ISO 14000

Integrantes:

Bautista Balczar Adriana

Chuyes Benel Sopa Agria
Lindao Jimnez Yolanda
Salazar Vsquez Josu

Curso:

Practicas Pre - Profesionales I

Docente:

Ing. Victor Manuel Escobedo Oblitas

Escuela Profesional:

Ingeniera de Minas

Ciclo:

IX

2017
 ADRIANA

ISO 14000
Introduccin:
Conseguir el equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la economa est
considerado como algo esencial para satisfacer las necesidades del presente sin
comprometer las necesidades de futuras generaciones a la hora de satisfacer sus
necesidades. El desarrollo sostenible es un objetivo que se consigue gracias al
equilibrio de los tres pilares de sostenibilidad.
Las expectativas sociales para el desarrollo sostenible, la trasparencia y la
rendicin de cuentas se desarrolla gracias a la estricta legislacin que existe
ahora, presiones sociales sobre la contaminacin, utilizacin ineficiente de los
recursos naturales, mala gestin de los residuos, etc.
Qu es la ISO 14000?
La ISO 14000 es una serie de normas internacionales para la gestin medioambiental. Es
la primera serie de normas que permite a las organizaciones de todo el mundo realizar
esfuerzos medioambientales y medir la actuacin de acuerdo con unos criterios
aceptados internacionalmente.
Los estndares que promueven las normas ISO 14000 estn diseados para proveer un
modelo eficaz de Sistemas de Gestin Ambiental (SGA), facilitar el desarrollo comercial y
econmico mediante el establecimiento de un lenguaje comn en lo que se refiere al
medio ambiente y promover planes de gestin ambiental estratgicos en la industria y el
gobierno. Un SGA es un sistema de gestin que identifica polticas, procedimientos y
recursos para cumplir y mantener un gerenciamiento ambiental efectivo, lo que conlleva
evaluaciones rutinarias de impactos ambientales y el compromiso de cumplir con las leyes
y regulaciones vigentes en el tema, as como tambin la oportunidad de continuar
mejorando el comportamiento ambiental.

Caractersticas de la norma ISO 14000

Las normas ISO 14000 son estndares voluntarios y no tienen obligacin legal.
Tratan mayormente sobre documentacin de procesos e informes de control.
Han sido diseadas para ayudar a organizaciones privadas y gubernamentales a
establecer y evaluar objetivamente sus SGA.
Proporcionan, adems, una gua para la certificacin del sistema por una entidad
externa acreditada.
No establecen objetivos ambientales cuantitativos ni lmites en cuanto a emisin
de contaminantes. No fijan metas para la prevencin de la contaminacin ni se
involucran en el desempeo ambiental a nivel mundial, sino que establecen
herramientas y sistemas enfocados a los procesos de produccin de una empresa
u otra organizacin, y de las externalidades que de ellos deriven al medio
ambiente.
Los requerimientos de las normas son flexibles y, por lo tanto, pueden ser
aplicadas a organizaciones de distinto tamao y naturaleza.
Estndares referidos a la gestin ambiental:
La familia de estndares referidos a la gestin ambiental est constituida por las
siguientes normas:
ISO 14000: Gua a la gerencia en los principios ambientales, sistemas y tcnicas
que se utilizan.
ISO 14001: Sistema de Gestin Ambiental. Especificaciones para el uso.
ISO 14010: Principios generales de Auditora Ambiental.
ISO 14011: Directrices y procedimientos para las auditoras.
ISO 14012: Guas de consulta para la proteccin ambiental. Criterios de
calificacin para los auditores ambientales.
ISO 14013/15: Guas de consulta para la revisin ambiental. Programas de
revisin, intervencin y gravmenes.
ISO 14020/23: Etiquetado ambiental
ISO 14024: Principios, prcticas y procedimientos de etiquetado ambiental
ISO 14031/32: Guas de consulta para la evaluacin de funcionamiento ambiental
ISO 14040/4: Principios y prcticas generales del ciclo de vida del producto
ISO 14050: Glosario
ISO 14060: Gua para la inclusin de aspectos ambientales en los estndares de
productos

ISO 14001
La ISO 14001 es la primera de la serie 14000 y especifica los requisitos que debe cumplir
un sistema de gestin medioambiental. La ISO 14001 es una norma voluntaria y fue
desarrollada por la International Organization for Standardization (ISO) en Ginebra. La
ISO 14001 est dirigida a ser aplicable a organizaciones de todo tipo y dimensiones y
albergar diversas condiciones geogrficas, culturales y sociales. El objetivo general tanto
de la ISO 14001 como de las dems normas de la serie 14000 es apoyar a la proteccin
medioambiental y la prevencin de la contaminacin en armona con las necesidades
socioeconmicas. La ISO 14001 se aplica a cualquier organizacin que desee mejorar y
demostrar a otros su actuacin medioambiental mediante un sistema de gestin
medioambiental certificado.
La ISO 14001 no prescribe requisitos de actuacin medioambiental, salvo el requisito de
compromiso de continua mejora y la obligacin de cumplir la legislacin y regulacin
relevantes.
Objetivo principal de la norma ISO 14001
La norma ISO 14001 proporciona a las organizaciones un marco con el que proteger el
medio ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes, siempre
guardando el equilibrio con las necesidades socioeconmicas. Se especifican todos los
requisitos para establecer un Sistema de Gestin Ambiental eficiente, que permite a la
empresa conseguir los resultados deseados.

