
Recta Exponencial

MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL

Para determinar el modelo de regresin que mejor se
ajuste a los datos observados, es necesario presentarlos
en una grfica de dispersin.
Por razones de espacio, en esta gua slo se examinar
la recta. Un ejemplo es el siguiente: supngase que se
desea conocer el valor del Producto Interno Bruto para
1973. Los datos disponibles son los siguientes:
 MARIO ISMAEL AGUILAR ELIZARDt
Ao Producto Interno Bruto

260.9

168 296.6
306.8
329.1
(miles de millones de pesos
a precios de 1960)
1967
1968
1969
1970
1971
1972
Fuentes: Anuario estadstico compendiado 1972,
Mxico, SIC direccin General de Estadstica, p. 387
La tendencia que siguen los datos es la siguiente:
GRAFICA DE DISPERSION
340
320
300
280
260
240
220
1967 1968 1969 1970 1971 1972
169
TCNICAS EN IA INVESTIGACIN SOCIAL
MTODOS Y

La variable independiente (ao) e coloca en el eje de

las abscisas y la variable dependiente (Producto Interno
Bruto) en el eje de las ordenadas.
La tendencia que se observa es lineal. Por ello se
emplea el modelo de una recta con el fin de hacer las
extrapolaciones. Estas pueden ser previsoras, es decir,
hacia el futuro, o retrospectivas, o sea hacia el pasado. En
caso de que se estime un valor intermedio en la serie, el
nombre que recibe es el de interpolacin.
La ecuacin general de la recta es:
Y = a + bx
donde:
Y = variable o fenmeno que se pretende estimar,
a-origen de la recta,
b = pendiente de la recta.
x = periodo, generalmente un ao, para el que se desea
estimar Y.
Para conocer las incgnitas a y b es necesario
valerse de este sistema de ecuaciones simultneas:
Zy = Na + Exb
Sxy = Sxa + Xx2b
donde N es el nmero de periodos.
MARIO ISMAELAGUILAR ELIZARDI
Desarrollando el ejemplo anterior, el resultado es el
siguiente:
Producto Interno
Bruto (miles de
millones de
pesos)
Ao
X X
y
xy **

1967 1 241.3 241.3 1

1968 2 260.9 521.8 4
1969 3 277.4 832.2 9
1970 4 296.6 1 186.4 16
1971 5 306.8 1 534.0 25
1972 6 329.1 1 974.6 36

21 1712.1 6 290.3 91
Obsrvese que el ao se ha codificado con el propsito
de manejar cifras ms pequeas y se lleva a cabo restando
a todos los aos el nmero inmediato inferior al primer
ao de la serie, ejemplo:
1967- 1966 = 1
1968 - 1966 = 2 etctera
Sustituyendo en el sistema de ecuaciones:
1 712.1 = 6a + 21b (-21)
76290.3 = 21a + 91b (6)
Para resolver este sistema de ecuaciones existen
diversos procedimientos; aqu se utilizar el menos
complicado, que consiste en multiplicartodos los trminos
de la ecuacin I por el trmino ms pequeo de la ecuacin
II (21), y multiplicar los trminos de la ecuacin II por el
trmino de menos valor de la ecuacin 1 (6).
 MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL

171
O sea:
- 35 954.1 = - 126a -441b
+37 741.8 = + 126a + 546b
1 787.7= O + 105b
El signo negativo se coloca en los valores de cualquier
ecuacin, de preferencia en los que resulten ms
pequeos.
1 787.7
105
=b
b= 17.02
Despejando b:
Para conocer el valor de a se sustituye el valor de
b en cualesquiera de las ecuaciones. En este caso se
utiliza la I.
1712.1 = 6a + 2 1(17.02)
1712.1 = 6a + 357.42
1712.1 = 6a + 357.42
1354.68 = 6a
1354.68 = 6a
= a a = 225.78
6
Para comprobar si las operaciones son correctas e
sustituyen ambos valores (a y b) en la ecuacin I o II.
MARIO ISMAELAGUILAR EUZARDI
Empleando la ecuacin I se tiene:
1 712.1 = 6(225.78) + 21(17.02)
1 712.1 = 1354.68 + 357.42
1 712.1 = 1712.1
Una vez hecho lo anterior, se sustituyen los valores de
a y b en la ecuacin general de la recta.
= a + bx
= 225.78 + 17.02x
Valindose de esta ecuacin pueden calcularse los
valores de Y (PIB) para cualquier ao.
Ejemplo:
Y1973 = 225.78 + 17.02 x
Y1973 = 225.78 + 17.02 (7)109
Y1973 = 225.78 + 119.14
Y1973 = 344.92
Para 1973 el Producto interno Bruto alcanz un valor
de 344.92 miles de millones de pesos a precios de 1960,
siempre y cuando la tendencia sea la de una recta para el
ao mencionado.

