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Uso Interno
INFORME PRELIMINAR N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015
DIAGNSTICO DEL DESEMPEO OPERACIONAL DE LAS UNIDADES DE

GENERACIN EN LA PLANTA TERMOELCTRICA DEL CENTRO - ESTADO
CARABOBO Y PLANTA JOSEFA JOAQUINA SANCHEZ BASTIDAS - ESTADO
VARGAS
Septiembre 2015
Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 1 de 49

Uso Interno
DIAGNSTICO DEL DESEMPEO OPERACIONAL DE LAS UNIDADES DE

GENERACIN EN LA PLANTA TERMOELCTRICA DEL CENTRO - ESTADO
CARABOBO Y PLANTA JOSEFA JOAQUINA SANCHEZ BASTIDAS - ESTADO
VARGAS
1. Aspectos Preliminares
1.1. Origen de la auditora
Con la finalidad de dar cumplimiento a la programacin que lleva a cabo la

Unidad de Auditora Interna de la Corporacin Elctrica Nacional, S.A.
(CORPOELEC), en el ejercicio de las atribuciones que le confiere la Ley
Orgnica de la Administracin Financiera del Sector Pblico en el artculo 135;
los artculos 40, 41, 61 y 62 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la
Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal y de acuerdo a las
instrucciones contenidas en la Credencial Nos. AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 de
fecha 13/07/2015.
1.2. Alcance
La actuacin estar orientada bajo un enfoque normativo, en tanto que se

verificar la correcta aplicacin de las disposiciones legales y sub-legales al
procedimiento administrativo, tcnico y de control interno a los Planes de
Mantenimiento aplicados en Planta Termoelctrica del Centro - Estado Carabobo
y Planta Josefa Joaquina Snchez Bastida - Estado Vargas (Ampliacin Tacoa),
as como, la evaluacin al estado a los equipos, para indicar si los mismos
presenta degradacin con el paso de tiempo.
En este sentido, el procedimiento para evaluar el Proceso de Mantenimiento en la

Planta Termoelctrica del Centro y Ampliacin Tacoa, se discrimina en:
a) Anlisis del funcionamiento operativo de las unidades generadoras de la
Planta, b) Planificacin de las actividades de mantenimiento y c) Ejecucin de las
actividades de mantenimiento.
1.3. Objetivo General y Especficos
1.3.1. Objetivo General
Efectuar diagnstico del desempeo operacional de las unidades de

generacin en la Planta Termoelctrica del Centro - Estado Carabobo y
Planta Josefa Joaquina Snchez Bastidas - Estado Vargas.
1.3.2 Objetivos Especficos
Determinar los niveles de operatividad y condiciones fsico tcnicas

de los principales componentes que integran la Planta Termoelctrica
del Centro Estado Carabobo y Panta Josefa Joaquina Snchez
Bastidas Estado Vargas, as como su incidencia en la calidad del
servicios.

Uso Interno
Verificar la ejecucin de los planes de mantenimiento para garantizar la

disponibilidad y operatividad de los equipos, sistemas e instalaciones
de la Planta de Generacin.
1.4. Enfoque
La presente actuacin se abord desde el punto de vista del control posterior,

considerando las disposiciones legales y reglamentarias contenidas en los
Artculos 40 y 41 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y
del Sistema Nacional de Control Fiscal, entre otros, orientndola a la evaluacin
de los controles y revisin de la normativa, tcnica y operacional de las
actividades ejecutadas por la Gerencia General de Generacin / Gerencia de
Generacin Central, para el desempeo operacional del sistema de Generacin
en el Distrito Capital y estado Carabobo.
1.5. Mtodos, Procedimientos y Tcnicas
La actuacin se efectu en atencin a las disposiciones legales y reglamentarias

vigentes en materia de control interno, aplicando mtodos, tcnicas y prcticas
de auditora conforme a las Normas Generales de Auditora de Estado (NGAE);
as como, Principios de Auditora Generalmente Aceptados, para lo cual se
formul un plan de trabajo donde se llevaron a cabo las siguientes acciones:
Revisin y/o definicin de los aspectos de la planificacin asociados con la

actuacin, tales como: visin general, objetivos, alcance, riesgos, premisas,
equipo de trabajo; as como, cronograma de actividades.
Levantamiento de informacin relacionada con el proceso, criterios, equipos,

sistemas, recursos y normativa legal; requeridos para la evaluacin previa del
control interno, utilizando tcnicas de verificacin oral y escrita; tales como,
cuestionarios, entrevistas, entre otros.
Definicin del programa de trabajo de la auditora y alcance basado en

mtodos de muestreo y seleccin de partidas u operaciones especficas.
Ejecucin de las pruebas que permitan cumplir los objetivos planteados; esto
incluye la obtencin de evidencia suficiente, pertinente y competente que
soporte cada uno de los hallazgos que se puedan identificar, utilizando las
tcnicas de verificacin fsica (inspecciones) y/o documental segn aplique.
Validacin de los hallazgos identificados sustentando la condicin, criterio,

causa y efecto, incluyendo las referencias a los soportes documentales que
permitan demostrar su validez.
Elaboracin del informe de auditora donde se expresan los resultados y

conclusin vinculada al objetivo de la actuacin, presentando
recomendaciones que permitan al usuario responsable erradicar las causas de
las desviaciones encontradas.

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2. Caractersticas Generales
2.1. Caractersticas Generales del Objeto Evaluado
A continuacin se detalla una pequea introduccin de las Plantas a objeto de
revisin contemplados en el alcance de la presente actuacin:
La Planta Termoelctrica del Centro, ubicada en Punta Morn, Estado Carabobo,
en una extensin de 206,48 hectreas, inici su operacin comercial en 1978. La
Central tiene instalada cinco (5) unidades turbo-vapor de 400 MW cada una, para
totalizar 2000 MW. Cuenta con un parque de almacenamiento de combustible
lquido (patio de tanques) donde puede almacenar un volumen aproximado de
1,2 millones de barriles de combustible y un poliducto de 4 km para el bombeo de
combustible desde la refinera de PDVSA-El Palito, hasta el parque de
almacenamiento. Adems cuenta con un gasoducto, estacin de medicin y
regulacin con capacidad mxima para el suministro de 270 millones de pies
cbicos/da para la operacin con gas natural equivalente a la generacin de dos
unidades a plena carga, as mismo dispone de la infraestructura civil de un
muelle para barcos de gran calado.
La planta termoelctrica Ampliacin TACOA es una central trmica
perteneciente a la etapa de generacin de electricidad, situada en el estado
Vargas, la cual cuenta con tres unidades que producen 460 MW cada una, dichas
unidades estn constituidas por una turbina de tres etapas en serie sobre un solo
eje, con un recalentamiento entre las dos primeras, dos trenes de
precalentamiento (uno de alta presin y uno de baja presin), un condensador de
dos pasos de tubo y un paso de concha dividido en dos partes y un generador de
vapor de alta presin, el conjunto de estos equipos ejecutan el ciclo Rankine
regenerativo.
La Unidad encargada de controlar el Sistema de Generacin dentro de la

estructura organizativa de CORPOELEC, es la Gerencia General de Generacin,
la cual es una unidad sustantiva que depende jerrquicamente en lnea de
mando directa de la Presidencia y tiene como Objetivo:
Gestionar la operacin y el mantenimiento de los equipos, sistemas e
instalaciones asociados al parque de generacin de CORPOELEC, mediante la
planificacin, ejecucin y control de los procesos de generacin de energa
elctrica, a fin de entregar las cuotas de generacin requeridas y conservar o
restablecer su funcionamiento, de acuerdo a las necesidades de servicio elctrico
a nivel nacional, las normativas vigentes y los parmetros establecidos por el ente
rector.
FUNCIONES:
1. Definir lineamientos, procedimientos y normativa en materia de operacin,
mantenimiento e instalacin del Parque de Generacin, a fin de cumplir las
normativas vigentes y los parmetros establecidos por el ente rector.
2. Dirigir las actividades de operacin y mantenimiento en el rea de generacin de

energa a nivel nacional, a fin de garantizar el ptimo funcionamiento del Parque de
Generacin de CORPOELEC y la correcta entrega de los bloques de energa
requeridos por el Sistema Interconectado Nacional.

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3. Procurar el balance ptimo entre la generacin y la demanda de energa elctrica

requerida por los clientes y/o usuarios.
4. Aprobar el Plan Anual de Mantenimiento del Parque de Generacin y velar por la
ejecucin de los programas de mantenimiento mayor del mismo, a los fines de
garantizar la continuidad en el suministro de bloques de energa requeridos por el
Sistema Elctrico Nacional.
5. Desarrollar proyectos de mejora o reemplazo orientados a restituir y/o incrementar

las condiciones fsicas y funcionales para la operacin de los equipos, sistemas e
instalaciones asociadas al Parque de Generacin.
6. Aprobar las necesidades de combustible necesario para la operacin del parque

generador trmico de CORPOELEC.
7. Desarrollar, implantar y mantener actualizada la normalizacin de materiales,

equipos, instalaciones y procedimientos del rea de generacin.
8. Evaluar los resultados de la gestin tcnica operativa del rea de Generacin y

establecer las acciones correctivas a acometer, en el caso que as se amerite.
9. Colaborar en la elaboracin del Plan de Gestin Ambiental de la Empresa y promover

la aplicacin de las medidas de control en las actividades de generacin que
contemplen la preservacin del medio ambiente, cumpliendo lo establecido en la
normativa legal vigente.
A continuacin se presenta el Organigrama de la Gerencia General de

Generacin:

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Fuente: Ficha Organizativa Gerencia General Transmisin N FIC-TR-0500 - Aprobado: de fecha
Es importante resaltar que dentro del Nivel Desconcentrado, la Unidad

Organizativa de Lnea, corresponde a la Gerencia de Generacin Central
encargada de las actividades de operacin y mantenimiento.
2.2. Marco Regulatorio
Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional

de Control Fiscal (LOCGRSNCF), publicada en Gaceta Oficial No. 6.013
Extraordinario del 23/12/2010.
Ley Orgnica del Sistema y Servicio Elctrico (LOSSE), publicada en Gaceta
Oficial No. 39.573 del 14/12/2010.
Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo
(LOPCYMAT), publicada en Gaceta Oficial No. 38.236 de fecha 26/07/2005.
Reglamento de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del
Sistema Nacional de Control Fiscal, publicado en la Gaceta Oficial No. 39.240
de fecha 12/08/2009.
Normas Generales de Auditora de Estado (NGAE), publicadas en Gaceta
Oficial No. 40.172 de fecha 22/05/2013.
Normas Generales de Control Interno (NGCI), publicadas en Gaceta Oficial No.
36.229 de fecha 17/06/1997.

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Normas Tcnicas para la Operacin del Sistema Elctrico Nacional, publicadas

en Gaceta Oficial No. 39.918 del 09/05/2012.
Manual de Normas de Control Interno sobre un Modelo Genrico de la
Administracin Central y Descentralizada Funcionalmente, publicadas en
Gaceta Oficial No. 38.282 del 28/09/2005.
Norma sobre Seguridad Industrial y Salud Laboral (NOR-SIHO-001), aprobadas
por la Junta Interventora de CORPOELEC en fecha 30/07/2013 segn
resolucin No. DIR-063.
Norma Indicadores de Gestin a ser usados en las Plantas de Generacin de
CORPOELEC (Norma GEN 001), aprobada por la Junta Interventora de
CORPOELEC en fecha 19/12/13, segn DIR-140.
3. Observaciones derivadas del anlisis
Para la ejecucin de la presente actividad se convoc a reunin de levantamiento de

informacin al personal adscrito a la Gerencia General de Generacin en fecha
29/07/15 a saber : Gerencia de Generacin Central, Gerencia de Planificacin y
Control de Gestin de Generacin y Gerencia de Adecuaciones y Mejoras, a los fines
de suscribir Minuta N 040-15, contentiva del cuestionario de levantamiento de
informacin, no obstante, slo se plasmaron las respuestas de la Gerencia de
Generacin Central, ya que solo asisti un representante de la Gerencia de
Adecuaciones y Mejoras, sin embargo no emiti las consideraciones que le ataen,
con el compromiso que seran remitidas posteriormente.
Es el caso que esta Unidad de Auditora Interna procedi a remitir correo de fecha
30/07/15, invocando el artculo 7 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la
Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal, siendo recibido un correo de
fecha 04/08/15, solicitando una prrroga de tres (3) das para la remisin de las
respuestas del cuestionario, no obstante la misma no fue recibida.
3.1 Determinar los niveles de operatividad y condiciones fsico - tcnicas de los

principales componentes que integran la Planta Termoelctrica del Centro -
Estado Carabobo y Planta Josefa Joaquina Snchez Bastidas - Estado
Vargas, as como su incidencia en la calidad del servicio.
1. Caracterizacin los principales componente que conforman la Planta

Termoelctrica del Centro - Estado Carabobo y Planta Josefa Joaquina
Snchez Bastida (Ampliacin TACOA)- Estado Vargas:
El sistema de Generacin de las Plantas: Termoelctrica del Centro Estado

Carabobo (Planta Centro) y Josefa Joaquina Snchez Bastidas Estado
Vargas (Ampliacin TACOA), cuentan con cinco (05) y tres (03) Unidades de
Generacin, respectivamente, diseadas para una capacidad mxima de
generacin instalada de 2.000 MW y 460 MW, al Sistema Elctrico Nacional
(SEN), a continuacin detalle en la Tabla N 01:
Tabla N 01
Unidades de Generacin
Planta Unidad Capacidad Instalada

Uso Interno
1
2
Planta Centro 3 2.000 MW
4
5
JJSB-7
Ampliacin TACOA JJSB-8 460 MW
JJSB-9
Fuente: Informacin suministrada por la Divisin de Generacin de Planta Centro y Divisin de la Gerencia de
Generacin Central Planta Ampliacin TACOA
Ahora bien, para la caracterizacin de los principales componentes que

conforman las Plantas: Planta Centro y Ampliacin TACOA, las Divisiones de
Generacin de Planta Centro y la Gerencia de Generacin Central Planta
Ampliacin TACOA, informaron lo siguiente:
Divisiones de Generacin de Planta Centro:
La Informacin suministrada a la comisin de auditora determin debilidades

de informacin, ya que no mantiene un nivel de detalle necesario para la
caracterizacin de los equipos, tales como: Modelo, Seriales y Ao de
Fabricacin.
Divisin de la Gerencia de Generacin Central Planta Ampliacin

TACOA:
Mediante Minuta de Reunin N 040-15-01 de fecha 29/07/2015, manifestaron

lo siguiente:
los principales equipos que componen una unidad de generacin son la
turbina, caldera, generador elctrico y transformador.
Adicionalmente, en fecha 03/09/2015 mediante Minuta de Reunin N 040-15-

02, informaron lo siguiente:
no se cuenta con una base de datos unificada.
Por consiguiente, las comisiones de auditora de los estados Carabobo y

Distrito Capital, mediante inspeccin efectuada los das 24 y 25/08/2015,
procedi a la caracterizacin de los principales equipos que conforma dichas
plantas, a continuacin en Anexos I y II, detalle de lo observado.
Ampliacin TACOA:
Los equipos condensadores, calentadores, bombas de combustibles, entre

otros por condiciones operativas y ambientales no cuentan con la
descripcin de las chapas del fabricante, por lo que la comisin de auditora
no pudo proceder a su caracterizacin.
Los dieciocho (18) equipos inspeccionados no presentan identificacin por
inventario de "CORPOELEC".