Metodologa PHVA
Esta Norma Internacional se basa en la metodologa conocida como Planificar-Hacer-
Verificar-Actuar (PHVA).
Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir
resultados de acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.
Hacer: Implementar los procesos.
Verificar: Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos respecto a las
polticas ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros
requisitos, e informar sobre los resultados.
Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo del sistema
de gestin ambiental.

Liderazgo y compromiso para el sistema de gestin ambiental

La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestin ambiental:
a) Asumiendo la responsabilidad y la rendicin de cuentas con relacin a la eficacia del
sistema de gestin ambiental.
b) Asegurndose de que se establezcan la poltica ambiental y los objetivos ambientales,
y que stos sean compatibles con la direccin estratgica y el contexto de la organizacin.
c) Asegurndose de la integracin de los requisitos del sistema de gestin ambiental en
los procesos de negocio de la organizacin.
d) Asegurndose de que los recursos necesarios para el sistema de gestin ambiental
estn disponibles.
e) Comunicando la importancia de una gestin ambiental eficaz y conforme con los
requisitos del sistema de gestin ambiental.
f) Asegurndose de que el sistema de gestin ambiental logre los resultados previstos.
g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestin ambiental.
h) Promoviendo la mejora continua.
i) Apoyando otros roles pertinentes de la direccin, para demostrar su liderazgo en la
forma en la que aplique a sus reas de responsabilidad.

Poltica ambiental
La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una poltica ambiental que,
dentro del alcance definido de su sistema de gestin ambiental:
a) Sea apropiada al propsito y contexto de la organizacin, incluida la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios.
b) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
ambientales.
c) Incluya un compromiso para la proteccin del medio ambiente, incluida la prevencin
de la contaminacin, y otros compromisos especficos pertinentes al contexto de la
organizacin.
NOTA: Otros compromisos especficos de proteccin del medio ambiente pueden
incluir el uso sostenible de recursos, la mitigacin y adaptacin al cambio climtico
y la proteccin de la biodiversidad y de los ecosistemas.
d) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos.
e) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestin ambiental para la
mejora del desempeo ambiental.
La poltica ambiental debe:
Mantenerse como informacin documentada.
Comunicarse dentro de la organizacin.
Estar disponible para las partes interesadas
Aspectos ambientales
Dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental, la organizacin debe
determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de vida. Cuando se determinan los aspectos ambientales,
la organizacin debe tener en cuenta:
a) Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados.
b) Las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente
previsibles.
La organizacin debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un
impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante
el uso de criterios establecidos.
La organizacin debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los
diferentes niveles y funciones de la organizacin, segn corresponda.
La organizacin debe mantener informacin documentada de sus:
Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados.
Criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos.
Aspectos ambientales significativos.

Objetivos ambientales
La organizacin debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organizacin
y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:
a) Ser coherentes con la poltica ambiental.
b) Ser medibles (si es factible).
c) Ser objeto de seguimiento.
d) Comunicarse.
e) Actualizarse, segn corresponda.
La organizacin debe conservar informacin documentada sobre los objetivos
ambientales.
La certificacin ISO 14000
Antes de comenzar el proceso de certificacin se debe realizar una auditora ambiental
que caracterice adecuadamente los contaminantes y que site a la organizacin frente a
las normas ambientales de cumplimiento obligatorio, ya sean nacionales, provinciales o
municipales. Con los resultados obtenidos en esta auditora se puede comenzar a tomar
medidas correctivas para encuadrar el establecimiento dentro de la legislacin vigente, y
slo despus de ello se puede comenzar a trabajar para obtener la calificacin,
desarrollando un buen SGA. Para lograr una gestin ambiental certificada, las
organizaciones deben:
Definir su poltica ambiental,
Desarrollar una cultura de preparacin y actuacin ambiental.
Detectar los aspectos ambientales relacionados con sus procesos e identificar sus
impactos significativos.
Establecer metas para la implementacin de mejoras en su gestin ambiental.
Definir roles y responsabilidades, efectuar las acciones correctivas y preventivas
correspondientes.
Llevar a cabo controles objetivos del progreso o deficiencias en la gestin
ambiental (evaluar el sistema a travs de auditoras internas).
Crear sistemas eficaces de documentacin ambiental, definir los registros
necesarios y los procedimientos para su mantenimiento.
Cumplir con leyes y regulaciones ambientales.
Desarrollar un plan de comunicaciones para el personal y directivos, de forma que
todos estn informados de los avances en la gestin medioambiental.
Establecer un procedimiento de auditora y certificacin de sistemas de gestin
ambiental por tercera parte y guas para la evaluacin de productos y etiquetado.

El proceso de certificacin tiene una duracin aproximada de entre 12 y 18 meses,

dependiendo de la complejidad de los procesos involucrados, la peligrosidad del
establecimiento industrial, la dispersin geogrfica de la empresa y las mejoras a
implementar, entre otras variables.
El certificado ISO 14000 es vlido por tres aos y obliga a revisiones anuales o
semestrales que slo implican un chequeo de algunos aspectos de la norma. Para la
recertificacin se requiere una revisin completa de la norma
 CHUYES
Beneficios de la certificacin
La certificacin del sistema de gestin medioambiental de la compaa segn ISO 14001
significa que un tercero independiente, lo ha evaluado y ha concluido que cumple los
requisitos establecidos en la norma.
La certificacin segn ISO 14001 permite:
Demostrar a los organismos reguladores y gobiernos el compromiso de lograr el
cumplimiento de las leyes y normas
Demostrar el compromiso medioambiental a los grupos de inters
Demostrar a clientes y empleados potenciales el enfoque innovador y progresista
Aumentar el acceso a nuevos clientes y socios comerciales
Mejorar la gestin de los riesgos medioambientales, ahora y en el futuro
Reducir potencialmente los costes de los seguros de responsabilidad civil
Mejorar la reputacin

