Principios Procesales Derecho Civil PDF

RIVEROS PUMACAHUA, Jeans Leo
LOS PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TITULO

PRELIMINAR DEL CODIGO PROCESAL CIVIL
PERUANO
(MATERIAL DE ENSEANZA)
LOS PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TITULO
PRELIMINAR DEL CODIGO PROCESAL CIVIL
PERUANO
(MATERIAL DE ENSEANZA)
A la memoria del
que pudo hacerlo,
pero no lo hizo
EL JUEZ
"No os dejis, ante todo, seducir por el mito del legislador. Ms bien pensad
en el Juez, que es verdaderamente la figura central del derecho. Un
ordenamiento jurdico se puede concebir sin ley, pero nunca sin juez (...) Es
bastante ms preferible para un pueblo el tener malas leyes con buenos
jueces, que malos jueces con buenas leyes. No llegar hasta el extremo de
aconsejaros que repudies el derecho legal, pero tenga la conciencia
tranquila al encomendaros que no abusis, como nosotros lo estamos
haciendo, y, sobre todo, cuidad mucho de la dignidad, el prestigio, la libertad
del juez, y de no atarlo demasiado corto en sus manos. Es el Juez, no el
legislador, quien tiene ante s al hombre vivo, mientras que el hombre del
legislador es desgraciadamente una marioneta. Y slo el contacto con el
hombre vivo y autntico, con sus fuerzas y debilidades, sus alegras y sus
sufrimientos, con su bien y su mal, puede inspirar esa visin suprema que
es la intuicin de la justicia".
Francisco Carnelutti. (III Congreso

Internacional de Derecho Procesal
Civil, Venecia, 15 de abril de 1960)
ndice general
Concordancias 03
Captulo I
LOS PRINCIPIOS PROCESALES
1.1. Resea Histrica.... 07
1.2. Concepto..... 08
A. Los Principios Procesales contenidos en la

Constitucin Poltica del Estado.
11
B. Los Principios Procesales contenidos en la Ley

Orgnica del Poder Judicial aplicables en materia
Civil ......... 13
1.3. Clases de Principios 14
A. Principios del Proceso........ 15
B. Principios del Procedimiento...... 16

Captulo II
ART. I: PRINCIPIO DE TUTELA JURISDICCIONAL
EFECTIVA
2.1. Resea Histrica. 21
2.2. Concepto. 22
2.3. Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva 28
2.4. Ejercicio y Defensa de sus Derechos (Accin y

30
hFFFContradiccin)...
A. Accin. 31
B. Contradiccin..... 35
38
2.5. El Debido Proceso..
A. Manifestaciones del Debido Proceso..... 39
B. Constitucin del Debido Proceso.... 40
Captulo III
ART. II: PRINCIPIOS DE DIRECCIN E IMPULSO DEL
PROCESO

3.2. Concepto. 48
3.3. Principio de Direccin Del Proceso.... 49
3.4. El Juez debe Impulsar el Proceso por s mismo...... 50
3.5. Estn Exceptuados Del Impulso De Oficio Los Casos 52

...Expresamente Sealados En Este Cdigo..
Captulo IV
ART. III: FINES DEL PROCESO E INTEGRACIN DE LA
NORMA PROCESAL
4.1. Finalidad del Proceso Civil..... 57
4.2. Integracin de la Norma Procesal... 61
4.3. Vacios o Lagunas Legales.. 64
A. Los principios Generales del Derecho Procesal..... 67
Funciones de los Principios Generales del 67

Derecho Procesal.
B. La Doctrina Procesal.. 68
C. La Jurisprudencia.... 71
Captulo V
ART. IV: PRINCIPIOS DE INICIATIVA DE PARTE Y DE
CONDUCTA PROCESAL
5.1. Concepto. 75
5.2. Inters para Obrar y Legitimidad para Obrar
A. Presupuestos Procesales. 77
B. El Inters Para Obrar. 80
C. La Legitimidad para Obrar o Legitimacin Procesal 81
5.3. Pueden promover un Proceso Civil sin necesidad de invocar 83

...Inters y Legitimidad para Obrar....
A. El Ministerio Pblico.. 85
B. El Procurador Oficioso... 89
C. La Persona que defiende Intereses Difusos.... 92
5.4. La Conducta Procesal. 96
5.5. El Juez tiene el deber de Impedir y Sancionar cualquier

99
Conducta Ilcita o Dilatoria........
Captulo VI
ART. V: PRINCIPIOS DE INMEDIACIN,
CONCENTRACIN, ECONOMA Y CELERIDAD PROCESAL
6.1. Concepto. 107
6.2. Principio de Inmediacin Procesal..... 109
6.3. Principio de Concentracin Procesal.. 113
6.4. Principio de Economa Procesal. 115
6.5. Principio de Celeridad Procesal...... 118
Captulo VII
ART. VI: PRINCIPIO DE SOCIALIZACIN DEL PROCESO
7.2. Concepto. 127

Captulo VIII
ART. VII: JUEZ Y DERECHO
8.2. Concepto. 134
8.3. Sobre la Norma Jurdica..... 136
8.4. Sobre el Petitorio (Congruencia Procesal)...... 140
A. Pronunciamiento Plus Petita o Ultra Petita... 141
B. Pronunciamiento Infra Petita.. 141
C. Pronunciamiento Extra Petita. 142
Captulo IX
ART. VIII: PRINCIPIO DE GRATUIDAD EN EL ACCESO A
LA JUSTICIA
9.1. Concepto..... 145
9.2. Costas, Costos y Multas

A. Costas.................. 147
B. Costos.............................................................................. 149
C. La Multa.......................................................................... 150
Captulo X
ART. IX: PRINCIPIOS DE VINCULACIN Y DE
FORMALIDAD
10.1. Concepto............................................................................... 153
10.2. Carcter Imperativo de la Norma (Principio de

155
.........Vinculacin)..........................................................................
10.3. La Formalidad Procesal y el Principio de Elasticidad.......... 157
Captulo XI
ART. X: PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA
11.1. Resea Histrica................................................................... 161

11.2. Concepto............................................................................... 163
Anexo
TITULO PRELIMINAR DEL CDIGO PROCESAL CIVIL

(Concordado)
171
Bibliografa........................................................................... 179
CONCORDANCIAS:
C.C. Cdigo Civil (Decreto Legislativo 295 de 24-07-84).
C.N.A. Cdigo de los Nios y Adolescentes (Ley 27337 de

7-08-2000).
CONST. (1993). Constitucin Poltica del Per de 1993.
C.P.C. T.U.O. del Cdigo Procesal Civil (R.M. 010-93-JUS

de 23-04-93).
LEY Nro. 26636. Ley Procesal del Trabajo (22-09-96).
LEY Nro. 26846. Determinan principios que sustentan el pago de

tasas judiciales y modifican el Cdigo Procesal Civil
y la Ley Orgnica del Poder Judicial (27-07-97).
LEY Nro. 26872. Ley de Conciliacin (13-11-97).
LEY Nro. 27444. Ley del Procedimiento Administrativo General (11-

04-2001).
LEY Nro. 27584. Ley que regula el Proceso Contencioso

Administrativo (06-12-01).
L.O.P.J. T.U.O. de la Ley Orgnica del Poder Judicial (D. S.

N 017-93-JUS. (02-06-93).
L.G.A. Ley General de Arbitraje (Ley N 26572. (05-01-

96).
CAPITULO I
LOS PRINCIPIOS PROCESALES
6
1.1. Resea Histrica:
Fue mas o menos a fines del siglo XVIII que se produjo la
entrada del derecho procesal, primeramente se utiliz el
mtodo casustico, que consiste en la explicacin de las
singulares regulaciones de cada procedimiento, mismo que se
revel de inadecuado desde el punto de vista docente. A lo
cual se tuvo que buscar otro mtodo, evento que coincidi con
el auge del iusnaturalismo racionalista, as se lleg al mtodo
de los principios; esto implic que los principios se entendieron
como mximas derivadas de la razn natural, de la naturaleza
de las cosas, dotadas de un valor apriorstico respecto de la
regulacin jurdica positiva.
Consecuentemente eran aquellos principios los que deban

determinar el contenido de las normas positivas o, dicho al
revs, la norma positiva concreta deba ajustarse al sistema de
principios concebido apriorsticamente.
7
1.2. Concepto:
Primeramente entendamos que principio es la base, el
fundamento, la razn fundamental sobre la cual se organiza
una institucin y esta ejerce sus funciones. Entonces los
principios procesales son directivas o ideas bsicas sobre las
cuales se estructura un ordenamiento jurdico procesal para
que el proceso se desarrolle con xito y logre su finalidad pues
los principios tienen carcter subsidiario, y se aplican ante
vacos de la Ley procesal (fuente supletoria).
Ejemplo:
Cuando el legislador debe organizar el proceso, para que su
obra sea coherente tiene que definir ciertos criterios generales
que luego concretara en numerosas disposiciones especficas
y, en esa tarea, deber entonces resolver si los actos
procesales tienen que realizarse por escrito u oralmente; si en
el proceso contencioso se va a or ha todos los interesados o
solamente ha alguno de ellos; si el costo de la actividad
procesal lo soportarn los directamente involucrados o toda la
comunidad; si el proceso slo puede iniciarse por los
interesados principales o tambin lo puede iniciar, sin su
8
consulta, el propio tribunal que habr de sentenciar; si para
resolver sobre la existencia de los hechos relacionados con el
proceso se estar solamente a las pruebas que aporten los
interesados o si el tribunal deber tambin investigar y aportar "
de oficio" pruebas al respecto; etc.
Pero los principios procesales no siempre se realizan en los

procesos concretos de manera absoluta o pura, pues la
aplicacin del principio en la realidad, tendr que ser de
manera proporcional a la necesidad de este1.
Dentro del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil2 se

incluyen algunos principios procesales que sirvieron de
1
Similarmente MONTERO AROCA, Juan en CONTESTACIONES AL
PROGRAMA DE DERECHO PROCESAL CIVIL PARA ACCESO A LAS
CARRERAS JUDICIAL Y FISCAL VOLUMEN I, da ha entender que los
principios no se realizan siempre en los procesos concretos de manera
absoluta, en forma pura, pues lo normal es que las leyes no sean
simplemente el mero reflejo de un principio, sino un compromiso
entre el principio y la realidad social en que debe aplicarse.
2
Artculo I.- DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA.
Artculo II.- PRINCIPIOS DE DIRECCION E IMPULSO DEL PROCESO.
9
orientacin para la estructuracin de las normas contenidas en
este cdigo procesal y la exteriorizacin de los sistemas
procesales que residen en nuestro ordenamiento. Pero tambin
tenemos que comprender que hay principios que se observan
en la aplicacin del cdigo procesal, sin estar plasmadas
expresamente en nuestro ordenamiento procesal.
Artculo III.- FINES DEL PROCESO E INTEGRACION DE LA NORMA

PROCESAL.
Artculo IV.- PRINCIPIOS DE INICIATIVA DE PARTE Y DE CONDUCTA
PROCESAL.
Artculo V.- PRINCIPIOS DE INMEDIACIN, CONCENTRACIN,
ECONOMIA Y CELERIDAD PROCESALES.
Artculo VI.- PRINCIPIO DE SOCIALIZACION DEL PROCESO.
Artculo VII.- JUEZ Y DERECHO.
Artculo VIII.- PRINCIPIO DE GRATUIDAD EN EL ACCESO A LA JUSTICIA.
Artculo IX.- PRINCIPIOS DE VINCULACION Y DE FORMALIDAD.
Artculo X.- PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA.
10
A. Los Principios Procesales contenidos en la
Constitucin Poltica del Estado:
La potestad de administrar justicia emana del pueblo y

se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos
jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes
(art. 138, primer prrafo de la Constitucin).
La unidad y la exclusividad del ejercicio de la funcin

jurisdiccional por el Poder Judicial (art. 139, inc. 1 de la
Constitucin).
La independencia del Poder Judicial en el ejercicio de su

funcin jurisdiccional (art. 139, inc.2 de la Constitucin).
El debido proceso (art. 139, inc. 3 de la Constitucin).
La pluralidad de instancias (art. 139, inc. 6 de la

Constitucin).
11
La prohibicin de ejercer funcin judicial por quien no ha
sido nombrado en la forma prevista por la Constitucin o
la ley (art. 139, inc. 19 de la Constitucin)
El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva (art. 139, inc.

3 de la Constitucin).
La publicidad en los procesos, salvo disposicin

contraria de la ley (art. 139, inc. 4 de la Constitucin)
La motivacin escrita de las resoluciones judiciales en

todas las instancias, excepto los decretos de mero
trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los
fundamentos de hecho en que se sustentan (art. 139,
inc. 5 de la Constitucin).
El derecho de defensa (art. 139, inc. 14 de la

Constitucin), entre otros.
12
B. Los Principios Procesales contenidos en la Ley
Orgnica del Poder Judicial aplicables en materia Civil:
Tutela jurisdiccional (art. 7 de la L.O.P.J.).
Debido proceso (art. 7de la L.O.P.J.).
Direccin e impulso del proceso (art. 5 de la L.O.P.J.).
Principio de Publicidad (art. 10 de la L.O.P.J.).
Instancia Plural (art. 11 de la L.O.P.J.).
Motivacin de Resoluciones (art. 12 de la L.O.P.J.).
Carcter vinculante de la doctrina jurisprudencial (art. 22

de la L.O.P.J.).
Gratuidad de la Administracin de Justicia (art. 24 de la

L.O.P.J.), entre otros.
13
1.3. Funciones de los Principios Procesales.
Coincido y complemento a las afirmaciones de Lino Enrique
Palacio3 que los principios procesales cumplen,
fundamentalmente, las siguientes funciones:
Sirven de bases previas al legislador para estructurar
las instituciones del proceso en uno u otro sentido.
Facilitan el estudio comparativo de los diversos

ordenamientos procesales actualmente vigentes, as
como el de los que rigieron en otras pocas.
Constituyen instrumentos interpretativos de inestimable

valor.
Son fuente supletoria y subsidiaria de la norma

procesal.
3
1) Sirven de bases previas al legislador para estructurar las
instituciones del proceso en uno u otro sentido; 2) Facilitan el estudio
comparativo de los diversos ordenamientos procesales actualmente
vigentes, as como el de los que rigieron en otras pocas; 3)
Constituyen instrumentos interpretativos de inestimable valor
(PALACIO, LINO ENRIQUE, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL-
17 edicin, Buenos Aires, Abeledo Perrot, 2003. Pg. 63).
14
1.4. Clases de Principios:
A. Principios del Proceso:
Son aquellos indispensables para la existencia de un proceso,
sin ellos este carecera de elementos esenciales para ser
admitido como tal (sientan las bases generales del derecho
procesal).
A manera de ejemplo:
Monroy Glvez4 manifiesta cuales son los principios del
proceso:
Principio de la exclusividad y obligatoriedad de la funcin

jurisdiccional;
principio de la independencia de los rganos

jurisdiccionales;
Principio de imparcialidad;
4
MONROY GALVEZ, Juan; INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL T. I,
TEMIS, Colombia1996, pag. 81.
15
Principio de contradiccin;
Principio publicidad;
Principio de obligatoriedad de los procedimientos

establecidos en la ley y;
Principio de cosa juzgada.
B. Principios del Procedimiento:

En cambio, son lo que caracterizan e identifican la presencia de
un determinado sistema procesal (miran a la organizacin del
proceso).
En pocas palabras resuelven situaciones de estructura del

proceso, la objetividad del mismo y el conjunto ritual en la
tramitacin de la causa, para que as los abogados y jueces
tramiten de la mejor manera los procesos.
16
A manera de ejemplo:
Monroy Glvez5 tambin manifiesta cuales son los principios
del procedimiento e incluso hace una sub clasificacin en
estos:
Principios que orientan el sistema privatstico o dispositivo