Uso Interno
Considerando la inexistencia de la informacin requerida para la

caracterizacin de los equipos donde se especifiquen: modelos, seriales y ao
de fabricacin referidas a Planta Centro, es necesario, resaltar que no
guardan relacin con las disposiciones estipuladas en el Manual de Normas
de Control Interno Sobre un Modelo Genrico de la Administracin Central y
Descentralizada Funcionalmente, (Gaceta Oficial N 38.282), en el numeral
4.2.10, se cita:
N 4.2.10: Autorizacin, Documentacin y Registro de Operaciones:
Las operaciones de los organismos de la Administracin Pblica deben estar
suficientemente documentadas y oportunamente registradas para poder
justificar, identificar y analizar su naturaleza, finalidad y resultados. (Negritas y
subrayado de la comisin).
De las observaciones referidas a las unidades de generacin de la Planta

Ampliacin TACOA se evidencia que aun cuando sus componentes se
encuentran operativos, las mismas no presentan las condiciones para que
puedan ser caracterizadas e identificadas, lo que no se ajusta a lo establecido
en el Acta Constitutiva de de CORPOELEC, publicada en Gaceta Oficial N
39.572 de fecha 13/12/10, en el Ttulo II - Funcionamiento de la Administracin
de la Sociedad Annima, Captulo V De los Comisionados en su Clusula
Trigsima Octava Del Comisionado de Transmisin, (actualmente Gerente
General de Generacin) la cual establece:
Clusula Trigsima Octava: El Comisionado de Generacin ser responsable
del proceso de generacin de energa y potencia elctrica en todo el territorio
nacional, para tal fin administrar y operar al conjunto de activos de
Generacin de las diferentes tecnologas existentes, siendo sus competencias,
entre otras:
Omissis.
5. Someter ante la Junta Directiva la aprobacin de la identificacin de los
activos, de acuerdo a las regiones operativas y los centros de generacin,
como unidades organizacionales en el territorio nacional.
Adicionalmente, no guarda relacin con lo establecido en la Ley Orgnica del

Servicio Elctrico en el Artculo 31 referente a las Obligaciones del operador y
prestador del servicio numeral 2, se cita:
2. Ejecutar las inversiones necesarias para la expansin, mejoramiento, operacin y
mantenimiento de las instalaciones, a fin de garantizar la prestacin del servicio
elctrico en las condiciones ptimas requeridas y de conformidad con el Plan de
Desarrollo del Sistema Elctrico Nacional. (Negrita y subrayado de la comisin de
Auditora).
Al respecto, mediante Minutas de Reunin Nros. 040-15-04 y 040-15-02 de fechas

16/09/2015 y 03/09/2015, los representantes de las Divisiones de Generacin de
Planta Centro y de la Gerencia de Generacin Central Planta Ampliacin
TACOA, informaron lo siguiente:
Minuta Carabobo:

Uso Interno
Actualmente no se cuenta con caracterizacin de los equipos. Se quiere establecer

la aplicacin del SAP de Mantenimiento que se utilizara para incluir la identificacin
de los equipos. Lo que tenemos es equipos referenciada de manera alfanumrica
teniendo informacin de ello. Sin embargo, esta informacin no la tenemos
actualizada.
Minuta Distrito Capital:
Solamente se cuenta con la caracterizacin de los principales equipos (turbina,

caldera, generador elctrico y transformador), obtenida de los manuales del
fabricante.
Adicionalmente, precisa la comisin de auditora que mediante Memorndum

N GGG-M-131 de fecha 07/08/2015, recibido por la Comisin de Auditora en
fecha 12/08/2015, elaborado por la Gerencia Nacional de Planificacin,
Presupuesto y Control de Gestin y la Gerencia de Adecuaciones y Mejoras y
aprobado por la Gerencia General de Generacin, avalan la respuesta formulada,
sin indicar las causas por las cuales no se cuenta con la caracterizacin de la
totalidad de los equipos de la Planta Ampliacin TACOA.
Lo anterior trae como consecuencia que la Gerencia General de Generacin no

cuente de primera mano con la informacin actualizada y/o documentada en una
base de datos a los fines de sincerar las necesidades, condiciones, equipos y
sistemas que integran los componentes de las Plantas (objeto de revisin) y por
consiguiente incide en la toma de decisiones oportunas que conlleven a las
mejoras en el Sistema de Generacin de CORPOELEC: expansin, mejoramiento,
adquisicin, recepcin, mantenimiento de los equipos instalados en la Regin
Central.
2. Operatividad y condiciones Fsico Tcnicas de los principales componentes de

las unidades de de Generacin de Planta Centro y Ampliacin TACOA:
De las inspecciones efectuadas a las Plantas objeto de revisin, lo das 24 y

25/08/2015 y 03/09/15, respectivamente, y revisin de informes, reportes de
operacin/ historial de fallas, documentos mantenimientos y horas de operacin,
entre otros, se procedi a identificar los elementos que presentan posibilidad de
fallas, los cuales se describen en las tablas N 02, 03 y 04 a continuacin:
2.1 Elementos y equipos que representen posibilidad de fallas:
Planta Centro:
De la revisin efectuada a la informacin suministrada por el representante de la

Unidad de Divisin Mantenimiento Planta Centro, mediante listado denominado
"Situacin de las Unidades Generadoras de Planta Centro", se determin las
condiciones de los equipos que presentan posibilidad de falla, a continuacin
detalle en la Tabla N 02:
Tabla N 02

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Condiciones de los equipos que presentan posibilidad de fallas Planta Centro

Identificacin
Unidad Condicin
Sistema/Equipos.
Estatus Actual: Generacin Disponible 290 MW.
Se requiere:
Cambio del aceite de fluido control (fyrquel).
Repuestos y servicio de reparacin de las bombas de agua de Circulacin.
Recursos para ejecutar Parada de mantenimiento Tipo B y con ello; mejorar el Vacio
del condensador, sistema de agua de mar entre otros.
Unidad
Colocar disponible el sistema de combustible lquido, para operar de forma dual.
Se encuentra daado el sistema de filtrado del agua de mar, lo que trae como
consecuencia que aumente el nivel de erosin en los equipos que intervienen
directamente con el agua de mar; tal es el caso del alto deterioro presente en la
1
bomba de agua de circulacin, igual manera presenta alto nivel de corrosin las
tuberas relacionadas al condensador.
Presenta altas vibraciones en el cojinete N 1, por causa de fallas ocurridas en los
alabes de la turbina de baja presin situacin que ocasiona disparo de la unidad.
Turbina Limitacin Caldera (debido a altas temperaturas en el metal del SH, deficiencia en el
vacio del condensador), el Comissioning pendiente por parte de Alstom Power y
Siemens.
A cargas superiores de los 300MW se produce alta temperatura en el metal del
Caldera sobrecalentador N 3 (SH3), produciendo roturas de tubos.
Se presentan Recurrentes fallas del sistema de control Caldera (BMS).
Estatus Actual: Generacin Disponible 0 MW, Unidad fuera de servicio desde 15-10-
2009 por falla ocurrida en el sistema de lubricacin en el turbogenerador. Se encuentra
en planes de rehabilitacin integral. Unidad indisponible desde el 15/10/09 por
2 Unidad problema mecnico de la turbina; el Turbogrupo fue reparado en los talleres de la
empresa SULZER en Houston (U.S.A), segn el Contrato # 2010-CJ-0335,el cual
est listo para su montaje as mismo, se espera por la contratacin de los trabajos de
rehabilitacin integral de la unidad.
Estatus Actual: Generacin Disponible 0 MW, Unidad fuera de servicio por problemas
en el rotor del Generador, a partir de Julio 2014. Esta mquina tiene pendiente la
ejecucin de su correspondiente Revisin Mayor, tal cual lo recomienda el fabricante,
3 Unidad
Cabe destacar que la ltima revisin mayor de esta mquina fue en el ao 1993 y
hasta la fecha han transcurrido aproximadamente 21 aos y 118.349,80 Horas
equivalentes de servicio.
Estatus Actual: Generacin Disponible 0 MW, Unidad fuera de servicio desde Mayo
2014. Limitacin Caldera (Fugas en el sistema aire/gas ). Unidad
con ms de 110.000 horas de operacin o equivalentes, sin recibir mantenimiento
4 Unidad mayor. Esta unidad se encuentra limitada por insuficiencia de flujo de aire para la
combustin como consecuencia de las condiciones de las cestas de los calentadores
de aire (Luvos) lo que deriva en paradas frecuentes para la intervencin de dicho
sistema.
Estatus Actual: Generacin Disponible 0 MW, Indisponible desde el 07/03/2003 por
falla en el sistema elctrico de distribucin interna de la unidad. Actualmente en
5 Unidad
ejecucin el convenio CUBA - VENEZUELA, personal cubano trabaja en la
rehabilitacin y puesta en servicio de la unidad.
Fuente: "Situacin de las Unidades Generadoras de Planta Centro"
De lo anterior se determin los siguientes resultados de las unidades operativas:
La Unidad N 1 presenta limitacin en la Caldera (debido a altas temperaturas en

el metal del SH, deficiencia en el vacio del condensador). El Comissioning est
pendiente por entregar por parte de la empresa Alstom Power y Siemens.
En el sistema de enfriadores de agua de servicio, fue realizada una ampliacin

incorporando tres (3) enfriadores de agua de servicio al lado del transformador
elevador, estos no fueron incluidos en la informacin (Adquisicin de nuevos
equipos, sistemas e instalaciones) suministrada por los representantes de los
mantenimientos en Planta Centro.

Uso Interno
La Unidad N 2 esta indisponible desde el 15/10/2009 por problema mecnico de

la turbina; el Turbogrupo fue reparado en los talleres de la empresa SULZER en
Houston (U.S.A), segn el Contrato N 2010-CJ-0335, el cual est listo para su
montaje.
La Unidad 3: esta indisponible desde el 06/2014, por falla a tierra del rotor del
Generador. El informe N 40000584-002 de fecha 12/05/2014 emitido por la
Divisin de Turbinas y Auxiliares, resea que la mquina tiene pendiente la
ejecucin de su correspondiente Revisin Mayor. Cabe destacar, que en fecha
anterior a la falla, dicho generador present alta vibracin en la carcasa exterior,
motivado a un problema de diseo de la mquina. Estos valores de vibracin han
ido aumentando al pasar el tiempo, llegando a dificultar el paso del personal de
Operaciones.
El Ventilador reciclador de gases (explot), cabe destacar que el buen

funcionamiento de este equipo incide en el aumento de la eficiencia de la
mquina de generacin.
La Unidad N 4, se encuentra fuera de servicio desde 08/05/2015, ya que est

limitada por insuficiencia de flujo de aire para la combustin (Fugas), como
consecuencia de las condiciones de las cestas de los calentadores de aire
(Luvos), lo que deriva en paradas frecuentes para la intervencin a ese sistema.
Por lo tanto, la mayora de las fallas estn dirigidas hacia dicho equipo.
La Unidad N 5 esta indisponible desde el 07/03/2003 por falla en el sistema

elctrico de distribucin interna de la unidad. Actualmente personal cubano
trabaja en la rehabilitacin y puesta en servicio de la unidad, dando cumplimiento
al convenio CUBA - VENEZUELA.
Observaciones comunes:
Los rastrillos mecnicos y tamices de filtrados (eslabones partidos)

correspondientes a la Unidad 1, 2, 3 y 4 no funcionan.
El Sistema contra incendio de la estacin de bombeo y tanques de

combustible de uso diario de las unidades 1 y 2, se encuentran sin uso, debido
a que la Unidad N 1, no consume fuel-Oil, para el proceso de generacin y la
Unidad N 2, se encuentra fuera de servicio.
El Sistema de Cloro de la Unidad N 1 y 2 no se encuentra operativo. El

mismo, era utilizado con la finalidad de evitar la obstruccin en el interior de la
tubera por la acumulacin interna de agentes marinos. Cabe destacar, que el
intercambio de calor existente por la obstruccin de los tubos, representan uno
de los problemas que ocasionan los vacos dentro del condensador.
Adicionalmente, los problemas de vibraciones de los cojinetes se presentan
por causa de los vacos existentes en el condensador.
Visor de verificacin del nivel del domo de las Unidades N 1, 2, 3 y 4, se

encuentra fuera de servicio.

Uso Interno
Ampliacin TACOA:
Tabla N 03
Condiciones de los equipos que presentan posibilidad de fallas
(Equipos Mayores 25/08/15)
Identificacin
Planta Unidad Situacin Actual Condicin
Sistema / Equipos
Turbina La unidad se encontraba fuera de
Generador servicio por bajo nivel del tanque
principal agua desmineralizada de
Caldera
la Planta. Durante el ao 2014 los
Unidad JJSB 7 Transformador Fuera de Servicio
elementos que produjeron mayor
incidencia de fallas: tubos rotos en
Sistema de Control la caldera, Stop Vlvulas de Vapor
Principal hacia la Turbina
Ampliacin Turbina Los elementos que produjeron
Tacoa Generador mayor incidencia de fallas: tubos
Unidad JJSB 8 Caldera rotos en la caldera y Alta
Transformador Temperatura en la Carcasa de la
Sistema de Control turbina Principal
Operativo
Turbina
Generador Elementos que produjeron mayor
Unidad JJSB 9 Caldera incidencia de fallas tubo rotos en la
Transformador caldera
Sistema de Control
Fuente: Planilla de Inspeccin Fsica de fecha 25/08/15, Minuta N 040-15-01 de fecha 29/07/2015 y CD de Informacin
consignado a la Comisin
De la inspeccin realizada as como de la revisin efectuada a los documentos

que respaldan el desempeo de las unidades de generacin, de la Planta,
especficamente en los equipos mayores, se evidencia que los elementos que
produjeron mayor incidencia de fallas corresponde a tubos rotos en el rea de las
Calderas y afectaciones en la turbina en las unidades 7 y 8 (Alta Temperatura y
Vlvulas de Vapor), (Ver detalles de fallas en punto ....xxx)
Tabla N 04
Inspeccin Fsica de Condiciones de los equipos que presentan posibilidad de fallas (Equipos Auxiliares
(03/09/15)
Identificacin Sistema /
Planta Unidad Situacin Actual Condicin
Equipos
Se pudo observar en el rea de
las bombas de combustible que
existe bastante corrosin por la
Combustible Operativa
condicin ambiental y algunas
fugas de aceites, sin embargo las
mismas estn operativas.
Chimenea Operativa Buenas condiciones y operativo
Bomba de Condensado Operativa Buenas condiciones y operativo
Unidad JJSB 7
Bomba de Circulacin Operativa Buenas condiciones y operativo
Ampliacin Bomba de Alimentacin
Unidad JJSB 8 Operativa Buenas condiciones y operativo
TACOA de Agua Caldera
Unidad JJSB 9 Existe muchas fugas en los
calentadores de alta, por tubos
rotos, actualmente a la espera de
Calentadores de Alta Fuera de Servicio repuestos para sustitucin y/o
equipos nuevos, ya en puerto de
la guaira (Unid 8), la (Unid 7 y 9)
puerto de Japn por entregar.
Calentadores de Baja Operativa Buenas condiciones y operativo
Condensador Operativa Buenas condiciones y operativo
Fuente: Planilla de Inspeccin Fsica de fecha 03/09/15 , Minuta N 040-15-01 de fecha 29/07/2015 y CD de
Informacin consignado a la Comisin

Uso Interno
De la inspeccin realizada, as como de la revisin efectuada a los documentos

que respaldan el desempeo de los Sistemas auxiliares, no se observan
incidencias de fallas, sin embargo por encontrase fuera de servicio los
calentadores de Alta (fuga por tubos rotos), impactan en la limitacin de
generacin de las unidades. (Ver detalles de en la Tabla N 5)
Las unidades de generacin de Ampliacin TACOA se encuentran operativas, sin

embargo los equipos ms crticos son las calderas, que en conjunto con las
turbinas y generadores poseen una antigedad que supera los 36 aos,
Por lo tanto de las observaciones antes indicadas referidas a las Unidades de