Importancia de la Norma ISO 14000

Las Normas ISO 14000 se estn convirtiendo en una herramienta estratgica de las
empresas, especialmente para el ingreso a los mercados internacionales.
La conciencia por la preservacin del medio ambiente es una cuestin que va ganando
terreno a nivel global. Las presiones por un ambiente ms sano son especialmente
visibles a partir de las acciones emprendidas por organizaciones ambientalistas y a partir
de la mayor demanda de los denominados productos verdes, que se tornan cada vez
ms atractivos para los consumidores.
La preocupacin medioambiental trasciende todo tipo de fronteras y obliga a los gobiernos
a tomar decisiones importantes sobre el tema. Dentro de este marco, las organizaciones
se estn viendo forzadas a modificar sus prcticas productivas y utilizar mtodos menos
destructivos del medio ambiente.
Las Normas ISO 14000, si bien de adhesin voluntaria, contribuyen a acelerar este
proceso a travs del establecimiento de SGA que priorizan la racionalizacin en el uso de
los recursos y la prevencin de contaminacin
Casos practicos:

Definicin, desarrollo e implantacin de un sistema de gestin

medioambiental en una industria lctea
La industria Lcteos Otero se encuentra en la ciudad de Oviedo, Comunidad Autnoma
de Asturias. En origen, se trataba de un pequeo negocio ubicado en el centro urbano. La
mejora del negocio y el crecimiento de la ciudad, hicieron que los propietarios decidieran
el traslado del negocio a un polgono industrial situado a las afueras de la ciudad, aunque
manteniendo los almacenes originales, que se destinaron a almacenes para suministro al
por menor.
Hoy en da, la empresa tiene 39 empleados y factura 1,5 millones de euros al ao.
La Direccin de la empresa est decidida a implantar un sistema de gestin
medioambiental en su organizacin.
La Direccin ha tomado conciencia de que las instalaciones y actividades de la empresa
s afectan al medio ambiente y de que una adecuada gestin de la actividad es clave para
controlar las posibles afecciones.
No son ajenas a esta decisin algunas consideraciones, tales como:
Los problemas legales y administrativos que pueden generarse como
consecuencia de la demanda (por gestin ilegal de residuos peligrosos.)
Las exigencias ambientales de los clientes.
La presin del entorno.
Las oportunidades y ventajas competitivas, sobre todo al nivel de marketing.

Objetivos y planificacin inicial

En primer lugar, los responsables de Lcteos Otero deben plantearse algunas cuestiones
importantes:
Qu objetivos se pretenden lograr con el sistema de gestin medioambiental?
Qu partes de la organizacin se van a ver afectadas por dicho sistema?
Cmo se va a desarrollar la implantacin?
Qu recursos se necesitan y de cuales se dispone?
Quin y cmo va a controlar el proceso?
Objetivos y alcance del SGMA
El objetivo fundamental de un sistema de gestin medioambiental es la prevencin y el
control de la incidencia que una empresa tiene sobre el medio ambiente. Este control
debe permitir:
Asegurar que la empresa tiene un buen comportamiento medioambiental.
Cumplir con la legislacin medioambiental vigente (y, como condicin previa,
conocer la legislacin que afecta a la empresa).
Demostrar a terceros, como por ejemplo clientes, que la empresa tiene un buen
comportamiento medioambiental y que est decidida a mejorarlo.
Sus responsables han decidido aplicar el sistema a toda la instalacin industrial.
Otro detalle importante es el Modelo de Sistema que se va a adoptar. El Comit de
Direccin ha decidido acogerse al sistema comunitario EMAS, ya que presenta un mayor
inters para sus clientes. Una vez que el sistema de gestin medioambiental haya sido
implantado, se auditar y verificar de acuerdo con este Reglamento Europeo.

Los recursos disponibles y las necesidades

Para planificar la implantacin del Sistema hay que conocer la estructura de la empresa y
el personal que forma la plantilla y sus caractersticas.
La cabeza visible de la organizacin es el Director de la empresa. De l dependen el
Director de Administracin, el Director de Produccin y el Director Comercial, que,
adems, es el Representante de la Direccin para la Calidad.
El Director de Produccin tiene cuatro subordinados: el Jefe de Fabricacin de Leche, el
Jefe de Fabricacin de Yogur, el Jefe de Compras y Almacenes y el Jefe de
Mantenimiento. Este ltimo subcontrata una parte de los trabajos, en particular el
mantenimiento preventivo. A su vez, existen varios encargados de cada una de las
secciones de la fbrica.
La mayora de la plantilla tiene contrato indefinido y una edad media baja. Aparte de los
puestos directivos, el grado de formacin es medio o bajo.
Actualmente en Lcteos Otero conocen lo que es un sistema de gestin estructurado,
dado que lo han implantado para Calidad. Cuando se plantea la necesidad de implantar
un SGMA, la primera medida que se toma es designar a un miembro de la organizacin
como Representante de la Direccin para la Gestin Medioambiental. En este caso, se
decidi que este representante fuera el Director de Produccin, por varias razones:
 Conoce bien todos los detalles de la actividad, instalaciones, servicios y productos
de la empresa.
Tiene una buena formacin acadmica y profesional y adems conocimientos del
tema, ya que ha realizado varios cursos de gestin medioambiental y participando
en charlas y seminarios.
De su gestin directa dependen varios de los residuos generados e impactos
potenciales de la empresa.
Asimismo, se ha creado la figura de Coordinador Medioambiental que ha recado en los
Jefes de fabricacin, correspondientes a las dos lneas de produccin, leche UHT y yogur.
Los coordinadores, bajo la direccin y supervisin del Director de Produccin, van a llevar
al da el sistema desde sus inicios.
Entre los temas a tratar por el Comit de Direccin, mencionado anteriormente y
constituido por Direccin y los Directores de los departamentos Administrativo, Comercial
y de Produccin, estn los de ndole medioambiental. Desde este punto de vista
medioambiental, es el rgano ejecutivo encargado de:
Planificar y promover todas las acciones necesarias para el desarrollo e
implantacin del SGMA.
Canalizar todas las propuestas relacionadas con el desarrollo del SGMA.
Proporcionar los recursos internos necesarios para el desarrollo e implantacin del
SGMA.
El seguimiento y el control del proceso de desarrollo e implantacin del SGMA.
Tambin se decidi que el Director de Produccin, en su condicin de Representante de
la Direccin para la Gestin Medioambiental, actuara como Secretario del Comit de
Direccin y que se responsabilizara de la coordinacin y supervisin de las distintas
actuaciones medioambientales aprobadas por el Comit.