(estos eran de control y disposicin absolutos y totales de sus
titulares, sin ningn tipo de restriccin y, por eso, eran derechos
privados):
Principio de defensa privada;
Principio de congruencia;
Principio de impugnacin privada;
Principios que orientan el sistema publicstico o

inquisitivo.- (el proceso, ya no es del todo de los particulares
en conflicto, en donde el rgano jurisdiccional era un simple
5
MONROY GALVEZ, Juan; Ob Cit. Pg. 81.
17
espectador, sino el Estado cumple una funcin social, pues las
normas procesales son de derecho pblico. Es decir, el
proceso pasa a ser una funcin pblica, sujeto a normas de
derecho pblico y en donde tambin se discuten intereses
privados):
Principio de direccin del proceso;
Principio de impulso oficioso;
Principio de inmediacin;
Principio de concentracin;
Principio de buena fe y de lealtad procesales;
Principio de economa procesal;
Principio de celeridad procesal;
Principio de socializacin del proceso, entre otras.
18
CAPITULO II
ART. I: PRINCIPIO DE TUTELA
JURISDICCIONAL EFECTIVA
20
El derecho al proceso tiene como antecedente histrico la
fecha del 17 de junio de 1215, cuando los barones ingleses
arrancaron al Rey Juan Sin Tierra algunos derechos bsicos
que les aseguraran un juicio correcto. Este acto histrico ha
trascendido en el tiempo, y hoy da no existe Estado de
Derecho que no contemple al proceso como la va ms
adecuada para garantizar las libertades individuales que han
sido agraviadas o afectadas por el Estado o por particulares.
En conclusin este derecho que nace en la Europa continental,

y que fue desarrollado con el tiempo como un derecho esencial
e inalienable y por el cual nadie puede ser privado ni restringido
en sus derechos, tanto por el Estado ni los particulares, nace
tambin la corriente procesal del debido o justo proceso que
tiene una connotacin idntica pero ms amplia, y cuyo origen
deviene del sistema anglosajn cuyo esquema como derecho
fundamental no solo tiene un mbito jurisdiccional, sino
tambin no jurisdiccional que alcanza a todo tipo de
procedimiento (administrativo, militar, arbitral, poltico o
particular).
21
2.2. Concepto:
Es el derecho de acceder a los rganos judiciales a fin de exigir
el amparo de la ley, con el propsito de proteger sus intereses
con relevancia jurdica, y este a su vez sin ningn tipo de
restriccin.
El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es inherente a toda

persona por el solo hecho de serlo (sujetos de derecho), pues
es uno de los derechos fundamentales, y es el deber del
estado en cuanto a su funcin jurisdiccional, de conceder tutela
jurdica a todo aquella (persona natural o persona jurdica) que
solicite la solucin de su conflicto de intereses o incertidumbre
jurdica:
Antes del Proceso.- Estado debe proveer a la sociedad

de los presupuestos materiales y jurdicos
indispensables para que el proceso judicial opere y
funciones en condiciones satisfactorias. As, debe existir
un rgano jurisdiccional autnomo, imparcial e
independiente; preexistir al conflicto las reglas
procesales adecuadas que encausen su solucin; existir
22
infraestructura (locales y equipos) adecuada y suficiente
para una ptima prestacin del servicio de justicia; existir
el nmero necesario y suficiente de funcionarios que
presten el servicio.
Durante el Proceso.- la tutela judicial efectiva debe

verificarse en todos sus momentos, en el acceso,
durante el proceso, en la sentencia de fondo, doble
grado y ejecucin de sentencia.
Sobre la resolucin de esta solicitud la ejerce un rgano

jurisdiccional (juez en representacin del Estado), a travs de
un proceso con un mnimo de garantas.
Vctor Ticona6 nos da un concepto bastante amplio de lo que

es la tutela jurisdiccional. Dice: Es un derecho fundamental,
natural o humano que tiene toda persona que le faculta a exigir
del Estado un juzgamiento imparcial y justo, ante un juez
responsable, competente e independiente; pues el Estado no
6
TICONA, POSTIGO, Vctor, ANLISIS Y COMENTARIOS DEL CDIGO
PROCESAL CIVIL, T.I, Lima, Editorial Jurdica GRIJLEY EIRL, 1995, p. 8.
23
solo est obligado a proveer prestacin jurisdiccional (cuando
se ejercitan los derechos de accin y contradiccin) sino a
proveerlas bajo determinadas garantas mnimas que le
aseguren tal juzgamiento imparcial y justo; por consiguiente,
es un derecho esencial que tiene no solamente un contenido
procesal y constitucional, sino tambin un contenido humano
de acceder libre y permanentemente a un sistema judicial
imparcial.
El Cdigo Procesal Civil en su articulo I del titulo preliminar

define de una forma similar a lo antes mencionado Toda
persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el
ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a
un debido proceso.
Pero tambin la regulacin de este principio se encuentra en

distintas normas legales
24
Ejemplo:
El artculo 139 de nuestra Constitucin seala:
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
(...) inciso 3. La observancia del debido proceso y la
tutela jurisdiccional. Ninguna persona puede ser desviada
de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometida a
procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni
juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin ni por
comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea
su denominacin ().
Concordante con la Constitucin, el Artculo 4 del Cdigo

Procesal Constitucional que define:
la tutela procesal efectiva como aquella situacin jurdica
de una persona en la que se respetan, de modo
enunciativo, sus derechos de libre acceso al rgano
jurisdiccional a probar, de defensa, al contradictorio e
igualdad sustancial en el proceso, a no ser desviado de
la jurisdiccin predeterminada ni sometido a
procedimientos distintos de los previstos por la ley, a la
obtencin de una resolucin fundada en derecho, a
25
acceder a los medios impugnatorios regulados, a la
imposibilidad de revivir procesos fenecidos, a la
actuacin adecuada y temporalmente oportuna de las
resoluciones judiciales y a la observancia del principio de
legalidad procesal penal.
En ambos artculos se denota que el principio de tutela

jurisdiccional efectiva es la manifestacin constitucional de un
conjunto de instituciones de origen procesal, cuyo propsito
consiste en cautelar el libre, real acceso de todos los
justiciables a la prestacin jurisdiccional a cargo del Estado (a
travs de sus diversos organismos de administracin de
justicia), garantizando los elementos necesarios para hacer
posible la eficacia del derecho contenido en las normas
jurdicas vigentes o la creacin de nuevas situaciones jurdicas,
que culmine con una resolucin final ajustada a derecho. Y la
importancia del debido proceso que, exige que toda resolucin
judicial sea justa, respetando la dignidad del ser humano, los
derechos fundamentales y de los dems bienes jurdicos
(debido proceso sustancial) y el conjunto de derechos
26
esenciales que protejan la ausencia o insuficiencia de un
proceso o procedimiento (debido proceso adjetivo o procesal).
Pero el derecho de la tutela jurisdiccional como principio

procesal y como principio constitucional solo ser efectivo si
antes de dictarse sentencia, se sigue un proceso investido de
las garantas que hagan posible la defensa de las partes.
Segn Gonzales Prez7 el debido proceso es aquel proceso

que rene las garantas ineludibles para que la tutela
jurisdiccional sea efectiva, empezando por la garanta del juez
natural. Por sta razn, el segundo momento de la tutela
judicial efectiva est dado por el derecho de obtener una
sentencia de mrito. No quiere decir que la pretensin sea
fundada, pues tambin puede ser infundada, sino, que la
decisin sea producto del debido proceso.
7
GONZALES PEREZ, Jess, EL DERECHO A LA TUTELA
JURISDICCIONAL, Madrid, Civitas 1980, pg. 19.
27
2.3. Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional
Efectiva:
La mayora de los doctrinarios se manifiestan uniformemente
que el contenido del derecho a la tutela jurisdiccional
comprende:
Acceso a la Justicia: La posibilidad de acceder a los

rganos jurisdiccionales, ya sea como demandante o
demandado, con el propsito de que se reconozca un
inters legtimo.
El Derecho a un Proceso con todas las garantas

mnimas: Que sera, precisamente, el derecho al debido
proceso.
Sentencia de fondo: Los jueces deben dictar, por regla

general, una sentencia sobre el fondo del asunto materia
del petitorio para solucionar el conflicto intersubjetivo de
intereses o eliminar la incertidumbre, ambas con
relevancia jurdica; empero, en el caso de no poder entrar
al fondo, porque no concurren los presupuestos
28
procesales y las condiciones de la accin, dictarn una
resolucin fundada en derecho.
Doble instancia: Es la posibilidad que tienen las partes

de impugnar la sentencia que consideren contraria a
derecho, con el propsito de que sea exhaustivamente
revisada por el superior jerrquico y, de ser el caso, se
expida una nueva sentencia adecuada.
Ejecucin: Es el derecho a solicitar y obtener el

cumplimiento material efectivo de la sentencia definitiva,
pues resulta insuficiente la declaracin de que la
pretensin es fundada o infundada (an cuando se
sustente en slidos fundamentos doctrinarios). La
efectividad de las sentencias exige, tambin, que sta se
cumpla (pese a la negativa del obligado) y que quien
recurre sea repuesto en su derecho violado y
compensado, si hubiera lugar a ello, por los daos y
perjuicios irrogados; de lo contrario, las sentencias, y el
reconocimiento de los derechos que ellas comportan a
29
favor de alguna de las partes, se convertiran en meras
declaraciones de intenciones.
2.4. Ejercicio y Defensa de sus Derechos (Accin y

Contradiccin):
Primeramente veamos que el artculo 3 del Cdigo Procesal
Civil manifiesta Los derechos de accin y contradiccin en
materia procesal civil no admiten limitacin ni restriccin para
su ejercicio, sin perjuicio de los requisitos procesales previstos
en este Cdigo. Entonces tanto el derecho de accin,
correspondiente al demandante, como el de contradiccin, que
atae al demandado, se ejercen de manera libre e irrestricta, lo
cual significa que ambas partes podrn hacer uso de todas
aquellas facultades procesales que estimen favorables a sus
intereses, siempre y cuando cumplan con los requisitos
exigidos por el Cdigo Procesal Civil para la realizacin de los
diferentes actos procesales.
30
As tenemos, por ejemplo:
Que el actor se encuentra autorizado para modificar su
demanda, pero tal modificacin se halla condicionada al hecho
de que debe hacerse antes de la notificacin de la demanda
(primer prrafo del art. 428 del C.P.C.); y que al demandado le
asiste el derecho de formular reconvencin en ciertas clases de
procesos, pero para que sta opere no debe afectar la
competencia ni la va procedimental originales y, adems, la
pretensin contenida en ella debe guardar conexidad con la
relacin jurdica invocada en la demanda (segundo y tercer
prrafos del art. 445 del C.P.C.).
A. Accin:
La accin es un derecho abstracto que tiene todo sujeto de
derecho, de acudir a los rganos jurisdiccionales para
reclamarles la satisfaccin de una pretensin basada en un
conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica (sea demanda
o reconvencin).
31
Vctor Ticona define el derecho de accin como un derecho
publico subjetivo, abstracto y autnomo que tiene toda persona
para exigir del Estado la tutela jurisdiccional, que mediante una
resolucin, se pronuncie sobre la pretensin expresada en su
demanda o, en su caso, en su solicitud, resolviendo el conflicto
de intereses o la incertidumbre jurdica, respectivamente 8.
Similarmente el primer prrafo del articulo 2 del Cdigo

Procesal Civil, define Por el derecho de accin todo sujeto, en
ejercicio de su derecho a la tutela jurisdiccional efectiva y en
forma directa o a travs de representante legal o apoderado,
puede recurrir al rgano jurisdiccional pidiendo la solucin a un
conflicto de intereses intersubjetivo o a una incertidumbre
jurdica.
Entonces el derecho de accin es la piedra angular en la que

descansa el Derecho Procesal Civil, puesto que sin alguien que
se atreva a poner en movimiento al estado representado por el
8
TICONA POSTIGO, Vctor; EL DEBIDO PROCESO Y LA DEMANDA
CIVIL, T.I., Editorial RODHAS, Lima 1999.
32
rgano jurisdiccional no sera posible hablar siquiera de lo que
es a criterio de los grandes tratadistas el Derecho Procesal 9.
A manera de conclusin este derecho de naturaleza

constitucional no puede ser quitado a nadie, pues esta
prohibida la justicia por propia mano, entonces es evidente que
debe darse a todo sujeto de derecho la facultad de obtenerlo
por mano de la autoridad, privarle de una y otra, sera negarle
la justicia misma y su calidad de ser humano (sujeto de
derecho).
Las caractersticas del derecho de accin son: de ser un

derecho publico, subjetivo, abstracto y autnomo.
Se dice que es un derecho publico (en tanto el sujeto

pasivo del derecho de accin, es el Estado),
Subjetivo (pues se encuentra presente en todo sujeto de

derechos por la sola razn de serlo).
9
SADA CONTRERAS, Carlos Enrique. APUNTES ELEMENTALES DE
DERECHO PROCESAL CIVIL, Mxico 2000. Pg. 21.
33
Abstracto (porque no requiere de un derecho sustancial
o material que lo sustente) y,
Autnomo (porque tiene requisitos, presupuestos,

teoras explicativas sobre su naturaleza jurdica, normas
reguladores de su ejercicio).
Oderigo10, en cuanto a las caractersticas de la accin, afirma

que son las siguientes:
Publicismo.- el acceso a la funcin actora se permite por

la atencin que merecen los reclamos de quienes
tengan razn para evitar que estos puedan quedarse
insatisfechos (funcin pblica en el ms estricto de los
sentidos).
10
ODERIGO, Mario A. LECCIONES DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Tomo
I, Depalma, Buenos Aires 1989, Pg. 358-361.
34
Unidad.- porque la accin civil deriva de la concepcin
de una accin procesal autnoma con relacin al
derecho material cuya realizacin se pretenda.
Titularidad exclusiva.- el pretendiente interesado es el

titular exclusivo de la accin civil; el inters da la medida
de la accin.
Revocabilidad.- el actor puede apartarse del proceso, en

cualquier momento.
Transferibilidad.- los derechos civiles son transmisibles

por actos entre vivos y por disposiciones de ltima
voluntad.
B. Contradiccin:
Es un derecho equivalente al derecho de accin, el cual
consiste en el derecho que tiene la parte, o el acusado, a ser
odo antes de que una decisin judicial lo afecte, vinculado a
una situacin jurdica determinada (obtener la decisin del
35
conflicto que se le plantea en su contra por el demandado,
mediante la sentencia que el rgano jurisdiccional debe dictar).
Como consecuencia del principio de contradiccin los actos

ms importantes del proceso deben ser comunicados a la
contraparte mediante traslados, vistas o notificaciones para que
ella se informe y pueda intervenir. Esto implica la prohibicin de
que los jueces dicten alguna resolucin sin que previamente
hayan tenido oportunidad de ser odos quienes pudieran verse
directamente afectados por ella, pero la ndole de ciertos
procesos, sin embargo, impone la necesidad de que las
resoluciones judiciales que en ellos deben recaer se dicten, sea
sin la previa audiencia de la parte a quien afectan, sea
mediante una audiencia restringida.
Pero en algunos casos, dada la naturaleza del acto a realizar,

la oportunidad de la contraparte para intervenir no es
contempornea al acto que se realiza, porque sino le restara
eficacia.
36
Ejemplo:
Las medidas cautelares se ordenan sin intervencin de la parte
contraria (inaudita parte), porque de lo contrario, podran
fracasar. Luego de concretada la medida cautelar, la
contraparte podr intervenir para defenderse e impugnarla.
El derecho de contradiccin surge por el ejercicio de la accin

al ponerse en movimiento la jurisdiccin, sin que se requiera
acto ni consentimiento o voluntad del demandado. Desde el
momento en que la demanda es admitida y l figura como
sujeto pasivo de la pretensin en ella contenida. Y si el
demandado considera que el ejercicio del derecho de accin
fue irregular o arbitrario, puede demandar el resarcimiento por
los daos y perjuicios que haya sufrido, sin perjuicio del pago
por el litigante malicioso de las costas, costos y multas
establecidos en el proceso terminado (articulo 4 del C.P.C.).
Al igual que el derecho de accin, es una expresin del
derecho a la tutela jurisdiccional. El derecho de contradiccin
tiene las mismas caractersticas que el derecho de accin,
incluso se identifica con este, tambin en la manera como se
ejercita. Es un derecho subjetivo, pblico y abstracto y
37
autnomo que permite a un sujeto de derechos emplazado
exigirle al estado le preste tutela jurisdiccional.
2.5. El Debido Proceso:

Es el derecho de todo justiciable, iniciar o participar, en un
proceso y que en su transcurso el derecho de ser odo, de
alegar, de probar, impugnar. Ya sea en aptitud de exigir al
estado tutela jurisdiccional para un caso concreto (accin) o
permitir a un sujeto de derechos emplazado exigir al estado le
preste tutela jurisdiccional (contradiccin).
Ticona Postigo11 sostiene que es un derecho humano o

fundamental que tiene toda persona y que le faculta a exigir del
Estado un juzgamiento imparcial y justo, ante un juez
responsable, competente e independiente, pues el Estado no
slo est obligado a proveer la prestacin jurisdiccional, sino a
proveerla bajo determinadas garantas mnimas que le
aseguren tal juzgamiento imparcial y justo; por consiguiente, es
11
TICONA POSTIGO, Vctor; El debido proceso y la demanda civil,
Ob. Cit.
38
un derecho esencial que tiene no solamente un contenido
procesal y constitucional, sino tambin un contenido humano
de acceder libre y permanentemente a un sistema judicial
imparcial.
A. Manifestaciones del Debido Proceso:

El debido proceso sustantivo o sustancial, exige que
todas las sentencias o las resoluciones judiciales, sean
justas, es decir que sean razonables y respeten la
vigencia real y equilibrada de la dignidad del ser
humano de los derechos fundamentales y de los dems
bienes jurdicos.
El debido proceso adjetivo o procesal est conformado

por un conjunto de derechos esenciales que protejan la
ausencia o insuficiencia de un proceso o procedimiento,
y se vean afectados por cualquier sujeto de derecho,
incluyendo el Estado, que pretenda hacer uso abusivo
de stos.
39
B. Constitucin del Debido Proceso:
Segn nuestra doctrina si el debido proceso es un derecho
fundamental y constitucional, de carcter instrumental, ste se
encuentra constituido por un conjunto de derechos esenciales,
tales como:
Un juez natural, independiente e imparcial,
Los derechos de accin y de contradiccin o defensa,
El debido emplazamiento y las notificaciones,
Motivacin de las resoluciones judiciales con las

limitaciones sealadas por ley,
El derecho a que se asegure la eficacia o ejecucin de

las decisiones judiciales;
El derecho a que las decisiones se emitan dentro de un

plazo razonable;
40
Que el proceso se desarrolle bajo los principios de
celeridad y economa procesal;
El derecho a que las decisiones sean objetivas, y

comprensibles a los destinatarios de la justicia, etc.
41
42
CAPITULO III
ART. II: PRINCIPIOS DE
DIRECCIN E IMPULSO DEL
PROCESO
44
Hugo Alsina 12 en su primer tomo, da ha conocer sobre el
origen se este principio y su utilizacin en los distintos sistemas
procesales:
La historia demuestra que el proceso civil y el proceso penal
tuvieron un origen comn y que se aplicaban las mismas reglas
ante los mismos jueces, y se diversificaron luego,
acentundose las diferencias por la preeminencia de
determinados principios hasta lograr completa autonoma,
aunque conservando elementos comunes .
El proceso primitivo era un combate simulado, al que el juez

pona fin dando la razn a uno de los litigantes segn sus
convicciones. Las costumbres primitivas slo tenan por ideal la
supresin de la violencia y por eso los jueces tenan carcter
de rbitros. En consecuencia, no procedan de oficio, ni en la
iniciacin de la causa ni en su tramitacin; la iniciativa
corresponda al particular lesionado (en el procedimiento civil el
sistema Dispositivo y sistema acusatorio en materia penal).
12
ALSINA Hugo, TRATADO TEORICO PRACTICO DE DERECHO
PROCESAL CIVIL Y COMERCIAL, T. I, Buenos Aires, Editorial Ediar,
1955.
45
La Iglesia a comienzos del siglo XIl, fue la que prepar y
complet la substitucin por aqul del procedimiento acusatorio
en materia penal, y no hay ms que recordar el papel
desempeado en la historia por los tribunales de la Inquisicin.
Pero por el contrario, en el procedimiento civil el sistema
Dispositivo goz siempre de un dominio casi ininterrumpido. Y
su manifestacin ms evidente la encontramos con la
consolidacin de la monarqua que trajo como consecuencia
una mayor intervencin del juez en la direccin del proceso.
As la Ordenanza de Luis XIV de 1667 le atribuy la facultad de
seleccionar las pruebas y la legislacin prusiana del siglo XVlIl,
que se inicia bajo el reinado de Federico el Grande y culmina
con el advenimiento al trono de Federico II, consigna primero
en el Corpus Iuris Fridericianum de 1871 la facultad del juez de
aportar las pruebas en el proceso civil y luego en la Ordenanza
General para los Estados prusianos de 1793 ampla sus
poderes en la averiguacin de los hechos. Pero despus de la
revolucin francesa el auge del individualismo determin un
retorno al principio dispositivo y as el cdigo de procedimiento
francs de 1804 suprimi esas facultades judiciales, como
tambin lo hizo la Ordenanza procesal alemana de 1833. De
46
ese modo, el principio dispositivo, con la consiguiente limitacin
de los poderes del juez, se expande en el continente bajo la
influencia del cdigo francs, se afirma en la ley de
enjuiciamiento civil espaola y a travs de sta orienta la mayor
parte de los cdigos americanos. No obstante, en algunos
cdigos, como la ley del Cantn de Ginebra de 1819, la
ordenanza procesal austraca de 1895 y otros americanos
como los cdigos de Mxico para el Distrito Federal de 1932 y
para los Tribunales Federales de 1942, contienen disposiciones
en ese sentido; otras legislaciones, como la ordenanza
procesal alemana de 1934 y el cdigo italiano de 1940, han
ampliado tambin las facultades del juez pero respetando los
principios fundamentales del sistema dispositivo.
47
3.2. Concepto:
El articulo II del titulo preliminar manifiesta que la direccin del
proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de acuerdo a lo
dispuesto en el C.P.C. Tambin menciona que el Juez debe
impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de
cualquier demora ocasionada por su negligencia, y excepta
del impulso de oficio los casos expresamente sealados en el
Cdigo.
Entonces al tenor del artculo consiste en la aptitud que tiene

la persona que est investida por el Estado de la potestad de
administrar justicia (juez), para conducir autnomamente el
proceso y las normas, sin necesidad de intervencin de las
partes. Pero esta obligacin procesal del juez de impulsar de
oficio no descarta que las partes puedan impulsar el desarrollo
del proceso, pues hay determinados procesos en los cuales el
proceso solo es impulsado por las partes en litigio.
Podemos apreciar que la norma tiene la influencia del sistema

procesal inquisitivo y el dispositivo, los cuales pasaremos a
explicar.
48
3.3. Principio de Direccin Del Proceso:
Conforme al principio de direccin judicial consiste en que los
funcionarios encargados de tan delicada y alta misin (jueces
en la administracin de justicia) puedan obrar libremente en
cuanto a la apreciacin del derecho y de la equidad. Sin ms
obstculos que las reglas que la Ley les determine en cuanto a
la forma de adelantar su conocimiento y proferir su decisin,
que se refieren bien sea al procedimiento que han de seguir o a
las pruebas que deben apreciar (el juez asume un papel
protagnico en el proceso y no se limita a observar la actividad
procesal de las partes sino que es aqul quien la encamina
hacia el resultado del proceso).
Inclusive, promueve (a travs de los mandatos judiciales

correspondientes) los actos procesales necesarios a fin de
impulsar el proceso, esclarecer los hechos, formarse conviccin
de los mismos y resolver en consecuencia, dndole as
solucin al conflicto de intereses que fuera puesto en su
conocimiento.
49
3.4. El Juez debe Impulsar el Proceso por s mismo:
Es la actividad que es menester cumplir para que, una vez
puesto en marcha el proceso mediante la interposicin de la
demanda, aqul pueda superar los distintos perodos de que se
compone y que lo conducen hasta la decisin final. Pero es
muy evidente la influencia del sistema inquisitivo en este
principio, pues le da al juez la funcin de investigar la verdad
por todos los medios legales a su alcance (sin otra limitacin
que la impuesta por la ley), sin que la inactividad de las partes
lo obligue ni lo limite a decidir nicamente sobre los medios que
stas le demuestren.
Entonces existen actuaciones que el juez puede disponer sin la

necesidad de la actuacin de las partes, por ejemplo la
declaracin de caducidad por el cual el articulo 2006 del cdigo
civil autoriza al rgano jurisdiccional a declararla de oficio o a
peticin de parte, contrario a lo que ocurre con la prescripcin,
respecto de la cual el rgano jurisdiccional no puede declararla
si no ha sido invocada por una de las partes.
50
Devis Echandia13 anota: se relaciona directamente con el
sistema inquisitivo, y consiste en que, una vez iniciado el
proceso, debe el juez o el secretario, segn el acto de que se
trate, impulsar su marcha sin necesidad de que las partes lo
insten a hacerlo, pues simplemente se trata de cumplir las
normas legales que lo regulan, y son responsables de cualquier
demora ocasionada por su culpa (sistema inquisitivo).
Segn el maestro Alzamora Valdez14, el principio de impulso

procesal de oficio es de cuatro clases, formal y material,
positivo y negativo:
Es formal cuando se refiere a la sucesin de actos

externos del proceso (notificaciones);
Es material si persigue la realizacin de actos que tocan

el fondo mismo de la controversia;
13
DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO
PROCESAL CIVIL, Buenos Aires, Editorial Aguilar, pg. 58.
14
ALZAMORA VALDEZ, Mario, DERECHO PROCESAL CIVIL TEORA
GENERAL DEL PROCESO, EDDILI, Lima.
51
Es negativo cuando tiende a impedir actos irrelevantes y
Es positivo, que es el ms amplio, si tiene por objeto la

realizacin de toda clase de actos.
3.5. Estn exceptuados del Impulso De Oficio los casos

expresamente sealados en este Cdigo.
Si el impulso del proceso es aquella facultad que otorga la ley a
las partes para poder colaborar con el desarrollo de proceso
por medio de sus actuaciones, entonces ellas no, solamente
son dueas de la accin, a la que dan vida con la presentacin
de la demanda, pudiendo extinguirla en cualquier momento
mediante el desistimiento o la transaccin, sino que fijan los
trminos de la litis, aportan el material de conocimiento y
paralizan o activan la marcha del proceso segn los casos que
nuestro ordenamiento los faculten.
52
Por ejemplo:
El artculo 480 del Cdigo Procesal Civil establece que

las pretensiones de separacin de cuerpos y de divorcio
por las causales sealadas en los incisos 1 al 12 del
Artculo 333 del Cdigo Civil (). Y pongo nfasis en el
segundo prrafo pues este menciona Estos procesos
slo se impulsarn a pedido de parte.
El inciso 3 del artculo 504, el cual menciona El

propietario o poseedor para que se rectifiquen el rea o
los linderos, o para que se limiten stos mediante
deslinde. Este proceso slo se impulsar a pedido de
parte.
Juan Monroy Glvez 15 define: el principio de direccin judicial

del proceso recibe tambin el nombre de principio de autoridad
del juez, aquel en el cual el juez tiene durante el desarrollo de
15
TEMIS, Colombia 1996. Pg. 92.
53
la actividad procesal un rol totalmente pasivo, previsto solo
para legitimar la actividad de las partes (sistema dispositivo).
Como podemos observar la influencia del sistema dispositivo
en nuestra codificacin procesal es dominante, pues esto
obedece al ser el proceso civil de derecho privado que solo los
afectados tienen el derecho de iniciar el proceso y de poder
terminarlo o desistirlo.
Pero en nuestro ordenamiento jurdico, tambin se regula la

inactividad del proceso, en consecuencia, nos encontramos
frente a lo que es impulso versus abandono y, en tal caso el
juez debe aplicar dichas reglas que si bien son contradictorias,
en forma razonada segn sea el caso concreto.
54
CAPITULO IV
ART. III: FINES DEL PROCESO
E INTEGRACIN
DE LA NORMA PROCESAL
56
4.1. Finalidad del Proceso Civil:
El primer prrafo del articulo III del titulo preliminar del Cdigo
Procesal Civil manifiesta que la finalidad del proceso es
resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre
jurdica, ambas con relevancia jurdica, haciendo efectivos los
derechos sustanciales (finalidad concreta), hacia el fin de lograr
la paz social en justicia (finalidad abstracta). Pero que es
conflicto de interese e incertidumbre jurdica?:
Conflicto de Intereses: Los conflictos de intereses

originan el litigio, pues existe un sujeto que pretende
algo frente a otro, y ste se resiste a cumplir las
pretensiones de aqul. Entonces la podemos definir
como la colisin de derechos o pretensiones
consistentes en la tensin existente entre varios
sujetos sobre un bien apto para la satisfaccin de
necesidades de carcter personal o colectivo en el
orden moral o material.
Incertidumbre Jurdica: primeramente en la

incertidumbre jurdica, no hay contienda judicial entre
57
partes, en la que una de ellas mantiene una
pretensin a la que la otra se opone o no satisface
(litigio), sino por contrario el sujeto busca la
corroboracin de la existencia de un derecho, como
ocurre en la sucesin intestada. Rectificacin de la
Partida de Nacimiento, etc.
En casacin16, se manifiesta que la incertidumbre
jurdica es entendida como ciertos derechos o
relaciones jurdicas intersubjetivas que requieren de
pronunciamiento judicial en tanto est cuestionada la
certeza de sus efectos en el mundo de la relacin
intersubjetiva.
Entonces ya definidos los conceptos de conflicto de intereses e

incertidumbre jurdica, podemos definir a la finalidad concreta y
abstracta:
16
Casacin Nro. 2121-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 17-09-2000, pgs. 6222-6223.
58
Finalidad Concreta: La finalidad concreta del
proceso es, resolver un conflicto de intereses
(proceso contencioso) o eliminar una incertidumbre
jurdica (proceso no contencioso), a travs de un
conjunto de actos coordinados que se ejecutan por o
ante los funcionarios competentes del rgano judicial
del Estado, para obtener, mediante la actuacin de la
ley en un caso concreto la satisfaccin del inters
pblico o general y la debida proteccin de los
derechos afectados.
Finalidad Abstracta: El fin que persigue el proceso

en general, es lograr la paz social en justicia.
Entonces una vez que la litis (controversia) se
presenta ante el juez (inicio del proceso), hasta que
termine, se debe procurar promover la paz social en
justicia (lograr la pacfica convivencia social).
En este sentido el proceso civil sirve no slo a las partes para

la consecucin de sus derechos, sino que, mediante la
resolucin de la cuestin jurdica controvertida, sirve
59
especialmente en inters del Estado para el mantenimiento del
ordenamiento jurdico, el establecimiento y conservacin de la
paz jurdica y la comprobacin del derecho entre las partes.
Hugo Alsina17 menciona acerca del fin del proceso sta

procura el restablecimiento del orden jurdico mediante la
actuacin de la ley: su misin consiste en declarar si una
voluntad abstracta de la ley ampara una situacin concreta y,
en su caso, hacer efectiva su realizacin por todos los medios
posibles.
Segn Hinostroza Mnguez 18 la finalidad del proceso es dar

solucin a la controversia o incertidumbre jurdica puesta a
consideracin del rgano judicial. Cumple el proceso as una
funcin privada al satisfacer el inters individual. Mediante
aqul es posible brindar amparo y concretar el derecho que
17
ALSINA, Hugo, TRATADO TEORICO PRCTICO DE DERECHO
PROCESAL CIVIL Y COMERCIAL. Ob. Cit.
18
Comentario del articulo III del titulo preliminar en HINOSTROZA
MINGUEZ, Alberto: COMENTARIOS AL CDIGO PROCESAL CIVIL, T. I,
Gaceta Jurdica, Lima, 2004.
60
asiste a las partes (especialmente el del demandante). Y debe
estimarse el proceso civil como un medio de carcter social
para restablecer la paz de la comunidad, que prima sobre los
intereses del individuo.
A nuestro criterio el proceso civil tiene el fin de buscar la justicia
a travs de el desarrollo de sus distintos institutos procesales
(solucin del conflicto de intereses) por parte del rgano
jurisdiccional (juez) y este juez a travs de sus decisiones
mantener la paz social (equidad, igualdad, respeto al ser
humano y todo lo inherente a el).
4.2. Integracin de la Norma Procesal:

La integracin de la norma es un mecanismo metodolgico que
se manifiesta ante la aparicin de las denominadas "lagunas" o
"vacos" normativos. Pues es el Juez, que para solucionar un
conflicto de intereses donde se presenta vacos o defectos en
la norma procesal (lagunas), debe de recurrir a ciertos recursos
metodolgicos y a un orden establecido de stas, consistente
en recurrir inicialmente a los principios generales del derecho
61
Procesal, luego a la doctrina y a la jurisprudencia
respectivamente.
Segn Marcial Rubio Correa19 se define a la integracin

jurdica como el procedimiento de creacin de normas no por
la va de las fuentes del Derecho sino de la aplicacin misma,
es decir que el agente de Derecho encuentra una situacin en
la que no hay norma y debiera haberla y entonces recurre a
tcnicas especiales que se refieren fundamentalmente a la
utilizacin de la analoga y los principios generales y produce
una nueva norma jurdica aplicable slo al caso bajo
resolucin.
El articulo III del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil en su

segundo prrafo precepta En caso de vaco o defecto en las
disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a los principios
generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia
correspondientes, en atencin a las circunstancias del caso.
19
RUBIO CORREA, Marcial, EL SISTEMA JURIDICO-INTRODUCCIN AL
DERECHO, Fondo Editorial de la PUC. Lima, 1999.
62
Dicho sea de paso, resulta concordante con lo dispuesto en el
artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, que establece
lo siguiente: "Los jueces no pueden dejar de administrar justicia
por defecto o deficiencia de la ley. En tales casos, deben
aplicar los principios generales del derecho y, preferentemente,
los que inspiran el derecho peruano".
Tambin el Artculo 139 inciso 8 de nuestra constitucin Son
principios y derechos de la funcin jurisdiccional: (...) inc. 8. El
principio de no dejar de administrar justicia por vaco o
deficiencia de la ley. En tal caso, deben aplicarse los principios
generales del derecho y el derecho consuetudinario. (...).
Entonces es clara la regulacin de nuestra normatividad
nacional frente a este tipo de sucesos, pues no se puede dejar
de administrar justicia, pero cuando el juez interprete una
norma por defecto debe aplicar tambin las tcnicas del
razonamiento jurdico.
63
4.3. Vacios o Lagunas Legales:
Existen diferencias entre los distintos ordenamientos jurdicos,
hay problemas que son comunes a todos. Uno de ellos es el
relacionado con la aplicacin del Derecho a los casos
concretos y especialmente con la necesidad de dar una
solucin justa a cada uno de los conflictos llevados a
conocimiento del rgano jurisdiccional. Esto se relaciona con el
hecho de que ninguna ley ni cdigo, por minucioso y casustico
que sean, puede prever ni dar solucin a los innumerables
casos que la prctica ofrece. En su mayora se producen por la
forma acelerada y profundas transformaciones sociales.
La aparicin vertiginosa de nuevas circunstancias, no previstas
en el ordenamiento positivo ni siquiera pensadas como
hipotticamente posibles por el legislador, aumenta el nmero
de casos en que el juez se encuentra ante la situacin de que
el Derecho formulado no le suministra la solucin a la
controversia, es decir, que existe una "laguna o vacio" en el
ordenamiento positivo, denominacin con la cual se indica la
falta de una adecuada regulacin de relaciones o situaciones
jurdicas.
64
Entonces el vaco es la situacin donde no existe la norma, y
que no requiere de norma y por lo tanto donde no hay que
realizar ningn procedimiento de integracin. Y la laguna como
la situacin en que no hay norma pero debiera haberla. En este
sentido el paso del tiempo, el cambio de las circunstancias, el
avance de la tecnologa, hacen que la ley revele tarde o
temprano sus imperfecciones (vacios o lagunas legales),
entonces esto significa que en la ley existen lagunas, pero en el
derecho no las debe de haber.
En la doctrina se ha sealado que existen lagunas de la ley por

lo menos en tres casos:
Cuando la ley solo da al juez una orientacin general,
sealndole expresa o tcitamente hechos, conceptos o
criterios no determinados en sus notas particulares (vaco
intralegem).
Cuando la ley calla en absoluto (ya intencionalmente, ya

porque no se previ el caso, ya porque de ningn modo
poda resolverse en virtud de haberse alterado las
circunstancias de hecho).
65
Cuando la leyes incompleta. Se refiere al caso en que la
ley regula una materia pero sin tener en cuenta alguna de
sus posibilidades.
De lo descrito no puede afirmarse que estamos frente a una

laguna cuando, existiendo norma, su aplicacin producira un
resultado arbitrario o no deseable, pues estas supuestas
"lagunas" no surgen de un defecto del ordenamiento legal
como tal, sino de su confrontacin con la realidad. Y tambin
cuando la laguna es generada por el desconocimiento jurdico
o la falta de preparacin en la resolucin de una controversia
por parte de los administradores de justicia.
El ltimo prrafo del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo
adjetivo la autoriza a juez (siempre y cuando existan vacos o
defectos en la normatividad que conforma dicho cuerpo de
leyes) la integracin de la norma (recurrir a las fuentes del
derecho en especial a la del derecho procesal civil para no
dejar de aplicar la justicia por la imperfeccin de la ley) para la
correcta administracin de la justicia.
66
A. Los principios Generales del Derecho Procesal:
Los principios generales del Derecho procesal son frmulas
normativas con valor general que constituyen la base del
ordenamiento jurdico procesal. Se encuentran invariablemente
en su estructura y en ocasiones expresadas en algunas
normas positivas, incluso con rango constitucional.
Marco Antonio Ortiz Porras20 manifiesta de similar manera

sobre los principios generales derecho procesal siendo estos
aquellos postulados, producto de la reflexin lgico-jurdica,
que orientan a la realizacin de los valores jurdicos,
principalmente de justicia, seguridad y bien comn.
1. Funciones de los Principios Generales del Derecho

