PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL
ENTREVISTA TEMA
Implementacin de un Sistema de Gestin
Integrado (eincluye medioambiente)
Existencia de Directrices medioambientales Qu factores se consideraron para establecer la Poltica y los Compromisos Medioambientales?
(Poltica, Objetivos y Programas de trabajo,
entre otros)
Verificar como se establecen los objetivos definirlos?
medioambientales
Gerente de Contrato Verificar asignacin de recursos y
seguimiento de objetivos e indicadores de
gestin
Estructura de en gestin medioambiental
dentro de la Organizacin
Verificar conocimiento acerca de Demandas
por incidentes medioambientales
Revisin Gerencial
Existencia y Conocimiento de Directrices
medioambientales (Poltica, Objetivos y
Programas de trabajo, entre otros)
Organigrama y relacin de actividades y
funciones existentes (produccin,
administrativa, reas de apoyo, etc..)
Verificar conocimiento acerca de Demandas
por incidentes medioambientales
Verificar si son utilizadas metodologas de
Identificacin de Aspectos e Impactos
Ambientales (documentos u otros)
Analizar Estadsticas e indicadores de
eventos medioambientales
Analizar proceso de identificacin,
correccin e investigacin de las no
conformidades de tipo medioambiental.
Seguridad, Salud
Ocupacional y
Medioambiente
PREGUNTAS FRECUENTES
Qu motiva la implementacin de un Sistema de Gestin basado en la norma ISO 14001?
Cmo se relaciona la implementacin medioambiental con la gestin del negocio?
Cmo se han establecido los objetivos y metas ambientales, y qu informacin se consider para
Cmo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos en los distintos niveles
jerrquicos de la organizacin?
Qu recursos se han asignado para implementar este proyecto?
Qu herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los compromisos adquiridos en los
objetivos y metas?
Con qu frecuencia se realiza este seguimiento?
Con qu recursos cuenta la organizacin, para dar soporte a las reas operativas en materias
medioambientales?
Cul es el nivel de demandas por incidentes ambientales en la organizacin?
Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestin y cules son los temas que
se analizan en esta revisin?
Cual fue el Mtodo o instancia utilizado para el planteamiento de objetivos
Como controla estos objetivos?
Tiene evidencia de este control?
Cuando revisa estos objetivos?
Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos
Medioambientales?
Cmo se vincula la implementacin medioambiental con la gestin del negocio?
cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica integrada?
Qu apoyo y con qu recursos cuenta el rea para dar soporte a las reas operativas en la
implementacin y mantencin de sistema gestion ambiental?
Cmo se definieron las responsabilidades y autoridades al interior de la organizacin, para la
implementacin y mantencin del Sistema de Gestion Ambiental?
Cul es el nivel de demandas por incidentes ambientales en la organizacin?
Qu metodologa fue utilizada para realizar el levantamiento de aspectos e impactos ambientales y
su control?
Qu apoyo entreg el rea a las reas para este proceso?
Se solicitar ver procedimiento de monitoreo ambiental, evaluacin de mtricas ambientales
(indicadores de generacin de residuos, incidentes ambientales o otros)
Cul es la metodologa establecida para realizar la identificacin, ccorrecin e investigacin de
incidentes ambientales?
Cmo se organizan los equipos investigadores?
Cules son los plazos definidos para la entrega de estos informes?
Cmo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas definidas?
Cmo se informa a la organizacin de la ocurrencia de estos incidentes?
Cmo se comunica a la organizacin los resultados de la investigacin de estos incidentes?
 Verificar registros de comunicacin a partes
Cmo y cuando se informan los aspectos ambientales significativos a partes interesadas externas?
interesadas externas
Verificar metodologa para definicin de bajo qu consideraciones se elaboraron los planes preparacin y respuesta a emergencias?
emergencias ambientales cules son las exigencias definidas para la sealizacin de emergencias?
Seguridad, Salud qu informacin es analizada para la definicin de los programas de higiene ocupacional?
Ocupacional y Verificar existencia de Programa de Higiene a quin se informa los resultados de las mediciones de higiene ambiental?
Medioambiente Ocupacional e informes para gerencias cul es el apoyo tcnico que presta el rea de gestin de riesgo, en caso de tener valores que
excedan los lmites permisibles?
Verificar la metodologa utilizada para definir bajo qu criterios se definen los espacios de trabajo?
espacios de transito; Lay Outs;
Sealizacin; Cules son los estndares utilizados por la organizacin en materia de sealizacin?
cmo estn conformadas las brigadas de emergencia?
cul es el entrenamiento y competencias mnimas definidas para los integrantes de estas brigadas?
Brigada y Plan de respuesta a Emergencias
(estructura, entrenamiento, recursos cmo est definido el protocolo de comunicacin de la emergencia?
disponibles, necesidades) cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias?
quin analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a cabo en caso de no
entregar los resultados planificados?
bajo qu criterios se define el Programa Medioambiental?
