"Ao de la Consolidacin del Mar de Grau

Huancayo, 12 de Abril de 2016.

INFORME N -2016-HOSP.RDCQ-DAC HYO.

ASUNTO : Presenta Descargos a Hallazgos.

A : ALFREDO MARTIN VALLE - RIESTRA LAOS - JEFE.

ORGANO INSTRUCTOR CENTRO.
Procedimiento Administrativo Sancionador.

DE : Lic. MARGARITA GLADYS CHAPARRO LLOCLLA.

Ex Jefe de Administracin

REF. : RESOLUCION N 001-2016-CG/INSC.

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Seor Jefe del rgano Instructor Centro. Es grato dirigirme a

Usted para saludarlo y estando a lo solicitado en la RESOLUCION N 001-2016-CG/INSC.
Inicio de Procedimiento Administrativo Sancionador - Comunicacin de Pliego de Cargos. En
tiempo hbil y forma, cumplo con realizar mis descargos a las imputaciones formuladas. El mismo
que corre en los siguientes trminos:

I. IMPUTACIONES FORMULADAS: (CARGOS)

I.1. USTED EN SU CALIDAD DE JEFE DE LA OFICINA DE

ADMINISTRACION, AUTORIZO 76 FORMATOS DE REQUERIMIENTOS Y
APROBO 46 COMPRONANTES DE PAGO, LOS MISMOS QUE SUSCRIBIO, DE
LOS PEDIDOS DEL DEPARTAMENTO DE FARMACIA (MEDICAMENTOS Y
MATERIALES MEDICOS) Y DEL DEPARTAMENTO DE PATOLOGIA CLINICA Y
ANATOMIA PATOLOGICA (INSUMOS Y REACTIVOS DE LABORATORIO), PARA
SU ADQUISICON DE MANERA DIRECTA EN FORMA MENSUAL DURANTE EL
AO 2013, BENEFICIANDO INDEBIDAMENTE CON ADQUISICIONES EN
FORMA DIRECTA Y RECURRENTE A PERSONAS Y EMPRESAS DE LAS QUE
SE ADQUIRIERON DICHOS BIENES, INCUMPLIENDO LA NORMATIVIDAD DE
CONTRATACIONES Y PRESUPUESTALES, OCASIONADO PERJUICIO AL
ESTADO COMO SE DETALLA A CONTINUACION

I.2. . DURANTE EL AO 2013, LA JEFA DEL DEPARTAMENTO DE FARMACIA,

YANET BASTIDAS MERINO Y EL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE PATOLOGIA
Y LABORATORIO CLINICO, DR. HERNAIS CORNEJO BREA, EMITIERON
ORDENES DE REQUERIMIENTO LOS MISMOS QUE SUSCRIBIO JUNTAMENTE
 CON USTED EN SU CONDICION DE JEFE DE LA OFICINA DE
ADMINISTRACION, SOLICITANDO LA ADQUISICION DE MEDICAMENTOS Y
MATERIAL MEDICO CON ATENCION AL JEFE DE LA OFICINA DE LOGISTICA.

2. SE DESCARGA:
2.1. Al respecto aclaro que la actora asume el cargo de JEFE DE LA OFICINA DE
ADMINISTRACION, a partir del 16 DE JULIO DE 2013, segn Resolucin Directoral
N 179-2013/HRDCQ-DAC-HYO/UP, es decir despus de haber transcurrido seis
meses del inicio del ejercicio presupuestal 2013.
2.2. Tambin; De lo mencionado en el tercer prrafo, aclaro que el Jefe de la Oficina de
Logstica: es el que primero recepcion las Ordenes y los Formatos de
Requerimientos, proveniente de los Jefes del Departamento de Farmacia y Jefe del
Departamento de Patologa Clnica y Laboratorio Clnico, como consta en los cargos
de recepcin, firmados por la Oficina de Logstica, as consta en los documentos que
obran en el expediente.
2.3. Posteriormente, son remitidos a la Oficina de Administracin donde por la Forma y
Estructura del Formato, se procede con el VB del Jefe de Administracin o
Direccin a efectos de que se continue con el procedimiento y tramites de cuerdo a la
normatividad.
2.4. Ahora bien, la firma de estos formatos /documentos, de ninguna manera significa
una orden para realizar un proceso de contrataciones fuera de las normas legales
vigentes.

Por separacin de funciones:

2.4.1. El Artculo 19 del Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF del Hospital
Regional Docente Clinico Quirurgico Daniel A. Carrion Huancayo (aprobado
mediante Resolucin Ejecutiva Regional N 184-2012-GR-JUNIN/PR), seala
entre otros las siguientes funciones a la Oficina de Logstica:
a) Lograr el abastecimiento de bienes, prestaciones de servicios y ejecucin de
obras en la calidad, cantidad oportunidad y lugar requerido por los usuarios
internos y externos, para el funcionamiento del hospital y el logro de los
objetivos y metas establecidas.
b) Establecer los mecanismos de supervisin del cumplimiento de los contratos
de adquisiciones de bienes, prestaciones de servicios y ejecucin de obras.
h) Lograr que se establezca en la unidad orgnica y en el mbito de su
competencia, el control interno previo, simultneo y posterior. Copia que se
adjunta en folio ( )

Abundando
2.4.2. Conforme al Manual de Organizacin y Funciones - MOF (aprobado mediante
Resolucin Directoral N 035-2002-DRSJ/OP, de fecha 08 de Julio del 2002, establece
 entre otras funciones de la Unidad de Obtenciones (Oficina de Logstica) Los
siguientes:
a) Realizar las diversas acciones de acuerdo a la Ley 26850 Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado y su respectivo Reglamento (D.S. N 013-2001-PCM).
b) Dirigir, coordinar supervisar y controlar las actividades de la Unidad de
obtenciones.
c) Elaborar el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones.
d) Aplicar los dispositivos legales y directivas vigentes.
m) Analizar y emitir opinin tcnica sobre expedientes puestos a su consideracin.
n) Absolver preguntas de carcter tcnico del rea de su competencia (Se adjunta en
folios)

2.4.3. Siendo As: Correspondera al Jefe de la Oficina de Logstica y Unidad de

Obtenciones aclarar los motivos por los cuales se adquirieron supuestamente en
forma directa.
Por otro lado: Con los documentos que se Adjunta en anexos, demuestro y pruebo
que la mayora de los Formatos de Requerimiento del Departamento de Farmacia,
referidos a la compra - adquisicin de productos por tems; dispositivos mdicos por
tems, y artculos de higiene por tems - Informe N 511-2013-DF-HOSPITAL-DAC-
HYO), se consigna que son con atencin al Jefe de la Oficina de Logstica, igual
sucedi con los Formatos de Requerimiento N 125 al 140, su fecha nica 14 de
Agosto del 2013 es presentado en bloque (se adjunta en folios ) .
2.4.3.1. Asimismo quiero advertir que los Hallazgos o imputaciones formuladas estan
de forma genrica, no habiendo sido individualizadas, menos detallados ni
motivadas como se seala a continuacin:
- Como el caso del Formato Requerimiento N 107, que est sustentado
como pedido para ATENDER PACIENTES DE INFLUENZA AH1N1 y con
carcter de URGENTE de Medicamentos para la Influenza, que requiere el
Jefe del Departamento de Farmacia para atender casos de pacientes
positivos con este diagnstico - INFLUENZA - en el Hospital Regional
Docente Clnico Quirrgico Daniel A. Carrin Huancayo, enfermedad
epidemiolgica de aparicin temporal y con un impacto de daos graves
por su naturaleza, y que por DECRETO SUPREMO N 064-2013, solo
situa como un caso de Emergencia su adquisicin, y si el monto supera
las 3 UITS, se sujetan a los establecido en el Artculo 128 de la Ley de
Contrataciones del Estado respecto a su exoneracin del proceso de
seleccin (Se adjunta en folios)
- Formato de Requerimiento N 165 pedido para Paciente ATENDIDO POR
EL SIS. Respecto a este organismo tener en consideracin lo siguiente:
El seguro Integral de Salud SIS; informa a la ciudadana y
afiliados que la atencin que reciben es gratuita totalmente, para
 cumplir ello se hacen las transferencias a los establecimientos de Salud,
amparados en la Ley 29344 - Ley del Aseguramiento Universal en
Salud y Decreto Supremo 088-2010 que Reglamenta la Ley del
Aseguramiento Universal. En este marco de normas la Jefe del
Departamento de Farmacia presenta a la Oficina de Logstica el
Formato de Requerimiento N 165 Adjuntando la Receta N 294791, del
Paciente Hospitalizado USIAS BELLIDO TAPIASA, atendido por el SIS,
que por solicitud del Mdico tratante para su atencin inmediata y
urgente requiere UN SET DE FIJACION TRANSPEDICULAR DE
TITANIO PARA COLUMNA VERTEBRAL, as se prueba con la
Papeleta de Alta de fecha 03 de diciembre del 2013, Formato Unico de
Atencin del Seguro Integral de Salud (SIS) y la Relacin de
Atenciones, Medicinas e Insumos utilizados copias que (Se adjunta en
folios)
- Formato de Requerimiento S/N, de fecha la Coordinadora del Programa
Presupuestal de la Estrategia de Enfermedades Transmisibles Lic. Isabel
Chavez solicita Tiras Reactivas para glucmetro de acuerdo al
cumplimiento de las Metas Fscas del plan Operativo Institucional POI-
2013 y la disponibilidad presupuestal otorgado a su estrategia.
2.4.3.2. Del Cuadro N 2 Se firma los Comprobantes de Pago por la firma de los
Cheques al estar acreditada ante el Banco de la Nacin y la DNTP, de
conformidad al artculo 51 del Sistema Nacional de Tesorera copia que (se
adjunta en folios), que la Oficina de Economa alcanza a la Oficina de
Administracin para la firma del cheque.

Por otro lado

- Se tiene que la Unidad de Control Previo (Oficina de Economa) tiene
que cumplir entre otros las siguientes funciones
b) Revisar y evaluar el cumplimiento legal de las adquisiciones que cuenta
su fuente de financiamiento.
c) Recepcionar y revisar las Ordenes de Compra, Guia de internamiento,
Ordenes de Servicio, Cotizaciones y Cuadro Comparativo de
Cotizaciones de acuerdo al proceso de adquisiciones que norma el
sistema de abastecimientos (Se adjunta en folios)
2.4.3.3. De lo sealado Precedentemente es la Oficina de Economa que lleva a la
Oficina de Administracin los cheques con el Comprobante de Pago, ya
previamente revisados (Control Previo), por lo que no merecen mayor
observacion procedindose con la firma del cheque y la firma del
Comprobante de Pago, se considera que ya esta se encuentra conforme al
no tener observaciones de la Unidad de Control Previo, que se supone ha
revisado, evaluado y que cumple contadas las formalidades y requisitos, las
normas de acuerdo a las normas legales vigentes para la Unidad respectiva
yen cumplimiento al Manual de Oganizacin y Funciones MOF.
 Adems; Tener en cuenta que mediante Carta N 003-2015-
HRDCQ DAC-HYO-DG/OEA, de fecha 21 de enero 2015, emitida por el
Dr. Juan Izaguirre Medina - Director General del Hospital RDCQ -me
solicita continuar con las firmas de los cheques durante la etapa de
transferencia, con la finalidad de no perjudicar a la institucin en dicho
periodo (Se adjunta en folio).
Asimismo; Debo sealar que en el caso de observaciones he
cumplido con Informar a la Direccin Ejecutiva como se prueba con el
Informe N 007-2014/OA-HRDCQ-DAC-HYO, de fecha 17 de Enero
2014, que devuelvo a la Oficina de Economa el Cheque por la suma de S/.
9,662.40, con el Comprobante de Pago, como se puede probar en el
Informe N 008-2014/OA-HRDCQ-DAC-HYO, de fecha 17 de Enero del
2014 (Se adjunta en folios).
2.4.3.4. Con Memorandum N 2507-2013/DE-OA-HRDCQ-DAC-HYO, de fecha 12
de noviembre del 2013, se solicita informe documentado de la Ejecucin
presupuestal por toda fuente de finaciamiento (Se adjunta en folios)
2.4.3.5. Todo lo sealado precedentemente; prueban y demuestra que la
recurrente, ha cumplido con sus funciones que se me asigna en el ROF.
2.4.3.6. Igual se debe considerar que la institucin cuenta con los Convenios
suscritos por la Direccin Ejecutiva en representacin de la institucin con
BIOMED y JAMPAR, formulados a solicitud del Area usuaria como consta en
el Informe N y el informe N de la Oficina de Logistica estando actualmente
vigentes.

2.4.2. DE LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA OFICINA DE

LOGSTICAS EN LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO, de acuerdo al Art. 6 -
El Plan Anual de PAC.
Tecnicamente es la responsable determinar, de acuerdo a los Formatos de
Requerimientos, que exista la necesidad de abastecer de Medicamentos e
insumos Mdicos para la atencin de los pacientes de la poblacin ms
necesitada de la Macro Regin Centro, que el 80 % de los pacientes atendidos
pertenecen al Seguro Integral de Salud (SIS).
Que los Formatos de Requerimientos primero ingresan y son recibidos por la
Oficina de Logstica que coordina con el Area usuaria, responsable de los
requerimientos (articulo 11) y son remitidos a la Oficina de Administracin que por
la forma del Formato prosigue con la firma donde dice VB del Jefe de
Administracin o Direccin, para que continue con el proceso de contratacin que
corresponde en el marco de la Ley de Contrataciones del Estado.
Por todo lo sealado el Organo de Control Institucional: No ha considerado ni tenido en
cuenta: la necesidad institucional de abstecer, Tampoco ha considerado que El PAC se
formula de acuerdo al presupuesto asignado PIA (Presupuesto Inicial), menos que de acuerdo
al Reglamento de Organizacin y funciones aprobado con Resolucin ha considerado que la
recurrente asume como Jefe de la oficina de Administracin el 16 de julio de 2013 en la
modalidad de asignacin de funciones Por lo que la formulacion o aprobacin del PAC,
escapan de mi responsabilidad como muchas otras desde el punto de vista de actuacin y
responsabilidad administrativa.
Otros considerandos que el organo de control interno no ha considerado es:

La Ley de Salud
La situacin de Emergencias por la aparicin de la influenza H1N1 - enfermedad
respiratoria muy contagiosas y declarndose en Emergencia por Decreto Supremo N
064-2013, presentando la Jefe del Departamento el Requerimiento N para el
abastecimiento de medicamentos para la atencin inmediata de los pacientes que se
encuentra en peligro emitente su salud.
Los Convenios suscritos, que de acuerdo al artculo 11 inciso i) del Reglamento de
Organizacin y Funciones aprobado con Resolucin Ejecutiva Regional, que dispone que
es potestad de la Direccin General, suscribir Convenios. En ese sentido el VB de la
Jefatura de Administracin, es en el cumplimiento de una formalidad y por el tipo de
formato de requerimientos para el abastecimiento de los insumos.
La necesidad institucional Una dependencia de salud que atiende pacientes
Las Compras Corporativas por Convenio

3. COMENTARIOS:

3.1. De la Separacin de Funciones.

3.1.1.1. En el Estado, se sienta el principio de que para que el poder contenga al

poder, para que no exista absolutismo ni la suma del poder pblico, es
imprescindible que el poder estatal sea ejercido por rganos diferenciados,
esto se llama separacin de Funciones, por el que cada rgano administrativo
responde por sus actos o funciones que realiza.

3.1.1.2. Por eso se deben separar y distribuir entre los diferentes puestos de trabajo,
las funciones cuya concentracin en una sola persona pueda permitir la
realizacin o el ocultamiento de fraudes, errores, omisiones o cualquier tipo de
irregularidades. Igualmente, deben separarse y distribuirse las fases de
autorizacin, aprobacin, ejecucin y registro de una transaccin ()

2.1.2. Por lo sealado como se seala en el Pliego de Hallazgos el responsable

de las Contracciones de la Entidad es quien efectu la adquisicin de bienes y
servicios de manera directa, dividida sin ejecutar los procesos de seleccin
correspondiente.

2.1.3. Quedando claro que Jefatura de Administracin era visar los

requerimiento, pero no disponer la forma o procedimiento a seguir en las
adquisiones, responsabilidad que recae en la Oficina de Logistica

2.1.4. Igual; era la Oficina de Planeamiento Estratgico rea de Presupuesto la

responsable de emitir la Certificacin Presupuestal correspondiente.
 2.1.5.Que si se adquiri bienes a travs de compras directas, dividida y sin
ejecutar los procesos de seleccin correspondiente que constituye
fraccionamiento indebido dentro de la contratacin pblica, es de nica
responsabilidad de la Unidad de Logstica y no otra. Estando exenta la
recurrente de responsabilidad alguna.
4. ANEXOS Y MEDIOS PROBATORIOS:

En calidad de medios probatorios que prueban los extremos

de mi descargo los siguientes documentos:

1. Del INFORME
2. .
3. .
4. .
5. .
6. .
7. .
Por tanto:

Seor JEFE del ORGANO INSTRUCTOR CENTRO, a

Usted solicito tener por presentado el presente y en su oportunidad DECLARARLA FUNDADO
en todos sus extremos y levantar los cargos imputados. Por ser puro hecho y derecho.

Muy Atentamente

_________________________________
Margarita Gladys CHAPARRO LLOCLLA
DNI N 19918470