Procesal:
Funcin creativa.- sealan las pautas que deben
acatarse en la elaboracin, modificacin y derogacin
de las normas.
20
ORTZ PORRAS, Marco Antonio, DERECHO PROCESAL CIVIL, pg.
17.
67
Funcin interpretativa.- operan como pautas o
criterios de interpretacin de la norma.
Funcin integradora de la norma procesal.- funcionan

como un remedio ideal para llenar las lagunas del
derecho procesal.
El artculo analizado menciona en caso de vaco o defecto en

las disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a los
principios generales del derecho procesal, este criterio deber
ser aplicado por el juez para el correcto desarrollo del proceso
(resolucin de la controversia).
B. La Doctrina Procesal:
La doctrina son los estudios o investigaciones aportados al
Derecho a lo largo de toda su historia, por estudiosos del
derecho (aquellos que se dedican al estudio de Derecho desde
sus diversas perspectivas), que se ocupan de exponer,
constituir o criticar el Derecho, hacia funciones:
68
Cientfica.- Mediante el estudio y ordenacin de las
normas jurdicas vigentes, con el fin de encontrar los
principios generales y realizar las grandes
construcciones jurdicas a que aspiran.
Practica.- La exposicin e interpretacin del

ordenamiento jurdico y de la jurisprudencia, con el
objeto de facilitar la tarea de aplicacin del Derecho.
Critica.- Juzgamiento de su conveniencia y su justicia y

adaptacin a los fines. Que el Derecho persigue.
Marcial Rubio Correa 21 manifiesta acerca de las funciones de

la doctrina: Su funcin de describir permite exponer
sistemticamente grupos de normas diseminados en diversas
pocas con diversas ubicaciones jerrquicas dentro del
Derecho nacional. Su funcin de explicar llena de contenido y
precisa el significado de muchos trminos que en el lenguaje
comn, o tienen etimologa distinta o, simplemente, no existe.
21
DERECHO, Ob. Cit.
69
Su funcin de sistematizacin es un perpetuo ordenador de
las normas en grupos, conjuntos y sub conjuntos que aportan
mayor claridad, concordancia y coherencia dentro de todo el
sistema. Sus funciones de Crtica y solucin permiten limar
aristas, resaltar deficiencias Y cubrir carencias donde el
Derecho legislado se torna insuficiente y contradictorio. Slo
esto ya es muy importante para dar a la doctrina un lugar
esencial dentro del trabajo jurdico.
Entonces lo mas resaltante de la doctrina es que esta no se
impone en virtud de una autoridad ni de la ley (la doctrina solo
acta como fuente supletoria), sino que su aplicacin depende
de la fuerza de conviccin que ella sea capaz de transmitir
(entre ms fuerza lgica lleven los argumentos de los
doctrinarios o juristas, mayor valor y prestigio tendrn las
invocaciones planteadas), pues ensea "a priori" el camino ha
seguir por los jueces para la solucin de conflictos. Y su
aplicacin ser a criterio de cada estudioso de la materia
jurdica.
70
C. La Jurisprudencia:
Del romano iuris prudentia, que significo conocimiento del
Derecho. Entonces la jurisprudencia es el criterio de los
tribunales (solucin de una controversia) plasmados en sus
resoluciones (sentencias), los cuales versan sobre la aplicacin
del derecho.
Al respecto Marcial Rubio Correa22 nos menciona tres

conceptos de jurisprudencia: Tenemos la jurisprudencia
propiamente dicha, que es la proveniente del poder judicial en
ejercicio de la potestad jurisdiccional, y la jurisprudencia
administrativa. Ambas pueden ser entendidas en sentido lato y
en sentido estricto. En sentido lato son todas las Resoluciones
judiciales que pasan en autoridad de cosa juzgada y las
administrativas que quedan firmes. En sentido estricto, son las
resoluciones que emite la ltima instancia del poder judicial, o
la que agota la va administrativa, segn el procedimiento de
que se trate.
22
DERECHO, Ob. Cit.
71
Pero estas soluciones slo tiene valor respecto del caso
decidido?, es indudable que cuando una cuestin ha sido
resuelta en un sentido determinado, constituye un precedente
aplicable a situaciones anlogas mientras las circunstancias no
varen.
Por ejemplo:
El artculo 400 del Cdigo Procesal Civil establece que Cuando
una de las salas lo solicite, en atencin a la naturaleza de la
decisin a tomar en un caso concreto, se reunirn los vocales
en Sala Plena para discutirlo y resolverlo. La decisin que se
tome en mayora absoluta de los asistentes al Pleno constituye
doctrina jurisprudencial y vincula a los rganos jurisdiccionales
del Estado, hasta que sea modificada por otro pleno casatorio.
Esta decisin (doctrina jurisprudencial) tendr que ser

publicada en el Diario Oficial "El Peruano, pues estas
jurisprudencias fijan principios jurisprudenciales que han de ser
precedentes (criterios que van a regir casos futuros de
naturaleza semejante) de obligatorio cumplimiento, en todas las
instancias judiciales.
72
CAPITULO V
ART. IV: PRINCIPIOS DE
INICIATIVA DE PARTE Y DE
CONDUCTA PROCESAL
74
5.1. Concepto:
Es el ejercicio de un derecho fundamental, el cual consiste en
acudir al rgano jurisdiccional e iniciar un proceso ante la
vulneracin, desconocimiento o incumplimiento de un derecho
(conflicto de intereses o incertidumbre jurdica). Pero el
ejercicio de un derecho en el proceso civil (derecho de accin)
requiere de la de las partes cumplir con todas las exigencias
del conjunto de reglas de conducta presididas por el imperativo
tico, destinado a regular la correccin de los intervinientes en
el proceso. Pues a su incumplimiento se ha incorporado una
serie de sanciones que la aseguren.
Devis Echandia23 seala: corresponde a las partes iniciar el

juicio formulando la demanda y proporcionar los elementos
para su decisin (peticiones, excepciones, recursos, pruebas).
Una parte del primer prrafo de articulo IV del titulo preliminar

seala El proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la
que invocar inters y legitimidad para obrar (). Del tenor del
23
PROCESAL CIVIL, Ob. Cit.
75
artculo mencionado se entiende que la facultad del juez est
limitada a aceptar o rechazar lo propuesto por las partes,
conocer sobre lo que ellas aportan y luego decidir.
Naturalmente este principio acoge al derecho de accin
(materializada a travs de la demanda) mediante el cual uno
acude al rgano jurisdiccional para que este le solucione una
pretensin jurdica (conflicto de intereses o incertidumbre
jurdica).
Pero tambin Las partes, sus representantes, sus abogados y,

en general, todos los partcipes en el proceso, tendrn que
adecuar su conducta a los deberes de veracidad, probidad,
lealtad y Buena fe. Pues a tal incumplimiento las partes, sus
abogados, sus apoderados y los terceros legitimados
responden por los perjuicios que causen con sus actuaciones
procesales temerarias o de mala fe.
76
5.2. Inters para Obrar y Legitimidad para Obrar:
A. Presupuestos Procesales:
Primeramente tenemos que ver que los presupuestos
procesales conforme a nuestro Cdigo Procesal Civil son
requisitos necesarios para que una relacin jurdica procesal
sea vlida.
Tambin conforme a nuestro Cdigo Procesal Civil podemos

ver lo que da a entender Carrin Lugo24 sobre los
presupuestos procesales, siendo estos requisitos necesarios
para que pueda constituirse un proceso valido o una relacin
procesal vlida.
Pudiendo ser estos requisitos: la legitimidad para obrar, el
inters para obrar, la competencia del juez, capacidad procesal
de las partes y requisitos de la demanda, etc.
Entonces estos presupuestos procesales son condiciones de la

pretensin (exigencia concreta de tutela al Estado contenida en
24
CARRION LUGO, Jorge; TRATADO DE DERECHO PROCESAL CIVIL,
Tomo I, Grijley, Lima 2004. Pg. 158.
77
la demanda, para con sta lograr la satisfaccin del inters
material cuya lesin o amenaza se reclama), pues al cumplir
estas condiciones el rgano jurisdiccional validara nuestra
demanda (pretensin), generando una relacin jurdica valida y
consecuentemente la obtencin de un pronunciamiento valido
sobre la pretensin (sentencia). Pero un defecto en
cualquiera de ellos impedira el surgir del proceso.
Por ejemplo:
El artculo 427 inciso 1 del Cdigo Procesal Civil, considera
entre otros a la legitimidad para obrar del demandante como
requisito de procedibilidad de la demanda (entindase de la
pretensin), y slo cuando su ausencia es manifiesta, se
declara improcedente.
Adems puede sealarse tambin algunos presupuestos

procesales especiales para la resolucin de la pretensin
segn los tipos de procesos. As por ejemplo tenemos en el
proceso ejecutivo, la existencia del titulo ejecutivo, en el
proceso contencioso administrativo la falta de agotamiento de
la va administrativa, etc.
78
Pero en ocasiones estos presupuestos escapan de la
calificacin que hace el magistrado a la demanda, pudiendo ser
propuestas como excepciones por el demandado dentro del
plazo previsto en cada procedimiento y se resuelven en un slo
auto (conforme a los arts. 446, 447 y 450 respectivamente).
Por otro lado debemos de olvidar esas concepciones inestables

acerca de la conformacin de el inters para obrar y la
legitimidad para obrar como parte de las condiciones de la
accin, pues si consideramos que el derecho de accin es un
derecho abstracto, la legitimidad para obrar al igual que el
inters para obrar no constituye un presupuesto para su
ejercicio, pues una persona puede ejercer el derecho de accin
(materializada en la demanda) aun cuando no se encuentre
legitimada. Y eso devendr en que su demanda ser declarada
improcedente, entonces por consecuente no tutelada su
pretensin. Tambin debemos de olvidar la clasificacin que la
doctrina ha realizado sobre los presupuestos procesales, pues
aun no se ha dado el criterio correcto para clasificarlas.
79
B. El inters para Obrar:
Es el estado de necesidad de la tutela jurisdiccional efectiva
(Cuando se han agotado todas las posibilidades de solucionar
el conflicto en va o forma distinta) de quien vea afectado
(violado, desconocido o incumplido) directa o indirectamente su
derecho, o el de la persona o grupo de personas que
represente.
Al analizar lo que manifiesta Devis Echandia25 sobre el inters

para obrar, podemos mencionar que la nocin de inters para
obrar se refiere al motivo jurdico particular que induce al
demandante a reclamar la intervencin del rgano jurisdiccional
del Estado, a fin de que mediante sentencia resuelva sobre las
pretensiones invocadas en la demanda; al demandado, a
contradecir esas pretensiones si no se halla conforme con
ellas.
25
PROCESAL CIVIL, Buenos Aires, Editorial Aguilar, pg. 64-65.
80
C. La Legitimidad para Obrar o Legitimacin Procesal :
Ordinario:
Es la posicin habilitante (titular de la situacin jurdica
vulnerada o amenazada) para ser parte en el proceso
(acudir a los rganos jurisdiccionales para plantear
determinada pretensin).
Extraordinaria:
Se presenta en todos aquellos casos en los que la ley de
forma expresa permite (habilita) que una persona que no
es titular de las situaciones jurdicas que se discuten en
el proceso, pueda iniciar (pretender) y proseguir
vlidamente un proceso. Por ejemplo podemos
encontrarlos en el artculo 1219 inciso 4) y articulo 1987
del Cdigo Civil, as como en el artculo 82 del Cdigo
Procesal Civil.
Entonces la pretensin solamente puede ser planteada por la

persona o a nombre de la persona favorecida por la norma
81
jurdica; en consecuencia debe haber identidad entre la
relacin material (la persona que se encuentra en un estado de
potencia de un posible conflicto) y la relacin procesal (la
persona que da inicio o se integra al proceso al no ser
satisfecha de manera voluntaria su derecho). Consistiendo esto
en la relacin que debe de haber entre la identidad del actor y
la identidad de la persona a cuyo favor esta la ley (titular de la
pretensin y titular derecho vulnerado), igualmente debe haber
relacin en la identidad de la persona del demandado y la
identidad de la persona quien vulnero el derecho.
Tambin se habla de legitimidad para obrar activa para

referirse a la posicin habilitante que se le exige al demandante
para poder plantear determinada pretensin; y se habla de
legitimidad para obrar pasiva para referirse a la posicin
habilitante que se le exige al demandado para que la
pretensin planteada en el proceso pueda plantearse
vlidamente contra l (susceptible de ser demandado.
82
5.3. Pueden promover un Proceso Civil sin necesidad de
invocar Inters y Legitimidad para Obrar:
En un sistema de derechos subjetivos privados basados en la
autonoma de la voluntad de los individuos, el principio general
del que hay que partir es el de que slo el titular del derecho
puede disponer del mismo y que, atendiendo que una manera
de disponer de l es deducirlo en un proceso, en esto slo
podr dictarse una sentencia sobre el fondo si las partes han
afirmado su titularidad. A esta conclusin se llega tambin en el
Derecho peruano si se atiende a:
El Art. VI del T.P. del C.C., cuando dice que para

ejercitar o contestar una accin es necesario tener
legtimo inters econmico o moral.
El Art. I del T.P. del C.P.C., por cuanto el derecho a la

tutela jurisdiccional efectiva se reconoce a toda persona,
pero slo para el ejercicio o defensa de sus derechos e
intereses.
83
El Art. IV del T.P. del C.P.C., al exigir para promover un
proceso, la invocacin de inters y legitimidad para
obrar.
El Art. 60 del C.P.C., que permite iniciar un proceso, sin

necesidad de acreditar derecho propio o inters directo
en la materia discutida, nicamente en los casos en que
la ley lo permita.
Estamos, pues, ante una regla general y ante la posibilidad de

excepciones. La primera consiste en que la promocin eficaz
de un proceso slo se reconoce a quien afirme la titularidad del
derecho subjetivo imputado, al mismo tiempo, la titularidad de
la obligacin. Las excepciones se refieren a que cabe promover
un proceso sin realizar esas afirmaciones slo en los casos en
que as lo permita la ley. Estas excepciones son los supuestos
de legitimacin extraordinaria, y la concesin de la misma por
norma expresa puede deberse a causas muy diversas.
84
A. El Ministerio Pblico:
En los pases del mundo occidental cuando una parcela del
derecho material se considera por el legislador pblico o, por lo
menos, existe en ella una cierta publicidad, en el sentido de
que se estima que entran en juego intereses generales de la
comunidad, se produce una repercusin en el Derecho
Procesal consistente en ampliar la legitimacin. Esa ampliacin
puede ser de dos rdenes muy distintos: El Ministerio Pblico y
la Accin Popular.
Entonces si se tiene en cuenta, primero, que los intereses en

juego en el proceso civil son privados, predominando en ellos
la autonoma de la voluntad, y de ah el principio de
oportunidad al que antes se hizo referencia; y, segundo, que el
Ministerio Pblico tiene por misin promover la accin de la
justicia en defensa de la legalidad con referencia,
principalmente, al inters pblico tutelado por la ley, se
comprender que no es el proceso civil el campo normal de
adecuacin del Ministerio Pblico. Tanto es as que no cabe
hacer una exposicin general de la intervencin de este
Ministerio en el proceso civil, sino que es preciso aludir a casos
85
concretos. El Art. 113 del C.P.C., no dice realmente cundo
debe intervenir el Ministerio Pblico, sino que se refiere a las
diferentes maneras de su actuacin.
La actuacin del Ministerio Pblico, conforme el C.P.C., no

siempre tiene la misma calidad o, si se prefiere, intensidad, sino
que en unos casos, para los que debe estarse a la norma
correspondiente, se le atribuye la condicin de parte bien con
plenitud, lo que significa que incluso puede demandar, bien de
modo limitado, en cuanto la ley dispone que se le cite. En otros
casos, su actuacin queda circunscrita a una labor
dictaminadora de expresin de una opinin jurdica
fundamentada.
Por ejemplo:
Como parte en el proceso (art. 113 inc. 1 del C.P.C.):
El ministerio pblico interviene en determinados casos
como parte singular o especial (divorcios, separacin
convencional, etc.).
86
Como tercero con inters cuando la ley dispone que
se le cite (art. 113 inc. 2 del C.P.C.):
El ministerio pblico puede intervenir como tercero
legitimado en un proceso donde los padres se disputen la
tenencia de un menor de edad, y otros que la ley seale.
Como dictaminador (art. 113 inc. 3 del C.P.C.):