109 Como se rest 1966 a todos los aos, cuando se realizan las extrapolado-nes
es necesario continuar con la misma regla, razn por la cual se resta 1966 a
1973. El resultado (7) se sustituye en X.
METODOS Y TECNICAS EN LA INVESTIGACION SOCIAL
173
Precauciones en la proyeccin de la tendencia.110
Al hacer una prediccin, debe suponerse que el
modelo de tendencia vlido para el periodo
considerado no se modificar sustancialmente en el
tiempo en que se hace la estimacin.
Deber considerarse la seleccin de un periodo
apropiado de tiempo en virtud de que la tendencia
puede experimentar modificaciones.
Seleccionar la tendencia que mejor se ajuste al
fenmeno.
Especificar, con la mayor claridad y amplitud
posibles, los supuestos previos y los supuestos en
relacin con el curso futuro de los acontecimientos.
Evitar, en lo posible, las predicciones a largo plazo.
MEDIDAS DE ASOCIACIN Y CORRELACIN
Es de particular importancia destacar el hecho de que
en la mayora de las investigaciones sobre el ambiente
fsico y social, el individuo est interesado en determinar
si existe asociacin entre variables o busca las posibles
causas de los fenmenos.
Para lograr lo anterior se han desarrollado diversas
tcnicas estadsticas que miden la magnitud de la
asociacin o relacin entre variables. Estas tcnicas se
conocen con el nombre de coeficientes de asociacin y
correlacin.
Tambin se han elaborado pruebas de significacin
que permiten determinar si la relacin encontrada es
significativa o se debe al azar.

110 Holgun Quiones, op. cit., pp. 251-252.

Menos de.25 Baja
De .25 a .45 Media baja
De .46 a .55 Media
De .56 a .75 Media alta
De .76 en adelante Alta
Para utilizar el Coeficiente Q de Kendall es necesario
acudir de nuevo al ejemplo expuesto en el captulo anterior,
en el apartado referente a la Tabulacin de las Preguntas
para Formar Cuadros de Correlacin".
 MARIO ISMAELAGUILAR EUZARDI
Entre los coeficientes que se utilizan ms
frecuentemente en la investigacin social, pueden citarse
el Q" de Kendall, el C y el r de Pearson.
174
COEFICIENTE Q DE KENDALL
Este coeficiente mide la asociacin entre dos variables
a nivel nominal o clasificatorio y se usa en cuadros de dos
columnas por dos renglones. Los valores que puede
alcanzar oscilan entre 1 y + 1; cuando es igual a I indicar
una completa disociacin entre las variables, y si es igual
+ 1 mostrar una asociacin total.
En caso de que el valor sea igual a cero, se concluye
que no hay, asociacin o relacin entre las variables, lo
cual es diferente al hecho de que exista una disociacin
completa.
Para los dems valores puede aplicarse la siguiente
regla:
Magnitud de la
Valor del coeficiente asociacin o correlacin
7 75
M IUU0S71CNIC45 FFILAINVkSI IGXCIN i'UCW
Cuadro terico para el coeficiente Q de Kendall

A B

C D

La frmula es la siguiente:
AD -BC
Q
AD +BC
Asisten sus
hijos a escuelas
pblicas?