Generacin de las Plantas, se evidencian condiciones de fallas documentadas
(Ver detalle de fallas punto xx) de los equipos de generacin: Calderas
(Quemadores de elevacin, corrosin/roturas tuberas, Turbinas, generador (Altas
vibraciones), deterioro de los precalentadores de aire, calentadores de agua de
alimentacin luvos, que comprometen la operacin (Limitaciones/Paradas
forzadas); por lo tanto, no se ajusta a lo establecido en la Ley Orgnica del
Servicio Elctrico publicado en Gaceta Oficial N 39.573 de fecha 14/12/2010 en
su Artculo 31 referente a las Obligaciones del Operador y Prestador del servicio,
Numeral 2, ya citado.
Derivado de que poseen una antigedad que supera los 36 aos, retrasos y/o no
ejecucin, ni planificacin de los mantenimientos mayores (A, B y C), la
degradacin generada por el rgimen de operacin, , as como tambin el fin de
la vida til de materiales y equipos (obsolescencia) y retrasos en la obtencin de
materiales/repuestos de equipos para sustitucin .
Lo anterior trae como consecuencia, impacto en capacidad operacional

disminuyendo o limitando los bloques de energa que se aportan al SEN, implica
costos no previstos y/o prdidas monetarias por la carga interrumpida, que se
refleja en la recaudacin, en detrimento de la imagen de la Corporacin como
garante de la prestacin de un servicio elctrico eficiente y confiable (Ver
cuantificacin de impacto en Condiciones Operativas).
2.2 Condiciones Operativas:
Las Condiciones de Operacin de las Unidades de Generacin de Planta Centro

y Ampliacin TACOA, en cuanto a la capacidad instalada, capacidad efectiva,
entre otros, proyecciones de generacin, generacin mensual, horas de
disponibilidad e indisponibilidad y salidas no planificadas en el ao 2014,
evidencias en campo y en la documentacin suministrada a la comisin de
auditora, computan el impacto de de las condiciones fsico tcnicas y se
detallan a continuacin en las Tablas N 05, 06, 07y 08:
Tabla N 05
Condiciones Operativas
Capacidad Capacidad Estado: Disponible, Rgimen de
Planta Unidad
instalada (MW) efectiva (MW) Indisponible o Inactiva operacin
Planta Centro 1 400 275 Disponible Continuo
2 400 0 Indisponible N/A

Uso Interno
3 400 232 Indisponible N/A (1)

4 400 179 Disponible Continuo
5 400 0 Indisponible N/A
JJSB 7 460 234 Disponible Continuo
Ampliac. Tacoa JJSB 8 460 219 Disponible Continuo
JJSB 9 460 223 Disponible Continuo
Fuente: Minuta N 040-15-01 de fecha 29/07/15 y CD respaldo de respuestas - Inspeccin Fsico Tcnica.
Nota (1): Unidad trabajo hasta mes de Junio.
De lo antes sealado, se evidencia que de las ocho (08) unidades objeto de

revisin:
En Planta Centro: Tres (03) Unidades de han permanecido indisponibles
(causas fueron detalladas en el punto anterior), computando a la fecha de
ejecucin de la presente actuacin:
Unidad 2 desde Octubre de 2009 Seis (6) aos de

indisponibilidad
Unidad 3 desde Junio 2014 Quince (15) meses de
indisponibilidad
Unidad 5 Marzo 2003 Doce (12) aos de indisponibilidad.
Cinco disponibles, pero con una capacidad efectiva limitada:
Unidades 1, 3 y 4 de Planta Centro oscil entre 179 MW a 275 MW,

que representa en promedio el 57% de la capacidad instalada de
cada Unidad.
Unidades JJSB 7, 8 y 9 de Ampliacin Tacoa oscil entre 219 MW
y 234 MW en promedio que representa 50% de la capacidad
instalada de las mismas.
As mismo el impacto en la Generacin de Energa se plasma a continuacin en la

Tabla N 06:
Tabla N 06

Uso Interno
Al respecto, de la revisin efectuada a la informacin recibida de la Unidad de

Divisin de Mantenimiento Planta Centro, mediante el Informe de Gestin 2014, se
obtuvo la siguiente informacin:
Generacin Bruta y Energa Despachada:
Se evidenci en el Informe de Gestin que para el ao 2014, la Energa Bruta

Generada de las Unidades activas en Planta Centro, ascendi a 3.457.997 MWh
mientras que la Energa Bruta Estimada fue de 6.612.480 MWh, lo que origin una
desviacin de 3.154.483 MWh; es decir, el 47,70%, evidencindose que el
estimado fue mayor que el real. Vale acotar que el informe antes referido, destaca
que para el ao 2013 se generaron 4.659,23 GWh; por lo tanto, al comparar dicho
valor con el ao 2014, se observa un descenso de la energa generada del 34,74
% (1.201,23 GWH), motivado al descenso de la generacin a las unidades N 3 y 4
a la baja carga (Por limitaciones, fallas y falta de mantenimiento mayor del turbo
grupo y revisin de todo sus sistemas).
As mismo se observa que el mes de febrero la planta alcanz una generacin por
encima lo planificado (>100%), siendo los meses de menor aporte al sistema junio
a octubre y diciembre.
A su vez se evidencia que se estim la entrada de la Unidad 5 para septiembre sin

embargo, retrasos en la culminacin de los trabajos ejecutados en el Convenio
UNE Cuba (Fuera del alcance de esta Auditora), derivaron en que la generacin
real fuese cero (0) MW.
De los reportes de gestin y su complemento, consignados a la Comisin de

Auditora va correo de fecha 17/08/15, se pudo apreciar que para las unidades de
de Ampliacin Tacoa estimaron una generacin de 4.762,51 GWh alcanzando un
generacin para el ao 2014 de 4.605,54 GWh que representa 96,70% de la
proyeccin estimada. Se observa que los meses de abril, mayo, agosto, octubre y
diciembre la planta alcanz una generacin por encima lo planificado (>100%)
Horas de Disponibilidad e Indisponibilidad:
Tabla N 07
Horas de Disponibilidad e Indisponibilidad Planta Centro
Unidad 1 Unidad 3 Unidad 4 Total
Horas /
Planta Mes % %
Mes Disponible Indisponible Disponible Indisponible Disponible Indisponible
Disp. Indisp.
Planta Ene 744,00 731,98 12,02 275,82 468,18 538,22 205,78 69,27% 30,73%
Centro
Feb 672,00 564,73 107,27 342,77 329,23 650,78 21,22 77,30% 22,70%
Mar 744,00 545,65 198,35 0,00 744,00 687,23 56,77 55,24% 44,76%
Abr 720,00 576,90 143,10 383,40 336,60 537,47 182,53 69,34% 30,66%
May 744,00 635,08 108,92 199,32 544,68 681,68 62,32 67,92% 32,08%
Jun 720,00 515,08 204,92 219,00 501,00 580,45 139,55 60,86% 39,14%
Jul 744,00 664,32 79,68 0,00 744,00 525,40 218,60 53,30% 46,70%
Ago 744,00 589,03 154,97 0,00 744,00 353,00 391,00 42,21% 57,79%
Sep 720,00 463,55 256,45 0,00 720,00 667,78 52,22 52,38% 47,62%
Oct 744,00 624,42 119,58 0,00 744,00 0,00 744,00 27,98% 72,02%

Uso Interno
Nov 720,00 595,05 124,95 0,00 720,00 629,30 90,70 56,68% 43,32%
Dic 744,00 616,85 127,15 0,00 744,00 653,28 90,72 56,91% 43,09%
Total Horas 8.760,00 7.122,64 1.637,36 1.420,31 7.339,69 6.504,59 2.255,41
34,36% 65,64%
ndice (%) 81,31% 18,69% 16,21% 83,79% 74,25% 25,75%
Fuente: Divisin de Mantenimiento Planta Centro
Tabla N 07
Horas de Disponibilidad e Indisponibilidad Planta Centro
Fuente: CD suministrado a la Comisin de Auditora
Cont. Tabla N 07
Horas de Disponibilidad e Indisponibilidad Ampliacin Tacoa
Unidad JJSB 7 Unidad JJSB 8 Unidad JJSB 9
Horas Disponibilidad/Indisponibilidad Total Planta
Planta Mes Disponibles Indisponibles Disponibles Indisponibles Disponibles Indisponibles ID II
Ampliacin
Ene 744 737,10 6,90 406,78 337,22 535,53 208,47 75,24% 24,
Tacoa
Feb 672 320,92 351,08 265,88 406,12 506,15 165,85 54,21% 45,
Mar 744 428,42 315,58 649,17 94,83 554,78 189,22 73,13% 26,
Abr 720 520,03 199,97 450,70 269,30 707,00 13,00 77,67% 22,
May 744 744,00 - 744,00 - 375,00 369,00 83,47% 16,
Jun 720 445,73 274,27 453,17 266,83 665,32 54,68 72,42% 27,
Jul 744 490,00 254,00 513,40 230,60 554,37 189,63 69,79% 30,
Ago 744 647,95 96,05 586,27 157,73 737,98 6,02 88,36% 11,
Sept 720 411,25 308,75 646,70 73,30 694,48 25,52 81,13% 18,
Oct 540,47 203,53 553,95 190,05 744,00 - 82,37% 17,
744

Uso Interno
Nov 720 439,08 280,92 380,10 339,90 720,00 - 71,26% 28,
Dic 744 744,00 - 742,40 1,60 708,42 35,58 98,33% 1,

Total Horas
8.760 6.468,95 2.291,05 6.392,52 2.367,48 7.503,03 1.256,97
ndice (%) 73,85% 26,15% 72,97% 27,03% 85,65% 14,35% 77,49% 22,
Fuente: CD suministrado a la Comisin de Auditora
Nota 1: ID=ndice de disponibilidad / II: ndice de Indisponibilidad.
Nota 2: El clculo del ndice de indisponibilidad de la planta incluye las horas de salida forzadas y programadas de las Unidades JJSB 8 (meses
Enero y Febrero) y JJSB 9 (meses febrero y marzo). Y para el clculo del ndice de Disponibilidad horas de reserva igual a cero (0) en las tres
Unidades y Capacidad Instalada 460 MW c/u (1.380 MW).
De la revisin efectuada al archivo Resumen de Eventos Ampliacin TACOA 2014,

en cual refleja las incidencias de fallas mensuales para cada una de las unidades
se pudo determinar que: El ndice de disponibilidad para el mes de Julio no se
corresponde dado que la unidad se encontraba indisponible forzada por evento
tubo roto (29-06-14 al 11-07-14), computando 254 horas que no estn reflejada en
Julio, en el resumen de eventos ampliacin 2014 que sirve de base para el clculo
del ndice de salidas forzadas y de disponibilidad, por lo cual esta unidad de
auditora interna procedi a realizar un ajuste a los ndices (ISF) un incremento
26,15%, as como una disminucin en el ndice (ID) 73,85%, con respecto a ISF
23,25% y ID 76,75%, reflejados por la Gerencia General de Generacin.
Incidencias de las Fallas:
Planta Centro:
De las ciento dieciocho (118) fallas presentadas durante el ao 2014 en las

Unidades de Generacin de Planta Centro, se determin que corresponden a:
Disparos, Paradas Forzada y Novedad, las cuales fueron motivadas a las
limitaciones y problemas que presentan estas unidades por la falta de
mantenimiento mayor del turbo grupo y revisin de todo sus sistemas. Respecto
a los Megavatios (MW) Indisponibles, al momento de las fallas, en Minuta de
Reunin N 040-15-02 de fecha 18/08/2015, el representante de la Unidad de
Divisin de Mantenimiento de Planta Centro, manifest lo siguiente:
"No se tiene cuantificado los Megavatios (Mw) indisponibles; actualmente se tiene
daado los contadores de energa de todas las unidades de generacin"
A continuacin, se detallan las fallas presentadas por las Unidades operativas

Nros. 1, 3 y 4:
Unidad N. 1:
Durante el ao 2014 la unidad estuvo en servicio, sin embargo, est pendiente el
Comissioning por parte de Alstom Power y Siemens. Esta unidad durante el
transcurso del ao 2014, estuvo sincronizada al Sistema Elctrico Nacional
(SEN), en 7.122,40 horas del total del perodo, logrando aportar al sistema
interconectado la cantidad 1.961.817.003 KWH en energa. Con respecto, a la
cantidad de horas de servicio, sta representa el 81,30% del perodo del ao, lo
que significa un desempeo alto para la unidad, las horas de interrupcin
representa un 18,70% cuyo valor fue 1.637,33 horas, de las cuales 1.217,62

Uso Interno
corresponden a horas por paradas forzadas y 403,41 horas atribuibles a los

disparos de mquina.
Entre las causas que motivaron la salida de la unidad del Sistema Interconectado
Nacional (SEN), fueron fallas: en el sistema de agua de circulacin, en la
Caldera, en el sistema de regulacin de aire, en la combustin y en el sistema de
agua de servicio.
En la tabla N 08 y Grafico N 01, se detallan el tipo y cantidades de fallas

presentadas en la Unidad N 1:
Tabla N 08
Tipo y cantidad de falas de la Unidad N 1
Fuente: Unidad de Divisin Planta Centro.
Unidad N. 3:
Esta unidad durante el transcurso del ao 2014, estuvo sincronizada al Sistema

Elctrico Nacional (SEN), en 1.420,30 horas, logrando aportar la cantidad
329.453.851 KWH en energa, con respecto la cantidad de horas de servicio,
sta representa un 16,77% del compromiso total del perodo, lo que significa un
desempeo bajo para la unidad, ya que las horas de interrupcin alcanzaron un
total de 83,23%, cuyo valor fue de 7.337,66 horas. De estas horas de
interrupciones, 7.212,88 corresponden a horas por paradas forzadas de la unidad

Uso Interno
y 56,86 horas atribuibles a los disparos de mquina. En total durante el ao

ocurrieron 29 eventos que condujeron a sacar la mquina fuera de red. Cabe
destacar, que el sistema o rea donde se ubican la mayora de las
desconexiones de la unidad, corresponde al rea de turbina y sus diferentes
sistemas, entre los cuales podemos resaltar falla en la regulacin del
electrohidrulico, cojinetes de la turbina y sistema de aceite de lubricacin.

Tabla N 09
Nota 1: La Unidad N 3, a partir de Julio 2014 se encuentra fuera de servicio por

problemas en el rotor del generador; por lo tanto, increment las horas de Parada
Forzada a 7.212,88.
Nota 2: En cuanto al nmero de fallas por "Disparo", existe una diferencia de una
(01) cantidad de fallas, entre la informacin suministrada, a travs del archivo
"Informe de Gestin Ao 2014" en el mes de Junio 2014 indica que existen Tres
(03), mientras que segn informacin revisada a travs del archivo
"Interrupciones ao 2014" por la Comisin de Auditora, para dicho mes existen
(02) Dos.
Unidad N. 4:

Uso Interno
Esta unidad durante el transcurso del ao 2014, estuvo sincronizada al Sistema

Elctrico Nacional (SEN), en 6.504,36 horas, logrando aportar la cantidad
1.166.726.538 KWH en energa, con respecto la cantidad de horas de servicio,
sta representa el 74,25% del compromiso total del perodo, lo que significa un
desempeo aceptable para la unidad. No obstante, las horas de interrupcin
alcanzaron 2.255,39 horas, lo que representa un 25,75 %. En total durante el
ao 2014, ocurrieron 25 eventos que condujeron a sacar la mquina fuera de red,
los cuales se clasifican en 10 eventos de paradas forzadas que alcanzaron a
2.137,38 horas y 13 eventos de paradas por disparo que ocasionaron 92,26
horas de interrupcin; asimismo, el sistema o rea donde se ubican la mayora de
las desconexiones de la unidad, corresponde al rea de turbina y sus diferentes
sistemas, entre los cuales podemos citar la falla en la regulacin del turbo trol
como la de mayor recurrencia, siguiendo en importancia el disparo de lneas de
transmisin externas a la planta y el sistema de regulacin aire-gas atribuible.