El Ministerio Pblico interviene como dictaminador
cumpliendo su funcin fiscalizadora. Un ejemplo seria la
pretensin de formacin de ttulos supletorios, prescripcin
adquisitiva de dominio y rectificacin de rea y delimitacin
de linderos, cuando se siga el proceso en rebelda del
demandado o se trate de predios rsticos (Art. 507
C.P.C.).
Entonces podemos dar una concepcin del ministerio pblico

en cuanto a sus mltiples funciones en el proceso civil como
un organismo tan importante que goza del respaldo
constitucional. Esta relevancia se fundamenta en la funcin de
engranaje que cumple dentro del organigrama estatal, en vista
de que sirve de contrapeso importante respecto a los otros
87
poderes y organismos, y as pretende satisfacer mejor los
intereses tanto privados como pblicos. Entonces de lo
mencionado el Ministerio Pblico no slo ejerce funcin de
control, sino defensa del inters social y de vocero del comn
en los aspectos trascendentes de la funcin pblica. Toda
defensa supone accin preventiva o accin impulsiva, bien
contra la lesin o bien contra la amenaza inminente sobre el
inters comn protegido por la Constitucin y las leyes.
Marcial Rubio Correa26 indica que el Ministerio Pblico se

encarga de proteger la legalidad y defender los intereses
pblicos. En s, su labor apunta a coadyuvar a la correcta
imparticin de justicia, para lo cual solicita al Poder Judicial la
proteccin de intereses pblicos y sociales, es decir, su tutela a
fin de lograr la correcta satisfaccin de stos.
En cuanto a la definicin del Ministerio Pblico, la Constitucin
no proporciona muchas luces. Slo se limita, en el artculo 158,
a indicar su calidad de organismo autnomo y a delinear su
organizacin. Conforme al decreto legislativo N 052 o Ley
26
RUBIO CORREA, Marcial, PARA CONOCER LA CONSTITUCIN DE
1993, Desco, Lima 1996. pg. 170.
88
Orgnica del Ministerio Publico que es la principal normatividad
que la regula, por ejemplo indica en su primer artculo cuales
son sus funciones principales, y en los artculos 84, 85, 89, 96,
entre otras tratan de sus atribuciones en la va civil.
B. El Procurador Oficioso:
Es una institucin jurdica, la cual es una forma excepcional de
representacin procesal para la defensa en juicio de derechos
de quienes corren peligro de perderlos por no poder
apersonarse en el juicio.
Benjamn Gutirrez Prez27, citando a MONROY GALVEZ,

quien afirma: La procuracin oficiosa es una forma excepcional
de representacin procesal, sin apoderamiento judicial.
Consiste en la posibilidad que una persona se irrogue la
representacin de otra (o de un sujeto procesal) e interponga
una demanda en su nombre, advirtiendo que el derecho de
27
GUTIRREZ PREZ, Benjamn, DERECHO PROCESAL CIVIL I -
PRINCIPIOS Y TEORIA GENERAL DEL PROCESO, UPLA, Huancayo 2006,
pg. 75.
89
sta peligra si es que no se solicita tutela jurisdiccional
oportuna.
Por supuesto, todo el proceso no podr discurrir slo con la
intervencin del procurador oficioso, quin acta como un
gestor sin mandato; resulta necesario que dentro de un plazo
razonable el representado se apersone al proceso y haga suyo
lo actuado, o formalice la representacin que ejerci el
procurador oficioso...
El artculo 81 del Cdigo Procesal Civil nos da ha conocer en

sus incisos dos requisitos para la actuacin de la procuracin
oficiosa, siendo estas:
Inc. 1.- Que la persona por quien se comparece se

encuentre impedida de hacerlo por s misma, estuviera
ausente del pas, tenga razones de fundado temor o
amenaza, se trate de una situacin de emergencia o de
inminente peligro o cualquier otra causa anloga y
desconociera la existencia de representante con poder
suficiente.
90
Inc. 2.- Que cuando la parte contraria lo pida, el
procurador preste garanta suficiente a criterio del Juez
de que su gestin ser ratificada por el procurado,
dentro de los dos meses siguientes de comparecer ste.
Si no se produce la ratificacin, se declarar concluido el

proceso y se podr condenar al procurador al pago de
daos y perjuicios, as como a las costas y costos,
siempre que, a criterio del Juez, la intervencin oficiosa
haya sido manifiestamente injustificada o temeraria. Se
presume con carcter absoluto la ratificacin de la
procuracin cuando el interesado comparece por s o
debidamente representado y no rechaza expresamente
la actuacin del procurador. Es invlida la ratificacin
parcial o condicional. La ratificacin tiene efectos
retroactivos a la fecha de comparecencia del procurador,
sin perjuicio del derecho de terceros.
En conclusin el procurador oficioso ser aqul abogado que

acta en representacin de una parte procesal, sin mediar
poder, pero sus actos sern convalidados cuando el titular se
91
ratifique de las actuaciones del abogado o se apersone al
proceso.
C. La Persona que defiende Intereses Difusos:

Los intereses difusos se caracterizan porque corresponden a
una serie de personas que estn absolutamente
indeterminadas, no existiendo entre ellas vnculo jurdico
alguno, de modo que la afectacin a todas ellas deriva slo de
razones de hecho contingentes, como ser posibles
consumidores de un mismo producto, vivir en el mismo lugar,
ser destinatarios de una campaa de publicidad, etc. El inters
difuso supone que no es posible identificar a las personas
fsicas implicadas y que no existe un ente, sea o no persona
jurdica, que pueda afirmar que agrupa a todas esas personas
fsicas.
Llamativa es la opinin de Montero Aroca28, el cual define a

los interese difusos como aquellos pertenecientes a un grupo
28
MONTERO AROCA, Juan; LA LEGITIMACIN EN EL CDIGO
PROCESAL CIVIL DEL PER; artculo publicado en Diplomado de
92
de personas absolutamente indeterminadas, entre las cuales
no existe vnculo alguno, sino ms bien se encuentran ligadas
por circunstancias de hecho genricas, contingentes,
accidentales y mutables, como habitar en una misma regin,
ser consumidores de un mismo producto, ser destinatarios de
una misma campaa de publicidad, etc..
El primer prrafo del Artculo 82 del C.P.C., establece que

inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un
conjunto indeterminado de personas, respecto de bienes de
inestimable valor patrimonial, tales como el medio ambiente o
el patrimonio cultural o histrico o del consumidor.
Segn el texto normativo, el carcter de indeterminacin, en
cuanto al nmero de personas, es necesario para calificar
como difuso al inters para obrar. Sin embargo, esa titularidad,
que refiere la norma, tiene que ser respecto de bienes de
inestimable valor patrimonial. En consecuencia, conforme a lo
dispuesto por la norma procesal, son dos los elementos que
definen al inters difuso: un conjunto indeterminado de
Especializacin en Tutela Jurisdiccional y Debido Proceso Civil, por la

Pontifica Universidad Catlica del Per, pg. 11 a 27.
93
personas, y la titularidad, de ese grupo indeterminado, respecto
de bienes de inestimable valor patrimonial.
Para entender el trmino indeterminado, Sagstegui29,

explica el adjetivo difuso como desparramado, distribuido o
compartido por varias personas en cuanto integran el grupo al
que el mismo inters pertenece e incumbe.
Pero el problema de partida para la defensa de los intereses
difusos es la imposibilidad prctica (no terica) de que cada
una de las personas implicadas en el inters se defiendan
procesalmente de modo individual, el hecho que cualquier
afectado pueda ejercer su derecho de accin, segn Morales
Godo30, es una solucin insatisfactoria ya que la lucha entre
un individuo y el o los demandados, generalmente poderosas
organizaciones, es totalmente desigual. Ello puede provocar el
desaliento o el desnimo en la defensa de estos intereses.
29
SAGSTEGUI URTEAGA, Pedro, CDIGO PROCESAL CIVIL, EXGESIS
Y SISTEMTICA, Lima, Grijley, 2005.
30
MORALES GODO, JUAN, INSTITUCIONES DE DERECHO PROCESAL, Lima,
Palestra Editores, 2005.
94
Entonces para tal problema aparece as la legitimacin para el
Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos
Locales, las Comunidades Campesinas y/o las Comunidades
Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al
patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines
de lucro que segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por
resolucin debidamente motivada. ().(Segundo prrafo del
art. 82 del C.P.C.). En este artculo puede distinguirse dos tipos
de legitimacin; una es legal, y para ella el artculo faculta a un
conjunto de entes jurdicos, y la otra es judicial, en el sentido de
que el Juez debe decidir, caso por caso, si la asociacin o
institucin puede asumir con eficacia la defensa del inters
difuso.
La trascendencia de estas legitimaciones se advierte en que la
sentencia que declare fundada la demanda ser obligatoria
para todos, incluso para quienes no han participado en el
proceso, como dice el Art. 82.III del C.P.C.
95
5.4. La Conducta Procesal:
Son un conjunto de principios destinados a regular la
correccin de los intervinientes en el proceso, pues la
moralizacin del proceso es un fin perseguido por todas las
legislaciones como medio indispensable para la recta
administracin de justicia. Para lo cual se ha incorporado una
serie de sanciones que aseguren la vigencia real de este
principio.
Este es un fin genrico, omnicomprensivo, que resulta propio y

naturalmente exigible a cualquier individuo que pone en archa
el aparato estatal en busca de solucionar un conflicto de
intereses. Pero estas reglas no surgen naturales; ms bien
aparecen como exigidas por razones poltico sociales. Sin
embargo es lgico que as sea, pues a todos interesa que los
hombres tengan un proceder honesto en su vida y, frente al
conflicto y la necesidad de su reparacin judicial, que el mismo
sea resuelto en el marco de una composicin justa y equitativa.
El segundo prrafo del articulo IV del titulo preliminar del

Cdigo Procesal Civil menciona, que Las partes, sus
96
representantes, sus Abogados y, en general, todos los
partcipes en el proceso adecuan su conducta a los deberes de
veracidad, probidad, lealtad y buena fe.
Entonces estos deberes o preceptos mencionados, a los cuales

las partes procesales deben adecuar su conducta deben ser
entendidos de la siguiente manera:
La lealtad.-Es el cumplimiento de lo que exigen las

leyes de la fidelidad y las del honor. La lealtad puede
asumirse como una regla de costumbre que no tiene
sancin jurdica fuera del proceso, pero s una grave
reprimenda tica, relevante, de desestima y reprobacin
de la mayora de los miembros de la colectividad,
respeto de quienes no observan tales reglas.
La Probidad.- persigue que tanto las partes como el

Juez acten en el proceso con honradez, integridad y la
rectitud de nimo en toda relacin y acto procesal.
97
La Buena Fe.- Es la honradez, rectitud, el buen
proceder (una conducta sin intencin de daar
dolosamente) como fundamento del ordenamiento
jurdico y de los distintos modos en que aparece en el
curso del proceso
La Veracidad.- El deber de decir verdad existe, por

cuanto configura un deber de conducta humana, que no
puede aparecernos distinta o amenguada porque se
realiza en el proceso (actuacin y expresin con arreglo
a la verdad de los hechos y las cosas).
Entonces La buena fe, la lealtad, la veracidad, la probidad son

predicados que se involucran en el principio de moralidad,
inclusive son concreciones positivas de la legislacin en
materia de moralizacin del Derecho Procesal. En
consecuencia este principio es el conjunto de reglas de
conducta presididas por el imperativo tico a que deben ajustar
su comportamiento procesal todos los sujetos procesales:
partes, procuradores, abogados, jueces, etc.
98
5.5. El Juez tiene el deber de Impedir y Sancionar
cualquier Conducta Ilcita o Dilatoria.
El incumplimiento de los deberes procesales de veracidad,
probidad, lealtad y buena fe es sancionado por el magistrado
(quien est obligado a ello), pues estas conductas buscan
sabotear o dilatar el proceso.
Las conductas pueden ser:
Ilcitas.- cuando las partes realizan actos irregulares

(reprobado o prohibido por la norma) para la obtencin
de un fin fraudulento. Por ejemplo la obtencin de una
sentencia a favor.
Dilatorias.- cuando las partes realizan, en cantidades

excesivas, actos procesales innecesarios, solo con el fin
de extender el proceso.
99
Devis Echanda31, refirindose a este principio, comenta: la
ley procesal debe sancionar la mala fe de las partes o de sus
apoderados, estableciendo para ello severas medidas, entre
ellas la responsabilidad solidaria de aquellas y estos, el juez
debe tener facultades oficiosas para prevenir, investigar y
sancionar tanto aquello como el fraude procesal.
La lealtad procesal es consecuencia de la buena fe en el

proceso, y excluye las trampas judiciales, los recursos torcidos,
la prueba deformada, las inmoralidades de todo orden.
Al respecto se precisa en el artculo 110 del Cdigo Procesal

Civil lo siguiente:
las partes, sus abogados, sus apoderados y los terceros

legitimados responden por los perjuicios que causen con
sus actuaciones procesales temerarias o de mala fe.
Cuando en el proceso aparezca la prueba de tal

conducta, el Juez, independientemente de las costas
31
PROCESAL CIVIL, Buenos Aires, Editorial Aguilar, pg. 65.
100
que correspondan, impondr una multa no menor de
cinco ni mayor de veinte Unidades de Referencia
Procesal (1 URP = 10% DE 1 UIT).
Cuando no se pueda identificar al causante de los

perjuicios, la responsabilidad ser solidaria.
Por otro lado resulta importante tener en cuenta lo normado en

el artculo 111 del C.P.C. (conforme al artculo 110 del C.P.C.),
que cuando el Juez considere que el Abogado acta o ha
actuado con temeridad (La temeridad puede configurarse en el
acto mismo en que las partes sustentan sus pretensiones y se
configura por la conducta de quien sabe o debe saber que no
tiene motivos para litigar y, no obstante, lo hace, de modo que
abusa de la jurisdiccin.) o mala fe ( utilizacin arbitraria de
actos procesales y el empleo de las facultades que la ley
otorga a las partes, en contraposicin con los fines del proceso,
obstruyendo su curso y en violacin de los deberes de lealtad,
probidad y buena fe, con el objeto de dilatar indebidamente),
remitir copia de las actuaciones respectivas a la Presidencia
de la Corte Superior, al Ministerio Pblico y al Colegio de
101
Abogados correspondiente, para las sanciones a que pudiera
haber lugar.
Finalmente debe tenerse presente que, ha tenor de lo

dispuesto en el artculo 112 C.P.C., se considera que ha
existido temeridad o mala fe en los siguientes casos:
A. Cuando sea manifiesta la carencia de fundamento

jurdico de la demanda, contestacin o medio
impugnatorio;
B. Cuando a sabiendas se aleguen hechos contrarios a la

realidad;
C. Cuando se sustrae, mutile o inutilice alguna parte del

expediente;
D. Cuando se utilice el proceso o acto procesal para fines

claramente ilegales o con propsitos dolosos o
fraudulentos;
102
E. Cuando se obstruya la actuacin de medios probatorios;
F. Cuando por cualquier medio se entorpezca

reiteradamente el desarrollo normal del proceso.
G. Cuando por razones injustificadas las partes no asisten a

la audiencia generando dilacin.
103
104
CAPITULO VI
ART. V: PRINCIPIOS DE
INMEDIACIN, CONCENTRACIN,
ECONOMA Y CELERIDAD
PROCESAL
106
6.1. Concepto:
Este artculo regula el proceso no slo como un conjunto de
instituciones, sino como un conjunto de actividades que deben
realizar los jueces y que se encuentran regulados por la ley,
entendindose que el Juez debe atender a que la finalidad
concreta del proceso es resolver el conflicto de intereses o
eliminar una incertidumbre jurdica, buscando el mayor
resultado con el mnimo empleo de la actividad procesal. Es as
que al dar mayor celeridad y eficacia al proceso, permitir al
juez expedir sentencia con plena certeza debido a que particip
en la produccin de las pruebas, en la realizacin de los
debates orales en el ms breve tiempo lo que le proporcion
una visin ms ntima y cercana de sus resultados.
Tambin el artculo menciona que La actividad procesal se

realiza diligentemente y dentro de los plazos establecidos,
debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su direccin
tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz
solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica.
Entonces un auxiliar jurisdiccional son aquellas personas que
tienen como funciones colaborar en la administracin de
107
justicia (solucin del conflicto de intereses o incertidumbre
jurdica). El artculo 54 del C.P.C., menciona quienes son
auxiliares jurisdiccionales:
Los Secretarios de Sala,
Los Relatores,
Los Secretarios de Juzgado,
Los Oficiales Auxiliares de Justicia y
Los rganos de Auxilio Judicial (el perito, el depositario,

el interventor, el martillero pblico, el curador procesal, la
polica y los otros rganos que determine la ley).
108
6.2. Principio de Inmediacin Procesal:
Segn este principio, el Juez debe conocer la actividad de las

partes, su conducta y su solvencia moral y que los actos que
realicen, los cumplan en su presencia, lo que le permitir, si
llegara el caso, hacerles conciliar, transar y finalmente emitir
una valoracin justa de los hechos que aporten. Este contacto
debe ser personal sin necesidad de intermediarios como
abogados, relatores, etc. (inmediacin subjetiva).
Por otro lado, el juez debe tener intervencin personal en la

actuacin de las pruebas, tales como declaracin de parte,
testigos, peritos, etc., para formarse una conviccin plena de
los hechos pues tienen extraordinaria importancia los modos
de expresin porque el estado psicolgico del deponente
sugiere a veces reflexiones que en otra forma pasaran
inadvertidas. Y, de esta manera, resolver el conflicto en forma
oportuna (inmediacin objetiva).
Entonces tal cercana le puede proporcionar mayores o

mejores elementos de conviccin para expedir un fallo que se
109
adece a lo que realmente ocurri, es decir, a la obtencin de
un fallo justo.
Sobre el particular, nuestro ordenamiento jurdico procesal

establece lo siguiente:
El Juez atender personalmente el Despacho judicial, durante

el horario que establece la ley (Articulo 126 del Cdigo
Procesal Civil).
El Juez dirigir las actuaciones y ordenar que las partes, sus

apoderados y los Abogados observen las disposiciones legales
(Articulo 126 del Cdigo Procesal Civil).
Sobre el cual Alsina32 sostiene que el principio de inmediacin