40 10

15 35

Est usted de
acuerdo con los
impuestos para
obras que el
gobierno fija?
Sustituyendo
Q
(40) (35) - (15) (10) g3
(40) (35) + (15) (10)
 MARIO ISMAELAGUILAR EUZARDI

Interpretacin: El coeficiente Q de Kendall indica que

existe una alta asociacin entre la asistencia a escuelas
pblicas y la actitud hacia los impuestos para obras que
fija el gobierno.
176
Para determinar si esta relacin es significativa o se
debe al azar, es necesario emplear la prueba de
significacin Ji cuadrada (X2).
PRUEBA DE SIGNIFICACIN JI CUADRADA.
La frmula para su obtencin es:
X2 =1
(fo - fe)2
fe
donde:
fo = frecuencia observada o real
fe = frecuencia esperada
2 = sumatoria
Las frecuencias esperadas se obtienen de la siguiente
manera:
A =-
N
A =
n
2 n3
N
A =
N
A =
N
 177
MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
El cuadro terico es:

A B n
i

C D
n
2

n
3 n
4 N

27.5 22.5
40 10 50

27.5 22.5
15 35 50

55 45 100

Los valores que aparecen en los recuadros representan

las frecuencias esperadas. Las operaciones para
calcularlas son las siguientes:
MARIO ISMAELAGUILAR ELIZARDI

A
(50) (55)
100
27.5
B
(50) (45)
100
22.5
G
(50) (55)
100
27.5
D
(50) (45)
100
22.5
Desarrollando la frmula de Ji cuadrada, se tiene:
fo fe 1-U do-ur
u
(1o~U)'

14 9.9 4.1 16.81 1.70

7 10.5 3.5 12.25 1.17
10 10.5 -0.5 .25 .02
10 10.9 -0.9 .81 .07
15 11.6 3.4 11.56 1.00
9 11.6 -2.6 6.76 .58
8 11.2 -3.2 10.24 .91
12 11.9 0.1 .01 .00
15 11.9 3.1 9.61 .81
6.26
La Ji cuadrada calculada es igual a 25.24.
Este valor necesita confrontarse con el valor de la Ji
cuadrada terica que se obtiene en las tablas respectivas
(vase el apndice v).
MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
En este caso, se requiere probar la hiptesis de
investigacin (Hi) con un 95 por ciento de confianza, o
sea, un 5 por ciento de error. Para esto se utiliza la hiptesis
179
nula (Ho) que indica que no existe relacin entre las
variables (la hiptesis de investigacin seala lo contrario).
Si se rechaza la hiptesis nula no se rechaz entonces
la hiptesis de investigacin.
Para determinar lo anterior, se emplea el siguiente
esquema:

La Ji cuadrada terica se busca en las tablas. Los datos

para hacerlo son. El nivel de confianza, que aparece en la
parte superior y. los grados de libertad, ubicados en el
lado izquierdo.
La frmula para conocer los grados de libertad es:
(nmero de columnas 1) (nmero de renglones 1) = (2 1)
(2 I) = 1.
 MARIO ISMAEL AGUILAR EUZARDI
La regin crtica o de rechazo de hiptesis nula se
establece una vez que se conoce el valor de la Ji cuadrada
terica. En el caso de la prueba de significacin Ji
180
cuadrada, la regin crtica se encuentra entre el valor de
la Ji cuadrada terica y el extremo derecho de la curva.
Cualquier valor de la cuadrada calculada (con la
frmula) que sea mayor al de la terica entrar en la regin
crtica, razn por la cual la hiptesis nula se rechazar, en
tanto que la contraria, es decir, la de investigacin, no se
rechazar.
En el ejemplo anterior se observa que la Ji cuadrada
calculada (25.24) es mayor a la terica (3.84); por lo tanto,
la hiptesis nula se rechaza.
Interpretacin: La prueba de significacin Ji cuadrada
(X2) revel que la relacin encontrada entre las dos
variables objeto de anlisis, es significativa con un 95 por
ciento de confianza, es decir, se tiene un 5 por ciento de
probabilidad de que no lo sea.
COEFICIENTE C DE PEARSON
Al igual que el Q de Kendall este coeficiente se utiliza
para medir la relacin o asociacin entre dos variables a
nivel nominal, pero su diferencia con aqul es que se aplica
en cuadros de 2 x 3, 3 x 3, etctera. El valor inferior del
Coeficiente C es cero (cuando las variables son
independientes) y el superior depende del nmero de
hileras y columnas. La interpretacin de sus valores es
similar a los del coeficiente "Q de Kendall. Un ejemplo
concreto es el siguiente:
MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
Ha asistido usted o su familia a los servicios mdicos del
gobierno:

14 10 8 181

7 15 12

10 9 15

Si se aumentan los impuestos para proteger a las familias pobres,

estara:
DEACUERDO
LEES
INDIFERENTE
EN
DESACUERDO

La frmula es:
c=
DoDde
; _ (fo-fe)-
X2= j

El clculo de las frecuencias esperadas es similar al

que se efecta en un cuadro de 2 x 2.
9.9 10.9 11.2
14 10 8 32
10.5 11.6 11.9
7 15 12 34

10.5 11.6 11.9

10 9 15 34

31 34 35 100
MARIO ISMAELAGUILAR ELIZARDI

Desarrollando la frmula:
fo U fo-fe (fo~fe)>
(fo-fe)r u

14 9.9 4.1 16.81 1.70

7 10.5 3.5 12.25 1.17
10 10.5 -0.5 .25 .02
10 10.9 -0.9 .81 .07
15 11.6 3.4 11.56 1.00
9 11.6 -2.6 6.76 .58
8 11.2 -3.2 10.24 .91
12 11.9 0.1 .01 .00
15 11.9 3.1 9.61 .81
6.26
C=
6.26
6.26 + 100
Sustituyendo: C=-w 0.59
C= .24
Interpretacin: El coeficiente C" de Pearson indica que
hay una relacin baja entre las variables que se analizan.
En vista de que la magnitud de ia relacin es baja, no
se aplica la prueba de significacin Ji cuadrada.
COEFICIENTE R DE PEARSON
Para medir la magnitud de la correlacin entre;dos
variables a nivel de intervalo puede utilizarse el Coeficiente
r de Pearson, cuyos valores oscilan entre 1 y + 1.

MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
Un ejemplo concreto es el siguiente: en 1972 el
Departamento de Estadstica de la UNAM aplic un
cuestionario a los aspirantes a ingresar al Colegio de
Ciencias y Humanidades y a la Escuela Nacional
Preparatoria. En el cuestionario se peda el promedio del
6o. ao de primaria y el promedio general de secundaria.
En una muestra de 8 personas los datos fueron:
Promedio Promedio
6? ao de general de
primaria secundaria
8.2 8.0
9.6 9.3
6.5 6.6
7.8 7.5
9.0 8.6
6.7 7.0
8.4 8.2
7.4 7.2

Para conocer la magnitud de la correlacin entre el

promedio en el 6o. ao de primaria (variable
independiente) y el promedio general de secundaria
(variable dependiente) se emplea la siguiente frmula:
N EXY - (EX) (EY)
r=
[N Ex2 - (EX2)] [N EY2 - (EY2)]
MAR/O ISMAELAGUILAR EUZARDI

Desarrollando el ejemplo anterior, se tiene:

Promedio
69 ao de
primaria
X
Promedio
secundaria
Y
XY X*
y*
8.2
6.5
7.8
9.0
6.7
8.4
7.4
8.0
9.3
6.6
7.5

7.0
8.2
7.2
65.6 67.2
89.3 92.2
42.9 42.3
58.5 60.8
77.4 81.0
46.9 44.9
68.9 70.6
53.3 54.8
64.0
86.5

56.3
74.0

67.2
51.8
63.6 62.4
502.8 513.8
492.4
Sustituyendo en la frmula:

8 (502.8) - (63.6) (62.4)

r=-
1 [8 (513.8)-(63.6)2] [8 (492.4)-
(62.4)2]
V
Y= 4 022.4 - 3 968.6
1
(4 110.4 - 4 045.0) (3 939.2 -3
V 893.8)
 53.8
r=
(65.4) (45.4)
V
53.8
x
2 969.2

V
53.8
=
r 54.5 .98
54.5
MTODOS Y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL-
Interpretacin: La magnitud de la correlacin
encontrada es alta; en otras palabras, puede decirse que
existe un 98 por ciento de probabilidades que el promedio
en el 6o. ao de primaria explique o condicione el
promedio general de secundaria.
Para determinar si la correlacin es significativa o se
debe al azar se aplica la prueba t de Student.111
Si el nmero de datos es muy grande (ms de treinta)
puede emplearse el coeficiente r" para datos
agrupados.112