Analizar s el Programa Medioambiental
considera los resultados de las metricas cmo se retroalimenta el programa medioambiental con los resultados de las mtricas ambientales?
ambientales
quin tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta informacin?
Identificacin requisitos legales aplicables y cul es el mecanismo para identificar la legislacin medioambiental?
otros (hacer checklist con las pricipales
leyes) existen otros acuerdos suscritos por la organizacin?
Actualizacin de Legislacin (cmo, quin, Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de actualizacin de la legislacin?
cundo, etc.)
cada cunto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualizacin?
cmo se dan a conocer a las reas estas obligaciones?
Proceso de comunicacin para
responsables y Autoridades qu exigencias de informacin requieren las autoridades y qu periodicidad se ha establecido?
los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislacin?
Evaluacin del cumplimiento legal (cmo,
cada cunto tiempo se realiza la evaluacin del cumplimiento legal?
cundo, quin, etc.)
quien es el respnsable de evaluar el cumplimiento legal?
Verificar existencia de Demandas por Existen actualmente demandas por incidentes ambientales en la organizacin?
incidentes medioambientales cmo las estn atendiendo?
Conocimiento de Directrices
cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica medioambiental?
medioambientales especificas para rea
Organigrama y relacin de actividades y
funciones existentes (produccin, cul es la estructura organizacin definida?
administrativa, reas de apoyo, etc..)
Personal y
Remuneraciones cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el personal que se encuentra
en proceso de contratacin?
Analizar proceso de contratacin de cmo se ha definido el proceso de deteccin de necesidades de capacitacin?
personal y competencias mnimas necesarias cmo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas capacitaciones?
quin y cmo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos programas de capacitacin?
Verificar metodologia de aprobacin para
nuevos productos, insumos (sustancias se han definido requisitos medioambientales, para la compra de insumos , materiales o servicios?
peligrosas) y para adquisicin de equipos o
contratacin de servicios (adjuntos cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
contractuales medioambientales)
Area Visitar reas de Bodegas, Almacienamento
trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones de trabajo
Abastecimiento, de produtos peligrosos y otros
Bodegas y
Contratacin Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y el contenido de las hojas de seguridad se ha estndarizado al interior de la organizacin?
su distribuicin para reas usuarias cul es la distribucin de estas hojas de seguridad?
Verificar almacenamiento de productos qu exigencias se han definido para la adquisicin de quimicos?
quimicos y cumplimiento de legislacin sobre cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
el tema se han definido polticas o directrices de reposicin de EPP?
 Como se informa a los trabajadores los aspectos e impactos ambientales de su trabajo?
cmo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los medios para dar respuesta
Comunicaciones a estas inquietudes o consultas?
Mecanismo de comunicacin existente
internas y externas
de que forma se respnde a las quejas de partes interesadas externas relactivas a sus aspectos e
impactos ambientales?
Analizar programas especficos de existen programas definidos para la disminucion de aspectos e impactos ambientales en el sitio?
eliminacin o mitigacin de aspectos e
impactos ambientales qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas?
qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientizacin de los trabajadores?
Area de Produccin, existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas de seguridad?
Administracin se han definido criterios respectos a los temas a tratar?
Casino & Bodegas, Verificar involucramiento de trabajadores en
Calidad y se informan o analizan los incidentes ambientales ocurridos?
materia medioambiental
Mantencin ( cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de identificacin de aspectos e
impactos ambientales de su rea?
de que manera se informan los aspectos e impactos ambientales a los trabajadores propios y
externos?
Verificar las condiciones del entorno de
trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones de trabajo
empleados propios y contratistas
Area de Mantencin, Analizar actividades de mantencion y sus Conoce los aspectos e impactos ambientales de su trabajo y sus repercusiones?
Servicios repercusiones ambientales Qu hace Vd. Para mitigarlos o prevenir que ocurran?
Conoce los aspectos e impactos ambientales de su trabajo y sus repercusiones?
Cmo se previenen los incidentes ambientales? (Controles Operacionales)
Trabajadores
Verificar conocimiento de su entorno de Sabe exactamente de que manera puede salir daado? (concientizacin)
Propios y/o
trabajo Sabe exactamente que hacer en caso de emergencia?
subcontratados
Cual es su nivel de conocimiento e interpretacin de la poltica ambiental, y como la implementa en
sus actividades diarias?
 ITEM SR. AUDITOR TENGA EN CUENTA Notas Auditor NC Observacin O.M Evidencia o Hallazgo