"significa que el juez debe encontrarse en un estado de
relacin directa con las partes y recibir personalmente las
pruebas, prefiriendo entre stas las que se encuentren bajo su
accin inmediata..."
32
ALSINA, Hugo, TRATADO TEORICO PRACTICO DE DERECHO
PROCESAL CIVIL Y COMERCIAL, T. I, Ob. Cit. Pg. 460.
110
As mismo el primer prrafo del artculo V del titulo preliminar
del Cdigo Procesal Civil nos menciona que Las audiencias y
la actuacin de medios probatorios se realizan ante el Juez,
siendo indelegables bajo sancin de nulidad. Se exceptan las
actuaciones procesales por comisin.
Es notorio que la norma que el juez, quien va en definitiva a

resolver el conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica,
tenga el mayor contacto posible con todos intervinientes en el
proceso y con las cosas y los hechos materiales del juicio que
conforman el proceso. Tambin precisa que la inmediacin est
prevista como obligatoria, como irrenunciable y lo est bajo
pena de nulidad (invalidez de lo actuado), de modo tal de
asegurar su estricta observancia.
Del mismo modo el articulo mencionado precepta que Se

exceptan las actuaciones procesales por comisin. Entonces
esta inmediacin de juez y las partes slo debe prescindirse
cuando el reconocimiento de cosas, lugares o circunstancias no
fuere posible, recurrindose entonces a otros medios o
delegando la diligencia en otros funcionarios.
111
Por ejemplo:
Cuando una actuacin judicial debe practicarse fuera de la
competencia territorial del Juez del proceso, ste encargar su
cumplimiento al que corresponda, mediante exhorto. El Juez
exhortado tiene atribucin para aplicar, de oficio, los apremios
que permite este Cdigo (Articulo 126 del Cdigo Procesal
Civil).
Uno de los problemas ms importantes de la inmediacin es la

posibilidad de que se produzcan cambios en la persona del
juzgador durante la tramitacin del proceso y en especial a la
hora de la sentencia, de modo que no pueden jueces distintos
uno presenciar las pruebas y otro dictar sentencia. Podemos
ver al respecto el segundo prrafo del inciso 6 del artculo 50
del C.P.C., que menciona que El Juez que inicia la audiencia
de pruebas concluir el proceso, salvo que fuera promovido o
separado. El Juez sustituto continuar el proceso, pero puede
ordenar, en resolucin debidamente motivada, que se repitan
las audiencias, si lo considera indispensable. Entonces
veremos que esta norma solo faculta (debera ser de manera
112
obligatoria) al juez sustituto, de poder repetir las audiencias si
lo considera necesario.
6.3. Principio de Concentracin Procesal:

El principio de concentracin, busca que el juez debe regular y
limitar la realizacin de actos procesales, siendo estos
concretos y se realicen conjuntamente (reunir la mayor
actividad procesal en el menor nmero de actos posibles o en
varias prximas temporalmente entre s), de modo que el juez
conserve en su memoria las manifestaciones de las partes y el
resultado de las pruebas practicadas.
El mismo parecer tiene el principio de economa procesal, que

propugna la brevedad del proceso en el tiempo, pero adems,
el menor gasto y esfuerzo en el proceso.
Lino Enrique Palacios33, Seala El principio de concentracin

apunta a la abreviacin del proceso mediante la reunin de
33
PALACIO, Lino Enrique, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Ob.
Cit. Pg. 72.
113
toda actividad procesal en la menor cantidad de actos y a
evitar, por consiguiente, la dispersin de dicha actividad
La concentracin de las etapas en una sola audiencia no

implica que se prescinda de un determinado acto procesal sino
que simplemente los momentos entre cada acto se reducen y
se realizan en una sola audiencia, conservando cada acto su
autonoma funcional.
Por ejemplo:
En el proceso sumarsimo (audiencia nica Artculo 555 del
C.P.C.). Al iniciar la audiencia, y de haberse deducido
excepciones o defensas previas, el Juez ordenar al
demandante que las absuelva, luego de lo cual se actuarn los
medios probatorios pertinentes a ellas. Concluida su actuacin,
si encuentra infundadas las excepciones o defensas previas
propuestas, declarar saneado el proceso y propiciar la
conciliacin proponiendo su frmula. ().
A falta de conciliacin, el Juez, con la intervencin de las
partes, fijar los puntos controvertidos y determinar los que
van a ser materia de prueba.
114
A continuacin, rechazar los medios probatorios que
considere inadmisibles o improcedentes y dispondr la
actuacin de los referidos a las cuestiones probatorias que se
susciten, resolvindolas de inmediato.
Actuados los medios probatorios referentes a la cuestin de
fondo, el Juez conceder la palabra a los Abogados que as lo
soliciten. Luego, expedir sentencia. ().
Entonces la concentracin es un complemento de la

inmediacin, porque supone la presencia en la audiencia de las
partes, el juez, los testigos, peritos, etc.
6.4. Principio de Economa Procesal:

Si el proceso es un medio que necesitan las partes para
alcanzar la tutela jurisdiccional efectiva, entonces ste no
puede originar mayores gastos al valor de los derechos que
estn en conflicto. En caso contrario, no tendra objeto que las
partes litiguen cuando la restitucin de un derecho les resulta
ms costosa, de ah que tanto los jueces como los abogados
invocan este principio, pues tiene por finalidad:
115
La abreviacin y simplificacin del proceso (supresin de
tareas intiles que no guarde adecuada correlacin con
la necesidad que pretende satisfacerse), evitando que
su irrazonable prolongacin por actos innecesarios del
juez o de las partes haga inoperante la tutela de
derechos e intereses (conflicto de interese o
incertidumbre jurdica) comprometidos en el proceso.
El respeto al carcter imperativo de la norma, pues solo

sern conformes a este principio todo aquello necesario
y regulado por la norma procesal para la correcta
resolucin del conflicto (al respecto ver comentarios del
capitulo 10 de esta obra).
Por ejemplo:
Esto se produce muy claramente cuando se trata de la
acumulacin; porque mediante un nico procedimiento, en una
sola serie concatenada de actos procesales, se debatan y se
resuelvan varias pretensiones que presentan elementos
116
comunes o, por lo menos, elementos afines en ellas
(conexidad).
Pero cuando el Juez considere que la acumulacin afecta el

principio de economa procesal, por razn de tiempo, gasto o
esfuerzo humano, puede separar los procesos
(desacumulacin), los que debern seguirse
independientemente, ante sus Jueces originales. .
Tambin podemos ver en el primer inciso del artculo 50 del

Cdigo Procesal Civil, el cual seala que es deber del juez:
dirigir el proceso, velar por su rpida solucin, adoptar las
medidas convenientes para impedir su paralizacin y procurar
la economa procesal.
El concepto de economa procesal est referido a su vez a tres

reas distintas: tiempo, gasto y esfuerzo:
Tiempo, La urgencia de acabar pronto el proceso, y en la

medida en que una actuacin lenta o paralizada, viola el
derecho de acceso a la administracin de justicia.
117
Gasto, las desigualdades econmicas no deben ser
determinantes. La necesidad de los costos del proceso
no impida que las partes hagan efectivo todos sus
derechos.
Esfuerzo, posibilitar de concretar los fines del proceso

evitando la realizacin de actos innecesarios o
adicionales a las establecidas en la ley, para el objetivo
deseado (simplificar la economa de esfuerzo).
6.5. Principio de Celeridad Procesal:

Algunos doctrinarios manifiestan que este principio esta
inmerso en el de economa procesal, manifestando que es la
expresin concreta de la economa por razn de tiempo,
negndole su autonoma como principio. Pero en nuestra
legislacin se hace mencin en el Artculo V del titulo preliminar
de nuestro cdigo procesal, entonces eso hace suponer que
nuestra legislacin si le da esa autonoma negada por los
doctrinarios.
118
Entonces podemos manifestar, conforme a nuestra norma, que
el principio de celeridad consiste en lograr mayor rapidez en el
proceso, y se fundamenta en aquellas normas que impiden la
prolongacin innecesaria de los plazos y eliminan los trmites
innecesarios.
Monroy Glvez34 manifiesta que Este principio se presenta

en forma diseminada a lo largo del proceso, por medio de
normas impeditivas y sancionadoras a la dilacin innecesaria,
as como a travs de mecanismos que permiten el avance del
proceso con prescindencia de la actividad de las partes.
Por ejemplo, la perentoriedad o improrrogabilidad de los plazos
o en principios como el de impulso oficioso del proceso.
Si bien sabemos que los plazos procesales que se establecen

en la legislacin puede que resulten razonables y definidas
para predecir en que momento se puede obtener una
respuesta de los rganos jurisdiccionales. Pero en la prctica
procesal (litigio) se resuelve en un plazo no razonable, siendo
34
MONROY GALVEZ, Juan; INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, Ob.
Cit. Pg. 100.
119
esto un hecho que genera desconfianza en nuestra
administracin de Justicia.
Por ejemplo tenemos algunos de los principales problemas

respecto a la celeridad:
a) Demora en la calificacin de demandas, solicitudes

cautelares y escritos (lo cual puede demorar hasta
meses, lo que la propia Ley Orgnica del Poder Judicial
y el Cdigo Procesal Civil establecen que sea en
cuarenta y ocho horas.).
b) Entre la emisin de la resolucin y su notificacin pasa

a un gran tiempo, incluso en los procesos
constitucionales. Asimismo, cuando en el reporte
emitido por el sistema informtico del Poder Judicial se
desea saber los fundamentos de una determinada
resolucin, esto no puede saberse hasta que sea
notificado de dicha resolucin (pero an, no puede leer
el expediente, ya que lo ms probable es que se
encuentre en Notificaciones).
120
c) El expediente puede quedarse das con el Especialista
legal encargado del mismo, sin que el justiciable pueda
tener acceso al mismo. Con ello, ese retrasa la
presentacin oportuna de los recursos del caso.
d) Se defiere innecesariamente la realizacin de

audiencias, poniendo con razn (pretexto) la recargada
agencia de diligencias existente. Esta situacin se
encuentra ms avanzada en las Salas Superiores.
e) Cuando el justiciable desea conocer el retraso de los

actos procesales, los encargados de Mesa de Partes le
sealan que en todo caso debe hablar con el Juez de la
Causa de ocho a nueve de la maana (horario
establecido en el Per mediante Resolucin
Administrativa del Poder Judicial) para agilizar el
trmite. Sin embargo, esta labor de entrevista judicial
constituye una prdida de tiempo tanto para el Juez (por
sus recargadas actividades) como para el justiciable
(tiempo que puede invertirse en otras labores).
121
f) La remisin de los expedientes de una instancia a otra,
o entre el Poder Judicial y el Ministerio Pblico se
retrasa por errores de los notificadores o en el llenado
de los cargos de remisin.
g) La Central de Notificaciones suele retrasarse con la

emisin de informes, cada vez que los juzgados
solicitan los cargos respectivos para agregarlos a los
autos.
Entonces podemos notar que la consecuencia de la falta de

celeridad es que no garantiza el debido proceso, ya que al
retardar el proceso, puede que en el camino por no haber dado
pronta solucin al conflicto, ste ya no tenga razn de ser,
porque el dao se vuelve irreparable o jurdicamente imposible.
122
CAPITULO VII
ART. VI: PRINCIPIO DE
SOCIALIZACIN
DEL PROCESO
124
Los seres humanos no siempre fuimos considerados iguales
los unos a los otros. Hasta hace muy poco tiempo, las
diferencias entre las personas eran generalmente aceptadas en
el Derecho, considerando a la igualdad ante la ley como un
concepto subversivo.
Es pues que ante este problema jurdico, que la igualdad surge

como una reivindicacin fundamental de los revolucionarios
liberales de fines del siglo XVIII, y que se consagra
clsicamente en la Declaracin de los Derechos del Hombre y
del Ciudadano de la Revolucin Francesa. Se trataba, sin
embargo, de una igualdad formal: es decir, una identidad de
posicin de los destinatarios de la norma, como una
equiparacin de situaciones frente a los efectos y alcances de
la ley.
Por ejemplo:
Artculo 1.- Los hombres nacen libres e iguales en derechos las
distinciones sociales slo pueden fundarse en la utilidad
comn.
125
Artculo 6.- La ley es la expresin de la voluntad general. Todos
los ciudadanos tienen el derecho de concurrir a su formacin
personalmente o por representantes. Debe ser la misma para
todos, lo mismo cuando proteja como cuando castigue. Siendo
todos los ciudadanos iguales ante ella, son igualmente
admisibles a todas las dignidades, cargos y empleos pblicos,
segn su capacidad, sin otra distincin que a de su virtud o la
de su talento.
Entonces podemos ver que se trataba sobre todo de igualar los

efectos de la ley en relacin con sus destinatarios, con
independencia del contenido concreto de la norma. De esta
suerte, igualdad ante la ley, tena ms que ver con los efectos
de la ley, que con la igualdad de las personas, pues en realidad
lo que se trataba era de garantizar el alcance general de la ley.
Entonces podemos ver que este fue el comienzo de su

implementacin en el ordenamiento jurdico. En el caso del
Per, esta igualdad aparece ininterrumpidamente con diversos
nfasis desde nuestra constitucin de 1823.
126
7.2. Concepto:
Este principio es una manifestacin particular del principio de
igualdad de los individuos ante la ley, el cual se debe de
entender que la ley debe tratar a todas las personas por igual, y
no supone que todos los seres humanos sean iguales unos a
otros, en sentido material; ello sera simplemente negar la
realidad. Al contrario, es correcto decir que una de las grandes
riquezas del ser humano es que cada uno de nosotros somos
diferentes en muchos elementos.
Entonces, la igualdad ante la ley no borra las diferencias
naturales, sino que establece una igualdad bsica de derechos,
a partir de la cual podemos realizamos mejor en medio de
nuestras diferencias.
Pero esta igualdad ante la ley no se postula en forma absoluta.