Tabla N 10
Nota: En el nmero de fallas por "Disparo", existe una diferencia de una (01)
cantidad de fallas, entre la informacin suministrada, a travs del archivo

Uso Interno
"Informe de Gestin Ao 2014" en el mes de Agosto 2014, la cual indica que

existe Uno (01), mientras que segn informacin revisada a travs del archivo
"Interrupciones ao 2014" por la Comisin de Auditora, no se evidencia falla por
Disparo, para ese mes.
Ampliacin Tacoa:
De la revisin efectuada a la totalidad de eventos registrados (Fallas/salidas

forzadas), se evidencia que durante el ao 2014 se registraron cuarenta y cinco
eventos que se estiman en 1.139.875 MW indisponibles, a continuacin detalle en
la tabla N 11:
Tabla N 11
Impacto de las fallas en el Sistema (SEN)
Horas (Salida
Cant de MW
Planta Unidad Causas no
Fallas indisponibles
planificada)
Tubo roto en caldera 8 1668,07 423908,57
Punto caliente esquina # 2 PI 1 304,52 69618,07
Perturbaciones en SEN 3 11,93 2591,06
JJSB 7 Disparo Stop Valvual de Vapor Principal 2 96,05 21078,17
Sistema de Agua de Enfriamiento del Generador 1 9,07 1941,89
Falla Bomba de Alimentacin (Rotura de Sellos) 1 199,97 47592,86
Visores de Llamas 1 1,47 314,73
Alta temperatura Carcaza Turbina 4 8,12 1777,34
Ampliacin JJSB 8
Tacoa Punto caliente en barra "B" de alta 1 35,05 8101,81
Valvula Reguladora de Gas 1 6,58 1360,61
Punto Fragil 1 329,08 76780,91
Fuga de Aceite manometro Turbina Principal 1 208,47 41391,72
Falla en la Lnea de salida a la barra 230 Kv 2 34,64 7990,35
Sistema de Aceite de Control TBAC 2 4,63 1088,09
JJSB 9
Fuga Flanje CBP 1 38,58 9051,25
Falla Atemperador de Vapor Recalentado (Izq). 1 6,02 1433,06
Apertura de los Interruptores "S" y "T" 1 6,63 1505,87
Totales 45 1.139.875,56
Fuente: Estimaciones de la Comisin de Auditora en base a Condiciones operativas consignadas en CD
De la tabla precedente se desprende lo siguiente:
Diecisiete (17) salidas por tubos rotos en las calderas de las unidades JJSB 7,8
y 9 que incidieron en 838.205,51 MW indisponibles en el SEN, y representan el
73,53% de la totalidad de MW indisponible, siendo la unidad JJSB 7 la que
registr el mayor nmero de eventos por esta causal (ocho (8)) y la Unidad
JJSB 8 registr (seis (6))

Uso Interno
El resto de eventos evidenciaron una indisponibilidad de 301.670 MW

indisponibles.
De las tablas precedentes, 05 a 11, se evidencias la incidencia en la calidad del

servicio observndose: Tres (03) Unidades indisponibles (Planta Centro) y cinco
(05) limitadas, no se alcanzan las metas de generacin planificadas (bajo
desempeo / Planta Centro), fallas recurrentes, que se presentan en el proceso de
generacin, lo cual no guarda relacin con lo establecido en las Normas Generales
de Control Interno, en su Artculo N 10 en su literal "b" y "c", la cual indica:
Artculo 10: Los niveles directivos y gerenciales de los organismos o entidades
deben:
b) ser diligentes en la adopcin de las medidas necesarias ante cualquier evidencia
de desviacin de los objetivos y metas programadas, deteccin de irregularidades o
actuaciones contrarias a los principios de legalidad, economa, eficiencia y/o
eficacia.
c) Asegurarse de que los controles internos contribuyan al logro de los resultados
esperados de la gestin
Asimismo, contraviene lo establecido en el Proceso Generar Energa Elctrica

emitido por la Corporacin Elctrica Nacional, S.A., de fecha 27/02/2015, en su
punto 5.3.4:
5.3.4. Sub Proceso 4: Mantener Equipos, Sistemas e Instalaciones de Generacin:
El sub-proceso consiste en ejecutar las acciones para conservar o restablecer las
condiciones fsicas y funcionales de un equipo, sistema o instalacin a un estado
especfico.
Seguir y controlar las mejoras de los equipos, sistemas e instalaciones: A fin de
evaluar desviaciones en el sub-proceso, se recopila y organiza informacin del
mantenimiento para verificar y analizar los resultados del mismo, para establecer las
recomendaciones y aplicar las acciones correctivas y preventivas del sub-proceso.
Por lo anterior, trae como consecuencia, indisponibilidad de carga de esta Unidad,

como aporte al Sistema Elctrico Nacional (SEN).
2.3 Estado de los equipos de la planta:
Planta Centro:
Las Unidades de Generacin de Planta Centro tienen un promedio de 35 aos de

operatividad. Adicionalmente, se constat que dichos equipos tambin sufren de
una degradacin acelerada por la presencia de minerales o de xidos metlicos
debido al alto ambiente corrosivo de la zona costera, lo que contribuye al
desgaste y al trabajo poco efectivo de las mquinas de generacin, lo que
conlleva aplicar planes de mantenimientos ms rigurosos para contrarrestar tales
efectos.
Al respecto, el representante de la jefatura de la Divisin de Generacin en

Planta Centro, en minuta de reunin de fecha 27/07/15, el Jefe de Mantenimiento

Uso Interno
de Infraestructura, expone el tratamiento y acciones emprendidas a dichos

equipos:
"Si se tienen, dado que las unidades generadoras de Planta Centro datan de ms
de 35 aos de servicio, adicionalmente se han realizado estudios de vida
residuales sobre equipos Categora A que han arrojado como resultado la
sustitucin o modernizacin de los mismos.
El tratamiento o las acciones emprendidas por esta instancia para la sustitucin o
modernizacin de equipos Categora A se pueden evidenciar a travs de los
proyectos de Mantenimiento Mayor de las Unidades Generadoras.
Por otra parte el tratamiento o las acciones emprendidas por esta instancia para la
sustitucin o modernizacin de los equipos "Categoras B, C y D", se pueden
evidenciar a travs del plan de procura que lleva la Div. Planta Centro".
A los fines de validar las evidencias que sustentan la sustitucin o modernizacin

de los equipos "Categora A" que comprenden los proyectos 2014 de
Mantenimiento Mayor de las Unidades Generadoras, se procedi a su respectiva
revisin, constatndose lo siguiente:
Contrato N NCOCENO 010-2013. Adquisicin de set completo de alabes L

O, para la turbina de baja presin de la Unidad 1 de Planta Centro. Acta de
inicio fecha: 16 de Agosto de 2014.
Proyectos integrales ejecucin de obras y suministro e instalacin de bienes

atinentes a la ampliacin e inversin de la infraestructura para la prestacin
del servicio elctrico en Venezuela referido al proyecto N 2. Rehabilitacin de
la Unidad N 5 de Planta Centro.
Adicionalmente, se observ la suscripcin del Addendum N 4 en fecha

27/03/2014, el cual modifica la clusula cuarta, plazo de ejecucin del
Proyecto No 2, extendiendo por un (1) ao a partir del 16/12/2013 hasta el
15/12/2014, con el objeto de materializar la culminacin y cierre del proyecto y
en consecuencia la operacin y puesta en marcha de la Unidad No 5 de
Planta Centro. Sin embargo, a travs de las inspecciones a la Planta de
Generacin, se evidenci que la Unidad N 5 se encuentra fuera de servicio y
la Rehabilitacin de la Unidad actualmente presenta una ejecucin fsica del
92% tal como lo expresa el Addendum N 4 referido al cierre del proyecto N 2
de Planta Centro.
Por otra parte, se valid la informacin que sustentan la sustitucin o

modernizacin de los equipos "Categoras B, C y D" que comprenden los
proyectos 2014, constatndose Dieciocho (18) en procesos de contratacin, tal
como se muestra en la Tabla N 12
Tabla N 12
Procesos de Procura en Transito
Entrega
Item rea Objeto Estatus
Procura
SERVICIO DE MANTENIMIENTO DE LOS SISTEMAS DE LAS CALDERAS
1 CALDERA 19/05/14 POR DESEMBOLSO
DE PLANTA CENTRO
2 CALDERA SERVICIO DE REPARACIN Y MANTENIMIENTO DE LA CALDERA 18/12/14 EN RECEPCIN Y
PRINCIPAL N 3 DE PLANTA CENTRO EVALUACIN DE

Uso Interno
OFERTA
ADQUISICIN DE EMPAQUETADURAS Y EMPACADURAS PARA LAS
POR ORDEN DE
3 CALDERA BOMBAS Y VLVULAS DE LAS UNIDADES GENERADORAS DE PLANTA 14/10/14
COMPRA O PEDIDO
CENTRO
ADQUISICIN DE EQUIPOS ROTATIVOS DE REPUESTO PARA LA UNIDAD EN CONFORMACIN
4 INGENIERA 12/11/14
N 5 DE PLANTA CENTRO DE EXPEDIENTE
ADQUISICIN DE UN (01) ROTOR PARA EL GENERADOR DE LA UNIDAD EN CONFORMACIN
5 INGENIERA 21/10/14
No. 5 DE PLANTA CENTRO DE EXPEDIENTE
CONTRATACIN DE LOS SERVICIOS PARA EL REBOBINADO DE
PROCESOS
6 ELCTRICA MOTORES DE BAJA TENSIN DE PLANTA CENTRO CORPOELEC, AO 19/06/14
CULMINADOS
2014
SERVICIO DE MANTENIMIENTO DE LOS SISTEMAS DE LAS CALDERAS
7 CALDERA 19/05/14 POR DESEMBOLSO
DE PLANTA CENTRO
SERVICIO DE REPARACIN Y MANTENIMIENTO DE LA CALDERA
8 CALDERA 18/12/14 EN INVITACIONES
PRINCIPAL N 3 DE PLANTA CENTRO
POR RECEPCIN DE
9 INSTRUMENTACIN ADQUISICIN DE MANMETROS CORPOELEC REGIN CENTRAL 28/03/14
MATERIAL
ADQUISICIN DE INTERRUPTORES PARA BARRAS DE 6,6 KV Y
POR ORDEN DE
10 ELCTRICA ESCOBILLAS DE CARBN PARA SISTEMAS DE POTENCIA Y 29/07/14
COMPRA O PEDIDO
GENERADORES DE PLANTA CENTRO
ADQUISICIN DE CELDAS 2,2 VDC PARA BANCOS DE BATERAS DE LA POR PAGO AL
11 ELCTRICA 27/06/14
UNIDAD N 4 DE PLANTA CENTRO PROVEEDOR
ADQUISICIN DE REPUESTOS MECNICOS PARA EQUIPOS DEL REA
12 TURBINA DE CICLO DE LA UNIDAD N 3 DE LA CENTRAL TERMOELCTRICA 07/10/14 EN INVITACIONES
PLANTA CENTRO
ADQUISICIN DE COJINETE ANTIFRICCIN DEL MOTOR MARCA
POR CERTIFICACIN
13 CALDERA SCHORCH DEL VENTILADOR DE TIRO FORZADO DE LA CALDERA No 1 14/10/14
FINANCIERA
DE PLANTA CENTRO-CORPOELEC
EN RECEPCIN Y
ADQUISICIN DE VISORES DE NIVEL DEL DOMO Y REPUESTOS, DE LA
14 CALDERA 12/11/14 EVALUACIN DE
CALDERA No. 1 DE PLANTA CENTRO-CORPOELEC
OFERTA
ADQUISICIN DE ELEMENTOS DE CALENTAMIENTO (CESTAS) PARA
POR PAGO AL
15 CALDERA PRECALENTADORES REGENERATIVOS DE AIRE DE LAS CALDERAS 27/03/14
PROVEEDOR
BABCOCK-HITACHI DE PLANTA CENTRO CORPOELEC
ADQUISICIN DE LOS ENFRIADORES DE AGUA DE SERVICIO
EN CONFORMACIN
16 TURBINA (INTERCAMBIADOR DE CALOR TUBULAR) PARA LA UNIDAD 21/10/14
DE EXPEDIENTE
GENERADORA N1 DE PLANTA CENTRO (Nuevo: CACEN7G1402015)
ADQUISICIN DEL CONJUNTO MOTOR-BOMBA DEL SISTEMA DE AGUA
EN CONFORMACIN
17 TURBINA DE CIRCULACIN, DE LA UNIDAD GENERADORA N 1 DE PLANTA 21/10/14
DE EXPEDIENTE
CENTRO
ADQUISICIN DE CODOS PARA SISTEMA DE FILTRADO DE MEJILLONES
EN CONFORMACIN
18 TURBINA MODELO PR-BW800 DE TAPROGGE DE LA UNIDAD N 3 DE LA CENTRAL 16/09/14
DE EXPEDIENTE
TERMOELCTRICA PLANTA CENTRO
Fuente: Divisin de Generacin de Planta Centro - Listados Procesos Contratacin PC
De la tabla precedente se desprende, que de los dieciocho (18) procesos de

contratacin iniciados durante el ao 2014, doce (12) que representa el
66,66 %, corresponden al rea de caldera y turbina, de los cuales slo uno (01)
fue culminado, es decir "Contrataciones de los Servicios para el rebobinado de
Motores de Baja Tensin de Planta Centro CORPOELEC"; por lo tanto, la
atencin en la sustitucin o modernizacin de los equipos se encuentran
direccionadas en dichas reas. Esto con la finalidad de minimizar la fallas
ocurridos en el 2014, producto de la degradacin que ha sufrido estos equipos
con el paso del tiempo.
Cabe destacar, que de la revisin efectuada a la informacin suministrada por el

representante de la Unidad evaluada, se observ una base de datos de Ciento
Veinticinco (125) procesos de contratacin correspondientes a Planta Centro, de
los cuales slo se pudo identificar Dieciocho (18) procesos que efectivamente
corresponden al ao 2014. No obstante, se observaron Sesenta (60) procesos
que no contienen la fecha de entrega a la Unidad de Procura, lo que limit la

Uso Interno
verificacin de la totalidad de los registros atribuibles al ao 2014, motivado a las

debilidades que presentan el detalle de la informacin del objeto evaluado
De las situaciones presentadas por las Unidades N 1, 3 y 4; no guarda relacin

con lo establecido en las Normas Generales de Control Interno, en su Artculo
N 10 en su literal "b" y "c", ya citados.
Conforme a lo anteriormente sealado, se observ la falta de un adecuado

sistema de control y seguimiento que permita detectar con mayor antelacin y
atencin los mantenimientos preventivos, para evitar averas de esta magnitud en
los sistemas que conforman las Unidades 1, 3 y 4 y sus equipos asociados; as
como tambin la falta de mantenimiento mayor del turbo grupo y revisin de todo
sus sistemas.
Al respecto, segn minuta de reunin N 040-15-01 de fecha 27/07/2015, el
representante de la Unidad de Planificacin y Control de gestin de Generacin
Central Planta Centro, indic que:
"Si, ha existido problemas de ndole tcnico, financiero y presupuestario para la
ejecucin de los planes que garanticen la generacin de energa en Planta Centro,
los cuales podemos nombrar los siguientes:
Tcnicos y Operativos: Existen paradas planificadas a la Unidades Generadoras
que se encuentran disponibles y por la demanda en el SEN, no se puede realizar
las paradas de mantenimiento tipos A, B y C, tambin hemos tenido paradas
fortuitas que se logran solventar las fallas, pero de forma parcial, porque no se
cuenta con los repuestos necesarios, los mismos estn en gestin en el plan de
procura de bienes y servicios.
Financieros y Presupuestarios: Tambin se han tenido limitaciones para ejecutar
los proyectos de rehabilitacin integral de las Unidades Generadoras
indisponibles, y los mismos se han postergado en el tiempo, trayendo como
consecuencia la afectacin de la Capacidad de Generacin de Planta Centro".
En atencin a la situacin expuesta, es preciso sealar que la ausencia de

informacin detallada de la actividad evaluada, no guardan relacin con las
disposiciones estipuladas en el Manual de Normas de Control Interno Sobre un
Modelo Genrico de la Administracin Central y Descentralizada Funcionalmente,
(Gaceta Oficial N 38.282), en el numeral 4.2.10,
4.2.10: Autorizacin, Documentacin y Registro de Operaciones:
Las operaciones de los organismos de la Administracin Pblica deben estar
suficientemente documentadas y oportunamente registradas para poder justificar,
identificar y analizar su naturaleza, finalidad y resultados. (Negritas y subrayado
de la comisin de auditora).
La situacin antes expuesta, origina que todo el proceso inmerso en la gestin de