Asesora externa
Sin embargo, lo que realmente sabe hacer el personal de Lcteos Otero es fabricar leche
y yogur, y sus conocimientos en temas de medio ambiente y sistemas de gestin
medioambiental son limitados. Por ello, eran conscientes de la necesidad de disponer de
asesoramiento externo, para lo cual contactaron con una consultora especializada en
sistemas de gestin medioambiental, con objeto de que realizara una primera revisin de
la situacin ambiental de la empresa (el Anlisis Medioambiental) y que asesorara en:
La formacin y sensibilizacin del personal.
 La definicin del SGMA.
La implantacin del SGMA.
La realizacin de una evaluacin final del SGMA una vez implantado, es decir la
Auditora interna para comprobar que el sistema est bien implantado y responde
a los objetivos previstos (previa a la visita del Verificador externo acreditado).

Desarrollo de la implantacin del SGMA

Una vez tomada la decisin y habiendo contratado al asesor externo, el Comit de
Direccin de Lcteos Otero estableci un plan de implantacin por fases. Prepar un
cronograma, con un tiempo total previsto de doce meses, y comenz su desarrollo.
El compromiso de la Direccin
El arranque del proceso de implantacin ha sido la toma de conciencia de los
responsables de la empresa de la importancia del factor medioambiental en la gestin de
Lcteos Otero, que se ha plasmado en un Compromiso de la Direccin en relacin con el
medio ambiente. Esto lleva a formular y poner por escrito una Poltica Medioambiental, en
virtud de la cual Lcteos Otero se compromete con una serie de principios generales de
gestin medioambiental. Dicha poltica cumple los requisitos exigidos por la Norma UNE-
EN ISO 14001.

Anlisis Medioambiental
La siguiente fase es realizar el denominado Anlisis Medioambiental. Este trabajo es
realizado por la consultora externa, la cual enva a dos tcnicos que, acompaados, por
los Jefes de Fabricacin (como coordinadores de la gestin medioambiental), entrevistan
a cada uno de los directivos y responsables funcionales, visitan las instalaciones
comprobando sus caractersticas y funcionamiento, revisan los documentos existentes
(muestran especial inters por el "registro de aspectos medioambientales" que haban
realizado los Jefes de Fabricacin y el Jefe de Mantenimiento), los objetivos o planes de
mejora, la gestin de residuos existente, la documentacin del Sistema de Calidad y otras
cuestiones. Solicitan, incluso, la realizacin de algunos anlisis de aguas residuales y
mediciones de ruido (que efectan laboratorios o empresas autorizadas) y recaban
informacin del Ayuntamiento, de la Comunidad Autnoma y de otras partes interesadas.
Estudian, adems, la legislacin medioambiental que afecta a la empresa y evalan su
grado de cumplimiento. Al cabo de un cierto tiempo, entregan un informe donde se
relacionan de forma ordenada todas estas cuestiones. Este informe constituye la base
para abordar las siguientes etapas del proceso de implantacin.