es propiada a los aspectos e impactos de la organizacin?

4.2 cumple con los requisitos normativos?

Poltica Integrada Cul es el plan de difusin definido para dar a conocer los
compromisos en Medio Ambiente?
Cul es el grado de difusin de estos compromisos?
exite procedimiento documentado?
Cmo accesa a este procedimiento?
cubre todas las actividades (rutinarias y no rutinarias)?

existe evidencia de actualizacin de identificacin aspectos

e impactos ambientales?
existe categorizacin de la magnitud de los impactos
definidos?
Qu informacin se considera para la identificacin de
aspectos ambientales?
4.3.1
Aspectos Dnde se almacenan los registros del proceso de
Ambientales evaluacin de aspectos e impactos?
Cul es el inventario de riesgos inaceptables de las
distintas reas?
Cul es el grado de implementacin de las medidas de
control definidas para los aspectoa ambientales
significativos?
Cul fue el grado de participacin de los niveles operativos
en el proceso de identificar aspectos e impactos
ambientales?
Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas
Colaboradoras en el proceso?
existe procedimiento?
Cmo accesa a este procedimiento?
se identific la legislacin de SSO?
est actualizado?
los controles operacionales son los adecuados para dar
cumplimiento a esta legislacin?
4.3.2 existen otros acuerdos suscritos por la organizacin?
Requisitos
cmo los estn atendiendo?
Legales y Otros
Requisitos Cules son los medios comunicacin por los cuales se
entera de actualizacin de la legislacin?
Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas
Colaboradoras en el proceso?

Dnde se almacenan los registros del proceso de

identificacin y cumplimiento de la legislacin aplicable?

Solicitud de los objetivos documentados de MA del rea

Documento
organizacional que se est auditando.
4.3.3
Objetivos, metas Incumplimientos legales (Dispensa legal).
y programas Solicitud de los programas de gestin y de los responsables Documento, Quien, Como,
de MA para alcanzar los objetivos planteados Cuando.

estn definidas, documentadas y comunicadas las

responsabilidades y funciones del personal en materia
Medioambiental?
Cul es la Estructura y Responsabilidades definidas en la
Gerencia para la Implementacin del Sistema de Gestin de
SSO?
Cul es el grado de avance obtenido en las distintas
Superintendencias o reas de la gerencia?
Registro alta organizacin..
Existen recursos disponibles como gente, competencias,
tiempo

Programa de gestin,
4.4.1 Tienen definidos los implementadores y responsabilidades
procedimientos operativos.
Recursos,
funciones,
Existe un programa documentado para asegurar la
resposabilidad y
implementacin de los requisitos del SGSSO segn OHSAS
autoridad
Existen informes sobre el desempeo del sistema.
Fueron informadas las responsabilidades.
Cules son las mayores dificultades detectadas durante el
periodo de implementacin?
Preguntar directamente a los entrevistados:
tiene claro cuales son sus responsabilidades en materia
medioambiental?
Nota: en los niveles gerenciales (o responsables por la
gestin), se debe de-

mostrar claramente el compromiso con la mejora ambiental

4 Lista Verificacin Ohsas 18001

 Preguntar directamente al entrevistado:
cules son los aspectos e impactos ambientales de sus
tareas?
cules son los que se podran desencadenar?

cules son los controles que debe aplicar en su proceso

para prevenir la ocurrencia de incidentes ambientales?

qu pasara si Ud. se aparta del cumplimiento de dichos

controles? (la respuesta deber ser categrica: puede haber
4.4.2 un derrame de productos que contamine el suelo. Saber
Competencia, exactamente de qu manera puede afectar el
formacin y toma medioambiente, no slo decir que puede pasar algo)
de conciencia
Existe un procedimiento para concientizacin y
competente si o no.
entrenamiento
El procedimiento cumple con los requisitos normativos (ISO concientizacin, hablando
14001) con la gente.

Chequear los procedimientos

Contempla los responsables
de entrenamiento

Hay que verificar la competencia en terreno

(concientizacin).
estn definidos formalmente los mtodos de comunicacin
externa/interna?
(ver de qu manera se hacen las comunicaciones internas
medioambientales?

Facilitacin de procedimientos de consulta y comunicacin. Procedimiento

La comunicacin se difunde
Cual es la informacin pertinente.
en la organizacin.
Como estn informados los trabajadores
Cuales son los acuerdos tomados en MA relevantes para los
4.4.3. trabajadores.
Comunicacin
De que manera se involucraron los trabajadores en los
procedimientos de control de aspectos e impactos
ambientales?
Existe un Manual de Sistema de Gestin Integrado?
Solicitud procedimientos obligatorios a las 3 normas,
documento de control de revisiones, cuales son las
operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema
de gestion integrado, verificacin de documentacin en
reas segn registro actualizado, asegurese que las
versiones son las actualizadas
4.4.4
estan la politica y objetivos debidamente documentados?
Documentacin

estan los procedimientos obligatorios de calidad

Control de la burocracia.
debidamente documentados?
4.4.5
Control de
Documentos
los controles operacionales son consistentes a la magnitud
de los aspectos e impactos ambientales identificados?

stos se aplican en los procesos, actividades o reas

donde se identificaron

estos controles estn presentes en las actividades

realizadas por EE.CC.?
(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades
relacionadas con la
4.4.6 SSO a los subcontratistas: controles operacionales,
Control procedimientos de tra-
Operacional
bajo, entrenamientos, sealtica, mantenciones, etc.)
listado de 4.3.1
Hay control y si es que los hay estn documentados
Procedimiento para el diseo del sitio de trabajo.
existe el procedimiento requerido por la norma?
se identificaron las emergencias ambientales potenciales?

5 Lista Verificacin Ohsas 18001

 se han probado los procedimientos o planes de
emergencia?
De no ser posible lo anterior: se han revisado dichos
procedimientos?
la gente los conoce?
los mecanismos de control previstos para actuar en la
emergencia han sido verificados, independiente de que no
haya ocurrido la emergencia? (contenedores de derrame,
mtodos correctos de almacenamiento y disposicin de
residuos, entre otros)
Cules son los mecanismos de seleccin de los
4.4.7 integrantes de las brigadas de emergencias?
Preparacin y
Cules son los entrenamientos y capacitaciones definidos
respuesta ante
para los integrantes de las brigadas de emergencias?
emergencias
Registros de emergencias reles o simuladas, acciones,
evaluacin del plan de emergencia, propuesta de acciones
de mejora, acciones implementadas.
sabe cada persona "exactamente" que debe hacer en
una emergencia?
Hay procedimiento de monitoreo ambiental, solicitud de
Accidentes, incidentes, No
carta gantt de monitoreo, evaluacin de mtricas
Conformidades. Acciones
ambientales (indicadores de generacin de residuos,
preventivas.
incidentes ambientales o otros)

Procedimiento de calibracin de instrumentos necesarios.

