NUMERAL P H V A

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE

GESTIN DE S y SO X
4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 POLTICA DE S Y SO X
 x

4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,
VALORACION DE RIEGOS Y
DETERMINACION DE LOS CONTROLES.
 X X X X

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS X X X X

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS X X X X

4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS X X

 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 Recursos, funciones, X X X X
responsabilidad, rendicin de cuentas y
autoridad.
4.4.2 COMPETENCIA,FORMACION Y X X
TOMA DE CONCIENCIA
 4.4.2 COMPETENCIA,FORMACION Y X X
TOMA DE CONCIENCIA

4.4.3 COMUNICACIN, PARTICIPACION Y

CONSULTA X X X
4.4.3.1 COMUNICACION
4.4.3.2 PARTICIPACION Y CONSULTA X X X
 4.4.4 DOCUMENTACION X

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS X X X

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS X X X

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL X

 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL X

4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE X X X

EMERGENCIAS
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE X X X
EMERGENCIAS

4.5 VERIFICACIN
4.5.1 MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL X
DESEMPEO
4.5.1 MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL X
DESEMPEO

4.5.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO X X

LEGAL Y OTROS
4.5.3 INVESTIGACION DE INCIDENTES.
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES X X X
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
4.5.3.1 INVESTIGACION DE INCIDENTES
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCION X X X X
CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS X X

4.5.5 AUDITORIA INTERNA X X

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN X X
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN X X
 CUMPLE
DOCUMENTACION
REQUISITOS SI NO

*Debe establecer, documentar,

implementar, mantener y mejorar en
forma
continua un sistema de gestin de S y SO
de acuerdo con los requisitos de esta
norma
OHSAS, y debe determinar cmo
cumplir estos requisitos.
La organizacin se compromete a
desarrollar, controlar e implementar el
Sistema de gestion de seguridad y salud
ocupacional teniendo en cuenta los
requisitos que este requiere en cuanto a
las metodologias necesarias para poder
X realizar: la identificacion de los peligros,la
eliminacion de los peligros,la evaluacion
de los riesgos asociados y control de la
eficacia de las acciones tomadas .

*Debe definir y documentar el alcance

de su sistema de gestin de S y SO. X

Debe definir y autorizar la poltica de S y

SO de la organizacin, y asegurar
que, dentro del alcance definido de su
sistema de gestin de S y SO, sta:
a) es apropiada para la naturaleza y
escala de los riesgos de S y SO de la
organizacin.
b) incluye un compromiso con la
prevencin de lesiones y enfermedades
y con la mejora
continua en la gestin y desempeo de S
y SO. Redactar la politica y el alcance de
c) incluye el compromiso de cumplir acuerdo a sus actividades productos o
como mnimo los requisitos legales servicios, despues de la revisin inicial de
aplicables y otros Sistema de gestion de seguridad y salud
requisitos que suscriba la organizacin, ocupacional y en base a la prevencion de
relacionados con sus peligros de S y SO. riesgos o enfermedades que pueden
d) proporciona el marco de referencia presentar los trabajadores.
para establecer y revisar los objetivos de Redactar la misma de forma clara para
S y SO. que sea comprendida por empleados y
e) se documenta, implementa y partes interesadas.
mantiene
f) se comunica a todas las personas que
trabajan bajo el control de la
organizacin, con la
intencin de que sean conscientes de
sus obligaciones individuales de S y SO.
g) est disponible para las partes
interesadas
h) se revisa peridicamente para
asegurar que sigue siendo pertinente y
apropiada para la
organizacin.
X
*Debe establecer, implementar y
mantener un(os) procedimiento(s) para
la
continua identificacin de peligros,
valoracin de riesgos y determinacin de
los controles
necesarios. X
de riesgos deben
tener en cuenta:
a) actividades rutinarias y no rutinarias.
b) actividades de todas las personas que
tienen acceso al sitio de trabajo (incluso
contratistas y visitantes).
c) comportamiento, aptitudes y otros
factores humanos.
d) los peligros identificados que se
originan fuera del lugar de trabajo con
capacidad de
afectar adversamente la salud y la
seguridad de las personas que estn
bajo el control
de la organizacin en el lugar de trabajo.
e) los peligros generados en la vecindad
del lugar de trabajo por actividades
relacionadas
con el trabajo controladas por la
organizacin.
f) Infraestructura, equipo y materiales en
el lugar de trabajo, ya sean
suministrados por la
organizacin o por otros.
g) Cambios realizados o propuestos en la
organizacin, sus actividades o los
materiales.
h) modificaciones al sistema de gestin
de S y SO, incluidos los cambios
temporales y sus
impactos sobre las operaciones,
procesos y actividades.
i) cualquier obligacin legal aplicable
relacionada con la valoracin del riesgo y
la
implementacin de los controles
necesarios.
j) el diseo de reas de trabajo, X
RESOLUCIN 1409 de 2012 en la cual se
establece el reglamento de seguridad para
la proteccion de caidas en el trabajo de
alturas
Decreto 1443 de 2014 En la cual se
*La metodologa de la organizacin para establecen las disposiciones para
la identificacin de peligros y valoracin implementar un S.G.S.S.O.
del riesgo El cual debe llevar identificacion de
debe: peligros, valoracion de riesgos y
a) definirse con respecto a su alcance, determinacion de los controles para
naturaleza y oportunidad, para asegurar mantener un control e identificar los
su carcter peligros y riesgos asociados a la empresa
proactivo ms que reactivo. los cuales se deben mantener
b) prever los medios para la documentados y actualizados por si se
identificacin, priorizacin y requiere alguna modificacion.
documentacin de los riesgos y la
aplicacin de los controles, segn sea
apropiado. X
 documentados y actualizados por si se
requiere alguna modificacion.

*Debe identificar los peligros y los

riesgos de S y SO
asociados con cambios en la
organizacin, el sistema de gestin de S
y SO o sus actividades,
antes de introducir tales cambios. X

*Debe asegurar que los resultados de

estas valoraciones se consideran cuando
se determinan los controles. X

*Al determinar los controles o

considerar cambios a los controles
existentes, se debe contemplar
la reduccin de riesgos de acuerdo con
la siguiente jerarqua:
a) eliminacin.
b) sustitucin.
c) controles de ingeniera.
d) sealizacin/advertencias o controles
administrativos o ambos.
e) equipo de proteccin personal. X

*Debe documentar y mantener

actualizados los resultados de la
identificacin
de peligros, valoracin de riesgos, y de
los controles determinados. X

*Debe asegurar de que los riesgos de S y

SO y los controles determinados se
tengan en cuenta cuando establezca,
implemente y mantenga su sistema de
gestin de S y SO. X

*Debe establecer, implementar y

mantener un(os) procedimiento(s) para
la
identificacin y acceso a requisitos
legales y de S y SO que sean aplicables a
ella.
*Debe asegurar que estos requisitos
legales aplicables y otros que la
organizacin suscriba se tengan en
cuenta al establecer, implementar y
mantener su sistema
de gestin de S y SO.
*Debe mantener esta informacin
actualizada.
X
El Decreto 1072 de 2015 El cual obliga a
las empresas a tener un Sistema de
Gestin en Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Decreto 1443 de 2014 En el cual se
establece la disposicion para la
implementacion del S.G.S.S.O
X Realizar una matriz legal la cual permita
hacer un mejor seguimiento y control al
cumplimiento de la normatividad vigente.
X Matriz de identificacion de peligros y
Plan de emergencia.
 implementacion del S.G.S.S.O
Realizar una matriz legal la cual permita
hacer un mejor seguimiento y control al
cumplimiento de la normatividad vigente.
Matriz de identificacion de peligros y
Plan de emergencia.

*Debe comunicar la informacin

pertinente sobre requisitos legales y
otros, a las
personas que trabajan bajo el control de
la organizacin, y a otras partes
interesadas
pertinentes. X

*Debe establecer, implementar y

mantener documentados los objetivos
de S y
SO en las funciones y niveles pertinentes
dentro de la organizacin. X

*Los objetivos deben ser medibles,

cuando sea factible, y consistentes con la
poltica de S y
SO, incluidos los compromisos con la
prevencin de lesiones y enfermedades,
el cumplimiento
con los requisitos legales aplicables y
otros requisitos que la organizacin
suscriba, y con la
mejora continua. X

se deben marcar objetivos que aporten

*Debe tener en cuenta los
requisitos legales y otros que la
organizacin suscriba, y sus riesgos de S
y SO. Adems, debe
considerar sus opciones tecnolgicas,
sus requisitos financieros, operacionales
y comerciales,
as como las opiniones de las partes
interesadas pertinentes.
valor a la organizacin.
Establecer indicadores o parametros
medibles que muestren el grado de
cumplimiento de objetivos y metas
Asignar partidas presupuestales anuales
para asegurar el complimiento incluyendo
el compromiso para la prevencion de
riegos o enfermedades a los cuales podria
X estar expuesto el trabajador.

*debe establecer, implementar y

mantener un(os) programa(s) para lograr
sus
objetivos. El(los) programa(s) debe(n)
incluir, como mnimo:
a) la asignacin de responsabilidades y
autoridad para lograr los objetivos en las
funciones
y niveles pertinentes de la organizacin,
y
b) los medios y los plazos establecidos
para el logro de los objetivos. X
*El(los) programa(s) se debe(n) revisar a
intervalos regulares y planificados, y se
debe(n) ajustar
si es necesario, para asegurar que los
objetivos se logren. X

*La alta direccin debe asumir la

mxima responsabilidad por la S y SO y
el sistema de gestin en
S y SO. X

*Debe demostrar su compromiso:

a) asegurando la disponibilidad de
recursos esenciales para establecer,
implementar,
mantener y mejorar el sistema de
gestin de S y SO.
b) definiendo las funciones, asignando
las responsabilidades y la rendicin de
cuentas, y
delegando autoridad, para facilitar una
gestin de S y SO eficaz; se deben
documentar y
comunicar las funciones, las
responsabilidades, la rendicin de
cuentas y autoridad. X

*Debe designar a un miembro de la alta

direccin con responsabilidad especfica
en S y SO, independientemente de otras
responsabilidades y con autoridad y
funciones
definidos, para:
a) asegurar que el sistema de gestin de
S y SO se establece, implementa y
mantiene de
acuerdo con esta norma OHSAS.
b) asegurar que se presentan informes
sobre desempeo del sistema de gestin
de S y SO
a la alta direccin, para su revisin, y que
se usan como base para la mejora del
sistema
de gestin de S y SO. X

*La alta direccin se debe informar a

todas las personas que
trabajan bajo el control de la
organizacin X

Asignar a una persona de la organizacin

*Todos aquellas personas que tengan
responsabilidad gerencial deben
demostrar su
compromiso con la mejora continua del
desempeo en S y SO. X

Asignar a una persona de la organizacin

*Debe asegurar que las personas en el
lugar de trabajo asuman la
responsabilidad por los aspectos de S y
SO sobre los que tienen control, incluido
el
cumplimiento de los requisitos
aplicables de S y SO de la organizacin.
*Debe asegurar que cualquier persona
que est bajo su control ejecutando
tareas que pueden tener impacto sobre
la S y SO, sea competente con base en su
educacin,
formacin o experiencia, y debe
conservar los registros asociados.
con la responsabilidad de
coordinar,mantener y mejorar el
desarrollo y control de documentos del
sistema de seguridad y salud ocupacional,
realizar un seguimiento y cumplimiento de
la legislacin. Se debe realizar la mejora
continua del mismo teniendo en cuenta
la realizacion de informes sobre el
X desempeo del sistema de seguridad y
salud ocupacional, se deben documentar
y comunicar las funciones y
responsabilidades .
X

*Debe identificar las necesidades de

formacin relacionada con sus riesgos
de
S y SO y su sistema de gestin de S y SO. X

*Debe suministrar formacin o realizar

otras acciones
para satisfacer esas necesidades, evaluar
la eficacia de la formacin o de la accin
tomada, y
conservar los registros asociados. X
*Debe establecer, implementar y
mantener un(os) procedimiento(s) para
hacer
que las personas que trabajan bajo su
control tomen conciencia de:
a) las consecuencias de S y SO, reales y
potenciales, de sus actividades laborales,
su
comportamiento, y los beneficios de S y
SO obtenidos por un mejor desempeo
personal.
b) sus funciones y responsabilidades, y la
importancia de lograr conformidad con
la poltica
y procedimientos de S y SO y con los
requisitos del sistema de gestin de S y
SO,
incluidos los requisitos de preparacin y
respuesta ante emergencias.
c) las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
especificados. X

*Los procedimientos de formacin

deben tener en cuenta los diferentes
niveles de:
a) Responsabilidad, capacidad,
habilidades de lenguaje y alfabetismo, y
b) Riesgo. X

La comunicacin para el Sistema de

*la organizacin debe
establecer, implementar y mantener
un(os) procedimiento(s) para:
a) la comunicacin interna entre los
diferentes niveles y funciones de la
organizacin.
b) la comunicacin con contratistas y
otros visitantes al sitio de trabajo.
c) recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las
partes
interesadas externas.
Gestin de S Y SO debe ser todo a nivel de
la organizacin, se debe realizar un
registro y mantener esta informacin
actualizada (requisitos legales, entre otros)
se debe contar con estrategias de
participacin de todos los colaboradores
para informar acerca de todo lo que
sucede.
X
*Debe establecer, implementar y
mantener un(os) procedimiento(s) para:
a) la participacin de los trabajadores
en:
- la identificacin de peligros, valoracin
de riesgos y determinacin de controles
- la investigacin de incidentes
- el desarrollo y revisin de las polticas y
objetivos de SYSO
- la consulta, en donde haya cambios Se debe implementar la participacion de
que afectan su S y SO los trabajadores por medio de actividades
- la representacin en asuntos de S y SO X de integracion en la cual se traten temas
como lo son: la identificacion de peligros,
la valoracion de riesgos y la determinacion
de controles y los cambios que se presente
el S.G.S.S.O..
*Los trabajadores deben estar
informados acerca de sus acuerdos de
participacin, que
incluyen saber quines son sus
representantes en asuntos de S y SO. X

*b) La consulta con los contratistas, en

donde haya cambios que afecten su S y
SO.
X

*La organizacin debe asegurar que las

partes interesadas externas pertinentes
sean consultadas
acerca de asuntos relativos a S y SO,
cuando sea apropiado. X
*La documentacin del sistema de
gestin de S y SO debe incluir:
a) la poltica y objetivos de S y SO
b) la descripcin del alcance del sistema Se debe crear una base de datos donde se
de gestin de S y SO encuentren todos los documentos y
c) la descripcin de los principales registros a cerca de la empresa
elementos del sistema de gestin de S y Implementar un manual individual o
SO y su integrado sobre el sistema de gestion de
interaccin, as como la referencia a los seguridad y salud ocupacional.
documentos relacionados
d) los documentos, incluyendo los
registros exigidos en esta norma OHSAS
e) los documentos, incluyendo los
registros, determinados por la
organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de
procesos
relacionados con la gestin de sus
riesgos de S y SO. X

*Deben
ser controlados. Los registros son un tipo
especial de documento y se deben
controlar de
acuerdo con los requisitos establecidos. X

Implementar codigos para facilitar las

referencias entre documentos, elaborar
una lista de distribucin de documentos,
utilizar medios sistematicos apropiados
para simplificar el proceso y realizar una
integracin total de la documentacin
Implementar operaciones y actividades
necesarias para aplicar medidas de control
para el S.G.S.S.O.
*La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
a) aprobar los documentos con relacin
a su adecuacin antes de su emisin Implementar codigos para facilitar las
b) revisar y actualizar los documentos referencias entre documentos, elaborar
cuando sea necesario, y aprobarlos una lista de distribucin de documentos,
nuevamente utilizar medios sistematicos apropiados
c) asegurar que se identifican los para simplificar el proceso y realizar una
cambios y el estado de revisin actual de integracin total de la documentacin
los documentos Implementar operaciones y actividades
d) asegurar que las versiones pertinentes necesarias para aplicar medidas de control
de los documentos aplicables estn para el S.G.S.S.O.
disponibles en
los lugares de uso.
e) asegurar que los documentos
permanezcan legibles y fcilmente
identificables
f) asegurar que estn identificados los
documentos de origen externo
determinados por la
organizacin como necesarios para la
planificacin y operacin del sistema de
gestin de
S y SO, y que su distribucin est
controlada
g) prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin
adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razn. X

*La organizacin debe determinar

aquellas operaciones y actividades
asociadas con el (los)
peligro(s) identificado(s), en donde la
implementacin de los controles es
necesaria para
gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO. X

Integrar controles operacionales al sistema

de seguridad y salud ocupacional,
implementar y mantener los controles
relacionados con contratistas y visitantes
en el lugar de trabajo,implementar
procedimientos documentados para cubrir
situaciones en las que su ausencia podra
conducir a desviaciones de la poltica y
objetivos de S y SO
implementar un manual de operacion,lista
de chequeo diaria,simulacros
operacionales, ademas el permiso de
trabajo e altura.
 Integrar controles operacionales al sistema
de seguridad y salud ocupacional,
implementar y mantener los controles
relacionados con contratistas y visitantes
en el lugar de trabajo,implementar
*La organizacin debe implementar y procedimientos documentados para cubrir
mantener: situaciones en las que su ausencia podra
a) los controles operacionales que sean conducir a desviaciones de la poltica y
aplicables a la organizacin y a sus objetivos de S y SO
actividades; la implementar un manual de operacion,lista
organizacin debe integrar estos de chequeo diaria,simulacros
controles operacionales a su sistema operacionales, ademas el permiso de
general de S y SO. trabajo e altura.
b) los controles relacionados con
mercancas, equipos y servicios
comprados.
c) los controles relacionados con
contratistas y visitantes en el lugar de
trabajo.
d) procedimientos documentados para
cubrir situaciones en las que su ausencia
podra
conducir a desviaciones de la poltica y
objetivos de S y SO.
e) los criterios de operacin estipulados,
en donde su ausencia podra conducir a
desviaciones de la poltica y objetivos de
S y SO. X

*La organizacin debe establecer,

implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
a) identificar el potencial de situaciones
de emergencia.
b) responder a tales situaciones de
emergencia. X

*Debe responder a situaciones de

emergencia reales y prevenir o mitigar
consecuencias de S y SO adversas
asociadas.
*La organizacin debe tener en cuenta
las
necesidades de las partes interesadas
pertinentes, por ejemplo, los servicios
de emergencia y
los vecinos.
Se debe implementar un plan de
X emergencias, plan de evacuacion el cual
contega rutas de evacuacion,avisos de
emergencia,normas de evacuacion,alarma
de evacuacion y puntos de encuentro.
Se debe tener una estructura
organizacional para la prevencion y
atencion de emergencias.
Realizar una matriz de identificacion de
peligros
X ley 9 de 1979 Art. 80 y 96
Decreto 919 de 1989 Art 1
Resolucin 1016 de 1989
ley 1295 de 1994 Art 35
LEY 1523 DE 2012
Capacitar a los trabajadores realizando
brigadas de primeros auxilios.

*Debe probar peridicamente su(s)
procedimiento(s) de respuesta ante
situaciones de emergencia, en donde
sea factible, involucrando las partes
interesadas
pertinentes cuando sea apropiado.
organizacional para la prevencion y
atencion de emergencias.
Realizar una matriz de identificacion de
peligros
ley 9 de 1979 Art. 80 y 96
Decreto 919 de 1989 Art 1
Resolucin 1016 de 1989
ley 1295 de 1994 Art 35
LEY 1523 DE 2012
Capacitar a los trabajadores realizando
brigadas de primeros auxilios.
X

*Debe revisar peridicamente y

modificar cuando sea necesario, su(s)
procedimiento(s) de preparacin y
respuesta ante emergencias, en
particular despus de realizar
pruebas peridicas y despus que se han
presentado situaciones de emergencia. X

*Debe establecer, implementar y

mantener un(os) procedimiento(s) para
hacer
seguimiento y medir regularmente el
desempeo de S Y SO. Esto(s)
procedimiento(s) deben
prever:
- medidas cuantitativas y cualitativas
apropiadas a las necesidades de la
organizacin
- seguimiento al grado de cumplimiento
de los objetivos de S y SO de la
organizacin
- seguimiento a la eficacia de los
controles (tanto para salud como para
seguridad)
- medidas proactivas de desempeo con
las que se haga seguimiento a la
conformidad
con el (los) programa(s), controles y
criterios operacionales de gestin de S y
SO
- medidas reactivas de desempeo para
seguimiento de enfermedades,
incidentes
(incluidos los accidentes y casi-
accidentes) y otras evidencias histricas Conservar los registros de las actividades y
de desempeo los resultados de calibracion y
deficiente en S y SO mantenimiento,procedimiento y medidas
- registro suficiente de los datos y los tomadas teniendo en cuenta las medidas
resultados de seguimiento y medicin para el seguimiento de los posibles
para facilitar incidentes o enfermedades realizando un
el anlisis posterior de las acciones plan de seguimiento para analizar las
correctivas y preventivas. acciones preventivas o correctivas.
X

*Debe
establecer y mantener procedimientos
para la calibracin y mantenimiento de
tales equipos,
segn sea apropiado.
*Deben conservar registros de las
actividades de mantenimiento y
calibracin, y de los resultados.
*La organizacin debe
establecer, implementar y mantener
un(os) procedimiento(s) para evaluar
peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales
aplicables
*La organizacin debe mantener
registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
*La organizacin debe evaluar la
conformidad con otros requisitos que
suscriba . La
organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del
cumplimiento legal establecer un(os)
procedimiento(s) separados.
*Debe mantener registros de los
resultados de las evaluaciones
peridicas
para el seguimiento de los posibles
incidentes o enfermedades realizando un
plan de seguimiento para analizar las
acciones preventivas o correctivas.
X
X
La empresa debe mantener registros de
los resultados de las evaluaciones
X periodicas realizadas sobre el S.G.S.S.O.
Realizar un formato de seguimiento de
cada uno de los aspectos evaluados e
implementados y un registro de los
X resultados obtenidos
Realizar una matriz de requisitos legales
identificando la legislacion y los requisitos
para la empresa.
Se deben llevar a cabo auditorias internas
y se debe evaluar periodicamente el
cumplimiento de los requisitos legales.
X
X
*Debe establecer, implementar y
mantener un(os) procedimiento(s) para
registrar, investigar y analizar incidentes,
con el fin de:
a) determinar las deficiencias de S y SO
que no son evidentes, y otros factores
que
podran causar o contribuir a que
ocurran incidentes
b) identificar la necesidad de accin
correctiva
c) identificar las oportunidades de
accin preventiva
d) identificar las oportunidades de
mejora continua
e) comunicar el resultado de estas
investigaciones
*Las investigaciones se deben llevar a
cabo de manera oportuna
La organizacin debe realizar un proceso
sistematico de determinacin u
ordenacin de causas, hechos o
situaciones que generaron la ocurrencia
del incidente, se debe tener como princial
objetivo la edificacion de ambientes de
trabajos seguros y sanos,la organizacin
X debe llevar a cabo medidas de prevencin
cada 6 meses o anualmente las
investigaciones se deben llevar a cabo de
manera que se identifique la accin
correctiva u oportunidades de acciones
preventivas. Se deben realizar auditorias
de seguridad y evaluacin de riesgos y
medidas correctivas por parte del servicio
X de Higiene y seguridad.

*Cualquier necesidad identificada de

acciones correctivas u oportunidades de
acciones
preventivas se debe abordar de acuerdo
con las partes pertinentes X

*Los resultados de las investigaciones de

incidentes se deben documentar y
mantener X
 *Debe establecer, implementar y
mantener un(os) procedimiento(s) para
tratar
la(s) no conformidad(es) real(es) y
potencial(es), y tomar acciones
correctivas y preventivas.
El(los) procedimiento(s) debe(n) definir
los requisitos para:
a) identificar y corregir la(s) no
conformidad(es), y tomar la(s) accin(es)
para mitigar sus
consecuencias de S y SO
b) investigar la(s) no conformidad(es),
determinar su(s) causa(s), y tomar la(s)
accin(es)
con el fin de evitar que ocurran
nuevamente
c) evaluar la necesidad de accin(es)
para prevenir la(s) no conformidad(es) e Se deben realizar procedimientos de
implementar las acciones apropiadas mejora y llevar a cabo la correcin del fallo
definidas para evitar su ocurrencia y analizar la causa del mismo,realizar un
d) registrar y comunicar los resultados estudio o practica para evitar y actuar
de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) sobre la no conformidad, se debe crear un
accin(es) documento que contenga: momento,
preventiva(s) tomadas descripcin,explicacin,medida correctiva
e) revisar la eficacia de la(s) accin(es) propuesta, cierre de la no conformidad y
correctiva(s) y la(s) accin(es) medida preventiva propuesta.Entregar un
preventiva(s) informe detallado de las NO
tomadas. conformidades a a alta direccin para as
dar a conocer el seguimiento y la Mejora
Continua. El procedimiento de no
X conformidades Se debe realizar un
proceso de investigacin de accidentes
dentro del area de prevencin de riesgos
*El procedimiento debe exigir que laborales.
las acciones propuestas sean revisadas a
travs del proceso de valoracin del
riesgo antes de
su implementacin. X

*Cualquier accin correctiva o

preventiva tomada para eliminar las
causas de las no
conformidades reales o potenciales debe
ser apropiada a las magnitud de los
problemas, y
proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO
encontrado(s). X

*Debe asegurar que cualquier cambio

necesario que surja de la accin
correctiva y de la preventiva se incluya
en la documentacin del sistema de
gestin de S y SO. X
*Debe establecer y mantener los
registros necesarios para demostrar
conformidad con los requisitos de su
sistema de gestin de S y SO y de esta
norma OHSAS, y
los resultados logrados. X para aseguarar el control de los
documentos generados durante la
implementacin se debe tener en cuenta:
*Debe establecer, implementar y identificacin de los requisitos,
mantener un(os) procedimiento(s) para almacenamiento, proteccin, recuperacin
la y establecer un tiempo de retencin y la
identificacin, el almacenamiento, la disposicin de los mismos
proteccin, la recuperacin, la retencin
y la disposicin
de los registros. X

*Los registros deben ser y permanecer

legibles, identificables y trazables. X

*Debe asegurar que las auditorias

internas del sistema de gestin de S y SO
se
lleven a cabo a intervalos planificados
para:
a) determinar si el sistema de gestin de
S y SO:
1) cumple las disposiciones planificadas
para la gestin de S y SO, incluidos los
requisitos de esta norma OHSAS
2) ha sido implementado
adecuadamente y se mantiene
3) es eficaz para cumplir con la poltica y Norma internacional ISO 19011 DEL 2011
objetivos de la organizacin la cual establece las directrices para la
b) suministrar informacin a la direccin auditoria de sistemas de gestin.
sobre los resultados de las auditoras. X La organizacin tiene que establecer,
implementar y mantener un programa de
auditorio interno, se debe tener unas
metas y objetivos claro y especficos,
*El (los) programa(s) de auditorias se responsabilidades a cumplir, requisitos de
deben planificar, establecer, planeacin y reporte de informe de la
implementar y mantener por asistencia de auditoras internas por
la organizacin, con base en los medio de planillas o formatos, se deben
resultados de las valoraciones de riesgo revisar copias de contratos y acuerdos
de las actividades de importantes, informacin sobre las
la organizacin, y en los resultados de las polticas financieras y operativas, cartas de
auditorias previas. X confirmacin de saldos.
 medio de planillas o formatos, se deben
revisar copias de contratos y acuerdos
importantes, informacin sobre las
polticas financieras y operativas, cartas de
confirmacin de saldos.

*El (los) procedimiento(s) de auditora se

deben establecer, implementar y
mantener de manera
que se tengan en cuenta:
a) las responsabilidades, competencias y
requisitos para planificar y realizar las
auditorias,
reportar los resultados y conservar los
registros asociados
b) la determinacin de los criterios de
auditora, su alcance, frecuencia y
mtodos. X

*La seleccin de los auditores y la

realizacin de las auditorias deben
asegurar la objetividad y
la imparcialidad del proceso de auditoria X

*La alta direccin debe revisar el sistema

de gestin de S y SO. a intervalos
definidos para
asegurar su conveniencia, adecuacin y
eficacia continua. X

*Las revisiones deben incluir la

evaluacin de oportunidades de mejora,
y la necesidad de efectuar cambios al
sistema de
gestin de S y SO, incluyendo la poltica y
los objetivos de S y SO. X

*Se deben conservar los

registros de las revisiones por la
direccin. X

Se deben tener los registros que

conforman la revisin por la direccin
tales como ( resultados de las auditorias ya
sean internas o externas, los resultados de
la participacin en las actividades
realizadas, las opiniones y quejas y el
cumplimiento de los objetivos ya que al
momento de llevar la revisin estos
resultados debern incluir todas las
decisiones y acciones para la mejora de la
eficacia del sistema y sus procesos del
servicio prestado y las posibles
necesidades de recursos.
 *Los elementos de entrada para las
revisiones por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras
internas y las evaluaciones de
cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y con los
otros requisitos que la organizacin
suscriba
b) los resultados de la participacin y
consulta
c) la(s) comunicacin(es) pertinentes de Se deben tener los registros que
las partes interesadas externas, incluidas conforman la revisin por la direccin
las tales como ( resultados de las auditorias ya
quejas sean internas o externas, los resultados de
d) el desempeo de S y SO de la la participacin en las actividades
organizacin realizadas, las opiniones y quejas y el
e) el grado de cumplimiento de los cumplimiento de los objetivos ya que al
objetivos momento de llevar la revisin estos
f) el estado de las investigaciones de resultados debern incluir todas las
incidentes, acciones correctivas y decisiones y acciones para la mejora de la
acciones eficacia del sistema y sus procesos del
preventivas servicio prestado y las posibles
g) acciones de seguimiento de revisiones necesidades de recursos.
anteriores de la direccin.
h) circunstancias cambiantes, incluidos
los cambios en los requisitos legales y
otros
relacionados con S y SO
i) recomendaciones para la mejora.

*Las salidas de las revisiones por la

direccin deben ser coherentes con el
compromiso de la
organizacin con la mejora continua y
deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con
los posibles cambios en:
a) desempeo en S y SO
b) poltica y objetivos de S y SO
c) recursos
d) otros elementos del sistema de
gestin de S y SO. X

*Las salidas pertinentes de la revisin

por la direccin deben estar disponibles
para
comunicacin y consulta X