Definicin del modelo de SGMA

La Direccin de Lcteos Otero tiene relativamente claro el modelo de SGMA que quiere
implantar y, adems, cuenta con la asesora externa. No obstante subsisten algunas
dudas acerca de su relacin con el sistema de calidad.
El Director, preocupado por la competencia de fabricantes ya certificados, quiere
desarrollar el SGMA rpidamente y opina que lo mejor para ello es integrar ambos
sistemas.
Sin embargo, el Director Comercial (como representante de calidad) teme que la
integracin suponga una complicacin mayor, al tener que revisar algunos procedimientos
de calidad recientemente implantados. Por ello, prefiere sistemas independientes.
Por otro lado, el Director de Produccin (y representante de medio ambiente) considera
que es importantsimo integrar desde el principio ambos sistemas, pues aunque suponga
un esfuerzo inicial mayor, a medio plazo redundar en mayores beneficios (simplificacin
de documentacin, evitar duplicidades, mayor facilidad a la hora de integrar otros
sistemas, etc.)
Finalmente, se decide que los coordinadores medioambientales consulten y estudien
algunos casos de empresas, a poder ser del mismo sector, que hayan implantado el
SGMA.
Con tal motivo, acudieron a una sesin de benchmarking convocada por una asociacin
empresarial del sector lcteo, en la que dos empresas con sistema ya certificado
exponan las caractersticas de sus sistemas de gestin medioambiental, el grado de
integracin que haban adoptado en relacin con el sistema de calidad y los problemas
que haban encontrado durante la fase de implantacin, para consultar cual era la mejor
va de integracin en su caso.
Los Responsable de gestin medioambiental de ambas empresas (con los dos sistemas
integrados) coincidieron en que aunque la definicin de la documentacin del sistema fue
ms compleja, el sistema final es ms coherente y su implantacin fue relativamente fcil,
evitando as problemas de duplicidades y contradicciones que pudieran retrasar el
proceso de implantacin y la consecuente certificacin.
Por otro lado, el asesor externo comparti sus experiencias contradictorias en otras
empresas con sistemas de calidad segn el modelo ISO que abordaron la implantacin de
un sistema de gestin medioambiental.
Con esta informacin, en Lcteos Otero decidieron adoptar un sistema de referencias
cruzadas, lo que supone la elaboracin independiente de la documentacin general de
referencia del SGMA y la integracin de ambos sistemas a nivel de procedimientos
operativos e instrucciones tcnicas, con registros comunes e independientes.
YOLANDA
Documentacin de detalle del SGMA
A partir de estos procedimientos, empez la revisin de las instrucciones de trabajo.
Tambin se identificaron los registros a mantener, modificando en algunos casos los existentes
(del sistema de calidad) y creando otros nuevos.
Esta fase se acort con respecto al plazo inicialmente previsto, realizndose en tan slo
mes y medio. Sin embargo, esta estrategia de reducir plazos, debida en buena parte a la
presin del Director (que tena mucha prisa en obtener la certificacin para incluirlo en la
publicidad de la empresa y hacerlo valer ante algunos clientes), se demostr al final
desacertada, como se ver ms adelante.

Implantacin del SGMA

La implantacin fue relativamente sencilla, y se hizo en un plazo de tiempo inferior al
previsto (cinco meses) por las mismas razones.
Sin embargo, pronto se observ que haba algunas instrucciones y procedimientos de
difcil cumplimiento. Por ejemplo, la Instruccin de Control de Consumos exiga un control
de temperaturas en el tratamiento UHT de la lnea de fabricacin de la leche con
frecuencia diaria, con una toma de datos cada 2 h. El Jefe de Fabricacin correspondiente
(coordinador de medio ambiente) no aplicaba este procedimiento de forma adecuada, ya
que, no poda dedicar un trabajador casi en exclusiva a la toma de datos de temperatura.
Otro procedimiento que result inadecuado fue el de Evaluacin de Proveedores y
Contratistas. Una de las instrucciones del sistema indicaba que la subcontrata de limpieza
de las instalaciones y equipos deba comprometerse a retirar los envases vacos de los
productos de limpieza, as como posibles partidas caducadas. Sin embargo, dicha
subcontrata se mostr reticente a cumplir dicha condicin, ya que, tena que darse de alta
en la Consejera de Medio Ambiente de la Comunidad Autnoma de Asturias como gestor
autorizado de residuos peligrosos. Por esta razn, se tuvo que modificar esta Instruccin y
la Instruccin para la gestin de residuos peligrosos, donde se tuvo que contemplar la
gestin de los residuos de envases que haban contenido un producto peligroso, siendo
sta responsabilidad de la empresa.
Otros problemas vinieron de la resistencia del personal a cambiar de hbitos. As, fue muy
fcil convencer al personal de mantenimiento para que recogiera los envases de
productos peligrosos vacos y los llevara al correspondiente contenedor, como indicaba la
Instruccin anteriormente citada, pero no suceda lo mismo a la hora de segregar los
residuos slidos urbanos en orgnicos, material plstico y papel y cartn que se
depositaban todos juntos, an existiendo contenedores especficos.

Auditora de implantacin del SGMA

Una vez se consider que el SGMA estaba implantado, la consultora externa realiz una
auditora previa. En general, el resultado fue bueno, pero se encontraron diversas No
Conformidades:
La Instruccin para la gestin de residuos peligrosos estableca que los residuos
generados se pesaran una vez por semana, sin distinguir entre tipos. Sin embargo,
el Jefe de Mantenimiento observ que, en este plazo, la cantidad de envases de
productos peligrosos generados como consecuencia de sus actividades, era muy
pequea y decidi pesarlos una vez al mes, dejando en blanco los
correspondientes cuadros de los impresos de control.
La instruccin de gestin de residuos slidos urbanos indicaba que en cada
seccin exista un contenedor de residuos urbanos (RU) de 220 l de capacidad y
de color negro. Sin embargo, en la realidad se utilizaban bidones, contenedores de
diverso tamao y color e incluso bolsas de basura sin soporte. El Representante
de Medio Ambiente explic que, aunque estaban previstos los contenedores, no
haba presupuesto para comprarlos.
Otra No conformidad detectada fue el incumplimiento legal en relacin al vertido
de aguas residuales de proceso, ya que en la ltima analtica realizada se ha
detectado un valor de DBO5 (indicador de la carga orgnica del vertido) muy
superior al lmite fijado en la Autorizacin de vertido concedida por el
Ayuntamiento de Oviedo dos aos atrs. Los resultados de la analtica no haban
sido contrastados con los lmites de la Autorizacin y en consecuencia no se haba
tomado ninguna accin correctora al respecto, cuyo responsable era el Director de
Produccin (representante de Medio Ambiente).
A causa de estas deficiencias, y de otras ms, hubo que revisar el conjunto del SGMA y
reconsiderar algunos procedimientos e instrucciones. Por ello, se retras la fase de
verificacin.
Obtencin de la certificacin
Una vez resueltos estos problemas, se decidi solicitar los servicios de un Verificador
Medioambiental acreditado.
Esta etapa del proceso no careci de importancia, pues tras la apertura del mercado,
existan varias empresas acreditadas para tal fin. As, se solicitaron varias ofertas de
empresas verificadoras acreditadas y se procedi a su estudio. El Comit de Direccin de
Lcteos Otero emplearon como criterios a la hora de evaluar las ofertas, el grado de
experiencia del verificador en el sector, su reconocimiento en el mercado y, por supuesto,
el coste econmico del proceso.
Una vez evaluadas las ofertas se opt por el verificador que contaba con ms experiencia
en el sector, reconocido en Europa y que result ser uno de los ms baratos.
Para iniciar el proceso de verificacin, se dirigi la solicitud pertinente al verificador
seleccionado, que fue admitida a trmite, se les remiti una copia de la documentacin del
sistema, y una vez sta fue dada por vlida, se realiz la verificacin del sistema
implantado, del programa de auditoras y de la Declaracin Medioambiental (preparada
por los coordinadores de Medio Ambiente, con la aprobacin del Director).
El verificador entreg un Informe al Director donde se relacionaban diversas No
Conformidades. Lcteos Otero prepar un plan de acciones correctoras, que remiti al
verificador. Esta entidad, considerando que el plan de acciones correctoras era vlido, y
que las No Conformidades detectadas no tenan carcter crtico, decidi la validacin de
la declaracin.

Formacin en el SGMA
A la hora de abordar la formacin del personal durante esta primera fase de implantacin
del sistema, se distingui entre tres niveles organizativos, elaborndose cursos
especficos para cada uno de ellos que fueron impartidos por la asesora externa:

Formacin de Directivos: durante media jornada se abordaron principalmente

aquellos temas relacionados con el cumplimiento estricto de la legislacin
medioambiental aplicable a la empresa y las responsabilidades inherentes a la
Direccin.

Formacin dirigida a Jefes de Departamento: durante una sesin de

aproximadamente media jornada se inici a los jefes de departamento en el
funcionamiento del Sistema de Gestin Medioambiental, las caractersticas
 principales del Reglamento EMAS y su aplicacin en la empresa y las
responsabilidades derivadas de la implantacin del sistema.

Formacin al resto del personal: durante dos horas y media su formacin se centr
especialmente en la interrelacin del sistema implantado y sus puestos de trabajo,
haciendo especial hincapi en las modificaciones que se hayan producido en sus
tareas habituales.

Ayudas para la implantacin del SGMA

El proceso de implantacin del SGMA ha sido relativamente caro. Adems de la factura
presentada por el consultor, que ha ascendido a 17.000 , hay que contar con el tiempo
dedicado por la direccin y los jefes de departamento, que no se ha valorado, y los costes
de formacin, tanto en el precio pagado como en horas de trabajo consumidas y los
gastos derivados de las medidas implantadas (mediciones, compra de contenedores,
contratacin de gestores autorizados de residuos, etc.) El Director de Administracin ha
estimado los siguientes costes:

Como ya se prevea que el coste poda ser elevado, se pens desde un principio buscar
ayudas oficiales. As, tras una pequea investigacin en la Cmara de Comercio e
Industria y en varias Administraciones, se encontraron varias vas de subvencin:

El FORCEM subvencion el 60% de los costes de formacin del personal.

La Comunidad Autnoma de Asturias subvencion un 15% del coste de la
asesora externa, adems del coste de la verificacin externa.

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001 EN

UNA MINA SUBTERRANEA

Planteamiento del Problema

Los sistemas de gestin, ya sean de calidad, medio ambiente o seguridad, son

herramientas que facilitan la administracin de las empresas y, por consiguiente, se logra
una mayor eficiencia y eficacia en cada una de ellas. En otras palabras, una empresa con
un sistema bien implementado incorpora el concepto de mejoramiento continuo en todo su
quehacer, lo que significa que cada da hace mejor las cosas.

En la actualidad, una organizacin minera que no ha implementado una herramienta de

gestin ambiental enfrentar las siguientes deficiencias o problemas ms relevantes en
cuanto al cuidado del medio ambiente:

Manejo ambiental fundamentalmente correctivo al no implementar acciones de

prevencin de la contaminacin ni asegurar la minimizacin de los impactos
ambientales desde la etapa de diseo.
Ineficiencias en la plataforma de las comunicaciones con respecto al medio
ambiente producto de la falta de especificacin y ordenamiento de las mismas
entre las diferentes reas y para con terceras partes.
Manejo ambiental poco explorado en vista que se requiere plataformas creativas
para estructurar una cooperacin compartida con diversas reas involucradas.
Cuestin ambiental poco orientada hacia el cumplimiento de objetivos y metas: la
mayora de reas de la organizacin no puede identificar sus propios objetivos o
metas, menos an los de la organizacin y mucho menos an los ambientalmente
relevantes.
Poco esfuerzo en la investigacin y manejo de pasivos ambientales.
Escaso conocimiento del manejo correcto del medio ambiente, especialmente
entre los trabajadores.

Descripcin de la empresa minera

Para la implementacin del Sistema de Gestin Ambiental (SGA) ISO 14001 se eligi la
empresa Volcn Compaa Minera S.A.A. por ser una de las principales productoras de
zinc, plata y plomo en el mundo.

Ubicacin

Volcan Compaa Minera S.A.A. es una empresa cuyas operaciones estn ubicadas en la
Sierra Central del Per.

La Unidad Econmica Administrativa Paragsha est ubicada entre los distritos de

Chaupimarca, Yanacancha y Simn Bolvar de la Provincia y Departamento de Pasco en
la Regin Andrs Avelino Cceres y se encuentra a una altitud de 4,340 m.s.n.m., a 130
Km. de La Oroya y a 310 Km. de Lima
Implementacin del sistema de gestin ambiental (SGA) ISO 14001 en la
mina subterrnea Paragsha

PRIMERA ETAPA: Requisitos Generales y Poltica Ambiental

Requisitos Generales

Volcan Compaa Minera S.A.A. decidi establecer, documentar, implementar, mantener

y mejorar continuamente un Sistema de Gestin Ambiental (S.G.A.) de acuerdo con los
requisitos de la norma internacional ISO 14001 y determin cmo cumplir estos requisitos
mediante la revisin y evaluacin peridica de dicho sistema para identificar
oportunidades de mejora y su implementacin.

Adicionalmente, la organizacin defini el alcance de su S.G.A. eligiendo implementar la

norma ISO 14001 en toda la organizacin, es decir en todas sus unidades operativas y
document dicho alcance incluyendo en el S.G.A. todas las actividades, productos y
servicios que se encuentran dentro de este alcance.
JOSUE
SEGUNDA ETAPA:

Planificacin

A) ASPECTOS AMBIENTALES: La organizacin cre, implement y mantuvo el

Procedimiento Para Identificacin de Aspectos Ambientales (SGA-PRO-AA-02) cuyo
objetivo principal es identificar, evaluar, clasificar y registrar los aspectos ambientales
generados por las diversas actividades para determinar, prevenir y controlar los que
tienen o pueden generar impactos significativos en el ambiente.

Con ayuda de un diagrama de flujo global de toda la operacin minera se pudo identificar
los aspectos ambientales generados por las diversas actividades de la Unidad Econmica
de Cerro de Pasco.
Con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: La
organizacin debe establecer y mantener los procedimientos para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los que
se puede esperar tenga influencia, a fin de identificar aquellos que tienen o pueden tener
impactos significativos sobre el ambiente. La organizacin debe asegurarse que los
aspectos relacionados a estos impactos significativos sean considerados cuando se
establezcan sus objetivos ambientales.

TERCERA ETAPA:

Implementacin y Operacin

A) ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES: La organizacin cre, implement y

mantuvo el Procedimiento Para el Establecimiento de Estructura y Responsabilidad (SGA-
PRO-ER-06) cuyo objetivo principal es establecer e implementar organigramas, describir
puestos, crear procedimiento sobre lneas de comunicacin, calcular presupuestos para
cubrir necesidades de la organizacin, presentar informes regulares a la alta gerencia y
comunicacin regular entre la alta gerencia y empleados.

Ambos documentos creados con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige
en este punto: Las funciones, las responsabilidades y la autoridad, deben ser definidas,
documentadas y difundidas a fin de lograr una mayor eficacia en la gestin ambiental.

La alta direccin debe proveer los recursos esenciales para la implementacin y control
del SGA. Estos recursos incluyen tanto los recursos humanos y conocimientos
especializados, como los recursos tecnolgicos y financieros.

La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes los cuales,
sin perjuicio de sus dems responsabilidades, deben tener funciones, autoridad y
responsabilidades definidas para:

a.- Asegurar que los requisitos del SGA sean establecidos, implementados y mantenidos
en concordancia con esta norma tcnica peruana.

b.- Informar del desempeo del SGA a la alta direccin para su revisin, y como base
para la mejora del SGA. NTP-ISO 14001.
Evaluacin y Seguimiento del SGA

Como se ha detallado en los acpites anteriores el proceso de implementacin del

sistema de gestin ambiental (SGA) se realiz segn la secuencia

Requisitos Generales - Poltica Ambiental Planificacin - Implementacin y Operacin,

quedando finalizada su implementacin con las secuencias:

Control y Accin Correctiva (monitoreo y medicin, no conformidad, accin

correctiva y preventiva, registros y auditorias)
Revisin por la Direccin

Estos dos pasos significativos garantizaron la mejora continua del sistema de gestin
ambiental a travs de los aos ya que permiti de manera continua encontrar errores y
corregirlos.

A continuacin se detalla la implementacin de estas dos secuencias finales, que estn

incluidas dentro de la cuarta y quinta etapa de la implementacin del sistema de gestin
ambiental.

CUARTA ETAPA:

Control y Accin Correctiva

A) MONITOREO Y MEDICION: La organizacin cre, implement y mantuvo el

Procedimiento Para el Monitoreo y Medicin (SGA-PRO-MM-13) cuyo objetivo principal es
verificar el monitoreo y medicin ambiental a travs de inspecciones realizadas por el Jefe
de Asuntos Ambientales.

Los documentos asociados a dicho procedimiento son:

Plan de Revisin y Monitoreo de Planes y Programas (SGA/REG/PR/13).

Cuadro de Avance de Objetivos y Metas (SGA/REG/OM/13).
Cuadro de Indicadores de Desempeo: SGA/REG/ID/13.
Informe de Cumplimiento de Requisitos Legales y Regulaciones Asociadas:
SGA/REG/RL/13,
Instruccin de Trabajo Realizacin de Inspecciones Ambientales: SGA/ITR/IN/11.
 Plan General de Calibracin de Instrumentos y Equipos de Medicin:
SGA/REG/MC/13.
Plan General de Monitoreo y Medicin: SGA/REG/MM/13.

Todo ello con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: La
organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para monitorear
y medir peridicamente las caractersticas ms importantes de sus operaciones y
actividades, que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente. Esto debe
incluir el registro de la informacin sobre el desempeo, los controles operacionales
relevantes y la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin.

Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con un mantenimiento

apropiado, los registros de este proceso deben conservarse de acuerdo con los
procedimientos de la organizacin.

La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento documentado para la

evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental
aplicable. NTP-ISO 14001 (1998).

Como ejemplo aplicativo en la mina subterrnea Paragha, trimestralmente se realizan

encuestas medioambientales en la cual los trabajadores hacen llegar sus sugerencias y
adicionalmente se realizan evaluaciones sobre los puntos ms importantes del SGA,
como parte importante del monitoreo y control.

QUINTA ETAPA:

REVISION POR LA DIRECCION:

La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para la Revisin por la

Direccin (SGA-PRO-RD-17) cuyo objetivo principal es hacer una revisin anual del

Sistema de Gestin Ambiental, con el fin de cumplir la norma ISO 14001 la cual exige en
este punto: La Alta Direccin de la organizacin debe revisar el SGA, en intervalos
definidos por ella, para asegurar su continua adecuacin y su eficacia.

El proceso de revisin de la Direccin debe asegurar que se recoja toda informacin

necesaria para que la Direccin pueda llevar a cabo esta evaluacin. Esta revisin debe
ser documentada.
La revisin por la Direccin debe considerar la posible necesidad de cambios en la
poltica, objetivos y dems elementos del SGA, a la luz de los resultados de la auditoria
del sistema de gestin ambiental, las circunstancias cambiantes y el compromiso de
mejora continua. NTP-ISO 14001 (1998).

CONCLUSIONES

1. Se ha implementado de forma satisfactoria el Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001

en la UE de Cerro de Pasco de la empresa Volcan Compaa Minera S.A.A.

2. El SGA implementado est constituido por la Poltica Ambiental, Legislacin y Normas

Ambientales, Descripcin de las Operaciones, Organizacin Ambiental y
Responsabilidades, Permisos y Autorizaciones, Programas de Monitoreo, Materiales
Peligrosos, Manejo de Desechos, Plan de Respuestas a Emergencias Ambientales,
Auditoras e Inspecciones Ambientales, Plan de Cierre, Capacitacin Ambiental y
Procedimientos de manejo ambiental.

3. El SGA de la UE de Cerro de Pasco de la empresa Volcan Compaa Minera S.A.A.

permite una gestin ambiental activa y de mejora continua de las operaciones, desde la
Gerencia hasta todos los niveles de la empresa, para la proteccin, recuperacin y
mejoramiento del medio ambiente. Con la implementacin del SGA se consigui aplicar
un sistema de mejora continua, definindose una poltica ambiental, proceso de
planificacin, implementacin y operacin, control y acciones correctivas y preventivas,
revisiones anuales del sistema por la Gerencia. En este marco, el compromiso desde la
Gerencia

Corporativa, est claramente definido sobre las facultades y recursos necesarios; siendo
adems, la capacitacin a nivel de todo el personal, una actividad constante y primordial.

4. Se ha conseguido que exista una toma de conciencia ambiental en todos los

empleados y contratistas. Esto es pieza clave para el xito de la gestin ambiental.

5. A partir del SGA implementado se pudo detectar aspectos ambientales que an deben
ser corregidos:

Todava hay ocurrencia de accidentes ambientales en interior de mina subterrnea

producto de las fugas de relleno hidrulico ya sea por deterioro de las tuberas,
empalmes en malas condiciones, preparacin deficiente de las labores a rellenar
 ya sea en la construccin de las barreras principales y auxiliares y en la colocacin
de la tela arpillera. Todo ello no permite un verdadero cumplimiento del orden y
limpieza de las diferentes zonas de la mina, origina riesgo de cada de personal y
presencia de finos en la cmara principal de bombeo del Nivel 2125, generando la
rotura de los ejes de las bombas.
Hay presencia de fugas en las instalaciones de tuberas de agua para perforacin
y en las tuberas de drenaje.
La presencia de agua neutra proveniente de las filtraciones del terreno (napa
fretica) es bastante elevada, especialmente en la Zona II, las cuales se
convierten en su trayecto por galeras y rampas en agua barren y son un gran
problema para las bombas del Nivel 2125 la cual es saturada por esta agua que
arrastra finos a su paso y con la consecuencia de la rotura de los ejes de las
bombas. Adems, se origina el riesgo de techos inestables en las labores de las
Zonas inferiores (Zona III y IV) por las fuertes filtraciones de agua.
Todava hay ocurrencia de accidentes ambientales en interior de mina subterrnea
por derrame de combustibles y lubricantes debido a mala manipulacin de estos.
Esto no permite un verdadero cumplimiento del orden y limpieza de las diferentes
zonas de la mina, origina riesgo de cada de personal y contaminacin ambiental
del suelo.
Bibliografa
1. Definicin, desarrollo e implantacin de un sistema de gestin medioambiental en una
industria lctea . s.l. : Fundacin Entorno .

2. NORMA INTERNACIONAL ISO 14001. Ginebra : Secretara Central de ISO, 2015.

3. Norma ISO 14001 Sistemade Gestin Ambiental. s.l. : IF Consulting S.A.C, 2015.

4. Norma ISO 14000 http://www.analizacalidad.com/docftp/fi1122iso14.htm