4.5.1 Puntos de medicin efectivos
Medicin y
existe procedimiento?
seguimiento del
desempeo Cmo accesa a este procedimiento?
est identificada la manera de evaluar el cumplimiento
legal
est implementada esa evaluacin?
4.5.2 existe evidencia objetiva del cumplimiento legal y de otros
Evaluacin del requisitos?
cumplimiento
legal Existe procedimiento de identificacin, correccin e
investigacin de las no conformidades de tipo
medioambiental, para que no vuelvan a ocurrir
Lo mismo anterior para
Registros:
descripcin
causas
4.5.3 accin propuesta
No conformidad,
medicin la efectividad
accin correctiva
y preventiva Estn definidos los registros necesarios medioambientales?

Est definido cmo se identifican, almacenan, protegen,

recuperan y su tiempo de almecenamiento?

4.5.4 verifique existencia de procedimiento de auditorias internas

Control de los
registros verifique que este procedimiento es conocido por quienes
corresponde
Revise que este definida la planificacion de auditorias
internas
4.5.5 Revise existencia procedimiento o metodologia para
Auditora interna efectuarlas
Verifique que esten planificadas las revisiones por la
direccion
Verifique que esten los elementos de entrada para vla
revision por la direccion
4.6 Solicite registros de las revision por la direccion (si aplica)
Revisin por la
direccin

6 Lista Verificacin Ohsas 18001

1. Cuales PREGUNTAS OBLIGATORIAS
son los aspectos PARA TODOS
e impactos ambientales de suLOS ENTREVISTADOS
actividad y lo que podria pasarle NC Observacin O.M Evidencia o Hallazgo
al ambiente si se salen de control?
2. De que forma evitan o minimizan estos impactos ambientales (Controles Operacionales)
3. Sabe exactamente de que manera puede salir daado (concientizacin)

4. Sabe exactamente que hacer en caso de emergencia.? (ambiental en este caso)

5. Cual es su nivel de conocimiento e interpretacin de la poltica integrada y como la lleva
a la practica en sus actividades diarias

PREGUNTAS OBLIGATORIAS PARA SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE NC Observacin O.M Evidencia o Hallazgo
Cul es la Estructura y Responsabilidades definidas en el rea de Seguridad y Medio
Amibente?(Capacitacin
estn / especializacin
definidas, documentadas y Nmero
y comunicadas de miembros del equipo,
las responsabilidades etc..) del
y funciones
personal en materia de Medioambiental
Cul es el apoyo entregado a las reas en el proceso de evaluacin de aspectos e
impactos ambientales?

Cmo definen qu aspectos e impactos ambientales estan asociados a sus actividades y

que hacen para mitigarlos?

Derrame de liquidos y/o aguas servidas

derrame de aceites usados

Generacion de residuos peligrosos y no peligrosos

Generacion de residuos domesticos
Verificar existencia de reclamos de partes interesadas por incidentes ambientales
Cmo se caracterizan y gestionan los impactos ambientales de sus actividades
Analizar si el Programa Medioambiental considera el historico de eventos ambientales
Cmo se verifican y validan los equipos de medicion y proceso de calibracion (analizar
condiciones de mantenimiento y registros) ?
Qu se considera para definir el programa medioambiental?
Qu aspectos ambientales se comunican, a quin y cmo se hace?

Cmo y donde se mantienen los registros dmedioambientales (residuos, u otras metricas

ambientales)?

7 Lista Verificacin Ohsas 18001