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Uso Interno
V. ALCANCE:
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VI MUESTRA:
La muestra de las oficinas se seleccionar en base a las variables cuantificables y
disponibles como: a) Anlisis de la Recaudacin b) Nivel de Cumplimiento de los
Objetivos y Metas c) Contratacin y Cumplimiento de Clusulas Contractuales de la
Transportista de Valores d) Contratacin y Cumplimiento de las clusulas de los
Puntos Auxiliares de Recaudacin (Aliados Comerciales) e) Tiempos de Gestin f)
Cumplimiento de Procedimientos Internos y/o Lineamientos.
VII. LIMITACIONES:
No entrega o suministro inoportuno de la informacin requerida por la Comisin de
Auditora, falta de tner en copiadoras e impresoras e interrupciones en el
funcionamiento en el sistema OPEN SGC al momento de imprimir los reportes que
se generan en el rea de Cobranza.
Elaboracin de Credencial.
Totales 9 das
Fuente: Informacin preparada por el Coordinador y Supervisor de la Auditora, con arreglo a los LINEAMIENTOS PARA EJECUCIN
DE ACTIVIDADES nmero 225, de fecha 10/05/2012 y el nmero 031 de fecha 07/10/2013, emitidos por la Unidad de Auditora
interna de CORPOELEC.
TABLA N 02
PLANIFICACIN TRABAJO DE CAMPO
Das Hbiles
Nombre Fases de la Auditora
Estimados
Econ. Adolfo Aponte Aprobar Informes Preliminar y Definitivo
2
Auditor Interno (E)
Abg. Yamilet Pinto Revisar y Aprobar en segunda lnea los informes Preliminar y Definitivo 2
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Das Hbiles
Nombre Fases de la Auditora
Estimados
Gerente Nacional de
Control Posterior
Luis Moreno
Jefe de Divisin Nacional de
Control Posterior
Estado Portuguesa Respuestas a las observaciones efectuadas por el equipo de auditora (5 das)
Mary Lpez en el Informe Preliminar (Con Prrroga de 03 das)
Ana Castillo
Henry Briceo
Diosa Delgado
Mercedes Salcedo
Estado Barinas 10
Leiba Gallardo
Bladimir Pea
Carlos Quintero
Moraima Gonzales
Comisin de Auditora
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Das Hbiles
Nombre Fases de la Auditora
Estimados
Totales 48 das
Fuente: Informacin preparada por el Coordinador y Supervisor de la Auditora, con arreglo a los LINEAMIENTOS PARA EJECUCIN
DE ACTIVIDADES nmero 225, de fecha 10/05/2012 y el nmero 031 de fecha 07/10/2013, emitidos por la Unidad de Auditora interna
de CORPOELEC.
Fuente: Informacin preparada por el Coordinador y Supervisor de la Auditora, con arreglo a los
LINEAMIENTOS PARA EJECUCIN DE ACTIVIDADES nmero 225, de fecha 10/05/2012 y el
nmero 031 de fecha 07/10/2013, y por los lineamientos emitidos el 16/01/2015, por la Unidad de
Auditora interna de CORPOELEC
X. PRODUCTO ESPERADO:
Informe de resultados sobre la auditora denominada EVALUAR LOS
PROCEDIMIENTOS PARA GESTIONAR EL PAGO Y TRANSFERIR VALORES EN
LOS CENTROSINTEGRALES DE ATENCIN AL USUARIO (C.I.A.U.), TAQUILLAS
EXTERNAS Y PUNTOS AUXILIARES DE RECAUDACIN (P.A.R) Y/O ALIADOS
COMERCIALES EN LA REGIN LOS LLANOS EN LOS ESTADOS PORTUGUESA
Y BARINAS, a los fines de constatar que dicha actividad, se haya realizado con
estricto apego a las disposiciones legales, reglamentarias e internas que rigen la
materia.
Aprobado
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AYP/ LM//EJBC/MFG/RJ/Mary.
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