Es obvio que las personas y los grupos que ellas forman se
hallan, en la realidad, en una situacin de desigualdad.
El art.2, inciso 2 de la Constitucin expresa que Toda persona
tiene derecho:
() la igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado por
motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin,
127
condicin econmica o de cualquiera otra ndole, pero en la
vida real no lo son. Por ello, la misma Constitucin prescribe un
trato diferente (aparente contradiccin): por una parte la
igualdad ante la ley impone al legislador la obligacin de tratar
a todas las personas por igual (igualdad formal); pero, en varias
de sus disposiciones35 la Constitucin le exige a l y a otros
funcionarios pblicos que hagan lo necesario para conseguir
que quienes estn en una situacin de inferioridad, puedan
superarla y alcanzar una igualdad real (igualdad material).
Entonces este, aparente trato contradictorio, responde a que la

igualdad implica no solo una proteccin frente al legislador
(impidiendo que ste puede configurar discriminaciones en la
norma), sino tambin frente a los operadores jurdicos que
aplican la norma, por lo cual, tanto los rganos que ejercen una
funcin administrativa, como una funcin jurisdiccional estn
obligados a nivelar o equilibrar la condicin de los sujetos
(igualdad por razonabilidad).
35
Artculo 103: Pueden expedirse leyes especiales porque as lo exige
la naturaleza de las cosas, pero no por razn de las diferencias de las
personas ().
128
Con respecto a la norma procesal, podemos ver el artculo VI
del titulo preliminar del C.P.C., el cual menciona que El Juez
debe evitar que la desigualdad entre las personas por razones
de sexo, raza, religin, idioma o condicin social, poltica o
econmica, afecte el desarrollo o resultado del proceso.
Esto supone la existencia de un mismo procedimiento para

todos, de unas reglas previas e imparciales (no
discriminatorias) para resolver los conflictos para llegar a la
formacin de la voluntad de los operadores jurdicos
competentes para resolver, con independencia de las personas
o de los intereses que estn en juego en cada caso (en el
proceso las partes deben conservar entre s cierto equilibrio
procesal sin permitir ventajas procesales a una en perjuicio de
la otra).
Por ejemplo:
El primer prrafo del artculo 195 del C.P.C., menciona que el

Juez designar intrprete para actuar los medios probatorios
cuando la parte o el testigo no entiendan o no se expresen en
castellano. Entonces es obvio que esta diferencia de idioma
129
entre las partes no debe de afectar el normal desarrollo del
proceso.
En otro aspecto, el cdigo ha establecido el auxilio judicial para
evitar que los gastos que ocasiona el proceso atente contra la
subsistencia del litigante de pocos recursos econmicos (art.
179 y siguientes del C.P.C.).
En ambos ejemplos es notorio que se trata de nivelar las

condiciones del sujeto inmerso en la relacin procesal, para el
adecuado y justo desarrollo del proceso.
A manera de conclusin podemos decir que en el proceso civil

se rige estrictamente por el principio de igualdad procesal de
las partes, que exige que las partes tengan dentro del proceso
el mismo trato encontrndose en la misma situacin procesal.
Es decir, en igual situacin, igual derecho u obligacin. Y el
Juez director del proceso se encargara de hacer que la
desigualdad en que las partes concurren al proceso, no sea un
factor determinante para que los actos procesales o la decisin
final tengan una orientacin que repugne el valor de justicia.
130
CAPITULO VIII
ART. VII: JUEZ Y DERECHO
Sobre el origen histrico del aforismo iura novit curia solo se
conoce con precisin que era invocado como traduccin latina
de una expresin empleada por los jueces en el siglo XIII,
cuando frente a las interminables discusiones normativas
efectuadas por los letrados hacia las cuestiones de derecho
con descuido de los hechos, eran obligados a interrumpirlos
con la siguiente expresin: venite ad factum. Iura novit curia
atngase el letrado a los hechos, que el juez conoce el
derecho. Adems, guarda relacin con otro aforismo latino: da
mihi factum, dabo tibi ius, el cual se traduce como dame los
hechos, yo te dar el derecho.
En cuanto a la etimologa del aforismo debemos sealar que la

palabra curia, que deriva del latn curia o curiae, que
representa al juez, al tribunal o al juzgador en general, donde
se trataban los asuntos contenciosos (conflicto de intereses
jurdicamente protegidos). La palabra novit es la tercera
persona del singular del pretrito perfecto del verbo incoativo
nosco, noscis, noscere, novit, notum, que denota un
conocimiento expresamente logrado (no un conocimiento que
se va obteniendo dentro del proceso). Finalmente, la palabra
132
iura, constituye el plural de la palabra latina ius que significa
derecho, siendo as, iura significa derechos, refirindose al
derecho objetivo, no as a los derechos subjetivos. En
consecuencia, podemos afirmar que el significado literal del
aforismo iura novit curia es "el tribunal conoce los derechos".
Una primera aproximacin deducible de esta significacin

idiomtica permite afirmar que el aforismo hace alusin tanto a
la funcin del juez como a su profesionalismo, es decir, a su
conocimiento del derecho aplicable a la situacin que debe
juzgar, sin que le sea permitido dejar de juzgar, incluso, en
situaciones de laguna o vacos del derecho.
133
8.2. Concepto:
El artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil,
concordante con el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil (que dispone que los jueces tienen la obligacin de aplicar
la norma jurdica pertinente, aunque no haya sido invocada en
la demanda), versa sobre el principio o aforismo latino "iura
novit curia", el cual ya hemos definido en paginas anteriores
como el tribunal conoce los derechos.
El aforismo iura novit curia permite al juez que aplica la norma

jurdica que corresponda a la situacin concreta, cuando las
partes la hayan invocado errneamente o no lo hayan
invocado. Pues el juez tiene el mejor conocimiento del derecho
que las partes (al ser representante del estado en el proceso), y
aplica la norma ms conveniente al caso concreto.
En la exposicin de motivos del Cdigo Procesal Civil, se

enuncia como principio orientador del Cdigo el de dotar a los
jueces de mayores atribuciones en lo referente a la direccin
del proceso, de manera tal que el proceso, sin dejar de
responder a las exigencias fundamentales del principio
134
dispositivo, no quede solo librado plenamente a la habilidad
ocasional de los litigantes sino a la direccin del juez. Pero si el
juez por pereza, comodidad o falta de tiempo, no utiliza los
medios que la ley pone a su alcance, y a sabiendas, dicta una
sentencia, est incumpliendo su deber esencial; no est
realizando su funcin de manera correcta, por cuanto no
estara haciendo uso de todas las facultades que le otorga la
ley para poder resolver de manera adecuada, es lamentable
observar que en nuestro medio el bajo nivel de desempeo de
algunos jueces que no utilizan los medios proporcionados por
la normativa vigente.
Esta falta de capacitacin es uno de los principales factores en

el cual lamentablemente se encuentran un gran sector de los
jueces y tribunales de nuestro pas, la falta de capacitacin y
diligencia lo lleva muchas veces a intervenir demasiado tarde,
desperdiciando las alternativas que la normativa le da; toda vez
que, esta facultado a intervenir.
En definitiva la funcin del Juez es llegar al esclarecimiento de

la verdad, que es cumplir su funcin social; no podra el juez,
135
dejar de fallar porque carece de elementos que formen su
conciencia, l debe hacerlo con lo que ha sido provisto por las
partes, o en ausencia de ello, puesto que cuenta con las
medidas necesarias que el debi indicar, para llegar a la
formacin de su convencimiento; porque su funcin es dictar
una sentencia fundada, el debe estar convencido de que los
hechos sucedieron de determinada manera y resolver, sin lugar
a dudas. La ley exige al juez una estricta correspondencia entre
el contenido de la sentencia y las cuestiones oportunamente
planteadas por las partes, lo que supone, como es obvio, la
adecuacin del pronunciamiento a los elementos de la
pretensin deducida en el juicio.
8.3. Sobre la Norma Jurdica:

El artculo comentado permite al juez que aplique la norma
jurdica que corresponda a la situacin concreta, cuando las
partes la hayan invocado errneamente o no lo hayan invocado
(ste enmienda el error en la calificacin jurdica cometida por
las partes).
136
Pues este juez tiene el mejor conocimiento del derecho que las
partes, por ser el representante del estado (creador de las
normas) en la administracin de justicia, entonces es obvio que
este juez tenga el poder y el deber de aplicar la norma ms
conveniente al caso concreto.
Es muy distinto hablar de fundamentos de derecho que

necesariamente deben consignarse en la demanda o
contestacin, a hablar del derecho a aplicar invocado por las
partes. En ese sentido, bien pueden expresarse fundamentos
jurdicos en la demanda y contestacin que no sean de
aplicacin estricta al caso objeto de controversia. Pese a estar
las partes asesoradas por abogados que conocen el derecho,
ser en definitiva el Juez quien declare (en la sentencia) cul
norma es aplicable36.
36
Comentario del articulo VII del titulo preliminar en HINOSTROZA
MINGUEZ, Alberto: COMENTARIOS AL CDIGO PROCESAL CIVIL, T. I,
Gaceta Jurdica, Lima, 2004.
137
El principio iura novit curia se aplica en 2 supuestos:
cuando las partes han invocado errneamente la norma

(funcin correctora).- cuando las partes han invocado
equivocadamente una norma jurdica como sustentadora
de sus peticiones.
cuando no han invocado la norma (funcin supletoria).-

cuando las partes han omitido los fundamentos de
derecho o invocacin de la norma jurdica que sustente
la demanda y dems actos procesales postulatorios.
El aforismo impone al Juez el deber de aplicar el derecho que

corresponde en el proceso, es decir, durante todo su recorrido
y no respecto a un determinado acto procesal como la
demanda. Hay situaciones a pesar de la invocacin errnea o
inexistente el Derecho; no es permisible la intervencin del
Juez, porque con ella distorsionara su imparcialidad.
Por otro lado la aplicacin del derecho correspondiente por

parte del juez es factible tratndose de norma nacional, pero
138
cuando se trata de norma extranjera es factible la prueba de las
mismas, para conocer tanto su texto, su sentido y su vigencia.
Podemos ver lo normado en el inciso 4 del artculo 190 de
nuestro Cdigo Procesal Civil, el cual menciona que En el
caso del derecho extranjero, la parte que lo invoque debe
realizar actos destinados a acreditar la existencia de la norma
extranjera y su sentido. Entonces el principio iura novit curia
no obliga al juez conocer la norma extranjera.
Otro punto importante sobre el principio iura novit curia es lo

que se refiere a derecho consuetudinario formado por la
costumbre aplicable a un caso. Pues si el juez conoce la
costumbre simplemente debe aplicarla, pero si no la conoce
tiene que ser probada por la parte que la invoca (conforme al
primer prrafo del artculo 190 del C.P.C.).
Entonces aqu se ve a la costumbre como un hecho y no como
una expresin de derecho.
139
8.4. Sobre el Petitorio (Congruencia Procesal):
El principio de congruencia procesal, Conforme a lo previsto en
la parte final del artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil (el Juez, al resolver, no puede ir ms all del
petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que
han sido alegados por las partes) constituye un postulado de
lgica formal que debe imperar en todo orden de razonamiento,
toda vez que el Juez debe decidir segn las pretensiones
deducidas en el juicio y en armona con la relacin jurdica
procesal establecida, sin alterar ni modificar los aspectos
esenciales de la materia controvertida (petitorio), en esto se
sustenta la garanta constitucional de este fundamento que
impide al Juez fallar sobre puntos que no han sido objeto del
litigio, tanto ms si la litis fija los lmites y los poderes del Juez.
Vale decir: lo que las partes piden no puede ser modificado por
el juez en aplicacin del aforismo iura novit curia, pues la
pretensin procesal es la manifestacin de voluntad a travs de
la cual una persona reclama un derecho contra otra ante el
rgano jurisdiccional. La pretensin procesal como declaracin
de voluntad contiene una peticin al juez; esta peticin consiste
140
en un efecto jurdico especfico, este efecto es el objeto de la
pretensin.
En la doctrina se manifiesta tres formas de alteracin del

petitorio por parte del juez:
A. Pronunciamiento Plus Petita o Ultra Petita:

Se produce cuando el rgano judicial concede ms de lo
pedido por los justiciables, es decir, se resuelve excediendo
la(s) pretensin(es) de la demanda o reconvencin.
Ejemplo: el actor demanda el pago de "x" cantidad de dinero

ms los correspondientes intereses en virtud de un contrato de
mutuo acuerdo y el Juez le concede aqullos y, adems, un
resarcimiento adicional por concepto de clusula penal
contenida en dicho contrato y no alegada por el accionante.
B. Pronunciamiento Infra Petita:

Se configura cuando el magistrado no resuelve todas las
pretensiones formuladas en el proceso, esto es, por que omite
141
pronunciarse sobre alguna o varias de ellas. En este caso se
est ante resoluciones incompletas que deben ser integradas.
C. Pronunciamiento Extra Petita:

Acontece cuando se concede algo ajeno a las pretensiones de
las partes. El pronunciamiento extra petita no se produce
cuando a las pretensiones de los litigantes se agrega una no
formulada por ellos (que es el caso del pronunciamiento ultra
petita), sino cuando alguna de las pretensiones invocadas es
sustituida por otra que no ha sido planteada en el proceso por
ellas.
Ejemplo: el actor pretende el cobro de una deuda basada en un

contrato de mutuo acuerdo por haber expirado el plazo
respectivo y el Juez opta por declarar la resolucin del contrato.
Es de destacar, adems, que tambin se considera que existe
pronunciamiento extra petita cuando el fallo se refiere a
persona que no ha intervenido en la controversia judicial.
142
CAPITULO IX
ART. VIII: PRINCIPIO DE
GRATUIDAD EN EL ACCESO A LA
JUSTICIA
144
9.1. Concepto:
El principio de gratuidad en el acceso a la justicia es una
garanta normativa que supone la exoneracin de toda tasa
judicial o carga impositiva de algn tipo en aquellos casos que
sea necesario, pues la administracin de justicia es un servicio
gratuito37 a cargo del Estado. Por lo tanto, el legislador busca
restablecer el equilibrio, roto no solamente por la diferente
condicin econmico-social de los justiciables (personas de
escasos recursos", o "pobres") sino tambin por el progresivo
incremento del costo de la actividad jurisdiccional, y por ello
tiene que asistir a las partes econmicamente dbiles, bien sea
liberndolas de los gastos del proceso, sin que para ello sea
necesario que las partes incurran en erogaciones dinerarias.
37
inciso 16 del artculo 139 de la Constitucin Poltica de 1993 (segn
el cual es principio y derecho de la funcin jurisdiccional el principio
de la gratuidad de la administracin de justicia y de la defensa
gratuita para las personas de escasos recursos, y para todos, en los
casos que la ley seala) concordante con el artculo VIII del T.P. del
C.P.C. (segn el cual El acceso al servicio de justicia es gratuito, sin
perjuicio del pago de costos, costas y multas establecidas en este
Cdigo y disposiciones administrativas del Poder Judicial).
145
Pero pese a la plena gratuidad mencionada, la Ley procesal
establece ciertas limitaciones como aquellas que se refieren a
las costas, costos, multas y disposiciones administrativas del
Poder Judicial, cuyo pago es impuesto a las partes en los
casos que correspondan. Razn por la cual la misma ley
procesal ha establecido, en salvaguarda de los derechos e
intereses de las personas de escasos recursos, la institucin
del auxilio judicial, que es el que se concede a las personas
naturales que para cubrir o garantizar los gastos del proceso,
ponen en peligro su subsistencia y la de quienes ellas
dependen (art. 179 del C.P.C.), y que tiene por efecto exonerar
al beneficiado de todos los gastos del proceso (art. 182 del
C.P.C.).
El citado cuerpo de leyes tambin ha previsto (en su art. 562

conforme al inciso B del artculo 24 de la LOPJ) la exoneracin
del pago de tasas judiciales al demandante en un proceso de
alimentos, siempre que el monto de la pensin alimenticia que
se reclama no exceda las 20 U.R.P.
146
Entonces las disposiciones legales antes sealadas hacen
posible, pues, que quien carezca de medios econmicos
suficientes pueda acceder al servicio de justicia a efecto de
ejercer su derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, pues la
falta de acceso a la administracin de justicia implica la prdida
de un derecho fundamental para la realizacin de la persona,
en tanto, no le permite al individuo contar con los medios para
proteger, adquirir o ejercitar sus derechos. Carecer de la
posibilidad efectiva de acceder a la administracin de justicia
significa, para las personas que viven en condiciones de
pobreza, ver reducidas sus posibilidades de salir de esa
situacin y, por otro lado, ver crecer las posibilidades de que su
pobreza se incremente.
9.2. Costas, Costos y Multas:
A. Costas:
De acuerdo a lo normado en el artculo 410 del Cdigo
Procesal Civil, las costas estn constituidas por:
147
Las tasas judiciales (por ofrecimientos de pruebas, por
recurso de apelacin, casacin o queja, por formas
especiales de conclusin del proceso como la
transaccin, conciliacin abandono y desistimiento del
proceso y la pretensin, por expedicin de copias
certificadas, etc.).
Los honorarios de los rganos de auxilio judicial (perito,

depositario, interventor, martillero pblico, curador
procesal: art. 50 del C.P.C.).
Los dems gastos judiciales realizados en el proceso