Procura para la adquisicin de equipos, repuestos y maquinarias, no estn
debidamente reseado.
Ampliacin TACOA:

Uso Interno
Las con tres (3) unidades de Generacin de la Planta Ampliacin TACOA,

parte integrante del Complejo Generador Josefa Joaquina Snchez Bastidas,
presentan una antigedad de 36 aos promedio, de acuerdo a lo sealado en
la Tabla N 13:
Tabla N 13
Unidades de Generacin Planta Ampliacin TACOA
Ao Puesta en
CG Estado Ubicacin Unidad Antigedad
Servicio
JJSB-7 1978 37
Catia La Mar, Sector
CENTRO Vargas JJSB-8 1979 36
Arrecifes
JJSB-9 1980 35
Fuente: Caracterizacin de equipos. Archivo Caracterizacin de equipos principales Ampliacin
Los Transformadores y las calderas presentan una antigedad de 36 aos

promedio.
e) Los Generadores y las turbinas presentan una antigedad de 37 aos

promedio.
Segn memorndum N GGM-131 de fecha 05/08/2015, la Gerencia General de

Generacin que para las plantas objeto de revisin en la presente auditoria
durante el ao 2014 no hubo instalacin de equipos y sistemas nuevos, por otra
parte de la revisin efectuada por las comisin de auditora a la documentacin
consignada relativa al Plan Operativo Anual, no se evidenci la planificacin de
dicha actividad, lo cual no se ajusta a lo establecido en la Ley Orgnica de
Planificacin Pblica y Popular en sus artculos 5 y 78, se cita:
Artculo 5: la definicin de Plan, como un () documento de planificacin
pblica que establece en forma sistemtica y coherente las polticas, objetivos,
estrategias y metas deseadas, en funcin de la visin estratgica, incorporando los
proyectos, acciones y recursos que se aplicarn para alcanzar los fines
establecidos.
Artculo 78: Los planes operativos anuales de los rganos y entes del Poder
Pblico son aquellos que integran los objetivos, metas, proyectos y acciones
anuales formulados por cada rgano y ente del Poder Pblico, a los fines de
concretar los resultados y metas previstas en su correspondiente plan estratgico,
actuando de conformidad con la ley y dems normativa aplicable.
El Plan Operativo Anual referido en el presente artculo, sirve de base y

justificacin para la obtencin de los recursos a ser asignados en la cuota
presupuestaria de cada rgano y ente al cual corresponda.
Asimismo, las Normas Generales de Control Interno establecen en sus Artculos 9,
16 y 17, lo siguiente:
Artculo 9:
Los sistemas y mecanismos de control interno, deben estar sometidos a pruebas
selectivas y continuas de cumplimiento y exactitud omissis, para determinar si
los mismos permiten detectar con prontitud cualquier desviacin en el logro de las
metas y objetivos programados, as como verificar la congruencia y consistencia
numrica que debe existir en los registros contables y en los estadsticos, y la
comprobacin de la ejecucin fsica de tareas y trabajos.

Uso Interno
Artculo 16:
La planificacin debe ser una funcin institucional permanente, sujeta a evaluacin
peridica.
Artculo 17:
Los planes, programas y proyectos de cada organismo o entidad deben estar en
concordancia con los planes nacionales, estadales y municipales, y formularse
Con base a estudios y diagnsticos actualizados, teniendo en cuenta la misin de
la institucin, sus competencias legales o estatutarias, el rgimen jurdico aplicable
y los recursos humanos, materiales y financieros que permitan el normal desarrollo
de las actividades programadas.
Las variaciones significativas, expuestas anteriormente, se debe a la de

planificacin / ejecucin y evaluacin de las necesidades de recepcin y
sustitucin de los equipos y repuestos para las adecuaciones y mejoras de la
Unidades Generadoras, lo que deriva en la no asignacin de recursos
presupuestarios y financieros para la adquisicin de los mismos.
3.2 Verificar la ejecucin de los planes de mantenimiento para garantizar la
disponibilidad y operatividad de los equipos, sistemas e instalaciones de la
Planta de Generacin:
1. De la revisin efectuada a los documentos normativos que regulen los

aspectos tcnicos y administrativos en la ejecucin de las actividades
concernientes a la atencin de fallas y planes de mantenimiento a las
Unidades de Generacin de las Plantas: Planta Centro y Ampliacin TACOA,
en el catlogo de documentos normativos publicado en la intranet de la
Corporacin, slo se observaron las siguientes normativas y procedimientos:
NOR-GEN-001 "Norma Indicadores de Gestin a ser usados en las Plantas de
Generacin de CORPOELEC" y DDP-GEN-001 "Proceso Generar Energa
Elctrica".
Sin embargo, de la revisin efectuada a los documentos normativos

suministrados por las Divisiones de Generacin de Planta Centro y Gerencia
de Generacin Central Planta Ampliacin TACOA, se observ que para la
Planta Centro se manejan seis (06) normas, proceso y manuales y para la
planta Ampliacin TACOA, se utilizan sesenta y un (61) Normas,
Procedimientos y Guas, los cuales pertenecen a las ex operadoras que se
detallan a continuacin en la Tabla N 14:
Tabla N 14
Documentos Normativos
Planta Cantidad Documentos Observacin
Normativos
Dos (02) Planta Centro, una (01)
CADAFE, una (01) Normas
Planta Centro 6
Internacionales y dos (02) sin
indicacin.
Ampliacin 61 Diez (10) corresponden a
TACOA CORPOELEC, dos (02)
CORPOELEC/EDC, cuarenta y ocho
(48) Ex operadora EDC AES y uno (01)

Uso Interno
contratado
Fuente: Divisiones de Generacin de Planta Centro y Gerencia de Generacin Central Planta Ampliacin
Tacoa.
De lo anterior se desprende, la no actualizacin de procedimientos,

instrucciones o lineamientos que regulen los aspectos evaluados,
debidamente aprobados y homologados por los niveles correspondientes de
CORPOELEC.
Los sealado no se ajusta al contenido del numeral 4.3.11, expresado en las

Normas Bsicas de Control Interno Relativas a la Organizacin de los
Organismos y Entes Pblicos (Gaceta N 38.282), el cual refiere
taxativamente el siguiente contenido:
4.3.11:
Se debe establecer por escrito los procedimientos de autorizacin, control y
registro oportuno de todas las operaciones de la entidad, sean estas
financieras, administrativas u operativas, de tal forma que cada servidor pblico
cuente con los apoyos y la evidencia necesaria para rendir cuenta de las
responsabilidades a su cargo (Negrita por la comisin de auditora)
Del mismo modo, no se encuentra en concordancia con las disposiciones del

artculo 37 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del
Sistema Nacional de Control Fiscal, publicada en la Gaceta Oficial N 6.013
Extraordinario de fecha 23/12/2010, cuyo texto se presenta a continuacin:
Artculo 37:
Cada entidad del sector pblico elaborar, en el marco de las normas bsicas
dictadas por la Contralora General de la Repblica, las normas, manuales de
procedimientos, indicadores de gestin, ndices de rendimiento y dems
instrumentos o mtodos especficos para el funcionamiento del sistema de
control interno. (Negrita y subrayado de la comisin de auditora).
La condicin planteada, mediante Minuta de Reunin N 040-15-01 de fecha

27/07/2015, el representante de la Unidad de Divisin de Mantenimiento,
manifest lo siguiente:
"Los manuales de mantenimiento de criterio tcnico de los fabricantes de los
equipos de las distintas categoras. El manual de procedimientos de elaboracin
de rdenes de trabajo y el Procedimientos de anlisis de riesgos para tareas
especfica".
Esto trae como consecuencia, que la atencin de fallas y planes de

mantenimiento a las unidades generadoras y sus equipos, as como los
procedimientos a seguir al momento de planificar, ejecutar, controlar y hacer
seguimiento del mismo, no se aplique bajo un criterio nico, debidamente
aprobado por la mxima autoridad de la institucin, lo cual podra
eventualmente perjudicar los intereses y patrimonios perteneciente a la
Corporacin; adems, de incidir en el cumplimiento de los programas de
mantenimiento.

Uso Interno
2. Criterios para la formulacin del Plan Operativo Anual y Planes de

Mantenimiento de las Unidades Generadoras - ao 2014:
De la revisin efectuada a los atributos utilizados por la xxxxxx para la

formulacin del Plan de Mantenimiento de las Unidades de Generacin de las
Plantas: Planta Centro y Ampliacin TACOA, se observ lo sealado en la
Tabla N 15:
Tabla N 15
Formulacin del Plan de Mantenimiento
Atributo Distrito Capital Carabobo
Se realizan segn documento denominado Gestin
de Mantenimiento, Organizacin Primaria y
Gerencia General de Generacin: Los lineamientos se
Unificacin de la Gestin de Mantenimiento en las
tomaron de la Unidad de Planificacin Estratgica
Plantas a vapor de CORPOELEC. El mismo es un
a. Criterios para la formulacin Corporativa. Gerencia de Generacin Central: se tena
criterio interno utilizado por la Unidad de Divisin
del plan (PAM) contemplado realizar un (1) mantenimiento mayor para
Mantenimiento Planta Centro. Adicionalmente,
la Unidad 9, y nueve (9) actividades de mantenimiento
tambin son utilizados los distintos criterios de los
programado (rutina).
manuales de los fabricantes de los equipos
principales
En la informacin suministrada se pudo apreciar el
anteproyecto del plan operativo 2014 de la Gerencia
b. Aprobacin del nivel
General de Generacin, sin embargo no se observ la Aprobado por la Gerencia de Mantenimiento
jerrquico correspondiente.
evidencia documental de la aprobacin por la autoridad
competente.
c. Programacin de las Para el ao 2014 se tena contemplado realizar un (1) Se planificaron la cantidad de (15) mantenimientos
actividades de mantenimiento mantenimiento mayor para la unidad N 9, y se programados, distribuidos de la siguiente manera:
segn el alcance y la frecuencia. programo y nueve (9) actividades de mantenimiento Unidad N 1: Se programaron 4 mantenimiento
programado (rutina). Preventivos: 3 Tipo C y 1 Tipo B.
Alcance: Reparaciones: Condensador, Filtro de
Mejillones, Lavado de Lnea de los Enfriadores,
Reparaciones Sistema de Aire - Gas, Correccin
de Fugas de Vapor, Vlvulas de Compuertas de
Tiro Forzado, Revisin y Mantenimiento al Sistema
de Bombas y Anlisis de Aceite.
Frecuencia: En las fechas 21/03/2014,
05/07/2014, 24/08/2014 y 15/11/2014.
Unidad N 2: Se program 1 mantenimiento
Preventivo, Tipo A.
Alcance: Reparacin Trabajos Mayores en el
Turbogrupo.
Frecuencia: Desde el 01/01/2014 hasta
01/01/2015.
Unidad N 3: Se programaron 4 mantenimientos: 1
Parada Forzada, Tipo C y 3 Preventivos.
Alcance: Rehabilitacin del Sistema de Aceite
Principal de la Turbina, Trabajos asociados en el
Cojinete N 1 Turbina de Alta Presin., Lavado de
Luvos, Condensador, Filtro de Mejillones,
Reparaciones Sistema de Aire gas,
Mantenimiento Mayor del Turbogenerador,
Modernizacin del Sistema de Control y una
reprogramada.
Frecuencia: En las fechas 01/01/2014.
11/07/2014, 15/09/2014 y 15/12/2014.

Uso Interno
Unidad N 4: Se programaron 5 mantenimientos: 2

Parada Forzada, Tipo C y 3 Preventivos, Tipo B
Alcance: Reparaciones: Lavado de Luvos,
Condensador, Filtro de Mejillones, Reparaciones
Sistema de Aire gas, reparacin de juntas y
ductosl y una reprogramada.
Frecuencia: En las fechas 11/01/2014 y
11/04/2014, 20/06/2014, 12/07/2014 y 17/10/2014.
Unidad N 5: Se program 1 mantenimiento
Preventivo, Tipo A.
Alcance: Rehabilitacin Mayor.
Frecuencia: Desde el 01/01/2014 hasta
30/12/2014.
Fuente: xxxxxxx
De lo anterior se evidencia xxxxxxxxxxx
3. Programacin de actividades relativas a recepcin y sustitucin de

nuevos equipos, as como repuestos, consumibles, entre otros, para la
ejecucin de los mantenimientos:
Planta Centro:
A continuacin, en la Tabla N 16, se muestran los datos histricos y referenciales

de las fechas de salidas de mantenimiento, entrada de servicio y las horas de
funcionamiento desde el ltimo mantenimiento (PASAR esto al punto
planificacin de los mantenimientos).
Tabla N 16
Concepto UNIDAD N 1 UNIDAD N 2 UNIDAD N 3 UNIDAD N 4 UNIDAD N 5
Fecha de salida por Mtto Nov - 02 Oct - 09 Feb - 93 Jul - 96 Mar - 99
Fecha de Entrada en Servicio 19/05/2010 ----------- 05/05/1997 15/10/1999 -----------
Horas de Funcionamiento
39.576,10 68.868,59 118.349,80 108.696,02 60.506,39
Equivalentes (ltimo Mtto.)
Fuente: Divisin de Generacin de Planta Centro
Cabe sealar, que las Unidades de Generacin deben suministrar energa

elctrica dentro de su capacidad nominal, la misma debe ir acompaada de una
serie de mantenimientos mayores programado, segn los tiempos definidos por
el fabricante, a fin de garantizar eficiente suministro de energa al Sistema
Elctrico Nacional (SEN), de lo contrario, dichas Unidades, pueden verse
comprometidas con paradas forzadas por tiempo indefinido, vale citar:
obsolescencia (necesidad de reemplazo) en equipos mayores, adems de incidir
en costos de reparacin muy elevados.

Uso Interno
De la informacin recibida por la Unidad de Divisin de Mantenimiento, se pudo

constatar que del total XX de las compras programadas 2014, relativas a
adquisiciones y actividades de recepcin y sustitucin de nuevos equipos, as
como repuestos, consumibles, entre otros, para la ejecucin de los
mantenimientos, se observ que se ejecutaron Catorce (14) procesos de
adquisicin, de los cuales no se ha recibido ninguno, motivado a actividades
administrativos, financieros o de presupuesto, lo que ha limitado el normal
desarrollo y ejecucin de los mantenimientos programados (preventivos yo
correctivos), lo cuales se detallan a continuacin en la Tabla N xx:
Elimine como nos informastes

As mismo, de la revisin efectuada a los
Asimismo, de la revisin y anlisis de veinticinco (25) expedientes

relacionados a ordenes de trabajo, en las cuales se recibi diez (10)
documentos, que soportan las actividades asociadas a los mantenimientos
(preventivos y/o correctivos), no se evidencia la instalacin de materiales o
nuevos equipos, por tal motivo, no se pudo corroborar la instalacin o
sustitucin de equipos durante cada actividad desarrollada; del mismo modo,
durante la evaluacin se corroboro que las actividades descritas en los planes
de mantenimientos se ejecutaron con el personal interno de CORPOELEC.
Mediante correo Corporativo de fecha 14/08/2014, el representante del

departamento de Ingeniera de Planta informo lo siguiente:
"El ao pasado no se instalaron nuevos equipos en las unidades por parte de
Corpoelec; solo en la unidad N 5, la cual es objeto actualmente de una
rehabilitacin mayor por parte de la unin elctrica de cuba bajo un contrato
firmado; de lo cual podemos indicar algunos de los equipos y sistemas: montaje
del sistema de toma de muestra de la caldera, montaje de dos bombas
clorinadoras, montaje de sensores de vibraciones en VTF, montaje de
alumbrado de la caldera, montaje de paneles ( gavetas) distribuidores DA, DB,
DC, y DK, montaje de instrumentacin de temperatura y presin en tanque de
fuel oil, montaje del sistema de deteccin de incendio y 110 rociadores en el
rea de transformadores, montaje de las bombas de hidracina y amoniaco,
montaje de alumbrado de sala de maquina nivel 0.0; entre otros".
Adicionalmente, la comisin de auditora recibi listado detallado de algunos

de los equipos clase A y B nuevos instalados en la mquina cinco (05), con el
nmero de codificacin alfanumrico. (Ver Cuadro anexo).
Cabe destacar, que durante la inspeccin efectuada a la planta de Generacin

Planta Centro, se observ la instalacin de los equipos enfriadores de agua de
servicio totalmente nuevo, sin embargo el Ing. Luis Guerrero comento va
correo Corporativo el da 11/08/2014 lo siguiente:
"Con Relacin a los equipos Nuevos Instalados en la Unidad N1, Los 3 (tres)
Enfriadores de Agua de Servicio, son equipos adquiridos por el Proyecto de
Rehabilitacin Integral de la Unidad N5, mediante el Convenio CUBA-
VENEZUELA".