111 Vid.: Holguin Quiones y Hayashi M.. op. cit., p. 287.

112 lbid.,p. 284.
Contenido
PRESENTACIN 3
1 EL MTODO CIENTFICO 5
DEFINICIN 5
LA OBSERVACIN 9
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 10
SISTEMA CONCEPTUAL 11
LA HIPTESIS 12
LA EXPERIMENTACIN 13
EL MODELO CIENTFICO 14
DISEO DE LA COMPROBACIN CIENTFICA 15
LA COMPROBACIN 15
LEYES, TEORAS, PRINCIPIOS O NOCIONES EXPLICATIVAS 17
LA COMUNICACIN DE CONOCIMIENTOS ADQUIRIDOS 19
2. MTODOS Y TCNICAS.... 21
DIFERENCIAS 21
METODOLOGA, MTODO Y TCNICA24
LA METDICA 27
LOS MTODOS DEDUCTIVOS 28
PASOS DEL MTODO CIENTFICO 31
MTODOS INDUCTIVOS 35
188 ;
MARIO ISMAELAGUILAR ELIZARDI

ANLISIS, SNTESIS INDUCCIN Y DEDUCCIN SU

VINCULACIN EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA 50
ANLISIS Y SNTESIS 51
INDUCCIN 57
LA DEDUCCIN 63
EL ANLISIS, LA SNTESIS, LA INDUCCIN Y LA
DEDUCCIN EN EL PROCESO DE INVESTIGACIN 64
METODOLOGA JURDICA 67
JUSNATURALISMO 68
VALORACIN DEL JUSNATURALISMO 74
JUSNORMATIVISMO 80
JUSSOCIOLOGISMO 91
JUSMARXISMO 94
TECNICAS DE INVESTIGACIN CIENTIFICA 105
LA OBSERVACIN 105
ESENCIA DE LA OBSERVACIN CIENTFICA 105
IMPORTANCIA DE LA OBSERVACIN 108
TIPOS DE OBSERVACIN 109
LA OBSERVACIN PROPIA: 110
LA OBSERVACIN AJENA 110
LA OBSERVACIN INCLUIDA
(O PARTICIPANTE) 111
LA OBSERVACIN ABIERTA 112
LA OBSERVACIN ENCUBIERTA 112
LA OBSERVACIN ESTRUCTURADA
(O ESTANDARIZADA) : 113
RECOPILACIN DE INFORMACIN 115
EL CUESTIONARIO 115
QU ES UN CUESTIONARIO? 115
TIPOS DE CUESTIONARIOS: POR CORREO Y GRUPAL 116
TIPOS DE PREGUNTAS 117
REGLAS BSICAS PARA LA CONSTRUCCIN DEL
CUESTIONARIO 121
LA ENTREVISTA 126
DEFINICIN : 126
 189
MTODOS y TCNICAS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
TIPOS DE ENTREVISTA 128
CONDICIONES DE LA ENTREVISTA. 130
VENTAJAS DE LA ENTREVISTA 133
COMPARACIN ENTRE ENTREVISTA Y CUESTIONARIO.... 133
PREGUNTAS DE COMPROBACIN 134
GUA DE LOS ASPECTOS PRACTICOS DE LA ENTREVISTA 135
ENTREVISTA GRABADA 138
VALORACIN DE LA ENTREVISTA 141
MEDIDAS DE TENDENCIA CENTRAL. 143
MEDIA ARITMTICA (X) 143
MODA (MA) 149
MEDIANA (MD) 151
CUARTILAS (Q).:. 153
MEDIDAS DE DISPERSIN 154
REPRESENTACIN GRFICA DE LOS DATOS. 159
HISTOGRAMAS 159
POLGONO DE FRECUENCIAS 161
GRFICAS CIRCULARES 162
MEDIDAS DE CONCENTRACIN 163
CURVA DE LORENZ 164
ANLISIS DE UNA RECTA 166
MEDIDAS DE ASOCIACIN Y CORRELACIN 173