(cedulas de notificacin, edictos, etc.).
Con respecto a algunos de los alcances de las costas, estas no

requieren ser demandadas y es de cargo de la parte vencida,
salvo declaracin judicial expresa y motivada de exoneracin
(ver artculo 413 del C.P.C.). Son establecidas por cada
instancia (pero si una instancia revoca la anterior o anteriores,
la pagara la parte vencida).
148
Otro punto importante es que el pago de costas ser efectivo
nicamente en relacin a la (s) pretensin (es) que hayan sido
acogidas para el vencedor.
Para mayor informacin sobre la regulacin de las costas, ver

los artculos 410, 412, 413, 414, 415, 416, 417 y 419 del C.P.C.
B. Costos:
Son costos del proceso el honorario del Abogado de la parte
vencedora, ms un cinco por ciento destinado al Colegio de
Abogados del Distrito Judicial respectivo para su Fondo Mutual
y para cubrir los honorarios de los Abogados en los casos de
Auxilio Judicial (art. 411 del C.P.C.).
Con respecto a la condena, la exoneracin, pago, etc. De los

costos, se aplica los mismos principios de aplicacin para las
costas. Los cuales se encuentran regulados en los artculos
411, 412, 413, 414, 415, 416, 418 y 419 del C.P.C.
149
C. La multa:
La multa no es sino una sancin de carcter econmico que se
impone a aquel justiciable en el caso que infrinja las
disposiciones legales o incumpla los mandatos del juez,
pudiendo as estar taxativamente contemplada en la legislacin
como ser de naturaleza facultativa, vale decir, a discrecin del
magistrado que dirige la causa, dentro de los lmites fijados por
el ordenamiento jurdico.
Con respecto a algunos de los alcances de la multa, es que la

multa es un ingreso propio del Poder Judicial por el cual en
ningn caso procede su exoneracin, debe de ser declarada
judicialmente precisndose: su monto, el obligado a su pago y
la proporcin en que la soportan, si fueran ms de uno (si no se
precisa la cantidad de pago de cada obligado, se entiende
impuesta en partes iguales).
Con respecto: a la literalidad y destino de la multa, liquidacin

de la multa y procedimiento, unidad de pago aplicable y pago
de la multa. Se encuentran reguladas en los artculos 420, 421,
422 y 423 del C.P.C.).
150
CAPITULO X
ART. IX: PRINCIPIOS DE
VINCULACIN
Y DE FORMALIDAD
152
10.1. Concepto:
Primeramente, dado que la actividad judicial es una funcin
pblica realizada con exclusividad por el Estado, las normas
procesales que regulan la conducta de los intervinientes en el
proceso y las ciencias que las integra son de derecho pblico.
Ahora, las normas son de orden pblico (conjunto de
disposiciones reguladoras del orden jurdico relativo al estado,
en sus relaciones con los particulares y con los otros estados),
los cuales imponen directa o indirectamente un hacer
(prescribe lo que ha de hacerse) o un no hacer (prescribe
aquello de que hay que abstenerse), y por tanto, de obligatorio
cumplimiento (carcter imperativo).
Pero el que las normas procesales sean de derecho pblico no
implica, como resulta evidente, que sean de orden pblico.
Aquel concepto tiene que ver con su ubicacin, ste con su
obligatoriedad.
El artculo bajo comentario manifiesta que las normas

procesales tienen carcter imperativo (obligatorio cumplimiento)
como principio, salvo que la misma norma regule que algunas
de ellas no tiene tal calidad (normas facultativas).
153
Tambin manifiesta que las formalidades previstas en el
Cdigo procesal Civil son imperativas (requisitos obligatorios).
Sin embargo, el Juez adecuar su exigencia al logro de los
fines del proceso. Al respecto, el primer prrafo del articulo III
del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que El
Juez deber atender a que la finalidad concreta del proceso es
resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre,
ambas con relevancia jurdica, haciendo efectivos los derechos
sustanciales, y que su finalidad abstracta es lograr la paz social
en justicia. Entonces en el Cdigo Procesal Civil, las normas
de procedimiento se han legislado considerando los fines del
proceso.
Por otro lado Cuando no se seale una formalidad especfica

para la realizacin de un acto procesal, ste se reputar vlido
cualquiera sea la empleada, pues debe tenerse presente lo
normado en el ultimo prrafo del articulo III del titulo preliminar
del Cdigo procesal Civil, que indica que En caso de vaco o
defecto en las disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir
a los principios generales del derecho procesal y a la doctrina y
jurisprudencia correspondientes, en atencin a las
154
circunstancias del caso. Entonces la carencia de una
formalidad no es pretexto para dejar de administrar justicia.
10.2. Carcter Imperativo de la Norma (Principio de

Vinculacin):
Conforme al primer prrafo del artculo IX del titulo preliminar
del Cdigo Procesal Civil38, podemos ver que el carcter
imperativo de la norma jurdica procesal implica su estricto
cumplimiento para la validez (funcin y trascendencia) de cada
acto procesal en el proceso.
Pero la imperatividad tiene una excepcin, el cual recae, en lo

que las mismas normas procesales prescriben que algunas de
ellas no tienen tal calidad (no necesariamente obligatorias),
vale decir, algunas normas contienen una propuesta de
conducta que puede o no ser realizada por una de las partes
del proceso (naturaleza facultativa).
38
Artculo IX.-Principios de Vinculacin y de Formalidad.- Las
normas procesales contenidas en este Cdigo son de carcter
imperativo, salvo regulacin permisiva en contrario.
155
Por ejemplo:
Las reglas relativas al desistimiento del proceso o de la
pretensin (disposiciones permisivas) no son imperativas. Es
que estas reglas no son de carcter obligatorio en el sentido de
que el litigante puede, si lo cree conveniente, formular su
desistimiento, pues la ley no le obliga.
Similarmente el maestro Monroy Glvez39 afirma que el

principio de vinculacin ensea que las normas procesales
(atendiendo precisamente a su naturaleza de derecho pblico)
usualmente tienen carcter imperativo, salvo que las mismas
normas prescriban que algunas de ellas no tienen tal calidad.
Es decir, son de derecho pblico, pero no necesariamente de
orden pblico, regularmente obligan, salvo que ellas mismas
planteen su naturaleza facultativa".
39
TEMIS, Colombia 1996, pag. 104.
156
10.3. La Formalidad Procesal y el Principio de Elasticidad:
Conforme a lo hemos mencionado anteriormente, la regulacin
normativa de la forma implica la indicacin legal del conjunto de
condiciones (solemnidades o requisitos) que debe reunir todo
acto procesal para producir un efecto jurdico valido40 (iniciar,
continuar, extinguir, etc. el proceso). El cual a su violacin
significara la nulidad del acto procesal (artculos 171 del
C.P.C.).
Al respecto Lino Enrique Palacio41 manifiesta que El principio

de legalidad de las formas excluye la posibilidad de que las
partes convengan libremente los requisitos de forma, tiempo y
lugar a que han de hallarse sujetos los actos procesales, pues
tales requisitos se encuentran predeterminados por la ley. Este
principio puede acarrear el inconveniente de que, extremando
su aplicacin, se incurra en excesos rituales, y es por ello que
40
Al respecto podemos ver nuestro Cdigo Procesal Civil, el cual
manifiesta que las formalidades previstas en este cdigo, son de
carcter imperativo (segundo prrafo del artculo IX del Titulo
Preliminar del C.P.C.).
41
PALACIO, Lino Enrique, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL- 17
edicin, Buenos Aires, Abeledo Perrot, 2003. Pg. 74.
157
en los ltimos cincuenta aos ha ganado terreno en la doctrina
y en la legislacin procesal el llamado principio de
"instrumentalidad de las formas". Se funda, substancialmente,
en la consideracin de la idoneidad de los actos procesales
desde el punto de vista de la finalidad que en cada caso estn
llamados a cumplir, sin que la inobservancia de las formas, por
s sola, pueda dar lugar a su nulidad.
No obstante, cuando la ley no ha establecido las formas

determinadas de ciertos actos procesales, el juez como director
del proceso deber ordenar la adaptabilidad de procedimiento
a las exigencias de la ley adjetiva (principio de elasticidad).
Entonces el principio de elasticidad no trata, pues, de libertad

de formas y tampoco del poder directriz del juez para
determinar las formas del proceso, sino que est actuara
observando las normas de procedimiento adecuadas al
proceso en cada conflicto judicial, entre varios tipos de formas
seguras, conforme a las facultades que le confiera la norma
procesal y la disposicin de las partes que buscan la tutela
jurisdiccional efectiva.
158
CAPITULO XI
ART. X: PRINCIPIO DE DOBLE
INSTANCIA
160
El principio de la "instancia plural", o sea que un mismo
proceso pueda ser conocido por ms de un juez (distinto del
primero), es un tema que ha atormentado a la humanidad
desde hace ms de dos mil aos, o sea desde que en los
tiempos del principado los romanos establecieron la apelacin.
Ciertamente, durante estos dos mil aos las razones para no
establecer procesos a instancia nica han variado
sustancialmente porque nuestra organizacin social ha
cambiado.
As, si la apelacin, como vehculo para promover una nueva
instancia responda, tanto en el tardo derecho romano como en
las monarquas absolutas europeo-continentales de la poca
feudal-comunal, a razones esencialmente polticas de control y
concentracin del poder por parte del Emperador o del Rey,
hoy en un Estado de Derecho, basado en la separacin de
poderes y como tal, en la independencia judicial, cumple un
papel obviamente del todo distinto del que pudo desempear
en el pretrito, cuando tal separacin no exista y el soberano
(emperador o rey) era (o pretenda ser) el depositario original
del poder jurisdiccional. Hoy ciertamente, la instancia plural y
161
su vehculo (esencialmente la apelacin) no puede ser
considerada un instrumento de control autoritario sobre la
actuacin de los jueces por parte de un poder central, por el
simple motivo que hoy no se promueve la nueva instancia ni
ante un emperador, ni ante un rey, ni ante funcionarios
subordinados a un poder central, sino ante el juez
(independiente) que la propia ley establece como competente
para ello (que, en nuestro actual ordenamiento puede ser tanto
un Juez especializado, una Sala de Corte Superior o una Sala
de la Corte Suprema, en funcin del juez que resolvi en primer
grado).
Sin embargo, en muchos pases donde hay jueces de alta
calidad y con un procedimiento oral tienen que afrontar una
carga procesal caracterizada por demandas masivas de
pretensiones patrimoniales de poco valor cuantitativo, se ha
regulado procesos en nica y definitiva instancia, de modo que
han alcanzado una vasta transformacin del derecho y del
proceso, as como un importante desarrollo en la explicacin y
solucin de sus problemas sociales. En nuestra realidad, no
sera conveniente legislar procesos de instancia nica; pero
esto no impide que en el futuro si se pueda legislar.
162
11.2. Concepto:
El derecho a la doble instancia consiste en la posibilidad que
tiene el justiciable de poder recurrir de una decisin judicial,
ante una autoridad judicial de mayor jerarqua y con facultades
de dejar sin efecto lo originalmente dispuesto, tanto en la forma
como en el fondo (impugnacin).
En realidad el asegurar una (posible) ulterior instancia (mucho

ms que la motivacin de las resoluciones judiciales) en cuanto
permite llevar a conocimiento de otro juez lo resuelto por el
primero, es una garanta del debido proceso, porque es el ms
efectivo vehculo para, por un lado, evitar el ejercicio arbitrario
del poder por parte del primer juez y, por el otro, para permitir
corregir lo antes posible los errores del mismo y as evitar que
sobre lo resuelto se forme irremediablemente cosa juzgada
Ahora, la funcin de los rganos jurisdiccionales de segunda

instancia es la de revisar las decisiones de los magistrados de
primera instancia (con la finalidad de que sean anuladas o
revocadas, total o parcialmente), siempre y cuando alguna de
las partes hubiese interpuesto el correspondiente medio
163
impugnatorio. Pero este Juez Superior no puede pronunciarse
sobre materia que no ha sido analizada en la recurrida porque
ello importara violar el principio de la doble instancia.
Pero el problema que presenta la normatividad procesal

vigente es que si bien reconoce la apelabilidad de todas las
sentencias (concebidas como las que ponen fin, justamente a
la instancia: articulo 121 del C.P.C.), regula una apelacin que
promueve una discutible "segunda instancia", en cuanto, como
regla se impide (o se permite con muchas restricciones) la
alegacin de hechos no alegados y de pruebas no ofrecidas en
la primera instancia, con lo cual la supuesta "segunda
instancia" se vuelve una mera instancia de revisin de la
primera, pues la segunda instancia no solo debe tender a
reprimir los posibles abusos y errores que pudiera haber
cometido el primer juez, sino adems ser la oportunidad para la
parte de corregir los errores o las omisiones defensivas en que
pudieran haber incurrido en el primer grado y lograr as una
sentencia justa.
164
Al respecto Devis Echandia42 afirma: Para que el derecho de
impugnar las decisiones de los jueces sea efectivo y el
demandado pueda contradecir adecuadamente las
pretensiones del actor, la doctrina y la legislacin universales
han establecido la organizacin jerrquica en la administracin
de justicia, con el fin de que, como regla general, todo juicio
sea conocido por dos jueces de distinta jerarqua, si los
interesados lo requieren oportunamente mediante el recurso de
apelacin.
A la vez el principio de doble instancia o instancia plural

constituye una garanta constitucional, y claro ejemplo es lo
normado en el inciso sexto del artculo 139 de la Constitucin
Poltica del Estado, el cual establece como garanta de la
funcin jurisdiccional el derecho de la instancia plural, que
implica que debe existir por lo menos dos decisiones judiciales
emitidas en un mismo proceso por magistrados de diferente
jerarqua, respecto de los mismos puntos controvertidos, con la
42
PROCESAL CIVIL, Ob. Cit.pg. 66.
165
finalidad de tratar en mayor grado, de evitar la comisin de
errores judiciales.
El mismo criterio esta plasmado en la ley Orgnica del Poder

Judicial, al establecer en su artculo 11 que las resoluciones
judiciales pueden ser susceptibles de revisin en una instancia
superior. La ley remarca la necesidad que la interposicin de
un medio impugnatorio constituya un acto voluntario del
justiciable; vale decir, reconoce el principio de la libertad de
impugnacin a la que nos referamos en el anterior prrafo.
Finalmente, dispone que lo resuelto en segunda instancia
constituye cosa juzgada y que la impugnacin de dicha
sentencia slo procede en los casos previstos en la ley.
Finalmente, respecto a la corte suprema (recurso extraordinario

de casacin), No es una tercera instancia, pues el funcionario
judicial carece de libertad para considerar la providencia o
decisin recurrida, por cuanto solo procede por las causales
taxativamente indicadas por la ley (cuando infringen las normas
de derecho material, la doctrina jurisprudencial, las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, o las formas
166
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales).
Sin embargo, cuando la Corte Suprema casa (revise y reforme
o anule las resoluciones definitorias expedidas en revisin por
las Cortes Superiores o las sentencias de primera instancias,
en la casacin por salto) se convierte en juez de instancia,
pues tiene que emitir la sentencia de reemplazo; para ello tiene
la libertad que le otorga la ley.
167

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LOS PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TITULO

Francisco Carnelutti. (III Congreso

1.1. Resea Histrica.... 07

A. Los Principios Procesales contenidos en la

B. Los Principios Procesales contenidos en la Ley

1.3. Clases de Principios 14

A. Principios del Proceso........ 15

B. Principios del Procedimiento...... 16

2.1. Resea Histrica. 21

2.3. Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva 28

2.4. Ejercicio y Defensa de sus Derechos (Accin y

B. Constitucin del Debido Proceso.... 40

3.1. Resea Histrica. 45

3.3. Principio de Direccin Del Proceso.... 49

3.4. El Juez debe Impulsar el Proceso por s mismo...... 50

3.5. Estn Exceptuados Del Impulso De Oficio Los Casos 52

4.1. Finalidad del Proceso Civil..... 57

4.2. Integracin de la Norma Procesal... 61

4.3. Vacios o Lagunas Legales.. 64

A. Los principios Generales del Derecho Procesal..... 67

Funciones de los Principios Generales del 67

5.2. Inters para Obrar y Legitimidad para Obrar

B. El Inters Para Obrar. 80

C. La Legitimidad para Obrar o Legitimacin Procesal 81

5.3. Pueden promover un Proceso Civil sin necesidad de invocar 83

C. La Persona que defiende Intereses Difusos.... 92

5.4. La Conducta Procesal. 96

5.5. El Juez tiene el deber de Impedir y Sancionar cualquier

6.1. Concepto. 107

6.2. Principio de Inmediacin Procesal..... 109

6.3. Principio de Concentracin Procesal.. 113

6.4. Principio de Economa Procesal. 115

6.5. Principio de Celeridad Procesal...... 118

ART. VI: PRINCIPIO DE SOCIALIZACIN DEL PROCESO

7.1. Resea Histrica. 125

7.2. Concepto. 127

ART. VII: JUEZ Y DERECHO

8.1. Resea Histrica. 132

8.2. Concepto. 134

8.3. Sobre la Norma Jurdica..... 136

8.4. Sobre el Petitorio (Congruencia Procesal)...... 140

A. Pronunciamiento Plus Petita o Ultra Petita... 141

B. Pronunciamiento Infra Petita.. 141

C. Pronunciamiento Extra Petita. 142

9.1. Concepto..... 145

9.2. Costas, Costos y Multas

10.1. Concepto............................................................................... 153

10.2. Carcter Imperativo de la Norma (Principio de

ART. X: PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA

11.1. Resea Histrica................................................................... 161

TITULO PRELIMINAR DEL CDIGO PROCESAL CIVIL

C.C. Cdigo Civil (Decreto Legislativo 295 de 24-07-84).

C.N.A. Cdigo de los Nios y Adolescentes (Ley 27337 de

CONST. (1993). Constitucin Poltica del Per de 1993.

C.P.C. T.U.O. del Cdigo Procesal Civil (R.M. 010-93-JUS

LEY Nro. 26636. Ley Procesal del Trabajo (22-09-96).

LEY Nro. 26846. Determinan principios que sustentan el pago de

LEY Nro. 26872. Ley de Conciliacin (13-11-97).

LEY Nro. 27444. Ley del Procedimiento Administrativo General (11-

LEY Nro. 27584. Ley que regula el Proceso Contencioso

L.O.P.J. T.U.O. de la Ley Orgnica del Poder Judicial (D. S.

L.G.A. Ley General de Arbitraje (Ley N 26572. (05-01-