Uso Interno
Del mismo modo, no se recibi soporte del proceso de instalacin de estos

equipos, ya que se evidencia que los mismos no se instalaron en la mquina
cinco (5) para la cual, fue solicitado previamente; dicha situacin, limita la
corroboracin de la informacin de los equipos instalados.
Ampliacin TACOA:
De la revisin efectuada al plan de mantenimiento del ao 2014, los criterios

utilizados para la determinacin de las actividades diseadas en la
planificacin de los mantenimientos a las Unidades Generadoras de la Planta,
plasmados en Minuta N 040-15-01 de fecha 29/07/2015, y la informacin
remitida va correo electrnico de fechas 07 y 15 de septiembre 2015, se
evidencia, que la Gerencia General de Generacin, solo contempl, un
mantenimiento tipo "A" con cambio de los sobrecalentadores de la caldera
para la Unidad 9, evidencindose que no se tomaron en consideracin los
correspondientes a las Unidades 7 y 8, las cuales tienen 8 aos y 9 aos
transcurridos desde el ltimo mantenimiento tipo "A":
Tabla N 18
Histricos de ltimos Mantenimientos
Tipo "A cada 52.000 hrs o Cada Tipo "B" cada 31.000 hrs o cada Tipo "C" cada 13.000 hrs o cada
Unidad Lapso
6 aos 3 aos 1,5 aos
JJSB 7 Desde 17/12/2005 01/01/2009
Hasta 05/03/2006 10/03/2009
Horas /Aos
56404 horas / 8 Aos
Transcurridos 31/12/14 Horas no aportadas / 6 aos
JJSB 8 Desde 10/01/2005 14/01/2008
Hasta 31/03/2005 10/02/2008 Indeterminado. Informacin no
Horas /Aos consignada
71727 / 9 Aos
Transcurridos 31/12/14 Horas no aportadas / 7 aos
JJSB 9 Desde 23/08/2004 15/01/2007
Hasta 08/11/2004 04/03/2007
Horas /Aos
75506 / 10 Aos Horas no aportadas / 8 aos
Transcurridos 31/12/14
Fuente: Correos de fechas 07 y 15 de septiembre 2015
Tabla N 19
Tipo "A cada 50.000 Hrs o Tipo "B" cada 16.000 Hrs o Tipo "C" cada 8.000 Hrs o
Unidad Lapso
Cada 6 aos cada 1 aos cada 4 5 meses
Desde No se recibi informacin - 13/03/2014-22/08/2014
1 Fecha ltimo
19/05/2010 No se ha ejecutado 20/03/2014-25/08/2014
mantenimiento
Horas /Aos
43.575,00 - No se recibi informacin
Desde No se recibi informacin - -
Fecha ltimo
Octubre 1999 Unidad Inoperativa Unidad Inoperativa
2 mantenimiento
Ha acumulado un total de
Horas /Aos
68.868,59 de servicio despus de - -
la ltima Revisin Mayor
3 Desde No se recibi informacin No se recibi informacin 01/01/2014

Uso Interno
Tabla N 19
Tipo "A cada 50.000 Hrs o Tipo "B" cada 16.000 Hrs o Tipo "C" cada 8.000 Hrs o
Unidad Lapso
Cada 6 aos cada 1 aos cada 4 5 meses
Fecha ltimo
Febrero 93 Agosto 2012 18/01/2014
mantenimiento
Aproximadamente 21 aos y
Horas /Aos
118.349,80 Horas equivalentes No se recibi informacin No se recibi informacin
de servicio
10/01/2014-15/04/2014
Desde No se recibi informacin No se recibi informacin
-25/06/2014
Fecha ltimo 15/01/2014-20/04/2014
4 Julio 1996 Marzo 2012
mantenimiento -07/07/2014
Unidad con mas de 110.000
Horas /Aos
horas de operacin o No se recibi informacin No se recibi informacin
equivalentes
Desde - - -
Fecha ltimo
01/03/1999 Unidad Inoperativa Unidad Inoperativa
mantenimiento
5 Fuera de Servicio desde el 07 de
Marzo de 2003 a causa de
- -
Horas /Aos siniestro en el transformador de
Transcurridos 31/12/14 potencia en mant. General
Por otra parte con respecto a los mantenimientos B y C no fueron

contemplados para ninguna de las tres unidades, tenindose que la unidad no
aporto las horas de operacin desde el ltimo mantenimiento "B" ni
informacin relativa a los mantenimientos "C" , indicando lo siguiente
"Solamente se cuantifica las horas desde el ltimo mantenimiento Tipo A para
las turbinas a vapor ya que los posteriores mantenimientos fueron limitados
los alcances de los trabajos y estos son los mantenimientos que requiere las
unidades por las horas acumuladas de operacin".
La Gerencia General de Generacin presento Requerimiento de repuestos de

alta rotacin Plan de Compras 2013, hecho por la Coordinacin Corporativa
de Procura, Plan de Compras 2013. Cabe resaltar que la informacin ha sido
consolidada por tipo de tecnologas respetando los nmeros de parte de los
fabricantes y clasificadas por familias de compra, Procura Corporativa no logr
sacar ningn proceso en el 2013 de este documento, y por tanto lo utiliz para
el ao 2014.
Adicionalmente para las plantas a objeto de revisin no hubo instalacin de

equipos y sistemas nuevos para el ao 2014. Por parte de la Gerencia de
Generacin Central.
La planificacin, ejecucin y control de los mantenimientos mayores que

estuvo programado para el ao 2014 corresponda a la unidad de
Mantenimiento Mayor de Generacin y el presupuesto y recursos financieros
estaban a cargo de la Coordinacin Nacional de Mantenimiento Operacional.
Se iniciaron los procesos de procura en Octubre 2013 para ser ejecutado
inicialmente en Marzo 2014. Luego reprogramaciones sucesivas para Julio
2014, y Noviembre 2014 con base a los resultados de los procesos de procura
y recursos presupuestarios y financieros correspondientes. Los respaldos en
fsico se encuentran en las instalaciones del complejo.

Uso Interno
En este sentido, las situaciones antes sealadas, no guardan relacin con lo

establecido en las Normas Generales de Control Interno, publicado en la
Gaceta Oficial N 36.229 de fecha 17/06/1997, en sus Artculos N 17 y 18, los
cuales indican:
Artculo 17: Los planes, programas y proyectos de cada organismo o entidad
deben estar en concordancia con los planes nacionales, estadales y
municipales, y formularse con base a estudios y diagnsticos actualizados,
teniendo en cuenta la misin de la institucin, sus competencias legales o
estatutarias, el rgimen jurdico aplicable y los recursos humanos, materiales y
financieros que permitan el normal desarrollo de las actividades programadas.
Artculo 18: Los responsables de la ejecucin de los planes, programas y
proyectos, deben informar a los niveles superiores correspondientes acerca de
la situacin de los mismos, con indicacin de las desviaciones ocurridas, sus
causas, efectos, justificacin y medidas adoptadas.
Con respecto a las debilidades detectadas en cuanto a las evidencias que

fueron objeto de estudio, es importante sealar que contraviene con lo
sealado en el artculo 23 literal "a", de las Normas Generales de Control
Interno (NGCI), Gaceta Oficial N 36.229 de fecha 17/06/1997, el cual indica:
Artculo 23: "Todas las transacciones y operaciones financieras,
presupuestarias y administrativas deben estar respaldadas con la suficiente
documentacin justificativa. En este aspecto se tendr presente lo siguiente:
a) Los documentos deben contener informacin completa y exacta, archivarse
siguiendo un orden cronolgico u otros sistemas de archivo que faciliten su
oportuna localizacin, y conservarse durante el tiempo estipulado legalmente".
Sobre los casos antes mencionado, segn minuta de reunin N 040-15-01 de

fecha 27/07/2015, el representante de la Unidad de Divisin de Mantenimiento
Planta Centro, indic:
"Si, ha existido problemas de ndole tcnico, financiero y presupuestario para la
ejecucin de los planes que garanticen la generacin de energa en Planta
Centro, los cuales podemos nombrar los siguientes:
Tcnicos y Operativos: Existen paradas planificadas a la Unidades Generadoras
que se encuentran disponibles y por la demanda en el SEN, no se puede realizar
las paradas de mantenimiento tipos A, B y C, tambin hemos tenido paradas
fortuitas que se logran solventar las fallas, pero de forma parcial, porque no se
cuenta con los repuestos necesarios, los mismos estn en gestin en el plan de
procura de bienes y servicios.
Financieros y Presupuestarios: Tambin se han tenido limitaciones para
ejecutar los proyectos de rehabilitacin integral de las Unidades Generadoras
indisponibles, y los mismos se han postergado en el tiempo, trayendo como
consecuencia la afectacin de la Capacidad de Generacin de Planta Centro".
Por otra parte, de las condiciones observadas, con respecto a los soportes y
documentos de los mantenimientos (programados y no programados)
realizados por los representantes de la Unidad de Divisin de Mantenimiento
Planta Centro, esta comisin de auditora considera que fue ocasionada por
debilidades de control interno, relacionadas con la conformacin del

Uso Interno
expediente originando procesos administrativos inadecuados, ya que los

expedientes solicitados, no certifican la pertinencia de los mismos.
Esto trae como consecuencia, que las metas planteadas en el Plan de

Mantenimiento Anual (PMA) a efectuarse en el ao 2014, no puedan
ejecutarse de acuerdo a lo establecido en el plan o de acuerdo a los manuales
de mantenimiento del fabricante; por lo tanto, no facilita ni garantiza la toma de
decisiones oportunas y acertadas por parte de las autoridades; e imposibilita
resaltar los eventos que pudieran afectar el cumplimiento de las metas y
objetivos planteados, as como, seleccionar las acciones correctivas para
mitigar las desviaciones detectadas.
Asimismo, de la situacin sealada, respecto a las debilidades en el resguardo

de todos los expedientes que conforman los mantenimientos realizados a las
unidades generadoras; limita constatar de manera amplia y detallada, las
gestiones efectuadas, sus resultados, as como efectuar el debido
seguimiento.
4. Nivel de cumplimiento de las actividades ejecutadas y no ejecutadas:
Planta Centro:
De la revisin efectuada a los planes de mantenimientos correspondientes a la

Unidad de Mantenimiento de Planta Centro, se observ lo siguiente:
4.1 Para el ao 2014 se planificaron la cantidad de quince (15)

mantenimientos a las Unidades 1, 2, 3, 4 y 5; de los cuales solamente
fueron ejecutados slo seis (06) a las Unidades 1, 3 y 4, a continuacin en
la Tabla N 19 se muestra el alcance de los mantenimientos y el
porcentaje de cumplimiento de los trabajos planificados del ao 2014:
Tabla N 20
Mantenimientos Ejecutados

Uso Interno
Fuente: Unidad de Mantenimiento
De la tabla precedente se desprende que de los mantenimientos

planificados para la Unidad N 3 fueron ejecutados en su totalidad en las
fechas previstas en la planificacin, es decir cumpli con el cien por ciento
(100 %), mientras para las Unidades N 1 y 4 no se culmin con el total de
actividades planificadas, incumpliendo con lo establecido en la
planificacin y fechas propuestas.
Adicionalmente, se evidencia que se realizaron una serie de paradas de

tipo de mantenimiento forzado (mantenimientos correctivos) en las
turbinas que se encontraban operativas en el ao 2014 correspondiente a
las Unidades 1, 3 y 4; a continuacin se resean la cantidad de trabajos
ejecutados fuera de los planes de mantenimientos programados:
Nueve (09) paradas a la Unidad 1.
Ocho (08) paradas a la unidad 3.
Tres (03) paradas a la unidad 4.
4.2 La comisin de auditora, procedi a seleccionar aleatoriamente una

muestra de Veinticinco (25) rdenes de trabajo; correspondientes a
Treinta y Cuatro (34) actividades de mantenimiento relacionadas en el
PMA, dos (02) trabajos planificados realizados en las paradas de
mantenimiento forzado en las Unidades N 1 y 4 y una (01) parada
forzada efectuada a la Unidad N 1.
Es importante mencionar, que los mantenimientos ejecutados en el

perodo evaluado, se encontraban comprendido en los de Tipo C;
asimismo, se observ que para el ao 2014 las Unidades N 3 y 4,

Uso Interno
presentan el tiempo vencido de sus horas de mantenimiento mayor, tal

como lo establecen los manuales de mantenimiento emitidos por el
fabricante, evidencindose, la falta de cumplimiento de los
mantenimientos Tipo A y B, llegando en algunos casos a doblegar el
nmero de horas de uso en las mquinas de operacin. (Ver Punto xxx
del Informe).
De las Veinticinco (25) rdenes de trabajo solicitadas, se recibieron slo

Diez (10) expedientes entregados por parte de la Unidad de Planificacin;
lo que evidencia carencia de permisos de seguridad por parte de las
unidades responsables de realizar el trabajo. Del mismo modo, de los
soportes recibido, se comprob que las rdenes de trabajo, no se resea
informacin referente a las pruebas realizadas a los equipos, como
valores de prueba de megado y prueba de vibracin; adems, no se
muestra los materiales utilizados durante la ejecucin del trabajo.
Debido a la falta de documentacin, limit la revisin a la Comisin de

Auditora con respecto al porcentaje de ejecucin de dichas actividades
de mantenimiento; as como tambin, no se logr constatar las
actividades desarrolladas de los mantenimientos efectuados, lo que
demuestra carencia de informacin que soporten las actividades
planificadas y ejecutadas durante dicho proceso
Ampliacin TACOA:
Se tena contemplado durante el ao 2014 realizar un (1) mantenimiento

mayor para la unidad N9, y nueve (9) actividades de mantenimiento
programado (rutina), de las actividades contempladas en el Plan de
Mantenimiento, de la revisin efectuada a los informes de gestin y
archivos suministrados que sustentan la ejecucin de los mantenimientos
se evidencio lo siguiente:
De las nueve (09) actividades se ejecutaron cuatro (4) observando lo

siguiente:
Unidad 9: Fue programado un mantenimiento para finales del 2013 e

impacta das del ao 2014, ejecutada en la fecha y lapso programado
Unidad 8: No se cumpli en la fecha de programacin, ni los das previstos

para su ejecucin, adelantando su ejecucin un da y ejecutndola en
treinta y un das (31)
Unidad 7: El mantenimiento se adelanto por una falla forzada (Tubo roto) y

la misma se realizo parcialmente a raz de indisponibilidad de la unidad 8
Unidad 9: Se adelanto el mantenimiento ochenta y cuatro (84) das, no se

evidencia si fue ejecutado totalmente ya que el mismo se realizo en trece
das (13) cuando estaba previsto realizar este mantenimiento en
veintinueve das (29)

Uso Interno
Un mantenimiento correctivo en la unidad 8 reflejado como mantenimiento

programado ejecutado en el informe de gestin de la Gerencia General de
Generacin.
La Gerencia de Generacin Central manifiesta que los trabajos de

mantenimiento rutinario programado se aprovecharon los paros emitidos por
despachos, y la condicin de las unidades estn como indisponibilidades
forzadas por lo cual en estas paradas se realizaban alguna acciones que
estaban contemplada de los trabajos de paradas rutinarios.
Las situaciones antes mencionadas son contrarias a lo estipulado en los

Artculo N. 10 y 21, de las Normas Generales de Control Interno, que expresa
lo siguiente:
Artculo 10: Los niveles directivos y gerenciales de los organismos o entidades
deben:
a) Vigilar permanentemente la actividad administrativa de las unidades,
programas, proyectos u operaciones que tienen a su cargo;
b) Ser diligentes en la adopcin de las medidas necesarias ante cualquier
evidencia de desviacin de los objetivos y metas programadas, deteccin de
irregularidades o actuaciones contrarias a los principios de legalidad, economa,
eficiencia y/o eficacia; (Negritas y subrayado de la comisin de auditora).
Articulo 21
El supervisor responsable de unidades, programas, proyectos u operaciones,
debe comunicar claramente las funciones y responsabilidades atribuidas a cada
supervisado, examinar sistemticamente su trabajo y asegurarse que se ejecute
conforme a las instrucciones dictadas al efecto. (Negritas y subrayado de la
comisin de auditora).
En atencin a la situacin expuesta con respecto a las debilidades sealadas

en cuanto a la documentacin, es preciso sealar que dicha situacin, no
guardan relacin con las disposiciones estipuladas en el Manual de Normas de
Control Interno Sobre un Modelo Genrico de la Administracin Central y
Descentralizada Funcionalmente, (Gaceta Oficial N 38.282), en el numeral
4.2.10 ya citado.
De lo antes sealado, el Jefe de la Unidad de Divisin de Mantenimiento,

mediante Minuta N 040-15-03 de fecha 01/09/2015, manifest lo siguiente:
1. La indisponibilidad del tiempo requerido al CND para poder ejecutar
completos los mantenimientos planificados, es decir para rehabilitar la unidad a
objeto del mantenimiento se requiere 7 das y aprueba solo 3; porque el sistema
requiere en servicio de Planta Centro.
2. La disponibilidad de recursos, materiales, repuestos y consumibles que
hacen que muchos trabajos planificados no se ejecuten o se realicen a media,
por lo tanto no se cumple el programa de mantenimiento.
3. No contar con la aprobacin y ejecucin a tiempo de procesos de
contrataciones de procura de bienes, obras y servicios; situacin que complica
la ejecucin de las paradas tipo "B" (45 das), que se planifican en el ao 2014.

Uso Interno
De lo antes sealado y considerando los argumentos aludidos por la Unidad

responsable, se destaca, que la falta de ejecucin de los planes de
mantenimiento a las unidades generadoras, trae como consecuencia, el
incremento del nmero de fallas en los equipos de generacin, que al mismo
tiempo, afectara la disponibilidad de la energa al sistema elctrico nacional.
Del mismo modo, la carencia de mantenimiento de los equipos en los tiempos
establecidos, afecta directamente a los equipos de generacin, ya que en
algunos casos se tiene que limitar las mquinas muy por debajo de las
capacidades para la cual estn diseadas; limitando la disponibilidad y calidad
de energa que estas puedan suministrar en Planta Centro. Asimismo, la falta
de materiales y equipos prolongan los tiempos establecidos en los
mantenimientos planificados, llegando en algunos casos a paralizar las
maquinas por tiempos indeterminados.
5. Programas de Seguridad:
La coordinacin y ejecucin de las acciones pertinentes en materia de

seguridad integral del sistema elctrico nacional, mediante la aplicacin de
normas y procedimientos nacionales e internacionales, as como la promocin
de la participacin y corresponsabilidad del poder popular en la seguridad del
sector elctrico nacional, con el propsito de evitar la materializacin de
amenazas internas y externas que afecten la continuidad operativa de la
organizacin, corresponden a la al Departamento de Ambiente, Seguridad e
Higiene Ocupacional, adscrita a la Gerencia General de Ambiente, Seguridad
e Higiene Ocupacional. Sin embargo durante el aos 2014, en las Plantas:
Planta Centro y Ampliacin TACOA, no haba personal adscrito a dicha
Unidad, por consiguiente no se evidenci la existencia de programas de
seguridad dirigidos al resguardo, identificacin, prevencin y control de los
sistemas de generacin.
Por otra parte, esta Comisin de Auditora revis la intranet para verificar que
normativa se encuentra aprobada por la Corporacin, evidencindose para
este tipo de actividades los documentos normativos sealados en la Tabla N
20:
Tabla N 21
Documentos Normativos
Cdigo Descripcin
NOR-AMB-001 Norma Manejo de Sustancias, materiales y Desechos
Peligrosos
POL-AMB-001 Poltica Ambiental de CORPOELEC
NORM-SIHO-001 Norma Seguridad Industrial y Salud Laboral
POL-SIHO-001 Poltica Seguridad y Salud en el Trabajo
PRO-SEGF-002 Procedimiento control de Entrada y Salida a las reas e
instalaciones de CORPOELEC
FOR-SEGF-003 Formulario Registro Movimiento de Bienes
FOR-SEGF-004 Formulario Pase de Vehculo por Puntos de Control o Alcabalas

Uso Interno
FOR-SEGF-005 Formulario Autorizacin de Entrada y Salida de bienes por los

Puntos de Control
FOR-SEGF-006 Formulario Pase Provisional de visitante
Fuente: Intranet CORPOELEC
A continuacin detalle de lo observado para cada una de las Plantas en

estudio.
Planta Centro:
En lugar de programas de seguridad dirigidos al resguardo, identificacin,

prevencin y control de los sistemas de generacin, se observ un
Anteproyecto del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo correspondiente al
ao 2010, y durante el ao 2014, la Unidad de Seguridad Industrial Planta
Centro, realiz quince (15) actividades, para la prevencin de accidentes de
trabajo y enfermedades ocupacionales. A continuacin en la tabla N 21, se
detallan las actividades programadas, ejecutadas y porcentaje de efectividad:
Tabla N 22
Actividades de Seguridad
Planificacin (A)
Items Actividad Planificada Ejecutada % de Ejecucin
(A) (B) (B/A)
1 Inspecciones de Seguridad Industrial. 120 32 27%
2 Auditorias a puestos de trabajo. 7 7 100%
3 Anlisis de Riesgos reas o tareas criticas. 2 2 100%
4 Adiestramiento (cursos). 22 12 55%
5 Charlas de seguridad contratistas. 254 254 100%
6 Charlas a supervisores 1 1 100%
7 Notificaciones de riesgos 172 172 100%
Entrevistas para seleccin de personal SHA
8 10 10 100%
contratistas, Bomberos y paramdicos.
Elaboracin y publicacin de estadsticas de
9 12 12 100%
accidentes
10 Asesora Comit de Seguridad y Salud 0 0 0%
11 Brigada de Emergencia 0 0 0%
12 Plan de emergencia y simulacros 3 3 100%
13 Auditorias y pruebas a sistemas contra incendio 230 216 94%
14 Reuniones CAM 12 12 100%
15 Recarga y mantenimiento de extintores 1 1 100%
Totales 846 734 87%
De la Tabla precedentes, se desprende que de las quince (15) actividades

planificadas, diez (10), fueron ejecutadas en un 100%, tres (03) (Inspecciones
de Seguridad Industrial, Adiestramiento y Auditorias y pruebas a sistema
contra incendio) se ejecutaron parcialmente y dos (2) no tuvieron ejecucin.
Al respecto, la Unidad de Seguridad Industrial, seala que las Inspecciones de
Seguridad Industrial, no se ejecutaron en su totalidad por falta de recursos de
oficina fotocopiadora, papelera computadora entre otras, y el Adiestramiento
por fallas en el proceso de postulaciones y disponibilidad de personal.
Adicionalmente, segn lo manifestado en el cuestionario de control interno N

040-15-03, el comit de delegados y la brigada de emergencia se encuentran

Uso Interno
inactivos por lo tanto no recibe asesoramiento por parte de la Unidad de

seguridad, por lo que su programacin y ejecucin es Cero (0).
Lo antes planteado, no se ajusta a lo establecido en el artculo 22 de la Ley

Orgnica de Planificacin Pblica y Popular, que se cita a continuacin:
Artculo 22. Los planes debern ser revisados peridicamente segn la
exigencia de la dinmica socio-poltica, siendo modificados, segn el caso, y
aprobados por la autoridad competente.
Igualmente, no guarda relacin con lo sealado en los numerales 5.1.2.8,

5.1.2.11 y 5.1.2.18, de la Norma NOR-SIHO-001 Seguridad Industrial y Salud
Laboral, los cuales establecen lo siguiente:
5.1.2.8. Monitorear el cumplimiento de los planes y programas de seguridad
industrial y salud en el trabajo a los efectos de detectar desviaciones y
establecer los mecanismos de control que permitan tomar las acciones que
ameriten.
5.1.2.11. Elaborar y presentar informes de gestin derivados de las actividades
realizadas en materia de seguridad industrial y salud laboral para su
seguimiento y control.
5.1.2.18. Coordinar las actividades de las Brigadas de Emergencia a fin de
apoyar en la atencin de emergencias.
Como consecuencia de la baja ejecucin de esas actividades se origina que

no sean identificados los procesos peligrosos existentes y sus efectos sobre la
salud de los trabajadores, al tiempo que no se empleen oportunamente
mecanismos de prevencin de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades que afecten tanto la integridad fsica del trabajador como la
operatividad de la empresa.
De lo anterior, es preciso significar, lo establecido en el numeral 1.3, del

Captulo III. Planes de trabajo para abordar los Procesos Peligrosos, de la
Norma Tcnica Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo (NT-01-2008),
emitida por el MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA EL TRABAJO Y
SEGURIDAD SOCIAL, la cual tiene por objeto:
Establecer los criterios, pautas y procedimientos fundamentales para el
diseo, elaboracin, implementacin, seguimiento y evaluacin de un Programa
de Seguridad y Salud en el Trabajo, con el fin de prevenir accidentes de trabajo
y enfermedades ocupacionales en cada empresa, establecimiento, unidad de
explotacin, faena, cooperativa u otras formas asociativas comunitarias de
carcter productivo o de servicios, especfico y adecuado a sus procesos de
trabajo, persigan o no fines de lucro, sean pblicas o privadas, de conformidad
a lo establecido en la Lopcymat y su Reglamento Parcial y el Reglamento de las
Condiciones de Higiene y Seguridad en el Trabajo.
A continuacin se indica el contenido del numeral 1.3, de la referida norma.

Numeral 1.3. El Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo, es el responsable
de disear y elaborar los planes de trabajo que conforman el Programa de
Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual deber ser sometido a revisin y
aprobacin del Comit de Seguridad y Salud Laboral, las Delegadas y los

Uso Interno
Delegados de Prevencin para su posterior aprobacin y registro por el

Inpsasel.
En este sentido, debe destacarse que, el hecho de que no se hayan elaborado

los Programas de Seguridad y Salud en el Trabajo, trae como consecuencia
que no se pueda garantizar plenamente a los trabajadores y trabajadoras que
hacen vida en las instalaciones de Planta Centro, condiciones de seguridad,
salud y bienestar en un ambiente de trabajo adecuado y propicio para el
ejercicio pleno de sus facultades fsicas y mentales.
Con la finalidad de verificar la ejecucin efectiva de las acciones impartidas

por la Unidad de Seguridad Industrial para el ejercicio 2014; se procedi a
seleccionar una muestra aleatoria equivalente a Seis (06) de las actividades
de seguridad dirigidas al resguardo, identificacin, prevencin y control de
aquellas actividades peligrosas, presentes en la ejecucin de las operaciones
de los sistemas de generacin; desprendindose de ese anlisis el resultado
sealado en la Tabla N 22:
Tabla N 23
MUESTRA SELECCIONADA
tems Actividad Verificacin del Plan de Accin
Inspecciones de Seguridad Se observ la existencia de Programas de
1
Industrial. Inspeccin y Permisologa
Anlisis de Riesgos reas o Se observ que la Unidad de Seguridad Industrial
2
tareas criticas. realiza los anlisis de riesgo de las reas crticas
Se constat la aplicacin de las Notificaciones de
3 Notificaciones de riesgos Riesgo al Personal que ingresa a laborar en las
Instalaciones de Planta Centro
Se observ los siguientes planes de emergencia,
4 Plan de emergencia y simulacros los cuales contienen las actividades y los anlisis
de riesgos de varios eventos.
Auditorias y pruebas a sistemas
5 -
contra incendio
Mediante Memorandum N 40000180/088 de
fecha 04/06/2014 se solicita la recarga de 105
Recarga y mantenimiento de
6 extintores, cuya actividad fue realizada por la
extintores
Empresa Extin-Car, segn factura Nro. 1717 de
fecha 09/06/2014
Del la Tabla precedente se desprenden las siguientes observaciones:
Inspecciones de Seguridad Industrial.
Se constat que la Unidad de Seguridad Industrial elabor un cronograma

de inspecciones para el ao 2014, los cuales contemplan una serie de
elementos esenciales para identificar condiciones inseguras e insalubres
dentro de las instalaciones de Planta Centro, no obstante, se observ que
de las ciento veinte (120) inspecciones planificadas para ese ejercicio
econmico, se realizaron treinta y do (32) de ellas. An cuando, en el
programa de Inspecciones y Permisologa aprobado por CORPOELEC en
Agosto/2012, se establece que tales inspecciones deben ser realizadas

Uso Interno
diariamente. (De lunes a viernes), las actuaciones realizadas por la Unidad

de Seguridad Industrial para esa actividad alcanz una ejecucin del 27%.
De acuerdo a informacin inmersa en el cuadro resumen de actividades,

suministrado por la Unidad de Seguridad Industrial, lo anterior se origina
debido a la falta de los recursos necesarios para la ejecucin del programa
de inspeccin y permisologa, tales como: Fotocopiadora, Papel Oficio,
equipo de computacin, entre otros.
Anlisis de Riesgo reas o areas criticas.
Sobre este aspecto se observ que la Unidad de Seguridad Industrial

realiza los anlisis de riesgo para las reas crticas resultando esa revisin
conforme para la Comisin de Auditora.
Notificaciones de Riesgo.
Se constat la aplicacin de las Notificaciones de Riesgo al Personal que

ingresa a laborar en las Instalaciones de Planta Centro, por lo que se
desprende conformidad en la revisin.
Plan de emergencia y simulacros.
En cuanto a los Planes de Emergencia y Simulacros se revisaron las

evidencias que soportan las (03) actividades ejecutadas para el ejercicio
sujeto a estudio, en cuyos soportes se deja constancia de la realizacin de
pruebas que activan el plan de funcionamiento de equipos y evacuaciones
del personal en caso de emergencias. Tal como sigue:
Plan de Energizacin o calentamiento de los transformadores AT01,

BT01, BT02 y los CT., de fecha 17/03/2014.
Plan de Evacuacin del Edificio Administrativo, de fecha 30/06/2014
Plan previo para prevencin y respuestas rpidas de emergencia para
secado del refractario de la Caldera de la Unidad V.
De lo anterior, se evidencia el cumplimiento en un 100% de las actividades,

resultando la revisin conforme.
Auditoras y pruebas a sistemas contra incendio.
Para determinar la ptima operatividad de los Sistemas Contra Incendio

durante el ao 2014, la Unidad de Seguridad Industrial suministr a la
Comisin de Auditora las evidencias que soportan las pruebas realizadas
en el periodo Enero a Junio 2014, donde se efecta en conjunto con el
Cuerpo de Bomberos de la Empresa, la evaluacin de los programas de
mantenimiento y pruebas de funcionamiento de los equipos contra
incendio, adems de realizar pruebas de arranques y recargas de
extintores, elaboracin e implementacin de Planes de Emergencia, entre

Uso Interno
otros procedimientos destinados a la proteccin y resguardo de los

trabajadores y de la empresa, cuyo resultado queda plasmado en la hoja de
control de actividad y en las estadsticas que maneja la Unidad.
Recarga y mantenimiento de extintores.
Con respecto a este punto, se observ Memorndum N 40000180/088 de

fecha 04/06/2014 donde se solicita la recarga de ciento cinco (105)
extintores, cuya actividad fue realizada por la Empresa Extin-Car, segn
factura Nro. 1717 de fecha 09/06/2014.
An cuando esa revisin result conforme para la Comisin de Auditora,

no se puede dejar de resaltar que en dicha comunicacin el Lder de
Seguridad Industrial Lcdo. Dalvi Reyes seala entre otros aspectos que
En la actualidad el 50% de la flota de extintores se encuentra fuera de

norma, al ser usado en combates de conatos o incendios y un 20%
vencidas sus fechas de recarga y slo un 30% se encuentra disponible en
planta. Los mismos deben cumplir con la Norma COVENIN N 1213-79.
Visto lo anterior se procedi a solicitar informacin a la Unidad de

Seguridad Industrial sobre la cantidad de extintores existentes en Planta
Centro, la cual informo mediante comunicacin N 40005430/210 de fecha
10/09/2015, que actualmente se cuenta con 298 extintores ubicados en las
diferentes reas estratgica de la empresa.
Lo anterior trae como consecuencia que la Empresa no cuente con

extintores habilitados y actualizados en cada departamento, discriminados
por zonas y por peligros potenciales, lo cual pone en riego el proceso de
Generacin en la Planta Termoelctrica del Centro.
Es de resaltar, que en los soportes presentado por la Unidad de Seguridad

Industrial, sobre la ejecucin de las actividades anteriormente mencionadas,
no se observa la participacin de los integrantes del Comit de Seguridad y
Salud laboral, y los Delegados y Delegadas de Prevencin, situacin que no
se ajusta a los estipulaciones contempladas en el Numeral 2.4 Proceso de
Inspeccin, de la Norma Tcnica Programa de Seguridad y Salud en el
Trabajo (NT-01-2008), en los siguientes aspectos:
Numeral 2.4 Procesos de Inspeccin.
2.4.1La empleadora o el empleador est en la obligacin de realizar
inspecciones en los sitios de trabajo a travs de los Servicios de Seguridad y
Salud en el Trabajo, conjuntamente con el Comit de Seguridad y Salud Laboral,
las trabajadoras y los trabajadores, Delegadas y Delegados de Prevencin, con
el propsito de identificar condiciones inseguras e insalubres para establecer
los controles pertinentes al caso y las mejoras inmediatas
2.4.2 La empleadora o el empleador debe elaborar un cronograma de
inspecciones, el cual contemple como mnimo: elemento a inspeccionar, rea o

Uso Interno
departamento, frecuencia, fecha, responsable, acciones a realizar,

comprobacin de eficiencia de la accin (firma y fecha).
Por otro lado, de las inspecciones realizadas en las Unidades de Generacin

sobre las condiciones de Seguridad Integral (Seguridad Fsica y Seguridad
Industrial), se determinaron debilidades, que determina la existencia de daos,
deterioros y obsolescencias en equipos y reas de trabajo que deben ser
atendidas con prontitud para poder garantizar a los trabajadores condiciones
laborales seguras. A continuacin se indican algunas de ellas:
Se observ algunas zonas sin sealizaciones de riesgos, as como

tambin, letreros deteriorados. Del mismo modo, se evidenci baranda de
acceso del segundo piso de quemadores lado del mar, daada por el alto
nivel de corrosin que este presenta, dicha situacin presenta un riesgo
para el personal que transita en el rea de trabajo.
Existe sistema de comunicacin en buen estado, sin embargo, al momento

de no contar con la energa elctrica en la caseta, no se pueden comunicar
con los bomberos de Planta.
Durante la prueba al sistema de contra incendio en el Luvo B de la Caldera

de la Unidad 4, al momento de activar el sistema de rociado de agua con
ventilador, la tubera presento una ruptura en el niple, lo que evit el
correcto funcionamiento del sistema; Asimismo, se observ los tableros de
deteccin de incendio siemens con la existencia de 04 zonas de la unidad 3
activadas con seal de fuego, del mismo modo, la central 01 Mf 10 de la
Unidad 1 con la seal de avera encendido avisador principal encendido y
las zonas L48, L45, L47 y L46 encendidos; la central 02 Mf 10 se observ
las seales de Incendio y avisador principal encendido.
Deficiencia en el alumbrado interno, en la mayora de las reas evaluadas

se estima un aproximado de 60% de carencia de luminarias operativas y
lmparas de emergencia en mal estado.
Derrame de combustible durante el arranque de la Unidad 1, el mismo se

encontraba drenando en la canal de desage que llega a la salida del mar.
Algunas carruchas de extintores y extintores manuales no poseen fecha de

ltimo mantenimiento y otras evidencian en fecha el ltimo mantenimiento
efectuado en Noviembre del 2014.
Un total de Doce (12) gabinetes sin mangueras contra incendio y de las

Tres (3) observadas durante el recorrido, una es usada para reposicionar el
agua del sistema de enfriamiento.
Se observ maleza en algunas zonas de transformadores de potencia, lo

que deja en evidencia, la falta de tratamiento qumico.

Uso Interno
Tal situacin, no guarda relacin con lo establecido en el numeral 2.4, Proceso

de Inspeccin, del Captulo III. Planes de trabajo para abordar los Procesos
Peligrosos, de la Norma Tcnica Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo
(NT-01-2008), el cual se describe a continuacin:
2.4 Procesos de Inspeccin

2.4.1 La empleadora o el empleador est en la obligacin de realizar
inspecciones en los sitios de trabajo a travs de los Servicios de
Seguridad y Salud en el Trabajo, conjuntamente con el Comit de
Seguridad y Salud Laboral, las trabajadoras y los trabajadores, Delegadas
y Delegados de Prevencin, con el propsito de identificar condiciones
inseguras e insalubres para establecer los controles pertinentes al caso y
las mejoras inmediatas. Se debe considerar las instalaciones, mquinas,
sustancias, herramientas y equipos utilizados en las reas de trabajo, las
actividades desarrolladas en las mismas, los procesos productivos o
procesos de trabajo; as como tambin en la estadsticas de
accidentabilidad y morbilidad, resultado de anteriores inspecciones y
acciones de mejoras en base a las necesidades de las trabajadoras y los
trabajadores.
2.4.2 La empleadora o el empleador debe elaborar un cronograma de
inspecciones, el cual contemple como mnimo: elemento a inspeccionar,
rea o departamento, frecuencia, fecha, responsable, acciones a realizar,
comprobacin de eficiencia de la accin (firma y fecha).
2.4.3 La empleadora o empleador, a travs del Servicio de Seguridad y Salud en
el Trabajo, debe disear los instrumentos a aplicar en las inspecciones,
donde se contemple cada uno de los elementos existentes en la actividad
productiva, tales como: maquinarias, equipos, herramientas manuales y
elctricas, medios de manipulacin, transporte y almacenamiento,
escaleras, rampas, instalaciones civiles y elctricas, sistema de deteccin,
alarma y extincin de incendio colectivo, sealizaciones, servicios de
saneamiento bsico, equipos de proteccin personal y cualquier objeto o
medio de trabajo susceptible de originar daos a la salud de las
trabajadoras y los trabajadores.
2.4.4 Las observaciones encontradas en las inspecciones, debern ser
discutidas con prontitud en el seno del Comit de Seguridad y Salud
Laboral, para tomar las acciones correctivas y su comprobacin
conjuntamente con el Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo y la
empleadora o el empleador.
2.4.5 La empleadora o el empleador, a travs del Servicio de Seguridad y Salud
en el Trabajo, con la participacin de las Delegadas y Delegados de
Prevencin, debe realizar un informe que contemple los resultados de las
inspecciones realizadas, determinando medidas correctivas,
incumplimiento y tiempo estipulado para las correcciones que han de
aplicarse.
Igualmente, no guarda relacin con lo sealado en los numerales 5.1.2.8,

5.1.2.11 y 5.1.2.18, de la Norma NOR-SIHO-001 Seguridad Industrial y Salud
Laboral, antes mencionado.

Uso Interno
Lo antes mencionado evidencia que diversas reas de planta centro se

encuentran en condiciones inseguras e insalubres, lo cual limita alcanzar la
prevencin de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales, por lo que es pertinente establecer los correctivos necesarios,
as como el compromiso de mejora continua para garantizar condiciones de
trabajo seguras y saludables
Ampliacin TACOA:
No se evidenci la existencia de programas de seguridad dirigidos al

resguardo, identificacin, prevencin y control de los sistemas de generacin.
Al respecto, mediante minuta de de Reunin N 040-15-01 de fecha

29/07/2015, representantes de la Divisin de la Gerencia de Generacin
Central Planta Ampliacin Tacoa, indicaron:
que an cuando el programa general de seguridad es Corporativo, en la
planta se cuenta con procedimientos y normas dirigidos tanto al control de
riesgos inherentes a las operaciones de las plantas como a visitantes.
Suministrando tanto el procedimiento como el formato para elaborar los anlisis
de riesgos en tareas especficas (ARETE), as como algunas de las inducciones
para visitantes que se dan en el Complejo.
As como tambin, se pudo observar los planes de contingencia para la Planta
Ampliacin Tacoa, as como el Plan de contingencia para atencin de derrames
de hidrocarburos e hidracina; y los Planes de Mantenimiento a los Sistemas
Contra Incendio.
As mismo, procedimientos utilizados para actividades revestidas de riesgos
como trabajos en alturas, espacios confinados, apertura de zanjas, trabajos
internos en la caldera, trabajos elctricos, manejos de qumicos entre otros.
Cada Unidad tiene identificado los riesgos asociados a las operaciones en el
complejo, como riesgos elctricos, cadas a distinto nivel, contacto con
sustancias qumicas etc. As como los procedimientos que se deben utilizar
para minimizar los riesgo.
A respecto, mediante correo electrnico de fecha 31/08/2015, se solicit al

representante de la Gerencia de Seguridad e Higiene Ocupacional,
informacin relacionada a la existencia de programas de seguridad dirigidos al
resguardo, identificacin, prevencin y control de aquellas actividades
peligrosas presentes en la ejecucin de las operaciones de los sistemas de
generacin; as mismo, nos indiquen la persona contacto a cargo del
Departamento de Ambiente, Seguridad e Higiene Ocupacional Estadal, del
Estado Vargas. (TACOA), remitindose un Primer Recordatorio en fecha
01/09/2015, a fin de recibir respuesta en primera instancia se solicita: Fecha
de Aprobacin de la Estructura Organizativa de la Gerencia General de
Ambiente, Seguridad e Higiene Ocupacional / Gerencia de Ambiente,
Seguridad e Higiene Ocupacional Regional / Departamento de Gestin
Ambiental, Seguridad e Higiene Ocupacional Estadal (Tipo 2).

Uso Interno
En segunda instancia si para el ao 2014, se contaba con Personal a cargo

de la Ampliacin TACOA,
Y Por ltimo los programas de seguridad dirigidos al resguardo, identificacin,

prevencin y control de aquellas actividades peligrosas presentes en la
ejecucin de las operaciones de los sistemas de generacin, que se realizaron
en el ao 2014.
Cabe destacar, que de la inspeccin realizada el da 03/09/2015, a la planta

Ampliacin TACOA, se observaron algunas debilidades de control, tales como:
Carencia de equipos de seguridad del operador, tales como: Guantes,

Pertigas, cascos y zapatos dielctricos.
La Alarma Acstica se encuentra instalada pero en la actualidad no se

encuentra operativa.
Deficiencia de Aire Acondicionado.
Fugas de agua y aceite en algunos equipos.
No tenindose respuesta por parte de representantes de la Gerencia de

Seguridad e Higiene Ocupacional.

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Uso Interno

INFORME PRELIMINAR N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015

DIAGNSTICO DEL DESEMPEO OPERACIONAL DE LAS UNIDADES DE

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 1 de 49

DIAGNSTICO DEL DESEMPEO OPERACIONAL DE LAS UNIDADES DE

1.1. Origen de la auditora

Con la finalidad de dar cumplimiento a la programacin que lleva a cabo la

La actuacin estar orientada bajo un enfoque normativo, en tanto que se

En este sentido, el procedimiento para evaluar el Proceso de Mantenimiento en la

1.3. Objetivo General y Especficos

1.3.1. Objetivo General

Efectuar diagnstico del desempeo operacional de las unidades de

1.3.2 Objetivos Especficos

Determinar los niveles de operatividad y condiciones fsico tcnicas

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 2 de 49

Verificar la ejecucin de los planes de mantenimiento para garantizar la

La presente actuacin se abord desde el punto de vista del control posterior,

1.5. Mtodos, Procedimientos y Tcnicas

La actuacin se efectu en atencin a las disposiciones legales y reglamentarias

Revisin y/o definicin de los aspectos de la planificacin asociados con la

Levantamiento de informacin relacionada con el proceso, criterios, equipos,

Definicin del programa de trabajo de la auditora y alcance basado en

Validacin de los hallazgos identificados sustentando la condicin, criterio,

Elaboracin del informe de auditora donde se expresan los resultados y

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 3 de 49

La Unidad encargada de controlar el Sistema de Generacin dentro de la

2. Dirigir las actividades de operacin y mantenimiento en el rea de generacin de

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 4 de 49

3. Procurar el balance ptimo entre la generacin y la demanda de energa elctrica

5. Desarrollar proyectos de mejora o reemplazo orientados a restituir y/o incrementar

6. Aprobar las necesidades de combustible necesario para la operacin del parque

7. Desarrollar, implantar y mantener actualizada la normalizacin de materiales,

8. Evaluar los resultados de la gestin tcnica operativa del rea de Generacin y

9. Colaborar en la elaboracin del Plan de Gestin Ambiental de la Empresa y promover

A continuacin se presenta el Organigrama de la Gerencia General de

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 5 de 49

Fuente: Ficha Organizativa Gerencia General Transmisin N FIC-TR-0500 - Aprobado: de fecha

Es importante resaltar que dentro del Nivel Desconcentrado, la Unidad

2.2. Marco Regulatorio

Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 6 de 49

Normas Tcnicas para la Operacin del Sistema Elctrico Nacional, publicadas

3. Observaciones derivadas del anlisis

Para la ejecucin de la presente actividad se convoc a reunin de levantamiento de

3.1 Determinar los niveles de operatividad y condiciones fsico - tcnicas de los

1. Caracterizacin los principales componente que conforman la Planta

El sistema de Generacin de las Plantas: Termoelctrica del Centro Estado

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 7 de 49

Ahora bien, para la caracterizacin de los principales componentes que

Divisiones de Generacin de Planta Centro:

La Informacin suministrada a la comisin de auditora determin debilidades

Divisin de la Gerencia de Generacin Central Planta Ampliacin

Mediante Minuta de Reunin N 040-15-01 de fecha 29/07/2015, manifestaron

Adicionalmente, en fecha 03/09/2015 mediante Minuta de Reunin N 040-15-

Por consiguiente, las comisiones de auditora de los estados Carabobo y

Los equipos condensadores, calentadores, bombas de combustibles, entre

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 8 de 49

Considerando la inexistencia de la informacin requerida para la

De las observaciones referidas a las unidades de generacin de la Planta

Adicionalmente, no guarda relacin con lo establecido en la Ley Orgnica del

Al respecto, mediante Minutas de Reunin Nros. 040-15-04 y 040-15-02 de fechas

Informe Definitivo N AUDI-GCPO-RCEN-040-2015 Pgina 9 de 49

Actualmente no se cuenta con caracterizacin de los equipos. Se quiere establecer

Minuta Distrito Capital: